第一篇：某集團公司廉潔風險防控指引

某集團公司廉潔風險防控指引

第一章 總則

第一條 為指導集團公司總部各部門、分子公司及基層企業(yè)開展廉潔風險防控工作，預防不廉潔行為的發(fā)生，減少不廉潔行為給企業(yè)帶來的損失，根據《中國共產黨黨內監(jiān)督條例》、《中國國共產黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《中央企業(yè)全面風險管理指引》等法律法規(guī)和管理制度，制定本指引。

第二條 集團公司總部各部門、分子公司及基層企業(yè)根據自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。

第三條 本指引所稱廉潔風險是實施公共權力的主體可能產生或發(fā)生濫用公共權力謀取私利的可能性。

第四條 本指引所稱廉潔風險防控體系，對實施公共權力的主體在履行職責、行使權力中存在的廉潔風險進行評估、預防、控制，而建立的理念、方法、機構、人員、制度的總稱。

第五條 廉潔風險防控體系建設原則：以全面貫徹落實科學發(fā)展觀為宗旨，以風險防控理論為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，針對重點領域、重要工作、關鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)領導人員和重要崗位人員，從實際出發(fā)，評估、預防、控制廉潔風險，建立健全科學嚴

密、完整有序的廉潔風險防控體系。

第六條 體系建設基本流程包括以下主要工作：

（一）收集廉潔風險防控初始信息，查找廉潔風險點；

（二）評估風險等級；

（三）制定廉潔風險防控措施；

（四）廉潔風險防控體系的運行、監(jiān)督與改進。第七條 開展廉潔風險防控要努力實現以下總體目標：

（一）確保將廉潔風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內；

（二）確保內外部，尤其是責任主體之間實現真實、可靠的信息溝通；

（三）確保遵守有關法律法規(guī)；

（四）確保有關規(guī)章制度和重大措施的貫徹執(zhí)行，保障廉潔風險防控的有效性；

（五）建立針對重大廉潔風險發(fā)生后的應急預案，保護企業(yè)不因重大廉潔風險而遭受重大損失。

第八條 開展廉潔風險防控工作應與其他管理工作緊密結合，把廉潔風險防控的各項要求融入管理和業(yè)務流程中。

第二章 機構與職責

第九條 各級紀檢監(jiān)察部門是本系統廉潔風險防控的職能部門，對總經理或其委托的副總經理負責，主要履行以下職責：

（一）研究提出廉潔風險防控工作報告；

（二）研究提出跨職能部門的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；

（三）研究提出跨職能部門的重大決策廉潔風險評估報告；

（四）研究提出廉潔風險防控工作方案，并負責該方案的組織實施和對廉潔風險的日常監(jiān)控；

（五）負責對廉潔風險防控工作有效性評估，研究提出廉潔風險防控工作的改進方案；

（六）負責組織建立廉潔風險防控信息系統；

（七）負責組織協調廉潔風險防控日常工作；

（八）負責指導、監(jiān)督有關職能部門、分子公司開展廉潔風險防控工作；

（九）辦理廉潔風險防控其他有關工作。

第十條 其他職能部門及各業(yè)務單位在廉潔風險防控工作中，應接受紀檢監(jiān)察部門的組織、協調、指導和監(jiān)督，主要履行以下職責：

（一）執(zhí)行廉潔風險防控基本流程；

（二）研究提出本職能部門或業(yè)務單位重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；

（三）研究提出本職能部門或業(yè)務單位的重大決策廉潔風險評估報告；

（四）做好本職能部門或業(yè)務單位建立廉潔風險防控信息系統的工作；

（五）做好培育廉潔風險防控文化的有關工作；

（六）建立健全本職能部門或業(yè)務單位的廉潔風險防控內部控制子系統；

（七）辦理廉潔風險防控其他有關工作。第十一條 集團公司職責

（一）負責集團公司廉潔風險防控體系的頂層設計，建立廉潔風險防控體系、體系運行管控平臺，制定和完善相關標準、規(guī)范；

（二）組織開展廉潔風險防控體系外部審核，發(fā)布審核結果；

（三）總結、推廣分子公司、基層企業(yè)開展廉潔風險防控工作的先進經驗，總結廉潔風險防控體系建立的經驗和存在的問題，做到持續(xù)改進；

（四）對分、子公司廉潔風險防控工作進行動態(tài)管理，量化排序、對標點評。

第十二條 上市公司、分公司、省發(fā)電公司職責

（一）按照集團公司的相關要求，結合本地區(qū)實際，組織所屬企業(yè)開展廉潔風險防控工作；

（二）組織指導所屬基層企業(yè)開展廉潔風險防控體系建立、運行和保持工作,建立監(jiān)督、檢查機制，明確責任；

（三）制定本系統廉潔風險防控工作考核辦法，建立閉環(huán)管理、持續(xù)改進的激勵和約束機制；

（四）負責對所管理和所屬企業(yè)廉潔風險防控體系運行平臺的實時數據進行檢查和復核，組織基層企業(yè)參加集團公司廉潔風險防控體系外部審核，對所管理和所屬企業(yè)廉潔風險防控體系的外部評審后整改工作進行監(jiān)管。

