第一篇：市鐵投集團(tuán)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程(征求意見(jiàn))

溫州市鐵路與軌道交通投資集團(tuán)有限公司

監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步完善公司法人治理，保障監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》、《浙江省企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程適用溫州市鐵路與軌道交通投資集團(tuán)有限公司，各下屬公司參照?qǐng)?zhí)行。

第三條 監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)集團(tuán)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保集團(tuán)權(quán)益不受侵犯。

第四條 監(jiān)事會(huì)工作應(yīng)遵循的原則：

（一）出資人監(jiān)督原則。堅(jiān)持出資人立場(chǎng)，維護(hù)集團(tuán)資產(chǎn)合法權(quán)益不受侵害；

（二）過(guò)程監(jiān)督原則。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)集團(tuán)運(yùn)行實(shí)施事前、事中、事后的監(jiān)督；

（三）有效監(jiān)督原則。依法監(jiān)督檢查，講究方式方法，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新精神，促進(jìn)集團(tuán)健康快速發(fā)展；

（四）及時(shí)性原則。發(fā)現(xiàn)危害及可能危害集團(tuán)資產(chǎn)安全的問(wèn)題，及時(shí)提出監(jiān)督意見(jiàn)、建議并向出資人報(bào)告；

（五）不干預(yù)原則。不參與、不干預(yù)集團(tuán)正常的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第五條 監(jiān)事會(huì)履職開(kāi)展的各項(xiàng)工作，集團(tuán)及下屬公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合。不協(xié)助配合監(jiān)事會(huì)工作造成不良后果的，或者妨礙、阻擾監(jiān)事會(huì)正常履職的，將追究企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人或其他責(zé)任人的責(zé)任。

第二章 監(jiān)事會(huì)組成

第六條 監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一。

第七條 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人,由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。

第八條 監(jiān)事每屆任期三年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)連選可以連任。監(jiān)事在任期屆滿(mǎn)前,股東不得無(wú)故解除其職務(wù)。職工監(jiān)事調(diào)離集團(tuán)系統(tǒng)的，視其為自動(dòng)解除職務(wù)。由于監(jiān)事辭任導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于3人（含），那么應(yīng)當(dāng)在新任監(jiān)事任命之前繼續(xù)履行職責(zé)。

第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任監(jiān)事：

（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破

壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰,執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年;

（三）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理,并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。集團(tuán)公司違反上述規(guī)定選舉、委派的監(jiān)事,該選舉、委派無(wú)效。

第十條 董事、總經(jīng)理、高級(jí)管理人員、辦公室、財(cái)務(wù)、投融資、資產(chǎn)管理等相關(guān)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。

第十一條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。

第十二條 監(jiān)事任職條件：

（一）具有完全民事行為能力的自然人；

（二）遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作5年以上,具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

（四）精通政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、行業(yè)等

相關(guān)知識(shí)；

（五）具有良好的溝通協(xié)調(diào)、綜合分析、調(diào)查研究能力；

（六）有關(guān)部門(mén)規(guī)定的其他條件。

第三章 監(jiān)事會(huì)職權(quán)

第十二條 監(jiān)事會(huì)是集團(tuán)公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第十三條 監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使對(duì)集團(tuán)公司的監(jiān)督權(quán),保障股東權(quán)益、集團(tuán)公司利益和職工的合法權(quán)益不受侵犯。

第十四條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)

（一）監(jiān)督檢查集團(tuán)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

（二）監(jiān)督檢查集團(tuán)公司和下屬公司的財(cái)務(wù)及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性，獨(dú)立評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)狀況。

（三）監(jiān)督檢查集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、業(yè)績(jī)考核執(zhí)行情況；資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、保值增值情況；公司經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損情況；重大項(xiàng)目建設(shè)、投融資、資產(chǎn)重組、改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等情況。

（四）監(jiān)督檢查集團(tuán)及下屬公司的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系，重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題預(yù)警和報(bào)告的情況；

（五）監(jiān)督檢查董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師等高級(jí)管理人員履行職責(zé)行為，評(píng)價(jià)其工作業(yè)績(jī)，檢查其薪酬發(fā)放情況；當(dāng)其行為損害集團(tuán)公司利

益時(shí)，要求其予以糾正。

（六）提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；

（七）其他法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第十五條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)和重大會(huì)議,檢查集團(tuán)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,審核有關(guān)資料和文件,有權(quán)要求董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)班子提供有關(guān)情況報(bào)告。監(jiān)事會(huì)可以對(duì)季度、半年度、年度所出具的各種會(huì)計(jì)報(bào)表(包括營(yíng)業(yè)報(bào)告書(shū)、資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)目錄、損益表等)進(jìn)行檢查審核,并將其意見(jiàn)制成報(bào)告書(shū)經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決通過(guò)后向股東報(bào)告。

第十六條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán);

（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;

（二）負(fù)責(zé)組織和安排監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作，審定和簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件；檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況;

（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東報(bào)告工作；

（四）法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第十七條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、集團(tuán)公司章 程,忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),不得利用在集團(tuán)公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利,不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入,不得侵占集團(tuán)公司的財(cái)產(chǎn)。監(jiān)事除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)同意外，不得泄露集團(tuán)公司的秘密。

第十七條 集團(tuán)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和指導(dǎo)下屬公司監(jiān)事會(huì)開(kāi)展業(yè)務(wù)工作。

第十八條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或集團(tuán)公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十九條 監(jiān)事在任期內(nèi)不履行職責(zé)，使致集團(tuán)公司利益、股東利益或員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過(guò)錯(cuò)程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任；股東按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)。

第二十條 監(jiān)事在一年之內(nèi)不履行或不能履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)勸其辭職或解除其監(jiān)事職務(wù)。

第四章 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

第二十一條 監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集。下列情況可以召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：

（一）監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)監(jiān)督檢查工作需要提議；

（二）監(jiān)事提議；

（三）市國(guó)資委要求召開(kāi)。

第二十二條 召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議議題應(yīng)提前三個(gè)工作日書(shū)面或電子郵件等形式通知全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議的主要內(nèi)容和任務(wù)：

（一）審議通過(guò)監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和報(bào)告；

（二）審議通過(guò)監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)的年度監(jiān)督檢查報(bào)告；

（三）討論、審議專(zhuān)項(xiàng)檢查事項(xiàng)；

（四）討論、審議監(jiān)事會(huì)向市國(guó)資委提交的重要專(zhuān)項(xiàng)報(bào)

告；

（五）三分之一（含）以上監(jiān)事提請(qǐng)審議的其他事項(xiàng)。第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議（包括臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議）應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事參加，實(shí)到人數(shù)不能少于總數(shù)三分之二。每名監(jiān)事有一票表決權(quán),監(jiān)事會(huì)作出的所有決議均應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的全體監(jiān)事三分之二以上表決通過(guò)，方可有效；監(jiān)事會(huì)決議的表決，采用記名表決方式。

第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議須經(jīng)表決方式?jīng)Q定的事項(xiàng)，實(shí)行一人一票的表決制度。同意與反對(duì)票數(shù)相等時(shí)，決議則不通過(guò)。

第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定的一般事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會(huì)監(jiān)事過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。但監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定以下事項(xiàng)，須經(jīng)三分之二（含）以上與會(huì)監(jiān)事表決通過(guò)：

（一）審議監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃或年度工作報(bào)告；

（二）提出對(duì)重大監(jiān)督檢查事項(xiàng)的意見(jiàn)和建議；

（三）提出對(duì)企業(yè)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行企業(yè)職務(wù)行為的評(píng)價(jià)建議；

（四）市國(guó)資委提議的事項(xiàng)。

第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。

第二十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和出席監(jiān)事的姓名；

（二）會(huì)議議程；

（三）監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)以及每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果，表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)及理由。

第二十八條 監(jiān)事會(huì)召開(kāi)的重要會(huì)議應(yīng)當(dāng)形成會(huì)議紀(jì)要。與會(huì)監(jiān)事對(duì)會(huì)議決定的事項(xiàng)有原則性不同意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)在會(huì)議紀(jì)要中載明。

