第一篇：上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定
上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定 第一章 總 則
第一條 為規(guī)范境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）境外特別會員的行為，加強(qiáng)對境外特別會員（以下簡稱“特別會員”）的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。
第二條 符合條件的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處”），經(jīng)向本所申請，并獲批準(zhǔn)，可以成為本所的特別會員。
第三條 本所依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對特別會員進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四條 在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請成為本所的特別會員。
在華設(shè)有總代表處的，應(yīng)當(dāng)由總代表處申請成為本所特別會員。第三章 特別會員的權(quán)利、義務(wù)
第五條 代表處申請成為特別會員的，須具備以下條件：
依法設(shè)立且滿一年；
? 承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；
? 其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績；
? 代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管機(jī)關(guān)處罰的情形。?
第六條 申請成為特別會員，須向本所提交以下文件：
? ? ? ? ? ? ? 其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請主體的授權(quán)書； 代表處首席代表或總代表簽署的申請書； 中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書；
其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；
其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的公司章程；
其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的對代表處以特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函； 本所要求提交的其他文件。
以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，如兩文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。
第七條 本所受理上述申請文件后，發(fā)給申請者正式申請表、代表處所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基本情況表。申請者應(yīng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填好并將其交送本所。
第八條 本所收到以上表格材料后，在3個(gè)月內(nèi)做出是否接納其申請的決定。同意接納的，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的，應(yīng)說明理由并退回申請文件。
第九條 特別會員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人，專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作，負(fù)責(zé)處理特別會員、其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。第三章 特別會員的權(quán)利、義務(wù) 第十條 特別會員享有以下權(quán)利： 列席本所會員大會； ? 向本所提出相關(guān)建議； ? 接受本所提供的相關(guān)服務(wù)； ?
特別會員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會員的其他權(quán)利。
第十一條 特別會員承擔(dān)以下義務(wù)：
? ? ? ? ? 遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；
接受本所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告；
及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)； 按本所規(guī)定交納會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用； 其他相關(guān)的義務(wù)。
會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整。
第十二條 特別會員所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)，特別會員應(yīng)當(dāng)在境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的兩個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：
? ? ? ? ? 章程、注冊資本或注冊地址變更；
發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或合并，或主要負(fù)責(zé)人變動； 發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失；
因違法、違規(guī)行為受到其主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會處罰； 做出撤銷其在華代表處或退出本所的決定。
第十三條 特別會員發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)在該事項(xiàng)發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告，同時(shí)應(yīng)附該事項(xiàng)變更的有關(guān)文書復(fù)印件： 登記地址發(fā)生變更；
? 首席代表、副代表及聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變更； ? 代表處變更為總代表處；
? 因違法、違規(guī)行為受到主管機(jī)構(gòu)處罰。?
第四章 特別會員管理與處分
第十四條 特別會員可以申請終止會籍，申請時(shí)應(yīng)向本所提交以下文件： 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的決定終止代表處特別會員會籍的文件； ? 首席代表或總代表簽署的終止代表處特別會員會籍的申請書； ?
以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本。
第十五條 上條所述申請，經(jīng)本所審查同意后，特別會員的會籍立即終止。
第十六條 特別會員違反有關(guān)法律、法規(guī)、本所章程、規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處以下處分： 警告；
? 會員范圍內(nèi)通報(bào)批評；
? 在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊公開批評； ? 取消會籍。?
