第一篇：公司監(jiān)事會工作規(guī)則

公司監(jiān)事會工作規(guī)則

第一章 總則

第一條

為進一步規(guī)范公司監(jiān)事會的運作，確保股東的合法權(quán)益和公司的發(fā)展，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條

公司設(shè)監(jiān)事會，為公司的監(jiān)督機構(gòu)。監(jiān)事會對股東負責，并向股東報告工作，在《公司法》、《公司章程》和股東賦予的職權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)督權(quán)。

第三條

監(jiān)事會對公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動、公司財務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。

第四條

監(jiān)事會與董事會、總經(jīng)理應(yīng)及時溝通情況，提出書面建議，以充分行使監(jiān)督職能，降低公司的財務(wù)和經(jīng)營風險。

第五條

監(jiān)事會的構(gòu)成及監(jiān)事的任職資格按本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)事會的人員和組成，應(yīng)保證監(jiān)事會具有足夠的經(jīng)驗、能力和專業(yè)背景，獨立有效地行使對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員履行職務(wù)時的監(jiān)督和對公司財務(wù)的監(jiān)督和檢查。

第六條

本規(guī)則經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上通過并提交股東

審議通過后實施，即成為規(guī)范監(jiān)事會工作的有約束力文件。

第二章 監(jiān)事會職權(quán)

第七條

公司設(shè)立監(jiān)事會，由3-5名監(jiān)事組成。股東代表出任的,由股東委派或者更換;職工代表出任的,由公司職工通過職工代表大會民主選舉產(chǎn)生或者罷免。監(jiān)事任期每屆為三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

第八條

監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）、檢查公司的財務(wù)；

（二）、對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督,對違反法律法規(guī)、公司章程或者股東決議或決定的董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員提出罷免的建議;

（三）、當董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正，必要時向股東或國家有關(guān)主管機關(guān)報告;

（四）列席董事會會議；

（五）、在必要時提議召開臨時董事會；

（六）、向股東提出議案;

（七）、審查公司重大交易事項、經(jīng)濟合同以及公司購并、資產(chǎn)重組、對外投資等重大事項；

（八）、有權(quán)了解和查詢公司的經(jīng)營情況；

（九）、必要時列席總經(jīng)理會議和總經(jīng)理辦公會議；

（十）、國家法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定或股東授予的其它職權(quán)。

第九條 因?qū)徸h事項的需要，監(jiān)事會可要求公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、內(nèi)部及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。

第十條 監(jiān)事會對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的監(jiān)督記錄以及進行財務(wù)或?qū)ｍ棛z查的結(jié)果應(yīng)成為對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)行為評價的重要依據(jù)。

第十一條 監(jiān)事會行使職權(quán)時，必要時可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)性機構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費用由公司承擔。

第十二條 監(jiān)事會行使公司章程、本規(guī)則規(guī)定的職權(quán)時，董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員應(yīng)接受監(jiān)督，并應(yīng)給予監(jiān)事會正常履行職責提供必要的協(xié)助，不得干預(yù)和阻撓。監(jiān)事會在履行監(jiān)督權(quán)時，針對所發(fā)現(xiàn)的問題可按如下方式行使職權(quán)：

（一）、發(fā)出書面通知，要求予以糾正；

（二）、請公司審計、監(jiān)察部門進行核實；

（三）、委托有資質(zhì)的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)性機構(gòu)進行調(diào)查、取證、核實；

（四）、提議召開臨時董事會；

（五）、向國家監(jiān)督管理機構(gòu)及其他有關(guān)部門報告或者提出申訴。

第十三條 監(jiān)事會每年度應(yīng)當向股東報告有關(guān)公司過去一年的監(jiān)督事項，內(nèi)容為：

（一）、對公司財務(wù)的檢查情況；

（二）、董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)時的盡職情況及對有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及股東會決議的執(zhí)行情況；

（三）、監(jiān)事會認為應(yīng)當向股東會報告的其他重大事件。第十四條 監(jiān)事會認為有必要時，還可以對股東審議的提案出具意見，并提交獨立報告。

第十五條 監(jiān)事會行使監(jiān)督檢查權(quán)的方式：

（一）、聽取董事長、總經(jīng)理有關(guān)公司財務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營情況的通報；

（二）、查閱公司財務(wù)會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務(wù)會計資料以及與經(jīng)營管理有關(guān)的其他資料；

（三）、召開與監(jiān)督檢查事項有關(guān)的會議，詢問有關(guān)問題；

（四）、核查公司的財務(wù)、資產(chǎn)狀況，向員工了解情況、聽取意見，必要時要求公司董事長、總經(jīng)理作出書面說明；

（五）、向工商、稅務(wù)、財政等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況；

第十六條 監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營行為有可能危及公司資產(chǎn)安全、造成資產(chǎn)流失或侵害公司股東權(quán)益時，必須立即向公司股東匯報。

第十七條 監(jiān)事會每年對公司進行一次定期檢查，檢查時間安排在本年第四季度底或次年第一季度進行。根據(jù)需要，監(jiān)事會可以對公司進行臨時性檢查。

第三章 監(jiān)事會監(jiān)事長職權(quán)

第十八條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一名，由股東委派或者由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生和更換。監(jiān)事長為監(jiān)事會召集人，主持監(jiān)事會會議。

第十九條 監(jiān)事長依法行使下列職權(quán)：

（一）、負責主持監(jiān)事會工作，制定監(jiān)事會年度工作計劃；

（二）、召集和主持監(jiān)事會會議；

（三）、檢查監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；

（四）、代表監(jiān)事會向股東作工作報告；

（五）、組織檢查、監(jiān)督公司業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況；

（六）、組織核查會計報告、營業(yè)報告和利潤分配方案等財務(wù)資料；

（七）、組織檢查、監(jiān)督董事、總經(jīng)理等高級管理人員履行職務(wù)有無違反法律、法規(guī)、公司章程及股東決議的行為；

（八）、組織對公司內(nèi)控制度的檢查、監(jiān)督；

（九）、對公司所發(fā)生的財務(wù)、資產(chǎn)和違反法律、法規(guī)、公司章程方面的問題，向董事、董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負責人和其他高級管理人員提出質(zhì)詢；

（十）、負責簽發(fā)召開監(jiān)事會會議通知、監(jiān)事會決議文件、監(jiān)事會工作報告；

（十一）、組織完成股東交辦的其它重要工作；

（十二）、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第二十條 監(jiān)事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

第四章 監(jiān)事會會議制度

第二十一條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事長召集和主持，監(jiān)事長因特殊原因不能出席會議，應(yīng)委派一名監(jiān)事代其主持會議。未委派的，由出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事推選一名監(jiān)事主持會議。

第二十二條 監(jiān)事會會議應(yīng)當有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。

第二十三條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議每年召開一次。監(jiān)事長可根據(jù)實際需要、或經(jīng)三分之一以上監(jiān)事提議時、或董事會提議時，召開監(jiān)事會臨時會議。監(jiān)事要求召開監(jiān)事會臨時會議時，應(yīng)說明召開會議的原因和

目的；監(jiān)事會會議因故不能如期召開，應(yīng)說明原因。

第二十四條 監(jiān)事會會議通知按以下形式送達全體監(jiān)事：

（一）、監(jiān)事會定期會議召開十日前以書面形式（包括傳真）通知全體監(jiān)事；

（二）、監(jiān)事會臨時會議召開五日前以書面形式（包括傳真）通知全體監(jiān)事；

會議資料須在開會前3天送達。

第二十五條 監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：會議的日期、地點和會議期限、事由議題、發(fā)出通知的日期。

第二十六條 監(jiān)事應(yīng)以認真負責的態(tài)度出席監(jiān)事會，對所議事項表達明確的意見。監(jiān)事確實無法親自出席監(jiān)事會的，可以書面形式委托其他監(jiān)事出席，委托人應(yīng)獨立承擔法律責任。被委托人出席會議時，應(yīng)出具委托書，委托書應(yīng)當載明代理人的姓名、代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。

代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

第二十七條 監(jiān)事連續(xù)三次不能親自出席又不委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會會議的，視為不能履行職責，股東應(yīng)當予以撤換。

第二十八條 必要時監(jiān)事會可要求公司董事、高級管理人員、內(nèi)部審計人員等出席監(jiān)事會會議，解答所關(guān)注的問題。

第二十九條 監(jiān)事會議事的主要范圍為：

（一）、對董事會的決策、經(jīng)營目標、方針和重大投資方案提出監(jiān)督意見；

（二）、對公司中期、年度財務(wù)預(yù)算、決算的方案提出意見；

（三）、對公司利潤分配和彌補虧損方案的執(zhí)行提出審查、監(jiān)督意見；

（四）、對董事會決策投資、抵押、擔保等事項提出意見；

（五）、對公司內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進行審議，提出意見；

（六）、對公司董事、總經(jīng)理等高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)、公司章程，損害股東利益和公司利益的行為提出糾正意見,并對其違法行為提出處罰建議；