（五）對所屬基層企業(yè)廉潔風險防控工作進行動態(tài)管理，及時解決突出問題、共性問題，不斷提高廉潔風險防控工作質量。

第十三條 基層企業(yè)職責

（一）貫徹落實上級單位有關要求，結合企業(yè)實際，開展廉潔風險防控工作；

（二）制定廉潔風險防控體系運行管理辦法實施細則，建立閉環(huán)管理，明確目標、落實責任，保證體系正常運行；

（三）組織企業(yè)廉潔風險防控體系內審員培訓，選拔優(yōu)秀內審人才，制定內審制度，定期嚴格開展內審工作；

（四）建立和保證廉潔風險防控體系管控平臺正常運行；

（五）配合集團公司專家組進行廉潔風險防控體系外部審核，組織本企業(yè)的有關人員對專家查評結果進行分析，制定整改工作計劃，保證整改效果。

第三章 廉潔風險評估

第十四條 實施廉潔風險防控，應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)廉潔風險防控相關的內部、外部初始信息，包括歷史數據和未來預測。應把收集初始信息的職責分工落實到各有關職能部門和業(yè)務單位。

第十五條 對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以確定廉潔風險重點工作和關鍵崗位。至少應包括：

關鍵崗位：各級、各單位領導班子成員；中層管理人員；其他關鍵崗位人員，有對外經濟業(yè)務往來崗位的工作人員。

重點工作：人力資源管理；財務資金管理、業(yè)務招待費管理；物資采購、燃料管理；招標管理、項目開發(fā)、基礎建設等工作中可能發(fā)生以權謀私、權錢交易等行為的經營管理工作。

第十六條 風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。

風險辨識是指查找本單位各業(yè)務單元、各項重要經營活動及其重要業(yè)務流程中有無廉潔風險，有哪些廉潔風險。

風險分析是對辨識出的廉潔風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。

風險評價是評估廉潔風險對企業(yè)實現目標的影響程度等。

第十七條 進行廉潔風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結合。定性方法可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調查研究等。定量方法可采用統計推論、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

第十八條 廉政風險類型具體可分為思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險等三種類型。

（一）思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致結果不公正、不公平，集體利益受損或個人不當得益的廉潔風險。

（二）制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權利失控，行為失范的廉潔風險。

（三）崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為的廉潔風險。

第十九條 廉政風險等級依據腐敗發(fā)生的可能性、產生的后果嚴重程度劃分為高、中、低3個等級。

腐敗發(fā)生的可能性包括廉潔風險因素數量、人員暴露于有廉潔風險的工作中的頻繁程度。

腐敗產生的后果嚴重程度包括給單位造成的經濟損失和社會影響。

第二十條 進行廉潔風險定量評估時，應統一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，并將定量評估系統的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。

第二十一條 在評估多項廉潔風險時，應根據對廉潔風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，對各項廉潔風險進行比較，初步確定對各項廉潔風險的管理優(yōu)先順序和策略。

第二十二條 應對廉潔風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的廉潔風險和原有廉潔風險的變化重新評估。

第四章 廉潔風險防控

第二十三條 應針對每一項重大廉潔風險制定廉潔風險防控方案。方案一般應包括廉潔風險防控的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體防控措施。

第二十四條 制定廉潔風險防控方案，應滿足合規(guī)的要求，針對重大廉潔風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他廉潔風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。

第二十五條 制定廉潔風險防控措施，一般至少包括以下內容：

（一）建立健全崗位授權制度。對所涉及的各崗位明確規(guī)定授權的對象、條件、范圍和額度等；

（二）建立健全報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人，報告的時間、內容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等；

