第一篇：中國(guó)古代官吏考核制度的特點(diǎn)與啟示（范文）

中國(guó)古代官吏考核制度的特點(diǎn)與啟示

內(nèi)容摘要：中國(guó)古代考核機(jī)制推行縱橫有序、層層考核的制度，在兩千余年的發(fā)展中形成了一套完整且嚴(yán)密的制度體系。中國(guó)古代考核機(jī)制中考核內(nèi)容合理全面、考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)績(jī)與品德并重，在實(shí)施過程中與監(jiān)察、獎(jiǎng)懲、退休制度相結(jié)合形成一個(gè)協(xié)調(diào)一致的用人機(jī)制，通過強(qiáng)化考核結(jié)果的運(yùn)用，在一定程度上起到了選賢任能、獎(jiǎng)勤罰懶、澄清吏治的作用。中國(guó)古代官吏考核機(jī)制中制度的設(shè)置及運(yùn)作機(jī)理仍可以為現(xiàn)代領(lǐng)導(dǎo)干部考評(píng)機(jī)制的完善提供本土資源的借鑒。

關(guān)鍵詞：古代考核機(jī)制 特點(diǎn) 啟示

政績(jī)考核制度在古代稱為考課，也稱考核、考績(jī)、考查，是指在特定的時(shí)間由專門的人員和機(jī)構(gòu)對(duì)在職官吏的政績(jī)、功過和德行進(jìn)行考核。考核是各個(gè)朝代獎(jiǎng)勤罰懶、選賢用能、改善吏治的重要制度措施，通過考核，分出優(yōu)劣加以獎(jiǎng)懲黜陟，也是歷代統(tǒng)治階層約束內(nèi)部成員的基本手段。

一、古代考核機(jī)制的特點(diǎn)

早在三代時(shí)候已經(jīng)有考核機(jī)制的雛形，戰(zhàn)國(guó)以來，初具規(guī)模，秦漢以降，歷代不斷加以完善，在兩千多年的實(shí)踐中逐漸形成了一套完整嚴(yán)密且運(yùn)作有效的考核機(jī)制。

第一，考核內(nèi)容合理、完整、系統(tǒng)

傳統(tǒng)考核制度在內(nèi)容上規(guī)定上，將責(zé)權(quán)一致的考核原則制度化，包括：按照職務(wù)分工制定考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、考核對(duì)象進(jìn)行分類，考核人員和機(jī)構(gòu)的實(shí)行責(zé)任制和專業(yè)化，考核期限明文規(guī)定。

首先，按照職務(wù)分工制定考核標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容?？己说膬?nèi)容從實(shí)績(jī)上講，一般分為兩類：一類是對(duì)各級(jí)行政主官的考核，另一類是對(duì)其他擔(dān)任專門業(yè)務(wù)官吏的考核。對(duì)各級(jí)行政主官的考核重點(diǎn)一般集中在民生與穩(wěn)定上，對(duì)教育也十分重視。對(duì)專門業(yè)務(wù)官吏的考核，其考核的內(nèi)容則根據(jù)不同的職事制定不同的標(biāo)準(zhǔn)。如唐朝的“二十七最”，宋代的監(jiān)司七事考，金代的十七最 等都是考核不同職務(wù)官員的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。

其次，考核的對(duì)象實(shí)行分類?？己藢?duì)象涉及到京官與外官，文官與武官，高級(jí)官與中低級(jí)官等的分類。隋唐以前，官吏考核的對(duì)象主要是地方諸侯和郡縣長(zhǎng)官，自唐朝開始，中央和地方官吏不論職位高低都要經(jīng)過考核，又分京官考和外官考。宋代三品以上由皇帝和宰臣裁決，五品以上的文官由宰職負(fù)責(zé)，五品以上的武官由樞密院負(fù)責(zé)。明清之際，京官、外官仍分別考核，對(duì)京官的考核稱為“京察”，每六年一次;對(duì)外官的考核稱為“大計(jì)”，每三年一次。

此外，考核期限基本與任期制相結(jié)合。歷代對(duì)于考核期限的規(guī)定不盡一致，如秦漢實(shí)行有一年一考，三年一次總評(píng)定;唐代實(shí)行一年一小考，四年一大考;宋代時(shí)候，定為一年一考，三年一大考;明清則實(shí)行三年一考，六年再考，九年考滿。

再次，考核人員和機(jī)構(gòu)實(shí)行責(zé)任制和專業(yè)化。兩漢時(shí)期，由皇帝考核三公，三公考核郡國(guó)守相，郡國(guó)守相考核縣令長(zhǎng)，縣令長(zhǎng)考核鄉(xiāng)三老等，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)，層層考核的體制。此外，中央政府部門還按職能向全國(guó)實(shí)行單項(xiàng)考核。唐代出現(xiàn)了專門考核機(jī)構(gòu)——吏部考功司，標(biāo)志著官吏考核機(jī)構(gòu)專業(yè)化的開始。宋代設(shè)審官院、考課院和監(jiān)司負(fù)責(zé)不同類別官吏的考核。明清由主要由吏部負(fù)責(zé)，由都察院協(xié)同工作，還有六科給事中負(fù)責(zé)監(jiān)督，徇私者按保舉連坐法予以處分。

第二，考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)績(jī)與品德并重

歷代的政績(jī)考核準(zhǔn)都既重實(shí)績(jī)也重品德。從實(shí)績(jī)上講，如前文考核內(nèi)容中所述，根據(jù)官吏不同職務(wù)而分別制定，雖然不同朝代都會(huì)根據(jù)本朝的具體情況有所更改變化，但總體上都是按照權(quán)責(zé)一致的原則進(jìn)行具有針對(duì)性的考核。除了按照職務(wù)分工制定的對(duì)實(shí)績(jī)考核的標(biāo)準(zhǔn)外，所有的官吏還有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，即道德品行的標(biāo)準(zhǔn)?？己说臉?biāo)準(zhǔn)從品德上講，主要概括為官吏的“善”，即為官的道德、品行、修養(yǎng)，這些都受到執(zhí)政者集團(tuán)的重視，體現(xiàn)在制度化的考核指標(biāo)中。在隋以前，按照清正、治行、勤謹(jǐn)、廉能等進(jìn)行評(píng)價(jià);唐宋則是“四善”，即德義有聞、清慎明著、公平可稱、恪勤不懈;明清的德行標(biāo)準(zhǔn)則為清、勤、慎。

儒家文化認(rèn)為官吏們的一言一行都可能對(duì)執(zhí)政產(chǎn)生巨大的影響，如果官吏自身端正、恪盡職守，廉潔奉公，老百姓看在眼里，自然信服，官吏所做的事情才能得到百姓的認(rèn)同?！罢?，正也，子率以正孰敢不正”(《論語?顏淵》)?！袄舨晃肺覈?yán)而畏我廉，民不服我能而服我公，公生明，廉生威。”(《清稗?官箴》)可以說，在某種程度上，官員的道德品行所產(chǎn)生的影響力比制度法令的約束更為重要，所謂“有治人，無治法”(《荀子?君道》)并不完全沒有道理。制度是人制定的，也要依靠人來執(zhí)行，制定制度的人如果率先破壞制度，那么再嚴(yán)密的制度也會(huì)失去作用。此外，官員的道德品行也關(guān)系到對(duì)政權(quán)是否具有忠誠(chéng)感，沒有忠誠(chéng)感，即使再有才能，也會(huì)隨時(shí)成為亂臣奸佞，“國(guó)之亂臣，家之?dāng)∽樱庞杏喽虏蛔恪薄?[宋]司馬光《資治通鑒》《周紀(jì)一》)

毋庸置疑，官員的德行對(duì)于政治和行政都至關(guān)重要，于是“德行”就成為重要的考核指標(biāo)。對(duì)那些德行有虧、操守不佳、聲名狼藉者給予嚴(yán)肅乃至嚴(yán)厲的處分，革職或永不敘用;對(duì)失察和隱藏不報(bào)的上級(jí)給予一定的連帶處分。

第三，考核制度與相關(guān)制度配套實(shí)施

考核制度作為職官管理制度中的一項(xiàng)制度，它與相關(guān)制度如監(jiān)督制度、獎(jiǎng)懲制度、致仕制度等相互配合，形成一個(gè)協(xié)調(diào)一致的人事機(jī)制。

其一，歷代都規(guī)定考核制度中應(yīng)有監(jiān)察部門的人員參加，對(duì)考核公正與否和考核機(jī)關(guān)及人員是否枉法考核進(jìn)行監(jiān)督，考核制度與監(jiān)察制度相結(jié)合?！氨O(jiān)察能力的發(fā)展是作為組織的國(guó)家所創(chuàng)建的行政力量的基礎(chǔ)?！睂?duì)于考核不公事件或被監(jiān)察人員指控的官員，職位高者由皇帝直接派人予以核實(shí)，如果發(fā)現(xiàn)枉法考核，考核的部門和人員要受到嚴(yán)厲處分。唐代設(shè)給事中、中書舍人，分別監(jiān)督京官、外官的考核，被稱為“監(jiān)中外官考使”。宋代對(duì)考核的官吏還有進(jìn)行磨勘，意為檢查復(fù)核，以防止申報(bào)不實(shí)或獎(jiǎng)懲升降不妥。明清對(duì)考核中監(jiān)察制度的配套實(shí)施尤為重視，在考核的過程中有六科及十三道御史參與官吏考核，而且在考核完了之后，還有科道官進(jìn)行“拾遺”。所謂考察拾遺，即對(duì)應(yīng)當(dāng)考核黜陟的官員沒有黜陟的進(jìn)行彈 2 劾。任何官員只要在監(jiān)察過程中被糾察出來，必然會(huì)受到處分，皇帝也不能干涉。

其二，考核的目的在于通過懲惡揚(yáng)善，澄清吏治，考核制度需要同獎(jiǎng)懲制度相結(jié)合。在考核中對(duì)成績(jī)優(yōu)異者給以升職遷官的獎(jiǎng)勵(lì)，這是對(duì)官員最為重要的一項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，也最為官員所看重。對(duì)于成績(jī)優(yōu)良者，大體上主要有口頭或行文褒獎(jiǎng)、加俸增秩、遣使勞慰、賞賜物品等形式，可以單獨(dú)使用，也可以數(shù)種共同使用。獎(jiǎng)和罰同樣重要，歷代都對(duì)處分措施有嚴(yán)格規(guī)定。一般說來，處分是按照申誡、鞭杖、罰金、降秩、降職、罷官、判刑、抄家、處死等順序，由輕到重地執(zhí)行，有時(shí)還數(shù)罪并罰。考核中對(duì)那些不稱職的官吏都要受到處分，而且受到處分的人數(shù)比例較大。利馬竇在中國(guó)傳教時(shí)觀察到并記錄下來明代考核外官的情形：“我自己親眼看到，即使皇上也不敢更改這次公開調(diào)查的審查官們所作的決定。受到懲罰的人絕不是少數(shù)或低級(jí)官。在1607年舉行的那次普查(對(duì)外官的考核)之后，我們看到對(duì)四千名官員作出了判決;我說?看到?，是因?yàn)樗婕暗拿麊慰癁閱涡斜景l(fā)行全國(guó)?！?/p>

其三，針對(duì)考核中因老、病等原因不再適合任職的官吏，采取強(qiáng)制退休的措施，考核制度與退休制度結(jié)合。首先，考核制度與退休制度的結(jié)合，拓寬了退出的渠道，加速新老官員的新陳代謝。由于在職官員可以通過種種途徑獲得實(shí)惠，在職與退休的待遇相差甚遠(yuǎn)，官員即使年老體衰也很少主動(dòng)申請(qǐng)退休;而患病不能任職的官員自己不申報(bào)，吏部也很難知曉，以致使許多官員戀職不退，造成庸官冗員滿朝堂的機(jī)構(gòu)臃腫和低效。于是在退出機(jī)制中加入了剛性的制度規(guī)定——考核退休，即強(qiáng)令老、病等不適合繼續(xù)供職的官員退休。其次，退休前的考核將官員的政績(jī)優(yōu)劣與退休待遇密切聯(lián)系在一起，對(duì)于那些兢兢業(yè)業(yè)，恪盡職守的官員在退休后給予較高的待遇。明代規(guī)定，對(duì)于九年考滿無過者，退休時(shí)給予升兩級(jí)退休的待遇。再次，考核制度與退休制度的結(jié)合，在官員退出官僚系統(tǒng)時(shí)增加一層防線，在一定程度上限制官員退休前的腐敗。

第四，考核結(jié)果嚴(yán)格執(zhí)行

考核制度和機(jī)制建立之后，最重要的就是加以切實(shí)執(zhí)行，盡可能的消除人為干擾因素，嚴(yán)格按照考核結(jié)果實(shí)行賞罰。古代考核制度給予官員不同的政治、經(jīng)濟(jì)待遇，不但關(guān)系到官員的個(gè)人的榮辱，也關(guān)系到家族的命運(yùn)，因此使大小官員有所顧忌、較為重視。

