第一篇：發(fā)行股票審核流程

證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程

一、基本審核流程圖

二、具體審核環(huán)節(jié)簡介

1、材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

中國證監(jiān)會受理部門工作人員根據《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》(證監(jiān)會令第66號)和《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會令第32號)等規(guī)則的要求，依法受理首發(fā)申請文件，并按程序轉發(fā)行監(jiān)管部。發(fā)行監(jiān)管部綜合處收到申請文件后將其分發(fā)審核一處、審核二處，同時送國家發(fā)改委征求意見。審核一處、審核二處根據發(fā)行人的行業(yè)、公務回避的有關要求以及審核人員的工作量等確定審核人員。

2、見面會環(huán)節(jié)

見面會旨在建立發(fā)行人與發(fā)行監(jiān)管部的初步溝通機制。會上由發(fā)行人簡要介紹企業(yè)基本情況，發(fā)行監(jiān)管部部門負責人介紹發(fā)行審核的程序、標準、理念及紀律要求等。見面會按照申請文件受理順序安排，一般安排在星期一，由綜合處通知相關發(fā)行人及其保薦機構。見面會參會人員包括發(fā)行人代表、發(fā)行監(jiān)管部部門負責人、綜合處、審核一處和審核二處負責人等。

3、問核環(huán)節(jié)

問核機制旨在督促、提醒保薦機構及其保薦代表人做好盡職調查工作，安排在反饋會前后進行，參加人員包括問核項目的審核一處和審核二處的審核人員、兩名簽字保薦代表人和保薦機構的相關負責人。

4、反饋會環(huán)節(jié)

審核一處、審核二處審核人員審閱發(fā)行人申請文件后，從非財務和財務兩個角度撰寫審核報告，提交反饋會討論。反饋會主要討論初步審核中關注的主要問題，確定需要發(fā)行人補充披露、解釋說明以及中介機構進一步核查落實的問題。

反饋會按照申請文件受理順序安排，一般安排在星期三，由綜合處組織并負責記錄，參會人員有審核一處、審核二處審核人員和處室負責人等。反饋會后將形成書面意見，履行內部程序后反饋給保薦機構。反饋意見發(fā)出前不安排發(fā)行人及其中介機構與審核人員溝通(問核程序除外)。

保薦機構收到反饋意見后，組織發(fā)行人及相關中介機構按照要求落實并進行回復。綜合處收到反饋意見回復材料進行登記后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求對申請文件以及回復材料進行審核。

發(fā)行人及其中介機構收到反饋意見后，在準備回復材料過程中如有疑問可與審核人員進行溝通，如有必要也可與處室負責人、部門負責人進行溝通。

審核過程中如發(fā)生或發(fā)現應予披露的事項，發(fā)行人及其中介機構應及時報告發(fā)行監(jiān)管部并補充、修改相關材料。初審工作結束后，將形成初審報告(初稿)提交初審會討論。

5、預先披露環(huán)節(jié)

反饋意見落實完畢、國家發(fā)改委意見等相關政府部門意見齊備、財務資料未過有效期的將安排預先披露。具備條件的項目由綜合處通知保薦機構報送發(fā)審會材料與預先披露的招股說明書(申報稿)。發(fā)行監(jiān)管部收到相關材料后安排預先披露，并按受理順序安排初審會。

6、初審會環(huán)節(jié)

初審會由審核人員匯報發(fā)行人的基本情況、初步審核中發(fā)現的主要問題及其落實情況。初審會由綜合處組織并負責記錄，發(fā)行監(jiān)管部部門負責人、審核一處和審核二處負責人、審核人員、綜合處以及發(fā)審委委員(按小組)參加。初審會一般安排在星期二和星期四。

根據初審會討論情況，審核人員修改、完善初審報告。初審報告是發(fā)行監(jiān)管部初審工作的總結，履行內部程序后轉發(fā)審會審核。

初審會討論決定提交發(fā)審會審核的，發(fā)行監(jiān)管部在初審會結束后出具初審報告，并書面告知保薦機構需要進一步說明的事項以及做好上發(fā)審會的準備工作。初審會討論后認為發(fā)行人尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交發(fā)審會審核的，將再次發(fā)出書面反饋意見。

7、發(fā)審會環(huán)節(jié)

發(fā)審委制度是發(fā)行審核中的專家決策機制。目前發(fā)審委委員共25人，分三個組，發(fā)審委處按工作量安排各組發(fā)審委委員參加初審會和發(fā)審會，并建立了相應的回避制度、承諾制度。發(fā)審委通過召開發(fā)審會進行審核工作。發(fā)審會以投票方式對首發(fā)申請進行表決，提出審核意見。每次會議由7名委員參會，獨立進行表決，同意票數達到5票為通過。發(fā)審委委員投票表決采用記名投票方式，會前有工作底稿，會上有錄音。

發(fā)審會由發(fā)審委工作處組織，按時間順序安排，發(fā)行人代表、項目簽字保薦代表人、發(fā)審委委員、審核一處、審核二處審核人員、發(fā)審委工作處人員參加。

發(fā)審會召開5天前中國證監(jiān)會發(fā)布會議公告，公布發(fā)審會審核的發(fā)行人名單、會議時間、參會發(fā)審委委員名單等。發(fā)審會先由委員發(fā)表審核意見，發(fā)行人聆詢時間為45分鐘，聆詢結束后由委員投票表決。發(fā)審會認為發(fā)行人有需要進一步落實的問題的，將形成書面審核意見，履行內部程序后發(fā)給保薦機構。

8、封卷環(huán)節(jié)

發(fā)行人的首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，需要進行封卷工作，即將申請文件原件重新歸類后存檔備查。封卷工作在落實發(fā)審委意見后進行。如沒有發(fā)審委意見需要落實，則在通過發(fā)審會審核后即進行封卷。

