第一篇：綜采三區(qū)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案

綜采三區(qū)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《任樓煤礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》,經(jīng)區(qū)黨支部研究決定，利用10個(gè)月的時(shí)間（2012年6月-2013年3月），在全區(qū)范圍內(nèi)全面開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為確保工作扎實(shí)推進(jìn)，現(xiàn)結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定以下實(shí)施方案：

一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)

（一）指導(dǎo)思想以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，按照中央關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，最大限度地降低黨員干部發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，為我區(qū)順利完成礦下達(dá)各項(xiàng)指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供紀(jì)律保證。

（二）目標(biāo)任務(wù)認(rèn)真查找崗位、單位，特別是權(quán)力行使的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施，建立健全以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心、以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)、以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)的權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

二、成立任樓煤礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組 組長：葛豐田家鐸 副組長：王利、趙超

成員：副隊(duì)長以上管理人員

領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并對工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、評估。

三、實(shí)施步驟

通過廣泛深入的學(xué)習(xí)宣傳，切實(shí)增強(qiáng)各級管理人員防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的主動性和自覺性，以強(qiáng)化管理為手段，全面排查崗位、職責(zé)、制度機(jī)制造成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)范工作流程，健全內(nèi)控制度，逐步建立“點(diǎn)（管理崗位）—線（業(yè)務(wù)流程）—面（工作制度）”有機(jī)結(jié)合、預(yù)警在先、防范在前的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制，有效預(yù)防腐敗。

第一階段：部署動員階段（2012年6月—7月15日）

動員部署。黨支部組織召開專題會議傳達(dá)省委、省紀(jì)委、省國資委黨委、集團(tuán)公司和我礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作精神，同時(shí)要求成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會議，制定具體實(shí)施方案，明確方法步驟，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全面動員部署工作。

第二階段：全面推進(jìn)階段（2012年7月－12月）

（一）確立廉潔風(fēng)險(xiǎn)類型。

1.思想道德風(fēng)險(xiǎn)。主要是指員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成自己行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，經(jīng)營管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守、崗位職責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)營管理行為結(jié)果不公正不公平，使行為對象的利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益、國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

2.制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，缺乏工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3.崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面的實(shí)際問題，可能造成在崗位人員不正確或不認(rèn)真履行自身職責(zé)或不作為，構(gòu)成工作失職、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

4.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。主要是指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約，以及不嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

5.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要是指為了達(dá)到有利于自身利益的目的，來自于環(huán)境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業(yè)之外的一些人員可能為了達(dá)到自身利益的目的，可能對領(lǐng)導(dǎo)人員或重要崗位人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致當(dāng)事人行為失范，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

（二）確立廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級 1.制訂風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)。主要依據(jù)：

(1)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；(2)掌握權(quán)力和資源的多少；

(3)曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違法案件的情況。2.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級

評級方法：自我評級和組織審定相結(jié)合

——高風(fēng)險(xiǎn)，高級。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會違反黨紀(jì)國法，產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的行為；

——一般風(fēng)險(xiǎn)，中級。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會違反集團(tuán)公司及礦有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴(yán)重不良后果的行為；

——低風(fēng)險(xiǎn)，低級。主要指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。

（三）具體開展以下工作

1.開展清權(quán)確權(quán)。按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，重新梳理各級各類人員崗位職責(zé)，編制“職權(quán)目錄”，進(jìn)一步厘清權(quán)力運(yùn)行邊界和范圍，確保風(fēng)險(xiǎn)查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡便”的要求，優(yōu)化各級各類人員權(quán)力運(yùn)行流程，繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，進(jìn)一步明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為風(fēng)險(xiǎn)查找做好準(zhǔn)備。

2.查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、班組兩個(gè)層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

查找崗位風(fēng)險(xiǎn)：組織有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位人員對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認(rèn)真分析查找個(gè)人在職業(yè)道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。

查找部門風(fēng)險(xiǎn)：組織對照法律法規(guī)、部門現(xiàn)行規(guī)章制度，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

查找單位風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)查找考勤管理、工資獎金分配、班隊(duì)長任用、后備干部推薦、黨員發(fā)展、工作作風(fēng)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。

3.評估風(fēng)險(xiǎn)等級。依據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)“高、中、低”三個(gè)等級評定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，便于實(shí)施“分級管理、分級負(fù)責(zé)”。

4.制定防控措施。圍繞查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評定的風(fēng)險(xiǎn)等級，有針對性地制定防控風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。

針對單位風(fēng)險(xiǎn)防控，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。

針對部門風(fēng)險(xiǎn)防控，由部門從業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督、檢查、考核等環(huán)節(jié)，研究制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施和相關(guān)工作程序，按照“廉潔、高效、方便”的原則，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保程序規(guī)范、效率提高。針對崗位風(fēng)險(xiǎn)防控，由本人對照崗位要求和業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)和制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，報(bào)所在單位、礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。

屬于崗位責(zé)任方面的，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡明的業(yè)務(wù)流程圖。屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度機(jī)制。

部門、單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格的形式在一定范圍內(nèi)予以公示。

5.做好風(fēng)險(xiǎn)管理。按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人”的原則，各單位認(rèn)真查擺單位、班組及崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級和防范措施進(jìn)行登記匯總。

6.完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。建立健全前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。著重建立健全三個(gè)機(jī)制：

一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。通過全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定有針對性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。堅(jiān)持廉潔風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)防控，結(jié)合新的管理實(shí)踐，及時(shí)調(diào)整、補(bǔ)充、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容和措施，再造工作流程，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控常抓常新，富有活力。

二是廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。建立多渠道、多層次的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行過程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務(wù)公開、政務(wù)公開和民主管理工作，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位以及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

三是廉潔風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。及時(shí)運(yùn)用談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等制度，對苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行效能和質(zhì)量的考核評價(jià)工作，對權(quán)力運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，該問責(zé)的要及時(shí)實(shí)施問責(zé)，該立案查處的要堅(jiān)決依紀(jì)依法立案查處，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。

第三階段：檢查驗(yàn)收階段（2013年1月－3月）

對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行回顧總結(jié)，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議。