凡是勵(lì)精圖治的歷史時(shí)期，必然要整頓吏制，而嚴(yán)格認(rèn)真的執(zhí)行考核制度就是整頓吏制的最重要的方式。《明史》在論考察的成效時(shí)指出：“京察之歲，大臣自陳。去留既定，而居官有遺行者，給事、御史糾劾，謂之拾遺。拾遺所攻擊，無獲免者。弘、正、嘉、隆間，士大夫廉恥自重，以掛察典為終身之玷”。法國(guó)人魁奈曾這樣評(píng)述清朝的考核制度：“被稱作?考吏肅?(K?ao liszu)的檢查官員們一絲不茍地進(jìn)行調(diào)查研究，甚至面對(duì)行皇帝和皇親貴戚也無所畏懼?！@些檢察官的權(quán)力相當(dāng)大，而且與他們的權(quán)力相適應(yīng)，他們有著不屈不撓的頑強(qiáng)精神。連皇帝本人在他的行為觸犯了國(guó)家法律和規(guī)定時(shí)，也不能免于受到他們的批評(píng)?！绻ㄍセ?qū)徟袡C(jī)構(gòu)對(duì)于他們?cè)诳馗嬷兴岢龅恼?dāng)理由，企圖采取回避的態(tài)度，他們就會(huì)再次提出這個(gè)控告，沒有什么能夠使他們轉(zhuǎn)變思想，放棄控告。

二、古代考核機(jī)制的啟示

古代考核機(jī)制在傳統(tǒng)社會(huì)中不斷發(fā)展、演變和完善，盡管在皇權(quán)體制中其功效的發(fā)揮受到限制，特別是在吏治敗壞時(shí)制度也被人為扭曲，但是不能忽視古代考核機(jī)制在兩千多年的 3 政治實(shí)踐中積累了豐富的吏治經(jīng)驗(yàn)，其制度精神和運(yùn)作機(jī)理仍具有啟示意義。

第一，確定合理的考核內(nèi)容，使責(zé)權(quán)一致的原則制度化

要保證考核客觀公正，其考核內(nèi)容必須確定、恰當(dāng)，如果考核內(nèi)容不適當(dāng)，考核過程再嚴(yán)密也不能得出公正的結(jié)論。不同職務(wù)的官吏所授予的權(quán)力和承當(dāng)?shù)穆氊?zé)是不同的，要制定合理的、具有針對(duì)性的、可操作的考核項(xiàng)目，確保權(quán)責(zé)一致，循名責(zé)實(shí)的考核。

首先，按照職務(wù)分工制定考核標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容，有利于區(qū)分不同職權(quán)下所應(yīng)擔(dān)負(fù)的具體職責(zé)。古代考核制度將各級(jí)行政主官和擔(dān)任專門業(yè)務(wù)官吏進(jìn)行分類，分別制定具有針對(duì)性的考核條例，然后再按照名實(shí)一致、權(quán)責(zé)一致的原則進(jìn)行考核，具有合理性。

其次，對(duì)考核對(duì)象的分類使考核更具有可操作性。在古代考核對(duì)象分為京官與外官，文官與武官，高級(jí)官與中低級(jí)官等不同類別，這種分類別、分層次的考核在時(shí)間以及人力、物力、財(cái)力分配上更為合理和有序。為了使考核制度更具權(quán)威性，地方考核要先從高級(jí)官吏開始，這些重要的主官經(jīng)過考核，“賢者留，否者黜”，讓后再讓經(jīng)過考核篩選出來的賢能官吏考核下屬，所謂正人先正己，使考核更具公信力。

再次，與任期制相結(jié)合的定期的考核，不僅是確保制度穩(wěn)定、持續(xù)的內(nèi)在要求，同時(shí)也讓官員對(duì)自己的行為產(chǎn)生預(yù)期，行為的預(yù)期性能有效的增強(qiáng)整個(gè)政治組織體的有序和生機(jī)。

此外，考核人員和機(jī)構(gòu)要實(shí)行責(zé)任制和專業(yè)化。制度明文規(guī)定享有考核權(quán)的人員和機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)范圍，落實(shí)考核責(zé)任，如有考核不實(shí)或徇私枉法的要對(duì)考核結(jié)果負(fù)責(zé)任。

第二，將德才兼?zhèn)鋬?nèi)化為制度標(biāo)準(zhǔn)，明確用人導(dǎo)向

考核標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)著一個(gè)組織的價(jià)值取向，建立什么樣的“考核標(biāo)準(zhǔn)”，意味著一個(gè)組織鼓勵(lì)自己的成員做什么樣的人，一套好的考核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在“實(shí)績(jī)”和“德行”之間安排好恰當(dāng)?shù)谋壤?/p>

德才兼?zhèn)涫菤v代的用人標(biāo)準(zhǔn)，傳統(tǒng)政績(jī)考核制度將官員任職后的實(shí)績(jī)與官德結(jié)合起來考察，將德才兼?zhèn)鋬?nèi)化為制度用人的價(jià)值取向，歷史經(jīng)驗(yàn)證明是正確的。然而在追求社會(huì)快速發(fā)展的時(shí)候，實(shí)踐中也存在重視實(shí)績(jī)而忽略官德的問題，或官德標(biāo)準(zhǔn)虛置。事實(shí)上，執(zhí)政者的德行直接影響到政治興衰和人心相背，執(zhí)政者的品質(zhì)、信仰和心理活動(dòng)，必然反映到政治上;政治和社會(huì)等方面的壓力，又直接影響執(zhí)政者的品質(zhì)、信仰和心理活動(dòng)。在這種情況下，人和政治密不可分，交互作用。

特別是在社會(huì)的改革和變革期，需要權(quán)威的凝聚，執(zhí)政者的品德和人格魅力至關(guān)重要，“德才兼?zhèn)?，以德為先”更?yīng)該被制度化。美國(guó)管理專家米契爾?拉伯福認(rèn)為，世界上最偉大、最簡(jiǎn)單然而也最易被人忽略的管理原則就是：你想要什么，就該鼓勵(lì)什么。人們常犯的一個(gè)錯(cuò)誤是：心里想的、嘴上說的是要A，行動(dòng)上卻有意無意地獎(jiǎng)勵(lì)B而懲罰A，而且還在困惑為什么會(huì)得到B。如果行政體中標(biāo)榜用人要德才兼?zhèn)?，然而現(xiàn)實(shí)中卻是小人得勢(shì)、老實(shí)人受委屈，這樣會(huì)鼓勵(lì)人的僥幸心理，投機(jī)取巧，甚至急功近利、不擇手段。

第三，考核制度需要同相關(guān)制度配套實(shí)施，形成一個(gè)協(xié)調(diào)一致的人事機(jī)制

在制度研究中不難發(fā)現(xiàn)，任何一項(xiàng)制度，都不能是孤立存在的，各項(xiàng)制度之間只有互相配合，才能形成一個(gè)有機(jī)體。

首先，考核制度與監(jiān)察制度相結(jié)合。考核事關(guān)官員的切身利益，其升遷和黜陟不僅決定著官員政治命運(yùn)也影響著整個(gè)吏治，需要慎重對(duì)待考核權(quán)。從政治學(xué)的角度看，權(quán)力具有自我膨脹和擴(kuò)張的能力，有權(quán)力的人總是傾向于濫用權(quán)力，絕對(duì)的權(quán)力意味著絕對(duì)的腐敗，所以，必須要對(duì)權(quán)力進(jìn)行限制和約束，于是考核過程中加入監(jiān)督制度，對(duì)考核公正與否和考核機(jī)關(guān)及人員是否枉法考核進(jìn)行監(jiān)督，以約束考核權(quán)并保證考核權(quán)相對(duì)公正行使。

其次，考核制度與獎(jiǎng)懲制度相結(jié)合。考核本身不是目的，考核的目的是為了更好的識(shí)別和使用官員，所以，考核制度要與獎(jiǎng)懲制度相結(jié)合，發(fā)揮懲惡揚(yáng)善、獎(jiǎng)勤罰懶、嚴(yán)肅政紀(jì)法紀(jì)的作用。歷代在獎(jiǎng)勵(lì)的過程中，有的旌表鄉(xiāng)里，有的大張旗鼓，有的通告全國(guó)，盡力宣揚(yáng)以使這種褒獎(jiǎng)清官能臣的勸善的功能發(fā)揮出最大的效能?？己酥贫扰c獎(jiǎng)懲制度結(jié)合，其揚(yáng)善的作用明顯，懲惡的功效也不能忽視，特別是包括通過免職和降職而導(dǎo)致的官員聲望、地位和各種利益的喪失。

再次，考核制度與退休制度相結(jié)合?？己酥贫戎袑?duì)于那些因“老”、“病”等原因不再適合任職的官員，要清理出官僚隊(duì)伍，而對(duì)于那些兢兢業(yè)業(yè)、一生勤于政事的官吏要在退休時(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)，實(shí)行退休前考核，防止退休前腐敗。

第四，考核結(jié)果依法嚴(yán)格執(zhí)行，樹立制度權(quán)威

絕不能為了考核而考核，而是要通過考核，有獎(jiǎng)有懲，達(dá)到鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，懲處腐敗，改善吏治的目的。考核結(jié)果依法嚴(yán)格執(zhí)行，即“賞罰兌現(xiàn)”，關(guān)系到整個(gè)考核制度和機(jī)制的存亡，如果不認(rèn)真執(zhí)行，最后一道程序搞不好，就會(huì)逐節(jié)回饋到前面的各個(gè)環(huán)節(jié)，產(chǎn)生重大影響，甚至導(dǎo)致整個(gè)考核制度和機(jī)制毀滅。

強(qiáng)化考核結(jié)果的運(yùn)用，樹立制度權(quán)威。在考核之后，必須根據(jù)考核的結(jié)果，及時(shí)對(duì)品德優(yōu)秀而政績(jī)優(yōu)異的官吏進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)品德敗壞而政績(jī)低劣的官吏進(jìn)行懲罰，否則，考核就失去了存在的價(jià)值。公正合理的考核制度是對(duì)官吏進(jìn)行獎(jiǎng)懲的重要前提，而嚴(yán)格執(zhí)行獎(jiǎng)懲則是對(duì)官吏進(jìn)行考核的必要?jiǎng)恿?，二者相輔相成，缺一不可。

嚴(yán)格執(zhí)行考核結(jié)果是樹立制度權(quán)威的根本。賞所以勸善，罰所以禁惡，考核公平，賞罰得當(dāng)，不但賢能之人受到表彰，還應(yīng)該使他們得到應(yīng)有的重視;而且不肖之人受到制裁，更應(yīng)該使他們得到應(yīng)得的鄙夷。這樣才能使賢者為之昂揚(yáng)，不肖者為之奪氣，使更多的人相信制度，進(jìn)而維護(hù)制度的尊嚴(yán)

第二篇：中國(guó)古代的考核制度及啟示[定稿]

中國(guó)古代的考核制度及啟示

摘 要：本文通過對(duì)中國(guó)古代的人事考核制度的產(chǎn)生和發(fā)展過程即人事考核制度的萌生期（先秦）、確立形成期(秦漢)、迭變期(三國(guó)兩晉南北朝)、完備期(隋唐)、發(fā)展期(宋元)、集大成期(明清)的闡述，以及對(duì)古代考核制度的成功經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐中所暴露出的缺陷的具體分析，得出了可以借鑒和吸收的有益的歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，而且對(duì)當(dāng)前的公務(wù)員考核制度的改革不無啟迪。

關(guān)鍵字：古代官吏 考核 制度 啟示

考核，歷史上稱作考課、考察，不僅使我國(guó)古代官吏管理制度，也是現(xiàn)代公務(wù)員制度中的一項(xiàng)重要內(nèi)容?？陀^、全面地評(píng)價(jià)人，是現(xiàn)代人力資源管理的起點(diǎn)。大至一個(gè)國(guó)家，小到某個(gè)部門、組織，要詳細(xì)地掌握其人力資源狀況，就必須對(duì)其每個(gè)成員的素質(zhì)和績(jī)效進(jìn)行科學(xué)、全面的考核。通過考核，可以使上級(jí)和被考核者自己了解其一定時(shí)期內(nèi)的工作績(jī)效，找出工作成績(jī)與計(jì)劃目標(biāo)之間的差距，獲得對(duì)素質(zhì)和績(jī)效的反饋，激勵(lì)被考核者克服困難，奮發(fā)學(xué)習(xí)，做出成績(jī)，進(jìn)一步發(fā)掘自身的素質(zhì)和潛力?？己私Y(jié)果是公務(wù)員晉升、降職、辭退和獎(jiǎng)懲最有說服力的依據(jù)。考核還有助于領(lǐng)導(dǎo)和人事部門掌握被考核者的優(yōu)缺點(diǎn)，改進(jìn)人事工作，以最合適的人從事最合適的工作，發(fā)揮最大的效用。人事考核制度的產(chǎn)生和發(fā)展

考績(jī)制度是中國(guó)古代管理管理制度的重要組成部分，所謂考績(jī)，就是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和秩序，對(duì)官吏的功過與政績(jī)進(jìn)行考察或考核，從而分別等第，以定黜陟。在不同的歷史時(shí)期，古人對(duì)考績(jī)的稱謂不盡相同，如考課、考核、考校、考功，雖稱謂不同，但就其基本內(nèi)容而言，都不外乎包括以下幾個(gè)方面：考績(jī)標(biāo)準(zhǔn)、考績(jī)程序、獎(jiǎng)懲辦法。中國(guó)古代考績(jī)制度作為一種經(jīng)常性的制度，是在封建社會(huì)確立以后產(chǎn)生和發(fā)展起來的，縱貫其形成演變歷史，大體上可劃分為幾個(gè)既相互區(qū)別又相互連貫的階段。

1.1 人事考核制度的萌生期（先秦）

我國(guó)對(duì)官吏進(jìn)行考核的實(shí)踐由來已久。據(jù)史書記載，早在原始社會(huì)末期，堯舜做部落聯(lián)盟首領(lǐng)時(shí)就已經(jīng)有了考績(jī)的做法，即每三年考核一次部落首領(lǐng)的能力與業(yè)績(jī)，每考核三次作為一個(gè)周期，根據(jù)這三次的考核結(jié)果對(duì)被考核者進(jìn)行升降性的調(diào)整?！叭d考績(jī)，三考黜陟幽名，庶績(jī)庶熙，此分三苗”,但具體做法不詳。

