第一篇：證券法試題

證券法試題

發(fā)表時(shí)間：2007-01-15 16:58:00 閱讀次數(shù): 1061 所屬分類：資料

一、單項(xiàng)選擇題

1、《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法將于何時(shí)正式開始實(shí)施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案： A

2、依照《證券法》，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A 向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷 D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券 答案： C

3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是： A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說明書 D 公司章程 答案： A

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載 答案： D

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出 答案： B

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 答案： D

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個(gè)月 B三個(gè)月 C五個(gè)月 D六個(gè)月 答案： B

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷 答案： B

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券 B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成 D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日 答案： B

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 答案： C

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競(jìng)價(jià)交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式 答案： D

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？ A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易 D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng) 答案： C

13、依照《證券法》，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制 答案： D

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 答案： C

15、根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？ A股東必須先向證券交易所報(bào)告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 答案： C

16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門 D省級(jí)人民政府 答案： B

17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B 持有股票面值達(dá)人民幣 1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 答案： B

18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A上市報(bào)告書

B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書 答案： C

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣 1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年 B 該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息 答案： B 20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ A 上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的 答案： D

21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的 C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn) 答案： B

22、公 司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 答案： B

23、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：

A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴 答案： C

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時(shí)公告

C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 答案： D

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：

A一個(gè)月 三個(gè)月 B 二個(gè)月 四個(gè)月 C三個(gè)月 六個(gè)月 D六個(gè)月 十二個(gè)月 答案： B

26、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化 答案： A

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外 D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 答案： D

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A證券交易所的有關(guān)人員 B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人 答案： D

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 答案： A 30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定 答案： C

31、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？

A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 答案： C

32、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二十 B三十 C四十 D五十 答案： B

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 證券交易所會(huì)員大會(huì) D 證券交易所理事會(huì) 答案： B

34、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人 B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 答案： A

35、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 答案： D

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？ A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 答案： C

37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 答案： B

38、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為：

A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣 五 億元 D人民幣十億元 答案： C

39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有： A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D變更公司章程中的一般條款 答案： D 40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格 B證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù) C證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券 答案： B

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利 答案： A

42、對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收 C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行 清算交收帳戶 答案： D

43、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 答案： C

44、下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？ A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過戶 C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 答案： B

45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞 D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密 答案： A

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場(chǎng)檢查

C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料 答案： C

47、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

答案： C

48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 答案： D

49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C 對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案： B 50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？ A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案： C

二、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

4、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

6、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

7、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

15、股份有限公司申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

18、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B 20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

23、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

25、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

26、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

27、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

28、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B 30、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

32、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

34、證券營(yíng)業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

35、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

39、證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A 40、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

42、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

43、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

44、在按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶； A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個(gè)交易日。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

47、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： A

48、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

49、《證券法》中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B 50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。A、對(duì) B、錯(cuò) 答案： B

第二篇：證券法試題

證券法試題

一、股票

（一）股票的發(fā)行條件

1、首次發(fā)行股票的條件

（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；

（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、募集資金用途

公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)“股東大會(huì)”（注意單選題）作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得增發(fā)新股。

【例題1】上市公司發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，不得改變招股說明書所列資金用途。（）（2003年）【答案】×

【例題2】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A、上市公司股東大會(huì) B、上市公司董事會(huì)

C、上市公司監(jiān)事會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 【答案】A

（二）股票的發(fā)行程序

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票的發(fā)行申請(qǐng)。參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷、停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

4、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

【例題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A、發(fā)行人自行確定

B、發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、證券交易所 【答案】B

5、承銷

（1）證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

（2）證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

（3）向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

（4）證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。

（5）股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量“70％”的，為發(fā)行失敗；發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人（注意單選題）。

【例題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A、50％

B、60％

C、70％

D、80％ 【答案】C

（三）股票的上市（重點(diǎn)）

1、上市條件

（1）股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；

（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上（原規(guī)定：15％）；

（4）公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。【解釋】新《證券法》放寬了股票上市的條件：降低了股本總額標(biāo)準(zhǔn)（原規(guī)定：5000萬元），取消了開業(yè)時(shí)間在3年以上、最近3年連續(xù)盈利的要求，并取消了原“千人千股”的規(guī)定。

2、暫停上市條件

（1）上市公司股本總額（3000萬元）、股權(quán)分布（25％、10％）等發(fā)生變化不再具備上市條件；

（2）上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；（3）上市公司有重大違法行為；（4）上市公司最近3年連續(xù)虧損；

（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

【例題1】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。A、公司的股本總額由人民幣1.2億元減至人民幣1億元 B、公司有重大違法行為 C、公司最近2年連續(xù)虧損 D、公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況 【答案】BD 【例題2】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。（2000年、2001年）

A、公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的70％

B、公司最近3年連續(xù)虧損

C、公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

D、公司發(fā)生重大訴訟 【答案】BC 【解析】（1）在要約收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75％以上的，該上市公司股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易，因此選項(xiàng)A是錯(cuò)誤的；（2）公司發(fā)生重大訴訟，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告，但并不涉及暫停上市，因此選項(xiàng)D是錯(cuò)誤的。

【例題3】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，證券交易所可以決定暫停上

市公司股票上市的情形有（）。

A、公司股本總額由1億元減少到4000萬元

B、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

C、公司最近2年連續(xù)虧損

D、公司編制虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 【答案】BD 【解析】上市公司股本總額低于3000萬元的，應(yīng)暫停上市，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤；（2）上市公司最近3年連續(xù)虧損時(shí)，應(yīng)暫停上市，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

3、終止上市條件

（1）上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；

（2）上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；

（3）上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（4）上市公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

股票終止上市的公司可以依照有關(guān)規(guī)定與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司簽訂協(xié)議，委托“證券公司”辦理股份轉(zhuǎn)讓。

【例題1】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。

A、最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈

B、收購(gòu)人通過收購(gòu)行為，持有上市公司的股份數(shù)額達(dá)到該公司發(fā)行股份總數(shù)的70％

C、有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重

D、上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正 【答案】ACD 【解析】選項(xiàng)B未達(dá)到75％的法定界限。

【例題2】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。A、最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈 B、上市公司被宣告破產(chǎn)

