第一篇：民生銀行管理人員盡職績效考評(píng)試行辦法

銀行高級(jí)管理人員考評(píng)辦法

第一章總 則

第一條 為完善公司治理，規(guī)范本行高級(jí)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)高級(jí)管理人員提升勝任能力，促進(jìn)本行經(jīng)營管理持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司章程》、《中國民生銀行董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《中國

民生銀行董事會(huì)薪酬與考核委員工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的盡職考評(píng)是董事會(huì)發(fā)起組織的、基于本行高級(jí)管理人員履行崗位職責(zé)、完成董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營管理目標(biāo)情況所進(jìn)行的考評(píng)工作，不同于上級(jí)組織部門發(fā)起和實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)班子及成員年度綜合考評(píng)。

第三條 本辦法適用于以下高級(jí)管理人員：總行行長、副行長、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、分行行長。

第四條 總行部門總經(jīng)理、事業(yè)部總裁的盡職考評(píng)主要由銀行經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)，董事會(huì)專門機(jī)構(gòu)可通過調(diào)查問卷等形式掌握基本信息，并將相關(guān)情況反饋

給銀行經(jīng)營管理層。

第五條 本行向投資機(jī)構(gòu)派駐的高級(jí)管理人員盡職考評(píng)依據(jù)《中國民生銀行股份有限公司附屬機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并將考評(píng)結(jié)果報(bào)董事會(huì)。

第六條 對(duì)高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)方式以多維度、持續(xù)性為原則。全方位盡職考評(píng)每年進(jìn)行一次，盡職問卷調(diào)查每半年進(jìn)行一次，同時(shí)輔以設(shè)置意見箱、監(jiān)督電話、專門網(wǎng)站等盡職信息渠道作為補(bǔ)充。

第七條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)以促進(jìn)能力提升、改進(jìn)工作水平為基本目標(biāo)，同時(shí)體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣原則，考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任、解聘、薪資等級(jí)調(diào)整、年度業(yè)績薪資分配、特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤。

第二章 盡職考評(píng)內(nèi)容及方法

第八條 高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)內(nèi)容分兩個(gè)部分：領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)和績效考核?？荚u(píng)結(jié)果以“綜合得分+盡職考評(píng)報(bào)告”形式反映，綜合得分滿分為 200

分，其中領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)、績效考核各占100分。

第九條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)是基于特定的領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)工具、結(jié)合本行戰(zhàn)略與文化設(shè)計(jì)的包括德、能、勤、廉多要素的關(guān)鍵性綜合能力指標(biāo)，用于評(píng)估高級(jí)管理人員所具備的領(lǐng)導(dǎo)能力、行為表現(xiàn)與本職崗位目標(biāo)要求之間的匹配程度。具體包括以下關(guān)鍵性指標(biāo)：

（一）總行高級(jí)管理人員：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營決策、統(tǒng)籌協(xié)作、合規(guī)管理、變革創(chuàng)新、執(zhí)行力、人才發(fā)展；

（二）分行行長、事業(yè)部總裁：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營思路、溝通協(xié)調(diào)、內(nèi)控管理、開拓創(chuàng)新、運(yùn)行效率、團(tuán)隊(duì)管理；

（三）總行部門總經(jīng)理：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、整體觀念、專業(yè)水平、流程與效率、主動(dòng)創(chuàng)新、有效溝通、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)；

第十條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)采取多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查和行為事件訪談相結(jié)合的方式進(jìn)行。

（一）多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查：基于既定的能力模型，針對(duì)能力模型要求的典型行為描述，搜集考評(píng)對(duì)象展現(xiàn)該典型行為的頻率，并根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，獲得對(duì)考評(píng)對(duì)象能力的評(píng)估的一種方式；

（二）行為事件訪談：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果，進(jìn)行針對(duì)性訪談，深度挖掘考評(píng)對(duì)象的所展現(xiàn)的典型行為特征，從而進(jìn)一步對(duì)其行為風(fēng)格和成功模式加以判斷。

第十一條 績效考核包括關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核和關(guān)鍵業(yè)績事件考核。其中，關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績

考核占70%、關(guān)鍵業(yè)績事件考核占30%設(shè)置。

第十二條 關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核是指根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、董事會(huì)確定的年度經(jīng)營目標(biāo)以及總行分解下達(dá)的年度經(jīng)營目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員的績效進(jìn)行考核。具體指標(biāo)如下：

（一）總行高級(jí)管理人員關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：凈利潤、凈資產(chǎn)回報(bào)率、市值增長率、不良資產(chǎn)率、營業(yè)費(fèi)用占營業(yè)凈收入比例；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

（二）分行行長、事業(yè)部總裁關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：責(zé)任利潤、日均存款、不良資產(chǎn)率、資本收益率、凈非利息收入；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)本行分支機(jī)構(gòu)業(yè)績考核辦法執(zhí)行。第十三條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核是根據(jù)考評(píng)對(duì)象述職報(bào)告中有關(guān)年度關(guān)鍵業(yè)績事件結(jié)合事件訪談作出的、針對(duì)所完成的非定量重要工作事項(xiàng)效果進(jìn)行的考評(píng)。

第三章 盡職考評(píng)工作組織領(lǐng)導(dǎo)

第十四條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作由董事會(huì)發(fā)起，由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由5名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，股東董事2名，由董事會(huì)提名委員會(huì)主席擔(dān)任組長、薪酬與考核委員會(huì)主席擔(dān)任副組長。

第十五條 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員績效考核部分的考評(píng)工作，董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)部分的考評(píng)工作。

第十六條 董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)、人力資源部等相關(guān)部門工作人員參與高級(jí)管理人員盡職考評(píng)的具體工作，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作。

第十七條 總行高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)工作內(nèi)容由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)；分行行長由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查，并根據(jù)需要有針對(duì)性地進(jìn)行訪談，其業(yè)績考核由總行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，并將考核結(jié)果報(bào)董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第四章 盡職考評(píng)工作流程

第十八條 高級(jí)管理人員考評(píng)工作流程包括考評(píng)啟動(dòng)、考評(píng)實(shí)施、考評(píng)報(bào)告、考評(píng)審議、考評(píng)應(yīng)用。

第十九條 考評(píng)啟動(dòng)：盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組于年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)高級(jí)管理人員考評(píng)工作，包括編制考評(píng)工作計(jì)劃、確定考評(píng)對(duì)象、發(fā)出考評(píng)工作通知等。

第二十條 書面述職報(bào)告：高級(jí)管理人員接到考評(píng)工作通知后15日內(nèi)向考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交填寫完畢的述職表，內(nèi)容包括被考評(píng)人年度工作中的主要業(yè)績和自我評(píng)價(jià)。

第二十一條 現(xiàn)場(chǎng)述職：被考評(píng)對(duì)象向盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，以會(huì)議形式進(jìn)行?？傂懈呒?jí)管理人員直接向董事會(huì)委派的盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，其他被考評(píng)人由所在機(jī)構(gòu)管理層組織述職。

總行高級(jí)管理人員述職時(shí)，邀請(qǐng)董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、董事會(huì)提名委員會(huì)成員、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)成員參加；分行行長、事業(yè)部總裁、總行部門總經(jīng)理列席。

第二十二條 多緯度問卷調(diào)查：在述職大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，向參加述職會(huì)議的人員發(fā)放多緯度領(lǐng)導(dǎo)力調(diào)查問卷，并在當(dāng)天回收問卷。調(diào)查問卷由被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員填寫，各層級(jí)評(píng)分權(quán)重由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

第二十三條 行為事件訪談：對(duì)多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，開展針對(duì)高級(jí)管理人員的行為事件訪談，訪談對(duì)象包括被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員。

第二十四條 經(jīng)營績效考核：在年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)過外部機(jī)構(gòu)審計(jì)之后，結(jié)合董事會(huì)確定的年度經(jīng)營目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行定量的績效考評(píng)。

第二十五條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核：是針對(duì)非量化的工作成果考評(píng)，根據(jù)被考評(píng)人提交的年度關(guān)鍵業(yè)績事件報(bào)告及行為事件訪談作出考評(píng)。

第二十六條 日常盡職信息收集：高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組分別在總行、投資機(jī)構(gòu)、分行辦公場(chǎng)所設(shè)置盡職考評(píng)意見箱，開設(shè)盡職信息反映專門網(wǎng)站，設(shè)立盡職監(jiān)督電話，多渠道收集日常信息。對(duì)于所反映的重要信息盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)安排人員調(diào)查核實(shí)。