從公元前21世紀(jì)夏朝建立到春秋時(shí)代為止，因受宗法政治的支配，國(guó)家實(shí)行親貴合一的組織原則。夏、商、周“三代”，國(guó)家因任設(shè)職，量能授官，對(duì)官吏要進(jìn)行考核。據(jù)《尚書·立政》記載，夏有六年一巡守之說，主要用“三宅”之法考選官吏。商朝又在“三宅”的基礎(chǔ)上提出“克用三宅三俊”之法考察官吏，職官就任后多為三載一考。至若西周考課，在夏商“三宅”、“三俊”考核的基礎(chǔ)上提出“三有宅心”、“三有俊心”作為考核官吏政績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)。“三宅”、“三俊”是對(duì)才能的考察，“宅心”、“俊心”是從德行方面考核。這奠定了中國(guó)古代人事考核的基礎(chǔ)，但尚未形成考核制度。

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的變革，人事考核制度也不斷完善，強(qiáng)調(diào)以實(shí)際政績(jī)對(duì)官吏進(jìn)行考核，并以此作為賞罰的依據(jù)。除了這種臨時(shí)措施之外，戰(zhàn)國(guó)時(shí)較為普遍的考核方式是“上計(jì)”制度的出現(xiàn)。這種制度要求地方長(zhǎng)官于每年年終，將本轄區(qū)戶口，墾田，賦稅，庫藏，以及發(fā)生盜賊和監(jiān)獄在押犯人等情況 1的數(shù)字寫在木簡(jiǎn)上，匯編成冊(cè)，成為“上計(jì)”，上報(bào)朝廷，接受君主的檢查考核，君主根據(jù)其政績(jī)優(yōu)劣，論功行賞?？梢姡吧嫌?jì)”是述職在新形勢(shì)下的繼承和發(fā)展。中國(guó)古代人事考核理論在儒、法、道、墨等各家的大力創(chuàng)導(dǎo)、研究和宣傳鼓動(dòng)下已初具雛形。如《左傳》載有“書勞”的制度，國(guó)王根據(jù)“見功而興賞，因能而授官”的原則任免和考核官吏。李悝、商鞅等人變法，奉行“食有勞而祿有功”之策，秦孝公納商鞅之策，以“軍功”與“耕織”為課吏之法。到戰(zhàn)國(guó)時(shí)，出現(xiàn)了主要以賦入多少作為考核標(biāo)準(zhǔn)的“上計(jì)”制度，但此時(shí)上計(jì)的具體標(biāo)準(zhǔn)和方法還不完善，尚未產(chǎn)生專職的考核機(jī)構(gòu)，作為一種比較規(guī)范意義上的考核制度還沒有建立。

1.2 人事考核制度的確立形成期(秦漢)

秦朝統(tǒng)一六國(guó)后，為全國(guó)官吏考核制度的制定和推廣創(chuàng)造了有利條件，國(guó)家對(duì)各級(jí)官吏主要從兩個(gè)方面進(jìn)行考核。一是從自身思想進(jìn)行考核，秦朝制定考核官吏的法律，具體規(guī)定官吏必須遵守的“五善”和必須放置的“五失”，作為考核官吏的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。二是從治績(jī)要求進(jìn)行考核，主要采用上計(jì)制度，上計(jì)的具體辦法，由縣上計(jì)于郡，再由郡上計(jì)于朝廷，每年各縣令按要求將轄區(qū)內(nèi)戶口增減，賦稅多少，徭役征派，刑獄災(zāi)害和治安好壞等情況上報(bào)郡守，丞相，最后由皇帝根據(jù)考核結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施，初步形成從地方到中央的層層考核體系。上計(jì)的具體內(nèi)容則是治民、勸功、訣訟、檢奸、勸民農(nóng)桑、振救乏絕等，較之戰(zhàn)國(guó)時(shí)期更為全面、豐富。秦代的人事考核制度仍以上計(jì)為主，對(duì)郡縣的考核除通過上計(jì)制度外，有時(shí)還由中央直接派員考課。

漢承秦制，兩漢時(shí)的官吏考核制度主要是課計(jì)制，即考課和上計(jì)。上計(jì)是指地方各州、郡長(zhǎng)官向中央?yún)R報(bào)自己的政績(jī)，考課則是指上級(jí)有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)上計(jì)的政績(jī)對(duì)下級(jí)官吏進(jìn)行的考核?？颊n和上計(jì)是考核系統(tǒng)中同時(shí)進(jìn)行的方向相反的兩個(gè)流程。兩漢時(shí)期的考核在程序化、規(guī)范化等方面較秦朝都有所發(fā)展，并形成了一定的規(guī)模?？己说膬?nèi)容和組織機(jī)構(gòu)也更加嚴(yán)密，成為一項(xiàng)重要的官吏管理制度。此時(shí)人事考核理論則得到較大發(fā)展。如思想家王充在其《論衡》中、王符在其《潛夫論》中，對(duì)官吏的重要性及考核的原則、方法、重點(diǎn)等提出了獨(dú)到見解，對(duì)后世考核制度的建設(shè)，尤其對(duì)中國(guó)古代人事考核理論的完備具有重要影響。這樣，秦及西漢丞相考課制、秦漢郡國(guó)考課制、東漢三公考課制，構(gòu)成了秦漢人事考核制度的主要框架，漢元帝時(shí)《考課課吏法》正式頒發(fā)，可視為中國(guó)古代官吏考核制度最終確立的標(biāo)志，我國(guó)古代官吏的考核制度也在此時(shí)基本確立。

1.3 人事考核制度的迭變期(三國(guó)兩晉南北朝)

三國(guó)兩晉南北朝時(shí)期的人事考核制度，基本上承襲漢代，但是，與兩漢相較，又有其自身的特點(diǎn)。隨著政治形勢(shì)的變化和統(tǒng)治的需要，考核的對(duì)象逐步由地方官吏擴(kuò)大到中央官吏，出現(xiàn)了專門負(fù)責(zé)考核的機(jī)構(gòu)，如吏部考功司，表現(xiàn)出考課權(quán)下移的趨勢(shì)。三國(guó)兩晉南北朝時(shí)期，曹魏劉勛受明帝之命制定官吏考課法七十二條，但是由于受當(dāng)時(shí)條件所限未能全部實(shí)施。晉朝考核郡縣以下述五項(xiàng)內(nèi)容為據(jù)：一曰正身，二曰勤民，三曰扶孤，四曰孜本，五曰修人。北魏孝文帝改革，整頓吏治是一項(xiàng)重要內(nèi)容，孝文帝規(guī)定：官吏考核三年一次；六品以下，由尚書負(fù)責(zé)考核，五品以上，由皇帝和公卿考核；優(yōu)劣分三等，北魏通過整頓吏治，改變了“初來單馬執(zhí)鞭，返去從車兩輛”的狀況，促進(jìn)了北方社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加快了民族的融合過程。總的來說，三國(guó)兩晉南北朝實(shí)行中央、州、郡、縣四級(jí)行政建制，上承秦漢，下啟唐宋。大凡唐宋人事考核之制均可從三國(guó)兩晉南北朝中找到它的淵源，故不知曉三國(guó)兩晉南北朝的人事考核制度，亦就難以透徹地理解唐宋人事考核之制。但三國(guó)兩晉南北朝的人事考核制度因官制變化更替

而表現(xiàn)出一種波浪式變化的特征，即人事考核制度運(yùn)演不正常，時(shí)行時(shí)停、時(shí)緊時(shí)松，有時(shí)甚至長(zhǎng)期廢馳。直到北魏后期，新的人事考核制度才重新建構(gòu)。

1.4 人事考核制度臻于完備期(隋唐)

隋朝考核官吏由吏部主持，九品以上的地方官，每年考核一次，并要在年終到中央“朝集”，即匯報(bào)工作。隋朝雖統(tǒng)一了全國(guó)，但內(nèi)外戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁，社會(huì)動(dòng)蕩，在考核制度上無所建樹。

到了唐代，考核制度有了很大發(fā)展，更加嚴(yán)密和健全完備。唐朝十分重視對(duì)官吏的考核，建朝不久即著手制定考績(jī)法?？颊n法規(guī)定，吏部設(shè)考功郎中和考功員外郎各一人，負(fù)責(zé)對(duì)京官四品以下官吏的考核。京官三品以上，都督、刺史、都尉、節(jié)度使，觀察使的考績(jī)，實(shí)行以奏“功過狀”的辦法，由皇帝親自審查復(fù)核。考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)主要是“四善”和“二十七最”。四善是“德義有聞，清慎明著，公平可稱，恪勤匪懈”，這是對(duì)所有官吏政治道德修養(yǎng)的一般要求?！岸咦铩笔菍?duì)各部門官吏提出的具體要求：考核結(jié)果分九等，沒有品級(jí)的“流外官”分四等;根據(jù)考核劃分的等次分別給予升降賞罰。

1.5 人事考核制度的進(jìn)一步發(fā)展期(宋元)

宋元時(shí)期在主要承繼唐與后周舊制的基礎(chǔ)上，其人事考核機(jī)構(gòu)在建置和施行細(xì)則上更趨完備，并且根據(jù)封建社會(huì)向后期發(fā)展過渡的歷史癹特征，即人事考核制度運(yùn)演不正常，時(shí)行時(shí)停、時(shí)緊時(shí)松，有時(shí)甚至長(zhǎng)期廢馳。直到北魏后期，新的人事考核制度才重新建構(gòu)。

1.4 人事考核制度臻于完備期(隋唐)

隋朝考核官吏由吏部主持，九品以上的地方官，每年考核一次，并要在年終到中央“朝集”，即匯報(bào)工作。隋朝雖統(tǒng)一了全國(guó)，但內(nèi)外戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁，社會(huì)動(dòng)蕩，在考核制度上無所建樹。

到了唐代，考核制度有了很大發(fā)展，更加嚴(yán)密和健全完備。唐朝十分重視對(duì)官吏的考核，建朝不久即著手制定考績(jī)法?？颊n法規(guī)定，吏部設(shè)考功郎中和考功員外郎各一人，負(fù)責(zé)對(duì)京官四品冗官冗員嚴(yán)重、機(jī)構(gòu)重疊、政出多門，故官吏考課難于徹底進(jìn)行。但是宋代的課法直接影響到遼、金、西夏及元朝，形成了以宋代考核制度為主體的多元考課體系。

1.6 人事考核制度的集大成期(明清)

在明清這兩個(gè)王朝近500年的歷史中，統(tǒng)治者總結(jié)歷代王朝隆興敗亡之教訓(xùn)，十分重視官吏的考核工作。明代考核的規(guī)模超過以往歷代，考核的立法既簡(jiǎn)約又嚴(yán)明，考核的標(biāo)準(zhǔn)是在全面總結(jié)和借鑒歷代考核制度經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上制定出來的。它一方面刪繁就簡(jiǎn)，使考核標(biāo)準(zhǔn)更加貼近現(xiàn)實(shí)，操作性、可行性更強(qiáng)；另一方面增加了一些前代所不曾有的，如明代考核分為“考滿”、“考察”、“考成”三種，考核內(nèi)容更加完善。同時(shí)，鑒于封建社會(huì)晚期吏治日趨腐敗的狀況，清代在考核標(biāo)準(zhǔn)上則偏重于懲辦腐朽，如“四格八法”之制，較之明代考課更加規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。中國(guó)古代人事考核制度經(jīng)過歷代統(tǒng)治階級(jí)的修訂、補(bǔ)充和發(fā)展，到明清時(shí)期進(jìn)一步通過《明會(huì)典》、《清會(huì)典》等從法律上確立下來。古代考核制度的作用與存在的問題

我國(guó)官吏考核制度自堯舜開始，延續(xù)數(shù)千年歷史，雖然受階級(jí)性和當(dāng)時(shí)歷史條件下科學(xué)理論發(fā)展水平的限制，考核的體制和內(nèi)容在當(dāng)今看來很難稱得上完美，但從中我們?nèi)阅馨l(fā)現(xiàn)先哲智慧的火花，從而為我們現(xiàn)在設(shè)計(jì)適應(yīng)時(shí)代新發(fā)展的公務(wù)員績(jī)效考核指標(biāo)體系提供借鑒。同時(shí)，古代官吏考核實(shí)踐中所暴露出的缺

陷也值得我們警醒。

2.1 考核內(nèi)容全面，既考察顯性的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)指標(biāo)，也注重對(duì)官吏道德才能的評(píng)判

自我國(guó)官吏考核制度萌芽伊始，歷代統(tǒng)治者都把農(nóng)林開墾、賦役征收、人口增加、社會(huì)治安等作為主要的考核指標(biāo)，以此為導(dǎo)向，督促官吏勵(lì)精圖治，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步和生產(chǎn)力的發(fā)展，例如，戰(zhàn)國(guó)時(shí)期較為普遍的考核方法“上計(jì)”制度，所謂“計(jì)”，就是“計(jì)書”，即統(tǒng)計(jì)冊(cè)，這種制度要求地方官年終將轄區(qū)內(nèi)戶口、墾田、賦稅等情況的數(shù)字寫在木簡(jiǎn)上，匯編成冊(cè)，上報(bào)朝廷，接受考核，君主根據(jù)其政績(jī)優(yōu)劣，論功行賞。[1]而且官吏的“善”——道德、品行、才干、能力、潛質(zhì)也都得到了足夠的重視。例如，西周的大比就已經(jīng)把德行道義作為兩項(xiàng)考核內(nèi)容之一，而不涉及土地和收入。此外，還有秦朝的“五善五失”，唐宋的“四善”等。

