第一篇：證券法試題

證券法試題

一、股票

（一）股票的發(fā)行條件

1、首次發(fā)行股票的條件

（1）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好；

（3）最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、募集資金用途

公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)“股東大會”（注意單選題）作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得增發(fā)新股。

【例題1】上市公司發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，不得改變招股說明書所列資金用途。（）（2003年）【答案】×

【例題2】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A、上市公司股東大會 B、上市公司董事會

C、上市公司監(jiān)事會 D、中國證監(jiān)會 【答案】A

（二）股票的發(fā)行程序

1、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票的發(fā)行申請。參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸。

2、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理股票發(fā)行申請之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

3、中國證監(jiān)會對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷、停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

4、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。

【例題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。A、發(fā)行人自行確定

B、發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商 C、中國證監(jiān)會 D、證券交易所 【答案】B

5、承銷

（1）證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

（2）證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

（3）向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

（4）證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

（5）股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量“70％”的，為發(fā)行失??；發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人（注意單選題）。

【例題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A、50％

B、60％

C、70％

D、80％ 【答案】C

（三）股票的上市（重點）

1、上市條件

（1）股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；

（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上（原規(guī)定：15％）；

（4）公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。【解釋】新《證券法》放寬了股票上市的條件：降低了股本總額標(biāo)準(zhǔn)（原規(guī)定：5000萬元），取消了開業(yè)時間在3年以上、最近3年連續(xù)盈利的要求，并取消了原“千人千股”的規(guī)定。

2、暫停上市條件

（1）上市公司股本總額（3000萬元）、股權(quán)分布（25％、10％）等發(fā)生變化不再具備上市條件；

（2）上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；（3）上市公司有重大違法行為；（4）上市公司最近3年連續(xù)虧損；

（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

【例題1】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。A、公司的股本總額由人民幣1.2億元減至人民幣1億元 B、公司有重大違法行為 C、公司最近2年連續(xù)虧損 D、公司未按規(guī)定公開其財務(wù)狀況 【答案】BD 【例題2】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。（2000年、2001年）

A、公司的股票被收購人收購達(dá)到該公司股本總額的70％

B、公司最近3年連續(xù)虧損

C、公司對財務(wù)會計報告作虛假記載

D、公司發(fā)生重大訴訟 【答案】BC 【解析】（1）在要約收購中，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75％以上的，該上市公司股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易，因此選項A是錯誤的；（2）公司發(fā)生重大訴訟，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告，并予公告，但并不涉及暫停上市，因此選項D是錯誤的。

【例題3】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項中，證券交易所可以決定暫停上

市公司股票上市的情形有（）。

A、公司股本總額由1億元減少到4000萬元

B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況

C、公司最近2年連續(xù)虧損

D、公司編制虛假的財務(wù)會計報告 【答案】BD 【解析】上市公司股本總額低于3000萬元的，應(yīng)暫停上市，因此選項A錯誤；（2）上市公司最近3年連續(xù)虧損時，應(yīng)暫停上市，因此選項C錯誤。

3、終止上市條件

（1）上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；

（2）上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

（3）上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（4）上市公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

股票終止上市的公司可以依照有關(guān)規(guī)定與中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)的證券公司簽訂協(xié)議，委托“證券公司”辦理股份轉(zhuǎn)讓。

【例題1】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。

A、最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈

B、收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數(shù)額達(dá)到該公司發(fā)行股份總數(shù)的70％

C、有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴(yán)重

D、上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正 【答案】ACD 【解析】選項B未達(dá)到75％的法定界限。

【例題2】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。A、最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈 B、上市公司被宣告破產(chǎn)

C、有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴(yán)重

D、上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正 【答案】ABCD

二、公司債券

（一）公司債券的發(fā)行

1、發(fā)行主體

新《公司法》允許“所有公司”均可以發(fā)行公司債券。

【解釋】原《公司法》規(guī)定，公司債券的發(fā)行主體只限于股份有限公司、國有獨資公司和兩個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。

2、公司債券的發(fā)行條件（重點）

（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資

產(chǎn)不低于6000萬元；

（2）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％；

（3）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；（4）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（5）債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；（6）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

3、募集資金用途

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

4、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

5、再次發(fā)行公司債券的條件

公司有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（1）前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；

（2）對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；

（3）違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途。

（二）公司債券的上市（重點）

1、上市條件

（1）公司債券的期限為1年以上；

（2）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元； 【解釋】股票上市條件為3000萬元。

（3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

2、暫停上市

（1）公司有重大違法行為；

（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

【解釋】股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元。

（3）公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

【解釋】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近2年連續(xù)虧損。

【解釋】股票的暫停上市為連續(xù)3年虧損。

【例題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。（1999年）A、最近2年連續(xù)虧損 B、有重大違法行為

C、凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元

D、不按審批機關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金

【答案】ABD 【解析】股份有限公司發(fā)行公司債券時凈資產(chǎn)額不得低于3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不得低于6000萬元，因此選項C錯誤。

第二篇：證券法試題（范文模版）

證券法試題

一、單選題

1、兩年前某公司凈資產(chǎn)2億元申請發(fā)行5千萬元債券，因承銷人原因剩余500萬元尚未發(fā)行完。該公司凈資產(chǎn)現(xiàn)已增加到3億元，欲申請再發(fā)行8千萬元債券。該公司的申請可否批準(zhǔn)？

A.可以批準(zhǔn)

B.若本次8千萬元中包括上次余額500萬元即可批準(zhǔn) C.不應(yīng)批準(zhǔn)

D.若該公司變更債券承銷人，可以批準(zhǔn)

2、下列不屬于我國現(xiàn)行證券法明確規(guī)定的證券種類是？

A．股票

B．證券投資基金

C．政府債券

D．認(rèn)股權(quán)證

3、下列證券中，投資風(fēng)險最小的是？

A．基金

B．股票

C．公司債券

D．政府債券

4、關(guān)于證券市場的表述，下列錯誤的是？

A．甲證券公司承銷乙公司股票，二者處于證券發(fā)行市場

B．甲公司為新股發(fā)行服務(wù)的投資咨詢機構(gòu)，其處于證券交易市場

C．甲公司在股票市場上買賣上市公司股票，其處于證券流通市場

D．場外交易活動與在證券交易所的場內(nèi)交易活動都屬于在證券流通市場中的活動

5、甲公司是上市公司，公司董事長私自將公司募集的股款進(jìn)入股市炒股，虧損大半。公司為了讓投資者繼續(xù)購買其股票，便在公開的財務(wù)報表中隱瞞了此事項。對此，甲公司違反了證券法的什么原則？

