第一篇：國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)指引

國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引

第一章總則

第一條 為加強(qiáng)指導(dǎo)和規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，完善股權(quán)激勵(lì)審核和備案程序，強(qiáng)化政策執(zhí)行和監(jiān)管力度，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律，以及國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā) < 國(guó)有控股上市公司（境外)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法>的通知》（囯資發(fā)分配〔2006〕8號(hào))、《關(guān)于印發(fā)〈國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法〉的通知》（囯資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)）和《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問題的通知》（囯資發(fā)分配〔2008〕171號(hào)）等有關(guān)文件的規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引適用于股票在中華人民共和國(guó)境內(nèi)、境外上市的國(guó)有控股上市公司（以下簡(jiǎn)稱上市公司）。

第三條 上市公司國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)依法履行出資人職責(zé)，按照本指引要求指導(dǎo)上市公司制訂規(guī)范的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并根據(jù)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)意見，審議表決上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第四條 本指引所稱股權(quán)激勵(lì)，是指上市公司以本公司股票或者其他衍生權(quán)益為標(biāo)的，對(duì)上市公司董事、高級(jí)管理人員及其他技術(shù)骨干和管理骨干實(shí)施的中長(zhǎng)期激勵(lì)。

第五條 上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)遵循以下指導(dǎo)原則：

(一）堅(jiān)持依法規(guī)范，公開透明，遵循相關(guān)法律法規(guī)和上市公司章程規(guī)定；(二）堅(jiān)持維護(hù)股東利益、公司利益和激勵(lì)對(duì)象利益，促進(jìn)國(guó)有資本保值增值，保障中小股東利益，保持上市公司的可持續(xù)發(fā)展；

(三）堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)稱，適度強(qiáng)化對(duì)上市公司管理層的激勵(lì)力度；

(四）堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，審慎起步，循序漸進(jìn)，不斷完善。

第六條 境內(nèi)、境外上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)分別具備囯資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)、囯資發(fā)分配〔2006〕8號(hào)文件規(guī)定的條件，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)按照囯資發(fā)分配 〔2008〕171號(hào)文件要求，進(jìn)一步健全和規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)。

第七條 國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法制觀念和誠(chéng)信意識(shí)，遵守法律法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家政策，維護(hù)出資人利益。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃過程中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)上市公司和股東的利益。

第二章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂

第一節(jié) 一般規(guī)定

第八條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括股權(quán)激勵(lì)方式、標(biāo)的股票種類和來源、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的業(yè)績(jī)條件、權(quán)益授予數(shù)量、授予（行權(quán)）價(jià)格及其確定方法、計(jì)劃有效期，以及行權(quán)時(shí)間或者解鎖期限等內(nèi)容條款。

第九條 上市公司股權(quán)激勵(lì)方式包括股票期權(quán)、股票增值權(quán)、限制性股票、業(yè)績(jī)股票以及法律、行政法規(guī)允許的其他方式。其中股票期權(quán)、股票增值權(quán)屬于期權(quán)激勵(lì)，限制性股票、業(yè)績(jī)股票屬于實(shí)股激勵(lì)。

上市公司原則上應(yīng)當(dāng)釆取單一的股權(quán)激勵(lì)方式，對(duì)同時(shí)采用兩種及以上激勵(lì)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)其方案的必要性、科學(xué)性和合理性發(fā)表意見。

第十條 境內(nèi)上市公司可以選擇期權(quán)激勵(lì)或者實(shí)股激勵(lì)方式。境外上市公司原則上選擇期權(quán)激勵(lì)方式，其中股票期權(quán)適用于境外注冊(cè)、囯有控股的境外上市公司（以下稱境外 紅籌股公司)；股票增值權(quán)適用于發(fā)行境外上市外資股的上市公司（以下稱境外H股公司）。股票增值權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司統(tǒng)一管理，公司業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)后統(tǒng)一組織行權(quán)，并根據(jù)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人業(yè)績(jī)完成情況兌現(xiàn)收益。

上市公司應(yīng)當(dāng)以期權(quán)激勵(lì)機(jī)制為導(dǎo)向，根據(jù)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的目的，結(jié)合所處行業(yè)及企業(yè)特點(diǎn)確定股權(quán)激勵(lì)方式。鼓勵(lì)上市公司借鑒國(guó)際通行做法，探索實(shí)行業(yè)績(jī)股票等以未來業(yè)績(jī)提升為導(dǎo)向的中長(zhǎng)期激勵(lì)方式。

第十一條 上市公司在確定標(biāo)的股票來源時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持 “著眼增量、慎用存量”原則，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，釆取向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行股份（增量)、回購(gòu)本公司股份（存量）以及法律、行政法規(guī)允許的其他方式，不得僅由囯有股股東等部分股東支付或者無償量化國(guó)有股權(quán)。

境內(nèi)上市公司釆取公司回購(gòu)方式的，其決策程序、購(gòu)股 資金來源，以及授予時(shí)間等應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第一百四十三條規(guī)定。境外上市公司確定實(shí)施股權(quán)激勵(lì)所需標(biāo)的股票來源，應(yīng)當(dāng)符合境外上市規(guī)則。

第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)績(jī)考核體系和考核辦法,并以業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況作為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的業(yè)績(jī)條件。公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)確定。有關(guān)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)和目標(biāo)水平確定等具體要求，按照本指引第四章規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié) 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象

第十三條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象原則上限于上市公司董事、高級(jí)管理人員以及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的技術(shù)骨干和管理骨干，不得隨意擴(kuò)大范圍。

第十四條 股權(quán)激勵(lì)的重點(diǎn)是上市公司的高級(jí)管理人員。董事、高級(jí)管理人員以外人員成為激勵(lì)對(duì)象的，上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要、崗位職責(zé)、績(jī)效考核等因素綜合考慮和評(píng)估，并逐一說明其與公司業(yè)務(wù)或者業(yè)績(jī)的關(guān)聯(lián)程度，以及其作為激勵(lì)對(duì)象的合理性。

高新技術(shù)企業(yè)可以結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和高科技人才構(gòu)成情況，界定技術(shù)骨干的激勵(lì)范圍，但必須就確定依據(jù)、授予范圍及數(shù)量等情況做出說明。

第十五條 上市公司控股股東的企業(yè)負(fù)責(zé)人在上市公司 擔(dān)任除監(jiān)事以外職務(wù)的，可以參加上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，但只能參與一家任職上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

禁止激勵(lì)對(duì)象以“代持股份”或者“名義持股”等不規(guī)范方式參加上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第十六條 下列人員不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：

(一）未在上市公司任職、不屬于上市公司的人員（包括控股股東公司員工)；(二）上市公司監(jiān)事、獨(dú)立董事，以及由上市公司控股公司以外的人員擔(dān)任的外部董事；

(三）在權(quán)益授予日任何持有上市公司5%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人及其近親屬，經(jīng)股東大會(huì)表決通過（關(guān)聯(lián)股東須回避表決）的除外；

(四）證券監(jiān)管部門規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的人員。

第十七條 上市公司應(yīng)當(dāng)將股權(quán)激勵(lì)對(duì)象姓名、職務(wù)和獲授權(quán)益數(shù)量等信息在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行公示，履行民主監(jiān)督程序。

境內(nèi)上市公司由監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)，并向公司股東大會(huì)報(bào)告說明，同時(shí)應(yīng)當(dāng)按照證券監(jiān)管部門要求進(jìn)行公告和披露；境外上市公司按照境外上市規(guī)則和監(jiān)管要求 履行信息公告和披露程序。

第三節(jié) 權(quán)益授予數(shù)量

第十八條 在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，上市公司授予的權(quán)益總量應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司股本規(guī)模大小、激勵(lì)對(duì)象范圍和股權(quán)激勵(lì)水平等因素合理確定。上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的10%。

第十九條 上市公司首次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的權(quán)益所涉標(biāo)的股票數(shù)量原則上應(yīng)當(dāng)控制在公司股本總額的1%以內(nèi)。

第二十條 上市公司任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授權(quán)益（包括已行使和未行使的）所涉公司標(biāo)的股票數(shù)量，累計(jì)不得超過公司股本總額的1%,經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)的除外。

第二十一條 上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)采取分期授予方式，避免一次授予數(shù)量過多，以充分體現(xiàn)長(zhǎng)期激勵(lì)的效應(yīng)。每期授予權(quán)益數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司股本規(guī)模、激勵(lì)計(jì)劃授予批次、激勵(lì)對(duì)象人數(shù)、同期現(xiàn)金薪酬水平等因素相匹配。

第二十二條 上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)原則上不得預(yù)留股份；確因特殊原因需預(yù)留股份的，預(yù)留比例不得超過該期股 權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的10%。

第四節(jié) 行權(quán)價(jià)格、授予價(jià)格和公允價(jià)值

第二十三條 上市公司擬授予的股票期權(quán)、股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格，或者限制性股票、業(yè)績(jī)股票的授予價(jià)格，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平市場(chǎng)價(jià)原則確定，不低于下列價(jià)格較高者：

(一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1個(gè)交易日（境外上市公司為授予日）公司標(biāo)的股票收盤價(jià)；

(二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日（境外上市公司為授予日前5個(gè)交易日）公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)；

(三）公司標(biāo)的股票的單位面值。

境內(nèi)上市公司通過定向增發(fā)方式取得標(biāo)的股票的，其擬授權(quán)益的行權(quán)價(jià)格或者授予價(jià)格應(yīng)當(dāng)同時(shí)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。

第二十四條 上市公司首次公開發(fā)行股票（IPO)后首次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的，其擬授權(quán)益的行權(quán)價(jià)格或者授予價(jià)格在上市公司首次公開發(fā)行上市滿30個(gè)交易日以后，依據(jù)本指引第二十三條規(guī)定或者境外上市規(guī)則規(guī)定的公平市場(chǎng)價(jià)格確定。

第二十五條 上市公司釆取分期授予方式實(shí)施股權(quán)激勵(lì) 的，每期擬授權(quán)益的行 權(quán)價(jià)格、授予價(jià)格的定價(jià)基準(zhǔn)日應(yīng)當(dāng)按照該次召開董事會(huì)并披露摘要情況前一個(gè)交易日（境內(nèi)上市公司適用）或者該期權(quán)益授予日（境外上市公司適用）確定。預(yù)留股份的處理辦法參照上述要求。

第二十六條 上市公司實(shí)行期權(quán)激勵(lì)方式的，激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)價(jià)格行使所獲授的股票期權(quán)或者股票增值權(quán)，個(gè)人出資比例為100%;實(shí)行限制性股票激勵(lì)方式的，激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)價(jià)格應(yīng)當(dāng)不得低于授予價(jià)格的50%,即個(gè) 人出資比例不得低于50%;實(shí)行業(yè)績(jī)股票激勵(lì)方式的，無需激勵(lì)對(duì)象出資，個(gè)人出資比例為0。.第二十七條 上市公司實(shí)行股票期權(quán)或者股票增值權(quán)激 勵(lì)方式的，應(yīng)當(dāng)選取適當(dāng)?shù)钠跈?quán)定價(jià)模型，對(duì)擬授予的單位 股票期權(quán)或者股票增值權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行合理估值。

第二十八條 上市公司在計(jì)算期權(quán)公允價(jià)值時(shí)，其相關(guān)參數(shù)的選擇或者計(jì)算應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，具體參照以下規(guī)定執(zhí)行。

(一）估值基準(zhǔn)日：境內(nèi)上市公司為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1個(gè)交易日；境外上市公司為權(quán)益授予日，估值時(shí)可以選取距離實(shí)際授予日最近的1個(gè)交易日，原則上應(yīng)當(dāng)在最終上報(bào)方案前的5個(gè)交易日以內(nèi)。

(二）無風(fēng)險(xiǎn)利率：應(yīng)當(dāng)釆取相同期限的國(guó)債利率，如不存在與股票期權(quán)或者股票增值權(quán)預(yù)期期限一致的國(guó)債，應(yīng)當(dāng)以短于該期限的囯債利率為基礎(chǔ)，依據(jù)囯債收益率曲線采用外推法估計(jì)超出期限部分的利率。

(三）股價(jià)波動(dòng)率：應(yīng)當(dāng)基于可公開獲得的信息，可以釆取本公司、同行業(yè)企業(yè)歷史數(shù)據(jù)，同時(shí)參考同行業(yè)可比企業(yè)在與本公司可比較時(shí)期內(nèi)的歷史數(shù)據(jù)。計(jì)算區(qū)間應(yīng)當(dāng)與股票期權(quán)或者股票增值權(quán)的預(yù)期期限相當(dāng)。

(四）預(yù)期分紅收益率：激勵(lì)計(jì)劃事先約定標(biāo)的股票除權(quán)、除息等本指引第七十二條所列操作時(shí)，會(huì)對(duì)股票期權(quán)(股 票增值權(quán)）的行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的，不應(yīng)當(dāng)再考慮預(yù)期分紅率。

(五）預(yù)期期限：預(yù)期期限=0.5x(加權(quán)的預(yù)期生效期 +總有效期），加權(quán)的預(yù)期生效期=每批生效比例x該批預(yù)期生效期。

(六）行權(quán)價(jià)格：上市公司標(biāo)的股票在評(píng)估基準(zhǔn)日的收盤價(jià)、評(píng)估基準(zhǔn)日之前30個(gè)交易日（境外上市公司為前5個(gè)交易日）平均收盤價(jià)的較高者。

(七）市場(chǎng)價(jià)格：上市公司標(biāo)的股票在評(píng)估基準(zhǔn)日的收盤價(jià)。

第二十九條 上市公司實(shí)行限制性股票激勵(lì)方式的，在計(jì)算單位權(quán)益公允價(jià)值 時(shí)，除考慮限制性股票贈(zèng)與部分的當(dāng)期價(jià)值（授予價(jià)格與個(gè)人認(rèn)購(gòu)價(jià)格的差額）外，還應(yīng)當(dāng)考慮贈(zèng)與部分未來增值收益。上市公司實(shí)行業(yè)績(jī)股票激勵(lì)方式的，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)績(jī)股票的授予價(jià)格確定單位業(yè)績(jī)股票的公允價(jià)值。

第三十條 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，對(duì)擬授單位權(quán)益公允價(jià)值的計(jì)算過程及參數(shù)選擇是否符合枏關(guān)法律、法規(guī)，以及本指引規(guī)定出具專業(yè)意見。

第五節(jié) 股權(quán)激勵(lì)收益

第三十一條 上市公司授予高級(jí)管理人員等激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益按照下列辦法確定:(一）境內(nèi)上市公司高級(jí)管理人員個(gè)人獲授的股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益，應(yīng)當(dāng)控制在授予時(shí)薪酬總水平的30%以內(nèi)，境外上市公司應(yīng)當(dāng)控制在40%以內(nèi)；

(二）上市公司董事、技術(shù)骨干和管理骨干等其他激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益應(yīng)當(dāng)比照高級(jí)管理人員辦法，根據(jù)上市公司崗位分析、崗位測(cè)評(píng)和崗位職責(zé)按照崗位序列確定，但股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益占授予時(shí)薪酬總水平的比例最高不超過本條前一項(xiàng)對(duì)高級(jí)管理人員有關(guān)比例的規(guī)定。

第三十二條 激勵(lì)對(duì)象授予時(shí)薪酬總水平是確定股權(quán)激勵(lì)收益、授予數(shù)量的重要依據(jù)，計(jì)算時(shí)應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