2.2 考核對(duì)象逐步合理分類，不僅中央朝廷的官吏要接受考核，而且對(duì)地方官和京官采用了不同的考核體系

隋唐以前，官吏考核的對(duì)象主要是地方諸侯和郡縣長(zhǎng)官。而自唐朝開始，中央和地方官吏不論職位高低、出身門第都要經(jīng)過考核，又設(shè)京官考和外官考、給事中和中書舍人，分別執(zhí)行、監(jiān)督對(duì)京官和地方官的考核。對(duì)于考核指標(biāo)，唐制規(guī)定以“四善二十七最”為標(biāo)準(zhǔn)，“二十七最”就是根據(jù)各個(gè)部門工作的不同性質(zhì)和要求對(duì)官吏的能力提出的不同要求。到了宋代，更是對(duì)京官、縣令和轉(zhuǎn)運(yùn)史、知州等三類官吏采用了考核程序、指標(biāo)都不相同的考核制度。

2.3 考核機(jī)構(gòu)專業(yè)化

在我國(guó)封建社會(huì)初期，行政職能沒有充分分化，對(duì)官吏的考核一直混雜在普通的行政活動(dòng)中。從某種意義上說，它只是自上而下的行政監(jiān)督的派生性工作。因此，當(dāng)時(shí)的官吏考核一般由行政首腦兼行其職。到了唐代出現(xiàn)了最早的專門考核機(jī)構(gòu)——吏部考功司，標(biāo)志著官吏考核機(jī)構(gòu)專業(yè)化的開始。宋代設(shè)審官院、考課院和監(jiān)司負(fù)責(zé)不同類別官吏的考核，明代由吏部尚書和御史臺(tái)督御史會(huì)同有關(guān)部門行使京察和外察之職。

2.4 考核過程注重公正公開

西周的大比，秦漢時(shí)的上計(jì)制度都是根據(jù)下屬被考核者的自陳來考核其政績(jī)，而在如何保證上計(jì)之政績(jī)的真實(shí)性，防止在考核過程中徇私舞弊、排擠異己等環(huán)節(jié)缺乏相應(yīng)的制度保障。到了唐代開始設(shè)給事中、中書舍人，分別監(jiān)督京官考、外官考、號(hào)監(jiān)中外官考使。考核結(jié)果當(dāng)眾宣讀，公開議其優(yōu)劣。宋代對(duì)京官的考核稱為磨勘，意為檢查復(fù)核，以防止申報(bào)不實(shí)或獎(jiǎng)懲升降不妥。

2.5 制度嚴(yán)密，功能完善

我國(guó)古代官吏的考核有一套較為嚴(yán)密而完整的制度。在時(shí)間上一般為一年一考，三年一大考。考核組織健全，有的為吏部，有的為專設(shè)機(jī)構(gòu)?？己斯ぷ饔袊?yán)格的程序，一般是分級(jí)分類考核，皇帝考四品以上重臣，吏部考四品以下官吏，各部門主管考其下屬，從而構(gòu)成縱橫有序的考核網(wǎng)絡(luò)。

官吏考核是官吏管理的基礎(chǔ)性工作，具有多種功能。從宏觀上說，是帝王通過考核來約束政府管理的行政行為，督促他們盡職盡責(zé)，防止違法行為，導(dǎo)向社會(huì)風(fēng)范，激勵(lì)各級(jí)官吏努力工作，達(dá)到社會(huì)長(zhǎng)治久安的目的。從歷史的實(shí)踐來看，凡是重視考核的朝代，都注意發(fā)揮考核的調(diào)節(jié)功能，管理官吏，治理國(guó)家，進(jìn)而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮，社會(huì)穩(wěn)定的太平盛世。從微觀上說，如果官吏考核系統(tǒng)內(nèi)部的功能是齊備的，那么獎(jiǎng)懲功能制衡功能就能得到充分發(fā)揮。獎(jiǎng)勵(lì)功能從考核制度已

產(chǎn)生付諸實(shí)施，而制衡功能一方面體現(xiàn)在考核執(zhí)行權(quán)和最終審查控制之下?？己说膱?zhí)行權(quán)在吏部或?qū)ｉT指派的官吏，審定在皇帝手中，這樣可以避免考核活動(dòng)中的不公正現(xiàn)象。古代考核制度的啟示

鑒古而知今，通過對(duì)古代官吏考核制度豐富內(nèi)容的了解和成功經(jīng)驗(yàn)的分析總結(jié)，可以給我國(guó)當(dāng)前公務(wù)員考核制度的實(shí)施提供不少有益的啟迪。

3.1 加深對(duì)考核制度重要性的認(rèn)識(shí)，提高考核主體的素質(zhì)

翻開中國(guó)古代浩瀚的典籍，歷代名君賢相在“官吏清則海宇平”上是趨于共識(shí)，明白吏治清濁與否，關(guān)乎社稷安危。而吏治的清明與否，又與人事考核制度的貫徹執(zhí)行密切相關(guān)。即便有因時(shí)而立之良法，若無素質(zhì)精良的主考官員(考核的主體)依照法規(guī)、制度去貫徹實(shí)施，那么亦只會(huì)“徒法不足以自行”。故欲使考核準(zhǔn)確有效，必以提高考核主體的素質(zhì)為首要條件。

3.2 考核指導(dǎo)思想上，要倡導(dǎo)開放式考核

切實(shí)改變那種“家長(zhǎng)制”的神秘化、封閉式的考核，糾正那種“考核史組織人事部門的事，與我無關(guān)”的錯(cuò)誤觀念，增加考核工作的透明度和群眾參與程度。在唐朝職官考課中，值得稱道之處在于職官考課的公開，按“考課令”的規(guī)定，召集全部應(yīng)考官員，舉行考課大會(huì)，當(dāng)眾逐一宣讀個(gè)人的考狀，廣泛議論其功過高下，行能優(yōu)劣，務(wù)令被考者心悅誠(chéng)服，給予評(píng)語，加以宣布，上報(bào)審定。對(duì)于被考者來說，按標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其考核，再由眾人當(dāng)其面進(jìn)行討論后再下結(jié)論，這種制度具有很高的透明度和較濃厚的民主色彩，既做到對(duì)被考者有較為客觀標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)，又對(duì)其積極性有很大的調(diào)動(dòng)作用，同時(shí)增加了民主性和參與程度，這顯然是值得我們借鑒的。

3.3 堅(jiān)持德才兼?zhèn)涞目己嗽瓌t

縱覽歷代之考核，我們不難發(fā)現(xiàn)：獎(jiǎng)勵(lì)功績(jī)、德才兼?zhèn)涫俏覈?guó)古代考核獎(jiǎng)懲官吏的重要的基本原則。一般而言，歷代統(tǒng)治者在考核官吏能力、勤怠和政績(jī)的同時(shí)，十分重視對(duì)官吏道德品質(zhì)的考評(píng)。不僅對(duì)業(yè)務(wù)不熟練，能力不及的官吏要黜陟，而且對(duì)于道德品質(zhì)不好的官吏更是毫不留情地進(jìn)行懲處。每次考核官吏，統(tǒng)治者總要強(qiáng)調(diào)德才兼考，并把對(duì)德行的考察放在首位。這對(duì)后世乃至今天的人事的考核制度都產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響。當(dāng)然，我國(guó)古代對(duì)官吏提出的“德”與“才”這兩方面的具體要求，都是從維護(hù)封建統(tǒng)治階級(jí)利益的前提出發(fā)的，與我們今天所說的“德”與“才”的含義是絕然不同的，但是德才兼?zhèn)涞目己嗽瓌t直到今天依舊是可以借鑒的。

3.4 注意考核指標(biāo)的導(dǎo)向作用

考核的指標(biāo)就是公務(wù)員在一定時(shí)期內(nèi)其工作應(yīng)該達(dá)到的目標(biāo)，是公務(wù)員行為的指南針，目標(biāo)指引行為，是一個(gè)人努力奮斗，自我引導(dǎo)的準(zhǔn)繩，當(dāng)然也是考核的依據(jù)。目標(biāo)的指引作用主要體現(xiàn)在目標(biāo)的性質(zhì)、高度將在很大程度上決定行為的方法、性質(zhì)和行為主體的努力程度?？己酥笜?biāo)的內(nèi)容設(shè)計(jì)體現(xiàn)了政府的價(jià)值取向和對(duì)公務(wù)員工作的期望與要求。宋朝以年資為重要依據(jù)的磨勘制的施行，最終導(dǎo)致了官吏因循守舊、不思進(jìn)取、論資排輩，以資歷而非功績(jī)晉升的局面?？茖W(xué)合理的考核指標(biāo)可以推動(dòng)公務(wù)員工作體制的全面創(chuàng)新，提高公務(wù)員素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。

3.5 考核指標(biāo)的可量化性和可操作性

設(shè)計(jì)了政績(jī)考核指標(biāo)最終要落實(shí)到實(shí)際的考核操作中?？己私Y(jié)果是對(duì)公務(wù)員

工作的全面反映，我國(guó)歷代的官吏考核雖然也對(duì)考核結(jié)果劃分等次，但還只是一種定性考核，多以稱職、合格、不稱職簡(jiǎn)單劃分，最多也只是唐代的官吏考核劃分為九個(gè)等級(jí)。新《公務(wù)員法》第六章第三十六條僅僅規(guī)定“考核的結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次”。從而使得考核只是停留在形式上，缺乏實(shí)際參考價(jià)值，結(jié)果比較簡(jiǎn)單和機(jī)械，不能全面體現(xiàn)被考核者的素質(zhì)、績(jī)效。變定性考核為定量考核，以科學(xué)可行的考核指標(biāo)體系為基礎(chǔ)的考核分?jǐn)?shù)，既是對(duì)公務(wù)員工作績(jī)效、素質(zhì)潛力的準(zhǔn)確評(píng)定，也體現(xiàn)了公務(wù)員群體中的個(gè)體差異，起到獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀、督促后進(jìn)的作用，更可以避免考核中的長(zhǎng)官意志、獨(dú)斷專橫等不正之風(fēng)。

第三篇：淺談中國(guó)古代官吏選拔制度與當(dāng)代官吏選拔制度

淺談中國(guó)古代官吏選拔制度與當(dāng)代官吏選拔制度

[摘要]官吏的選拔制度貫穿著古今社會(huì)。從原始社會(huì)開始就存在著“禪讓制”的官吏選拔制度，再到奴隸社會(huì)的“世卿世祿”，封建社會(huì)的察舉制、九品中正制、科舉制，直接當(dāng)今社會(huì)的公務(wù)員選拔制度。我們要了解古代官吏選拔制度的發(fā)展歷程，對(duì)當(dāng)代的官吏選拔制度做出正確的認(rèn)識(shí)，才能為我國(guó)行政制度改革納言獻(xiàn)策。

[關(guān)鍵字]官吏選拔

考試制度

公務(wù)員選拔

對(duì)比

啟示

無論在動(dòng)物種族中還是在人類社會(huì)中，都會(huì)存在著領(lǐng)導(dǎo)者，以將群體聚集在一起，這就是一個(gè)群體的“本能”，但是當(dāng)群體的逐步擴(kuò)大，若全部依賴于一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)者便難以負(fù)荷群體的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，于是便要擴(kuò)張領(lǐng)導(dǎo)的助手以保證群體內(nèi)部事務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，官吏便由此產(chǎn)生。但是官吏的選拔要有足夠的能力協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行管理，所以要尋找適合的官吏促進(jìn)管理的有序進(jìn)行，官吏的選拔制度顯得尤為重要。

一、古代的官吏選拔制度的發(fā)展

官吏的選拔制度起源于堯舜禹時(shí)期，是中國(guó)的原始社會(huì)時(shí)期，在這一時(shí)期中主要實(shí)行的官吏選拔制度的禪讓制，主要是體現(xiàn)在王位的禪讓。在中國(guó)的商周時(shí)代，各級(jí)官吏實(shí)行“世卿世祿”，即奴隸主貴族憑借血緣關(guān)系，子孫世代為官，占據(jù)統(tǒng)治地位。由秦及漢，中國(guó)進(jìn)入了封建集權(quán)時(shí)代，出現(xiàn)了察舉制，東漢末年是九品中正制的萌芽時(shí)期，隋唐時(shí)期出現(xiàn)了科舉制。主要可以劃分為三個(gè)階段和三種制度，即先秦的世襲制、秦漢至魏晉南北朝的薦舉制和隋唐至明清的科舉制。

（一）先秦的世襲制

世襲制是奴隸社會(huì)、封建社會(huì)帝位及爵位世代相傳的制度，取代了原來的禪讓制而出現(xiàn)。它是社會(huì)發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果，是一種歷史的進(jìn)步，具有極強(qiáng)的封建性。

世襲制有利于封建經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家的統(tǒng)一，但是官吏的選拔是在窄狹的世襲范圍內(nèi)選擇接班人，不可能保證官吏素質(zhì)的優(yōu)化與崇高和貫徹任人唯賢的用人選擇，影響國(guó)家的發(fā)展。

（二）秦漢至魏晉南北朝的薦舉制 舉薦制產(chǎn)生于秦漢時(shí)期，是中國(guó)古代的一種人事選拔制度，是薦舉賢才，授以官職的官吏選拔制度。西漢的察舉、征辟制的出現(xiàn)，標(biāo)志著薦舉制的成熟，而魏晉南北朝“九品中正制”的施行，則表明察舉制的衰敗。

