第一篇：貫標(biāo)及內(nèi)審試題答案

宣貫GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)試題答案

一、1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×

二、1.（e）2.（c）3.（c）4.（d）5.（e）6.（a）7.（a）8.（e）9.（d）10.（d）

三、簡答題：

1.答：a）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

b）領(lǐng)導(dǎo)作用

c）全員參與

d）過程方法

e）管理的系統(tǒng)方法

f）持續(xù)改進(jìn)

g）基于事實(shí)的決策方法

h）與供方互利的關(guān)系

2.答：a）形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)

b）質(zhì)量手冊(cè)

c）GB/T19001-2008所要求形成文件的程序

d）組織為確保其過程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件

3.答：a）質(zhì)量策劃

b）制定質(zhì)量方針和目標(biāo)

c）質(zhì)量控制d）質(zhì)量保證質(zhì)量改進(jìn)

4.答：a）顧客滿意

b）質(zhì)量控制

c）過程的監(jiān)視和測量 d）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 5.答：a）產(chǎn)品的策劃

b）與顧客有關(guān)的過程

c）設(shè)計(jì)和開發(fā)

d）采購

e）生產(chǎn)和服務(wù)的提供

f）監(jiān)視后測量裝置的控制

內(nèi)部質(zhì)量體系審核員試卷答案

一、1.（A）2.（C）3.（F）4.（G）5.（C）6.（D）7.（B）8.（C）9.（D）10.（E）

二、1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.√9.×10×11.√12.√13.×14.×15√

三、間答題：

1.答：質(zhì)量體系審核分為內(nèi)部質(zhì)量體系審核和外部質(zhì)量體系審核兩大類。內(nèi)部審核即第一方審核，是組織對(duì)自身的質(zhì)量體系進(jìn)行的審核。外部質(zhì)量體系審核又可分為第二方審核和第三方審核，第二方審核是顧客對(duì)組織（或組織對(duì)供方）按合同規(guī)定要求進(jìn)行的質(zhì)量體系審核；第三方審核是公正的第三方（認(rèn)證/注冊(cè)機(jī)構(gòu)）對(duì)申請(qǐng)審核組織進(jìn)行的獨(dú)立的符合性的質(zhì)量體系審核。2.答：a）確定任務(wù)；

b）審核準(zhǔn)備； c）現(xiàn)場審核；

d）編寫審核報(bào)告；

e）糾正措施跟蹤；

f）全面審核報(bào)告的編寫和糾正措施計(jì)劃完成情況的匯總分析。3.答：在評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)對(duì)每一被評(píng)價(jià)的過程，提出如下四個(gè)基本問題：

a）過程是否已被識(shí)別并確定相互關(guān)系？ b）職責(zé)是否已被分配？

c）程序是否得到事實(shí)和保持？

d）在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？

質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)方法包括：質(zhì)量管理體系過程的評(píng)價(jià)、質(zhì)量管理體系審核、質(zhì)量管理體系評(píng)審和自我評(píng)定四種。

4.答：

a）審核員應(yīng)耐心說明調(diào)查所得的客觀證據(jù)的真實(shí)性和完整性，讓受審核部門負(fù)責(zé)人員確認(rèn)并同意采取糾正措施。

b）受審核方出示的反證據(jù)推翻了審核員的結(jié)論，審核員應(yīng)撤回不合格報(bào)告。

c）如果雙方各執(zhí)己見，不能取得一致的意見，只能請(qǐng)管理者代表甚至總經(jīng)理仲裁。

四、案例題：

1.答：

a）查“化工原料驗(yàn)收規(guī)程”，審核員看到的是95年的，科長與采購員手中的分別為90年和88年編制的，同一文件使用不同版本。b）違背了GB/T19001-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3d）、g）條款。c）文件發(fā)放不能“確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本”，“防止作廢文件的非預(yù)期使用。”

d）實(shí)施性不合格。2.答：

a）生產(chǎn)線上一臺(tái)電子稱，技術(shù)要求為20克±0.5克，實(shí)測值為19.6克和19.35克，工人解釋，分量是準(zhǔn)的，稱不準(zhǔn)，稱在校準(zhǔn)期內(nèi)。

b）違背了GB/T19001-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中7.6條款。

c）當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，未對(duì)該設(shè)備采取重新校準(zhǔn)措施。d）實(shí)施性不合格。

3.答：

a）“操作規(guī)范”規(guī)定火爐溫度80℃，保持10小時(shí)，查生產(chǎn)記錄為48℃，15小時(shí)。b）違背了GB/T19001-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中7.5.1條款。c）未按“操作規(guī)范”操作。d）實(shí)施性不合格。4.答

a）40米高的車間不能加工60米高的大罐。

b）違背了GB/T19001-ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中7.2.2條款。

c）簽訂合同前，未進(jìn)行與產(chǎn)品要求有關(guān)的評(píng)審，組織無滿足合同要求的能力。d）實(shí)施性不合格。

第二篇：貫標(biāo)內(nèi)審檢查明細(xì)

3.1、1、查是否建立質(zhì)量管理體系。是否形成文件

2、應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)活動(dòng)是否進(jìn)行策劃

3、應(yīng)檢查、分析、改進(jìn)施工過程和結(jié)果 3.2

1、施工過程是否滿足法律法規(guī)及合同約定要求

2、施工過程及交工后如何服務(wù)業(yè)主，增強(qiáng)其滿意度

3、提供舉措如何改進(jìn)質(zhì)量管理，提高管理水平

4、最高管理者應(yīng)對(duì)質(zhì)量方針定期評(píng)審或必要修訂

5、是否規(guī)定質(zhì)量方針目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平

6、是否建立實(shí)施《質(zhì)量目標(biāo)管理制度》 3.3

1、查是否對(duì)建立質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃？（策劃內(nèi)容是否包括資源、制度、組織機(jī)構(gòu)、活動(dòng)相互關(guān)系、活動(dòng)順序）

2、查質(zhì)量管理內(nèi)容范圍是否包括12個(gè)規(guī)定的范圍？

3、是否建立了文件化的質(zhì)量管理體系？（①《管理手冊(cè)》、《程序文件》；②流程圖、作業(yè)文件、記錄；③）詢問管理層、文件清單 3.4

1、查是否確定和配備了質(zhì)量管理體系有關(guān)的資源？

2、是否建立了內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機(jī)制？

3、是否評(píng)審了和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性有效性？ 3.5

1、提供《文件管理制度》，是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、更改、作廢、標(biāo)識(shí)等做出明確的規(guī)定？

2、查閱文件發(fā)放記錄，抽查文件簽發(fā)稿簽字是否齊全？

3、查閱文件發(fā)文記錄，抽查文件？

4、查閱內(nèi)部文件的受控情況；

5、抽查3-5份文件的控制情況，文件有無傳閱卡及領(lǐng)導(dǎo)批示；

6、依據(jù)《文件更改通知單》抽查對(duì)更改內(nèi)容學(xué)習(xí)情況；

7、查閱文件借閱記錄

8、查閱有效文件清單的評(píng)審記錄；

9、查閱公章使用控制記錄情況；

10、作廢文件的處置情況；查閱程序手冊(cè)和作業(yè)指導(dǎo)書是否為運(yùn)行版本，修訂狀態(tài)如何；

11、《記錄管理制度》

12、查前期質(zhì)量記錄，選取記錄樣本。查閱記錄的完整性

13、記錄填寫是否規(guī)范，是否有專人管理

14、查閱記錄保留期限，記錄清單

15、查閱記錄表格發(fā)放臺(tái)帳

16、查閱記錄移交登記清單

17、檔案室、資料庫、了解記錄的歸檔、編目、貯存情況，檢索和借閱及貯存環(huán)境 4.組織機(jī)構(gòu)職責(zé)管理

1、組織機(jī)構(gòu)圖、組織機(jī)構(gòu)編制、定員文件

2、崗位人員任命書、定員配備記錄、質(zhì)量管理人員名單

3、最高管理者對(duì)質(zhì)量方針的制定、批準(zhǔn)、評(píng)審、修訂是否控制？

4、查最高管理者對(duì)組織機(jī)構(gòu)的建立考慮了哪些因素？

3、查培養(yǎng)職業(yè)質(zhì)量意識(shí)方面開展了哪些工作？

4、是否配備了質(zhì)量管理需要的資源有哪些？

5、組織簡報(bào)、會(huì)議記錄、個(gè)人記錄

6、查是否明確了專職質(zhì)量管理部門、崗位的職責(zé)權(quán)限，形成文件？

7、現(xiàn)場詢問各個(gè)部門、項(xiàng)目部是否了解質(zhì)量職責(zé)權(quán)限

8、查是否明確了其他與質(zhì)量管理相關(guān)部門、崗位的戰(zhàn)略管理職責(zé)權(quán)限，形成文件？傳遞到 1 各個(gè)有關(guān)的管理層次？

9、查當(dāng)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限調(diào)整后相關(guān)的文件是否得到及時(shí)更改？