C、有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重

D、上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正 【答案】ABCD

二、公司債券

（一）公司債券的發(fā)行

1、發(fā)行主體

新《公司法》允許“所有公司”均可以發(fā)行公司債券。

【解釋】原《公司法》規(guī)定，公司債券的發(fā)行主體只限于股份有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。

2、公司債券的發(fā)行條件（重點(diǎn)）

（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資

產(chǎn)不低于6000萬元；

（2）累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％；

（3）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；（4）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（5）債券利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；（6）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

3、募集資金用途

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

4、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

5、再次發(fā)行公司債券的條件

公司有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（1）前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；

（2）對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；

（3）違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途。

（二）公司債券的上市（重點(diǎn)）

1、上市條件

（1）公司債券的期限為1年以上；

（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元； 【解釋】股票上市條件為3000萬元。

（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

2、暫停上市

（1）公司有重大違法行為；

（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

【解釋】股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元。

（3）公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

【解釋】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近2年連續(xù)虧損。

【解釋】股票的暫停上市為連續(xù)3年虧損。

【例題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。（1999年）A、最近2年連續(xù)虧損 B、有重大違法行為

C、凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元

D、不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金

【答案】ABD 【解析】股份有限公司發(fā)行公司債券時(shí)凈資產(chǎn)額不得低于3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不得低于6000萬元，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

第三篇：證券法試題（范文模版）

證券法試題

一、單選題

1、兩年前某公司凈資產(chǎn)2億元申請(qǐng)發(fā)行5千萬元債券，因承銷人原因剩余500萬元尚未發(fā)行完。該公司凈資產(chǎn)現(xiàn)已增加到3億元，欲申請(qǐng)?jiān)侔l(fā)行8千萬元債券。該公司的申請(qǐng)可否批準(zhǔn)？

A.可以批準(zhǔn)

B.若本次8千萬元中包括上次余額500萬元即可批準(zhǔn) C.不應(yīng)批準(zhǔn)

D.若該公司變更債券承銷人，可以批準(zhǔn)

2、下列不屬于我國(guó)現(xiàn)行證券法明確規(guī)定的證券種類是？

A．股票

B．證券投資基金

C．政府債券

D．認(rèn)股權(quán)證

3、下列證券中，投資風(fēng)險(xiǎn)最小的是？

A．基金

B．股票

C．公司債券

D．政府債券

4、關(guān)于證券市場(chǎng)的表述，下列錯(cuò)誤的是？

A．甲證券公司承銷乙公司股票，二者處于證券發(fā)行市場(chǎng)

B．甲公司為新股發(fā)行服務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)，其處于證券交易市場(chǎng)

C．甲公司在股票市場(chǎng)上買賣上市公司股票，其處于證券流通市場(chǎng)

D．場(chǎng)外交易活動(dòng)與在證券交易所的場(chǎng)內(nèi)交易活動(dòng)都屬于在證券流通市場(chǎng)中的活動(dòng)

5、甲公司是上市公司，公司董事長(zhǎng)私自將公司募集的股款進(jìn)入股市炒股，虧損大半。公司為了讓投資者繼續(xù)購(gòu)買其股票，便在公開的財(cái)務(wù)報(bào)表中隱瞞了此事項(xiàng)。對(duì)此，甲公司違反了證券法的什么原則？

A．公開、公平、公正原則

B．平等、自愿原則

C．國(guó)家集中監(jiān)管與行業(yè)自律原則

D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則

6、甲乙丙丁四個(gè)公司準(zhǔn)備成立一證券公司，四個(gè)公司各投資5000萬元；甲公司去年因偷稅被當(dāng)?shù)毓ど叹植樘幉⑼▓?bào)；乙公司派出其總經(jīng)理A擔(dān)任該證券公司董事長(zhǎng)，A曾經(jīng)在另一上市公司任職，但2年前因違法違紀(jì)被解除職務(wù)；該證券公司準(zhǔn)備開設(shè)的業(yè)務(wù)有證券承銷、證券自營(yíng)。下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是？

A．證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)在最近三年內(nèi)無重大違法違紀(jì)記錄，甲公司不符合該條件

B．A可以擔(dān)任該證券公司董事長(zhǎng)

C．A由于違法違紀(jì)被解職尚未超過5年時(shí)間，不得擔(dān)任證券公司董事長(zhǎng)

D．該證券公司不得同時(shí)從事證券承銷和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

7、證券公司的業(yè)務(wù)范圍決定其注冊(cè)資本最低限額，下列需要注冊(cè)資本最少的業(yè)務(wù)是？

A．證券經(jīng)紀(jì)

B．證券承銷

C．證券自營(yíng) D．證券資產(chǎn)管理

8、甲股份公司準(zhǔn)備發(fā)行公司債券，財(cái)務(wù)部門報(bào)告稱：本公司目前凈資產(chǎn)5000萬元，去年已經(jīng)發(fā)行了1000萬元的公司債券。問甲公司今年若還可發(fā)行多少公司債券？

A．2000萬 B．500萬 C．1000萬 D．3000萬

9、某公司公開發(fā)行8000萬元股票，其與甲證券公司簽訂承銷協(xié)議，約定由甲負(fù)責(zé)該次股票的承銷，期限4個(gè)月。下列說法正確的是？

A．該公司的承銷協(xié)議是合法有效的

B．該公司的股票應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，而不只是一家證券公司

C．承銷協(xié)議規(guī)定的時(shí)間符合法律規(guī)定

D．股票承銷期限可以由承銷協(xié)議雙方當(dāng)事人自行約定

10、甲公司準(zhǔn)備將其股票上市。該公司股本總額為5000萬，公開發(fā)行的股份占到公司股份總數(shù)的20%，最近三年甲公司均盈利10%以上，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假。其是否有不滿足股票上市的條件？

A．全部滿足股票上市條件

B．公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)占到公司股份總數(shù)的25% C．上市公司最近三年盈利應(yīng)當(dāng)在15%以上

D．上市公司股本總額應(yīng)達(dá)到8000萬

11、某上市公司上市后股本總額減少到2500萬元，已經(jīng)連續(xù)兩年嚴(yán)重虧損，證券交易所規(guī)定其6個(gè)月內(nèi)必須使股本總額達(dá)到上市條件，但該公司未能在6個(gè)月內(nèi)改變現(xiàn)狀。為此，證券交易所可以？