第二十七條 盡職考評(píng)綜合報(bào)告：根據(jù)高級(jí)管理人員多緯度問卷調(diào)查、行為事件訪談、經(jīng)營業(yè)績考評(píng)、關(guān)鍵業(yè)績事件并結(jié)合意見箱信息、網(wǎng)站信息等多維度考評(píng)結(jié)果測(cè)算出高級(jí)管理人員年度考核綜合得分并作出盡職考評(píng)報(bào)告，盡職考評(píng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

第二十八條 盡職考評(píng)結(jié)果反饋：在完成盡職考評(píng)報(bào)告15天之內(nèi)，盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組約談總行高級(jí)管理層人員，并向高級(jí)管理人員反饋考評(píng)結(jié)果，其他被考評(píng)對(duì)象盡職考評(píng)結(jié)果以書面形式反饋給總行經(jīng)營管理層，由總行經(jīng)營管理層根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定實(shí)施獎(jiǎng)罰。第二十九條 委員會(huì)審議：提名委員會(huì)研究審議高級(jí)管理人員盡職考評(píng)綜合報(bào)告并提出任免或薪資等級(jí)調(diào)整建議；薪酬與考核委員會(huì)重點(diǎn)審議總行高級(jí)管理人員績效考核報(bào)告，并根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》決定業(yè)績薪資發(fā)放。第三十條 董事會(huì)審議：將總行高級(jí)管理人員年度盡職考評(píng)及獎(jiǎng)罰議案提交董事會(huì)審議。

第五章盡職考評(píng)結(jié)果的應(yīng)用

第三十一條 高級(jí)管理人員績效考核結(jié)果直接與年度業(yè)績薪資分配掛鉤；盡職考評(píng)結(jié)果與薪資等級(jí)調(diào)整、職務(wù)聘任免掛鉤。

第三十二條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果分為五個(gè)層級(jí)：優(yōu)秀、良好、稱職、待改進(jìn)、不稱職。具體考評(píng)結(jié)果根據(jù)考評(píng)得分、同級(jí)排名、綜合考評(píng)報(bào)告等多因素確定。

（一）原則上被評(píng)為優(yōu)秀的綜合得分應(yīng)不低于90分、良好不低于80分、稱職不低于70分、待改進(jìn)不低于60分、60分以下為不稱職；

（二）同級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果進(jìn)行排名，被評(píng)為優(yōu)秀的得分應(yīng)排名在前20%以上，良好的得分應(yīng)排名在40%以上；

（三）待改進(jìn)、不稱職的確定根據(jù)當(dāng)年考核實(shí)際結(jié)果由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議。

第三十三條 董事會(huì)聘任的高級(jí)管理人員薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》及考核結(jié)果實(shí)施，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)三年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；

（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)1檔。

董事會(huì)批準(zhǔn)聘任的分行行長薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)盡職考評(píng)結(jié)果，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；

（二）當(dāng)年考評(píng)為待改進(jìn)的薪資等級(jí)下調(diào)一檔，當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)一級(jí)。

第三十四條 盡職考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任免掛鉤，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）任期內(nèi)每年度考評(píng)結(jié)果在稱職以上且不少于一次在良好以上，任職期滿原則上續(xù)聘同級(jí)職務(wù)。

（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考核為不稱職將降一級(jí)使用。

第三十五條 對(duì)于分行行長的盡職調(diào)查結(jié)果及業(yè)績考核信息，董事會(huì)可運(yùn)用于資格審批程序和總行高級(jí)管理人員選拔程序，具體獎(jiǎng)勵(lì)與處罰由總行高級(jí)管理層根據(jù)本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)建立高級(jí)管理人員盡職考評(píng)檔案，并作為本行高級(jí)管理人員續(xù)聘、晉升、解聘、退出、接任的重要依據(jù)。

第六章 附 則

第三十七條 違紀(jì)違規(guī)及經(jīng)營管理重大責(zé)任事故采用專項(xiàng)調(diào)查評(píng)估方式考核，由考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組提出盡職評(píng)價(jià)綜合得分的扣減分?jǐn)?shù)及其它處罰意見，對(duì)負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重，可直接調(diào)整其盡職考評(píng)結(jié)果的層級(jí)，直至考評(píng)結(jié)果降為不稱職層級(jí)或提請(qǐng)董事會(huì)解聘其管理職務(wù)。

第三十八條 本辦法規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)力考評(píng)、經(jīng)營業(yè)績考評(píng)的具體內(nèi)容描述、計(jì)分規(guī)則等具體實(shí)施細(xì)則由專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)及公司人力資源部門負(fù)責(zé)制定，報(bào)提名委員會(huì)主席、薪酬與考核委員會(huì)主席審定后實(shí)施。

第三十九條 董事會(huì)提名委員會(huì)應(yīng)組織研究開發(fā)專業(yè)化的高級(jí)管理人員勝任領(lǐng)導(dǎo)力模型及關(guān)鍵能力指標(biāo)體系，薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)不斷完善本行高級(jí)管理人員績效考評(píng)指標(biāo)體系，董事會(huì)應(yīng)督促建立健全高級(jí)管理人才繼任與開發(fā)的數(shù)據(jù)庫。

第四十條 本辦法由本行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定及修改，并由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法經(jīng)本行董事會(huì)審議通過后生效。

第二篇：民生銀行高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

民生銀行(600016)高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

民生銀行2008-08-26 00:00

中國民生銀行股份有限公司

高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

(中國民生銀行股份有限公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過)

第一章 總 則

第一條 為完善公司治理，規(guī)范本行高級(jí)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)高級(jí)管理人員提升勝任能力，促進(jìn)本行經(jīng)營管理持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司章程》、《中國民生銀行董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《中國

民生銀行董事會(huì)薪酬與考核委員工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的盡職考評(píng)是董事會(huì)發(fā)起組織的、基于本行高級(jí)管理人員履行崗位職責(zé)、完成董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營管理目標(biāo)情況所進(jìn)行的考評(píng)工作，不同于上級(jí)組織部門發(fā)起和實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)班子及成員綜合考評(píng)。

第三條 本辦法適用于以下高級(jí)管理人員：總行行長、副行長、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、分行行長。

第四條 總行部門總經(jīng)理、事業(yè)部總裁的盡職考評(píng)主要由銀行經(jīng)營管理層負(fù)

責(zé)，董事會(huì)專門機(jī)構(gòu)可通過調(diào)查問卷等形式掌握基本信息，并將相關(guān)情況反饋

給銀行經(jīng)營管理層。

第五條 本行向投資機(jī)構(gòu)派駐的高級(jí)管理人員盡職考評(píng)依據(jù)《中國民生銀行

股份有限公司附屬機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并將考評(píng)結(jié)果報(bào)董事會(huì)。

第六條 對(duì)高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)方式以多維度、持續(xù)性為原則。全方位盡職考評(píng)每年進(jìn)行一次，盡職問卷調(diào)查每半年進(jìn)行一次，同時(shí)輔以設(shè)置意見箱、監(jiān)督電話、專門網(wǎng)站等盡職信息渠道作為補(bǔ)充。

第七條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)以促進(jìn)能力提升、改進(jìn)工作水平為基本目標(biāo)，同時(shí)體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣原則，考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任、解聘、薪資等級(jí)調(diào)整、業(yè)績薪資分配、特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤。

第二章 盡職考評(píng)內(nèi)容及方法

第八條 高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)內(nèi)容分兩個(gè)部分：領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)和績效考核?？荚u(píng)結(jié)果以“綜合得分+盡職考評(píng)報(bào)告”形式反映，綜合得分滿分為 200

分，其中領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)、績效考核各占100分。

第九條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)是基于特定的領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)工具、結(jié)合本行戰(zhàn)略與文化設(shè)計(jì)的包括德、能、勤、廉多要素的關(guān)鍵性綜合能力指標(biāo)，用于評(píng)估高級(jí)管理人員所具備的領(lǐng)導(dǎo)能力、行為表現(xiàn)與本職崗位目標(biāo)要求之間的匹配程度。具體包括以下關(guān)鍵性指標(biāo)：

（一）總行高級(jí)管理人員：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營決策、統(tǒng)籌協(xié)作、合規(guī)管理、變革創(chuàng)新、執(zhí)行力、人才發(fā)展；

（二）分行行長、事業(yè)部總裁：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營思路、溝通協(xié)調(diào)、內(nèi)控管理、開拓創(chuàng)新、運(yùn)行效率、團(tuán)隊(duì)管理；

（三）總行部門總經(jīng)理：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、整體觀念、專業(yè)水平、流程與效率、主動(dòng)創(chuàng)新、有效溝通、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)；

第十條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)采取多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查和行為事件訪談相結(jié)合的方式進(jìn)行。

（一）多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查：基于既定的能力模型，針對(duì)能力模型要求的典型行為描述，搜集考評(píng)對(duì)象展現(xiàn)該典型行為的頻率，并根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，獲得對(duì)考評(píng)對(duì)象能力的評(píng)估的一種方式；