第十七條 特別會員有以下情形之一的，本所可以取消其會籍：
? ? ? ? ? 因重大違法、違規(guī)行為受到主管機(jī)構(gòu)處罰的； 拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費(fèi)用達(dá)半年以上的； 連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的；
不執(zhí)行本所相關(guān)決議，或不履行有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并經(jīng)本所督促，仍拒不執(zhí)行或履行的；
特別會員所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。
第十八條 特別會員對第十七條的處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議，復(fù)議期間處分決定不停止執(zhí)行。第五章 附 則
第十九條 代表處申請成為特別會員的有關(guān)事項(xiàng)，在本所章程作出相關(guān)修訂之前，按本暫行規(guī)定執(zhí)行；在章程作出相關(guān)修訂之后，按章程執(zhí)行。
第二十條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。
第二十一條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
第二篇：上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則
上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則
上證法字[2008]5號
上交所
2008-05-08
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 會員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。
第三條 會員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場監(jiān)管工作。
第四條 會員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。
會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。
第五條 會員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。
第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示 第六條 會員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。
第七條 會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。
會員對本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。
第八條 會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。
第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。
第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。
第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。
第十二條 會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。
第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。
第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。
第三章 交易行為的監(jiān)督
第十五條 會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。
第十六條 會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場監(jiān)察工作。
第十七條 會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估，實(shí)行分類管理。
會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
根據(jù)本所要求，會員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。
第十八條 會員不得為一個(gè)資金賬戶下掛多個(gè)證券賬戶、機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。
會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時(shí)向本所報(bào)告。
第十九條 會員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確?？蛻粑猩陥?bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。
會員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。第二十條 會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。
（一）單一客戶對單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；
（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；
（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；
（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；
（五）同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的；
（六）客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的；
（七）會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；
（八）會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；
（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；
（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的；
（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個(gè)月內(nèi)通過集中競價(jià)交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；
（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；
（十三）本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。
會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。
第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：
（一）被本所列為限制交易賬戶；
（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；
（三）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。
會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。
上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。
第二十三條 對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。
第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查
第二十四條 會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對會員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。
第二十五條 本所負(fù)責(zé)受理會員咨詢，指導(dǎo)會員對客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。
第二十六條 會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。
第二十七條 會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。
本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。
第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。
合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；
（二）愿意配合本所及相關(guān)會員采取相應(yīng)的措施；
（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。
第二十九條 會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。
第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當(dāng)積極配合。對本所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí)，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。
第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
第三十二條 會員違反本實(shí)施細(xì)則的，本所可按照《會員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時(shí)間內(nèi)暫不受理和審核會員的交易權(quán)限申請、會員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請等業(yè)務(wù)。
對于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會員，本所將對其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表揚(yáng)，并向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。
第五章 附 則
第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語具有如下含義：
（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。
（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。
（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。
第三十四條 本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
第三篇：上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法
上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法
第一章 總則
第一條為規(guī)范權(quán)證的業(yè)務(wù)運(yùn)作，維護(hù)正常的市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》等法律、行政法規(guī)以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條本辦法所稱權(quán)證，是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人(以下簡稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
第三條 權(quán)證在本所發(fā)行、上市、交易、行權(quán)，適用本辦法，本辦法未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
第四條 本所對權(quán)證的發(fā)行、上市、交易、行權(quán)及信息披露進(jìn)行監(jiān)管，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第五條 在本所發(fā)行、上市、交易、行權(quán)的權(quán)證，其登記、托管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。
第二章 權(quán)證的發(fā)行上市
第六條發(fā)行人申請發(fā)行權(quán)證并在本所上市的，應(yīng)在發(fā)行前向本所報(bào)送申請材料。本所自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
前款申請材料的內(nèi)容與格式，由本所另行制定。
第七條 權(quán)證發(fā)行申請經(jīng)本所核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前2至5個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)證發(fā)行說明書刊登于至少一種指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站。
權(quán)證發(fā)行說明書的內(nèi)容與格式由本所另行規(guī)定。