9、會后事項環(huán)節(jié)

會后事項是指發(fā)行人首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，招股說明書刊登前發(fā)生的可能影響本次發(fā)行及對投資者作出投資決策有重大影響的應予披露的事項。存在會后事項的，發(fā)行人及其中介機構應按規(guī)定向綜合處提交相關說明。須履行會后事項程序的，綜合處接收相關材料后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求及時提出處理意見。按照會后事項相關規(guī)定需要重新提交發(fā)審會審核的需要履行內部工作程序。如申請文件沒有封卷，則會后事項與封卷可同時進行。

10、核準發(fā)行環(huán)節(jié)

封卷并履行內部程序后，將進行核準批文的下發(fā)工作。

三、與發(fā)行審核流程相關的其他事項

發(fā)行審核過程中，我會將征求發(fā)行人注冊地省級人民政府是否同意其發(fā)行股票的意見，并就發(fā)行人募集資金投資項目是否符合國家產業(yè)政策和投資管理規(guī)定征求國家發(fā)改委的意見。特殊行業(yè)的企業(yè)還根據具體情況征求相關主管部門的意見。在國家發(fā)改委和相關主管部門未回復意見前，不安排相關發(fā)行人的預先披露和初審會。

為深入貫徹落實國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略、支持西部地區(qū)經濟社會發(fā)展，改進發(fā)行審核工作服務水平，充分發(fā)揮滬、深兩家交易所的服務功能，更好地支持實體經濟發(fā)展，首發(fā)審核工作整體按西部企業(yè)優(yōu)先，均衡安排滬、深交易所擬上市企業(yè)審核進度的原則實施。同時，依據上述原則，并結合企業(yè)申報材料的完備情況，對具備條件進入后續(xù)審核環(huán)節(jié)的企業(yè)按受理順序順次安排審核進度計劃。

發(fā)行審核過程中的終止審查、中止審查分別按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第20條、第22條的規(guī)定執(zhí)行。審核過程中收到舉報材料的，將按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第19條的規(guī)定予以處理。

發(fā)行審核過程中遇到現行規(guī)則沒有明確規(guī)定的新情況、新問題，發(fā)行監(jiān)管部將召開專題會議進行研究，并根據內部工作程序提出處理意見和建議。

第二篇：中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程.

中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程

按照依法行政、公開透明、集體決策、分工制衡的要求，首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)）的審核工作流程分為受理、見面會、問核、反饋會、預先披露、初審會、發(fā)審會、封卷、會后事項、核準發(fā)行等主要環(huán)節(jié)，分別由不同處室負責，相互配合、相互制約。對每一個發(fā)行人的審核決定均通過會議以集體討論的方式提出意見，避免個人決斷。

一、基本審核流程圖 受 理

材1 分發(fā)、分送材料 2 見面會 3 問核 4 反饋會

二、具體審核環(huán)節(jié)簡介

1、材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

中國證監(jiān)會受理部門工作人員根據《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（證監(jiān)會令第66號）和《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令第32號）等規(guī)則的要求，依法受理首發(fā)申請文件，并按程序轉發(fā)行監(jiān)管部。發(fā)行監(jiān)管部綜合處收到申請文件后將其分發(fā)審核一處、審核二處，同時送國家發(fā)改委征求意見。審核一處、審核二處根據發(fā)行人的行業(yè)、公務回避的有關要求以及審核核準發(fā)行 10 初審會 6 預先披露 5 落實反饋意見 料 出具初審報告；告知發(fā)行人及其保薦機構做好發(fā)審會準備 7 發(fā)審會 8 落實發(fā)審委意見 會后事項審核 9 封卷

人員的工作量等確定審核人員。

2、見面會環(huán)節(jié)

見面會旨在建立發(fā)行人與發(fā)行監(jiān)管部的初步溝通機制。會上由發(fā)行人簡要介紹企業(yè)基本情況，發(fā)行監(jiān)管部部門負責人介紹發(fā)行審核的程序、標準、理念及紀律要求等。見面會按照申請文件受理順序安排，一般安排在星期一，由綜合處通知相關發(fā)行人及其保薦機構。見面會參會人員包括發(fā)行人代表、發(fā)行監(jiān)管部部門負責人、綜合處、審核一處和審核二處負責人等。

3、問核環(huán)節(jié)

問核機制旨在督促、提醒保薦機構及其保薦代表人做好盡職調查工作，安排在反饋會前后進行，參加人員包括問核項目的審核一處和審核二處的審核人員、兩名簽字保薦代表人和保薦機構的相關負責人。

4、反饋會環(huán)節(jié)

審核一處、審核二處審核人員審閱發(fā)行人申請文件后，從非財務和財務兩個角度撰寫審核報告，提交反饋會討論。反饋會主要討論初步審核中關注的主要問題，確定需要發(fā)行人補充披露、解釋說明以及中介機構進一步核查落實的問題。

反饋會按照申請文件受理順序安排，一般安排在星期三，由綜合處組織并負責記錄，參會人員有審核一處、審核二處審核人員和處室負責人等。反饋會后將形成書面意見，履行內部程序后反饋給保薦機構。反饋意見發(fā)出前不安排發(fā)行人及其中介機構與審核人員溝通（問核程序除外）。

保薦機構收到反饋意見后，組織發(fā)行人及相關中介機構按照要求落實并進行回復。綜合處收到反饋意見回復材料進行登記后轉審核一

處、審核二處。審核人員按要求對申請文件以及回復材料進行審核。發(fā)行人及其中介機構收到反饋意見后，在準備回復材料過程中如有疑問可與審核人員進行溝通，如有必要也可與處室負責人、部門負責人進行溝通。

