第一篇：供應(yīng)商審核流程

一、目的：通過對供應(yīng)商的管理體系、制程能力進(jìn)行現(xiàn)場考察，能力評估，確保合作供應(yīng)商在質(zhì)量、HSF（有害物質(zhì)減免）、環(huán)境、職業(yè)健康安全、社會責(zé)任各方面管理保證能力符合公司要求。

二、范圍：適用于生產(chǎn)性采購供應(yīng)商的認(rèn)證審核、專項(xiàng)審核和例行審核。

三、特殊定義：

3.1供應(yīng)商審核：一種對供應(yīng)商整體質(zhì)量保證能力以及其它各方面管理能力進(jìn)行綜合評估的方式，目的是為新品導(dǎo)入、物料采購、質(zhì)量控制等供應(yīng)商控制工作提供相關(guān)信息依據(jù)，協(xié)助供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)制程中的問題點(diǎn)或質(zhì)量隱患，以便進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)，同時促進(jìn)供應(yīng)商在其它各方面管理能力的提升，以期達(dá)成共同進(jìn)步。

3.2認(rèn)證審核、專項(xiàng)審核與年度審核：認(rèn)證審核是新供應(yīng)商導(dǎo)入時，對其進(jìn)行的全面的審核；專項(xiàng)審核是針對專項(xiàng)事物或問題點(diǎn)進(jìn)行的審核；年度審核是以自然年為單位對主要合格供應(yīng)商進(jìn)行的例行審核。

四、流程圖N/A

五、職責(zé)：

5.1.體系管理主管：主導(dǎo)對供應(yīng)商的體系、文件、運(yùn)作等管理能力進(jìn)行評估，稽核相關(guān)缺失，提出相應(yīng)的改善建議，并將供應(yīng)商不合格項(xiàng)及需改進(jìn)項(xiàng)匯整至采購專員處，體系管理主管對體系、文件模塊應(yīng)具備一定的專業(yè)知識技能水平。

5.2.SQE工程師：主導(dǎo)對供應(yīng)商設(shè)備、制程能力、制程品質(zhì)進(jìn)行重點(diǎn)評估。傳達(dá)準(zhǔn)確的制作、品質(zhì)要求給供應(yīng)商，并根據(jù)審核報告,與料件認(rèn)證工程師一起對供商制程能力、品質(zhì)各項(xiàng)是否合格做出判斷,并將供應(yīng)商不合格項(xiàng)及需改進(jìn)項(xiàng)匯整至采購專員處。SQE工程師需具備一定的PCB、阻容件、包材等產(chǎn)品制程專業(yè)知識水平。

5.3.料件認(rèn)證工程師：參加供應(yīng)商的審核，能力評估；主導(dǎo)對供應(yīng)商的可靠性實(shí)驗(yàn)、產(chǎn)品驗(yàn)證等方面進(jìn)行評估，并提出相應(yīng)的改善建議，并將供應(yīng)商不合格項(xiàng)及需改進(jìn)項(xiàng)匯整至供應(yīng)商管理專員處，料件認(rèn)證工程師應(yīng)具有一定的產(chǎn)品可靠性實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)、物料認(rèn)證專業(yè)知識水平。

5.4.供應(yīng)商管理專員：負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商審核的活動過程，參與體系審核、能力評估、可靠性實(shí)驗(yàn)、產(chǎn)品驗(yàn)證等方面的評估；并將供應(yīng)商不合格項(xiàng)及需改進(jìn)項(xiàng)進(jìn)行匯整、通報、組織評審。

5.5.風(fēng)險控制部主管：參與新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核，重點(diǎn)審核該供應(yīng)商引入是否公正、公平，是否符合我司《陽光協(xié)議》系列條款。

5.6.產(chǎn)品質(zhì)控：參與供應(yīng)商審核與供應(yīng)商評估過程，識別客戶需求與供應(yīng)商能力間的差異，提出意見與建議。

六、說明：

6.1新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核工作流程 6.1.1如果提出認(rèn)證申請的供應(yīng)商是廣東省內(nèi)生產(chǎn)商，必須由審核小組進(jìn)行管理體系到供應(yīng)商端進(jìn)行評審；如果為代理商，則由采購和SQE工程師核查代理商其倉儲、物流及技術(shù)支持方面的能力；廣東省外(國外)非知名廠商由供應(yīng)商按《供應(yīng)商審核評分表》提供自評分及佐證資料，若為PCB廠商，則需增加《PCB Checklist》，PCB供應(yīng)商填寫《PCB Checklist》并提供佐證資料，由供應(yīng)商管理專員組織體系管理主管、料件認(rèn)證工程師、SQE工程師、風(fēng)險控制部主管根據(jù)采購提供的《供應(yīng)商基本資質(zhì)調(diào)查表》及自評表，以及《供應(yīng)商貿(mào)易風(fēng)險評估表》等資料對其管理體系、貿(mào)易風(fēng)險進(jìn)行評定，后續(xù)采購量增大時，可考慮安排專項(xiàng)或例行稽核。

6.1.2由供應(yīng)商管理專員、料件認(rèn)證工程師、SQE工程師、體系主管、風(fēng)險控制部專員、產(chǎn)品質(zhì)控組成供應(yīng)商評審小組。