四、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識。開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是中央、省委和集團(tuán)公司著眼于反腐敗斗爭的新形勢、新任務(wù)和新要求、加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的重要戰(zhàn)略部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營管理、提高管理水平的重大舉措。因此，通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達(dá)到加強(qiáng)監(jiān)督、規(guī)范管理、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的目的。廣大干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級的有關(guān)文件和會議精神以及相關(guān)要求，把思想認(rèn)識統(tǒng)一到中央、省委和集團(tuán)公司的重要戰(zhàn)略部署上來。

（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。把開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)，列入班子成員重要議事日程，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施。成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行好“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任。

（三）突出工作重點(diǎn)。把考勤管理、工資獎金分配、干部人事任用、黨員發(fā)展工作作風(fēng)等作為工作重點(diǎn)。在范圍上，要突出班子領(lǐng)導(dǎo)和管理干部尤其是主要負(fù)責(zé)人；突出權(quán)力集中部門以及擁有人、財(cái)、物管理等事項(xiàng)重要崗位。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)等問題。要以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實(shí)推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。

（四）注重工作實(shí)效。結(jié)合實(shí)際，從查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)上下功夫、從健全防控機(jī)制上做文章、從確保管用上想辦法；把推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與懲防腐敗體系建設(shè)、與貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、與集團(tuán)管控實(shí)施及精細(xì)化管理工作結(jié)合起來；要圍繞中心、服務(wù)大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實(shí)施，既要有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作而使日常工作程序復(fù)雜化，影響辦事效率；要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作常態(tài)化。行政負(fù)責(zé)人、黨支部書記把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理作為一項(xiàng)重要工作來抓，不走過場，不搞形式，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)源，制定防范措施，把清權(quán)確權(quán)、制度完善、流程優(yōu)化等落實(shí)到實(shí)際工作中去，有效堵塞廉潔風(fēng)險(xiǎn)漏洞。

第二篇：2014年廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案

XXXXX公司2014年廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

工作實(shí)施方案

為深入貫徹落實(shí)國資委和集團(tuán)公司關(guān)于開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的部署要求，進(jìn)一步推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，切實(shí)加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，完善懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),提升公司廣大干部職工廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力，全力預(yù)防和減少腐敗行為的發(fā)生，確保公司各項(xiàng)工作順利開展，結(jié)合公司2014年工作實(shí)際開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作,并制定如下實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，以風(fēng)險(xiǎn)防控管理為抓手，以作風(fēng)建設(shè)為突破口，以懲防體系建設(shè)為主線，以領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，以增強(qiáng)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的憂患意識，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)能力為基本要求，以建立能夠前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的暢銷工作機(jī)制為目標(biāo)，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，有效遏制和預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為公司2014年工作目標(biāo)任務(wù)完成提供更有利的保障。

二、工作原則

（一）堅(jiān)持緊扣中心，服務(wù)發(fā)展的原則。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來，融入管理流程和業(yè)務(wù)流程之中，通過規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，有效預(yù)防腐敗，保障和促進(jìn)公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。

（二）堅(jiān)持以人為本，預(yù)防在先的原則。把以人為本作為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，立足教育、著眼防范、營造環(huán)境，保護(hù)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位人員創(chuàng)業(yè)干事積極性，促進(jìn)廉潔從業(yè)。

（三）堅(jiān)持深化改革、勇于創(chuàng)新的原則。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實(shí)際，探索創(chuàng)新廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，建立完善從源頭上預(yù)防腐敗的有效機(jī)制。

（四）堅(jiān)持系統(tǒng)治理，標(biāo)本兼治的原則。注重用系統(tǒng)思維、科學(xué)方法推進(jìn)工作，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加有效地預(yù)防腐敗，逐步營造“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的“三不”工作環(huán)境和氛圍，充分發(fā)揮懲防體系的綜合效能。

三、組織機(jī)構(gòu)

公司成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作組。組 長：XXX 副組長：各支部紀(jì)檢委員

成 員：監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員 工作組辦公室設(shè)在監(jiān)察部，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、開展、考核等工作，監(jiān)察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀(jì)檢委員兼任，辦公室成員由監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員組成。

四、方法步驟

從2014年5月20日開始至8月20日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點(diǎn)預(yù)防、責(zé)任到位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

（一）全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)等級（2014年5月至6月）

1.清權(quán)確權(quán)理順工作關(guān)系。根據(jù)各部門工作職責(zé)、個(gè)人崗位職責(zé)，清理、明確各個(gè)工作崗位的職責(zé)與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度，明確部門權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定部門的重要崗位。

2.各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查。根據(jù)崗位職責(zé)和工作流程，通過“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評”等方式，開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查工作，并填寫廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表（見附件1和附件2）。重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

一是查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要指自身職責(zé)權(quán)力范圍內(nèi)存在的各種有可能影響公正執(zhí)行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財(cái)權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)在“三重一大”、履職盡責(zé)以及違規(guī)違紀(jì)等方面進(jìn)行查找。

二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要指由于不按程序辦事造成權(quán)力失控和行為失控的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)在財(cái)務(wù)、人事、物資招投標(biāo)、工程建設(shè)等各個(gè)環(huán)節(jié)流程是否規(guī)范、完善、具有可操作性，規(guī)定要求是否落實(shí)等方面進(jìn)行查找。

三是制度機(jī)制方面風(fēng)險(xiǎn)。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要指制度不健全、不完善、不嚴(yán)謹(jǐn)、可操作性和時(shí)效性不強(qiáng)、執(zhí)行制度不嚴(yán)格、運(yùn)行機(jī)制不暢通、職能職責(zé)交叉模糊等可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)認(rèn)真查找制度是否及時(shí)制定、完善，是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，是否覆蓋權(quán)利運(yùn)行的全過程，重點(diǎn)在貫徹落實(shí)制度要求、力度等方面進(jìn)行查找。

四是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指在貫徹落實(shí)上級方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導(dǎo)致工作失職的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在和有業(yè)務(wù)來往的外委單位、供應(yīng)商等，可能對相關(guān)工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析與等級評估。對查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，參照《廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級評估辦法》（見附件3），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害程度廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少以及權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個(gè)等級評定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查表的電子版交各支部紀(jì)檢委員審核，如發(fā)現(xiàn)有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀(jì)檢委員有權(quán)發(fā)回原部門（單位）重新修改。紀(jì)檢委員審閱無誤后，統(tǒng)一將電子版于6月30日前上報(bào)監(jiān)察部。

