第一篇：(定稿)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單（共）

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單（模版1）

一、風(fēng)險(xiǎn)情況：

2017年1月，我公司共有18處安全風(fēng)險(xiǎn)，其中紅色2處、橙色3處、黃色5處、藍(lán)色8處。

二、采取的風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1.針對(duì)紅色風(fēng)險(xiǎn)中2處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取了5項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取3項(xiàng)措施(1.。2.。3.。)。

2.針對(duì)橙色風(fēng)險(xiǎn)中3處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取了8項(xiàng)措施；2處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取5項(xiàng)措施(1.。2.。3.。4.。5.。)。

3.針對(duì)黃色風(fēng)險(xiǎn)中5處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取了12項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取3項(xiàng)措施(1.。2.。3.。)。

4.針對(duì)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)中8處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取了20項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取2項(xiàng)措施(1.。2.。)。

上述安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及防控措施，經(jīng)我公司組織某某部門專業(yè)技術(shù)人員 名工程師（或者某某級(jí)安全生產(chǎn)專家 名）評(píng)估安全可靠(或者經(jīng)某某專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估安全可靠)。

報(bào)告人：企業(yè)董事長或總經(jīng)理簽字

注：模版中給出的數(shù)字及紅色部分為提示，各單位根據(jù)本單位實(shí)際情況填寫。

企業(yè)名稱（公章）

年 月 日

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單（模版2）

一、風(fēng)險(xiǎn)情況：

2017年1月，我公司共有8處安全風(fēng)險(xiǎn)，其中紅色0處、橙色0處、黃色3處、藍(lán)色5處。

二、采取的風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1.針對(duì)黃色風(fēng)險(xiǎn)中3處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取了8項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取3項(xiàng)措施(1.。2.。3.。)。

2.針對(duì)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)中5處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取了16項(xiàng)措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取2項(xiàng)措施(1.。2.。)。

上述安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及防控措施，經(jīng)我公司組織某某部門專業(yè)技術(shù)人員 名工程師（或者某某級(jí)安全生產(chǎn)專家 名）評(píng)估安全可靠(或者經(jīng)某某專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估安全可靠)。

報(bào)告人：企業(yè)董事長或總經(jīng)理簽字

注：模版中給出的數(shù)字及紅色部分為舉例提示，各單位根據(jù)本單位實(shí)際情況填寫。

企業(yè)名稱（公章）

年 月 日

第二篇：供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控[定稿]

供電公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)方案(魏淼清)

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? 發(fā)布時(shí)間：2011-10-1

3一、工作目標(biāo)以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊》為依據(jù)，以提高員工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨識(shí)防范能力為根本，以防止人身事故和人員責(zé)任事故為重點(diǎn)，立足基層班組、一線員工和作業(yè)現(xiàn)場，全面開展供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范與評(píng)估工作，有效提升企業(yè)安全基礎(chǔ)管理水平，促進(jìn)公司安全管理工作邁上新臺(tái)階。

二、2010年工作推進(jìn)計(jì)劃安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要任務(wù)是推進(jìn)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，計(jì)劃分“宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)準(zhǔn)備、組織實(shí)施、總結(jié)交流”四個(gè)階段實(shí)施。2.1 “宣傳發(fā)動(dòng)”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.1.1 公司、所屬各二級(jí)單位分別成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作組。其人員組成和職責(zé)分工按（指導(dǎo)意見）要求落實(shí)。2.1.2 制定、下發(fā)供電公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案、工作計(jì)劃。購置下發(fā)國網(wǎng)公司《辨識(shí)手冊》、《評(píng)估規(guī)范》等相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料。2.1.3 召開公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施動(dòng)員大會(huì)（電視電話會(huì)議），全面啟動(dòng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.1.4 各單位編制、上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案、工作計(jì)劃。2.2“學(xué)習(xí)準(zhǔn)備”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.2.1 組織參加省公司培訓(xùn)、請(qǐng)專家講課、網(wǎng)上下載培訓(xùn)講座、結(jié)合安全日活動(dòng)分析典型案例、組織開展專業(yè)班組作業(yè)實(shí)訓(xùn)、自學(xué)等多種手段開展風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)。培訓(xùn)重點(diǎn)工作是分層次集中時(shí)間開展《評(píng)估規(guī)范》及《辨識(shí)手冊》宣貫和培訓(xùn)，促進(jìn)各級(jí)人員掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容、辨識(shí)要點(diǎn)和控制措施，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制能力。2.2.2 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)。每月按照10%比例隨機(jī)抽考相關(guān)人員，并對(duì)抽考結(jié)果進(jìn)行考核，強(qiáng)化班組人員的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和作業(yè)技能。

2.3“組織實(shí)施”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.3.1 各單位全面開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立完成“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫”、“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”和“典型作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本庫”。2.3.2 各單位至少選擇2-3個(gè)作業(yè)項(xiàng)目試點(diǎn)開展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制。根據(jù)實(shí)際情況，采取適當(dāng)形式，實(shí)施作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)、工區(qū)、班組三級(jí)分析控制。結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)項(xiàng)目編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表和《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施表》。2.3.3 各級(jí)安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級(jí)監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對(duì)違章情況錄入“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”。2.3.4 組織開展一次崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的人員，針對(duì)性開展安全教育培訓(xùn)；對(duì)不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。2.4“總結(jié)交流”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.4.1 對(duì)各單位開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行調(diào)研，評(píng)價(jià)、考核各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況，總結(jié)各單位的工作經(jīng)驗(yàn)，研究解決存在的問題，進(jìn)一步優(yōu)化和細(xì)化安全風(fēng)險(xiǎn)管理。2.4.2 召開安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作現(xiàn)場推進(jìn)會(huì)，總結(jié)推廣安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作經(jīng)驗(yàn)。

三、實(shí)施要點(diǎn) 3.1工作組織及主要職責(zé) 3.1.1 各級(jí)安全監(jiān)督管理部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的牽頭部門，各級(jí)調(diào)度、生技、營銷、農(nóng)電、基建、人資等部門是本專業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織實(shí)施部門。3.1.2 成立安全風(fēng)險(xiǎn)管

理工作領(lǐng)導(dǎo)組。由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長，安監(jiān)、生技、農(nóng)電、基建、調(diào)度、營銷、人資等相關(guān)部門及生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）部署開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，控制質(zhì)量、進(jìn)度和結(jié)果；（2）審定安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案、工作計(jì)劃；（3）保證安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的人力和物力投入；（4）審定公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（5）布置風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策、風(fēng)險(xiǎn)處理措施；（6）評(píng)價(jià)、考核各單位風(fēng)險(xiǎn)管理開展情況。3.1.3 成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作組。由企業(yè)分管生產(chǎn)副職任組長，相關(guān)副總師為副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）制度安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案和工作計(jì)劃；（2）檢查制度安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

（3）完善安全風(fēng)險(xiǎn)工作規(guī)范、方法；（4）開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和應(yīng)用方法的培訓(xùn)；（5）審核各生產(chǎn)單位的安全風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)資料；（6）開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；（7）制定安全風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策及處理措施；（8）總結(jié)、改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。3.1.4 安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作組下設(shè)調(diào)度、信通、變電、線路、配電和安全管理6個(gè)專業(yè)組。其中：調(diào)度、信通、變電、線路、配電專業(yè)組的主要職責(zé)是：（1）審核各專業(yè)作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果；（2）開展各專業(yè)作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；（3）計(jì)算各專業(yè)的作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)度、固有風(fēng)險(xiǎn)度；（4）編制評(píng)估報(bào)告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。安全管理評(píng)估組的主要職責(zé)是：（1）組織開展人員素質(zhì)、安全綜合管理部分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；（2）計(jì)算人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)度、安全管理風(fēng)險(xiǎn)度；（3）編制評(píng)估報(bào)告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。3.1.5 各輸、變、配電生產(chǎn)單位及各供電單位成立相應(yīng)組織，其主要職責(zé)是：（1）組織開展本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（2）開展安全風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)工作；（3）開展作業(yè)活動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作；

（4）編制相關(guān)規(guī)范；（5）開展靜態(tài)危險(xiǎn)因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作；（6）負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)信息的統(tǒng)計(jì)、管理；（7）編制本單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施要點(diǎn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要有五個(gè)基本環(huán)節(jié)，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)。各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際編制安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案和工作計(jì)劃，明確相關(guān)部門、班組的工作內(nèi)容、職責(zé)和要求，并逐步實(shí)施。3.2.1 教育培訓(xùn) ******** 分層組織安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。公司對(duì)各單位管理人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、風(fēng)險(xiǎn)管理流程及方法、作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制方法；各單位對(duì)班組人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、《評(píng)估規(guī)范》及《辨識(shí)手冊》相關(guān)專業(yè)內(nèi)容，作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制方法。******** 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)。待省公司完成“安規(guī)”網(wǎng)上考試系統(tǒng)題庫更新后，每月按照10%比例隨機(jī)抽考相關(guān)人員，并對(duì)抽考結(jié)果進(jìn)行考核，強(qiáng)化班組人員的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和作業(yè)技能。******** 分析典型事故案例進(jìn)行培訓(xùn)。結(jié)合安全日活動(dòng)，由班組人員講述、分析典型事故案例，班組長、安全員進(jìn)行點(diǎn)評(píng)；在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上分析查找事故案例中存在的行為性、裝置性、管理性違章現(xiàn)象，開展對(duì)照檢查，并制定整改措施。******** 組織開展專業(yè)班組作業(yè)實(shí)訓(xùn)。有針對(duì)性地選擇作業(yè)項(xiàng)目，根據(jù)《辨識(shí)手冊》編制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展作業(yè)實(shí)訓(xùn)活動(dòng)；實(shí)訓(xùn)中，對(duì)每一名培訓(xùn)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，開展示范演練，對(duì)不合格人員再次開展培訓(xùn)，確保每位員工掌握崗位需要的作業(yè)技能。專業(yè)班組可選擇一些典型作業(yè)，由工作負(fù)責(zé)人從設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、典型作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本中提取與本次作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，組織作業(yè)人員開展風(fēng)險(xiǎn)分析，促使員工快速、有效地掌握辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的方法。

3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ******** 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是依據(jù)《評(píng)估規(guī)范》和《辨識(shí)手冊》，針對(duì)設(shè)備與環(huán)境、人員素質(zhì)和安全生產(chǎn)綜合管理、現(xiàn)場管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。********