6.1.3針對廣東省內(nèi)的供應(yīng)商，審核小組依據(jù)《供應(yīng)商審核評分表》、《PCB Check List》在5個工作日內(nèi)完成評審，料件認(rèn)證工程師主要負(fù)責(zé)設(shè)計開發(fā)控制、供應(yīng)商管理與來料控制、產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性、生產(chǎn)設(shè)備與儀器校驗(yàn)、統(tǒng)計技術(shù)五部分的評分；SQE負(fù)責(zé)質(zhì)量管理與策劃、制程控制及檢驗(yàn)、最終產(chǎn)品控制、持續(xù)改進(jìn)、不合格品的控制五部分評分，體系主管負(fù)責(zé)社會環(huán)境責(zé)任、有害物質(zhì)及其它、文件及記錄控制、人員資格與培訓(xùn)三部份評分；風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)合同評審評分；采購員負(fù)責(zé)客戶支持與服務(wù)兩部分評分。

6.1.4對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題評審小組填寫《供應(yīng)商評審報告》，供應(yīng)商對此表進(jìn)行確認(rèn)并依據(jù)此表填寫原因分析及改善措施，由SQE工程師跟蹤供應(yīng)商的整改效果。

6.1.5認(rèn)證的《供應(yīng)商審核評分表》與《供應(yīng)商評審報告》存放于采購處，由供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)崗管理。

6.1.6資材、風(fēng)險控制部根據(jù)審核報告對供應(yīng)商質(zhì)量體系是否合格做出判斷，并在《供應(yīng)商認(rèn)證申請表》中簽字確認(rèn)。評審合格有效期為一年，如在一年內(nèi)該供應(yīng)商仍未入納入AVL，需重新進(jìn)行評審。

6.1.7評審不合格的供應(yīng)商處理原則參照《供應(yīng)商開發(fā)與認(rèn)證流程》規(guī)定組織評審是否需要二次審核；對于一次評審?fù)ㄟ^以及未通過的供應(yīng)商，供應(yīng)商需在接獲缺失項(xiàng)目后的1周內(nèi)回復(fù)稽核缺失改善報告，一次審核未通過的供應(yīng)商，二次評審需在初次審核后的三個月內(nèi)進(jìn)行，審核重點(diǎn)側(cè)重于初次審核未通過的項(xiàng)目；

6.1.8新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核的使用表單及責(zé)任單位如下表所示： 6.2專項(xiàng)審核工作程序

6.2.1對于已經(jīng)通過認(rèn)證審核的供應(yīng)商，在下列情況下，進(jìn)行專項(xiàng)審核：（1）供應(yīng)商建新廠、導(dǎo)入新的外協(xié)廠、或新建生產(chǎn)線、制程重大變更引起質(zhì)量發(fā)生變化。

（2）發(fā)生重大質(zhì)量事故，供應(yīng)商整改后，進(jìn)行審核驗(yàn)證整改措施落實(shí)情況（3）供應(yīng)商設(shè)計變更，供應(yīng)商根據(jù)我方要求設(shè)計料件或?qū)胄铝霞r。（4）供應(yīng)商長期質(zhì)量較差。

（5）其它資材部成員認(rèn)為有必要進(jìn)行專項(xiàng)稽核的情況。

（6）專項(xiàng)審核若對象為廣東省內(nèi)代理商，審核需輻射至所代理料件的原始生產(chǎn)廠商。

6.2.2 由SQE工程師根據(jù)需要組織資材部或IQC、產(chǎn)品質(zhì)控等相關(guān)成員組成供應(yīng)商評審小組

6.2.3專項(xiàng)審核時可以根據(jù)實(shí)際情況只對部分審核項(xiàng)目進(jìn)行審核；

6.2.4專項(xiàng)審核小組在審核后5個工作日內(nèi)編寫《供應(yīng)商評審報告》，并將《供應(yīng)商評審報告》發(fā)至供應(yīng)商窗口要求供應(yīng)商在收到《供應(yīng)商評審報告》后的1周內(nèi)給出對應(yīng)分析改善報告，格式依照供應(yīng)商對外的8D格式；專項(xiàng)審核小組收到供應(yīng)商回復(fù)的改判報告后的1個月內(nèi)以供應(yīng)商提出的分析改善報告為依據(jù)對供應(yīng)商進(jìn)行二次審核，直至專項(xiàng)案件結(jié)案關(guān)閉；

6.2.5專項(xiàng)審核結(jié)果及廠商提供的報告內(nèi)容由SQE通報給采購、產(chǎn)品質(zhì)控、IQC等相關(guān)部門

6.2.6 專項(xiàng)審核的《供應(yīng)商評審報告》電子檔文件及書面檔文件存放在供應(yīng)商質(zhì)量管理處，由SQE管理。

6.2.7專項(xiàng)審核使用的表單及責(zé)任單位如下表所示：

6.3年度審核工作程序

6.3.1對于關(guān)鍵物料的供應(yīng)商，每年至少組織一次主要供應(yīng)商年度審核，主要供應(yīng)商名單由資材部確定。

6.3.2由料件認(rèn)證工程師、SQE工程師、采購專員等組成供應(yīng)商評審小組 6.3.3資材部供應(yīng)商管理專員根據(jù)供應(yīng)商的重要程度排定《供應(yīng)商年度審核計劃》，組織SQE、料件認(rèn)證成員在審核前確認(rèn)審核重點(diǎn)。廣東省內(nèi)代理商的年度審核需輻射至所代理料件的原始生產(chǎn)廠商。6.3.4年度審核小組在審核后5個工作日內(nèi)編寫《供應(yīng)商評審評分表》和《供應(yīng)商評審報告》。審核結(jié)果后由供應(yīng)商管理專員通報各部門及供應(yīng)商，一次審核通過以及未通過的廠商由SQE跟進(jìn)、推動供應(yīng)商在1周內(nèi)回復(fù)相應(yīng)對策； 6.3.5對于因初審未通過需要安排二次審核的，須在初審結(jié)束后一個月內(nèi)進(jìn)行二次審核，審核側(cè)重初審不通過的項(xiàng)目；