（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、提升管理效能為主要目標(biāo)，以自我預(yù)防、組織監(jiān)督、群眾監(jiān)督為主要內(nèi)容，以內(nèi)容合法、形式簡明、操作方便為主要標(biāo)準(zhǔn)，有針對性的制定防控措施，在決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間建立起良性的相互制約機(jī)制，避免權(quán)力過于集中，降低權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

一是針對崗位職責(zé)方面風(fēng)險(xiǎn)。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴(yán)格管理、紀(jì)檢部門教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。

二是針對業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)?？刹扇I(yè)務(wù)部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。以業(yè)務(wù)部門為主導(dǎo)，將制度和標(biāo)準(zhǔn)固化為流程，通過崗位配臵、過程控制等手段加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。

三是針對制度缺失或是不完善方面的風(fēng)險(xiǎn)。在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，以落實(shí)和修訂現(xiàn)有的規(guī)章制度為根本，將制度貫徹到每一個(gè)工作環(huán)節(jié)，形成一級一級抓，層層抓落實(shí)，形成有效的預(yù)防監(jiān)督機(jī)制。

有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查表（防控措施填寫完整）的電子版交各支部紀(jì)檢委員審核，具體針對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)措施制定不明確的或者不具備可操作、可執(zhí)行性的，紀(jì)檢委員有權(quán)發(fā)回原單位重新制定。紀(jì)檢委員審閱無誤后簽字，將紙質(zhì)版于7月31日前報(bào)回監(jiān)察部。

（三）完善公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫，并進(jìn)行公示（2014年8月）

各部門（單位）崗位、部門及匯總的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)、支部紀(jì)檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后在公司部門內(nèi)部進(jìn)行公示，公示時(shí)間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。公示后如無異議，將電子版送監(jiān)察部備案存檔。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督制約，完善防控措施（2014年8月）

把管人、管財(cái)、管物和自由裁量權(quán)較大的崗位以及腐敗現(xiàn)象易多發(fā)的重要部門和關(guān)鍵崗位作為重點(diǎn)，充分發(fā)揮廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)監(jiān)督、內(nèi)部控制、紀(jì)檢委員和黨風(fēng)監(jiān)督員的監(jiān)督作用，從反腐倡廉教育、廉潔學(xué)習(xí)、投訴舉報(bào)、案件分析、述職述廉等方面發(fā)現(xiàn)形式和規(guī)律，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預(yù)警、單位預(yù)警，并結(jié)合對風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行監(jiān)測，定期自查，不定時(shí)檢查等方式，對廉政廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核。逐步建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控評估、預(yù)警、考核工作機(jī)制。

（五）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任機(jī)制，實(shí)施責(zé)任追究。堅(jiān)持實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾、懲處與責(zé)任相當(dāng)、教育與懲處相結(jié)合的原則，對開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作不力；對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作傳達(dá)不及時(shí)、不貫徹實(shí)施的；對崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作不認(rèn)真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執(zhí)行的；不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，失職失查，致使出現(xiàn)違紀(jì)違法傾向，或已發(fā)生違紀(jì)違法行為的；未按要求將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在部門（單位）內(nèi)部進(jìn)行公示的，視情節(jié)輕重，對單位（部門）有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和支部紀(jì)檢委員予以三種形式的責(zé)任追究，即誡勉糾錯(cuò)、通報(bào)批評或崗位處臵。

五、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各單位各部門要高度重視廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，把加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)，列入工作日程，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真組織實(shí)施。各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，確保各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

（二）落實(shí)責(zé)任。公司領(lǐng)導(dǎo)班子對公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)全面責(zé)任，公司黨政一把手是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的第一責(zé)任人，紀(jì)委書記是具體負(fù)責(zé)人。公司按照風(fēng)險(xiǎn)等級對廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級管理，高級別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，由紀(jì)委書記負(fù)責(zé)，監(jiān)察部重點(diǎn)管理；中級別和低級別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，由各支部紀(jì)檢委員和各部門（單位）負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)和管理。

（三）突出重點(diǎn)。在實(shí)施“全面防控”的同時(shí)，各單位各部門要加強(qiáng)“重點(diǎn)防控”，緊緊圍繞重點(diǎn)對象、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)任務(wù)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，以重點(diǎn)工作的成效促進(jìn)全局工作的開展，以關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破帶動整體的工作推進(jìn)，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的系統(tǒng)性和科學(xué)性。

（四）注重實(shí)效。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之中，融入公司生產(chǎn)經(jīng)營管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開展日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的同時(shí)，更好的落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高反腐倡廉建設(shè)的針對性和有效性。

（五）統(tǒng)籌推進(jìn)。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入管理全過程，與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行結(jié)合起來，與全面風(fēng)險(xiǎn)管理、建立內(nèi)控體系要求結(jié)合起來，與推行職工民主管理、深化各種形式公開、提高辦事透明度結(jié)合起來，與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進(jìn)，整體提高懲防體系建設(shè)的科學(xué)化水平。

第三篇：城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案

安徽水利城建公司〔2012〕41號

關(guān)于下發(fā)《城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》的通知

公司所屬各部門、各科室：

為深入貫徹落實(shí)集團(tuán)公司及水建總公司的文件精神，加強(qiáng)城建公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，著力營造風(fēng)清氣正的環(huán)境。結(jié)合城建公司的實(shí)際情況，現(xiàn)將《城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》下發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

附：《城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》

二0一二年七月三十一日

安徽水利開發(fā)股份有限公司城建公司2012年7月31日印發(fā) 打字：管策校對：裴看元印數(shù)：16份

附件：

安徽水利城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控方案

為進(jìn)一步深化城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，有效提高預(yù)防腐敗的能力和水平。根據(jù)省國資委紀(jì)委、集團(tuán)公司及總公司紀(jì)委的安排部署，結(jié)合我公司實(shí)際，現(xiàn)將城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控方案通知如下：

一、目標(biāo)任務(wù)

