第一篇：俄羅斯應對美國歐盟經(jīng)濟制裁的過程

一、消息。

烏克蘭危機爆發(fā)后，西方對俄羅斯步步緊逼、接連出招。

在上周俄羅斯央行就宣布將出售貨幣儲備來支撐盧布匯率，而就在昨天（12月11日）俄羅斯央行對外宣稱俄羅斯黃金儲備一周已經(jīng)減少了43億美元，于此同時，俄羅斯央行升息，從9.5%上調(diào)到10.5%，阻止盧布繼續(xù)下行。

二、俄羅斯應對經(jīng)濟制裁的過程。

8月18日：放寬本國貨幣波動區(qū)間。

由于西方國家就烏克蘭問題實施制裁，導致俄羅斯大量資本外逃。俄央行數(shù)據(jù)顯示，今年上半年俄羅斯有將近750億美元的資本外逃，是去年同期的兩倍，超過了去年全年的627億美元。

面對制裁壓力下資本瘋狂外逃,莫斯科或只能選擇本幣貶值。8月18日,俄羅斯央行宣布放寬盧布波動區(qū)間,并大幅減少外匯市場干預力度。

9月16日：降低對油價預測值。

俄羅斯央行9月16日表示,持續(xù)存在的政治緊張局面會幫助原油價格在未來幾個季度中回到每桶100美元以上,并且維持這個水平直到2017年。俄羅斯央行還在按季度公布的貨幣政策文件稱,“在原油價格大幅度而且持續(xù)下跌的情況下,也可能發(fā)生盧布匯率的加速弱化,而在另一方面,也會有經(jīng)濟增長率的大幅度放緩?！?/p>

俄羅斯經(jīng)濟部長阿列克謝-烏柳卡耶夫在9月16日的發(fā)言中呼應了央行的這一判斷,稱油價低于每桶100美元只是一種“暫時的現(xiàn)象”。不過他也降低了經(jīng)濟部對2014年的油價預測值至每桶104美元,略低于之前的每桶105美元目標。

10月1日：制定支持經(jīng)濟措施。

俄羅斯央行10月1日表示,正著手擬定支持經(jīng)濟的措施,以因應萬一油價下跌三分之一以上的局面;這顯示俄國對盧布下跌及西方制裁影響的擔憂加劇。

“俄羅斯央行正在研擬一項壓力情境,假設外在經(jīng)濟環(huán)境大幅惡化,與(目前最悲觀的情境)進行比較,”俄羅斯央行在一份電郵聲明中表示?！霸搲毫η榫呈羌僭O油價下跌的情況明顯惡化,跌到每桶60美元的水平?！?/p>

10月31日：大幅上調(diào)基準利率。

10月29日,盧布/美元以及盧布/歐元再創(chuàng)歷史新低。俄羅斯央行10月31日宣布,將基準利率從8%大幅上調(diào)至9.5%,150基點的加息幅度遠超市場預期。這是俄央行今年第四次上調(diào)利率。自今年3月地緣緊張局勢不斷升溫以來,俄羅斯出現(xiàn)資本外逃、貨幣持續(xù)貶值、通脹上升等問題。俄羅斯央行分別于3月、4月和7月加息以緩解經(jīng)濟運行風險。

11月5日：允許匯率更大幅度波動。

俄羅斯央行11月5日宣布放松對盧布的干預、允許匯率更大幅度波動。俄羅斯央行表示將把其用于市場干預的資金總額上限定在每天3.5億美元。而此前的政策是可以在每日實施多次額度為3.5億美元的干預。該央行曾在今年10月每天花費多達30億美元以試圖支持盧布。

隨著各方對俄羅斯經(jīng)濟的信心日漸消退,俄央行對盧布的支持正變得愈加困難——而且昂貴。由于人們對美歐實施的經(jīng)濟制裁、油價和天然氣出口下跌感到擔憂,盧布今年的貶值幅度已超過25%。

11月14日：下調(diào)未來三年濟增長預期。

俄羅斯央行11月14日下調(diào)了未來三年俄羅斯的經(jīng)濟增長預期。由于西方對俄新一輪制裁涉及金融、能源、國防等重要經(jīng)濟領(lǐng)域,勢必對俄羅斯經(jīng)濟造成一定打擊。首先,這輪制裁會導致俄羅斯貨幣盧布波動幅度加大,加速資本外流。其次,制裁會導致俄羅斯發(fā)行的有價證券貶值,使企業(yè)無法獲得足夠資金進行投資再生產(chǎn),造成部分俄羅斯商品供不應求和市場混亂。從民生角度考慮,盧布貶值導致俄羅斯通貨膨脹加劇,對俄經(jīng)濟運行造成不良影響。

俄羅斯央行曾預計今年物價上漲不會超過8%,但目前通貨膨脹率已超過這一幅度。根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦儲蓄銀行宏觀經(jīng)濟研究中心統(tǒng)計的數(shù)據(jù),今年俄羅斯通貨膨脹率會在9%左右,如果年底得到驗證,這將是自2008年國際金融危機以來俄羅斯最高通貨膨脹率。

11月25日：減少石油日產(chǎn)量。

俄羅斯最大的國有石油公司——俄羅斯石油公司11月25日發(fā)表聲明,宣布將把石油日產(chǎn)量減少2.5萬桶。

聲明說,公司此舉是受石油開采效率提高以及市場環(huán)境影響。根據(jù)俄羅斯石油公司的統(tǒng)計數(shù)據(jù),今年1月至10月,該公司的石油開采量達1.68153億噸,比去年同期減少0.8%;今年1月至9月,該公司的平均日產(chǎn)量為416.2萬桶,比去年同期下降0.6%。

三、俄羅斯如何應對西方經(jīng)濟制裁。

俄羅斯如何應對西方經(jīng)濟制裁。從今年以來，俄羅斯經(jīng)濟受到美國以及歐盟等國家的制裁一直疲軟無力，盧布在國際貨幣中一跌再跌，為了維持盧布匯率，上周俄羅斯央行宣布將出售貨幣儲備。而就在昨天（12月11日）俄羅斯央行宣布拋售了43億美元的黃金儲備以解決盧布匯率暴跌。

俄羅斯如何應對西方經(jīng)濟制裁

1、凍結(jié)美國企業(yè)資產(chǎn)。

短期內(nèi)，美國最有效的制裁手段是凍結(jié)俄羅斯高官和國有企業(yè)的海外資產(chǎn)。過去，此類舉措曾引發(fā)俄羅斯強烈抗議。斷絕俄羅斯與美國金融體系的管道會重傷俄羅斯銀行業(yè)。

如果美國凍結(jié)俄羅斯資產(chǎn)，俄羅斯也會通過凍結(jié)美國企業(yè)資產(chǎn)來報復，那些在俄羅斯有大量業(yè)務的大財團首當其沖。

盡管2013年，美國企業(yè)在俄羅斯直接投資僅140億美元，但俄羅斯凍結(jié)資產(chǎn)的威力遠遠不止這些。例如，福特汽車在俄羅斯的汽車裝配廠使用的是歐洲進口原材料，而這些并不會反映在貿(mào)易數(shù)據(jù)中。波音公司也和俄羅斯有著大規(guī)模的業(yè)務聯(lián)系。美國的能源巨頭們與俄羅斯政府關(guān)系密切，這些大財團將為了自身利益而向美國政府施壓。

目前，俄羅斯聯(lián)邦議會（上議院）正在起草一份法案，內(nèi)容涉及受歐美制裁時可沒收歐美企業(yè)及個人在俄資產(chǎn)。俄羅斯一些企業(yè)也已經(jīng)聞風而動。

報道稱，俄羅斯銀行巨頭Sberbank和VTB、能源巨頭Lukoil正在將存款從與美國有業(yè)務聯(lián)系的銀行中撤出。為應對克里米亞公投后美國可能對俄進行凍結(jié)資產(chǎn)等制裁，大批俄羅斯公司開始從西方銀行撤離數(shù)百億美元資金。

這樣見招拆招的招式屬于兩敗俱傷的惡斗，在今天的經(jīng)濟越來越相互交互的時代，雙方很難區(qū)分制裁對象的敵我。所以這樣的制裁俄羅斯根本不屑一顧。

2、對外貿(mào)易放棄美元結(jié)算。

限制雙邊貿(mào)易是美國實施經(jīng)濟制裁的主要手段，此前美國對伊拉克、利比亞的制裁效果顯著。

不同的是，俄羅斯并不依賴與美國的貿(mào)易。如果俄羅斯趁機在對外貿(mào)易中放棄美元，美國將得不償失。

貿(mào)易是貨幣的基礎，歐元的迅速崛起正是得益于歐元區(qū)的貿(mào)易影響力。去年，俄羅斯與美國的雙邊貿(mào)易僅占其貿(mào)易總額的3%，而與歐盟和中國的貿(mào)易額占比則高達60%。經(jīng)濟貿(mào)易基礎決定中歐俄進行貨幣合作將成為必然趨勢。美元之外，俄羅斯有更多選擇。

中國是俄羅斯最大的貿(mào)易伙伴，在能源和輕工業(yè)領(lǐng)域有著緊密的聯(lián)系，中俄貿(mào)易放棄美元的聲音由來已久。

俄羅斯總統(tǒng)普京在2008年時就指出，建立在美元基礎上的世界正在經(jīng)受嚴重的問題和混亂，全球金融市場的境況依然很困難，在這種條件下中俄應該考慮完善雙邊貿(mào)易的支付體系，包括通過協(xié)調(diào)步驟更加廣泛地使用本國貨幣。由此看來，中國與俄羅斯選擇用本區(qū)域貨幣結(jié)算是很自然的事。

美國如果采取這樣的招式，幾乎等于自殘以利他，此招基本視為已放棄。

3、放任盧布貶值。

美國還可以通過金融手段打擊盧布匯率，引導俄羅斯境內(nèi)的跨境資本外流，引發(fā)股市動蕩，推動通脹。而俄羅斯很可能采取放任盧布貶值的做法進行報復。

美國制裁俄羅斯，引發(fā)了盧布貶值，俄羅斯股市大跌，但美歐股市也深受影響。上周四，盡管美國經(jīng)濟數(shù)據(jù)超預期，但道指仍大跌231點，跌幅創(chuàng)六周多來最大，歐洲股市也普遍下跌。美歐與俄羅斯的金融交鋒是風險互存的，如果俄羅斯放任盧布貶值，美歐金融市場也將遭受嚴重打擊。

盧布貶值還能讓俄羅斯企業(yè)從能源出口等貿(mào)易中賺取更多的盧布；同時，由于俄羅斯的購買力慢慢消失，國外出口型企業(yè)的日子將越來越難過。

目前俄羅斯債務占GDP比重僅為10%，盧布貶值不會顯著增加俄羅斯的債務壓力。5000億美元的外匯儲備和超過1000噸的黃金也可以為俄羅斯應對制裁提供彈藥。

俄羅斯副總理羅戈津在與俄企業(yè)家商討制裁對策后表示，西方對俄羅斯的制裁會推動俄國內(nèi)工業(yè)更好地發(fā)展。同時制裁還可能反作用于我們的西方合作伙伴。高層的表態(tài)也透露出俄羅斯已做好放任盧布貶值的準備。

4、能源武器。

美國制裁俄羅斯的關(guān)鍵是聯(lián)合歐盟。后者與俄羅斯的貿(mào)易額占比高達50%，同時也是俄羅斯外商投資的主要來源。美國只有聯(lián)合歐盟制裁才能對俄羅斯經(jīng)濟產(chǎn)生較大殺傷力。

但石油和天然氣一直是制約歐盟對俄羅斯“揮棒”的癥結(jié)所在。歐盟國家所需的天然氣有近30%來自俄羅斯，波羅的海三國天然氣完全從俄進口，俄羅斯不僅影響世界能源市場，甚至會對歐洲的經(jīng)濟產(chǎn)生影響。一直以來，能源武器都是俄羅斯對外政策的王牌。在應對美國制裁時，能源牌將成為殺手锏。

美國雖然希望通過頁巖氣的開發(fā)來降低歐盟對能源的依賴，但短期內(nèi)仍難以見效。反觀俄羅斯則一直在鞏固自己的能源霸主地位。

俄羅斯總統(tǒng)普京曾多次強調(diào)要恢復對能源的調(diào)制，要把能源、軍工部門重新國有化，在這些領(lǐng)域把葉利欽時代下放的權(quán)力收回來，還派出一大批高官到這些公司去兼職，以完全控制其整個運作。

