第一篇：威海市國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件情況分析及預(yù)防建議

當(dāng)前威海市國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件情況分析及預(yù)防建議

2004-7-2 17:33:00威海市人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防處

一、威海市國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪發(fā)案情況

據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2001年到2004年4月，威海市檢察機(jī)關(guān)共查辦國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件14件14人。其中2001年立查4件，2002年立查4件，2003年立查3件，而進(jìn)入2004年以來(lái)，在不足四個(gè)月的時(shí)間里就已經(jīng)立查了3件。

二、威海市國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件呈現(xiàn)的主要特點(diǎn)

1、大案比例大，且發(fā)案數(shù)量有所抬頭。從上述檢察機(jī)關(guān)查辦的我市國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件來(lái)看，2001年大案比例是75%，2002年大案比例高達(dá)100%，2003年大案比例66%，2004年到目前為止大案比例又達(dá)到100%。從發(fā)案數(shù)量來(lái)看，應(yīng)該說(shuō)近幾年我市國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件較前些年有所下降，有漸趨減少且平穩(wěn)的態(tài)勢(shì)。但從今年頭四個(gè)月的發(fā)案數(shù)量看，已與2003年全年的發(fā)案數(shù)持平，發(fā)案數(shù)量似有抬頭之勢(shì)，應(yīng)引起我們高度重視。

2、涉案罪名集中，犯罪數(shù)額巨大，給國(guó)有財(cái)產(chǎn)造成重大損失。在我市立查的國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件中，涉案罪名全部為貪污犯罪和挪用公款犯罪，其中又以挪用公款犯罪居多，占57%。貪污案件涉案數(shù)額最大的90多萬(wàn)元，挪用公款最大的涉案金額達(dá)158萬(wàn)元。給國(guó)有財(cái)產(chǎn)造成的損失少則幾萬(wàn)，多則幾十萬(wàn)元。

3、發(fā)案部位多為基層處（分理處、辦事處、支行）、所（儲(chǔ)蓄所），涉案人員亦多為會(huì)計(jì)、科員、辦事員、儲(chǔ)蓄員等具體承辦金融業(yè)務(wù)的人員。在涉案的14名犯罪嫌疑人中，有11人在基層處、所供職，占78%；有8人是銀行的普通工作人員，占57%。

4、犯罪手段以收儲(chǔ)不入賬，收保證金不入賬或收儲(chǔ)不上交為主，也有用少支出，多報(bào)銷(xiāo)的手段來(lái)騙取公款進(jìn)行貪污的情況。

三、國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪的原因分析

1、追逐金錢(qián)和享樂(lè)的思想，以及僥幸心理作怪是職務(wù)犯罪發(fā)生的兩個(gè)主觀原因。從近年來(lái)威海市國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件涉案款項(xiàng)的去向看，用贓款進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)較為普遍，這就反映出犯罪分子追逐金錢(qián)的思想動(dòng)機(jī)十分強(qiáng)烈。贓款的另一個(gè)主要用途就是揮霍和享樂(lè)，具體表現(xiàn)在吃喝玩樂(lè)、購(gòu)車(chē)享受、參與賭博等等。從犯罪分子做案的過(guò)程和時(shí)間跨度分析，多數(shù)人對(duì)其犯罪行為能否暴露存有僥幸的心理狀態(tài)。上述發(fā)案人群的年齡均在30—40歲兩個(gè)年齡段，他們對(duì)自己所從事的金融業(yè)務(wù)都十分熟悉，有一定的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)本系統(tǒng)、本單位在監(jiān)督管理方面和規(guī)定制度上存有哪些漏洞和可乘之機(jī)都比較清楚，所以認(rèn)為自己的犯罪行為被發(fā)現(xiàn)的可能性不很大，有些人在作案時(shí)還采取了一些反偵查措施，有的一次作案未被發(fā)現(xiàn)，爾后便繼續(xù)作案，作案持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的達(dá)5年之久。

2、思想教育、法制教育重視不夠。思想政治工作歷來(lái)都是我黨的優(yōu)勢(shì)所在。但隨著改革開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有些單位只重視經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)利益的取得，漸漸地把我黨

這個(gè)優(yōu)勢(shì)淡化或不那么重視了，就是進(jìn)行思想教育也往往流于形式，而不管效果如何。久之一些思想意志不堅(jiān)定的人就容易發(fā)生世界觀、人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀的扭曲，逐漸滑向犯罪的泥潭。同時(shí)，法制教育在這些單位也沒(méi)有得到足夠的重視，往往是在發(fā)案后才引起領(lǐng)導(dǎo)層的警覺(jué)和重視，但為時(shí)已晚，只能做亡羊補(bǔ)牢之功。

3、內(nèi)部監(jiān)督和管理兩個(gè)重要環(huán)節(jié)都存有漏洞，從而給犯罪分子以可乘之機(jī)。在管理上，有些單位有章不循，或者強(qiáng)調(diào)的多，真正抓落實(shí)不認(rèn)真、不細(xì)致，上級(jí)來(lái)檢查時(shí)抓一陣子，不能做到經(jīng)常性的貫徹落實(shí)。如有的銀行員工長(zhǎng)達(dá)半月未到單位上班，其直接領(lǐng)導(dǎo)也沒(méi)有引起重視。在監(jiān)督方面，制度不健全，措施不得力，監(jiān)督不到位。如在銀行重要金融憑證之一的存單的使用、保管、銷(xiāo)號(hào)、入賬、檢查監(jiān)督等環(huán)節(jié)，在存款實(shí)名制和嚴(yán)禁公款私存制度的執(zhí)行上，在大額提現(xiàn)和庫(kù)款的清繳、核對(duì)等方面都不同程度地存在問(wèn)題和漏洞，個(gè)別員工便混水摸魚(yú)，趁機(jī)作案，并屢屢得逞。

