第一篇：高管人員任職資格談話記錄

耒陽農(nóng)村商業(yè)銀行高管人員任職資格談話記錄

主談人：徐文燕、張愛國

被 談 話人：

擬 任 職務：農(nóng)村商業(yè)銀行支行行長

記錄人：鄧宏華、肖飛躍

時間：二O一三年八月十九日

地點：衡陽銀監(jiān)分局六樓會議室

談 話 人：請你介紹一下個人的基本情況，包括工作經(jīng)歷、家庭情況、經(jīng)濟狀況、廉政建設等方面，是否存在兼職、經(jīng)商辦實體的情況？

被談話人：

談 話 人：根據(jù)你對擬任機構的了解，談談擬任機構目前主要存在的問題，應采取哪些措施？

被談話人

談 話 人：案件專項治理是農(nóng)村中小金融機構當前一項重要工作，你認為應采取怎樣的措施來做好這項工作？

被談話人：

談 話 人：請你談談?chuàng)螖M任機構高管職務后，就目前機構存在的主要問題，擬采取什么樣的措施和方法來充分履行自己的職責，以及對合規(guī)經(jīng)營的承諾。

被談話人：

談 話 人：

被談話人：

第二篇：高管任職談話提綱

高管任職談話提綱

1、簡單談談個人學習、工作情況？ 任職后、談談你的工作打算？

2、一、理清工作思路，確立經(jīng)營戰(zhàn)略 搞好宣傳發(fā)動，統(tǒng)一全行思想。在集中各方面意見的基礎上，提出了各項工作總體指導方針，即“強化管理、從嚴治行、打好基礎、提升名牌”。為了統(tǒng)一全行上下的思想，幾年來，我們先后在職代會上向全行發(fā)出了“強化管理、從嚴治行、打好基礎、創(chuàng)建名牌“。

二、明確主攻目標，實施名牌戰(zhàn)略 突出工作重點，促進業(yè)務發(fā)展

（一）以儲蓄存款為突破口，努力改善負債結構。并結合當時的實際情況，對“安徽農(nóng)金“品牌的內(nèi)涵，賦于三項簡單的內(nèi)容，即：樹形象、增功能、上效益。同時，加強了優(yōu)質(zhì)文明服務。制定了營業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務規(guī)則，從環(huán)境設施、儀表行為、語言修養(yǎng)到質(zhì)量效率，都進行了嚴格的規(guī)范。

（二）以信貸管理為重點，加強基礎建設,嚴格規(guī)范管理 首先，嚴肅規(guī)章制度，嚴格按規(guī)范要求辦事。積極推行“雙優(yōu)發(fā)展戰(zhàn)略”，把有生命力的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)良客戶作為支持的重點。按照高標準、高起點、高效益的原則，選擇和發(fā)展新客戶。第三，狠抓收息和盤活，促進了業(yè)務經(jīng)營形勢的逐步好轉(zhuǎn)。

三、強化內(nèi)部管理，嚴格規(guī)章制度 加強隊伍建設，樹立良好形象 建設一支過硬的干部職工隊伍，是我的基本職責，也是我追求的最終目標。我曾經(jīng)多次提出“領導要有正氣、職工要有士氣、隊伍要有志氣、農(nóng)行要有名氣”的口號，這個口號的核心，就是以人為本。首先，加強了行風建設，自覺抵御不正之風的侵蝕。通過制定自律卡、建立連帶責任制度、嚴肅查處違規(guī)違紀等等措施，有效地控制了違規(guī)、違紀現(xiàn)象的發(fā)生。其次，著力抓了內(nèi)部管理。規(guī)范了決策程序，保證經(jīng)營決策的科學性、合理性，防止決策失誤。還加強了重要崗位、重點業(yè)務、重要空白憑證、重要財物的監(jiān)督和管理；對資金交易、信貸管理、會計財務等重要崗位人員，實行崗位輪換和責任稽核制度，等等。第三，加強了黨建工作，發(fā)揮先鋒模范作用。通過召開黨員大會、健全各種黨建制度等措施，教育全體黨員發(fā)揮先鋒模范作用?；仡欉@么多年來我走過的路程，我有三點深刻的體會： 一是不斷加強自身的思想作風建設，才能帶好隊伍。做為一名共產(chǎn)黨員，特別是黨委成員，一舉一動、一言一行，直接影響著整個黨員隊伍和職工隊伍。因此，在言行舉止上，我都盡量高標準、嚴要求，力求為黨員和職工做出表率。在黨內(nèi)，積極參加支部和小組會。二是在重大決策上，要堅持黨的民主集中制原則，認真聽取意見，發(fā)揚民主，才能保證決策的正確性和科學性。三是不斷提高知