A．暫停該公司股票上市交易

B．再給該公司3個(gè)月的寬限期

C．終止該公司股票上市交易

D．只有在該公司連續(xù)三年虧損的情況下才能終止該公司股票上市交易

12、某公司收購(gòu)甲上市公司的股票，達(dá)到了該公司發(fā)行股份的5%，其應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行報(bào)告？

A．在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并公告

B．應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行的報(bào)紙上公告

C．直接通告該上市公司即可

D．向證券交易所和該上市公司報(bào)告

二、多選題

1、依照證券法的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司可以發(fā)行下列哪些類型的股票？

A.普通股和優(yōu)先股 B.記名股和無記名股 C.額面股和無額面股

D.表決權(quán)股和無表決權(quán)股

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年3月1日接到多家上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股的報(bào)告，下列哪些公司的申請(qǐng)依法不應(yīng)被批準(zhǔn)？

A.甲公司正在改組其組織機(jī)構(gòu)，尚未完成 B.乙公司2004虧損 C.丙公司2005年發(fā)生了多起公司財(cái)務(wù)人員違法亂紀(jì)行為 D.丁公司上未按時(shí)公布報(bào)表被交易所通報(bào)

3、我國(guó)的證券交易所是？

A．自律性法人

B．提供證券集中交易的場(chǎng)所

C．設(shè)立和解散都由國(guó)務(wù)院決定

D．營(yíng)利性法人

4、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)是？

A.制定證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.對(duì)證券發(fā)行、上市、交易、登記、存管等進(jìn)行監(jiān)督管理

C.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司等業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

D.制定證券從業(yè)者資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施

5、某國(guó)有企業(yè)為了擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，準(zhǔn)備公開發(fā)行股票募集資本。在討論采取何種方式發(fā)行股票時(shí)，A經(jīng)理發(fā)言認(rèn)為應(yīng)當(dāng)聯(lián)系幾個(gè)大公司來認(rèn)購(gòu)股票，B經(jīng)理不以為然，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向普通公眾公開發(fā)行。對(duì)于以上發(fā)言，正確的是？

A．A經(jīng)理的意見是非公開發(fā)行

B．A經(jīng)理的意見是公開發(fā)行

C．B經(jīng)理的意見是公開發(fā)行

D．兩位經(jīng)理的意見都是公開發(fā)行

6、甲公司去年虧損，今年小有盈利，為了擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，準(zhǔn)備公開發(fā)行新股募集資金。該公司去年前曾因財(cái)務(wù)作假被稅務(wù)局查處。下列說法錯(cuò)誤的是？

A．該公司2年前的財(cái)務(wù)問題不影響其公開發(fā)行新股

B．甲公司去年虧損，不得發(fā)行新股

C．甲公司今年已經(jīng)扭虧為盈了，可以發(fā)行新股

D．除非甲公司今年也盈利，明年可以發(fā)行新股募集資金

7、下列人員中，哪些人禁止從事證券交易活動(dòng)？

A．證券交易所的工作人員小劉，尚在任職期間

B．為甲公司股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的某會(huì)計(jì)師事務(wù)所主任會(huì)計(jì)在該股票承銷期內(nèi)

C．為某公司股票作保薦人的賈某借其妻子的名義在該股票發(fā)行期間購(gòu)買股票

D．為上市公司出具法律意見書的某律師事務(wù)所律師在法律意見書公開1個(gè)月后

8、下列哪些是內(nèi)幕信息的知情人？

A．股票發(fā)行公司的股東

B．持有公司10%股份的股東

C．某上市公司的大股東

D．為某股份公司發(fā)行股票登記結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)

9、甲有限責(zé)任公司準(zhǔn)備將其公司債券上市交易。其公司凈資產(chǎn)5000萬元，公司已發(fā)行債券2000萬，期限2年。下列說法正確的是？

A．甲為有限責(zé)任公司，如果要債券上市，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到6000萬

B．公司債券要上市，實(shí)際發(fā)行額2000萬太少，應(yīng)不低于5000萬

C．甲公司的累計(jì)債券余額未超過公司凈資產(chǎn)的40%，符合法律規(guī)定的要求

D．甲公司的債券期限符合法律規(guī)定

三、判斷題：

1．公司債券和股票從標(biāo)的物的角度考慮，并沒有區(qū)別，即都是貨幣。

2、某股份有限公司發(fā)行了可轉(zhuǎn)換公司債券，當(dāng)轉(zhuǎn)換為公司股票的條件具備時(shí)，債券持有人必須將公司債券轉(zhuǎn)換為公司股票。（）

3、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券必須具備的條件之一，即凈資產(chǎn)額不低于5000萬元人民幣。

4、股票上市交易的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

5、股票是股份有限公司簽發(fā)的債務(wù)證書憑證。

四、簡(jiǎn)答題

1.我國(guó)《證券法》規(guī)定的禁止的交易行為有哪些？

2、簡(jiǎn)述我國(guó)證券管理體制的特點(diǎn)。

3、簡(jiǎn)述上市公司的條件

4、論發(fā)行公司債券的條件。

五、案例題

1、A、B兩公司均為股票上市公司。A公司單獨(dú)設(shè)立證券投資部，集中大量貨幣資金與某證券公司聯(lián)合，利用公司報(bào)告和中期報(bào)告前的時(shí)間差，大量購(gòu)入本公司股票；后利用發(fā)行債券的資金，委托其關(guān)聯(lián)企業(yè)代為收購(gòu)B公司發(fā)行在外普通股，因未以A公司名義收購(gòu)，故未上報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，也未對(duì)外公告，截止目前已累計(jì)收購(gòu)B公司股份的40%。

請(qǐng)問：A公司上述行為有哪些不合法之處？

2、遠(yuǎn)大股份有限公司經(jīng)過法定程序批準(zhǔn)，于1999年2月10日通過向社會(huì)公開發(fā)行股票成立，注冊(cè)資本為5000萬元。為了擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，公司決定通過增資擴(kuò)股方式籌集資金。1999年8月28日，該公司董事會(huì)向股東大會(huì)提交了一份增資擴(kuò)股方案，該方案主要內(nèi)容如下：