如果歐美制裁俄羅斯，俄羅斯必然會動用“能源武器”進行報復，歐盟短期內(nèi)很難找到新的能源供應方填補這個缺口，制裁俄羅斯無疑是自討苦吃。

另外，美國經(jīng)濟能夠復蘇，一個主要原因是能源價格低廉。俄羅斯是全球最大原油生產(chǎn)國之一，在全球石油供給中占比約13%，任何限制石油出口的舉措都可能推升全球油價，從而打擊美國經(jīng)濟。

四、盧布匯率大幅貶值對俄羅斯影響究竟是好是壞？

去年11月底烏克蘭危機爆發(fā)，至今仍持續(xù)發(fā)酵。俄羅斯與美國及歐盟國家為此上演了一場制裁與反制裁的“拉鋸戰(zhàn)”。受制裁影響，近日，俄羅斯盧布兌美元匯率持續(xù)走低，大幅貶值。俄塔斯社消息稱，今年年初以來盧布對美元和歐元匯率下滑已超過30個百分點。11月8日，盧布兌美元匯率一度跌破48.5。俄羅斯的商品價格受到盧布貶值影響呈現(xiàn)出上漲趨勢，未來，俄羅斯經(jīng)濟仍將飽受考驗.....盧布為何貶值？

據(jù)報道，11月4日援引俄羅斯國民經(jīng)濟與公共管理學院應用經(jīng)濟研究所結(jié)構(gòu)研究中心研究員米哈伊爾·赫羅莫夫的分析稱，影響盧布匯率的主要因素除了石油價格下跌，美元匯率大幅上漲外，另一因素就是俄羅斯在遭到制裁與地緣政治不穩(wěn)定的情況下導致資本外逃。

作為世界第九大經(jīng)濟體，2013年，俄羅斯的經(jīng)濟增長率僅為1.3%。經(jīng)濟疲軟和可能面臨的更多制裁使得外國資本紛紛從俄羅斯撤資。高盛集團提供的數(shù)據(jù)顯示，截至今年9月末，已有近800億美元的資金逃離俄羅斯（2013年俄羅斯全年的資金流出規(guī)模達630億美元）。世界銀行在3月26日公布的一份報告中指出，俄羅斯經(jīng)濟2014年可能萎縮至1.8%，投資者可能會從俄羅斯撤出創(chuàng)紀錄的1500億美元的資金。俄羅斯國有儲蓄銀行行長格列夫警告說，如果這種趨勢繼續(xù)下去，俄羅斯可能會陷入衰退，他稱，“如果資本外流達到1000億美元，經(jīng)濟增長率可能就會降至為零”。

盧布動蕩下的商品價格走勢

11月10日，俄塔斯社發(fā)文稱，包括酒類、建材及家居產(chǎn)品在內(nèi)的商品價格或受盧布貶值影響而上漲。除此之外，相機、筆記本電腦、平板電腦和手機等數(shù)碼產(chǎn)品也將漲價。

1、酒類、罐頭、果蔬等產(chǎn)品現(xiàn)漲價趨勢。

俄商業(yè)連鎖集團“迪克西”對外聯(lián)絡部主任葉卡捷琳娜·庫馬妮娜表示，俄羅斯商店貨架上，受匯率波動影響最敏感的當屬進口酒類、罐頭、水果和蔬菜等。雖然直接在國外生產(chǎn)的產(chǎn)品在俄羅斯食品中所占份額不大（其中，俄商業(yè)連鎖集團“迪克斯”和“維克多利”為10%，“歐尚”為1%），但是盧布的疲軟整體上還是對零售業(yè)及市場有所影響。究其原因是因為許多俄產(chǎn)品使用的是進口原料及包裝。也就是說，生產(chǎn)商將不可避免地感受到匯率波動，而這一點，也早晚會影響到零售業(yè)并以價格上漲的方式顯現(xiàn)出來。

2、建材、數(shù)碼類產(chǎn)品經(jīng)銷商憑借現(xiàn)有庫存維系價格穩(wěn)定。

建材及家用電器銷售商代表安東·潘捷列耶夫也印證了上述說法。他稱，許多西方生產(chǎn)商在俄羅斯本地制造組裝，但這種情況下，大部分組裝部件均使用進口零件。而這類在當?shù)夭捎眠M口配件組裝的產(chǎn)品在大型家電和電視中占有較高份額。相機、攝像機、手機、平板電腦、筆記本等電子產(chǎn)品最易受這方面因素的打擊。因為這些產(chǎn)品雖然俄羅斯不生產(chǎn)，卻擁有較高的需求流通量。他希望，電子產(chǎn)品的價格不會增長過快。除此之外，由于競爭激烈，售貨商們紛紛迅速降價，以至于終端消費者幾乎感覺不到價格上漲的百分點。據(jù)安東·潘捷列耶夫介紹，目前，倉庫中還可以找到按照之前匯率購進的庫存產(chǎn)品，所以90%的電子產(chǎn)品價格還沒有明顯變化。

3、部分行業(yè)的經(jīng)銷商不排除未來漲價可能。

在俄羅斯的法國“樂華梅蘭”集團代表表示，目前盧布貶值沒有影響其公司的整體計劃，但是不排除漲價的可能。公司市場營銷經(jīng)理飛利浦·穆若表示，目前，“樂華梅蘭”正在與其供應商洽談有關(guān)2015年的合作。但是他稱，“遺憾的是，如果盧布持續(xù)消極動態(tài)發(fā)展，我們將被迫提高進口產(chǎn)品價格，以維系極低的利潤”。

4、順勢推舟個別廠家逆境中打出“營銷牌”。

當然，也并非所有公司都在不景氣的商業(yè)條件中一籌莫展。個別“聰明”廠家非但沒有受此影響，反倒借機打起了“營銷牌”。在莫斯科專注家居產(chǎn)品銷售的瑞典 “宜家”公司就承諾，不會改變其產(chǎn)品目錄中的產(chǎn)品價格?！耙思摇贝矸Q，產(chǎn)品目錄上公布的產(chǎn)品價格一年內(nèi)（至2015年6月8日）將保持不變。雖然莫斯科“宜家”新聞中心也坦誠，匯率變動對公司的財務狀況有重要影響，但代表同時也透露了應對危機的小“秘訣”，那就是與供應商建立并發(fā)展長期的合作伙伴關(guān)系，以此將匯率變動帶來的影響最小化。

五、外界對盧布貶值的討論。

1、俄方專家：盧布匯率下跌對俄羅斯政府有好處。

俄專家認為，盧布匯率下跌對俄羅斯政府也有好處，因為這樣會使可能出現(xiàn)的預算赤字減小。據(jù)報道援引Finam投資控股公司分析師安東·索羅科的介紹稱，盧布貶值會對預算產(chǎn)生積極影響，因為這樣可以彌補石油和天然氣銷售收入的下降：油氣資源主要以美元和歐元計價銷售，俄羅斯政府預算則是以盧布計價的。

此外，盧布疲軟可以為俄羅斯制造商創(chuàng)造更有利的條件，進口成本上升就可以使俄羅斯企業(yè)順利與外國制造商競爭。俄羅斯國民經(jīng)濟與公共管理學院應用經(jīng)濟研究所結(jié)構(gòu)研究中心研究員赫羅莫夫指出：“油價從全年計算仍然高于每桶96美元（俄羅斯政府預算系按此價格確定），因為8月份油價還維持在106美元的水平，即使到年底之前降至85美元，全年平均價格仍能維持在100美元的水平，因此預算無須承擔風險”。

2、中方學者：盧布匯率威脅俄社會穩(wěn)定與執(zhí)政安全。

中國國際問題研究學者崔錚認為，盧布匯率動蕩下的俄羅斯形勢并不樂觀。他認為，歐美對俄采取的金融制裁措施才是對俄經(jīng)濟的嚴峻威脅。由于被列入制裁名單的能源、軍工和金融企業(yè)均與普京政權(quán)密切相關(guān)，這意味著制裁不僅有可能使得俄羅斯2015年的GDP下降0.9%，還會直接威脅到社會的穩(wěn)定與執(zhí)政的安全。

崔錚介紹稱，普京重入克里姆林宮后，在經(jīng)濟層面的主要目標，一是改善投資環(huán)境，吸引外資進入俄羅斯基礎建設和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型領(lǐng)域，防止國內(nèi)資本外逃；二是構(gòu)建以俄羅斯為主導、俄、烏、哈為核心的統(tǒng)一經(jīng)濟體“歐亞聯(lián)盟”，結(jié)束俄過于依賴資源輸出的片面經(jīng)濟局面。然而，隨著烏克蘭危機的爆發(fā)，這一切都出現(xiàn)了變數(shù)。

近日，標普將俄羅斯主權(quán)評級展望下調(diào)至負面，并將俄2014年、2015年經(jīng)濟增速預期從原先的2.2%和3%，下調(diào)至1.2%和2.2%，隨即，另一家評級機構(gòu)惠譽也起而效尤。這表明不管制裁實際效果如何，都已嚴重影響到本就每況愈下的俄羅斯投資環(huán)境。

六、俄羅斯如何才能擺脫盧布持續(xù)貶值?

受國際原油價格大跌影響，俄羅斯貨幣盧布在12月1日經(jīng)歷了1998年以來的最大幅單日下跌，引起對俄羅斯經(jīng)濟前景的普遍擔憂。如何擺脫盧布持續(xù)貶值，俄羅斯央行躊躇滿志？

俄羅斯央行11月5日宣布允許盧布自由浮動之后，盧布兌美元和歐元一籃子貨幣累計下跌了14%。而且在烏克蘭僵局、西方經(jīng)濟制裁以及油價下跌的影響下，盧布自年初以來已累計下跌了35%。俄羅斯已深陷盧布崩盤的困境。這也不能怪俄羅斯央行，它沒辦法應對能力范圍之外的事情。

只有三個辦法能阻止盧布下跌。

第一個是央行采取行動

。俄羅斯央行今年稍早曾動用900億美元外匯儲備購買盧布，當時央行仍“管理”著盧布。不過干預效果并不持久。由于西方國家已切斷了對俄羅斯的資金供應，所以俄央行不能再為無止境的匯率保衛(wèi)戰(zhàn)浪費外匯儲備。央行此前表示，在“金融穩(wěn)定”面臨風險的情況下仍會出手干預，但并未就此做出解釋。

俄羅斯央行的另一個工具是再次升息，但會傷害依然疲弱的經(jīng)濟。今年以來該行已升息四次。俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)成長率為“零”，而通脹率卻可能很快會超過10%，這使得央行如履薄冰。

第二個辦法是穩(wěn)定油價

。兩個月前，俄羅斯央行打算擬定的一個設想是，2015年油價降至每桶60美元，這在當時被認為過于悲觀。而現(xiàn)在，原油價格正快速接近65美元。石油和天然氣在俄羅斯出口中占70%的比例。

第三個辦法來穩(wěn)定匯率

實施大膽的經(jīng)濟計劃以降低經(jīng)濟對石油的依賴。

俄羅斯是全世界第二大石油出口國，其石油及天然氣出口占全部出口的70%，也占政府收入的一半。原油價格自今年夏天以來下跌了三分之一，而盧布對美元的價格自今年1月份以來則下降了40%。

俄羅斯政府透露出來的消息似乎暗示，這就是普京準備在議會年度講話中宣布的措施。但西方制裁將構(gòu)成干擾，而這種計劃在普京執(zhí)政的15年中也一直未能得以頒布。無怪乎市場仍在苦苦尋覓盧布底部，但至今尚未找到。（完）（更多：外匯新聞 http://forex.cngold.com.cn）

第二篇：美國對俄羅斯實施經(jīng)濟制裁的深刻歷史背景

一、美國對俄羅斯實施經(jīng)濟制裁的深刻歷史背景

（一）經(jīng)濟制裁的直接原因

克里米亞半島位于烏克蘭南部，瀕臨黑海和亞速海，是前蘇聯(lián)走向歐洲和世界的海上通道，戰(zhàn)略地位十分重要。歷史上，克里米亞曾是俄羅斯的領(lǐng)土。1783年并入俄羅斯版圖，1954年以前一直受俄羅斯管轄。1954年2月，為紀念烏克蘭與俄羅斯合并300周年，蘇聯(lián)最高蘇維埃主席團通過決議，將克里米亞劃歸烏克蘭管轄，1991年蘇聯(lián)解體時，克里米亞以自治共和國的身份加入烏克蘭，并得到了國際社會的承認，俄羅斯對此一直耿耿于懷。

