第一篇：事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

對(duì)職業(yè)健康安全管理中實(shí)際存在或潛在的事故、事件、不符合采取糾正和預(yù)防措施，以防止事故、事件、不符合的重復(fù)發(fā)生，確保體系有效運(yùn)行，并保持持續(xù)改進(jìn)。2 范圍

適用于公司和中興裝卸運(yùn)輸站的職業(yè)健康安全管理。3 術(shù)語(yǔ)定義

3.1 三定：定人員，定措施，定期限；四不推：凡自己能解決的，班組不推給車間，車間不推給部門(mén)，部門(mén)不推給公司，公司不推給政府。4 職責(zé)

4.1 管理者代表負(fù)責(zé)體系內(nèi)采取糾正和預(yù)防措施的批準(zhǔn)，并對(duì)糾正預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)。

4.2 環(huán)境安全部負(fù)責(zé)事故、事件原因的調(diào)查分析、處理、制定糾正和預(yù)防措施，各相關(guān)職能部門(mén)參與事故、事件原因的調(diào)查分析和糾正措施的制定，并進(jìn)行實(shí)施。

4.3 各職能部門(mén)負(fù)責(zé)不符合原因的調(diào)查與分析、處理，制定糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行實(shí)施，無(wú)法解決的上報(bào)環(huán)境安全部。

4.4 環(huán)境安全部對(duì)各職能部門(mén)不符合發(fā)出通知，同時(shí)要求各職能部門(mén)采取措施預(yù)防事故的發(fā)生。

4.5 環(huán)境安全部負(fù)責(zé)對(duì)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果的檢查驗(yàn)證，并提出考核意見(jiàn)。5 工作程序

5.1 事故、事件管理

5.1.1 具體實(shí)施按照《事故處理控制管理規(guī)定》執(zhí)行。5.2 不符合的范圍

5.2.1 休系文件與標(biāo)準(zhǔn)不符合。

5.2.2 體系文件與應(yīng)遵守的法律及其他要求不符合。

5.2.3 事故與事件頻出，安全管理績(jī)效與方針和預(yù)期目標(biāo)不符合。

5.2.4 體系實(shí)際運(yùn)行實(shí)施與體系文件的內(nèi)容要求不符合，特別是事故發(fā)生后的糾正與預(yù)防措施與本程序的要求不符合。

5.2.5 物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為及事故隱患等不安全因素。5.3 不符合的信息來(lái)源

5.3.1 生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)督及各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.2 對(duì)事故、事件進(jìn)行調(diào)查分析時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.3 環(huán)境安全部巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。

5.3.4 各職能部門(mén)安全員在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。

5.3.5 相關(guān)方的合理抱怨及員工在正常生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.6 職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的變更引起的不符合。5.3.7 內(nèi)審、外審中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.8 監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.4 不符合原因調(diào)查

一般不符合由相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)原因調(diào)查，較重大的不符合由環(huán)境安全部組織相關(guān)方共同進(jìn)行原因調(diào)查，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)管理者代表參與或組織分析。5.5 不符合糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施

5.5.1 各職能部門(mén)經(jīng)調(diào)查分析，針對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正和預(yù)防措施。

5.5.2 對(duì)物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為等輕微不符合，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排、及時(shí)糾正，不開(kāi)具不符合的書(shū)面材料。

5.5.3 環(huán)境安全部在日常管理及體系內(nèi)部審核時(shí)對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行分析、研究，找出帶有普遍性或管理性的不符合項(xiàng)，并以書(shū)面形式（體系審核時(shí)采用《不符合報(bào)告》、日常管理中

采用《糾正與預(yù)防措施報(bào)告》）通知有關(guān)職能部門(mén)，責(zé)任部門(mén)根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定出糾正與預(yù)防措施，及時(shí)整改。

5.5.4 體系外審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由環(huán)境安全部在日常及時(shí)通知責(zé)任部門(mén)，責(zé)任部門(mén)根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定出糾正與預(yù)防措施，及時(shí)整改。

5.5.5 對(duì)不符合的糾正與預(yù)防措施報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，環(huán)境安全部實(shí)施有效監(jiān)督。