6.3.5年度審核的《供應(yīng)商評審評分表》和《供應(yīng)商評審報告》存放于采購工程處，由供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)統(tǒng)一管理。

6.3.6對于發(fā)現(xiàn)的重大問題危及我司采購安全的供應(yīng)商將責(zé)令采購專員停止采購，并進(jìn)行資材部重新評審,決定是否取消其合格供應(yīng)商資格。6.3.7供應(yīng)商年度審核使用的表單及責(zé)任部門如下表所示：

6.4《供應(yīng)商評審評分表》評分標(biāo)準(zhǔn)

6.4.1對供應(yīng)商的評審評分方法實(shí)行模塊化考核，共包含15個模塊。6.4.2審核過程中對模塊中各項(xiàng)或部分選項(xiàng)比對供應(yīng)商現(xiàn)狀進(jìn)行區(qū)分打分，分為0、2、3、4、5五個等級，如果某項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，則該項(xiàng)評為N/A，其分?jǐn)?shù)不予考慮。各模塊打分后再根據(jù)相應(yīng)權(quán)重計算總體得分。N/A：該項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，該項(xiàng)分值不予計算考慮。

0：該項(xiàng)目未被供應(yīng)商進(jìn)行管制或供應(yīng)商不具備該項(xiàng)目要求或該項(xiàng)目完全不符合要求。

2：該項(xiàng)目未被供應(yīng)商進(jìn)行管制或供應(yīng)商不具備該項(xiàng)要求，但該項(xiàng)目在規(guī)劃或執(zhí)行中有所要求，或存在該項(xiàng)目管制但執(zhí)行中有嚴(yán)重缺陷。3：該項(xiàng)目被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求。

4：該項(xiàng)目被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求，執(zhí)行中各項(xiàng)要求或規(guī)劃全部能夠落實(shí)，執(zhí)行者配合、執(zhí)行程度較高。

5：該項(xiàng)目完全被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求，全員尋求改進(jìn)以不斷完善，執(zhí)行者配合意愿極高，各項(xiàng)措施能夠立即執(zhí)行。

6.4.3審核分?jǐn)?shù)計算方法：模塊得分=各稽核項(xiàng)目有效分?jǐn)?shù)各稽核項(xiàng)目實(shí)際得分x該模塊權(quán)重x100% 審核總分為各模塊得分之和。6.5《PCB Checklist》評分標(biāo)準(zhǔn)

6.5.1 《PCB Checklist》僅適用于PCB供應(yīng)商的引入認(rèn)證審核和年度審核，其中包含PCB設(shè)計、制程、品質(zhì)等17個板塊

6.5.2《PCB Checklist》在PCB供應(yīng)商引入認(rèn)證審核及年度審核使用中，先由供應(yīng)商管理專員在開始審核十個工作日之前發(fā)給PCB廠商進(jìn)行自評并填寫佐證資料(文件名稱及文件編號)，分?jǐn)?shù)等級為0、1、2、3共四個等級，如果某項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，則該項(xiàng)評為N/A，其分?jǐn)?shù)不予考慮。各模塊打分后總得分與滿分情況進(jìn)行比較計算實(shí)際得分，以分百數(shù)表示。6.5.3各板塊中單獨(dú)欄位打分含義： 0---單項(xiàng)總體不合格，需提交改善報告；---單項(xiàng)回復(fù)合格，但無對應(yīng)的佐證資料說明，需提供文件化的佐證資料； 2---單項(xiàng)回復(fù)合格，佐證資料提供不全，需完善文件； 3---單項(xiàng)回復(fù)總體合格

6.5.4總體得分計算：100%各欄位實(shí)際評審得分單個板塊得分各欄位理論評審滿分----決定單板塊是否合格100%各板塊實(shí)際評審得分總體得分計算各板塊理論評審滿分----決定總體是否合格

6.6根據(jù)審核后計算出的審核總分及評審情況得出審核結(jié)論：

6.6.1新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核(一票否決制，即若對于PCB供應(yīng)商《供應(yīng)商評審評分表》或《PCB Checklist》 有任一項(xiàng)目無法通過審核，則判定為審核不通過)

6.6.1.1《供應(yīng)商評審評分表》總分在80分以上，一次性通過審核；總分在60分(含)以上80分以下，需二次評審；總分在60分以下，審核不通過； 6.6.1.2《PCB Checklist》總分在80%以上，單一板塊得分也在80%以上，一次性通過審核；總分在60%(含)以上80%以下，最多五個板塊得分在60%(含)以上80%以下，需二次評審；總分在60%(不含)以下，或有五個(不含)以上單個板塊得分在60%(不含)以下，審核不通過；