（二）行為事件訪談：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果，進(jìn)行針對(duì)性訪談，深度挖掘考評(píng)對(duì)象的所展現(xiàn)的典型行為特征，從而進(jìn)一步對(duì)其行為風(fēng)格和成功模式加以判斷。

第十一條 績效考核包括關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核和關(guān)鍵業(yè)績事件考核。其中，關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核占70%、關(guān)鍵業(yè)績事件考核占30%設(shè)置。

第十二條 關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核是指根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、董事會(huì)確定的經(jīng)營目標(biāo)以及總行分解下達(dá)的經(jīng)營目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員的績效進(jìn)行考核。具體指標(biāo)如下：

（一）總行高級(jí)管理人員關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：凈利潤、凈資產(chǎn)回報(bào)率、市值增長率、不良資產(chǎn)率、營業(yè)費(fèi)用占營業(yè)凈收入比例；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

（二）分行行長、事業(yè)部總裁關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：責(zé)任利潤、日均存款、不良資產(chǎn)率、資本收益率、凈非利息收入；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)本行分支機(jī)構(gòu)業(yè)績考核辦法執(zhí)行。

第十三條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核是根據(jù)考評(píng)對(duì)象述職報(bào)告中有關(guān)關(guān)鍵業(yè)績事件結(jié)合事件訪談作出的、針對(duì)所完成的非定量重要工作事項(xiàng)效果進(jìn)行的考評(píng)。

第三章 盡職考評(píng)工作組織領(lǐng)導(dǎo)

第十四條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作由董事會(huì)發(fā)起，由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由5名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，股東董事2名，由董事會(huì)提名委員會(huì)主席擔(dān)任組長、薪酬與考核委員會(huì)主席擔(dān)任副組長。

第十五條 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員績效考核部分的考評(píng)工作，董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)部分的考評(píng)工作。

第十六條 董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)、人力資源部等相關(guān)部門工作人員參與高級(jí)管理人員盡職考評(píng)的具體工作，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作。

第十七條 總行高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)工作內(nèi)容由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)；分行行長由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查，并根據(jù)需要有針對(duì)性地進(jìn)行訪談，其業(yè)績考核由總行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，并將考核結(jié)果報(bào)董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第四章 盡職考評(píng)工作流程

第十八條 高級(jí)管理人員考評(píng)工作流程包括考評(píng)啟動(dòng)、考評(píng)實(shí)施、考評(píng)報(bào)告、考評(píng)審議、考評(píng)應(yīng)用。

第十九條 考評(píng)啟動(dòng)：盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組于結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)高級(jí)管理人員考評(píng)工作，包括編制考評(píng)工作計(jì)劃、確定考評(píng)對(duì)象、發(fā)出考評(píng)工作通知等。

第二十條 書面述職報(bào)告：高級(jí)管理人員接到考評(píng)工作通知后15日內(nèi)向考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交填寫完畢的述職表，內(nèi)容包括被考評(píng)人工作中的主要業(yè)績和自我評(píng)價(jià)。

第二十一條 現(xiàn)場(chǎng)述職：被考評(píng)對(duì)象向盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，以會(huì)議形式進(jìn)行?？傂懈呒?jí)管理人員直接向董事會(huì)委派的盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，其他被考評(píng)人由所在機(jī)構(gòu)管理層組織述職。

總行高級(jí)管理人員述職時(shí)，邀請(qǐng)董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、董事會(huì)提名委員會(huì)成員、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)成員參加；分行行長、事業(yè)部總裁、總行部門總經(jīng)理列席。

第二十二條 多緯度問卷調(diào)查：在述職大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，向參加述職會(huì)議的人員發(fā)放多緯度領(lǐng)導(dǎo)力調(diào)查問卷，并在當(dāng)天回收問卷。調(diào)查問卷由被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員填寫，各層級(jí)評(píng)分權(quán)重由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

第二十三條 行為事件訪談：對(duì)多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，開展針對(duì)高級(jí)管理人員的行為事件訪談，訪談對(duì)象包括被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員。

第二十四條 經(jīng)營績效考核：在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)過外部機(jī)構(gòu)審計(jì)之后，結(jié)合董事會(huì)確定的經(jīng)營目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行定量的績效考評(píng)。

第二十五條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核：是針對(duì)非量化的工作成果考評(píng)，根據(jù)被考評(píng)人提交的關(guān)鍵業(yè)績事件報(bào)告及行為事件訪談作出考評(píng)。

第二十六條 日常盡職信息收集：高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組分別在總行、投資機(jī)構(gòu)、分行辦公場(chǎng)所設(shè)置盡職考評(píng)意見箱，開設(shè)盡職信息反映專門網(wǎng)站，設(shè)立盡職監(jiān)督電話，多渠道收集日常信息。對(duì)于所反映的重要信息盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)安排人員調(diào)查核實(shí)。

第二十七條 盡職考評(píng)綜合報(bào)告：根據(jù)高級(jí)管理人員多緯度問卷調(diào)查、行為事件訪談、經(jīng)營業(yè)績考評(píng)、關(guān)鍵業(yè)績事件并結(jié)合意見箱信息、網(wǎng)站信息等多維度考評(píng)結(jié)果測(cè)算出高級(jí)管理人員考核綜合得分并作出盡職考評(píng)報(bào)告，盡職考評(píng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

第二十八條 盡職考評(píng)結(jié)果反饋：在完成盡職考評(píng)報(bào)告15天之內(nèi)，盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組約談總行高級(jí)管理層人員，并向高級(jí)管理人員反饋考評(píng)結(jié)果，其他被考評(píng)對(duì)象盡職考評(píng)結(jié)果以書面形式反饋給總行經(jīng)營管理層，由總行經(jīng)營管理層根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定實(shí)施獎(jiǎng)罰。

第二十九條 委員會(huì)審議：提名委員會(huì)研究審議高級(jí)管理人員盡職考評(píng)綜合報(bào)告并提出任免或薪資等級(jí)調(diào)整建議；薪酬與考核委員會(huì)重點(diǎn)審議總行高級(jí)管理人員績效考核報(bào)告，并根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》決定業(yè)績薪資發(fā)放。

第三十條 董事會(huì)審議：將總行高級(jí)管理人員盡職考評(píng)及獎(jiǎng)罰議案提交董事會(huì)審議。

第五章 盡職考評(píng)結(jié)果的應(yīng)用

第三十一條 高級(jí)管理人員績效考核結(jié)果直接與業(yè)績薪資分配掛鉤；盡職考評(píng)結(jié)果與薪資等級(jí)調(diào)整、職務(wù)聘任免掛鉤。

第三十二條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果分為五個(gè)層級(jí)：優(yōu)秀、良好、稱職、待改進(jìn)、不稱職。具體考評(píng)結(jié)果根據(jù)考評(píng)得分、同級(jí)排名、綜合考評(píng)報(bào)告等多因素確定。

（一）原則上被評(píng)為優(yōu)秀的綜合得分應(yīng)不低于90分、良好不低于80分、稱職不低于70分、待改進(jìn)不低于60分、60分以下為不稱職；

（二）同級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果進(jìn)行排名，被評(píng)為優(yōu)秀的得分應(yīng)排名在前

20%以上，良好的得分應(yīng)排名在40%以上；

（三）待改進(jìn)、不稱職的確定根據(jù)當(dāng)年考核實(shí)際結(jié)果由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議。

第三十三條 董事會(huì)聘任的高級(jí)管理人員薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》及考核結(jié)果實(shí)施，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)三年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；

（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)1檔。

董事會(huì)批準(zhǔn)聘任的分行行長薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)盡職考評(píng)結(jié)果，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；

（二）當(dāng)年考評(píng)為待改進(jìn)的薪資等級(jí)下調(diào)一檔，當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)一級(jí)。

第三十四條 盡職考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任免掛鉤，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）任期內(nèi)每考評(píng)結(jié)果在稱職以上且不少于一次在良好以上，任職期滿原則上續(xù)聘同級(jí)職務(wù)。

（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考核為不稱職將降一級(jí)使用。

第三十五條 對(duì)于分行行長的盡職調(diào)查結(jié)果及業(yè)績考核信息，董事會(huì)可運(yùn)用于資格審批程序和總行高級(jí)管理人員選拔程序，具體獎(jiǎng)勵(lì)與處罰由總行高級(jí)管理層根據(jù)本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)建立高級(jí)管理人員盡職考評(píng)檔案，并作為本行高級(jí)管理人員續(xù)聘、晉升、解聘、退出、接任的重要依據(jù)。