（七）、其他有關(guān)股東利益、公司發(fā)展的問題；

（八）、討論監(jiān)事會工作報告；

（九）、法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定以及股東授權(quán)的其他事項。

第三十條 有下列情形之一，經(jīng)監(jiān)事長或三分之一以上監(jiān)事提議，或應(yīng)董事會要求，監(jiān)事會可以召開臨時會議：

（一）、公司已經(jīng)或正在發(fā)生重大的資產(chǎn)流失，股東權(quán)益受到損害，董事會或經(jīng)理層未及時采取措施；

（二）、董事會成員或經(jīng)理層有違法違紀行為，嚴重影響公司利益；

（三）、對公司特定事項進行專題調(diào)研論證或請董事會、經(jīng)理層提供有關(guān)咨詢意見；

（四）、監(jiān)事會對某些重大監(jiān)督事項認為需要委托會計師、審計師、律師事務(wù)所提出專業(yè)意見；

（五）、監(jiān)事會認為有必要召開臨時會議的其它情況。第三十一條 監(jiān)事因出席董事會會議、監(jiān)事會會議所支付的交通費（監(jiān)事所在地到會議地點）以及會議期間的食宿費，由公司支付。

第五章 監(jiān)事會議案

第三十二條 監(jiān)事會定期會議和監(jiān)事長提議召開的監(jiān)事會臨時會議，議案由監(jiān)事長或由監(jiān)事長指定的其他監(jiān)事提出；由三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時，議案由監(jiān)事長指定其中一名監(jiān)事提出；董事會提議時，議案由董事長或其指定的董事提出。

監(jiān)事要求提出新議案須經(jīng)監(jiān)事長同意并列入會議議程，監(jiān)事長未將該議案列入會議議程應(yīng)予以說明，并記入會議記錄。

第三十三條 提議人的議案未被列入監(jiān)事會會議議程時，提議人可按本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定提議召開臨時監(jiān)事會。

第三十四條 監(jiān)事會定期會議議案及附件材料于會議通知發(fā)出前3天送交董事會秘書，監(jiān)事會臨時會議議案及附件材料于會議通知發(fā)出前2天送交董事會秘書。

第三十五條 董事會秘書收到議案及附件材料后，即時制作會議文件，并在監(jiān)事會會議召開前3天送交全體監(jiān)事審閱。

第六章 監(jiān)事會決議

第三十六條 監(jiān)事會決議表決方式為：記名投票表決方式，監(jiān)事會會議實行一事一表決，一人一票制。

第三十七條 監(jiān)事會決議須經(jīng)半數(shù)以上的監(jiān)事通過方為有效。

第三十八條 監(jiān)事會臨時會議在保障監(jiān)事充分表達意見的前提下，可以采用通訊方式（包括書面形式或傳真方式）進行并做出決議。以通訊方式召開監(jiān)事會會議時，應(yīng)將議案送達或傳真給全體監(jiān)事，簽字同意的監(jiān)事達到全體監(jiān)事的二分之一以上時，相關(guān)議案形成監(jiān)事會決議。

第三十九條 監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會決議承擔責任，監(jiān)事會決議違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任，但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責任。

第四十條 監(jiān)事會以通過監(jiān)事會會議決議的方式行使法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則規(guī)定的監(jiān)事會全部職權(quán)。

第四十一條 監(jiān)事必須執(zhí)行監(jiān)事會的的決議,不得泄漏公司的經(jīng)營秘密。

第七章 會議議事制度

第四十二條 監(jiān)事長根據(jù)會議議程安排會議的發(fā)言人，并組織出席會議的監(jiān)事對列入會議的議案及相關(guān)資料進行認真審議，出席會議的全體監(jiān)事應(yīng)充分發(fā)表意見，盡職盡責行使監(jiān)事的權(quán)利。

第四十三條 監(jiān)事長應(yīng)保障出席會議的監(jiān)事享有平等的議事權(quán)利，對每一議案的審議都須征詢?nèi)w出席會議監(jiān)事的意見，盡量保證每位監(jiān)事都能充分發(fā)表意見。

第四十四條 監(jiān)事長可根據(jù)實際情況，在公平公正的基礎(chǔ)上合理安排出席會議監(jiān)事的發(fā)言時間。

第四十五條 監(jiān)事會因?qū)徸h的事項涉及到專業(yè)問題，經(jīng)監(jiān)事長同意，可聘請相關(guān)專業(yè)人士列席會議并向監(jiān)事會說明情況。

第八章 會議紀錄和會議決議

第四十六條 監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。

第四十七條 監(jiān)事會會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：會議召開的日期、地點和召集人；出席監(jiān)事的姓名以及委托出席監(jiān)事會的監(jiān)事姓名；會議議程；監(jiān)事發(fā)言要點；每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)，出席會議每一監(jiān)事的表決意見）。

第四十八條 會議結(jié)束時出席會議的監(jiān)事應(yīng)在會議記錄、會議決議上簽字。監(jiān)事不在會議記錄、決議上簽字，視為不履行職責。

第四十九條 監(jiān)事會會議決議由董事會秘書保管，監(jiān)事會決議應(yīng)及時送達股東，股東根據(jù)需要及時、準確和完整地進行信息披露。

第五十條

監(jiān)事會會議記錄和會議決議作為公司檔案由董事會秘書保存。保存期限為二十年。

第九章 監(jiān)事會決議執(zhí)行

第五十一條 監(jiān)事會決議一經(jīng)形成，監(jiān)事長應(yīng)立即組織實施。監(jiān)事長代表監(jiān)事會就實施情況進行檢查督促，監(jiān)事會還可委托其他監(jiān)事對實施情況進行檢查督促。

第五十二條 監(jiān)事會建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會每一項決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行，被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會。

第十章 監(jiān)事會經(jīng)費

第五十三條 監(jiān)事會經(jīng)費用于下列事項：

（一）、監(jiān)事會會議費用；

（二）、非在職監(jiān)事報酬及監(jiān)事的津貼；

（三）、聘請咨詢機構(gòu)、專家和調(diào)研的費用；

（四）、對監(jiān)事的獎勵；

（五）、監(jiān)事會其它工作費用。

第五十四條 監(jiān)事會經(jīng)費由監(jiān)事會每年向公司提出預(yù)算，在公司管理費用中列支。

第十一章 考核

第五十五條 股東負責對監(jiān)事會的考核，主要以審議通過監(jiān)事會工作報告的方式進行。

第十二章 附則

第五十六條 本規(guī)則未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定執(zhí)行。

第五十七條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會負責解釋。

第二篇：公司監(jiān)事會工作指引

公司監(jiān)事會工作指引

一、總則

為加強我司監(jiān)事會工作，規(guī)范監(jiān)事會的履職行為，根據(jù)《公司法》、《公司國有資產(chǎn)法》、《公司國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》、《**市市屬國有公司外部董事和外派監(jiān)事管理暫行辦法》、《**市市屬國家出資公司監(jiān)事會工作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合我司實際，制定本指引。

（一）指引簡介

1、本指引所稱監(jiān)事會是指由市委推薦和委派到公司任職的監(jiān)事會主席、公司外派監(jiān)事與職工監(jiān)事共同組成獨立行使監(jiān)督職責的組織機構(gòu)。

2、公司向司屬全資和控股子公司實行委派管理的監(jiān)事，參照本工作指引執(zhí)行。

（二）履職總體要求

以法律法規(guī)和公司章程為依據(jù)，嚴格執(zhí)行，自覺遵守，規(guī)范履職，寓監(jiān)督于服務(wù)中，忠實勤勉，清正廉潔，認真實施過程監(jiān)督，切實履行報告職責和監(jiān)事會職權(quán)，積極構(gòu)建制衡體系，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。

（三）履職分工

1、監(jiān)事會主席統(tǒng)籌公司監(jiān)事會全面工作，召集并主持監(jiān)事會會議，對行使監(jiān)事會職權(quán)的工作負總責。

2、監(jiān)事會其他成員在監(jiān)事會主席領(lǐng)導(dǎo)下，分工負責行使監(jiān)督職權(quán)，對分工范圍內(nèi)監(jiān)督事項的報告職責負直接責任。

二、監(jiān)事會的履職

監(jiān)事會按法定程序履行監(jiān)督職責，對董事會和經(jīng)營班子運作及其成員履職以及公司財務(wù)、經(jīng)營活動進行監(jiān)督與評價，維護相互制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保公司規(guī)范運作和健康發(fā)展。

（一）監(jiān)督董事會運作

1、職責權(quán)限（1）列席董事會會議，并對會議討論事項提出質(zhì)詢或建議；（2）在股東或股東（大）會對公司董事會作出考核評價之前，根據(jù)時間安排對董事會運作情況向****進行監(jiān)督報告；

（3）對董事會的重大事項等情況向****進行專題監(jiān)督報告。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）項職權(quán)的程序：會前，審閱董事會議案的相關(guān)資料，對不明事項向相關(guān)部門或人員進行詢問；列席或參加會議時，對會議是否按有關(guān)規(guī)則進行議事和表決，程序是否合法合規(guī)，是否存在臨時動議等情況進行監(jiān)督；根據(jù)需要對有關(guān)事項提出質(zhì)詢、建議。