第八條 發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送本所，并提交權(quán)證上市申請材料。
權(quán)證上市申請經(jīng)本所核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)在其權(quán)證上市2個(gè)工作日之前，在至少一種指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上披露上市公告書。
第九條 申請?jiān)诒舅鲜械臋?quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合以下條件：
(一)最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于30億元；
(二)最近60個(gè)交易日股票交易累計(jì)換手率在25%以上；
(三)流通股股本不低于3億股；
(四)本所規(guī)定的其他條件。
標(biāo)的證券為其他證券的，其資格條件由本所另行規(guī)定。
第十條 申請?jiān)诒舅鲜械臋?quán)證，應(yīng)符合以下條件：
(一)約定權(quán)證類別、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)期間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素；
(二)申請上市的權(quán)證不低于5000萬份；
(三)持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于100人；
(四)自上市之日起存續(xù)時(shí)間為 6個(gè)月以上24個(gè)月以下；
(五)發(fā)行人提供了符合本辦法第十一條規(guī)定的履約擔(dān)保；
(六)本所規(guī)定的其他條件。
第十一條 由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并在本所上市的權(quán)證，發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一，提供履約擔(dān)保：
(一)通過專用帳戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保。
履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量＝權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)；
履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額＝權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。擔(dān)保系數(shù)由本所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。
(二)提供經(jīng)本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。
發(fā)行人應(yīng)保證按前款第(一)項(xiàng)規(guī)定所提供的用于履約擔(dān)保的標(biāo)的證券或者現(xiàn)金不存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵。權(quán)證存續(xù)期間，用于履約擔(dān)保的標(biāo)的證券或者現(xiàn)金出現(xiàn)權(quán)利瑕疵的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并采取措施使履約擔(dān)保重新符合規(guī)定。
第十二條 申請權(quán)證上市的，發(fā)行人應(yīng)向本所提交下列文件：
(一)上市申請書；
(二)權(quán)證發(fā)行情況說明；
(三)上市公告書；
(四)董事、監(jiān)事和高級管理人員持有標(biāo)的證券和權(quán)證的情況報(bào)告、禁售申請；
(五)本所要求的其他文件。
上市公告書的內(nèi)容和格式，由本所另行規(guī)定。
第十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。
第十四條 出現(xiàn)下列情形之一的，權(quán)證將被終止上市：
(一)權(quán)證存續(xù)期滿；
(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)；
(三)本所認(rèn)定的其他情形。
權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
第十五條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證存續(xù)期滿前至少7個(gè)工作日發(fā)布終止上市提示性公告。
第十六條 發(fā)行人應(yīng)于權(quán)證終止上市后2個(gè)工作日內(nèi)刊登權(quán)證終止上市公告。
第十七條 本所有權(quán)根據(jù)市場需要，要求發(fā)行人和相關(guān)投資者履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
發(fā)行人應(yīng)指定一名專職人員作為權(quán)證信息披露事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。
第三章 權(quán)證的交易行權(quán)
第一節(jié) 交易
第十八條 經(jīng)本所認(rèn)可的具有本所會員資格的證券公司(以下簡稱本所會員)可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。
第十九條本所會員應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書由本所統(tǒng)一制定。
第二十條單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
第二十一條 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。
第二十二條 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅按下列公式計(jì)算：
權(quán)證漲幅價(jià)格＝權(quán)證前一日收盤價(jià)格＋(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例；
權(quán)證跌幅價(jià)格＝權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例。
當(dāng)計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí)，權(quán)證跌幅價(jià)格為零。
第二十三條 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交本所。
第二十四條 本所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。
第二十五條 權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證，標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證。
第二十六條 禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益。
第二十七條 禁止任何人從事下列活動：
(一)直接操縱權(quán)證價(jià)格；
(二)通過操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對應(yīng)權(quán)證的價(jià)格；
(三)通過操縱權(quán)證價(jià)格影響其對應(yīng)的標(biāo)的證券價(jià)格。
第二十八條 標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。本所根據(jù)市場需要有權(quán)暫停權(quán)證交易。
第二十九條 已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證，具體要求由本所另行規(guī)定。
第二節(jié) 行權(quán)
第三十條 權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托本所會員通過本所交易系統(tǒng)申報(bào)。
第三十一條 權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
第三十二條 當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。
第三十三條 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
第三十四條 標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的發(fā)行人或保薦人應(yīng)對權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)提交本所。
第三十五條 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例分別按下列公式進(jìn)行調(diào)整：
新行權(quán)價(jià)格＝原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))；
新行權(quán)比例＝原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))。
第三十六條 標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格按下列公式調(diào)整：
新行權(quán)價(jià)格＝原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))。
第三十七條 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。
前款中的標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格，為行權(quán)日前十個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。
第三十八條權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券；認(rèn)沽權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)交付標(biāo)的證券，并獲得依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款。
第三十九條采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價(jià)。
采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的本所會員應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
第四十條 權(quán)證交易傭金、費(fèi)用等，參照在本所上市交易的基金的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第四章 罰則
第四十一條 權(quán)證發(fā)行人違反本辦法或本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重，給予下列懲戒：
(一)通報(bào)批評；
(二)公開譴責(zé)；
(三)本所認(rèn)為需要采取的其他措施。
第四十二條 本所會員違反本辦法或本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則，本所可視情節(jié)輕重，給予下列懲戒：
(一)責(zé)令改正；
(二)通報(bào)批評；
(三)公開譴責(zé)；
(四)暫停其權(quán)證自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，限制其在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中買入權(quán)證；
(五)本所認(rèn)為需要采取的其他措施。
第四十三條本所會員嚴(yán)重違反證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算規(guī)則，根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的提請，本所可暫停其權(quán)證自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或限制其在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中買入權(quán)證。
第四十四條 本所對權(quán)證交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對存在異常交易，或內(nèi)幕交易、市場操縱嫌疑的，本所視具體情況，可采取下列措施：
(一)口頭警告相關(guān)人員；
(二)約見相關(guān)人員談話；
(三)限制出現(xiàn)重大異常交易情況的證券帳戶的權(quán)證交易；
(四)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
第五章 附則
第四十五條 本辦法下列用語含義如下：
(一)標(biāo)的證券：發(fā)行人承諾按約定條件向權(quán)證持有人購買或出售的證券。
(二)認(rèn)購權(quán)證：發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買標(biāo)的證券的有價(jià)證券。
(三)認(rèn)沽權(quán)證：發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人出售標(biāo)的證券的有價(jià)證券。
(四)行權(quán)：權(quán)證持有人要求發(fā)行人按照約定時(shí)間、價(jià)格和方式履行權(quán)證約定的義務(wù)。