第六章 附 則

第三十七條 違紀(jì)違規(guī)及經(jīng)營管理重大責(zé)任事故采用專項(xiàng)調(diào)查評(píng)估方式考核，由考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組提出盡職評(píng)價(jià)綜合得分的扣減分?jǐn)?shù)及其它處罰意見，對(duì)負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重，可直接調(diào)整其盡職考評(píng)結(jié)果的層級(jí)，直至考評(píng)結(jié)果降為不稱職層級(jí)或提請(qǐng)董事會(huì)解聘其管理職務(wù)。

第三十八條 本辦法規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)力考評(píng)、經(jīng)營業(yè)績考評(píng)的具體內(nèi)容描述、計(jì)分規(guī)則等具體實(shí)施細(xì)則由專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)及公司人力資源部門負(fù)責(zé)制定，報(bào)提名委員會(huì)主席、薪酬與考核委員會(huì)主席審定后實(shí)施。第三十九條 董事會(huì)提名委員會(huì)應(yīng)組織研究開發(fā)專業(yè)化的高級(jí)管理人員勝任領(lǐng)導(dǎo)力模型及關(guān)鍵能力指標(biāo)體系，薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)不斷完善本行高級(jí)管理人員績效考評(píng)指標(biāo)體系，董事會(huì)應(yīng)督促建立健全高級(jí)管理人才繼任與開發(fā)的數(shù)據(jù)庫。

第四十條 本辦法由本行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定及修改，并由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法經(jīng)本行董事會(huì)審議通過后生效。

第三篇：中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

(中國民生銀行股份有限公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過)

第一章 總 則

第一條

為完善公司治理，規(guī)范本行高級(jí)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)高級(jí)管理人員提升勝任能力，促進(jìn)本行經(jīng)營管理持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司章程》、《中國民生銀行董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《中國民生銀行董事會(huì)薪酬與考核委員工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的盡職考評(píng)是董事會(huì)發(fā)起組織的、基于本行高級(jí)管理人員履行崗位職責(zé)、完成董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營管理目標(biāo)情況所進(jìn)行的考評(píng)工作，不同于上級(jí)組織部門發(fā)起和實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)班子及成員綜合考評(píng)。

第三條 本辦法適用于以下高級(jí)管理人員：總行行長、副行長、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、分行行長。

第四條 總行部門總經(jīng)理、事業(yè)部總裁的盡職考評(píng)主要由銀行經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)，董事會(huì)專門機(jī)構(gòu)可通過調(diào)查問卷等形式掌握基本信息，并將相關(guān)情況反饋給銀行經(jīng)營管理層。

第五條 本行向投資機(jī)構(gòu)派駐的高級(jí)管理人員盡職考評(píng)依據(jù)《中國民生銀行股份有限公司附屬機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并將考評(píng)結(jié)果報(bào)董事會(huì)。

第六條 對(duì)高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)方式以多維度、持續(xù)性為原則。全方位盡職考評(píng)每年進(jìn)行一次，盡職問卷調(diào)查每半年進(jìn)行一次，同時(shí)輔以設(shè)置意見箱、監(jiān)督電話、專門網(wǎng)站等盡職信息渠道作為補(bǔ)充。

第七條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)以促進(jìn)能力提升、改進(jìn)工作水平為基本目標(biāo)，同時(shí)體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣原則，考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任、解聘、薪資等級(jí)調(diào)整、業(yè)績薪資分配、特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤。

第二章 盡職考評(píng)內(nèi)容及方法

第八條 高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)內(nèi)容分兩個(gè)部分：領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)和績效考核。考評(píng)結(jié)果以“綜合得分+盡職考評(píng)報(bào)告”形式反映，綜合得分滿分為

200 分，其中領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)、績效考核各占100分。

第九條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)是基于特定的領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)工具、結(jié)合本行戰(zhàn)略與文化設(shè)計(jì)的包括德、能、勤、廉多要素的關(guān)鍵性綜合能力指標(biāo)，用于評(píng)估高級(jí)管理人員所具備的領(lǐng)導(dǎo)能力、行為表現(xiàn)與本職崗位目標(biāo)要求之間的匹配程度。具體包括以下關(guān)鍵性指標(biāo)：

（一）總行高級(jí)管理人員：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營決策、統(tǒng)籌協(xié)作、合規(guī)管理、變革創(chuàng)新、執(zhí)行力、人才發(fā)展；

（二）分行行長、事業(yè)部總裁：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營思路、溝通協(xié)調(diào)、內(nèi)控管理、開拓創(chuàng)新、運(yùn)行效率、團(tuán)隊(duì)管理；

（三）總行部門總經(jīng)理：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、整體觀念、專業(yè)水平、流程與效率、主動(dòng)創(chuàng)新、有效溝通、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)；

第十條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)采取多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查和行為事件訪談相結(jié)合的方式進(jìn)行。

（一）多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查：基于既定的能力模型，針對(duì)能力模型要求的典型行為描述，搜集考評(píng)對(duì)象展現(xiàn)該典型行為的頻率，并根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，獲得對(duì)考評(píng)對(duì)象能力的評(píng)估的一種方式；

（二）行為事件訪談：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果，進(jìn)行針對(duì)性訪談，深度挖掘考評(píng)對(duì)象的所展現(xiàn)的典型行為特征，從而進(jìn)一步對(duì)其行為風(fēng)格和成功模式加以判斷。

第十一條 績效考核包括關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核和關(guān)鍵業(yè)績事件考核。其中，關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核占70%、關(guān)鍵業(yè)績事件考核占30%設(shè)置。

第十二條 關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核是指根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、董事會(huì)確定的經(jīng)營目標(biāo)以及總行分解下達(dá)的經(jīng)營目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員的績效進(jìn)行考核。具體指標(biāo)如下：

（一）總行高級(jí)管理人員關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：凈利潤、凈資產(chǎn)回報(bào)率、市值增長率、不良資產(chǎn)率、營業(yè)費(fèi)用占營業(yè)凈收入比例；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

（二）分行行長、事業(yè)部總裁關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：責(zé)任利潤、日均存款、不良資產(chǎn)率、資本收益率、凈非利息收入；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)本行分支機(jī)構(gòu)業(yè)績考核辦法執(zhí)行。

第十三條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核是根據(jù)考評(píng)對(duì)象述職報(bào)告中有關(guān)關(guān)鍵業(yè)績事件結(jié)合事件訪談作出的、針對(duì)所完成的非定量重要工作事項(xiàng)效果進(jìn)行的考評(píng)。

第三章 盡職考評(píng)工作組織領(lǐng)導(dǎo)

第十四條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作由董事會(huì)發(fā)起，由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由5名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，股東董事2名，由董事會(huì)提名委員會(huì)主席擔(dān)任組長、薪酬與考核委員會(huì)主席擔(dān)任副組長。

第十五條 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員績效考核部分的考評(píng)工作，董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)部分的考評(píng)工作。

第十六條 董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)、人力資源部等相關(guān)部門工作人員參與高級(jí)管理人員盡職考評(píng)的具體工作，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作。

第十七條 總行高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)工作內(nèi)容由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)；分行行長由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查，并根據(jù)需要有針對(duì)性地進(jìn)行訪談，其業(yè)績考核由總行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，并將考核結(jié)果報(bào)董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第四章 盡職考評(píng)工作流程

第十八條 高級(jí)管理人員考評(píng)工作流程包括考評(píng)啟動(dòng)、考評(píng)實(shí)施、考評(píng)報(bào)告、考評(píng)審議、考評(píng)應(yīng)用。第十九條 考評(píng)啟動(dòng)：盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組于結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)高級(jí)管理人員考評(píng)工作，包括編制考評(píng)工作計(jì)劃、確定考評(píng)對(duì)象、發(fā)出考評(píng)工作通知等。

第二十條 書面述職報(bào)告：高級(jí)管理人員接到考評(píng)工作通知后15日內(nèi)向考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交填寫完畢的述職表，內(nèi)容包括被考評(píng)人工作中的主要業(yè)績和自我評(píng)價(jià)。

第二十一條 現(xiàn)場(chǎng)述職：被考評(píng)對(duì)象向盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，以會(huì)議形式進(jìn)行。總行高級(jí)管理人員直接向董事會(huì)委派的盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，其他被考評(píng)人由所在機(jī)構(gòu)管理層組織述職。

總行高級(jí)管理人員述職時(shí)，邀請(qǐng)董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、董事會(huì)提名委員會(huì)成員、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)成員參加；分行行長、事業(yè)部總裁、總行部門總經(jīng)理列席。

第二十二條 多緯度問卷調(diào)查：在述職大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，向參加述職會(huì)議的人員發(fā)放多緯度領(lǐng)導(dǎo)力調(diào)查問卷，并在當(dāng)天回收問卷。調(diào)查問卷由被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員填寫，各層級(jí)評(píng)分權(quán)重由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