第五章 監(jiān)事會(huì)工作方式

第二十九條 監(jiān)事會(huì)按照知情、調(diào)查、報(bào)告、建議、糾正的工作要求，通過(guò)參加會(huì)議、閱讀文件、查詢(xún)資料、實(shí)地察看、聽(tīng)取匯報(bào)、專(zhuān)項(xiàng)檢查等形式履行監(jiān)督職責(zé)，通過(guò)實(shí)施日常監(jiān)督、重點(diǎn)監(jiān)督和內(nèi)控制度監(jiān)督實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)運(yùn)行的事前、事中、事后監(jiān)督。

第三十條 監(jiān)事會(huì)每年對(duì)集團(tuán)及下屬企業(yè)定期檢查1至2次，并可以根據(jù)實(shí)際需要不定期地對(duì)集團(tuán)及下屬企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。

第三十一條 監(jiān)事會(huì)開(kāi)展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

（一）聽(tīng)取集團(tuán)負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報(bào)；

（二）在集團(tuán)召開(kāi)與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

（三）查閱集團(tuán)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

（四）核查集團(tuán)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽(tīng)取意見(jiàn)，必要時(shí)要求集團(tuán)負(fù)責(zé)人作出說(shuō)明；

（五）結(jié)合集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（六）向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等有關(guān)部門(mén)和銀行調(diào)查了解集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況。

（七）監(jiān)事會(huì)根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，可以列席或者委派專(zhuān)人列席集團(tuán)董事會(huì)及重大會(huì)議。

第三十二條 有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持、配合監(jiān)事會(huì)的工作，向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。

第六章 公司信息報(bào)告

第三十三條 集團(tuán)和下屬公司應(yīng)建立重要信息報(bào)告制度，實(shí)現(xiàn)信息的對(duì)稱(chēng)、通暢。重要信息包括經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、重大事項(xiàng)等信息及監(jiān)督檢查所需的其他信息資料。

第三十四條 集團(tuán)和下屬公司應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)按月度、季度、半年度、年度報(bào)送信息以及不定期報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)重要信息。

第三十五條 經(jīng)營(yíng)管理信息按月度報(bào)送，主要包括：

（一）重大投資計(jì)劃及可行性報(bào)告；

（二）集團(tuán)公司及下屬公司董事會(huì)決議和經(jīng)營(yíng)班子工作報(bào)告；

（三）下屬公司監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）報(bào)告；

（四）經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵變動(dòng)決定、中層及以上管理人員任免、獎(jiǎng)懲決定；

（五）制定或修訂的企業(yè)章程、內(nèi)部控制制度；

（六）召開(kāi)的重要會(huì)議紀(jì)要；

（七）年度、半年度經(jīng)營(yíng)情況分析報(bào)告及企業(yè)關(guān)聯(lián)交易信息；

（八）領(lǐng)導(dǎo)班子成員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人出國(guó)信息；

（九）其他重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況。

第三十六條 報(bào)送集團(tuán)公司及下屬公司的企業(yè)及所屬的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部審計(jì)信息，主要包括：

（一）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（年度、月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告）及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的說(shuō)明和分析；

（二）年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（三）審計(jì)報(bào)告和審計(jì)保留事項(xiàng)整改報(bào)告及專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（四）重要的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告等。第三十七條 重大事項(xiàng)信息按照月度或不定期報(bào)送，主要包括：

（一）投資及資本性支出、1000萬(wàn)元以上的融資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大改組、收購(gòu)兼并、委托理財(cái)及委托貸款、擔(dān)保、抵押、重大資產(chǎn)處臵和評(píng)估等事項(xiàng)；

（二）支付500萬(wàn)元以上的大額款項(xiàng)（下屬企業(yè)可以按照實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整）；

（三）簽訂人民幣500萬(wàn)元、美元50萬(wàn)元以上的大額經(jīng)濟(jì)合同（下屬企業(yè)可以按照實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整）；

（四）單項(xiàng)合同估算價(jià)200萬(wàn)元以上的工程發(fā)包及招投標(biāo)情況（下屬企業(yè)可以按照實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整）；

（五）采購(gòu)公開(kāi)招標(biāo)限額以上的國(guó)有企業(yè)貨物和服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)情況；

（六）重大違紀(jì)或重大訴訟事項(xiàng)；

（七）突發(fā)事件或緊急重大事項(xiàng)。

第三十八條 企業(yè)董事、經(jīng)營(yíng)班子和其他高級(jí)管理人員在任何時(shí)候發(fā)現(xiàn)以下重要情況，應(yīng)在第一時(shí)間如實(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)：

（一）單項(xiàng)資產(chǎn)損失額或可能損失額達(dá)100萬(wàn)元以上，及后果嚴(yán)重的各類(lèi)資產(chǎn)損失；

（二）經(jīng)營(yíng)管理行為違反了法律法規(guī)、規(guī)范性文件和企業(yè)內(nèi)部控制制度的有關(guān)規(guī)定；

（三）未按規(guī)定權(quán)限和程序做出的涉及企業(yè)資產(chǎn)安全的決策。

第三十九條 公司召開(kāi)董事會(huì)以及重大會(huì)議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議通知時(shí)一并告知監(jiān)事會(huì)，并指定聯(lián)絡(luò)人。

第七章 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

第四十條

監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告分定期報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。第四十一條 工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)及時(shí)性、客觀(guān)性、準(zhǔn)確性原則。分析、評(píng)價(jià)要客觀(guān)公正，恰如其分，意見(jiàn)、建議要

符合實(shí)際，具有可操作性。

第四十二條 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告設(shè)密級(jí)，監(jiān)事對(duì)報(bào)告事項(xiàng)要確保真實(shí)，涉及的內(nèi)容可以要求集團(tuán)予以核實(shí)，但報(bào)告中有關(guān)分析評(píng)價(jià)、意見(jiàn)建議等內(nèi)容不得隨意透露。對(duì)報(bào)告中涉及監(jiān)事會(huì)職權(quán)內(nèi)事項(xiàng)，要敢于堅(jiān)持原則，提出糾正意見(jiàn)并督促落實(shí)。

第四十三條 定期報(bào)告分半年度報(bào)告和年度報(bào)告。半年度報(bào)告一般于當(dāng)年7月底前提交，年度報(bào)告一般于次年4月底前提交。定期報(bào)告的內(nèi)容主要包括：

（一）集團(tuán)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)的基本情況；

（二）集團(tuán)執(zhí)行市國(guó)資委決定的情況；

（三）對(duì)董事會(huì)決策及執(zhí)行情況、國(guó)有股東權(quán)益的維護(hù)情況、資產(chǎn)運(yùn)作監(jiān)督情況等發(fā)表具體意見(jiàn)；

（四）集團(tuán)在資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)過(guò)程中存在的問(wèn)題及分析；

（五）對(duì)集團(tuán)相關(guān)工作和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為的評(píng)價(jià)，以及對(duì)存在問(wèn)題提出的意見(jiàn)與建議；

（六）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第四十四條 專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告一般為一事一報(bào)，及時(shí)報(bào)送。對(duì)緊急、突發(fā)的重大事項(xiàng)，可以先口頭報(bào)告，再書(shū)面報(bào)告。專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容主要包括：

（一）集團(tuán)以及集團(tuán)以出資人身份行使職權(quán)的領(lǐng)域發(fā)生

或可能發(fā)生的重大損失和違法違規(guī)行為；

（二）根據(jù)市國(guó)資委或上級(jí)有關(guān)部門(mén)的工作要求以及自身監(jiān)督檢查工作需要而開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)檢查、調(diào)查工作情況；

（三）在監(jiān)督檢查工作實(shí)踐中就某一問(wèn)題形成的意見(jiàn)、建議；

（四）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第八章 工作紀(jì)律

第四十五條 監(jiān)事會(huì)成員必須認(rèn)真執(zhí)行黨和國(guó)家的法律、法規(guī)和政策，以及有關(guān)監(jiān)事會(huì)工作的各項(xiàng)規(guī)定。