A．公開、公平、公正原則

B．平等、自愿原則

C．國家集中監(jiān)管與行業(yè)自律原則

D．分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

6、甲乙丙丁四個公司準(zhǔn)備成立一證券公司，四個公司各投資5000萬元；甲公司去年因偷稅被當(dāng)?shù)毓ど叹植樘幉⑼▓螅灰夜九沙銎淇偨?jīng)理A擔(dān)任該證券公司董事長，A曾經(jīng)在另一上市公司任職，但2年前因違法違紀(jì)被解除職務(wù)；該證券公司準(zhǔn)備開設(shè)的業(yè)務(wù)有證券承銷、證券自營。下列選項中錯誤的是？

A．證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)在最近三年內(nèi)無重大違法違紀(jì)記錄，甲公司不符合該條件

B．A可以擔(dān)任該證券公司董事長

C．A由于違法違紀(jì)被解職尚未超過5年時間，不得擔(dān)任證券公司董事長

D．該證券公司不得同時從事證券承銷和證券自營業(yè)務(wù)

7、證券公司的業(yè)務(wù)范圍決定其注冊資本最低限額，下列需要注冊資本最少的業(yè)務(wù)是？

A．證券經(jīng)紀(jì)

B．證券承銷

C．證券自營 D．證券資產(chǎn)管理

8、甲股份公司準(zhǔn)備發(fā)行公司債券，財務(wù)部門報告稱：本公司目前凈資產(chǎn)5000萬元，去年已經(jīng)發(fā)行了1000萬元的公司債券。問甲公司今年若還可發(fā)行多少公司債券？

A．2000萬 B．500萬 C．1000萬 D．3000萬

9、某公司公開發(fā)行8000萬元股票，其與甲證券公司簽訂承銷協(xié)議，約定由甲負(fù)責(zé)該次股票的承銷，期限4個月。下列說法正確的是？

A．該公司的承銷協(xié)議是合法有效的

B．該公司的股票應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，而不只是一家證券公司

C．承銷協(xié)議規(guī)定的時間符合法律規(guī)定

D．股票承銷期限可以由承銷協(xié)議雙方當(dāng)事人自行約定

10、甲公司準(zhǔn)備將其股票上市。該公司股本總額為5000萬，公開發(fā)行的股份占到公司股份總數(shù)的20%，最近三年甲公司均盈利10%以上，財務(wù)會計報告無虛假。其是否有不滿足股票上市的條件？

A．全部滿足股票上市條件

B．公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)占到公司股份總數(shù)的25% C．上市公司最近三年盈利應(yīng)當(dāng)在15%以上

D．上市公司股本總額應(yīng)達(dá)到8000萬

11、某上市公司上市后股本總額減少到2500萬元，已經(jīng)連續(xù)兩年嚴(yán)重虧損，證券交易所規(guī)定其6個月內(nèi)必須使股本總額達(dá)到上市條件，但該公司未能在6個月內(nèi)改變現(xiàn)狀。為此，證券交易所可以？

A．暫停該公司股票上市交易

B．再給該公司3個月的寬限期

C．終止該公司股票上市交易

D．只有在該公司連續(xù)三年虧損的情況下才能終止該公司股票上市交易

12、某公司收購甲上市公司的股票，達(dá)到了該公司發(fā)行股份的5%，其應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行報告？

A．在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并公告

B．應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行的報紙上公告

C．直接通告該上市公司即可

D．向證券交易所和該上市公司報告

二、多選題

1、依照證券法的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司可以發(fā)行下列哪些類型的股票？

A.普通股和優(yōu)先股 B.記名股和無記名股 C.額面股和無額面股

D.表決權(quán)股和無表決權(quán)股

2、中國證監(jiān)會2006年3月1日接到多家上市公司申請發(fā)行新股的報告，下列哪些公司的申請依法不應(yīng)被批準(zhǔn)？

A.甲公司正在改組其組織機構(gòu)，尚未完成 B.乙公司2004虧損 C.丙公司2005年發(fā)生了多起公司財務(wù)人員違法亂紀(jì)行為 D.丁公司上未按時公布報表被交易所通報

3、我國的證券交易所是？

A．自律性法人

B．提供證券集中交易的場所

C．設(shè)立和解散都由國務(wù)院決定

D．營利性法人

4、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)是？

A.制定證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.對證券發(fā)行、上市、交易、登記、存管等進(jìn)行監(jiān)督管理

C.對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司等業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

D.制定證券從業(yè)者資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實施

5、某國有企業(yè)為了擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，準(zhǔn)備公開發(fā)行股票募集資本。在討論采取何種方式發(fā)行股票時，A經(jīng)理發(fā)言認(rèn)為應(yīng)當(dāng)聯(lián)系幾個大公司來認(rèn)購股票，B經(jīng)理不以為然，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向普通公眾公開發(fā)行。對于以上發(fā)言，正確的是？

A．A經(jīng)理的意見是非公開發(fā)行

B．A經(jīng)理的意見是公開發(fā)行

C．B經(jīng)理的意見是公開發(fā)行

D．兩位經(jīng)理的意見都是公開發(fā)行

6、甲公司去年虧損，今年小有盈利，為了擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營，準(zhǔn)備公開發(fā)行新股募集資金。該公司去年前曾因財務(wù)作假被稅務(wù)局查處。下列說法錯誤的是？

A．該公司2年前的財務(wù)問題不影響其公開發(fā)行新股

B．甲公司去年虧損，不得發(fā)行新股

C．甲公司今年已經(jīng)扭虧為盈了，可以發(fā)行新股

D．除非甲公司今年也盈利，明年可以發(fā)行新股募集資金

7、下列人員中，哪些人禁止從事證券交易活動？

A．證券交易所的工作人員小劉，尚在任職期間

B．為甲公司股票發(fā)行出具審計報告的某會計師事務(wù)所主任會計在該股票承銷期內(nèi)