克里米亞是以俄羅斯族為主的多民族地區(qū)，在克里米亞的人口構(gòu)成中，俄羅斯族人占一半以上，烏克蘭人是少數(shù)民族，因此，俄羅斯的文化影響一直占主導地位，絕大多數(shù)居民只講俄語，聽俄羅斯廣播，看俄羅斯的電視，僅有7%～9%的克里米亞人看墓輔電視臺的節(jié)目?？死锩讈啺l(fā)行的俄文報刊，雜志比烏克蘭文多20倍?；貧w俄羅斯的分立集團活躍，對烏克蘭的民族政策十分敏感，這是導致克里米亞政局動蕩不安的癥結(jié)所在。

2014年3月16日，烏克蘭克里米亞自治共和國舉行全民公投，以決定該共和國留在烏克蘭還是加入俄羅斯。

3月18日，俄羅斯總統(tǒng)普京在克里姆林宮與克里米亞議會主席、塞瓦斯托波爾簽署關(guān)于克里米亞和塞瓦斯托波爾加入俄羅斯的協(xié)議，簽字儀式結(jié)束后奏響俄羅斯國歌。

俄羅斯總統(tǒng)普京3月21日簽署已獲上下兩院批準的法案，完成克里米亞與塞瓦斯托波爾加入俄羅斯的所有法律程序，使兩地正式加入俄羅斯。

烏克蘭與歐盟21日簽署準成員國協(xié)定政治章節(jié)，開始融入歐盟的進程。同時，美歐宣布擴大對俄羅斯的制裁范圍，美將俄數(shù)十名官員、4名富商和一家銀行列為制裁對象。俄羅斯20日做出反應，考慮對美制裁做出“同等”舉措。美俄互掐的“制裁大戰(zhàn)”，或?qū)⒂萦摇?/p>

2014年7月29日，美國總統(tǒng)奧巴馬宣布美國將對俄羅斯采取新的經(jīng)濟制裁措施，并稱新的制裁將使俄羅斯停滯的經(jīng)濟遭受更大打擊。新的制裁措施擴大了對俄羅斯關(guān)鍵經(jīng)濟領(lǐng)域的打擊目標范圍，包括能源、軍火和金融業(yè)。奧巴馬稱，美國和歐盟對俄羅斯采取的協(xié)調(diào)行動將對俄羅斯經(jīng)濟產(chǎn)生更大影響。

（二）經(jīng)濟制裁背后原因在于美國遏制俄羅斯的重新崛起

1、蘇聯(lián)解體后的俄羅斯

1991年底，蘇聯(lián)解體，俄羅斯正式成為獨立國家，在1991-1999年的整個葉利欽時代，俄羅斯實施的“休克療法”帶來了巨大的社會問題，到1999年半數(shù)俄羅斯居民都生活在貧困線以下，國民生產(chǎn)總值比1991年下降了一半，綜合國力只相當于美國的十分之一，淪為了二流甚至三流國家。國家經(jīng)濟出現(xiàn)前所未有的高通貨膨脹和持續(xù)的負經(jīng)濟增長，國家政治更是出現(xiàn)極為混亂的局面，總理如走馬燈般頻頻更換，軍隊紀律渙散，軍事力量較蘇聯(lián)時期明顯下滑，威懾西方的戰(zhàn)略核力量正逐漸減弱，國家的綜合實力顯著下降，國際地位明顯下滑，失去了國際影響力。

但是，正是在這個混亂的時期，俄羅斯政治的民主制度初步形成，相對于蘇聯(lián)時期的中央高度集權(quán)而言民主了許多也自由了許多。隨著人類進入了新的一個千年，俄羅斯也迎來了新一屆總統(tǒng)普京?？烁癫某錾砭毦土怂林潇o的性格，一雙深邃的眼睛彰顯成熟男人的氣質(zhì)和“鐵腕總統(tǒng)”的強勢；當然，他也有溫和的一面，在和民眾見面時，他總是與民眾親切交談。俄羅斯民眾普遍認為做男人，就要做普京那樣的男人，嫁人就嫁普京那樣的男人。由此可見，普京的魅力非比尋常。在這位“鐵腕總統(tǒng)”的領(lǐng)導下，俄羅斯的政治、經(jīng)濟、軍事等方面都得到了快速發(fā)展，并正在走向崛起之路。

2、俄羅斯的重新崛起

俄羅斯人民有強烈的民族自豪感。俄羅斯曾兩次雄踞于世界民族之林，一次是彼得一世時期，另一次則是蘇聯(lián)時期，現(xiàn)在，俄羅斯正走在重新崛起的道路上。近二十年來，俄羅斯的綜合國力顯著提升，國際影響力迅速增加，全世界逐漸感受到了俄羅斯作為大國的存在。

A、俄羅斯的經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長

2000年普京就職后不久，即出臺相應政策來打擊俄羅斯的寡頭們，以穩(wěn)定俄羅斯的經(jīng)濟。同時，伊拉克戰(zhàn)爭爆發(fā)，國際原油價格大幅上漲，普京通過石油出口貿(mào)易來帶動經(jīng)濟增長，而俄羅斯企業(yè)的原油出口利潤將大部分上繳國家。在以油氣優(yōu)勢帶動經(jīng)濟增長的效果顯著的情況下，俄羅斯政府提出了經(jīng)濟翻番的口號，并竭力打造“能源超級大國”，以能源拉動經(jīng)濟強勢增長，振興國防科技工業(yè)。因此，俄羅斯的經(jīng)濟逐漸穩(wěn)步上升，社會也趨于穩(wěn)定，人民生活水平較葉利欽時代有顯著改善。2000年以來，俄羅斯GDP增速年均在7%左右，成為世界上經(jīng)濟增長速度較快的國家之一。在2007年，俄羅斯的國內(nèi)生產(chǎn)總值位居世界第十位，重新進入了世界十大經(jīng)體。美國高盛公司將俄羅斯與中國、印度、巴西并列，譽為“金磚國家”。

B、俄羅斯的政局趨于穩(wěn)定

隨著國內(nèi)經(jīng)濟的持續(xù)好轉(zhuǎn)，民眾對普京的支持率逐漸提升，在2008年普京即將卸任俄羅斯總統(tǒng)時俄羅斯民調(diào)顯示，普京的支持率為84.7%，是擔任總統(tǒng)八年來的最高水平。

C、俄羅斯的軍事實力逐漸恢復

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯繼承了蘇聯(lián)大部分的軍事遺產(chǎn)，自經(jīng)濟逐漸復蘇后，俄羅斯政府便加大了軍費開支和軍隊建設的投入。戰(zhàn)略核潛艇恢復各大洋巡航，海軍編隊重返地中海，標志著軍事強國的回歸。

D、俄羅斯的國際地位提升，國際影響力迅速擴大

隨著俄羅斯政治、經(jīng)濟、軍事實力的顯著回升，俄羅斯在國際事務中從有選擇地參與逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動地參與國際事務，并在許多重大國際問題中展現(xiàn)出大國影響力，在維護國家重大利益問題上態(tài)度顯得更為強硬。在近期的利比亞、敘利亞、克里米亞問題上，俄羅斯的主張直接影響地區(qū)安全問題。在將來，隨著其綜合實力的提升，俄羅斯的國際影響力會進一步擴大，這將直接挑戰(zhàn)美國的世界霸主地位。

二、美國的經(jīng)濟制裁將使美元喪失霸權(quán)地位

（一）美元霸權(quán)的脆弱性

1、美元與黃金掛鉤的固定匯率奠定了美元世界貨幣的地位，也就是布雷頓森林體系。

二戰(zhàn)之后，作為主戰(zhàn)場的歐洲經(jīng)濟一落千丈，東亞的中國更是經(jīng)歷百余年的戰(zhàn)火，經(jīng)濟面臨崩潰的局面。相對于亞歐，遠在北美的美國是唯一沒有被戰(zhàn)火波及本土的國家，又因為二戰(zhàn)期間羅斯?？偨y(tǒng)實施新政，將財政權(quán)力收歸中央政府調(diào)控。所以美國的資本積累極其豐厚，戰(zhàn)后美國是世界上黃金儲備最豐富的國家，銀根也最穩(wěn)定。美元也最有實力成為通用貨幣。1944年召開的布雷頓森林會議，《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的簽訂，貨幣基金組織的成立共同構(gòu)成布雷頓森林體系，將美元與黃金掛鉤，美元本位形成，金本位制開始崩潰。

2、布雷頓森林體系的崩潰

1971年，美國總統(tǒng)尼克松在持續(xù)的財政和貿(mào)易逆差將掏空美國黃金儲備的壓力下，放棄了美元同黃金掛鉤(1盎司黃金=35美元)，此后，美元成為一種無任何國家財政和貨幣紀律約束的不兌現(xiàn)紙幣。從此以后，美元就從一種由黃金支撐的貨幣轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N只有美國可以任意發(fā)行的全球性儲備貨幣工具。同時，美國繼續(xù)承受著經(jīng)常項目赤字和財政赤字。這就是美元霸權(quán)的開始。美元霸權(quán)本質(zhì)上是一種地緣政治現(xiàn)象，即作為一種不兌現(xiàn)紙幣的美元擔當著國際金融體系結(jié)構(gòu)的首要儲備貨幣的角色。

美元成為一種無錨貨幣，債務貨幣，世界進入浮動匯率時代。

3、石油美元、結(jié)算美元

美國一方面發(fā)行了大量美元，另一方面自身又背負沉重的債務，為了保證美元的幣值，美國政府推行石油美元，也即國際大宗商品、國際貿(mào)易結(jié)算都要使用美元。

4、美國貿(mào)易逆差、美債務上限危機讓政府幾度停擺

但是，美國的貿(mào)易逆差、政府天文赤字既讓美國屢次突破債務上限，引發(fā)美國國會民主黨共和黨的激烈沖突，又讓歐盟、日本、中國等債權(quán)人深深憂慮。

5、美國的債務轉(zhuǎn)嫁與逃廢嚴重打擊美元信用

為了解決日益嚴重地債務問題，美國處心積慮，通過債務證券化，也就是所謂資產(chǎn)證券化，將垃圾債券、有毒債券打包，由華爾街的頂尖投行向全世界發(fā)售，歐盟、日本、中國、甚至冰島都不能逃脫，次貸危機爆發(fā)，債券毒性發(fā)作，購買者嚴重虧損，美國則實現(xiàn)了債務轉(zhuǎn)嫁逃廢，這嚴重打擊了美元信用。

（二）俄羅斯的天然優(yōu)勢

1、國土、人口、資源

俄羅斯領(lǐng)土廣闊，是世界第一大國，資源豐富，人口適當，具有足夠的自給潛力。

A、據(jù)俄羅斯科學院經(jīng)濟研究所測算，從探明儲量來看，俄羅斯各類礦產(chǎn)資源的保障程度都相當高，石油為35年，天然氣為81年，煤在60-180年之間，鐵礦石為42年，銅、鎳、鉬為40年，鎢為37年，鋅為18年，鉛為15年，黃金為37年，磷酸鹽為52年，鉀鹽為112年。

B、俄羅斯森林覆蓋率約為50%，擁有世界1/5的木材儲量。俄羅斯森林資源儲量已經(jīng)超過了整個北美的森林資源。俄羅斯已經(jīng)成為世界木材第三大出口國，僅次于美國和加拿大。

C、俄羅斯農(nóng)業(yè)用地2.1億公頃，其中耕地1.25億公頃，人均耕地為0.85公頃；而全世界耕地面積不過14.57億公頃，人均只有0.32公頃。值得注意的是，俄羅斯的土地非常肥沃，正如俄羅斯土壤學奠基人多庫恰耶夫指出的那樣，黑土地帶是俄羅斯的主要財富，俄羅斯的黑土地曾丟失了20%-50%的腐殖質(zhì)，但仍是世界上最肥沃的土壤。