10、管理者代表任命文件 5.人力資源管理

1、查是否建立了人力資源管理制度？

2、人力資源編制規(guī)劃編制、招聘錄用、培訓(xùn)、薪酬體系、績效考核、員工職業(yè)生涯管理等等內(nèi)容？

3、提供人力資源管理辦法？

4、查是否建立了人力資源發(fā)展規(guī)劃（企業(yè)發(fā)展有關(guān)職業(yè)生涯）？規(guī)劃是否符合企業(yè)的時(shí)間？查是否按要求實(shí)施了人力資源發(fā)展規(guī)劃 5人力資源管理

1、崗位任職條件規(guī)定文件、人員資格確認(rèn)名單、評(píng)價(jià)建立

2、查各需持證上崗的崗位人員是否按照要求持證上崗，證書有效期和繼續(xù)教育是否符合條件要求？

3、、任職通知、人員考核評(píng)價(jià)建立、人員資格能力確認(rèn)建立

4、特種作業(yè)工種上崗證書、繼續(xù)教育計(jì)劃記錄

5、人員招聘記錄、借用、調(diào)動(dòng)通知

6、查人員考核制度？

7、查考核制度內(nèi)容是否包括：內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式、頻次？

8、查考核結(jié)果是否作為人力資源管理評(píng)價(jià)和改進(jìn)（薪酬、崗位調(diào)整、職業(yè)升降、培訓(xùn)）的依據(jù)？

9、薪酬、崗位調(diào)整、職務(wù)升降、有關(guān)培訓(xùn)記錄 5.3培訓(xùn)

1、查是否根據(jù)（外部、內(nèi)部、崗位、個(gè)人情況）提出培訓(xùn)需求？

2、提供培訓(xùn)需求、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)變更計(jì)劃記錄

3、查培訓(xùn)查培訓(xùn)內(nèi)容是否包括方針、目標(biāo)、質(zhì)量意識(shí)、法律法規(guī)、制度、專業(yè)技能進(jìn)行教育？

4、培訓(xùn)計(jì)劃和記錄

5、查是否組織了培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)？查評(píng)價(jià)方法是否符合規(guī)定企業(yè)：筆試、面試、實(shí)際操作、業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)等等？

6、查有效性跟蹤評(píng)價(jià)記錄

7、培訓(xùn)心得及總結(jié) 6施工機(jī)具管理

1、查是否建立投標(biāo)及合同制度

2、查制度內(nèi)容是否包括;管理職責(zé)接口、采購計(jì)劃、配備（采購、租賃、調(diào)配、分包）、進(jìn)場驗(yàn)收、安裝調(diào)試、使用維護(hù)（大修、封存、報(bào)廢）要求？

3、施工機(jī)具管理制度辦法

4、查配備計(jì)劃是否根據(jù)需要（進(jìn)度、方案、工藝安全、環(huán)保、技術(shù)）配備施工機(jī)具？

5、設(shè)備采購申請(qǐng)、調(diào)配采購計(jì)劃、設(shè)備臺(tái)賬 6.2.2

1、查是否明確了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和辦法：（是否考慮了工程、勞務(wù)不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與工程的重要程度）？

2、查評(píng)價(jià)內(nèi)容是否包括：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、供貨能力、風(fēng)險(xiǎn)因素、售后服務(wù)、安全環(huán)保、信譽(yù)業(yè)績等等？

3、查招標(biāo)（資格審查、考察）、邀標(biāo)、獨(dú)家議標(biāo)的記錄？

3、查是否對(duì)租賃、分包方進(jìn)行了定期考核，清除不合格的供應(yīng)方？

4、查是否收集保存施工機(jī)具、分包方的有關(guān)資料？

5、查是否保存了評(píng)價(jià)選擇記錄？

6、提供采購租賃供應(yīng)方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)和考核記錄 6.2.3

1、查是否依法簽訂了合同（采購、租賃）？

2、查合同內(nèi)容是否包括：標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、結(jié)算方式、驗(yàn)收、現(xiàn)場服務(wù)及保修、違約責(zé)任、其他等等？

3、查是否保存了合同文本

4、提供設(shè)備采購租賃合同 6.2.4

5、查是否按照要求進(jìn)行了施工機(jī)具驗(yàn)收？

6、查施工機(jī)具是否按規(guī)定要求在安裝、拆卸前制定了方案并且得到批準(zhǔn)？審批是否符合要求？安裝后是否經(jīng)過驗(yàn)收合格才使用？

7、查是否保存了驗(yàn)收驗(yàn)收記錄？

8、提供設(shè)備安裝拆卸方案和安裝驗(yàn)收記錄 6.3

1、查施工機(jī)具的主管部門是否記錄設(shè)備臺(tái)賬、對(duì)設(shè)備的使用管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題是否進(jìn)行有效處理？

2、查項(xiàng)目部是否按規(guī)定要求對(duì)施工機(jī)具進(jìn)行了使用、維護(hù)保養(yǎng)？

3、提供設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備定檢、運(yùn)轉(zhuǎn)監(jiān)控記錄

4、提供基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)、維修、驗(yàn)收、保修、封存、報(bào)廢記錄等

5、提供特種設(shè)備的檢定管理記錄 7.1

1、查是否記錄投標(biāo)及合同制度？

2、查建立合同制度的內(nèi)容是否包括了：工程信息的收集及評(píng)審、資格預(yù)審、招標(biāo)文件的獲取和評(píng)審、各項(xiàng)調(diào)查研究、工程量復(fù)核、選擇施工方案、投標(biāo)計(jì)算、確定投標(biāo)策略、正式投標(biāo)、中標(biāo)、合同談判、合同簽訂、合同交底、合同實(shí)施和跟蹤、糾偏、工程變更、索賠、合同爭議、合同收尾及總結(jié)等等？

3、查文件編制審核批準(zhǔn)是否符合文件控制要求？職責(zé)接口是否明確合理？內(nèi)容適應(yīng)性、可操作性？是否進(jìn)行改進(jìn)？提供投標(biāo)和合同管理制度及辦法？

4、查投標(biāo)和合同簽訂過程是否守法，有無超資質(zhì)、圍標(biāo)、串標(biāo)、騙標(biāo)、行賄、掛靠等等行為中標(biāo)情況？

5、查合同主管部門是否對(duì)項(xiàng)目部的合同履行情況進(jìn)行了跟蹤？

6、查項(xiàng)目部對(duì)合同的執(zhí)行情況（質(zhì)量、進(jìn)度、安全、造價(jià)）進(jìn)行了跟蹤、檢查與對(duì)比？

7、提供工程信息臺(tái)賬、合同臺(tái)賬、投標(biāo)文件、施工資質(zhì)、中標(biāo)通知書、施工合同

8、合同履行記錄 7.2

1、查合同主管部門在投標(biāo)和簽訂前是否對(duì)各項(xiàng)要求進(jìn)行了評(píng)審？

2、查評(píng)審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規(guī)其他要求？

2、查評(píng)審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規(guī)其他要求？

3、查合同實(shí)施中的合同變更后項(xiàng)目部是否能及時(shí)評(píng)審四項(xiàng)要求？

⑴提供對(duì)招標(biāo)文件、協(xié)議（合同）草案、電話通知的確定記錄。

⑵顧客問詢、信函、來訪記錄、現(xiàn)場答疑、協(xié)調(diào)會(huì)議等記錄紀(jì)要

4、查是否對(duì)合同信息、指標(biāo)文件、合同、合同變更進(jìn)行了評(píng)審？

5、查是否守法經(jīng)營，有無超資質(zhì)、圍標(biāo)、串標(biāo)、騙標(biāo)、行賄、掛靠等等行為，中標(biāo)情況？

6、查是否按照規(guī)定保存了評(píng)審?fù)稑?biāo)簽約的記錄？

⑴、提供合同信息、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同變更評(píng)審記錄 7.3

1、查主管部門是否對(duì)合同信息、對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行了全面充分合同交底？

2、查是否按照規(guī)定保存了合同交底的記錄？

3、查在合同變更是否建立管理規(guī)定?

4、查評(píng)審變更是否按規(guī)定組織上評(píng)審?

5、查是否評(píng)審變更按照規(guī)定形成了書面文件?

6、查與合同變更有關(guān)的文件是否得到了及時(shí)的調(diào)整和實(shí)施?

7、提供合同變更管理規(guī)定

8、合同變更評(píng)審記錄

9、設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄、補(bǔ)充施工合同等等

10、合同變更信息傳遞記錄

11、調(diào)整后的施工計(jì)劃、圖紙、材料清單等等

12、查主管部門和項(xiàng)目部是否對(duì)合同履行的情況進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析,糾偏改進(jìn)?

13、查主管部門和項(xiàng)目部是否記錄了合同履行的情況?

14、提供合同履行檢查分析記錄

15、查主管部門和項(xiàng)目部是否在(投標(biāo)、履行、保修階段)與顧客就合同要求進(jìn)行了溝通？

16、提供設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄、補(bǔ)充施工合同等等 8.1 材料設(shè)備管理的一般規(guī)定

1、查是否建立了物資管理制度?