1.本次發(fā)行的新股一律為人民幣普通股，每股面額為1元人民幣，擬發(fā)行2000萬股，一律以配售方式發(fā)行。

2.根據(jù)公司盈利和財(cái)產(chǎn)增值情況，每股發(fā)行價(jià)格擬定為3元人民幣，并委托大海證券公司獨(dú)家承銷。

3.如果一切進(jìn)展順利，新股銷售時(shí)間將安排在2000年2月2日至6月2日之間進(jìn)行。

請(qǐng)問：上述內(nèi)容是否符合法律的規(guī)定，為什么？

第十一章 證券法參考答案

一、單選題

1、C.根據(jù)證券法第16條第（二）項(xiàng)規(guī)定，該公司累計(jì)債券總額已經(jīng)超過了公司凈資產(chǎn)的40%，所以不應(yīng)當(dāng)被批準(zhǔn)。

2、D．認(rèn)股權(quán)證不是我國(guó)證券法明確規(guī)定的證券種類，但其也屬于證券衍生品種，依然受到證券調(diào)整。

3、D．政府債券是政府或政府授權(quán)的代理機(jī)構(gòu)基于財(cái)政或其他目的而發(fā)行的債券，以政府信用為后盾，其他的證券品種都沒有其風(fēng)險(xiǎn)小。

4、B．為新股發(fā)行提供咨詢服務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)中的主體。證券發(fā)行市場(chǎng)主體主要有證券發(fā)行人，一般指發(fā)行證券的公司、金融機(jī)構(gòu)等，證券認(rèn)購(gòu)人和中介人。

5、A．公開原則是證券發(fā)行和交易制度的核心，要求證券發(fā)行人必須依法將與證券有關(guān)的一切真是情況予以公開，以供投資者決策參考。

6、B．證券法131條規(guī)定了證券公司高級(jí)管理人員的任職資格，A因違法違紀(jì)被解除職務(wù)尚未逾5年，所以不能擔(dān)任證券公司董事長(zhǎng)。另外，證券公司股東最近三年無重大違法違紀(jì)記錄。同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到5億元，題中情形不符。

7、A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5000萬；經(jīng)營(yíng)證券承銷、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的注冊(cè)資本最低限額為1億元。

8、C．我國(guó)證券法第16條規(guī)定，公司累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%，該公司去年已經(jīng)發(fā)行了1000萬的公司債券，凈資產(chǎn)5000萬，故最多還能再發(fā)行1000萬公司債券。

9、B．我國(guó)證券法規(guī)定了公開發(fā)行證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券公司組成。承銷期限不得超過90日。

10、B．股票上市的條件中，公司股本總額不少于人民幣3000萬元，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%，公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

11、C．證券交易所決定終止上市公司股票上市的情形之一即是：公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件。

12、A．見證券法第86條。

二、多選題

1、ABD。我國(guó)法律規(guī)定的股票不包括無面額股，這可以從法律規(guī)定招股說明書應(yīng)載明的事項(xiàng)看出。

2、ABCD。根據(jù)證券法第13條。

3、ABC。見證券法第102條。

4、ABCD。見證券法179條。

5、AC。見證券法第10條規(guī)定，公開發(fā)行的條件之一即是向不特定的對(duì)象發(fā)行證券，除了公開發(fā)行，即為非公開發(fā)行。

6、ACD。證券法第13條規(guī)定了公司發(fā)行新股的條件?？砂l(fā)行新股的公司必須具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，且最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。由于甲公司去年發(fā)生了財(cái)務(wù)問題，所以即使今年盈利，也不滿三年，不能發(fā)行新股。

7、ABC。見證券法第43條、第45條。

8、BCD。見證券法第74條。

9、ABD。債券上市的條件之一是符合法定的公司債券發(fā)行條件，所以甲公司的凈資產(chǎn)未達(dá)到法定條件，另外，其債券發(fā)行額也不滿足不少于5000萬元的條件。

三、判斷題

1、錯(cuò)

2、錯(cuò)。本題考核可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的規(guī)定?？赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股條件具備時(shí)，債券持有人擁有將公司債券轉(zhuǎn)換給公司股票的“選擇權(quán)”。

3、錯(cuò)。有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券必須具備的條件之一，即凈資產(chǎn)額不低于6000萬元人民幣。

4、對(duì)。

5、錯(cuò)。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

四、簡(jiǎn)答題

1、答：在我國(guó)，證券禁止交易行為主要包括證券發(fā)行與交易及相關(guān)活動(dòng)中的內(nèi)幕交易行為、操縱市場(chǎng)行為、欺詐客戶行為和虛假陳述行為等。實(shí)施證券禁止交易行為者應(yīng)視其行為及后果承擔(dān)相應(yīng)的證券法律責(zé)任。

2、答：我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)管理實(shí)行國(guó)家集中統(tǒng)一管理和行業(yè)自律管理相結(jié)合的體制。

3、答：上市公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）股票經(jīng)過國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行。（2）公司的股本總額不少于人民幣五千萬元。（3）開業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利。（4）持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為百分之二十五。（5）公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。（6）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。需要說明的是以上條件是必須同時(shí)具備的條件，只有同時(shí)具備才可成為上市公司。

4、答： 1．主體資格，股份有限公司和國(guó)有獨(dú)資公司或者兩個(gè)或者兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。2．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不少于6000萬元。股份有限公司的凈資產(chǎn)不少于3000萬元。3．公司發(fā)行債券累計(jì)不超過公司凈資產(chǎn)的40％。4．最近三年的平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息； 5．籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策； 6．債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限制的利率水平；7．國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

五、案例題

1、簡(jiǎn)析：《證券法》規(guī)定，禁止任何人以不正當(dāng)?shù)氖侄潍@取不正當(dāng)?shù)睦?，或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。A公司通過與其他證券公司聯(lián)合，集中資金優(yōu)勢(shì)買賣本公司股票的行為屬于操縱證券交易價(jià)格的操縱市場(chǎng)行為；而利用財(cái)務(wù)報(bào)告公告前時(shí)間差買賣本公司股票，屬于利用尚未公開的信息牟取利益，因此屬于內(nèi)幕交易行為。兩種行為均屬于《證券法》規(guī)定的禁止交易行為，根據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)沒收A公司非法所得，對(duì)公司處以20萬元～50萬元的罰款，并追究主要責(zé)任人的刑事責(zé)任。