4、法制觀念不強(qiáng)，以罰代刑。有的國(guó)有商業(yè)銀行對(duì)發(fā)生在本系統(tǒng)、本單位的職務(wù)犯罪案件該移交檢察機(jī)關(guān)依法查處的沒(méi)有移交，而是只作黨紀(jì)、行政或經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)部處理。究其原因，有的是對(duì)案件性質(zhì)認(rèn)識(shí)不清，但多數(shù)是僅從本單位的各種利益出發(fā)所致，是法制觀念不強(qiáng)的表現(xiàn)。

四、預(yù)防國(guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪的幾點(diǎn)建議

1、國(guó)有商業(yè)銀行的黨委一班人和主要領(lǐng)導(dǎo)要真正提高對(duì)預(yù)防職務(wù)犯罪工作重要性的認(rèn)識(shí)，切實(shí)把本系統(tǒng)、本單位的職務(wù)犯罪工作擺上重要位置。要做到“一把手”掛帥，分管領(lǐng)導(dǎo)靠上抓，紀(jì)檢監(jiān)察人員經(jīng)常抓，常抓不懈，才能把預(yù)防工作落到實(shí)處。同時(shí)，要強(qiáng)調(diào)主要領(lǐng)導(dǎo)和黨委在預(yù)防職務(wù)犯罪工作中的責(zé)任劃分，發(fā)生了職務(wù)犯罪案件，該誰(shuí)承擔(dān)的責(zé)任就得誰(shuí)承擔(dān)，不僅單位評(píng)先創(chuàng)優(yōu)要“一票否決”，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)也要重新定位。

2、國(guó)有商業(yè)銀行要主動(dòng)爭(zhēng)取檢察機(jī)關(guān)配合，檢察機(jī)關(guān)也要積極與國(guó)有商業(yè)銀行配合，協(xié)助、支持他們搞好本系統(tǒng)、本單位的職務(wù)犯罪工作。實(shí)踐證明，凡是國(guó)有商業(yè)銀行與檢察機(jī)關(guān)配合好的，預(yù)防工作搞的就好，職務(wù)犯罪案件發(fā)生的就少，發(fā)案率就降低。

3、加強(qiáng)思想教育，打牢思想基礎(chǔ)。預(yù)防職務(wù)犯罪，思想教育是最基礎(chǔ)的工作。因此，各國(guó)有商業(yè)銀行應(yīng)高度重視對(duì)全體員工的教育工作。主要是有計(jì)劃地開(kāi)展理想信念教育、法制教育、職業(yè)道德等教育，筑牢員工拒腐防變的思想防線(xiàn)。同時(shí)，應(yīng)用本系統(tǒng)、本單位或同行業(yè)發(fā)生的職務(wù)犯罪的典型案例經(jīng)常對(duì)員工進(jìn)行警示教育。使他們看到職務(wù)犯罪對(duì)國(guó)家、對(duì)社會(huì)、對(duì)單位、對(duì)家庭、對(duì)本人的嚴(yán)重危害，從而做到自覺(jué)抵制拜金主義、享樂(lè)主義的誘惑，做遵紀(jì)守法的好員工、好公民。

4、加強(qiáng)制度建設(shè)，堵塞各種漏洞。如前所述，每一個(gè)職務(wù)犯罪案件，都有其發(fā)生的主客觀原因。從客觀方面說(shuō)，國(guó)有商業(yè)銀行現(xiàn)行的規(guī)章制度還有不完善的地方。應(yīng)根據(jù)已經(jīng)發(fā)生的各類(lèi)職務(wù)犯罪案件所暴露出來(lái)的制度建設(shè)方面存在的漏洞或薄弱環(huán)節(jié)，并深入研究探討現(xiàn)行制度中隱含的不科學(xué)、操作性不強(qiáng)的內(nèi)容，把各種規(guī)章制度不斷地完善起來(lái)，并做出有前瞻性的規(guī)定。

5、加強(qiáng)監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種犯罪苗頭或傾向，減少或杜絕各類(lèi)職務(wù)犯罪案件的發(fā)生。每一個(gè)職務(wù)犯罪案件，都有其從產(chǎn)生犯罪故意，到犯罪預(yù)備、犯罪實(shí)施和犯罪終了的一

個(gè)全過(guò)程。犯罪分子在犯罪的過(guò)程中，思想斗爭(zhēng)也是激烈的、反復(fù)的。有的犯罪分子還采取先試探、后觀察、再動(dòng)手等多個(gè)步驟。如果我們的監(jiān)督管理工作做的非常細(xì)，很到位，極有可能使想犯罪的員工或放棄犯罪意念，或中止犯罪，或采取自首以減輕處罰的行動(dòng)，從而達(dá)到預(yù)防職務(wù)犯罪或減少職務(wù)犯罪發(fā)生的目的。