2、查物資管理制度內(nèi)容是否包括了:原材料料、預(yù)制構(gòu)配件、關(guān)成品、計(jì)劃、供應(yīng)方評(píng)價(jià)（資格、現(xiàn)場考察、合格供應(yīng)付方名冊(cè)）、招標(biāo)、合同談判、合同簽訂、驗(yàn)收、現(xiàn)場保管（入庫驗(yàn)收、庫房、現(xiàn)場堆放、庫房設(shè)施、管理）、運(yùn)輸、收發(fā)、產(chǎn)品和檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)、不合格品、顧客提供的物資等等？

3、提供物資采購計(jì)劃。8.2 材料設(shè)備的采購

1、查(需用、供應(yīng)、申請(qǐng)、采購)計(jì)劃，采購計(jì)劃（整體、月份）內(nèi)容是否明確了（品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、驗(yàn)證供應(yīng)日期等等）要求？

2、查審批人是否按昭規(guī)定進(jìn)行？

3、提供物資需用、供應(yīng)、申請(qǐng)、采購計(jì)劃。

4、查是否明確了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和辦法(是否考慮了供應(yīng)商、生產(chǎn)商不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn))?

5、查供應(yīng)方評(píng)價(jià)記錄,評(píng)價(jià)內(nèi)容、供應(yīng)廠家：企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品證明書、產(chǎn)品鑒定證明、管理體系建立、價(jià)格、交貨期準(zhǔn)確性、運(yùn)輸費(fèi)用、售后服務(wù)能力、與廠家合作證明等等，經(jīng)銷商：經(jīng)營許可證、產(chǎn)品質(zhì)量證明、合作證明、物資質(zhì)量、價(jià)格、交貨期準(zhǔn)確性、運(yùn)輸費(fèi)用、售后服務(wù)能力等等？《合格供應(yīng)方名冊(cè)》的批準(zhǔn)、發(fā)放？

6、查是否對(duì)供應(yīng)方進(jìn)行了定期考核，清除不合格的供應(yīng)商？

7、查是否保存了評(píng)價(jià)選擇記錄？

8、提供物資供應(yīng)方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和辦法文件，供應(yīng)方評(píng)價(jià)記錄。

9、提供定期考核供應(yīng)商記錄。

10、查是否進(jìn)行了再評(píng)價(jià)(企業(yè)定期不定期合同結(jié)束、違約時(shí)等等？

11、查再評(píng)價(jià)記錄內(nèi)容是否包括：物資質(zhì)量穩(wěn)定性、及時(shí)性、滿意度、履約情況、技術(shù)更新、體系變化、社會(huì)信譽(yù)等等？

12、查不合格的供應(yīng)方是否按規(guī)定進(jìn)行了處理，重新建立了合格供應(yīng)方名冊(cè)，通知了有關(guān)部門？

13、提供供應(yīng)商評(píng)價(jià)、再評(píng)價(jià)記錄、合格供應(yīng)方名冊(cè)。

14、提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、合格證、檢驗(yàn)報(bào)告、調(diào)查報(bào)告等等。

15、查實(shí)際操作過程中對(duì)供應(yīng)方的評(píng)價(jià)，選擇和再評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，方法和職責(zé)是否符合管理制度的規(guī)定，并保存相應(yīng)的記錄？

16、查采購合同是否按照規(guī)定要求進(jìn)行了簽訂?是否根據(jù)采購計(jì)劃訂閱采購合同?

17、查采購合同內(nèi)容(標(biāo)的、數(shù)量、包裝、交付、驗(yàn)收、交貨期地點(diǎn)、價(jià)格、結(jié)算、違約責(zé)任、特殊條款)、編制、審批是否符合規(guī)定要求？

18、查合同的保管是否符合要求？

19、提供采購合同。8.3材料和設(shè)備的驗(yàn)收

1、查是否按照要求對(duì)物資進(jìn)行驗(yàn)收（驗(yàn)收內(nèi)容：合格證、質(zhì)量證明文件、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、包裝、外觀、必要的復(fù)檢）？

2、查驗(yàn)收方法是否符合規(guī)定要求（取樣標(biāo)準(zhǔn)、見證要求）？

3、查驗(yàn)收的檢測設(shè)備是否配備和有效？

4、查是否按照規(guī)定要求必要時(shí),到供應(yīng)方的現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)收、驗(yàn)收的過程、記錄和標(biāo)識(shí)是否符合要求？

5、查未經(jīng)驗(yàn)收的物資是否用于工程施工？

6、查驗(yàn)收售貨員是否經(jīng)過培訓(xùn)，掌握驗(yàn)收方法？

7、提供驗(yàn)收記錄、入庫單、點(diǎn)驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量證明文件、復(fù)試報(bào)告等等。

8、提供檢測設(shè)備合格證、校準(zhǔn)記錄。驗(yàn)收人員的能力考核記錄。

9、查是否對(duì)不合格產(chǎn)品(不符合國家、業(yè)主、計(jì)劃規(guī)定要求)按照規(guī)定進(jìn)行了處理（標(biāo)識(shí)、評(píng)價(jià)、處置、驗(yàn)證、記錄）？

10、查不合格品處理方式（返工、返修、讓步、報(bào)廢、降級(jí)）是否正確？

11、查不合格品分級(jí)、權(quán)限、住處的傳遞是否符合要求？

12、查不合格品的處置記錄是否得到保存？

13、提供不合格品處理記錄、退貨單。

14、查采購計(jì)劃、供應(yīng)方評(píng)價(jià)、采購合同、進(jìn)貨檢驗(yàn)、不合格品處理中是否關(guān)注了物資的安全性和環(huán)保性？

15、查要求的來源（國家明確的淘汰禁止的產(chǎn)品設(shè)備、相關(guān)方的合約、企業(yè)的承諾）？ 8.4材料和設(shè)備的現(xiàn)場管理

1、查物資現(xiàn)場管理制度中是否明確了(驗(yàn)收、入庫、擺放、隔離、標(biāo)識(shí)、維護(hù)、保養(yǎng)、賬目、盤點(diǎn))的要求？

2、查物資存儲(chǔ)的環(huán)境和設(shè)施條件是否能夠防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)、丟失、誤用？

3、查物資倉儲(chǔ)的擺放、隔離、檢查、維護(hù)保養(yǎng)、保養(yǎng)、賬目、盤點(diǎn)措施是否能夠防止產(chǎn)品的損壞、損耗？

4、查產(chǎn)品和檢驗(yàn)是否有標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)內(nèi)容正確?

5、查是否組織了定期或不定期對(duì)檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的總是及時(shí)整改,并且驗(yàn)證?

6、提供倉庫儲(chǔ)存條件和實(shí)際操作情況。

7、提供入庫單、出庫單、賬目清單、盤點(diǎn)記錄、維護(hù)記錄、物資檔案。

8、提供倉庫檢查記錄和整改驗(yàn)證記錄。

9、提供物資產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。

10、查是否有搬運(yùn)作業(yè)指導(dǎo)書、人員、設(shè)備、方法、步驟是否符合要求？

11、查是否有庫房現(xiàn)場物資存儲(chǔ)防護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書、人員、設(shè)備、方法、場地是否符合要求？現(xiàn)場觀察？

12、提供產(chǎn)品防護(hù)制度或防護(hù)措施文件等。

13、庫房場地實(shí)地觀察搬運(yùn)和材料防護(hù)條件和結(jié)果。

14、查是否遵守了先進(jìn)先出的原則發(fā)放材料?

15、查是否堅(jiān)持執(zhí)行同入庫制度,登記清楚正確,簽字齊全?

16、查影響工程質(zhì)量、安全我的材料物資是否有唯一性標(biāo)識(shí)，實(shí)現(xiàn)可追溯？

17、查是否有連續(xù)的記錄？

18、提供材料發(fā)放記錄、進(jìn)場驗(yàn)收記錄、庫房物資標(biāo)識(shí)。

19、現(xiàn)場詢問交談發(fā)放情況。8.5發(fā)包方提供的材料和設(shè)備

1、查施工合同中的物資供應(yīng)職責(zé)內(nèi)容?

2、查是否向顧客提出了物資需用計(jì)劃?

3、查是否進(jìn)行了合規(guī)性驗(yàn)收?驗(yàn)收內(nèi)容同企業(yè)材料驗(yàn)收一樣的內(nèi)容?

4、查是否建立了接收物資臺(tái)帳?單獨(dú)登記和標(biāo)識(shí)?