(五)行權(quán)價(jià)格：發(fā)行人發(fā)行權(quán)證時(shí)所約定的，權(quán)證持有人向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券的價(jià)格。
(六)行權(quán)比例：一份權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量。
(七)證券給付結(jié)算方式：指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購買標(biāo)的證券。
(八)現(xiàn)金結(jié)算方式：指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。
(九)價(jià)內(nèi)權(quán)證：指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，權(quán)證行權(quán)價(jià)格與行權(quán)費(fèi)用之和低于標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格的認(rèn)購權(quán)證；或者行權(quán)費(fèi)用與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之和低于權(quán)證行權(quán)價(jià)格的認(rèn)沽權(quán)證。
第四十六條 本辦法所稱以上、以下含本數(shù)，超過、低于不含本數(shù)。
第四十七條 本辦法經(jīng)本所理事會通過，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
第四十八條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第四十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行
第四篇：關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的通知
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的通知
各會員單位：
為貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，充分發(fā)揮會員自律管理作用，加強(qiáng)會員客戶交易行為管理，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，本所制定了《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
上海證券交易所
二OO八年五月九日
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 會員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。
第三條 會員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場監(jiān)管工作。
第四條 會員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。
會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。
第五條 會員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。
第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示
第六條 會員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。
第七條 會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。
會員對本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。
第八條 會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。
第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。
第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。
第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。
第十二條 會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。
第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。
第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。
第三章 交易行為的監(jiān)督
第十五條 會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。
第十六條 會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場監(jiān)察工作。
第十七條 會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估，實(shí)行分類管理。
會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
根據(jù)本所要求，會員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。
第十八條 會員不得為一個(gè)資金賬戶下掛多個(gè)證券賬戶、機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。
會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時(shí)向本所報(bào)告。
第十九條 會員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確?？蛻粑猩陥?bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。
會員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。
第二十條 會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。
（一）單一客戶對單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；
（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；
（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；
（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；
（五）同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的；
（六）客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的；
（七）會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；
（八）會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；
（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；
（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的；
（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個(gè)月內(nèi)通過集中競價(jià)交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；
（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；
（十三）本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。
會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。
第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：
（一）被本所列為限制交易賬戶；
（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；
（三）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。
會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。
上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。
第二十三條 對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。
第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查
第二十四條 會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對會員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。
第二十五條 本所負(fù)責(zé)受理會員咨詢，指導(dǎo)會員對客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。
第二十六條 會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。
第二十七條 會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。
本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。
第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。
合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；
（二）愿意配合本所及相關(guān)會員采取相應(yīng)的措施；
（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。
第二十九條 會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。
第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當(dāng)積極配合。對本所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí)，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。
第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
第三十二條 會員違反本實(shí)施細(xì)則的，本所可按照《會員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時(shí)間內(nèi)暫不受理和審核會員的交易權(quán)限申請、會員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請等業(yè)務(wù)。
對于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會員，本所將對其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表揚(yáng)，并向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。
第五章 附 則
第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語具有如下含義：
（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。
（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。
（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。
第三十四條 本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
附件：
深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則
關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的通知
各會員單位：
為維護(hù)證券市場正常秩序，充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》（深證會〔2007〕50號）同時(shí)廢止。
特此通知
附件：《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。
第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：
（一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴(yán)重的；
（二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個(gè)人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴(yán)重的。
第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：
（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；
（二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；