（三）建立健全批準制度。對所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任；

（四）建立健全責任制度。按照權利、義務和責任相統一的原則，明確規(guī)定各有關部門和業(yè)務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度；

（五）建立健全監(jiān)察、審計制度。明確規(guī)定監(jiān)察、審計的對象、內容、方式和負責監(jiān)察、審計的部門等；

（六）建立健全考核評價制度；

（七）建立重大廉潔風險預警制度。對重大廉潔風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定應急預案，并根據情況變化調整控制措施；

（八）建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度；

（九）建立健全重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。

（十）建立健全教育培訓制度。

第二十六條 應當按照各有關部門和業(yè)務單位的職責分工，認真組織實施廉潔風險防控方案，確保各項防控措施落實到位。

第二十七條 應將信息技術應用于廉潔風險防控工作。

（一）建立涵蓋風險管理基本流程和重點工作各環(huán)節(jié)的廉潔風險防控信息系統，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等；

（二）應采取措施確保向廉潔風險防控信息系統輸入的業(yè)務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性；

（三）廉潔風險防控信息系統應能夠進行對各類廉潔風險的計量和定量分析、定量測試；能夠實時重大廉潔風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài)；能夠對超過風險預警上限的重大廉潔風險實施信息報警；能夠滿足廉潔風險防控信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求；

（四）應確保廉潔風險防控信息系統的穩(wěn)定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。

第五章 廉潔風險防控體系的運行、監(jiān)督與改進 第二十八條 廉潔風險防控體系建設、運行、檢驗、總結升級全過程，通過召開會議、組織培訓、媒體報道等多種形式，講意義，說方針，樹標桿，評效果。

第二十九條 結合本單位工作實際，圍繞組織機構、指導思想、推進計劃、資源分配等方面，制定并實施體系建設方案。

第三十條 不同的企業(yè)，可依據其特性和原有基礎的差異，適當調整體系建立的過程，但總體而言，應基本符合如下步驟：

（一）領導決策：企業(yè)建立體系需要領導者的決策，特別是最高管理者的決策。

（二）成立工作組：當企業(yè)的最高管理者作出建立體系的決策后，首先要成立一個工作組負責建立體系，從組織上

落實和保證決策的貫徹實施。為確保體系的建立和順利實施，企業(yè)可以同有資質的中介機構簽訂合作協議，咨詢合作。

（三）責任人員培訓：在工作組開展工作之前，工作組成員應接受有關體系的標準及相關知識培訓。同時，擬承擔企業(yè)內部的體系審核工作職責的內部審核人員，也要進行相應的培訓。

（四）初始信息收集。

（五）體系策劃與設計：依據初始信息制定體系方針、目標，確定企業(yè)的機構和職責，籌劃各種運行程序。

（六）廉潔風險評估，制定并實施防控方案，形成體系。第三十一條 各級紀檢監(jiān)察部門應定期對各部門和業(yè)務單位廉潔風險防控工作情況和廉潔風險防控體系的有效性進行檢查和檢驗，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送上級領導。報告一般應包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：

（一）廉潔風險防控工作基本流程；

（二）重大廉潔風險、重大腐敗事件和重要管理及業(yè)務流程的廉潔風險防控工作；

（三）廉潔風險防控信息系統。

第三十二條 按照各層次的培訓需求，制定培訓方案，并實施全員培訓，內容包括：廉潔風險防控知識，法律、法規(guī)及相關要求，廉潔風險防控方案等。

第三十三條 做好廉潔風險防控體系相關信息的交流和記錄，并予以保存。內容包括：

（一）關鍵崗位和重點工作的廉潔風險評估記錄；

（二）廉潔風險防控方案；

（三）《廉潔風險防控方案》落實情況記錄；

（四）《廉潔風險防控方案》、管理制度等體系文件的分發(fā)信息及改進信息；

（五）廉潔風險防控培訓的信息；

（六）廉潔風險防控體系自查、檢驗、評價報告。第三十四條 集團公司系統各級、各單位都要建立督查機制，定期對廉潔風險防控體系的建設、運行、效果等情況進行監(jiān)控和評審，評優(yōu)批劣，獎優(yōu)罰劣，形成推動體系建設與運行的強大動力。