舉薦制實(shí)施擴(kuò)大了統(tǒng)治階級(jí)額的選官范圍，沖破了先秦貴族血緣世襲制的束縛，激勵(lì)了下層人士，但是在一定程度上打擊了貴族勢(shì)力，而且在東漢中期還出現(xiàn)了腐敗現(xiàn)象，導(dǎo)致所薦之人與實(shí)際不相符合。

（三）隋唐至明清的科舉制

隋朝統(tǒng)一全國(guó)后，為了加強(qiáng)中央集權(quán)，把選拔官吏的權(quán)力收歸中央，隋文帝廢除了九品中正制，設(shè)秀才科。隋煬帝時(shí)又建進(jìn)士科，以“試第”取士，并創(chuàng)立了以公開考試、擇優(yōu)選才為特征的科舉制度。科舉制創(chuàng)于隋代，形成于唐代，發(fā)展完備于宋代，強(qiáng)化于明代，衰落于清代，先后綿延1300多年，是中國(guó)封建社會(huì)中后期的官吏主要選拔制度，也是我國(guó)古代歷時(shí)最長(zhǎng)、影響最大的一種官吏選拔制度。

科舉制的考試僵化束縛了知識(shí)分子的思想，阻礙了社會(huì)的進(jìn)步。但是科舉制擴(kuò)大了人才的選拔范圍，提供了一個(gè)公正、公開的考試選拔制度，為社會(huì)下層人提供了一個(gè)晉升渠道，加強(qiáng)了中央集權(quán)，傳播了儒家思想，對(duì)于知識(shí)的普及和民間的讀書風(fēng)氣，亦起了相當(dāng)?shù)耐苿?dòng)作用，在世界中占據(jù)著重要的地位。

二、當(dāng)代官吏選拔制度

我國(guó)公務(wù)員制度始于80年代中期，迄今已有15年的歷史。過去我們干部選拔方式極為單一，但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)建立了具有中國(guó)特色的公務(wù)員選拔制度，1993年《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》的出臺(tái)，標(biāo)志著國(guó)家公務(wù)員制度的初步形成。而當(dāng)代公務(wù)員的選拔方式包括：公務(wù)員考試、調(diào)任、選舉、軍轉(zhuǎn)干、選調(diào)生。雖然在這幾類的選拔條件不相同，錄取職位也不一樣，但是這幾類方式都是以考試為基礎(chǔ)的錄用機(jī)制，在合乎條件的情況下仍需進(jìn)行考試錄取。

（一）公務(wù)員考試

我國(guó)公務(wù)員選拔制度的基礎(chǔ)是考試錄用制度。選拔考試制度法制化是公務(wù)員管理法制化重要的組成部分，是行政機(jī)關(guān)高效的保障?？荚囈彩沁M(jìn)入公務(wù)員隊(duì)伍的主要渠道。公務(wù)員考試包括：筆試與面試，筆試主要有兩大題型：行測(cè)和申論。

公務(wù)員考試為廣大優(yōu)秀青年提供了一個(gè)公開、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，而且同時(shí)也為政府篩選了優(yōu)秀人才。

（二）調(diào)任

調(diào)任，是指國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位、人民團(tuán)體和群眾團(tuán)體中從事公務(wù)的人員調(diào)入機(jī)關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)或者副調(diào)研員以上及其他相當(dāng)職務(wù)層次的非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，簡(jiǎn)單地說就是：調(diào)離原職擔(dān)任新職。但是因?yàn)檎{(diào)任所適用的職務(wù)層次要比錄用高，所以對(duì)于調(diào)任人員要求也會(huì)相對(duì)提升。在2008年出臺(tái)的《公務(wù)員調(diào)任規(guī)定》，明確指出調(diào)任人選的應(yīng)具備的條件、調(diào)任程序等，對(duì)于調(diào)任做出了明細(xì)的規(guī)定。

（三）選舉

公務(wù)員分為領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員和非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員，非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)公務(wù)員逢進(jìn)必考。按照法律規(guī)定，經(jīng)選舉產(chǎn)生的政府、人大副職也具備公務(wù)員資格，經(jīng)省級(jí)以上公務(wù)員主管部門審批后，也可以成為公務(wù)員。

（四）軍轉(zhuǎn)干

軍轉(zhuǎn)干部是指退出現(xiàn)役作轉(zhuǎn)業(yè)安置的軍官和文職干部。國(guó)家軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部安置政策：計(jì)劃分配和自主擇業(yè)相結(jié)合，軍隊(duì)干部轉(zhuǎn)業(yè)地方工作，是國(guó)家和軍隊(duì)的一項(xiàng)重要制度。

（五）選調(diào)生

選調(diào)生也屬于公務(wù)員系統(tǒng)，但與普通公務(wù)員有一定區(qū)別的。選調(diào)生必須為品學(xué)兼優(yōu)的應(yīng)屆大學(xué)本科及其以上的畢業(yè)生，他們是作為黨政領(lǐng)導(dǎo)干部后備人選而被選調(diào)的，所以對(duì)于大學(xué)生的要求必須為黨員、學(xué)生干部等。2000年，發(fā)布的《中央組織部關(guān)于進(jìn)一步做好選調(diào)應(yīng)屆優(yōu)秀大學(xué)畢業(yè)生到基層培養(yǎng)鍛煉工作的通知》，對(duì)做好“選調(diào)生”工作提出了明確要求。

（六）當(dāng)代選拔制度的弊端

1、“回避”政策。雖然在《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》第十二章回避中有規(guī)定“國(guó)家公務(wù)員之間有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親關(guān)系的，不得在同一機(jī)關(guān)擔(dān)任雙方直接隸屬于同一行政首長(zhǎng)的職務(wù)或者有直接上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的職務(wù)，也不得在其中一方擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的機(jī)關(guān)從事監(jiān)察、審計(jì)、人事、財(cái)務(wù)工作。”但是在執(zhí)行的過程中仍然存在著很大的弊端，如：“蘿卜坑”等現(xiàn)象。

“回避”在一定程度上保證了大多人的利益，但是也會(huì)造成一定的人才流失，有的人才擁有才干，適合招聘的崗位但會(huì)因?yàn)楸旧淼纳矸荻缓虾鯓?biāo)準(zhǔn)沒有競(jìng)選的資格。

2、公務(wù)員面試環(huán)節(jié)不夠完善。在公務(wù)員考試中面試環(huán)節(jié)中存在著一定的主觀性質(zhì)，因此，應(yīng)該加強(qiáng)在面試環(huán)節(jié)中的監(jiān)管力度，增強(qiáng)面試環(huán)節(jié)的客觀性。

三、古今選拔制度的對(duì)比

（一）選拔方式

明清時(shí)代的正式考試分為四級(jí)：院試、鄉(xiāng)試、會(huì)試和殿試，明清時(shí)代的科舉考試的主要特點(diǎn)是：與學(xué)校相結(jié)合，即要參加科舉考試必須通過學(xué)校，取得一定的學(xué)生資格。要先通過縣學(xué)童試、府試，才能參加科舉考試。

當(dāng)代的公務(wù)員考試也是有一定的學(xué)歷要求的，但是對(duì)于不同的公務(wù)員崗位具有不同的要求，而公務(wù)員考試分為：國(guó)考和省考（地方單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)公務(wù)員），考生可自由選擇考試。

（二）考試制度

古代科舉考試在考試時(shí)間上并沒有具體的規(guī)定，但是現(xiàn)在的公務(wù)員考試中是有明確的時(shí)間規(guī)定的。

在年齡限制方面，古代的科舉考試是不涉及的，無論是小孩還是老人都可以參加科舉考試。而在現(xiàn)代，對(duì)于參加公務(wù)員考試的人員有嚴(yán)格的年齡限制，必須在18—35周歲的范圍內(nèi)，應(yīng)屆畢業(yè)碩士研究生和博士研究生（非在職）年齡可放寬到40周歲以下。

四、古代官吏選拔制度對(duì)當(dāng)代的啟示

辯證的看待古代官吏選拔制度，對(duì)于我國(guó)當(dāng)前的人事改革具有重要的意義。

（一）官吏的選拔制度要隨著時(shí)代的進(jìn)步而不斷完善

官吏制度的發(fā)展進(jìn)程體現(xiàn)了官吏制度的時(shí)代性，選官范圍由在少數(shù)貴族階層向廣大平民階層開放,逐漸拓展官吏選拔渠道,以廣泛發(fā)現(xiàn)人才，體現(xiàn)了一種原始的民主思想。因此，對(duì)于官吏的選拔制度我們要與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)基本國(guó)情和時(shí)代要求不斷改善，才能選拔出適合的人才，促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展。

（二）科學(xué)、民主、嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制是公務(wù)員選拔的保障

從古代官吏選拔制度的發(fā)展歷史中，我們可以看出在古代的官吏選拔制度中存在著一個(gè)嚴(yán)重的問題:缺少監(jiān)督機(jī)或是監(jiān)督機(jī)制作用未能發(fā)揮始終,最終走向衰亡。因?yàn)楸O(jiān)督機(jī)制的缺乏導(dǎo)致賄賂、徇私舞弊等官制腐敗現(xiàn)象的出現(xiàn),最終導(dǎo)致選拔機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)作。因此,為使選拔機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)行要建立和完善相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

（三）遏制“官本位”思想，樹立正確的三觀

古代官吏的選拔制度中畸形發(fā)展的讀書做官道路和根深蒂固的官本位思想給中國(guó)古代社會(huì)帶來的最大影響，而官本位思想阻礙著社會(huì)的進(jìn)步。因此為遏制官本位思想，必須進(jìn)一步加強(qiáng)思想政治建設(shè)，推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程，營(yíng)造創(chuàng)業(yè)富民環(huán)境，深化干部制度改革，促進(jìn)“民本位”觀念的推廣和強(qiáng)化。

參考文獻(xiàn)

［1］蔡放波．中國(guó)行政制度史［M］．武漢大學(xué)出版社，2009—6．

［2］金開誠(chéng)，姜丹丹．中國(guó)文化知識(shí)讀本——古代科舉［M］．吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，吉林文史出版社，2010—5．

［3］李云天．中國(guó)古代官吏選拔制度［N］．教育部全國(guó)中小學(xué)教師網(wǎng)，2012—4—4． ［4］王波．淺析中國(guó)古代玄關(guān)制度的積極因素［J］．黑河學(xué)刊，2011第09期（總第170期）．

［5］古代人才選拔制度［N］．中國(guó)網(wǎng)，2009—3—30．

［6］公務(wù)員選拔千年輪回科舉制度失敗因時(shí)代［N］．法治周末，2010—10—22． ［7］中共中央組織部．公務(wù)員調(diào)任規(guī)定［M］，2008—2—29． ［8］國(guó)家公務(wù)員暫行條例［M］，1993—10—1．

第四篇：論明朝官吏考核制度

論明朝官吏考核制度

引言

在我國(guó)古代，官吏考核制度一直是一項(xiàng)舉足輕重的制度。它伴隨著官吏的出現(xiàn)而產(chǎn)生，最初開始于公元前11世紀(jì)的堯舜禹時(shí)期，當(dāng)時(shí)就有“三載考績(jī)，三考黜陟”的原始考課法。而經(jīng)過歷朝歷代的發(fā)展演化，到明一代，封建社會(huì)進(jìn)入成熟期，各種制度都進(jìn)入總結(jié)完善階段。官吏考核制度也不例外，明朝產(chǎn)生了更加完備的考核制度，其特點(diǎn)是考滿與考察相結(jié)合，反復(fù)強(qiáng)調(diào)秉公考核。這對(duì)于我們當(dāng)今社會(huì)加強(qiáng)官吏管理制度具有很大的借鑒意義。

一、明朝官吏考核制度的確立及概況

歷史上，明朝的官吏分為九品十八級(jí)。按照品級(jí)高低分為高級(jí)官員和中下級(jí)官員，即四品以上為高級(jí)官員，五品以下為中下級(jí)官員；按照任職地區(qū)劃分，可以分為京官與外官。京官是在京師中央機(jī)構(gòu)擔(dān)任職務(wù)的官員，外官是在各省地方機(jī)構(gòu)中任職的官員，在各個(gè)機(jī)構(gòu)官員設(shè)置上，又分為正官，首領(lǐng)官和屬官。明朝官吏考核事宜由吏部、都察院共同負(fù)責(zé)。在吏部設(shè)考功清吏司,“掌官吏考課，黜陟之事”，而都察院“遇朝覲考察，同吏部司賢否陟黜”，這就逐步形成了考滿與考察相結(jié)合的考核制度。[1]

[2]

（一）考滿制度

1．考滿制度的確立及原則

考滿是指給官吏規(guī)定一定的任職期限，期限屆滿之后，對(duì)其在任期內(nèi)的德業(yè)表現(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)定，分別等次決定對(duì)官吏的去留及職務(wù)升降的制度，該制度主要考核官員的從政資歷和政績(jī)?？己送ㄟ^之日，由有關(guān)部門量其功過，分為上、中、下三等，即稱職、平常、不稱職，其目的在于“旌別賢否，以示勸懲”，作為升降去留的依據(jù)。對(duì)此，丘浚在其《大學(xué)衍義補(bǔ)》中有清晰的記述：“官滿者，則造為冊(cè)，備書其在任行事功績(jī)，屬官則先考其長(zhǎng)，書其最目，轉(zhuǎn)送御史考核焉，亦書其最目。至是，考功稽其功狀，書其殿最。凡有三等，一曰稱，二曰平常，[1][2]《明會(huì)典》卷13吏部12《京官考察》。

孫承澤：《天府廣記》卷12《吏部》。三曰不稱，既書之，引奏取旨，令復(fù)職，六年再考，亦如之。九年通考，乃通計(jì)三考所書者，以定其升降之等”。[3]