3、任職后，在加強內(nèi)控制度建設，切實防范和化解金融風險上，你將采取哪些主要措施？

一、完善規(guī)章制度，強化管理控制 管理控制是指管理層在授權處理業(yè)務決策過程中,所采用的各種規(guī)章制度、程序、手續(xù)和方法。它包括:組織結構控制、崗位責任控制。

1、組織結構控制。一是對決策層和管理層的控制。首先在組織上要建立真正意義上的“三會”，即：理事會、監(jiān)理會、社員代表大會,其次要建立人材庫,對其個人歷史背景、業(yè)務素質(zhì)、綜合能力、經(jīng)營業(yè)績、業(yè)務創(chuàng)造與控制能力,進行動態(tài)監(jiān)控,根據(jù)綜合考察結果,及時進行崗位調(diào)整；二是,根據(jù)相互協(xié)調(diào)和平衡制約的原則,配置業(yè)務經(jīng)營、管理和監(jiān)督部門；三是要保證對要害部位和重要崗位進行制約和監(jiān)督并對重要崗位人員實行定期或不定期輪換和強制休假制度。2.崗位責任控制。加強內(nèi)控機制必須嚴格人的管理,崗位責任制是規(guī)范員工行為的重要手段。信用社的各項業(yè)務活動都可以分解為不同的環(huán)節(jié),根據(jù)不同環(huán)節(jié)分設不同崗位,由不同人員負責辦理,崗位責任制是明確每個崗位工作人員的工作范圍、職責和權限,實現(xiàn)定崗、定人、定責,使其各司其責,各負其責,相互監(jiān)督。崗位分工是根據(jù)信用社業(yè)務操作環(huán)境來確定,對于一些不相容的崗位,必須實行崗位分離,以達到相互制約,預防風險之目的。3.風險管理控制。當前農(nóng)村信用社主要風險表現(xiàn)：一是信用風險。借款人由于經(jīng)營不善或主觀惡意等發(fā)生債務危機，無力全部或部分按時償還信用社貸款,造成逾期、呆滯、呆賬等貸款風險；二是政策性風險。隨著金融機構改革的深入，農(nóng)村信用社基本成了農(nóng)村主要辦理農(nóng)業(yè)信貸業(yè)務的金融機構。加之，國家近年來對農(nóng)業(yè)的重視，各級政府對信用社信貸支農(nóng)的期望值越來越高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的貸款需求量也成倍增加。由此帶來的信貸管理難度也隨之加大。個別貸戶由于信用觀念不強出現(xiàn)了信貸風險，給信用社的經(jīng)營埋下了隱患；三是自然因素造成的風險。由于農(nóng)業(yè)基礎條件差，抵御自然災害能力弱，加之受農(nóng)產(chǎn)品市場價格因素的影響，出現(xiàn)了自然風險；四是操作不規(guī)范導致的風險。由于信用社人員的業(yè)務素質(zhì)偏低，對有關制度、辦法、政策把握不準，在實際工作中缺乏自我約束，法律意識淡薄，在各種賬務處理、貸款發(fā)放手續(xù)、安全工作等的操作上不規(guī)范，直接導致資金及貸款的風險，給信用社的經(jīng)營帶來了風險和隱患；五是道德風險。個別人對信用社各種內(nèi)控制度、金融法規(guī)學習不夠，紀守法觀念不強，不能用法律和規(guī)章制度規(guī)范自已行為，不能樹立正確的人生觀、世界觀、價值觀，最后導致違規(guī)違法行為發(fā)生，給信用社造成損失。