6、加大打擊力度，充分發(fā)揮刑罰的威懾作用。教育和制度不是萬(wàn)能的。對(duì)那些膽敢以身試法的犯罪分子，必須堅(jiān)決打擊，絕不能心慈手軟。檢察機(jī)關(guān)要嚴(yán)格依法辦案，加大打擊力度；各國(guó)有商業(yè)銀行要從維護(hù)國(guó)家利益和法律尊嚴(yán)的大局出發(fā)，對(duì)本系統(tǒng)、本單位的職務(wù)犯罪案件不壓、不護(hù)，堅(jiān)決移交執(zhí)法機(jī)關(guān)處理。從而形成有案必查，有罪必罰，犯罪分子無(wú)處藏身的反腐氛圍，充分發(fā)揮我國(guó)刑罰對(duì)犯罪分子的威懾作用，使想犯罪的員工因懼怕刑罰而不敢犯罪，以預(yù)防和減少?lài)?guó)有商業(yè)銀行職務(wù)犯罪案件的發(fā)生。

第二篇：職務(wù)犯罪案件多發(fā)高發(fā)原因分析及建議

職務(wù)犯罪案件多發(fā)高發(fā)原因分析及建議

一、主要特點(diǎn)

1、從作案形式上看，有利用職權(quán)內(nèi)外勾結(jié)和單位內(nèi)部作案兩種。內(nèi)外勾結(jié)作案主要發(fā)生在單位之間有相互業(yè)務(wù)往來(lái)或共同承辦一項(xiàng)工作的情況下，而且多發(fā)生于行受賄犯罪或共同挪用公款犯罪方面，其余則多為單位內(nèi)部人員勾結(jié)作案，而且以共同貪污為主要的犯罪形式。

2、從涉案人員構(gòu)成看，單位一把手直接參與作案，單位內(nèi)部普通員工利用工作便利實(shí)施犯罪，他們的行為特征是每個(gè)人均是利用自己的工作便利實(shí)施犯罪，既有共同犯罪，往往又各自獨(dú)立構(gòu)成犯罪。

3、從作案手段上看，呈現(xiàn)簡(jiǎn)單、明顯、直接的方式。除行受賄案件外，一般有兩種方式，一種是直接隱瞞賬目情況，由財(cái)務(wù)人員作假賬予以私分。另一種是利用單位“小金庫(kù)”侵吞公款。

4、作案次數(shù)較多，且不易被發(fā)現(xiàn)。盡管作案手段很明顯、直接，但在窩案串案中，涉及經(jīng)濟(jì)犯罪的各環(huán)節(jié)的執(zhí)行者構(gòu)成利益共同體，不易被發(fā)現(xiàn)。

5、定罪方面存在難點(diǎn)。這類(lèi)案件，往往有著形似合法的外衣作掩護(hù)。無(wú)論是內(nèi)外勾結(jié)，還是內(nèi)部人員勾結(jié)作案，他們往往都有一個(gè)假協(xié)議書(shū)之類(lèi)的偽裝，給自己留“后手”，一但罪行敗露，假協(xié)議就成為他們逃避法律的借口。

二、原因分析

1、行為人法制觀念淡薄，私欲心重。當(dāng)私欲與自己手中的權(quán)力結(jié)合在一起的時(shí)候，就會(huì)輕易把手中的權(quán)力當(dāng)作生財(cái)?shù)谋憷ぞ?，走上職?wù)犯罪的道路。

2、規(guī)章制度存在缺陷，資金管理存在漏洞。窩案、串案中很多是單位的一把手與財(cái)會(huì)人員共同聯(lián)合作案，往往利用單位內(nèi)部管理漏洞，渾水摸魚(yú)，將財(cái)務(wù)賬目搞亂。

3、監(jiān)督機(jī)制不完善。主要表現(xiàn)在上下級(jí)單位之間監(jiān)督不到位；單位內(nèi)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)支出的監(jiān)督不到位。

三、對(duì)策和建議

1、進(jìn)一步加強(qiáng)法制觀念教育。對(duì)單位的關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員大力加強(qiáng)廉政教育，加大以案示法的宣傳力度，達(dá)到以身邊的人和事進(jìn)行教育的效果。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管力度，完善健全預(yù)防犯罪的監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，特別是加大對(duì)一把手和關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督力度，形成工商、稅務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)察等行政 執(zhí)法部門(mén)監(jiān)督合力。加大對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況檢查和監(jiān)督的力度，并將檢查的結(jié)果予以公示。在各職能機(jī)關(guān)之間，建立疑點(diǎn)通報(bào)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)及重點(diǎn)部 門(mén)人員的監(jiān)控力度。

3、檢察機(jī)關(guān)要加大對(duì)職務(wù)犯罪的打擊力度。一是針對(duì)定罪難點(diǎn)方面的問(wèn)題，一方面突出一個(gè)“快”字，使犯罪嫌疑人之間沒(méi)時(shí)間搞假 協(xié)議，另一方面還要加強(qiáng)研究，形成查辦此類(lèi)案件的共識(shí)。二是加強(qiáng)職務(wù)犯罪預(yù)防工作。深入單位進(jìn)行個(gè)案預(yù)防和行業(yè)預(yù)防，提出有分析、有措施的檢察建議。協(xié)助 發(fā)案單位制定一套整改措施，而且對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行回訪(fǎng)。三是加強(qiáng)調(diào)研，推動(dòng)建立內(nèi)部防范機(jī)制。對(duì)容易發(fā)生貪污賄賂的熱點(diǎn)行為和熱點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)研，加強(qiáng)對(duì)這些 行業(yè)職務(wù)犯罪發(fā)案原因、特點(diǎn)和規(guī)律的研究，推動(dòng)建立健全內(nèi)部防范機(jī)制。北京市紀(jì)委研究室