C．為某公司股票作保薦人的賈某借其妻子的名義在該股票發(fā)行期間購買股票

D．為上市公司出具法律意見書的某律師事務(wù)所律師在法律意見書公開1個月后

8、下列哪些是內(nèi)幕信息的知情人？

A．股票發(fā)行公司的股東

B．持有公司10%股份的股東

C．某上市公司的大股東

D．為某股份公司發(fā)行股票登記結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)

9、甲有限責(zé)任公司準(zhǔn)備將其公司債券上市交易。其公司凈資產(chǎn)5000萬元，公司已發(fā)行債券2000萬，期限2年。下列說法正確的是？

A．甲為有限責(zé)任公司，如果要債券上市，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到6000萬

B．公司債券要上市，實際發(fā)行額2000萬太少，應(yīng)不低于5000萬

C．甲公司的累計債券余額未超過公司凈資產(chǎn)的40%，符合法律規(guī)定的要求

D．甲公司的債券期限符合法律規(guī)定

三、判斷題：

1．公司債券和股票從標(biāo)的物的角度考慮，并沒有區(qū)別，即都是貨幣。

2、某股份有限公司發(fā)行了可轉(zhuǎn)換公司債券，當(dāng)轉(zhuǎn)換為公司股票的條件具備時，債券持有人必須將公司債券轉(zhuǎn)換為公司股票。（）

3、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券必須具備的條件之一，即凈資產(chǎn)額不低于5000萬元人民幣。

4、股票上市交易的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

5、股票是股份有限公司簽發(fā)的債務(wù)證書憑證。

四、簡答題

1.我國《證券法》規(guī)定的禁止的交易行為有哪些？

2、簡述我國證券管理體制的特點。

3、簡述上市公司的條件

4、論發(fā)行公司債券的條件。

五、案例題

1、A、B兩公司均為股票上市公司。A公司單獨設(shè)立證券投資部，集中大量貨幣資金與某證券公司聯(lián)合，利用公司報告和中期報告前的時間差，大量購入本公司股票；后利用發(fā)行債券的資金，委托其關(guān)聯(lián)企業(yè)代為收購B公司發(fā)行在外普通股，因未以A公司名義收購，故未上報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，也未對外公告，截止目前已累計收購B公司股份的40%。

請問：A公司上述行為有哪些不合法之處？

2、遠(yuǎn)大股份有限公司經(jīng)過法定程序批準(zhǔn)，于1999年2月10日通過向社會公開發(fā)行股票成立，注冊資本為5000萬元。為了擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，公司決定通過增資擴(kuò)股方式籌集資金。1999年8月28日，該公司董事會向股東大會提交了一份增資擴(kuò)股方案，該方案主要內(nèi)容如下：

1.本次發(fā)行的新股一律為人民幣普通股，每股面額為1元人民幣，擬發(fā)行2000萬股，一律以配售方式發(fā)行。

2.根據(jù)公司盈利和財產(chǎn)增值情況，每股發(fā)行價格擬定為3元人民幣，并委托大海證券公司獨家承銷。

3.如果一切進(jìn)展順利，新股銷售時間將安排在2000年2月2日至6月2日之間進(jìn)行。

請問：上述內(nèi)容是否符合法律的規(guī)定，為什么？

第十一章 證券法參考答案

一、單選題

1、C.根據(jù)證券法第16條第（二）項規(guī)定，該公司累計債券總額已經(jīng)超過了公司凈資產(chǎn)的40%，所以不應(yīng)當(dāng)被批準(zhǔn)。

2、D．認(rèn)股權(quán)證不是我國證券法明確規(guī)定的證券種類，但其也屬于證券衍生品種，依然受到證券調(diào)整。

3、D．政府債券是政府或政府授權(quán)的代理機構(gòu)基于財政或其他目的而發(fā)行的債券，以政府信用為后盾，其他的證券品種都沒有其風(fēng)險小。

4、B．為新股發(fā)行提供咨詢服務(wù)的投資咨詢機構(gòu)屬于證券發(fā)行市場中的主體。證券發(fā)行市場主體主要有證券發(fā)行人，一般指發(fā)行證券的公司、金融機構(gòu)等，證券認(rèn)購人和中介人。

5、A．公開原則是證券發(fā)行和交易制度的核心，要求證券發(fā)行人必須依法將與證券有關(guān)的一切真是情況予以公開，以供投資者決策參考。

6、B．證券法131條規(guī)定了證券公司高級管理人員的任職資格，A因違法違紀(jì)被解除職務(wù)尚未逾5年，所以不能擔(dān)任證券公司董事長。另外，證券公司股東最近三年無重大違法違紀(jì)記錄。同時經(jīng)營證券承銷和證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到5億元，題中情形不符。

7、A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5000萬；經(jīng)營證券承銷、證券自營、證券資產(chǎn)管理的注冊資本最低限額為1億元。

8、C．我國證券法第16條規(guī)定，公司累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%，該公司去年已經(jīng)發(fā)行了1000萬的公司債券，凈資產(chǎn)5000萬，故最多還能再發(fā)行1000萬公司債券。

9、B．我國證券法規(guī)定了公開發(fā)行證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由兩個或兩個以上的證券公司組成。承銷期限不得超過90日。

10、B．股票上市的條件中，公司股本總額不少于人民幣3000萬元，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%，公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

11、C．證券交易所決定終止上市公司股票上市的情形之一即是：公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件。

12、A．見證券法第86條。

二、多選題

1、ABD。我國法律規(guī)定的股票不包括無面額股，這可以從法律規(guī)定招股說明書應(yīng)載明的事項看出。

2、ABCD。根據(jù)證券法第13條。

3、ABC。見證券法第102條。

4、ABCD。見證券法179條。

5、AC。見證券法第10條規(guī)定，公開發(fā)行的條件之一即是向不特定的對象發(fā)行證券，除了公開發(fā)行，即為非公開發(fā)行。

6、ACD。證券法第13條規(guī)定了公司發(fā)行新股的條件?？砂l(fā)行新股的公司必須具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，且最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載。由于甲公司去年發(fā)生了財務(wù)問題，所以即使今年盈利，也不滿三年，不能發(fā)行新股。