(一）激勵(lì)對(duì)象屬履行囯有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)管理 的企業(yè)負(fù)責(zé)人的，薪酬總水平按照履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)核定水平確定；上市公司高級(jí)管理人員薪酬總水平應(yīng)當(dāng)參照履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)的原則規(guī)定，依據(jù)上市公司績(jī)效考核與薪酬管理辦法，并參考境內(nèi)外同類人員薪酬市場(chǎng)價(jià)位、本公司員工平均收入水平等因素綜合確定；其他激勵(lì)對(duì)象薪酬總水平應(yīng)當(dāng)根據(jù)上市公司崗位分析、崗位測(cè)評(píng)、崗位職責(zé)，按照崗位序列確定。

(二）上市公司董事、高級(jí)管理人員薪酬水平應(yīng)當(dāng)與上市公司年度報(bào)告披露的報(bào)酬水平一致。對(duì)于中央企業(yè)控股的 上市公司董事、高級(jí)管理人員，薪酬水平高于囯務(wù)院國(guó)資委管理的企業(yè)負(fù)責(zé)人的，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)就此做出專項(xiàng)說明。

第三十三條 股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益應(yīng)當(dāng)以期初計(jì)劃核定的股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益為基礎(chǔ)，按照上市公司股票價(jià)格與其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相關(guān)聯(lián)、激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)收益增長(zhǎng)與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)相匹配的原則，對(duì)收益增幅進(jìn)行合理調(diào)控并與公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況實(shí)行掛鉤。

上市公司達(dá)到行使權(quán)益的業(yè)績(jī)考核要求后，對(duì)股權(quán)激勵(lì)收益在計(jì)劃期初核定水平以內(nèi)的，可以按照計(jì)劃予以行權(quán)；對(duì)股權(quán)激勵(lì)收益超出計(jì)劃期初核定水平的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)增長(zhǎng)情況確定權(quán)益行使比例，并按照權(quán)益授予時(shí)薪酬總水平的一定比例實(shí)行封頂。

第三十四條 在行權(quán)有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)收益 占本期權(quán)益授予時(shí)本人薪酬總水平的最高比重，境內(nèi)上市公司及境外H股公司原則上不得超過40%，境外紅籌股公司原則上不得超過50%。股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益超出上述比重的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行使的權(quán)益不再行使或者將行權(quán)收益上交上市公司。

上市公司擬定行使權(quán)益的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)低于行業(yè)平均水平或者自身歷史水平的，均按照股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益上限封頂；同時(shí)高于行業(yè)平均水平和自身歷史水平的，根據(jù)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)實(shí)際完成水平相對(duì)于目標(biāo)水平的增長(zhǎng)幅度，在上述股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益上限的范圍內(nèi)合理確定收益增幅。

第三十五條 上述有關(guān)調(diào)控股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益的條款，應(yīng)當(dāng)在上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法或者股權(quán)授予協(xié)議上予以載明。隨著資本市場(chǎng)的逐步完善以及上市公司市場(chǎng)化程度和競(jìng)爭(zhēng)性的不斷提高，將逐步取消股權(quán)激勵(lì)收益水平限制。

第六節(jié) 計(jì)劃有效期等時(shí)間條款

第三十六條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期自股東大會(huì)通過之日起計(jì)算，一般不超過10年。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期滿，上市公司不得依據(jù)該計(jì)劃授予任何權(quán)益。

第三十七條 在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)釆取分次實(shí)施的方式授予權(quán)益。每期權(quán)益的授予間隔期應(yīng)當(dāng)在一個(gè)完整的年度以上，原則上權(quán)益授予日2年后方可再次授予權(quán)益。

第三十八條 上市公司每期授予權(quán)益的有效期自授予日起計(jì)算，一般不超過10年。超過有效期的，權(quán)益自動(dòng)失效，并不可追溯行使。每期授予的權(quán)益在有效期內(nèi)，區(qū)分不同激勵(lì)方式按照以下規(guī)定行使：

(一）期權(quán)激勵(lì)方式：應(yīng)當(dāng)設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期，行權(quán)限制期自權(quán)益授予日至權(quán)益生效日止，原則上不得少于2年，在限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期自權(quán)益生效日至權(quán)益失效日止，由上市公司根據(jù)實(shí)際確定，但不得低于3年，在行權(quán)有效期內(nèi)原則上采取勻速分批行權(quán)的辦法。

(二）實(shí)股激勵(lì)方式：每期授予的限制性股票，應(yīng)當(dāng)設(shè)置不低于2年的禁售期，自授予日起計(jì)算；禁售期滿可以在不低于3年的解鎖期內(nèi)勻速解鎖。業(yè)績(jī)股票屬于事后授予，不再設(shè)置禁售期，可以在授予后不低于2年的期限內(nèi)勻速解鎖。

第三十九條 在董事會(huì)討論審批或者公告公司定期業(yè)績(jī)報(bào)告等影響股票價(jià)格的敏感事項(xiàng)發(fā)生時(shí)上市公司不得授予權(quán)益，激勵(lì)對(duì)象也不得行使權(quán)益。具體辦法按照證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 上市公司董事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓、出售其通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所得的股票，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

第三章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的申報(bào)與審核

第一節(jié) 計(jì)劃審議程序

第四十一條 上市公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)按照議事規(guī)則，負(fù)責(zé)擬訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案并提交董事會(huì)審議。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)由上市公司股東大會(huì)批準(zhǔn)

第四十二條 國(guó)有控股股東在上市公司董事會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)將激勵(lì)計(jì)劃草案與履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)溝通，并按照預(yù)溝通意見參與董事會(huì)審議 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第四十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》要求，規(guī)范履行股權(quán)激勵(lì)內(nèi)部審議程序。董事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)予以回避。持股5%以上的主要股東或者實(shí)際控制人及其近親屬成為激勵(lì)對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)表決通過，且關(guān)聯(lián)股東須回避表決。

第四十四條 上市公司聘請(qǐng)律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)出具法律意見書和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)范性、合規(guī)性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，以及對(duì)股東利益的影響等發(fā)表專業(yè)意見。為上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具意見的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四十五條 律師對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書，至少對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見：

(一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)及本指引的規(guī)定；(二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否已經(jīng)履行了法定程序；

(三）上市公司是否巳經(jīng)按照證券監(jiān)管部門要求履行了信息披露義務(wù)；(四）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司和股東利益的情形；

(五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否對(duì)計(jì)劃中止、激勵(lì)對(duì)象資格取消等特殊情形的處理等事先做出規(guī)定，以及該規(guī)定有何法律 風(fēng)險(xiǎn)。

(六）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)。

第四十六條 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，至少對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見：

(一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)及本指引的規(guī)定；(二）公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行性；(三）對(duì)激勵(lì)對(duì)象范圍和資格的核查意見；(四）對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益授予數(shù)量的核查意見；(五)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)測(cè)算；

(六）公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、股東權(quán)益的影響；(七）對(duì)上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供任何形式的財(cái)務(wù)資助的核查意見；(八）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形；(九）上市公司績(jī)效考核體系和考核辦法的合理性；(十）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)。

第二節(jié) 計(jì)劃申報(bào)程序

第四十七條 董事會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后，上市公司國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議之前，將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案及管理辦法等相關(guān)材料逐級(jí)報(bào)送審核，經(jīng)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)審核同意后，按照審核意見在股東大會(huì)行使表決權(quán)。上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的申報(bào)審核和備案工作程序詳見附件一。

第四十八條 上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一）上市公司簡(jiǎn)要情況，包括歷史沿革、經(jīng)營(yíng)范圍、主營(yíng)產(chǎn)品及所處市場(chǎng)地位等情況；法人治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、員工人數(shù)及構(gòu)成、薪酬管理制度及水平情況；上市時(shí)間、股 本結(jié)構(gòu)、近三年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況等。

(二）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)條件的合規(guī)性說明。

(三）股權(quán)激勵(lì)方案內(nèi)容要點(diǎn)，包括股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和股權(quán)激勵(lì)管理辦法等應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議的事項(xiàng)及其相關(guān)說明，以及當(dāng)期授予實(shí)施方案的內(nèi)容概要。

(四）權(quán)益授予數(shù)量和預(yù)期收益的說明，應(yīng)當(dāng)就上市公司選擇的期權(quán)定價(jià)模型及股票期權(quán)、股票增值權(quán)公允價(jià)值的測(cè)算，限制性股票、業(yè)績(jī)股票公允價(jià)值的測(cè)算，股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益及占授予時(shí)薪酬總水平的比例等情況進(jìn)行說明。

(五）業(yè)績(jī)考核條件說明，包括上市公司績(jī)效考核評(píng)價(jià)制度及業(yè)繢目標(biāo)水平的確定過程，同時(shí)附上公司歷史業(yè)績(jī)水平和同行業(yè)績(jī)水平的數(shù)據(jù)比較和分析情況。

(六）國(guó)有控股股東對(duì)上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)及其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等方案內(nèi)容的審核意見。

除股權(quán)激勵(lì)報(bào)告外其他申報(bào)資料參見附件二。

第四十九條 履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)主要從實(shí)施條件、實(shí)施程序以及實(shí)施方案的合法性和合理性等方面對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行評(píng)審。具體評(píng)審細(xì)則詳見附件二。

第五十條 上市公司董事會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案除按照證券監(jiān)管部門的要求予以公告外，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院國(guó)資委網(wǎng)站上予以公告，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督和評(píng)議。同時(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委將組織有關(guān)專家對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行評(píng)審。社會(huì)公眾的監(jiān)督、評(píng)議意見與專家的評(píng)審意見, 作為國(guó)務(wù)院國(guó)資委審核股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的重要依據(jù)。

第三節(jié) 實(shí)施備案、計(jì)劃撤銷和重新報(bào)批

第五十一條 國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)將上市公司按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的分期股權(quán)激勵(lì)方案，事前報(bào)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案。

第五十二條 上市公司國(guó)有控股股東提交實(shí)施股權(quán)激勵(lì)申請(qǐng)報(bào)告后，如上市公司董事會(huì)審議通過撤銷實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃決議或者股東大會(huì)審議未通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)在決議公告后5個(gè)工作日內(nèi)向履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)提交終止原股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃審核（備案）申請(qǐng)的報(bào)告；上市公司如已獲履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意批復(fù)，需向履行囯有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)提交撤銷原股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的報(bào)告。

為維護(hù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃審核（備案）工作的嚴(yán)肅性，上市公司撤銷實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，其囯有控股股東自提交終止申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，不得重新申報(bào)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第五十三條 上市公司出現(xiàn)下列情況的，國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定重新履行申報(bào)審核程序：

(一）上市公司終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并實(shí)施新計(jì)劃或者變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的；

由中央企業(yè)按照囯有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)有關(guān)規(guī)定 要求進(jìn)行審核，在股東大會(huì)審議表決前，報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備

(二）上市公司因總股本發(fā)生變動(dòng)等原因需要調(diào)整股權(quán)激勵(lì)對(duì)象范圍、授予數(shù)量等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容的。

第四節(jié) 監(jiān)督管理

第五十四條 國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行分類指導(dǎo)、分級(jí)管理。(一）中央企業(yè)及其所出資企業(yè)控股的上市公司，其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在報(bào)股東大會(huì)審議表決前，由中央企業(yè)按照國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)有關(guān)辦法規(guī)定的程序報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委審核批準(zhǔn)；

(二）中央企業(yè)所出資三級(jí)以下企業(yè)控股的上市公司，由中央企業(yè)按照國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行審核，在股東大會(huì)審議表決前，報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案；

第五十五條 地方國(guó)有控股上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，由地方囯有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán) 激勵(lì)有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行審核。在上市公司股東大會(huì)審議表決前，報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案。

地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批復(fù)同意前，應(yīng)當(dāng)與囯務(wù)院囯資委溝通一致;.并且應(yīng)當(dāng)就上市公司對(duì)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案意見的執(zhí)行情況進(jìn)行反饋說明。

第五十六條 境內(nèi)上市公司股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施程序和信息披露、監(jiān)管和處罰應(yīng)當(dāng)符合中囯證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì) 管理辦法（試行)》的有關(guān)規(guī)定。境內(nèi)上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)過履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)審核同意后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案以及在相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理信息披露、登記結(jié)算等事宜。

境外上市公司股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施程序應(yīng)當(dāng)符合當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。第五十七條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起12個(gè)月內(nèi)由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。

上市公司不符合枏關(guān)法律、行政法規(guī)及本指引的規(guī)定實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，國(guó)務(wù)院國(guó)資委責(zé)令國(guó)有控股股東督促其糾正，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人依法予以處罰；在責(zé)令改正期間，囯務(wù)院國(guó)資委不受理該公司的申請(qǐng)文件。

第四章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施與管理

第一節(jié) 股權(quán)激勵(lì)管理辦法

第五十八條 國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，要求和督促上市公司制定嚴(yán)格、規(guī)范的股權(quán)激勵(lì)管理辦法，并建立與之相適應(yīng)的績(jī)效考核評(píng)價(jià)制度，以績(jī)效考核指標(biāo)完成情況為基礎(chǔ)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

第五十九條 上市公司按照股權(quán)激勵(lì)管理辦法和繢效考核評(píng)價(jià)辦法決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象權(quán)益的授予和行使。

(一）每期權(quán)益授予時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)計(jì)劃設(shè)定的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況，決定是否授予和授予數(shù)量。

(二）對(duì)巳經(jīng)授予的股票期權(quán)、股票增值權(quán)，在行權(quán)時(shí)可以根據(jù)年度績(jī)效考核情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整；對(duì)巳經(jīng)授予的限制性股票，在解鎖時(shí)可以根據(jù)年度績(jī)效考核情況確定可解鎖的股票數(shù)量。

第二節(jié) 公司業(yè)績(jī)考核條件

第六十條 上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)建立完善的 司業(yè)績(jī)考核體系和考核辦法，鼓勵(lì)將財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)相結(jié)合，原則上至少需在以下每類指標(biāo)中各選一個(gè)。

(一）反映股東回報(bào)和公司價(jià)值創(chuàng)造等綜合性指標(biāo)，如 凈資產(chǎn)收益率（ROE)、經(jīng)濟(jì)增加值（EVA)、投資資本回報(bào)率(ROIC)等；

(二）反映企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)能力的指標(biāo)，如凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率等；

(三）反映企業(yè)收益質(zhì)量的指標(biāo)，如主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)占利 潤(rùn)總額比重、現(xiàn)金營(yíng)運(yùn)指數(shù)等。

上市公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的計(jì)算，應(yīng)當(dāng)采用公司年度報(bào)告 披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并且應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中就股權(quán)激勵(lì)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況予以說明。在核算業(yè)績(jī)考核的利潤(rùn)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)釆用按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，其中股權(quán)激勵(lì)成本應(yīng)當(dāng)扣除。

第六十一條 在權(quán)益授予和行使環(huán)節(jié)，均應(yīng)當(dāng)與公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況進(jìn)行掛鉤，業(yè)績(jī)目標(biāo)水平的設(shè)定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性和挑戰(zhàn)性，并經(jīng)股東大會(huì)審議確定。

(一）上市公司授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益時(shí)的業(yè)績(jī)目標(biāo)水平，原則上不低于公司近3 年平均業(yè)績(jī)水平、同行業(yè)平均業(yè)績(jī)(或者對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值）水平。

(二）上市公司激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益時(shí)的業(yè)績(jī)目標(biāo)水平，應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司所處行業(yè)特點(diǎn)和自身戰(zhàn)略發(fā)展定位，在授予時(shí)業(yè)繢目標(biāo)水平的基礎(chǔ)上有所提高，原則上不得低于公司同行業(yè)平均業(yè)績(jī)（或者對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值）水平。凡低于同行業(yè)平均業(yè)績(jī)（或者對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值）水平的，當(dāng)期權(quán)益不得行使并予作廢處理或者由公司收回。