D、俄羅斯有豐富的水資源，僅貝加爾湖就容納了占全球地表淡水總量的1/5。俄羅斯擁有500多條通航河流，總長度為30萬公里，實際通航里程為8萬公里。如果俄羅斯的全部水力資源被利用，每年可發(fā)電2萬億千瓦時。

2014年3月，摩根士丹利的俄羅斯經(jīng)濟與策略團隊報告指出，制裁通常施加在比俄羅斯小得多、資源也匱乏得多的國家，比如伊朗、伊拉克、利比亞和朝鮮。但俄羅斯是大國，資源豐富。

2、市場經(jīng)濟對外開放、對內(nèi)富有活力

不同于曾經(jīng)的封閉、僵化的計劃經(jīng)濟，今天的俄羅斯是市場經(jīng)濟，開放而富有活力，能夠持續(xù)發(fā)展。

3、漫長的邊境線給走私提供了可能

俄羅斯邊境線漫長，接壤國家眾多，各國的經(jīng)濟利益訴求并不一致，美國經(jīng)濟制裁很難得到嚴格執(zhí)行，走私無法控制。

（三）時代變遷

1、信息時代無法阻止技術(shù)擴散

除了實物原材料無法控制外，發(fā)達國家的先進技術(shù)同樣也無法封鎖，因為信息時代世界的網(wǎng)絡是互聯(lián)的，技術(shù)擴散防不勝防。

2、全球化趨勢讓跨國公司、各國政府爭相追逐經(jīng)濟利益

在全球化的今天，意識形態(tài)已經(jīng)退居次要地位，跨國公司、各國政府的價值取向是經(jīng)濟利益，美國政府的經(jīng)濟制裁很可能與它們的目標相沖突，陽奉陰違將成為普遍的選擇。

（四）人民幣國際化潮流不可阻擋

1、中國成為世界第二大經(jīng)濟體，在原材料采購和商品銷售上都將具有更大的發(fā)言權(quán)

中國成為世界第二大經(jīng)濟體后，在原油、天然氣、鐵礦石、煤炭、糧、棉、油等大宗商品上的話語權(quán)大為加強，同時，中國還擁有世界上汽車、家電、衣服、奢侈品等商品的龐大市場，在世界經(jīng)濟一體化的今天，成為舉足輕重的扮演者。

2、美國對中國戰(zhàn)略空間的擠壓、遏制、圍堵，迫使中俄強化在政治、經(jīng)濟、軍事等諸多方面的緊密聯(lián)系。

然而，美國處于自身霸權(quán)的考慮，以重返亞太為幌子，對中國的戰(zhàn)略空間進行擠壓、遏制、圍堵，在中日釣魚島爭端、中越南海爭端、中菲黃巖島爭端中偏袒、縱容它國，嚴重傷害了中國民眾的感情，威脅到中國的領(lǐng)土完整和國家安全，迫使中國與俄羅斯加強在政治、經(jīng)濟、軍事等方面的合作。

3、中俄、中巴、中印、中南、中澳、中委等國家的大規(guī)模、長時間的貨幣互換將極大提高人民的國際地位，足以挑戰(zhàn)美元霸權(quán)地位。

目前世界上的儲備貨幣除美元外，還有歐元、日元、英鎊、澳元、瑞士法郎，但它們都不足以挑戰(zhàn)美元，因為歐盟盡管經(jīng)濟實力強大，但不是一個統(tǒng)一的國家；日本國土狹小，資源不足；澳大利亞產(chǎn)業(yè)單一，位置偏遠；英國遜于日本；瑞士經(jīng)濟影響力太小。而中國與他國，尤其是俄羅斯的緊密聯(lián)系為人民幣的國際化提供了難得的歷史機遇。

由下表可以看出，2013年，中國、巴西、印度、俄羅斯、澳大利亞、南非、委內(nèi)瑞拉GDP分別位列世界第二、第七、第八、第九、第十二、第二

十九、第三十三，接近世界GDP總值的三分之一，人民幣國際化前景廣闊。

排名 國家或地區(qū)名稱 GDP總量(十億美元)所在地區(qū)

美國 16197.96 美洲

中國 9038.66 亞洲

日本 5997.52 亞洲

德國3373.3 歐洲

法國2565.62 歐洲

英國 2532.05 歐洲

巴西 2503.87 美洲

印度 2117.28 亞洲

俄羅斯 2109.02 歐洲

意大利1953.82 歐洲

加拿大 1839.14 美洲

澳大利亞 1598.07 大洋洲 西班牙1311.12 歐洲

韓國1234.04 亞洲

墨西哥1210.23 美洲

印度尼西亞 1006.89 亞洲

土耳其838.973 亞洲

荷蘭 767.096 歐洲

沙特阿拉伯 682.583 亞洲

瑞士 616.595 歐洲

阿根廷 537.117 美洲

瑞典 533.248 歐洲

伊朗 514.821 亞洲

尼日利亞 511.145 非洲

挪威 501.067 歐洲

波蘭

中國臺灣 496.741

496.287 歐洲

亞洲 泰國412.711 亞洲

南非 402.152 非洲

奧地利 393.753 歐洲

哥倫比亞 387.399 美洲

阿聯(lián)酋 374.925 亞洲

委內(nèi)瑞拉 349.656 美洲

數(shù)據(jù)來源：國際貨幣基金組織IMF2013年世界各國GDP統(tǒng)計

（五）經(jīng)濟制裁加快了美元衰落進程

1、經(jīng)濟制裁的成功率有限

彼得森國際經(jīng)濟研究所任Reginald Jones高級研究員的Reginald Jones等三位研究人士發(fā)現(xiàn)，1914-1990年，僅有34%的制裁奏效。對于俄羅斯這樣的巨無霸國家，成功的可能性為零。

2、經(jīng)濟制裁使美元作繭自縛

美國經(jīng)濟制裁俄羅斯將進一步推動世界去美元化，結(jié)果是美元作繭自縛，偷雞不成反蝕把米，逐步退化為區(qū)域貨幣。

3、美元衰落是市場經(jīng)濟的必然結(jié)果

根據(jù)新宏觀主義，市場經(jīng)濟存在天然的內(nèi)在缺陷，它無法在一個地區(qū)長期持久地快速發(fā)展，消費不足、債務危機、大蕭條、滯脹、長期通脹、兩極分化、經(jīng)濟周期等重大經(jīng)濟難題時刻困擾著經(jīng)濟體，于是，資本像嗜血的餓狼四處游動奔走，捕食新的利潤，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、熱錢逐利從未停止，引發(fā)國家興衰變換，葡萄牙、西班牙、英國、法國、德國、美國、日本、亞洲四小龍、金磚五國，市場新貴層出不窮，美元霸權(quán)衰落也屬必然，這將是美國霸權(quán)全面衰落的開始。

第三篇：新版、歐盟和美國GMP比較概要

TDV:中國新版、歐盟和美國GMP比較概要（2011中英文對照）

2012-09-24 11:01:27| 分類： GMP通論及跨國|舉報|字號 訂閱

New Chinese, EU and US GMPs comparative overview

中國新版，歐盟和美國GMP比較概要

Date: 24-Feb-2011 日期： 2011年2月24日

Authors作者： Victor Samitier(TDV)/Octavi Colomina(TDV)

1.Quality Management 質(zhì)量管理 SIMILARITIES相似點：

歐盟和新版中國GMP都建立了質(zhì)量系統(tǒng)要求，包括了確立相應質(zhì)量目標，應用從藥品注冊到整個藥品生產(chǎn)工藝的安全，成效和質(zhì)量控制。歐盟和新版中國GMP引入了相同的質(zhì)量保證概念。美國GMP并沒有建立質(zhì)量系統(tǒng)的需求，但是通過對21CFR Parts 210和211的解讀能夠體現(xiàn)質(zhì)量系統(tǒng)概念。

歐盟和中國新版GMP又再次重申了由ICH Q9引出的質(zhì)量管理方法。相對陳舊的美國GMP 21CFR沒有涉及到這些最新概念。

DIFFERENCES 差異點： 新版中國GMP確立了實施質(zhì)量目標最高管理層人員的責任，這一點來源于ICH Q10概念。

2.Organization and personnel 組織機構(gòu)和人員 SIMILARITIES相似點

人員需要根據(jù)其GMP中的職責，上崗前進行培訓，培訓需要有連續(xù)性，并且由具有資質(zhì)的人員實施。培訓計劃應到位以保證培訓能夠定期進行，但美國GMP沒有涉及培訓計劃。

DIFFERENCES 差異點：

在歐盟和中國新版GMP中明確了生產(chǎn)，質(zhì)量主管和質(zhì)量授權(quán)人的主要責任。然而，新版中國GMP同時明確了人員的最低資質(zhì)要求：生產(chǎn)負責人（藥學或相關(guān)專業(yè)），質(zhì)量部門（藥學或相關(guān)專業(yè)）和質(zhì)量授權(quán)人（藥學或相關(guān)專業(yè)本科學位）。美國GMP沒有上述要求。

歐盟GMPs和中國新版GMP都特別關(guān)注了人員衛(wèi)生，需要特別的培訓內(nèi)容。都要求進行直接接觸產(chǎn)品的員工進行周期性體檢（在中國新版GMP中規(guī)定至少每年1次）。

只有美國GMP需要對咨詢師的資質(zhì)有要求。資質(zhì)記錄（簡歷）需要保留。

3.Facility and utilities 廠房和設施 SIMILARITIES相似點 歐盟，美國和中國新版GMP都要求廠房和設備的安置、設計、建筑材料，配置和維護需要與相應的操作相條例。而已圖和設計必須專注于最小化產(chǎn)生錯誤內(nèi)附并易于有效清潔和維護避免交叉污染。積累灰塵或者污物----即避免任何不利于產(chǎn)品質(zhì)量的有害影響。這也同樣適用于存儲區(qū)域和輔助區(qū)域。

DIFFERENCES 差異點：

雖然他們在通則方面都相同，但是還是存在一些差異點，例如新版中國GMP在潔凈區(qū)和非潔凈區(qū)磚頭設計要至少保證最小10帕斯卡，對于隔離不同產(chǎn)品純避免混淆的要求也有不同之處，歐盟GMP規(guī)定“不同產(chǎn)品間不能靠近包裝，除非有物理隔離”同樣，美國GMP規(guī)定了“通過與其他藥品生產(chǎn)操作的物理或者空間預防混淆和交叉污染”。

新版中國GMP沒有對廠房設計需要按照工藝操作邏輯路線合理安排的要求，盡管這是可能帶來交叉污染風險的因素之一。

最后，美國GMP建立了對污水處理，垃圾和其他廢物的處理要求。必須立即根據(jù)建立的衛(wèi)生處理規(guī)程用安全和清潔的方式進行管理。

4.Equipment 設備 SIMILARITIES相似點

歐盟GMP，美國GMP和新版中國GMP都要求和平設備需要根據(jù)規(guī)范按照預期的目的合理設計，安置和維護，以避免錯誤和污染的風險。設備需要根據(jù)建立的規(guī)程清潔。設備維護和維修不能影響產(chǎn)品質(zhì)量，設備需要按照已批準的SOP使用和清潔。

DIFFERENCES 差異點： 新版中國GMP在某些方面更加詳盡。例如，細化了SOP發(fā)布和撤銷；盡可能使用食品級潤滑油；要有維護計劃，詳細的清潔方法，設備狀態(tài)標識或校驗標簽。此外，新版中國GMP包括了對用水質(zhì)量的要求（至少使用飲用水）。這些方面都包含在了ICH Q7A（歐洲GMP第二部分）--原料藥良好生產(chǎn)實踐指南，但不包括在歐洲GMP第一部分或21CFR PARTS 210和211.在其它方面，美國GMP描述了對計算機系統(tǒng)的常規(guī)控制以保證在主生產(chǎn)和控制記錄或者其他記錄上的變更只能由授權(quán)人建立。同時要求計算機系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份。此外，美國GMP包括了對在注射劑產(chǎn)品生產(chǎn)時進行的液體過渡操作中應當使用無纖維脫落型過濾器的要求。

5.Material and products 原料和產(chǎn)品 SIMILARITIES相似點

必須有規(guī)程詳細規(guī)定如何對原料進行接收，標識，儲存，處理，取樣，測試，批準或拒收。所有供應商必須經(jīng)過確認。需要保留收到的原料發(fā)貨記錄。所有原料在使用前必須經(jīng)過測試和批準，隔離系統(tǒng)必須到位。所有窗口必須標識。印刷包裝材料需要正確存貯以避免交叉污染和混淆（歐盟和新版中國GMP要求印刷包裝材料需要有專人保管），廢棄的版本必須銷毀和記錄。倉庫原料需要合理安置和周轉(zhuǎn)。