審核過程中如發(fā)生或發(fā)現應予披露的事項，發(fā)行人及其中介機構應及時報告發(fā)行監(jiān)管部并補充、修改相關材料。初審工作結束后，將形成初審報告（初稿）提交初審會討論。

5、預先披露環(huán)節(jié)

反饋意見落實完畢、國家發(fā)改委意見等相關政府部門意見齊備、財務資料未過有效期的將安排預先披露。具備條件的項目由綜合處通知保薦機構報送發(fā)審會材料與預先披露的招股說明書（申報稿）。發(fā)行監(jiān)管部收到相關材料后安排預先披露，并按受理順序安排初審會。

6、初審會環(huán)節(jié)

初審會由審核人員匯報發(fā)行人的基本情況、初步審核中發(fā)現的主要問題及其落實情況。初審會由綜合處組織并負責記錄，發(fā)行監(jiān)管部部門負責人、審核一處和審核二處負責人、審核人員、綜合處以及發(fā)審委委員（按小組）參加。初審會一般安排在星期二和星期四。

根據初審會討論情況，審核人員修改、完善初審報告。初審報告是發(fā)行監(jiān)管部初審工作的總結，履行內部程序后轉發(fā)審會審核。

初審會討論決定提交發(fā)審會審核的，發(fā)行監(jiān)管部在初審會結束后出具初審報告，并書面告知保薦機構需要進一步說明的事項以及做好上發(fā)審會的準備工作。初審會討論后認為發(fā)行人尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交發(fā)審會審核的，將再次發(fā)出書面反饋意見。

7、發(fā)審會環(huán)節(jié)

發(fā)審委制度是發(fā)行審核中的專家決策機制。目前發(fā)審委委員共

25人，分三個組，發(fā)審委處按工作量安排各組發(fā)審委委員參加初審會和發(fā)審會，并建立了相應的回避制度、承諾制度。發(fā)審委通過召開發(fā)審會進行審核工作。發(fā)審會以投票方式對首發(fā)申請進行表決，提出審核意見。每次會議由7名委員參

會，獨立進行表決，同意票數達到5票為通過。發(fā)審委委員投票表決采用記名投票方式，會前有工作底稿，會上有錄音。

發(fā)審會由發(fā)審委工作處組織，按時間順序安排，發(fā)行人代表、項目簽字保薦代表人、發(fā)審委委員、審核一處、審核二處審核人員、發(fā)審委工作處人員參加。

發(fā)審會召開5天前中國證監(jiān)會發(fā)布會議公告，公布發(fā)審會審核的發(fā)行人名單、會議時間、參會發(fā)審委委員名單等。發(fā)審會先由委員發(fā)表審核意見，發(fā)行人聆詢時間為45分鐘，聆詢結束后由委員投票表決。發(fā)審會認為發(fā)行人有需要進一步落實的問題的，將形成書面審核意見，履行內部程序后發(fā)給保薦機構。

8、封卷環(huán)節(jié)

發(fā)行人的首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，需要進行封卷工作，即將申請文件原件重新歸類后存檔備查。封卷工作在落實發(fā)審委意見后進行。如沒有發(fā)審委意見需要落實，則在通過發(fā)審會審核后即進行封卷。

9、會后事項環(huán)節(jié)

會后事項是指發(fā)行人首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，招股說明書刊登前發(fā)生的可能影響本次發(fā)行及對投資者作出投資決策有重大影響的應予披露的事項。存在會后事項的，發(fā)行人及其中介機構應按規(guī)定向綜合處提交相關說明。須履行會后事項程序的，綜合處接收相關材料后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求及時提出處理意見。按照會后事項相關規(guī)定需要重新提交發(fā)審會審核的需要履行內部工作

程序。如申請文件沒有封卷，則會后事項與封卷可同時進行。

10、核準發(fā)行環(huán)節(jié)

封卷并履行內部程序后，將進行核準批文的下發(fā)工作。

三、與發(fā)行審核流程相關的其他事項

發(fā)行審核過程中，我會將征求發(fā)行人注冊地省級人民政府是否同意其發(fā)行股票的意見，并就發(fā)行人募集資金投資項目是否符合國家產業(yè)政策和投資管理規(guī)定征求國家發(fā)改委的意見。特殊行業(yè)的企業(yè)還根據具體情況征求相關主管部門的意見。在國家發(fā)改委和相關主管部門未回復意見前，不安排相關發(fā)行人的預先披露和初審會。

發(fā)行審核過程中的終止審查、中止審查分別按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第20條、第22條的規(guī)定執(zhí)行。審核過程中收到舉報材料的，將按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第19條的規(guī)定予以處理。

發(fā)行審核過程中遇到現行規(guī)則沒有明確規(guī)定的新情況、新問題，發(fā)行監(jiān)管部將召開專題會議進行研究，并根據內部工作程序提出處理意見和建議。

中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部 首次公開發(fā)行股票審核工作流程

按照依法行政、公開透明、集體決策、分工制衡的要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡稱創(chuàng)業(yè)板首發(fā)）的審核工作流程分為受理、反饋會、見面會、問核、預先披露、初審會、發(fā)審會、封卷、會后事項審核、核準發(fā)行等主要環(huán)節(jié)，分別由不同處室負責，相互配合、相互制約。對每一個發(fā)行申請人的審核決定均通過會議以集體討論的方式提出意見，避免個人決斷。

一、基本審核流程圖

受 理 材

料 委意見

二、具體審核環(huán)節(jié)簡介

1、材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

中國證監(jiān)會辦公廳受理處根據《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（證監(jiān)會令第66號）和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第61號）、《關于進一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》（證監(jiān)會公告[2010]8號）等規(guī)則的要求，依法受理創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請文件，并按程序轉創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部（以下簡稱創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部）。創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部收到申請文件后由綜合處分發(fā)至審核一處、審核二處。審核一處、審核二處根據發(fā)行申請人所處的行業(yè)、公務回避的有關要求以及審核人員的工作量等各確定一名審核人員審核發(fā)行人的創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請文件。