第六十二條 鼓勵(lì)上市公司同時(shí)釆取與自身歷史業(yè)績(jī)水平縱向比較和與同行業(yè)業(yè)績(jī)水平橫向?qū)?biāo)方式確定業(yè)績(jī)目標(biāo)水平。選取的同行業(yè)或者對(duì)標(biāo)企業(yè)，均應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者管理辦法中載明選擇的原則及對(duì)標(biāo)企業(yè)名單。

上市公司在釆取前款所列方式確定業(yè)績(jī)目標(biāo)水平時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)偏離幅度過大的樣本極值予以剔除。

第六十三條 對(duì)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的科技類上市公司，可以根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)特點(diǎn)及成長(zhǎng)規(guī)律等實(shí)際情況，確定權(quán)益授予和行使的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)及其目標(biāo)水平。

對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的、關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，相關(guān)企業(yè)的業(yè)績(jī)指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定經(jīng)營(yíng)難度系數(shù)等方式，剔除價(jià)格調(diào)整、宏觀調(diào)控等政策因素對(duì)業(yè)績(jī)的影響。

第六十四條 實(shí)行限制性股票、業(yè)績(jī)股票激勵(lì)方式的上市公司，授予權(quán)益時(shí)的業(yè)績(jī)目標(biāo)水平應(yīng)當(dāng)不低于下列業(yè)績(jī)水平的較高值：公司前3年平均業(yè)績(jī)水平；公司上一年度實(shí)際業(yè)績(jī)水平；公司同行業(yè)平均業(yè)績(jī)（或者對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值）水平。

第三節(jié) 激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核條件

第六十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立和完善股權(quán)激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核辦法，切實(shí)將權(quán)益的授予、行使與激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核結(jié)果掛鉤，根據(jù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果決定其參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資格，并分檔確定不同的權(quán)益行使比例。

第六十六條 參與上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司控股公司負(fù)責(zé)人，其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施應(yīng)當(dāng)符合《中央企業(yè) 負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法》（國(guó)資委令第22號(hào)）或者相應(yīng)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。上市公司或 者其控股公司為中央金融企業(yè)的，企業(yè)負(fù)責(zé)人股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施應(yīng)當(dāng)符合財(cái)政部有關(guān)國(guó)有金融企業(yè)績(jī)效考核的規(guī)定。

第六十七條 授予董事、高級(jí)管理人員的權(quán)益，應(yīng)當(dāng)根據(jù)任期考核或者經(jīng)濟(jì)責(zé) 任審計(jì)結(jié)果行權(quán)或者兌現(xiàn)。境外上市公司授予的股票期權(quán)，應(yīng)當(dāng)有不低于授予總量的20%留至任期（或者任職）考核合格后行權(quán)；授予的股票增值權(quán)，其行權(quán)所獲得的現(xiàn)金收益需進(jìn)入上市公司為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象開設(shè)的賬戶，賬戶中現(xiàn)金收益應(yīng)當(dāng)有不低于20%的部分至任期(或者任職）期滿考核合格后方可提??；授予的限制性股票、業(yè)績(jī)股票，應(yīng)當(dāng)將不低于2(W的部分鎖定至任期（或者任職）期滿后解鎖。

如果任期考核不合格或者經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不實(shí)、國(guó)有資產(chǎn)流失、經(jīng)營(yíng)管理失職以及存在重大違法違紀(jì)的行為）對(duì)于任期內(nèi)已經(jīng)行權(quán)的權(quán)益應(yīng)當(dāng)建立退回機(jī)制。

第四節(jié) 特殊情形的處理

第六十八條 上市公司有下列情形之一的，國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，提出取消當(dāng)年度可行使權(quán)益，同時(shí)中止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予新的權(quán)益，激勵(lì)對(duì)象也不得根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使權(quán)益或者獲得收益：

(一)企業(yè)年度績(jī)效考核達(dá)不到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；(二）年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的；(三）履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)或者審計(jì)部門對(duì)上市公司業(yè)績(jī)或者年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告提出重大異議；

(四）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門處罰。

第六十九條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象有下列情形之一的，上市公司國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，提出終止授予新的權(quán)益并取消其行使資格：

(一）嚴(yán)重失職、瀆職的；

(二）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

(三）上市公司有足夠的證據(jù)證明激勵(lì)對(duì)象在任職期 間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司商業(yè)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有 重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的。

第七十條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象因調(diào)動(dòng)、退休、死亡、喪失行為能力等原因與企業(yè)解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，授予的權(quán)益當(dāng)年巳達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的，可行使部分可以在離職之日起半年內(nèi)行使，尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)繢考核條件的原則上不再行使。上市公司首次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，可以按照激勵(lì)對(duì)象參加 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后在公司的服務(wù)年限占該期計(jì)劃有效期的比例，行使其尚未行使的權(quán) 益，但涉及公司業(yè)績(jī)考核條件的還需繼續(xù)按照原計(jì)劃規(guī)定執(zhí)行，同時(shí)上市公司應(yīng)當(dāng)就該類情形做出專項(xiàng)說明。

股權(quán)激勵(lì)對(duì)象辭職、因個(gè)人原因被解雇的，尚未行使的權(quán)益不再行使。第七十一條 上市公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情形時(shí)，未經(jīng)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得對(duì)激勵(lì)對(duì)象未行使權(quán)益做出加速行權(quán)或者提前解鎖的安排。

第七十二條 上市公司因標(biāo)的股票除權(quán)、除息等原因需要調(diào)整股票期權(quán)（或者股票增值權(quán)）授予數(shù)量或者行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定處理，報(bào)履行囯有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案，并在年度報(bào)告中予以披露及說明。

(一）授予數(shù)量的調(diào)整。在行權(quán)前上市公司發(fā)生以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)股票期權(quán)（或者股票增值權(quán)）授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。具體方法如下：

1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)調(diào)整后的授予數(shù)量=調(diào)整前的授予數(shù)量X(1+每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或者拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）

2、縮股

調(diào)整后的授予數(shù)量=調(diào)整前的授予數(shù)量x縮股比例

3、配股

調(diào)整后的授予數(shù)量=調(diào)整前的授予數(shù)量X(1+每股配股數(shù)量）

(二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。在行權(quán)前上市公司發(fā)生以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)股票期權(quán)（或者股票增值權(quán))的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價(jià)格低于股票面值。具體方法如下：

1.資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格/(1+每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或者拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）

2、縮股

調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格/縮股比例

3、派息

調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格-每股派息額

4、配股

調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=(調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格+配股價(jià)格x配股比例）/(1+配股比例）第七十三條 對(duì)于其他原因調(diào)整股票期權(quán)（或者股票增 值權(quán)）授予數(shù)量、行權(quán) 價(jià)格或者其他條款的，應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)審議后，報(bào)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，經(jīng)股東大會(huì)通過后實(shí)施。同時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公司章程以及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定出具專業(yè)意見。

第五節(jié) 財(cái)務(wù)處理和稅收規(guī)定

第七十四條 國(guó)有控股股東代表應(yīng)當(dāng)要求和督促上市公司在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等方面，嚴(yán)格執(zhí)行境內(nèi)外有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù) 制度和上市規(guī)則。

上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確說明股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，測(cè)算并列明實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司各期業(yè)績(jī)的影響；同時(shí)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件，業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況以及實(shí)際行使權(quán)益情況等后續(xù)修正信息，確認(rèn)公司各期應(yīng)當(dāng)分?jǐn)偟馁M(fèi)用。

第七十五條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行使權(quán)益或者購(gòu)買股票時(shí)所發(fā)生的費(fèi)用。上市公司不得為激勵(lì)對(duì)象按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

第七十六條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)就取得的股權(quán)激勵(lì)收益依法繳納個(gè)人所得稅。具體計(jì)稅規(guī)定按照《財(cái)政部、國(guó)家稅 務(wù)總局關(guān)于個(gè)人股票期權(quán)所得征收個(gè)人所得稅問題的通知》(財(cái)稅〔 2005〕35號(hào)）、《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人股票期權(quán)所 得繳納個(gè)人所得稅有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》（國(guó)稅函〔2006〕902號(hào)）和《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于股票增值權(quán)和限制 性股票所得征收個(gè)人所得稅有關(guān)問題的通知》（財(cái)稅〔2009〕5號(hào)）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。境外上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵守境外有關(guān)稅收規(guī)定。

第六節(jié) 備案及監(jiān)管

第七十七條 國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，要求和督促上市公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及董事、高級(jí)管理人員薪酬管理等相關(guān)信息。

國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)將經(jīng)股東大會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃抄送財(cái)政部門。第七十八條 國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日（境外上市公司為10日）內(nèi)將以下情況報(bào)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案，同時(shí)抄送派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)。

(一）公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予和行使情況；

(二）公司董事、高級(jí)管理等人員持有權(quán)益的數(shù)量、期限、本年度已經(jīng)行使和 未行使的情況及其所持權(quán)益數(shù)量與期 初所持?jǐn)?shù)量的變動(dòng)情況；

(三）公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)績(jī)效考核情況、實(shí)施股權(quán)激勵(lì) 對(duì)公司費(fèi)用及利潤(rùn)的影響等。

國(guó)有控股股東還應(yīng)當(dāng)要求和督促上市公司填報(bào)股權(quán)激勵(lì)實(shí)施情況年度統(tǒng)計(jì)表、負(fù)責(zé)人股權(quán)激勵(lì)獲授和行使情況統(tǒng)計(jì)表，表格樣式參見附件四和附件五。

第七十九條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)收益管理臺(tái)賬，并進(jìn)行跟蹤和動(dòng)態(tài)管理，對(duì)個(gè)人股權(quán)激勵(lì)收益超過封頂水平的及時(shí)進(jìn)行提示。

第八十條 對(duì)因股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益超出封頂水平，以及業(yè)績(jī)考核不合格等原因造成有效期內(nèi)未行使的權(quán)益按照以下辦法處理：

(一）尚未行權(quán)的股票期權(quán)不再行使，或者行使后將收益上交公司；尚未行權(quán)的股票增值權(quán)不再行使。

(二）尚未解鎖的限制性股票，由上市公司按照激勵(lì)對(duì)象的認(rèn)購(gòu)價(jià)格購(gòu)回；尚未解鎖的業(yè)績(jī)股票，由上市公司以零價(jià)格購(gòu)回。

第五章 附則

第八十一條 本指引下列用語(yǔ)的含義：

(一）高級(jí)管理人員，是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（或者其他履行上述職責(zé)的人員）、董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

(二）外部董事，是指由國(guó)有控股股東依法提名推薦、由任職公司或者控股公司以外的人員（非本公司或者控股公 司員工的外部人員）擔(dān)任的董事?？毓晒局挥幸徊糠种鳂I(yè)在上市公司或者非主業(yè)部分在上市公司的，以及上市公司屬于控股公司二級(jí)以下公司的，控股公司員工可作為外部董事。

外部董事不在公司擔(dān)任除董事和董事會(huì)專門委員會(huì)有關(guān)職務(wù)外的其他職務(wù)，不負(fù)責(zé)執(zhí)行層的事務(wù)，與其擔(dān)任董事的公司不存在可能影響其公正履行外部董事職務(wù)的關(guān)系。

外部董事含獨(dú)立董事。獨(dú)立董事是指與所受聘的公司及其主要股東沒有任何經(jīng)濟(jì)上的利益關(guān)系且不在上市公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的其他任何職務(wù)的人員。

(三）標(biāo)的股票，是指根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象有 權(quán)獲授或者購(gòu)買的上市公司股票。

(四）權(quán)益，是指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的上市公司股票、股票期權(quán) 或者股票增值權(quán)。

(五）股票期權(quán)，是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來一 定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象有權(quán)行使這種權(quán)利，也有權(quán)放棄這種權(quán)利，但不得用于轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者償還債務(wù)。

(六）股票增值權(quán)，是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在一定的時(shí)期和條件下，獲得規(guī)定數(shù)量的股票價(jià)格上升所帶來的收益的權(quán)利。股權(quán)激勵(lì)對(duì)象不擁有這些股票的所有權(quán)，也不擁有股東表決權(quán)、配股權(quán)。股票增值權(quán)不能轉(zhuǎn)讓和用于擔(dān)保、償還債務(wù)等。

(七）限制性股票，是指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或者業(yè)績(jī)目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的，才可以出售限制性股票并從中獲益。

(八）業(yè)績(jī)股票，是指上市公司根據(jù)未來業(yè)績(jī)考核期預(yù)設(shè)的業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，結(jié)合激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核結(jié)果，授予一定數(shù)量業(yè)績(jī)股票。業(yè)績(jī)股票獲授后在不少于兩年的時(shí)間內(nèi)勻速解鎖，其特點(diǎn)是“業(yè)績(jī)導(dǎo)向、事后授予”。

(九）股份總額，本指引第十八、第十九和第二十條所 稱股本總額是指股東大會(huì)批準(zhǔn)最近一次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公 司巳發(fā)行的股本總額。

(十）授予日，是指上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的日期，須確定在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件成就之后。授權(quán)日必須為交易日。

(十一)行使，是指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，對(duì)獲授的股票期權(quán)或者股票增值權(quán)進(jìn)行行權(quán)，對(duì)限制性股票或者業(yè)績(jī)股票進(jìn)行解鎖的行為。

(十二）生效日，又稱可行權(quán)日，是指激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)或者股票增值權(quán)可以開始行權(quán)的日期。生效日必須為交易日。

(十三）解鎖日，是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票或者業(yè)績(jī)股票可以開始解鎖的日期。解鎖日必須為交易日。

(十四）行權(quán)價(jià)格，是指上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票 期權(quán)或者股票增值權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買上市公司股票（或者計(jì)算增值收益）的價(jià)格。

(十五）授予價(jià)格，是上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性 股票或者業(yè)繢股票時(shí)所確定的公平市場(chǎng)價(jià)格，用以計(jì)算激勵(lì) 對(duì)象獲.授權(quán)益公允價(jià)值。

(十六）認(rèn)購(gòu)價(jià)格，是指激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買上市公司所授限 制性股票的成本價(jià)格。(十七）股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益，是指激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的預(yù)期價(jià)值，按照單位權(quán) 益公允價(jià)值與授予數(shù)量的乘積計(jì)算確定。單位股票期權(quán)或者股票增值權(quán)的公允價(jià)值，參照國(guó)際通行的期權(quán)定價(jià)模型進(jìn)行測(cè)算；單位限制性股票的公允收益，為公司贈(zèng)與部分當(dāng)期價(jià)值（授予價(jià)格與個(gè)人認(rèn)購(gòu)價(jià)格的差額）與按照期權(quán)定價(jià)方式估算的贈(zèng)與部分未來增值收益之和；單位業(yè)績(jī)股票的公允價(jià)值，按照其授予價(jià)格確定。

(十八）授予時(shí)薪酬總水平，是指激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益時(shí)距離下一批股權(quán)激勵(lì)授予的間隔期內(nèi)薪酬總水平（含股權(quán)激 勵(lì)收益），統(tǒng)計(jì)年限應(yīng)當(dāng)與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予間隔期匹配。該年限應(yīng)當(dāng)在1年以上，但最高不超過3年。

(十九）股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益，是指激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益時(shí)實(shí)際兌現(xiàn)的賬面收益，區(qū)分不同激勵(lì)方式按照以下原則確定：