開展設(shè)備與環(huán)境的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立完善“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫”。輸電設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)庫按照每條線路分別建立，變電設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)庫以變電站為單位、分專業(yè)（如變電運(yùn)行專業(yè)、變電一次設(shè)備檢修專業(yè)、變電二次設(shè)備檢修專業(yè)）分別建立，工器機(jī)具、防護(hù)設(shè)施按照存放場所分別建立；表格橫向包括“識(shí)別項(xiàng)目、識(shí)別內(nèi)容、危險(xiǎn)因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向由《評(píng)估規(guī)范》相關(guān)條款構(gòu)成。實(shí)施設(shè)備與環(huán)境靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別按照首次全面識(shí)別和日常動(dòng)態(tài)識(shí)別的方式開展。首次全面識(shí)別由工區(qū)組織、班組參與，依據(jù)《評(píng)估規(guī)范》相關(guān)條款識(shí)別、制定典型控制措施；日常動(dòng)態(tài)識(shí)別由班組自行組織，結(jié)合運(yùn)行、檢修日常工作及春、秋季安全大檢查等形式開展。******** 開展人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立專業(yè)班組人員“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”?！皪徫伙L(fēng)險(xiǎn)庫”以專業(yè)崗位為類別、班組人員為名稱建立；表格橫向包括“識(shí)別項(xiàng)目、識(shí)別內(nèi)容、危險(xiǎn)因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向包括“安全教育培訓(xùn)、知識(shí)技能、生理素質(zhì)、心理素質(zhì)、違章情況”等欄目。實(shí)施人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別按照首次全面識(shí)別、周期識(shí)別和日常動(dòng)態(tài)識(shí)別的方式開展。首次全面識(shí)別由公司組織，各單位、班組參與，依據(jù)《評(píng)估規(guī)范》相關(guān)條款，全員識(shí)別人員素質(zhì)情況；周期識(shí)別主要是通過班組長、工作負(fù)責(zé)人安全能力評(píng)估等方式開展；日常動(dòng)態(tài)識(shí)別主要是通過考試考核、現(xiàn)場稽查、監(jiān)督查評(píng)等方式開展。******** 對(duì)“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫”和“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”要進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)。對(duì)已消除的風(fēng)險(xiǎn)，由班組及時(shí)填寫消除情況，經(jīng)工區(qū)確認(rèn)后予以消除，不能消除的按照輕重緩急的原則逐級(jí)上報(bào)。3.2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制 ******** 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上實(shí)施作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制，主要開展三個(gè)方面工作：構(gòu)建作業(yè)全過程的安全控制機(jī)制、實(shí)施作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制、開展標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查和反違章工作。******** 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)在辨識(shí)作業(yè)中存在的危險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，分層次采用施工計(jì)劃書（“三措一案”）、作業(yè)指導(dǎo)書、工作票等方法進(jìn)行作業(yè)控制，形成作業(yè)全過程的安全開展機(jī)制，從而預(yù)知危害、控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)作業(yè)安全。******** 建立典型作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本庫。梳理各專業(yè)典型作業(yè)，結(jié)合《辨識(shí)手冊》和《評(píng)估規(guī)范》進(jìn)行編制。作業(yè)辨識(shí)范本采取表格形式，橫向包括辨識(shí)項(xiàng)目、辨識(shí)內(nèi)容和典型控制措施，縱向包括公共部分和作業(yè)部分。公共部分主要辨識(shí)人員素質(zhì)、作業(yè)組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作業(yè)部分主要以作業(yè)流程為主線，辨識(shí)作業(yè)中各流程存在的危害因素，制定典型開展措施。******** 編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查表。主要是針對(duì)作業(yè)現(xiàn)場管理及各種事故控制措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查。檢查表橫向包括監(jiān)督項(xiàng)目、重點(diǎn)監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督記錄，縱向內(nèi)容從《評(píng)估規(guī)范》和《辨識(shí)手冊》中選取。開展標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查，應(yīng)制定分級(jí)監(jiān)督控制規(guī)定，明確各級(jí)應(yīng)到位監(jiān)督控制的作業(yè)，提高現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在控能力。******** 公司、各單位、班組應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，采取適當(dāng)形式，實(shí)施作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的三級(jí)分析控制。（1）公司規(guī)范和加強(qiáng)檢修計(jì)劃控制及風(fēng)險(xiǎn)分析。重點(diǎn)明確月度檢修項(xiàng)目、時(shí)間、工期，并針對(duì)月度檢修計(jì)劃中安排的多單位大型聯(lián)合作業(yè)、有重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)、外界環(huán)境和條件發(fā)生重大變化等，分析作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，編制施工計(jì)劃書，發(fā)布作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制要求。（2）各單位應(yīng)認(rèn)真做好月度檢修計(jì)劃和臨時(shí)作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分析。細(xì)化企業(yè)層面的施工計(jì)劃書，制定風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施；對(duì)本單位多班組交叉作業(yè)、特殊作業(yè)等有較大風(fēng)險(xiǎn)的工作，編制工區(qū)層面的施工計(jì)劃書，制定風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施。（3）班組應(yīng)做好作業(yè)層面的風(fēng)險(xiǎn)分析控制。班組長或工作負(fù)責(zé)人至少在工作前一天，根據(jù)本次作業(yè)任務(wù)選取對(duì)應(yīng)的典型作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范

本，逐項(xiàng)對(duì)照進(jìn)行辨識(shí)。對(duì)可能存在的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)庫查找危險(xiǎn)因素；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫未形成或某項(xiàng)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是否存在不清楚時(shí)，可通過現(xiàn)場勘察等手段進(jìn)行辨識(shí)；對(duì)施工計(jì)劃書中預(yù)報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)，必須在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)予以應(yīng)用。對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，對(duì)照典型作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本中的典型控制措施、施工計(jì)劃書中的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，制定現(xiàn)場執(zhí)行的簡便易行的控制措施，同時(shí)對(duì)措施逐項(xiàng)明確責(zé)任人和控制時(shí)段，分析結(jié)果形成《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施表》。根據(jù)《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施表》中控制時(shí)段要求，各責(zé)任人必須完成準(zhǔn)備階段的控制措施。編寫標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡時(shí)，將《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與與控制措施表》的作業(yè)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施，取代標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡的“危險(xiǎn)點(diǎn)分析”和“安全措施”欄。******** 企業(yè)各級(jí)安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級(jí)監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對(duì)違章情況錄入“崗位風(fēng)險(xiǎn)庫”。企業(yè)每年應(yīng)組織開展一次崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的人員，針對(duì)性開展安全教育培訓(xùn)；對(duì)不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。******** 各單位可針對(duì)不同的專業(yè)特點(diǎn)，按照簡便、實(shí)用、有效原則，優(yōu)化現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的方式、方法。如：配電設(shè)備檢修作業(yè)，因配網(wǎng)具有相對(duì)復(fù)雜、變化相對(duì)較快、人員素質(zhì)相對(duì)較低、應(yīng)急搶險(xiǎn)頻繁等特點(diǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、建立風(fēng)險(xiǎn)庫難以做到全面、準(zhǔn)確以及符合實(shí)際，可重點(diǎn)采取現(xiàn)場勘察的方式預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)、“工作票+其他風(fēng)險(xiǎn)控制卡”的形式控制風(fēng)險(xiǎn)。變電運(yùn)行操作的風(fēng)險(xiǎn)控制，可采取“倒閘操作票+其他風(fēng)險(xiǎn)提示”的形式，通過嚴(yán)格、規(guī)范執(zhí)行倒閘操作票、控制誤操作風(fēng)險(xiǎn)，通過其他風(fēng)險(xiǎn)提示、控制觸電及高墜等風(fēng)險(xiǎn)。3.2.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

******** 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)企業(yè)整體或局部的安全風(fēng)險(xiǎn)程度作定量或定性的估測，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定可接受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，為持續(xù)改進(jìn)提供科學(xué)依據(jù)。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為全面評(píng)估和專項(xiàng)評(píng)估。******** 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評(píng)估供電企業(yè)安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評(píng)價(jià)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞、供電中斷等事故風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估依據(jù)是《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》。（1）各單位、班組對(duì)所屬生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)開展全面識(shí)別；對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)控制卡等手段進(jìn)行有效控制。（2）公司組織對(duì)各單位、班組的人員素質(zhì)和安全管理開展識(shí)別，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督查評(píng)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫，為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)資料。

（3）公司組織對(duì)各單位安全生產(chǎn)條件、安全管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)估，并給出確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估報(bào)告。******** 安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估一般是針對(duì)企業(yè)防人身傷亡、防人為責(zé)任事故，或針對(duì)管理明顯滯后、事故頻發(fā)的單位，依據(jù)《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》，適時(shí)開展某一方面或全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。專項(xiàng)評(píng)估可結(jié)合傳統(tǒng)的安全檢查方法進(jìn)行。3.2.5 持續(xù)改進(jìn) ******** 建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測制度。確定能監(jiān)測企業(yè)安全生產(chǎn)全面狀況的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，設(shè)立不同等級(jí)的預(yù)警值。監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)接近預(yù)警值時(shí)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)告警，進(jìn)入相應(yīng)的預(yù)警狀態(tài)；當(dāng)監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)降至可接受的程度時(shí)，解除預(yù)警狀態(tài)。******** 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)對(duì)策措施?？刹扇ｍ?xiàng)整改、停工整頓、通報(bào)、考核及責(zé)任追究等手段進(jìn)干預(yù)，建立風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)組織體系，分層分級(jí)、定人定期落實(shí)整改。******** 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理信息化。建設(shè)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)，完善風(fēng)險(xiǎn)分析控制、標(biāo)準(zhǔn)體系完善、風(fēng)險(xiǎn)庫動(dòng)態(tài)維護(hù)以及檔案管理、查詢等手段，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，降低勞動(dòng)強(qiáng)度，提高管理效率

第三篇：企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)怎么防控

企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)怎么防控？

環(huán)境保護(hù)部近日印發(fā)了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南(試行)》(以下簡稱《評(píng)估指南》)，這標(biāo)志著環(huán)境保護(hù)部將全面推進(jìn)企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，推動(dòng)企業(yè)落實(shí)環(huán)境安全主體責(zé)任，提高企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制水平。

《評(píng)估指南》規(guī)定了企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、程序及一般要求。同時(shí)配套發(fā)布的還有《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法》(以下簡稱《等級(jí)劃分方法》)、《突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單》(以下簡稱《清單》)、《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表》)及《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱》(以下簡稱《報(bào)告編制大綱》)。