考滿制度有兩個(gè)原則：其一，依《職掌》事例考核升降。即依照明朝政府對(duì)國(guó)家機(jī)構(gòu)設(shè)置以及官吏管理的具體辦法決定官吏的升降去留。為嚴(yán)格官吏考核秩序肅清吏治，明政府頒布了一系列官吏管理?xiàng)l例，如《到任須知》、《責(zé)任條例》，加強(qiáng)考核立法，以做到有法可依，秉公考核。其二，重視實(shí)績(jī)。即主要是以官吏在任職期間的政績(jī)?yōu)橐罁?jù)，重視官吏在任期間的德業(yè)表現(xiàn)。具體方法是將官吏的政績(jī)考察清楚，記錄在冊(cè)，以此作為官吏升降去留的依據(jù)。

2．考滿的程序方式

考滿有嚴(yán)格的時(shí)間規(guī)定，是定期性的官吏考核制度。洪武十七年，有“三年一考，九年通考”的說法，這種說法被認(rèn)為是明朝的考績(jī)之法。除此之外，丘浚也說過：明朝考核，“內(nèi)外官皆三年為一考，六年再考，九年通考，始行黜陟之典”。[4]這說明，在明朝，無論是地方官員還是中央官吏，通常都要經(jīng)歷三、六、九年的考滿。

考滿有京官考滿和外官考滿之分。京官考滿?！睹鲿?huì)典》有記載：京官四品以上“九年任滿，黜陟取自上裁”,“凡在京堂上、正佐官考滿三年、六年，俱不停俸，在任給由，不考核，不拘員數(shù)，引至御前，奏請(qǐng)復(fù)職”。這就說明京堂上官由皇帝本人親自掌握，無須考評(píng)，九年任期屆滿，由皇帝直接裁決其升降去留。京官五品以下各衙門首領(lǐng)官、屬官，先由本衙門正官考核，再報(bào)都察院、吏部復(fù)考。外官考滿。洪武二十六年定“布政司四品以上、按察司五品以上，俱系正官、佐二官。三年考滿，給由進(jìn)牌，別無考核衙門, 從都察院考核，本部復(fù)考，具奏黜陟，取自上裁”。這說明外官考滿也是按照品級(jí)的不同而有所不同。

[5]

（二）考察制度

1．考察制度的發(fā)展演變

明朝的官吏考察制度，是與考滿制度相對(duì)稱的一種官吏考核制度。所謂考察制度，是指由中央人事管理機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)等對(duì)官吏的德、勤、能、績(jī)以及身體狀況進(jìn)行考查甄別，并按規(guī)定查處瀆職和嚴(yán)重不稱職官吏的制度。

[3][4] 丘浚：《大學(xué)衍義補(bǔ)》卷11《正百官·嚴(yán)考課之法》。

丘浚：《大學(xué)衍義補(bǔ)》卷11《正百官·嚴(yán)考課之法》。

[5]《明會(huì)典》卷13《吏部》12《在外司府州縣》。官吏考察制度在明朝大致經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：一是奠基階段。早在洪武元年就已經(jīng)開始考察官吏，到洪武十年開始設(shè)巡按巡察。次年始命吏部考察朝覲官，這就是朝覲考察的開始。至此，對(duì)外官的考察制度開始形成，但對(duì)處分辦法還沒有明確的規(guī)定，對(duì)中央官吏的考察也還沒有制度化。二是發(fā)展完善階段。弘治年間后，考察制度的方法開始變得嚴(yán)密而詳備，到了萬歷年間就已經(jīng)達(dá)到了極其詳備的程度。其表現(xiàn)如下：第一，京官考察制度逐漸完善。弘治時(shí)期規(guī)定京察六年一次，明確規(guī)定了考察的具體方法，使其制度化和定型化，傳之后世。第二，考察查處標(biāo)準(zhǔn)和辦法以及考察責(zé)任、程序等逐漸明確化、確定化。如在查處的標(biāo)準(zhǔn)方面形成了“八法”。第三，官吏考察制度得到了有力的實(shí)施，也取得了相當(dāng)良好的效果。史載“弘、正、嘉、隆間，士大夫廉恥自重，以掛察典為終身之玷”。[6]三是因循衰壞階段。這一時(shí)期，考察制度基本沿襲舊制，但其實(shí)施情況并不理想。雖然其仍然在實(shí)施，但是由于統(tǒng)治者的腐化衰敗，考察已經(jīng)由“黜貪存良”的大典逐漸退化成上層官僚之間互相打擊陷害的工具。

可以說，在明朝統(tǒng)治的二百多年間，對(duì)官吏的考察從未中斷。我們?cè)谔骄棵鞒疾熘贫葧r(shí)，不能將考察制度是否貫徹執(zhí)行與貫徹執(zhí)行的狀況相混淆?？陀^來看，雖然明考察制度一直在貫徹執(zhí)行，但其狀況并不是一直都好?？傮w來看，自太祖洪武年間到英宗天順年間，考察制度得到了較好的實(shí)施；約從憲宗成化元年到張居正改革失敗，考察制度的實(shí)施狀況時(shí)好時(shí)壞；從萬歷年間到明代亡國(guó)，考察制度遭到嚴(yán)重破壞，其實(shí)施出現(xiàn)了嚴(yán)重的不公，逐漸喪失了其在吏治管理方面的積極作用。

2．考察的程序方式

明朝官吏考察制度分為京官考察和外官考察。其中明朝對(duì)京官定期性的基本考察制度為“京察”，京察制度在弘治十七年規(guī)定為每六年舉行一次，以后都遵循此規(guī)定。明朝對(duì)京官的考察分為四品以上和五品以下兩種分別進(jìn)行。四品以上的官吏“自陳以取上裁”，[7]但吏部在官吏自陳之前，應(yīng)按季度開寫記載京官政績(jī)狀況的材料，供皇帝查閱。對(duì)五品以下京官，在憲宗成化四年以前，一般由所在衙門的堂上官考察，按規(guī)定的內(nèi)容和格式注寫考語，上報(bào)皇帝定奪。成化四年，規(guī)定五品以下的京官，由吏部會(huì)同都察院共同考察，以后都遵循此制。明朝考察 [6][7]《明史·選舉志三》?！睹魇贰みx舉志三》。外官即地方官的制度是朝覲考察和巡察。朝覲考察也叫外察，就是在朝覲之時(shí)對(duì)地方官進(jìn)行考察的制度。洪武二十九年規(guī)定每三年一次朝覲并同時(shí)對(duì)地方官進(jìn)行考察，朝覲考察成為定制。巡察，亦稱廉察，是指由監(jiān)察官吏或受皇帝指派的官吏巡視考察地方官吏的制度。它是經(jīng)常性的、不定期的考察，具有隨機(jī)性、靈活性等特點(diǎn)，成為對(duì)朝覲考察制度的重要補(bǔ)充。

明朝通過考察對(duì)官吏進(jìn)行精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)的方法主要有以下三種：賜宴，賜物，賜敕。另外，在朝覲考察時(shí)，政績(jī)優(yōu)異的地方官還可留京供職，以示獎(jiǎng)勵(lì)。而相對(duì)于考察獎(jiǎng)勵(lì)制度而言，明朝對(duì)考察懲戒或處分的立法則更為詳備。處罰的主要方式有責(zé)令致仕，冠帶閑住，罷為民，降調(diào)。為了完善官吏考察制度，明代統(tǒng)治者還建立了在一定程度上具有考察救濟(jì)性質(zhì)的考察拾遺制度和辯白申訴制度。所謂考察拾遺制度，就是對(duì)在考察中應(yīng)當(dāng)查處而未被查處的官吏，在考察結(jié)束后，由有關(guān)的官吏或衙門對(duì)其進(jìn)行查處的制度。辯白申訴制度，是指對(duì)于考察結(jié)論和處分確有誣枉或不公的，允許官吏本人及有關(guān)的大臣論辯奏白或陳述申辯的制度。

此外，考察制度與考滿制度雖然同屬考核官吏的制度，但二者卻存在著明顯的區(qū)別：首先，考核的作用和功能不同。考察是為了糾察貪贓枉法的官吏，及時(shí)將這些不稱職之人清除出管理隊(duì)伍，留下清廉優(yōu)秀的官員，保證官吏隊(duì)伍的廉潔性。而考滿主要是考查那些任期屆滿的官吏，以考查結(jié)果作為對(duì)其獎(jiǎng)懲任免決定的依據(jù)。其次，考核的方式方法不同。對(duì)官吏的考察有定期性考察和不定期性考察之分，如對(duì)地方官的“朝覲考察”和對(duì)中央官吏的“京察”為定期性的，而監(jiān)察官吏對(duì)地方的“巡察”或“廉察”為不定期。而考滿只存在定期性考核，不論是地方官還是中央官吏，都要經(jīng)歷三、六、九年的考滿。最后，考核的具體標(biāo)準(zhǔn)、程序及結(jié)果不同。以考核的結(jié)果為例，考察是以依照“八法”作為標(biāo)準(zhǔn)，而考滿的結(jié)果“凡有三等，一曰稱，二曰平常，三曰不稱”，[8]即考核結(jié)果分為上、中、下三等，為稱職，平常，不稱職。

考察與考滿雖存在諸多區(qū)別，但兩者殊途同歸，互相補(bǔ)充，相輔相成?？紳M以考察制度的結(jié)果為依據(jù)而進(jìn)行，同時(shí)它又是對(duì)考察制度的重要補(bǔ)充，二者不可偏廢。如果只有考察制度，就會(huì)過分強(qiáng)調(diào)考查官吏的過錯(cuò)，使考核制度失去客觀 [8]《明史·選舉志》。公正性。反之，如果只有考滿制度，僅僅以九年通考的結(jié)果決定對(duì)官吏的升降去留，就會(huì)不利于吏治管理。

二、明朝官吏考核制度的保障措施和該制度的實(shí)效

（一）明朝官吏考核制度的保障措施

官吏考核制度的實(shí)施,會(huì)在很大程度上影響官吏制度的好壞。明朝為保證考核制度的實(shí)施, 建立了一系列保證該制度實(shí)施的措施。

1．設(shè)置詳盡的考核機(jī)制

在明朝，吏部主管官吏考核，而且各級(jí)機(jī)構(gòu)中的正官和監(jiān)察官在考核中發(fā)揮重要作用。弘治八年四月，科道官在上疏中說“我朝朝覲考察,最為精密。蓋委之撫按，俾報(bào)其賢否；又參之布、按二司及直隸州、郡之長(zhǎng),俾究其實(shí)；部、院又跡其歲報(bào)殿最,以為去留之據(jù)。如有不當(dāng),科道得以劾之”。[9]蕭涼在述及明代考核程序時(shí)亦說“內(nèi)外臣工, 六年有察，三年有覲，內(nèi)則有科道以司糾彈，外則

[10]有撫按以行舉劾，耳目極密，聞見極真、信足憑也”。這種考核機(jī)制相互制約，防止了官員以權(quán)謀私，保證了考核制度的順利實(shí)施。

2．嚴(yán)懲貪污賄賂行為

官場(chǎng)風(fēng)氣敗壞多源于請(qǐng)托、賄賂。在明朝就十分重視打擊這種行為，防止貪污賄賂，保證官吏考核的公正性、平等性。規(guī)定“凡內(nèi)外官遇該考察，有央求勢(shì)要屬托者，即以不謹(jǐn)黜退”。[11]進(jìn)而申令：“來朝覲官到城外，在京官不準(zhǔn)私出相見。入城之日，不許乘夜?jié)撝]巧托責(zé)緣，及私令家人往還透漏消息。其私求囑托、節(jié)奉明禁，但其勢(shì)要官員無故而為人薦揚(yáng)伸理者，所薦之人，雖素稱賢能，其為鉆刺可知，定以不謹(jǐn)論黜”。[12]

3．令監(jiān)察官揭發(fā)檢舉

明朝的監(jiān)察制度完整而嚴(yán)密，在官吏考核中，監(jiān)察官對(duì)于以權(quán)謀私，弄虛作假等破壞考核秩序的不良行為加以嚴(yán)厲打擊，毫不留情的揭發(fā)檢舉。成化十六年,令對(duì)朝覲官并在任官，嚴(yán)行考察,“或有不公者,聽科道糾之”。天順八年定：“凡考察有誣枉者，令部、院會(huì)同內(nèi)閣考察，在京五品以下文職并在外布、按二司官 [9] 《明孝宗實(shí)錄》卷99。

張宣：《西園聞見錄》卷31《考察》。[11]《明會(huì)典》卷13吏部12《考察通例》。[12] 王圻：《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷54《選舉考·考課下》。[10] 5 有不公者，許科道指實(shí)劾奏。南京考察不公者，許南京科道劾奏”。[13]嘉靖六年，又令科道官于考察拾遺后，互相糾劾。

4．允許申辯制度

對(duì)考核中出現(xiàn)的冤假錯(cuò)案，允許進(jìn)行申辯，既可以由本人申訴，也可以由他人為當(dāng)事人爭(zhēng)辯。這主要是為了保證被考核者的權(quán)利，保證考核過程的公平。弘治六年六月，明令“今后朝覲考察中間，果有黜不公者，許其伸理，若本無冤抑摭拾奏擾者，仍照例參問治罪”。[14]嘉靖時(shí)，令朝覲考退官員，果有執(zhí)法被誣奪職，許大臣言官即時(shí)論辯，吏部查訪可否，具奏定奪。隆慶時(shí)，吏部尚書高拱亦強(qiáng)調(diào)“其被害虧枉者，許人指言，研審得惰，仍為昭雪，庶小人不得施其混，飛語不得遂其讒，奸人不得終其毒”。