股票期權(quán)、股票增值權(quán)：實(shí)際收益=行權(quán)數(shù)量X(行權(quán)日公司標(biāo)的股票收盤價(jià)-行權(quán)價(jià)格)；

限制性股票：實(shí)際收益==解鎖數(shù)量X(解鎖日公司標(biāo)的股票收盤價(jià)-個(gè)人認(rèn)購(gòu)價(jià)格)；

業(yè)績(jī)股票：實(shí)際收益=解鎖數(shù)量x解鎖日公司標(biāo)的股票收盤價(jià)。

第八十二條 本指引印發(fā)前巳經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)實(shí)施 股權(quán)激勵(lì)的國(guó)有控股上市公司，上市公司國(guó)有控股股東要按照本指引要求對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行修訂完善，并提請(qǐng)股東大會(huì)審議后報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案。

第八十三條 本指引自印發(fā)之日起施行。

第二篇：國(guó)有上市公司股權(quán)激勵(lì)程序

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的法定程序是：①董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案（認(rèn)為必要時(shí)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表專業(yè)意見）→②提交董事會(huì)審議→③獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見→④董事會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見→⑤律師出具法律意見書→⑥報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案→⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)未提出異議的，股東大會(huì)審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過）→⑧信息披露、登記結(jié)算。另外，如果是國(guó)有控股上市公司，還需要遵守一道程序：“上市公司國(guó)有控股股東在股東大會(huì)審議批準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前，應(yīng)將上市公司擬實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃報(bào)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門審核控股股東為集團(tuán)公司的由集團(tuán)公司申報(bào)經(jīng)審核同意后提請(qǐng)股東大會(huì)審議。

第三篇：關(guān)于印發(fā)《湖南省國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)管理實(shí)施意見(試行)》的

關(guān)于印發(fā)《湖南省國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)管理實(shí)施意見(試行)》的.txt鐵飯碗的真實(shí)含義不是在一個(gè)地方吃一輩子飯，而是一輩子到哪兒都有飯吃。就算是一坨屎，也有遇見屎殼郎的那天。所以你大可不必為今天的自己有太多擔(dān)憂。關(guān)于印發(fā)《湖南省國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)管理實(shí)施意見（試行）》的通知

湘國(guó)資〔２００８〕６號(hào)

各有關(guān)部門、各市（州）國(guó)資委、各監(jiān)管企業(yè)：

為指導(dǎo)我省國(guó)有控股上市公司規(guī)范實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度，建立健全激勵(lì)與約束相結(jié)合的中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，我們制定了《湖南省國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)管理實(shí)施意見（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

湖南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 二００八年一月十日

湖南省國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)管理實(shí)施意見（試行）

第一章 總 則

第一條 為指導(dǎo)我省國(guó)有控股上市公司規(guī)范實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度，建立健全激勵(lì)與約束相結(jié)合的中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（試行）（以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)激勵(lì)辦法》）、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《境內(nèi)股權(quán)激勵(lì)辦法》）等有關(guān)法律法規(guī)政策的規(guī)定，制定本實(shí)施意見。

第二條 本實(shí)施意見適用于股票在中華人民共和國(guó)境內(nèi)上市的我省國(guó)有控股上市公司（以下簡(jiǎn)稱上市公司），不包含中央企業(yè)及其所屬企業(yè)控股的在我省的上市公司。

第三條 本實(shí)施意見所稱股權(quán)激勵(lì)，主要是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員等實(shí)施的中長(zhǎng)期激勵(lì)。

第四條 實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)遵循以下原則：

（一）堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)稱，強(qiáng)化對(duì)上市公司管理層的激勵(lì)力度；

（二）堅(jiān)持股東利益、公司利益和管理層利益相一致，有利于促進(jìn)國(guó)有資本保值增值，有利于維護(hù)中小股東利益，有利于上市公司的可持續(xù)發(fā)展；

（三）堅(jiān)持依法規(guī)范，公開透明，遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定；

（四）堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，試點(diǎn)先行，審慎起步，循序漸進(jìn)，不斷完善。

第五條 實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的上市公司應(yīng)具備以下條件：

（一）公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層組織健全，職責(zé)明確，運(yùn)行規(guī)范有效。外部董事（含獨(dú)立董事，下同）占董事會(huì)成員半數(shù)以上；獨(dú)立董事中至少有一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士（會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有會(huì)計(jì)專業(yè)高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格認(rèn)證的人士）；

（二）薪酬委員會(huì)由外部董事構(gòu)成，且薪酬委員會(huì)制度健全，議事規(guī)則完善，運(yùn)行規(guī)范；

（三）內(nèi)部控制制度和績(jī)效考核體系健全，基礎(chǔ)管理制度規(guī)范，建立了符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度要求的勞動(dòng)用工、薪酬福利制度及績(jī)效考核體系；

（四）發(fā)展戰(zhàn)略明確，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)健，近三年保持盈利且無財(cái)務(wù)違法違規(guī)行為和不良記錄；

（五）證券監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

第六條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象原則上限于上市公司董事、高級(jí)管理人員以及對(duì)上市公司整體業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)人員和管理骨干。上市公司監(jiān)事、獨(dú)立董事以及由上市公司控股公司以外的人員擔(dān)任的外部董事，暫不納入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。證券監(jiān)管部門規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的人員，不得參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第七條 在上市公司擔(dān)任職務(wù)的上市公司母公司（控股公司）的負(fù)責(zé)人，可參加股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，但是只能參與一家上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施應(yīng)符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門的有關(guān)規(guī)定。在股權(quán)授予日，任何持有上市公司５％以上有表決權(quán)股份的人員，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得參加股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第二章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的申報(bào)和審批

第八條 國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求和督促上市公司做好股權(quán)激勵(lì)的可行性研究工作，充分分析實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司治理、股權(quán)結(jié)構(gòu)、薪酬考核體系、財(cái)務(wù)狀況可能產(chǎn)生的影響和風(fēng)險(xiǎn)防范控制的辦法。

第九條 擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司，由其國(guó)有控股股東向省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省國(guó)資委）提出股權(quán)激勵(lì)申請(qǐng)報(bào)告（控股股東為集團(tuán)公司的由集團(tuán)公司提出）。申請(qǐng)報(bào)告至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：

（一）上市公司基本情況；

（二）上市公司公司治理結(jié)構(gòu)和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)人員構(gòu)成情況；

（三）上市公司董事會(huì)、薪酬委員會(huì)議事規(guī)則；

（四）上市公司公司治理自查報(bào)告和證券交易所、公司所在地證監(jiān)局對(duì)上市公司治理情況的綜合評(píng)價(jià)和整改建議；

（五）上市公司內(nèi)控體系、績(jī)效考核、勞動(dòng)用工、薪酬福利情況；

（六）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況。

第十條 省國(guó)資委對(duì)國(guó)有控股股東提交的股權(quán)激勵(lì)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審核，出具審核意見函。

第十一條 股權(quán)激勵(lì)申請(qǐng)報(bào)告經(jīng)省國(guó)資委審核同意后，國(guó)有控股股東要指導(dǎo)上市公司擬訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案應(yīng)符合《股權(quán)激勵(lì)辦法》、《境內(nèi)股權(quán)激勵(lì)辦法》和本實(shí)施意見的規(guī)定。

第十二條 國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求和督促上市公司在省國(guó)資委中介機(jī)構(gòu)備選庫(kù)中選聘符合資格條件的相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)按《股權(quán)激勵(lì)辦法》規(guī)定對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

第十三條 上市公司薪酬委員會(huì)擬定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案應(yīng)提交董事會(huì)審議。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見。

第十四條 上市公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前，國(guó)有控股股東應(yīng)將擬實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃報(bào)省國(guó)資委審核。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）上市公司簡(jiǎn)要情況，包括公司薪酬管理制度、薪酬水平等情況；

（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和股權(quán)激勵(lì)管理辦法等應(yīng)由股東大會(huì)審議的事項(xiàng)及其相關(guān)說明；

（三）選擇的期權(quán)定價(jià)模型及股票期權(quán)的公平市場(chǎng)價(jià)值的測(cè)算、限制性股票的預(yù)期收益等情況的說明；

（四）上市公司績(jī)效考核評(píng)議制度及發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施計(jì)劃的說明等。績(jī)效考核評(píng)價(jià)制度應(yīng)當(dāng)包括崗位職責(zé)核定、績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)、及任期績(jī)效考核目標(biāo)、考核評(píng)價(jià)程序以及根據(jù)績(jī)效考核評(píng)價(jià)辦法對(duì)高管人員股權(quán)的授予和行權(quán)的相關(guān)規(guī)定；

（五）董事會(huì)決議及獨(dú)立董事意見函；

（六）法律意見書；

（七）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告；

（八）上市公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見；

（九）上市公司上年報(bào)告和最近一期季度報(bào)告；

（十）省國(guó)資委認(rèn)為需要的其它材料。

第十五條 省國(guó)資委對(duì)國(guó)有控股股東申報(bào)的上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行審核后批復(fù)。

第十六條 省國(guó)資委審核同意批復(fù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之后，上市公司應(yīng)按規(guī)定和要求將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)證券交易所、公司所在地證監(jiān)局。中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開股東大會(huì)通知審議及實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

第十七條 在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，應(yīng)采取分期實(shí)施的方式。國(guó)有控股股東應(yīng)將上市公司按股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的分期股權(quán)激勵(lì)方案，事前報(bào)省國(guó)資委備案同意。

第十八條 國(guó)有控股股東在下列情況下，應(yīng)按本實(shí)施意見規(guī)定重新履行申報(bào)審核程序：

（一）上市公司終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并實(shí)施新計(jì)劃的；

（二）上市公司變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以下事項(xiàng)之一的：

１、變更激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍；

２、變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票種類、來源和數(shù)量；

３、變更激勵(lì)對(duì)象各自被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法；

４、變更股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格或限制性股票授予價(jià)格的確定方法；

５、變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、標(biāo)的股票禁售期；

６、變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、授予價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序；

７、變更激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件。

第三章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核、管理

第十九條 國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求和督促上市公司結(jié)合企業(yè)情況、行業(yè)特點(diǎn)，建立嚴(yán)格的與股權(quán)激勵(lì)相適應(yīng)的和任期績(jī)效考核評(píng)價(jià)制度，以績(jī)效考核指標(biāo)完成情況為基礎(chǔ)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

第二十條 上市公司國(guó)有控股股東在上市公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議前，應(yīng)將上市公司和任期績(jī)效考核指標(biāo)完成情況及績(jī)效考核結(jié)果報(bào)省國(guó)資委審核，并按省國(guó)資委的意見行使表決權(quán)。

第二十一條 參與上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司母公司（控股公司）的負(fù)責(zé)人，其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施應(yīng)符合《湖南省國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法》或相應(yīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門的有關(guān)規(guī)定。

第二十二條 上市公司發(fā)生以下情形之一時(shí)，國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求上市公司中止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予新的股權(quán)激勵(lì)，也不得根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使權(quán)利或獲得收益：

（一）企業(yè)績(jī)效考核達(dá)不到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門、監(jiān)事會(huì)或?qū)徲?jì)部門對(duì)上市公司業(yè)績(jī)或財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告提出重大異議的；

（三）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門處罰的。

第二十三條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象有以下情形之一的，上市公司國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，提出終止授予新的股權(quán)并取消其行權(quán)資格：

（一）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

（二）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損害的。

第二十四條 在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，高級(jí)管理人員個(gè)人股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益水平，應(yīng)控制在其薪酬總水平（含預(yù)期的期權(quán)或股權(quán)收益）的３０％以內(nèi)。

第二十五條 授予董事、高級(jí)管理人員的股份，應(yīng)根據(jù)任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果行權(quán)或兌現(xiàn)。授予的股票期權(quán)，應(yīng)有不低于授予總量２０％留至任職（或任期）考核合格后行權(quán)；授予的限制性股票，應(yīng)將不低于２０％的部分鎖定至任職（或任期）期滿后兌現(xiàn)。

第二十六條 國(guó)有控股股東應(yīng)在上市公司報(bào)告披露后５個(gè)工作日內(nèi)將以下情況報(bào)省國(guó)資委備案：

（一）公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予、行權(quán)或解鎖等情況；

（二）公司董事、高級(jí)管理人員持有股權(quán)的數(shù)量、期限、本已經(jīng)行權(quán)（或解鎖）和未行權(quán)（或未解鎖）的情況及其所持股數(shù)量與期初所持?jǐn)?shù)量的變動(dòng)情況；

（三）公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)績(jī)效考核情況、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)對(duì)公司費(fèi)用及利潤(rùn)的影響等。

第二十七條 國(guó)有控股股東應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和本實(shí)施意見的要求，督促和要求上市公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及董事、高級(jí)管理人員薪酬等相關(guān)信息。

第四章 附 則

第二十八條 本實(shí)施意見中國(guó)有控股上市公司、控制權(quán)、股票期權(quán)、限制性股票、高級(jí)管理人員、外部董事、獨(dú)立董事、股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益等用語(yǔ)的含義與《境內(nèi)股權(quán)激勵(lì)辦法》一致。

第二十九條 原經(jīng)批準(zhǔn)已實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的上市公司，應(yīng)按本實(shí)施意見要求重新履行申報(bào)審批程序。

第三十條 我省國(guó)有控股境外上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)符合《國(guó)有控股上市公司（境外）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》的要求，并參照本實(shí)施意見規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 本實(shí)施意見由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十二條 本實(shí)施意見自發(fā)布之日起施行。

第四篇：關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問題的通知

關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問題的通知

國(guó)資發(fā)分配〔2008〕171號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委、財(cái)政廳(局)，各中央企業(yè)：

國(guó)資委、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)<國(guó)有控股上市公司（境外）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法>的通知》（國(guó)資發(fā)分配 〔2006〕8號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)<國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法>的通知》（國(guó)資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)）印發(fā)后，境內(nèi)、外國(guó)有控股上市公司（以下簡(jiǎn)稱上市公司）積極探索試行股權(quán)激勵(lì)制度。由于上市公司外部市場(chǎng)環(huán)境和內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制尚不健全，公司治理結(jié)構(gòu)有待完善，股權(quán)激 勵(lì)制度尚處于試點(diǎn)階段，為進(jìn)一步規(guī)范實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、嚴(yán)格股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施條件，加快完善公司法人治理結(jié)構(gòu)

上市公司國(guó)有控股股東必須切實(shí)履行出資人職責(zé)，并按照國(guó)資發(fā)分配〔2006〕8號(hào)、國(guó)資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)文件的要求，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。上市公司在達(dá)到外部董事（包括獨(dú)立董事）占董事會(huì)成員一半以上、薪酬委員會(huì)全部由外部董事組成的要求之后，要進(jìn)一步優(yōu)化董事會(huì)的結(jié)構(gòu)，健全通過股東大會(huì)選舉和更換董事的制度，按專業(yè)化、職業(yè)化、市場(chǎng)化的原則確定董事會(huì)成員人選，逐步減少國(guó)有控股股東的負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理 人員及其他人員擔(dān)任上市公司董事的數(shù)量，增加董事會(huì)中由國(guó)有資產(chǎn)出資人代表提名的、由公司控股股東以外人員任職的外部董事或獨(dú)立董事數(shù)量,督促董事提高履職能力，恪守職業(yè)操守，使董事會(huì)真正成為各類股東利益的代表和重大決策的主體，董事會(huì)選聘、考核、激勵(lì)高級(jí)管理人員的職能必須到位。