第三十五條 保持體系，不僅要使體系正確、有效地運行，還要在企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，考慮體系維護的需要；在機構調整，新項目的建設、使用中，注意廉潔風險的評估和防控，做到持續(xù)改進。

第六章 附則

第三十六條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關技術方法進行了說明。

第三十七條 本指引自印發(fā)之日起施行。

第二篇：集團公司廉潔風險防控管理工作考核評估管理辦法

集團公司廉潔風險防控管理工作考核評估 管理辦法

第一條 為加強集團公司懲治和預防腐敗體系建設，促進廉潔風險防控管理工作扎實推進，根據《集團公司關于開展廉潔風險防控管理工作的實施方案》，結合實際制定本辦法。

第二條 考核評估工作由集團公司黨委統一領導，統一部署，統一安排，集團公司廉潔風險防控管理工作領導小組具體組織實施?？己嗽u估結果作為對各單位人員任用、獎懲的重要依據。

第三條 考核評價工作原則：廉潔風險防控管理與懲防體系建設、落實黨風廉政建設責任制相結合；自我檢查與上級檢查相結合；定性與定量相結合；工作過程考評與成效評估相結合。

第四條 考核評估的主要內容：

（一）組織機構是否發(fā)揮作用，單位領導，特別是“一把手”對實施廉潔風險防控管理認識是否到位；是否做到與業(yè)務工作同部署、同檢查、同考核；是否進行了廣泛動員部署和專題培訓教育；是否帶頭查找廉潔風險點、帶頭制定完善并落實防控措施。

（二）單位及崗位清權確權是否全面、明確，是否優(yōu)化和規(guī)范了職權運行流程。

（三）單位及各崗位是否按照《廉潔風險防控管理工作操作細則》，完成了各風險點的查找及風險評估；單位以及各崗位廉潔風險點是否每年按規(guī)定重新查找并進行調整，做到具體、客觀、準確。

（四）對崗位、單位廉潔風險等級評定是否經過黨組織集體審定；評定后的廉潔風險是否在一定范圍內進行公示。

（五）防控措施是否經過黨組織集體審定；是否每年按規(guī)定重新進行修正，始終保持有較強的針對性、有效性、可操作性和約束力；制定的防控措施是否突出了機制制度創(chuàng)新和現代科技手段；防控措施是否落實到位。

（六）對廉潔風險是否實行動態(tài)管理、建立廉潔預警機制；針對新出現的問題是否及時制定了防控措施；廉潔風險點和防控措施的調整是否科學合理、形成常態(tài)化。

（七）開展廉潔風險防控管理的氛圍是否濃厚；各項制度、機制、措施的文字材料是否齊全，各種原始資料是否及時備案歸檔；廉潔風險防控管理工作的信息報送、對外宣傳是否及時。

（八）黨員干部的廉潔風險意識和廉潔自律意識是否有明顯增強；黨員干部作風是否有明顯好轉；員工滿意度是否有所

提高；有無重要來信來訪、越級上訪以及違紀違法案件發(fā)生。

第五條 考核評估的方法和程序

（一）自我檢查評估。各單位對照考核評估內容特別是廉潔風險防控措施和制度落實情況每年進行一次自我評估，形成自查報告，并填寫《廉潔風險防控管理工作考核（自查）評估表》，上報集團公司紀委監(jiān)察部。

（二）考核組檢查評估。集團公司紀委監(jiān)察部組織考核組采取聽匯報、查資料、看現場、做測評并組織填寫《廉潔風險防控管理工作民主評價表》等形式，根據《廉潔風險防控管理工作考核（自查）評估表》逐項進行打分。

考核評估滿分100分，90分以上為優(yōu)秀，80-89分為良好，70-79分為合格、70分以下為不合格（具有特殊問題的，直接評定為不合格）。

第七條 評估結果運用。對考核評估結果為優(yōu)秀的，給予通報表揚，作為推優(yōu)評先的重要依據；對考核評估結果為良好和合格的，提出改進工作的建議；對考核評估結果為不合格的，提出通報批評并下發(fā)限期整改通知，同時取消當各種推優(yōu)評先的資格。

