第一篇：部分基金公司高管曾任職證監(jiān)會(huì)人員名錄

部分基金公司高管曾任職證監(jiān)會(huì)人員名錄

基金公司名稱姓名職務(wù)曾任證監(jiān)會(huì)經(jīng)歷 來源

1、國(guó)泰基金管理有限公司 金旭，董事，總經(jīng)理1993年7月至2001年11月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，歷任法規(guī)處副處長(zhǎng)、深圳監(jiān)管專員辦事處機(jī)構(gòu)處副處長(zhǎng)、基金監(jiān)管部綜合處處長(zhǎng) 招募說明書

2、南方基金管理有限公司高良玉，董事，總經(jīng)理

(1993年3月至1998年3月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作)歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng) 招募說明書 周春生，獨(dú)立董事，(2001年4月至2002年2月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作)歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)委員(副局級(jí))

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3、華安基金管理有限公司韓勇，副總裁1994年2月進(jìn)入中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作，先后任職于期貨監(jiān)管部、稽查部、紀(jì)委監(jiān)察局、基金監(jiān)管部，歷任副主任科員、主任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)

1、招募說明書2、2007年7月26日關(guān)于聘任總經(jīng)理、副總經(jīng)理的公告

4、鵬華基金管理有限公司李相啟，獨(dú)立董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、研究員歷任陜西省證券監(jiān)管委員會(huì)主席，中國(guó)證監(jiān)會(huì)濟(jì)南證管辦黨委書記、主任、濟(jì)南稽查局局長(zhǎng)，山東證監(jiān)局局長(zhǎng)(具體任職時(shí)間未查到)

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鄧召明，總裁、黨總支書記 歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)(具體任職時(shí)間未查到)招募說明書

5、融通基金管理有限公司林義相，獨(dú)立董事(1993年8月至1996年6月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作)歷任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)高級(jí)專家、研究信息部副主任、證券交易監(jiān)控系統(tǒng)負(fù)責(zé)人

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6、銀華基金管理有限公司蔣輝，副董事長(zhǎng) 曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶證監(jiān)局機(jī)構(gòu)部主任兼上市部主任、上市處處長(zhǎng)、局黨委委員、副局長(zhǎng)(具體任職時(shí)間未查到)招募說明書

7、長(zhǎng)城基金管理有限公司張志紅(女)，董事

曾任上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，上海證監(jiān)局上市公司監(jiān)管一處處長(zhǎng)(具體任職時(shí)間未查到)招募說明書

8、銀河基金管理有限公司 傅豐祥，獨(dú)立董事

(1992年至1995年在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作)歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席

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9、泰達(dá)荷銀基金管理有限公司

任證監(jiān)會(huì)基金部副處長(zhǎng)

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10、國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

任職時(shí)間未查到)

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劉純亮，副總經(jīng)理(暫代行督察長(zhǎng)職務(wù))

曾任職于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(具體任職時(shí)間未查到)

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11、萬家基金管理有限公司繆鈞偉，總經(jīng)理1998年10月至2003年2月尚健，總經(jīng)理 曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部副處長(zhǎng)(具體

李振偉，董事、總經(jīng)理1998年6月起從事證券監(jiān)管工作，先后任證監(jiān)會(huì)濟(jì)南證管辦黨委辦公室、上市處主任科員，證監(jiān)會(huì)濟(jì)南證管辦上市處、機(jī)構(gòu)處副處長(zhǎng)，證監(jiān)會(huì)山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職

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12、金鷹基金管理有限公司 姚萬義，獨(dú)立監(jiān)事 歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證管辦副主任、巡視員等職(具體任職時(shí)間未查到)

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13、招商基金管理有限公司

成保良，總經(jīng)理、董事

1993年起先后擔(dān)任中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經(jīng)理、經(jīng)理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、稽查局處長(zhǎng)

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鄧良毅，招商安泰系列開放式證券投資基金基金經(jīng)理