二、完善股權(quán)激勵(lì)業(yè)績(jī)考核體系，科學(xué)設(shè)置業(yè)績(jī)指標(biāo)和水平

（一）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)建立完善的業(yè)績(jī)考核體系和考核辦法。業(yè)績(jī)考核指標(biāo)應(yīng)包含反映股東回報(bào)和公司價(jià)值創(chuàng)造 等綜合性指標(biāo)，如凈資產(chǎn)收益率（ROE）、經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）、每股收益等；反映公司贏利能力及市場(chǎng)價(jià)值等成長(zhǎng)性指標(biāo)，如凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、公司總市值增長(zhǎng)率等；反映企業(yè)收益質(zhì)量的指標(biāo)，如主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額比重、現(xiàn)金營(yíng)運(yùn)指數(shù)等。上述三類業(yè)績(jī)考核指標(biāo)原則上至少各選一個(gè)。相關(guān)業(yè)績(jī) 考核指標(biāo)的計(jì)算應(yīng)符合現(xiàn)

行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)要求。

（二）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，其授予和行使（指股票期權(quán)和股票增值權(quán)的行權(quán)或限制性股票的解鎖，下同）環(huán)節(jié)均應(yīng)設(shè)置應(yīng)達(dá)到的業(yè)績(jī)目標(biāo)，業(yè)績(jī)目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)具有前瞻性和挑戰(zhàn)性，并切實(shí)以業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況作為股權(quán)激勵(lì)實(shí)施的條件。

1.上市公司授予激勵(lì)對(duì)象股權(quán)時(shí)的業(yè)績(jī)目標(biāo)水平，應(yīng)不低于公司近3年平均業(yè)績(jī)水平及同行業(yè)（或選取的同行業(yè)境內(nèi)、外對(duì)標(biāo)企業(yè)，行業(yè)參照證券監(jiān)管部門的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定，下同）平均業(yè)績(jī)（或?qū)?biāo)企業(yè)50分位值）水平。

2.上市公司激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)利時(shí)的業(yè)績(jī)目標(biāo)水平，應(yīng)結(jié)合上市公司所處行業(yè)特點(diǎn)和自身戰(zhàn)略發(fā)展定位，在授予時(shí)業(yè)績(jī)水平的基礎(chǔ)上有所提高，并不得低于公司同行業(yè)平均業(yè)績(jī)（或?qū)?biāo)企業(yè)75分位值）水平。凡低于同行業(yè)平均業(yè)績(jī)（或?qū)?biāo)企業(yè)75分位值）水平以下的不得行使。

（三）完善上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核體系，切實(shí)將股權(quán)的授予、行使與激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核結(jié)果緊密掛鉤，并根據(jù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果分檔確定不同的股權(quán)行使比例。

（四）對(duì)科技類上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的業(yè)績(jī)指標(biāo)，可以根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)的特點(diǎn)及成長(zhǎng)規(guī)律等實(shí)際情況，確定授予和行使的業(yè)績(jī)指標(biāo)及其目標(biāo)水平。

（五）對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的、關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，相關(guān)企業(yè)的業(yè)績(jī)指標(biāo)，應(yīng)通過設(shè)定經(jīng)營(yíng)難度系數(shù)等方式，剔除價(jià)格調(diào)整、宏觀調(diào)控等政策因素對(duì)業(yè)績(jī)的影響。

三、合理控制股權(quán)激勵(lì)收益水平，實(shí)行股權(quán)激勵(lì)收益與業(yè)績(jī)指標(biāo)增長(zhǎng)掛鉤浮動(dòng)

按照上市公司股價(jià)與其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相關(guān)聯(lián)、激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)收益增長(zhǎng)與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)相匹配的原則，實(shí)行股權(quán)激勵(lì)收益 兌現(xiàn)與業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況掛鉤的辦法。即在達(dá)到實(shí)施股權(quán)激勵(lì)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)要求的基礎(chǔ)上，以期初計(jì)劃核定的股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益為基礎(chǔ)，按照股權(quán)行使時(shí)間限制表，綜合上市公司業(yè)績(jī)和股票價(jià)格增長(zhǎng)情況，對(duì)股權(quán)激勵(lì)收益增幅進(jìn)行合理調(diào)控。具體方法如下：

（一）對(duì)股權(quán)激勵(lì)收益在計(jì)劃期初核定收益水平以內(nèi)且達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的，可按計(jì)劃予以行權(quán)。

（二）對(duì)行權(quán)有效期內(nèi)股票價(jià)格偏高，致使股票期權(quán)（或股票增值權(quán)）的實(shí)際行權(quán)收益超出計(jì)劃核定的預(yù)期收益水平的上市公司，根據(jù)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況和股票價(jià)格增長(zhǎng)情況合理控制股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益水平。即在行權(quán)有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)收益占本期股票期權(quán)（或股票增值權(quán)）授予時(shí)薪酬總水平（含股權(quán)激勵(lì)收益，下同）的最高比重，境內(nèi)上市公司及境外H股公司原則上不得超過40％，境外紅籌股公司原則上不得超過50％。股權(quán)激勵(lì)實(shí)際收益超出上述比重的，尚未行權(quán)的股票期權(quán)（或股票增值權(quán)）不再行使或?qū)⑿袡?quán)收益上交公司。

（三）上述條款應(yīng)在上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法或股權(quán)授予協(xié)議上予以載明。隨著資本市場(chǎng)的逐步完善以及上市公司市場(chǎng)化程度和競(jìng)爭(zhēng)性的不斷提高，將逐步取消股權(quán)激勵(lì)收益水平限制。

四、進(jìn)一步強(qiáng)化股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理，科學(xué)規(guī)范實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

（一）完善限制性股票授予方式，以業(yè)績(jī)考核結(jié)果確定限制性股票的授予水平。

1.上市公司應(yīng)以嚴(yán)格的業(yè)績(jī)考核作為實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的前提條件。上市公司授予限制性股票時(shí)的業(yè)績(jī)目標(biāo)應(yīng)不低于下列業(yè)績(jī)水平的高者：公司前3年平均業(yè)績(jī)水平；公司上一實(shí)際業(yè)績(jī)水平；公司同行業(yè)平均業(yè)績(jī)（或?qū)?biāo)企業(yè)50分位值）水平。

2.強(qiáng)化對(duì)限制性股票激勵(lì)對(duì)象的約束。限制性股票激勵(lì)的重點(diǎn)應(yīng)限于對(duì)公司未來發(fā)展有直接影響的高級(jí)管理人員。限制性股票的來源及價(jià)格的確定應(yīng)符合證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，且股權(quán)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人出資水平不得低于按證券監(jiān)管規(guī)定確定的限制性股票價(jià)格的50％。

3.限制性股票收益（不含個(gè)人出資部分的收益）的增長(zhǎng)幅度不得高于業(yè)績(jī)指標(biāo)的增長(zhǎng)幅度（以業(yè)績(jī)目標(biāo)為基礎(chǔ)）。

（二）嚴(yán)格股權(quán)激勵(lì)對(duì)象范圍，規(guī)范股權(quán)激勵(lì)對(duì)象離職、退休等行為的處理方法。

上市公司股權(quán)激勵(lì)的重點(diǎn)應(yīng)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來發(fā)展有直接影響的高級(jí)管理人員和核心技術(shù)骨干，不得隨意擴(kuò)大范圍。未在上市公司任職、不屬于上市公司的人員（包括控股股東公司的員工）不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。境內(nèi)、境外上市公司監(jiān)事不得成為股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象。

股權(quán)激勵(lì)對(duì)象正常調(diào)動(dòng)、退休、死亡、喪失民事行為能力時(shí)，授予的股權(quán)當(dāng)年已達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的，可行使的部分可在離職之日起的半年內(nèi)行使，尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的不再行使。股權(quán)激勵(lì)對(duì)象辭職、被解雇時(shí)，尚未行使的股權(quán)不再行使。

（三）規(guī)范股權(quán)激勵(lì)公允價(jià)值計(jì)算參數(shù)，合理確定股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益。對(duì)實(shí)行股票期權(quán)（或股票增值權(quán)）激勵(lì)方式的，上市公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合國(guó)際通行做法，選取適當(dāng)?shù)钠跈?quán)定價(jià)模型進(jìn)行合理估值。其相關(guān)參數(shù)的選擇或計(jì)算應(yīng)科學(xué)合理。

對(duì)實(shí)行限制性股票激勵(lì)方式的，在核定股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益時(shí)，除考慮限制性股票贈(zèng)與部分價(jià)值外，還應(yīng)參考期權(quán)估值辦法考慮贈(zèng)與部分未來增值收益。

（四）規(guī)范上市公司配股、送股、分紅后股權(quán)激勵(lì)授予數(shù)量的處理。

上市公司因發(fā)行新股、轉(zhuǎn)增股本、合并、分立、回購(gòu)等原因?qū)е驴偣杀景l(fā)生變動(dòng)或其他原因需要調(diào)整股權(quán)授予數(shù)量或行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)重新報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案后由股東大會(huì)或授權(quán)董事會(huì)決定。對(duì)于其他原因調(diào)整股票期權(quán)（或股票增值權(quán)）授予數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)由董事會(huì)審議后經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)；同時(shí)，上市公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公司章程以及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定出具專業(yè)意見。

（五）規(guī)范履行相應(yīng)程序，建立社會(huì)監(jiān)督和專家評(píng)審工作機(jī)制。

建立上市公司國(guó)有控股股東與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。上市公司國(guó)有控股股東在上市公司董事會(huì)審議其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前，應(yīng)與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，并應(yīng)在上市公司股東大會(huì)審議公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前，將上市公司董事會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相應(yīng)的管理考核辦法等材料報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。

建立社會(huì)監(jiān)督和專家評(píng)審工作機(jī)制。上市公司董事會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案除按證券監(jiān)管部門的要求予以公告外，同時(shí)還應(yīng)在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上予以公告，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督和評(píng)議。同時(shí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將組織有關(guān)專家對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行評(píng)審。社會(huì)公眾的監(jiān)督、評(píng)議意見與專家的評(píng)審意見，將作為國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的重要依據(jù)。

建立中介服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)監(jiān)督機(jī)制。為上市公司擬訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的中介咨詢

機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)范性、合規(guī)性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。

（六）規(guī)范國(guó)有控股股東行為，完善股權(quán)激勵(lì)報(bào)告、監(jiān)督制度。

國(guó)有控股股東應(yīng)增強(qiáng)法制觀念和誠(chéng)信意識(shí)，帶頭遵守法律法規(guī)，規(guī)范執(zhí)行國(guó)家政策，維護(hù)出資人利益。

國(guó)有控股股東應(yīng)按照國(guó)資發(fā)分配〔2006〕8號(hào)、國(guó)資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)文件及本通知的要求，完善股權(quán)激勵(lì)報(bào)告制度。國(guó)有控股股東向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司股東大會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)同時(shí)抄送財(cái)政部門。國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)展情況以及激勵(lì)對(duì)象行使情況等報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案；國(guó)有控股股東有監(jiān)事會(huì)的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送公司控股企業(yè)監(jiān)事會(huì)。

國(guó)有控股股東應(yīng)監(jiān)督上市公司按照《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，為股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施提供良好的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)。

國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施進(jìn)展情況，包括公司的改革發(fā)展、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況以及激勵(lì)對(duì)象薪酬水平、股權(quán)行使及其股權(quán)激勵(lì)收益、績(jī)效考核等信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和對(duì)外披露。

在境外和境內(nèi)同時(shí)上市的公司，原則上應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)資發(fā)分配〔2006〕175號(hào)文件。公司高級(jí)管理人員和管理技術(shù)骨干應(yīng)在同一個(gè)資本市場(chǎng)（境外或境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

對(duì)本通知印發(fā)之前已經(jīng)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的國(guó)有控股上市公司，其國(guó)有控股股東應(yīng)按照本通知要求，督促和要求上市公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行修訂完善并報(bào)國(guó)資委備案，經(jīng)股東大會(huì)（或董事會(huì)）審議通過后實(shí)施。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

中華人民共和國(guó)財(cái)政部

二ＯＯ八年十月二十一日

第五篇：上海市國(guó)有控股公司章程指引(2012版)

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

《上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）》

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）（目錄）

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 總則..................................................................................................1 名稱、住所和經(jīng)營(yíng)期限.....................................................................2 宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍................................................................................2 公司的注冊(cè)資本、出資方式和出資時(shí)間............................................3 股東及股權(quán)轉(zhuǎn)讓................................................................................3 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則.....................................5

第一節(jié) 股東會(huì)職權(quán).............................................................................................................................5 第二節(jié) 董事會(huì).....................................................................................................................................6 第三節(jié) 日常經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)...............................................................................................................11 第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)...................................................................................................................................13

第七章 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)及法律責(zé)任.....................16

第一節(jié) 任職資格以及忠實(shí)勤勉義務(wù)...............................................................................................16 第二節(jié) 法律責(zé)任及追究...................................................................................................................18

第八章 第九章 第十章 第十一章 第十二章 第十三章

公司的法定代表人..........................................................................19 財(cái)務(wù)制度.........................................................................................19 解散與清算.....................................................................................21 勞動(dòng)人事......................................................................................22 社會(huì)責(zé)任和突發(fā)事件處理.............................................................23 其他事項(xiàng)......................................................................................24

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

（正文）

第一章 總則

第一條 [目的和效力]

為規(guī)范【 公司名稱 】（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》）及其他有關(guān)的法律法規(guī)，制定本章程。

公司章程系規(guī)范公司組織與行為的法律文件，對(duì)于公司、股東、董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員具有約束力。

第二條 [公司的設(shè)立和開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)]

公司是由上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“上海市國(guó)資委”）和【 其他股東名稱 】等共同出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章程的規(guī)定，依據(jù)上海市人民政府及上海市國(guó)資委的監(jiān)管依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

公司依法接受上海市國(guó)資委的相關(guān)規(guī)范性文件和制度的約束，確保國(guó)家的法律、法規(guī)和上海市國(guó)資委的各項(xiàng)監(jiān)管制度的有效執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行上海市政府、上海市國(guó)資委下發(fā)的各項(xiàng)決議文件，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

第三條 [法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和公司、股東會(huì)的有限責(zé)任]

公司自法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起取得法人資格，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，并按其在注冊(cè)資本中實(shí)繳的出資比例分享利潤(rùn)。

第四條 [對(duì)外投資及限制]

公司投資要符合國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，符合公司投資決策程序和管理制度。

公司投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)，不得超過國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定；公司投資要充分進(jìn)行科學(xué)論證，預(yù)期投資效益應(yīng)不低于國(guó)內(nèi)同行業(yè)同期平均水平。

公司投資要堅(jiān)持突出主業(yè)，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力。嚴(yán)格控制非主業(yè)投資規(guī)模，非主業(yè)投資不得影響主業(yè)的發(fā)展。

公司可以向其他企業(yè)投資，但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的股東。

【說明：建議公益類公司對(duì)本條第二款可選擇適用?！?/p>

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第五條 [分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和責(zé)任承擔(dān)]

公司可以設(shè)立非公司分支機(jī)構(gòu)。非公司分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

第二章 名稱、住所和經(jīng)營(yíng)期限

第六條 [公司名稱]

公司名稱為：

英文名稱為：

第七條 [公司住所]

公司住所為

第八條 [公司經(jīng)營(yíng)期限]

公司的經(jīng)營(yíng)期限為永續(xù)經(jīng)營(yíng)

第三章

第九條 [公司的宗旨]

公司的宗旨是：

宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍

第十條 [公司的經(jīng)營(yíng)范圍]

公司的經(jīng)營(yíng)范圍是：

上述經(jīng)營(yíng)范圍以經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并記載于企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營(yíng)范圍為準(zhǔn)。

公司的主業(yè)是：

【說明：填寫由上海市國(guó)資委確定的公司主業(yè)。】

第十一條

[經(jīng)營(yíng)范圍的變更程序]

經(jīng)股東會(huì)同意，上述經(jīng)營(yíng)范圍可以變更，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記，其中屬法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。

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第四章 公司的注冊(cè)資本、出資方式和出資時(shí)間

第十二條

[注冊(cè)資本及出資方式]

公司的注冊(cè)資本為人民幣

元，以

出資。

第十三條

[驗(yàn)資]

股東繳納出資后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。第十四條

[注冊(cè)資本的繳納]

公司注冊(cè)資本已全部繳足。

第五章 股東及股權(quán)轉(zhuǎn)讓

第十五條

[股東名稱]

股東的名稱、出資方式、出資額、出資比例及出資時(shí)間如下:

股東一：上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)??