第四十六條

監(jiān)事會(huì)成員履行職責(zé)時(shí)必須遵守以下規(guī)定：

（一）不干預(yù)集團(tuán)正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和正常的人事任免；

（二）不得泄露檢查結(jié)果和集團(tuán)的商業(yè)秘密；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，不得接受集團(tuán)的報(bào)酬、福利、饋贈(zèng)；

（四）不得參加由集團(tuán)安排有可能影響公正履行公務(wù)的活動(dòng)；

（五）不得在集團(tuán)入股和為自己、親友及其他人謀取私利；

（六）不得在集團(tuán)報(bào)銷(xiāo)與公務(wù)無(wú)關(guān)的費(fèi)用；

（七）不得公開(kāi)發(fā)表涉嫌泄露監(jiān)督檢查秘密、商業(yè)秘密的談話(huà)、答記者問(wèn)和各類(lèi)文章；

（八）未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，不得以組織或個(gè)人名義與新聞媒體進(jìn)行與工作有關(guān)的聯(lián)系。

第四十七條 監(jiān)事會(huì)成員必須對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，并不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密。

第四十八條 監(jiān)事會(huì)成員在監(jiān)督檢查中成績(jī)突出，為維護(hù)國(guó)家利益做出重要貢獻(xiàn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十九條 監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分，直至撤銷(xiāo)監(jiān)事職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對(duì)集團(tuán)的重大違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；

（二）與集團(tuán)串通編造虛假檢查報(bào)告的；

（三）有違反本條例第四十六條、第四十七條所列行為的。

第五十條 集團(tuán)有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷(xiāo)職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；

（二）拒絕、無(wú)故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況等有關(guān)資料的；

（三）隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；

（四）有阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。

第九章 檔案管理

第五十一條 監(jiān)事會(huì)資料應(yīng)定期進(jìn)行歸檔，移交至檔案室管理。

第五十二條 嚴(yán)格遵守有關(guān)保密制度，加強(qiáng)管理，防止丟失、泄密。

第五十三條 查閱監(jiān)事會(huì)資料檔案，需辦理相關(guān)手續(xù)。

第十章 附 則

第五十四條 本規(guī)程未盡事項(xiàng)，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第五十五條 本規(guī)程由溫州市鐵路與軌道交通投資集團(tuán)有限公司監(jiān)察監(jiān)事審計(jì)室負(fù)責(zé)解釋。

第五十六條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

溫州市鐵投集團(tuán)監(jiān)事會(huì) 2013年11月12日

第二篇：監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程

第七章 監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程

第一節(jié) 董事會(huì)會(huì)議及決議監(jiān)督

第五十三條 監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。

第五十四條 監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處接到董事會(huì)的會(huì)議通知后，馬上向監(jiān)事送達(dá)會(huì)議通知。會(huì)議通知包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程、議題、議案及其他必要的資料。

第五十五條 監(jiān)事接到董事會(huì)會(huì)議通知后，應(yīng)對(duì)議案進(jìn)行認(rèn)真研究，必要時(shí)可召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行討論，或與董事會(huì)交換意見(jiàn)。如發(fā)現(xiàn)董事會(huì)議案有違法違規(guī)之處，向董事會(huì)提出糾正建議；如監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要對(duì)議案進(jìn)行調(diào)研論證，則應(yīng)建議董事會(huì)延期召開(kāi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前將經(jīng)審議的論證報(bào)告報(bào)送董事會(huì)。

第五十六條 董事會(huì)會(huì)議期間，列席監(jiān)事可以參加董事會(huì)會(huì)議的討論，當(dāng)場(chǎng)就有關(guān)議案想董事會(huì)提出建議或意見(jiàn)，但不記入董事會(huì)會(huì)議記錄，可在隨后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議中提出聲明。

第五十七條 董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后，監(jiān)事會(huì)立即召開(kāi)會(huì)議，就董事會(huì)會(huì)議決議內(nèi)容、議事程序進(jìn)行審議，最終形成監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第五十八條 董事會(huì)會(huì)議及監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉行時(shí)，監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處都應(yīng)派秘書(shū)進(jìn)行會(huì)議記錄，對(duì)會(huì)議內(nèi)容、討論經(jīng)過(guò)、表決情況及會(huì)議最終形成的決議進(jìn)行詳實(shí)記錄。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄上簽字。

第五十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議必須如實(shí)反映會(huì)議表決結(jié)果，表明對(duì)董事會(huì)決議的審議結(jié)果及董事會(huì)會(huì)議決議程序的意見(jiàn)，必須如實(shí)披露監(jiān)事提出的聲明。第六十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議形成決議后及時(shí)反饋董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審議監(jiān)事會(huì)提出的建議或意見(jiàn)。因不接受監(jiān)事會(huì)建議或意見(jiàn)而給公司帶來(lái)?yè)p失由董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第二節(jié) 董事會(huì)決議執(zhí)行情況監(jiān)督

第六十一條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，程序及方式如下：

（一）對(duì)決議執(zhí)行機(jī)構(gòu)、部門(mén)和人員進(jìn)行定期與不定期咨詢(xún)檢查；

（二）董事會(huì)決議執(zhí)行機(jī)構(gòu)、部門(mén)和人員在接受監(jiān)事的咨詢(xún)和檢查過(guò)程中應(yīng)積極配合；

（三）對(duì)董事會(huì)決議的檢查由監(jiān)事會(huì)主席專(zhuān)門(mén)委派監(jiān)事負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)檢查的監(jiān)事應(yīng)將咨詢(xún)檢查內(nèi)容、結(jié)果和意見(jiàn)形成書(shū)面報(bào)告，由監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處報(bào)監(jiān)事會(huì)主席審批；

（四）監(jiān)事會(huì)主席收到報(bào)告后在七個(gè)工作日內(nèi)召集監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議對(duì)報(bào)告進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果報(bào)送國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

第三節(jié) 董事會(huì)、經(jīng)理日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)監(jiān)督

第六十二條 監(jiān)事會(huì)在公司設(shè)立建議和意見(jiàn)收集信箱，由監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處隨時(shí)對(duì)公司各方面提出的意見(jiàn)或建議進(jìn)行整理，隨時(shí)報(bào)監(jiān)事會(huì)主席審閱，監(jiān)事會(huì)主席每月召集一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)意見(jiàn)和建議進(jìn)行集中審議。監(jiān)事會(huì)討論與研究，形成意見(jiàn)或建議后，報(bào)送董事會(huì)、經(jīng)理。

第六十三條 監(jiān)事會(huì)主席可以委派監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)秘書(shū)到工商、銀行、稅務(wù)等與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的部門(mén)或公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)、部門(mén)了解公司的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的情況?；蛞蠖隆⒔?jīng)理對(duì)日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行匯報(bào)和說(shuō)明。

第六十四條 公司各機(jī)構(gòu)部門(mén)不得回避或阻礙監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督活動(dòng)，應(yīng)如實(shí)提供相關(guān)資料和說(shuō)明情況。如因各機(jī)構(gòu)、部門(mén)提供資料或情況反映不實(shí)而造成損失，監(jiān)事有權(quán)依法追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第六十五條 如發(fā)現(xiàn)公司日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)立會(huì)審議，并視嚴(yán)重程度的不同，做如下處理：

（一）由監(jiān)事會(huì)主席委派代表與董事會(huì)或經(jīng)理進(jìn)行協(xié)調(diào)，提出處理意見(jiàn)或建議；

（二）監(jiān)事會(huì)主席簽批，以書(shū)面報(bào)告的形式向董事會(huì)或經(jīng)理提出處理建議或意見(jiàn)；

（三）形成監(jiān)事會(huì)決議，向董事會(huì)或經(jīng)理聲明意見(jiàn)或建議；

（四）向國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)報(bào)告，并公開(kāi)披露監(jiān)事會(huì)決議；

