第一篇：五寨縣人民醫(yī)院廉潔風險防控工作實施方案

五寨縣第一人民醫(yī)院廉潔風險防控工作實施方案

為了更好地貫徹和落實省衛(wèi)生廳《關(guān)于加強全省公立醫(yī)院廉潔風險防控工作的實施意見》和全省公立醫(yī)院廉潔風險防控工作晉中現(xiàn)場會精神，根據(jù)晉中市衛(wèi)生局關(guān)于深入推進全市公立醫(yī)院廉潔風險防控工作的通知精神，為進一步推進我院廉潔風險防控工作，結(jié)合我院的實際情況，特制定我院廉潔風險防控工作實施方案。

一、指導思想、工作原則和目標要求。

（一）指導思想。以科學發(fā)展觀為指導，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設(shè)”和“在健全長效機制上下工夫”的要求，堅持以清權(quán)清責為基礎(chǔ)、以權(quán)力制約為核心、以制度建設(shè)為主線，針對權(quán)利運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規(guī)范化和制度化水平，為全縣經(jīng)濟社會跨越發(fā)展做貢獻。

（二）工作原則。堅持以人為本、預防在先、立足教育、著眼防范、民主集中、公開透明、注重實效、統(tǒng)籌兼顧的原則，堅持正確的辦院方向，充分體現(xiàn)公立醫(yī)院的公益性質(zhì)和應(yīng)盡的社會責任；必須恪守正確用權(quán)、廉潔從業(yè)的職業(yè)規(guī)范，堅決糾正任何損害群眾利益的不正之風；必須體現(xiàn)質(zhì)量好、服務(wù)好、醫(yī)德好和群眾滿意的根本目標；必須有利于醫(yī)院的持續(xù)發(fā)展和行業(yè)現(xiàn)象的不斷提升。

（三）目標任務(wù)。2012年底以前，認真學習省腫瘤醫(yī)院、晉中市一院和長治縣人民醫(yī)院廉潔風險防控試點的實踐經(jīng)驗，在全院各科室開展廉潔風險防控工作，基本摸清醫(yī)院的各項權(quán)利和權(quán)利防控點，編制權(quán)利目錄和權(quán)利運行程序圖，逐步完善防控措施。使廉潔風險防控機制運行順暢，制度配套完善，執(zhí)行有力，預防腐敗成效明顯提高，在懲治和預防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用。

二、組織機構(gòu)

（一）院廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導組 組

長：張銀如

院長 副組長：楊茂林

黨支部書記 成員：楊志良

副院長

孫麗民

副院長

王永恒

醫(yī)務(wù)科主任

余翠玉

藥劑科主任

（二）領(lǐng)導小組職責：

實施組織領(lǐng)導、整體統(tǒng)籌規(guī)劃、制定規(guī)章制度、決策防控事項、解決困難問題、進行效果評價、保證有效運行。

（三）院廉政風險領(lǐng)導組辦公室及職責：

1、院廉政風險領(lǐng)導組下設(shè)辦公室

主任由院黨支部書記兼任，副主任由王永恒兼任，成員由各科室科主任組成。

2、院廉政風險防控領(lǐng)導小組辦公室職責

接受院廉政風險防控領(lǐng)導小組的領(lǐng)導，負責具體組織工作、起草有關(guān)文件、擬定工作方案、策劃防控規(guī)程、協(xié)調(diào)科室關(guān)系；開展經(jīng)常性調(diào)查研究，及時收集信息、資料；制定《五寨縣第一人民醫(yī)院廉政

風險防控管理工作規(guī)則》，防控工作的組織體系、方式程序、操作要求、標準流程、檢查監(jiān)管和結(jié)果匯總等問題做出明確規(guī)定并組織實施；負責做好此項工作有關(guān)資料的整理匯總、公示、報告和備案歸檔工作。

三、開展清權(quán)確責，完善核心制度。

（一）根據(jù)醫(yī)院運行特點，我院重點做好職務(wù)權(quán)利廉潔風險防控和執(zhí)業(yè)權(quán)利廉潔風險防控兩部分工作。職務(wù)權(quán)利廉潔風險防控以決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)等為監(jiān)控重點，切實規(guī)范醫(yī)院領(lǐng)導干部職務(wù)行為和行政科室的管理行為；執(zhí)業(yè)權(quán)利廉潔風險防控以診療、用藥、檢查、收費等環(huán)節(jié)為監(jiān)控重點，切實規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。

（二）在職務(wù)權(quán)利廉潔風險防控方面，要把關(guān)系醫(yī)院職工切身利益、應(yīng)讓全體職工知情監(jiān)督的醫(yī)院重大事項決策、人事任免和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任、員工招聘錄用、組織管理、基建維建、藥械（藥品、設(shè)備、耗材、試劑）及其它大宗物品采購、資產(chǎn)管理處置、院內(nèi)審計、收費管理、績效考核及經(jīng)濟利益分配、大額資金使用、行政經(jīng)費使用、領(lǐng)導干部職務(wù)消費、黨費管理、工會經(jīng)費支配、科研教學及培訓管理、信訪接待和黨務(wù)院務(wù)公開實施、機要保密和印章管理、紀檢監(jiān)察等由院領(lǐng)導、行政管理部門及其負責人掌握、決策和實施的職務(wù)權(quán)利納入防控范圍，重點防控職務(wù)權(quán)利擁有人在“三重一大”決策實施中違反民主集中制原則，利用職務(wù)之便謀取私利問題。違規(guī)插手基建工程、藥品、設(shè)備以及公用物品采購等經(jīng)濟活動，受賄與謀私問題。干部選任、專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任、員工招聘及經(jīng)濟效益分配等涉及群眾切身利

益事項決策實施中，違反規(guī)定，以權(quán)謀私問題。索取、接受服務(wù)對象財物問題。用公款報銷支付由個人負擔的費用問題。非法侵占公物、鋪張浪費、損害醫(yī)院和員工利益問題。違規(guī)大操大辦婚喪喜慶事宜，借機斂財問題。