第三篇：涉槍類(lèi)犯罪案件特點(diǎn)分析及預(yù)防建議

2011年上半年，朝陽(yáng)區(qū)檢察院共審查批捕涉槍類(lèi)犯罪13件14人。本文結(jié)合近年來(lái)該院辦理的典型涉槍類(lèi)犯罪案件，分析此類(lèi)案件的犯罪特點(diǎn)及預(yù)防對(duì)策：

一、案件特點(diǎn)

（一）涉案槍支以仿真槍為主。其中有以壓縮氣體為動(dòng)力的仿真槍、以火藥為動(dòng)力的自制/仿制手槍、獵槍和其它火藥槍。

（二）犯罪目的多樣化。主要表現(xiàn)為售賣(mài)牟利、使用防身、收藏愛(ài)好等方面。如犯罪嫌疑人程某伙同他人，非法改造發(fā)令槍?zhuān)陂g程某分兩次將4支改造后的發(fā)令槍賣(mài)給河北省一小商品市場(chǎng)攤販趙某，案發(fā)后從程某處起獲該種槍支13支。如李某非法持有槍支案中，李某槍支愛(ài)好者，從2008年至2011年間其基于“收藏、鑒賞”的目的先后購(gòu)買(mǎi)了9支仿真槍。

（三）持有槍支并用于作案案件危害性嚴(yán)重。嫌疑人在非法持有槍支的基礎(chǔ)上進(jìn)行作案，具有嚴(yán)重社會(huì)危險(xiǎn)性。如犯罪嫌疑人鄭某與李某因債務(wù)糾紛產(chǎn)生矛盾，2010年12月27日18時(shí)許，鄭某為報(bào)復(fù)李某，伙同他人將李某所開(kāi)公司的玻璃門(mén)及公司內(nèi)設(shè)施砸毀，在與李某等人發(fā)生械斗過(guò)程中，鄭某使用攜帶的自制手槍向?qū)Ψ介_(kāi)槍射擊2次，但未遂。

（四）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)買(mǎi)賣(mài)槍支現(xiàn)象突出。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)買(mǎi)槍支的方式主要有二類(lèi)，一類(lèi)是通過(guò)淘寶網(wǎng)等在網(wǎng)上商鋪購(gòu)買(mǎi)，如2010年6月犯罪嫌疑人李某通過(guò)淘寶網(wǎng)某商鋪購(gòu)買(mǎi)仿真槍兩支；另一類(lèi)是利用網(wǎng)上論壇、聊天工具發(fā)布購(gòu)槍、賣(mài)槍信息，私下聯(lián)系購(gòu)買(mǎi)。如犯罪嫌疑人蔡某于2009至2011年間，通過(guò)QQ與賣(mài)家聯(lián)系，先后購(gòu)買(mǎi)仿真槍9支。

（五）犯罪嫌疑人多有前科劣跡，北京籍居多。

二、案件暴露出的問(wèn)題

（一）群眾對(duì)涉槍行為的違法性認(rèn)識(shí)不足。在持槍類(lèi)犯罪中，許多嫌疑人基于興趣愛(ài)好而購(gòu)買(mǎi)收藏仿真槍?zhuān)瑳](méi)有認(rèn)識(shí)到自己行為的違法性和嚴(yán)重性，反映出對(duì)槍支管理問(wèn)題的社會(huì)宣傳教育在普及性和深入性上存有不足。

（二）槍支多為“地下”交易。上述案件反映出，犯罪嫌疑人主要通過(guò)三種渠道買(mǎi)賣(mài)、流轉(zhuǎn)槍支：一是通過(guò)舊貨市場(chǎng)、小商品市場(chǎng)暗中交易；二是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)郵購(gòu)，部分網(wǎng)站對(duì)用戶(hù)網(wǎng)上交易的監(jiān)管不足，致使網(wǎng)絡(luò)成為仿真槍交易的重要媒介；三是嫌疑人通過(guò)熟人關(guān)系私下進(jìn)行槍支買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與、出借等活動(dòng)。

（三）物流、快遞公司對(duì)承運(yùn)物品審查不嚴(yán)或疏于審查為不法分子買(mǎi)槍賣(mài)槍提供了便利。在網(wǎng)絡(luò)購(gòu)槍案中，嫌疑人通過(guò)網(wǎng)上交易后，均能順利通過(guò)物流、快遞公司收到所購(gòu)仿真

槍支，快遞公司為經(jīng)濟(jì)利益放松對(duì)承運(yùn)物品的審查在客觀上對(duì)涉槍類(lèi)犯罪提供了幫助。如2007年6月犯罪嫌疑人姜某以人民幣2萬(wàn)元的價(jià)格向其網(wǎng)友劉某販賣(mài)雙管獵槍一支，并通過(guò)某物流公司將該獵槍托運(yùn)給劉某。

三、對(duì)策建議

（一）對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)人員加強(qiáng)監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)舊貨市場(chǎng)、小商品市場(chǎng)等易進(jìn)行地下槍支買(mǎi)賣(mài)場(chǎng)所的監(jiān)督與檢查，做好涉槍情報(bào)信息的搜集處理，對(duì)有前科劣跡人員特別是具有涉槍類(lèi)犯罪前科人員的加強(qiáng)管控。

（二）加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管，規(guī)范網(wǎng)上交易活動(dòng)。利用技術(shù)手段對(duì)各類(lèi)聊天網(wǎng)站和交易網(wǎng)站進(jìn)行監(jiān)控，督促網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商和相關(guān)網(wǎng)站管理者加強(qiáng)網(wǎng)上交易內(nèi)容的監(jiān)管，嚴(yán)控網(wǎng)絡(luò)購(gòu)銷(xiāo)途徑，做好證據(jù)收集工作。