第二十三條 行為事件訪談：對(duì)多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，開展針對(duì)高級(jí)管理人員的行為事件訪談，訪談對(duì)象包括被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員。

第二十四條 經(jīng)營績效考核：在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)過外部機(jī)構(gòu)審計(jì)之后，結(jié)合董事會(huì)確定的經(jīng)營目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行定量的績效考評(píng)。

第二十五條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核：是針對(duì)非量化的工作成果考評(píng)，根據(jù)被考評(píng)人提交的關(guān)鍵業(yè)績事件報(bào)告及行為事件訪談作出考評(píng)。

第二十六條 日常盡職信息收集：高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組分別在總行、投資機(jī)構(gòu)、分行辦公場(chǎng)所設(shè)置盡職考評(píng)意見箱，開設(shè)盡職信息反映專門網(wǎng)站，設(shè)立盡職監(jiān)督電話，多渠道收集日常信息。對(duì)于所反映的重要信息盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)安排人員調(diào)查核實(shí)。

第二十七條 盡職考評(píng)綜合報(bào)告：根據(jù)高級(jí)管理人員多緯度問卷調(diào)查、行為事件訪談、經(jīng)營業(yè)績考評(píng)、關(guān)鍵業(yè)績事件并結(jié)合意見箱信息、網(wǎng)站信息等多維度考評(píng)結(jié)果測(cè)算出高級(jí)管理人員考核綜合得分并作出盡職考評(píng)報(bào)告，盡職考評(píng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

第二十八條 盡職考評(píng)結(jié)果反饋：在完成盡職考評(píng)報(bào)告15天之內(nèi)，盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組約談總行高級(jí)管理層人員，并向高級(jí)管理人員反饋考評(píng)結(jié)果，其他被考評(píng)對(duì)象盡職考評(píng)結(jié)果以書面形式反饋給總行經(jīng)營管理層，由總行經(jīng)營管理層根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定實(shí)施獎(jiǎng)罰。

第二十九條 委員會(huì)審議：提名委員會(huì)研究審議高級(jí)管理人員盡職考評(píng)綜合報(bào)告并提出任免或薪資等級(jí)調(diào)整建議；薪酬與考核委員會(huì)重點(diǎn)審議總行高級(jí)管理人員績效考核報(bào)告，并根據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》決定業(yè)績薪資發(fā)放。

第三十條 董事會(huì)審議：將總行高級(jí)管理人員盡職考評(píng)及獎(jiǎng)罰議案提交董事會(huì)審議。

第五章 盡職考評(píng)結(jié)果的應(yīng)用

第三十一條 高級(jí)管理人員績效考核結(jié)果直接與業(yè)績薪資分配掛鉤；盡職考評(píng)結(jié)果與薪資等級(jí)調(diào)整、職務(wù)聘任免掛鉤。第三十二條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果分為五個(gè)層級(jí)：優(yōu)秀、良好、稱職、待改進(jìn)、不稱職。具體考評(píng)結(jié)果根據(jù)考評(píng)得分、同級(jí)排名、綜合考評(píng)報(bào)告等多因素確定。

（一）原則上被評(píng)為優(yōu)秀的綜合得分應(yīng)不低于90分、良好不低于80分、稱職不低于 70分、待改進(jìn)不低于60分、60分以下為不稱職；

（二）同級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果進(jìn)行排名，被評(píng)為優(yōu)秀的得分應(yīng)排名在前20% 以上，良好的得分應(yīng)排名在40%以上；

（三）待改進(jìn)、不稱職的確定根據(jù)當(dāng)年考核實(shí)際結(jié)果由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議。

第三十三條 董事會(huì)聘任的高級(jí)管理人員薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)《中國民生銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》及考核結(jié)果實(shí)施，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)三年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；

（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)1檔。董事會(huì)批準(zhǔn)聘任的分行行長薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)盡職考評(píng)結(jié)果，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；

（二）當(dāng)年考評(píng)為待改進(jìn)的薪資等級(jí)下調(diào)一檔，當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)一級(jí)。

第三十四條 盡職考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任免掛鉤，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）任期內(nèi)每考評(píng)結(jié)果在稱職以上且不少于一次在良好以上，任職期滿原則上續(xù)聘同級(jí)職務(wù)。

（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考核為不稱職將降一級(jí)使用。

第三十五條 對(duì)于分行行長的盡職調(diào)查結(jié)果及業(yè)績考核信息，董事會(huì)可運(yùn)用于資格審批程序和總行高級(jí)管理人員選拔程序，具體獎(jiǎng)勵(lì)與處罰由總行高級(jí)管理層根據(jù)本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)建立高級(jí)管理人員盡職考評(píng)檔案，并作為本行高級(jí)管理人員續(xù)聘、晉升、解聘、退出、接任的重要依據(jù)。

第六章 附 則

第三十七條 違紀(jì)違規(guī)及經(jīng)營管理重大責(zé)任事故采用專項(xiàng)調(diào)查評(píng)估方式考核，由考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組提出盡職評(píng)價(jià)綜合得分的扣減分?jǐn)?shù)及其它處罰意見，對(duì)負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重，可直接調(diào)整其盡職考評(píng)結(jié)果的層級(jí)，直至考評(píng)結(jié)果降為不稱職層級(jí)或提請(qǐng)董事會(huì)解聘其管理職務(wù)。

第三十八條 本辦法規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)力考評(píng)、經(jīng)營業(yè)績考評(píng)的具體內(nèi)容描述、計(jì)分規(guī)則等具體實(shí)施細(xì)則由專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)及公司人力資源部門負(fù)責(zé)制定，報(bào)提名委員會(huì)主席、薪酬與考核委員會(huì)主席審定后實(shí)施。

第三十九條 董事會(huì)提名委員會(huì)應(yīng)組織研究開發(fā)專業(yè)化的高級(jí)管理人員勝任領(lǐng)導(dǎo)力模型及關(guān)鍵能力指標(biāo)體系，薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)不斷完善本行高級(jí)管理人員績效考評(píng)指標(biāo)體系，董事會(huì)應(yīng)督促建立健全高級(jí)管理人才繼任與開發(fā)的數(shù)據(jù)庫。

第四十條 本辦法由本行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定及修改，并由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：某某銀行(600016)高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

**銀行(600016)高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

中國**銀行股份有限公司

高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

(中國**銀行股份有限公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過)

第一章

總 則

第一條 為完善公司治理，規(guī)范本行高級(jí)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)高級(jí)管理人員提升勝任能力，促進(jìn)本行經(jīng)營管理持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中國**銀行股份有限公司章程》、《中國**銀行董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《中國

**銀行董事會(huì)薪酬與考核委員工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的盡職考評(píng)是董事會(huì)發(fā)起組織的、基于本行高級(jí)管理人員履行崗位職責(zé)、完成董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營管理目標(biāo)情況所進(jìn)行的考評(píng)工作，不同于上級(jí)組織部門發(fā)起和實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)班子及成員綜合考評(píng)。

第三條 本辦法適用于以下高級(jí)管理人員：總行行長、副行長、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、分行行長。

第四條 總行部門總經(jīng)理、事業(yè)部總裁的盡職考評(píng)主要由銀行經(jīng)營管理層負(fù)

責(zé)，董事會(huì)專門機(jī)構(gòu)可通過調(diào)查問卷等形式掌握基本信息，并將相關(guān)情況反饋

給銀行經(jīng)營管理層。

第五條 本行向投資機(jī)構(gòu)派駐的高級(jí)管理人員盡職考評(píng)依據(jù)《中國**銀行

股份有限公司附屬機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并將考評(píng)結(jié)果報(bào)董事會(huì)。

第六條 對(duì)高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)方式以多維度、持續(xù)性為原則。全方位盡職考評(píng)每年進(jìn)行一次，盡職問卷調(diào)查每半年進(jìn)行一次，同時(shí)輔以設(shè)置意見箱、監(jiān)督電話、專門網(wǎng)站等盡職信息渠道作為補(bǔ)充。

第七條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)以促進(jìn)能力提升、改進(jìn)工作水平為基本目標(biāo)，同時(shí)體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣原則，考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任、解聘、薪資等級(jí)調(diào)整、業(yè)績薪資分配、特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤。

第二章 盡職考評(píng)內(nèi)容及方法

第八條 高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)內(nèi)容分兩個(gè)部分：領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)和績效考核?？荚u(píng)結(jié)果以“綜合得分+盡職考評(píng)報(bào)告”形式反映，綜合得分滿分為 200 分，其中領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)、績效考核各占100分。