各部門、各項(xiàng)目要按照全面開展、重點(diǎn)突出、整體推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，結(jié)合自身實(shí)際，認(rèn)真分析涉及人員、財(cái)務(wù)、材料、機(jī)械設(shè)備、合同等重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門、重點(diǎn)項(xiàng)目和關(guān)鍵崗位的權(quán)力點(diǎn)，深入排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式，通過排查風(fēng)險(xiǎn)、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，查找容易產(chǎn)生腐敗問題的深層次原因，針對存在的問題和原因建立和完善相應(yīng)的防控制度，促進(jìn)各級干部廉潔自律、勤奮工作，不犯錯(cuò)誤或少犯錯(cuò)誤，促進(jìn)全公司反腐倡廉建設(shè)特別是預(yù)防腐敗工作取得新的明顯成效。

二、實(shí)施對象

城建公司公司所屬各部門、各項(xiàng)目。

三、主要內(nèi)容

各部門、各項(xiàng)目要緊密結(jié)合實(shí)際，盡快成立廉潔防控工作機(jī)構(gòu)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法，進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)宣傳發(fā)動，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，切實(shí)抓好以下三項(xiàng)工作：

（一）查找廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)源頭。各部門、各項(xiàng)目要對自身工作職能和崗位職責(zé)

進(jìn)行認(rèn)真梳理，確定權(quán)力運(yùn)行崗位和涉權(quán)事項(xiàng)，明確辦理流程，認(rèn)真分析工作流程上的各個(gè)節(jié)點(diǎn)是否存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，從中找出廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能存在的部位和環(huán)節(jié)，列出權(quán)力名稱和行使權(quán)力的依據(jù)，編制權(quán)力運(yùn)行目錄。

2.制定工作流程。以“內(nèi)容合規(guī)、形式簡明、操作方便”為準(zhǔn)則，以“規(guī)范運(yùn)行、提升效能、有效預(yù)防”為目標(biāo)，結(jié)合本部門、本項(xiàng)目權(quán)力運(yùn)行情況，按照法律法規(guī)和制度規(guī)定，將每一項(xiàng)行政職權(quán)行使劃分為若干個(gè)必經(jīng)環(huán)節(jié)，繪制出各項(xiàng)目行政職權(quán)的權(quán)力運(yùn)行流程圖。通過流程圖的繪制，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)行政職權(quán)的規(guī)范化運(yùn)行。

3.查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。圍繞決策、執(zhí)行、管理的過程，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，深入排查重點(diǎn)部門、重點(diǎn)項(xiàng)目、關(guān)鍵崗位在履行職責(zé)中可能發(fā)生的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，逐一排查在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面容易發(fā)生的腐敗行為，逐一排查因不作為、亂作為、慢作為導(dǎo)致的各類腐敗現(xiàn)象,確定3—5個(gè)重點(diǎn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，填報(bào)《廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查防控及措施責(zé)任分解表》和《廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查防控監(jiān)督一覽表》（附后），于9月底前匯總上報(bào)。

4.審核確定廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過召開座談會、內(nèi)部相互點(diǎn)評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務(wù)對象和管理對象的意見，并認(rèn)真梳理，吸收借鑒。要組織班子成員集體討論研究，對排查出的各個(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，按照班子集體審定、主要負(fù)責(zé)人簽字的程序?qū)Ω鱾€(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以確認(rèn)。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定位不準(zhǔn)確、查找不深入的，一律退回并限期完善上報(bào)，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的質(zhì)量。

5.確定廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類型。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類型分為權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)、自律風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、績效風(fēng)險(xiǎn)五類。

6.評估廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級。通過成因分析，按照風(fēng)險(xiǎn)幾率和危害程度評估為三個(gè)等級：案發(fā)頻率高、舉報(bào)頻率高、可能造成巨大損失的為一級風(fēng)險(xiǎn)；案發(fā)頻率較高、舉報(bào)頻率較高、可能造成一定損失的為二級風(fēng)險(xiǎn)；案發(fā)頻率低、舉報(bào)頻率低、可能造成損失的為三級風(fēng)險(xiǎn)。各單位、各部門可依據(jù)工作性質(zhì)和職責(zé)，自行確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

（二）建立和完善防控措施和機(jī)制

要針對不同的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防控措施。前期預(yù)防要從思想道德、制度機(jī)制、人員調(diào)配等方面做好防范。開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，完善辦事公開機(jī)制，大力推行崗位廉潔從業(yè)承諾，加大關(guān)鍵崗位人員的交流或輪崗力度。中期監(jiān)控要對行政行為、制度機(jī)制、權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。落實(shí)好廉政談話、個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告等制度，實(shí)行民主評議、任中和離任審計(jì)、加強(qiáng)“八小時(shí)以外”的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策和財(cái)務(wù)審批制度。后期處置要對有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的黨員干部及時(shí)進(jìn)行提醒和糾錯(cuò)。對職工群眾有舉報(bào)、社會有反映、不按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的，進(jìn)行教育提醒、誡勉談話、責(zé)任追究，對接受批評整改到位的，予以了結(jié)；對整改不力，職工群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究。

要切實(shí)抓好公開業(yè)務(wù)流程和相關(guān)制度，拓寬監(jiān)督渠道、暢通廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控信訪舉報(bào)和信息反饋渠道三個(gè)環(huán)節(jié)，建立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作信息預(yù)警、效果評估、責(zé)任追究三項(xiàng)機(jī)制，使權(quán)力取得有據(jù)、配置科學(xué)、運(yùn)行公開、行使依法、監(jiān)督到位，逐步建立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制。

（三）加強(qiáng)檢查考核

公司將把廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇。考核結(jié)果作為現(xiàn)金項(xiàng)目評選、先進(jìn)個(gè)人評選、干部晉升的重要

依據(jù)。對因查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)走過場、制度措施不到位，導(dǎo)致腐敗問題發(fā)生，或發(fā)現(xiàn)有隱瞞、規(guī)避廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，要按照責(zé)任追究有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任人員和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，城建公司成立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作領(lǐng)導(dǎo)組及辦公室：

組長：成安發(fā)

副組長：裴看元

成員：吳兵、陳明鋒、俞葉保、許光、董金水、章進(jìn)、蔣奎、閆雪峰、夏淑娟、艾永春、薛曉光、尚殿衛(wèi)、喬樹軍、李杰

領(lǐng)導(dǎo)組辦公室

主任：閆雪峰

副主任：劉雪飛

成 員：管策、鄭雯及各項(xiàng)目班子成員

領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在設(shè)在城建公司辦公室，負(fù)責(zé)工作的組織聯(lián)系、工作指導(dǎo)、信息溝通等工作。