2、反饋會環(huán)節(jié)

審核一處、審核二處審核人員審閱發(fā)行申請人申請文件后，從非財務和財務兩個角度撰寫審核報告，提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部反饋會討論。反饋會主要討論初步審核中關注的重點問題，確定需要發(fā)行申請人補

充披露、解釋說明以及中介機構進一步核查落實的問題。

反饋會按照申請文件受理時間順序安排，由綜合處組織并負責記錄，參會人員有審核一處、審核二處負責人及該項目審核人員等。反饋會后形成書面意見，履行內部程序后反饋給保薦機構并抄送發(fā)行申請人注冊地證監(jiān)局。見面會前不安排發(fā)行申請人及其中介機構與審核人員溝通。

保薦機構收到反饋意見后，組織發(fā)行申請人及相關中介機構按照要求落實并進行回復。綜合處收到反饋意見回復材料進行登記后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求對申請文件以及回復材料進行審核。

發(fā)行申請人及其中介機構收到反饋意見后，在準備回復材料過程中如有疑問可與審核人員進行溝通，有必要時可與處室負責人、部門負責人進行溝通。

審核過程中如發(fā)生或發(fā)現應予披露的事項，發(fā)行申請人及其中介機構應及時報告創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部并補充、修改相關材料。

3、見面會環(huán)節(jié)

見面會旨在建立發(fā)行申請人與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部的交流溝通機制。首先由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部部門負責人介紹發(fā)行審核的程序、標準、理念及紀律要求等，其后與發(fā)行申請人就企業(yè)情況及反饋意見中涉及的問題等進行一對一溝通。見面會按照申請文件受理時間順序安排，由綜合處通知相關發(fā)行申請人及其保薦機構。見面會參會人員包括發(fā)行申請人代表、保薦代表人、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部部門負責人、綜合處、審核一處和審核二處負責人等。

4、問核環(huán)節(jié)

問核機制旨在督促、提醒保薦機構及其保薦代表人做好盡職調查

工作，安排在見面會后進行，參加人員包括問核項目的審核一處和審核二處的審核人員、兩名簽字保薦代表人和保薦機構的相關負責人。

5、預先披露環(huán)節(jié)

反饋意見落實完畢、財務資料在有效期內的將安排預先披露。具備條件的項目由發(fā)審委工作處通知保薦機構報送發(fā)審會材料和預先披露的招股說明書（申報稿）。創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部收到相關材料后安排預先披露，并按受理時間順序安排初審會。

6、初審會環(huán)節(jié)

初審會由審核人員匯報發(fā)行申請人的基本情況、初步審核中發(fā)現的主要問題及其落實情況。初審會由綜合處組織并負責記錄，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部部門相關負責人、審核一處和審核二處負責人、審核人員、綜合處、發(fā)審委工作處以及相關發(fā)審委委員參加。

根據初審會討論情況，審核人員修改、完善初審報告。初審報告是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部初審工作的總結，履行內部程序后與申請材料一并提交發(fā)審會。

初審會討論決定提交發(fā)審會審核的，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部在初審會結束后出具初審報告，并書面告知保薦機構需要進一步說明的事項以及做好發(fā)審會召開前的準備工作。初審會討論后認為發(fā)行申請人尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交發(fā)審會審核的，將再次發(fā)出書面反饋意見。

7、發(fā)審會環(huán)節(jié)

發(fā)審委制度是發(fā)行審核中的專家決策機制。目前創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員共35人，其中專職委員23人，發(fā)審委工作處按工作量和需回避事項安排相關發(fā)審委委員列席初審會和參加發(fā)審會，并建立了相應的回避制度、承諾制度。發(fā)審委通過召開發(fā)審會進行審核工作。發(fā)審會以

投票方式對首發(fā)申請進行表決，提出審核意見。每次會議由7名委員參會，獨立進行表決，同意票數達到5票為通過。發(fā)審委委員投票表決采用記名投票方式，會前須撰寫工作底稿，會議全程錄音。

發(fā)審會由發(fā)審委工作處組織，按發(fā)行人向創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部報送上會材料的時間順序安排，發(fā)審委委員、審核一處、二處審核人員、發(fā)審委工作處人員參加會議，發(fā)行申請人代表、項目簽字保薦代表人各2名到會聆詢。

發(fā)審會召開5天前中國證監(jiān)會發(fā)布會議公告，公布發(fā)審會審核的發(fā)行申請人名單、會議時間、參會發(fā)審委委員名單等。發(fā)審會上各參會委員獨立發(fā)表審核意見，發(fā)行申請人聆詢時間為45分鐘，聆詢結束后由委員投票表決。發(fā)審會認為發(fā)行申請人有需要進一步落實的問題的，將形成書面審核意見，履行內部程序后發(fā)給保薦機構和發(fā)行申請人，同時抄送地方證監(jiān)局。

保薦機構收到發(fā)審委審核意見后，組織發(fā)行申請人及相關中介機構按照要求落實并進行回復。綜合處收到審核意見回復材料后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求對回復材料進行審核并履行內部程序。

8、封卷環(huán)節(jié)

發(fā)行申請人的首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，需要進行封卷工作，即將申請文件原件重新歸類后存檔備查。封卷工作在落實發(fā)審委審核意見后進行。如沒有發(fā)審委審核意見需要落實，則在通過發(fā)審會審核后即進行封卷。

9、會后事項審核環(huán)節(jié)

會后事項是指發(fā)行申請人首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，招股說明書刊登前發(fā)生的可能影響本次發(fā)行及對投資者作出投資決策有重大