第九條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)是基于特定的領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)工具、結(jié)合本行戰(zhàn)略與文化設(shè)計(jì)的包括德、能、勤、廉多要素的關(guān)鍵性綜合能力指標(biāo)，用于評(píng)估高級(jí)管理人員所具備的領(lǐng)導(dǎo)能力、行為表現(xiàn)與本職崗位目標(biāo)要求之間的匹配程度。具體包括以下關(guān)鍵性指標(biāo)：

（一）總行高級(jí)管理人員：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營決策、統(tǒng)籌協(xié)作、合規(guī)管理、變革創(chuàng)新、執(zhí)行力、人才發(fā)展；

（二）分行行長、事業(yè)部總裁：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營思路、溝通協(xié)調(diào)、內(nèi)控管理、開拓創(chuàng)新、運(yùn)行效率、團(tuán)隊(duì)管理；

（三）總行部門總經(jīng)理：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、整體觀念、專業(yè)水平、流程與效率、主動(dòng)創(chuàng)新、有效溝通、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)；

第十條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)采取多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查和行為事件訪談相結(jié)合的方式進(jìn)行。

（一）多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查：基于既定的能力模型，針對(duì)能力模型要求的典型行為描述，搜集考評(píng)對(duì)象展現(xiàn)該典型行為的頻率，并根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，獲得對(duì)考評(píng)對(duì)象能力的評(píng)估的一種方式；

（二）行為事件訪談：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果，進(jìn)行針對(duì)性訪談，深度挖掘考

評(píng)對(duì)象的所展現(xiàn)的典型行為特征，從而進(jìn)一步對(duì)其行為風(fēng)格和成功模式加以判斷。

第十一條 績效考核包括關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核和關(guān)鍵業(yè)績事件考核。其中，關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核占70%、關(guān)鍵業(yè)績事件考核占30%設(shè)置。

第十二條 關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核是指根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、董事會(huì)確定的經(jīng)營目標(biāo)以及總行分解下達(dá)的經(jīng)營目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員的績效進(jìn)行考核。具體指標(biāo)如下：

（一）總行高級(jí)管理人員關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：凈利潤、凈資產(chǎn)回報(bào)率、市值增長率、不良資產(chǎn)率、營業(yè)費(fèi)用占營業(yè)凈收入比例；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)《中國**銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

（二）分行行長、事業(yè)部總裁關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)：責(zé)任利潤、日均存款、不良資產(chǎn)率、資本收益率、凈非利息收入；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)本行分支機(jī)構(gòu)業(yè)績考核辦法執(zhí)行。

第十三條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核是根據(jù)考評(píng)對(duì)象述職報(bào)告中有關(guān)關(guān)鍵業(yè)績事件結(jié)合事件訪談作出的、針對(duì)所完成的非定量重要工作事項(xiàng)效果進(jìn)行的考評(píng)。

第三章 盡職考評(píng)工作組織領(lǐng)導(dǎo)

第十四條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作由董事會(huì)發(fā)起，由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由5名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，股東董事2名，由董事會(huì)提名委員會(huì)主席擔(dān)任組長、薪酬與考核委員會(huì)主席擔(dān)任副組長。

第十五條 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員績效考核部分的考評(píng)工作，董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)部分的考評(píng)工作。

第十六條 董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)、人力資源部等相關(guān)部門工作人員參與高級(jí)管理人員盡職考評(píng)的具體工作，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作。

第十七條 總行高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)工作內(nèi)容由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)；分行行長由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查，并根據(jù)需要有針對(duì)性地進(jìn)行訪談，其業(yè)績考核由總行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，并將考核結(jié)果報(bào)董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第四章 盡職考評(píng)工作流程

第十八條 高級(jí)管理人員考評(píng)工作流程包括考評(píng)啟動(dòng)、考評(píng)實(shí)施、考評(píng)報(bào)告、考評(píng)審議、考評(píng)應(yīng)用。

第十九條 考評(píng)啟動(dòng)：盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組于結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)高級(jí)管理人員考評(píng)工作，包括編制考評(píng)工作計(jì)劃、確定考評(píng)對(duì)象、發(fā)出考評(píng)工作通知等。

第二十條 書面述職報(bào)告：高級(jí)管理人員接到考評(píng)工作通知后15日內(nèi)向考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交填寫完畢的述職表，內(nèi)容包括被考評(píng)人工作中的主要業(yè)績和自我評(píng)價(jià)。

第二十一條 現(xiàn)場(chǎng)述職：被考評(píng)對(duì)象向盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，以會(huì)議形式進(jìn)行?？傂懈呒?jí)管理人員直接向董事會(huì)委派的盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，其他被考評(píng)人由所在機(jī)構(gòu)管理層組織述職。

總行高級(jí)管理人員述職時(shí)，邀請(qǐng)董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、董事會(huì)提名委員會(huì)成員、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)成員參加；分行行長、事業(yè)部總裁、總行部門總經(jīng)理列席。

第二十二條 多緯度問卷調(diào)查：在述職大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，向參加述職會(huì)議的人員發(fā)放多緯度領(lǐng)導(dǎo)力調(diào)查問卷，并在當(dāng)天回收問卷。調(diào)查問卷由被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員填寫，各層級(jí)評(píng)分權(quán)重由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

第二十三條 行為事件訪談：對(duì)多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，開展針對(duì)高級(jí)管理人員的行為事件訪談，訪談對(duì)象包括被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員。

第二十四條 經(jīng)營績效考核：在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)過外部機(jī)構(gòu)審計(jì)之后，結(jié)合董事會(huì)確定的經(jīng)營目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行定量的績效考評(píng)。

第二十五條 關(guān)鍵業(yè)績事件考核：是針對(duì)非量化的工作成果考評(píng)，根據(jù)被考評(píng)人提交的關(guān)鍵業(yè)績事件報(bào)告及行為事件訪談作出考評(píng)。

第二十六條 日常盡職信息收集：高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組分別在總行、投資機(jī)構(gòu)、分行辦公場(chǎng)所設(shè)置盡職考評(píng)意見箱，開設(shè)盡職信息反映專門網(wǎng)站，設(shè)立盡職監(jiān)督電話，多渠道收集日常信息。對(duì)于所反映的重要信息盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)安排人員調(diào)查核實(shí)。

第二十七條 盡職考評(píng)綜合報(bào)告：根據(jù)高級(jí)管理人員多緯度問卷調(diào)查、行為事件訪談、經(jīng)營業(yè)績考評(píng)、關(guān)鍵業(yè)績事件并結(jié)合意見箱信息、網(wǎng)站信息等多維度考評(píng)結(jié)果測(cè)算出高級(jí)管理人員考核綜合得分并作出盡職考評(píng)報(bào)告，盡職考評(píng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

第二十八條 盡職考評(píng)結(jié)果反饋：在完成盡職考評(píng)報(bào)告15天之內(nèi)，盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組約談總行高級(jí)管理層人員，并向高級(jí)管理人員反饋考評(píng)結(jié)果，其他被考評(píng)對(duì)象盡職考評(píng)結(jié)果以書面形式反饋給總行經(jīng)營管理層，由總行經(jīng)營管理層根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定實(shí)施獎(jiǎng)罰。

第二十九條 委員會(huì)審議：提名委員會(huì)研究審議高級(jí)管理人員盡職考評(píng)綜合報(bào)告并提出任免或薪資等級(jí)調(diào)整建議；薪酬與考核委員會(huì)重點(diǎn)審議總行高級(jí)管理人員績效考核報(bào)告，并根據(jù)《中國**銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》決定業(yè)績薪資發(fā)放。

第三十條 董事會(huì)審議：將總行高級(jí)管理人員盡職考評(píng)及獎(jiǎng)罰議案提交董事會(huì)審議。

第五章

盡職考評(píng)結(jié)果的應(yīng)用

第三十一條 高級(jí)管理人員績效考核結(jié)果直接與業(yè)績薪資分配掛鉤；盡職考評(píng)結(jié)果與薪資等級(jí)調(diào)整、職務(wù)聘任免掛鉤。

第三十二條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果分為五個(gè)層級(jí)：優(yōu)秀、良好、稱職、待改進(jìn)、不稱職。具體考評(píng)結(jié)果根據(jù)考評(píng)得分、同級(jí)排名、綜合考評(píng)報(bào)告等多因素確定。

（一）原則上被評(píng)為優(yōu)秀的綜合得分應(yīng)不低于90分、良好不低于80分、稱職不低于70分、待改進(jìn)不低于60分、60分以下為不稱職；

（二）同級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果進(jìn)行排名，被評(píng)為優(yōu)秀的得分應(yīng)排名在前

20%以上，良好的得分應(yīng)排名在40%以上；

（三）待改進(jìn)、不稱職的確定根據(jù)當(dāng)年考核實(shí)際結(jié)果由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議。