企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)知多少？

環(huán)境事件高發(fā)，企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制是短板

當(dāng)前，我國已進(jìn)入突發(fā)環(huán)境事件高發(fā)期和矛盾凸顯期，環(huán)境問題已成為威脅群眾健康、公共安全和社會(huì)穩(wěn)定的重要因素。

黨中央、國務(wù)院高度重視環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范與管理，2011年10月發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》和同年12月印發(fā)的《國家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》，均明確提出了“完善以預(yù)防為主的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)環(huán)境安全主體責(zé)任，制定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范”等要求。

2013年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，規(guī)定“編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行”，強(qiáng)調(diào)了開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)應(yīng)急預(yù)案編制的重要基礎(chǔ)性作用。

為摸清全國環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)、說清環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況，環(huán)境保護(hù)部2010年組織對(duì)全國石油加工、煉焦業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)3大類行業(yè)的4萬余家企業(yè)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，4萬余家企業(yè)涉及化學(xué)物質(zhì)4萬余種，各類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元10萬余個(gè)，約32%的企業(yè)未編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，已編制的企業(yè)預(yù)案中普遍存在針對(duì)性、實(shí)用性和可操作性較差的問題。

究其原因，主要是企業(yè)對(duì)自身和周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及第一時(shí)間可調(diào)用的應(yīng)急資源不掌握，對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件不清楚。而且預(yù)案中多組織、機(jī)構(gòu)、制度的描述，多危險(xiǎn)化學(xué)品危害分析，少現(xiàn)場應(yīng)急處置方案。

針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，環(huán)境保護(hù)部系統(tǒng)總結(jié)突發(fā)環(huán)境事件案例以及國內(nèi)外工業(yè)事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理法律法規(guī)、技術(shù)指南，提出了企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估方法，對(duì)檢查的4萬余家企業(yè)進(jìn)行了初步評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果通報(bào)各省(區(qū)、市)人民政府，在一定程度上推進(jìn)了企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理。浙江、江蘇等地紛紛出臺(tái)類似評(píng)估方法，加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)案管理工作。

為進(jìn)一步落實(shí)國務(wù)院有關(guān)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求，環(huán)境保護(hù)部在原有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估方法的基礎(chǔ)上，多次征求地方環(huán)保部門、部分央企意見，編制形成了既有事故情景分析又有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、既有問題分析又有完善要求的《評(píng)估指南》。

怎么用好《評(píng)估指南》？

企業(yè)可按圖索驥分析防控應(yīng)急措施可行性

怎么用《評(píng)估指南》？首先，《評(píng)估指南》有助于提高企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制水平。

通過指導(dǎo)企業(yè)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)急資源調(diào)查、各種可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析、現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施差距分析、完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施實(shí)施計(jì)劃的制定等一系列工作，使企業(yè)系統(tǒng)評(píng)估自身環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況，根據(jù)可調(diào)用的應(yīng)急資源，落實(shí)可行的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施。

相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，企業(yè)在編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案時(shí)，可針對(duì)各種突發(fā)環(huán)境事件情景制定措施得當(dāng)、程序明確、責(zé)任落實(shí)的現(xiàn)場應(yīng)急處置方案，使預(yù)案回歸本質(zhì)。

其次，《評(píng)估指南》有助于提高企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患排查治理水平。

《評(píng)估指南》指導(dǎo)企業(yè)從環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、環(huán)境應(yīng)急資源、歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等方面，對(duì)現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施的完備性、可行性和有效性進(jìn)行分析，排查隱患、找出差距，根據(jù)其危害性、緊迫性和治理時(shí)間，制定短期、中期和長期的完善計(jì)劃并逐項(xiàng)落實(shí)整改。

企業(yè)按照這些方法持續(xù)排查、治理各類環(huán)境安全隱患，不僅可以提高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急響應(yīng)水平，還能動(dòng)態(tài)完善應(yīng)急預(yù)案，從而降低突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)生概率，減輕其危害程度。

第三，有助于提升地方政府和環(huán)保部門環(huán)境應(yīng)急管理水平。

根據(jù)要求，企業(yè)要按照《評(píng)估指南》開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估報(bào)告作為環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的附件向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門備案。地方政府和環(huán)保部門通過評(píng)估報(bào)告掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)狀況及應(yīng)急資源情況。這一方面可以將其作為區(qū)域環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制的重要基礎(chǔ)，提高預(yù)案的針對(duì)性和可操作性；另一方面還可根據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)企業(yè)實(shí)施差別化管理，在管理資源有限的情況下，優(yōu)先關(guān)注重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)怎么評(píng)估？

分五步評(píng)估，并編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

《評(píng)估指南》適用于已建成投產(chǎn)或處于試生產(chǎn)階段的企業(yè)?！肚鍐巍方o出了310種(類)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)，生產(chǎn)、使用、存儲(chǔ)或釋放《清單》所列物質(zhì)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

但是，《評(píng)估指南》不適用于尾礦庫、危險(xiǎn)廢物經(jīng)營單位及海上石油天然氣開采設(shè)施等9種情況，這9種情況需要制訂專門的評(píng)估方法、實(shí)行專門管理或不屬于環(huán)保部門監(jiān)管職責(zé)等。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告由企業(yè)自行編制或委托相關(guān)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)編制。評(píng)估分5步實(shí)施：

第一步，資料準(zhǔn)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是對(duì)企業(yè)涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及其數(shù)量、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元及現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體、現(xiàn)有應(yīng)急資源等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)要素的全面梳理，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。

第二步，可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景的分析，這是將前一步識(shí)別的潛在風(fēng)險(xiǎn)，與所有可能的突發(fā)環(huán)境事件情景及后果聯(lián)系起來。這是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心，也是解決預(yù)案針對(duì)性和實(shí)用性的關(guān)鍵。

第三步，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素和可能的事件，分析現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與環(huán)境應(yīng)急措施。這是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)排查環(huán)境安全隱患、提高預(yù)案可操作性的前提。

第四步，針對(duì)這些問題，制定完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施的實(shí)施計(jì)劃，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要目的，也是提高企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控及應(yīng)急響應(yīng)水平、降低突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生概率與危害程度的實(shí)現(xiàn)途徑。

第五步，劃定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這可用于完善區(qū)域環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及對(duì)企業(yè)實(shí)行差別化管理，也可用于企業(yè)的橫向?qū)Ρ?，提高其重視程度。五步相互關(guān)聯(lián)，緊密銜接，缺一不可。

相關(guān)負(fù)責(zé)人提醒，企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告可按照《報(bào)告編制大綱》的要求編寫。

情景分析幫助企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)

突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析是《評(píng)估指南》的突出特色。企業(yè)應(yīng)在資料準(zhǔn)備及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，查閱分析國內(nèi)外同類企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件資料，設(shè)置本企業(yè)所有可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景。通過歸納突發(fā)環(huán)境事件歷史案例，《評(píng)估指南》列出了生產(chǎn)安全事故、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施失靈或非正常操作、非正常工況、污染治理設(shè)施非正常運(yùn)行、違法排污、停電斷水停氣、通訊及運(yùn)輸系統(tǒng)故障以及自然災(zāi)害與極端天氣等8種可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的情景。企業(yè)可結(jié)合自身現(xiàn)狀參考細(xì)化或補(bǔ)充完善。

在確定了可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景后，企業(yè)可依據(jù)已經(jīng)出臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)，選擇適當(dāng)?shù)姆椒ê湍Ｐ蛯?duì)每種情景下的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)釋放源、釋放途徑以及可能的直接、次生和衍生后果進(jìn)行分析。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

《等級(jí)劃分方法》是《評(píng)估指南》的重要組成部分?！对u(píng)估指南》提出了重大、較大和一般3級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低主要取決于3個(gè)要素：

一是企業(yè)涉及的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的種類及其數(shù)量(Q)。企業(yè)涉及的所有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)在廠界內(nèi)的最大存在總量與其臨界量比值之和，能較好地表征企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量固有風(fēng)險(xiǎn)。

二是企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)水平(M)。分析總結(jié)歷史突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生、發(fā)展規(guī)律，提出生產(chǎn)工藝過程、安全控制、水和大氣風(fēng)險(xiǎn)防范措施、環(huán)評(píng)及批復(fù)的其他環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、廢水排放去向等6個(gè)方面指標(biāo)，全面反映企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平。

三是企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的敏感性(E)。根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》、《大氣污染防治法》等相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分為大氣、水和土壤環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體。

綜合考慮環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的規(guī)模、生態(tài)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值及與企業(yè)的距離，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體劃分為3種類型。

通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以突出Q、M、E這三大要素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的決定作用。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)會(huì)適時(shí)調(diào)整

《清單》是《等級(jí)劃分方法》的基礎(chǔ)?！肚鍐巍分?10種(類)物質(zhì)主要來源于有突發(fā)環(huán)境事件記錄的物質(zhì)以及《重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》。物質(zhì)臨界量的確定遵循危害等值原則，參考了美國《清潔空氣法案》中風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃(RMP)、歐盟塞維索指令以及我國《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218-2009)等國內(nèi)外法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

《清單》從編號(hào)228至238均規(guī)定了一類物質(zhì)，如編號(hào)236“有毒化學(xué)物質(zhì)”就是對(duì)所有的有毒化學(xué)物質(zhì)及其臨界量進(jìn)行兜底性規(guī)定。地方各省級(jí)環(huán)保部門可參照《清單》制定本省的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單，將未列入《清單》但引發(fā)或可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的化學(xué)物質(zhì)補(bǔ)充到清單中，環(huán)境保護(hù)部也將根據(jù)應(yīng)用情況適時(shí)對(duì)《清單》進(jìn)行調(diào)整。

關(guān)于《標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表》

《標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表》總結(jié)了現(xiàn)行的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及大型石化集團(tuán)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，供開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和環(huán)境安全隱患排查治理參考。

與現(xiàn)行其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的主要區(qū)別

《評(píng)估指南》主要用于企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，是企業(yè)編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的基礎(chǔ)?！吨攸c(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制指南(試行)》主要用于對(duì)列入《重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》的化學(xué)品長期、累積和持久性危害及不利影響的評(píng)估，側(cè)重為危化品環(huán)境管理登記服務(wù)?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》主要用于部分重點(diǎn)行業(yè)新、改、擴(kuò)建建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。硫酸、氯堿以及粗鉛行業(yè)的《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)指南》主要用于企業(yè)環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)工作。

《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南(試行)》落地

突發(fā)性事件、危機(jī)管理，這些為人們所熟知的詞匯正漸漸出現(xiàn)在我國的環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域。近期公布的《2013年中國環(huán)境質(zhì)量狀況公報(bào)》顯示，2013年，全國共發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件712起，較上年增加31.4%，其中包含重大突發(fā)環(huán)境事件3起、較大突發(fā)環(huán)境事件12起、一般突發(fā)環(huán)境事件697起。