（五）代表公司向司法機(jī)關(guān)起訴。

第六十六條 監(jiān)事會(huì)的日常監(jiān)督工作隨時(shí)與公司法律顧問(wèn)聯(lián)系，并邀請(qǐng)法律顧問(wèn)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第四節(jié) 重大決策及執(zhí)行情況監(jiān)督

第六十七條 監(jiān)事會(huì)必須對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理的重大決策進(jìn)行復(fù)議，并將會(huì)議決議反饋董事會(huì)或經(jīng)理，董事會(huì)、經(jīng)理在未收到監(jiān)事會(huì)決議之前，不得組織實(shí)施。

第六十八條 董事會(huì)、經(jīng)理做出重大決策時(shí)，監(jiān)事會(huì)必須列席與決策有關(guān)的所有會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理會(huì)決議進(jìn)行復(fù)議。

第六十九條 董事會(huì)、經(jīng)理進(jìn)行決策過(guò)程中，監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)專(zhuān)家組成委員會(huì)對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立論證，將論證報(bào)告通報(bào)董事會(huì)或經(jīng)理。未經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)的決策，監(jiān)事會(huì)不負(fù)任何責(zé)任，同時(shí)保留披露聲明和向國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)匯報(bào)意見(jiàn)的權(quán)力。

第七十條 《公司章程》規(guī)定或監(jiān)事會(huì)任為有必要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督的事項(xiàng)均列為重大決策事項(xiàng)。

第七十一條 董事會(huì)、經(jīng)理做出每一項(xiàng)重大決策及決策執(zhí)行過(guò)程中，監(jiān)事會(huì)有權(quán)委派監(jiān)事進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，直至此項(xiàng)工作結(jié)束。公司董事會(huì)、經(jīng)理應(yīng)配合監(jiān)事的工作。監(jiān)事應(yīng)對(duì)決策形成過(guò)程、執(zhí)行情況及結(jié)果形成書(shū)面報(bào)告，報(bào)監(jiān)事會(huì)審議、備案。

第七十二條 監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)監(jiān)督報(bào)告后，以決議方式報(bào)送董事會(huì)或經(jīng)理。對(duì)違規(guī)執(zhí)行不力之處提出糾正或整改意見(jiàn)。

第五節(jié) 綜合監(jiān)督檢查

第七十三條 公司每月向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告。公司每半年最后一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)告完成后，監(jiān)事會(huì)必須對(duì)公司進(jìn)行一次綜合檢查。綜合檢查應(yīng)提前一周通知公司。

第七十四條 綜合檢查由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)并主持，聘請(qǐng)有關(guān)的會(huì)計(jì)師、律師、專(zhuān)家及公司董事會(huì)、經(jīng)理等有關(guān)人員組成綜合檢查委員會(huì)。

第七十五條 檢查委員會(huì)利用二周的時(shí)間對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)理本季度發(fā)生的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行綜合檢查。檢查內(nèi)容包括：

（一）財(cái)務(wù)審計(jì)；

（二）法律法規(guī)和規(guī)章制度執(zhí)行情況審核；

（三）重大決策擬定及執(zhí)行情況審核；

（四）重大經(jīng)濟(jì)合同簽訂及執(zhí)行情況審核；

（五）董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審；

（六）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要審核的其他事項(xiàng)。第七十六條 檢查委員會(huì)的檢查采取下列方式：

（一）聽(tīng)取董事、經(jīng)理有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的報(bào)告，在公司召開(kāi)與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

（二）查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

（三）核查公司的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽(tīng)取意見(jiàn)，必要時(shí)要求公司董事、經(jīng)理做出說(shuō)明；

（四）向財(cái)務(wù)、工商、稅務(wù)、審計(jì)等有關(guān)部門(mén)和銀行調(diào)查了解公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況；

第七十七條 綜合檢查后，檢查委員會(huì)以監(jiān)事會(huì)的名義及時(shí)做出檢查報(bào)告。檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：審計(jì)報(bào)告；公司財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理情況評(píng)價(jià)；公司董事、經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲、任免建議；公司存在問(wèn)題的處理建議；其他法律法規(guī)要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第七十八條 監(jiān)事會(huì)召開(kāi)會(huì)議對(duì)檢查報(bào)告進(jìn)行審議，通過(guò)后報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。檢查報(bào)告對(duì)公司保密。

第六節(jié) 專(zhuān)項(xiàng)檢查

第七十九條 公司發(fā)生特殊情況或受?chē)?guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、董事會(huì)、經(jīng)理委托的情況，由監(jiān)事會(huì)主席委派監(jiān)事組織進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。

第八十條 可以單獨(dú)聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師或有關(guān)專(zhuān)家會(huì)同公司有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)人組成專(zhuān)項(xiàng)檢查組。

第八十一條 專(zhuān)項(xiàng)檢查的內(nèi)容視特殊情況而定。

第八十二條 專(zhuān)項(xiàng)檢查采取與綜合檢查同樣的方式和程序。第八十三條 專(zhuān)項(xiàng)檢查也應(yīng)出具檢查報(bào)告，經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)過(guò)后報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)。檢查報(bào)告對(duì)公司保密。

第七節(jié) 高級(jí)管理人員任免考核

第八十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)同公司黨委、董事會(huì)對(duì)公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行考核。

第八十五條 監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的任免、獎(jiǎng)懲提出意見(jiàn)或建議。

第八十六條 監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核內(nèi)容主要包括：是否符合《公司章程》規(guī)定的任職條件：職責(zé)履行情況；法律法規(guī)和規(guī)章制度的執(zhí)行情況；監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)時(shí)的配合情況等。

第八十七條 監(jiān)事會(huì)代表將考核意見(jiàn)報(bào)監(jiān)事會(huì)審議，由監(jiān)事會(huì)主席審批后，將審批意見(jiàn)報(bào)送公司黨委。并由監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事會(huì)主席委托監(jiān)事在人事考核表上代表監(jiān)事會(huì)簽署意見(jiàn)。

第八節(jié) 財(cái)務(wù)審計(jì)

第八十九條 為加強(qiáng)集體公司及全資或控股子公司的財(cái)產(chǎn)和財(cái)務(wù)檢查，規(guī)范各公司的經(jīng)濟(jì)行為，集體公司監(jiān)事會(huì)定期對(duì)集團(tuán)公司及全資或控股子公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。第九十條 財(cái)務(wù)審計(jì)由監(jiān)事會(huì)主席主持，由監(jiān)事會(huì)聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，監(jiān)事會(huì)會(huì)同公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)和人員配合審計(jì)。

第九十一條 財(cái)務(wù)審計(jì)應(yīng)當(dāng)在審計(jì)實(shí)施前三天通知被審計(jì)單位。第九十二條 審計(jì)內(nèi)容：

（一）財(cái)務(wù)收支的合規(guī)性、合法性檢查；

（二）會(huì)計(jì)資料和會(huì)計(jì)核算真實(shí)性、正確性、完整性檢查；

（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況；

（四）檢查企業(yè)依法納稅情況；

（五）對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查；

（六）對(duì)資產(chǎn)保值增值情況進(jìn)行檢查。第九十三條 審查方式：

（一）審查原始憑證、記賬憑證、報(bào)表、計(jì)劃、方案、合同及其它書(shū)面材料。

（二）就相關(guān)事項(xiàng)向相關(guān)人員調(diào)查問(wèn)詢(xún)。

（三）對(duì)現(xiàn)金、有機(jī)證劵、存貨、固定資產(chǎn)、低值易耗品及其他物資進(jìn)行清點(diǎn)。并將清點(diǎn)結(jié)果與賬簿、報(bào)表核對(duì)。

（四）受聘中介機(jī)構(gòu)出具審計(jì)報(bào)告。

（五）監(jiān)事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審議，集團(tuán)公司的審計(jì)報(bào)告通過(guò)后報(bào)董事會(huì)和國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)；子公司的審計(jì)報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)。