（三）在執(zhí)業(yè)權(quán)利廉政風險防控方面，重點防控廣大患者知情監(jiān)督的診療權(quán)、處方權(quán)、處置權(quán)、收費權(quán)、醫(yī)用耗材選擇使用權(quán)、醫(yī)療文書管理權(quán)。防控執(zhí)業(yè)權(quán)利擁有人在執(zhí)業(yè)服務(wù)過程中，違反醫(yī)療常規(guī)，過度檢查、過度醫(yī)療，謀取不正當利益。不合理用藥、收受醫(yī)藥企業(yè)或藥品推銷人員提成、回扣等不當利益。違反規(guī)定，為藥商代表實施商業(yè)性處方統(tǒng)計活動，謀取不當利益。在醫(yī)用耗材使用中，收受商家或推銷人員回扣、提成、財物，以次充好，非法謀利，損害患者利益。在醫(yī)療服務(wù)中暗示、索要、收受患者或服務(wù)對象的紅包、禮金、有價證券或其他的物質(zhì)好處，截留、克扣患者的藥品和其他醫(yī)療用品。在醫(yī)療服務(wù)過程中，私收患者現(xiàn)金，涂改或銷毀醫(yī)療文書資料，開具虛假醫(yī)學診斷證明或診療建議書，為自己或當事人謀取不當利益。虛報冒領(lǐng)醫(yī)療用品，長期占用或借用醫(yī)療公用物品等。

（四）全院各科室要按照“誰行使、誰清理”原則，根據(jù)領(lǐng)導班子分管業(yè)務(wù)權(quán)責和業(yè)務(wù)工作流程，進行橫向到邊，縱向到底的清理和確認，在全面清理確認的基礎(chǔ)上，由廉政風險防控辦公室協(xié)調(diào)組織，各科室要健全、完善、制定出核心管理制度和工作流程。確保職責清晰、職權(quán)規(guī)范、接受群眾和社會的監(jiān)督。

四、組織領(lǐng)導與責任追究

（一）權(quán)利運行廉政風險防控機制建設(shè)，由醫(yī)院廉政風險防控領(lǐng)導組及辦公室領(lǐng)導協(xié)調(diào)，負責此項工作的組織領(lǐng)導和具體實施、綜合協(xié)調(diào)、檢查指導和日常工作。

（二）責任體系：院長、黨支部書記對全院廉政風險防控工作負總責。院分管領(lǐng)導對分管部門、科室廉政風險預防工作負直接領(lǐng)導責任，各科室主任是科室廉政風險預防工作第一責任人。

（三）廉政風險防控納入黨風廉政建設(shè)責任檢查考核、領(lǐng)導干部和醫(yī)務(wù)人員年度綜合目標考核之中，作為評優(yōu)評先、選拔任用的重要依據(jù)。對廉政風險工作開展扎實、防控效果明顯的進行獎勵。對廉政風險管理工作不到位，導致廉政風險升級、發(fā)生腐敗問題的人員和科室，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究責任。

五寨縣第一人民醫(yī)院 二0一二年七月

第二篇：2014年廉潔風險防控工作實施方案

XXXXX公司2014年廉潔風險防控

工作實施方案

為深入貫徹落實國資委和集團公司關(guān)于開展廉潔從業(yè)風險防范管理工作的部署要求，進一步推進公司黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，切實加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，完善懲治和預防腐敗體系建設(shè),提升公司廣大干部職工廉潔風險防控能力，全力預防和減少腐敗行為的發(fā)生，確保公司各項工作順利開展，結(jié)合公司2014年工作實際開展廉潔風險防控工作,并制定如下實施方案。

一、指導思想

堅持以科學發(fā)展觀為指導，認真落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，以風險防控管理為抓手，以作風建設(shè)為突破口，以懲防體系建設(shè)為主線，以領(lǐng)導干部、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，以增強黨員干部特別是領(lǐng)導干部的憂患意識，提高抵御風險能力為基本要求，以建立能夠前發(fā)現(xiàn)、有效預防、及時化解廉政風險的暢銷工作機制為目標，通過創(chuàng)新體制、機制，有效遏制和預防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動公司黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為公司2014年工作目標任務(wù)完成提供更有利的保障。

二、工作原則

（一）堅持緊扣中心，服務(wù)發(fā)展的原則。把廉潔風險防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來，融入管理流程和業(yè)務(wù)流程之中，通過規(guī)范權(quán)力運行，有效預防腐敗，保障和促進公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。

（二）堅持以人為本，預防在先的原則。把以人為本作為廉潔風險防控的出發(fā)點和落腳點，立足教育、著眼防范、營造環(huán)境，保護黨員領(lǐng)導干部和重要崗位人員創(chuàng)業(yè)干事積極性，促進廉潔從業(yè)。

（三）堅持深化改革、勇于創(chuàng)新的原則。圍繞重點領(lǐng)域和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實際，探索創(chuàng)新廉潔風險防控制度體系，建立完善從源頭上預防腐敗的有效機制。

（四）堅持系統(tǒng)治理，標本兼治的原則。注重用系統(tǒng)思維、科學方法推進工作，在堅決懲治腐敗的同時，更加有效地預防腐敗，逐步營造“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的“三不”工作環(huán)境和氛圍，充分發(fā)揮懲防體系的綜合效能。

三、組織機構(gòu)

公司成立廉潔風險防控工作組。組 長：XXX 副組長：各支部紀檢委員

成 員：監(jiān)察部全體成員、各支部黨風監(jiān)督員 工作組辦公室設(shè)在監(jiān)察部，具體負責廉潔風險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、開展、考核等工作，監(jiān)察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀檢委員兼任，辦公室成員由監(jiān)察部全體成員、各支部黨風監(jiān)督員組成。

四、方法步驟

從2014年5月20日開始至8月20日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風險防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點預防、責任到位的廉潔風險防控機制。

（一）全面排查廉潔風險點，評估風險等級（2014年5月至6月）

1.清權(quán)確權(quán)理順工作關(guān)系。根據(jù)各部門工作職責、個人崗位職責，清理、明確各個工作崗位的職責與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度，明確部門權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定部門的重要崗位。

2.各部門廉潔風險點自查。根據(jù)崗位職責和工作流程，通過“自己找、相互幫、領(lǐng)導提、集中評”等方式，開展風險點自查工作，并填寫廉潔風險點自查表（見附件1和附件2）。重點從以下幾個方面進行：

一是查找崗位職責風險。崗位職責風險主要指自身職責權(quán)力范圍內(nèi)存在的各種有可能影響公正執(zhí)行業(yè)務(wù)的風險。結(jié)合崗位職責要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風險點，重點在“三重一大”、履職盡責以及違規(guī)違紀等方面進行查找。