曾任職于深圳證券監(jiān)督管理辦公室(現(xiàn)深圳證監(jiān)局)任職，從事證券機(jī)構(gòu)及上市公司監(jiān)管工作(具體任職時(shí)間未查到)

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14、景順長(zhǎng)城基金管理有限公司

童贈(zèng)銀，獨(dú)立董事，高級(jí)會(huì)計(jì)師

曾任國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)副主任兼中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席(副部級(jí))(具體任職時(shí)間未查到)招募說明書

15、申萬巴黎基金管理有限公司劉鴻儒，監(jiān)事

(1992年至1995年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)首任主席 招募說明書

16、中?；鸸芾碛邢薰鞠谋?，獨(dú)立董事(1993年2月至1993年7月)歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)交易部主任兼信息部主任 招募說明書

17、上投摩根基金管理有限公司

周道炯，獨(dú)立董事

招募說明書(1995年3月至1997年6月)曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席

18、國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司張雅鋒(女)，董事長(zhǎng)(1998年1月至2001年6月)歷任廣西壯族自治區(qū)證券辦發(fā)行部主任，中國(guó)證監(jiān)會(huì)南寧特派辦處長(zhǎng)、副主任 招募說明書

平雷，獨(dú)立董事(1994年5月至1998年4月)歷任廣西壯族自治區(qū)證券管理委員會(huì)副主任

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19、天弘基金管理有限公司 呂傳紅，督察長(zhǎng) 歷任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局干部，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公職律師(具體任職時(shí)間未查到)

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20、匯添富基金管理有限公司 林利軍，董事，總經(jīng)理

曾任職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板籌備工作組(具體任職時(shí)間未查到)

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21、交銀施羅德基金管理有限公司

雷賢達(dá)，副董事長(zhǎng)

曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)開放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員(具體任職時(shí)間未查到)

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莫泰山，董事，總經(jīng)理

歷任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長(zhǎng)(具體任職時(shí)間未查到)

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裴關(guān)淑儀(女)，監(jiān)事

曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)開放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員，負(fù)責(zé)營(yíng)運(yùn)及IT部分(具體任職時(shí)間未查到)

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22、建信基金管理有限責(zé)任公司

何斌，副總經(jīng)理

曾就職于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部(具體任職時(shí)間未查到)招募說明書

23、匯豐晉信基金管理有限公司

李毅，副總經(jīng)理

曾任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副處長(zhǎng)(具體任職時(shí)間未查到)

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24、益民基金管理有限公司 劉義鵬，總經(jīng)理

曾任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳調(diào)研員、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部處長(zhǎng)等職(具體任職時(shí)間未查到)

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25、中歐基金管理有限公司

劉建平，總經(jīng)理

歷任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)(具體任職時(shí)間未查到)

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26、金元比聯(lián)基金管理有限公司

彭張興，獨(dú)立董事

曾任香港政府證監(jiān)處高級(jí)主任，香港證監(jiān)會(huì)高級(jí)總監(jiān)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃委委員(具體任職時(shí)間未查到)

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27、浦銀安盛基金管理有限公司

吳偉聰，獨(dú)立董事，英國(guó)國(guó)籍

歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)顧問，中國(guó)證監(jiān)會(huì)策略和發(fā)展委員會(huì)委員(具體任職時(shí)間未查到)

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28、民生加銀基金管理有限公司 黃梅萍(女)，監(jiān)事，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)

曾在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局工作(具體任職時(shí)間未查到)

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第二篇：私募基金高管人員任職資格

私募基金高管人員

申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

私募基金總經(jīng)理

任職資格：

熟悉各類理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)各類投資市場(chǎng)有深刻理解，具有敏銳的市場(chǎng)洞察力和準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)分析能力，能夠?qū)Τ鞘锌蛻糍Y源進(jìn)行定位并制定開展有效地戰(zhàn)略計(jì)劃；3年以上基金公司工作經(jīng)驗(yàn)，有非常豐富的項(xiàng)目運(yùn)作、銷售、風(fēng)控等經(jīng)驗(yàn) 職位職責(zé)：