5、提供施工合同、物資需用計(jì)劃、驗(yàn)收記錄、接收、登記表、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、現(xiàn)場詢問。

6、查是否對(duì)發(fā)現(xiàn)有異常的物資及時(shí)報(bào)告顧客,同時(shí)采取登記、標(biāo)識(shí)、隔離措施？

7、查是否按與顧客協(xié)商的意見和規(guī)定進(jìn)行處理，同時(shí)進(jìn)行了記錄？

8、提供顧客提供財(cái)產(chǎn)清單、驗(yàn)證文件記錄、標(biāo)識(shí)。

9、提價(jià)顧客財(cái)產(chǎn)保管、使用、維護(hù)記錄（包括發(fā)現(xiàn)問題時(shí)的報(bào)告和處置記錄。9.1分包管理一般規(guī)定

1、查是否建立了侵蝕管理制度？

2、查分包管理制度內(nèi)容是否包括了：分包的形式種類（專業(yè)施工分包、勞務(wù)分包、設(shè)備設(shè)施租賃、技術(shù)服務(wù)）、各個(gè)管理層次職責(zé)、權(quán)限（主管部門、項(xiàng)目部、崗位）、分包評(píng)價(jià)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（資格審查、現(xiàn)場考察、綜合評(píng)價(jià)、合格名冊(cè)）、招標(biāo)、合同談判、合同簽訂、現(xiàn)場管理（入場驗(yàn)收、交底、過程控制、顧客直接分包、工程 驗(yàn)收、重新評(píng)價(jià)）？

3、查分包制度與法律法規(guī)、企業(yè)其他文件的一致性？如（崗位、管理辦法、施工組織設(shè)計(jì)、施工管理制度等等）？

4、提供專業(yè)勞務(wù)分包管理制度辦法。

5、查分包管理或是否明確了承擔(dān)了連帶責(zé)任的要求？

6、查《建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同》中是否有確保分包工程質(zhì)量的連帶責(zé)任的內(nèi)容？

7、查發(fā)生施工質(zhì)量事故時(shí)是否承擔(dān)了連帶責(zé)任？

8、提供專業(yè)勞務(wù)分包管理制度辦法。

9、提供分包合同

9.2分包方的選擇和分包合同

1、查是否明確了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和辦法：（是否考慮了工程、勞務(wù)不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、與工程 的重要程度）？

2、查分包方評(píng)價(jià)記錄，評(píng)價(jià)內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、專業(yè)能力、人員結(jié)構(gòu)、機(jī)具裝備、技術(shù)、質(zhì)量、安全、施工管理能力、工程 信譽(yù)業(yè)績等等？《合格供應(yīng)方名冊(cè)》的批準(zhǔn)、發(fā)放？

3、查是否對(duì)分包方進(jìn)行了定期考核，清除不合格的隊(duì)伍？

4、查招標(biāo)（資格審查、考察、邀標(biāo)、獨(dú)家議標(biāo)的記錄？

5、查是否有轉(zhuǎn)包或肢解分包的情況？

6、查是否保存了評(píng)價(jià)選擇記錄？

7、提供分包隊(duì)伍評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)辦法。

8、提供隊(duì)伍清單、分包隊(duì)伍評(píng)價(jià)記錄。

9、查專業(yè)分包合同內(nèi)容：分一般協(xié)議書、通用條款、專用條款、雙方權(quán)利和義務(wù)、進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用等等？

10、查非標(biāo)準(zhǔn)合同內(nèi)容：分包內(nèi)容、時(shí)間、質(zhì)量、安全、文明施工、結(jié)算方式、與付款辦法、交工后的服務(wù)、違約處理等等？

11、查是否依法簽訂合同（書面、企業(yè)法人代表或法人代表授權(quán)簽字）？

12、查分包弄不清民總包合同一致（時(shí)間）？

13、查分包合同是否變更、變更后是否經(jīng)過批準(zhǔn)？

14、查是否有分包計(jì)劃？

15、查分包隊(duì)伍是否得到業(yè)主的批準(zhǔn)？

16、提供分包合同、分包計(jì)劃。9.3分包項(xiàng)目實(shí)施過程的控制

1、查交底是否對(duì)分包方進(jìn)行了安全技術(shù)交底？

2、查方案是否對(duì)分包方的施工方案進(jìn)行行了審核？

3、查確認(rèn)是否對(duì)人員能力、機(jī)具設(shè)備、材料、設(shè)施進(jìn)行了驗(yàn)收？

4、提供安全技術(shù)交底、施工方案審核記錄。

5、提供人員能力、機(jī)具設(shè)備、材料、設(shè)施驗(yàn)收記錄。

6、查監(jiān)控內(nèi)容是否包括：材料驗(yàn)收復(fù)試、工序質(zhì)量、施工進(jìn)度、施工人員（特殊工種上崗證）、施工機(jī)械設(shè)備使用、安全文明施工？

7、提供對(duì)分包隊(duì)伍的檢查和驗(yàn)收記錄。

8、查是否在爭包管理制度中明確了分包履約情況評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、職責(zé)？

9、查是否保存了分包履約情況評(píng)價(jià)的記錄？

10查分包履約情況評(píng)價(jià)的信息是否在重新評(píng)價(jià)，選擇分包方和改進(jìn)分包管理工作時(shí)得到利用？（項(xiàng)目結(jié)束時(shí)評(píng)價(jià)分包方、修訂管理制度、重新確定名單時(shí)）？

11、提供分包管理辦法、分包隊(duì)伍監(jiān)督考核記錄。10 工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理審核要點(diǎn) 10.1一般規(guī)定

1、查是否建立并實(shí)施工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度？內(nèi)空是否包括：項(xiàng)目施工質(zhì)量管理策劃、施工設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù)控制要求？

2、提供施工質(zhì)量管理制度規(guī)定辦法文件。

3、查是否對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的施工質(zhì)量管理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核？

提供對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的施工質(zhì)量管理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查計(jì)劃和檢查記錄、質(zhì)量報(bào)表考核記錄。

工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理審核要點(diǎn) 10.2策劃

1、查項(xiàng)目經(jīng)理部是否負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理？

2、查項(xiàng)目經(jīng)理部的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置是否滿足質(zhì)量管理的需要？

3、提供項(xiàng)目部組織結(jié)構(gòu)圖、施工組織設(shè)計(jì)、施工方案。

4、查項(xiàng)目經(jīng)理部是否按規(guī)定接收設(shè)計(jì)文件，參加圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底并對(duì)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)？

5、提供圖紙?jiān)O(shè)計(jì)文件接收登記表、圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底會(huì)議記錄、設(shè)計(jì)變更通知。

6、查項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃內(nèi)容是否包括：（質(zhì)量目標(biāo)和要求、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、管理依據(jù)文件、資源的需求和配置、臨時(shí)設(shè)施規(guī)劃、影響施工質(zhì)量的因素分析及其控制措施、進(jìn)度控制措施、施工質(zhì)量檢查、驗(yàn)收及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、突發(fā)事件的應(yīng)急措施、對(duì)違規(guī)事件的報(bào)告和處理、收集的信息及其傳遞要求、與工程建設(shè)有關(guān)方的溝通方式、施工管理形成的記錄、質(zhì)量管理和技術(shù)措施。

7、提供施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃、措施、施工方案等。

8、查是否將工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果形成文件并在實(shí)施前批準(zhǔn)？

9、查策劃的結(jié)果是否按規(guī)定得到發(fā)包方或監(jiān)理的認(rèn)可？

10、提供施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃、措施、施工方案等。

11、提供施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審表、審批單。

12、查是否根據(jù)施工要求對(duì)工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)調(diào)整相關(guān)文件并監(jiān)督實(shí)施。

13、詢問施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃、措施、施工方案重大變化及修訂記錄。10.4施工準(zhǔn)備

1、查是否依據(jù)工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實(shí)施施工準(zhǔn)備?

2、提供開工申請(qǐng)、圖紙會(huì)審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位測量、技術(shù)交底、分包評(píng)價(jià)報(bào)驗(yàn)、材料采購計(jì)劃、材料采購、施工設(shè)備計(jì)劃、進(jìn)場報(bào)驗(yàn)、臨時(shí)設(shè)施搭設(shè)。

3、提供開工申請(qǐng)、圖紙會(huì)審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定們測量、技術(shù)交底、分包評(píng)價(jià)、材料采購計(jì)劃、材料采購、施工設(shè)備計(jì)劃、進(jìn)場報(bào)驗(yàn)、臨時(shí)設(shè)施搭設(shè)。

4、查是否按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方進(jìn)行了報(bào)審,報(bào)驗(yàn)?

5、查是否確認(rèn)項(xiàng)目施工已具備開工條件,按規(guī)定提出了開工申請(qǐng),經(jīng)批準(zhǔn)后方可開工?

6、提供各項(xiàng)報(bào)審表：（工程開工復(fù)工申請(qǐng)、施工組織設(shè)計(jì)或方案、工程 材料構(gòu)配件設(shè)備、分包單位資格）報(bào)驗(yàn)表：工程 測量、隱蔽工程、分項(xiàng)分部工程 竣工報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)單。

7、查是否按規(guī)定將質(zhì)量管理笄的結(jié)果向項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行交底,并保存了記錄?

8、查是否根據(jù)項(xiàng)目管理需要確定了交底的層次和階段以及是否的職責(zé)、內(nèi)容、方式?

9、提供技術(shù)交底記錄

10、提供技術(shù)交底的規(guī)定文件 10.5施工過程質(zhì)量控制

1、查項(xiàng)目經(jīng)理部是否對(duì)施工過程質(zhì)量進(jìn)行控制?

2、提供施工圖紙、設(shè)計(jì)文件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、施工組織設(shè)計(jì)、施工專項(xiàng)方案、圖紙會(huì)審、作業(yè)指導(dǎo)書、施工計(jì)劃、完成報(bào)表、設(shè)計(jì)交底記錄、工程測量、施工進(jìn)度計(jì)劃、四新技術(shù)應(yīng)用記錄。

3、提供施工樣板驗(yàn)收記錄、施工日志、交接班記錄、巡視記錄、操作記錄、監(jiān)測記錄。

4、提供設(shè)備臺(tái)帳、維護(hù)記錄、運(yùn)行記錄

5、提供分包控制檢查記錄

6、查是否根據(jù)需要事先對(duì)施工過程進(jìn)行了確認(rèn)?包括:對(duì)工藝標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件進(jìn)行評(píng)審,并對(duì)操作人員上崗資格進(jìn)行鑒定;對(duì)施工機(jī)具進(jìn)行認(rèn)可?