二是業(yè)務(wù)流程風險。業(yè)務(wù)流程風險主要指由于不按程序辦事造成權(quán)力失控和行為失控的風險。重點在財務(wù)、人事、物資招投標、工程建設(shè)等各個環(huán)節(jié)流程是否規(guī)范、完善、具有可操作性，規(guī)定要求是否落實等方面進行查找。

三是制度機制方面風險。制度機制風險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時效性不強、執(zhí)行制度不嚴格、運行機制不暢通、職能職責交叉模糊等可能造成的風險。重點認真查找制度是否及時制定、完善，是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務(wù)工作，是否覆蓋權(quán)利運行的全過程，重點在貫徹落實制度要求、力度等方面進行查找。

四是外部環(huán)境風險。外部環(huán)境風險主要指在貫徹落實上級方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導致工作失職的風險。主要表現(xiàn)在和有業(yè)務(wù)來往的外委單位、供應(yīng)商等，可能對相關(guān)工作人員進行利益誘惑或施加非正常影響，導致工作人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。

3.風險點分析與等級評估。對查出的廉潔風險點逐一分析，參照《廉潔風險等級評估辦法》（見附件3），根據(jù)風險可能造成的危害程度廉政風險點的多少以及權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點。

有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表的電子版交各支部紀檢委員審核，如發(fā)現(xiàn)有廉潔風險點排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀檢委員有權(quán)發(fā)回原部門（單位）重新修改。紀檢委員審閱無誤后，統(tǒng)一將電子版于6月30日前上報監(jiān)察部。

（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）緊緊圍繞排查確定的各類風險點，以規(guī)范權(quán)力運行、提升管理效能為主要目標，以自我預防、組織監(jiān)督、群眾監(jiān)督為主要內(nèi)容，以內(nèi)容合法、形式簡明、操作方便為主要標準，有針對性的制定防控措施，在決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間建立起良性的相互制約機制，避免權(quán)力過于集中，降低權(quán)力運行風險。

一是針對崗位職責方面風險。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴格管理、紀檢部門教育督導相結(jié)合的方式進行防控。

二是針對業(yè)務(wù)流程風險?？刹扇I(yè)務(wù)部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進行防控。以業(yè)務(wù)部門為主導，將制度和標準固化為流程，通過崗位配臵、過程控制等手段加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。

三是針對制度缺失或是不完善方面的風險。在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，以落實和修訂現(xiàn)有的規(guī)章制度為根本，將制度貫徹到每一個工作環(huán)節(jié)，形成一級一級抓，層層抓落實，形成有效的預防監(jiān)督機制。

有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表（防控措施填寫完整）的電子版交各支部紀檢委員審核，具體針對廉潔風險點措施制定不明確的或者不具備可操作、可執(zhí)行性的，紀檢委員有權(quán)發(fā)回原單位重新制定。紀檢委員審閱無誤后簽字，將紙質(zhì)版于7月31日前報回監(jiān)察部。

（三）完善公司廉潔風險信息庫，并進行公示（2014年8月）

各部門（單位）崗位、部門及匯總的風險點，經(jīng)部門領(lǐng)導、支部紀檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導審核后在公司部門內(nèi)部進行公示，公示時間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。公示后如無異議，將電子版送監(jiān)察部備案存檔。

（四）強化監(jiān)督制約，完善防控措施（2014年8月）

把管人、管財、管物和自由裁量權(quán)較大的崗位以及腐敗現(xiàn)象易多發(fā)的重要部門和關(guān)鍵崗位作為重點，充分發(fā)揮廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)監(jiān)督、內(nèi)部控制、紀檢委員和黨風監(jiān)督員的監(jiān)督作用，從反腐倡廉教育、廉潔學習、投訴舉報、案件分析、述職述廉等方面發(fā)現(xiàn)形式和規(guī)律，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預警、單位預警，并結(jié)合對風險信息進行監(jiān)測，定期自查，不定時檢查等方式，對廉政廉潔風險防控考核。逐步建立健全風險防控評估、預警、考核工作機制。

（五）落實風險防控責任機制，實施責任追究。堅持實事求是、有錯必糾、懲處與責任相當、教育與懲處相結(jié)合的原則，對開展廉潔風險防控管理工作不力；對廉潔風險防控工作傳達不及時、不貫徹實施的；對崗位廉潔風險防控工作不認真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執(zhí)行的；不認真履行崗位職責，失職失查，致使出現(xiàn)違紀違法傾向，或已發(fā)生違紀違法行為的；未按要求將廉潔風險點在部門（單位）內(nèi)部進行公示的，視情節(jié)輕重，對單位（部門）有關(guān)領(lǐng)導和支部紀檢委員予以三種形式的責任追究，即誡勉糾錯、通報批評或崗位處臵。

五、工作要求

（一）加強領(lǐng)導。各單位各部門要高度重視廉潔風險防控工作，把加強廉潔風險防控工作作為一項重要政治任務(wù)，列入工作日程，從實際出發(fā)，認真組織實施。各級領(lǐng)導班子及其成員要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作，確保各項要求落到實處。

（二）落實責任。公司領(lǐng)導班子對公司廉潔風險防控工作負全面責任，公司黨政一把手是廉潔風險防控工作的第一責任人，紀委書記是具體負責人。公司按照風險等級對廉潔風險進行分級管理，高級別的廉潔風險，由紀委書記負責，監(jiān)察部重點管理；中級別和低級別的廉潔風險，由各支部紀檢委員和各部門（單位）負責人直接負責和管理。

（三）突出重點。在實施“全面防控”的同時，各單位各部門要加強“重點防控”，緊緊圍繞重點對象、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點任務(wù)開展廉潔風險防控工作，以重點工作的成效促進全局工作的開展，以關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破帶動整體的工作推進，增強廉潔風險防控工作的系統(tǒng)性和科學性。

（四）注重實效。把廉潔風險防控融入公司內(nèi)部控制和風險管理制度之中，融入公司生產(chǎn)經(jīng)營管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開展日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的同時，更好的落實廉潔風險防控工作，提高反腐倡廉建設(shè)的針對性和有效性。

（五）統(tǒng)籌推進。把廉潔風險防控融入管理全過程，與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、規(guī)范權(quán)力運行結(jié)合起來，與全面風險管理、建立內(nèi)控體系要求結(jié)合起來，與推行職工民主管理、深化各種形式公開、提高辦事透明度結(jié)合起來，與加強領(lǐng)導干部作風建設(shè)結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進，整體提高懲防體系建設(shè)的科學化水平。