影響的應予披露的事項。存在會后事項的，發(fā)行申請人及其中介機構應按規(guī)定向綜合處提交相關說明。須履行會后事項程序的，綜合處接收相關材料后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求及時提出處理意見。按照會后事項相關規(guī)定需要重

新提交發(fā)審會審核的需要履行內部工作程序。會后事項審核程序結束后相關材料存檔備查。

會后事項審核程序結束后，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部根據審核情況起草持續(xù)監(jiān)管意見書，將創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部和發(fā)審委審核中重點關注的問題及發(fā)行申請人承諾事項，書面告知中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、發(fā)行申請人注冊地證監(jiān)局和深圳證券交易所進行后續(xù)監(jiān)管。

10、核準發(fā)行環(huán)節(jié)

封卷完成后，履行申請批復程序，發(fā)行申請人領取批文后安排后續(xù)發(fā)行工作。

三、與發(fā)行審核流程相關的其他事項

發(fā)行審核過程中，我會將征求發(fā)行申請人注冊地省級人民政府是否同意其發(fā)行股票的意見，特殊行業(yè)的企業(yè)還根據具體情況征求相關主管部門的意見。

發(fā)行審核過程中的終止審查、中止審查分別按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第20條、第22條的規(guī)定執(zhí)行。審核過程中收到舉報材料的，將按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第19條的規(guī)定予以處理。

發(fā)行審核過程中遇到現行規(guī)則沒有明確規(guī)定的新情況、新問題，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部將召開專題會議進行研究，并根據內部工作程序提出處理意見和建議。

第三篇：中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程(精)

中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程

按照依法行政、公開透明、集體決策、分工制衡的要求,首次公 開發(fā)行股票(以下簡稱首發(fā)的審核工作流程分為受理、見面會、問 核、反饋會、預先披露、初審會、發(fā)審會、封卷、會后事項、核準發(fā) 行等主要環(huán)節(jié),分別由不同處室負責,相互配合、相互制約。對每一 個發(fā)行人的審核決定均通過會議以集體討論的方式提出意見, 避免個 人決斷。

一、基本審核流程圖

二、具體審核環(huán)節(jié)簡介

1、材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

中國證監(jiān)會受理部門工作人員根據 《中國證券監(jiān)督管理委員會行 政許可實施程序規(guī)定》(證監(jiān)會令第 66號和《首次公開發(fā)行股票 并上市管理辦法》(證監(jiān)會令第 32號等規(guī)則的要求,依法受理首 發(fā)申請文件, 并按程序轉發(fā)行監(jiān)管部。發(fā)行監(jiān)管部綜合處收到申請文 件后將其分發(fā)審核一處、審核二處,同時送國家發(fā)改委征求意見。審

受 理

材 料 分發(fā)、分送材料 見面會 反饋會 落實反饋意見 預先披露 初審會 出具初審報告;告知發(fā)行人及 其保薦機構做好發(fā)審會準備 發(fā)審會 2 5 8 7 6 3 問核 核準發(fā)行 落實發(fā)審委意見 會后事項審核 10 封卷 9 1 4 核一處、審核二處根據發(fā)行人的行業(yè)、公務回避的有關要求以及審核 人員的工作量等確定審核人員。

2、見面會環(huán)節(jié)

見面會旨在建立發(fā)行人與發(fā)行監(jiān)管部的初步溝通機制。會上由發(fā) 行人簡要介紹企業(yè)基本情況, 發(fā)行監(jiān)管部部門負責人介紹發(fā)行審核的 程序、標準、理念及紀律要求等。見面會按照申請文件受理順序安排, 一般安排在星期一, 由綜合處通知相關發(fā)行人及其保薦機構。見面會 參會人員包括發(fā)行人代表、發(fā)行監(jiān)管部部門負責人、綜合處、審核一 處和審核二處負責人等。

3、問核環(huán)節(jié)

問核機制旨在督促、提醒保薦機構及其保薦代表人做好盡職調查 工作, 安排在反饋會前后進行, 參加人員包括問核項目的審核一處和 審核二處的審核人員、兩名簽字保薦代表人和保薦機構的相關負責 人。

4、反饋會環(huán)節(jié)

審核一處、審核二處審核人員審閱發(fā)行人申請文件后, 從非財務 和財務兩個角度撰寫審核報告, 提交反饋會討論。反饋會主要討論初 步審核中關注的主要問題, 確定需要發(fā)行人補充披露、解釋說明以及 中介機構進一步核查落實的問題。

反饋會按照申請文件受理順序安排, 一般安排在星期三, 由綜合 處組織并負責記錄, 參會人員有審核一處、審核二處審核人員和處室 負責人等。反饋會后將形成書面意見, 履行內部程序后反饋給保薦機 構。反饋意見發(fā)出前不安排發(fā)行人及其中介機構與審核人員溝通(問 核程序除外。

保薦機構收到反饋意見后, 組織發(fā)行人及相關中介機構按照要求

落實并進行回復。綜合處收到反饋意見回復材料進行登記后轉審核一 處、審核二處。審核人員按要求對申請文件以及回復材料進行審核。發(fā)行人及其中介機構收到反饋意見后, 在準備回復材料過程中如 有疑問可與審核人員進行溝通, 如有必要也可與處室負責人、部門負 責人進行溝通。

審核過程中如發(fā)生或發(fā)現應予披露的事項, 發(fā)行人及其中介機構 應及時報告發(fā)行監(jiān)管部并補充、修改相關材料。初審工作結束后,將 形成初審報告(初稿提交初審會討論。

5、預先披露環(huán)節(jié)