第九十四條 監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)審計(jì)定于每半年一次，與綜合檢查同時(shí)進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)有違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)、資產(chǎn)流失或其它特殊事項(xiàng)時(shí)可以臨時(shí)組織審議。

第九節(jié) 離任審計(jì)

第九十五條 公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員在任期屆滿(mǎn)或者其他原因離開(kāi)原工作崗位時(shí)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)。

第九十六條 離任審計(jì)由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)主持，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師、律師、有關(guān)專(zhuān)家會(huì)同公司相關(guān)人員組成離任審計(jì)工作組。

第九十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)在審計(jì)執(zhí)行前三天通知被審計(jì)高級(jí)管理人員。

第九十八條 審計(jì)內(nèi)容包括：

（一）任期內(nèi)關(guān)于法律法規(guī)和公司章程制度的執(zhí)行情況；

（二）董事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況；

（三）任期內(nèi)職責(zé)履行情況及業(yè)績(jī)；

（四）與公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)之間的配合與協(xié)調(diào)情況；

（五）有無(wú)違法或損害公司利益的行為。第九十九條 審計(jì)方式：

（一）審查原始憑證、記賬憑證、賬簿、報(bào)表、合同及其他書(shū)面資料；

（二）召集有關(guān)人員開(kāi)會(huì)或單獨(dú)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行查詢(xún)，向職工了解情況，聽(tīng)取意見(jiàn)，必要時(shí)要求本人做出說(shuō)明；

（三）進(jìn)行清產(chǎn)核資，核對(duì)賬面資產(chǎn)與實(shí)際資產(chǎn)是否一致；

（四）向稅務(wù)、銀行及其他與此高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的部門(mén)或人員點(diǎn)差了解情況；

（五）工作組出具審計(jì)報(bào)告；

（六）監(jiān)事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審議，通過(guò)后將審計(jì)報(bào)告連同監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)或建議報(bào)董事會(huì)和國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)。

第一百條 離任審計(jì)時(shí)間定于收到董事會(huì)確定此高級(jí)管理人員離任的通知之日起一周內(nèi)開(kāi)始，時(shí)間為兩周，有特殊情況的，可酌情延長(zhǎng)。

第八章 監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)管理

第一百零一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)于每年初由監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處做出預(yù)算，監(jiān)事會(huì)審議，監(jiān)事會(huì)主席審批，報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)后，報(bào)董事會(huì)責(zé)成經(jīng)理按期撥付。

第一百零二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)作為公司專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)管理費(fèi)用，在公司財(cái)務(wù)列支。

第一百零三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)主要分三部分：

（一）監(jiān)事及監(jiān)事工作人員的薪金、監(jiān)事會(huì)日常工作經(jīng)費(fèi)。此部分費(fèi)用公司按月?lián)芨丁?/p>

（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議經(jīng)費(fèi)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作經(jīng)費(fèi)、監(jiān)事會(huì)聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師、中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)專(zhuān)家的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用公司即時(shí)撥付。

（三）監(jiān)事會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)基金。每年綜合檢查與審計(jì)完畢，監(jiān)事會(huì)將獎(jiǎng)勵(lì)方案報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)后，監(jiān)事會(huì)將批準(zhǔn)結(jié)果報(bào)董事會(huì)、經(jīng)理，公司立即撥付。第一百零六條 監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處須末總結(jié)集團(tuán)公司本監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)的使用情況，報(bào)監(jiān)事會(huì)審核，并由公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)費(fèi)的使用情況進(jìn)行審計(jì)。

第九章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議

第一百零七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議每季度召開(kāi)一次。臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議在必要時(shí)可以隨時(shí)召開(kāi)。監(jiān)事列席所有董事會(huì)會(huì)議。

第一百零八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集。二名以上監(jiān)事提議，可以召集監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

第一百零九條 召集監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處應(yīng)于一周前以書(shū)面形式通知監(jiān)事，會(huì)議通知應(yīng)記載會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題及必要參考資料。列席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處在接到董事會(huì)的通知后應(yīng)立即通知監(jiān)事。

第一百一十條 監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，列席董事會(huì)會(huì)議。有正當(dāng)理由不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議和列席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，可以委托其他監(jiān)事代理出席或列席。

第一百一十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)出席任命會(huì)議主席，會(huì)議主席主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)主席不能出席會(huì)議時(shí)，由監(jiān)事會(huì)副主席任命會(huì)議主席，監(jiān)事會(huì)主席、副主席均不能出席會(huì)議時(shí)，由與會(huì)監(jiān)事選舉產(chǎn)生會(huì)議主席。

第一百一十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上監(jiān)事出席時(shí)方可舉行。

第一百一十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的決議應(yīng)有出席會(huì)議的二分之一以上監(jiān)事同意。贊同票與反對(duì)票相同時(shí)，會(huì)議主席可增加一張表決票。

第一百一十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)到做成會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)到記載議題、討論經(jīng)過(guò)及表決結(jié)果。出席監(jiān)事應(yīng)到在會(huì)議記錄上簽名。列席董事會(huì)會(huì)議也應(yīng)當(dāng)做成會(huì)議記錄，但與會(huì)監(jiān)事不必在會(huì)議記錄上簽名。

第一百一十五條 出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事對(duì)決議聲明異議的，須記載于會(huì)議記錄。列席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，董事會(huì)議案聲明有異議時(shí)，可要求董事會(huì)秘書(shū)記載于董事會(huì)會(huì)議記錄。

第一百一十六條 表決事項(xiàng)與監(jiān)事有關(guān)聯(lián)的，本監(jiān)事應(yīng)當(dāng)回避，不參加會(huì)議表決。

第一百一十七條 監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知、組織、服務(wù)、記錄、議案整理、文件起草及與董事會(huì)、經(jīng)理或其他有關(guān)人員進(jìn)行聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)等工作。

第一百一十八條 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)上報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)，并在《富龍信息報(bào)》上進(jìn)行披露，同時(shí)反饋董事會(huì)。

第十章 監(jiān)事會(huì)秘書(shū)處

第一百一十九條 監(jiān)事會(huì)設(shè)秘書(shū)處，作為監(jiān)事會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。

第三篇：市建投集團(tuán)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)情況匯報(bào)

市建投集團(tuán)公司貫徹落實(shí)市紀(jì)委第八屆

七次全體會(huì)議精神情況匯報(bào)

市紀(jì)委：

2011年2月16日銅陵市第八屆紀(jì)律檢查委員會(huì)第七次全體會(huì)議之后，市建投集團(tuán)黨委于3月2日召開(kāi)了黨委領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，集中學(xué)習(xí)了中紀(jì)委、省紀(jì)委全會(huì)及市紀(jì)委第八屆七次全體會(huì)議精神，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了胡錦濤同志在中紀(jì)委十七屆六次全會(huì)上的重要講話(huà)精神，總結(jié)回顧了2010年市建投集團(tuán)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，研究部署了2011年的工作重點(diǎn)和主要任務(wù)。

2011年建投集團(tuán)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的總體要求是：深入貫徹落實(shí)黨的十七屆三中、四中全會(huì)和胡錦濤同志重要講話(huà)精神，高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)、組織建設(shè)，圍繞中心、服務(wù)大局，堅(jiān)持黨同人民群眾的血肉聯(lián)系，不斷提高反腐倡廉科學(xué)化水平，為我市實(shí)施“十二五”規(guī)劃，提前八年全面建成小康社會(huì)、建設(shè)幸福銅陵提供融資保障。