6.6.1.3初審fail和二次評審fail的供應(yīng)商，可在審核結(jié)束三個月后、六個月內(nèi)再次向記憶科技提交審核的申請，審核實(shí)施的選擇權(quán)歸記憶科技所有； 6.6.2供應(yīng)商年度審核 6.6.2.1非PCB料件供應(yīng)商年度審核-----使用《供應(yīng)商評審評分表》總分在80分以上、且沒有不可接受的質(zhì)量缺陷，一次性通過審核；總分在60分(含)以上80分以下、且沒有不可接受的質(zhì)量缺陷，需二次評審；總分在60分以下或有不可接受的質(zhì)量缺陷，審核不通過；

6.6.2.2PCB料件供應(yīng)商年度審核-----使用《PCB Checklist》總分在80%以上，單一板塊得分也在80%以上，一次性通過審核；總分在60%(含)以上80%以下，最多五個板塊得分在60%(含)以上80%以下，需二次評審；總分在60%(不含)以下，或有五個(不含)以上單個板塊得分在60%(不含)以下，審核不通過； 6.6.2.3初審fail和二次評審fail的供應(yīng)商，可在審核結(jié)束一個月內(nèi)再次向記憶科技提交審核的申請，審核實(shí)施的選擇權(quán)歸記憶科技所有；

七、流程關(guān)鍵KPI N/A

八、支持文件N/A

九、記錄：

十、《供應(yīng)商評審評分表》F-WIS04GX010101-01 《供應(yīng)商評審報告》F-WIS04GX010101-02 《供應(yīng)商年度審核計劃》F-WIS04GX010101-03

《供應(yīng)商基本資質(zhì)調(diào)查表》F-PRS04GX01-01 《PCB通過認(rèn)證的必備資質(zhì)清單》F-PRS04GX01-05 《供應(yīng)商認(rèn)證申請表》F-PRS04GX01-02 《PCB Check List》F-WIS04GX010101-04

十、附件：

《供應(yīng)商評審報告》F-WIS04GX010101-01 《供應(yīng)商評審評分表》F-WIS04GX010101-02 《供應(yīng)商年度審核計劃》 F-WIS04GX010101-03 《PCB Check List》F-WIS04GX010101-04

第二篇：QS審核流程

QS審核流程

許可證申辦程序

食品生產(chǎn)加工企業(yè)按照下列程序申請獲得食品生產(chǎn)許可證：

１.食品生產(chǎn)加工企業(yè)按照地域管轄和分級管理的原則，到所在地的市（地）級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出辦理食品生產(chǎn)許可證的申請；

２.企業(yè)填寫申請書，準(zhǔn)備相關(guān)材料，然后報所在地的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門；３.接到質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門通知后，領(lǐng)取《食品生產(chǎn)許可證受理通知書》；４.接受審查組對企業(yè)必備條件和出廠檢驗(yàn)?zāi)芰Φ默F(xiàn)場審查；

５.符合發(fā)證條件的企業(yè)，即可領(lǐng)取食品生產(chǎn)許可證及其副本。

辦證工作日須知

一、申請階段

15個工作日

從事食品生產(chǎn)加工的企業(yè)（含個體經(jīng)營者），應(yīng)按規(guī)定程序獲取生產(chǎn)許可證。新建和新轉(zhuǎn)產(chǎn)的食品企業(yè)，應(yīng)當(dāng)及時向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門申請食品生產(chǎn)許可證。省級、市（地）級質(zhì)量技監(jiān)部門在接到企業(yè)申請材料后，在15個工作日內(nèi)組成審查組，完成對申請書和資料等文件的審查。企業(yè)材料符合要求后，發(fā)給《食品生產(chǎn)許可證受理通知書》。20個工作日

企業(yè)申報材料不符合要求的，企業(yè)從接到質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的通知起，在20個工作日內(nèi)補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正的，視為撤回申請。

二、審查階段

40個工作日

企業(yè)的書面材料合格后，按照食品生產(chǎn)許可證審查規(guī)則，在40個工作日內(nèi)，企業(yè)要接受審查組對企業(yè)必備條件和出廠檢驗(yàn)?zāi)芰Φ默F(xiàn)場審查?，F(xiàn)場審查合格的企業(yè)，由審查組現(xiàn)場抽封樣品。

10個工作日（1）

審查組或申請取證企業(yè)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)（有特殊規(guī)定的除外），將樣品送達(dá)指定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。

10個工作日（2）

經(jīng)必備條件審查和發(fā)證檢驗(yàn)合格而符合發(fā)證條件的，地方質(zhì)量技監(jiān)部門在10個工作日內(nèi)對審查報告進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后，將統(tǒng)一匯總材料在規(guī)定時間內(nèi)報送國家質(zhì)檢總局。10個工作日（3）

國家質(zhì)檢總局收到省級質(zhì)量技監(jiān)部門上報的符合發(fā)證條件的企業(yè)材料后，在10個工作日內(nèi)審核批準(zhǔn)。

三、發(fā)證階段

15個工作日

經(jīng)國家質(zhì)檢總局審核批準(zhǔn)后，省級質(zhì)量技監(jiān)部門在15個工作日內(nèi)，向符合發(fā)證條件的生產(chǎn)企業(yè)發(fā)放食品生產(chǎn)許可證及其副本。

許可證相關(guān)時間

證書

食品生產(chǎn)許可證的有效期一般不超過5年。不同食品其生產(chǎn)許可證的有效期限在相應(yīng)的規(guī)范文件中規(guī)定。

換證

在食品生產(chǎn)許可證有效期滿前6個月內(nèi)，企業(yè)應(yīng)向原受理食品生產(chǎn)許可證申請的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出換證申請。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的申請程序進(jìn)行審查換證。年審