7、ABC。見證券法第43條、第45條。

8、BCD。見證券法第74條。

9、ABD。債券上市的條件之一是符合法定的公司債券發(fā)行條件，所以甲公司的凈資產(chǎn)未達(dá)到法定條件，另外，其債券發(fā)行額也不滿足不少于5000萬元的條件。

三、判斷題

1、錯

2、錯。本題考核可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的規(guī)定?？赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股條件具備時，債券持有人擁有將公司債券轉(zhuǎn)換給公司股票的“選擇權(quán)”。

3、錯。有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券必須具備的條件之一，即凈資產(chǎn)額不低于6000萬元人民幣。

4、對。

5、錯。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

四、簡答題

1、答：在我國，證券禁止交易行為主要包括證券發(fā)行與交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易行為、操縱市場行為、欺詐客戶行為和虛假陳述行為等。實施證券禁止交易行為者應(yīng)視其行為及后果承擔(dān)相應(yīng)的證券法律責(zé)任。

2、答：我國對證券市場管理實行國家集中統(tǒng)一管理和行業(yè)自律管理相結(jié)合的體制。

3、答：上市公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）股票經(jīng)過國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行。（2）公司的股本總額不少于人民幣五千萬元。（3）開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利。（4）持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為百分之二十五。（5）公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。（6）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。需要說明的是以上條件是必須同時具備的條件，只有同時具備才可成為上市公司。

4、答： 1．主體資格，股份有限公司和國有獨資公司或者兩個或者兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。2．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不少于6000萬元。股份有限公司的凈資產(chǎn)不少于3000萬元。3．公司發(fā)行債券累計不超過公司凈資產(chǎn)的40％。4．最近三年的平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； 5．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策； 6．債券的利率不超過國務(wù)院限制的利率水平；7．國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

五、案例題

1、簡析：《證券法》規(guī)定，禁止任何人以不正當(dāng)?shù)氖侄潍@取不正當(dāng)?shù)睦?，或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。A公司通過與其他證券公司聯(lián)合，集中資金優(yōu)勢買賣本公司股票的行為屬于操縱證券交易價格的操縱市場行為；而利用財務(wù)報告公告前時間差買賣本公司股票，屬于利用尚未公開的信息牟取利益，因此屬于內(nèi)幕交易行為。兩種行為均屬于《證券法》規(guī)定的禁止交易行為，根據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)沒收A公司非法所得，對公司處以20萬元～50萬元的罰款，并追究主要責(zé)任人的刑事責(zé)任。

另外，本案中A公司收購B公司股票的行為錯誤。原因在于，法律規(guī)定，收購上市公司股票只能以本公司名義進(jìn)行；當(dāng)公司持有其他公司股份達(dá)到5%時應(yīng)向中國證監(jiān)會報告并公告，且以后持股比例每增減變化達(dá)到5%時，仍應(yīng)履行上述手續(xù)；當(dāng)持有該公司股份達(dá)到30%時，若繼續(xù)收購，則應(yīng)公開發(fā)出收購要約。本案中A公司違反了上述規(guī)定。

2、簡析：根據(jù)證監(jiān)會頒布的《關(guān)于上市公司送配股的暫行規(guī)定》，當(dāng)年配股數(shù)量不得超過上一年股本總額的30%，而本次新股配售額將計劃發(fā)行2000萬股，超過了上一年股本總額數(shù)的30%，不符合該規(guī)定。

根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的面值總額超過3000萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由兩個以上承銷機構(gòu)組成承銷團(tuán)承銷，而本案中公司新股配售額預(yù)期銷售總金額超過了人民幣5000萬元，因此由一家證券公司承銷新股發(fā)售是不合法的。

根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的規(guī)定，承銷期不得少于10日，不得超過90日，而本次新股配售超過了90日，因而是違法的。

第三篇：證券法試題

證券法試題

發(fā)表時間：2007-01-15 16:58:00 閱讀次數(shù): 1061 所屬分類：資料

一、單項選擇題

1、《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案： A

2、依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？ A 向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷 D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 答案： C

3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說明書 D 公司章程 答案： A

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載 答案： D

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出 答案： B

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 答案： D

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個月 B三個月 C五個月 D六個月 答案： B

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷 答案： B

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？ A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券 B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成 D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日 答案： B

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 答案： C

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競價交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式 答案： D

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易 D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 答案： C

13、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？

A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制 答案： D

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 答案： C

15、根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？ A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 答案： C

16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B 證券交易所 C 國務(wù)院授權(quán)的部門 D省級人民政府 答案： B

17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B 持有股票面值達(dá)人民幣 1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 答案： B

18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A上市報告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書 答案： C

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣 1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年 B 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 答案： B 20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ A 上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的 答案： D

21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的 C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn) 答案： B

22、公 司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 答案： B

23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施：

A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復(fù)核

B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴 答案： C

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時公告

C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 答案： D

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告：

A一個月 三個月 B 二個月 四個月 C三個月 六個月 D六個月 十二個月 答案： B

26、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化 答案： A

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外 D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 答案： D

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A證券交易所的有關(guān)人員 B證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人 答案： D

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 答案： A 30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定 答案： C

31、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 答案： C

32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二十 B三十 C四十 D五十 答案： B

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A 證券業(yè)協(xié)會

B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C 證券交易所會員大會 D 證券交易所理事會 答案： B

34、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準(zhǔn)確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人 B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 答案： A

35、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 答案： D

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施？ A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 答案： C

37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 答案： B

38、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：

A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣 五 億元 D人民幣十億元 答案： C

39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有： A設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D變更公司章程中的一般條款 答案： D 40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格 B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù) C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 答案： B

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利 答案： A

42、對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收 C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D 證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行 清算交收帳戶 答案： D

43、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 答案： C

44、下列對證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準(zhǔn)確的？ A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過戶 C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 答案： B

45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？ A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞 D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密 答案： A

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場檢查

C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料 答案： C

47、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

答案： C

48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？ A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

C證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會

D證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 答案： D

49、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案： B 50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？ A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案： C