第三篇：綜采三區(qū)廉潔風險防控工作實施方案

綜采三區(qū)廉潔風險防控工作實施方案

為貫徹落實《任樓煤礦廉潔風險防控工作實施方案》,經(jīng)區(qū)黨支部研究決定，利用10個月的時間（2012年6月-2013年3月），在全區(qū)范圍內(nèi)全面開展廉潔風險防控工作。為確保工作扎實推進，現(xiàn)結(jié)合本區(qū)實際，制定以下實施方案：

一、指導思想和目標任務(wù)

（一）指導思想以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹科學發(fā)展觀，按照中央關(guān)于建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，將風險管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規(guī)范化水平，最大限度地降低黨員干部發(fā)生腐敗的風險，為我區(qū)順利完成礦下達各項指標，實現(xiàn)跨越式發(fā)展提供紀律保證。

（二）目標任務(wù)認真查找崗位、單位，特別是權(quán)力行使的重點領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面存在的廉潔風險，制定防控措施，建立健全以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心、以崗位風險防控為基礎(chǔ)、以加強制度建設(shè)為重點的權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制。

二、成立任樓煤礦廉潔風險防控工作領(lǐng)導小組 組長：葛豐田家鐸 副組長：王利、趙超

成員：副隊長以上管理人員

領(lǐng)導小組的主要職責：全面領(lǐng)導協(xié)調(diào)廉潔風險防控工作，并對工作開展情況進行監(jiān)督、檢查、指導、評估。

三、實施步驟

通過廣泛深入的學習宣傳，切實增強各級管理人員防范廉潔風險的主動性和自覺性，以強化管理為手段，全面排查崗位、職責、制度機制造成的廉潔風險點，規(guī)范工作流程，健全內(nèi)控制度，逐步建立“點（管理崗位）—線（業(yè)務(wù)流程）—面（工作制度）”有機結(jié)合、預警在先、防范在前的廉潔風險防控工作機制，有效預防腐敗。

第一階段：部署動員階段（2012年6月—7月15日）

動員部署。黨支部組織召開專題會議傳達省委、省紀委、省國資委黨委、集團公司和我礦廉潔風險防控工作精神，同時要求成立工作領(lǐng)導小組召開專題會議，制定具體實施方案，明確方法步驟，開展廉潔風險防控全面動員部署工作。

第二階段：全面推進階段（2012年7月－12月）

（一）確立廉潔風險類型。

1.思想道德風險。主要是指員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成自己行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，經(jīng)營管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守、崗位職責，導致經(jīng)營管理行為結(jié)果不公正不公平，使行為對象的利益受損或不當?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益、國有資產(chǎn)流失等嚴重后果的廉潔風險。

2.制度機制風險。主要是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，缺乏工作時限、標準、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴重后果的廉潔風險。

3.崗位職責風險。主要是指由于職責的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面的實際問題，可能造成在崗位人員不正確或不認真履行自身職責或不作為，構(gòu)成工作失職、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴重后果的廉潔風險。

4.業(yè)務(wù)流程風險。主要是指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復雜性或流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約，以及不嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在崗人員不履行或不正確履行職責而導致的廉潔風險。

5.外部環(huán)境風險。主要是指為了達到有利于自身利益的目的，來自于環(huán)境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業(yè)之外的一些人員可能為了達到自身利益的目的，可能對領(lǐng)導人員或重要崗位人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致當事人行為失范，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易，致使國有資產(chǎn)流失等嚴重后果的廉潔風險。

（二）確立廉潔風險等級 1.制訂風險等級評估標準。主要依據(jù)：

(1)發(fā)生違規(guī)違紀行為的可能性；(2)掌握權(quán)力和資源的多少；

(3)曾經(jīng)發(fā)生過違紀違法案件的情況。2.劃分風險等級

評級方法：自我評級和組織審定相結(jié)合

——高風險，高級。主要是指廉潔風險一旦發(fā)生，就會違反黨紀國法，產(chǎn)生嚴重不良后果的行為；

——一般風險，中級。主要是指廉潔風險一旦發(fā)生就會違反集團公司及礦有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴重不良后果的行為；

——低風險，低級。主要指廉潔風險一旦發(fā)生就會違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。

（三）具體開展以下工作

1.開展清權(quán)確權(quán)。按照“職權(quán)法定、權(quán)責一致”的要求，重新梳理各級各類人員崗位職責，編制“職權(quán)目錄”，進一步厘清權(quán)力運行邊界和范圍，確保風險查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡便”的要求，優(yōu)化各級各類人員權(quán)力運行流程，繪制“權(quán)力運行流程圖”，進一步明確每一項職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為風險查找做好準備。

2.查找廉潔風險。結(jié)合自身實際，圍繞規(guī)范權(quán)力運行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、班組兩個層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在的廉潔風險點內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

查找崗位風險：組織有關(guān)領(lǐng)導和關(guān)鍵崗位人員對照以往履行職責、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領(lǐng)導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析查找個人在職業(yè)道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。

查找部門風險：組織對照法律法規(guī)、部門現(xiàn)行規(guī)章制度，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風險，并認真細化、分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

查找單位風險：重點查找考勤管理、工資獎金分配、班隊長任用、后備干部推薦、黨員發(fā)展、工作作風等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。

3.評估風險等級。依據(jù)廉潔風險點所涉及的權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照礦廉潔風險“高、中、低”三個等級評定廉潔風險點，便于實施“分級管理、分級負責”。

4.制定防控措施。圍繞查找的廉潔風險點和評定的風險等級，有針對性地制定防控風險的有效措施。

針對單位風險防控，由單位領(lǐng)導班子圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風險防控管理的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標準。

針對部門風險防控，由部門從業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督、檢查、考核等環(huán)節(jié)，研究制定廉潔風險防控的具體措施和相關(guān)工作程序，按照“廉潔、高效、方便”的原則，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保程序規(guī)范、效率提高。針對崗位風險防控，由本人對照崗位要求和業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)和制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，報所在單位、礦廉潔風險防控工作領(lǐng)導小組審核、備案。

屬于崗位責任方面的，通過建立健全權(quán)力運行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機制等方式，加強監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運行。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡明的業(yè)務(wù)流程圖。屬于制度機制缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度機制。

部門、單位風險防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格的形式在一定范圍內(nèi)予以公示。