二、規(guī)范操作行為，突出核心控制

1、實行會計負責制。各營業(yè)網(wǎng)點的會計均應有相應職稱和能力，會計主管要在主任的統(tǒng)一領導下全面負責各項內(nèi)部控制和管理工作，并實行崗位責任制，明確責、權、利，社主任要重視和支持會計主管工作，確保會計人員依法制度行使職權。

2、實行統(tǒng)一管理。信用社財會工作都必須接受和服從上級聯(lián)社財會科的業(yè)務管理，指導、檢查和監(jiān)督，不得在財會業(yè)務處理上有違規(guī)現(xiàn)象，財會人員調(diào)動須征得信用社和聯(lián)社財會科同意后方可調(diào)動。

3、嚴格操作規(guī)程。信用社的會計憑證必須按規(guī)定編制和傳遞，財務核算必須堅持綜合核算和明細核算雙線控制的原則；賬務處理必須遵守相應的會計核算手續(xù)；錯賬沖正和大額支付等重要會計事項及在工作時間外進行的任何賬務處理，必須經(jīng)會計主管核準；微機處理業(yè)務必須嚴格執(zhí)行嚴密的管理規(guī)定和操作規(guī)程，信用社微機操作人員嚴格按規(guī)定權限進行操作，個人密碼要定期或不定期強制更換，嚴防失密，同時做好數(shù)據(jù)備份，并由專人管理，妥善保管。

4、實行重要崗位人員定期輪換制。各信用社要嚴格按制度規(guī)定的崗位設置要求，配備足夠的會計人員，并按照相互制約的原則明確工作權限和崗位責任，對會計崗位的人員記賬、出納、聯(lián)行、票據(jù)交換等要實行定期輪換制度，會計人員調(diào)動和離職必須與接管人員辦清交接手續(xù)，并嚴格執(zhí)行各項監(jiān)交程序。

5、嚴格有價單證、重要空白憑證和其他會計賬表憑證的管理，信用社的有價單證和重要空白憑證的出入庫、保管、使用、作廢、銷毀等必須按照制度規(guī)定辦理。

6、加強會計人員培訓。聯(lián)社要加大對會計人員培訓力度，采取多種方式對會計人員進行政治思想、職業(yè)道德、法制制度、業(yè)務知識、操作技能和計算機知識的教育培訓，要通過政治學習、崗位練兵、業(yè)務比賽等形式，全面提高信用社會計人員素質(zhì)。對不執(zhí)行會計制度、發(fā)生違法犯罪案件的信用社和有關人員，要通報批評，除追究有關當事人責任外，還要追究相關人員的監(jiān)督和管理責任。

三、內(nèi)部稽核機制 內(nèi)部控制制度運行要構筑三道監(jiān)控防線。第一道防線是一線崗位雙人、雙職、雙責的事先、事中和事后監(jiān)控制度;第二道防線是相關部門和崗位之間的互相制約。第三道防線是以內(nèi)部監(jiān)督部門(或人員)對各崗位、各部門和各項業(yè)務實施全面監(jiān)督反饋制度,以實現(xiàn)立體式交叉控制效果。統(tǒng)一規(guī)范、完善信用社一系列內(nèi)控制度，形成一級負責一級、級級相互牽制、相互制約、相互監(jiān)督的審計責任體系，加大檢查處罰力度。全面落實信用社“領導干部、員工責任追究辦法”和“五級監(jiān)督”責任制。一是制定和完善審計人員責任制和審計人員責任追究制，逐步規(guī)范審計操作程序；二是制定審計工作實施方案，突出工作重點，著重抓好序時性審計、內(nèi)控制度執(zhí)行情況審計、經(jīng)營責任制審計、專項審計和貸款審計等工作；三是強化案防意識，堵塞管理漏洞，層層簽訂五級監(jiān)督”責任制，實施關口前移。把審計監(jiān)測范圍向業(yè)務經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)、崗位、人員及網(wǎng)點等方面滲透，真正起到防范風險、化解風險的作用。