5．建立訪單回饋制度

訪單是一種調(diào)查表，由吏部制作。在考察官吏時(shí)，將其發(fā)給調(diào)查人員，請(qǐng)他們?cè)谠L單上填入調(diào)查官吏的事跡，尤為不法行為，為匿名填寫，及時(shí)上交。《萬歷野獲編》中載“今制，匿名文書，禁不得行。唯內(nèi)外大計(jì)，吏部發(fā)出訪單，比填注繳納，各不著姓名。雖開列穢狀滿紙，莫知出于誰氏”。[16]

6．懲治舞弊官員

明王朝嚴(yán)法治吏，重典懲貪。對(duì)于在考核過程中的舞弊行為嚴(yán)懲不貸。既提倡官吏檢舉揭發(fā)，又及時(shí)調(diào)查，嚴(yán)厲懲處。正統(tǒng)十一年四月，明確宣布“若考察官任情好惡，顛倒是非，俱重罪不貸。”景泰三年十月，又申令“考察不實(shí)者坐之”。[17]

[15]

（二）明朝官吏考核制度的實(shí)效

明朝官吏考核制度的實(shí)施, 收到了一定的成效。大致包括以下三個(gè)方面： 首先，獎(jiǎng)勵(lì)勤于政事、政績(jī)卓著的官吏，查處才力不及、年老有疾的官吏。明朝考核制度把考察勤勞與懶惰作為重要的內(nèi)容，考滿則分為上中下三等，稱職者升職，平常者不升不降，不稱職者則被降職。考察設(shè)八目，老、病者致仕，罷軟無為者冠帶閑住，才力不及者降調(diào)。這樣的制度規(guī)定使官吏隊(duì)伍不斷更新，一 [13][14]《明會(huì)典》卷13吏部12《考察通例》。《明孝宗實(shí)錄》卷77。[15] 高拱《掌銓題稿》卷18。[16]《萬歷野獲編》卷11《考察訪單》。[17] 何喬遠(yuǎn)：《名山藏?典謨記》。批批年輕有為的官員得到賞識(shí)和重用，有利于提高行政機(jī)構(gòu)的工作效率。

其次，獎(jiǎng)勵(lì)公正廉明、潔己愛民的官吏，懲處貪污腐敗、違法違紀(jì)的官吏?！洞笳a》中載：“如六部有犯贓罪，必究贓自何而至，若布政司賄于吏部，則拘布政司至，問斯贓爾自何得，必指至府。府亦拘至”。

[18]

并且明定：受賄一貫以下杖七十，贓至六十兩即處死刑，梟首示眾。進(jìn)而把清查貪污賄賂作為考察官吏的八目之首。無論是定期的京察十年一次或六年一次，或則是外察三年一次，或則是不定期的考察，都把查處官吏的貪污賄賂作為重要任務(wù)。明朝“嚴(yán)法治吏，重典懲貪”的政策，有利于激勵(lì)官員廉潔奉事、守令畏法，從而澄清吏治，使官場(chǎng)風(fēng)氣煥然一新。

最后，重視官吏任職期間的政績(jī)，以其在職時(shí)的所作所為作為考核依據(jù)，決定官員升降去留。明朝的各級(jí)各類衙門都有自己的考核項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和具體考核辦法。如有關(guān)于府、州、縣官的考核，要求必書農(nóng)桑、學(xué)校之績(jī)，“以任內(nèi)戶口增、田野辟為上”。[19]正統(tǒng)三年，又定“有司親民官給由牌內(nèi)須開往任前并任內(nèi)逃民數(shù)目及招撫復(fù)業(yè)多少，以憑黜陟”。[20]這樣一來，官員都會(huì)十分重視自己的政績(jī)，而各司其職，各負(fù)其責(zé)，為明朝政令的貫徹實(shí)施提供了一個(gè)良好的環(huán)境。

三、明朝官吏考核制度廢弛的原因及其歷史局限性

（一）明朝官吏考核制度廢弛的原因

明朝中后期，吏治腐敗，官吏考核制度無法再繼續(xù)發(fā)揮作用，出現(xiàn)這種狀況的原因大致有以下幾點(diǎn)：

1．根本原因在于考核制度本身的缺陷

考核的時(shí)間比較短，任務(wù)卻十分繁重。以朝覲考察為例，每次朝覲官員數(shù)千人，來自全國(guó)各地，而考察時(shí)間卻只有半個(gè)月，在這樣的情況下，是無法做出實(shí)事求是的結(jié)論的，這就與實(shí)際不合。另外，明朝考核針對(duì)同樣的情況，處理結(jié)果卻不相同。京官四品以上，“大臣不注考”九年任滿，黜陟取自上裁。京官考察“四品以上自陳，以取上裁”。這就反映明朝政府對(duì)高級(jí)官員的放縱。而且到了明朝中后期，對(duì)于貪官酷吏的懲治力度大大減小，已經(jīng)大不符合之前的重典懲貪，嚴(yán)法治吏。

[18][19]《大誥》問贓緣由第27。

《明會(huì)典》卷13《吏部》12《在外司府州縣》。[20]《明會(huì)典》卷13《吏部》12《在外司府州縣》。2．直接原因在于考核的結(jié)果名不副實(shí)，導(dǎo)致獎(jiǎng)懲失去了依據(jù)

就明朝官吏考核制度本身而言，其制度完備詳實(shí)，循名責(zé)實(shí)，獎(jiǎng)懲分明。然而在官吏實(shí)施過程中卻出現(xiàn)了問題。官員行賄受賄，以權(quán)謀私而徇私舞弊，導(dǎo)致考核結(jié)果不實(shí)，無法作為獎(jiǎng)懲的依據(jù)。這種結(jié)果的不實(shí)，主要由于兩個(gè)方面的原因，其一主要是被考核的官吏，有些政績(jī)不佳、犯過錯(cuò)誤的官吏，因害怕考核導(dǎo)致自己被罷黜或降職，還有一些官員濫用職權(quán)，從而為了一己之私阻撓考察。高拱在《本語》中說，考察之時(shí)，“不肖者造作言語，鼓弄**，頃陷善人，以圖衙門有人而可免己”。其二是來自考察官，考察官員屬于朝廷命官的一部分，他們與被考察者同朝為官，或是明哲保身，不愿意揭發(fā)某些官員的不法行為?；蚴遣宦男新氊?zé)，不做調(diào)查核實(shí)而隨心所欲的做出考核結(jié)論，應(yīng)付了事。更有甚者，考核結(jié)論由他人代寫，恣意妄為，這就使得考核結(jié)果根本無法作為評(píng)價(jià)官員的依據(jù)。

3．主觀原因在于權(quán)臣把持朝政

明朝宦官弄權(quán)，他們?yōu)榱遂柟套约旱牡匚?，擴(kuò)大自己的權(quán)勢(shì)，操縱考核過程，把考核制度作為排斥異己，打擊政敵的工具。武宗時(shí)，劉瑾與內(nèi)閣大學(xué)士焦芳串通一氣，“凡瑾所言，與芳如出一口”，黜陟之事，任意妄為。每當(dāng)遇到考察之時(shí)，“有等不才官員，往往預(yù)投內(nèi)閣，以致舉措乖張，人心不服。遂有三年之考察，不過為內(nèi)閣首恩義”。[21]

明朝的官吏考核制度，程序完備而詳實(shí)，措施具體而嚴(yán)密，并設(shè)立了專門負(fù)責(zé)考核工作的機(jī)構(gòu)。該項(xiàng)制度的推行，有利于澄清吏治，端正仕風(fēng)。但是在明朝中后期，朝政腐敗，弊端叢生，考核制度也逐漸敗壞，直至覆亡。

（二）明朝官吏考核制度的歷史局限性

明朝的考核制度在執(zhí)行過程中并非一帆風(fēng)順，十分完美，而是出現(xiàn)過一些問題。這是由于中國(guó)古代社會(huì)一直是君主專制政體，在這種政體的控制之下，官吏只對(duì)皇帝一人負(fù)責(zé)，并不對(duì)人民負(fù)責(zé)，官吏考核的不合理之處顯而易見。比如，考核標(biāo)準(zhǔn)比較籠統(tǒng)，甚至有一些十分荒唐。另外，考核制度效用的大小要視皇帝或者負(fù)責(zé)考核的官吏是否開明、個(gè)人好惡的情況而定。除此之外，明朝官吏考核缺少必要的監(jiān)督機(jī)制，更無從談及人民的監(jiān)督，缺少監(jiān)督必然會(huì)使制度流于形式，[21] 桂萼：《申明考察疏》《明經(jīng)世文編》卷181?？v使是再完備合理的制度一旦缺少監(jiān)督也會(huì)變成紙上談兵，無法起到實(shí)際的作用。到了明朝中后期，吏治腐敗，官場(chǎng)結(jié)黨營(yíng)私、貪污腐敗成風(fēng)，世風(fēng)日下，整個(gè)明朝的官僚系統(tǒng)都日漸衰敗，官吏考核制度也逐漸顯現(xiàn)出種種弊端，無法再繼續(xù)發(fā)揮其肅清吏治、提高行政效率的作用。但是總體來看，這些問題尚不足以影響考核制度的整體效果，該制度在大部分地區(qū)仍得到有力的實(shí)施。明朝官吏考核制度對(duì)于我們今天在新形勢(shì)下的官吏考核也具有十分重要的借鑒意義。總之，我們?cè)谠u(píng)價(jià)明朝的考核制度之時(shí)，不可偏廢某一個(gè)方面，我們應(yīng)該兼顧兩者，既看到該制度的積極作用，也要認(rèn)識(shí)到其消極作用而加以借鑒，為我所用。

四、當(dāng)代對(duì)明朝官吏考核制度的借鑒

縱觀我國(guó)歷史長(zhǎng)河中歷朝歷代的考核，可以看出，比較明智的統(tǒng)治者或領(lǐng)導(dǎo)者都把建立考核制度作為建設(shè)國(guó)家和鞏固政權(quán)的基礎(chǔ)，通過嚴(yán)格的考核來優(yōu)化和更新官員隊(duì)伍，凡是不重視官員考核的統(tǒng)治集團(tuán)，官吏隊(duì)伍就會(huì)因循守舊，導(dǎo)致政局頹廢。明朝就十分重視官吏考核制度，當(dāng)時(shí)對(duì)官吏的考核，且不論其效果如何，其目的必然是優(yōu)化官吏隊(duì)伍，促進(jìn)行政部門的廉潔和高效。

因此，我們可以從以下幾個(gè)方面對(duì)明朝的考核制度進(jìn)行借鑒和參考，取其精華，去其糟粕，為我們今天所用。

首先，應(yīng)該努力實(shí)現(xiàn)考核主體專業(yè)化、獨(dú)立化，最終實(shí)現(xiàn)考評(píng)主體問責(zé)制。其一，加強(qiáng)立法，從法律層面上明確規(guī)定考評(píng)權(quán)的歸屬問題，確立考評(píng)權(quán)的獨(dú)立性。對(duì)于高級(jí)官員的考核，應(yīng)設(shè)立單獨(dú)的、獨(dú)立于行政系統(tǒng)、直接對(duì)最高權(quán)力機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)的考評(píng)部門。

其二，設(shè)置專門負(fù)責(zé)官員績(jī)效考核的機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)考核主體專門化。近幾年，我國(guó)在國(guó)家機(jī)關(guān)中逐漸設(shè)置了專門負(fù)責(zé)考核官員績(jī)效的部門，但是這種機(jī)制仍然不是十分完善，還需要不斷地加強(qiáng)和發(fā)展。

其三，逐漸實(shí)現(xiàn)考評(píng)主體問責(zé)制。主管考核的機(jī)構(gòu)及其官員，明確劃分其職權(quán)，都在各自的職權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，互不干擾，有利于各負(fù)其責(zé)，避免出現(xiàn)責(zé)任不明問題和相互推諉的現(xiàn)象。另外，應(yīng)該完善立法，對(duì)于考核過程中的過失等不法行為給予法律上的明確規(guī)定。

其次，從考核對(duì)象的角度來看，應(yīng)根據(jù)其具體特點(diǎn)將被考核者進(jìn)行分類，差異考察。應(yīng)根據(jù)城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異等具體情況的不同，設(shè)計(jì)不同的考核程序內(nèi) 容和考核標(biāo)準(zhǔn)。由于地理和歷史原因，中國(guó)各地區(qū)之間本來就存在著很大差異，再加上改革開放之后，各地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，這種差距不斷拉大。這就很有必要根據(jù)地區(qū)的不同制定適合其現(xiàn)狀的考核程序。比如同一個(gè)主管官員，付出同樣的努力，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，其對(duì)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所表現(xiàn)出的績(jī)效水平會(huì)呈現(xiàn)出很大的差異。如果不能在不同地區(qū)實(shí)行差異考評(píng)，就會(huì)影響公務(wù)員考評(píng)的公平性，也就無法對(duì)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的官員產(chǎn)生有效的激勵(lì)。

最后，對(duì)于考評(píng)的結(jié)果應(yīng)該高度重視并運(yùn)用?？荚u(píng)結(jié)束后，結(jié)果要及時(shí)反饋給被考核的人，考核者應(yīng)該及時(shí)與之溝通交流，指出其不足之處，提出改進(jìn)建議和計(jì)劃。而且，應(yīng)該將考核結(jié)果作為評(píng)定職稱，薪酬待遇等獎(jiǎng)懲方面的主要依據(jù)，以此來激勵(lì)被考核者繼續(xù)努力工作，警示政績(jī)不佳者努力改進(jìn)。現(xiàn)在來看，我國(guó)政府中，很多部門對(duì)于考核的結(jié)果不是十分重視，也沒有及時(shí)反饋溝通，大大地削弱了考核制度的現(xiàn)實(shí)意義。