（2）行使上述第（2）項職權(quán)時，按照工作報告放責叧収的要求，由監(jiān)事會主席代表監(jiān)事會每對董事會運作情況進行評價，重點評價董事會運作的規(guī)范性和有效性，評價意見須經(jīng)監(jiān)事會討論通過。

（3）行使上述第（3）項職權(quán)時，按照工作報告的要求，監(jiān)事會主席代表監(jiān)事會向****提交專項報告。

（二）監(jiān)督經(jīng)營班子運作

1、職責權(quán)限

（1）列席經(jīng)營班子會議及其他經(jīng)營管理專題會議，必要時對日常運營與決策執(zhí)行中的有關(guān)問題提出質(zhì)詢、詢問；（2）監(jiān)督經(jīng)營班子貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、****有關(guān)規(guī)定、公司章程和董事會決議情況；

（3）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營異常、經(jīng)營班子成員異?；虮O(jiān)事會認為有必要時，開展專項調(diào)查。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）項職權(quán)時，主要對決策事項的合法性和合規(guī)性進行監(jiān)督，對于違法違規(guī)的行為應(yīng)及時指出并要求糾正，必要時就所關(guān)注事項提出質(zhì)詢、詢問。

（2）行使第（2）項職權(quán)時，可通過以下方式進行：一是查閱公司經(jīng)營決策及經(jīng)營管理活動的相關(guān)資料；二是對公司有關(guān)部門或有關(guān)人員進行詢問，要求其就相關(guān)情況或問題做出陳述或解釋。（3）行使第（3）項職權(quán)時，可通過以下方式進行：一是向公司董事會提議，由監(jiān)事會調(diào)查或聘請中介機構(gòu)協(xié)助開展調(diào)查；二是要求公司相關(guān)部門配合開展調(diào)查。

（三）監(jiān)督董事和高管人員履職

1、職責權(quán)限

（1）對董事、高管人員的履職和勤勉盡責情況進行監(jiān)督評價；

（2）對執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律法規(guī)的董事、高管人員提出處理意見；

（3）糾正董事、高管人員損害公司和股東利益的行為。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）項職權(quán)時，側(cè)重評價董事、高管的職業(yè)操守、履職能力、勤勉程度、工作實績等方面，包括出席會議次數(shù)、表決、發(fā)表意見情況以及最終決策的效果等。

（2）行使上述第（2）項職權(quán)時，向監(jiān)事會建議，由監(jiān)事會向****或公司股東（大）會提出處理意見，必要時直接提出罷免建議。

罷免建議的程序：監(jiān)事會對罷免建議進行表決，監(jiān)事在決議書上簽字；罷免建議及相關(guān)材料根據(jù)干部管理權(quán)限以書面形式提交董事會。

（3）行使上述第（3）項職權(quán)時，由監(jiān)事會要求董事、高管予以糾正。

（四）監(jiān)督檢查公司日常運營

監(jiān)事會根據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)督職責，對公司日常運營的監(jiān)督檢查主要集中在公司財務(wù)和重大事項兩個方面。

1、監(jiān)督檢查公司財務(wù)（1）職責權(quán)限

①了解和掌握公司財務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營效益等資產(chǎn)經(jīng)營和損益情況；

②監(jiān)督公司預(yù)算管理和執(zhí)行、薪酬、費用、財務(wù)決算等日常運作;③了解公司財務(wù)報表審計有關(guān)情況，督導(dǎo)公司審計整改意見的落實;④檢查公司財務(wù)相關(guān)的事項。（2）程序和方法

①監(jiān)事在行使上述①、②項職權(quán)時，可通過以下方式進行：一是制定檢查計劃，收集和查閱公司月、季、財務(wù)報表和各種財務(wù)資料，跟蹤了解公司資產(chǎn)、負債、收入、利潤、現(xiàn)金流等財務(wù)指標情況;二是對公司財務(wù)狀況及經(jīng)營管理活動開展綜合分析；三是對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時向董事會或者經(jīng)營班子反饋，需要整改的應(yīng)督促其整改。②監(jiān)事在行使上述第③項職權(quán)時，可加強與審計、評估等中介機構(gòu)的溝通，及時交換意見，要求其對有關(guān)事項進行關(guān)注并反饋結(jié)果，對需要整改的事項，督促相關(guān)部門及時向公司報告審計整改落實情況。

③監(jiān)事檢查公司財務(wù)時，可聯(lián)合公司內(nèi)部審計等相關(guān)部門一同進行。

（3）有關(guān)事項的關(guān)注點 ①公司薪酬費用和經(jīng)營業(yè)績

公司薪酬費用是否按預(yù)算執(zhí)行，薪酬管理是否符合有關(guān)規(guī)定，公司負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出是否合規(guī)，招待費、差旅費、會議費等是否按規(guī)定執(zhí)行；是否按計劃完成經(jīng)營業(yè)績指標；經(jīng)濟指標分析是否客觀等。②公司預(yù)算管理

預(yù)算指標體系是否科學(xué)合理，預(yù)算執(zhí)行是否有力，預(yù)算調(diào)整是否符合規(guī)定程序；預(yù)算執(zhí)行是否出現(xiàn)較大偏差等。③公司財務(wù)決算

財務(wù)報表是否真實完整，是否存在影響財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績的會計事項，會計核算是否合規(guī)，經(jīng)營成果是否真實，承擔審計的會計師事務(wù)所出具的相關(guān)審計意見等。

2、監(jiān)督檢查公司重大事項（1）職責權(quán)限

①監(jiān)督任職公司改制重組和資本運作、重大投資、大額擔保、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、大額捐贈、利潤分配、重大合同執(zhí)行、應(yīng)對有重大影響的訴訟（仲裁）、應(yīng)對重大行政處罰等重要管理活動；

②監(jiān)督任職公司內(nèi)部控制、全面風險管理體系的建立健全及運行情況；

③了解任職公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排和實施以及大額度資金運作的決策審批等情況；

④法律法規(guī)、股東（大）會、公司章程以及****賦予的其他相關(guān)職權(quán)。（2）程序和方法

①根據(jù)需要列席相關(guān)會議。

②查閱上級有關(guān)政策文件，公司內(nèi)部管理制度，各類會議紀要、決議、合同、協(xié)議等文件資料（含電子賬簿及信息系統(tǒng)），公司會計報表、薪酬方案、預(yù)算、決算和利潤分配方案等；以及其他必要的文件和資料。

③聽取董事、經(jīng)營班子、職能部門、所屬公司有關(guān)情況匯報，對相關(guān)事項提出質(zhì)詢或建議。

④與董事會、經(jīng)營班子正式或非正式溝通。

⑤與公司業(yè)務(wù)處室溝通，提出意見和建議，必要時向公司提交專項報告。

⑥其他必要的程序和方法。（3）有關(guān)事項的關(guān)注點

①公司內(nèi)控制度和全面風險管理體系建設(shè)

公司是否建立健全內(nèi)控制度并有效執(zhí)行；經(jīng)營運作程序是否科學(xué)合理，主要環(huán)節(jié)是否正常有序；是否建立健全全面風險體系；公司重大風險是否準確識別并得到有效管控，風險管理報告制度的作用是否有效發(fā)揮。②公司國有產(chǎn)權(quán)變動、資產(chǎn)處置

是否按公司章程執(zhí)行；是否按規(guī)定聘請中介進行審計和評估并進入產(chǎn)權(quán)交易市場公開交易；資產(chǎn)損失的處置是否按審批權(quán)限辦理；資產(chǎn)處置的手續(xù)、資料是否完備；核銷資產(chǎn)是否進行“賬銷案存”管理。③公司貸款擔保

是否按公司章程執(zhí)行；是否建立貸款、擔保風險預(yù)警機制和采取相關(guān)反擔保措施；是否為境外公司、無產(chǎn)權(quán)管理公司和自然人擔保；是否按所占股權(quán)比例擔保；擔保余額累計是否超過公司凈資產(chǎn)；是否違規(guī)為委托理財、股票、期貨、期權(quán)等高風險投資項目提供擔保等。④利潤分配

利潤分配方案是否符合法律法規(guī)和公司章程中的相關(guān)規(guī)定，有無違反相關(guān)規(guī)定的情形。

⑤公司重大投資及招標等重大經(jīng)營活動

是否按公司章程執(zhí)行；是否進行可行性研究；是否履行相應(yīng)決策、備案、審批程序；是否符合主業(yè)和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；風險是否可控；是否對投資實施過程動態(tài)監(jiān)控；是否建立健全責權(quán)有效制衡的管理體系和責任追究制度；是否對長期股權(quán)投資項目建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)并實施有效管控；是否開展重大投資后評價活動；是否按照《招投標法》等相關(guān)法規(guī)組織開展招投標活動。⑥公司重大融資行為

是否按公司章程執(zhí)行；是否符合公司中長期發(fā)展或正常生產(chǎn)經(jīng)營的需要；公司是否具有良好的經(jīng)濟效益預(yù)期和還款能力；風險分析是否充分和風險是否可控等。⑦公司大額度資金收支