第八條 各單位要根據集團公司考核組反饋的意見和建議，認真糾正存在的問題，及時修正完善廉潔風險防控管理措

第三篇：廉潔風險防控工作經驗

11月28至29日，全國郵政廉潔風險防控工作經驗交流會議在北京召開，集團公司黨組成員、紀檢組組長馬建中出席會議并講話。

馬建中在講話中指出，要深刻理解開展廉潔風險防控工作對郵政企業(yè)懲防體系建設的重要意義，深入探索、認真研討，科學總結實踐經驗，積極行動、創(chuàng)新思路，扎實推進郵政企業(yè)廉潔風險防控工作的探索實踐。在開展工作中要把握原則，抓住關鍵環(huán)節(jié)，突出防控重點，注意運用科技手段，健全長效機制，加強組織領導。

他強調，廉潔風險防控工作是完善郵政企業(yè)懲治和預防腐敗體系、推進黨風建設和反腐倡廉工作的一項重要任務。要從重點領域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，排查廉潔風險，構筑制度防線，形成以積極防范為核心、以強化管理為手段的科學防控機制。要按照中央要求，充分認識開展這項工作、加快推進企業(yè)懲防體系建設的重要性和緊迫性，切實把懲防體系建設融入郵政企業(yè)生產經營管理之中，為中國郵政健康、可持續(xù)發(fā)展提供有力的保證。

馬建中要求各單位認真做好《中國郵政集團公司紀檢監(jiān)察組織建設實施細則》的貫徹落實工作。各單位主要領導要切實承擔起貫徹落實《實施細則》的領導責任，在抓好機構設置的基礎上，及時按照編制把人員配好、配齊。要堅持思想教育和業(yè)務培訓相結合，做好對新進人員的教育培訓工作。各級郵政紀檢監(jiān)察部門要積極融入企業(yè)生產經營管理，主動發(fā)揮紀檢、監(jiān)察職能，為中國特色郵政事業(yè)的健康發(fā)展保駕護航。

會議還傳達了中央紀委召開的部分中央和國家機關、企事業(yè)單位紀檢監(jiān)察信訪舉報工作座談會精神。

第四篇：廉潔風險防控工作總結

員工實訓中心廉潔風險防控工作總結

員工實訓中心按照集團公司關于廉潔風險防控工作的安排，以“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的思想為指導，切實加強組織領導，規(guī)范權力運作流程，強化重點崗位監(jiān)督，自上而下對公司各個部室進行風險排查，降低了各個崗位的監(jiān)管風險和廉潔風險，有效地推動各項工作健康快速發(fā)展?，F將此項工作開展的情況總結如下：

一、加強領導、提高思想認識

（一）成立了由中心主任、書記楊毅任組長；副主任郝立軍任副組長；各分管部門主任領導為成員的廉潔風險防控工作領導小組。領導小組下設辦公室負責日常工作，保障了廉潔風險排查及防控工作的有序進行。

（二）召開2012年廉潔風險防控動員大會。會上楊毅書記針對廉潔風險防控工作作動員講話，全面安排、部署了公司廉潔風險防控工作。強調了廉潔風險防控工作是今年紀委工作的重中之重，務必認真抓好、抓實。

（三）學習了《關于開展廉潔風險防控工作的安排》。對如何開展廉潔風險排查及防控工作、怎樣排查與防控的總體構架、思路，如何按照工作方案及時完成相關資料等一一做了詳細的闡述。

二、按照步驟、全面、深入排查風險點

（一）大力宣傳，營造氛圍。廉潔風險點查找是一項繁瑣的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務重。工作中緊密結合各部門工作實際，切實加強宣傳學習，提高干部職工的思想認識，形成工作合力。

（二）人人參與、全面排查。按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素、逐一查找，及時公示，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”。采 1

取“自己找、部門查、領導提、部門審”的方法，從中心各個層面逐一排查、篩選廉潔風險點，確保找準、找全、找實。又從思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險5個風險類型和評估風險等級（極高、高度、中度、較低、低度）分別進行廉潔風險及其表現形式的分析、排查。

一是排查崗位風險。以崗位、職責為基礎，從干部崗位到重點崗位，每個人根據各自的崗位、職責，從思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險5個風險類型和評估風險等級（極高、高度、中度、較低、低度）進行分析、排查，做到人人參與，全面排查。

二是排查部室風險。結合部室職能和業(yè)務工作，重點排查管理人、財、物、事和審批、項目資金分配、資源監(jiān)管等重要領域和關鍵環(huán)節(jié)的部室。從業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險3大風險點分別查找廉潔風險點。通過自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審，分別在重大事項決策、重大項目安排、大額資金使用、新黨員發(fā)展、辦公用品采購管理、車輛日常維護管理、公務接待管理、印章管理、檔案管理、資金管理等環(huán)節(jié)查找出廉潔風險點。且在排查中明確相關責任人，負責排查列出部室廉潔風險點及其表現形式，填寫風險點排查及風險防控措施表格。