二、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。A、對 B、錯 答案： A

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。A、對 B、錯 答案： B

3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。A、對 B、錯 答案： B

4、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。A、對 B、錯 答案： A

5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。A、對 B、錯 答案： A

6、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。A、對 B、錯 答案： B

7、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。A、對 B、錯 答案： A

8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。A、對 B、錯 答案： A

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。A、對 B、錯 答案： B

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。A、對 B、錯 答案： A

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。A、對 B、錯 答案： B

12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標(biāo)準(zhǔn)。A、對 B、錯 答案： B

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A、對 B、錯 答案： B

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A、對 B、錯 答案： A

15、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票。A、對 B、錯 答案： A

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。A、對 B、錯 答案： B

17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。A、對 B、錯 答案： B

18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。A、對 B、錯 答案： A

19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。A、對 B、錯 答案： B 20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。A、對 B、錯 答案： A

21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。A、對 B、錯 答案： A

22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。A、對 B、錯 答案： B

23、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。A、對 B、錯 答案： B

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A、對 B、錯 答案： A

25、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。A、對 B、錯 答案： B

26、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。A、對 B、錯 答案： A

27、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。A、對 B、錯 答案： A

28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。A、對 B、錯 答案： A

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A、對 B、錯 答案： B 30、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。A、對 B、錯 答案： A

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。A、對 B、錯 答案： A

32、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。A、對 B、錯 答案： B

33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可的其他金融機構(gòu)及合格的機構(gòu)投資者。A、對 B、錯 答案： B

34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。A、對 B、錯 答案： A

35、證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。A、對 B、錯 答案： B

36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊資本應(yīng)當(dāng)為實繳資本。A、對 B、錯 答案： A

37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。A、對 B、錯 答案： B

38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。A、對 B、錯 答案： B

39、證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。A、對 B、錯 答案： A 40、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A、對 B、錯 答案： A

41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A、對 B、錯 答案： A

42、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。A、對 B、錯 答案： B

43、資產(chǎn)評估機構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A、對 B、錯 答案： A

44、在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。A、對 B、錯 答案： A

45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶； A、對 B、錯 答案： A

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。A、對 B、錯 答案： A

47、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。A、對 B、錯 答案： A

48、非法開設(shè)證券交易場所的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。A、對 B、錯 答案： B

49、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。A、對 B、錯 答案： B 50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。A、對 B、錯 答案： B

第四篇：2-證券法試題

《中華人民共和國證券法》部分考試題

一、判斷題

1、T政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。

2、F國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

3、F公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。

4、T上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

5、T上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

6、F申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。

7、T發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。

8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。

12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標(biāo)準(zhǔn)。

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

15、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。

17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。

18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。

19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。

20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。

21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。

22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。

23、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

25、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。

26、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。

27、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。

28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

30、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。

32、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。

33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可的其他金融機構(gòu)及合格的機構(gòu)投資者。

34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。

35、證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。

36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊資本應(yīng)當(dāng)為實繳資本。

37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。

38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

39、證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

40、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

42、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

43、資產(chǎn)評估機構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

44、在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。

45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。

47、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。

48、非法開設(shè)證券交易場所的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

49、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。

50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

51、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益, 實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

52、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。

53、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

54、我國證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

55、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

56、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用

57、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機構(gòu)或者部門來規(guī)定。

58、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。

59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。

二、單項選擇題

1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日

2、依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？ A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說明書 D 公司章程

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個月 B三個月 C五個月 D六個月

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？

A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競價交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？

A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易

B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

13、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？

A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十

15、根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？

A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B 證券交易所 C 國務(wù)院授權(quán)的部門 D省級人民政府

17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A上市報告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年

B 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A 上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的

C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn)

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施： A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復(fù)核

B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？

A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時公告

C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A一個月 三個月 B 二個月 四個月 C三個月 六個月 D六個月 十二個月

26、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

31、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

A二十 B三十 C四十 D五十

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A 證券業(yè)協(xié)會

B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C 證券交易所會員大會 D 證券交易所理事會

34、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準(zhǔn)確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

35、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施？

A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

38、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為： A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元

39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有： A設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D變更公司章程中的一般條款

40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格

B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利

42、對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保 B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行清算交收帳戶

43、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年

44、下列對證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準(zhǔn)確的？ A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場檢查

C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

47、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有： A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？ A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會 C證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會

D證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

49、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？

第五篇：證券法習(xí)題

證券法律制度

一、單項選擇題

1、下列關(guān)于股票和公司債券法律特征的表述中，不正確的是（）。A.股票和公司債券都屬于有價證券

B.公司債券持有人在公司破產(chǎn)時，優(yōu)先于股票持有人得到清償 C.發(fā)行股票和發(fā)行公司債券有不同的法律要求

D.公司債券持有人和股票持有人均與公司之間形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

2、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，發(fā)行價格的確定方式是（）。A.股東大會決議 B.董事會決定

C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定 D.證券公司根據(jù)市場情況確定

3、根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是()。A.最近1年財務(wù)會計文件無虛假記載 B.最近2年財務(wù)會計文件無虛假記載 C.最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載 D.最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載 4、2006年5月某股份有限公司成功發(fā)行了3年期公司債券1200萬元，1年期公司債券800萬元。該公司截止到2008年9月30日的凈資產(chǎn)額為8000萬元，計劃于2008年10月再次發(fā)行公司債券。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過()萬元。A.3200 B.2000 C.1200 D.1000

5、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告的注冊會計師在一定期限內(nèi)不得購買該公司的股票。該期限為()。

A.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后1年內(nèi) B.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi) C.出具審計報告后6個月內(nèi) D.出具審計報告后1年內(nèi)

6、某股份有限公司向國務(wù)院授權(quán)證券管理部門申請其股票上市交易，下列情形中將構(gòu)成其股票不能上市交易的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的35% B.公司股本總額為6000萬元

C.公司在前年因財務(wù)會計報告有虛假記載被處理

D.持有公司股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)有900多人

7、上市公司對于其發(fā)行的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是（）。A.公司經(jīng)理發(fā)生變動 B.公司董事發(fā)生變動

C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

D.持有公司1％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的

8、下列各項中，依法不得收購戊上市公司股份的是（）。

A.財務(wù)狀況與公司信譽良好的甲上市公司

B.在過去一年中因存在虛假信息披露被中國證監(jiān)會給予行政處罰的乙上市公司

C.丙上市公司已經(jīng)擁有戊上市公司的股份，打算繼續(xù)收購

D.自然人丁，丁曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長，因不可抗力原因，該股份有限公司已在三年前破產(chǎn)關(guān)閉