反饋意見落實完畢、國家發(fā)改委意見等相關政府部門意見齊備、財務資料未過有效期的將安排預先披露。具備條件的項目由綜合處通 知保薦機構報送發(fā)審會材料與預先披露的招股說明書(申報稿。發(fā) 行監(jiān)管部收到相關材料后安排預先披露,并按受理順序安排初審會。

6、初審會環(huán)節(jié)

初審會由審核人員匯報發(fā)行人的基本情況、初步審核中發(fā)現的主 要問題及其落實情況。初審會由綜合處組織并負責記錄, 發(fā)行監(jiān)管部 部門負責人、審核一處和審核二處負責人、審核人員、綜合處以及發(fā) 審委委員(按小組參加。初審會一般安排在星期二和星期四。根據初審會討論情況, 審核人員修改、完善初審報告。初審報告 是發(fā)行監(jiān)管部初審工作的總結,履行內部程序后轉發(fā)審會審核。初審會討論決定提交發(fā)審會審核的, 發(fā)行監(jiān)管部在初審會結束后 出具初審報告, 并書面告知保薦機構需要進一步說明的事項以及做好 上發(fā)審會的準備工作。初審會討論后認為發(fā)行人尚有需要進一步落實 的重大問題、暫不提交發(fā)審會審核的,將再次發(fā)出書面反饋意見。

7、發(fā)審會環(huán)節(jié)

發(fā)審委制度是發(fā)行審核中的專家決策機制。目前發(fā)審委委員共 25人,分三個組,發(fā)審委處按工作量安排各組發(fā)審委委員參加初審 會和發(fā)審會,并建立了相應的回避制度、承諾制度。發(fā)審委通過召開 發(fā)審會進行審核工作。發(fā)審會以投票方式對首發(fā)申請進行表決, 提出 審核意見。每次會議由 7名委員參會,獨立進行表決,同意票數達到 5票為通過。發(fā)審委委員投票表決采用記名投票方式,會前有工作底 稿,會上有錄音。

發(fā)審會由發(fā)審委工作處組織, 按時間順序安排, 發(fā)行人代表、項 目簽字保薦代表人、發(fā)審委委員、審核一處、審核二處審核人員、發(fā) 審委工作處人員參加。

發(fā)審會召開 5天前中國證監(jiān)會發(fā)布會議公告, 公布發(fā)審會審核的 發(fā)行人名單、會議時間、參會發(fā)審委委員名單等。發(fā)審會先由委員發(fā) 表審核意見,發(fā)行人聆詢時間為 45分鐘,聆詢結束后由委員投票表 決。發(fā)審會認為發(fā)行人有需要進一步落實的問題的, 將形成書面審核 意見,履行內部程序后發(fā)給保薦機構。

8、封卷環(huán)節(jié)

發(fā)行人的首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后, 需要進行封卷工作, 即將 申請文件原件重新歸類后存檔備查。封卷工作在落實發(fā)審委意見后進 行。如沒有發(fā)審委意見需要落實, 則在通過發(fā)審會審核后即進行封卷。

9、會后事項環(huán)節(jié)

會后事項是指發(fā)行人首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后, 招股說明書刊 登前發(fā)生的可能影響本次發(fā)行及對投資者作出投資決策有重大影響 的應予披露的事項。存在會后事項的, 發(fā)行人及其中介機構應按規(guī)定 向綜合處提交相關說明。須履行會后事項程序的, 綜合處接收相關材 料后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求及時提出處理意見。按

照會后事項相關規(guī)定需要重新提交發(fā)審會審核的需要履行內部工作 程序。如申請文件沒有封卷,則會后事項與封卷可同時進行。

10、核準發(fā)行環(huán)節(jié)

封卷并履行內部程序后,將進行核準批文的下發(fā)工作。

三、與發(fā)行審核流程相關的其他事項

發(fā)行審核過程中, 我會將征求發(fā)行人注冊地省級人民政府是否同 意其發(fā)行股票的意見, 并就發(fā)行人募集資金投資項目是否符合國家產 業(yè)政策和投資管理規(guī)定征求國家發(fā)改委的意見。特殊行業(yè)的企業(yè)還根 據具體情況征求相關主管部門的意見。在國家發(fā)改委和相關主管部門 未回復意見前,不安排相關發(fā)行人的預先披露和初審會。

發(fā)行審核過程中的終止審查、中止審查分別按照 《中國證券監(jiān)督 管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第 20條、第 22條的規(guī)定執(zhí)行。審核過程中收到舉報材料的, 將按照 《中國證券監(jiān)督管理委員會行政 許可實施程序規(guī)定》第 19條的規(guī)定予以處理。

發(fā)行審核過程中遇到現行規(guī)則沒有明確規(guī)定的新情況、新問題, 發(fā)行監(jiān)管部將召開專題會議進行研究, 并根據內部工作程序提出處理 意見和建議。

第四篇：中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程(最新.

中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部 首次公開發(fā)行股票審核工作流程

按照依法行政、公開透明、集體決策、分工制衡的要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡稱創(chuàng)業(yè)板首發(fā)）的審核工作流程分為受理、反饋會、見面會、問核、預先披露、初審會、發(fā)審會、封卷、會后事項審核、核準發(fā)行等主要環(huán)節(jié)，分別由不同處室負責，相互配合、相互制約。對每一個發(fā)行申請人的審核決定均通過會議以集體討論的方式提出意見，避免個人決斷。

一、基本審核流程圖

受 理 材

料 委意見

二、具體審核環(huán)節(jié)簡介

1、材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

中國證監(jiān)會辦公廳受理處根據《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（證監(jiān)會令第66號）和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第61號）、《關于進一步做

好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》（證監(jiān)會公告[2010]8號）等規(guī)則的要求，依法受理創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請文件，并按程序轉創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部（以下簡稱創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部）。創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部收到申請文件后由綜合處分發(fā)至審核一處、審核二處。審核一處、審核二處根據發(fā)行申請人所處的行業(yè)、公務回避的有關要求以及審核人員的工作量等各確定一名審核人員審核發(fā)行人的創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請文件。

