第一篇：定陶國稅局查找崗位風(fēng)險及風(fēng)險點

定陶國稅局查找崗位風(fēng)險及風(fēng)險點

一、局長崗位(高風(fēng)險崗位)

1、不認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家的稅收法律、法規(guī)以及上級工作精神，影響整體工作，給國家和單位造成損失。（風(fēng)險等級：高）

2、開展政治思想教育、廉政教育不及時、不深入，影響隊伍建設(shè)。（風(fēng)險等級：中）

3、不堅持稅收組織收入原則，導(dǎo)致提前征收稅款或未做到應(yīng)收盡收，造成稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

4、對管轄范圍內(nèi)的涉稅審批事項未經(jīng)認真審核簽署審批意見，造成不良后果。（風(fēng)險等級：高）

5、對管轄范圍內(nèi)的單位和個人發(fā)生上級明令禁止的不正之風(fēng)而不制止、不查處，致使稅收工作遭受損失。（風(fēng)險等級：高）

6、稅收執(zhí)法不規(guī)范，監(jiān)督檢查不到位，發(fā)生漏征漏管，造成納稅人投訴或稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

7、后勤管理措施不力，把關(guān)不嚴，影響整體工作開展。（風(fēng)險等級：中）

8、管理考核不科學(xué)、不公正，挫傷工作積極性。（風(fēng)險等級：中）

9、開展國稅文化建設(shè)不深入，致使文化氛圍不濃，滲透力不強，文化的引導(dǎo)、激發(fā)作用不能充分發(fā)揮。（風(fēng)險等 1 級：中）

10、對統(tǒng)計上報的各類業(yè)務(wù)報表復(fù)核把關(guān)不嚴，導(dǎo)致統(tǒng)計數(shù)據(jù)漏報、錯報的發(fā)生。（風(fēng)險等級：中）

11、對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作不重視、不落實，致使單位和干部職工發(fā)生違法違紀行為。（風(fēng)險等級：高）

12、落實廉潔自律規(guī)定不夠，發(fā)生利用職務(wù)之便，接受納稅人的禮品、禮金及有價證券等問題，造成不良后果。（風(fēng)險等級：高）

13、未按規(guī)定簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書或進行責(zé)任分解，導(dǎo)致責(zé)任心不強，影響工作開展。（風(fēng)險等級：中）

二、副局長、紀檢組長崗位(高風(fēng)險崗位)

1、不認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，以及國家有關(guān)法律法規(guī)和系統(tǒng)內(nèi)各項規(guī)章制度，影響全局工作，造成不良后果。（風(fēng)險等級：高）

2、稅收執(zhí)法不規(guī)范，監(jiān)督制約不力，發(fā)生漏征漏管現(xiàn)象，造成國家稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

3、行政管理不嚴格，工作制度檢查落實不到位，造成違規(guī)違紀行為的發(fā)生。（風(fēng)險等級：高）

4、違反文書審批流程，導(dǎo)致行政許可違法。（風(fēng)險等級：高）

5、協(xié)助局長工作不積極主動，影響分局全面工作的正常開展。（風(fēng)險等級：高）

6、不按照上級黨風(fēng)廉政建設(shè)工作部署和要求，積極開展廉政教育，造成干部職工廉政意識不強，整體素質(zhì)不高。（風(fēng)險等級：中）

7、監(jiān)督制約機制不健全、不落實，監(jiān)督檢查不力，造成違法違紀行為的發(fā)生。（風(fēng)險等級：高）

8、不認真開展稅收執(zhí)法監(jiān)察，造成執(zhí)法不規(guī)范、工作效率低、服務(wù)質(zhì)量差和不廉潔行為現(xiàn)象的發(fā)生。（風(fēng)險等級：高）

9、在上級紀檢監(jiān)察機關(guān)對稅務(wù)人員涉稅案件和違法違紀案件進行查辦時，未履行協(xié)助職責(zé)，影響工作開展。（風(fēng)險等級：中）

10、利用職務(wù)之便，接受納稅人的禮品、禮金及有價證券，造成不良后果。（風(fēng)險等級：高）

11、對上級機關(guān)和本局的工作部署、局領(lǐng)導(dǎo)交辦事項，貫徹執(zhí)行不及時、不到位，影響全局工作。（風(fēng)險等級：高）

12、提供決策參考信息不及時、不全面、不準確、內(nèi)容失實，影響領(lǐng)導(dǎo)決策。（風(fēng)險等級：中）

三、稅源監(jiān)控崗位(高風(fēng)險崗位)