5.做好風險管理。按照“分級管理、分級負責、責任到人”的原則，各單位認真查擺單位、班組及崗位廉潔風險點、風險等級和防范措施進行登記匯總。

6.完善風險防控機制。建立健全前期預防、中期監(jiān)控、后期處置有機統(tǒng)一的廉潔風險防控機制。著重建立健全三個機制：

一是廉潔風險防范機制。通過全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉潔風險點，科學評估、確定風險等級，制定有針對性的風險防控措施。堅持廉潔風險動態(tài)防控，結(jié)合新的管理實踐，及時調(diào)整、補充、優(yōu)化風險防控內(nèi)容和措施，再造工作流程，確保廉潔風險防控常抓常新，富有活力。

二是廉潔風險監(jiān)控機制。建立多渠道、多層次的廉潔風險防控監(jiān)督檢查機制，加強權(quán)力運行過程中廉潔風險信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務(wù)公開、政務(wù)公開和民主管理工作，突出抓好重點領(lǐng)域、重點部位、重點崗位以及權(quán)力運行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風險防控工作。

三是廉潔風險處置機制。及時運用談話函詢、警示誡勉、責令糾錯等制度，對苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強對權(quán)力運行效能和質(zhì)量的考核評價工作，對權(quán)力運行過程中發(fā)現(xiàn)的嚴重問題，該問責的要及時實施問責，該立案查處的要堅決依紀依法立案查處，嚴肅追究相關(guān)人員的黨紀政紀責任。

第三階段：檢查驗收階段（2013年1月－3月）

對廉潔風險防控工作進行回顧總結(jié)，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議。

四、工作要求

（一）提高思想認識。開展廉潔風險防控管理是中央、省委和集團公司著眼于反腐敗斗爭的新形勢、新任務(wù)和新要求、加強反腐倡廉建設(shè)的重要戰(zhàn)略部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營管理、提高管理水平的重大舉措。因此，通過開展廉潔風險防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達到加強監(jiān)督、規(guī)范管理、促進企業(yè)發(fā)展的目的。廣大干部員工認真學習上級的有關(guān)文件和會議精神以及相關(guān)要求，把思想認識統(tǒng)一到中央、省委和集團公司的重要戰(zhàn)略部署上來。

（二）加強組織領(lǐng)導。把開展廉潔風險防控管理工作作為一項重要的政治任務(wù)，列入班子成員重要議事日程，周密安排部署，認真組織實施。成立工作領(lǐng)導小組，具體負責廉潔風險防控管理的組織領(lǐng)導工作。各單位主要領(lǐng)導要親自抓、負總責，領(lǐng)導班子成員要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行好“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責任。

（三）突出工作重點。把考勤管理、工資獎金分配、干部人事任用、黨員發(fā)展工作作風等作為工作重點。在范圍上，要突出班子領(lǐng)導和管理干部尤其是主要負責人；突出權(quán)力集中部門以及擁有人、財、物管理等事項重要崗位。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點、難點、熱點等問題。要以重點帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實推進廉潔風險防控管理工作。

（四）注重工作實效。結(jié)合實際，從查找廉潔風險上下功夫、從健全防控機制上做文章、從確保管用上想辦法；把推進廉潔風險防控管理與懲防腐敗體系建設(shè)、與貫徹執(zhí)行《廉政準則》和《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、與集團管控實施及精細化管理工作結(jié)合起來；要圍繞中心、服務(wù)大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實施，既要有效防控廉潔風險，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風險防控管理工作而使日常工作程序復雜化，影響辦事效率；要將廉潔風險防控管理工作常態(tài)化。行政負責人、黨支部書記把廉潔風險防控管理作為一項重要工作來抓，不走過場，不搞形式，認真查找風險源，制定防范措施，把清權(quán)確權(quán)、制度完善、流程優(yōu)化等落實到實際工作中去，有效堵塞廉潔風險漏洞。

第四篇：城建公司廉潔風險防控工作實施方案

安徽水利城建公司〔2012〕41號

關(guān)于下發(fā)《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》的通知

公司所屬各部門、各科室：

為深入貫徹落實集團公司及水建總公司的文件精神，加強城建公司黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作，著力營造風清氣正的環(huán)境。結(jié)合城建公司的實際情況，現(xiàn)將《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》下發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

附：《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》

二0一二年七月三十一日

安徽水利開發(fā)股份有限公司城建公司2012年7月31日印發(fā) 打字：管策校對：裴看元印數(shù)：16份

附件：

安徽水利城建公司廉潔從業(yè)風險防控方案

為進一步深化城建公司廉潔從業(yè)風險防控工作，有效提高預防腐敗的能力和水平。根據(jù)省國資委紀委、集團公司及總公司紀委的安排部署，結(jié)合我公司實際，現(xiàn)將城建公司廉潔從業(yè)風險防控方案通知如下：

一、目標任務(wù)

各部門、各項目要按照全面開展、重點突出、整體推進、務(wù)求實效的總體要求，結(jié)合自身實際，認真分析涉及人員、財務(wù)、材料、機械設(shè)備、合同等重點領(lǐng)域、重要部門、重點項目和關(guān)鍵崗位的權(quán)力點，深入排查廉政風險點及表現(xiàn)形式，通過排查風險、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，查找容易產(chǎn)生腐敗問題的深層次原因，針對存在的問題和原因建立和完善相應(yīng)的防控制度，促進各級干部廉潔自律、勤奮工作，不犯錯誤或少犯錯誤，促進全公司反腐倡廉建設(shè)特別是預防腐敗工作取得新的明顯成效。

二、實施對象

城建公司公司所屬各部門、各項目。

三、主要內(nèi)容

各部門、各項目要緊密結(jié)合實際，盡快成立廉潔防控工作機構(gòu)，制定風險防控工作實施辦法，進一步明確職責和權(quán)限，加強宣傳發(fā)動，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全廉政風險防控長效機制，切實抓好以下三項工作：

（一）查找廉潔從業(yè)風險點

1.找準風險源頭。各部門、各項目要對自身工作職能和崗位職責

進行認真梳理，確定權(quán)力運行崗位和涉權(quán)事項，明確辦理流程，認真分析工作流程上的各個節(jié)點是否存在廉潔從業(yè)風險和監(jiān)管風險，從中找出廉潔從業(yè)風險可能存在的部位和環(huán)節(jié)，列出權(quán)力名稱和行使權(quán)力的依據(jù)，編制權(quán)力運行目錄。