7、查是否定期或在人員、材料、工藝參數(shù)、設(shè)備發(fā)生變化時(shí)，重新進(jìn)行了確認(rèn)

8、查對(duì)從事過程工作的人員資格培訓(xùn)上崗證、材料設(shè)備的驗(yàn)收檢驗(yàn)、合格證、復(fù)試、設(shè)備進(jìn)場鑒定、確認(rèn)記錄、工藝方法試驗(yàn)記錄

9、提供施工記錄、施工日志、過程連續(xù)監(jiān)控記錄。首件驗(yàn)收、接頭試驗(yàn)、配合比、試驗(yàn)檢驗(yàn)隱蔽混凝土強(qiáng)度等等。

10、查是否對(duì)施工過程及進(jìn)度進(jìn)行了標(biāo)識(shí)?

11、查施工過程是否具有可追溯性? 7

12、提供施工計(jì)劃、施工日志、工程報(bào)驗(yàn)、施工過程記錄、圖紙、工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄本、不合格品處理、技術(shù)交底、施工方案、隱蔽工程驗(yàn)收、工程測量

13、查是否保持了與工程建設(shè)有關(guān)方的溝通?

14、查是否按規(guī)定的職責(zé)、方式對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行了管理?

15、提供會(huì)議記錄、通知、監(jiān)理回復(fù)、洽商記錄、設(shè)計(jì)變更、圖紙針對(duì)審、質(zhì)量整改記錄、施工計(jì)劃。

16、查是否建立了施工過程 中的質(zhì)量管理記錄?

17、查施工記錄是否符合相關(guān)規(guī)定的要求?

18、查施工過程中的質(zhì)量管理記錄是否包括:施工日記和專項(xiàng)施工記錄;交底記錄;上崗培訓(xùn)記錄和崗位資格證明;施工機(jī)具和檢驗(yàn)、測量及試驗(yàn)設(shè)備和管理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設(shè)計(jì)變更的有關(guān)記錄；監(jiān)督檢查和整改、復(fù)查記錄；質(zhì)量管理相關(guān)文件；工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄？

19、提供管理制度、質(zhì)量管理記錄清單、施工日記和專項(xiàng)施工記錄；竣工資料、交底刻錄上崗培訓(xùn)記錄和崗位資格證明；施工機(jī)具和檢驗(yàn)、測量及試驗(yàn)設(shè)備和管理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設(shè)計(jì)變更的有關(guān)記錄；監(jiān)督檢查和整改、復(fù)查記錄；質(zhì)量管理相關(guān)文件；工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄。10.6服務(wù)

1、查是否按規(guī)定進(jìn)行了工程移交和移交期間的防護(hù)？

2、提供工程交接記錄、移交期間的防護(hù)記錄、現(xiàn)場的防護(hù)。

3、查是否按規(guī)定的職責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目的服務(wù)進(jìn)行策劃,并組織了實(shí)施?服務(wù)是否包括:保修、非保修范圍內(nèi)的維修、合同約定的其他服務(wù)?

4、提供管理制度、回防計(jì)劃、保修合同和記錄、服務(wù)記錄。

5、查是否在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)的需求信息作出響應(yīng)？對(duì)服務(wù)質(zhì)量是否按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了控制、檢查和驗(yàn)收？

6、提供服務(wù)制度、服務(wù)佩、投訴記錄、保修記錄、服務(wù)記錄、整改驗(yàn)收記錄。培訓(xùn)記錄、代管記錄。

7、查是否及時(shí)收集了服務(wù)的有關(guān)信息，用于質(zhì)量分析和改進(jìn)？

8、提供監(jiān)理通知、回紡記錄、投訴記錄、滿意度調(diào)查。工程質(zhì)量問題分析改進(jìn)記錄。11.1質(zhì)量檢查與驗(yàn)收管理

1、查是否建立了質(zhì)量檢查與驗(yàn)收管理查質(zhì)量檢查與驗(yàn)收管理制度內(nèi)容是否包括了:原材料、構(gòu)配件、設(shè)備采購、中間和最終產(chǎn)品、施工準(zhǔn)備工作狀態(tài)、施工過程和結(jié)果、施工管理和作業(yè)人員、技術(shù)管管理、施工方案和施工機(jī)械等等？是否明確了檢查的人員、方式、方法、范圍、目的、整改和獎(jiǎng)懲要求？

2、查是否明確了各管理層次對(duì)施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)限？

3、查參加檢查才驗(yàn)收活動(dòng)的人員是否符合有關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的資格？

4、查是否探尋幫好對(duì)爭包工程的質(zhì)量檢查和驗(yàn)收工作？

5、提供工程物資質(zhì)量檢驗(yàn)試驗(yàn)規(guī)定文件。

6、提供檢查和驗(yàn)收活動(dòng)的人員的資格和證書。

7、提供分包工程的質(zhì)量檢查和驗(yàn)收制度和記錄。11.2施工質(zhì)量檢查

1、查是否對(duì)施工質(zhì)量檢查進(jìn)行策劃(內(nèi)容包括質(zhì)量檢查的依據(jù)、內(nèi)容、人員、時(shí)機(jī)、方法和記錄)?

2、查策劃結(jié)果是否經(jīng)過規(guī)定人員批準(zhǔn)后實(shí)施？

3、提供施工質(zhì)量檢查制度、施工質(zhì)量檢查記錄。

4、查對(duì)質(zhì)量檢查記錄和是否答相關(guān)制度的規(guī)定要求(填寫、標(biāo)識(shí)、懼、保管、檢索、保存期限、處置)？

5、提供質(zhì)量檢查記錄管理制度、質(zhì)量檢查記錄、施工檔案。

6、查項(xiàng)目經(jīng)理部是否根據(jù)策劃的和施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施了檢查？

7、提供質(zhì)量檢查策劃文件、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)質(zhì)量檢驗(yàn)試驗(yàn)驗(yàn)收工作的檢查記錄。

8、查公司主管部門是否對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的質(zhì)量檢查活動(dòng)進(jìn)行了控制？

9、提供質(zhì)量檢查策劃文件、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)議紀(jì)要、質(zhì)量報(bào)表、整改通知。

11.3施工質(zhì)量驗(yàn)收

1、查公司和項(xiàng)目部是否按規(guī)定策劃并實(shí)施施工質(zhì)量驗(yàn)收？

2、查公司是否建立了試驗(yàn)檢測管理制度？

3、提供施工質(zhì)量驗(yàn)收管理制度辦法。

4、提供試驗(yàn)、檢測管理制度。

5、查是否在竣工驗(yàn)收前，組織進(jìn)行了內(nèi)部驗(yàn)收，暗藏按規(guī)定參加工程竣工驗(yàn)收？

6、提供預(yù)驗(yàn)收記錄、施工缺點(diǎn)整改記錄、竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

7、查是否對(duì)工程資料的管理進(jìn)行策劃，并按規(guī)定加以實(shí)施？

8、查施工工程資料的形成是否與工程進(jìn)度同步？

9、查是否按規(guī)定及時(shí)向有關(guān)方移交相應(yīng)資料？

10、查歸檔的工程資料是否符合檔案管理的規(guī)定？

11、提供工程技術(shù)資料管理辦法規(guī)定。施工工程資料、施工工程資料我記錄、施工工程資料歸檔手續(xù)

11.4施工質(zhì)量問題的處理

1、查是否建立并實(shí)施質(zhì)量問題處理制度職責(zé)、權(quán)限、工作流程、處理方法）？

2、查是否規(guī)定了對(duì)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題進(jìn)行有效控制的職責(zé)、權(quán)限和活動(dòng)流程？

3、提供質(zhì)量事故管理制度、不合格品處理規(guī)定、整改通知、監(jiān)理通知、糾正預(yù)防措施記錄。

4、查是否對(duì)質(zhì)量問題的分類、分組報(bào)告流程作出了規(guī)定？

5、查出現(xiàn)質(zhì)量問題后是否按照要求分別報(bào)告工程建設(shè)有關(guān)方？

6、提供質(zhì)量事故管理制度、不合格品處理規(guī)定、工程質(zhì)量事故報(bào)告、監(jiān)理通知及回復(fù)單。

7、查對(duì)質(zhì)量問題是否制定了相應(yīng)措施？是否經(jīng)過批準(zhǔn)后實(shí)施？

8、查對(duì)質(zhì)量問題的處理結(jié)果是否進(jìn)行了檢查驗(yàn)收？

9、提供不合格品報(bào)告等、評(píng)審報(bào)告。

10、提供糾正記錄、驗(yàn)證記錄。

11、查是否保存了質(zhì)量問題的處理和驗(yàn)收記錄？

12、查是否建立了質(zhì)量事故責(zé)任追究制度？

13、提供不合格品報(bào)告等、評(píng)審報(bào)告、質(zhì)量問題整改記錄。

14、提供糾正記錄、驗(yàn)證記錄。

15、提供質(zhì)量事故、不合格品處理管理辦法 11.5檢測設(shè)備管理

1、查企業(yè)是否檢測設(shè)備管理制度？制度是否包括了：采購、租賃、借用、供應(yīng)方評(píng)價(jià)、設(shè)備驗(yàn)收、周期檢定、檢定標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)、保養(yǎng)、保管使用人員培訓(xùn)、設(shè)備異常時(shí)的有效性評(píng)價(jià)、處置措施、軟件確認(rèn)等等要求？