1、對稅務(wù)登記資料審核不嚴，致使虛假登記，造成不良后果。（風(fēng)險等級：高）

2、未按規(guī)定對有關(guān)開業(yè)、注銷、停復(fù)業(yè)、非正常認定與解除的業(yè)戶實施日常的稅源巡查、管理，導(dǎo)致不良后果。3（風(fēng)險等級：高）

3、未按規(guī)定的程序和方法核定、變更應(yīng)納稅額，導(dǎo)致不良后果。（風(fēng)險等級：高）

4、納稅輔導(dǎo)和稅收宣傳不到位，致使納稅人對稅收政策不了解、稅收法制意識淡薄，造成發(fā)生涉稅問題，影響稅收工作。（風(fēng)險等級：中）

5、對催報催繳、注銷、停業(yè)管理不及時、不到位，致使出現(xiàn)逾期申報、假注銷、假停業(yè)等問題，造成稅款流失。（風(fēng)險等級；高）

6、對一般納稅人和小規(guī)模納稅人資格審定不及時，管理不到位，造成稅款流失或納稅人舉報投訴。（風(fēng)險等級：高）

7、對小規(guī)模納稅人信息采集不真實或錄入錯誤,造成定額核定錯誤,導(dǎo)致稅款流失或納稅人投訴。（風(fēng)險等級：高）

8、“一戶式”數(shù)據(jù)存儲不及時、不準確，造成垃圾數(shù)據(jù)，影響稅收軟件運行質(zhì)量。（風(fēng)險等級：中）

9、對個體、集貿(mào)市場等小規(guī)模納稅人，委托代征管理不到位，導(dǎo)致違規(guī)代征、代收、提取手續(xù)費。（風(fēng)險等級：高）

10、對違法違章處理不及時、不準確，影響國稅正常工作或造成納稅人舉報投訴。（風(fēng)險等級：高）

11、外部信息比對不及時，造成納稅人涉稅事項辦理不 4 及時，影響稅收管理質(zhì)量。（風(fēng)險等級：低）

12、對普通發(fā)票發(fā)售、管理等不嚴格執(zhí)行普通發(fā)票管理辦法，致使出現(xiàn)超標準供應(yīng)發(fā)票或發(fā)票損毀丟失。（風(fēng)險等級：高）

13、稅收政策執(zhí)行和稅收優(yōu)惠政策落實不到位，造成納稅人舉報投訴，影響國稅干部隊伍形象。（風(fēng)險等級；高）

14、對一般納稅人管理不到位，造成納稅人稅負偏低，影響稅收征管質(zhì)量。（風(fēng)險等級：高）

15、不認真落實增值稅專用發(fā)票和農(nóng)產(chǎn)品收購發(fā)票管理規(guī)定，致使發(fā)生納稅人虛假收購，虛開增值稅專用發(fā)票等違法行為，造成稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

16、未按規(guī)定對納稅人的發(fā)票領(lǐng)購、使用、取得、保管、繳銷等情況開展日常性檢查，導(dǎo)致不良后果。（風(fēng)險等級：高）

17、對一般納稅人購進固定資產(chǎn)和原材料發(fā)生的進項稅額審核把關(guān)不嚴，造成稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

18、稅收分析預(yù)警信息解除過程中存在落實情況或成果不真實等行為，導(dǎo)致不良后果。（風(fēng)險等級：高）

19、稅收執(zhí)法不規(guī)范，未履行實地調(diào)查程序，出具與實際狀況不符的工作報告，導(dǎo)致不良后果。（風(fēng)險等級：高）

20、對納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營、會計核算、納稅申報情況不能全面進行監(jiān)控管理，對稅源增減變化情況、稅收收入完成 5 情況及相關(guān)指標監(jiān)控不力，造成不良后果。（風(fēng)險等級：高）

21、未能正確貫徹落實國家各項稅收政策、規(guī)定，導(dǎo)致嚴重后果。（風(fēng)險等級：高）

22、對申報資料申核不嚴，造成稅款多征、少征或不征。（風(fēng)險等級：高）

23、對稅款解庫不及時，有關(guān)文書及資料保管不善，貽誤工作或造成工作被動。（風(fēng)險等級：中）

24、對審批事項的程序性和適用政策方面不熟悉，未按規(guī)定對側(cè)重審核的內(nèi)容進行認真審核，造成下列審核事項錯誤，導(dǎo)致稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