2.制定工作流程。以“內(nèi)容合規(guī)、形式簡明、操作方便”為準則，以“規(guī)范運行、提升效能、有效預防”為目標，結(jié)合本部門、本項目權(quán)力運行情況，按照法律法規(guī)和制度規(guī)定，將每一項行政職權(quán)行使劃分為若干個必經(jīng)環(huán)節(jié)，繪制出各項目行政職權(quán)的權(quán)力運行流程圖。通過流程圖的繪制，明確每個環(huán)節(jié)的風險點，實現(xiàn)行政職權(quán)的規(guī)范化運行。

3.查找崗位風險點。圍繞決策、執(zhí)行、管理的過程，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，深入排查重點部門、重點項目、關(guān)鍵崗位在履行職責中可能發(fā)生的廉潔從業(yè)風險，逐一排查在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面容易發(fā)生的腐敗行為，逐一排查因不作為、亂作為、慢作為導致的各類腐敗現(xiàn)象,確定3—5個重點廉潔從業(yè)風險點，填報《廉潔從業(yè)風險排查防控及措施責任分解表》和《廉潔從業(yè)風險排查防控監(jiān)督一覽表》（附后），于9月底前匯總上報。

4.審核確定廉潔從業(yè)風險點。通過召開座談會、內(nèi)部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務(wù)對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。要組織班子成員集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業(yè)風險點逐一分析，按照班子集體審定、主要負責人簽字的程序?qū)Ω鱾€廉潔從業(yè)風險點予以確認。對風險點定位不準確、查找不深入的，一律退回并限期完善上報，確保風險點查找的質(zhì)量。

5.確定廉潔從業(yè)風險類型。風險點類型分為權(quán)力風險、自律風險、制度風險、操作風險、績效風險五類。

6.評估廉潔從業(yè)風險等級。通過成因分析，按照風險幾率和危害程度評估為三個等級：案發(fā)頻率高、舉報頻率高、可能造成巨大損失的為一級風險；案發(fā)頻率較高、舉報頻率較高、可能造成一定損失的為二級風險；案發(fā)頻率低、舉報頻率低、可能造成損失的為三級風險。各單位、各部門可依據(jù)工作性質(zhì)和職責，自行確定風險等級。

（二）建立和完善防控措施和機制

要針對不同的廉潔從業(yè)風險等級，制定前期預防、中期監(jiān)控、后期處置防控措施。前期預防要從思想道德、制度機制、人員調(diào)配等方面做好防范。開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，完善辦事公開機制，大力推行崗位廉潔從業(yè)承諾，加大關(guān)鍵崗位人員的交流或輪崗力度。中期監(jiān)控要對行政行為、制度機制、權(quán)力運行進行動態(tài)監(jiān)控。落實好廉政談話、個人重大事項報告等制度，實行民主評議、任中和離任審計、加強“八小時以外”的監(jiān)督。嚴格執(zhí)行民主決策和財務(wù)審批制度。后期處置要對有明顯風險表現(xiàn)的黨員干部及時進行提醒和糾錯。對職工群眾有舉報、社會有反映、不按照規(guī)定落實風險防范措施的，進行教育提醒、誡勉談話、責任追究，對接受批評整改到位的，予以了結(jié)；對整改不力，職工群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究。

要切實抓好公開業(yè)務(wù)流程和相關(guān)制度，拓寬監(jiān)督渠道、暢通廉潔從業(yè)風險防控信訪舉報和信息反饋渠道三個環(huán)節(jié)，建立廉潔從業(yè)風險防控工作信息預警、效果評估、責任追究三項機制，使權(quán)力取得有據(jù)、配置科學、運行公開、行使依法、監(jiān)督到位，逐步建立廉潔從業(yè)風險防控長效機制。

（三）加強檢查考核

公司將把廉潔從業(yè)風險防控工作納入黨風廉政建設(shè)責任制考核范疇?？己私Y(jié)果作為現(xiàn)金項目評選、先進個人評選、干部晉升的重要

依據(jù)。對因查找風險點走過場、制度措施不到位，導致腐敗問題發(fā)生，或發(fā)現(xiàn)有隱瞞、規(guī)避廉潔從業(yè)風險點的，要按照責任追究有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責任人員和領(lǐng)導的責任。

四、加強組織領(lǐng)導

為加強領(lǐng)導，城建公司成立廉潔從業(yè)風險排查防控工作領(lǐng)導組及辦公室：

組長：成安發(fā)

副組長：裴看元

成員：吳兵、陳明鋒、俞葉保、許光、董金水、章進、蔣奎、閆雪峰、夏淑娟、艾永春、薛曉光、尚殿衛(wèi)、喬樹軍、李杰

領(lǐng)導組辦公室

主任：閆雪峰

副主任：劉雪飛

成 員：管策、鄭雯及各項目班子成員

領(lǐng)導組辦公室設(shè)在設(shè)在城建公司辦公室，負責工作的組織聯(lián)系、工作指導、信息溝通等工作。

五、具體要求

（一）健全領(lǐng)導，落實責任。各項目、各部門要把開展廉潔從業(yè)風險防控工作作為當前的一項重要政治任務(wù)來抓，把推進廉潔從業(yè)風險防控工作列入重點開展工作。各項目經(jīng)理及各部門負責人是此項工作的第一責任人，各部門主要負責同志、各項目班子成員、科室負責人要帶頭查找風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄部門、系統(tǒng)范圍內(nèi)的風險防控工作。對新的風險和多次發(fā)生的問題，要及時制定防控化解措施，確保責任到人，落實到位。

（二）突出重點，整體推進。各項目、各部門要按照要求，確定重點科室、重點領(lǐng)域、重點崗位，以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體；要積極穩(wěn)妥，循序漸進，堅持長遠目標與階段性目標相結(jié)合，堅持整體推進與重點突破相結(jié)合，推動廉潔從業(yè)風險防控工作向縱深發(fā)展。

（三）加強宣傳、營造氛圍。各項目、各部門要認真抓好此次廉潔從業(yè)防控工作，利用各種宣傳手段，認真加強宣傳，傳達工作精神，使城建公司廣大員工切實了解此次活動開展的重要意義，保證活動實效。為工作開展營造出濃厚氛圍。