2、查對(duì)采購和租賃的供應(yīng)方是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)？

3、查設(shè)備在使用前是否進(jìn)行了驗(yàn)收？

4、查是否能夠按照規(guī)定要求進(jìn)行周期檢定？標(biāo)識(shí)其校準(zhǔn)并保持清晰？校準(zhǔn)記錄是否保存？

5、查當(dāng)國家或地方?jīng)]在校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的檢測設(shè)備制定了相應(yīng)的校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)？

6、查設(shè)備是否進(jìn)行了必要的維護(hù)和保養(yǎng)，保持其完好狀態(tài)？設(shè)備的使用、管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？

7、查軟件在使用前是否經(jīng)過確認(rèn)和再確認(rèn)？

8、查在發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備失準(zhǔn)時(shí)是否組織對(duì)已測結(jié)果的有效性進(jìn)行了判斷，并采取了相應(yīng)的措施？

9、提供儀器檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃。

10、儀器臺(tái)帳、使用維護(hù)記錄、搬運(yùn)貯存管理規(guī)定等。

11、監(jiān)測裝置檢定、校準(zhǔn)合格證書、標(biāo)識(shí)記錄。

12、測量裝置軟件鑒定記錄。

13、自校依據(jù)文件及自校記錄。

12.1質(zhì)量自查與評(píng)價(jià)管理的一般規(guī)定

1、查是否建立質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)制度規(guī)定了檢查的職責(zé)、權(quán)限、頻度和方法？

2、查制度策劃的文件？

12.2質(zhì)量活動(dòng)的監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)

1、查是否組織最對(duì)各管理層次的質(zhì)量管理活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查？

2、查監(jiān)督檢查的內(nèi)容是否包括4個(gè)方面法規(guī)執(zhí)行、制度實(shí)施、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、整改落實(shí)）？ 3查對(duì)檢查的問題是否監(jiān)督實(shí)施并難落實(shí)效果？

4提供管理體系過程（要求）的日常監(jiān)控檢查記錄、目標(biāo)指標(biāo)考核等監(jiān)測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)措施和驗(yàn)證記錄。12.2質(zhì)量活動(dòng)的監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)

1、查是否組織了對(duì)項(xiàng) 目部的質(zhì)量管理活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查？

2、查檢查的內(nèi)容是否包括4個(gè)方面（策劃結(jié)束、相關(guān)方要求的整改、合同履行、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)）？

3、查對(duì)檢查的問題是否監(jiān)督實(shí)施并驗(yàn)證落實(shí)效果？

4、查管理體系過程（要求）的日常監(jiān)控檢查記錄、攝像資料、關(guān)鍵特性（如施工重點(diǎn)部位等）實(shí)時(shí)監(jiān)測、目標(biāo)指標(biāo)考核等監(jiān)測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)措施和驗(yàn)證記錄。

6、查是否建立了質(zhì)量檢查評(píng)價(jià)制度？規(guī)定了職責(zé)權(quán)限、頻次、內(nèi)容？

7、查是否策劃了檢查評(píng)價(jià)活動(dòng)？是否覆蓋了范圍、活動(dòng)、區(qū)域？是否考慮了區(qū)域特點(diǎn)和以往的審核結(jié)果？

8、查是否按照策劃組織時(shí)行了檢查評(píng)價(jià)？

9、查對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題是否組織時(shí)行了原因分析，措施制定，整改效果驗(yàn)證？

10、查對(duì)內(nèi)審員的選擇重審是否有措施？內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，有無證書？是否考慮了審核的獨(dú)立性要求？

11、查是否保存了檢查和內(nèi)部審核的記錄？信息慢否向有關(guān)方進(jìn)行了傳遞？

12、查審核方案、內(nèi)審計(jì)劃、通知。

13、查內(nèi)審員培訓(xùn)、考核、評(píng)價(jià)記錄。

14、查是否策劃了檢查評(píng)價(jià)活動(dòng)？是否覆蓋了范圍、活動(dòng)、區(qū)域？是否考慮了區(qū)域特點(diǎn)和以往的審核結(jié)果？

15、查是否按照策劃組織時(shí)行了檢查評(píng)價(jià)？

16、查對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題是否組織時(shí)行了原因分析，措施制定，整改效果驗(yàn)證？

17、查對(duì)內(nèi)審員的選擇重審是否有措施？內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，有無證書？是否考慮了審核的獨(dú)立性要求？

18、查是否保存了檢查和內(nèi)部審核的記錄？信息慢否向有關(guān)方進(jìn)行了傳遞？

19、查審核方案、內(nèi)審計(jì)劃、通知。20、查內(nèi)審員培訓(xùn)、考核、評(píng)價(jià)記錄。

21、查審核檢查表、首末次會(huì)議簽到表、現(xiàn)場審核記錄。

22、查不符合項(xiàng)通知（報(bào)告）單、內(nèi)審報(bào)告。

23、查是否明確了有關(guān)方的滿意情況信息收集的職責(zé)、渠道、方式及自用這些信息的方法？

24、查是否組織收集了工程 建設(shè)有關(guān)方（分包方、建設(shè)單位、監(jiān)理、用戶、主管部分）滿意情況的信息，時(shí)行了分析？

25、查是否利用了滿意情況信息進(jìn)行改進(jìn)？

26、查是否利用了滿意情況信息進(jìn)行改進(jìn)？

27、查相關(guān)文件、對(duì)顧客感受信息的滿意指數(shù)調(diào)查計(jì)劃和記錄，調(diào)查結(jié)果的匯總測評(píng)和分析資料？

28、顧客相關(guān)方信訪、媒體報(bào)道、簡報(bào)、工程項(xiàng)目例會(huì)紀(jì)要、座談會(huì)議記錄、監(jiān)理工程師通知等。

29、顧客（相關(guān)方）意見處置記錄

13.1質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進(jìn)管理審核要點(diǎn)一般規(guī)定

1、查有哪些信息管理技術(shù)？是如何開發(fā)和利用質(zhì)量信息資源的？

2、查是否建立并實(shí)施質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)制度？明確了信息收集、分析、目標(biāo)建立制定實(shí)施改進(jìn)的要求？

3、查是否明確各層次、各崗位的質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)職責(zé)？

4、查改進(jìn)活動(dòng)是否包括：質(zhì)量方針和目標(biāo)的管理、信息分析、監(jiān)督檢查、質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)、糾正與措施等？

5、查質(zhì)量信息管理制度、職責(zé)權(quán)限。

6、查信息媒體：網(wǎng)絡(luò)、文件資料、圖紙、報(bào)表、記錄和情報(bào)等。13.2質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析與利用

1、查是否明確了正確評(píng)價(jià)質(zhì)量管理水平所需收集的信息及其來源、渠道、方法和職責(zé)？

2、查收集的信息是否包括7個(gè)方面的內(nèi)容（法規(guī)、過程、工程質(zhì)量和質(zhì)量管理水平的評(píng)價(jià)、檢查結(jié)果、同行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、市場需求、回方和服務(wù)信息）？

3、查相關(guān)文件、對(duì)顧客感受信息的滿意指數(shù)調(diào)查計(jì)劃和記錄，調(diào)查結(jié)果的匯總測評(píng)和分析資料。

4、查顧客相關(guān)方信訪、媒體報(bào)道、簡報(bào)、工程項(xiàng)目例會(huì)紀(jì)要、座談會(huì)議記錄、監(jiān)理工程師通知等。

5、查顧客（相關(guān)方）意見處置記錄。

6、查與外部相關(guān)溝通的文件、記錄、活動(dòng)函件等。

7、查項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實(shí)施情況是否進(jìn)行了總結(jié)？

8、查項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實(shí)施情況總結(jié)是否得到保存和利用？

9、查項(xiàng)目工程施工階段或者全面總結(jié)。

10、查專項(xiàng)、單獨(dú)的工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的總結(jié)。

11、查是否明確了質(zhì)量管理信息的收集、分析、渠道、頻次、職責(zé)、方法？

12、查是否組織了分析方法的培訓(xùn)？基本方法掌握是否正確？

13、查是否分析了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的4個(gè)方面（目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、工程質(zhì)量、施工管理、供應(yīng)方、分包）的狀況？得出結(jié)果？

14、查是否將分析的情況結(jié)果進(jìn)行了傳遞、利用？為持續(xù)改進(jìn)體系運(yùn)行的有效性決策意見和相應(yīng)的改進(jìn)措施？

15、查信息反饋表、信息臺(tái)帳。

16、查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告及改進(jìn)措施（包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)有記錄）。

17、查是否明確了評(píng)價(jià)體系的周期（計(jì)劃）和方式？

18、查是否按照規(guī)定組織了體系評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的6個(gè)方面？