9、收購要約的期限不得少于（）日，并不得超過（）日。A.20 60 B.30 60 C.10 30 D.30 90

10、當(dāng)投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少5％時，應(yīng)予以公告和進(jìn)行書面報告。A.10％ B.5％ C.6％ D.8％

二、多項選擇題

1、下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（）。A.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票的均價 C.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶

D.除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司

2、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。

A.最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈 B.上市公司被宣告破產(chǎn)

C.公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件

D.上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正

3、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，表明已經(jīng)獲得或擁有上市公司控制權(quán)的情形是（）。A.投資者為上市公司持股50％以上的控股股東

B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％

C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任 D.投資者可以實際支配的表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

4、下列選項中，屬于簡式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有()。A.投資者及其一致行動人的姓名

B.擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時間及方式

C.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 D.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源

5、上市公司收購行為完成后，下列情形符合法律規(guī)定的有（）。

A.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易

B.被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)解散

C.收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告 D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

6、下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（）。

A.甲上市公司的董事乙，在離職1年后轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司全部的股票

B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，接受他人贈送的Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.為N上市公司會計報表出具審計報告的會計師事務(wù)所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有N公司的股票

D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務(wù)所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

7、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項中，董事會應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有（）。A.上市公司的董事長發(fā)生變動 B.1/4的監(jiān)事發(fā)生變動 C.公司發(fā)生重大虧損

D.股東大會作出減少注冊資本的決定

8、有價證券有廣義和狹義之分，下列屬于狹義的有價證券范圍的是（）。A.股票

B.匯票、本票、支票 C.公司債券 D.提貨單

9、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過證券交易所的證券交易持有一個上市公司已發(fā)行股份的5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)（）。A.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出書面報告 B.向證券交易所作出書面報告

C.向證券登記結(jié)算機構(gòu)作出書面報告 D.通知上市公司持股情況并予以公告

10、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C.主要股東最近1年沒有違法記錄

D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

11、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，不正確的是（）。A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，基金份額持有人也可以申請贖回 B.開放式基金可以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易 C.申請上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

12、公司申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門報送的文件有（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程

C.公司債券募集辦法 D.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

13、下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說法正確的是（）。A.必須是向特定對象發(fā)行股票

B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行 C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行

D.向不特定對象公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

三、判斷題

1、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。（）Y.對 N.錯

2、開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。（）Y.對 N.錯

3、期貨可以分為商品期貨與金融期貨，其中金融期貨是指股指期貨。（）Y.對 N.錯

4、某股份有限公司于2008年5月成功發(fā)行了5000萬元的公司債券，為進(jìn)一步籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金，該公司擬于同年11月再次發(fā)行6000萬元的公司債券。由于該公司兩次發(fā)行公司債券的間隔不足1年，其再次發(fā)行公司債券的申請將不會被批準(zhǔn)。（）

Y.對 N.錯

5、無記名股票的轉(zhuǎn)讓，只要股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓法律效力。（）

Y.對 N.錯

6、開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。（）

Y.對 N.錯

7、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的30％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上，是股份有限公司申請股票上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。（）Y.對 N.錯

8、根據(jù)《證券法》規(guī)定，任何人擔(dān)任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。（）Y.對 N.錯

9、上市公司應(yīng)在會計前3個月、6個 月、9個月和12個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制季度報告。（）Y.對 N.錯

10、甲某2003年1月1日因賄賂被判處刑罰，2006年1月1日執(zhí)行期限屆滿，2009年2月1日，甲某進(jìn)行上市公司收購活動。甲某的做法符合規(guī)定。（）

Y.對 N.錯

11、收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定：被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人應(yīng)全部收購。()Y.對 N.錯

四、簡答題

1、甲上市公司（以下簡稱“甲公司”）召開董事會會議，會議的召開情況以及討論的有關(guān)問題如下：（1）為適應(yīng)市場變化，經(jīng)出席本次董事會會議的董事一致通過，決定改變招股說明書所列資金用途。（2）因委托理財失敗，公司遭受3000萬元的重大投資損失，董事A提議對此不予公告。

（3）經(jīng)出席本次董事會會議的董事一致通過，決定解聘張某的公司總經(jīng)理職務(wù)，會議決定由王某擔(dān)任甲公司的總經(jīng)理。董事D提議對公司經(jīng)理的變動情況及時向證券交易所報告并予以公告。要求：根據(jù)以上事實和有關(guān)規(guī)定，分析回答下列問題：

（1）董事會會議決定改變招股說明書所列資金用途是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（2）董事A的提議是否符合法律規(guī)定？并說明理由。（3）董事D的主張是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

五、綜合題

1、甲上市公司具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，自股票上市以來連續(xù)盈利，每年向股東支付股利，且最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，也沒有其他重大違法行為。2006年4月，甲公司擬增發(fā)新股，并決定選擇乙證券公司作為甲公司增發(fā)新股的承銷商承擔(dān)承銷業(yè)務(wù)。

甲公司向乙證券公司說明公司11位董事中有4位董事因反對此次新股發(fā)行而辭職，但乙證券公司為確保新股發(fā)行工作的順利進(jìn)行，決定暫不公布該情況，并與某報記者丁聯(lián)系，為甲公司發(fā)行新股大做文章。記者丁撰稿報道該次發(fā)行新股的目的是為了擴(kuò)大經(jīng)營范圍，甲公司決定向高科技領(lǐng)域投資。甲公司新股發(fā)行工作如期成功進(jìn)行。

乙證券公司集中資金優(yōu)勢連續(xù)大量購進(jìn)甲公司股票，致使甲公司股票連續(xù)漲停，其中投資者丙通過購買甲公司股票而持有的甲公司已發(fā)行的股份的比重達(dá)6%。直到報告披露之時，甲公司預(yù)報虧損，原來向高科技領(lǐng)域投資的計劃子虛烏有。此時，甲公司股票價格大跌。