為更好地解決這些問題，近日，我國出臺(tái)了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南（試行）》（簡稱“《指南》”），該指南在2013年公布的《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等一系列規(guī)定的基礎(chǔ)上經(jīng)過調(diào)研分析后出臺(tái)，對(duì)企業(yè)落實(shí)環(huán)境安全責(zé)任主體有較大推動(dòng)作用。中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)部主任陳渤表示，當(dāng)前在電力建設(shè)領(lǐng)域，突發(fā)環(huán)境事件爆發(fā)有一定的概率，《指南》的出臺(tái)對(duì)我國電建企業(yè)如何降低突發(fā)環(huán)境事件出現(xiàn)的頻率、帶來的影響等一系列問題都具有一定的指導(dǎo)意義。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急措施兩手抓

《指南》對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、管理制度、應(yīng)急措施等都給出了明確的規(guī)定，并提出當(dāng)發(fā)生緊急事件時(shí)，應(yīng)按照環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、可能發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件及其后果分析、現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和環(huán)境應(yīng)急管理差距分析、制定完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施的實(shí)施計(jì)劃、劃定突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)五個(gè)步驟來處理危機(jī)。

眾所周知，風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)是應(yīng)對(duì)危機(jī)的第一步，就此，《指南》指出企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并對(duì)應(yīng)當(dāng)識(shí)別的對(duì)象給出明確的范圍，包括企業(yè)基本信息、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體、涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)和數(shù)量、生產(chǎn)工藝、安全生產(chǎn)管理、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元及現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、現(xiàn)有應(yīng)急資源等。

根據(jù)常識(shí)，不難理解，“突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析”這一環(huán)節(jié)是有利促進(jìn)“防患于未然”得以實(shí)現(xiàn)的重要內(nèi)容?！吨改稀肪拖嚓P(guān)細(xì)節(jié)有明確的規(guī)范，例如，企業(yè)應(yīng)查閱分析國內(nèi)外同類突發(fā)環(huán)境事件的相關(guān)資料，設(shè)置本企業(yè)所有可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景；通過結(jié)合突發(fā)環(huán)境事件歷史案例，列出生產(chǎn)安全事故、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施失靈或非正常操作、非正常工況、污染治理設(shè)施非正常運(yùn)行、違法排污、停電斷水停氣、通訊及運(yùn)輸系統(tǒng)故障以及自然災(zāi)害與極端天氣等8種可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的情景；可結(jié)合自身現(xiàn)狀參考細(xì)化突發(fā)環(huán)境事件情景，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力，有的放矢地防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

陳渤表示:“電力建設(shè)企業(yè)在實(shí)際工作中，有時(shí)候會(huì)面臨鍋爐酸洗等問題，這些洗液在運(yùn)輸過程中就可能出現(xiàn)泄露而污染環(huán)境，類似這樣的情況有很多，《指南》的出臺(tái)為這些情況從可能出現(xiàn)到出現(xiàn)后如何處理起到一定的指導(dǎo)作用?！痹陲L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理制度方面，《指南》還表示，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確崗位的責(zé)任人或責(zé)任機(jī)構(gòu)，建立突發(fā)環(huán)境事件信息報(bào)告制度并有效執(zhí)行，還應(yīng)增加相關(guān)培訓(xùn)。

《指南》還指出，為了完善風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施實(shí)施，還應(yīng)針對(duì)需要整改的短期、中期和長期項(xiàng)目，分別制定完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施的實(shí)施計(jì)劃。實(shí)施計(jì)劃應(yīng)明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施、環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)等內(nèi)容，逐項(xiàng)制定加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施和應(yīng)急管理的目標(biāo)、責(zé)任人及完成時(shí)限。同時(shí)，每完成一次實(shí)施計(jì)劃，都應(yīng)將計(jì)劃完成情況登記建檔備查。

配套文件實(shí)現(xiàn)多維度計(jì)量與管控

據(jù)悉，《指南》在規(guī)定了企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、程序及一般要求的同時(shí)，還配套發(fā)布了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法》、《突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單》、《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表》及《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱》。

值得關(guān)注的是，通過《指南》及其配套文件，“重大、較大和一般三級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法”也正式明確；通過對(duì)Q、M、E三個(gè)指標(biāo)建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣，企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也被確定下來。Q、M、E三要素具體為：企業(yè)涉及的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的種類及其數(shù)量（Q），它涉及企業(yè)所有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)在廠界內(nèi)的最大存在總量與其臨界量比值之和，能較好地表征企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量固有風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)水平（M），它分析總結(jié)歷史突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生、發(fā)展規(guī)律，提出生產(chǎn)工藝過程、安全控制、水和大氣風(fēng)險(xiǎn)防范措施、環(huán)評(píng)及批復(fù)的其他環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、廢水排放去向等6個(gè)方面指標(biāo)，全面反映企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平；企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的敏感性（E），它根據(jù)相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分為大氣、水和土壤環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體。同時(shí)，本次發(fā)文還總結(jié)了現(xiàn)行的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及一些企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和環(huán)境安全隱患排查治理提供參考。

關(guān)于河北鋼鐵集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

河北宣化工程機(jī)械股份有限公司

關(guān)于河北鋼鐵集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

根據(jù)深圳證券交易所《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第37號(hào)――涉及財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)的信息披露》的要求，河北宣化工程機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“本公司”）通過查驗(yàn)河北鋼鐵集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）《 中華人民共和國金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等證件資料，并審閱了財(cái)務(wù)公司2014年6月30日的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表，對(duì)財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了評(píng)估，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告如下：

一、財(cái)務(wù)公司基本情況：財(cái)務(wù)公司成立于2012年8 月31日，是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)成立的非銀行金融機(jī)構(gòu)。注冊地址：石家莊市裕華西路42號(hào)；法定代表人：王義芳；金融許可證機(jī)構(gòu)編碼： 0157H213010001 ；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)：***5972；稅務(wù)登記證號(hào)碼：***231X；注冊資本： 20億元人民幣，其中：河北鋼鐵集團(tuán)有限公司出資10.2億元，占比51%,河北鋼鐵股份有限公司出資9.8億元，占比49%。

經(jīng)營范圍：

1、對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；

2、協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；

3、對(duì)成員單位提供擔(dān)保；

4、辦理成員單位之間的委托貸款；

5、對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；

6、辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；

7、吸收成員單位的存款；

8、對(duì)成員單位辦理貸款及融資租賃；

9、從事同業(yè)拆借。

二、財(cái)務(wù)公司內(nèi)部控制的基本情況

（一）控制環(huán)境：公司已經(jīng)建立了內(nèi)部控制制度體系。包括：公司章程、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程等?！豆菊鲁獭反_定了成立公司的基本原則，明確股東的出資方式，確定了公司的經(jīng)營范圍，對(duì)股東的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行界定，規(guī)范了股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則，對(duì)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)管理模式進(jìn)行規(guī)定，強(qiáng)調(diào)了監(jiān)督管理與風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性。《制度流程》規(guī)范了公司授權(quán)管理基本體系，使公司內(nèi)部形成各級(jí)崗位有職有權(quán)、職權(quán)相稱、權(quán)責(zé)對(duì)等，充分發(fā)揮激勵(lì)和約束機(jī)制，形成精簡高效的工作氛圍。內(nèi)部控制制度體系具體內(nèi)容如下：

1、公司治理：根據(jù)現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)要求，按照“三會(huì)分設(shè)、三權(quán)分開、有效制約、協(xié)調(diào)發(fā)展”的原則設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營監(jiān)督反饋系統(tǒng)互相制衡的原則設(shè)置公司組織結(jié)構(gòu)。

各委員會(huì)及部門職責(zé)如下：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的專門委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)控制政策制定和重大風(fēng)險(xiǎn)控制工作。（1）財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)政策制定、重大風(fēng)險(xiǎn)的控制和監(jiān)督；（2）對(duì)財(cái)務(wù)公司在資金結(jié)算、信貸、投融資等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)已出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定化解措施并組織實(shí)施；（3）對(duì)財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行定期評(píng)估，并提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議；（4）董事會(huì)授權(quán)其他事宜。

戰(zhàn)略與投資委員會(huì)是對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的專門委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、監(jiān)督及投資控制政策制定和投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制工作。

貨款審查委員會(huì)是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成公司對(duì)貸款、擔(dān)保等重大業(yè)務(wù)行使審查、審定權(quán)力的專門委員會(huì)。

綜合管理部負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略研究及業(yè)務(wù)開發(fā)、綜合管理事務(wù)及信息系統(tǒng)管理，包括財(cái)務(wù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、新業(yè)務(wù)產(chǎn)品研發(fā)、財(cái)務(wù)顧問、投資等業(yè)務(wù)，公司后勤、行政、培訓(xùn)、外聯(lián)、黨務(wù)、工會(huì)、董事會(huì)工作、公司內(nèi)部文件起草，及公司信息系統(tǒng)建設(shè)和維護(hù)工作。

信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)成員單位相關(guān)信貸業(yè)務(wù)及票據(jù)業(yè)務(wù)。制定信貸業(yè)務(wù)運(yùn)營制度、計(jì)劃及日常執(zhí)行控制管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)成員單位資信管理；對(duì)集團(tuán)內(nèi)成員單位進(jìn)行授信業(yè)務(wù)及信貸業(yè)務(wù)的管理。

結(jié)算業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)成員單位相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)公司資金頭寸管理。主要負(fù)責(zé)建立公司資金結(jié)算體系，實(shí)施資金結(jié)算業(yè)務(wù)；管理成員單位結(jié)算賬戶、進(jìn)行資金收付操作、資金上劃、下?lián)堋⑷粘ＹY金頭寸調(diào)配等。

計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度的制定；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；組織公司資金管理、預(yù)算管理和成本管理；組織編制資金計(jì)劃、公司財(cái)務(wù)預(yù)算和決算，負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)經(jīng)營情況分析，并負(fù)責(zé)監(jiān)控預(yù)算執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)與稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)公司的操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、防范和化解工作，確保公司合規(guī)運(yùn)營。

稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司內(nèi)部稽核及內(nèi)外部審計(jì)工作。負(fù)責(zé)落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求、根據(jù)集團(tuán)和財(cái)務(wù)公司的制度和流程開展內(nèi)部控制、配合第三方開展定期或重要項(xiàng)目的外部審計(jì)工作，并完成1104報(bào)表的編制工作。