1、參與公司基金投資策略的設(shè)計(jì)，制定募資目標(biāo)、實(shí)施募資方案、開拓各種募資渠道并建立良好的合作關(guān)系；

2、擁有一定的資金渠道，并負(fù)責(zé)帶領(lǐng)和指導(dǎo)銷售團(tuán)隊(duì)完成營(yíng)銷相關(guān)任務(wù)；

3、負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目的組織，設(shè)立，管理，執(zhí)行及對(duì)外合作，組織并參與組建基金的相關(guān)談判，并根據(jù)募資情況，擬定募資報(bào)告；

4、負(fù)責(zé)分析市場(chǎng)和項(xiàng)目的資金狀況和需求，制訂并實(shí)施相應(yīng)的產(chǎn)品募資方案；

5、配合公司需求，分析、評(píng)估募資需求和市場(chǎng)條件；

6、獨(dú)立或合作完成募資的前期接洽和邀約談判，出資方、合作機(jī)構(gòu)資源的外聯(lián)和拓展；

7、負(fù)責(zé)基金銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)，核心人才隊(duì)伍搭建，營(yíng)造積極向上的團(tuán)隊(duì)氛圍，保證投資團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)斗力與凝聚力；

8、銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)與維護(hù)；

9、現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)者優(yōu)先。任職要求：

1、年齡30歲以上，財(cái)經(jīng)類院校研究生以上學(xué)歷，獲得高級(jí)經(jīng)濟(jì)師及以上職稱或同類型其他職稱。（優(yōu)秀人才可適當(dāng)放寬條件）

2、具有10年以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，6年以上信托、投行、基金金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，至少全面負(fù)責(zé)過三個(gè)私募股權(quán)基金投資項(xiàng)目并具有良好的業(yè)績(jī)。

3、具有優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)管理能力，具有良好前瞻性和高端決策能力，能帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)高質(zhì)量地完成項(xiàng)目運(yùn)作，完成公司下達(dá)的銷售指標(biāo)。

4、有私募股權(quán)基金領(lǐng)域豐富的人脈、資金渠道、地產(chǎn)信托或地產(chǎn)基金管理經(jīng)驗(yàn)，有金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)及政府資源者優(yōu)先。

5、熟悉私募股權(quán)基金的融資技巧及策略、融資形式，精通基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、設(shè)計(jì)包裝、營(yíng)銷等，并做好銷售隊(duì)伍的培訓(xùn)。

6、參與過基金發(fā)起、設(shè)立及管理工作或證券公司從業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

第三篇：高管人員任職承諾書

高管人員任職承諾書

本人（身份證號(hào)：）于 年 月 日入職擔(dān)任 公司 崗位。鑒于本人作為公司高管人員，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)?，F(xiàn)本人就以下事項(xiàng)做出鄭重承諾：

1.本人承諾在職期間，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行對(duì)公司的忠實(shí)和勤勉義務(wù)；

2.本人承諾在公司工作期間嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及公司內(nèi)部的規(guī)章制度，與公司上游供應(yīng)商或下游客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來期間不收受回扣，不聯(lián)合串通侵吞公司財(cái)產(chǎn)，不利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不侵占公司的財(cái)產(chǎn)，損害公司利益；

3、本人承諾未經(jīng)股東會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的業(yè)務(wù)；

4、本人承諾在公司工作期間，不在與公司及公司關(guān)聯(lián)公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的單位任職或以其他任何方式為其服務(wù)，也不得自己生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與公司及公司關(guān)聯(lián)公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)；

5、本人承諾在公司工作期間及離職后，不泄露、不使用、不使他人獲得或者使用公司的商業(yè)秘密；不傳播、不擴(kuò)散不利于公司的消息或報(bào)道。

6、本人承諾因違反上述承諾所得的收入全部歸公司所有。如給公司造成損失的，除應(yīng)全額進(jìn)行賠償外還應(yīng)向公司支付違約金 元。且公司有權(quán)單方解除與本人的勞動(dòng)合同而不需支付任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