五、具體要求

（一）健全領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各項(xiàng)目、各部門要把開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為當(dāng)前的一項(xiàng)重要政治任務(wù)來抓，把推進(jìn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作列入重點(diǎn)開展工作。各項(xiàng)目經(jīng)理及各部門負(fù)責(zé)人是此項(xiàng)工作的第一責(zé)任人，各部門主要負(fù)責(zé)同志、各項(xiàng)目班子成員、科室負(fù)責(zé)人要帶頭查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄部門、系統(tǒng)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。對新的風(fēng)險(xiǎn)和多次發(fā)生的問題，要及時(shí)制定防控化解措施，確保責(zé)任到人，落實(shí)到位。

（二）突出重點(diǎn)，整體推進(jìn)。各項(xiàng)目、各部門要按照要求，確定重點(diǎn)科室、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位，以重點(diǎn)帶全面，以關(guān)鍵促整體；要積極穩(wěn)妥，循序漸進(jìn)，堅(jiān)持長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，堅(jiān)持整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合，推動廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作向縱深發(fā)展。

（三）加強(qiáng)宣傳、營造氛圍。各項(xiàng)目、各部門要認(rèn)真抓好此次廉潔從業(yè)防控工作，利用各種宣傳手段，認(rèn)真加強(qiáng)宣傳，傳達(dá)工作精神，使城建公司廣大員工切實(shí)了解此次活動開展的重要意義，保證活動實(shí)效。為工作開展?fàn)I造出濃厚氛圍。

第四篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作學(xué)習(xí)材料之二

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作學(xué)習(xí)材料之二

上級文件中列舉的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

在中共中央頒布的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》（以下簡稱《廉政準(zhǔn)則》），和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》），以及中國石化集團(tuán)公司頒發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格禁止領(lǐng)導(dǎo)干部利用中國石化資源和平臺謀取私利的十條規(guī)定》（以下簡稱《十條規(guī)定》）,《中國石化集團(tuán)公司業(yè)務(wù)監(jiān)督辦法》（以下簡稱《監(jiān)督辦法》）等文件中都列舉了嚴(yán)格禁止黨員領(lǐng)導(dǎo)干部及員工在工作、生活等活動中出現(xiàn)的一系列不廉潔行為，這些不廉潔行為也是我們在工作和生活中存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

為了幫助各單位、各部門深入開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，認(rèn)真查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使大家把管理工作中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與廉潔風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別開來，公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室編輯了《上級文件中列舉的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)》學(xué)習(xí)材料，印發(fā)給大家。望各單位、各部門認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并對照檢查。

一、《廉政準(zhǔn)則》中指出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益的行為

1、索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個(gè)人的財(cái)物；

2、接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；

3、在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證；

4、以交易、委托理財(cái)?shù)刃问街\取不正當(dāng)利益；

5、利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益。

（二）私自從事營利性活動的行為

1、個(gè)人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；

2、違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券；

3、違反規(guī)定買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資；

4、違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實(shí)體、社會團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動。

（三）違反公共財(cái)物管理和使用的規(guī)定，假公濟(jì)私、化公為私的行為

1、用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用；

2、違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者變相用公款旅游；

5、用公款參與高消費(fèi)娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格；

6、違反規(guī)定用公款購買商業(yè)保險(xiǎn)，繳納住房公積金，濫發(fā)津貼、補(bǔ)貼、獎金等；

7、非法占有公共財(cái)物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財(cái)物。

（四）違反規(guī)定選拔任用干部的行為

1、采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位；

2、不按照規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；

3、私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān)情況；

4、在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實(shí)真相；

5、在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動；

6、利用職務(wù)便利私自干預(yù)下級或者原任職地區(qū)、單位干部選拔任用工作；

7、在工作調(diào)動、機(jī)構(gòu)變動時(shí)，突擊提拔、調(diào)整干部；

8、在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊。

（五）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益的行為

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費(fèi)用；

3、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬出國(境)定居、留學(xué)、探親等向個(gè)人或者機(jī)構(gòu)索取資助；

4、妨礙涉及配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員案件的調(diào)查處理；

5、利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定關(guān)系人收受對方財(cái)物；

6、默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員以本人名義謀取私利；

7、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件；

8、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部之間利用職權(quán)相互為對方配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件；

9、允許、縱容配偶、子女及其配偶，在本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個(gè)人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)、社會中介服務(wù)等活動；

10、允許、縱容配偶、子女及其配偶在異地工商注冊登記后，到本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)活動。

（六）講排場、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費(fèi)的行為

1、在公務(wù)活動中提供或者接受超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的接待，或者超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷招待費(fèi)、差旅費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；

2、違反規(guī)定決定或者批準(zhǔn)興建、裝修辦公樓、培訓(xùn)中心等樓堂館所，超標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房和辦公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供個(gè)人使用；

4、違反規(guī)定配備、購買、更換、裝飾或者使用小汽車；

5、違反規(guī)定決定或者批準(zhǔn)用公款或者通過攤派方式舉辦各類慶典活動。

（七）違反規(guī)定干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動，謀取私利的行為

1、干預(yù)和插手建設(shè)工程項(xiàng)目承發(fā)包、物資采購、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)等市場經(jīng)濟(jì)活動；

2、干預(yù)和插手國有企業(yè)重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、重大項(xiàng)目投資以及其他重大經(jīng)營活動等事項(xiàng)；

3、干預(yù)和插手批辦各類行政許可和資金借貸等事項(xiàng)；

4、干預(yù)和插手經(jīng)濟(jì)糾紛。

（八）脫離實(shí)際，弄虛作假，損害群眾利益和黨群干群關(guān)系的行為

1、搞勞民傷財(cái)?shù)摹靶蜗蠊こ獭焙凸撩炞u(yù)的“政績工程”；

2、虛報(bào)工作業(yè)績；

3、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機(jī)斂財(cái)；

4、以不正當(dāng)手段獲取榮譽(yù)、職稱、學(xué)歷學(xué)位等利益；

5、從事有悖社會公德、職業(yè)道德、家庭美德的活動。

二、《若干規(guī)定》中指出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）濫用職權(quán)、損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為