3、談談你對銀監(jiān)會出臺的<<三個辦法，一個指引>>重要性的認識以及如何在實際工作中加以貫徹落實？

一是有利于銀行貸款風險監(jiān)管制度的系統(tǒng)化調(diào)整與完善，促進貸款業(yè)務的健康規(guī)范發(fā)展。

改革開放以來，我國銀行業(yè)基本建立和逐步完善了信貸風險管理制度，一些較好的經(jīng)驗和做法需要通過立法形式予以明確和提升。同時，我國銀行業(yè)金融機構信貸管理模式在經(jīng)濟市場化轉(zhuǎn)型的過程中還存在一些相對粗放的地方，信貸文化還不夠健全，尤其是貸款支付管理較為薄弱，在實際貸款活動中存在貸款資金不按照約定用途使用的情況，不僅直接影響借款人的合法權益，而且可能誘發(fā)系統(tǒng)性風險，影響到我國銀行體系的穩(wěn)定與安全，需要進行立法加以引導和改善。

面對近年我國金融資產(chǎn)顯著增長，信貸資產(chǎn)規(guī)模迅速擴張的狀況，如何保障貸款資金的安全，有效防范信用風險，已經(jīng)成為銀行日常經(jīng)營和銀行監(jiān)管的重要責任。為履行好這些責任，銀監(jiān)會自成立以來就以系統(tǒng)化、規(guī)范化為指導致力于逐步建立健全各類風險監(jiān)管制度規(guī)章，貸款新規(guī)是一攬子貸款業(yè)務監(jiān)管法規(guī)修訂與完善的重要組成部分。

二是有利于銀行業(yè)金融機構實現(xiàn)貸款的精細化管理，促進公平競爭和科學發(fā)展。

貸款新規(guī)借鑒了境外銀行貸款業(yè)務的通行做法，從加強貸款全流程管理的思路出發(fā)，要求將貸款管理各環(huán)節(jié)的責任落實到具體部門和崗位，并建立貸款各操作環(huán)節(jié)的考核和問責機制，實現(xiàn)貸款經(jīng)營的規(guī)范化和管理的精細化。

同時，以貸款資金向交易對象支付的“受益人原則”為抓手，重點強調(diào)貸款資金交易的真實性，防范和杜絕貸款用途的虛構和欺詐。

此外，貸款新規(guī)力求適應我國基本國情、市場特點、法律環(huán)境和交易習慣等，在充分考慮公眾接受和公眾利益的基礎上，盡量兼顧銀行業(yè)金融機構的管理差異和經(jīng)營實際，鼓勵和尊重銀行業(yè)金融機構依法創(chuàng)新和科學發(fā)展。

三是有利于規(guī)范和強化貸款風險管控，保護廣大金融消費者的合法權益，支持實體經(jīng)濟又好又快發(fā)展。

銀監(jiān)會成立以來，倡導以風險為本的監(jiān)管理念，明確監(jiān)管工作的目的就是通過審慎有效的監(jiān)管，保護廣大存款人和消費者的利益，增進市場信心。貸款新規(guī)的出臺，將有利于銀行業(yè)金融機構不斷更新風險管理理念，應用先進風險管理技術，逐步建立和完善信貸風險管理架構體系，進一步提升貸款風險管理水平，優(yōu)化信貸結構，提高信貸管理質(zhì)量，保障貸款業(yè)務安全運行和長遠發(fā)展。