第三十三條 董事會(huì)聘任的高級(jí)管理人員薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)《中國**銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度》及考核結(jié)果實(shí)施，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)三年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；

（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)1檔。

董事會(huì)批準(zhǔn)聘任的分行行長薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)盡職考評(píng)結(jié)果，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；

（二）當(dāng)年考評(píng)為待改進(jìn)的薪資等級(jí)下調(diào)一檔，當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)一級(jí)。

第三十四條 盡職考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任免掛鉤，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）任期內(nèi)每考評(píng)結(jié)果在稱職以上且不少于一次在良好以上，任職期滿原則上續(xù)聘同級(jí)職務(wù)。

（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考核為不稱職將降一級(jí)使用。

第三十五條 對(duì)于分行行長的盡職調(diào)查結(jié)果及業(yè)績考核信息，董事會(huì)可運(yùn)用于資格審批程序和總行高級(jí)管理人員選拔程序，具體獎(jiǎng)勵(lì)與處罰由總行高級(jí)管理層根據(jù)本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)建立高級(jí)管理人員盡職考評(píng)檔案，并作為本行高級(jí)管理

人員續(xù)聘、晉升、解聘、退出、接任的重要依據(jù)。

第六章 附 則

第三十七條 違紀(jì)違規(guī)及經(jīng)營管理重大責(zé)任事故采用專項(xiàng)調(diào)查評(píng)估方式考核，由考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組提出盡職評(píng)價(jià)綜合得分的扣減分?jǐn)?shù)及其它處罰意見，對(duì)負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重，可直接調(diào)整其盡職考評(píng)結(jié)果的層級(jí)，直至考評(píng)結(jié)果降為不稱職層級(jí)或提請(qǐng)董事會(huì)解聘其管理職務(wù)。

第三十八條 本辦法規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)力考評(píng)、經(jīng)營業(yè)績考評(píng)的具體內(nèi)容描述、計(jì)分規(guī)則等具體實(shí)施細(xì)則由專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)及公司人力資源部門負(fù)責(zé)制定，報(bào)提名委員會(huì)主席、薪酬與考核委員會(huì)主席審定后實(shí)施。

第三十九條 董事會(huì)提名委員會(huì)應(yīng)組織研究開發(fā)專業(yè)化的高級(jí)管理人員勝任領(lǐng)導(dǎo)力模型及關(guān)鍵能力指標(biāo)體系，薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)不斷完善本行高級(jí)管理人員績效考評(píng)指標(biāo)體系，董事會(huì)應(yīng)督促建立健全高級(jí)管理人才繼任與開發(fā)的數(shù)據(jù)庫。

第四十條 本辦法由本行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定及修改，并由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法經(jīng)本行董事會(huì)審議通過后生效。

第五篇：績效考評(píng)辦法

地區(qū)交通運(yùn)輸局績效考評(píng)工作暫行辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為建立完善地區(qū)交通運(yùn)輸局績效管理考評(píng)指標(biāo)體系，全面、客觀、公正地考核評(píng)價(jià)局機(jī)關(guān)績效管理工作，確保全面完成地委、行署及局黨委部署的各項(xiàng)任務(wù)，依據(jù)《地委組織部績效管理試點(diǎn)工作實(shí)施方案》、《地委組織部2012績效考評(píng)工作方案》及《地區(qū)交通局關(guān)于推進(jìn)績效管理工作的實(shí)施意見》，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條 績效考評(píng)以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、自治區(qū)第八次黨代會(huì)精神，按照交通運(yùn)輸“十二五”發(fā)展規(guī)劃，以科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展為主題，以推進(jìn)重點(diǎn)工作落實(shí)為目標(biāo)，以工作實(shí)績考評(píng)為手段，建立公平、公正、公開的績效考評(píng)工作機(jī)制，發(fā)揮績效考評(píng)的導(dǎo)向、激勵(lì)和監(jiān)督作用，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，規(guī)范行為，提高工作效能，提升服務(wù)質(zhì)量，倡行“新疆效率”，努力建設(shè)惠民、務(wù)實(shí)、高效、清廉的交通運(yùn)輸部門，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)跨越式發(fā)展和長治久安提供強(qiáng)有力的交通運(yùn)輸保障。

第三條 績效考評(píng)堅(jiān)持圍繞大局、突出重點(diǎn)的原則；關(guān)注民生、強(qiáng)化服務(wù)的原則；公開、公正、公平和群眾公認(rèn)的原則；定性考評(píng)與定量考評(píng)相結(jié)合的原則；獎(jiǎng)優(yōu)、治庸、罰劣、問責(zé)

－1－ 的原則；標(biāo)本兼治、綜合治理的原則。

第四條 績效考評(píng)對(duì)象為：局機(jī)關(guān)，運(yùn)管局、路政（海事）局。

第二章 績效考評(píng)指標(biāo)內(nèi)容

第五條 績效考評(píng)指標(biāo)設(shè)置全局性指標(biāo)、職能性職標(biāo)和作風(fēng)效能建設(shè)指標(biāo)3大類別指標(biāo)。

（一）全局性指標(biāo)。應(yīng)圍繞局黨委工作部署、重點(diǎn)民生工程任務(wù)分工設(shè)置。

（二）職能性指標(biāo)。應(yīng)結(jié)合各單位、各部門的 “三定方案”的主要職能設(shè)置。

（三）作風(fēng)效能建設(shè)指標(biāo)。應(yīng)圍繞履行職能職責(zé)、加強(qiáng)制度建設(shè)、提高效能效率、改進(jìn)工作作風(fēng)四個(gè)方面內(nèi)容進(jìn)行考核。

1.履行職能職責(zé)

局機(jī)關(guān)各科室履職盡責(zé)，提高效能，改進(jìn)作風(fēng)，防止和糾正“懶、散、庸、拖、貪、推、奢”等不良作風(fēng)情況。

運(yùn)管局、路政（海事）局系統(tǒng)圍繞行政許可、行政執(zhí)法、執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)、市場(chǎng)監(jiān)管、窗口建設(shè)等，提高服務(wù)群眾安全便捷高效出行的能力和水平，完成運(yùn)輸、治超管理等各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，防止和糾正“吃、拿、卡、要”行為情況。

2．加強(qiáng)制度建設(shè)

建立并落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體研究科學(xué)決策機(jī)制的情況。

建立并落實(shí)黨務(wù)、政（事）務(wù)公開制度情況。公開的事項(xiàng)包括各項(xiàng)規(guī)章制度、規(guī)范性文件以及單位管理職能、崗位職責(zé)、－2－

辦事依據(jù)、辦事程序、辦事時(shí)限和辦事結(jié)果等內(nèi)容。

建立并落實(shí)各項(xiàng)管理制度，保證各項(xiàng)工作有章可循，制度執(zhí)行到位，權(quán)力公開透明運(yùn)行，形成按制度管人、管權(quán)、管事的情況。

建立并落實(shí)崗位責(zé)任制、一次性告知制、限時(shí)辦結(jié)制、服務(wù)承諾制等效能建設(shè)配套制度的情況。

3．提高效能效率

簡化辦事程序。按照精簡、高效的原則，合理歸并內(nèi)部職能，優(yōu)化流程，簡化程序，縮短時(shí)限，提高工作效率情況。

實(shí)行政（事）務(wù)集中辦理。凡面向社會(huì)和群眾辦理的事項(xiàng)實(shí)行“一廳式”窗口辦公、提供“一站式”便民服務(wù)的情況。

建立完善電子政（事）務(wù)系統(tǒng)，運(yùn)用信息管理技術(shù)，推行政（事）務(wù)網(wǎng)上辦理、網(wǎng)上公示、網(wǎng)上監(jiān)督和實(shí)施電子監(jiān)察的情況。

4．改進(jìn)工作作風(fēng)

經(jīng)常性開展理想信念、作風(fēng)紀(jì)律和廉潔從政（業(yè)）教育，及時(shí)解決干部職工思想上存在的不良作風(fēng)的情況。

堅(jiān)持“民生優(yōu)先、群眾第一、基層重要”的理念，深入基層調(diào)查研究，主動(dòng)靠前，及時(shí)解決基層和群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題的情況。

結(jié)合實(shí)際開展糾風(fēng)工作，加強(qiáng)執(zhí)法和重要崗位人員管理，鞏固治理公路“三亂”成果，確?！熬G色通道”暢通及落實(shí)各項(xiàng)便民惠民措施的情況。

深入開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作。堅(jiān)持自查自糾與評(píng)議整改相