2、財(cái)務(wù)公司的組織架構(gòu)圖如下：

（二）風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估 財(cái)務(wù)公司制定了完善的內(nèi)部控制管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)行 內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督制度，設(shè)立了對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理部和稽核審計(jì)部，對(duì)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和稽核。各業(yè)務(wù)部門根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，各部門責(zé)任分離、相互監(jiān)督，對(duì)業(yè)務(wù)操作中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測、評(píng)估和控制。

（三）控制活動(dòng)

1、結(jié)算業(yè)務(wù)控制（1）建立結(jié)算業(yè)務(wù)內(nèi)控制度財(cái)務(wù)公司根據(jù)國家有關(guān)部門及人民銀行規(guī)定的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定了《賬戶管理辦法》、《結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》、《存款業(yè)務(wù)管理辦法》、等業(yè)務(wù)制度及操作流程，明確各項(xiàng)結(jié)算和存款業(yè)務(wù)的操作規(guī)范和控制標(biāo)準(zhǔn),有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）保障企業(yè)資金安全在存款業(yè)務(wù)方面，嚴(yán)格遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，在銀監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)范權(quán)限內(nèi)嚴(yán)格操作，保障企業(yè)資金的安全，維護(hù)各當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（3）及時(shí)辦理資金集中管理和內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)企業(yè)在財(cái)務(wù)公司開設(shè)結(jié)算賬戶，通過登入財(cái)務(wù)公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)上提交指令及通過向財(cái)務(wù)公司提交書面指令實(shí)現(xiàn)資金結(jié)算，嚴(yán)格保障結(jié)算的安全、快捷、通暢，并具有較高的數(shù)據(jù)安全性。結(jié)算業(yè)務(wù)部設(shè)有經(jīng)辦崗、復(fù)核崗，保證入賬及時(shí)、準(zhǔn)確，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋。為降低風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)公司將支票、預(yù)留銀行財(cái)務(wù)章和預(yù)留銀行名章交予不同人員分管。

2、信貸業(yè)務(wù)控制

（1）建設(shè)信貸業(yè)務(wù)內(nèi)控制度財(cái)務(wù)公司根據(jù)《貸款通則》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》及中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定制定了包括《客戶信用評(píng)級(jí)管理辦法》、《綜合授信管理辦法》、《自營貸款業(yè)務(wù)管理辦法》、《票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理辦法》等一系列管理辦法。同時(shí)為有效控制授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)制定了相應(yīng)的操作流程。

（2）嚴(yán)格實(shí)施審貸分離、分級(jí)審批機(jī)制財(cái)務(wù)公司按照審貸分離、分級(jí)審批原則對(duì)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，貸款的決策人是公司貸款審查委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理部承擔(dān)貸款審查職責(zé)，公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)貸款的經(jīng)營和管理。財(cái)務(wù)公司受理借款人的申請(qǐng)后，由公司信貸業(yè)務(wù)部對(duì)借款人進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)定并依據(jù)借款人的信用等級(jí)和資金需求，確定對(duì)借款人的綜合授信額度。在受理借款人信貸業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，組織貸款調(diào)查，判斷借款申請(qǐng)是否符合授信使用條件。風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)借款申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)貸款相關(guān)信息進(jìn)行全面分析，向貸款審查委員會(huì)提交審查意見。貸款審查委員會(huì)對(duì)借款申請(qǐng)事項(xiàng)做出審批決議。風(fēng)險(xiǎn)管理部和公司信貸業(yè)務(wù)部分別監(jiān)督和執(zhí)行貸款審查委員會(huì)的審批決議。由公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)落實(shí)貸款條件。

（3）貸后檢查財(cái)務(wù)公司制定了《資產(chǎn)五級(jí)分類管理辦法》等辦法，信貸經(jīng)辦人員需隨時(shí)掌握貸款發(fā)放及回收情況，按季提交檢查報(bào)告。公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)貸出款項(xiàng)的貸后檢查、貸款本息回收、信貸風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與預(yù)警，不良貸款資產(chǎn)管理、信貸檔案管理等工作。

3、內(nèi)部稽核控制財(cái)務(wù)公司實(shí)行內(nèi)部稽核監(jiān)督制度，設(shè)立了在公司董事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下、依法獨(dú)立行使稽核監(jiān)督權(quán)、并向董事會(huì)報(bào)告的內(nèi)部審計(jì)部門——稽核審計(jì)部，并建立了包括《審計(jì)管理辦法》、《稽核管理辦法》等較為完整的內(nèi)部稽核審計(jì)管理辦法和操作規(guī)程，對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營和管理活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督?；藢徲?jì)部負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核業(yè)務(wù)，根據(jù)國家法律法規(guī)、金融方針政策、內(nèi)部規(guī)章制度等有關(guān)規(guī)定，對(duì)財(cái)務(wù)公司各部的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)的真實(shí)性、合法性、效益性進(jìn)行審查、核實(shí)和評(píng)價(jià)，規(guī)范經(jīng)營行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。

4、信息系統(tǒng)控制為保證財(cái)務(wù)公司的安全、穩(wěn)健、高效運(yùn)作，財(cái)務(wù)公司制定了《機(jī)房管理辦法》、《計(jì)算機(jī)安全使用管理辦法》、《計(jì)算機(jī)軟件管理辦法》及《信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》，并引進(jìn)了軟通動(dòng)力公司開發(fā)的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，涵蓋了結(jié)算、信貸、票據(jù)、報(bào)表以及其它系統(tǒng)對(duì)接平臺(tái)。財(cái)務(wù)公司的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠?qū)ΠňW(wǎng)上資金結(jié)算業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)管理、憑證管理系統(tǒng)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行控制，部分風(fēng)險(xiǎn)由系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別。具體業(yè)務(wù)由操作人員按公司所設(shè)的各業(yè)務(wù)部門劃分，各司其職。信息系統(tǒng)按業(yè)務(wù)模塊分裝在各業(yè)務(wù)部門，由財(cái)務(wù)公司管理人員授予操

作人員在所管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的操作權(quán)限。風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿在各類業(yè)務(wù)、各個(gè)部門、各個(gè)崗位、各個(gè)操作環(huán)節(jié)上，對(duì)信息系統(tǒng)的職能權(quán)限、操作規(guī)程、網(wǎng)絡(luò)安全和日志數(shù)據(jù)都有嚴(yán)格的控制，對(duì)操作環(huán)節(jié)、系統(tǒng)環(huán)節(jié)、決策環(huán)節(jié)等可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。過程控制包含賬戶余額動(dòng)態(tài)監(jiān)控，支付控制、大額資金監(jiān)控等功能。

（四）內(nèi)部控制總體評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全，執(zhí)行有效。在資金管理方面公司較好地控制資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)；在信貸業(yè)務(wù)方面公司建立了相應(yīng)的信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制程序，有較為先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，使整體風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的水平。

三、財(cái)務(wù)公司經(jīng)營管理及風(fēng)險(xiǎn)管理情況

（一）經(jīng)營情況

2014年6月30日，財(cái)務(wù)公司資產(chǎn)規(guī)模68.93億元，投放信貸資金28.79億元，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14,488萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤7,031.98萬元。財(cái)務(wù)公司經(jīng)營穩(wěn)定，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展較快。

（二）管理情況

自成立以來，財(cái)務(wù)公司一直堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營的原則，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》和國家有關(guān)金融法規(guī)、條例以及公司章程規(guī)范經(jīng)營行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理。根據(jù)對(duì)財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的了解和評(píng)價(jià)，截至2014年6月30日未發(fā)現(xiàn)與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)資金、信貸、稽核、信息管理等風(fēng)險(xiǎn)控制體系存在重大缺陷。

（三）監(jiān)管指標(biāo)根據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定，截至2014年6月30日，財(cái)務(wù)公司的各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)均符合規(guī)定要求。

（四）本公司存貸款情況報(bào)告期內(nèi)，本公司與財(cái)務(wù)公司開展存貸款業(yè)務(wù)情況：

1、存款業(yè)務(wù)：無；

2、貸款業(yè)務(wù)：本期臨時(shí)拆入資金170,000,000元，并于本期償還，期末余額0元；本期支付利息281,555.56元。

本公司作為河北鋼鐵集團(tuán)有限公司的下屬公司，資產(chǎn)情況優(yōu)良、資信情況良好，是財(cái)務(wù)公司優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略合作伙伴。針對(duì)以后可能發(fā)生的關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)，本公司制定了存款風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，進(jìn)一步保證了在財(cái)務(wù)公司的存款資金安全，有效防范、及時(shí)控制和化解存款風(fēng)險(xiǎn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見 基于以上分析與判斷，本公司認(rèn)為:

（一）財(cái)務(wù)公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

（二）未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司存在違反中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情形，財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債比例符合該辦法的要求規(guī)定；

（三）財(cái)務(wù)公司成立至今嚴(yán)格按照《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》(銀監(jiān)會(huì)令2006年第8號(hào))之規(guī)定經(jīng)營，財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理不存在重大缺陷。本公司與財(cái)務(wù)公司之間發(fā)生關(guān)聯(lián)存、貸款等金融業(yè)務(wù)目前風(fēng)險(xiǎn)可控。

河北宣化工程機(jī)械股份有限公司董事會(huì)

二〇一四年八月十八日

第四篇：淺談企業(yè)如何開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

淺談企業(yè)如何開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

作者：長空隱士 2011年9月16日

【摘要】廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門當(dāng)前刻不容緩的第一要?jiǎng)?wù)。本文概述了廉潔風(fēng)險(xiǎn)的概念、性質(zhì)、特征與種類，介紹了***探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要做法、成效與不足，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了系統(tǒng)的思考，設(shè)計(jì)并解讀了廉潔風(fēng)險(xiǎn)“1349防控模式”及其運(yùn)行方法，指出了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的注意事項(xiàng)。

【關(guān)鍵詞】企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控

【正文】胡錦濤總書記在十七屆中央紀(jì)委第五次全會(huì)上指出，要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，形成有效預(yù)防腐敗的長效機(jī)制。2010年，湖北省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《湖北省國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施意見》及五個(gè)配套制度。2011年1月，十七屆中紀(jì)委第六次全會(huì)提出，要以懲防體系建設(shè)為重點(diǎn)，全面加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控及制度加科技防治腐敗工作。5月，中紀(jì)委、監(jiān)察部和國務(wù)院國資委召開強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、加快推進(jìn)國有企業(yè)懲防體系建設(shè)座談會(huì)。由此可見，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控已經(jīng)成為企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門當(dāng)前刻不容緩的第一要?jiǎng)?wù)。本文就此談一些看法，供商榷。