以上承諾均出于本人真實(shí)意愿，合法有效，且不存在欺詐、脅迫、重大誤解、顯失公平、乘人之危等情形。

承諾人：

年 月 日

第四篇：高管人員任職承諾書

高管人員任職承諾書

本人就以下事項(xiàng)做出鄭重承諾：

一、本人在招聘中提供的個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明、學(xué)歷證明、技能及專業(yè)資格證書、任職資格等相關(guān)文件是真實(shí)、合法、有效的，在招聘中無弄虛作假、故意隱瞞與招聘職位有關(guān)的事實(shí)和行為。

二、本人任職將嚴(yán)格遵守國(guó)家和地方的法律法規(guī)、企業(yè)的規(guī)章制度和本合同的約定，認(rèn)真履行工作職責(zé)，按時(shí)完成工作任務(wù)、積極為企業(yè)服務(wù)。

三、本人無法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度禁止的擔(dān)任該職位的情形。

四、本人保證以上承諾內(nèi)容的真實(shí)性，并自愿承擔(dān)由于虛假承諾應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的一切責(zé)任。

簽名：

日期：

附件：其他應(yīng)提交證明文件

（無法提交原件的提交核對(duì)原件后的簽字復(fù)印件）

1、個(gè)人簡(jiǎn)歷

2、身份證明

3、學(xué)歷及學(xué)位證明

4、前任職單位直接上級(jí)出具的推薦信

5、其他文件

第五篇：擔(dān)保公司高管任職條件

附件一：

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他非公司制融資性擔(dān)

保機(jī)構(gòu)與上述職務(wù)職責(zé)相當(dāng)人員任職資格條件

一、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

1、具有完全民事行為能力的自然人；

2、遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)；

3、熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，有良好的合法合規(guī)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)；

4、從事3年以上擔(dān)?；蚪鹑诠ぷ鳎驈氖孪嚓P(guān)經(jīng)濟(jì)工作5年以上,具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力；

5、監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

二、下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員：

1、有故意或重大過失犯罪記錄的；

2、因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的；

3、最近5年擔(dān)任因違法被撤銷或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并負(fù)有直接

責(zé)任的；

4、曾在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠(chéng)信原則行為的，或指使、參與所任職公司對(duì)抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴(yán)重的；

5、被取消董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿；

6、個(gè)人或其配偶有數(shù)額較大的到期未償還負(fù)債的；

7、與擬擔(dān)任的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員職務(wù)存在明顯利益沖突的；

8、法律法規(guī)及監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

三、獨(dú)立董事擬任人除具備第一條、第二條條件外，還應(yīng)該是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會(huì)或擔(dān)保業(yè)務(wù)方面的專家。

四、融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解所任職務(wù)的職責(zé)，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內(nèi)控制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

五、融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員原則上不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職，特殊情況確需兼職的，需經(jīng)省中小企業(yè)局批準(zhǔn)。

六、融資性擔(dān)保公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理擬任人除應(yīng)當(dāng)符合第一、第二條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備本科以上學(xué)歷，并從事?lián)；蚪鹑诠ぷ?年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上（其中從事?lián)；蚪鹑诠ぷ?年以上）。

不具備上述學(xué)歷要求的，可相應(yīng)增加5年以上從事?lián)；蚪鹑?，或?年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷，但必須達(dá)到?？苹蛳喈?dāng)于?？仆葘W(xué)歷。

實(shí)施任職資格審查前已擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員和其他非公司制融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與上述職務(wù)職責(zé)相當(dāng)人員，如果不具備上述任職資格但具備實(shí)際履職能力的，經(jīng)省中小企業(yè)局考核認(rèn)定后可取得任職資格。注：

董事，是指融資性擔(dān)保公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事和其他董事等董事會(huì)成員。

監(jiān)事是指融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)和其他監(jiān)事會(huì)成員。

高級(jí)管理人員是指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理等其他對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或者風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。

未擔(dān)任前三款職務(wù)或者稱謂不一致，但實(shí)際履行前三款所列董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員職責(zé)的人員，應(yīng)適用上述任職資格要求。