（三）加強(qiáng)對(duì)物流公司、快遞公司等流通行業(yè)的監(jiān)管。嚴(yán)格規(guī)范物流公司、快遞公司對(duì)郵寄物品的查驗(yàn)制度，落實(shí)崗位責(zé)任，加大處罰力度，切斷槍支等違法物品流通的渠道。

（四）加強(qiáng)槍支管理的社會(huì)宣傳教育。利用電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙和互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒介廣泛宣傳，普及涉槍政策法規(guī)，激發(fā)群眾檢舉揭發(fā)涉槍違法犯罪活動(dòng)的積極性，實(shí)現(xiàn)對(duì)涉槍犯罪的綜合治理。

（五）加大對(duì)涉槍案件上游犯罪的打擊力度。公安機(jī)關(guān)在辦理涉槍案件中，應(yīng)當(dāng)將查清涉案槍支和彈藥的來(lái)源、打掉販運(yùn)網(wǎng)絡(luò)和制販窩點(diǎn)作為工作重點(diǎn)，從源頭上控制涉槍類(lèi)犯罪活動(dòng)的發(fā)生。

第四篇：扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件特點(diǎn)、成因及預(yù)防

淺析扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件特點(diǎn)、成因及預(yù)防對(duì)

策

時(shí)間：2015-12-08 作者：潘俊成 李貴平

新聞來(lái)源：中國(guó)職務(wù)犯罪預(yù)防網(wǎng)

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隨著國(guó)家對(duì)扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域資金投入力度的不斷加大，該領(lǐng)域職務(wù)犯罪呈多發(fā)頻發(fā)趨勢(shì)。以湖南省通道縣為例，近年來(lái)檢察院查辦的涉農(nóng)職務(wù)犯罪案件絕大多數(shù)都與扶貧開(kāi)發(fā)、民政救濟(jì)有一定關(guān)聯(lián)，這不但侵害了人民群眾的切身利益，也影響到了新農(nóng)村建設(shè)步伐和農(nóng)村社會(huì)的和諧穩(wěn)定。筆者現(xiàn)就扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的特征、成因進(jìn)行深入分析，為預(yù)防該領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的發(fā)生提供參考。

一、扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件特點(diǎn)

（一）犯罪主體多為村干部。由于一些村村務(wù)公開(kāi)等同虛設(shè)、管理缺乏透明度，導(dǎo)致村書(shū)記、村主任權(quán)力過(guò)分集中，部分村支部書(shū)記把持財(cái)經(jīng)權(quán)、審批權(quán)，遇事不同群眾商量，不經(jīng)村領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定就獨(dú)斷專(zhuān)行，搞一言堂，個(gè)人說(shuō)了算。他們利用自身職務(wù)的便利，要么獨(dú)斷專(zhuān)橫、獨(dú)吞財(cái)物，要么相互勾結(jié)、合伙作案，致使村支部書(shū)記、村主任和會(huì)計(jì)單獨(dú)或共同貪污，辦一案、挖一窩、帶一串的群腐現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。據(jù)悉，該院近三年來(lái)查辦的扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件涉案人員分布情況為：村干部（包括村書(shū)記、村主任、村文書(shū)或會(huì)計(jì)）共16人，占扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件總?cè)藬?shù)的63%。

（二）犯罪類(lèi)型涉及罪名集中。從犯罪罪名看，在扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資金或者在申報(bào)扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中貪污、挪用公款案件占近年查辦的村干部職務(wù)犯罪案件主導(dǎo)，日益成為查辦與預(yù)防基層職務(wù)犯罪的重點(diǎn)。在基層工作中，政府存在大量工作需要村委會(huì)及村干部予以協(xié)助，在協(xié)助扶貧工作過(guò)程中村干部就具備了相應(yīng)的職權(quán)，就具備了貪污和挪用公款的條件。

（三）犯罪手段直接、簡(jiǎn)單。由于基層村干部文化水平不高，工作方式直接、簡(jiǎn)單，法紀(jì)意識(shí)淡薄，一般都直接采取收受、索取或者打白條抵賬、收入不入賬、重復(fù)報(bào)銷(xiāo)、虛列開(kāi)支、冒領(lǐng)騙取等手段進(jìn)行貪污，公然將扶貧資金據(jù)為已有。

（四）從犯罪后果看社會(huì)危害性大。由于村干部直接與人民群眾打交道，往往損害的是村民的切身利益，村民知曉村干部發(fā)生貪污腐敗后會(huì)引起強(qiáng)烈反感，甚至?xí)l(fā)生集體上訪(fǎng)或群體性事件，致黨群、干群關(guān)系緊張，影響到農(nóng)村社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

二、扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件成因分析

（一）文化素質(zhì)偏低，宗旨意識(shí)薄弱。由于絕大多數(shù)農(nóng)村村干部是初、高中畢業(yè)，甚至是小學(xué)文化，文化素質(zhì)普遍不高，官僚主義作風(fēng)根深蒂固，對(duì)全心全意為人民服務(wù)的宗旨缺乏正確認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致不少村干部認(rèn)為自己在村里做了一些事情，就應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭恍〇|西。該院在辦案中發(fā)現(xiàn)，部分村干部認(rèn)為去申報(bào)扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目辛苦，用一些錢(qián)理所當(dāng)然，甚至存在申報(bào)下來(lái)的扶貧資金就是自己個(gè)人所有的想法；有的村開(kāi)會(huì)決定誰(shuí)申報(bào)下來(lái)扶貧資金就有多少分成的情況；還有的村干部認(rèn)為當(dāng)村干部就是為了發(fā)財(cái)，將申報(bào)項(xiàng)目叫“跑項(xiàng)目”，當(dāng)生意在經(jīng)營(yíng)，把國(guó)家扶貧資金公然占為已有，用于個(gè)人享受、揮霍。