另外，本案中A公司收購(gòu)B公司股票的行為錯(cuò)誤。原因在于，法律規(guī)定，收購(gòu)上市公司股票只能以本公司名義進(jìn)行；當(dāng)公司持有其他公司股份達(dá)到5%時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告，且以后持股比例每增減變化達(dá)到5%時(shí)，仍應(yīng)履行上述手續(xù)；當(dāng)持有該公司股份達(dá)到30%時(shí)，若繼續(xù)收購(gòu)，則應(yīng)公開發(fā)出收購(gòu)要約。本案中A公司違反了上述規(guī)定。

2、簡(jiǎn)析：根據(jù)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于上市公司送配股的暫行規(guī)定》，當(dāng)年配股數(shù)量不得超過上一年股本總額的30%，而本次新股配售額將計(jì)劃發(fā)行2000萬股，超過了上一年股本總額數(shù)的30%，不符合該規(guī)定。

根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的面值總額超過3000萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)以上承銷機(jī)構(gòu)組成承銷團(tuán)承銷，而本案中公司新股配售額預(yù)期銷售總金額超過了人民幣5000萬元，因此由一家證券公司承銷新股發(fā)售是不合法的。

根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的規(guī)定，承銷期不得少于10日，不得超過90日，而本次新股配售超過了90日，因而是違法的。

第四篇：2-證券法試題

《中華人民共和國(guó)證券法》部分考試題

一、判斷題

1、T政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。

2、F國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

3、F公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。

4、T上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

5、T上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

6、F申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。

7、T發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。

8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。

12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

15、股份有限公司申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。

17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。

18、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。

19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。

20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。

21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。

22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。

23、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

25、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。

26、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。

27、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。

28、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

30、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。

32、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。

33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。

34、證券營(yíng)業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。

35、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。

36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。

37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。

38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

39、證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

40、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

42、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

43、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

44、在按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。

45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個(gè)交易日。

47、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。

48、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

49、《證券法》中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。

50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

51、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益, 實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

52、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。

53、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

54、我國(guó)證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

55、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

56、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用

57、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。

58、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。

59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。

二、單項(xiàng)選擇題

1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法于何時(shí)正式開始實(shí)施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日

2、依照《證券法》，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是： A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說明書 D 公司章程

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個(gè)月 B三個(gè)月 C五個(gè)月 D六個(gè)月

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競(jìng)價(jià)交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？

A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易

B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)

13、依照《證券法》，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十

15、根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？

A股東必須先向證券交易所報(bào)告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門 D省級(jí)人民政府

17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A上市報(bào)告書

B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年

B 該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A 上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的

C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn)

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

23、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時(shí)公告

C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和報(bào)告，并予公告： A一個(gè)月 三個(gè)月 B 二個(gè)月 四個(gè)月 C三個(gè)月 六個(gè)月 D六個(gè)月 十二個(gè)月

26、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外

D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定

31、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？

A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

32、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

A二十 B三十 C四十 D五十

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 證券交易所會(huì)員大會(huì) D 證券交易所理事會(huì)

34、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

35、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？

A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

38、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為： A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元

39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有： A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D變更公司章程中的一般條款

40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格

B證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利

42、對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保 B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶

43、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年

44、下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？ A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場(chǎng)檢查

C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

47、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有： A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì) C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？

第五篇：證券法習(xí)題

證券法律制度

一、單項(xiàng)選擇題

1、下列關(guān)于股票和公司債券法律特征的表述中，不正確的是（）。A.股票和公司債券都屬于有價(jià)證券

B.公司債券持有人在公司破產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先于股票持有人得到清償 C.發(fā)行股票和發(fā)行公司債券有不同的法律要求

D.公司債券持有人和股票持有人均與公司之間形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

2、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格的確定方式是（）。A.股東大會(huì)決議 B.董事會(huì)決定

C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定 D.證券公司根據(jù)市場(chǎng)情況確定

3、根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是()。A.最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載 B.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載 C.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載 D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載 4、2006年5月某股份有限公司成功發(fā)行了3年期公司債券1200萬元，1年期公司債券800萬元。該公司截止到2008年9月30日的凈資產(chǎn)額為8000萬元，計(jì)劃于2008年10月再次發(fā)行公司債券。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過()萬元。A.3200 B.2000 C.1200 D.1000

5、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在一定期限內(nèi)不得購(gòu)買該公司的股票。該期限為()。

A.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后1年內(nèi) B.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi) C.出具審計(jì)報(bào)告后6個(gè)月內(nèi) D.出具審計(jì)報(bào)告后1年內(nèi)

6、某股份有限公司向國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門申請(qǐng)其股票上市交易，下列情形中將構(gòu)成其股票不能上市交易的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的35% B.公司股本總額為6000萬元

C.公司在前年因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載被處理

D.持有公司股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)有900多人

7、上市公司對(duì)于其發(fā)行的、可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告并予公告。下列各項(xiàng)中，不屬于上市公司重大事件的是（）。A.公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) B.公司董事發(fā)生變動(dòng)

C.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

D.持有公司1％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的

8、下列各項(xiàng)中，依法不得收購(gòu)戊上市公司股份的是（）。

A.財(cái)務(wù)狀況與公司信譽(yù)良好的甲上市公司

B.在過去一年中因存在虛假信息披露被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的乙上市公司

C.丙上市公司已經(jīng)擁有戊上市公司的股份，打算繼續(xù)收購(gòu)

D.自然人丁，丁曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長(zhǎng)，因不可抗力原因，該股份有限公司已在三年前破產(chǎn)關(guān)閉

9、收購(gòu)要約的期限不得少于（）日，并不得超過（）日。A.20 60 B.30 60 C.10 30 D.30 90

10、當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少5％時(shí)，應(yīng)予以公告和進(jìn)行書面報(bào)告。A.10％ B.5％ C.6％ D.8％

二、多項(xiàng)選擇題

1、下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（）。A.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià) C.募集資金須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶

D.除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司

2、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。

A.最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈 B.上市公司被宣告破產(chǎn)