收支預(yù)算、調(diào)度計劃是否合理合法，資金收支制度、金額是否與預(yù)算、計劃相符；是否存在計劃外資金收支，大額未達賬款等情況。

⑧公司改制重組和資本運作

改制的原則、方案、范圍、程序是否符合法律法規(guī)和國資監(jiān)管規(guī)定，資本運作事項是否符合相關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕消息管理等有無違反相關(guān)規(guī)定的情形；是否嚴格按上級批復(fù)的方案和有關(guān)程序進行；職工安置方案是否經(jīng)職代會審議；是否進行信訪維穩(wěn)的風險評估等。⑨重大訴訟事項應(yīng)對

是否積極應(yīng)對；是否及時采取有效的資產(chǎn)保壘措施，是否全程跟蹤盡力挽回經(jīng)濟損失；是否查找分析原因，對內(nèi)控缺陷及時修補完善；是否建立責任追究機制；涉及關(guān)系國有資產(chǎn)重大權(quán)益的訴訟是否報告國資委。

三、監(jiān)事會、監(jiān)事工作內(nèi)容

（一）監(jiān)督檢查的流程

1、檢查方案編制步驟

（1）提出借閱或需提供相關(guān)材料清單；

（2）做好檢查前摸底調(diào)查，向有關(guān)部門、單位了解和詢問檢查對象的有關(guān)情況，重點了解、分析研究檢查對象的基本情況；

（3）收集、了解與檢查事項有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及其它相關(guān)文件資料；

（4）綜合上述情況分析判斷，確定檢查的范圍、目標、內(nèi)容和重點，組織專門人員等；（5）制訂檢查方案。

2、檢查證據(jù)收集

（1）檢查人員可通過檢查、監(jiān)督盤點、觀察、調(diào)查詢問、函證以及錄音、錄像、拍照、復(fù)印和分析性復(fù)核等方法收集檢查證據(jù)。

（2）監(jiān)事會對現(xiàn)金、有價證券的盤點監(jiān)督，對檢查對象隱瞞、截留、挪用應(yīng)上交的財政性收入、偷漏稅款等違反國家規(guī)定的財政收支、財務(wù)收支行為的取證，應(yīng)當指派兩名以上的專門人員辦理。

（3）檢查現(xiàn)場收集的檢查證據(jù)，專門人員應(yīng)當注明來源；重要證據(jù)應(yīng)由檢查對象確認并簽名或蓋章。如有特殊情況無法確認簽章的，應(yīng)當由監(jiān)事會做出說明。

3、檢查證據(jù)的處理

檢查人員應(yīng)當對收集的檢查證據(jù)進行整理、歸類、分析和評價，以便形成相應(yīng)的檢查結(jié)論。監(jiān)事會檢查結(jié)束后，對檢查證據(jù)應(yīng)按檢查事項分類編制檢查取證材料清單，并由編制人員簽名，編入檢查工作底稿，歸入檢查檔案。檢查取證記錄、調(diào)查（談話）筆錄格式見附件5、6。

4、檢查工作底稿

檢查工作底稿是監(jiān)事會成員及工作人員在檢查過程中形成的工作記錄，應(yīng)當由實施檢查的監(jiān)事會成員或工作人員在每一事項檢查完結(jié)時，按一事一稿的原則，編制檢查工作底稿。已完成的檢查工作底稿不得被擅自刪減或修改，如確需修改的，必須經(jīng)監(jiān)事會主席批準、簽字，必要時應(yīng)附加說明。編制的檢查工作底稿歸入檢查檔案。監(jiān)事會檢查工作底稿格式見附件7。

5、利用審計結(jié)果

利用審計結(jié)果是指監(jiān)事會在對公司取得的各類審計報告進行分析復(fù)核基礎(chǔ)上，充分參考審計結(jié)論，輔助監(jiān)督檢查的一種手段。

（1）建立溝通機制

在審計機構(gòu)對公司進行審計過程中，監(jiān)事會應(yīng)加強與審計機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，相互配合。（2）跟蹤審計過程

監(jiān)事會應(yīng)確定專人與審計機構(gòu)保持聯(lián)系，定期了解審計進度及發(fā)現(xiàn)的司題。對監(jiān)事會關(guān)注的列入審計計劃的重點事項，安排專人跟蹤審計進展情況。對審計機構(gòu)在審計中發(fā)現(xiàn)的重大問題應(yīng)及時予以關(guān)注，必要時另行聘請中介機構(gòu)開展專項審計。

（二）與公司交換意見

與公司交換意見是指由監(jiān)事會將日常履職和監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)司題，通過適當方式與董事長、總經(jīng)理、或公司管理層進行提示或提出針對性的建議。

1、與公司交換意見的范圍

日常履職或經(jīng)審計、專項檢查發(fā)現(xiàn)的公司在財務(wù)管理、內(nèi)控、投資等重大事項方面存在的問題以及監(jiān)事認為需要與公司交換意見的其他問題。

2、與公司交換意見的原則

有利于公司強化內(nèi)部管控，防范和化解各類風險隱患；有利于公司改進和加強經(jīng)營管理，提升經(jīng)營管理水平；有利于提高公司資產(chǎn)運營質(zhì)量，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。

3、與公司交換意見的形式和程序

（1）口頭交換意見：由監(jiān)事在有關(guān)會議上發(fā)表意見，或由監(jiān)事會主席個別與公司主要負責人進行溝通。

（2）書面交換意見：由監(jiān)事會主席視不同情形簽發(fā)《監(jiān)事會咨詢函》、《監(jiān)事會提示函》或《監(jiān)事會建議函》（見附件2-4），要求公司相關(guān)部門對公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險管控等方面的事項進行解釋或澄清，或就有關(guān)問題向公司主要負責任人或管理層進行提示（建議）。

4、交換意見的落實

監(jiān)事會通過交換意見要求公司自行糾正的問題，公司應(yīng)當認真整改，并及時反饋整改結(jié)果。未予整改的，監(jiān)事會可向董事會提出建議，監(jiān)督整改。

5、交換意見的資料保管

與公司交換意見形成的書面材料，應(yīng)當進行整理并妥善歸檔保管。

（三）監(jiān)事會工作報告

監(jiān)事的報告類型有定期報告和專項報告。定期報告包括工作計劃、（半）工作總結(jié)。

1、定期報告

（1）工作計劃

①工作計劃是監(jiān)事會對本監(jiān)督檢查工作作出總體安排的書面文件，由監(jiān)事會主席根據(jù)****工作會議精神和上級工作指導(dǎo)意見組織編制。

②工作計劃內(nèi)容包括：編制依據(jù)、工作目標、具體內(nèi)容、措施手段、責任部門和責任人、工作步驟和完成時間等。

③工作計劃在實施過程中，與實際情況產(chǎn)生較大偏差時，應(yīng)對原計劃做出調(diào)整，經(jīng)監(jiān)事會主席簽署后執(zhí)行。④監(jiān)事會應(yīng)將編制的工作計劃進行歸檔管理。（2）（半）工作總結(jié)

（半）工作總結(jié)內(nèi)容主要是落實公司工作指導(dǎo)意見和公司監(jiān)事會工作計劃的情況。

2、專項報告（1）內(nèi)容

****要求報送的專項檢查情況；遇到關(guān)系公司資產(chǎn)安全的突發(fā)事件、緊急情況或違法違規(guī)問題；其他需要報告的內(nèi)容。（2）報送要求

非涉密專項報告可通過網(wǎng)上報送；涉密專項報告必須通過紙質(zhì)件報送。

（四）工作會議

1、會議類型

監(jiān)事會的工作會議分為監(jiān)事會會議、工作例會和專題會議等3類。

（1）監(jiān)事會會議。監(jiān)事會會議是由監(jiān)事會成員按照監(jiān)事會議事規(guī)則（見附件1），集體討論決定監(jiān)督工作中的重要事項，最終形成監(jiān)事會統(tǒng)一意見或決定的重要會議，是監(jiān)事會履職的必要環(huán)節(jié)。

監(jiān)事會會議的內(nèi)容：審議監(jiān)事會工作計劃、監(jiān)事會監(jiān)督檢查報告；審議須經(jīng)監(jiān)事會成員集體討論形成決議的重大事項；監(jiān)事會成員提請審議的事項。

（2）工作例會。工作倒會是監(jiān)事會日常工作中定期召開的會議。由監(jiān)事會主席召集并主持，過半數(shù)以上監(jiān)事參加，每季度至少一次。相互通報監(jiān)督檢查工作開展情況，研究討論相關(guān)工作，監(jiān)事會主席就下步工作提出要求。

（3）專題會議。專題會議是監(jiān)事會就某一事項進行專門研究討論的會議，由監(jiān)事會主席根據(jù)工作需要不定期召集，監(jiān)事會全體或部分成員參加，可以邀請公司負責人或部門負責人參加。