1、違反決策原則和程序決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排及大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)；

2、違反規(guī)定辦理企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等事項(xiàng)；

3、違反規(guī)定投資、融資、擔(dān)保、拆借資金、委托理財(cái)、為他人代開信用證、購銷商品和服務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)等；

4、未經(jīng)批準(zhǔn)或者經(jīng)批準(zhǔn)后未辦理保全國有資產(chǎn)的法律手續(xù)，以個(gè)人或者其他名義用企業(yè)資產(chǎn)在國（境）外注冊公司、投資入股、購買金融產(chǎn)品、購置不動產(chǎn)或者進(jìn)行其他經(jīng)營活動；

5、授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會人員進(jìn)行違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、企業(yè)財(cái)務(wù)制度的活動；

6、未經(jīng)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和人事主管部門批準(zhǔn)，決定本級領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬和住房補(bǔ)貼等福利待遇；

7、未經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，決定捐贈、贊助事項(xiàng)，或者雖經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究但未經(jīng)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，決定大額捐贈、贊助事項(xiàng)。

（二）利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的行為

1、個(gè)人從事營利性經(jīng)營活動和有償中介活動，或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

2、在職或者離職后接受、索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對象提供的物質(zhì)性利益；

3、以明顯低于市場的價(jià)格向請托人購買或者以明顯高于市場的價(jià)格向請托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請托人財(cái)物；

4、委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財(cái)名義，未實(shí)際出資而獲取收益，或者雖然實(shí)際出資，但獲取收益明顯高于出資應(yīng)得收益；

5、利用企業(yè)上市或者上市公司并購、重組、定向增發(fā)等過程中的內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無形資產(chǎn)或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益；

6、未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入；

7、將企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來中的折扣費(fèi)、中介費(fèi)、傭金、禮金，以及因企業(yè)行為受到有關(guān)部門和單位獎勵的財(cái)物等據(jù)為己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企業(yè)利益行為

1、本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人，在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

2、將國有資產(chǎn)委托、租賃、承包給配偶、子女及其他特定

關(guān)系人經(jīng)營；

3、利用職權(quán)為配偶、子女及其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

4、利用職權(quán)相互為對方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

5、本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人投資或者經(jīng)營的企業(yè)與本企業(yè)或者有出資關(guān)系的企業(yè)發(fā)生可能侵害公共利益、企業(yè)利益的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來；

6、按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)行任職回避和公務(wù)回避而沒有回避。

（四）奢侈浪費(fèi)，違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)行為

1、超出報(bào)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案的預(yù)算進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)；

2、將履行工作職責(zé)以外的費(fèi)用列入職務(wù)消費(fèi)；

3、在特定關(guān)系人經(jīng)營的場所進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)；

4、不按照規(guī)定公開職務(wù)消費(fèi)情況；

5、用公款旅游或者變相旅游；

6、在企業(yè)發(fā)生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購買或者更換小汽車、公務(wù)包機(jī)、裝修辦公室、添置高檔辦公設(shè)備等；

7、使用信用卡、簽單等形式進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)，不提供原始憑證和相應(yīng)的情況說明。

（五）不注重自身修養(yǎng)，違反社會公德行為

1、弄虛作假，騙取榮譽(yù)、職務(wù)、職稱、待遇或者其他利益；

2、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機(jī)斂財(cái)；

3、默許、縱容配偶、子女和身邊工作人員利用本人的職權(quán)和地位從事可能造成不良影響的活動；

4、用公款支付與公務(wù)無關(guān)的娛樂活動費(fèi)用；

5、在有正常辦公和居住場所的情況下用公款長期包租賓館；

6、漠視職工正當(dāng)要求，侵害職工合法權(quán)益；

7、從事有悖社會公德的活動。

三、中國石化《十條規(guī)定》中指出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，設(shè)立或參股與中國石化相關(guān)的油品、煉油化工產(chǎn)品、油氣田工程承包、技術(shù)服務(wù)、物流運(yùn)輸?shù)冉?jīng)營實(shí)體或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；

2、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，建設(shè)、租賃、參股、買賣、承包或委托經(jīng)營加油（氣）站、油庫（倉儲）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，代替客戶提取、保管提油（貨）卡（單）及任何有價(jià)券證（票），代替供應(yīng)商保

管貨款及任何有價(jià)券證（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，用其權(quán)力或影響力，直接或通過供應(yīng)商、請托人向中國石化推銷（代理）原燃料、設(shè)備、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，授意、推薦或指定請托人為工程承包商、分包隊(duì)伍或設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測單位等，指定工程工藝技術(shù)專利商，指定用于工程的設(shè)備材料、構(gòu)配件或指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商；

6、領(lǐng)導(dǎo)干部違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和內(nèi)控規(guī)定，授意、指使、強(qiáng)令對外出租、出借單位銀行賬戶，利用單位賬戶套取資金，違規(guī)使用財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、發(fā)票專用章等印鑒，非法融資和集資，違規(guī)提供擔(dān)保、拆借資金，違規(guī)向供應(yīng)商預(yù)付款項(xiàng)，違規(guī)提高客戶信用額度，指定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、購買或推銷保險(xiǎn)等。

7、領(lǐng)導(dǎo)干部違反對外投資有關(guān)規(guī)定，違反決策程序向有利益關(guān)系的單位或個(gè)人進(jìn)行投資；與外部投資人串通損害企業(yè)利益。

8、領(lǐng)導(dǎo)干部泄露招投標(biāo)標(biāo)底、產(chǎn)品調(diào)價(jià)、核心技術(shù)、股權(quán)交易、資產(chǎn)收購（租賃、處置）等內(nèi)部信息和商業(yè)秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，利用其權(quán)力或影響力，投資或者經(jīng)營與本企業(yè)形成同業(yè)競爭且損害中國石化利益的業(yè)務(wù)。

10、領(lǐng)導(dǎo)干部兼做第二職業(yè)，在中國石化之外的同類型企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來關(guān)系的生產(chǎn)經(jīng)營、物資（商品）供應(yīng)、建設(shè)施工、信息技術(shù)、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等單位或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。