（1）增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策資格的認定、年審、取消。

（2）增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅減免稅（3）增值稅退稅（4）企業(yè)所得稅稅前扣除

（5）增值稅一般納稅人資格認定、年審、取消。（6）普通發(fā)票、增值稅專用發(fā)票的領(lǐng)購資格、增版、增量等稅務(wù)行政許可事項（7）非政策性退稅審批（8）出口退免稅（9）違法違章處罰

四、納稅評估崗位(高風(fēng)險崗位)

1、不認真落實納稅評估辦法，不嚴格執(zhí)行納稅評估程序，造成查找問題不準確，評估稅款不及時入庫、納稅人投訴舉報，影響國稅工作或隊伍形象。（風(fēng)險等級：高）

2、落實稅收分析預(yù)警系統(tǒng)異常指標不及時、不認真，造成稅款流失。（風(fēng)險等級：中）

3、未按上級要求和規(guī)定程序?qū)嵤┘{稅評估，造成稅款流失。（風(fēng)險等級：中）

4、混淆評估、檢查程序，評估發(fā)現(xiàn)違法案件應(yīng)立案檢查的，未按規(guī)定處理，導(dǎo)致稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

5、應(yīng)移交稽查立案查處未移交，影響執(zhí)法質(zhì)量，導(dǎo)致處理不當，造成稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

6、納稅人信息資料采集、整理、更新、共享使用不及時、不全面，造成預(yù)警評估指標失真，稅款流失。（風(fēng)險等級：中）

7、納稅評估軟件的數(shù)據(jù)錄入不準確或軟件的正常使用不正確，導(dǎo)致納稅評估工作無法完成。（風(fēng)險等級：低）

8、納稅評估核查不準確、不徹底，致使稅款流失，造成不良后果。（風(fēng)險等級：高）

9、在納稅評估工作中，徇私舞弊或濫用職權(quán)，或為有涉嫌稅收違法行為的納稅人通風(fēng)報信，致使其逃避查處，造成工作不能正常開展或稅款流失。（風(fēng)險等級：高）

五、綜合服務(wù)管理崗位(中風(fēng)險崗位)7

1、安全管理措施落實不到位，造成固定資產(chǎn)被盜、損毀。（風(fēng)險等級：中）

2、違反檔案管理規(guī)定，造成檔案資料丟失、損毀。（風(fēng)險等級：低）

3、未按時報送總結(jié)、報表或報送質(zhì)量不高，影響領(lǐng)導(dǎo)決策。（風(fēng)險等級：低）

4、未按規(guī)定進行公文處理，影響工作正常開展。（風(fēng)險等級：低）

5、未按規(guī)定進行稅收規(guī)范性文件清理，導(dǎo)致政策執(zhí)行錯誤，產(chǎn)生執(zhí)法風(fēng)險。（風(fēng)險等級：中）

6、未按規(guī)定維護計算機及系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)，導(dǎo)致分局網(wǎng)絡(luò)不能安全運行，給分局網(wǎng)絡(luò)管理數(shù)據(jù)造成損失；外部信息管理不夠，未能按照上級要求及時發(fā)現(xiàn)和分配外部信息，以及根據(jù)監(jiān)控崗位回復(fù)正確處理外部信息，發(fā)生漏管現(xiàn)象。（風(fēng)險等級：中）

7、違反車輛使用管理等規(guī)定，發(fā)生公車私用、公車他用或占用納稅人車輛等問題。（風(fēng)險等級：中）

8、違反財務(wù)管理規(guī)定，發(fā)生超標開支、超范圍開支以及虛列開支報銷等問題。（風(fēng)險等級：中）

9、違反伙食管理規(guī)定，造成人員飲食中毒，給單位和個人造成重大損害。（風(fēng)險等級：高）

10、駕駛員違反有關(guān)規(guī)定，發(fā)生違章駕駛、酒后駕駛等 8 現(xiàn)象，造成重大安全事故。（風(fēng)險等級：高）

六、（公共風(fēng)險）

1、違反內(nèi)部管理規(guī)定，影響工作秩序。（風(fēng)險等級：中）

2、不遵守廉潔勤政的有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致違法違紀案件的發(fā)生。（風(fēng)險等級：高）

3、未按規(guī)定保守工作秘密，造成失密、泄密，導(dǎo)致嚴重后果。（風(fēng)險等級：高）

4、未按規(guī)定使用計算機，造成網(wǎng)絡(luò)受到病毒侵襲，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)不通、系統(tǒng)癱瘓。（風(fēng)險等級：高）