2、會議記錄

（1）監(jiān)事會會議、工作例會和專題會議應(yīng)有會議記錄。監(jiān)事會會議的記錄應(yīng)詳實嚴謹，具體按照監(jiān)事會議事規(guī)則的有關(guān)要求記錄。工作例會的記應(yīng)簡單明了，主要記載會上商議確定的事項。專題會議的記錄應(yīng)主要記載專門事項的決議情況。

（2）監(jiān)事會會議記錄應(yīng)歸檔，監(jiān)事會例會和專題會議商議重要事項的，須整理會議記錄并歸檔。

（五）監(jiān)事會、監(jiān)事與****溝通協(xié)調(diào)機制

1、堅持“雙向、及時、充分、有效”的原則，建立監(jiān)事會、監(jiān)事與公司、董事會等主體之間的協(xié)調(diào)溝通，促進以監(jiān)事會建設(shè)為重心的公司法人治理結(jié)構(gòu)不斷完善和有序運轉(zhuǎn)。

2、公司負責對監(jiān)事會工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對監(jiān)事會成員進行日常管理，建立健全外派監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履責記錄制度，并根據(jù)相關(guān)文件對外派監(jiān)事進行業(yè)績考核與管理。

3、公司充分發(fā)揮監(jiān)事會作用，運用監(jiān)事會監(jiān)督檢查成果。在公司考核調(diào)整時應(yīng)充分聽取和重視監(jiān)事會主席意見。在擬訂制定公司資產(chǎn)監(jiān)管的規(guī)章制度，研究決定公司改制重組、產(chǎn)權(quán)變動和業(yè)績考核等重大事項時，征求監(jiān)事會意見并適時通報結(jié)果。

（六）資料保管

1、資料的類型

監(jiān)事會的資料包括工作檔案和業(yè)務(wù)資料。

（1）工作檔案。監(jiān)事會在開展監(jiān)督檢查工作中形成的，能夠記錄并反映監(jiān)事會工作痕跡的資料均應(yīng)作為工作檔案妥善保管，工作檔案包括：監(jiān)事會會議記錄、商議重要事項的監(jiān)事會例會和專題會議記錄、監(jiān)事會參會記錄、監(jiān)事會提交的工作報告、與公司交換意見形成的資料、開展專項檢查形成的資料以及監(jiān)事會制定的內(nèi)部工作規(guī)則等。（2）業(yè)務(wù)資料。公司向監(jiān)事會提供或監(jiān)事手中的關(guān)于公司經(jīng)營管理等方面的資料和其他反應(yīng)公司綜合情況的資料，包括：財務(wù)報表、審計報告、經(jīng)營分析、內(nèi)控制度、工作報告、會議紀要、決議、訴訟文書、中介機構(gòu)報告、重大合同及其附件等。

2、資料的管理

（1）專人管理。監(jiān)事會應(yīng)指定專人擔任檔集員，承擔檔案管理職責。

（2）完整齊備。每份檔案應(yīng)由某一監(jiān)督檢查工作的完整過程或各環(huán)節(jié)所形成的資料組成，體現(xiàn)過程監(jiān)督的痕跡。只有全部資料齊備后，此份檔案才最終形成。如監(jiān)事會與公司交換意見這一活動，其檔案資料應(yīng)包括監(jiān)事會書面交換意見的函件，公司聽取意見后果取的措施，以及因交換意見而形成的專項報告。只有全部資料齊備后，此份檔案才最終形成。

（3）及時歸檔。檔案自形成之日起5個工作日內(nèi)由主承辦的專職監(jiān)事整理歸檔，承擔臨時保管責任，方便日常應(yīng)用。屬監(jiān)事會共同常用的檔案，應(yīng)及時交付監(jiān)事會檔案員保管。

（七）監(jiān)督協(xié)同

監(jiān)事會應(yīng)主動協(xié)調(diào)公司開展監(jiān)督協(xié)同工作：

1、加強與公司紀檢監(jiān)察、內(nèi)審、工會和財務(wù)等部門（或人員）的溝通與協(xié)作，定期或不定期召開監(jiān)督工作聯(lián)席會議，以制度形式固化監(jiān)督工作協(xié)作機制。

2、以建立和完善二級公司法人治理結(jié)構(gòu)為契機，通過公司內(nèi)部合法程序，延伸監(jiān)督鏈條，保證對重要子公司經(jīng)營管理的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

3、在公司投資、財務(wù)預(yù)算、薪酬考核、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項監(jiān)管以及公司年審、內(nèi)部審計方面，加強與公司相關(guān)部門的協(xié)同配合，形成監(jiān)督工作合力。

（八）其他事項規(guī)定

1、監(jiān)事會成員實行工作回避制度。在直系親屬任董事長或副董事長、總經(jīng)理或副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)部長、審計部長等職務(wù)的情況下，不得擔任監(jiān)事。

2、監(jiān)事會成員要嚴格遵守工作紀律，不得泄露工作秘密和公司的商業(yè)秘密；不得接受公司的任何報酬、福利、饋贈；不得參加由公司安排、組織或者支付費用的宴請、娛樂、旅游、出訪等有可能影響公正履行公務(wù)的活動；不得為自己、親友及其他人謀取私利；不得在公司報銷與公務(wù)無關(guān)的費用。

四、工作保障

（一）公司應(yīng)尊重并積極支持配合監(jiān)事工作，為監(jiān)事履職提供必要的工作條件。

（二）根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)的需要，公司應(yīng)建立和完善監(jiān)事會工作機構(gòu)和配備相應(yīng)的工作人員，保證監(jiān)事會日常工作正常開展。

（三）公司應(yīng)建立健全內(nèi)部情況通報、財務(wù)及辦公信息系統(tǒng)等資料、信息向監(jiān)事公開的機制。

（四）監(jiān)事對公司有關(guān)部和所屬公司進行質(zhì)詢、有關(guān)部門和所屬公司應(yīng)給予解釋和說明。

（五）監(jiān)事會日常履職經(jīng)費根據(jù)工作需要列支，納入公司預(yù)算，并嚴格控制公務(wù)消費。

（六）根據(jù)工作需要，監(jiān)事享有定期或者不定期進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)的權(quán)利。

五、附則

（一）附件所列函件格式，供工作參考使用。

（二）本工作指引自發(fā)布之日起施行。

附件1 監(jiān)事會議事規(guī)則（參考模板）

一、監(jiān)事會會議的召集、主持及提案

1、會議類型：監(jiān)事會會議包括定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)該每六個月召開一次化責放，每年至少召開兩次，臨時會議根據(jù)需要召開。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

2、監(jiān)事會會議的召集和主持：監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議，監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

3、定期會議召開前的提案征集和意見征求：在發(fā)出監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會主席應(yīng)向全體監(jiān)事征求會議提案和相關(guān)意見。

4、臨時會議召開的情形：有下列情形之一的，監(jiān)事會應(yīng)當在十日內(nèi)召開監(jiān)事會臨時會議：（1）監(jiān)事會主席認為必要時；（2）三分之一以上監(jiān)事提議時；

（3）董事會會議通過了違反法律法規(guī)、《公司章程》和有關(guān)規(guī)定的決議時；

（4）董事和高級管理人員的不當行為可能會給公司造成重大損害或者惡劣影響時；

（5）合計持有10%以上股權(quán)的股東提議時；（6）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

5、監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的要件：監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)當向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當載明下列事項：（1）提議監(jiān)事的名字；

（2）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（3）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式，（4）明確和具體的提案：

（5）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期。

監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后，認為確需召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)在三日內(nèi)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知；認為無需召開的，與提議監(jiān)事溝通后將書面提議辦理存檔。

二、監(jiān)事會會議的通知

1、通知的時限：召開監(jiān)事會定期會議應(yīng)當提前十日、臨時會議應(yīng)當提前五日書面通知全體監(jiān)事。非直接送達的，還應(yīng)當通過電話等相應(yīng)方式進行確認并做相應(yīng)記錄。

如情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可阻隨時通過電話或口頭等方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當在會議上作出說明。

2、會議通知的內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點；（2）會議召開的方式；

（3）會議內(nèi)容與議題（會議提案）；

（4）會議召集人或主持人，臨時會議的提議人及其書面提議；

（5）監(jiān)事表決所需的會議材料；（6）監(jiān)事應(yīng)當親自出席的要求；（7）會議通知發(fā)出的日期；（8）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

監(jiān)事會主席負責委派有關(guān)人員準備會議所需資料。

3、收到會議通知的確認：監(jiān)事收到會議通知后，應(yīng)及時予以確認并反饋相關(guān)信息（包括是否出席會議、行程安排等）。

4、會議時間、地點、議案等事項的變更：

監(jiān)事會定期會議的會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議議案的，應(yīng)當在原定會議召開日之前3日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新議案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足3日的，會議日期應(yīng)當相應(yīng)順延或者取得全體與會監(jiān)事的認可后按期召開。監(jiān)事會臨時會議的會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應(yīng)當事先取得全體與會監(jiān)事的認可并做好相應(yīng)記錄。