對食品生產(chǎn)許可證實(shí)行年審制度。取得食品生產(chǎn)許可證的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在證書有效期內(nèi)，每滿1年前的1個月內(nèi)向所在地的市（地）級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出年審申請。年審工作由受理年審申請的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門組織實(shí)施。年審合格的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)在企業(yè)生產(chǎn)許可證的副本上簽署年審意見。

變更

食品生產(chǎn)加工企業(yè)在食品原材料、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備等生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化，或者開發(fā)生產(chǎn)新種類食品的，應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生后的3個月內(nèi)，向原受理食品生產(chǎn)許可證申請的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出食品生產(chǎn)許可證變更申請。受理變更申請時，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)審查企業(yè)是否仍然符合食品生產(chǎn)企業(yè)必備條件的要求。

企業(yè)名稱發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)在變更名稱后3個月內(nèi)向原受理食品生產(chǎn)許可證申請的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出食品生產(chǎn)許可證更名申請。

第三篇：二方審核流程

第二方審核有哪些內(nèi)容

一、根據(jù)采購方的特殊要求和所參照的體系標(biāo)準(zhǔn)不同，所制定的審核內(nèi)容也不盡相同。通常意義上，第二方審核應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1、供應(yīng)商的管理體系的策劃和實(shí)施程度，如質(zhì)量、環(huán)境、安全健康、綜合管理等；

2、供應(yīng)商的生產(chǎn)線工序能力，包括關(guān)鍵工藝參數(shù)、設(shè)備、工裝能力是否達(dá)到要求；

3、從采購、物流、生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)實(shí)施、檢驗(yàn)、包裝倉儲到出貨的全過程或部份過程審核；

4、供應(yīng)商執(zhí)行采購方工程技術(shù)和管理要求的能力和滿足程度；

5、法律法規(guī)的符合性。

二、第二方審核的流程

1、準(zhǔn)備階段： 第二方審核除了要有根據(jù)采購方特殊要求和產(chǎn)品特點(diǎn)制定的審核標(biāo)準(zhǔn)以外，還必須按照一套明確的評估思路、評估方法和匯報方式來開展供應(yīng)商第二方審核，因此文件準(zhǔn)備、人員安排、審核方案和審核時間的確認(rèn)都是準(zhǔn)備階段必須完成的任務(wù)。

2、評審階段： 第二方審核小組根據(jù)確定的評審方案對供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場審核，審核人員（或會同采購方技術(shù)人員）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和采購特定要求對供應(yīng)商體系和流程展開全方位評估，最終得出評估報告。

3、總結(jié)改進(jìn)階段： 現(xiàn)場審核完畢后，向供應(yīng)商提供評審總結(jié)報告，采購方可根據(jù)評審報告和公司發(fā)展規(guī)劃要求供應(yīng)商提交整改計劃和時間表，后者需制定改進(jìn)解決方案并按計劃推進(jìn)完成，采購方按期檢查改進(jìn)情況。

4、應(yīng)用階段： 根據(jù)供應(yīng)商實(shí)際改進(jìn)狀況的檢查，采購方可制定調(diào)整、篩選供應(yīng)商等相關(guān)決定，密切協(xié)助供應(yīng)商為供應(yīng)鏈的持續(xù)提高出謀劃策。①預(yù)選審核：由供應(yīng)商開發(fā)人員發(fā)放調(diào)查表、報價等資料，必要時，對供方現(xiàn)

場進(jìn)行初步審核（主要任務(wù)就是了解該公司）；然后將預(yù)選結(jié)果報部門，由部門對預(yù)選通過的供方進(jìn)行準(zhǔn)入評審（具體稱為選點(diǎn)評審），然后按流程審簽，評審?fù)ㄟ^后，給予供方代碼，成為合格供方；提交樣件，樣件確認(rèn)后由相關(guān)部門組織技術(shù)、質(zhì)量、采購等部門對該供方進(jìn)行審核，進(jìn)行PPAP 批準(zhǔn)，PPAP 件批準(zhǔn)后，成為合格供方可以批量供貨。②當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題時，臨時對該供方進(jìn)行現(xiàn)場過程審核，一般合格供方，根據(jù)其產(chǎn)品的重要性和負(fù)雜程度，編制日常監(jiān)督審核計劃，對供方過程控制文件、制造過程、采購過程、檢驗(yàn)試驗(yàn)過程和質(zhì)量管理過程進(jìn)行全面審核，要求供方在審核期間提供連續(xù)300 套供貨產(chǎn)品生產(chǎn)，確認(rèn)其過程控制能力和批量生產(chǎn)能力。③針對作坊則沒有系統(tǒng)化的操作模式，沒有被認(rèn)可的體系，甚至沒有完整的組織結(jié)構(gòu)。審核這類供應(yīng)商目的要搞清楚（肯定不是看其體系健全，也不是看其所有過程被識別并受控），不要去審核他系統(tǒng)性的東西，什么管理評審呀，什么合同評審呀，審也沒有用。理所當(dāng)然更不需要做什么體系評審和產(chǎn)品審核。更多的關(guān)注采購產(chǎn)品的生產(chǎn)流程和過程控制、產(chǎn)能就可以了，對任何一家供應(yīng)商只要關(guān)注以下四個東西就足夠了： a、合作意愿 b、產(chǎn)能 c、技術(shù)力量 d、過程控制