（二）政策宣傳不到位。鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部及相關(guān)職能部門(mén)扶貧工作人員，在宣傳惠民扶貧開(kāi)發(fā)救濟(jì)政策工作中存在宣傳不到位的問(wèn)題，致使村干部對(duì)于扶貧開(kāi)發(fā)政策一知半解，受益群眾更是無(wú)法知曉扶貧開(kāi)發(fā)政策文件的內(nèi)容。該院在查辦相關(guān)案件中發(fā)現(xiàn)，大部分的村干部對(duì)于“兩項(xiàng)制度”（即農(nóng)村最低生活保障和扶貧開(kāi)發(fā)政策擴(kuò)大試點(diǎn)工作）的內(nèi)容是什么、申報(bào)的是哪一等情況不清楚，只知道申報(bào)了國(guó)家就發(fā)錢(qián)，僅有少部分村民知道“兩項(xiàng)制度”扶貧資金的事情，對(duì)于有多少錢(qián)、什么時(shí)候下發(fā)都不清楚。

（三）村級(jí)民主制度不完善。依照申報(bào)扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目文件的要求，申報(bào)項(xiàng)目人選需要首先經(jīng)村民主評(píng)議、評(píng)審，但是由于目前村級(jí)民主監(jiān)督制度的不完善，在實(shí)際工作中存在大量的不經(jīng)民主評(píng)議、評(píng)審，村干部就私下做決定的情況。申報(bào)資料沒(méi)有評(píng)議、評(píng)審及會(huì)議記錄或是造假現(xiàn)象嚴(yán)重造成村民對(duì)于發(fā)放扶貧開(kāi)發(fā)資金沒(méi)有認(rèn)同感，村民常報(bào)怨：“國(guó)家那么多好政策（發(fā)那么多錢(qián)），結(jié)果一分錢(qián)都看不到”的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，村干部沒(méi)有把國(guó)家的扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資金真正用在“刀刃”上。

(四)審查制度形同虛設(shè)。該院在查辦扶貧領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件中發(fā)現(xiàn)，雖然國(guó)家在扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目制度上的設(shè)計(jì)相對(duì)完善，但是執(zhí)行過(guò)程中審查人員把關(guān)不嚴(yán)格、制度形同虛設(shè)，“張冠李戴”、虛報(bào)冒領(lǐng)、重復(fù)申報(bào)，會(huì)議記錄造假等現(xiàn)象嚴(yán)重。村鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）與相關(guān)部門(mén)扶貧工作人員在審查過(guò)程中不深入基層、責(zé)任心不強(qiáng)，存在“拍胸脯”申報(bào)、坐辦公室“拍腦門(mén)”審批的情況。

（五）監(jiān)督落實(shí)制度缺位。鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部或者相關(guān)部門(mén)的扶貧工作人員對(duì)扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資金的監(jiān)管不深入，在實(shí)踐工作中往往只是派發(fā)任務(wù)、撥款了事，扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資金是否真正落實(shí)到所申報(bào)的項(xiàng)目上即扶貧資金的到位監(jiān)督嚴(yán)重缺位。如在“兩項(xiàng)制度”扶貧資金管理過(guò)程中，雖然采取直接把扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資金打入村民個(gè)人銀行賬戶(hù)（存折）的辦法，但是扶貧存折是否實(shí)際發(fā)到每位村民手中并沒(méi)有監(jiān)督落實(shí)到位。

三、預(yù)防扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件對(duì)策建議

針對(duì)當(dāng)前扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的高發(fā)態(tài)勢(shì)，要想從根本上預(yù)防扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪的發(fā)生，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面入手：

（一）加強(qiáng)對(duì)村干部的思想政治教育和法治宣傳教育力度，構(gòu)筑思想道德防線(xiàn)。一是加強(qiáng)村干部的廉政教育。相關(guān)部門(mén)要結(jié)合農(nóng)村工作的實(shí)際情況，深入開(kāi)展廉潔自律教育、廉潔從政教育，通過(guò)播放警示教育專(zhuān)題片、“正風(fēng)提效”工程、紀(jì)律教育學(xué)習(xí)月等活動(dòng)，讓其明白自己手中的權(quán)力來(lái)自人民、屬于人民，權(quán)力應(yīng)服務(wù)于人民，提醒村干部嚴(yán)格遵守廉政制度、筑牢防腐思想防線(xiàn)；二是加強(qiáng)法治教育培訓(xùn)。相關(guān)部門(mén)要有計(jì)劃、有針對(duì)性地對(duì)村干部進(jìn)行財(cái)務(wù)知識(shí)、法律知識(shí)培訓(xùn)，堅(jiān)持每年對(duì)農(nóng)村基層干部進(jìn)行集中教育培訓(xùn)，采取多種形式對(duì)他們進(jìn)行廉政教育和法治培訓(xùn)，并聘請(qǐng)法律專(zhuān)家開(kāi)展法律知識(shí)講座；邀請(qǐng)政法機(jī)關(guān)單位開(kāi)展“送法下鄉(xiāng)”活動(dòng)，進(jìn)行普法宣傳，增強(qiáng)村干部的法治觀念。