如果對產(chǎn)品質(zhì)量不造成風險允許進行重加工和返工操作。但需要對這些工藝進行附加的控制并完整記錄。

召回程序需要根據(jù)預先確定的操作規(guī)程并出具合適的報告。未受質(zhì)量影響的召回品可以重新包裝，運送和密封。

DIFFERENCES 差異點： 本章節(jié)各個官方要求的差異點如下： US GMPs 美國GMP：

— 藥品裝袋，裝盒或者其它密閉窗口后需要離地存貯，且有合適的空間易于清潔和檢查

— 取樣容器需要標識以便于以下信息能夠確認：取樣物料名稱、批號，被取樣處容器信息，取樣時間，取樣人姓名

— 已被取樣的容器上需要注明已取樣信息

— 至少對藥品每種原料進行一次鑒別測試。包括若有特別鑒別實驗，也需要對其實施。

— 庫存周轉(zhuǎn)：已批準的原料，藥品容器和密閉包裝應根據(jù)先進先出的原則管理

New Chinese GMPs新版中國GMP：

— 進口原材料和輔料需要符合國家相關(guān)進口法規(guī) — 需要對特殊原料的運輸過程進行確認 — 庫存管理的標準是：先進先出或先到期先出

— 合適的計算機倉庫管理操作規(guī)程到位以避免混淆和錯誤發(fā)生，系統(tǒng)失效，當機或者其它意外發(fā)生

— 需要建立專門的文檔，保存經(jīng)簽名批準的印刷包裝材料原版實樣。廢棄的原版實樣需要召回和銷毀。

6.Validation and qualification 驗證和確認 SIMILARITIES相似點

歐洲GMP（附件 15）和新版中國GMP確認了通過不同的驗證階段（DQ, IQ, OQ, PQ）對設備，工藝和清潔方法驗證以證明能夠滿足標準要求。驗證需要根據(jù)批準的計劃和文件。正式發(fā)布相關(guān)廠房，系統(tǒng)或設備的最終報告。兩個法規(guī)都要求進行周期性工藝再驗證。

DIFFERENCES 差異點：

新版中國GMP沒有包括回顧性或同步驗證，但是定義了驗證的范圍需要根據(jù)先前的風險評估，該步驟緊密的結(jié)合了美國FDA指南---工藝驗證you要原則和實踐

新版中國GMP沒有包括相關(guān)在歐盟GMP附錄11和美國21CFR PART11中要求的計算機敏主，例如電子簽名和電子記錄。對于這些方面，新版中國GMP僅僅是在關(guān)于數(shù)據(jù)安全性上的密碼和備份拷貝有要求。

在其它方面，美國GMP認為工藝驗證也是對設備、系統(tǒng)、廠房的適應性的確認，并采取與歐洲GMP和新版中國GMP完全不同的方法，將工藝設計作為工藝驗證的一個步驟。工藝設計專注于在產(chǎn)品開發(fā)和中試時獲得的產(chǎn)品認知信息。其后的工藝驗 證步驟則與其它官方相同。

7.Document management 文件管理 SIMILARITIES相似點

歐洲GMMP和新版中國GMP在文件控制方面相同，因為他們認為文件是作為質(zhì)量保證系統(tǒng)最根本的單元，丙者都認同文件可以是電子源文件或者紙質(zhì)文件，并且文件需要根據(jù)需要發(fā)布和根據(jù)需要建立生效期后生效。兩個當局都建立了生產(chǎn)和包裝批記錄的要求，包括對工藝、清潔、、測試、設備和儀器記錄表的標準操作規(guī)程，這些操作的結(jié)果需要進行記錄。文件副本應與原件相同。質(zhì)量文件需要由質(zhì)量管理部門批準（美國GMP沒有這樣要求）。

DIFFERENCES 差異點：

雖然在美國GMP通篇中一些部分涉及了要求，但是并沒有專列章節(jié)描述完整的要求。

新版中國GMP鼓勵使用自動化生產(chǎn)或測試設備打印記錄和圖表，其他一些新版中國GMP涉及到的方面如下：

-批記錄由質(zhì)量單元保存至至少產(chǎn)品有效期1年以后（同樣在歐盟GMP中也有涉及，歐盟GMP中規(guī)定必須長于5年）。

-在包裝操作中應包括預期收率（同樣在美國GMP中也有要求）文檔應周期性審核（同樣在歐盟GMP中也有要求）

8.Production Management 生產(chǎn)管理 SIMILARITIES相似點 需要建立生產(chǎn)，包裝、和配送操作規(guī)程。需要對原料和設備進行檢查并識別記錄在批記錄中。必須檢查收率和核對物料平衡。預防污染和交叉污染都是三個當局在此章節(jié)關(guān)心的主要內(nèi)容。需要在包裝前后都進行清場檢查。

DIFFERENCES 差異點：

美國GMP在標簽操作上更加嚴格。特別是不允許使用組版印制的標簽，即在一張印刷材料上印刷一種以上的標簽，除非其尺寸，形狀或顏色有明顯區(qū)別。同時要對所有貼標操作進行檢查，需要對印刷裝置進行監(jiān)測以確保其正確運行。

9.Quality control and quality assurance 質(zhì)量控制和質(zhì)量保證 SIMILARITIES相似點

質(zhì)量控制關(guān)注于根據(jù)組織機構(gòu)，文件系統(tǒng)和發(fā)放規(guī)程進行取樣，質(zhì)量標準和測試操作確保必要和相關(guān)測試已經(jīng)執(zhí)行；確保在物料和產(chǎn)品的質(zhì)量符合前不能使用或出售放行。產(chǎn)品出售放行在新版中國GMP和歐盟GMP中定義為質(zhì)量授權(quán)人的職責。

質(zhì)量控制獨立于生產(chǎn)部門是確保質(zhì)量控制能夠正常運行的基本要求。歐盟和美國GMP對基于國家藥典的分析方法不用驗證但是需要進行確認。DIFFERENCES 差異點：

新版中國GMP包括了實驗室人員的最低資質(zhì)要求，至少中?；蚋咧袑W歷。根據(jù)新版中國GMP，穩(wěn)定性考察方案必須包含儲藏條件（中國藥典中特別對長期穩(wěn)定性研究條件做了定義：采用符合藥品標識的儲藏條件以代替ICH建議。）此外，根據(jù)美國GMP，沒有對同類療法藥品和標注為“非美國標準效果”的致敏性物質(zhì)進行穩(wěn)定性監(jiān)測的要求，但是成文的同類療法藥品穩(wěn)定性評估必須到位。

最后，新版中國法規(guī)包括了目前ICH Q9和Q10的概念，包括如下質(zhì)量過程，變更控制、偏差，CAPA（預防與糾偏措施），供應商評估，投訴和產(chǎn)品回顧（歐盟和美國GMP僅涉及投訴和產(chǎn)品質(zhì)量回顧）。質(zhì)量過程基于標準操作規(guī)程，產(chǎn)品質(zhì)量評估基于對生產(chǎn)工藝的科學認知。對于每個工藝，都須有相應的記錄。記錄維護是質(zhì)量單元部門的職責。

10.Contractual production and inspection合同生產(chǎn)和審計 SIMILARITIES相似點

歐盟GMP和新版中國GMP都同樣要求委托生產(chǎn)和委托檢驗必須有書面簽署的合同，并按照合同內(nèi)容進行控制以避免誤解而影響產(chǎn)品和工作質(zhì)量。需要明確整個生產(chǎn)工藝的職責（原料接收，生產(chǎn)，取樣，測試，等等）

DIFFERENCES 差異點：

在美國GMP中涉及到的合同生產(chǎn)內(nèi)容如下：質(zhì)量控制負責對由其他公司生產(chǎn)，處理，包裝，或特有的藥品進行批準或者拒收。

11.Product shipment and recall產(chǎn)品發(fā)運和召回 SIMILARITIES相似點

美國GMP和新版中國GMP對詳細記錄每批次運輸信息提出了要求。同樣也包括在歐盟GMP中的人用醫(yī)療產(chǎn)品良好流通實踐指南。歐盟GMP和新版中國GMP要求都指定責任人負責召回和能夠在任何時候都能夠迅速發(fā)起實施召回。

召回的產(chǎn)品需要標識，并期盼主動安全區(qū)域，等待進一步處理。DIFFERENCES 差異點：

美國GMP要求應當考慮召回產(chǎn)品的可能性，召回應當根據(jù)規(guī)程進行操作。需要建立規(guī)程將召回情況通知公司相關(guān)負責人。FDA要求的是公司批準召回計劃后需要遞交召回策略給FDA（公司不用等待FDA審核召回策略就需要開始進行召回）。召回效果需要評估（詳見21CFR PART7）。

12.Self-check 自檢 SIMILARITIES相似點

三個法規(guī)當局都需要周期性進行自檢以評估質(zhì)量系統(tǒng)實施和維護效果，證明工藝和產(chǎn)品是否能夠滿足預先建立的參數(shù)和質(zhì)量標準。自檢報告應當包括發(fā)現(xiàn)的所有偏差，如果可行，同時包括整改措施方案。

DIFFERENCES 差異點：

美國GMP沒有明確要求進行自檢（21CFR Parts 210&211）13.Supplementary Provisions SIMILARITIES相似點

新版中國GMP和歐洲GMP都是作為藥品生產(chǎn)和質(zhì)量控制的標準。無菌藥品，生產(chǎn)產(chǎn)品，血液產(chǎn)品或者其他特殊質(zhì)量管理要求的藥品生產(chǎn)需求作為附錄另行發(fā)布。

第四篇：Land報告《美國和歐盟信息安全：威脅研究和應對策略》

Land報告《美國和歐盟信息安全：威脅研究和應對策略》

前言

這是2015年由大名鼎鼎的智庫Land出品，全文是主要針對歐盟的信息安全研究，中間有與美國信息安全的機構(gòu)的對比，我關(guān)心的是美國的信息安全機構(gòu)，所以只看美國的部分，選擇了第二章威脅定義模式和第四章美國的信息安全能力來看，雖然報告是15年的，不能反應最新的組織機構(gòu)了，但可以看看Land的分析思路，也學習學習別人的分析報告的框架。

（一）執(zhí)行摘要1.1 美國的信息安全能力美國的網(wǎng)絡能力是全面的映射的挑戰(zhàn)。層層舉措和機構(gòu)的傾向?qū)е铝瞬煌M成部分的困難。為了與歐盟網(wǎng)絡能力進行高級別的比較，本研究重點關(guān)注主要機構(gòu)參與者及其在三個戰(zhàn)略重點領(lǐng)域的作用：網(wǎng)絡安全、網(wǎng)絡犯罪和網(wǎng)絡防范。在網(wǎng)絡安全方面（cyberresilience）：國土安全部（DHS）是正式的領(lǐng)導者。DHS負責確保聯(lián)邦民事政府網(wǎng)絡，保護關(guān)鍵基礎設施和應對網(wǎng)絡威脅。在網(wǎng)絡犯罪領(lǐng)域（cybercrime）：美國尚未指定任何首席調(diào)查機構(gòu)。相反，許多聯(lián)邦執(zhí)法機構(gòu)以自己的身份打擊網(wǎng)絡犯罪。這些包括美國特勤局（USSS）、美國移民和海關(guān)執(zhí)法（ICE）網(wǎng)絡犯罪中心，這兩個機構(gòu)都是DHS內(nèi)的機構(gòu)。聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）的網(wǎng)絡分析也涉及到。在網(wǎng)絡防御中（cyberdefence）：國防部（DoD）發(fā)揮主導作用。從國防部的多篇出版物中可以看出，美國已經(jīng)對其能力更加公開，并愿意對其對手進行命名。國防部在隨著時間的推移對網(wǎng)絡威脅的反應越來越多，投資于防御性和進攻性網(wǎng)絡能力，如其在2015年4月發(fā)布的網(wǎng)絡防御戰(zhàn)略中所詳述的。評論者指出，威懾（deterrence）是美國網(wǎng)絡防御戰(zhàn)略的一個關(guān)鍵特征。