C.公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件

D.上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正

3、根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，表明已經(jīng)獲得或擁有上市公司控制權(quán)的情形是（）。A.投資者為上市公司持股50％以上的控股股東

B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％

C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任 D.投資者可以實(shí)際支配的表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

4、下列選項(xiàng)中，屬于簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書包括的內(nèi)容有()。A.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名

B.擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式

C.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易 D.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源

5、上市公司收購(gòu)行為完成后，下列情形符合法律規(guī)定的有（）。

A.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易

B.被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)解散

C.收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告 D.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

6、下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（）。

A.甲上市公司的董事乙，在離職1年后轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司全部的股票

B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，接受他人贈(zèng)送的Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.為N上市公司會(huì)計(jì)報(bào)表出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的A注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在審計(jì)報(bào)告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有N公司的股票

D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的N會(huì)計(jì)師事務(wù)所的H注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司股票承銷期滿后的第11個(gè)月，買賣該公司的股票

7、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告的有（）。A.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng) B.1/4的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) C.公司發(fā)生重大虧損

D.股東大會(huì)作出減少注冊(cè)資本的決定

8、有價(jià)證券有廣義和狹義之分，下列屬于狹義的有價(jià)證券范圍的是（）。A.股票

B.匯票、本票、支票 C.公司債券 D.提貨單

9、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過證券交易所的證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)（）。A.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告 B.向證券交易所作出書面報(bào)告

C.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告 D.通知上市公司持股情況并予以公告

10、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 C.主要股東最近1年沒有違法記錄

D.主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

11、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，不正確的是（）。A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，基金份額持有人也可以申請(qǐng)贖回 B.開放式基金可以在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，也可以上市交易 C.申請(qǐng)上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

12、公司申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送的文件有（）。A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.公司章程

C.公司債券募集辦法 D.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告

13、下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說法正確的是（）。A.必須是向特定對(duì)象發(fā)行股票

B.向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開發(fā)行 C.向累計(jì)超過100人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開發(fā)行

D.向不特定對(duì)象公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

三、判斷題

1、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議。（）Y.對(duì) N.錯(cuò)

2、開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。（）Y.對(duì) N.錯(cuò)

3、期貨可以分為商品期貨與金融期貨，其中金融期貨是指股指期貨。（）Y.對(duì) N.錯(cuò)

4、某股份有限公司于2008年5月成功發(fā)行了5000萬元的公司債券，為進(jìn)一步籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金，該公司擬于同年11月再次發(fā)行6000萬元的公司債券。由于該公司兩次發(fā)行公司債券的間隔不足1年，其再次發(fā)行公司債券的申請(qǐng)將不會(huì)被批準(zhǔn)。（）

Y.對(duì) N.錯(cuò)

5、無記名股票的轉(zhuǎn)讓，只要股東在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓法律效力。（）

Y.對(duì) N.錯(cuò)

6、開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。（）

Y.對(duì) N.錯(cuò)

7、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的30％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上，是股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。（）Y.對(duì) N.錯(cuò)

8、根據(jù)《證券法》規(guī)定，任何人擔(dān)任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。（）Y.對(duì) N.錯(cuò)

9、上市公司應(yīng)在會(huì)計(jì)前3個(gè)月、6個(gè) 月、9個(gè)月和12個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告。（）Y.對(duì) N.錯(cuò)

10、甲某2003年1月1日因賄賂被判處刑罰，2006年1月1日?qǐng)?zhí)行期限屆滿，2009年2月1日，甲某進(jìn)行上市公司收購(gòu)活動(dòng)。甲某的做法符合規(guī)定。（）

Y.對(duì) N.錯(cuò)

11、收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定：被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人應(yīng)全部收購(gòu)。()Y.對(duì) N.錯(cuò)

四、簡(jiǎn)答題

1、甲上市公司（以下簡(jiǎn)稱“甲公司”）召開董事會(huì)會(huì)議，會(huì)議的召開情況以及討論的有關(guān)問題如下：（1）為適應(yīng)市場(chǎng)變化，經(jīng)出席本次董事會(huì)會(huì)議的董事一致通過，決定改變招股說明書所列資金用途。（2）因委托理財(cái)失敗，公司遭受3000萬元的重大投資損失，董事A提議對(duì)此不予公告。

（3）經(jīng)出席本次董事會(huì)會(huì)議的董事一致通過，決定解聘張某的公司總經(jīng)理職務(wù)，會(huì)議決定由王某擔(dān)任甲公司的總經(jīng)理。董事D提議對(duì)公司經(jīng)理的變動(dòng)情況及時(shí)向證券交易所報(bào)告并予以公告。要求：根據(jù)以上事實(shí)和有關(guān)規(guī)定，分析回答下列問題：

（1）董事會(huì)會(huì)議決定改變招股說明書所列資金用途是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（2）董事A的提議是否符合法律規(guī)定？并說明理由。（3）董事D的主張是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

五、綜合題

1、甲上市公司具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，自股票上市以來連續(xù)盈利，每年向股東支付股利，且最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，也沒有其他重大違法行為。2006年4月，甲公司擬增發(fā)新股，并決定選擇乙證券公司作為甲公司增發(fā)新股的承銷商承擔(dān)承銷業(yè)務(wù)。

甲公司向乙證券公司說明公司11位董事中有4位董事因反對(duì)此次新股發(fā)行而辭職，但乙證券公司為確保新股發(fā)行工作的順利進(jìn)行，決定暫不公布該情況，并與某報(bào)記者丁聯(lián)系，為甲公司發(fā)行新股大做文章。記者丁撰稿報(bào)道該次發(fā)行新股的目的是為了擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，甲公司決定向高科技領(lǐng)域投資。甲公司新股發(fā)行工作如期成功進(jìn)行。

乙證券公司集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)大量購(gòu)進(jìn)甲公司股票，致使甲公司股票連續(xù)漲停，其中投資者丙通過購(gòu)買甲公司股票而持有的甲公司已發(fā)行的股份的比重達(dá)6%。直到報(bào)告披露之時(shí)，甲公司預(yù)報(bào)虧損，原來向高科技領(lǐng)域投資的計(jì)劃子虛烏有。此時(shí)，甲公司股票價(jià)格大跌。