19、查是否提出了改進(jìn)目標(biāo)和滿足要求的措施？ 20、查是否形成了書面的報(bào)告？

21、查公司月度會(huì)議紀(jì)要、工作報(bào)告、職代會(huì)工作報(bào)告、戰(zhàn)略規(guī)劃、部門工作總結(jié)、會(huì)議記錄紀(jì)要。

22、查管理評(píng)審報(bào)告、內(nèi)刊、持續(xù)改進(jìn)需求措施或文件、各部門工作會(huì)議的發(fā)言、匯報(bào)、總結(jié)資料、管理者代表綜合發(fā)言。

23、查工作會(huì)議計(jì)劃、通知、會(huì)議簽到表。13.3質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新

1、查是否建立了改進(jìn)的目標(biāo)及糾正的措施？

2、查是否跟蹤、反饋、驗(yàn)證改進(jìn)目標(biāo)及糾正措施實(shí)施的效果？

3、查是否建立了質(zhì)量管理創(chuàng)新的目標(biāo)及方案措施并形成文件？

4、查是否跟蹤、反饋創(chuàng)新目標(biāo)及措施實(shí)施的結(jié)果？

5、查是否按規(guī)定保存質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新的記錄？

6、查持續(xù)改進(jìn)策劃文件、項(xiàng)目建議書、科技成果報(bào)告、QC小級(jí)成果、革新成果。

7、查改進(jìn)性的培訓(xùn)、改進(jìn)計(jì)劃、創(chuàng)新的目標(biāo)等。

8、糾正措施和預(yù)防措施記錄，跟蹤驗(yàn)證記錄、評(píng)審記錄。

9、查管理體系運(yùn)行創(chuàng)優(yōu)性分析報(bào)告，質(zhì)量專項(xiàng)分析報(bào)告等。

第三篇：ISO內(nèi)審考試試題答案[范文模版]

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核考試試題答案 一.名詞解釋:((每題2分,共20分)1.過程: 一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用活動(dòng) 2.糾正措施:為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施 3.合格(符合):滿足要求 4.質(zhì)量目標(biāo): 在質(zhì)量方面所追求的目標(biāo)

5.八項(xiàng)質(zhì)量管理原則(每一項(xiàng)2分): 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn), 領(lǐng)導(dǎo)作用, 全員參與, 過程方法, 管理的系統(tǒng)方法, 持續(xù)改進(jìn), 基于事實(shí)的決策方法, 互利的供方關(guān)系 二.是非題(每題2分,共30分)1.所有的訂單都必須經(jīng)過評(píng)審,并要提供這些評(píng)審的書面依據(jù).(√)2.所有的供方都必須進(jìn)行評(píng)定.(√)3.全部人員都必須按ISO9000的要求經(jīng)過培訓(xùn).(×)4.必須有經(jīng)過批準(zhǔn)的供貨商名錄.(√)5.對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有影響的全部文件都必須經(jīng)過批準(zhǔn).(√)6.新購進(jìn)的檢測設(shè)備,有生產(chǎn)廠家的合格證,即可直接用于產(chǎn)品檢驗(yàn).(×)7.所有的圖樣都應(yīng)經(jīng)過簽署以表示已經(jīng)被批準(zhǔn)和核查.(√)8.必須始終提供已形成文件的作業(yè)指導(dǎo)書.(√)9.產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證都具有強(qiáng)制性.(×)10.企業(yè)最高管理者必須按期進(jìn)行管理評(píng)審.(√)11.程序文件是質(zhì)量手冊(cè)的基礎(chǔ).(√)12.質(zhì)量保證就是對(duì)出廠產(chǎn)品進(jìn)行包修包退包換的三包.(×)13.質(zhì)量方針是由公司的最高管理者正式頒布的公司的總的質(zhì)量宗旨 和質(zhì)量方向.(√)14.所有經(jīng)檢驗(yàn)的產(chǎn)品必須標(biāo)識(shí)其檢驗(yàn)狀態(tài).(√)15.內(nèi)部質(zhì)量審核的依據(jù)是ISO9004:2000標(biāo)準(zhǔn).(×)三.選擇題(每題2分,共10分)1.第三方認(rèn)證應(yīng)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是:(b)a)ISO9000:2000 b)ISO9001:2000 c)ISO9004:2000 2.質(zhì)量體系審核通常用于評(píng)價(jià):(d)a)顧客對(duì)產(chǎn)品的滿意程度;b)發(fā)現(xiàn)和處理質(zhì)量問題的能力;

c)質(zhì)量改進(jìn)的程度;d)質(zhì)量體系要素是否符合規(guī)定的要求.3.內(nèi)審員應(yīng)是:(d)a)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)的人員;b)經(jīng)審核培訓(xùn)合格的人員;c)與被審核活動(dòng)無直接責(zé)任的人員;d)a.b.c.都是.4.闡明要求的文件稱為:

(d)a)檢驗(yàn)程序;b)質(zhì)量計(jì)劃;c)圖紙;d)規(guī)范.5.對(duì)供方的質(zhì)量體系審核是:(b)a)第一方審核;b)第二方審核;c)一個(gè)獨(dú)立的組織的審核;d)a.b.c都是.四.問答題:(每題5分,共20分)1.2000年版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必須編制哪六個(gè)程序文件? 文件控制程序, 記錄控制程序, 內(nèi)部審核程序, 不合格品控制程序, 糾正措施控制程序, 預(yù)防措施控制程序

2.什么是“緊急放行”?在什么情況下采用? 對(duì)某些采購產(chǎn)品(如一些原材料、零部件等)未經(jīng)檢驗(yàn)就用于生產(chǎn),這種情況就叫做緊急放行.只是在生產(chǎn)急需來不及檢驗(yàn),而只對(duì)采購產(chǎn)品的進(jìn)貨檢驗(yàn)才能采用.并對(duì)該產(chǎn)品應(yīng)做出明確標(biāo)識(shí),做好記錄,經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)才能采用.發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定時(shí),能立即追回或更換.3.內(nèi)審計(jì)劃包括哪些內(nèi)容?

一般包括:目的,性質(zhì),范圍,依據(jù),審核組,審核日期等內(nèi)容.4.“管理評(píng)審”的含義是什么?有什么要求? 管理評(píng)審是指: 總經(jīng)理為確定建立的質(zhì)量管理體系達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性而對(duì)質(zhì)量管理體系所進(jìn)行的系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。管理評(píng)審由總經(jīng)理主持，每年進(jìn)行一次，當(dāng)市場需求或本公司管理體制、組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變 化，或發(fā)生重大質(zhì)量事故，顧客連續(xù)申訴以及總經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)，可適時(shí)增加管理評(píng)審。評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)及變更的需要, 保持管理評(píng)審記錄.五.判斷題:(每題3分,共30分)1.在檢查某組裝工序時(shí),審核員發(fā)現(xiàn)一工人使用的扭力扳手沒有被校準(zhǔn).與車間主任討論后,他被告知這個(gè)扭力扳手是新買的,而新買的儀器不需要校準(zhǔn)證書.不符合7.6.監(jiān)視和測量裝置的控制 2.采購部門在未征得設(shè)計(jì)、質(zhì)檢等部門的意見的情況下,就從某地一家新的供方那里以很低的價(jià)格購進(jìn)了一批Φ6∽Φ10的鑼釘.不符合7.4.1.采購過程 3.審核員在成品倉中發(fā)現(xiàn)一批用戶認(rèn)為外觀不合格而退回的××產(chǎn)品,共兩箱120件.一位搬運(yùn)工從中挑選出一部分他認(rèn)為外觀合格的產(chǎn)品放在合格的貨架上.不符合8.3.不合格品控制 4.某工廠在內(nèi)部質(zhì)量審核時(shí),針對(duì)不同的部門組成審核組.在對(duì)四車間審核時(shí),由品管經(jīng)理任組長,三車間和四車間主任任組員,因?yàn)樗麄儍扇藢?duì)四車間的流程、設(shè)備、工藝和人員最了解.不符合8.2.2.內(nèi)部審核 5.在某企業(yè)審核時(shí),發(fā)現(xiàn)成品檢驗(yàn)課3位檢驗(yàn)員是因?yàn)樽罱鼨z驗(yàn)任務(wù)忙從車間里臨時(shí)抽調(diào)出來的.不符合6.2.2.能力、意識(shí)和培訓(xùn) 6.審核員在審核某企業(yè)時(shí),在一份質(zhì)量記錄中發(fā)現(xiàn)原來為“20”的數(shù)據(jù)改為“25”,沒有任何人批準(zhǔn)簽名.不符合4.2.4.記錄控制

7.某廠成品檢驗(yàn)時(shí)規(guī)定,采用GB2828規(guī)定抽樣方案,但審核員查閱檢驗(yàn)記錄時(shí),發(fā)現(xiàn)批量大于10000時(shí),抽樣數(shù)與GB2828中規(guī)定不符.檢驗(yàn)員拿出該廠成品檢驗(yàn)操作規(guī)程,其中只寫明了批量為3000—10000的抽樣方案,檢驗(yàn)員說,因操作規(guī)程中未規(guī)定批量小于3000和大于10000的抽樣方案,我只好按比例多抽一些或少抽一些.我們這樣做沒有出現(xiàn)什么問題,顧客也沒有退貨.不符合8.2.4.產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