2、反饋會環(huán)節(jié)

審核一處、審核二處審核人員審閱發(fā)行申請人申請文件后，從非財務和財務兩個角度撰寫審核報告，提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部反饋會討論。反饋會主要討論初步審核中關注的重點問題，確定需要發(fā)行申請人補充披露、解釋說明以及中介機構進一步核查落實的問題。

反饋會按照申請文件受理時間順序安排，由綜合處組織并負責記錄，參會人員有審核一處、審核二處負責人及該項目審核人員等。反饋會后形成書面意見，履行內部程序后反饋給保薦機構并抄送發(fā)行申請人注冊地證監(jiān)局。見面會前不安排發(fā)行申請人及其中介機構與審核人員溝通。

保薦機構收到反饋意見后，組織發(fā)行申請人及相關中介機構按照要求落實并進行回復。綜合處收到反饋意見回復材料進行登記后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求對申請文件以及回復材料進行審核。

發(fā)行申請人及其中介機構收到反饋意見后，在準備回復材料過程中如有疑問可與審核人員進行溝通，有必要時可與處室負責人、部門負責人進行溝通。

審核過程中如發(fā)生或發(fā)現應予披露的事項，發(fā)行申請人及其中介機構應及時報告創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部并補充、修改相關材料。

3、見面會環(huán)節(jié)

見面會旨在建立發(fā)行申請人與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部的交流溝通機制。首先由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部部門負責人介紹發(fā)行審核的程序、標準、理念及紀律要求等，其后與發(fā)行申請人就企業(yè)情況及反饋意見中涉及的問題等進行一對一溝通。見面會按照申請文件受理時間順序安排，由綜合處通知相關發(fā)行申請人及其保薦機構。見面會參會人員包括發(fā)行申請人代表、保薦代表人、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部部門負責人、綜合處、審核一處和審核二處負責人等。

4、問核環(huán)節(jié)

問核機制旨在督促、提醒保薦機構及其保薦代表人做好盡職調查工作，安排在見面會后進行，參加人員包括問核項目的審核一處和審核二處的審核人員、兩名簽字保薦代表人和保薦機構的相關負責人。

5、預先披露環(huán)節(jié)

反饋意見落實完畢、財務資料在有效期內的將安排預先披露。具備條件的項目由發(fā)審委工作處通知保薦機構報送發(fā)審會材料和預先披露的招股說明書（申報稿）。創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部收到相關材料后安排預先披露，并按受理時間順序安排初審會。

6、初審會環(huán)節(jié)

初審會由審核人員匯報發(fā)行申請人的基本情況、初步審核中發(fā)現的主要問題及其落實情況。初審會由綜合處組織并負責記錄，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部部門相關負責人、審核一處和審核二處負責人、審核人員、綜合處、發(fā)審委工作處以及相關發(fā)審委委員參加。

根據初審會討論情況，審核人員修改、完善初審報告。初審報告是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部初審工作的總結，履行內部程序后與申請材料一并提交發(fā)審會。

初審會討論決定提交發(fā)審會審核的，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部在初審會結束后出具初審報告，并書面告知保薦機構需要進一步說明的事項以及做好發(fā)審會召開前的準備工作。初審會討論后認為發(fā)行申請人尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交發(fā)審會審核的，將再次發(fā)出書面反饋意見。

7、發(fā)審會環(huán)節(jié)

發(fā)審委制度是發(fā)行審核中的專家決策機制。目前創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員共35人，其中專職委員23人，發(fā)審委工作處按工作量和需回避事項安排相關發(fā)審委委員列席初審會和參加發(fā)審會，并建立了相應的回避制度、承諾制度。發(fā)審委通過召開發(fā)審會進行審核工作。發(fā)審會以投票方式對首發(fā)申請進行表決，提出審核意見。每次會議由7名委員參會，獨立進行表決，同意票數達到5票為通過。發(fā)審委委員投票表決采用記名投票方式，會前須撰寫工作底稿，會議全程錄音。

發(fā)審會由發(fā)審委工作處組織，按發(fā)行人向創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部報送上會材料的時間順序安排，發(fā)審委委員、審核一處、二處審核人員、發(fā)審委工作處人員參加會議，發(fā)行申請人代表、項目簽字保薦代表人各2名到會聆詢。

發(fā)審會召開5天前中國證監(jiān)會發(fā)布會議公告，公布發(fā)審會審核的發(fā)行申請人名單、會議時間、參會發(fā)審委委員名單等。發(fā)審會上各參會委員獨立發(fā)表審核意見，發(fā)行申請人聆詢時間為45分鐘，聆詢結束后由委員投票表決。發(fā)審會認為發(fā)行申請人有需要進一步落實的問題的，將形成書面審核意見，履行內部程序后發(fā)給保薦機構和發(fā)行申請人，同時抄送地方證監(jiān)局。

保薦機構收到發(fā)審委審核意見后，組織發(fā)行申請人及相關中介機構按照要求落實并進行回復。綜合處收到審核意見回復材料后轉審核

一處、審核二處。審核人員按要求對回復材料進行審核并履行內部程序。

8、封卷環(huán)節(jié)

發(fā)行申請人的首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，需要進行封卷工作，即將申請文件原件重新歸類后存檔備查。封卷工作在落實發(fā)審委審核意見后進行。如沒有發(fā)審委審核意見需要落實，則在通過發(fā)審會審核后即進行封卷。

9、會后事項審核環(huán)節(jié)