除此之外，我們還應(yīng)該改變過去封閉考評(píng)的做法，逐步實(shí)現(xiàn)開放式考評(píng)，并建立嚴(yán)格規(guī)范的考評(píng)程序，積極采用科學(xué)的考評(píng)方法。從法律層面來看，還必須加快公務(wù)員考評(píng)的立法建設(shè)，從法律上保證考評(píng)的制度化。

結(jié)語

當(dāng)今社會(huì)，人力資源是最重要的資源，無論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都十分重視國(guó)家公務(wù)員制度的建立和改革。考核制度可以說是保證公務(wù)員隊(duì)伍實(shí)現(xiàn)最佳效益的重要措施。因此，我們應(yīng)對(duì)官吏考核制度引起足夠的重視。

參考文獻(xiàn)

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致 謝

四年的大學(xué)生活到了行將結(jié)束的時(shí)候，四年來的學(xué)習(xí)積累也到了行將收獲的時(shí)刻。轉(zhuǎn)首回顧，有許多的不舍更有許多的感激。首先，要感謝所有曾經(jīng)授業(yè)解惑于我的恩師，在此難以一一列舉，但感激之情我將長(zhǎng)存于心。四年來各位老師始終是我們的良師益友，教誨我們嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、積極生活。特別要感謝我的論文指導(dǎo)老師宮宏祥老師在寫論文的過程中給我的關(guān)懷和幫助，為我的論文提出了許多寶貴意見，指導(dǎo)我完成了論文的寫作。同時(shí)感謝四年來與我朝夕相處、相互扶持的同學(xué)，與他們之間的友情是我人生中的一筆寶貴財(cái)富。最后，我最應(yīng)該感謝的還是我的父母。感謝他們養(yǎng)育了我，嚴(yán)格要求我，無微不至地呵護(hù)我，時(shí)時(shí)刻刻地掛念我。感謝在我最需要的時(shí)候，他們始終站在我身邊，用他們深沉無私的愛支持我。

第五篇：唐朝的官吏制度和績(jī)效考核制度

唐朝的官吏制度和績(jī)效考核制度 行政管理 潘冬劍 1406122409 內(nèi)容

1.概況

2.品級(jí)與勛官 3.唐代考課制度

4.考課制度的規(guī)定及其運(yùn)行 5.考課與吏治的關(guān)系

一、概況 1.中央官制

1）三師：太師、太傅、太保(榮譽(yù)職務(wù))2）三公:太尉、司徒、司空(榮譽(yù)職務(wù));3）三省:中書省(決策、秘書)、門下省(侍從、諫議)、尚書省(行政)、;尚書省下轄六部:吏部(人事)、戶部(戶口、財(cái)政)、禮部(禮賓)、兵部(國(guó)防)、刑部(法院)、工部(工程、水利);4）一臺(tái):御史臺(tái)(監(jiān)察);5）五署:國(guó)子監(jiān)、少府監(jiān)、將作監(jiān)、軍器監(jiān)、都水監(jiān)(循舊制，與六部分工);6）九寺:太常寺、光祿寺、衛(wèi)尉寺、宗正寺、太仆寺、大理寺、鴻臚寺、司農(nóng)寺、太府寺(與六部分工合作)。7）散官:(榮譽(yù)職務(wù))2.地方官制

1）虛設(shè)(道)置觀察使

2）州(郡):刺史(太守);別駕、長(zhǎng)史、司馬;錄事、參軍事;3）六曹:司功、司倉(cāng)、司戶、司兵、司法、司士。4）縣:縣令;縣丞、主簿;縣尉、錄事、佐史。5）鄉(xiāng):耆老;6）里:里正;7）村:村正;8）保:保長(zhǎng);9）鄰:鄰長(zhǎng)。

四家一鄰，五鄰一保，五保一里，五里一鄉(xiāng);一自然村為一村。城市內(nèi)無村設(shè)坊，坊正和村正相同

二、品級(jí)與勛官

唐代沿襲隋制，把官員分為九品，每品內(nèi)又分為正、從，共為十八個(gè)等級(jí)。文官自正四品以下，武官自正三品以下，還分為上下階，因此，唐代文官的散官實(shí)際上有三十個(gè)等級(jí)，武官散官等級(jí)是三十二等級(jí)。這些等級(jí)總稱為流內(nèi)官，為正式文武官員。此外還有流外九品，實(shí)際上已屬于吏員，不屬于正式官員的范圍。官員的散官稱號(hào)與品級(jí)大致對(duì)應(yīng)，表示官員地位 與資歷高低，作為升遷的序列。

唐承隋制，文武官員均可授勛官，共有十二級(jí)。按照規(guī)定，勛官可以與相應(yīng)品級(jí)的公卿大臣處于同等班位。但實(shí)際上由于授勛過多，動(dòng)以萬計(jì)，因此無職事的勛官實(shí)際地位往往在胥吏之下，僅僅成為一種授予的官員榮譽(yù)稱號(hào)。

三、唐代考課制度

考課也稱考績(jī)、考核、考察，是對(duì)在職官吏的官箴政績(jī)和功過的考核，是職官管理工作中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)?？颊n不僅是政府對(duì)職官實(shí)施獎(jiǎng)懲、升降、俸祿的主要依據(jù)，也是積極向上、整頓吏治的有效措施，因此，歷代統(tǒng)治者十分重視，并在實(shí)踐中逐步建立和完善了考課制度。

1.唐王朝對(duì)考課制度的重視及原因

1）唐王朝對(duì)考課的重視

唐代進(jìn)入我國(guó)封建社會(huì)的鼎盛時(shí)期，官吏的政績(jī)考核制度日臻完備。官員的政績(jī)考核經(jīng)兩晉南北朝的試行，全面考核官員政績(jī)的導(dǎo)向更為明確。一是負(fù)責(zé)官員政績(jī)考核的機(jī)構(gòu)設(shè)置和考核方式趨于完善；二是政績(jī)考核更加注重共同標(biāo)準(zhǔn)與側(cè)重標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一；三是把政績(jī)考核的結(jié)果公示，并與官員的定級(jí)、晉升和獎(jiǎng)罰相結(jié)合。

唐王朝對(duì)考課制度高度重視，唐初就制定了考課法，同時(shí)唐王朝制定了系統(tǒng)完善的考課體制并且實(shí)行了嚴(yán)謹(jǐn)周密的考課辦法。不僅如此，唐王朝的統(tǒng)治者對(duì)考課制度也是親恭其事，對(duì)于都督、刺史的考課皇帝都親自過問、提示?？己斯賳T時(shí)，防范也是非常嚴(yán)格的，并且這種嚴(yán)格還體現(xiàn)在執(zhí)行過程中。

不僅如此，唐統(tǒng)治者還親任主考官，別赦德高望重的京官二人擔(dān)任?？际梗中＞┕?、外官考，同時(shí)，特派御史大夫或者其他高級(jí)官員為監(jiān)考使。2）重視的原因

-----隋朝的前車之鑒

隋朝的滅亡，除了史學(xué)界常說的隋煬帝的暴政之外，從政治的運(yùn)作來看，考課不嚴(yán)等諸多弊端，進(jìn)而導(dǎo)致吏治腐敗，也是隋亡的一個(gè)重要原因。

-----唐王朝的現(xiàn)實(shí)需求

唐初統(tǒng)一的局面，為唐王朝考課等官僚制度的建設(shè)提供了物質(zhì)保證和安定的政治環(huán)境；唐初管理來源的多元化要求加強(qiáng)官僚系統(tǒng)的考課環(huán)節(jié)；唐王朝面臨著制度建設(shè)，完善的官制是其中的一個(gè)重點(diǎn)；統(tǒng)治者的用人思想，唐太宗認(rèn)為“致安之本，唯在得人”。

四、考課的制度規(guī)定及其運(yùn)行 1.唐代考課的制度規(guī)定

1）考課機(jī)構(gòu)

唐朝時(shí)代，直接負(fù)責(zé)官吏考課的是考功司隸屬中央尚書省吏部。唐代，致考功郎中、員外郎各一人。此外，還有主事三人。令史十三人，書令史二十五人，掌固四人，分管考課的具體事宜。

唐代考核官吏自中央到地方各部門皆有嚴(yán)密的組織機(jī)構(gòu)，并設(shè)專人負(fù)責(zé)，且中央各決策機(jī)關(guān)派人協(xié)助，共同協(xié)作，做好這項(xiàng)工作。尤其是負(fù)責(zé)考核的各個(gè)機(jī)構(gòu)相互牽制，相互監(jiān)督，而不相統(tǒng)屬。

2）考課的類別

內(nèi)考和外考。內(nèi)考是皇帝直接對(duì)親王級(jí)中書門下與京官三品以上。外官五大都督的考課。外考是由吏部考功郎中和員外郎對(duì)四品以下的官員的考核。四品以下又分為京官和外官兩類，分別進(jìn)行考課。3）考課的年限和時(shí)間

唐代統(tǒng)治者明確的規(guī)定了考核官員的具體期限，保證官吏考核的經(jīng)常進(jìn)行。根據(jù)玄宗時(shí)期編制的《唐六典》載，唐代考核官吏之制為每年一小考、四年一大考。每年十一月十五日以前，京外官的考解的一律送到尚書省，御史臺(tái)和諸道觀察使在九月三十日以前就要將所訪官吏的功過善惡申報(bào)考功，且根據(jù)內(nèi)外官距京師路程的遠(yuǎn)近規(guī)定呈交考解的時(shí)間。4）考課標(biāo)準(zhǔn)

流內(nèi)之官根據(jù)品行和才能兩個(gè)方面，以“四善二十七最”為標(biāo)準(zhǔn)?！八纳啤笔菍?duì)一切官員德行的共同要求；“二十七最”是針對(duì)各個(gè)部門的具體工作性質(zhì)所規(guī)定的不同要求，主要是才能方面的考核。

然后，根據(jù)官員具備善最多少，使共同標(biāo)準(zhǔn)與專門標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，分為九等。

流外官的考課采取四等法，它有分等和記分兩種形式，分等比較簡(jiǎn)化，以行能功過評(píng)為四等級(jí)，記分則是根據(jù)具體事實(shí)來評(píng)判。這種記分法與分等法相結(jié)合的州縣考課制度，總體上是，凡為中上者加官進(jìn)級(jí)。中中者守其本任，中下者將被解任或受到一定的懲處。

一些特殊官職，如“博士、助教?”，唐代有專門的考核標(biāo)準(zhǔn)。而對(duì)于那些考功郎中無權(quán)過問的，由皇帝內(nèi)定的宰相，其考課標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，要求很高。唐朝還常根據(jù)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)、政治需要，臨時(shí)規(guī)定一些定考標(biāo)準(zhǔn)。5）考課的獎(jiǎng)懲規(guī)定

唐統(tǒng)治者更具考核官吏的政績(jī)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了嚴(yán)格的考核等級(jí)，并以此對(duì)官吏進(jìn)行獎(jiǎng)懲。唐代依據(jù)這種升降賞懲對(duì)考核優(yōu)者，升官進(jìn)爵，增加俸祿。劣者，予以降職，罷官削俸祿、減爵、甚至受到刑事處分，且從法律效力的角度保證對(duì)瀆職者的懲戒和政績(jī)卓越者的獎(jiǎng)勵(lì)。

在考察地方官時(shí)，特別注重實(shí)績(jī)。2.唐代考課的方式、方法

操作運(yùn)作機(jī)制：

1）由中央各司和地方各州長(zhǎng)官考定下屬官吏

2）中央和地方各有關(guān)機(jī)構(gòu)按照規(guī)定日期，把被考者的簿狀送報(bào)尚書省

3）考科成績(jī)還需進(jìn)行復(fù)考，復(fù)考工作由考使和考功郎中、員外郎進(jìn)行。

官位高的宰相、清望官、親王以及大都督的考課則沒歲進(jìn)名由皇帝自行裁定，不受考功郎中管轄?？己朔椒ǎ?/p>

1）自下而上呈報(bào)政績(jī)考核法 2）自上而下黜陟考核法 3）綜合考核法---冬薦

3.唐代考課的保障制度

1）對(duì)書考官實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)督、審查

2）考課制度法制化

3）追考嚴(yán)格，糾其不當(dāng)

4）實(shí)行公示制度，確保公正、公開

5）實(shí)行嚴(yán)格的考核資格審查 4.唐代考課制度的創(chuàng)新

1）考核對(duì)象分類化

2）考核機(jī)構(gòu)專業(yè)化----吏部考功司

3）考核過程公開化

4）考核內(nèi)容系統(tǒng)化

五、考課與吏治的關(guān)系

1.考課制度的完善及正常運(yùn)轉(zhuǎn)對(duì)唐前吏治的影響

1）唐代官吏考核制度化使各級(jí)官吏依法行政有了準(zhǔn)則，保證了國(guó)家政令的貫徹執(zhí)行。

2）完善的考課標(biāo)準(zhǔn)，為官僚行政職能提供了范本。

3）唐代官吏考核是治吏的重要手段，加強(qiáng)了官吏的責(zé)任感和使命感

4）完善的考課制度及正常運(yùn)轉(zhuǎn)促成了盛世局面的形成 2.考課制度的破壞和唐中后期吏治的腐敗

1）定考不認(rèn)真，不公平

2）亂施考課，作弊盛行

3）考課制度本身的弊病，如以年考為資歷