同時，貸款新規(guī)通過必要的操作流程及內(nèi)部控制等手段，規(guī)范商業(yè)銀行貸款支付行為，確保貸款資金按借款合同約定用途使用，防止借款人資金被挪用，有效保護金融消費者的合法權益，促進貸款資金真正流向?qū)嶓w經(jīng)濟，發(fā)揮金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展的作用。此外，新辦法在廣大生產(chǎn)者和消費者獲得快捷、方便的銀行金融服務方面也不會造成任何影響。

4、談談你對銀監(jiān)會組織開展的深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動重要性的認識? 通過“制度執(zhí)行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風險防范意識，徹底糾正了業(yè)務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風不深入，勞動紀律差，制度執(zhí)行不力，工作責任心不強等現(xiàn)象。

在“制度執(zhí)行年”活動中，通過開展學習動員，嚴格按照制度規(guī)定對原經(jīng)辦的業(yè)務和自身的行為規(guī)范進行自查自糾，剖析分析，主要存在下列問題：一是個別職工工作作風不深入，勞動紀律差，工作責任心不強；二是制度執(zhí)行不力，主要表現(xiàn)在小額農(nóng)貸管理不規(guī)范，信貸檔案收集不完整，“四雙”制度流于形式；三是超權發(fā)放貸款和違規(guī)發(fā)放信用貸款的現(xiàn)象仍有所存在；四是不按時核對往來帳務，“印、押、證、機”的保管和使用不按要求等違規(guī)行為。

層層簽定《嚴格執(zhí)行制度防范操作風險目標責任書》和《防案查案目標責任書》，進一步加強了自我約束的能力，制度執(zhí)行的力度在全行職工中得到升華，制度執(zhí)行的行動在全行職工中得到提升，徹底糾正了視制度而不顧，搞弄虛作假、騙取榮譽的現(xiàn)象，大力弘揚按制度操作，開拓創(chuàng)新的良好風氣，營造了健康的企業(yè)合規(guī)文化，使規(guī)則意識深入人心。

通過“制度執(zhí)行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動，堅持理論、業(yè)務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執(zhí)行上級管理機關的各項規(guī)章制度，嚴格監(jiān)督，強化制度執(zhí)行力，把逗硬作風貫穿于整個業(yè)務工作中，認真貫徹落實執(zhí)行銀監(jiān)會開展此項活動的精神。

第三篇：私募基金高管人員任職資格

私募基金高管人員

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

私募基金總經(jīng)理

任職資格：

熟悉各類理財產(chǎn)品，對各類投資市場有深刻理解，具有敏銳的市場洞察力和準確的業(yè)務分析能力，能夠?qū)Τ鞘锌蛻糍Y源進行定位并制定開展有效地戰(zhàn)略計劃；3年以上基金公司工作經(jīng)驗，有非常豐富的項目運作、銷售、風控等經(jīng)驗 職位職責：

1、參與公司基金投資策略的設計，制定募資目標、實施募資方案、開拓各種募資渠道并建立良好的合作關系；

2、擁有一定的資金渠道，并負責帶領和指導銷售團隊完成營銷相關任務；

3、負責基金項目的組織，設立，管理，執(zhí)行及對外合作，組織并參與組建基金的相關談判，并根據(jù)募資情況，擬定募資報告；

4、負責分析市場和項目的資金狀況和需求，制訂并實施相應的產(chǎn)品募資方案；

5、配合公司需求，分析、評估募資需求和市場條件；

6、獨立或合作完成募資的前期接洽和邀約談判，出資方、合作機構資源的外聯(lián)和拓展；

7、負責基金銷售團隊建設，核心人才隊伍搭建，營造積極向上的團隊氛圍，保證投資團隊的戰(zhàn)斗力與凝聚力；

8、銷售團隊建設與維護；

9、現(xiàn)有團隊者優(yōu)先。任職要求：

1、年齡30歲以上，財經(jīng)類院校研究生以上學歷，獲得高級經(jīng)濟師及以上職稱或同類型其他職稱。（優(yōu)秀人才可適當放寬條件）

2、具有10年以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗，6年以上信托、投行、基金金融機構從業(yè)經(jīng)驗，至少全面負責過三個私募股權基金投資項目并具有良好的業(yè)績。