5.5.6 各部門(mén)制定的不符合糾正與預(yù)防措施，落實(shí)后填入《糾正與預(yù)防措施報(bào)告》，并落實(shí)措施保證效果，問(wèn)題解決后，由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字并上報(bào)環(huán)境安全部備案。

5.5.7 當(dāng)環(huán)境安全部與責(zé)任部門(mén)在措施上存在分歧時(shí)，應(yīng)由雙方進(jìn)行協(xié)商，仍達(dá)不成一致意見(jiàn)時(shí)，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決，制定出措施。5.5.8糾正與預(yù)防措施包括： a.管理措施 b.技術(shù)措施 c.行政措施 d.培訓(xùn)措施

5.5.9 不符合的糾正過(guò)程中，凡責(zé)任部門(mén)解決不了的，可逐級(jí)上報(bào)各級(jí)部門(mén)，按“三定四不推”原則。

5.5.10 不符合糾正過(guò)程中若出現(xiàn)涉及文件的變動(dòng)，按《文件和資料控制程序》的有關(guān)要求進(jìn)行。

5.6 不符合的驗(yàn)證

5.6.1 環(huán)境安全部根據(jù)不符合部門(mén)上報(bào)材料，對(duì)措施的落實(shí)和效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合項(xiàng)的完全消失。

5.6.2 糾正與預(yù)防措施實(shí)施后，由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人和專、兼職安全員負(fù)責(zé)檢查措施實(shí)施的效果，環(huán)境安全部負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的最后驗(yàn)證。

5.6.3 體系外審中的糾正與預(yù)防措施實(shí)施后,環(huán)境安全部負(fù)責(zé)檢查措施實(shí)施的效果，由外審單位做最后驗(yàn)證。

5.6.4 重大不符合的糾正與預(yù)防措施的實(shí)施效果由公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門(mén)、人員進(jìn)行驗(yàn)證。

5.6.5 驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查或通過(guò)記錄、資料對(duì)比的方式，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。

5.6.6 責(zé)任部門(mén)未能完成糾正預(yù)防措施或?qū)嵤┬Ч催_(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，若無(wú)正當(dāng)理由或不能提出可接受的修正期限，由管理者代表進(jìn)行協(xié)調(diào)，環(huán)境安全部制定限期限整改的書(shū)面通知下達(dá)責(zé)任部門(mén)，直至問(wèn)題解決，期間環(huán)境安全部實(shí)施監(jiān)督工作。5.7 記錄保存

5.7.1 環(huán)境安全部/責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)保存事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施的相關(guān)記錄，包括修改原有程序文件或新增文件。5.7.2 責(zé)任部門(mén)保留相關(guān)記錄備案。6 支持性文件

6.1《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》 6.2《文件和資料控制程序》 6.3《績(jī)效測(cè)量與監(jiān)視控制程序》 6.4《記錄的控制程序》 7 相關(guān)記錄

7.1《糾正措施報(bào)告》

第二篇：事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 4 4.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

目的

為糾正和預(yù)防質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的不符合及 職業(yè)健康安全事故、事件，防止不符合或潛在不符合的再次發(fā)生或發(fā)生，避免或減少由此產(chǎn)生的質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全影響，特制定本程序。

范圍

適用于本公司質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的事故、事 件、不符合的糾正和預(yù)防措施的控制。

職責(zé)

企業(yè)管理部是本程序的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查糾正或預(yù)防措施管理情況。

安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系（含事故、事件）運(yùn)行中糾 正或預(yù)防措施的管理。

生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系運(yùn)行中糾正或預(yù)防措施的管理。質(zhì)量檢驗(yàn)中心負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)、出廠物資的驗(yàn)證檢驗(yàn)工作。

各部門(mén) / 車間負(fù)責(zé)本部門(mén) / 車間職責(zé)范圍內(nèi)糾正或預(yù)防措施的制定與實(shí)施的 管理。

工作程序 不符合來(lái)源

內(nèi)、外部審核及管理評(píng)審； 數(shù)據(jù)分析、監(jiān)測(cè)與測(cè)量；

各級(jí)人員日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合；

內(nèi)、外部職業(yè)健康、環(huán)境監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不符合； 顧客或相關(guān)方的抱怨及投訴；