三、監(jiān)事會會議的召開

1、會議召開的監(jiān)事人數(shù)規(guī)定

監(jiān)事會會議必須有三分之二以上的監(jiān)事出席方可舉行。

2、定期會議召開的方式

監(jiān)事會定期會議應(yīng)當以現(xiàn)場方式召開。

3、緊急情況下會議的召開方式

緊急隋況下，監(jiān)事會會議可以通訊方式進行表決，但監(jiān)事會召集人應(yīng)當向與會監(jiān)事說明具體情況。在通過表決時，監(jiān)事應(yīng)當將其對審議事項的書面意見和投票意見簽字確認后傳真給監(jiān)事會主席。

4、出席會議的規(guī)定

監(jiān)事會會議應(yīng)當由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因特殊情況不能出席監(jiān)事會會議的，可以書面委托其他監(jiān)事出席。

委托書應(yīng)當載明代理人的姓名，代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

四、監(jiān)事會會議的審議與表決

1、審議的方式

監(jiān)事會會議應(yīng)當按照以下方式進行審議：

（1）會議主持人應(yīng)當提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確意見；

（2）會議主持人應(yīng)當根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他有關(guān)人員或者相關(guān)中介機構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會并接受質(zhì)詢。

（3）監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，可采取舉手、投票或通訊方式進行。

2、表決的種類

監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當從上述意向中選擇其一，未做出選擇或者同時選擇兩個以上意見的，視為棄權(quán)；中途離場不回而未做選擇的，祝為棄權(quán)。

3、監(jiān)事會表決的事項范圍

監(jiān)事會主席或監(jiān)事會認為重大事項須集體表決的，須經(jīng)監(jiān)事會表決，表決事項包括但不限于：

（1）審議通過有關(guān)重大事項報告（監(jiān)事會主席個人按規(guī)定履行職責的報告除外）；

（2）研究通過出具評價公司業(yè)績、經(jīng)營狀況、對董事會規(guī)范運作評價的報告；

（3）審議通過董事、經(jīng)理層人員的行為損害公司利益時，提出要求糾正的意見；

（4）審議通過監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營異常，必要時聘請會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)協(xié)助工作的決定；

（5）審議通過要求董事會對其決議進行復(fù)議的建議，（6）審議通過董事、經(jīng)理層人員執(zhí)行公司職務(wù)違反法律法規(guī)、《公司章程》或有關(guān)規(guī)定時，提出罷免的建議；（7）《公司章程》規(guī)定的其他內(nèi)容。

4、監(jiān)事會決議

監(jiān)事會通過召開監(jiān)事會會議和簽署書面決議案的方式形成決議，形成決議應(yīng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。

5、監(jiān)事對監(jiān)事套決議所承擔的責任

監(jiān)事對監(jiān)事會會議決議承擔責任。監(jiān)事會監(jiān)督失察的，須追究參與決議的監(jiān)視責任，包括追溯以往履職責任。但經(jīng)證明在表塊時曾表示異議并記載于會議記錄的，可以免除相關(guān)監(jiān)事責任。

五、監(jiān)事會會議記錄

監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄入應(yīng)當在會議記錄上簽名。

1、會議記錄包括以下內(nèi)容：

（1）會議屆次和召開的時間、地點和方式；（2）會議通知的發(fā)出情況；（3）會議召集人和主持人，（4）會議出席情況；

（5）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的表決意見；

（6）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；

（7）與會監(jiān)事認為應(yīng)當記載的其他事項。

以通訊方式召開的監(jiān)事會會議，應(yīng)參照上述規(guī)定，整理會議記錄。

2，監(jiān)事不同意見的處理

與會監(jiān)事對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出說明性記載。

3、監(jiān)事會會議記錄的簽署和報備

監(jiān)事會決議或紀要經(jīng)監(jiān)事審閱后，由監(jiān)事會主席簽發(fā)。監(jiān)事會重要事項的會議記錄簽署后十個工作日內(nèi)，監(jiān)事會主席應(yīng)將會議記錄（復(fù)印件，監(jiān)事會主席簽發(fā)后）與監(jiān)事會決議報公司備案。

4、監(jiān)事會會議檔案的管理

監(jiān)事會會議檔案包括：會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的會議記錄、決議公告等，監(jiān)事會會議檔案的保存期限為公司存續(xù)期限。

六、監(jiān)事會決議的執(zhí)行

1、決議執(zhí)行主體

監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或者監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。

對監(jiān)督事項的實質(zhì)性決議，如對公司的財務(wù)進行檢查的決議，應(yīng)由監(jiān)事負責執(zhí)行。對監(jiān)督事項的建議性決議，如當董事或者高管的行為損害公司利益時，要求董事或者高管予以糾正的決議，監(jiān)事會應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。

2、監(jiān)事會決議執(zhí)行的記錄

監(jiān)事會決議執(zhí)行應(yīng)建立記錄制度。監(jiān)事會每一項決議應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，井將執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會。

監(jiān)事會主席應(yīng)當在后續(xù)的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。

3、監(jiān)事會對董事會議決議的建議復(fù)議與報告

監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會頭議不承擔責任。監(jiān)事會認為董事會決議違反法律法規(guī)、《公司章程》或者損害出資人、公司和員工利益時，可作出決議，建議董事會復(fù)議該決議。董事會不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務(wù)向公司或股東報告。

附件2 監(jiān)事會咨詢函（參考格式）編號：

公司**部門：

監(jiān)事會在依法履行職責的過程中，認為需要對以下事項（問題）進行重點了解，具體如下：

一、二、……

請你部（公司）在**時間內(nèi)對上述問題以書面方式進行解釋（澄清）。此函

（監(jiān)事會主席簽名）年 月 日

附件3 監(jiān)事會提示函（參考格式）編號：

公司董事會（管理層）：

監(jiān)事會在依法履行職責，對公司（事項或情況）進行監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)公司需要對以下事項或問題進行重點關(guān)注，現(xiàn)予以提示。

一、二、……

建議董事會（管理層）高度重視上述事項（問題），按照國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定認真研究，采取措施，切實有效防范和化解風險，維護國有資產(chǎn)的安全、完整。此函

（監(jiān)事會主席簽名）年 月 日

附件4 監(jiān)事會建議函（參考格式）編號：

公司董事會（管理層）：

監(jiān)事會在依法履行職責過程中，經(jīng)過深入分析和調(diào)查研究，現(xiàn)對某某事項提出以下建議。

一、二、……

議上建議僅供決策參考。此函

（監(jiān)事會主席簽名）年 月 日

附件5 檢查取證記錄

取證時間 年 月 日 取證地點 取證人 當事人 取證內(nèi)容 取證情況 當事人 簽 名

附件6 調(diào)查（談話）筆錄 調(diào)查事項

調(diào)查對象 性別 年齡 文化程度 政治面貌 工作單位 職務(wù) 調(diào)查時間 調(diào)查地點 調(diào)查人 記錄人

被調(diào)查人簽字： 年 月 日

附件7 檢查工作底稿

編制日期： 年 月 日

監(jiān)察對象 編制人 索引順序號附件

檢查事項： 檢查過程記錄： 編制人意見：

簽字： 年 月 日 復(fù)核人意見：

簽字： 年 月 日 其他說明：

頁

第三篇：XXX公司監(jiān)事會工作規(guī)則

XXX公司監(jiān)事會工作規(guī)則(范本)

數(shù)據(jù)編號：CG-ZL01302464入庫時間：2005-11-17

XXX公司監(jiān)事會工作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范XXX公司(以下簡稱“公司”)監(jiān)事會的運作,依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)和公司章程以及其他有關(guān)的法律法規(guī),制定本規(guī)則。

第二條 公司監(jiān)事會依據(jù)《公司法》和公司章程設(shè)立的監(jiān)督機構(gòu),對股東大會負責并報告工作。監(jiān)事會行使監(jiān)督權(quán)力,以保障股東利益,公司利益和員工的利益不受侵犯。

第三條 監(jiān)事會依據(jù)有關(guān)法律,法規(guī),公司章程及本規(guī)則的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護,任何單位和個人不得干涉。

第二章 監(jiān)事

第四條 公司監(jiān)事為自然人。監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔任。公司職工代表擔任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第五條 監(jiān)事一般應(yīng)具備下列條件:

(一)善意真誠地以公司最大利益為出發(fā)點行事,維護所有者的利益。

(二)清正廉潔,謹慎勤勉,辦事公道。

(三)具有與擔任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷與經(jīng)驗。

第六條 有下列情形之一者,不得擔任監(jiān)事:

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力者;

(二)因犯有貪污,賄賂,侵占財產(chǎn),挪用財務(wù)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年者;

(三)擔任因經(jīng)營管理不善破產(chǎn)清算的公司,企業(yè)的董事或者廠長,經(jīng)理,并對該公司,企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的,自該公司,企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年者;

(四)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司。企業(yè)的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司,企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年者;

(五)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償者;

(六)因觸犯刑法被司法機關(guān)立案調(diào)查,尚未結(jié)案者;

(七)非自然人者;

(八)國家公務(wù)員;

(九)法律,行政法規(guī)規(guī)定不能擔任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者;