一、正確理解廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的含義

1、有關(guān)概念。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指有業(yè)務(wù)處置權(quán)的在職人員在履職和生活中發(fā)生腐敗的可能性。簡言之，就是在職人員利用公權(quán)謀取私利的可能性。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指有業(yè)務(wù)處置權(quán)的在職人員在履職和生活中可能產(chǎn)生不廉潔行為的具體環(huán)節(jié)或崗位。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是為最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，針對(duì)在職人員可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗趨勢進(jìn)行預(yù)防、控制的過程。

2、廉潔風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)與特征。

一是客觀性與可描述性。任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的崗位都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)是可以描述清楚的客觀存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。

二是損失性與危害性。一旦風(fēng)險(xiǎn)的可能性變成現(xiàn)實(shí)的傷害，必然對(duì)個(gè)人、家庭、企業(yè)、社會(huì)造成經(jīng)濟(jì)、信譽(yù)等方面的損失和危害。

三是不確定性與可防范性。風(fēng)險(xiǎn)只是可能發(fā)生，并非必然發(fā)生。有針對(duì)性、有目的性地開展防控工作，就能減少廉潔風(fēng)險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí)傷害的可能性。

3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)的種類。

一是思想道德風(fēng)險(xiǎn)。因不正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀和利益觀等導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

二是崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。因不履行或不正確履行職責(zé)導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

三是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。因工作流程缺陷而不作為、慢作為、亂作為導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。四是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。因制度機(jī)制缺失、權(quán)力制約失效導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

五是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。因受外部利益誘惑或其他非正常影響導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的可能性。

二、***廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀

1、主要做法與成效。

2010年來，***及各工廠對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了積極的探索與實(shí)踐。各單位自行開展了排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制訂防控措施、崗位廉潔承諾等工作，分別建立了廉潔風(fēng)險(xiǎn)基本信息庫。***總部還開展了制度加科技防治腐敗建言獻(xiàn)策活動(dòng)，征集建議18條，相關(guān)部門會(huì)商后，采納落實(shí)2條；對(duì)信訪舉報(bào)的物流車輛廢舊配件管理關(guān)問題實(shí)行立項(xiàng)監(jiān)察，健全了制度流程，實(shí)現(xiàn)的規(guī)范管理；在公司局域網(wǎng)上建立了廉潔從業(yè)制度法規(guī)知識(shí)測試平臺(tái)，952名風(fēng)險(xiǎn)崗位人員參加了首輪測試，達(dá)標(biāo)率100%，滿分率29.83%；成立了商品、投資、采購等六個(gè)決策委員會(huì)及其管理辦法和工作流程，健全了貫徹“三重一大”制度的管理體制和工作機(jī)制。××工廠開展了“陽光管理”試點(diǎn)，探索制度、管理、監(jiān)督、信息“四公開”透明管理模式。××工廠導(dǎo)入KYT工具排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)放廉潔教育KY卡309個(gè)，并以廉潔風(fēng)險(xiǎn)巡視方式促進(jìn)防控措施落實(shí)到位?！痢翉S繪制了腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)領(lǐng)域分級(jí)管控示意圖，加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位的監(jiān)督。

***及所屬工廠通過對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的探索與實(shí)踐，在深化廉潔從業(yè)教育、開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查、推進(jìn)透明化管理、加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督及規(guī)范化管理等方面取得了可喜成效，在健全懲防體系和實(shí)現(xiàn)源頭防腐方面強(qiáng)化了紀(jì)檢監(jiān)察職能

2、存在的問題與不足。

一是工作策劃不夠。缺乏整體推進(jìn)的方法與步驟，沒有形成系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、持續(xù)化的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方案。

二是知識(shí)普及不夠。在職人員錯(cuò)誤地認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是在查找自己的腐敗問題，有抵觸情緒，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)排查不準(zhǔn)確、不全面、不徹底。

三是協(xié)同推進(jìn)不夠。東風(fēng)德納車橋及所屬工廠自行單獨(dú)探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，沒有形成分級(jí)指導(dǎo)、縱橫聯(lián)動(dòng)、整體推進(jìn)的工作格局。

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法與步驟

為深入、持續(xù)、有效開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，***進(jìn)行了整體策劃，導(dǎo)入PDCA循環(huán)管理工具，制訂了一套完整的實(shí)施方案，簡稱“1349防控模式”。即“一

個(gè)核心”、“三個(gè)環(huán)節(jié)”、“四 個(gè)階段”和“九個(gè)步驟”。具體內(nèi)容是緊扣防控廉潔風(fēng) 險(xiǎn)一個(gè)核心，抓好前期預(yù)防、中期控制、后期處置三個(gè)環(huán) 節(jié)，分計(jì)劃、執(zhí)行、確認(rèn)、處置四個(gè)階段，落實(shí)現(xiàn)狀調(diào) 查、擬訂方案、風(fēng)險(xiǎn)教育、***廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作圖解 風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、責(zé)任考核、制度建設(shè)、預(yù)警處置九個(gè)步驟（如上圖）。

為保證廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控順利推進(jìn)，***專門制作了培訓(xùn)課件，對(duì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)和如何開展防控工作進(jìn)行了詳細(xì)解讀。同時(shí)，制訂了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程（如下圖）。

現(xiàn)將***廉潔風(fēng)險(xiǎn)“1349防控模式”運(yùn)行辦法分述如下。

（一）計(jì)劃階段

1、現(xiàn)狀調(diào)查。

通過查閱信訪核查、內(nèi)控制度流程、黨風(fēng)廉政建設(shè)、上級(jí)檢查通報(bào)等檔案材料，開展問卷調(diào)查、座談走訪等途徑，掌握廉政建設(shè)現(xiàn)狀，經(jīng)過分析、篩選、甄別，初步圈定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，明確防控基本方向。

2、擬訂方案。

根據(jù)現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果，制訂廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案。實(shí)施方案符合“簡單、易行、有效”六字原則，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)教育、風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、責(zé)任考核、制度建設(shè)和預(yù)警處置等內(nèi)容。設(shè)計(jì)必要的、規(guī)范的、統(tǒng)一的工作表，標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控。

（二）執(zhí)行階段

1、風(fēng)險(xiǎn)教育。

風(fēng)險(xiǎn)教育就是多打“預(yù)防針”，常念“緊箍咒”，向在職人員明示“警戒線”，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)前期預(yù)防的關(guān)鍵，重點(diǎn)解決“為什么防”的問題。從容易滋生腐敗和不正之風(fēng)的重點(diǎn)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、崗位入手，有針對(duì)性地開展廉潔教育。通過溫馨提示、案例警示、廉潔知識(shí)測試、約訪談話等形式，把思想教育、紀(jì)律教育、法制教育與社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德教育結(jié)合起來，引導(dǎo)在職人員正確對(duì)待權(quán)力、升遷和政績，掌握做人、從業(yè)的倫理與法紀(jì)尺度，增強(qiáng)廉潔、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任意識(shí)，筑牢拒腐防線。同時(shí)，普及廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)，幫助在職人員提高認(rèn)識(shí)，端正態(tài)度，掌握方法步驟，自覺、主動(dòng)參與風(fēng)險(xiǎn)防控。

2、風(fēng)險(xiǎn)排查。

風(fēng)險(xiǎn)排查是防控的基礎(chǔ)和前提，重點(diǎn)解決“防什么”的問題。只有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找得準(zhǔn)、找得全，防控措施才有針對(duì)性和有效性。

一是定向查找風(fēng)險(xiǎn)。具有物資采購、工程建設(shè)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、產(chǎn)品銷售、倉儲(chǔ)物流、理賠鑒定等業(yè)務(wù)處置權(quán)的部門和崗位，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)。分單位、部門、崗位三個(gè)層面，采取自己查、相互找、組織審等方式，深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

二是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。單位、部門、崗位自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，自訂防控措施，報(bào)黨委或紀(jì)委審核和糾偏。廉潔風(fēng)險(xiǎn)一般分為一、二、三個(gè)等級(jí)，或分別用紅、橙、黃三種顏色識(shí)別。廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

三是建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫。紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)組織審核、糾偏后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施及措施執(zhí)行責(zé)任人，按單位、部門、崗位，分一級(jí)（紅色）、二級(jí)（橙色）、三級(jí)（黃色）建立“三級(jí)”廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫。同時(shí)，根據(jù)日常信訪核查、各類監(jiān)督檢查通報(bào)情況，及時(shí)更新廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息內(nèi)容，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

為規(guī)范推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，東風(fēng)德納車橋設(shè)計(jì)了《***廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作表》，制訂了《***廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找提示表》和《***廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》。

3、風(fēng)險(xiǎn)防范。

風(fēng)險(xiǎn)防范是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作成敗的關(guān)鍵，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)中期控制的核心，重點(diǎn)解決“怎么防”的問題。

一是合理分配監(jiān)管強(qiáng)度。對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施的落實(shí)情況，實(shí)行不同的監(jiān)管強(qiáng)度。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)制監(jiān)管，每季度檢查一次；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)例行監(jiān)管，每季度抽查一次；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)適度監(jiān)管，實(shí)行日常抽查。

一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施應(yīng)經(jīng)黨委或紀(jì)委審核其可行性、有效性后實(shí)施；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施應(yīng)經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門確認(rèn)后實(shí)施。

二是形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合力。紀(jì)檢監(jiān)察部門要理直氣壯、大張旗鼓開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，以督導(dǎo)部門負(fù)責(zé)人履行“一崗雙責(zé)”為抓手，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門齊抓共管的合力。通過深化廉潔從業(yè)教育，防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)；清理、細(xì)化、規(guī)范工作流程，防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)；考評(píng)、監(jiān)督崗位履職情況，防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；健全完善制度、強(qiáng)化權(quán)力制約，防范制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)與法紀(jì)教育，防范外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

三是建立防范管理機(jī)制。紀(jì)檢監(jiān)察部門建立健全監(jiān)督檢查、考評(píng)糾正和責(zé)任追究等廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦法，形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能糾正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。通過部門自查和組織監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，及時(shí)完善、更新和落實(shí)防控措施，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