（二）完善監(jiān)督機(jī)制，提升制約效力。一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府要加強(qiáng)對(duì)村干部的監(jiān)督力度，對(duì)村干部受委托從事公務(wù)的情況進(jìn)行跟蹤和檢查，切實(shí)防止村干部在受委托從事公務(wù)的過(guò)程中謀私利，對(duì)坐在辦公室里“拍腦門(mén)”審批的扶貧工作人員追究相應(yīng)責(zé)任；二是強(qiáng)化村務(wù)公開(kāi)，加大群眾監(jiān)督力度。堅(jiān)持每月、每季或逢重大事項(xiàng)及時(shí)向村民張榜公示，對(duì)于村級(jí)政務(wù)、財(cái)務(wù)等重大事務(wù)，尤其是公開(kāi)國(guó)家下?lián)艿膶?zhuān)項(xiàng)資金、惠農(nóng)資金的收支、發(fā)放情況的工作制度，要真實(shí)、全面地向村民公布；三是加強(qiáng)政策宣傳。加大對(duì)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)政策的宣傳力度，拓寬人民群眾的知情面，充分利用電視、廣播（鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村寨及廣電）、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)短信等多種途徑，將國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)的政策傳達(dá)給每一位農(nóng)戶(hù)。

（三）堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、懲防結(jié)合”的方針，加大打擊預(yù)防力度。對(duì)村干部發(fā)生職務(wù)犯罪案件觸犯法律法規(guī)的，該立案的立案、該查處的查處，絕不姑息遷就、心慈手軟，特別是對(duì)群眾意見(jiàn)大、多次上訪(fǎng)，易引發(fā)群體性事件的情況，檢察機(jī)關(guān)要依法嚴(yán)肅處理，并將處理結(jié)果向群眾反饋。對(duì)不構(gòu)成犯罪的違紀(jì)案件，也要將查處結(jié)果向群眾公開(kāi)，給群眾一個(gè)滿(mǎn)意的答復(fù)，化解干群矛盾，為維護(hù)農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定和諧、經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境。

（四）提高村干部待遇，減少誘發(fā)職務(wù)犯罪的因素。相關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)配套資金落實(shí)，針對(duì)在扶貧開(kāi)發(fā)管理工作中確實(shí)需要的配套資金，如在發(fā)動(dòng)、組織實(shí)施、項(xiàng)目推進(jìn)、核查落實(shí)、數(shù)據(jù)上報(bào)、工作協(xié)調(diào)工作中村干部所產(chǎn)生的交通費(fèi)、誤工費(fèi)，由政府配套資金落實(shí)，并給予一定的經(jīng)費(fèi)支持。同時(shí)，要適當(dāng)提高村干部的固定工資，固定工資應(yīng)與基層黨政機(jī)關(guān)一般干部持平，并建立定期增資機(jī)制，確保村干部工資不拖延、不折扣、不挪用。

第五篇：近年來(lái)職務(wù)犯罪案件情況的分析

對(duì)XX縣近年來(lái)職務(wù)犯罪案件情況的分析

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷健全完善和懲治腐敗力度的不斷加大，貪污賄賂等職務(wù)犯罪的犯罪形式和作案手段也發(fā)生了變化。我們對(duì)近年來(lái)XX縣職務(wù)犯罪的發(fā)展趨勢(shì)以及特點(diǎn)和原因進(jìn)行了一次調(diào)查分析，以期從中找出規(guī)律性的東西，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考依據(jù)。

好范文版權(quán)所

有

一、近年來(lái)XX縣檢察院查辦職務(wù)犯罪的基本情況

2001年以來(lái)，XX縣檢察院共立案查處貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件50件52人。其中：貪污案27件29人，挪用公款案11件11人，行賄案5件5人，受賄案7件7人；大案15件17人。通過(guò)辦案共為國(guó)家挽回直接經(jīng)濟(jì)損失200多萬(wàn)元。

二、當(dāng)前職務(wù)犯罪的發(fā)展趨勢(shì)及特點(diǎn)

1、行業(yè)、系統(tǒng)內(nèi)窩案串案多，個(gè)別犯罪向群體性犯罪演變。有相互關(guān)聯(lián)的部門(mén)之間的工作人員、有領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的上下級(jí)之間關(guān)系的工作人員、單位內(nèi)部有相互監(jiān)督制約關(guān)系的工作人員之間相互串通，為謀取個(gè)人私利而共同犯罪的窩案串案呈上升趨勢(shì)。2001年查處縣印刷廠(chǎng)會(huì)計(jì)、出納等2人貪污、挪用公款窩案和GT鎮(zhèn)主管計(jì)生工作的副鎮(zhèn)長(zhǎng)、計(jì)生站站長(zhǎng)等3人貪污窩案二起；2002年查處縣ST公司經(jīng)理等3人貪污窩案一起；2003年查處LE計(jì)生站站長(zhǎng)等3人貪污窩案一起；2004年查處縣人事勞動(dòng)和社會(huì)保障局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)等7人貪污、受賄窩案一起；2005年查處茅貢鄉(xiāng)、ZC鎮(zhèn)國(guó)土所所長(zhǎng)等5人貪污、挪用公款窩案串案和縣能源辦副主任、縣農(nóng)業(yè)局草地站副站長(zhǎng)、AS鎮(zhèn)農(nóng)牧站站長(zhǎng)等4人貪污、挪用公款窩案串案二起。