(十)被有關(guān)主管機構(gòu)判決,裁定違反有關(guān)證券法規(guī)的,且涉及有欺詐或者不誠實的行為,自該裁定之日起未逾五年者;

(十一)被有關(guān)證券主管機構(gòu)裁定為證券市場禁入者,在入期內(nèi)違反前款規(guī)定選舉監(jiān)事的,該選舉無效。第七條 董事,董事會秘書,經(jīng)理及財務(wù)負責人不得兼任公司監(jiān)事。

第八條 董事長,董事會秘書,經(jīng)理,財務(wù)負責人的配偶,嫡系兄弟姐妹,子女,父母及其配偶不得擔任公司監(jiān)事。

第九條 股東代表出任的監(jiān)事由單獨或合并持有公司已發(fā)行股份的5%以上的股東提名。由股東大會根據(jù)公司章程和公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定以普通決議選舉產(chǎn)生。獲選監(jiān)事按擬定的由股東大會選舉產(chǎn)生的監(jiān)事會人數(shù)依次以得票較高者確定。

監(jiān)事會工作規(guī)則

監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會決議。股東大會審議監(jiān)事選舉的提案,應(yīng)當對每一個監(jiān)事侯選人逐個進行表決。改選監(jiān)事提案獲得通過的,新任在會議結(jié)束之后立即就任。公司監(jiān)事會應(yīng)在股東大會召開前披露監(jiān)事候選人的詳細資料,保證股東在投票時已經(jīng)對候選人有足夠的了解。監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會召開之前作出書面承諾,同意接受提名,承諾公開披露的董事候選人的資料真實,完整并保證當選后切實履行職責。

第十條 差額選舉股東代表出任的監(jiān)事時需由出席股東大會的股東以累積投票方式選舉產(chǎn)生,具體

操作細則如下:

(一)公司股東擁有的每一股份,有與擬選出監(jiān)事人數(shù)相同的表決票數(shù),即股東在選舉監(jiān)事時所擁有的全部表決票數(shù),等于其所持有的股份乘以擬選出的監(jiān)事數(shù)之積。

(二)股東可以將其擁有的表決票集中選舉一人,也可以分散選舉數(shù)人,但股東累計投出的票數(shù)不得超過其所享有的總票數(shù)。

(三)獲選監(jiān)事按提名的人數(shù)依次以得票數(shù)高者確定。因獲選的監(jiān)事達不到本章程所要求的人數(shù)時,公司應(yīng)按規(guī)定重新提名并在下次股東大會上重新選舉以補足人數(shù);因票數(shù)相同使得獲選的監(jiān)事超過公司擬選出的人數(shù)時,應(yīng)對超過擬選出的監(jiān)事人數(shù)票數(shù)相同的候選人進行新一輪投票選舉,直至產(chǎn)生公司擬選出的監(jiān)事人數(shù)。

第十一條 監(jiān)事每屆任期三年。股東擔任的監(jiān)事由股東大會選舉或更換,職工擔任的監(jiān)事由職工代表大會選舉或更換,監(jiān)事連選可以連任。監(jiān)事在任期屆滿以前,股東大會或職工代表大會不得無故解除其職務(wù)。

第十二條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議的,視為不能履行職責,股東大會或職工代表大會應(yīng)當予以撤換。

第十三條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職,公司章程第五章第一節(jié)有關(guān)董事辭職的規(guī)定,適用于監(jiān)事。

第十四條 監(jiān)事應(yīng)當遵守法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行誠信和勤勉義務(wù)。公司章程第五章第一節(jié)有關(guān)董事的義務(wù)和責任的規(guī)定,適用于監(jiān)事。

第十五條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)事義務(wù),股東大會或職工代表大會可按公司章程,本制度

規(guī)定的程序解除監(jiān)事職務(wù)。

第十六條 監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程或本制度的規(guī)定或監(jiān)事會的委托,行使其他監(jiān)督權(quán)。第十七條 監(jiān)事應(yīng)當向公司申報所持有本公司的股份,并在任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

第十八條 監(jiān)事在執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律,法規(guī)或公司章程的規(guī)定,給公司造成損害的,應(yīng)當承擔賠償責任。

第三章 監(jiān)事會及其職權(quán)

第十九條 公司監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成,其中股東代表監(jiān)事一人,職工代表監(jiān)事兩人,設(shè)監(jiān)事會召

集人一名。監(jiān)事會召集人由全體監(jiān)事過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生和罷免。

第二十條 監(jiān)事會召集人行使下列職權(quán):

(一)召集和主持監(jiān)事會會議;

(二)檢查監(jiān)事會會議的實施情況;

(三)代表監(jiān)事會向股東大會報告工作;

(四)代表監(jiān)事會提起對公司董事,董事會秘書,經(jīng)理,財務(wù)負責人等公司高級管理人員的訴訟。

第二十一條監(jiān)事會行使下列職權(quán):

(一)檢查公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)狀況,有權(quán)核查帳薄,文件及有關(guān)資料,監(jiān)事請求董事或經(jīng)理提供有關(guān)情況報告,公司各部門應(yīng)予協(xié)助,不得拒絕,推倭或阻撓;監(jiān)事會工作規(guī)則3

(二)對董事,經(jīng)理以及其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律,法規(guī)或者本章程的行為進行監(jiān)督;

(三)對董事,經(jīng)理以及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為,經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過表決同意,有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘經(jīng)理或其他高級管理人員的建議。

(四)當董事,經(jīng)理以及其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求其予以糾正,必要時向股東大會或者國家有關(guān)主管機關(guān)報告;

(五)提議召開臨時股東大會;

(六)列席董事會會議,經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過表決同意,對公司董事會的決議擁有建議復(fù)議權(quán);董事會不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的,監(jiān)事會有權(quán)提議召開臨時股東大會解決;

(七)向股東大會提出獨立董事候選人;

(八)審議重大關(guān)聯(lián)交易事項;

(九)公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。

第四章 監(jiān)事會會議

第二十二條 監(jiān)事會會議每年至少召開兩次。監(jiān)事會會議由監(jiān)事會召集人負責召集。第二十三條 監(jiān)事會召集人不能履行職責時,應(yīng)當指定其他監(jiān)事代其履行職責;監(jiān)事會召集人無故不履行職責,亦未指定具體人員代其行使職責的,可由二分之一以上的監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事負責召集會議。

第二十四條 監(jiān)事在有正當理由和目的的情況下,有權(quán)要求監(jiān)事會召集人召開臨時監(jiān)事會,是否召開由監(jiān)事會召集人決定;但有兩名以上(含兩名)監(jiān)事提出召開,則臨時監(jiān)事會必須召開。監(jiān)事會臨時會議的決議與例會的決議具有同等效力。以專人送出,信函,傳真或法律認可的其他方式通知全體監(jiān)事。第二十五條 召開監(jiān)事會會議,會議通知應(yīng)當在會議召開十日以前(臨時會議為五日前)以專人送出,信函,傳真或法律認可的其他方式通知全體監(jiān)事。會議通知包括舉行會議的日期,地點,會議期限,事由或議題以及發(fā)出通知的日期。第二十六條 監(jiān)事會會議議程由召集人確定,但召集人在確定會議議程時應(yīng)考慮其他監(jiān)事的書面提議。監(jiān)事會會議必須遵照召集會議的書面通知所列的議程進行,對議程外的問題,只有在二名以上(含二名)監(jiān)事同意列入議程,監(jiān)事會才能進行討論并作出相關(guān)決議。第二十七條 監(jiān)事會召開會議時,首先由監(jiān)事會召集人或監(jiān)事會召集人指定的監(jiān)事做為會議主持人宣布會議議題,并根據(jù)會議議題主持議事。監(jiān)事會召集人或會議主持人應(yīng)當認真主持會議,充分聽取到會監(jiān)事的意見,控制會議進程,節(jié)省時間,提高議事的效率和決策的科學(xué)性。

第二十八條 監(jiān)事成員有權(quán)在監(jiān)事會上充分發(fā)言,表達自己的意見。

第二十九條 監(jiān)事會會議應(yīng)有二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。每名監(jiān)事有一票表決權(quán),監(jiān)事會作出的所有決議均應(yīng)經(jīng)出席會議的全體監(jiān)事二分之一以上通過。

第三十條 監(jiān)事會會議應(yīng)由監(jiān)事本人出席,監(jiān)事因故不能出席的,可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當載明:代理人的姓名,代理事項,權(quán)限和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。受委托出席監(jiān)事會的監(jiān)事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利,監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議,亦未委托代表出席會議的,視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。監(jiān)事會召集人不能履行職權(quán)時,由其指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

第三十一條 參加會議的監(jiān)事應(yīng)認真履行法定義務(wù),遵守監(jiān)事會的正常工作秩序和會議程序安排,不得干擾其他監(jiān)事的發(fā)言和表決,不得侵犯其他監(jiān)事的權(quán)利。