第五篇：廉潔風險防控工作學習材料之二

廉潔風險防控工作學習材料之二

上級文件中列舉的廉潔風險點

在中共中央頒布的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》（以下簡稱《廉政準則》），和《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》），以及中國石化集團公司頒發(fā)的《關(guān)于嚴格禁止領(lǐng)導干部利用中國石化資源和平臺謀取私利的十條規(guī)定》（以下簡稱《十條規(guī)定》）,《中國石化集團公司業(yè)務(wù)監(jiān)督辦法》（以下簡稱《監(jiān)督辦法》）等文件中都列舉了嚴格禁止黨員領(lǐng)導干部及員工在工作、生活等活動中出現(xiàn)的一系列不廉潔行為，這些不廉潔行為也是我們在工作和生活中存在或潛在的廉潔風險點。

為了幫助各單位、各部門深入開展廉潔風險防控工作，認真查找廉潔風險點，使大家把管理工作中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風險與廉潔風險區(qū)別開來，公司廉潔風險防控工作辦公室編輯了《上級文件中列舉的廉潔風險點》學習材料，印發(fā)給大家。望各單位、各部門認真組織學習，并對照檢查。

一、《廉政準則》中指出的廉潔風險點

（一）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益的行為

1、索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個人的財物；

2、接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；

3、在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；

4、以交易、委托理財?shù)刃问街\取不正當利益；

5、利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益。

（二）私自從事營利性活動的行為

1、個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；

2、違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券；

3、違反規(guī)定買賣股票或者進行其他證券投資；

4、違反規(guī)定在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動。

（三）違反公共財物管理和使用的規(guī)定，假公濟私、化公為私的行為

1、用公款報銷或者支付應(yīng)由個人負擔的費用；

2、違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者變相用公款旅游；

5、用公款參與高消費娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格；

6、違反規(guī)定用公款購買商業(yè)保險，繳納住房公積金，濫發(fā)津貼、補貼、獎金等；

7、非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物。

（四）違反規(guī)定選拔任用干部的行為

1、采取不正當手段為本人或者他人謀取職位；

2、不按照規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；

3、私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān)情況；

4、在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實真相；

5、在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動；

6、利用職務(wù)便利私自干預下級或者原任職地區(qū)、單位干部選拔任用工作；

7、在工作調(diào)動、機構(gòu)變動時，突擊提拔、調(diào)整干部；

8、在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊。

（五）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益的行為

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬學習、培訓、旅游等費用；

3、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬出國(境)定居、留學、探親等向個人或者機構(gòu)索取資助；

4、妨礙涉及配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員案件的調(diào)查處理；

5、利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定關(guān)系人收受對方財物；

6、默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員以本人名義謀取私利；

7、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件；

8、黨員領(lǐng)導干部之間利用職權(quán)相互為對方配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件；

9、允許、縱容配偶、子女及其配偶，在本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)、社會中介服務(wù)等活動；

10、允許、縱容配偶、子女及其配偶在異地工商注冊登記后，到本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)活動。

（六）講排場、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費的行為

1、在公務(wù)活動中提供或者接受超過規(guī)定標準的接待，或者超過規(guī)定標準報銷招待費、差旅費等相關(guān)費用；

2、違反規(guī)定決定或者批準興建、裝修辦公樓、培訓中心等樓堂館所，超標準配備、使用辦公用房和辦公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供個人使用；

4、違反規(guī)定配備、購買、更換、裝飾或者使用小汽車；

5、違反規(guī)定決定或者批準用公款或者通過攤派方式舉辦各類慶典活動。

（七）違反規(guī)定干預和插手市場經(jīng)濟活動，謀取私利的行為

1、干預和插手建設(shè)工程項目承發(fā)包、物資采購、中介機構(gòu)服務(wù)等市場經(jīng)濟活動；

2、干預和插手國有企業(yè)重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、重大項目投資以及其他重大經(jīng)營活動等事項；

3、干預和插手批辦各類行政許可和資金借貸等事項；

4、干預和插手經(jīng)濟糾紛。

（八）脫離實際，弄虛作假，損害群眾利益和黨群干群關(guān)系的行為

1、搞勞民傷財?shù)摹靶蜗蠊こ獭焙凸撩炞u的“政績工程”；

2、虛報工作業(yè)績；

3、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財；

4、以不正當手段獲取榮譽、職稱、學歷學位等利益；

5、從事有悖社會公德、職業(yè)道德、家庭美德的活動。

二、《若干規(guī)定》中指出的廉潔風險點

（一）濫用職權(quán)、損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為

1、違反決策原則和程序決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金運作事項；

2、違反規(guī)定辦理企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等事項；

3、違反規(guī)定投資、融資、擔保、拆借資金、委托理財、為他人代開信用證、購銷商品和服務(wù)、招標投標等；

4、未經(jīng)批準或者經(jīng)批準后未辦理保全國有資產(chǎn)的法律手續(xù)，以個人或者其他名義用企業(yè)資產(chǎn)在國（境）外注冊公司、投資入股、購買金融產(chǎn)品、購置不動產(chǎn)或者進行其他經(jīng)營活動；

5、授意、指使、強令財會人員進行違反國家財經(jīng)紀律、企業(yè)財務(wù)制度的活動；

6、未經(jīng)履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)和人事主管部門批準，決定本級領(lǐng)導人員的薪酬和住房補貼等福利待遇；

7、未經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導班子集體研究，決定捐贈、贊助事項，或者雖經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導班子集體研究但未經(jīng)履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)批準，決定大額捐贈、贊助事項。

（二）利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的行為

1、個人從事營利性經(jīng)營活動和有償中介活動，或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

2、在職或者離職后接受、索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對象提供的物質(zhì)性利益；

3、以明顯低于市場的價格向請托人購買或者以明顯高于市場的價格向請托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請托人財物；

4、委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財名義，未實際出資而獲取收益，或者雖然實際出資，但獲取收益明顯高于出資應(yīng)得收益；

5、利用企業(yè)上市或者上市公司并購、重組、定向增發(fā)等過程中的內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無形資產(chǎn)或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益；

6、未經(jīng)批準兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、中介機構(gòu)的領(lǐng)導職務(wù)，或者經(jīng)批準兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入；

7、將企業(yè)經(jīng)濟往來中的折扣費、中介費、傭金、禮金，以及因企業(yè)行為受到有關(guān)部門和單位獎勵的財物等據(jù)為己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企業(yè)利益行為

1、本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人，在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

2、將國有資產(chǎn)委托、租賃、承包給配偶、子女及其他特定

關(guān)系人經(jīng)營；

3、利用職權(quán)為配偶、子女及其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

4、利用職權(quán)相互為對方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

5、本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人投資或者經(jīng)營的企業(yè)與本企業(yè)或者有出資關(guān)系的企業(yè)發(fā)生可能侵害公共利益、企業(yè)利益的經(jīng)濟業(yè)務(wù)往來；