（三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制交易措施。
第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時(shí)間不超過三個(gè)月。
情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以決定延長限制交易的時(shí)間。
第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時(shí)，對相關(guān)會員或當(dāng)事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。
第七條 實(shí)施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實(shí)無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向本所報(bào)告。各會員單位：
為貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，充分發(fā)揮會員自律管理作用，加強(qiáng)會員客戶交易行為管理，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，本所制定了《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
上海證券交易所
二OO八年五月九日
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 會員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。
第三條 會員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合本所市場監(jiān)管工作。
第四條 會員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任。
會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，妥善處理客戶因交易等業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的信訪、投訴，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。
第五條 會員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。
第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示
第六條 會員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。
第七條 會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。
會員對本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。
第八條 會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。
第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。
第十條 會員在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。
第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。
第十二條 會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。
第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。
第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。
第三章 交易行為的監(jiān)督
第十五條 會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。
第十六條 會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場監(jiān)察工作。
第十七條 會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，對從事權(quán)證交易、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估，實(shí)行分類管理。
會員向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
根據(jù)本所要求，會員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。
第十八條 會員不得為一個(gè)資金賬戶下掛多個(gè)證券賬戶、機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。
會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時(shí)向本所報(bào)告。
第十九條 會員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確保客戶委托申報(bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。
會員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。
第二十條 會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。
（一）單一客戶對單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的；
（二）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的；
（三）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的；
（四）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的；
（五）同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的；
（六）客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的；
（七）會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的；
（八）會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的；
（九）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的；
（十）單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的；
（十一）持有解除限售存量股份的股東在一個(gè)月內(nèi)通過集中競價(jià)交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的；
（十二）通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的；
（十三）本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。
會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。
第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：
（一）被本所列為限制交易賬戶；
（二）在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；
（三）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。
會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。
上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。
第二十三條 對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。
第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查
第二十四條 會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對會員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。
第二十五條 本所負(fù)責(zé)受理會員咨詢，指導(dǎo)會員對客戶異常交易行為的監(jiān)督、規(guī)范、管理。
第二十六條 會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。
第二十七條 會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。
本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。
第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。
合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；
（二）愿意配合本所及相關(guān)會員采取相應(yīng)的措施；
（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。
第二十九條 會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。
第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當(dāng)積極配合。對本所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí)，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。
第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
第三十二條 會員違反本實(shí)施細(xì)則的，本所可按照《會員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時(shí)間內(nèi)暫不受理和審核會員的交易權(quán)限申請、會員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請等業(yè)務(wù)。
對于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會員，本所將對其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表揚(yáng)，并向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。
第五章 附 則
第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語具有如下含義：
（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。
（二）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。
（三）監(jiān)管關(guān)注賬戶：指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。
第三十四條 本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
附件：
深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則
關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的通知
各會員單位：
為維護(hù)證券市場正常秩序，充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》（深證會〔2007〕50號）同時(shí)廢止。
特此通知
附件：《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。
第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：
（一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴(yán)重的；
（二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個(gè)人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴(yán)重的。
第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：
（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；
（二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；
（三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制交易措施。
第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時(shí)間不超過三個(gè)月。
情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以決定延長限制交易的時(shí)間。
第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時(shí)，對相關(guān)會員或當(dāng)事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。