四、集團(tuán)公司《監(jiān)督辦法》中指出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）一般物資采購供應(yīng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、違反中國石化物資供應(yīng)系統(tǒng)治理商業(yè)賄賂六條禁令的。

2、在物資采購過程中泄露商業(yè)秘密,給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的。

3、物資需求計(jì)劃編報(bào)不準(zhǔn)、審核不嚴(yán),造成物資大量積壓的。

4、在供應(yīng)商準(zhǔn)入、選擇等方面弄虛作假,嚴(yán)重違規(guī)的。

5、疏于采購過程控制,造成質(zhì)量安全事故或重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、違規(guī)辦理貨款支付手續(xù)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

7、繼續(xù)與列入“黑名單”的供應(yīng)商發(fā)生業(yè)務(wù)往來的。

8、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;

未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（二）工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、工程建設(shè)過程中,因違規(guī)違紀(jì)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的。

2、設(shè)計(jì)過程中有指定或變相指定供應(yīng)商行為的。

3、必須招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)或以其他方式規(guī)避招標(biāo)的。

4、招標(biāo)投標(biāo)中泄露標(biāo)底,串通投標(biāo)或排斥潛在投標(biāo)人的。

5、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證弄虛作假造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、違規(guī)分包造成嚴(yán)重后果的。

7、有截留、轉(zhuǎn)移、挪用、拆借項(xiàng)目資金或侵占、貪污工程款等違紀(jì)違法行為的。

8、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（三）資本支出業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、采取“化大為小、化整為零”的方式,變相自行審批投資項(xiàng)目的。

2、違規(guī)超計(jì)劃或安排計(jì)劃外項(xiàng)目的。

3、弄虛作假、違反決策程序?qū)徟?xiàng)目的。

4、利用職務(wù)之便或影響力,指定或變相指定供應(yīng)商、施工單位謀取私利的。

5、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（四）財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、擅自對外融資或向未經(jīng)核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)融資的。

2、擅自突破授信額度的。

3、擅自對外擔(dān)?；虿鸾栀Y金的。

4、擅自對外投資的。

5、隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移、挪用企業(yè)資金的。

6、違規(guī)交易和處置資產(chǎn)/產(chǎn)權(quán)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

7、違反規(guī)定，擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的；未進(jìn)行資信調(diào)查，盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

8、在合同簽訂和履行中，與對方或第三人惡意串通，損害本單位利益的。

第五篇：質(zhì)量部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案

甘肅稀土集團(tuán)公司質(zhì)量管理部 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案

為提高廣大干部員工特別是領(lǐng)導(dǎo)人員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和廉潔自律意識，規(guī)范企業(yè)決策和經(jīng)營行為，進(jìn)一步推進(jìn)公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)省政府國資委《關(guān)于省屬監(jiān)管企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見》要求，結(jié)合集團(tuán)公司及質(zhì)量管理部工作實(shí)際，制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持中國特色社會主義理論體系，為實(shí)現(xiàn)國家富強(qiáng)、人民富裕的中國夢，緊緊圍繞公司“抓生產(chǎn)、保安全、強(qiáng)質(zhì)量、促發(fā)展”的方針，以懲防體系建設(shè)為核心，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，切實(shí)抓好建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的專業(yè)化、規(guī)范化和科學(xué)化水平，推動集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)深入開展。

（二）目標(biāo)要求。按照省國資委要求，結(jié)合公司及部門實(shí)際，突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效，爭取在2013年上半年前，確保完成防控措施的制定與實(shí)施，構(gòu)建起懲防體系的基本框架。到2013年7月底，全面建立并完善集團(tuán)公司質(zhì)量部的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作長效機(jī)制，推進(jìn)集團(tuán)公司反腐倡廉特別是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得新的成效。力爭到今年年底形成以質(zhì)量管理體系為基礎(chǔ)，有效整合考核、巡視、審計(jì)、業(yè)務(wù)督察等項(xiàng)工作的具有質(zhì)檢特色的績效管理模式。建立一個(gè)提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的長效工作機(jī)制。

二、工作內(nèi)容和方法步驟

（一）工作內(nèi)容

部門主要領(lǐng)導(dǎo)為本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的第一責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，組織推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的順利實(shí)施。部門要重點(diǎn)圍繞制約、監(jiān)督、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行和各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行，緊密結(jié)合自身的職能特點(diǎn)和工作實(shí)際，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等防控措施，通過制定方案、排查風(fēng)險(xiǎn)、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對預(yù)防與防控腐敗的工作進(jìn)行科學(xué)化、信息化、動態(tài)化管理。通過對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖和業(yè)務(wù)流程，建立嚴(yán)密的防控制度和監(jiān)督體系。

1、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

緊密結(jié)合各自實(shí)際，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，發(fā)動各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工，從思想道德、內(nèi)控制度、機(jī)制體制、工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，對在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以個(gè)人、崗位、部門、多層次、多渠道收集，認(rèn)真分析研究廉潔風(fēng)險(xiǎn)存在的條件、形式和表現(xiàn)。同時(shí)，利用收集的信息進(jìn)一步在企業(yè)經(jīng)營管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，認(rèn)真查找涉及人、財(cái)、物管理等重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。突出重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，全面深入查找部門、科室、關(guān)鍵崗位等在生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)中履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是查找重大事項(xiàng)決策、重要人事安排、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)。二是查找招投標(biāo)、生產(chǎn)設(shè)備的技措技改、大宗物資采購、安全生產(chǎn)、廢舊物資處理等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三是查找重要崗位人員在履行崗位職 責(zé)、執(zhí)行制度、行使權(quán)力、內(nèi)部管理等方面存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。部門各成員要緊密結(jié)合自己所承擔(dān)的崗位職責(zé)，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和工作環(huán)境等幾個(gè)方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、確定風(fēng)險(xiǎn)等級

圍繞各環(huán)節(jié)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織相關(guān)人員對查找到的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的高低程度，及造成的后果進(jìn)行等級分析評定，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。容易造成嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重失職、瀆職，被組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分的并可能被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的定為一級；容易造成一般違規(guī)違紀(jì)行為，失職、瀆職，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分的定為二級；容易造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為，或雖未違規(guī)但對單位形象造成不良影響，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究，被通報(bào)批評、誡勉談話的定為三級。