5、勤儉節(jié)約意識不強，發(fā)生奢侈浪費問題。（風(fēng)險等級：中）

6、工作作風(fēng)不扎實，辦事拖拉、推諉、扯皮，效率低下，影響國稅工作，造成不良影響。（風(fēng)險等級：中）

7、服務(wù)承諾履行不到位，導(dǎo)致納稅人投訴。（風(fēng)險等級：中）

8、不能準確答復(fù)納稅人咨詢的相關(guān)涉稅事宜，造成納稅人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)出現(xiàn)延誤，導(dǎo)致納稅人投訴。（風(fēng)險等級：中）

9、未按照國家稅收政策規(guī)定，針對性的開展納稅輔導(dǎo)、咨詢工作，引起納稅人對稅收政策規(guī)定、辦稅流程誤解，導(dǎo)致不良后果。（風(fēng)險等級：中）

第二篇：風(fēng)險點查找

“五種方法”查找。一是崗位自查，要求干部職工根據(jù)各自崗位特點，對權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)可能存在的各種風(fēng)險開展自找自查，并上報鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；二是坐下來“點”，召開二層機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)以上干部會議，對在各塊工作當中可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險逐一排查，再由各分管領(lǐng)導(dǎo)和其他同志相互“點”，確保排全、排齊、排到位；三是互相找，在崗位自查的基礎(chǔ)上，各站所交叉進行廉政風(fēng)險點的綜合查找，干部之間互相幫助查找可能存在的風(fēng)險點；四是群眾幫查，通過召開座談會、實地走訪等形式，邀請?zhí)匮酗L(fēng)義務(wù)監(jiān)督員、人大代表、政協(xié)委員等，查干部廉政方面存在的苗頭性問題。五是領(lǐng)導(dǎo)小組審查。廉政風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組對廉政風(fēng)險點查找情況進行分析梳理，對查找不全面、不準確的，要求重新查找，確保風(fēng)險點找準、找齊、找實。在風(fēng)險點查找過程中，該鎮(zhèn)注重抓好廉政風(fēng)險防范措施的研究制定工作，并將防范措施面向全社會進行公示。

該鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防范管理取得實際效果：一是黨員干部職工的黨性觀念明顯增強。二是干部職工工作作風(fēng)明顯轉(zhuǎn)變。三是黨員干部自覺防范廉政風(fēng)險意識得到增強。

第三篇：廉政風(fēng)險點查找

單位廉政風(fēng)險點

一、環(huán)境性廉政風(fēng)險

1、在工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，對咨詢企業(yè)和種植戶，沒有提供很好的技術(shù)服務(wù)，有損單位形象。

2、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、技術(shù)推廣工作進度慢。

二、機制性廉政風(fēng)險

1、制度不夠科學(xué)，不夠嚴謹，缺乏時效性、沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。

2、各項管理制度執(zhí)行不到位，缺乏約束力和監(jiān)督力，不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

三、程序性廉政風(fēng)險

1、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準或不按程序采購原料、配件等物資，導(dǎo)致違紀行為發(fā)生的風(fēng)險。

2、未嚴格按照上級批復(fù)的用途、標準使用項目資金。

3、生產(chǎn)、試驗不按照技術(shù)規(guī)程操作，出現(xiàn)不嚴格、不規(guī)范操作，影響產(chǎn)品質(zhì)量和試驗效果.四、管理廉政風(fēng)險

1、對項目試驗設(shè)計不科學(xué)，對重大項目試驗設(shè)計不科學(xué)，實施跟蹤力度不夠，造成項目完成質(zhì)量不高。

2、在行政（日常）管理工作中，有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不按照車間（科研基地）生產(chǎn)制度管理和技術(shù)操作管理，導(dǎo)致生產(chǎn)出現(xiàn)問題。