（二）全球網(wǎng)絡安全威脅映射：模式和挑戰(zhàn)

本章主要結(jié)論：（1）公開可用于評估威脅的實踐基礎往往不清楚，需要更好的框架和證據(jù)基礎加以改善；（2）由于定義、度量標準、方法、重疊，威脅評估比較困難；（3）對6個威脅評價報告分析后顯示，各種威脅方中，國家和罪犯被認為是風險最高的；（4）通過對各種威脅評估，網(wǎng)絡犯罪已職業(yè)化、進入門檻很低；（5）惡意軟件幾乎成為所有安全事件的一部分，而且繼續(xù)擴散；（6）在可用文獻中，網(wǎng)絡安全威脅是多變的，特別是考慮互聯(lián)網(wǎng)規(guī)模變化后。網(wǎng)絡空間的安全水平實際比往常所描述的要好。2.1 介紹

為了了解需要什么類型的網(wǎng)絡安全能力，組織（公共和私營部門）進行網(wǎng)絡安全威脅評估。歐盟網(wǎng)絡安全戰(zhàn)略承認并強調(diào)了網(wǎng)絡安全領(lǐng)域的威脅的重要性。本章有兩個目標。第一個是闡述與系統(tǒng)比較現(xiàn)有威脅評估相關(guān)的挑戰(zhàn)，因為對構(gòu)成威脅的構(gòu)成方面的差異以及評估數(shù)據(jù)收集的基本方法。第二個目標是根據(jù)六項選定的威脅評估的審查情況，確定威脅方、威脅工具和威脅，并反思威脅形勢如何演變的。2.2 威脅是什么本研究給出了國際標準化組織（ISO）、美國國家標準和技術(shù)研究所（NIST）對威脅的定義，ISO的定義：A potential event.When a threat turns into an actual event, it may cause an unwanted incident.It is unwanted because the incident may harm an organisation or system.指潛在的事件。當威脅轉(zhuǎn)變成實際發(fā)生的事件，會帶來不希望的后果。NIST的定義：Any circumstance or event with the potential to adversely impact organisational operations(including mission, functions, image, or reputation), organisational assets, or individuals through an information system via unauthorised access, destruction, disclosure, modification of information, and/or denial of service.威脅是對組織的運作（包括任務、職能、形象或聲譽）、資產(chǎn)產(chǎn)生不利影響，或?qū)е聜€人非授權(quán)訪問、破壞信息系統(tǒng)，信息泄露、修改，以及拒絕服務。本研究使用ISO給出的威脅的概念。2.3 現(xiàn)有威脅評估的挑戰(zhàn)現(xiàn)有威脅評估面臨的挑戰(zhàn)主要有：（1）網(wǎng)絡安全的定義不統(tǒng)一，導致后續(xù)的威脅評估分類和內(nèi)涵存在變數(shù)；（2）一些報告?zhèn)戎赜谒袧撛诘木W(wǎng)絡安全威脅，另一些側(cè)重于部分的網(wǎng)絡威脅；（3）全球范圍內(nèi)的報告有公共的、私人的，也有國家的、部門的；（4）現(xiàn)有報告使用的方法論不同，而且缺乏透明性；（5）對威脅評價的樣本有限和重復。以上導致不同結(jié)果間很難進行比較，同時影響數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

2.4 網(wǎng)絡威脅全景網(wǎng)絡威脅研究使用的報告選擇依據(jù)是：（1）有授權(quán)機構(gòu)；（2）發(fā)布時間是2014年及以后的；（3）地理分布上，既有歐盟范圍內(nèi)，也有歐盟之外的。最終選擇的報告如表2。2.5 威脅目標威脅目標主要有4種，詳見圖1。目標分類和易受到威脅的內(nèi)容分別是：

（1）個人--隱私、言論自由、服務的接入和物理安全；

（2）組織--產(chǎn)品和服務、生產(chǎn)手段（包括錢、專利）、信譽和信任；

（3）供應鏈--對居民和用戶信息的責任，設施和系統(tǒng)的控制，組織間的相互依賴；

（4）社會--可用的必要服務，合法秩序和國家安全的保護，互聯(lián)網(wǎng)基礎設施，服務的自由和數(shù)字安全。2.6 威脅方分類威脅發(fā)起者也稱威脅代理，指發(fā)起或試圖發(fā)起網(wǎng)絡攻擊的個人或組織。為了評估威脅發(fā)起者的關(guān)注度，研究團隊對6個威脅評價報告進行了關(guān)鍵詞搜索，得到了表3的結(jié)果。2.6.1 國家

對各種目標有潛在的威脅，從國家到居民個體。國家可能的目標是針對其他國家的地緣政治原因。他們還可以通過例如監(jiān)視公民，以獲得公民所持有的信息或者交換的私人通信。從荷蘭的非公務員合作委員會的角度來看，對政府和商界的最大威脅來自于國家行為者以及利潤驅(qū)動的網(wǎng)絡犯罪分子（見第2.6.2節(jié)）.更具體地說，數(shù)字間諜活動的威脅，通過國家行為者在案件數(shù)量，復雜性和影響力方面都有所增加。

2.6.2受利益驅(qū)動的網(wǎng)絡罪犯

主要動機是獲利，因此，他們的主要目標是金融服務和零售業(yè)。網(wǎng)絡犯罪已經(jīng)成為一種服務，罪犯即使沒有任何技能也能參與網(wǎng)絡犯罪，這使得地下市場繁榮。傳統(tǒng)犯罪組織開始轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡犯罪領(lǐng)域，這類犯罪具有迅速、交易性和缺乏結(jié)構(gòu)組織模式特點，如果被組織起來，形勢將更加嚴峻。2.6.3 黑客和極端主義者

他們與其他攻擊方的區(qū)別就是，他們的動機明確，期望被注意到，黑客使用數(shù)字手段表達他們的意識形態(tài)或政治企圖。他們達成目標的主要方法有3個：發(fā)起拒絕服務攻擊（DDoS）、泄露或涂改信息。2.7 威脅工具 威脅工具包括：惡意軟件、木馬病毒、勒索、PoS惡意軟件、僵尸網(wǎng)絡和使用等相關(guān)的軟件。對6個威脅評價報告有關(guān)威脅工具的關(guān)鍵詞搜索，得到了表4的結(jié)果。2.8 威脅分類威脅類型與信息安全概念的核心原則相關(guān)，這主要包括：機密、完整和可用性，詳細如圖2。非授權(quán)訪問與保密、完整和可用性相關(guān)；破壞與可用性相關(guān)；泄露與保密性有關(guān)；信息修改與完整有關(guān)；拒絕服務與可用性有關(guān)。

確定威脅的類型，可建立信息安全、威脅定義和威脅類型間的清晰聯(lián)系。

2.8.1 非授權(quán)訪問

是一種超級威脅，因為它與其它威脅均相關(guān)，因此，防止非授權(quán)訪問是防止其它類型威脅的主要手段，如圖3。非授權(quán)訪問經(jīng)常與不同威脅者相連，特別是利益驅(qū)動的網(wǎng)絡罪犯和國家。最常見的方式是數(shù)據(jù)泄露，特別是金融和零售行業(yè)，常用方法是網(wǎng)絡釣魚欺騙。

2.8.2 破壞

它影響信息和信息系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)的破壞會導致致命的結(jié)果。破壞也可發(fā)生在勒索情況下。如果個人或組織拒絕支付贖金，可能會破壞數(shù)據(jù)。

2.8.3 泄露

公共信息泄露是由占優(yōu)勢地位的黑客帶來的一種網(wǎng)絡威脅，更常規(guī)的信息泄露是利益驅(qū)使下罪犯采取的信息披露，特別是向地下論壇出售個人信息或其它關(guān)鍵的數(shù)據(jù)。

2.8.4 信息修改

信息修改在網(wǎng)絡威脅中不起主導作用，因為它很少單獨使用，可能配合其它威脅手段使用，比如：數(shù)字中斷、數(shù)字蓄意破壞和非授權(quán)接入。具體的方式有兩種，一是對應用的二進制編碼進行修改；二是黑客或極端主義者通過損毀網(wǎng)站實現(xiàn)。

2.8.5 分布式拒絕服務攻擊

最常被稱為DDoS攻擊，是一種最直接的威脅類型。近年來，DDoS攻擊的數(shù)量呈增長的趨勢。這種威脅對供應鏈的影響至關(guān)重要，對其它過程也產(chǎn)生負面的影響，危害是潛在的、嚴重的。

利益驅(qū)使下的網(wǎng)絡罪犯使用DDoS敲詐金融服務提供者，要求他們支付贖金才停止攻擊，這種威脅具有全球性特點。DDoS攻擊還可被其它威脅者使用，比如：黑客。2.9 威脅：從威脅方+工具到攻擊目標如圖4，威脅發(fā)起者使用網(wǎng)絡工具如何對目標進行威脅。2.10 網(wǎng)絡威脅的嚴重性問題上一節(jié)中的映射練習確定了與網(wǎng)絡威脅相關(guān)的關(guān)鍵威脅演員和工具。然而，它并沒有試圖評估每個行為者，工具或威脅的相對重要性，這對任何政策決定至關(guān)重要。它也沒有提出這樣的威脅組件是否隨著時間的推移變得或多或少相關(guān)。由于定義，指標和方法的不兼容性，在現(xiàn)有威脅評估的基礎上衡量威脅的嚴重性是不可行的（見第2.3節(jié)）。

2.10.1 使用的方法可導致威脅被夸大

有些專家認為，網(wǎng)絡空間的安全性比多數(shù)人想像得要好。也就是說，如果與互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的規(guī)模相比，絕對數(shù)的比較夸大了威脅。例如：2008-2014年，新網(wǎng)絡漏洞絕對數(shù)增長了17.75%，但如果考慮同期互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)的增長，新網(wǎng)絡漏洞相對數(shù)其實是下降了37.13%。2.10.2 詞語濫用夸大了威脅

不同的研究方法可能導致網(wǎng)絡威脅嚴重性的結(jié)論迥異。詞語的使用也至關(guān)重要，如'網(wǎng)絡珍珠港'、'網(wǎng)絡戰(zhàn)爭'、'網(wǎng)絡9/11'詞語濫用，可能導致威脅被夸大。

2.10.3 媒體報道可能導致威脅被夸大

某些事件從發(fā)生到上媒體，可能嚴重性會被夸大，因此，實際的事故發(fā)生時要采取更嚴格的監(jiān)控。

評估威脅可提供對未來和潛在威脅的預測，更準確的說是威脅發(fā)展方向。未來，威脅發(fā)展有兩個方向：一是物聯(lián)網(wǎng)的攻擊將從概念驗證轉(zhuǎn)向常規(guī)風險；二是數(shù)據(jù)驅(qū)動的移動裝置致使數(shù)據(jù)泄露。2.11 結(jié)論挑戰(zhàn)是網(wǎng)絡安全威脅的定義不同，應有一個清晰、普遍可接受的定義，能全面描述威脅，至少能保證網(wǎng)絡安全中威脅評估應包含的內(nèi)容和不應包含什么內(nèi)容，或至少能分清包含哪些組件。易于操作、清晰的定義有助區(qū)分威脅和其它相關(guān)概念。

網(wǎng)絡安全本身有不同的含義，取決于各利益方的利益，這也使得'威脅'有主觀色彩。因此，對威脅的討論不是固定的、絕對的。

就威脅的內(nèi)容分類，目標是確定存在的變量，探索如何確保針對特殊目標的威脅，并將這些變量結(jié)合起來。由于依賴現(xiàn)有的威脅分析和不同機構(gòu)的使用存在根本差異，很難對威脅進行全面審議。

為描述網(wǎng)絡威脅，把其劃分為威脅發(fā)起者、工具和目標，基于對6個威脅評估報告的審議，包括關(guān)鍵詞使用的頻次和特性，得出以下結(jié)論：（1）網(wǎng)絡威脅者主要包括國家、利益驅(qū)使下的網(wǎng)絡罪犯、黑客和極端主義者；（2）威脅工具包括惡意軟件及木馬病毒、勒索、PoS惡意軟件、僵尸網(wǎng)絡和漏洞等相關(guān)的軟件；（3）有5類威脅，分別是非授權(quán)訪問、信息破壞、泄露、篡改，以及分布式拒絕服務攻擊。