三是中心領導率先垂范自覺排查。中心領導根據自己的管理權限，認真排查，填報《個人廉潔風險自查表》，簽訂廉潔從業(yè)承諾書。

三、廉潔風險防控排查情況

1、中心廉潔風險防控排查情況：

中心應排查 7人，實排查 7人，根據自己的工作管理權限，認真排查，填報了《個人廉潔風險自查表》。其中，崗位風險共35個風險點，極高風險占2個，高度風險占5個、中度風險占

8、較低風險占10個、低度風險占10個。通過廉潔風險防控工作的開展，將懲治和預防腐敗、防范風險和強化管理形成有機統一，營造各級管理人員“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好氛圍，保證各級領導干部和管理人員“想干事、能干事、干成事、不出事”，從而促進企業(yè)又好又快、更好更快健康發(fā)展。

第五篇：廉潔風險防控方案

吳起采油廠廉潔風險防控管理工作實施方案為深入貫徹落實中省紀委三中全會和集團、油田公司、采油廠紀檢監(jiān)察工作會議精神，加強懲治和預防腐敗體系建設，規(guī)范權力運行的制約和監(jiān)督機制，提高干部職工廉潔風險防控能力，預防和減少腐敗行為的發(fā)生，制定本實施方案。

一、指導思想和工作目標

以黨的十八屆三中全會和中央紀委三次次全會精神為指導，針對容易產生的腐敗風險及其危害程度進行分析評估,有效遏制和減少腐敗現象的發(fā)生。大力推行重點崗位風險考評交流制，通過考評增強崗位人員風險意識、責任意識，推動各項工作有效落實，不斷改進風險防控機制，拓展從源頭上防治腐敗，創(chuàng)新完善反腐倡廉建設的方式方法，構建權力運行的動態(tài)監(jiān)管模式，推進黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展。

二、風險防控范圍

按照采油廠紀檢監(jiān)察工作安排部署要求，面向全廠各單位、各科室，重點以基建、項目、供應、勘探、開發(fā)、油建、作業(yè)、運銷、招標、供電等重點領域，對生產一線、輔助單位的調度、核算、材料、現場監(jiān)督等重點崗位開展廉潔風險防控管理工作。

三、風險類別及表現形式

廉潔風險指黨員干部在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行

為的可能性。主要分為思想道德風險、制度風險和崗位職責風險

1三個類別。1.思想道德風險，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，工作行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致行動行為結果不公正不公平，構成“以權謀私”，造成企業(yè)和職工群眾利益受損等嚴重后果的廉潔風險。2.崗位職責風險，也稱權力行使風險，主要是因工作崗位的特殊性，個人自由裁量空間較大，缺乏有效監(jiān)督制約，在崗人員不履行或不正確履行職責，可能造成權力失控和行為失范等腐敗風險，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉潔風險。

3.制度風險，主要是根據黨風廉政建設的需要及要求，相關制度是否及時制定和完善；對已有制度的執(zhí)行缺乏約束力和監(jiān)督力，貫徹落實不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等，可能造成行使權利失控的廉潔風險。