股東二：

第十六條

[股東的權(quán)利]

公司股東享有如下權(quán)利：

（一）委派股東代表參加股東會(huì)并按照其出資比例行使表決權(quán)；

（二）查閱、復(fù)制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；

（三）向股東會(huì)提出董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的推薦人選；

（四）依照其出資比例獲得紅利和其他形式的利益分配；

（五）依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其所持股權(quán)；

（六）優(yōu)先購(gòu)買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資；

（七）優(yōu)先認(rèn)繳公司新增資本；

（八）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；

（九）對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)；

（十）公司終止或者清算時(shí)，依照其出資比例參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；

（十一）根據(jù)《公司法》之相關(guān)規(guī)定對(duì)公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（十二）股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，可以要求查閱公

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司會(huì)計(jì)賬簿；

（十三）法律、法規(guī)及公司章程所賦予股東的其他權(quán)利。

第十七條

[股東的義務(wù)]

公司股東履行以下義務(wù)：

（一）遵守公司章程，保守公司商業(yè)秘密；

（二）按期足額繳納所認(rèn)繳的出資；

（三）以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任；

（四）公司依法登記成立后，除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，股東不得減少出資；

（五）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

第十八條

[股權(quán)的質(zhì)押]

股東將其持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的，除按照公司章程中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定處理外，還應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書面報(bào)告。質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

第十九條

[股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓]

股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。

第二十條

[股東向外轉(zhuǎn)讓和優(yōu)先購(gòu)買權(quán)]

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

第二十一條 [新增資本的認(rèn)繳]

公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。

第二十二條 [股東的變更]

股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需要再由股東會(huì)表決。

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第六章 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

第一節(jié) 股東會(huì)職權(quán)

第二十三條 [股東會(huì)的職權(quán)]

股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。依法行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和中長(zhǎng)期的發(fā)展投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

（六）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；

（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（九）對(duì)發(fā)行公司債券或其他具有債券性質(zhì)的證券方式融資作出決議；

（十）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；

（十一）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

（十二）決定公司超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) %或單筆金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

%的對(duì)外投資、資產(chǎn)處置、重大對(duì)外擔(dān)保以及融資事項(xiàng)；決定為資產(chǎn)負(fù)債率超過

%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保事項(xiàng)；決定公司境外投資項(xiàng)目和主業(yè)以外的投資項(xiàng)目；

（十三）修改公司章程；

（十四）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

第二十四條 [股東會(huì)首次會(huì)議的召集和主持]

股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。此后的股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。第二十五條 [股東會(huì)會(huì)議的出席]

股東會(huì)會(huì)議由持有公司三分之二以上表決權(quán)的股東出席方可召開。股東法定代表人因故不能親自出席股東會(huì)，可以書面委托代理人參加股東會(huì)會(huì)議，代理其行使表決權(quán)。股東委托代理人應(yīng)出具授權(quán)委托書，載明代理人姓名和授權(quán)范圍。第二十六條 [表決權(quán)的行使]

股東會(huì)會(huì)議由股東按照其出資比例行使表決權(quán)。

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第二十七條 [股東會(huì)的形式]

股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

股東會(huì)定期會(huì)議每年召開一次，一般應(yīng)不遲于當(dāng)年六月三十日。股東會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日以前書面通知全體股東，會(huì)議通知應(yīng)列明會(huì)議議題、舉行時(shí)間和地點(diǎn)，并附送與議題相關(guān)的文件資料。

代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上董事或者監(jiān)事，可以提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議。臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開五日前通知各股東。

第二十八條 [股東的表決]

股東會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作出決議，決議應(yīng)由代表超過半數(shù)表決權(quán)的股東表決通過。

股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

公司股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。

股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定做出書面決議或會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的股東代表應(yīng)當(dāng)在書面決議或會(huì)議紀(jì)要上簽名。

第二節(jié) 董事會(huì)

第二十九條 [董事會(huì)的組成]

公司設(shè)董事會(huì)，由

名董事組成，其中職工代表一名，非職工代表?yè)?dān)任的董事

名。

第三十條

[董事的產(chǎn)生方式]

非由職工代表?yè)?dān)任的董事人選由各股東提出，其中股東一提出

名董事人選，股東二提出 名董事人選，股東三提出

名董事人選。

職工代表?yè)?dān)任的董事由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

第三十一條 [董事的任期]

董事每屆任期為三年，獲得連續(xù)委派或者連續(xù)當(dāng)選可以連任。

董事任期屆滿未及時(shí)委派或改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在另行委派或改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

第三十二條 [董事的任職要求]

董事應(yīng)具有與董事職位相適合的教育背景，應(yīng)具有在公司主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)或行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，或具有財(cái)務(wù)、法律等專業(yè)技能。

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第三十三條

[董事長(zhǎng)及職權(quán)]

董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名，董事長(zhǎng)由董事會(huì)在上海市國(guó)資委推薦的董事候選人中選舉產(chǎn)生。公司可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)副董事長(zhǎng)。

董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

（一）主持股東會(huì)會(huì)議和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；

（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，并向董事會(huì)報(bào)告；

（三）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；

（四）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)；

（五）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第三十四條 [董事會(huì)的職權(quán)]

董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；

（三）審議批準(zhǔn)公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；審議批準(zhǔn)公司主業(yè)的投資計(jì)劃，并報(bào)上海市國(guó)資委備案；審議批準(zhǔn)公司非主業(yè)的投資計(jì)劃，非主業(yè)的投資計(jì)劃應(yīng)報(bào)上海市國(guó)資委核準(zhǔn)；

（四）制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；

（七）擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（八）在預(yù)算范圍內(nèi)，批準(zhǔn)對(duì)管理層授權(quán)額度以上、股東會(huì)及上海市國(guó)資委規(guī)定限額以下的對(duì)外投資、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)重組、對(duì)外擔(dān)保以及融資事項(xiàng)；

（九）確定對(duì)公司所投資企業(yè)的重大事項(xiàng)的管理原則；

（十）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（十一）按照有關(guān)規(guī)定，行使對(duì)公司高級(jí)管理人員職務(wù)的管理權(quán)；聘任和解聘本公司總裁，根據(jù)總裁的提名，聘任和解聘副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他高級(jí)管理人員，決定其報(bào)酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十二）根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，決定董事會(huì)各專門工作委員會(huì)的成員和召集人，聘任或解聘財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員，決定其報(bào)酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十三）制定公司的基本管理制度以及董事會(huì)認(rèn)為重要的公司其他規(guī)章制度；

（十四）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。

第三十五條 [對(duì)外投資與經(jīng)營(yíng)方針的匹配、風(fēng)險(xiǎn)投資控制]

在決定對(duì)外投資時(shí)，董事會(huì)應(yīng)注意具體對(duì)外投資事項(xiàng)是否符合公司經(jīng)營(yíng)方針，如不符合，董事會(huì)應(yīng)將具體對(duì)外投資事項(xiàng)提交股東會(huì)決定。

公司在國(guó)家法規(guī)政策規(guī)定范圍之內(nèi)從事的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上海市國(guó)資委的有關(guān)規(guī)范性文件與工作指引建立規(guī)范的決策機(jī)制、授權(quán)審批、聯(lián)簽責(zé)任制度、定期報(bào)告、定期內(nèi)審、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等制度，建立科學(xué)經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)損失處理預(yù)案等，以及嚴(yán)格的責(zé)任追究制度，完善風(fēng)險(xiǎn)投資的決策與監(jiān)督管理體系。

公司必須區(qū)分主業(yè)與非主業(yè)投資，所有非主業(yè)投資形成的資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)控制在

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公司總資產(chǎn)規(guī)模 %以下。主業(yè)以外的對(duì)外投資（含設(shè)立全資企業(yè)、收購(gòu)兼并、合資合作、對(duì)外出資企業(yè)追加投入等）、固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)和技術(shù)改造等）、金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財(cái)?shù)龋┑?，須?bào)股東會(huì)審議批準(zhǔn)。

第三十六條 [融資事項(xiàng)決定權(quán)]

對(duì)于股東會(huì)授權(quán)和預(yù)算范圍內(nèi)的公司融資行為，董事會(huì)有權(quán)決定。超過授權(quán)和預(yù)算范圍的融資事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)提交股東會(huì)決定。

公司以發(fā)行債券或其他具有債券性質(zhì)的證券方式融資的，不適用本條規(guī)定。第三十七條 [擔(dān)保事項(xiàng)決定權(quán)]

董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司章程決定公司的擔(dān)保行為，并不得違反上海市國(guó)資委的相關(guān)規(guī)定。凡超過公司章程規(guī)定的擔(dān)保限額的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)必須經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后方能實(shí)施。

以下對(duì)外擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)：

（一）公司及公司全資、控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~已超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%之后提供的任何擔(dān)保；

（二）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

（三）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

（四）法律、行政法規(guī)、規(guī)章、公司章程及上海市國(guó)資委其他規(guī)范性文件規(guī)定須由股東會(huì)批準(zhǔn)的擔(dān)保。

第三十八條 [不得越權(quán)]

董事會(huì)應(yīng)在公司章程及股東會(huì)另行授予的職權(quán)范圍內(nèi)行事，不得越權(quán)。第三十九條 [董事會(huì)專門委員會(huì)]

董事會(huì)設(shè)以下專門委員會(huì)作為董事會(huì)的專門工作機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，為董事會(huì)決策提供意見和建議：

（一）戰(zhàn)略投資委員會(huì)，主要由董事組成，其成員不少于

名，設(shè)主任委員一名，由董事長(zhǎng)兼任，其他成員由董事長(zhǎng)提出人選建議，董事會(huì)通過后生效。主要職責(zé)是對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、投融資等重大決策事項(xiàng)進(jìn)行研究，并向董事會(huì)提交建議。

（二）審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，主要由董事組成，其成員不少于

名，設(shè)主任委員一名。委員會(huì)主任委員和成員由董事長(zhǎng)提出人選建議，董事會(huì)通過后生效。其主要職責(zé)是審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露，提出聘請(qǐng)和更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議；審查公司的內(nèi)控制度，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度及狀況進(jìn)行定期評(píng)估，提出完善風(fēng)險(xiǎn)管理的建議。

（三）薪酬與考核委員會(huì)，主要由董事組成，其成員不少于

名，設(shè)主任委員一名。委員會(huì)主任委員和成員由董事長(zhǎng)提出人選建議，董事會(huì)通過后生效。其主要職責(zé)是研究制定經(jīng)理人員的薪酬方案、業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)及考核方案，并向董事會(huì)提出考核與獎(jiǎng)懲建議。

（四）提名委員會(huì)，主要由董事組成，其成員不少于

名，設(shè)主任委員一名，由董事長(zhǎng)兼任，其他成員由董事長(zhǎng)提出人選建議，董事會(huì)通過后生效。其主

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要職責(zé)是研究公司經(jīng)理人員的選聘標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；向董事會(huì)提出經(jīng)理人員選聘建議。

董事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立其他專門委員會(huì)，其職責(zé)由董事會(huì)根據(jù)公司具體情況確定，并在公司章程中明確。各專門委員會(huì)履行職權(quán)時(shí)應(yīng)盡量使其成員達(dá)成一致意見；難以達(dá)成一致意見時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)提交各項(xiàng)不同意見并作說明。

公司各業(yè)務(wù)部門有義務(wù)為董事會(huì)及其下設(shè)的各專門委員會(huì)提供工作服務(wù)。經(jīng)董事會(huì)同意，公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可參加專門委員會(huì)的有關(guān)工作。各專門委員會(huì)經(jīng)董事會(huì)授權(quán)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其提供專業(yè)意見，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

董事會(huì)可以根據(jù)公司章程的規(guī)定制定專門委員會(huì)工作細(xì)則并報(bào)出資人備案。

【說明：董事會(huì)一般可設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，根據(jù)需要可以設(shè)立其他專門委員會(huì)，如風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等。委員會(huì)人數(shù)構(gòu)成由公司根據(jù)實(shí)際情況自行確定。】 第四十條 [董事會(huì)辦公室]

公司設(shè)立董事會(huì)辦公室作為董事會(huì)常設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)籌備董事會(huì)會(huì)議，辦理董事會(huì)日常事務(wù)，與董事溝通信息，為董事工作提供服務(wù)等事項(xiàng)。董事會(huì)秘書主持董事會(huì)辦公室的工作。公司可以根據(jù)實(shí)際情況確定董事會(huì)辦公室與其他部門合署辦公。

第四十一條 [董事會(huì)會(huì)議及會(huì)議]

董事會(huì)每年至少召開

次會(huì)議，其中每年第一次定期會(huì)議為董事會(huì)會(huì)議。

第四十二條 [董事會(huì)會(huì)議的召開]

有以下情況之一時(shí)，應(yīng)召開董事會(huì)會(huì)議：

（一）三分之一以上董事提議時(shí)；

（二）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；

（三）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；

（四）股東會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。

第四十三條 [董事會(huì)會(huì)議的召集和主持]

董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

第四十四條 [董事會(huì)會(huì)議通知和資料提供]

董事長(zhǎng)或董事會(huì)會(huì)議的其他召集者應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開五個(gè)工作日之前，將會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、期限、議程、事由、議題以及所議事項(xiàng)的詳細(xì)資料（包括背景資料和有助于董事理解公司所議事項(xiàng)的信息和數(shù)據(jù)）通知全體董事以及其他與會(huì)及列席人員。對(duì)于緊急情況下召開的董事會(huì)會(huì)議，上述通知時(shí)限可以縮短，但必須保證在開會(huì)之前董事能夠收到足以使其作出正確判斷的所議事項(xiàng)的詳細(xì)資料，并對(duì)上述資料進(jìn)行閱讀、理解以及研究的合理時(shí)間，不遲于董事會(huì)召開之日

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前的兩個(gè)工作日。

當(dāng)三分之一以上董事認(rèn)為資料不充分或者論證不明確時(shí)，會(huì)前可以書面形式聯(lián)名提出緩開董事會(huì)會(huì)議或者緩議董事會(huì)會(huì)議所議議題，董事會(huì)通常應(yīng)當(dāng)采納，但超過半數(shù)的董事持有相反意見認(rèn)為仍應(yīng)召開董事會(huì)會(huì)議或仍應(yīng)討論有關(guān)事項(xiàng)的除外。

第四十五條 [董事會(huì)召開的條件]

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過半數(shù)董事（委托其他董事出席的，委托董事計(jì)算在內(nèi)）出席方可召開。

第四十六條

[董事的出席和委托]