主要任務(wù)是：

一、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制

要把黨風(fēng)廉政建設(shè)列入重要的議事日程，做到同業(yè)務(wù)工作一起部署、一起檢查、一起考核，按照“橫向到邊、縱向到底”的要求，建立健全責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，結(jié)合市建投集團(tuán)具體情況，本著講究實(shí)效的原則，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中各項(xiàng)目標(biāo)按部門(mén)進(jìn)行細(xì)化分解，把每項(xiàng)目標(biāo)都明確到責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人，公司黨委書(shū)記作為黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人與公司各部室及二級(jí)單位簽訂《市建投集團(tuán)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)》，實(shí)行“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)的工作機(jī)制。通過(guò)對(duì)廉政建設(shè)責(zé)任進(jìn)行了分解，構(gòu)建分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、職能部門(mén)抓具體的工作網(wǎng)絡(luò)，營(yíng)造了齊抓共管的工作環(huán)境，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)工作順利開(kāi)展。

二、加強(qiáng)思想教育，切實(shí)增強(qiáng)廉潔從政意識(shí)

根據(jù)市委的統(tǒng)一部署，認(rèn)真開(kāi)展了反腐倡廉建設(shè)的集中教育活動(dòng)，堅(jiān)持把中央精神貫穿于黨風(fēng)廉政教育始終。組織黨員干部集中學(xué)習(xí)中紀(jì)委、省紀(jì)委全會(huì)主要精神及市紀(jì)委第八屆七次全體會(huì)議精神，并要求各支部組織學(xué)習(xí)討論，傳達(dá)到全體黨員，營(yíng)造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。

三、加強(qiáng)制度建設(shè)，切實(shí)從源頭上預(yù)防腐敗

今年我公司除堅(jiān)持主要領(lǐng)導(dǎo)“五不直接分管”的制度執(zhí)行外，還要建立和完善公司一批重大的和基礎(chǔ)性的規(guī)章制度，通過(guò)建立健全各項(xiàng)制度，形成用制度管人、按制度辦事的管理機(jī)制，為防止和減少貪污腐敗問(wèn)題的發(fā)生起到有效的防范作用，從源頭上預(yù)防和加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

四、加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，促進(jìn)黨群、干群關(guān)系的和諧 要通過(guò)開(kāi)展學(xué)沈浩比奉獻(xiàn)活動(dòng)，切實(shí)抓好典型教育宣傳，弘揚(yáng)新風(fēng)正氣，鞭撻歪風(fēng)邪氣，不斷加強(qiáng)黨員干部黨性修養(yǎng)，樹(shù)立和堅(jiān)持正確的世界觀(guān)、人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)。大力發(fā)揚(yáng)理論聯(lián)系實(shí)際的學(xué)風(fēng)，切實(shí)解決理想信念淡薄、宗旨意識(shí)不強(qiáng)的問(wèn)題；大力發(fā)揚(yáng)求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，切實(shí)解決作風(fēng)飄浮、不負(fù)責(zé)任、片面追求政績(jī)、弄虛作假的問(wèn)題；大力發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗之風(fēng)，切實(shí)解決講排場(chǎng)、比闊氣、奢侈浪費(fèi)的問(wèn)題。結(jié)合述職、述廉、問(wèn)責(zé)、問(wèn)效和考評(píng)、獎(jiǎng)懲，切實(shí)整治機(jī)關(guān)散、懶、庸等消極腐敗現(xiàn)象，推進(jìn)干部隊(duì)伍勤政廉潔，進(jìn)一步形成長(zhǎng)效機(jī)制，讓公司全體干部職工更廣泛地參與民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，營(yíng)造和諧的黨群干群關(guān)系、。

五、加強(qiáng)組織建設(shè)，充實(shí)紀(jì)檢干部隊(duì)伍

市建投公司組建以來(lái)，公司領(lǐng)導(dǎo)班子配備不健全，紀(jì)檢監(jiān)察干部尚未配備齊全，今年已向市國(guó)資委上報(bào)，要求健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)紀(jì)檢組織和紀(jì)檢干部隊(duì)伍建設(shè)，確保紀(jì)檢監(jiān)察工作順利開(kāi)展。

六、加強(qiáng)監(jiān)督管理，促進(jìn)懲防體系建設(shè)

要按照民主管理、政務(wù)公開(kāi)制度，實(shí)行重大事項(xiàng)通報(bào)、重大決策征求意見(jiàn)等充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和群眾監(jiān)督的作用。針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的重大決策、選人用人、計(jì)劃管理、資金撥付、資產(chǎn)管理等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)，加

強(qiáng)程序控制，做到制度落實(shí)、程序規(guī)范、合理授權(quán)、運(yùn)作透明。加強(qiáng)對(duì)管人、管錢(qián)、管物和管事等權(quán)力負(fù)責(zé)人和部門(mén)的監(jiān)督，通過(guò)權(quán)力科學(xué)配置和相互制衡，促進(jìn)企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，完善懲治和預(yù)防腐敗體系，構(gòu)筑廉潔從業(yè)的長(zhǎng)效機(jī)制。

我們將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神，認(rèn)真落實(shí)中紀(jì)委、省紀(jì)委和市紀(jì)委全會(huì)主要精神，在市委、市政府和市紀(jì)委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，高舉鄧小平理論的偉大旗幟，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，盡職盡責(zé)，努力開(kāi)創(chuàng)建投公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的新局面。

第四篇：市城投集團(tuán)有限公司章程(草)

××城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司章程

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范××城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)公司”）的組織和經(jīng)營(yíng)行為，保障出資人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本章程。

第二條 集團(tuán)公司名稱(chēng)：××市城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司。集團(tuán)公司住所：××市銀河一路建委大廈6樓

第三條

集團(tuán)公司是經(jīng)××市人民政府批準(zhǔn)并出資設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資公司，市政府履行出資人職責(zé)。

第四條 集團(tuán)公司依法設(shè)立，依法登記注冊(cè)，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格，是實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。出資人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)集團(tuán)公司承擔(dān)責(zé)任；集團(tuán)公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第五條 集團(tuán)公司營(yíng)業(yè)期限為長(zhǎng)期。

第六條 集團(tuán)公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后，可在境內(nèi)外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司以資產(chǎn)為紐帶，與子公司建立母子公司體制，審查批準(zhǔn)其全資子公司和控股公司的重大經(jīng)營(yíng)決策。

集團(tuán)公司對(duì)其全資子公司和控股公司履行出資人職責(zé)，集團(tuán)公司全資子公司和控股公司按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，自覺(jué)接受集團(tuán)公司的監(jiān)管。

第七條 集團(tuán)公司的董事會(huì)成員、經(jīng)營(yíng)班子成員及其他高級(jí)管理人員，未經(jīng)出資人同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或其他經(jīng)濟(jì)組織兼任職務(wù)。

第八條 集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)行為和其他活動(dòng)須遵守中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)，不得損害出資人的合法權(quán)益。公司遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。公司的合法權(quán)益和正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受法律保護(hù)，不受侵犯。

第九條 本章程對(duì)集團(tuán)公司、出資人代表、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員和法律法規(guī)規(guī)定的其他組織和個(gè)人具有約束力。

第二章 公司宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍

第十條 公司宗旨：遵守國(guó)家法律法規(guī)，根據(jù)政府中長(zhǎng)期規(guī)劃、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及市場(chǎng)需求，依法從事城市建設(shè)投資、融資和其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富，促進(jìn)資產(chǎn)保值增值，深化企業(yè)改革，優(yōu)化資源配置，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力，為宿州社會(huì)經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

第十一條 集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)范圍：城市基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)的投資、融資、運(yùn)營(yíng)；市政府授權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和資本運(yùn)作；土地整理及綜合開(kāi)發(fā)；金融和類(lèi)金融業(yè)務(wù)；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、標(biāo) 1

準(zhǔn)化廠(chǎng)房、保障性住房等項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)；公路收費(fèi)經(jīng)營(yíng)管理；廣告?zhèn)髅剑唤ㄖ牧辖?jīng)營(yíng)；政府授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。

第十二條 集團(tuán)公司在公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如需變更經(jīng)營(yíng)范圍，應(yīng)依照法定程序修改集團(tuán)公司章程后向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。

第三章 公司注冊(cè)資本、出資人及出資方式

第十三條 公司注冊(cè)資本為人民幣108391萬(wàn)元，其中貨幣出資 ？萬(wàn)元。

第十四條 公司由××市人民政府出資設(shè)立，出資方式為貨幣資金、土地使用權(quán)等。

第四章 投資決策委員會(huì)