5、通過審核、輔導(dǎo)等等一系列措施推動其良性發(fā)展；就事論事，供方在某一段時間出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量或交付或被預(yù)知潛在的重大事故，第二方審核的目的是幫其分析問題，尋找突破口： ①收集該供應(yīng)商以往出現(xiàn)的質(zhì)量問題，并留意供應(yīng)商對這些問題的改進(jìn)措施，作為現(xiàn)場審核的重點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證； ②在同類供應(yīng)商中選擇供貨業(yè)績較好的供應(yīng)商為參照，特別

是工藝和質(zhì)量控制方面，進(jìn)行比較審核； ③在審核前盡可能弄清楚要審核的供應(yīng)商產(chǎn)品的工藝流程，以便自己在審核時做道心中有數(shù)； ④對于那種沒有任何體系文件的供應(yīng)商，可以用其它同類供應(yīng)商的工藝流程圖、質(zhì)量控制計劃進(jìn)行審核。

第四篇：信用證審核流程

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信用證的審核

許多不符點(diǎn)單據(jù)的產(chǎn)生以及提交后被銀行退回，大多是對收到的信用證事先檢查不夠造成的，往往使一些本來可以糾正的錯誤由于審核不及時沒能加以及時地修改。因此，一般應(yīng)在收到信用證的當(dāng)天對照有關(guān)的合同認(rèn)真地按下列各條仔細(xì)檢查，這樣可以及早發(fā)現(xiàn)錯誤采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。

收到信用證后檢查和審核的要點(diǎn)：

(一).檢查信用證的付款保證是否有效。

應(yīng)注意有下列情況之一的，不是一項(xiàng)有效的付款保證或該項(xiàng)付款保證是存在缺陷問題的：

1.信用證明確表明是可以撤消的；

此信用證由于毋須通知受益人或未經(jīng)受益人同意可以隨時撤消或變更，應(yīng)該說對受益人是沒有付款保證的，對于此類信用證，一般不予接受；

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信用證中如沒有表明該信用證是否可以撤消，按UCP500的規(guī)定，應(yīng)理解是不可以撤消的；

2.應(yīng)該保兌的信用證未按要求由有關(guān)銀行進(jìn)行保兌；

3.信用證未生效；

4.有條件的生效的信用證；如：“待獲得進(jìn)口許可證后才能生效”。

5.信用證密押不符；

6.信用證簡電或預(yù)先通知；

7.由開證人直接寄送的信用證;

8.由開證人提供的開立信用證申請書;

(二).檢查信用證的付款時間是否與有關(guān)合同規(guī)定相一致。

應(yīng)特別注意下列情況:

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1.信用證中規(guī)定有關(guān)款項(xiàng)須在向銀行交單后若干天內(nèi)或見票后若干天內(nèi)付款等情況。對此,應(yīng)檢查此類付款時間是否符合合同規(guī)定或貴司的要求。

2.信用證在國外到期。

規(guī)定信用證國外到期, 有關(guān)單據(jù)必須寄送國外, 由于我們無法掌握單據(jù)到達(dá)國外銀行所需的時間且容易延誤或丟失,有一定的風(fēng)險.通常我們要求在國內(nèi)交單付款.在來不及修改的情況下，必須應(yīng)提前一個郵程（郵程的長短應(yīng)根據(jù)地區(qū)遠(yuǎn)近而定）以最快方式寄送。

3．如信用證中的裝期和效期是同一天即通常所稱的“雙到期”，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中，應(yīng)將裝期提前一定的時間（一般在效期前10天），以便有合理的時間來制單結(jié)匯。

(三).檢查信用證受益人和開證人的名稱和地址是否完整和準(zhǔn)確。

受益人應(yīng)特別注意信用證上的受益人名稱和地址應(yīng)與其印就好的文件上的名稱和地址內(nèi)容相一致.買方的公司名稱和地址寫法是不是也完全正確？在填寫發(fā)貨票時照抄信用證上寫錯了的買方公司名號和地址是有可能的，如果受益人的名稱不正確，將會給今后的收匯--------------------------精品

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帶來不便。

(四).檢查裝期的有關(guān)規(guī)定是否符合要求。

逾信用證規(guī)定裝期的運(yùn)輸單據(jù)將構(gòu)成不符點(diǎn),銀行有權(quán)不付款。

檢查信用證規(guī)定的裝期應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

1.能否信用證規(guī)定的裝期內(nèi)備妥有關(guān)貨物并按期出運(yùn);如來證收到時裝期太近，無法按期裝運(yùn)，應(yīng)及時與客戶聯(lián)系修改。

2.實(shí)際裝期與交單期時間相距時間太短;

3.信用證中規(guī)定了分批出運(yùn)的時間和數(shù)量，應(yīng)注意能否辦到，否則，任何一批未按期出運(yùn)，以后各期即告失效；

(五).檢查能否在信用證規(guī)定的交單期交單。

如來證中規(guī)定向銀行交單的日期不得遲于提單日期后若干天，如果過了限期或單據(jù)不齊有錯漏，銀行有權(quán)不付款。

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交單期通常按下列原則處理：

1．信用證有規(guī)定的，應(yīng)按信用證規(guī)定的交單期向銀行交單；

2．信用證沒有規(guī)定的，向銀行交單的日期不得遲于提單日期后21天；

應(yīng)充分考慮辦理下列事宜對交單期的影響：

1.生產(chǎn)及包裝所需的時間。

2.內(nèi)陸運(yùn)輸或集港運(yùn)輸所需時間。

3.進(jìn)行必要的檢驗(yàn)如法定商檢或客檢所需的時間。

4.申領(lǐng)出口許可證/FA產(chǎn)地證所需的時間（如果需要）。

5.報關(guān)查驗(yàn)所需的時間。

6.船期安排情況。

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7.到商會和/ 或領(lǐng)事館辦理認(rèn)證或出具有關(guān)證明所需的時間(如果需要)。