董事應(yīng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，不能親自出席的，可以委托其他董事出席，但必須向受托人出具有效的委托書，委托書上必須載明對(duì)于各項(xiàng)列入表決程序議案的明確意見或授權(quán)受托人行使表決權(quán)，否則視為委托人對(duì)有關(guān)的議案未投票。第四十七條 [董事會(huì)會(huì)議召開的方式]

董事會(huì)會(huì)議召開形式及議程應(yīng)保證給予所有董事充分發(fā)表意見和真實(shí)表達(dá)意思的機(jī)會(huì)。

董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的形式舉行，在保證與會(huì)董事能充分發(fā)表意見并真實(shí)表達(dá)意思的前提下，也可以通訊方式或者書面材料審議方式舉行。但是，董事會(huì)會(huì)議以及任何董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)形式舉行的其它董事會(huì)會(huì)議，必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)形式舉行。

第四十八條 [董事會(huì)會(huì)議議案的提出和表決]

任何董事均可在會(huì)議上提出進(jìn)行表決的議案，會(huì)議應(yīng)予以表決，但提出議案的董事應(yīng)事先向其他所有董事提供足以使其作出正確判斷的所議事項(xiàng)的詳細(xì)資料，且確保給予其對(duì)上述資料進(jìn)行閱讀、理解以及研究的合理時(shí)間。

任何董事提議在其他董事會(huì)會(huì)議上進(jìn)行討論或表決的議案，應(yīng)在會(huì)前得到董事長(zhǎng)的同意，對(duì)于其他董事會(huì)會(huì)議上提出且董事長(zhǎng)不同意討論或表決的議案，應(yīng)首先由會(huì)議對(duì)是否對(duì)該議案進(jìn)行討論或表決進(jìn)行表決。

對(duì)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作等需要董事會(huì)討論審議的事項(xiàng)，不得采取通訊方式進(jìn)行表決。

第四十九條 [董事會(huì)會(huì)議表決方式]

除非會(huì)議主持人另行決定，董事會(huì)會(huì)議表決程序應(yīng)以記名方式進(jìn)行。第五十條 [董事會(huì)會(huì)議的表決]

董事會(huì)會(huì)議進(jìn)行表決時(shí)，每名董事享有一票表決權(quán)。

董事會(huì)對(duì)公司章程第三十四條第（六）、（七）項(xiàng)所涉及事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，議案經(jīng)全體董事三分之二以上同意方可通過。

其他議案經(jīng)全體董事過半數(shù)同意即可通過。

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董事個(gè)人或者其任職的其他企業(yè)與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排存在直接或者間接關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，該關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避，不得參與表決，其代表的票數(shù)不計(jì)入表決票總數(shù)。

第五十一條 [董事會(huì)會(huì)議記錄]

無論是否采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)形式召開，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)做成詳細(xì)的書面會(huì)議記錄。該記錄應(yīng)包括會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)、主持人姓名、出席董事姓名、會(huì)議議程、董事發(fā)言要點(diǎn)、決議的表決方式和結(jié)果并載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名。出席會(huì)議的董事和列席會(huì)議的董事會(huì)秘書應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)妥善保存于公司并與公司章程第五十三條規(guī)定的書面報(bào)告及董事會(huì)決議同時(shí)提交股東會(huì)，抄送監(jiān)事會(huì)。

第五十二條 [董事會(huì)議事規(guī)則]

董事會(huì)可以根據(jù)公司章程制定具體的董事會(huì)議事規(guī)則，董事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)報(bào)股東會(huì)與上海市國(guó)資委備案。

第五十三條 [董事會(huì)提交書面報(bào)告]

董事會(huì)需在以下情況發(fā)生之日起的五個(gè)工作日內(nèi)向股東會(huì)就有關(guān)事項(xiàng)提交書面報(bào)告：

（一）任何董事會(huì)會(huì)議召開；

（二）董事會(huì)認(rèn)為公司發(fā)生了任何超越其權(quán)限的事宜，需提請(qǐng)股東會(huì)決定時(shí)；

（三）股東要求時(shí)；

（四）公司章程其他條款規(guī)定的情況。

第五十四條 [董事會(huì)建議和意見]

股東行使職權(quán)時(shí)，董事會(huì)有權(quán)主動(dòng)或應(yīng)股東的要求提出建議，但上述建議不妨礙股東行使職權(quán)。股東依據(jù)公司章程行使職權(quán)時(shí)，董事會(huì)或董事有不同意見的，可將不同意見以書面形式報(bào)送股東并妥善保存于公司。

第五十五條 [董事會(huì)秘書的聘任、解職和職權(quán)]

公司設(shè)董事會(huì)秘書，由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)決定聘任或解聘。董事會(huì)秘書主持董事會(huì)辦公室工作。

董事會(huì)秘書應(yīng)配合董事長(zhǎng)嚴(yán)格依照本章程進(jìn)行董事會(huì)會(huì)議材料提供、會(huì)議記錄、決議整理、董事會(huì)報(bào)告提交等工作。

第三節(jié) 日常經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)

第五十六條 [高級(jí)管理人員的組成]

總裁（總經(jīng)理）、副總裁（副總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為高級(jí)管理人員。

【說明：公司章程可設(shè)定公司其他人員為高級(jí)管理人員。如總工程師、總法律顧問等?！?/p>

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第五十七條 [任職要求和董事兼任高級(jí)管理人員]

高級(jí)管理人員應(yīng)具有與其所擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)董事會(huì)同意，董事可以受聘兼任高級(jí)管理人員。

第五十八條 [總裁（總經(jīng)理）的聘任、解聘和任期]

總裁（總經(jīng)理）董事會(huì)決定聘任或解聘，可由董事兼任，聘任期每屆三年，獲連續(xù)受聘可以連任。

第五十九條 [總裁的職權(quán)]

總裁（總經(jīng)理）對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職權(quán)：

（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；

（二）組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（四）擬訂公司的基本管理制度；

（五）制定公司基本管理制度之外的其他規(guī)章制度，制定公司基本管理制度的實(shí)施細(xì)則；

（六）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

（七）決定公司員工的工資、福利、獎(jiǎng)懲、錄用和辭退；

（八）在法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的以及董事會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)代表公司對(duì)外處理日常經(jīng)營(yíng)中的事務(wù)；

（九）向董事會(huì)建議召開董事會(huì)會(huì)議；

（十）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

非由董事兼任的總裁（總經(jīng)理）列席董事會(huì)會(huì)議，但是董事會(huì)討論該總裁（總經(jīng)理）的薪酬待遇和獎(jiǎng)懲聘用等個(gè)人事項(xiàng)時(shí)除外。

總裁（總經(jīng)理）須按照其職責(zé)要求定期向董事會(huì)報(bào)告其工作情況，接受董事會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

董事會(huì)可以根據(jù)公司章程的規(guī)定制定總裁（總經(jīng)理）工作細(xì)則。

第六十條 [董事會(huì)對(duì)總裁（總經(jīng)理）的授權(quán)和責(zé)任承擔(dān)]

董事會(huì)可依法將其部分職權(quán)以書面方式授予總裁（總經(jīng)理）行使，但董事會(huì)在作出上述授權(quán)時(shí)應(yīng)根據(jù)法律、公司章程、上海市國(guó)資委的規(guī)范性文件的規(guī)定，不得超越自身的權(quán)限，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。

董事會(huì)應(yīng)將授權(quán)情況向股東會(huì)報(bào)告或備案，并對(duì)上述授權(quán)及授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生的具體事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。

第六十一條 [副總裁（副總經(jīng)理）的職權(quán)]

副總裁（副總經(jīng)理）協(xié)助總裁（總經(jīng)理）工作并對(duì)總裁（總經(jīng)理）負(fù)責(zé)，其職權(quán)由公司管理制度確定。

第六十二條

[財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職權(quán)]

總會(huì)計(jì)師（或財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席財(cái)務(wù)官）等財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主管公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作。

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

總會(huì)計(jì)師（或財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席財(cái)務(wù)官）等財(cái)務(wù)責(zé)任人履行職權(quán)時(shí)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定。

【說明：有條件的企業(yè)可設(shè)定財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人列席董事會(huì)及相關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議?！?第六十三條 [其他高級(jí)管理人員的職權(quán)]

公司可設(shè)【

】，主管公司【

】事務(wù)，依法履行職權(quán)。

第六十四條

[高級(jí)管理人員的考核、獎(jiǎng)懲及方案的制訂]

董事會(huì)應(yīng)對(duì)高級(jí)管理人員設(shè)定工作績(jī)效目標(biāo)并對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲，具體績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲由董事會(huì)決定。

第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)

第六十五條 [監(jiān)事會(huì)的組成]

公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由

名監(jiān)事組成，其中職工代表一名，非職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事

名。

第六十六條

[監(jiān)事的產(chǎn)生方式]

非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事人選由各股東提出，其中股東一提出

名監(jiān)事人選，股東二提出

名監(jiān)事人選，股東三提出

名監(jiān)事人選。

職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

第六十七條 [單獨(dú)或共同行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)]

在監(jiān)事會(huì)人數(shù)不足章程規(guī)定的情況下，已經(jīng)委派或選舉產(chǎn)生的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事單獨(dú)或共同行使本節(jié)規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)。

第六十八條

[監(jiān)事的身份限制]

董事、高級(jí)管理人員及與其相關(guān)的人員（指與其相關(guān)的第八十九條中規(guī)定的自然人）不得兼任監(jiān)事。第六十九條 [監(jiān)事任期]

監(jiān)事任期每屆三年。

第七十條 [監(jiān)事會(huì)主席]

監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名，由上海市國(guó)資委在監(jiān)事中指定，行使以下職權(quán)：

（一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，決定是否召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

（二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告決議的執(zhí)行結(jié)果；

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告工作；

（四）審定、簽署監(jiān)事會(huì)的決議、報(bào)告和其他重要文件；

（五）公司章程其他條款規(guī)定的職權(quán)。

第七十一條 [監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)和監(jiān)事會(huì)秘書]

監(jiān)事會(huì)可以設(shè)辦事機(jī)構(gòu)或在不影響其行使監(jiān)督職能的前提下與公司其他部門合署辦公?？梢栽O(shè)專職或兼職秘書，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)，籌備監(jiān)事會(huì)會(huì)議，與監(jiān)事溝通信息提供服務(wù)等事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)秘書由監(jiān)事會(huì)任命。

第七十二條 [監(jiān)事會(huì)職權(quán)]

監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：

（一）檢查公司貫徹有關(guān)法律、行政法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度以及其他規(guī)章制度的情況；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)，包括查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其相關(guān)資料，檢查財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配等情況，對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大問題提出預(yù)警和報(bào)告；

（三）檢查公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)責(zé)任合同的執(zhí)行情況；

（四）監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系、產(chǎn)權(quán)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)及運(yùn)行情況；

（五）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決定的董事、高級(jí)管理人員提出懲處和罷免的建議；

（六）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（七）提請(qǐng)召開董事會(huì)會(huì)議；

（八）向上海市國(guó)資委報(bào)告認(rèn)為上海市國(guó)資委有必要知曉的事項(xiàng)；

（九）法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定及股東會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

監(jiān)事可以列席董事會(huì)和各專門委員會(huì)會(huì)議，并對(duì)會(huì)議決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查并在必要時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)、法律專業(yè)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。第七十三條 [監(jiān)事會(huì)的知情權(quán)]

監(jiān)事會(huì)在行使職權(quán)時(shí)，可以進(jìn)行必要的調(diào)查工作，除有權(quán)向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行、重要客戶調(diào)查了解公司的情況外，有權(quán)要求董事會(huì)、總裁及其他高級(jí)管理人員、公司業(yè)務(wù)部門向其提供必要的資料，董事會(huì)、總裁及其他高級(jí)管理人員、公司業(yè)務(wù)部門必須配合監(jiān)事會(huì)工作，按照監(jiān)事會(huì)的要求及時(shí)提供真實(shí)、充分的資料。除總裁外的其他高級(jí)管理人員或公司業(yè)務(wù)部門不予以配合的，監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求總裁責(zé)令其配合；總裁不予以配合的，監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求董事會(huì)責(zé)令其配合；董事會(huì)不予以配合的，監(jiān)事會(huì)有權(quán)將有關(guān)情況提交股東會(huì)。

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

必要時(shí)，監(jiān)事會(huì)可以就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)直接向上海市國(guó)資委報(bào)告，請(qǐng)求上海市國(guó)資委的配合和支持。

第七十四條 [監(jiān)事會(huì)匯報(bào)制度]

監(jiān)事會(huì)就其行使職權(quán)情況向股東會(huì)以書面方式匯報(bào)。匯報(bào)包括：

（一）監(jiān)事會(huì)需每年向股東會(huì)提交監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明監(jiān)事會(huì)在當(dāng)?shù)墓ぷ髑闆r以及公司各方面運(yùn)作的合法性；

（二）對(duì)公司重大事項(xiàng)形成的董事會(huì)決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審核并提交審核報(bào)告；

（三）監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查或行使職權(quán)過程中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)行為有可能危及國(guó)有資產(chǎn)安全、造成國(guó)有資產(chǎn)流失或者侵害國(guó)有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)及時(shí)向股東會(huì)和上海市國(guó)資委專項(xiàng)報(bào)告，實(shí)行一事一報(bào)制度。

第七十五條

[監(jiān)事會(huì)會(huì)議和會(huì)議]

監(jiān)事會(huì)每年應(yīng)至少召開兩次會(huì)議，其中在董事會(huì)會(huì)議舉行后應(yīng)適時(shí)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第七十六條 [監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開]

有以下情況之一時(shí)，應(yīng)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議：

（一）三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)；

（二）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為必要時(shí)；

（三）董事會(huì)召開并通過重大事項(xiàng)時(shí)；

（四）股東認(rèn)為必要時(shí)。

第七十七條 [監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和主持]

監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第七十八條 [監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開的條件]

監(jiān)事會(huì)會(huì)議在過半數(shù)監(jiān)事出席時(shí)方可召開。

第七十九條 [委托其他監(jiān)事出席]

監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不能親自出席的，可以委托其他監(jiān)事出席，但必須向受托人出具有效的委托書，委托書上必須載明對(duì)于各項(xiàng)列入表決程序議案的明確意見或授權(quán)受托人行使表決權(quán)，否則視為委托人對(duì)有關(guān)的議案未投票。第八十條 [監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開的方式]

監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開形式及議程應(yīng)保證給予所有監(jiān)事充分發(fā)表意見和真實(shí)表達(dá)意思的機(jī)會(huì)。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的形式舉行，在保證與會(huì)監(jiān)事能充分發(fā)表意見并真實(shí)表

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

達(dá)意思的前提下，也可以通訊方式或者書面材料審議方式舉行。但是，監(jiān)事會(huì)會(huì)議以及任何監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)形式舉行的其它監(jiān)事會(huì)會(huì)議，必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)形式舉行。

第八十一條 [監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決方式]

除非會(huì)議主持人另行決定，監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決程序應(yīng)以記名方式進(jìn)行。第八十二條 [監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決]

監(jiān)事會(huì)會(huì)議進(jìn)行表決時(shí)，每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)，表決事項(xiàng)應(yīng)得到全體監(jiān)事過半數(shù)同意方可通過。

第八十三條 [監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄]

無論是否采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)形式召開，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄。出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)妥善保存于公司并提交股東會(huì)。

第八十四條 [監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的制定]

監(jiān)事會(huì)可以根據(jù)公司章程制定具體的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)報(bào)股東會(huì)和上海市國(guó)資委備案。

第七章 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)及法律責(zé)任

第一節(jié) 任職資格以及忠實(shí)勤勉義務(wù)

第八十五條 [董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件]