產(chǎn)品質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、職業(yè)健康安全事故和事件； 事故調(diào)查、安全檢查發(fā)現(xiàn)的不符合。不符合判斷依據(jù)

GB/T19001－ 2000 質(zhì)量管理體系

要求；

GB/T24001— 1996 環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南； GB/T28001－ 2001 職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范；

4.2.4 質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求； 4.2.5 本公司質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系文件。4.3 不符合評(píng)審

4.3.1 針對(duì)不符合的來(lái)源，由不符合的主管單位明確責(zé)任單位，確定采取糾正、糾正措施或預(yù)防措施。

a)糾正是沒(méi)有過(guò)錯(cuò)責(zé)任，針對(duì)不符合本身所采取的改正。b)糾正措施是針對(duì)不符合的原因進(jìn)行分析、采取措施防止再發(fā)生。c)預(yù)防措施是針對(duì)潛在不符合進(jìn)行原因分析、采取措施防止發(fā)生。4.4 不符合的處理

/ 車間要分析原因，舉一反三，4.4.1 對(duì)于需制定糾正措施的不符合，責(zé)任部門(mén) 避免類似的不符合再發(fā)生。

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，必須采取糾正措施：

a)當(dāng)不合格品批量出現(xiàn)、發(fā)生質(zhì)量事故或發(fā)生其他事故時(shí)； b)相關(guān)方提出投訴，責(zé)任在公司內(nèi)部時(shí)； c)外審中發(fā)現(xiàn)的不符合；

d)質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)： 同類問(wèn)題同一審核區(qū)域重復(fù)

出現(xiàn)或嚴(yán)重不符合時(shí)；

e)質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全體系運(yùn)行過(guò)程中認(rèn)為需采取糾正措施的不符合

等。

4.4.2 制定糾正措施要做到：

a)能夠找出問(wèn)題的根源，避免避重就輕； b)具有技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的可行性； c)措施與問(wèn)題的嚴(yán)重性要相適應(yīng)； d)能夠防患于未然。

4.4.3 內(nèi)部審核及管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合，執(zhí)行《內(nèi)部審核控制程序》、《管理 評(píng)審控制程序》。

4.4.4 本公司及國(guó)家行政主管部門(mén)或公司監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不符合或問(wèn)題，管部門(mén)下發(fā)通報(bào)，責(zé)任單位處理，業(yè)務(wù)主管部門(mén)跟蹤驗(yàn)證。

4.4.5 各部門(mén) / 車間負(fù)責(zé)日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的不符合的處理，并將影響較大、趨向 性、重復(fù)出現(xiàn)的不符合及其處理情況報(bào)安全監(jiān)察部

/ 生產(chǎn)技術(shù)部或相關(guān)業(yè)

各業(yè)務(wù)主 務(wù)主管部門(mén)。

4.5 糾正或預(yù)防措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證

/ 車間負(fù)責(zé)分 4.5.1 內(nèi)、外部審核及管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合或問(wèn)題，責(zé)任部門(mén) 析原因，制定糾正或預(yù)防措施，經(jīng)責(zé)任部門(mén)

/ 車間領(lǐng)導(dǎo)審核，企業(yè)管理部

確認(rèn)后，責(zé)任部門(mén) / 車間組織實(shí)施和自查，企業(yè)管理部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。

4.5.2 監(jiān)測(cè)與測(cè)量和日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的影響較大、趨向性、重復(fù)出現(xiàn)的不符合或問(wèn) 題，由業(yè)務(wù)主管部門(mén)下通報(bào)，責(zé)任部門(mén) / 車間查明發(fā)生的原因，制定糾正或 預(yù)防措施，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)確認(rèn)后組織實(shí)施，由業(yè)務(wù)主管部門(mén)跟蹤驗(yàn)證； 日 常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的輕微不符合，由責(zé)任部門(mén) / 車間查明原因，予以糾正。

4.5.3 職能部門(mén)人員在日常檢查中發(fā)不符合通過(guò)檢查通報(bào)的形式通知責(zé)任部門(mén) / 車 間，要求責(zé)任部門(mén) / 車間及時(shí)整改，必要時(shí)責(zé)任部門(mén) / 車間要制定糾正措施計(jì) 劃，經(jīng)主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)審核后實(shí)施，專業(yè)主管部門(mén)跟蹤確認(rèn)，完成情況在 通報(bào)中進(jìn)行通報(bào)。