第十五條

集團(tuán)公司不設(shè)立股東會(huì)。市政府作為出資人授權(quán)設(shè)立宿州市城市建設(shè)投資決策委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“市投資委”）。投資決策委員會(huì)作為出資人代表，對(duì)出資人負(fù)責(zé)，行使股東會(huì)權(quán)力，是集團(tuán)公司重大事項(xiàng)議事決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員1人，副主任委員1-2人，委員若干，人員由市政府委派。投資決策委員會(huì)下設(shè)辦公室，由集團(tuán)公司董事長(zhǎng)兼任辦公室主任。

第十六條 投資決策委員會(huì)職權(quán)：

（一）決定集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）委派和更換董事、非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；指定監(jiān)事會(huì)主席；建議任免或選聘公司高級(jí)管理人員。

（三）審查批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（四）審查批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

（五）審查批準(zhǔn)集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審查批準(zhǔn)集團(tuán)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

（七）對(duì)集團(tuán)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決定；

（八）對(duì)集團(tuán)公司發(fā)行債券作出決定；

（九）對(duì)集團(tuán)公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式進(jìn)行審核，并報(bào)市政府批準(zhǔn)；

（十）制定、修改公司章程或批準(zhǔn)由董事會(huì)制訂、修改的公司章程草案；

（十一）審核與決定集團(tuán)公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，按有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)不良資產(chǎn)處置方案；

（十二）法律法規(guī)規(guī)定和出資人授予的其他職權(quán)。

出資人可以依法依規(guī)授權(quán)公司董事會(huì)行使出資人的部分職權(quán)，對(duì)于已經(jīng)做出的授權(quán)，出資人可以撤回或修改授權(quán)內(nèi)容。

第十七條 投資決策委員會(huì)義務(wù)：

（一）遵守公司章程；

（二）保證公司注冊(cè)資本金到位，不得任意抽回出資；

（三）依法維護(hù)公司的合法權(quán)益，支持公司的業(yè)務(wù)發(fā)展；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第十八條 投資決策委員議事規(guī)則

（一）投資決策委員會(huì)根據(jù)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要召開(kāi)定期和臨時(shí)會(huì)議, ,主任委員不能出席時(shí)可委托副主任委員或其他一名委員主持。定期會(huì)議于年初或年末召開(kāi)，并于會(huì)議召開(kāi)5日前通知全體委員,主要對(duì)集團(tuán)公司重大投資事項(xiàng)及任務(wù)指標(biāo)完成情況進(jìn)行審議決策。

（二）投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由已通知的三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議,必須經(jīng)全體委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

（三）投資決策委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決。

（四）如有必要,投資決策委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),費(fèi)用由集團(tuán)公司支付。

（五）投資決策委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的議案必須遵循有關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)公司章程的規(guī)定。

（六）投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄, 并形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要下發(fā)集團(tuán)公司等相關(guān)部門(mén)。

（七）出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù),不得擅自披露有關(guān)信息。

第五章 董事會(huì)

第十九條 公司設(shè)立董事會(huì)，由5人組成，任期三年，董事會(huì) 4

成員由市政府委派。董事任期屆滿(mǎn)，可以連任。

第二十條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）執(zhí)行投資決策委員會(huì)的決定，向投資決策委員會(huì)報(bào)告工作；

（二）制訂集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（經(jīng)營(yíng)方針）和投資、融資計(jì)劃；決定授權(quán)范圍內(nèi)公司的投資、資本運(yùn)營(yíng)及融資方案；

（三）決定集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（四）制訂集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案，制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（五）制訂集團(tuán)公司增加或減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；

（六）制訂集團(tuán)公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

（七）決定集團(tuán)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置；

（八）制定集團(tuán)公司的基本管理制度；

（九）制訂修改集團(tuán)公司章程草案；

（十）決定集團(tuán)公司總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的聘任、解聘和報(bào)酬事項(xiàng)；

（十一）法律法規(guī)規(guī)定和市政府授予的其他職權(quán)。第二十一條 董事會(huì)議事規(guī)則：

（一）董事會(huì)會(huì)議分為定期和臨時(shí)會(huì)議，定期會(huì)議每年不少于兩次，并于會(huì)議召開(kāi)5日前,將會(huì)議議程、所議事項(xiàng)、會(huì)議時(shí)間等有 5

關(guān)會(huì)議事項(xiàng)通知全體董事和其他列席會(huì)議人員。如涉及公司緊急事務(wù)或重要、重大決議事項(xiàng)需要召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)的，可以不受前述規(guī)定時(shí)間的限制，但應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前合理的時(shí)間內(nèi)將會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)通知與會(huì)人員。有下列情形之一的，應(yīng)召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：

1.出資人認(rèn)為必要時(shí)； 2.董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)； 3.三分之一以上董事提議時(shí)； 4.監(jiān)事會(huì)提議時(shí)。

（二）公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。公司董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)的，由指定董事履行職權(quán)；指定董事不能履行職權(quán)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事或出資人指定一名董事召集和主持。

（三）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

（四）董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)作出的決議，應(yīng)由二分之一以上的董事表決通過(guò)方為有效。

（五）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)制成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的董事在會(huì)議記錄上簽字。董事會(huì)的表決方式可以采取舉手投票表決，也可以采取其他具有法律效力的方式進(jìn)行。

（六）董事對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。對(duì)既未出席會(huì)議，6

又未委托其他董事代為出席董事會(huì)的董事應(yīng)視為未表示異議，不免除其責(zé)任。

第二十二條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，從5名董事中產(chǎn)生，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由市政府任命、指定或委派。董事長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，可以指定其他董事代行其職權(quán)。

第二十三條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

（一）代表董事會(huì)對(duì)投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作；

（二）召集和主持董事會(huì)會(huì)議；在董事會(huì)休會(huì)期間，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，行使董事會(huì)的部分職權(quán)；

（三）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；

（四）簽署董事會(huì)重要文件。

第二十四條

董事違反有關(guān)規(guī)定自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類(lèi)營(yíng)業(yè)的，或者從事?lián)p害本公司利益活動(dòng)的，應(yīng)賠償給集團(tuán)公司造成的全部損失，由董事會(huì)報(bào)決策委員會(huì)批準(zhǔn)對(duì)其作出處罰。

第二十五條 董事在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者集團(tuán)公司章程的規(guī)定，給集團(tuán)公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十六條

本章有關(guān)董事義務(wù)的規(guī)定，除具體職責(zé)外，適用于公司監(jiān)事和經(jīng)營(yíng)班子成員及其他高級(jí)管理人員

第六章 監(jiān)事會(huì)

第二十七條 集團(tuán)公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，由5人組成。其中3名監(jiān)事由市政府委派，2名監(jiān)事由集團(tuán)公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，任 7

期三年，任期屆滿(mǎn)，可以連任。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1人，由市政府在3名委派監(jiān)事中指定。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)集團(tuán)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第二十八條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）檢查集團(tuán)公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

（二）檢查集團(tuán)公司財(cái)務(wù)，查閱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；

（三）檢查集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等情況；

（四）檢查集團(tuán)公司負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)行為，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議；

（五）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害集團(tuán)公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（六）監(jiān)事會(huì)主席或由其委派的監(jiān)事會(huì)其他成員列席董事會(huì)會(huì)議等重要會(huì)議；

（七）法律法規(guī)和市政府規(guī)定的其他職權(quán)。

第七章 總經(jīng)理和經(jīng)營(yíng)班子

第二十九條 公司設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2-3人，財(cái)務(wù)總監(jiān)（總會(huì)計(jì)師）、總工程師各1人，總經(jīng)理助理1-2人。董事會(huì)成員 8

經(jīng)出資人批準(zhǔn)，可兼任集團(tuán)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等職務(wù)。集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)班子成員人選由董事會(huì)提名，經(jīng)規(guī)定程序批準(zhǔn)后，由董事會(huì)聘任或解聘。