丙在年報預(yù)報虧損公告前從乙證券公司得知預(yù)報虧損信息，遂將自己持有的甲公司股票全部賣出，獲利頗豐，但很多中小投資者則損失慘重。

要求：根據(jù)以上事實和有關(guān)規(guī)定，分析回答下列問題：（1）甲公司是否具有發(fā)行新股的條件？并說明理由。

（2）乙證券公司購買甲公司股票的行為是否合法？并說明理由。（3）甲公司應(yīng)披露的重大事件包括哪些內(nèi)容？并說明理由。（4）投資者丙的行為是否合法？并說明理由。（5）中小投資者的損失應(yīng)如何處理？并說明理由。（6）記者丁的行為是否合法？并說明理由。

2、甲上市公司（以下簡稱“甲公司”）為A、B、C三位發(fā)起人采用募集設(shè)立方式成立的公司，C股東為甲公司的控股股東，2009年1月，甲上市公司擬增資發(fā)行股票。

截至2008年12月31日，公司經(jīng)審計的有關(guān)財務(wù)情況及審計情況如下：

（1）股本總額12000萬元，其中A股東持股10％，B股東持股15％，C股東持股20％，剩余為向社會公開發(fā)行的股份。

（2）經(jīng)專業(yè)機構(gòu)計算，甲公司2006年、2007年、2008年3個會計的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為11.2％。

公司董事會擬定的發(fā)行方案部分要點如下：

（1）擬發(fā)行股份8000萬元，其中3800萬元向原有股東配售，另外4200萬元向社會不特定對象公開募集。

（2）本次募集資金的5000萬元用于購建新型生產(chǎn)流水線和廠房，3000萬元用于持有交易性金融資產(chǎn)。

2010年3月25日，乙公司通過場上交易已經(jīng)持有股票上市的甲公司公開發(fā)行的股份比例達(dá)到4.1%。當(dāng)日，乙公司了解到，原來從乙公司分立出去的丙公司也持有甲公司公開發(fā)行的股份比例達(dá)到2.2%。這之后，乙公司繼續(xù)收購，直至3月28日，乙公司作出公告，公告其所持乙公司股份比例超過5%。5月10日，乙公司持甲公司公開發(fā)行的股份比例超過30%后，決定繼續(xù)收購，并向甲公司所有股東發(fā)出收購要約。收購要約約定的收購期限為50天。

5月30日，乙公司得知甲公司因火災(zāi)造成重大損失，即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所提出報告，申請撤銷其收購要約，但未得到批準(zhǔn)。乙公司決定對出售1萬股以上的股民以要約中規(guī)定價格的70%折價收購。

要求：根據(jù)以上事實，并結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定，分別回答下列問題：

（1）甲公司最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合公開募集股份的條件？并說明理由。（2）董事會擬定的發(fā)行方案中有哪些地方不符合規(guī)定？請指明并說明理由。

（3）乙公司和丙公司是否屬于一致行動人？在3月25日后，乙公司繼續(xù)收購的行為是否合法？（4）乙公司公告的收購期限是否符合法律規(guī)定？說明理由。（5）乙公司能否撤銷其收購要約？說明理由。

（6）乙公司折價收購的決定是否符合法律規(guī)定？說明理由。

答案部分

一、單項選擇題

1、【正確答案】：D 【答案解析】：根據(jù)規(guī)定，公司債券持有人與公司之間形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系；股票持有人與公司之間形成股權(quán)關(guān)系。

【該題針對“證券與證券市場”知識點進(jìn)行考核】

【10233380】

2、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核股票發(fā)行采用溢價發(fā)行方式的價格確定方式。根據(jù)規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

【該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進(jìn)行考核】

【10233421】

3、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核點是公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

【該題針對“股票的發(fā)行條件 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233444】

4、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點是發(fā)行公司債券的條件。發(fā)行公司債券的次數(shù)沒有限定，但是發(fā)行公司債券額最多不得超過公司凈資產(chǎn)總額的40%，即3200萬元，但應(yīng)減去未到期的債券1200萬元。因此該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過8000×40%－1200＝2000(萬元)。

【該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233465】

5、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點是證券交易的規(guī)則。我國《證券法》規(guī)定：為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

【該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233520】

6、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核點是股票上市交易條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易必須符合的條件之一是公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

【該題針對“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233536】

7、【正確答案】：D 【答案解析】：本題考核上市公司重大事件。根據(jù)規(guī)定，持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。因此選項D是錯誤的。

【該題針對“信息披露制度 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233572】

8、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點是上市公司收購。乙上市公司不得收購戊上市公司，因為乙上市公司在最近三年內(nèi)存在嚴(yán)重的市場失信行為并受到中國證監(jiān)會行政處罰。

【該題針對“上市公司收購的一般規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233627】

9、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核收購要約的期限。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

【該題針對“要約收購和協(xié)議收購的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233631】

10、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核持股比例達(dá)到一定程度后的法定的報告義務(wù)履行期限。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5％后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5％時，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定進(jìn)行書面報告和公告。

【該題針對“上市公司收購的權(quán)益披露”知識點進(jìn)行考核】

【10233652】

二、多項選擇題

1、【正確答案】：AB 【答案解析】：上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%；因此選項A不符合規(guī)定。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；因此選項B表述不符合規(guī)定。

【該題針對“股票的發(fā)行條件 ”知識點進(jìn)行考核】

【10249716】

2、【正確答案】：ABD 【答案解析】：本題考核股票終止上市的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。因此選項C不符合規(guī)定。

【該題針對“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233530】

3、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核上市公司控制權(quán)的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（1）投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；（2）投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；（3）投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任；（4）投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

【該題針對“要約收購和協(xié)議收購的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233638】

4、【正確答案】：AB 【答案解析】：本題考核點是權(quán)益變動報告書。選項C和選項D屬于詳式權(quán)益變動報告書的內(nèi)容。

【該題針對“上市公司收購的權(quán)益披露”知識點進(jìn)行考核】

【10233649】

5、【正確答案】：ACD 【答案解析】：本題考核點是上市公司收購后事項的處理。收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。

【該題針對“上市公司收購的一般規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233628】

6、【正確答案】：BC 【答案解析】：本題考核證券交易的一般規(guī)定。(1)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份。因此，選項A中董事乙的行為并不違法；(2)證券從業(yè)人員(包括證券公司從業(yè)人員)在任職或者法定期限內(nèi)，不得持有、買賣股票；(3)為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。選項C中該注冊會計師在審計報告公開后的第3日即轉(zhuǎn)讓其所持有的股票，屬于法律禁止的行為；(4)為股票發(fā)行(如發(fā)行新股)出具審計報告的注冊會計師,在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi),不得買賣該股票，選項D已經(jīng)超過了6個月，是合法的行為。