丙在年報(bào)預(yù)報(bào)虧損公告前從乙證券公司得知預(yù)報(bào)虧損信息，遂將自己持有的甲公司股票全部賣出，獲利頗豐，但很多中小投資者則損失慘重。

要求：根據(jù)以上事實(shí)和有關(guān)規(guī)定，分析回答下列問題：（1）甲公司是否具有發(fā)行新股的條件？并說明理由。

（2）乙證券公司購(gòu)買甲公司股票的行為是否合法？并說明理由。（3）甲公司應(yīng)披露的重大事件包括哪些內(nèi)容？并說明理由。（4）投資者丙的行為是否合法？并說明理由。（5）中小投資者的損失應(yīng)如何處理？并說明理由。（6）記者丁的行為是否合法？并說明理由。

2、甲上市公司（以下簡(jiǎn)稱“甲公司”）為A、B、C三位發(fā)起人采用募集設(shè)立方式成立的公司，C股東為甲公司的控股股東，2009年1月，甲上市公司擬增資發(fā)行股票。

截至2008年12月31日，公司經(jīng)審計(jì)的有關(guān)財(cái)務(wù)情況及審計(jì)情況如下：

（1）股本總額12000萬元，其中A股東持股10％，B股東持股15％，C股東持股20％，剩余為向社會(huì)公開發(fā)行的股份。

（2）經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)計(jì)算，甲公司2006年、2007年、2008年3個(gè)會(huì)計(jì)的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為11.2％。

公司董事會(huì)擬定的發(fā)行方案部分要點(diǎn)如下：

（1）擬發(fā)行股份8000萬元，其中3800萬元向原有股東配售，另外4200萬元向社會(huì)不特定對(duì)象公開募集。

（2）本次募集資金的5000萬元用于購(gòu)建新型生產(chǎn)流水線和廠房，3000萬元用于持有交易性金融資產(chǎn)。

2010年3月25日，乙公司通過場(chǎng)上交易已經(jīng)持有股票上市的甲公司公開發(fā)行的股份比例達(dá)到4.1%。當(dāng)日，乙公司了解到，原來從乙公司分立出去的丙公司也持有甲公司公開發(fā)行的股份比例達(dá)到2.2%。這之后，乙公司繼續(xù)收購(gòu)，直至3月28日，乙公司作出公告，公告其所持乙公司股份比例超過5%。5月10日，乙公司持甲公司公開發(fā)行的股份比例超過30%后，決定繼續(xù)收購(gòu)，并向甲公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為50天。

5月30日，乙公司得知甲公司因火災(zāi)造成重大損失，即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，申請(qǐng)撤銷其收購(gòu)要約，但未得到批準(zhǔn)。乙公司決定對(duì)出售1萬股以上的股民以要約中規(guī)定價(jià)格的70%折價(jià)收購(gòu)。

要求：根據(jù)以上事實(shí)，并結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定，分別回答下列問題：

（1）甲公司最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合公開募集股份的條件？并說明理由。（2）董事會(huì)擬定的發(fā)行方案中有哪些地方不符合規(guī)定？請(qǐng)指明并說明理由。

（3）乙公司和丙公司是否屬于一致行動(dòng)人？在3月25日后，乙公司繼續(xù)收購(gòu)的行為是否合法？（4）乙公司公告的收購(gòu)期限是否符合法律規(guī)定？說明理由。（5）乙公司能否撤銷其收購(gòu)要約？說明理由。

（6）乙公司折價(jià)收購(gòu)的決定是否符合法律規(guī)定？說明理由。

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】：D 【答案解析】：根據(jù)規(guī)定，公司債券持有人與公司之間形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系；股票持有人與公司之間形成股權(quán)關(guān)系。

【該題針對(duì)“證券與證券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233380】

2、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核股票發(fā)行采用溢價(jià)發(fā)行方式的價(jià)格確定方式。根據(jù)規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

【該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233421】

3、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

【該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233444】

4、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是發(fā)行公司債券的條件。發(fā)行公司債券的次數(shù)沒有限定，但是發(fā)行公司債券額最多不得超過公司凈資產(chǎn)總額的40%，即3200萬元，但應(yīng)減去未到期的債券1200萬元。因此該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過8000×40%－1200＝2000(萬元)。

【該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233465】

5、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是證券交易的規(guī)則。我國(guó)《證券法》規(guī)定：為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。

【該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233520】

6、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是股票上市交易條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易必須符合的條件之一是公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

【該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233536】

7、【正確答案】：D 【答案解析】：本題考核上市公司重大事件。根據(jù)規(guī)定，持有公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。因此選項(xiàng)D是錯(cuò)誤的。

【該題針對(duì)“信息披露制度 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233572】

8、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)。乙上市公司不得收購(gòu)戊上市公司，因?yàn)橐疑鲜泄驹谧罱陜?nèi)存在嚴(yán)重的市場(chǎng)失信行為并受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰。

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233627】

9、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核收購(gòu)要約的期限。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

【該題針對(duì)“要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233631】

10、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核持股比例達(dá)到一定程度后的法定的報(bào)告義務(wù)履行期限。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5％后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233652】

二、多項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】：AB 【答案解析】：上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%；因此選項(xiàng)A不符合規(guī)定。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；因此選項(xiàng)B表述不符合規(guī)定。

【該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10249716】

2、【正確答案】：ABD 【答案解析】：本題考核股票終止上市的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。因此選項(xiàng)C不符合規(guī)定。

【該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233530】

3、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核上市公司控制權(quán)的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（1）投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；（2）投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；（3）投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任；（4）投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

【該題針對(duì)“要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233638】

4、【正確答案】：AB 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。選項(xiàng)C和選項(xiàng)D屬于詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的內(nèi)容。

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233649】

5、【正確答案】：ACD 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)后事項(xiàng)的處理。收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233628】

6、【正確答案】：BC 【答案解析】：本題考核證券交易的一般規(guī)定。(1)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份。因此，選項(xiàng)A中董事乙的行為并不違法；(2)證券從業(yè)人員(包括證券公司從業(yè)人員)在任職或者法定期限內(nèi)，不得持有、買賣股票；(3)為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。選項(xiàng)C中該注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)報(bào)告公開后的第3日即轉(zhuǎn)讓其所持有的股票，屬于法律禁止的行為；(4)為股票發(fā)行(如發(fā)行新股)出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師,在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買賣該股票，選項(xiàng)D已經(jīng)超過了6個(gè)月，是合法的行為。