總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員組成集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)班子。總經(jīng)理、副總經(jīng)理等任期三年，經(jīng)考核合格可續(xù)聘。

第三十條 總經(jīng)理負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）主持并向董事會(huì)報(bào)告集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；

（二）組織實(shí)施集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投融資方案

（三）組織擬訂集團(tuán)公司重大投資、資本運(yùn)營(yíng)及融資方案；

（四）組織擬訂集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（五）組織擬訂集團(tuán)公司財(cái)務(wù)預(yù)算、決算、利潤(rùn)分配及虧損彌補(bǔ)方案；

（六）組織擬訂集團(tuán)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和基本管理制度；

（七）組織制定集團(tuán)公司具體規(guī)章；

（八）組織擬訂集團(tuán)公司薪酬、福利、獎(jiǎng)懲制度及人力資源發(fā)展規(guī)劃；

（九）聘任或解聘除應(yīng)由市政府、董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理的人員；

（十）根據(jù)董事會(huì)或董事長(zhǎng)的委托，代表集團(tuán)公司簽署合同等法律文件或者其他業(yè)務(wù)文件；

（十一）列席董事會(huì)會(huì)議；

（十二）法律法規(guī)規(guī)定或者市政府、董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第三十一條 總經(jīng)理履行職權(quán)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)，不得變更董事會(huì)決議或超越授權(quán)范圍。

第三十二條 集團(tuán)公司建立總經(jīng)理辦公會(huì)議制度。總經(jīng)理辦公會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議。

第八章 法定代表人

第三十三條 集團(tuán)公司法定代表人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。法定代表人依法登記，如有變更，應(yīng)辦理變更登記。

第三十四條 法定代表人行使下列職權(quán)：

（一）對(duì)出資人負(fù)責(zé)并報(bào)告工作；

（二）簽署應(yīng)由集團(tuán)公司法定代表人簽署的文件；

（三）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)集團(tuán)公司事務(wù)行使符合法律、法規(guī)和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向市政府和董事會(huì)報(bào)告；

（四）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由法定代表人行使的其他職權(quán)和出資人、董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第九章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、利潤(rùn)分配和勞動(dòng)用工制度

第三十五條 集團(tuán)公司依照法律法規(guī)和財(cái)政部門(mén)的有關(guān)規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度。公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)工作應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)、稅收等政府有關(guān)部門(mén)和出資人的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第三十六條 集團(tuán)公司除法定的會(huì)計(jì)賬冊(cè)外，不得另立會(huì)計(jì)賬冊(cè)。對(duì)公司資產(chǎn)，不得以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)。

第三十七條 集團(tuán)公司會(huì)計(jì)采用公歷年制，自公歷每年1月1日起至12月31日止為一個(gè)會(huì)計(jì)，每一會(huì)計(jì)結(jié)束后在出資人要求的期限內(nèi)編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十八條 集團(tuán)公司利潤(rùn)分配按照《公司法》和有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 集團(tuán)公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)出資人批準(zhǔn)，可提取任意公積金。

第四十條 集團(tuán)公司勞動(dòng)用工制度按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院勞動(dòng)部門(mén)、市政府及其相關(guān)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十章 合并、分立、增資、減資、解散、破產(chǎn)和清算 第四十一條 集團(tuán)公司合并、分立、增資、減資、解散、破產(chǎn)和清算等事項(xiàng)依照《公司法》和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定程序辦理。

第四十二條 集團(tuán)公司有下列情形之一時(shí)，應(yīng)予以解散：

（一）出資人決定公司解散的；

（二）經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使出資人利益受到重大損失，通過(guò)其他途經(jīng)不能解決的；

（三）依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)的；

（四）因集團(tuán)公司合并、分立或者重組需要解散的。

第四十三條 集團(tuán)公司依照前條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定解散的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，并在十五日內(nèi)成立清算組，清算組由市政府指定人員組成。

第四十四條 集團(tuán)公司清算結(jié)束后，由清算組編制清算報(bào)告，報(bào)市政府審查批準(zhǔn)后，報(bào)送集團(tuán)公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記并公告集團(tuán)公司終止。

第十一章

附 則

第四十五條 本章程的高級(jí)管理人員，是指集團(tuán)公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)（總會(huì)計(jì)師）、總工程師、總經(jīng)理助理以及市政府規(guī)定的其他人員。

第四十六條 本章程與國(guó)家法律、行政法規(guī)有不符之處，以國(guó)家法律、行政法規(guī)為準(zhǔn)。

第四十七條 集團(tuán)公司董事會(huì)通過(guò)并經(jīng)市政府批準(zhǔn)的有關(guān)公司章程的補(bǔ)充決議和細(xì)則，均視為本章程的一部分。

第四十八條 本章程由集團(tuán)公司董事會(huì)通過(guò)并報(bào)市投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)，在公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)備案后生效。

第五篇：公交集團(tuán)有限公司監(jiān)事會(huì)工作小結(jié)

ⅩⅩ公交集團(tuán)有限公司監(jiān)事會(huì)工作小結(jié)

市國(guó)資委：

經(jīng)市委、市政府批準(zhǔn)，我公司于ⅩⅩ年11月正式優(yōu)化組建為國(guó)有獨(dú)資公司，現(xiàn)將公司監(jiān)事會(huì)ⅩⅩ年11月至今的工作開(kāi)展情況簡(jiǎn)要匯報(bào)如下：

（一）參加會(huì)議情況。報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)參加了每月召開(kāi)一次的董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；參加了公司經(jīng)營(yíng)班子每周組織召開(kāi)一次的總經(jīng)理辦公例會(huì)和日常經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議。

（二）報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對(duì)出資人、公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。監(jiān)事會(huì)主席通過(guò)列席公司董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)作出的決議獨(dú)立發(fā)表了意見(jiàn)；對(duì)董事會(huì)履行職權(quán)執(zhí)行公司決策程序和議事規(guī)則進(jìn)行了監(jiān)督。

（三）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)主席通過(guò)參加總經(jīng)理辦公會(huì)，對(duì)經(jīng)營(yíng)層貫徹執(zhí)行董事會(huì)決策的各項(xiàng)具體工作進(jìn)行了有效的了解，通過(guò)行使日常發(fā)票報(bào)銷(xiāo)的會(huì)簽，參加公司重大的招標(biāo)、采購(gòu)等事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了有效的了解及監(jiān)督。期內(nèi)，公司依照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和本公司章程的有關(guān)規(guī)定，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制體系的建立和完善。公司決策程序符合有關(guān)規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員履職時(shí)有違反法律、行政法規(guī)、本公司章程及損害公司利益的行為。

（四）公司經(jīng)營(yíng)管理及基本業(yè)績(jī)情況。報(bào)告期內(nèi)，公司的董事﹑經(jīng)理和高級(jí)管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權(quán)；能夠按照國(guó)資委提出的工作目標(biāo)開(kāi)展公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，各部門(mén)完成了董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子所制定的各項(xiàng)工作目標(biāo)，公司保持了穩(wěn)定、和諧發(fā)展的良好局面。

（五）檢查公司財(cái)務(wù)情況。監(jiān)事會(huì)每月對(duì)公司及各子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審查，認(rèn)為自公司優(yōu)化為國(guó)有獨(dú)資公司后，在國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下，公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度日趨健全，公司業(yè)務(wù)費(fèi)等各項(xiàng)成本支出大幅下降，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好，真實(shí)準(zhǔn)確的反映了公司的財(cái)務(wù)狀況。

（六）本報(bào)告期內(nèi)，公司未有重大訴訟事項(xiàng)。

下一步，公司監(jiān)事會(huì)將在市國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下，忠實(shí)履行自己的職責(zé)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)的工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，建立完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理制度，建立監(jiān)事列席公司有關(guān)會(huì)議的制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，確保公司資產(chǎn)資產(chǎn)保值增值。