（三）美國的網(wǎng)絡空間能力本章主要結(jié)論。（1）美國與網(wǎng)絡安全相關(guān)的文件、舉措和機構(gòu)非常復雜，潛在削弱了美國對網(wǎng)絡安全的響應能力；（2）國土安全部優(yōu)先考慮的是建立網(wǎng)絡領(lǐng)域的快速恢復能力，特別是聯(lián)邦政府網(wǎng)的安全、保護重要的基礎設施、對網(wǎng)絡威脅的響應；（3）美國沒有一家聯(lián)邦機構(gòu)負責與網(wǎng)絡犯罪的斗爭，而是由各種執(zhí)法機構(gòu)完成相關(guān)工作；（4）新的網(wǎng)絡防衛(wèi)戰(zhàn)略的標志是：側(cè)重進攻能力，美國對對手命名的意愿；（5）盡管許多議案和修改推動了信息共享的改善，但法律進程因技術(shù)、法律和利益各方缺乏共識而困難重重。美國（US）的網(wǎng)絡安全政策歷史悠久。近二十年來，聯(lián)邦政府已經(jīng)出臺了與網(wǎng)絡安全政策領(lǐng)域有關(guān)的各種戰(zhàn)略和其他舉措，包括指令。擬議的戰(zhàn)略和政策旨在解決基礎設施、軟件和人交互問題。1998年，美國政府開始努力解決網(wǎng)絡空間相關(guān)的風險，特別是關(guān)鍵基礎設施，并通過總統(tǒng)決定指令（PDD）63在白宮內(nèi)建立協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)。PPD 63規(guī)定了維護的雄心勃勃的目標 在5年內(nèi)保護關(guān)鍵基礎設施免受網(wǎng)絡安全威脅的能力。網(wǎng)絡安全戰(zhàn)略在2003年通過《the National Strategy to Secure Cyberspace》進一步發(fā)展，該戰(zhàn)略要求制定國家政策和指導原則，特別是圍繞減少脆弱性，安全響應和安全意識培訓。

3.1 網(wǎng)絡安全執(zhí)行效率的爭論美國總統(tǒng)辦公室撰寫的2009年“網(wǎng)絡空間政策審查”（“審查”）提出了有效性問題。評論的序言指出，美國聯(lián)邦政府不能有效應對不斷增長的網(wǎng)絡安全問題。這一觀察的主要原因是責任被分散到多個聯(lián)邦部門和機構(gòu)。這種分隔導致責任重疊、沒有一個部門有足夠的決策能力。;根據(jù)評論，為了得出一個整體的觀點，美國政府需要整合各方利益，制訂統(tǒng)一的國家網(wǎng)絡安全規(guī)劃。美國總統(tǒng)奧巴馬接受了審查中提出的建議，并選出了網(wǎng)絡安全協(xié)調(diào)員（Executive Branch Cybersecurity Coordinator），向總統(tǒng)負責。2013年，美國政府問責辦公室（GAO)重新審議并提出，現(xiàn)有的文件無法提供一個完整計劃，涵蓋網(wǎng)絡安全領(lǐng)域的優(yōu)先事項、責任和進程表，各重要機構(gòu)缺乏清晰的角色和責任劃分。

2015年, 美國喬治· 梅森大學莫卡特斯中心Eli Dourado & Andrea Castillo的研究明確了總共有62個聯(lián)邦機構(gòu)對網(wǎng)絡安全負相關(guān)的責任。許多機構(gòu)任務相同或類似，運作沒有明確的區(qū)別，這對美國的網(wǎng)絡安全是一種挑戰(zhàn)。

這種挑戰(zhàn)也存在于州層面，由于治理模式不同，以及對網(wǎng)絡安全響應的授權(quán)責任差異，導致需要各州間的不協(xié)調(diào)。

本研究側(cè)重于核心機構(gòu)和組織，而不是所有的機構(gòu)的研究。3.2 美國聯(lián)邦政府的結(jié)構(gòu)美國政府有三大部門，分別是立法（legislative,）、行政（executive）和司法（judiciary），政府結(jié)構(gòu)如圖5。本章主要側(cè)重于對14個行政部門的研究，主要包括國土安全部(DHS)、司法部(DoJ)、國防部(DoD)、商務部、國務院。在總統(tǒng)行政辦公室內(nèi)部，于2009年成立的管理和預算辦公室(OMB)以協(xié)調(diào)員的身份參與網(wǎng)絡安全。這個圖挺有意思的，總統(tǒng)下面的第一排分別是：

1、CIA，美國中央情報局，基本工作是涉外的，總部在蘭利、2、ODNI,美國國家情報辦公室

3、CTIIC，網(wǎng)絡威脅情報整合中心，2015年成立的，屬于ODNI之下的，定位是國家的網(wǎng)絡威脅情報中樞。它的主任是個美女喲，幾個領(lǐng)導都有FBI/NSA/CIA工作經(jīng)歷。

藍色那排是部委，其中：

1、NCCIC隸屬于DHS2、一個很牛而神秘的組織NSA（國家安全局）隸屬于國防部DoD的，它的頭必須是軍官，負責監(jiān)聽、情報收集和技術(shù)分析，神秘的情報機構(gòu)。

3、FBI隸屬于司法部DOI，主要處理案件。3.3 打造網(wǎng)絡快速恢復能力建立網(wǎng)絡快速恢復能力是美國在網(wǎng)絡安全方面的主要戰(zhàn)略之一，國土安全部（DHS)是領(lǐng)導機構(gòu)，它負責聯(lián)邦政府網(wǎng)絡的安全、重要基礎設施的保護和對網(wǎng)絡威脅進行響應。其他還包括打擊網(wǎng)絡犯罪、促進合作和創(chuàng)新、人才保障等。美國政府在911事件（2001年）的恐怖襲擊事件之后建立了DHS。DHS的原始和主要任務重點是防止恐怖主義襲擊，減小國家的脆弱性，盡量減少攻擊造成的損害和增加美國的國家復原力。最初，網(wǎng)絡安全是一個“次要關(guān)注和責任”。從官方來說，DHS是領(lǐng)導機構(gòu)，在美國的網(wǎng)絡安全方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。非官方的，許多人仍然將像國家安全局NSA和US Cybercommand這樣的實體作為真正管理機構(gòu)和網(wǎng)絡安全領(lǐng)導機構(gòu)。2010年，DHS和國防部DoD簽署了一份協(xié)議備忘錄，讓DHS負責網(wǎng)絡安全美國，NSA提供支持和專業(yè)知識。DHS在網(wǎng)絡安全領(lǐng)域有廣泛的部門和部門。根據(jù)Jane Holl Lute的說法，DHS負責以下方面：維護民用的聯(lián)邦政府網(wǎng)絡安全保護關(guān)鍵基礎設施應對網(wǎng)絡威脅打擊網(wǎng)絡犯罪建設伙伴關(guān)系促進創(chuàng)新促進和加強網(wǎng)絡力量3.3.1 民用的聯(lián)邦政府網(wǎng)的安全

DHS負責民用聯(lián)邦政府網(wǎng)('.com' 和 '.gov' 域名)系統(tǒng)的安全運行，同時直接支持相關(guān)民事部門和機構(gòu)的能力開發(fā)，改善網(wǎng)絡安全。2015年，引入了聯(lián)邦信息安全法（FISMA）改革法案，目標是使DHS在保護政府網(wǎng)承擔的角色正式化。由于DHS缺乏實施能力，無法保證聯(lián)邦機構(gòu)和部門實現(xiàn)必須的安全措施和加強網(wǎng)絡快速恢復能力。

OMB負責每年向國會提交FISMA報告，作為網(wǎng)絡安全的協(xié)調(diào)人，負責協(xié)調(diào)與三個責任（聯(lián)邦政府網(wǎng)絡的安全、重要基礎設施的保護、對網(wǎng)絡威脅的響應）相關(guān)的所有政策問題。白宮和相關(guān)執(zhí)行機構(gòu)出臺了幾百條建議，強調(diào)網(wǎng)絡挑戰(zhàn)，解決存在的缺陷，完成有效的安全項目和隱私實踐，應對欺詐風險、濫用和破壞。2015年2月，GAO在一份報告中寫道：在白宮和行政部門機構(gòu)執(zhí)行我們和其他監(jiān)督機構(gòu)建議的有感網(wǎng)絡挑戰(zhàn)的數(shù)百項建議之前，廣泛的聯(lián)邦資產(chǎn)和業(yè)務可能仍然面臨欺詐、濫用和中斷的風險，美國最重要的聯(lián)邦和私營部門基礎設施系統(tǒng)將繼續(xù)面臨來自對手的更大風險。

3.3.2 重要基礎設施的保護

國土安全第7號總統(tǒng)令，將協(xié)調(diào)所有關(guān)鍵基礎設施保護的國家舉措的責任指派給DHS，使保護關(guān)鍵基礎設施成為美國網(wǎng)絡安全的重點。2013年，總統(tǒng)簽署了法律執(zhí)行令（EO 13636），改善關(guān)鍵基礎設施的網(wǎng)絡安全，同時還發(fā)布了總統(tǒng)政策令（PPD-21），關(guān)注關(guān)鍵基礎設施安全和快速恢復內(nèi)容，目標是增強美國關(guān)鍵基礎設施的總體快速恢復能力。

NIST負責開發(fā)網(wǎng)絡安全框架，幫助關(guān)鍵基礎設施擁有者和提供者降低網(wǎng)絡風險、加強網(wǎng)絡管理。此外，還涉及信息共享、風險評價和管理，包括網(wǎng)絡威脅分類信息在關(guān)鍵基礎設施企業(yè)和安全業(yè)務提供商間的共享。DHS推出了關(guān)鍵基礎設施社區(qū)項目，為各利益方采用框架提供進一步的指導，目的是支持行業(yè)加強快速恢復能力，增加使用框架的意識，鼓勵各組織將管理網(wǎng)絡安全納入企業(yè)風險管理之中。

3.3.3 對網(wǎng)絡威脅的響應

對網(wǎng)絡威脅的響應也屬于DHS的職責范圍，DHS設有網(wǎng)絡安全和通信辦公室(CS&C)，主要負責加強國家網(wǎng)絡和通信基礎設施的安全性、快速恢復能力和可靠性。國家網(wǎng)絡安全和通信綜合中心（NCCIC)輔助CS&C完成不同政府機構(gòu)間的協(xié)調(diào)和合作。NCCIC被視為政府民用網(wǎng)絡和信息共享的神經(jīng)中樞，其組織架構(gòu)如圖6。除日常運營外，NCCIC還負責與13個部門和16個私有機構(gòu)的聯(lián)絡，進行信息的共享。The Office of the Inspector General(OIG)指出DHS是如何改善聯(lián)邦各中心間共享協(xié)調(diào)與網(wǎng)絡安全相關(guān)活動的信息，尤其是在NCCIC和聯(lián)邦中心都沒有必要的技術(shù)和資源，而導致網(wǎng)絡安全面臨風險的情況。OIG還指出，聯(lián)邦中心尚未建立事件報告制度標準。

3.3.4 EINSTEIN--網(wǎng)絡快速恢復工具

DHS提升快速恢復能力的工具之一是EINSTEIN 系統(tǒng)，這一系統(tǒng)是對聯(lián)邦民用網(wǎng)入侵的早期預警、探查和防護系統(tǒng)，目標是近乎實時地識別和自動摧毀惡意活動。EINSTEIN是2004年開發(fā)的，收集和分析計算機網(wǎng)絡的安全信息，現(xiàn)在已發(fā)展到第三版，根據(jù)計劃，它將于2018年完成在政府部門和機構(gòu)的部署，如今將提前至2016年完成。3.4 減少網(wǎng)絡犯罪

在打擊網(wǎng)絡犯罪領(lǐng)域，美國沒有專門的牽頭調(diào)查機構(gòu)，是由各聯(lián)邦執(zhí)法機構(gòu)的積極參與，多數(shù)屬于DHS，因為它成立時組建了22個新的部門。這些執(zhí)法機構(gòu)包括：美國保密服務機構(gòu)（USSS)、美國移民和海關(guān)執(zhí)行機構(gòu)（ICE)和網(wǎng)絡犯罪中心、聯(lián)邦調(diào)查局的網(wǎng)絡部門。