第七條 實(shí)施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實(shí)無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向本所報(bào)告。
第五篇：上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定
上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范本所上市公司募集資金的使用與管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次 募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱募集資金系指上市公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。
第三條 上市公司董事會應(yīng)建立募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。
上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時(shí)報(bào)本所備案并在本所網(wǎng)站上披露。
第四條 保薦人應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本規(guī)定對上市公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。<< 返回
第二章 募集資金存儲
第五條 上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。
募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。
第六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；
（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦人；
（三）上市公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；
（四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；
（五）上市公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。
上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。
上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。
第七條 保薦人發(fā)現(xiàn)上市公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向本所書面報(bào)告。<< 返回
第三章 募集資金使用
第八條 上市公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：
（一）上市公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；
（二）上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金；
（三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所并公告；
（四）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：
1、募投項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；
2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過1年的；
3、超過募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；
4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。
第九條 上市公司使用募集資金不得有如下行為：
（一）除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；
（二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；
（三）募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。
第十條 上市公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦人發(fā)表意見后，并經(jīng)上市公司董事會審議通過后方可實(shí)施。上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。
除前款外，上市公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。
第十一條 上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動資金，應(yīng)符合如下要求：
（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；
（二）單次補(bǔ)充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；
（三）單次補(bǔ)充流動資金時(shí)間不得超過6個(gè)月；
（四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的募集資金（如適用）。
上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見，在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動資金時(shí)，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。
補(bǔ)充流動資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。
第十二條 單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，上市公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。
上市公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。
第十三條 募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會和股東大會審議通過，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用節(jié)余募集資金。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。<< 返回
第四章 募集資金投向變更
第十四條 上市公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議通過。
上市公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告改變原因及保薦人的意見。
第十五條 變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。
上市公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。
第十六條 上市公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容：
（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；
（二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；
（三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；
（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；
（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦人對變更募投項(xiàng)目的意見；
（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會審議的說明；
（七）本所要求的其他內(nèi)容。
新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。
第十七條 上市公司變更募投項(xiàng)目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。
第十八條 上市公司擬將募投項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容：
（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；
（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；
（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；
（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；
（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；
（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦人對轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見；
（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會審議的說明；
（八）本所要求的其他內(nèi)容。
上市公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。
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第五章 募集資金使用管理與監(jiān)督
第十九條 上市公司董事會每半應(yīng)當(dāng)全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》應(yīng)經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議通過，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。
第二十條 保薦人至少每半對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。
每個(gè)會計(jì)結(jié)束后，保薦人應(yīng)當(dāng)對上市公司募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告，并于上市公司披露報(bào)告時(shí)向本所提交。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）募集資金的存放、使用及專戶余額情況；
（二）募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異；
（三）用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金情況（如適用）；
（四）閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情況和效果（如適用）；
（五）募集資金投向變更的情況（如適用）；
（六）上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見；
（七）本所要求的其他內(nèi)容。
每個(gè)會計(jì)結(jié)束后，上市公司董事會應(yīng)在《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中披露保薦人專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見。
第二十一條 董事會審計(jì)委員會、監(jiān)事會或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請注冊會計(jì)師對募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告。董事會應(yīng)當(dāng)予以積極配合，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)必要的費(fèi)用。
董事會應(yīng)當(dāng)在收到注冊會計(jì)師專項(xiàng)審核報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。如注冊會計(jì)師專項(xiàng)審核報(bào)告認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，董事會還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。<< 返回
第六章 附 則
第二十二條 募投項(xiàng)目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本規(guī)定。
第二十三條 上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦人違反本規(guī)定的，本所依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重給予懲戒。情節(jié)嚴(yán)重的，本所將報(bào)中國證監(jiān)會查處。
第二十四條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
附件一：《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》
附件二：《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（格式指引）》
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