（三）確認(rèn)階段

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是驗(yàn)證廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、防范的有效性，是后期控制、責(zé)任考核和持續(xù)改進(jìn)的關(guān)節(jié)點(diǎn)，重點(diǎn)解決“防到位”的問題。評(píng)估的重點(diǎn)是廉潔從業(yè)教育、風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)普及情況，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的準(zhǔn)確性、全面性和徹底性，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施的可行性及執(zhí)行情況，風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制的建設(shè)情況。要通過信訪舉報(bào)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、員工滿意度調(diào)查等渠道掌握的信息，綜合衡量單位、部門、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控成效。同時(shí)，也要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防控方法、載體的有效性，分析、研究存在的問題，制訂落實(shí)改善措施。通過上述工作，找出短板或漏項(xiàng)，拾遺補(bǔ)缺，為責(zé)任考核提供依據(jù)。

2、責(zé)任考核。

責(zé)任考核就是落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查、考評(píng)糾正和責(zé)任追究制度，重點(diǎn)解決“防得住”的問題。對(duì)有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的，及時(shí)糾錯(cuò)和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生腐敗問題；對(duì)有輕微違紀(jì)的，采取警示教育、談話誡勉、責(zé)令整改、通報(bào)批評(píng)、組織處理和紀(jì)律處分等方式，及時(shí)糾正失誤和偏差，實(shí)行超前防范和動(dòng)態(tài)監(jiān)督；對(duì)防范措施執(zhí)行不力、問題整改不力、信訪舉報(bào)和違法違紀(jì)上升，造成嚴(yán)重后果的，嚴(yán)肅追究當(dāng)事人和部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。把考核結(jié)果作為被考核人今后提拔任用與崗位競聘的重要參考內(nèi)容。

（四）處置階段

1、制度建設(shè)。

制度建設(shè)是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和責(zé)任考核中暴露的問題，結(jié)合組織機(jī)構(gòu)、職能職責(zé)的調(diào)整，以健全完善懲防體系建設(shè)為目標(biāo)，對(duì)內(nèi)控制度及流程進(jìn)行的清理、補(bǔ)充和完善，重點(diǎn)解決“持續(xù)防”的問題。通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步促進(jìn)懲防體系和源頭防腐長效機(jī)制的健全與完善。

2、預(yù)警處置。

預(yù)警處置是根據(jù)已經(jīng)掌握的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，以及“一崗雙責(zé)”和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況等，在必要范圍內(nèi)作出的崗位預(yù)警、單位預(yù)警、綜合預(yù)警和防范，重點(diǎn)解決“及早防”的問題。主要采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行預(yù)警和糾正，防止小錯(cuò)釀成大錯(cuò)。預(yù)警處置是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作承上啟下、承前啟后的重要步驟，基本原則是沒有問題早防范、有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴(yán)重問題早查處。

四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控注意事項(xiàng)

1、把握“三個(gè)要領(lǐng)”。

一是正確理解廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的含義才能準(zhǔn)確查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是抓住風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)才能見實(shí)效。三是查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要具體，制訂的防控措施要可行。

2、提高“三個(gè)認(rèn)識(shí)”。

一是開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是領(lǐng)導(dǎo)干部做好管理、帶好隊(duì)伍的有效方法，也是履行“一崗雙責(zé)”的有力抓手。

二是開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是既不傷害干部又保護(hù)干部的有效措施，更是紀(jì)檢監(jiān)察干部推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)事半功倍的有效載體。

三是開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范是一般管理人員保證自己政治堅(jiān)定、工作穩(wěn)定和一生平安的基礎(chǔ)性工作。

3、走出“三個(gè)誤區(qū)”。一是風(fēng)險(xiǎn)不等于事實(shí)。

二是廉潔風(fēng)險(xiǎn)不等于腐敗行為。

三是查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)不等于查找腐敗問題。

第五篇：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)心得

中小企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)心得

——合同審查前的應(yīng)知內(nèi)容

一、合同中的經(jīng)濟(jì)行為與法律行為 1.法律無法解決所有問題

《合同法》等法律規(guī)范對(duì)于規(guī)范合同行為、解決合同爭議起到了巨大的作用，但是所有法律規(guī)范都沒有剝奪也無法剝奪當(dāng)事人根據(jù)自己的意愿約定權(quán)利義務(wù)的權(quán)利，因而法律在合同事務(wù)中既非唯一手段也非萬能手段，許多問題需要由法律規(guī)范之外的當(dāng)事人自行約定的內(nèi)容才能解決。

2.合同首先而且主要是經(jīng)濟(jì)行為

企業(yè)簽訂合同受到各種條件的制約，除非在交易中占盡優(yōu)勢，否則合同的質(zhì)量超過了企業(yè)能夠接受的范圍或交易相對(duì)人能夠接受的范圍，就無法被該交易所采用。所以，《合同法》下的合同首先是經(jīng)濟(jì)行為，因而首先遵循的是經(jīng)濟(jì)規(guī)律以及交易雙方的承受能力，包括對(duì)條款內(nèi)容、合同篇幅的承受能力，其次才是如何分清責(zé)任，平衡雙方的利益、控制法律風(fēng)險(xiǎn)的問題。

二、合同中的一些常見問題 1.合同中的常見外在問題

（1）內(nèi)容相對(duì)簡單

目前企業(yè)使用的合同雖然水平參差不齊，大多來自沿用、模仿及套用，單總的來說，文本仍相對(duì)簡單，無法最大限度地結(jié)合自己的實(shí)際情況維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。這是由于許多企業(yè)的管理水平和員工素質(zhì)存在欠缺，還不足以熟練地使用更為復(fù)雜的合同文本。

（2）濫用合同文范本

濫用合同文本之所以會(huì)成為一個(gè)問題，是因?yàn)槟壳暗姆烧n程中幾乎沒有合同本身內(nèi)在規(guī)律的內(nèi)容，而業(yè)務(wù)員也極少靜下心來根據(jù)交易的目的和需要設(shè)計(jì)合同文本，所以這一切的后果就是對(duì)他人的大量模仿。企業(yè)實(shí)力、交易背景方面的差別決定了合同有著不同的約定重點(diǎn)，而照搬文本則解決不了這些實(shí)際需求。

（3）缺乏結(jié)構(gòu)安排

許多合同不注意合同雙方權(quán)利義務(wù)安排上的層級(jí)關(guān)系和順序關(guān)系，而是將條

款雜亂無章地堆砌在一起，只要篇幅稍長，整個(gè)合同就會(huì)因缺乏系統(tǒng)化的梳理和秩序的安排而顯得毫無頭緒、缺乏體系性。這類合同如同將一堆建筑材料胡亂地堆積在一起，既無法形成真正的建筑物，也很難發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的合同風(fēng)險(xiǎn)。

（4）表述精度不足

合同因表述不夠精確而發(fā)生問題非?？上?，許多合同的相互扯皮及反復(fù)訴訟都是由于表述不當(dāng)引起的。表述的精確度甚至決定著合同是否有效。例如，承包經(jīng)營某個(gè)企業(yè)一般無法律障礙，但如果寫成租用某企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可、資質(zhì)等主體資格類文件，則這種“租賃”一般應(yīng)為無效。

表述不夠精確的另一原因是語言容易產(chǎn)生歧義。由于認(rèn)識(shí)能力不足，許多企業(yè)面對(duì)已經(jīng)存在的歧義而不自知，出現(xiàn)爭議也順理成章。

（5）忽略版面質(zhì)量

版面上的“不修邊幅”是目前合同的通病，其“病根”是目前文字處理軟件上對(duì)于版面的默認(rèn)設(shè)置，以及對(duì)傳統(tǒng)中文排版知識(shí)的缺失。目前許多文字處理軟件是將英文的排版方式“漢化”后成為缺省的標(biāo)準(zhǔn)版式。因而所排出的版面根本不符合中文的排版規(guī)律，許多人也根本不知如何將版面設(shè)置成中文的排版格式。2.合同中的常見內(nèi)在問題

（1）合同脫離實(shí)際需要 任何具體的交易都會(huì)涉及具體的標(biāo)的物、具體的交易背景等信息，這些信息中包含著從事該交易所需要的針對(duì)性合同條款，這些針對(duì)性條款提高了合同的實(shí)用價(jià)值。

但許多企業(yè)毫無相關(guān)意識(shí)或相關(guān)措施，合同條款的針對(duì)性和實(shí)用性未能得到充分提升，使合同脫離了實(shí)際的需要。特別是某些業(yè)務(wù)員提交審查的文本毫無價(jià)值可言。僅僅是為了完成工作，而律師一般僅負(fù)責(zé)處理文本，無從以約定針對(duì)性條款的方式彌補(bǔ)法律規(guī)范方面的不足和滿足業(yè)務(wù)方面的需求。

（2）合同目的不明

《合同法》非常強(qiáng)調(diào)合同目的，合同目的在合同履行中不僅起著拾遺補(bǔ)缺的作用，也是對(duì)不明確的部分進(jìn)行解釋、計(jì)算可得利益損失的重要依據(jù)。

但現(xiàn)實(shí)用的許多合同并未點(diǎn)明合同目的，一旦發(fā)生爭議只能將對(duì)“合理”的解釋權(quán)交給審判機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)關(guān)，或者花大力氣通過舉證法證明。而有些合同雖

然具備了形似合同目的的條款，但事實(shí)上只是套話甚至是口號(hào)，沒有實(shí)際作用。

（3）以點(diǎn)式思維考慮問題

合同工作能力的提高不能僅靠經(jīng)驗(yàn)積累?！包c(diǎn)式”的思維方式對(duì)于權(quán)力義務(wù)往往只是“有一說

一、有二說二”，沒有進(jìn)行全面的舉一反三。造成對(duì)某些可能情況進(jìn)行了約定，而對(duì)其他性質(zhì)相同的可能情況卻沒有進(jìn)行舉一反三。例如，只約定了質(zhì)量上的違約如何處理，而對(duì)于時(shí)間、空間、輔助義務(wù)等方面的違約卻沒有約定，造成條款間的不均衡。

（4）未充分行使約定權(quán)

法律永遠(yuǎn)不可能事無巨細(xì)包羅萬象，因此許多細(xì)節(jié)授權(quán)當(dāng)事人自行約定但套用合同范本則會(huì)忽略一點(diǎn)，造成某些重要細(xì)節(jié)未能予以約定或約定不明。當(dāng)這類情況出現(xiàn)，往往雙方都無法拿出能夠接受的方案，即使訴訟也難以預(yù)計(jì)結(jié)果。特別是法律條文并無相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定時(shí)，如果沒有自行約定足以規(guī)范各方行為的具體規(guī)范，也就失去了通過合同條款的約定保護(hù)自身權(quán)益的機(jī)會(huì)。