3.4.1 美國保密服務機構(gòu)---大圖中屬于DHS的第三個

美國保密服務機構(gòu)（USSS)是美國執(zhí)法機構(gòu)之一，是依據(jù)30年前《防止計算機欺詐和濫用法》建立的，國會授權(quán)USSS調(diào)查與訪問計算機和欺詐使用相關(guān)的犯罪違法行為。為了適應網(wǎng)絡犯罪的跨國特性，USSS與國內(nèi)、國際利益攸關(guān)方保持合作。USSS最有可能率先發(fā)現(xiàn)公司數(shù)據(jù)泄密，但它在網(wǎng)絡犯罪領(lǐng)域的執(zhí)行力往往被忽略。

3.4.2 移民和海關(guān)執(zhí)法機構(gòu)--網(wǎng)絡犯罪中心---大圖中屬于DHS的第二個的下面

移民和海關(guān)執(zhí)法機構(gòu)(ICE)Cyber Crimes Center--網(wǎng)絡犯罪中心，又稱C3，提供計算機和網(wǎng)絡技術(shù)服務，以支撐國土安全調(diào)查局(HSI)的工作，包括調(diào)查地下在線市場、非法藥物銷售、武器和其它走私、兒童色情和知識產(chǎn)權(quán)竊取等。

3.4.3 聯(lián)邦調(diào)查局

除了USSS 和 ICE C3，聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）在網(wǎng)絡犯罪斗爭中發(fā)揮主要作用。在計算機侵入保護系統(tǒng)相關(guān)的違反計算計欺詐和濫用法方面，F(xiàn)BI和USSS在司法調(diào)查上實現(xiàn)共享。FBI在網(wǎng)絡犯罪方面有雙重角色，一是防止國家安全受威脅的國家情報機構(gòu)；二是聯(lián)邦法律賦予的主要執(zhí)法機構(gòu)。2002年，F(xiàn)BI建立了專門的網(wǎng)絡分支機構(gòu)，完成國家安全和網(wǎng)絡調(diào)查任務。FBI犯罪、網(wǎng)絡響應和服務分支執(zhí)行助理主任，負責全球犯罪和網(wǎng)絡調(diào)查，國際運作、重要的事故響應和受害援助。FBI還負責互聯(lián)網(wǎng)投訴中心（Internet Complaint Center(IC3)），為網(wǎng)絡犯罪受害者提供方便和易于使用的報告機制。

3.4.4 司法部--計算機犯罪和知識產(chǎn)權(quán)部

除了FBI，司法部設有計算機犯罪和知識產(chǎn)權(quán)部（CCIPS)，它主要與其它政府機構(gòu)、私人部門、學術(shù)機構(gòu)和外國合作伙伴合作，防止、調(diào)查和起訴計算機犯罪，CCIPS還負責知識產(chǎn)權(quán)犯罪。

3.4.5 國家網(wǎng)絡調(diào)查聯(lián)合任務組

國家網(wǎng)絡調(diào)查聯(lián)合任務組（NCIJTF)受FBI領(lǐng)導，由總統(tǒng)指令擔任協(xié)調(diào)網(wǎng)絡威力調(diào)查的國家協(xié)調(diào)中心。來自美國情報社（IC）成員機構(gòu)的293名代表、聯(lián)邦執(zhí)法機構(gòu)在工作組中，并協(xié)調(diào)確定，減輕和破壞網(wǎng)絡安全威脅。Quinn表示，19個美國機構(gòu)和Five eyes（FVEY）合作伙伴能夠在NCIJTF以前所未有的水平協(xié)調(diào)網(wǎng)絡威力調(diào)查。除了FBI作為其領(lǐng)導者，NCIJTF還包含國家安全局，DHS，CIA，USSS和美國網(wǎng)絡司令部。在2013年和2014年期間，F(xiàn)VEY295的合作伙伴通過聯(lián)絡員加入了現(xiàn)有的官員組。通過建立這些伙伴關(guān)系，NCIJTF正在努力成為同步和最大化網(wǎng)絡對手調(diào)查的國際領(lǐng)導者。3.5 加強網(wǎng)絡防衛(wèi)國防部（DoD)處在美國改善網(wǎng)絡防衛(wèi)的第一線，它的主要任務有三個：（1）保衛(wèi)DoD網(wǎng)絡、系統(tǒng)和信息；（2）保衛(wèi)美國國土和國家利益不受網(wǎng)絡攻擊；（3）為軍隊的運行和應急計劃提供支持。美國國防部長指揮美國戰(zhàn)略司令司令部于2009年6月建立了統(tǒng)一指揮部，美國網(wǎng)絡指揮部（USCYBERCOM）（大圖中隸屬于DOD的第二個），2010年10月實現(xiàn)了全面的業(yè)務能力.2011年，DoD首次發(fā)布了網(wǎng)絡空間的國防戰(zhàn)略。作為國家防務授權(quán)法(NDAA)的一部分，2014年，國會要求DoD任命首席網(wǎng)絡顧問官（Principal Cyber Advisor），對軍隊的網(wǎng)絡空間活動、網(wǎng)絡力量進行審議，對網(wǎng)絡的攻守行為和任務進行審議；匯聚網(wǎng)絡專家和關(guān)鍵組織，建立跨部門的團隊，確保對DoD內(nèi)部相關(guān)的網(wǎng)絡問題得到有效治理。

2015年，DoD公布了新的網(wǎng)絡安全戰(zhàn)略，主要驅(qū)動來自：（1）網(wǎng)絡對美國利益的損害日益嚴重和復雜；（2）總統(tǒng)要求DoD在美國受到網(wǎng)絡攻擊時能夠組織和規(guī)劃有效反擊；（3）為美國軍隊建立的網(wǎng)絡特種部隊(CMF)提供清晰的指南。網(wǎng)絡特種部隊要保護美國應對戰(zhàn)略攻擊、運行和保護DoD的信息網(wǎng)、提供戰(zhàn)斗命令支持。3.6 信息共享信息共享是美國網(wǎng)絡安全政策最明顯的進步，是提高網(wǎng)絡安全的重要一步。聯(lián)邦政府采取了各種辦法促進信息共享，特別是私人與公共部門間的信息共享。建立了信息共享分析中心（ISAC），金融、能源和航空部門都參與其中。

信息共享也面臨挑戰(zhàn)，包括：程序上的、技術(shù)上的和法律上的，以及政府如何發(fā)揮在信息共享機制中的作用。

3.6.1 立法和計劃建議

到2015年，美國出臺了5項與網(wǎng)絡安全和信息共享的法案，其中包括：H.R.1560, 保護網(wǎng)絡法案(PCNA)；H.R.1731, 國家網(wǎng)絡安全推進法 2015(NCPAA)；S.754, 網(wǎng)絡安全信息共享法案 2015(CISA)等。

·網(wǎng)絡安全信息共享法

網(wǎng)絡安全信息共享法（CISA）是一項立法提案，主要目標是通過增加網(wǎng)絡安全威脅方面的信息共享，改善美國的網(wǎng)絡安全。CISA最特別之處在于，它要求國家情報局長、國家安全總長、國防部長和大法官制定和頒布網(wǎng)絡威脅的加密和解密指標程序，并在聯(lián)邦政府和主要機構(gòu)（私人部門、聯(lián)邦、州、部落和當?shù)卣╅g實時共享。但這一法案遭遇了消費者和隱私保護團體的反對。

·13691號行政令

2015年，總統(tǒng)簽署了13691號行政令（EO），促進私人部門網(wǎng)絡安全信息共享，包括鼓勵私有公共信息的共享和企業(yè)間協(xié)同，加強隱私和居民自由保護，比如：建立信息安全和分析組織（ISAO）、推動開發(fā)自愿統(tǒng)一的ISAO標準，使ISAO與 DHS部門簽署合作協(xié)議。從互惠的角度，該行政令還簡化了私人組織接入涉密網(wǎng)絡安全威脅的信息。

·網(wǎng)絡威脅情報集成中心

2015年，總統(tǒng)宣布建立網(wǎng)絡威脅情報集成中心（CTIIC)，解決了沒有一個確定機構(gòu)負責網(wǎng)絡威脅總體協(xié)調(diào)的問題。

CTIIC確保現(xiàn)有網(wǎng)絡中心和其它政府機構(gòu)間信息可實現(xiàn)快速共享，還可為運營商和政策制定者提供及時、最新的網(wǎng)絡威脅和威脅者的信息。2016年的情報授權(quán)法希望擴大CTIIC的權(quán)力和責任，賦予CTIIC情報任務管理功能。

3.6.3 圍繞信息共享的爭論

圍繞信息共享的爭論主要有：（1）應共享信息的種類，哪些障礙使網(wǎng)絡安全更加有效的難度增加？（2）信息共享的流程：共享信息的加工如何實現(xiàn)信息的結(jié)構(gòu)化，以確保效率和有效性？（3）共享信息的使用，應有什么限制？（4）標準和實踐，改善和確保信息共享有效，保護信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡和內(nèi)容；（5）隱私和公民自由權(quán)在各類網(wǎng)絡安全共享信息中的風險是什么？如何保護這些權(quán)力？（6）責任保護。3.7 美國網(wǎng)絡能力概述2.8 結(jié)論

美國網(wǎng)絡安全歷史悠久，與網(wǎng)絡安全相關(guān)的聯(lián)邦機構(gòu)有62個。大量的事實證明，網(wǎng)絡安全政策太多，導致重疊而引發(fā)挑戰(zhàn)，包括DHS與FBI的重疊，雖然有所改進但仍需努力。由于承擔的角度和責任不明確，使得在國家層面的協(xié)調(diào)面臨挑戰(zhàn)，解決這一問題需要各方的共同努力。

網(wǎng)絡安全的官方領(lǐng)導者是DHS，但NSA和DoD也是非官方認可的領(lǐng)導者。DHS缺乏實施能力，EINSTEIN 應在改善網(wǎng)絡快速恢復方面發(fā)揮應有的作用。

在減少網(wǎng)絡犯罪領(lǐng)域，美國沒有領(lǐng)導機構(gòu)，但一系列相關(guān)的執(zhí)法機構(gòu)發(fā)揮著重要作用，主要有：FBI、USSS和ICE C3。網(wǎng)絡快速恢復方面也面臨重疊的挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡防衛(wèi)戰(zhàn)略方面，政策重疊度相對較小，DoD在網(wǎng)絡防衛(wèi)舉措上是主導，2015年出臺了更新戰(zhàn)略，攻防能力更開放，防衛(wèi)能力提升。

與網(wǎng)絡安全相關(guān)的信息共享依然復雜。NCCIC實現(xiàn)了5個聯(lián)邦網(wǎng)絡安全中心的信息共享，覆蓋網(wǎng)絡快速恢復、打擊網(wǎng)絡犯罪和網(wǎng)絡防衛(wèi)三個領(lǐng)域，但圍繞信息共享的爭論仍在繼續(xù)。CTIIC目標是建立綜合網(wǎng)絡威脅評價，在政策重疊局面下，引入新的責任人是一個值得注意的發(fā)展措施。

第五篇：美國夢、俄羅斯夢、中國夢

美國夢、俄羅斯夢、中國夢

美國有美國夢，俄羅斯有俄羅斯夢，美國夢的特點，最重要的是建立在個人奮斗的基礎之上。就像當年闡述美國夢的一位作家講過，美國夢最大的特點，就是任何一個來到美國這塊熱土上的人，經(jīng)過自己的努力奮斗都能實現(xiàn)自己的夢想。這是典型的美國夢。

習近平在俄羅斯講中國夢。很容易讓人想起普京當年一句家喻戶曉的名言“給我20年，我將還你一個強大的俄羅斯。”這也是普京的強俄夢。普京有很多精辟觀點、精彩論述，言簡意核，可以稱之為語錄。普京的語錄很多，都很精彩。他講過，第一、一個人沒有實力憤怒就毫無意義，第二、真正的男人要不斷想辦法，第三，領(lǐng)土問題沒有談判，只有戰(zhàn)爭，第四俄羅斯的國土確實很大，但沒有一寸是多余的。俄羅斯有夢，美國有美國夢，我們有中國夢，中國夢是分別從國家、社會、個人三個層面進行的，讓大家能接受，黨內(nèi)能接受，社會能接受，世界能接受，中國夢反映的是現(xiàn)階段社會主義核心價值觀。