2、職務(wù)犯罪主要集中在熱點(diǎn)行業(yè)，并向不被關(guān)注的其他行業(yè)漫延。職務(wù)犯罪的高發(fā)部門(mén)仍然集中在醫(yī)藥、建筑、人事、國(guó)土等行業(yè)和部門(mén)。五年來(lái)共查處發(fā)生在這些熱點(diǎn)行業(yè)和部門(mén)的職務(wù)犯罪案件共21件21人，占立案總數(shù)的42。不被人們所關(guān)注的農(nóng)業(yè)部門(mén)的職務(wù)犯罪案件有所上升，2005年有4件4人因涉嫌職務(wù)犯罪而被立案查處。

3、犯罪分子的手段更加狡猾和隱蔽。在我們不斷加大打擊職務(wù)犯罪工作力度的同時(shí)，職務(wù)犯罪的手段也發(fā)生了較大變化。一是由于具有相互監(jiān)督制約關(guān)系的工作人員相互勾結(jié)共同作案，從而使案件的發(fā)案機(jī)率更低，取證更難。二是犯罪嫌疑人更加善于偽裝自己，做表面文章，往往在大肆作案的同時(shí)，還被授予各種榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，具有很強(qiáng)的欺騙性。

4、被查處的職務(wù)犯罪人員大多擔(dān)任一定領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。2001年以來(lái)被查處的科級(jí)以上干部達(dá)15人，其中有縣人事勞動(dòng)和社會(huì)保障局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)、縣防疫站站長(zhǎng)、縣能源辦副主任、鎮(zhèn)政府副鎮(zhèn)長(zhǎng)、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）國(guó)土所所長(zhǎng)、農(nóng)牧站站長(zhǎng)等。

二、發(fā)案原因分析及防范對(duì)策和建議

通過(guò)對(duì)所查處的貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件的發(fā)案原因進(jìn)行調(diào)查分析，歸納起來(lái)主要是法制觀念淡薄、單位管理體制不健全、監(jiān)督機(jī)制不完善等。2004年查處的人事勞動(dòng)和社會(huì)保障局黨組書(shū)記等7人設(shè)帳外帳，私分下崗職工再就業(yè)培訓(xùn)費(fèi)的窩案串案就屬于監(jiān)管工作不力，長(zhǎng)時(shí)間無(wú)人監(jiān)督過(guò)問(wèn)的情況；2005年查處的4件農(nóng)業(yè)部門(mén)貪污、挪用窩案串案同樣屬于監(jiān)管工作不力。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)牧站的條條領(lǐng)導(dǎo)是縣農(nóng)業(yè)局，塊塊領(lǐng)導(dǎo)是鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府，但在實(shí)際工作中卻出現(xiàn)兩家都管，兩家都管不好的現(xiàn)象，致使犯罪嫌疑人把應(yīng)給農(nóng)戶(hù)安裝的沼氣物質(zhì)變賣(mài)，所得款項(xiàng)進(jìn)行貪污卻無(wú)人監(jiān)督的情況。2005年查處的5件國(guó)土部門(mén)人員收款不入帳，拆聯(lián)開(kāi)單，貪污、挪用土地規(guī)費(fèi)的窩案串案，就存在對(duì)財(cái)政收費(fèi)票據(jù)管理不嚴(yán)，漏洞較大的問(wèn)題。

為從源頭上鏟除腐敗滋生的土壤，預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生，我們認(rèn)為一是應(yīng)結(jié)合當(dāng)前正在進(jìn)行的黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)，進(jìn)一步加大對(duì)廣大干部職工的政治思想和勤政廉政教育，要始終把思想好范文版權(quán)所有政治教育放在隊(duì)伍建設(shè)的首位，堅(jiān)持用鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想武裝干部隊(duì)伍，引導(dǎo)干部職工牢固樹(shù)立馬克思主義的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和正確的權(quán)力觀、利益觀、地位觀。增強(qiáng)干部職工學(xué)法守法和職業(yè)道德意識(shí)，經(jīng)常性的開(kāi)展職務(wù)犯罪知識(shí)宣傳及警示教育活動(dòng)，不斷提高認(rèn)識(shí)，做到警鐘常鳴。二是督促多發(fā)或易發(fā)案件部門(mén)建立健全各項(xiàng)工作管理和財(cái)務(wù)管理制度，建立健全和認(rèn)真落實(shí)好內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制。如針對(duì)國(guó)土部門(mén)出現(xiàn)的貪污窩案串案的發(fā)案原因，建議使用財(cái)政正規(guī)收費(fèi)票據(jù)進(jìn)行收費(fèi)，對(duì)各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）領(lǐng)用、交核的票據(jù)按要求嚴(yán)格審核把關(guān)，杜絕白發(fā)票收據(jù)。三是進(jìn)一步完善監(jiān)督體系，實(shí)行施政陽(yáng)光工程。讓多發(fā)或易發(fā)案件部門(mén)接受人民監(jiān)督，公開(kāi)行政事項(xiàng)的內(nèi)容和范圍，公開(kāi)辦事程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)依據(jù)，增強(qiáng)工作的透明度，杜絕暗箱操作和權(quán)錢(qián)交易。四是深化“系統(tǒng)抓，抓系統(tǒng)”的職務(wù)犯罪預(yù)防工作，在做好預(yù)防工作的同時(shí)，積極從預(yù)防工作中發(fā)

現(xiàn)職務(wù)犯罪線(xiàn)索，提高發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪能力，使預(yù)防職務(wù)犯罪工作與打擊職務(wù)犯罪有機(jī)結(jié)合。

《近年來(lái)職務(wù)犯罪案件情況的分析》