會后事項是指發(fā)行申請人首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，招股說明書刊登前發(fā)生的可能影響本次發(fā)行及對投資者作出投資決策有重大影響的應予披露的事項。存在會后事項的，發(fā)行申請人及其中介機構應按規(guī)定向綜合處提交相關說明。須履行會后事項程序的，綜合處接收相關材料后轉審核一處、審核二處。審核人員按要求及時提出處理意見。按照會后事項相關規(guī)定需要重新提交發(fā)審會審核的需要履行內部工作程序。會后事項審核程序結束后相關材料存檔備查。

會后事項審核程序結束后，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部根據審核情況起草持續(xù)監(jiān)管意見書，將創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部和發(fā)審委審核中重點關注的問題及發(fā)行申請人承諾事項，書面告知中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、發(fā)行申請人注冊地證監(jiān)局和深圳證券交易所進行后續(xù)監(jiān)管。

10、核準發(fā)行環(huán)節(jié)

封卷完成后，履行申請批復程序，發(fā)行申請人領取批文后安排后續(xù)發(fā)行工作。

三、與發(fā)行審核流程相關的其他事項

發(fā)行審核過程中，我會將征求發(fā)行申請人注冊地省級人民政府是否同意其發(fā)行股票的意見，特殊行業(yè)的企業(yè)還根據具體情況征求相關

主管部門的意見。發(fā)行審核過程中的終止審查、中止審查分別按照《中國證券監(jiān)督 管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第 20 條、第 22 條的規(guī)定執(zhí)行。審核過程中收到舉報材料的，將按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政 許可實施程序規(guī)定》第 19 條的規(guī)定予以處理。發(fā)行審核過程中遇到現行規(guī)則沒有明確規(guī)定的新情

況、新問題，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部將召開專題會議進行研究，并根據內部工作程序提出處 理意見和建議。6

第五篇：QS審核流程

QS審核流程

許可證申辦程序

食品生產加工企業(yè)按照下列程序申請獲得食品生產許可證：

１.食品生產加工企業(yè)按照地域管轄和分級管理的原則，到所在地的市（地）級以上質量技術監(jiān)督部門提出辦理食品生產許可證的申請；

２.企業(yè)填寫申請書，準備相關材料，然后報所在地的質量技術監(jiān)督部門；３.接到質量技術監(jiān)督部門通知后，領取《食品生產許可證受理通知書》；４.接受審查組對企業(yè)必備條件和出廠檢驗能力的現場審查；

５.符合發(fā)證條件的企業(yè)，即可領取食品生產許可證及其副本。

辦證工作日須知

一、申請階段

15個工作日

從事食品生產加工的企業(yè)（含個體經營者），應按規(guī)定程序獲取生產許可證。新建和新轉產的食品企業(yè)，應當及時向質量技術監(jiān)督部門申請食品生產許可證。省級、市（地）級質量技監(jiān)部門在接到企業(yè)申請材料后，在15個工作日內組成審查組，完成對申請書和資料等文件的審查。企業(yè)材料符合要求后，發(fā)給《食品生產許可證受理通知書》。20個工作日

企業(yè)申報材料不符合要求的，企業(yè)從接到質量技術監(jiān)督部門的通知起，在20個工作日內補正，逾期未補正的，視為撤回申請。

二、審查階段

40個工作日

企業(yè)的書面材料合格后，按照食品生產許可證審查規(guī)則，在40個工作日內，企業(yè)要接受審查組對企業(yè)必備條件和出廠檢驗能力的現場審查?，F場審查合格的企業(yè)，由審查組現場抽封樣品。

10個工作日（1）

審查組或申請取證企業(yè)應當在10個工作日內（有特殊規(guī)定的除外），將樣品送達指定的檢驗機構進行檢驗。

10個工作日（2）

經必備條件審查和發(fā)證檢驗合格而符合發(fā)證條件的，地方質量技監(jiān)部門在10個工作日內對審查報告進行審核，確認無誤后，將統(tǒng)一匯總材料在規(guī)定時間內報送國家質檢總局。10個工作日（3）

國家質檢總局收到省級質量技監(jiān)部門上報的符合發(fā)證條件的企業(yè)材料后，在10個工作日內審核批準。

三、發(fā)證階段

15個工作日

經國家質檢總局審核批準后，省級質量技監(jiān)部門在15個工作日內，向符合發(fā)證條件的生產企業(yè)發(fā)放食品生產許可證及其副本。

許可證相關時間

證書

食品生產許可證的有效期一般不超過5年。不同食品其生產許可證的有效期限在相應的規(guī)范文件中規(guī)定。

換證

在食品生產許可證有效期滿前6個月內，企業(yè)應向原受理食品生產許可證申請的質量技術監(jiān)督部門提出換證申請。質量技術監(jiān)督部門應當按規(guī)定的申請程序進行審查換證。年審

對食品生產許可證實行年審制度。取得食品生產許可證的企業(yè)，應當在證書有效期內，每滿1年前的1個月內向所在地的市（地）級以上質量技術監(jiān)督部門提出年審申請。年審工作由受理年審申請的質量技術監(jiān)督部門組織實施。年審合格的，質量技術監(jiān)督部門應在企業(yè)生產許可證的副本上簽署年審意見。

變更

食品生產加工企業(yè)在食品原材料、生產工藝、生產設備等生產條件發(fā)生重大變化，或者開發(fā)生產新種類食品的，應當在變化發(fā)生后的3個月內，向原受理食品生產許可證申請的質量技術監(jiān)督部門提出食品生產許可證變更申請。受理變更申請時，質量技術監(jiān)督部門應當審查企業(yè)是否仍然符合食品生產企業(yè)必備條件的要求。

企業(yè)名稱發(fā)生變化時，應當在變更名稱后3個月內向原受理食品生產許可證申請的質量技術監(jiān)督部門提出食品生產許可證更名申請。