【該題針對(duì)“限制的交易行為”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233590】

7、【正確答案】：ACD 【答案解析】：本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即公告。

【該題針對(duì)“信息披露制度 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233573】

8、【正確答案】：AC 【答案解析】：本題考核狹義有價(jià)證券的范圍。狹義的有價(jià)證券僅指資本證券，包括股票、債券、證券衍生品種等。

【該題針對(duì)“證券與證券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233379】

9、【正確答案】：ABD 【答案解析】：本題考核證券交易中的相關(guān)規(guī)定。當(dāng)投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

【該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233515】

10、【正確答案】：ABD

【答案解析】：本題考核點(diǎn)是設(shè)立證券投資基金的條件。選項(xiàng)C正確的說法是：主要股東最近3年沒有違法記錄。

【該題針對(duì)“證券投資基金的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233505】

11、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核證券投資基金的發(fā)行和交易。（1）選項(xiàng)A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回；（2）選項(xiàng)B：開放式基金不上市交易；（3）選項(xiàng)C：封閉式基金申請(qǐng)上市的條件，基金持有人不得少于1000人；（4）選項(xiàng)D：封閉式基金合同期限屆滿，應(yīng)終止上市（而非暫停上市）。本題只有選項(xiàng)B的說法是正確的。

【該題針對(duì)“證券投資基金的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233508】

12、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核公司申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。以上四項(xiàng)均為應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。

【該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233454】

13、【正確答案】：BD 【答案解析】：本題考核公開發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；（2）向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券，因此選項(xiàng)A、C均不正確，選項(xiàng)B正確。發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，因此選項(xiàng)D正確。

【該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233425】

三、判斷題

1、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是發(fā)行股票的要求。公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

【該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233432】

2、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核開放式基金。本題的表述是正確的，另外注意，封閉式基金是經(jīng)核準(zhǔn)的基

金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回。

【該題針對(duì)“證券與證券市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233383】

3、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是證券的種類。金融期貨由中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨等。

【該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233417】

4、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核發(fā)行公司債券的限制性條件。公司發(fā)行公司債券的條件中并沒有“兩次發(fā)行公司債券需間隔1年以上”的規(guī)定。

【該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233466】

5、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核無記名股票轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，只要股東在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所將股票交付給受讓人后即發(fā)生法律效力。

【該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233513】

6、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核基金上市交易的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易。

【該題針對(duì)“證券投資基金的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233506】

7、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上；（4）公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

【該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233528】

8、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是證券交易的規(guī)則。證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

【該題針對(duì)“限制的交易行為”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233583】

9、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核季度報(bào)告的期限。根據(jù)規(guī)定，上市公司應(yīng)在會(huì)計(jì)前3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告。

【該題針對(duì)“信息披露制度 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233569】

10、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核不得收購(gòu)上市公司的情形。根據(jù)規(guī)定，屬于依法不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的五種情形的，不得收購(gòu)上市公司。本題甲某因賄賂被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，同時(shí)也不得收購(gòu)上市公司。

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233622】

11、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點(diǎn)是上市公司要約收購(gòu)。預(yù)售要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)售要約的股份。

【該題針對(duì)“要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【10233637】

四、簡(jiǎn)答題

1、【正確答案】：（1）董事會(huì)會(huì)議決定改變招股說明書所列資金用途不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司要改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

（2）董事A的提議不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失，屬于重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告。

（3）董事D的主張符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告。【答案解析】：

五、綜合題

1、【正確答案】：（1）甲公司具備發(fā)行新股的條件。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股的主要條件是：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；公司具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

（2）乙證券公司購(gòu)買甲公司股票的行為不合法。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱市場(chǎng)行為。乙證券公司集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)大量購(gòu)進(jìn)甲公司股票，致使甲公司股票連續(xù)漲停屬于“操縱市場(chǎng)”的行為，違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定。

（3）甲公司應(yīng)披露的重大事件是董事的變動(dòng)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司的董事，1/3以上的監(jiān)事，或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事情件，應(yīng)及時(shí)披露，屬臨時(shí)公告的范圍。甲公司11位董事中，有4位辭職，這屬于重大事件，應(yīng)當(dāng)公告。

（4）丙的行為不合法。首先，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。在上述期間內(nèi)，不得再行買賣該公司的股票。

其次，丙賣出股票屬于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為。因?yàn)楸钟屑坠?%的股份，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，并且丙在年報(bào)預(yù)報(bào)虧損公告前從乙證券公司得知預(yù)報(bào)虧損信息。（5）中小投資者的損失應(yīng)當(dāng)由甲公司、乙證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任，上述公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（6）記者丁的行為違法，該行為屬于制造虛假信息行為。根據(jù)規(guī)定，編制、傳播影響證券交易的虛假信息屬于制造虛假信息的行為，是違反法律規(guī)定的行為?！敬鸢附馕觥浚?/p>

2、【正確答案】：（1）甲公司最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率符合公開募集股份的條件。根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的，最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。本題中，最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為11.2％，因此是符合規(guī)定的。

（2）①董事會(huì)擬定的配售股份的比例不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，配股發(fā)行新股的，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％。本題中，向原有股東配售的股份比例為3800萬元，超過了股本總額12000萬元的30％（3600萬元），因此是不符合規(guī)定的。

②本次募集的資金用于持有交易性金融資產(chǎn)的決定不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)。

（3）乙公司和丙公司不屬于一致行動(dòng)人。在3月25日后，乙公司繼續(xù)收購(gòu)的行為合法。

（4）乙公司公告的收購(gòu)期限符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30天，并不得超過60天。

（5）乙公司不能撤銷其收購(gòu)要約。根據(jù)規(guī)定，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。

（6）乙公司折價(jià)收購(gòu)的決定不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。要約收購(gòu)條件具有統(tǒng)一性，應(yīng)當(dāng)適用于被收購(gòu)的上市公司的全體股東，不能出現(xiàn)要約方面的差別待遇。