6、按照規(guī)定應(yīng)當實行任職回避和公務(wù)回避而沒有回避。

（四）奢侈浪費，違反規(guī)定進行職務(wù)消費行為

1、超出報履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)備案的預算進行職務(wù)消費；

2、將履行工作職責以外的費用列入職務(wù)消費；

3、在特定關(guān)系人經(jīng)營的場所進行職務(wù)消費；

4、不按照規(guī)定公開職務(wù)消費情況；

5、用公款旅游或者變相旅游；

6、在企業(yè)發(fā)生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購買或者更換小汽車、公務(wù)包機、裝修辦公室、添置高檔辦公設(shè)備等；

7、使用信用卡、簽單等形式進行職務(wù)消費，不提供原始憑證和相應(yīng)的情況說明。

（五）不注重自身修養(yǎng)，違反社會公德行為

1、弄虛作假，騙取榮譽、職務(wù)、職稱、待遇或者其他利益；

2、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財；

3、默許、縱容配偶、子女和身邊工作人員利用本人的職權(quán)和地位從事可能造成不良影響的活動；

4、用公款支付與公務(wù)無關(guān)的娛樂活動費用；

5、在有正常辦公和居住場所的情況下用公款長期包租賓館；

6、漠視職工正當要求，侵害職工合法權(quán)益；

7、從事有悖社會公德的活動。

三、中國石化《十條規(guī)定》中指出的廉潔風險點

1、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，設(shè)立或參股與中國石化相關(guān)的油品、煉油化工產(chǎn)品、油氣田工程承包、技術(shù)服務(wù)、物流運輸?shù)冉?jīng)營實體或中介服務(wù)機構(gòu)；

2、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，建設(shè)、租賃、參股、買賣、承包或委托經(jīng)營加油（氣）站、油庫（倉儲）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，代替客戶提取、保管提油（貨）卡（單）及任何有價券證（票），代替供應(yīng)商保

管貨款及任何有價券證（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，用其權(quán)力或影響力，直接或通過供應(yīng)商、請托人向中國石化推銷（代理）原燃料、設(shè)備、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，授意、推薦或指定請托人為工程承包商、分包隊伍或設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測單位等，指定工程工藝技術(shù)專利商，指定用于工程的設(shè)備材料、構(gòu)配件或指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商；

6、領(lǐng)導干部違反財經(jīng)紀律和內(nèi)控規(guī)定，授意、指使、強令對外出租、出借單位銀行賬戶，利用單位賬戶套取資金，違規(guī)使用財務(wù)專用章、合同專用章、發(fā)票專用章等印鑒，非法融資和集資，違規(guī)提供擔保、拆借資金，違規(guī)向供應(yīng)商預付款項，違規(guī)提高客戶信用額度，指定相關(guān)中介機構(gòu)、購買或推銷保險等。

7、領(lǐng)導干部違反對外投資有關(guān)規(guī)定，違反決策程序向有利益關(guān)系的單位或個人進行投資；與外部投資人串通損害企業(yè)利益。

8、領(lǐng)導干部泄露招投標標底、產(chǎn)品調(diào)價、核心技術(shù)、股權(quán)交易、資產(chǎn)收購（租賃、處置）等內(nèi)部信息和商業(yè)秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，利用其權(quán)力或影響力，投資或者經(jīng)營與本企業(yè)形成同業(yè)競爭且損害中國石化利益的業(yè)務(wù)。

10、領(lǐng)導干部兼做第二職業(yè)，在中國石化之外的同類型企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來關(guān)系的生產(chǎn)經(jīng)營、物資（商品）供應(yīng)、建設(shè)施工、信息技術(shù)、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等單位或中介服務(wù)機構(gòu)兼任職務(wù)。

四、集團公司《監(jiān)督辦法》中指出的廉潔風險點

（一）一般物資采購供應(yīng)業(yè)務(wù)中的風險點

1、違反中國石化物資供應(yīng)系統(tǒng)治理商業(yè)賄賂六條禁令的。

2、在物資采購過程中泄露商業(yè)秘密,給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的。

3、物資需求計劃編報不準、審核不嚴,造成物資大量積壓的。

4、在供應(yīng)商準入、選擇等方面弄虛作假,嚴重違規(guī)的。

5、疏于采購過程控制,造成質(zhì)量安全事故或重大經(jīng)濟損失的。

6、違規(guī)辦理貨款支付手續(xù)造成重大經(jīng)濟損失的。

7、繼續(xù)與列入“黑名單”的供應(yīng)商發(fā)生業(yè)務(wù)往來的。

8、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;

未進行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（二）工程建設(shè)項目業(yè)務(wù)中的風險點

1、工程建設(shè)過程中,因違規(guī)違紀出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,造成重大經(jīng)濟損失或嚴重后果的。

2、設(shè)計過程中有指定或變相指定供應(yīng)商行為的。

3、必須招標的項目不招標或以其他方式規(guī)避招標的。

4、招標投標中泄露標底,串通投標或排斥潛在投標人的。

5、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證弄虛作假造成重大經(jīng)濟損失的。

6、違規(guī)分包造成嚴重后果的。

7、有截留、轉(zhuǎn)移、挪用、拆借項目資金或侵占、貪污工程款等違紀違法行為的。

8、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;未進行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（三）資本支出業(yè)務(wù)中的風險點

1、采取“化大為小、化整為零”的方式,變相自行審批投資項目的。

2、違規(guī)超計劃或安排計劃外項目的。

3、弄虛作假、違反決策程序?qū)徟椖康摹?/p>

4、利用職務(wù)之便或影響力,指定或變相指定供應(yīng)商、施工單位謀取私利的。

5、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;未進行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟損失的。

6、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（四）財務(wù)業(yè)務(wù)中的風險點

1、擅自對外融資或向未經(jīng)核準的金融機構(gòu)融資的。

2、擅自突破授信額度的。

3、擅自對外擔保或拆借資金的。

4、擅自對外投資的。

5、隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移、挪用企業(yè)資金的。

6、違規(guī)交易和處置資產(chǎn)/產(chǎn)權(quán)造成重大經(jīng)濟損失的。

7、違反規(guī)定，擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的；未進行資信調(diào)查，盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷，造成重大經(jīng)濟損失的。

8、在合同簽訂和履行中，與對方或第三人惡意串通，損害本單位利益的。