－3－

結(jié)合，堅(jiān)決克服和糾正“懶、散、庸、拖、貪、推、奢”等現(xiàn)象的情況。

第三章 績效考評(píng)方法及程序

第六條 績效考評(píng)采取自我考評(píng)、指標(biāo)考評(píng)、察訪核驗(yàn)、公眾滿意度測(cè)評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)、加扣分考評(píng)等多種方式進(jìn)行。

（一）自我考評(píng)。每年10月底前被考評(píng)單位、部門要完成自我考評(píng)工作，總結(jié)全年績效管理工作，依據(jù)《績效考評(píng)表》起草自我考評(píng)報(bào)告，填寫自我考評(píng)評(píng)分表，撰寫本單位、本部門績效管理工作綜述，匯總整理績效管理工作臺(tái)賬。

（二）指標(biāo)考評(píng)。由局績效辦按照各單位、各部門績效考評(píng)指標(biāo)體系的標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)分規(guī)則，逐項(xiàng)進(jìn)行考核。

（三）察訪核驗(yàn)。

1.日常暗訪、監(jiān)督檢查：通常采取不定期方式對(duì)各單位、各部門的工作進(jìn)展情況、工作紀(jì)律、工作規(guī)范化程度、公眾投訴處理情況等方面進(jìn)行察訪核驗(yàn)。

2.專項(xiàng)工作實(shí)地核查檢驗(yàn)：對(duì)重大專項(xiàng)工作、民生工作、績效目標(biāo)和考評(píng)指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行實(shí)地核驗(yàn)，以確定真實(shí)性、準(zhǔn)確性，根據(jù)核驗(yàn)結(jié)果確定最終指標(biāo)考評(píng)得分。

（四）公眾滿意度測(cè)評(píng)。根據(jù)各單位、各部門的職能特點(diǎn)，堅(jiān)持“誰了解，誰測(cè)評(píng)”的原則，設(shè)計(jì)差異化的滿意度測(cè)評(píng)方案，選取不同的測(cè)評(píng)主體（包括服務(wù)對(duì)象和政風(fēng)行風(fēng)義務(wù)監(jiān)督員等），設(shè)計(jì)不同的測(cè)評(píng)問卷，對(duì)各單位、各部門的公眾滿意度進(jìn) －4－

行調(diào)查和評(píng)價(jià)，其中局綜合督查辦意見占測(cè)評(píng)比重的10%。

（五）領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)。由局分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管單位、部門的績效管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)意見。

（六）加扣分考評(píng)。如遇下列情形，績效考評(píng)適當(dāng)予以加分或扣分。工作受到局級(jí)以上表彰的視情況給予加2-3分（績效考評(píng)分不超過100分）；單位或工作人員每問責(zé)一次，視情況扣1-2分。

第七條 績效考評(píng)指標(biāo)權(quán)重如下：

（一）績效目標(biāo)考評(píng)，占40%。

（二）作風(fēng)效能建設(shè)考評(píng)，占10%。

（三）公眾滿意度測(cè)評(píng)，占40%（其中局綜合督查辦測(cè)評(píng)占綜合測(cè)評(píng)的10%）。

（四）領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)，占10%。

（五）績優(yōu)績誤加扣分。第八條 績效考評(píng)成績計(jì)分方法

（一）各項(xiàng)績效考評(píng)全部采用百分制計(jì)分。

（二）績效考評(píng)成績=績效目標(biāo)考評(píng)成績×40%+作風(fēng)效能建設(shè)考評(píng)成績×10%+公眾滿意度測(cè)評(píng)×40%（其中綜合督查辦測(cè)評(píng)占綜合測(cè)評(píng)的10%）+領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)×10%+績優(yōu)加分－績誤扣分

第九條 績效考評(píng)按以下程序進(jìn)行：

（一）編制完善績效考評(píng)指標(biāo)。每年3月底前局績效辦牽頭組織各單位、各部門，根據(jù)目標(biāo)任務(wù)，制定完善績效考評(píng)指標(biāo)，在征求意見的基礎(chǔ)上，報(bào)局績效考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組確定?？冃Э荚u(píng)指標(biāo)需進(jìn)行調(diào)整的，要及時(shí)提出調(diào)整意

－5－

見，報(bào)局績效辦審定后確認(rèn)。逾期不提出調(diào)整意見或不予確認(rèn)的，不能作為績效考評(píng)的依據(jù)。

（二）組織宣傳培訓(xùn)。充分發(fā)揮媒體作用，加大對(duì)績效管理考評(píng)工作的宣傳力度，營造輿論氛圍。局績效辦會(huì)同相關(guān)部門，加強(qiáng)對(duì)被考評(píng)部門和單位有關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和工作能力。

（三）組織察訪核驗(yàn)。局績效辦不定期組織政風(fēng)行風(fēng)義務(wù)監(jiān)督員圍繞作風(fēng)效能建設(shè)情況，對(duì)各單位、各部門開展明察暗訪；局績效辦會(huì)同綜合督查辦及相關(guān)部門定期對(duì)被考評(píng)單位牽頭承擔(dān)的民生工程等重點(diǎn)工作任務(wù)實(shí)施情況開展專項(xiàng)督查。

（四）開展年終考評(píng)。每年10月開始，局績效辦組織開展績效考評(píng)工作。

1.績效自評(píng)。每年10月底前,被考評(píng)單位、部門根據(jù)績效目標(biāo),對(duì)各項(xiàng)工作任務(wù)完成的實(shí)際成效進(jìn)行分析和總結(jié),開展自查自評(píng)工作。

2.公眾滿意度測(cè)評(píng)。每年10月，局績效辦組織政風(fēng)行風(fēng)義務(wù)監(jiān)督員對(duì)被考評(píng)單位和部門績效管理工作進(jìn)行公眾滿意度測(cè)評(píng)。

3.指標(biāo)考核。每年11月，局績效辦會(huì)同相關(guān)部門對(duì)各單位、各部門績效管理工作進(jìn)行考評(píng)。同時(shí)，對(duì)照各單位、各部門的自評(píng)報(bào)告，有重點(diǎn)地抽選部分考核指標(biāo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)。

4.領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)于每年12月進(jìn)行。局績效辦匯編各單位、各部門績效管理工作綜述，提地區(qū)交通局分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，并對(duì)各單位、各部門績效管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。

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5.績優(yōu)績誤加扣分。根據(jù)各單位、各部門獎(jiǎng)懲情況，按規(guī)則進(jìn)行加扣分。

6.匯總分析和結(jié)果審定。局績效辦匯總指標(biāo)考核、公眾滿意度測(cè)評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)、察訪核驗(yàn)、績優(yōu)績誤加扣分的有關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行綜合評(píng)分，績效考評(píng)結(jié)果報(bào)局績效考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

第四章 績效考評(píng)結(jié)果及運(yùn)用

第十條 績效考評(píng)結(jié)果分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次?？荚u(píng)90分以上為優(yōu)秀，89-80分為良好，79-70分為合格，69分以下為不合格。

第十一條 績效考評(píng)工作與考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)和糾風(fēng)工作目標(biāo)責(zé)任制考核、行政執(zhí)法評(píng)議考核和精神文明考核相結(jié)合，統(tǒng)籌安排，同步實(shí)施?？己私Y(jié)果與干部選拔任用、評(píng)先選優(yōu)、獎(jiǎng)懲和問責(zé)相結(jié)合，互為依據(jù)，綜合運(yùn)用。局績效辦對(duì)考核結(jié)果予以通報(bào)，對(duì)獲得優(yōu)秀的單位、部門授予“績效管理考核先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱號(hào)并給予一定特質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)?？己私Y(jié)果為優(yōu)秀的單位、部門領(lǐng)導(dǎo)及成員將被優(yōu)先推薦為交通運(yùn)輸工作先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人?？己私Y(jié)果不合格的單位、部門不得參與各類評(píng)先選優(yōu)工作，并依據(jù)《地區(qū)交通運(yùn)輸局作風(fēng)效能暫行問責(zé)辦法(試行)》進(jìn)行效能問責(zé)。

第十二條 被考評(píng)單位有下列情形之一的，直接定為不合格等次：

（一）工作目標(biāo)任務(wù)未完成或弄虛作假、隱瞞虛報(bào)完

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成的；

（二）不依法行政、依法辦事，引發(fā)群體性事件，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（三）黨風(fēng)廉政建設(shè)、社會(huì)治安綜合治理、計(jì)劃生育、安全生產(chǎn)等工作被“一票否決”的。

第五章

附 則

第十三條 各單位、各部門結(jié)合實(shí)際制定具體辦法。第十四條 本辦法由局績效管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十五條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

附件：地區(qū)交通運(yùn)輸局績效考評(píng)表

阿勒泰地區(qū)交通運(yùn)輸局黨委

二○一二年三月二十六日

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