8.某廠生產(chǎn)某種整機(jī)產(chǎn)品,其配套部件均由A廠供應(yīng).為了控制配套件的質(zhì)量,某廠向A廠派出駐廠質(zhì)量保證工程師.并簽定了一份協(xié)議書.協(xié)議書中規(guī)定:“?.配套廠檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品還要經(jīng)過主機(jī)廠的駐廠質(zhì)量保證工程師的抽檢合格才能放行.當(dāng)質(zhì)量保證工程師不在時(shí),可由配套廠的檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人代行監(jiān)控職能.同樣,當(dāng)配套廠的檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人不在時(shí),也可委托主機(jī)廠駐廠質(zhì)量保證工程師代行供方檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人的職能.”自協(xié)定簽定后,已發(fā)現(xiàn)兩批配套部件不合格.但又無法追究配套廠的責(zé)任.不符合7.4.3.采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 9.在一生產(chǎn)車間,審核員問車間主任不合格品的隔離情況,車間主任說,我們用蘭色工件筐裝檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品,用紅色工件筐裝不合格的產(chǎn)品.放在白色筐內(nèi)的是未檢驗(yàn)的產(chǎn)品.每個(gè)筐里還有該批產(chǎn)品的過程卡.審核員在車間的角落里發(fā)現(xiàn)一個(gè)紅色筐.里邊有幾種產(chǎn)品,但沒有任何文件.工段長笑著說,這其實(shí)都是合格品,我們每次都超產(chǎn)一些放在這里,以便一旦出了不合格品,好用它們頂上,這樣既節(jié)省了時(shí)間,又可少扣獎(jiǎng)金.車間主任夸他說這真是一個(gè)絕妙的好主意.不符合7.5.2.生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 10.某廠文控中心負(fù)責(zé)受控文件的收發(fā).審核員在檔案室查閱3月12日對(duì)總師辦的收發(fā)全文如下:3月12日發(fā)需更換的3份圖紙,工藝更改通知單3份,發(fā)需更改的作業(yè)指導(dǎo)書8份;收回工藝作廢文件3份,作廢圖紙3份.收發(fā)記錄上有總師辦文員的簽名.不符合4.2.3.文件控制

第四篇：貫標(biāo)內(nèi)審缺少的資料

上海市第五建筑有限公司

R-5.5.3-04 一分公司中小企業(yè)大廈工程項(xiàng)目安保體系內(nèi)審末次會(huì)議紀(jì)要

存在問題：（2012年3月15日上午）

辦公室（貫標(biāo)）：

1、部分整改缺復(fù)查驗(yàn)證。

2、糾正措施效果不好（如漏電失效）。施工（材料、工程、機(jī)械、外包）：

3、采購計(jì)劃未制定，鋼管扣件備案無資料。

4、勞防用品發(fā)放不規(guī)范。

5、空壓機(jī)檢測資料不全。

6、基坑圍護(hù)名冊(cè)不全。

7、特殊工種、小五證目錄不全，資料與目錄不對(duì)應(yīng)，未做一人一卡，個(gè)別人員已達(dá)退休年齡。

8、勞務(wù)負(fù)責(zé)人任命書未提供。

9、無工資發(fā)放記錄。人力資源部（培訓(xùn)）： 較好

人力資源部（人事）： 較好

辦公室（文控）：

10、分包單位管理缺網(wǎng)絡(luò)圖。

11、文件缺貫標(biāo)文件的學(xué)習(xí)記錄，未對(duì)法律法規(guī)作識(shí)別，目標(biāo)指標(biāo)管理方案表缺驗(yàn)收人。保衛(wèi)：

12、生活區(qū)消防栓無水龍帶，其中一只缺閥門。

13、消防器材采購無證明資料，不屬供應(yīng)商名錄。

14、氧乙炔間無禁示制度，現(xiàn)場吸游煙。

15、宿舍充電，二個(gè)門衛(wèi)缺警衛(wèi)人員。辦公室（總務(wù)）：

16、生活區(qū)電瓶車管理不符合要求；茶水管理不符合要求。

17、急救點(diǎn)未設(shè)，炊事員上崗證未辦理。工會(huì)：

18、開展各項(xiàng)活動(dòng)資料有欠缺，員工代表參與相關(guān)工作的協(xié)商與交流資料有欠缺。技術(shù)中心：

19、標(biāo)養(yǎng)室無氫氧化鈣，水溫不符合要求。20、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范無目錄。

21、方案梳理不符合要求。安監(jiān)部：

22、危險(xiǎn)源策劃辨識(shí)未按實(shí)際情況。

23、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)上，未進(jìn)行隱患排查。

24、F—01電箱內(nèi)2只漏電保護(hù)器失靈。

25、鋼支撐分包單位使用氧乙炔瓶的氣管未用專用夾具。

26、臨時(shí)用電間缺禁示標(biāo)志。

27、應(yīng)急預(yù)案缺項(xiàng)，不夠完善。

28、未開展建設(shè)工程班組標(biāo)準(zhǔn)化。

不合格報(bào)告：

1、F—01電箱內(nèi)2只漏電保護(hù)器失靈。（安監(jiān)）

不符合DGJ08-903-2003條款號(hào)5.5.4；GB/T28001條款號(hào)5.4.2。

總體評(píng)價(jià)：

本次審核共提出28個(gè)問題，開1份不合格報(bào)告。

好的方面：

管理人員持證上崗、教育培訓(xùn)工作，硬件設(shè)施、工具化使用做得較好。

問題分析：

1、空壓機(jī)檢測資料不全。

2、特殊工種、小五證目錄不全。

3、勞務(wù)負(fù)責(zé)人任命書未提供。

4、分包單位管理缺網(wǎng)絡(luò)圖。

5、消防器材采購無證明資料，不屬供應(yīng)商名錄。

6、氧乙炔間無禁示制度，現(xiàn)場吸游煙。

7、生活區(qū)電瓶車管理不符合要求；茶水管理不符合要求。

8、危險(xiǎn)源策劃辨識(shí)未按實(shí)際情況。

9、F—01電箱內(nèi)2只漏電保護(hù)器失靈。

10、鋼支撐分包單位使用氧乙炔瓶的氣管未用專用夾具。

工作要求：

1、全面梳理本工程危險(xiǎn)性較大分項(xiàng)工程，并組織方案討論；

2、加強(qiáng)高處作業(yè)的管理；

3、分包單位的管控；

4、綠色施工管理。

結(jié)論：

項(xiàng)目部建立運(yùn)行的環(huán)境、安全管理體系基本符合要求，監(jiān)理無重大抱怨，安全監(jiān)督站無嚴(yán)重的整改要求，開工至今未發(fā)生安全、環(huán)境污染的事故、事件，基本符合公司的要求，運(yùn)行基本適宜的、充分的、有效。綜述：

本工程自開工以來根據(jù)預(yù)先安全策劃的要求進(jìn)行安全管理，項(xiàng)目部建立的安保體系基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，未發(fā)生安全事故和社會(huì)投訴，運(yùn)行基本有效、適宜、充分。

要求項(xiàng)目部對(duì)所有問題舉一反三全面自查整改，對(duì)28個(gè)問題實(shí)施整改，對(duì)1份不合格報(bào)告進(jìn)行分析，采取糾正措施，將上述問題整改一周后交公司辦公室（管理科），適時(shí)組織外審。

辦公室（管理科）

2012.3.16

第五篇：公司2015貫標(biāo)內(nèi)審圓滿結(jié)束

公司2015管理體系內(nèi)審工作圓滿結(jié)束 公司2015質(zhì)量、職業(yè)健康與安全、環(huán)境管理體系內(nèi)審從7月14日—7月30日中，對(duì)11個(gè)分公司機(jī)關(guān)、8個(gè)項(xiàng)目部及公司職能部門的管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面檢查。此次內(nèi)審共開出不合格項(xiàng)35項(xiàng)，觀察項(xiàng)59項(xiàng)，并對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要求責(zé)任單位定人、定時(shí)間、定措施進(jìn)行舉一反三的整改。

通過此次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，公司的質(zhì)量、職業(yè)健康和安全、環(huán)境管理體系運(yùn)行工作取得了不少成績和亮點(diǎn)，符合公司當(dāng)前的實(shí)際情況和管理需要，對(duì)公司各項(xiàng)管理工作起到有力促進(jìn)。公司貫標(biāo)工作實(shí)施多年來，我們的工程質(zhì)量明顯提高，安全生產(chǎn)形勢進(jìn)一步好轉(zhuǎn)，職工的工作、生活環(huán)境的到了較大改善，至今未發(fā)生職業(yè)病和較大的業(yè)主投訴事件。公司各級(jí)管理部門要以貫標(biāo)工作為推手進(jìn)一步深入落實(shí)公司職代會(huì)關(guān)于強(qiáng)化項(xiàng)目管控，嚴(yán)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以現(xiàn)場促市場，以管理促經(jīng)營的精神，讓公司成為建筑行業(yè)的龍頭企業(yè)。