4、單位設(shè)備、器材等物資管理不善，造成丟失或損壞。

五、財務(wù)管理風(fēng)險

1、因保管不善丟失票據(jù)造成損失。

2、項目資金使用缺少監(jiān)管，可能出現(xiàn)專項經(jīng)費的挪用和資金使用效率不高。

3、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。

4、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當，給工作造成不利。

5、挪用專項資金，擅自改變用途。

6、年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準，給財務(wù)工作帶來不良影響。

六、政策性廉政風(fēng)險

1、政策理解有誤或領(lǐng)悟不夠深入，對重大方針政策宣傳部到位。

2、全局觀念和大局意識不強，對上級決策部署貫徹執(zhí)行不嚴，可能出現(xiàn)違紀違規(guī)現(xiàn)象。

3、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

七、崗位性廉政風(fēng)險點

1、食用菌新品種、新技術(shù)引進、優(yōu)良品種選育力度不夠，可能影響食用菌推廣面積。

2、對各項工作落實不及時，不到位、影響工作開展。

3、對重要文件、急件處理不及時或不正確。

4、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

5、因業(yè)務(wù)不熟悉，不能給客戶提供正確的技術(shù)咨詢，使客戶產(chǎn)生不滿情緒。

第四篇：個人崗位查找風(fēng)險點情況報告書

個人崗位查找風(fēng)險點情況報告書

單 位： 贛縣長洛衛(wèi)生院

崗位職務(wù)：

院

長

姓 名：

* * *

2010年4月25日

一、個人查找崗位廉政風(fēng)險點思想?yún)R報及查找過程情況說明

一、自覺地加強黨風(fēng)黨紀學(xué)習(xí)和廉政教育，從思想上高度重視廉政建設(shè)。認真學(xué)xxx省、市、縣關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策，不斷地加強自身修養(yǎng)，牢固樹立起馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀，牢固樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，時刻用共產(chǎn)黨員的高標準嚴格要求自己，約束自己，練好自身內(nèi)功，增強拒腐防變的自覺性。

二、能夠做到嚴于律己，廉潔自律。能嚴格遵守《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則（試行）》以及中紀委五次全會提出的進一步規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從嚴的“六項規(guī)定”。凡要求下面做到的，自己首先要做到；要求別人不做的，自己絕對不做。堂堂正正做人，清清白白做事，真正做到自重、自省、自警、自勵，始終保持共產(chǎn)黨人的政治本色。

三、認真執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的各項規(guī)定，在生活上嚴格要求自己，認真落實黨內(nèi)監(jiān)督“五項制度”，努力做到勤政廉政。能認真執(zhí)行“八條禁令”，做到思想重視，身體力行，沒有違反。教育自己的家屬和身邊工作人員，沒有利用職務(wù)和工作之便謀取私利，沒有違法違紀。沒有參加用公款支付的高消費娛樂活動，不參加可能影響公務(wù)的宴請、不受禮、不送禮遠離“四條高壓線”。

四、認真學(xué)習(xí)胡錦濤在中紀委二次全會和“七.一”講話精神，艱苦奮斗、勤儉節(jié)約，沒有揮霍公款、鋪張浪費。沒有私設(shè)小金庫、沒有違反財務(wù)規(guī)定。認真節(jié)約“一分錢，一張紙，一度電，一滴水”。

二、已查找出的崗位廉政風(fēng)險點及風(fēng)險分析評估

個人廉政素質(zhì)建設(shè)，單位內(nèi)部重大決策、基建、資金管理使用、藥品、材料、設(shè)備購置，工作或業(yè)務(wù)之間，互相接受吃請。

風(fēng)險分析評估：三級。

三、廉政風(fēng)險防控措施

一是加強學(xué)習(xí)，筑牢思想抵御防線。認真學(xué)xxx省、市、縣關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，以及黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)重要講話，二是細化規(guī)定，筑牢制度機制防線。以開展廉政風(fēng)險點防范管理工作為抓手，及時完善制度。對業(yè)務(wù)工作中的流程、制度進行系統(tǒng)梳理，努力在堵塞漏洞上下功夫。

三是加強教育，筑牢人員素質(zhì)防線。建立了人員定期思想分析制度。加強干部職工教育管理、保持干部職工廉潔自律、關(guān)心干部職工八小時外生活等規(guī)定。

四是依托科技，筑牢技術(shù)設(shè)施防線。對重點崗位、高風(fēng)險等級的部位進行適度的監(jiān)控、提醒和防范。

四、分管領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)意見（簽名）

五、單位領(lǐng)導(dǎo)班子審核意見（主要領(lǐng)導(dǎo)簽名）

第五篇：個人崗位查找風(fēng)險點情況報告書

（范例）

個人崗位勤廉風(fēng)險點、防控措施表

個人崗位勤廉風(fēng)險點、防控措施表

股室勤廉風(fēng)險點、防范措施匯總表

填表人：聯(lián)系電話：

單位勤廉風(fēng)險點、防范措施匯總表

填表人：聯(lián)系電話：