三、審查合同前的必要溝通 1.審查前需要了解的信息

即使當(dāng)事人對(duì)于合同審查有所指示，這些指示也未必全面。因此，除了簡單的合同或簡單的審查，對(duì)于比較重大的合同，在正式著手合同審查工作前，應(yīng)當(dāng)盡可能多地讓當(dāng)事人提供如下信息：

（1）當(dāng)事人的審查目的

①了解其中存在或可能存在的問題；②了解其中的法律等方面的風(fēng)險(xiǎn)，為決策提供依據(jù)；③準(zhǔn)備簽訂這一合同，需要考慮其中存在的各種問題及風(fēng)險(xiǎn)；④合同及合同所代表的交易的背景情況。

（2）合同及交易的背景

①普通交易、普通合同；②特殊背景下的交易、普通合同；③特殊的交易背景、特殊合同。

（3）審查與修改的問題

①是僅僅審查還是包括修改；②如果除審查外還包括修改，哪些條款是當(dāng)事人之間約定不可以更改的；③修改后的篇幅、復(fù)雜程度問題。

（4）審查內(nèi)容問題

①以法律問題為主的審查，包括合法性審查、法律漏洞或法律陷阱審查；②以非法律問題為主的審查，包括合同嚴(yán)密性問題、表述質(zhì)量問題；③全面審查，即包括上述兩方面。

（5）審查成果的提交

①直接在來稿上提出審查意見傳回；②專門出具審查后的法律意見書。

（6）修改成果的提交 ①直接在來稿上提出審查修改傳回；②專門出具修改意見，或與審查意見一并出具法律意見書；③結(jié)合原稿及修改意見全面修改形成新的合同文本并提交。

（7）文本的來源問題

①文本由當(dāng)事人起草或源于當(dāng)事人原有合同；②文本由對(duì)方當(dāng)事人起草，或源于對(duì)方當(dāng)事人原有合同；③任何一方提交的第三方使用的文本，或源于政府部門提供的合同示范文本。2.對(duì)相關(guān)信息的記錄

在對(duì)企業(yè)有著良好的合作關(guān)系，對(duì)企業(yè)有深入了解或企業(yè)沒有嚴(yán)格要求的情況下，這類信息律師只需簡單了解并記錄即可。而對(duì)于那些管理比較規(guī)范、要求比較高的當(dāng)事人，或者操作不慎容易帶來法律風(fēng)險(xiǎn)的合同審查業(yè)務(wù)，當(dāng)事人所提供的上述信息是工作檔案的一部分，必須有明確可信的書面指示或記錄，比如工作聯(lián)系單、電子郵件等。記錄既是工作的依據(jù)，也是避免執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。

四、合同審查工作的操作要點(diǎn)(1)避免接受原件

無論何種原件，往往意味著它無可替代，無論是遺失還是毀損均屬于執(zhí)業(yè)過錯(cuò)并有可能導(dǎo)致當(dāng)事人無法挽回的損失。至少原件要比復(fù)制件需要花更多的心思加以保管，從而分散精力。從律師的角度，只要有可能，應(yīng)當(dāng)盡可能讓當(dāng)事人提供復(fù)印件、傳真件、掃描件或電子郵件。即使是接收了原件，也要盡可能先將其復(fù)印，然后對(duì)復(fù)印件進(jìn)行審查，避免直接接手或?qū)彶樵?/p>

(2)預(yù)覽合同文本

除非是篇幅很短的合同，比如說只有一千余字的合同，否則最好不要立即從頭到尾逐字逐句審查，否則有可能產(chǎn)生許多無效勞動(dòng)。對(duì)于一般篇幅的合同，不妨先預(yù)覽一下合同夫人總體內(nèi)容，分清它的結(jié)構(gòu)體系；對(duì)于篇幅較長的合同，也可以

通過目錄或大小標(biāo)題分清它的結(jié)構(gòu)體系。這樣做的目的是形成對(duì)于合同的整體判斷，對(duì)后續(xù)工作非常有幫助。(3)看清相關(guān)條款

在對(duì)目標(biāo)條款進(jìn)行仔細(xì)審查時(shí)，如果判斷出一個(gè)條款的約定存在法律問題或缺陷，最好不要妄下結(jié)論，而是先看一下合同其他條款是否另有約定彌補(bǔ)了這一法律問題或缺陷。只有在排除了其他可能性的情況下，才能對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出自己的審查意見，否則很有可能得出錯(cuò)誤的結(jié)論。

(4)核對(duì)相應(yīng)法規(guī)

合同的審查工作不僅僅限于合同。除非是審查非常熟悉的合同，并對(duì)交易所涉及的行業(yè)法律規(guī)范非常了解，否則律師在審查合同時(shí)，需要花很多的時(shí)間核對(duì)相關(guān)的法律規(guī)定。尤其在合同中出現(xiàn)了一些非常規(guī)的術(shù)語時(shí)，更是如此。(5)慎待商務(wù)條款

對(duì)于這種條款，最簡單的工作方法是指出哪些是商務(wù)條款，并提醒委托人將這類商務(wù)條款交由相關(guān)技術(shù)人員審核。但如果比較重要或委托人有特別要求，則應(yīng)當(dāng)核對(duì)一下相關(guān)條款的約定是否嚴(yán)密，還有可能遺漏了哪些內(nèi)容、相關(guān)條款是否對(duì)委托人不利、相關(guān)標(biāo)的是否委托人所需等，并提醒委托人注意相關(guān)問題或建議。但無論如何，在提交工作成果時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明哪些是律師審查，哪些該由當(dāng)事人自行審查，以防止出現(xiàn)工作中的漏洞。篇二：風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)

銀行案件防控學(xué)習(xí)心得體會(huì)

2014年6月9日晚我行在油田公司機(jī)關(guān)樓開展了銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合案例使我們了解到，銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，給銀行的信譽(yù)和社會(huì)形象帶來了很多不利影響，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的學(xué)習(xí)使我們更深的了解到風(fēng)險(xiǎn)防范是銀行每時(shí)每刻都存在的話題，每個(gè)員工都必須深刻的認(rèn)識(shí)銀行存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的方法。結(jié)合我們平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)。

一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，完善業(yè)務(wù)操作流程。身為銀行一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，全面加強(qiáng)柜面服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。在日常工作中我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持做到合規(guī)操作，有時(shí)候，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，但往往很多時(shí)候就是我們的疏忽大意，一些不合規(guī)的舉動(dòng)從而導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，特別是有時(shí)候覺得自己特別熟練的業(yè)務(wù)一時(shí)大意更加容易引起錯(cuò)帳抹帳交易，一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性。很多規(guī)章制度的建立，是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中總結(jié)出來的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自己權(quán)益和維護(hù)廣大客戶權(quán)益的能力。

己沒有辦理過該筆業(yè)務(wù)，而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫錯(cuò)誤的憑證要交回客戶自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應(yīng)該作廢，不能隨手扔進(jìn)垃圾桶。對(duì)客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。

三、避免代客戶填寫單據(jù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。代客戶填寫單據(jù)往往容易引起客戶糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對(duì)客戶的解釋工作，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫單據(jù)確認(rèn)客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)，盡量避免由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

今后在日常業(yè)務(wù)的辦理中我們應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，落實(shí)防控措施，多學(xué)習(xí)案件防控的案例，做到完善內(nèi)控合規(guī)，將不必要的操作風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

馬國婷

2014年6月12日篇三：風(fēng)險(xiǎn)防范之學(xué)習(xí)心得

風(fēng)險(xiǎn)防范之學(xué)習(xí)心得

通過學(xué)習(xí)分行關(guān)于開展銀行風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)，結(jié)合自己工作中的實(shí)際情況，談?wù)勛约旱男牡皿w會(huì)。

首先是認(rèn)識(shí)到開展這項(xiàng)活動(dòng)的重要性。

風(fēng)險(xiǎn)防范是銀行每時(shí)每刻都存在的話題，每個(gè)行員都必須深刻的認(rèn)識(shí)銀行存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的方法。商業(yè)銀行作為“自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧、自我約束”的金融企業(yè)，在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，追求利潤最大化的沖動(dòng)不斷增強(qiáng)。由于受到內(nèi)在動(dòng)力和外在壓力等諸多因素的影響，勢必會(huì)存在很大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。因此，盡快培育統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理理念是商業(yè)銀行提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平首先要解決的問題。

合規(guī)經(jīng)營是銀行業(yè)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，健全、有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。

合規(guī)經(jīng)營是銀行文化的重要組成部分, 也是銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的基本內(nèi)在需求, 在銀行員工中樹立合規(guī)人人有責(zé)、主動(dòng)合規(guī)意識(shí)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，要將績效考核機(jī)制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，以充分體現(xiàn)商業(yè)銀行倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

通過分行的積極宣傳和正面引導(dǎo)，我充分認(rèn)識(shí)到開展加大檢查監(jiān)督力度，著重問題整改效果，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，堅(jiān)決遏制違規(guī)現(xiàn)象實(shí)施方案的目的和意義，認(rèn)識(shí)到開展這項(xiàng)活動(dòng)是作為保護(hù)員工職業(yè)生涯的一項(xiàng)重要舉措。要樹立主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，克服被動(dòng)合規(guī)心理。

其次是結(jié)合自己的工作實(shí)際，通過認(rèn)真分析違規(guī)行為的表現(xiàn)、產(chǎn)生的原因、危害性，以及如何根治和防止違規(guī)現(xiàn)象，總結(jié)出結(jié)論：“思想上必須高度重視，執(zhí)行力必須堅(jiān)決果斷，業(yè)務(wù)流程必須熟練掌握，風(fēng)險(xiǎn)防范必須牢記心中”，這樣才能真正達(dá)到防范案件風(fēng)險(xiǎn)之目的，才能把建行的各項(xiàng)規(guī)章制度真正運(yùn)用到實(shí)際工作當(dāng)中去。具體工作中要做到：（1）管理與操作的分離，即管理人員、特別是高級(jí)管理人員不能從事具體業(yè)務(wù)的操作，要辦業(yè)務(wù)必須經(jīng)過必需的業(yè)務(wù)流程；

（2）銀行與客戶分離，銀行為方便客戶，可以在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，盡量簡化手續(xù)，但客戶經(jīng)理不能代客戶辦理業(yè)務(wù)。

最后，通過這次活動(dòng)，我認(rèn)識(shí)到“違章違紀(jì)為恥、弄虛作假可恥、損公肥私無恥”，保證在今后的工作中遵紀(jì)守法、嚴(yán)守制度、按章操作、合規(guī)經(jīng)營，不出案件和違規(guī)行為。