第三十二條 監(jiān)事會的議事方式為:現(xiàn)場會議,信函,傳真或法律認可的其他表決方式。第三十三條 監(jiān)事會的表決方式為:舉手表決方式,也可以采取投票表決方式。每名監(jiān)事有一票表監(jiān)事會工作規(guī)則決權(quán)。出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事在審議和表決有關(guān)事項或議案時,應(yīng)本著對公司認真負責的態(tài)度,對所議事項充分表達個人的建議和意見,并對其本人的投票承擔責任。

第三十四條 監(jiān)事會召集人可根據(jù)情況決定采用書面議案以代替召開監(jiān)事會會議,但該議案之草稿須以專人送達,信函,傳真或法律認可的其他方式送交每一位監(jiān)事。如果監(jiān)事會

議案已派發(fā)給全體監(jiān)事,簽字同意的監(jiān)事已達到作出決議的法定人數(shù),并以本條上述方式送監(jiān)事會召集人后,該議案即成為監(jiān)事會決議,毋須再召開監(jiān)事會會議。在經(jīng)書面議案方式表決并作出決議后,監(jiān)事會召集人應(yīng)及時將決議以書面方式通知全體監(jiān)事。

第三十五條 監(jiān)事會會議的召開程序,表決方式和監(jiān)事會決議的內(nèi)容均應(yīng)符合法律,法規(guī),公司章程和本規(guī)則的規(guī)定。否則,所形成的決議無效。

第三十六條 監(jiān)事會認為有必要時,可以邀請董事長,經(jīng)理,全體董事或部分董事及其他高級管理人員,內(nèi)部及外部審計人員列席監(jiān)事會會議,回答所關(guān)注的問題。列席會議的非監(jiān)事成員不得介入監(jiān)事會議事,不得影響會議進程,會議表決和決議。

第三十七條 監(jiān)事會應(yīng)對會議所議事項的決議作成會議記錄。出席會議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)當在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存,保存期限為十年。

第三十八條 監(jiān)事會會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容:

(一)會議召開的日期,地點和出席監(jiān)事的姓名;

(二)會議議程;

(三)監(jiān)事發(fā)言要點以及每一決議事項的表決方式和結(jié)果,表決結(jié)果應(yīng)載明贊成,反對和棄權(quán)的票數(shù)。

第三十九條 監(jiān)事應(yīng)當對監(jiān)事會的決議承擔責任。監(jiān)事會的決議違反法律,行政法規(guī)或者公司章程,致使公司遭受嚴重損失的,參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任;但經(jīng)證明監(jiān)事在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的,該監(jiān)事可以免除責任。

第四十條 監(jiān)事會應(yīng)建立決議執(zhí)行記錄制度,監(jiān)事會的每一項決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行,被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案,并將最終執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會。對監(jiān)督事項的實質(zhì)性決議,應(yīng)當指定監(jiān)事負責執(zhí)行,對監(jiān)督事項的建設(shè)性決議,應(yīng)當指定監(jiān)事監(jiān)督其執(zhí)行。

第四十一條 監(jiān)事為履行職責,必要時經(jīng)監(jiān)事會決議同意,可以聘請律師,注冊會計師等專業(yè)人員協(xié)助其工作,所發(fā)生的合理費用由公司承擔。

第四十二條 監(jiān)事會行使職權(quán)時,必要時可以聘請律師事務(wù)所,會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)給予幫助,所發(fā)生的費用由公司承擔。

第四十三條 監(jiān)事會認為董事會決議違反法律,法規(guī),公司章程或損害股東,公司或員工利益時,可作出決議建議董事會復(fù)議其該項決議。董事會對監(jiān)事會決議不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的,監(jiān)事會可經(jīng)決議提議召開臨時股東大會進行討論。

第四十四條 根據(jù)有關(guān)法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定董事會應(yīng)召開臨時股東大會而逾期未召開時,監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會。

第四十五條 監(jiān)事出席監(jiān)事會會議發(fā)生的費用由公司支付。這些費用包括監(jiān)事由其所在地至?xí)h地點的交通費,會議期間的住宿費,會議場所租金和當?shù)亟煌ㄙM及其他符合財務(wù)制

度規(guī)定的可報銷費用。

第四十六條 監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作,但上述活動違反有關(guān)法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定時,監(jiān)事會有權(quán)要求糾正。

監(jiān)事會工作規(guī)則

第五章 其他

第四十七條 監(jiān)事會為公司的常設(shè)機構(gòu),應(yīng)配備有較強業(yè)務(wù)水平的專職工作人員。第四十八條 監(jiān)事會工作人員的待遇,應(yīng)比照公司董事會工作人員的待遇標準確定。第四十九條 公司應(yīng)當為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動經(jīng)費,按照有關(guān)財務(wù)規(guī)定列支。

第五十條 本規(guī)則未盡事宜,按照中國的有關(guān)法律,法規(guī)及公司章程執(zhí)行。

第五十一條 本規(guī)則自公司監(jiān)事會會議通過之日起執(zhí)行。

第四篇：公司監(jiān)事會財務(wù)檢查

有限公司監(jiān)事會對公司

2018年半報告及檢查公司財務(wù)等事項的意見

一、監(jiān)事會對公司2018年半報告及檢查公司財務(wù)的意見

監(jiān)事會認真審議了公司依據(jù)根據(jù)《證券法》第 68 條規(guī)定及深圳證券交易所《中小 企業(yè)板信息披露備忘錄第 2 號——定期報告披露相關(guān)事項（2018 年 2 月修訂）》等法律 法規(guī)的有關(guān)要求編制的 2018 年半報告及摘要,認為：

1、公司 2018 年半報告的 編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程的各項規(guī)定；

2、公司 2018 年半報告已經(jīng)公司內(nèi)審部審計，報告能真實地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果；

3、在公司監(jiān)事會出具此意見前，我們沒有發(fā)現(xiàn)參與公司 2018 年半報告編制和審議人員有違反保密 規(guī)定的行為；因此，我們保證公司 2018 年半報告所披露的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司財務(wù)制度、財務(wù)狀況及財務(wù)管理進行了認真的監(jiān)督、檢查和審核，并且認真審閱了公司每月的財務(wù)報表、定期報告及相關(guān)文件，監(jiān)事會認為公司財務(wù)管理規(guī)范、制度完善，沒有發(fā)生公司資產(chǎn)被非法侵占和資金流失等情況。公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，其決策程序合法，交易價格合理，不存在損害公司和股東利益的情形。

二、監(jiān)事會對公司 2018年半利潤分配議案的意見

公司第二屆監(jiān)事會第十二次會議依據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定以及賦予的職責，于2018年8月20日審議通過了公司《關(guān)于公司2018年半利潤分配的議案》。監(jiān)事會認為公司2018年半利潤分配的議案符合《公司法》、《公司章程》及相關(guān)規(guī)定，符合公司實際經(jīng)營情況，未損害公司股東尤其是中小股東的利益。

三、監(jiān)事會對公司使用部分閑置募集資金暫時用于補充流動資金的意見

公司第二屆監(jiān)事會第十二次會議依據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定以及賦予的職責，對照深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》以及公司的《募集資金使用管理辦法》，于2018年8月20日審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》。

公司監(jiān)事會認為：公司本次使用部分閑置募集資金補充公司流動資金，符合公司募集資金投資項目建設(shè)實施的實際情況，有助于提高募集資金使用效率、降低公司財務(wù)費用，有利于維護公司和全體股東的利益。公司董事會對相關(guān)議案的審議和表決符合有關(guān)

法律法規(guī)和《公司章程》等的要求。

因此，我們同意公司使用總額不超過人民幣6,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金。

以下無正文。

本頁無正文，專用于《 股份有限公司監(jiān)事會對公司2018年半

報告及檢查公司財務(wù)等事項的意見》之簽字頁

全體監(jiān)事：

年 月

日

第五篇：辦公室(公司監(jiān)事會辦公室)

辦公室(公司監(jiān)事會辦公室)

1、掌握公司紀檢監(jiān)察工作和黨風建設(shè)的總體情況，負責工作計劃、要點、總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)講話、報告等文字材料的撰寫，編發(fā)《紀檢監(jiān)察簡報》。

2、負責公司紀委會議、紀檢監(jiān)察辦公會議及監(jiān)事會會議議題的收集、通知和記錄工作；負責做好公司紀委監(jiān)察部召開的各類會議的組織工作。

3、掌握和督辦公司紀委、監(jiān)察部決定事項的進展落實情況，協(xié)調(diào)公司紀委、監(jiān)察部與各部門之間的工作關(guān)系。

4、負責各級領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律的監(jiān)督檢查，建立領(lǐng)導(dǎo)人員廉政檔案，抓好黨風廉政建設(shè)責任制的落實。

5、抓好方針目標管理，做好調(diào)查研究和信息工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策提出意見和建議。

6、與公司監(jiān)事會辦公室合署辦公，承辦公司監(jiān)事會辦公室的有關(guān)工作。

7、負責集團公司監(jiān)督工作聯(lián)席會議的召集等會務(wù)工作。

8、負責紀委、監(jiān)察部機要文書和印章的管理。

9、負責紀委會、紀檢監(jiān)察辦公會、廉政談話會議的記錄。

10、負責大事記和相關(guān)統(tǒng)計工作。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。