8.申領(lǐng)檢驗(yàn)證明書如SGS驗(yàn)貨報告/OMIC LETTER或其他驗(yàn)貨報告如客檢證等所需的時間。

9.制造、整理、審核信用證規(guī)定的文件所需的時間。

10.單據(jù)送交銀行所需的時間包括單據(jù)送交銀行后經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)有誤退回更正的時間。

(六).檢查信用證內(nèi)容是否完整。

如果信用證是以電傳或電報拍發(fā)給了通知行即“電訊送達(dá)”，那么應(yīng)核實(shí)電文內(nèi)容是否完整，如果電文無另外注明，并寫明是根據(jù)國際商會叢刊第 500號即<<跟單信用證統(tǒng)一慣例解釋通則》，那么，該電文是可以被當(dāng)作有效信用證執(zhí)行。

(七).檢查信用證的通知方式是否安全、可靠。

信用證一般是通過受益人所在國家或地區(qū)的通知/保兌行通知給--------------------------精品

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受益人的。這種方式的信用證通知比較安全，因?yàn)楦鶕?jù)國際商會叢刊第500號<<跟單信用證統(tǒng)一慣例解釋通則》的有關(guān)規(guī)定，通知行應(yīng)對所通知的信用證的真實(shí)性負(fù)責(zé)；如果不是這樣寄交的，遇到下列情況之一的應(yīng)特別注意：

1.信用證是直接從海外寄給您單位的，那么您單位應(yīng)該小心查明它的來歷。

2.信用證是從本地某個地址寄出，要求您單位把貨運(yùn)單據(jù)寄往海外，而您單位并不了解他們指定的那家銀行。

對于上述情況，應(yīng)該首先通過銀行調(diào)查核實(shí)。

(八).檢查信用證的金額、幣制是否符合合同規(guī)定。

主要檢查內(nèi)容有：

1.信用證金額是否正確。

2.信用證的金額應(yīng)該與事先協(xié)商的相一致。

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3.信用證中的單價與總值要準(zhǔn)確，大小寫并用內(nèi)容要一致。

4.如數(shù)量上可以有一定幅度的伸縮，那么，信用證也應(yīng)相應(yīng)規(guī)定在支付金額時允許有一定幅度。

5.如果在金額前使用了“大約”一詞，其意思是允許金額有10%的伸縮。

6.檢查幣制是否正確。

如合同中規(guī)定的幣制是“英鎊”，而信用證中使用的是“美元”。

(九).檢查信用證的數(shù)量是否與合同規(guī)定相一致。

應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

1.除非信用證規(guī)定數(shù)量不得有增減，那么，在付款金額不超過信用證金額的情況下，貨物數(shù)量可以容許有5%的增減。

2.特別注意的是以上提到的貨物數(shù)量可以有5%增減的規(guī)定一般適用于大宗貨物，對于以包裝單位或以個體為計算單位的貨物不適--------------------------精品

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用。如：5000 PCS 100% COTTON SHIRTS（5000 件全棉襯衫）由于數(shù)量單位是“件”，實(shí)際交貨時只能是5000件，而不能有5%的增減。

(十).檢查價格條款是否符合合同規(guī)定。

不同的價格條款涉及到具體的費(fèi)用如運(yùn)費(fèi)、保險費(fèi)由誰分擔(dān)。

如：合同中規(guī)定是：FOB SHANGHAI AT USD

根據(jù)此價格條款有關(guān)的運(yùn)費(fèi)和保險費(fèi)由買方即開證人承擔(dān)；如果信用證中的價格條款沒有按合同的規(guī)定作上述表示，而是做了如下規(guī)定： CIF NEW YORK AT USD 對此條款如不及時修改，那么受益人將承擔(dān)有關(guān)的運(yùn)費(fèi)和保險費(fèi)。

(十一).檢查貨物是否允許分批出運(yùn)。

除信用證另有規(guī)定外，貨物是允許分批付運(yùn)的。

特別注意：如信用證中規(guī)定了每一批貨物出運(yùn)的確切時間，則必須按此照辦，如不能辦到，必須修改。

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(十二).檢查貨物是否允許轉(zhuǎn)運(yùn)。

除信用證另有規(guī)定外，貨物是允許轉(zhuǎn)運(yùn)的。

(十三).檢查有關(guān)的費(fèi)用條款。

主要內(nèi)容有：

1.信用證中規(guī)定的有關(guān)費(fèi)用如運(yùn)費(fèi)或檢驗(yàn)費(fèi)等應(yīng)事先協(xié)商一致，否則，對于額外的費(fèi)用原則上不應(yīng)承擔(dān)；

2.銀行費(fèi)用如事先未商定，應(yīng)以雙方共同承擔(dān)為宜；

(十四).檢查信用證規(guī)定的文件能否提供或及時提供。

主要有：

1.一些需要認(rèn)證的單據(jù)特別是使館認(rèn)證等能否及時辦理和提供。

2.由其他機(jī)構(gòu)或部門出具的有關(guān)文件如出口許可證、運(yùn)費(fèi)收據(jù)、檢驗(yàn)證明等能否提供或及時提供。

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3.信用證中指定船齡、船籍、船公司或不準(zhǔn)在某港口轉(zhuǎn)船等條款能否辦到等。