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有良好的品行；

（二）有符合職位要求的專業(yè)知識(shí)和工作能力；

（三）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

【說明：企業(yè)可以根據(jù)自身情況，行業(yè)特點(diǎn)，設(shè)定高管的專業(yè)資質(zhì)、任職經(jīng)歷等其它條件?！?/p>

第八十六條 [董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職限制]

有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

已獲得委派或選舉董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員不符合上述規(guī)定的，對(duì)其委派、選舉或者聘任的決定無效。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，股東會(huì)或公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

第八十七條 [忠實(shí)義務(wù)和誠(chéng)信原則]

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占或損害公司的財(cái)產(chǎn)、利益及對(duì)公司有利的商業(yè)機(jī)會(huì)。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在履行職責(zé)時(shí)，必須遵守誠(chéng)信原則，以公司最大利益為出發(fā)點(diǎn)行事，且應(yīng)在其職權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，不得越權(quán)。

董事對(duì)公司承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)不因其任期結(jié)束而當(dāng)然解除，忠實(shí)義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)根據(jù)公平原則，并視事件的性質(zhì)、董事任期結(jié)束的原因，以及事件與董事離任前的關(guān)系確定。

董事對(duì)公司的保密義務(wù)，應(yīng)至相關(guān)信息被依法公開披露為止。

第八十八條 [不得從事的行為]

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不得有以下行為：

（一）挪用公司資金；

（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（四）未經(jīng)股東會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

（五）未經(jīng)股東會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)（經(jīng)適當(dāng)程序決定在由公司投資的控股、參股公司任職的除外）；

（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（七）擅自披露，或非以公司利益為目的使用公司秘密；

（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第八十九條 [不得指使他人從事相關(guān)行為]

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不得指使下列人員或者機(jī)構(gòu)從事公司章程第八十八條所禁止其本身從事的事宜：

（一）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的配偶或者未成年子女；

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

（二）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或者本條

（一）項(xiàng)所述人員的受托人；

（三）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或者本條

（一）、（二）項(xiàng)所述人員的合伙人；

（四）由董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在事實(shí)上單獨(dú)控制的公司，或者與本條

（一）、（二）、（三）項(xiàng)所提及的人員或者公司其他董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在事實(shí)上共同控制的公司；

（五）本條第（四）項(xiàng)所指被控制的公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員違反本條規(guī)定，視同其本人違反了第八十八條。第九十條 [勤勉義務(wù)]

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)投入足夠的時(shí)間和精力，獨(dú)立、謹(jǐn)慎地行使職權(quán)。

第二節(jié) 法律責(zé)任及追究

第九十一條 [賠償責(zé)任]

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第九十二條 [公司內(nèi)部處分]

當(dāng)股東會(huì)發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反第八十八條或有第八十九條規(guī)定的情形的，無論是否依據(jù)第九十一條的規(guī)定處理，其均可以對(duì)相關(guān)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提出警告、責(zé)令其限期停止相關(guān)行為或予以改正。

第九十三條 [股東會(huì)要求訴訟和代表訴訟]

董事、高級(jí)管理人員有第九十一條規(guī)定的情形的，股東可以書面要求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有第九十一條規(guī)定的情形的，股東可以要求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第九十四條 [股東直接訴訟]

董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

第九十五條 [其他責(zé)任]

如董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反第八十七條或者出現(xiàn)第八十八條規(guī)定的情

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

況或從事法律、行政法規(guī)及公司章程其他條款所禁止的行為，除按照公司章程的相關(guān)規(guī)定追究其民事賠償責(zé)任外，股東還有權(quán)：

（一）在其認(rèn)為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)，要求公安或檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查并追究其刑事責(zé)任；

（二）立即撤銷或建議其他機(jī)構(gòu)撤銷行為人的董事、監(jiān)事職務(wù)或要求董事會(huì)解聘行為人的高級(jí)管理人員職務(wù)；

（三）依照董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行政、人事隸屬關(guān)系對(duì)行為人進(jìn)行相關(guān)處分；

（四）依照董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員黨籍隸屬關(guān)系，通過中國(guó)共產(chǎn)黨相關(guān)組織對(duì)行為人進(jìn)行黨內(nèi)處分。

第八章 公司的法定代表人

第九十六條

[法定代表人]

董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。

第九十七條 [法定代表人職權(quán)]

法定代表人對(duì)外代表公司簽訂合同等文件，進(jìn)行民商事活動(dòng)，參與訴訟和仲裁等程序。

第九十八條 [約束和管理]

法定代表人對(duì)外代表公司的行為受董事會(huì)及股東會(huì)的約束和管理。

第九章 財(cái)務(wù)制度

第九十九條 [財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的建立]

公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度。除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。

第一百條 [財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人]

公司財(cái)務(wù)工作由總會(huì)計(jì)師（或財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席財(cái)務(wù)官）等財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

第一百零一條

[財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、公司審計(jì)和聘用律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所]

公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)終了時(shí)編制符合法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)有相應(yīng)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和解聘由股東會(huì)決定。股東會(huì)解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所前，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。

第一百零二條 [法定公積金的提取]

公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。

第一百零三條 [任意公積金的提取]

公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，股東會(huì)可以決定從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。

第一百零四條 [財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度]

公司應(yīng)建立科學(xué)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，上述制度應(yīng)包括需向股東報(bào)告重大事項(xiàng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)。

第一百零五條

[分紅制度]

公司應(yīng)當(dāng)按照公司法和本章程相關(guān)規(guī)定，股東會(huì)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案，確保公司按章程規(guī)定的比例和股東會(huì)的決定分配利潤(rùn)；

公司每一會(huì)計(jì)應(yīng)按不低于合并會(huì)計(jì)報(bào)表可分配利潤(rùn)的%進(jìn)行分紅。公司建立分紅可調(diào)整機(jī)制，股東會(huì)根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)、適度調(diào)整分紅水平；

對(duì)于公司控股、參股的企業(yè)，公司必須通過該企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)等內(nèi)設(shè)決策機(jī)構(gòu)，區(qū)分確定該企業(yè)的分紅水平，決定該企業(yè)的利潤(rùn)分配方案：

（一）對(duì)于公司控股企業(yè)，通過該企業(yè)內(nèi)設(shè)決策機(jī)構(gòu)，決定其利潤(rùn)分配方案；

（二）對(duì)于公司參股企業(yè)，屬新設(shè)企業(yè)的，應(yīng)在制定新設(shè)企業(yè)章程時(shí)，明確該企業(yè)的分紅水平；屬存續(xù)企業(yè)的，應(yīng)在每一會(huì)計(jì)末向公司決策機(jī)構(gòu)提出分紅建議。

公司須通過實(shí)施上述措施，提高公司的控制力和資本優(yōu)化配置效率，確保公司向股東利潤(rùn)分配的資金來源。

【說明：可以按照公司不同類型設(shè)置分紅比例、分紅年限、分紅方式，可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)類、投資類、科技類和公益類區(qū)分設(shè)定不同比例下限，也可以根據(jù)上市公司分紅方式采用固定金額型和剩余股利型分配方式。】

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第十章 解散與清算

第一百零六條 [公司解散的事由]

公司因下列原因解散：

（一）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程其他條款規(guī)定的解散事由出現(xiàn)；

（二）股東會(huì)決定并經(jīng)上海市人民政府批準(zhǔn)解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷。

第一百零七條

[清算組的成立]

公司因第一百零六條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立成員不少于三人的清算組，開始清算。清算組由股東組成。

第一百零八條

[清算組的職權(quán)]

清算組在清算期間行使下列職權(quán)：

（一）清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；

（二）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；

（三）處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；

（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；

（五）清理債權(quán)、債務(wù)；

（六）處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；

（七）代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

第一百零九條

[債權(quán)申報(bào)通知和公告]

清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。

債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。

在申報(bào)債權(quán)期間，清算組不得對(duì)債權(quán)人進(jìn)行清償。

第一百一十條

[清算方案、清算期間對(duì)公司財(cái)產(chǎn)分配的限制]

清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)或人民法院確認(rèn)。

公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)歸股東所有。

清算期間，公司存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)在未按前款規(guī)定清償前，不得分配給股東。

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第一百一十一條

[清算報(bào)告和公司終止程序]

公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)或人民法院確認(rèn)，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請(qǐng)注銷公司登記，公告公司終止。

第一百一十二條

[清算組成員的義務(wù)、責(zé)任]

清算組成員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算義務(wù)。

清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。

清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百一十三條

[宣告破產(chǎn)]

清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。

公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。

公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實(shí)施破產(chǎn)清算。

第十一章 勞動(dòng)人事

第一百一十四條

[勞動(dòng)合同制]

公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》與職工建立勞動(dòng)關(guān)系。

第一百一十五條

[工資制度]

公司應(yīng)依法建立健全的勞動(dòng)工資制度。

第一百一十六條

[設(shè)立工會(huì)]

公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》設(shè)立工會(huì)。

公司職工依照《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》組織工會(huì)，開展工會(huì)活動(dòng)，維護(hù)職工合法權(quán)益。公司為本公司工會(huì)提供必要的活動(dòng)條件。

第一百一十七條

[聽取工會(huì)、職工意見]

公司研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度及其他與職工切身利益有關(guān)的事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并積極通過各種形式聽取職工的意見和建議，實(shí)行民主管理。第一百一十八條

[社會(huì)保險(xiǎn)的繳納]

公司依法為職工繳納社會(huì)保險(xiǎn)。

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第一百一十九條 [保護(hù)職工合法權(quán)益]

公司積極保護(hù)職工的合法權(quán)益，依法與職工簽訂勞動(dòng)合同，參加社會(huì)保險(xiǎn)，加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。公司采用多種形式，加強(qiáng)公司職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn)，提高職工素質(zhì)。涉及職工的福利計(jì)劃和薪酬方案，應(yīng)當(dāng)聽取工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取公司職工的意見和建議。

第十二章 社會(huì)責(zé)任和突發(fā)事件處理

第一百二十條 [社會(huì)責(zé)任]

公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，接受人民政府及其有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的管理和監(jiān)督，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，對(duì)股東負(fù)責(zé)。

公司在實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的同時(shí)，將自身發(fā)展與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，重視公司與利益相關(guān)者、社會(huì)、環(huán)境保護(hù)、資源利用等方面的非商業(yè)貢獻(xiàn)，致力于創(chuàng)造良好的社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

公司深化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，健全社會(huì)責(zé)任管理體系，不定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告（或可持續(xù)發(fā)展報(bào)告）。

公司致力于開展各種形式的企業(yè)社會(huì)責(zé)任公共活動(dòng)，持續(xù)關(guān)注企業(yè)自身社會(huì)責(zé)任建設(shè)，推動(dòng)企業(yè)積極參與社會(huì)公益事業(yè)。

【說明：除上述基礎(chǔ)條款外，建議公司根據(jù)自身情況，進(jìn)一步制定個(gè)性化的社會(huì)責(zé)任條款，參考條款如下】

1、“公司應(yīng)當(dāng)不斷采取改進(jìn)設(shè)計(jì)、使用清潔的能源和原料、采用先進(jìn)的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務(wù)和產(chǎn)品使用過程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對(duì)人類健康和環(huán)境的危害。

公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)用能管理，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理以及環(huán)境和社會(huì)可以承受的措施，從各個(gè)環(huán)節(jié)，降低消耗、減少損失和污染物排放、制止浪費(fèi)，有效、合理地利用能源。合理調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)企業(yè)降低單位產(chǎn)值能耗和單位產(chǎn)品能耗，淘汰落后的生產(chǎn)能力，改進(jìn)能源的開發(fā)、加工、轉(zhuǎn)換、輸送、儲(chǔ)存和供應(yīng)，提高能源利用效率”。

2、“公司應(yīng)當(dāng)滿足消費(fèi)者的需求，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，建立健康、透明、和諧的消費(fèi)者關(guān)系。

公司應(yīng)當(dāng)確保服務(wù)、產(chǎn)品的安全和衛(wèi)生。對(duì)可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品和服務(wù)，公司應(yīng)向消費(fèi)者作出真實(shí)說明和明確警示。如發(fā)現(xiàn)其提供的產(chǎn)品、服務(wù)存在嚴(yán)重缺陷，公司應(yīng)當(dāng)立即向政府有關(guān)主管部門報(bào)告并告知消費(fèi)者，同時(shí)采取防止危害發(fā)生或擴(kuò)大的措施”。

3、“公司應(yīng)當(dāng)積極開展城市發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、社區(qū)建設(shè)等公共事業(yè)，實(shí)現(xiàn)公司與社會(huì)的協(xié)調(diào)、和諧發(fā)展，完成服務(wù)民生、服務(wù)社會(huì)的公司經(jīng)營(yíng)使命”。

4、“公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理，承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，保護(hù)消費(fèi)者的合

上海市國(guó)有控股公司章程指引（2012版）

法權(quán)益。公司不得通過賄賂、走私等非法活動(dòng)牟取不正當(dāng)商業(yè)利益，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為”。

5、“公司對(duì)國(guó)家和社會(huì)的全面發(fā)展、自然環(huán)境和資源保護(hù)，以及股東、債權(quán)人、職工、客戶、消費(fèi)者、供應(yīng)商等利益相關(guān)方承擔(dān)應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任”。第一百二十一條 [安全生產(chǎn)]

上海市國(guó)資委按照法律、行政法規(guī)的要求，履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。公司作為全面落實(shí)安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障公司職工和公眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。

第一百二十二條

[突發(fā)事件]

突發(fā)事件是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營(yíng)的、已經(jīng)或者可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，以及對(duì)公司聲譽(yù)產(chǎn)生嚴(yán)重影響的、需要采取應(yīng)急處理措施予以應(yīng)對(duì)的偶發(fā)性事件。

對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急管理，應(yīng)建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處理機(jī)制以及報(bào)告制度。

突發(fā)事件處理應(yīng)遵循的基本原則：及時(shí)、有效，最大限度的減少對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和形象的影響，維護(hù)社會(huì)公共利益和公司利益的統(tǒng)一。

公司為應(yīng)對(duì)突發(fā)事件，應(yīng)制定第一處理人和發(fā)言人制度等各項(xiàng)制度。

公司發(fā)生突發(fā)事件應(yīng)立即向股東進(jìn)行報(bào)告。

處理突發(fā)事件必要時(shí)，公司可以邀請(qǐng)公正、權(quán)威、專業(yè)的機(jī)構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時(shí)的公眾信譽(yù)度及準(zhǔn)確度。

第十三章 其他事項(xiàng)

第一百二十三條 [信息披露制度的銜接]

公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

如公司對(duì)外投資參股、控股上市公司的，行使股東權(quán)涉及信息披露時(shí)，應(yīng)與上市公司信息披露制度銜接。

第一百二十四條

[黨團(tuán)組織的設(shè)立和活動(dòng)]

在公司中，根據(jù)中國(guó)共產(chǎn)黨章程、中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)章程的規(guī)定，分別設(shè)立中國(guó)共產(chǎn)黨、中國(guó)共青團(tuán)的組織，開展黨、團(tuán)的活動(dòng)。公司應(yīng)當(dāng)為黨、團(tuán)組織的活動(dòng)提供必要條件。

第一百二十五條

[用語(yǔ)解釋]

公司章程中“以上”、“以下”的表述均包含本數(shù)。

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第一百二十六條 [未盡事宜的執(zhí)行]

公司章程未盡事宜根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第一百二十七條 [章程的生效和解釋]

公司章程由全體股東共同制定，公司章程的修改、解釋由股東會(huì)批準(zhǔn)后生效。