【該題針對“限制的交易行為”知識點進(jìn)行考核】

【10233590】

7、【正確答案】：ACD 【答案解析】：本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監(jiān)事發(fā)生變動時，應(yīng)當(dāng)立即公告。

【該題針對“信息披露制度 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233573】

8、【正確答案】：AC 【答案解析】：本題考核狹義有價證券的范圍。狹義的有價證券僅指資本證券，包括股票、債券、證券衍生品種等。

【該題針對“證券與證券市場”知識點進(jìn)行考核】

【10233379】

9、【正確答案】：ABD 【答案解析】：本題考核證券交易中的相關(guān)規(guī)定。當(dāng)投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

【該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233515】

10、【正確答案】：ABD

【答案解析】：本題考核點是設(shè)立證券投資基金的條件。選項C正確的說法是：主要股東最近3年沒有違法記錄。

【該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進(jìn)行考核】

【10233505】

11、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核證券投資基金的發(fā)行和交易。（1）選項A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回；（2）選項B：開放式基金不上市交易；（3）選項C：封閉式基金申請上市的條件，基金持有人不得少于1000人；（4）選項D：封閉式基金合同期限屆滿，應(yīng)終止上市（而非暫停上市）。本題只有選項B的說法是正確的。

【該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進(jìn)行考核】

【10233508】

12、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核公司申請公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)報送的文件。以上四項均為應(yīng)當(dāng)報送的文件。

【該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233454】

13、【正確答案】：BD 【答案解析】：本題考核公開發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券；（2）向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，因此選項A、C均不正確，選項B正確。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人，因此選項D正確。

【該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進(jìn)行考核】

【10233425】

三、判斷題

1、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點是發(fā)行股票的要求。公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

【該題針對“股票的發(fā)行條件 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233432】

2、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核開放式基金。本題的表述是正確的，另外注意，封閉式基金是經(jīng)核準(zhǔn)的基

金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回。

【該題針對“證券與證券市場”知識點進(jìn)行考核】

【10233383】

3、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點是證券的種類。金融期貨由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)經(jīng)營，主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨等。

【該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進(jìn)行考核】

【10233417】

4、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核發(fā)行公司債券的限制性條件。公司發(fā)行公司債券的條件中并沒有“兩次發(fā)行公司債券需間隔1年以上”的規(guī)定。

【該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233466】

5、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核無記名股票轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，只要股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生法律效力。

【該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233513】

6、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核基金上市交易的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。

【該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進(jìn)行考核】

【10233506】

7、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上；（4）公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

【該題針對“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233528】

8、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核點是證券交易的規(guī)則。證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

【該題針對“限制的交易行為”知識點進(jìn)行考核】

【10233583】

9、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核季度報告的期限。根據(jù)規(guī)定，上市公司應(yīng)在會計前3個月、9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制季度報告。

【該題針對“信息披露制度 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233569】

10、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核不得收購上市公司的情形。根據(jù)規(guī)定，屬于依法不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的五種情形的，不得收購上市公司。本題甲某因賄賂被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，同時也不得收購上市公司。

【該題針對“上市公司收購的一般規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233622】

11、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點是上市公司要約收購。預(yù)售要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，收購人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)售要約的股份。

【該題針對“要約收購和協(xié)議收購的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進(jìn)行考核】

【10233637】

四、簡答題

1、【正確答案】：（1）董事會會議決定改變招股說明書所列資金用途不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司要改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。

（2）董事A的提議不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失，屬于重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交臨時報告，并予公告。

（3）董事D的主張符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司的董事長、1/3以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交臨時報告，并予公告?！敬鸢附馕觥浚?/p>

五、綜合題

1、【正確答案】：（1）甲公司具備發(fā)行新股的條件。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股的主要條件是：具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；公司具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好；最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

（2）乙證券公司購買甲公司股票的行為不合法。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券，操縱證券交易價格，屬于操縱市場行為。乙證券公司集中資金優(yōu)勢連續(xù)大量購進(jìn)甲公司股票，致使甲公司股票連續(xù)漲停屬于“操縱市場”的行為，違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定。

（3）甲公司應(yīng)披露的重大事件是董事的變動。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司的董事，1/3以上的監(jiān)事，或經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事情件，應(yīng)及時披露，屬臨時公告的范圍。甲公司11位董事中，有4位辭職，這屬于重大事件，應(yīng)當(dāng)公告。

（4）丙的行為不合法。首先，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。在上述期間內(nèi)，不得再行買賣該公司的股票。

其次，丙賣出股票屬于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為。因為丙持有甲公司6%的股份，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，并且丙在年報預(yù)報虧損公告前從乙證券公司得知預(yù)報虧損信息。（5）中小投資者的損失應(yīng)當(dāng)由甲公司、乙證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任，上述公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（6）記者丁的行為違法，該行為屬于制造虛假信息行為。根據(jù)規(guī)定，編制、傳播影響證券交易的虛假信息屬于制造虛假信息的行為，是違反法律規(guī)定的行為。【答案解析】：

2、【正確答案】：（1）甲公司最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率符合公開募集股份的條件。根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對象公開募集股份的，最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。本題中，最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為11.2％，因此是符合規(guī)定的。

（2）①董事會擬定的配售股份的比例不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，配股發(fā)行新股的，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％。本題中，向原有股東配售的股份比例為3800萬元，超過了股本總額12000萬元的30％（3600萬元），因此是不符合規(guī)定的。

②本次募集的資金用于持有交易性金融資產(chǎn)的決定不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)。

（3）乙公司和丙公司不屬于一致行動人。在3月25日后，乙公司繼續(xù)收購的行為合法。

（4）乙公司公告的收購期限符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30天，并不得超過60天。

（5）乙公司不能撤銷其收購要約。根據(jù)規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。

（6）乙公司折價收購的決定不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。要約收購條件具有統(tǒng)一性，應(yīng)當(dāng)適用于被收購的上市公司的全體股東，不能出現(xiàn)要約方面的差別待遇。