四、風險防控及實施步驟

1.組織領導。成立廉潔風險防控管理工作領導小組：

組長：郭廣文

副組長：劉海波胡志恩齊丕寧劉春生蔡學斌

宗耀華閆占斌何文寶白平馬濤

屈煒趙晨云侯俊懷

成員：李長軍尚振國王君雷明儒白江

張宏賈成前高東峰王曉波藺彥勇

張治祥各采油大隊長各聯合站站長

領導小組辦公室設在廠紀委監(jiān)察室，紀委書記劉春生同志兼任辦公室主任，監(jiān)察室負責日常管理工作。

2.宣傳動員（5月20日-6月10日）。組織召開領導小組成員、重點領域、重點崗位干部職工專項會議，安排部署廉潔風險防控管理工作，統一思想認識，明確工作任務。

3.風險查找（6月11日-6月30日）。結合工作實際，突出領導干部和重要管理崗位，認真梳理崗位職責，采取崗位人員自己找、其他人員幫助提、所在單位集體議、群眾評，以及分管領導分別點等方法，深入查找思想道德、制度和崗位職責等方面存在的廉潔風險。一是領導干部要針對履行崗位職責、執(zhí)行制度等重要環(huán)節(jié)，行使內部管理權可能產生的廉潔風險，認真分析廉潔風險內容及表現形式。二是各崗位人員要對照崗位職責、工作制度，認真查找并分析個人在履行崗位職責、執(zhí)行制度等方面存在或潛在的廉潔風險內容及表現形式。三是客觀準確評估廉潔等級，根據風險的機率或危害程度，將風險等級從高到低依次劃分為一、二、三級，一級為發(fā)生可能性大，觸犯刑律，后果嚴重的風險點；二級為發(fā)生可能性大，違反黨紀、政紀，后果較為嚴重的風險點；三級為發(fā)生可能性大、次數多，后果輕微的風險點。

4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉潔風險等級劃分和潛在風險大小，制定防范措施。一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的反腐倡廉宣傳教育，制定教育計劃，規(guī)范開展崗位教育、警示教育等經常性學習教育活動。完善談心談話制

3度，各級領導和部門負責人與管轄范圍內的干部職工每年談心應不得少于兩次。二是制度風險防范。完善制度體系，通過查找廉潔風險，找出權力運行體制、機制、制度上的漏洞和不足，開展制度的廉潔性評估，及時建立、修改制度，保證制度執(zhí)行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強化制度的執(zhí)行力，切實發(fā)揮制度預防腐敗的作用，使制度內化為自律要求，外化為行為規(guī)范。三是崗位職責風險防范（權力行使風險防范）。嚴格履行工作職責，落實監(jiān)督和管理責任，堅持“誰的職責誰履行，誰的權力誰行使，誰的問題誰負責”，避免上級越級指揮，以自己的意志代替下屬意志，以自己的職能代替下屬的權力。堅持實事求是和民主集中制原則，凡事征求班子成員和職工意見，不搞“一言堂、定調子”，用職責制度堵塞權力行使漏洞。完善工作制度、流程，繪制權力運行流程圖，推行權力公開透明運行。查找、評估、措施制定結束后，各單位要將風險點排查登記表、匯總表（附表1、2、3）于6月30日前上報領導小組辦公室，經審核后在全廠范圍內公示。

5.加強監(jiān)控（8月1日-12月31日）。堅持“抓住大頭、不出大事”的原則，紀檢監(jiān)察部門將加大對一級風險點動態(tài)監(jiān)控力度，對熱點崗位風險點、風險防控關鍵點、關鍵環(huán)節(jié)聚焦點進行動態(tài)監(jiān)控，不斷優(yōu)化工作流程，改進完善風險防控機制，推動各項工作有效落實。同時，加強一般風險點變化情況的監(jiān)控，做到一般風險點監(jiān)控的全覆蓋。

五、推行考評交流制。堅持和完善檢查考核制度，根據采油

4廠《重點崗位風險考評交流辦法》，領導小組將組織對廉潔風險防控管理工作進行專項考核，考核結果作為工作交流的主要依據，把不能適應工作要求的人員交流到合適的崗位。重點對領導干部、重點崗位管理人員業(yè)務工作任務完成情況、黨風廉政建設責任制完成情況以及干部德、能、勤、績等方面進行考核，在日常工作中將能夠反映單位和個人日常性工作因素指標納入考核，避免年終“一錘定音”集中考核模式。

六、工作要求

1.領導小組成員要根據風險防控管理工作開展的時間節(jié)點，深入各單位檢查指導在風險查找、評估、措施制定、重點監(jiān)控等階段工作，切實履行工作職責，發(fā)揮干部帶頭引領和示范作用。

2.各單位要在全面開展廉潔風險防控管理工作的基礎上，重點抓好工程建設、新井建設、油井作業(yè)等重點領域風險防控，突出抓好擁有審批簽字權、業(yè)務處置權和自由裁量權的關鍵崗位、重點人員的風險防控，以重點帶全面，推動廉政建設工作向縱深發(fā)展。各級領導干部要帶頭查找廉潔風險，抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控機制建設。

3.各單位主要領導要負總責、親自抓，分管領導具體抓，領導小組辦公室負責協調和推進全廠廉潔風險防范管理工作，各科室要認真組織實施，形成上下一致，協調配合的領導體制和工作機制。