3、制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施

一是加強(qiáng)思想教育和廉潔教育，通過開展思想道德、職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、黨紀(jì)法規(guī)教育等活動，增強(qiáng)干部職工責(zé)任意識，處處嚴(yán)格要求自己，在日常工作中認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度；二是嚴(yán)格執(zhí)行公司質(zhì)量管理、相關(guān)制度和體系文件的規(guī)定；三是建立防控管理工作體系。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級，實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)，形成風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容和范圍、履行崗位職責(zé)義務(wù)和責(zé)任、預(yù)警及處罰等工作網(wǎng)絡(luò)體系。四是推進(jìn)制度建設(shè)，有針對性地制定決策、執(zhí)行、監(jiān)督、預(yù)警及處罰的配套制度，使風(fēng)險(xiǎn)防控管理更加嚴(yán)密有效。五是定期或不定期地對權(quán)力運(yùn) 行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動態(tài)檢查，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾錯(cuò)、補(bǔ)救，有效防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

（二）方法步驟

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)防范理論和質(zhì)量管理方法，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的權(quán)力運(yùn)行和制約監(jiān)督，通過全面動員部署、查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有關(guān)監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制等措施，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理，從而使預(yù)防腐敗職責(zé)清楚、目標(biāo)明確，落實(shí)到每個(gè)崗位和每個(gè)人員。

1、宣傳動員。召開部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控會議，完成實(shí)施方案的制定，進(jìn)行動員部署，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工充分認(rèn)識廉潔風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在及其現(xiàn)實(shí)危害，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的自覺性和主動性。

2、編制職權(quán)目錄。按照《公司法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和集團(tuán)公司的各種規(guī)章制度，全面梳理單位、部門、崗位的職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項(xiàng)的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門和崗位職責(zé)目錄，為廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查打好基礎(chǔ)。

3、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職責(zé)的行使，采取自己找、大家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，通過文件、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、展示板、報(bào)紙等形式進(jìn)行公示和公開，接受廣大干部員工的監(jiān)督。

（1）查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。組織全體管理人員和關(guān)鍵崗位人員，依照個(gè)人目前的思想狀況、崗位職責(zé)、職務(wù)等情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，認(rèn)真分析并查找個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，找出部環(huán)境等方面存在的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，找出每個(gè)崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并上報(bào)集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室。

（2）查找部門風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)針對人、財(cái)、物管理的重要崗位，對照職責(zé)權(quán)限等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室。

（3）查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室。

4、評估風(fēng)險(xiǎn)等級。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，按“高、中、低”三個(gè)檔次判定風(fēng)險(xiǎn)等級。高風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)。中風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃 分標(biāo)準(zhǔn)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級。

5、制定防控措施。針對不同風(fēng)險(xiǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施，突出針對性預(yù)防性和動態(tài)性，防止腐敗行為的發(fā)生，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避免傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。針對存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，從單位、部門、崗位三個(gè)層次提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)程序性文件，完善辦事公開機(jī)制，以健全的制度防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

6、構(gòu)建長效機(jī)制。針對存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行分級監(jiān)控、定期評估、動態(tài)預(yù)警，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。從教育自律入手，發(fā)揮教育的說服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律機(jī)制；從制度防范入手，發(fā)揮制度的約束力，做到用制度管權(quán)、靠制度管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防范機(jī)制；從監(jiān)督制約入手，對決策和經(jīng)營行為的全過程實(shí)施監(jiān)控，發(fā)揮監(jiān)督的制衡力，建立不能腐敗的制約機(jī)制；從懲處治理入手，做到有紀(jì)必依、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，建立不敢腐敗的懲處機(jī)制。

7、檢查驗(yàn)收。對開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行自查自糾，重點(diǎn)檢查職責(zé)梳理是否到位、風(fēng)險(xiǎn)排查是否徹底、風(fēng)險(xiǎn)識別是否準(zhǔn)確、防控措施是否有效、職工群眾是否滿意等，并形成專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告

三、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是推進(jìn)集 團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的客觀需要，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員和廣大干部職工人員廉潔從業(yè)的必然要求。要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性，切實(shí)增強(qiáng)工作責(zé)任感和緊迫感，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識，采取有力措施，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、黨員職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。主要領(lǐng)導(dǎo)要履行第一責(zé)任人職責(zé)，親自抓并督促落實(shí)。班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行職責(zé)，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真制定和落實(shí)防控措施，抓好分管范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。要按照實(shí)施方案的要求，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化措施，嚴(yán)密組織，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)步驟、每項(xiàng)措施都扎實(shí)推進(jìn)，避免走過場、流于形式。

（三）堅(jiān)持務(wù)實(shí)創(chuàng)新。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與部門的具體工作有機(jī)結(jié)合起來，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的要求融入日常工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部位，強(qiáng)化防控措施和手段。要突出特點(diǎn)，構(gòu)建各具特色的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責(zé)任落實(shí)，不斷完善制度體系。要以創(chuàng)新的思路和辦法開展這項(xiàng)工作，認(rèn)真研究工作推進(jìn)過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷提高工作科學(xué)化水平。注重總結(jié)和推廣好的經(jīng)驗(yàn)、做法，加強(qiáng)輿論宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的新成果、新成效。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為黨風(fēng)廉 政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容，采取定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)監(jiān)督與綜合評估相結(jié)合的方式，加強(qiáng)經(jīng)常性監(jiān)督檢查。要建立健全指導(dǎo)、督查、評估等工作機(jī)制，加強(qiáng)對階段任務(wù)完成情況的檢查驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，推動工作有效落實(shí)。對工作進(jìn)展緩慢、效果不明顯的，要及時(shí)督促指導(dǎo)；對沒有按照規(guī)定落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，或受到預(yù)警提示后不認(rèn)真整改的，要給予相關(guān)責(zé)任人批評教育、組織處理，直至黨紀(jì)處分；對因不認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，防控措施落實(shí)不到位，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重腐敗問題的，要嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。

附件：

1、質(zhì)量管理部風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖；

2、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控職權(quán)目錄（部門）；

3、部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表；

4、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表；

5、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表；

6、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控職權(quán)目錄（個(gè)人）；