(十五).檢查信用證中有無陷阱條款。

應(yīng)特別注意下列信用證條款是有很大陷阱的條款，具有很大的風(fēng)險：

1.1/3 正本提單直接寄送客人的條款。

如果接受此條款，將隨時面臨貨、款兩空的危險。

2.將客檢證作為議付文件的條款。

接受此條款，受益人正常處理信用證業(yè)務(wù)的主動權(quán)很大程度上掌握在對方手里，影響安全收匯。

(十六).檢查信用證中有無矛盾之處。

如:明明是空運(yùn),卻要求提供海運(yùn)提單;--------------------------精品

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明明價格條款是FOB,保險應(yīng)由買方辦理,而信用證中卻要求提供保險單;

(十七).檢查有關(guān)信用證是否受國際商會叢刊第500號 <<跟單信用證統(tǒng)一慣例解釋通則》的約束。明確信用證受國際商會叢刊第500號<<跟單信用證統(tǒng)一慣例解釋通則》的約束可以使我們在具體處理信用證業(yè)務(wù)中,對于信用證的有關(guān)規(guī)定有一個公認(rèn)的解釋和理解.避免因?qū)δ骋灰?guī)定的不同理解產(chǎn)生的爭議。

(十八).對某一問題有疑問,可以向通知行或付款行查詢,得到他們的幫助。

信用證的修改

通過對信用證的全面審核,如發(fā)現(xiàn)問題,應(yīng)分別情況及時處理.對于影響安全收匯,難以接受或做到的信用證條款,必須要求國外客人進(jìn)行修改。

信用證修改的規(guī)則如下:--------------------------精品

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1.只有買方(開證人)有權(quán)決定是否接受修改信用證;

2.只有賣方(受益人)有權(quán)決定是否接受信用證修改。

修改信用證應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

一.凡是需要修改的內(nèi)容,應(yīng)做到一次性向客人提出,避免多次修改信用證的情況。

二.對于不可撤消信用證中任何條款的修改,都必須取得當(dāng)事人的同意后才能生效。

對信用證修改內(nèi)容的接受或拒絕有兩種表示形式:

1.受益人作出接受或拒絕該信用證修改的通知;

2.受益人以行動按照信用證的內(nèi)容辦事。

三.收到信用證修改后,應(yīng)及時檢查修改內(nèi)容是否符合要求,并分別情況表示接受或重新提出修改。

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四.對于修改內(nèi)容要么全部接受,要么全部拒絕.部分接受修改中的內(nèi)容是無效的。

五.有關(guān)信用證修改必須通過原信用證通知行才具真實(shí),有效;通過客人直接寄送的修改申請書或修改書復(fù)印件不是有效的修改。

六.明確修改費(fèi)用由誰承擔(dān).一般按照責(zé)任歸屬來確定修改費(fèi)用由誰承擔(dān)。

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第五篇：貸款審核流程

貸款審核流程

擔(dān)保：

1、貸款人和擔(dān)保人必須出具由中國人民銀行提供的征信報告；

2、提供夫妻雙方身份證、結(jié)婚證、戶口簿（都是原件）、工作證明（必須蓋公司公章或人事章）、銀行流水賬（至少半年以上必須銀行柜臺蓋章）、提供穩(wěn)定的住址證明、房屋租賃合同、水電繳費(fèi)單、物業(yè)管理等相關(guān)證明、提供穩(wěn)定的收入來源。如果有房屋要出示房產(chǎn)證、土地證。個體或者企業(yè)要出示營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資產(chǎn)負(fù)債表、至少半年以上往來賬目、公司章程、驗(yàn)資報告、法人身份證。

3、擔(dān)保人要有自己的房屋，要和貸款人一起來簽訂共同借款協(xié)議。

4、我公司現(xiàn)提供的貸款最長不超過三個月。（目前只有30天、60天、90天三種產(chǎn)品）

5、資料齊全辦理完所有手續(xù)后，審核人員將在三個工作日內(nèi)放款。

抵押：

1、貸款人和擔(dān)保人必須出具由中國人民銀行提供的征信報告；

2、提供夫妻雙方身份證、結(jié)婚證、戶口簿（都是原件）、工作證明（必須蓋公司公章或人事章）、銀行流水賬（至少半年以上必須銀行柜臺蓋章）、提供穩(wěn)定的住址證明、房屋租賃合同、水電繳費(fèi)單、物業(yè)管理等相關(guān)證明、提供穩(wěn)定的收入來源。如果有房屋要出示房產(chǎn)證、土地證。個體或者企業(yè)要出示營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資產(chǎn)負(fù)債表、至少半年以上往來賬目、公司章程、驗(yàn)資報告、法人身份證。

3、如果房屋抵押或車抵押。貸款人夫妻雙方需共同簽訂出讓合同、提供評估報告、車產(chǎn)登記證、購車發(fā)票、行駛證。簽訂后房屋或車的所有權(quán)就歸我公司所有。

4、我公司現(xiàn)提供的貸款最長不超過三個月。（目前只有30天、60天、90天三種產(chǎn)品）

5、資料齊全辦理完所有手續(xù)后，審核人員將在三個工作日內(nèi)放款。