3、具有優(yōu)秀的團隊管理能力，具有良好前瞻性和高端決策能力，能帶領團隊高質(zhì)量地完成項目運作，完成公司下達的銷售指標。

4、有私募股權基金領域豐富的人脈、資金渠道、地產(chǎn)信托或地產(chǎn)基金管理經(jīng)驗，有金融機構工作經(jīng)驗及政府資源者優(yōu)先。

5、熟悉私募股權基金的融資技巧及策略、融資形式，精通基金產(chǎn)品的風險評估、設計包裝、營銷等，并做好銷售隊伍的培訓。

6、參與過基金發(fā)起、設立及管理工作或證券公司從業(yè)相關工作經(jīng)驗者優(yōu)先。

第四篇：高管人員任職承諾書

高管人員任職承諾書

本人（身份證號：）于 年 月 日入職擔任 公司 崗位。鑒于本人作為公司高管人員，對公司負有忠實義務和勤勉義務?，F(xiàn)本人就以下事項做出鄭重承諾：

1.本人承諾在職期間，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行對公司的忠實和勤勉義務；

2.本人承諾在公司工作期間嚴格遵守法律法規(guī)及公司內(nèi)部的規(guī)章制度，與公司上游供應商或下游客戶發(fā)生業(yè)務往來期間不收受回扣，不聯(lián)合串通侵吞公司財產(chǎn)，不利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不侵占公司的財產(chǎn)，損害公司利益；

3、本人承諾未經(jīng)股東會同意，不得利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務；

4、本人承諾在公司工作期間，不在與公司及公司關聯(lián)公司有競爭關系的單位任職或以其他任何方式為其服務，也不得自己生產(chǎn)、經(jīng)營與公司及公司關聯(lián)公司有競爭關系的同類產(chǎn)品或業(yè)務；

5、本人承諾在公司工作期間及離職后，不泄露、不使用、不使他人獲得或者使用公司的商業(yè)秘密；不傳播、不擴散不利于公司的消息或報道。

6、本人承諾因違反上述承諾所得的收入全部歸公司所有。如給公司造成損失的，除應全額進行賠償外還應向公司支付違約金 元。且公司有權單方解除與本人的勞動合同而不需支付任何經(jīng)濟補償。

以上承諾均出于本人真實意愿，合法有效，且不存在欺詐、脅迫、重大誤解、顯失公平、乘人之危等情形。

承諾人：

年 月 日

第五篇：高管人員任職承諾書

高管人員任職承諾書

本人就以下事項做出鄭重承諾：

一、本人在招聘中提供的個人簡歷、身份證明、學歷證明、技能及專業(yè)資格證書、任職資格等相關文件是真實、合法、有效的，在招聘中無弄虛作假、故意隱瞞與招聘職位有關的事實和行為。

二、本人任職將嚴格遵守國家和地方的法律法規(guī)、企業(yè)的規(guī)章制度和本合同的約定，認真履行工作職責，按時完成工作任務、積極為企業(yè)服務。

三、本人無法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度禁止的擔任該職位的情形。

四、本人保證以上承諾內(nèi)容的真實性，并自愿承擔由于虛假承諾應當承擔的一切責任。

簽名：

日期：

附件：其他應提交證明文件

（無法提交原件的提交核對原件后的簽字復印件）

1、個人簡歷

2、身份證明

3、學歷及學位證明

4、前任職單位直接上級出具的推薦信

5、其他文件