4.5.4 專業(yè)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，通過(guò)檢查通報(bào)的形式通知責(zé)任部門(mén) / 車間，責(zé)任 部

門(mén)/ 車間及時(shí)進(jìn)行整改，必要時(shí)責(zé)任部門(mén) / 車間制定糾正措施計(jì)劃，經(jīng)主管 部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施，檢查部門(mén)跟蹤確認(rèn)，并通報(bào)完成情況。

4.5.5 上級(jí)部門(mén)的指令性檢查發(fā)現(xiàn)的不符合依據(jù)檢查單位的反饋情況主管部門(mén)組 織有關(guān)單位制定糾正措施計(jì)劃，主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后責(zé)任部門(mén) 改，主管主確認(rèn)完成情況，并報(bào)企業(yè)管理部備案。

4.5.6 事故、事件的分類、報(bào)告、調(diào)查、分析、處理等的職責(zé)及要求，按《兗礦 國(guó)泰化工有限公司事故管理制度》執(zhí)行。

4.5.7 對(duì)于質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全體系運(yùn)行過(guò)程中確定的潛在不符合應(yīng)采取

預(yù)防措施發(fā)生。

a)產(chǎn)品(包括中間產(chǎn)品)質(zhì)量方面采取的預(yù)防措施，生產(chǎn)技術(shù)部組織有關(guān)生產(chǎn)

車間制定預(yù)防措施計(jì)劃，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)人或總工程師批準(zhǔn)后實(shí)施，生產(chǎn) 技術(shù)部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證；

b)其他質(zhì)量方面采取的預(yù)防措施，由主管部門(mén)組織責(zé)任部門(mén)

措施，主管部門(mén)負(fù)責(zé)人或管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施，證結(jié)果報(bào)企業(yè)管理部備案；

c)環(huán)境 / 職業(yè)健康安全方面采取的預(yù)防措施，安全監(jiān)察部組織有關(guān)部門(mén) / 車間

/ 車間制定預(yù)防 / 車間實(shí)施整

主管部門(mén)跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)

制定預(yù)防措施計(jì)劃，安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)人或管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施，安全監(jiān) 察部跟蹤驗(yàn)證，報(bào)企業(yè)管理部備案。

4.5.8 糾正或預(yù)防措施在實(shí)施過(guò)程中，因客觀原因影響計(jì)劃不能按期完成時(shí)，責(zé)任 單位要提出整改延期申請(qǐng)，報(bào)主管部門(mén)備案 通報(bào)上進(jìn)行備注)。

4.5.9 實(shí)施糾正與預(yù)防措施后不能達(dá)到要求時(shí)，要重新按上述程序執(zhí)行。(申請(qǐng)、備案方法一般采取在原 4.6 糾正或預(yù)防措施導(dǎo)致文件修改時(shí)，執(zhí)行《文件控制程序》5 相關(guān)文件

5.1 《管理評(píng)審控制程序》 5.2 《內(nèi)部審核控制程序》 5.3 《文件控制程序》

5.4 《兗礦國(guó)泰化工有限公司事故管理制度》 6 記錄 通報(bào)。

第三篇：電器公司不符合糾正和預(yù)防措施控制程序

深圳培訓(xùn)網(wǎng)

004km.cn

電器公司不符合糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

建立和保持《不符合糾正和預(yù)防措施控制程序》，針對(duì)事件、事故不符合采取有效地糾正和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)管理體系，減少由此產(chǎn)生的不利于公司質(zhì)量、環(huán)境、健康安全的影響。

2適用范圍

適用于對(duì)公司范圍內(nèi)所有體系產(chǎn)生的事故、事件和不符合所采取的改進(jìn)糾正和預(yù)防措施。

3職責(zé)

3.1 體系管理中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)不符合（不合格）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查指導(dǎo)，對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的不符合項(xiàng)的實(shí)施情況負(fù)責(zé)監(jiān)視和追蹤驗(yàn)證，同時(shí)做好日常體系運(yùn)作檢查，并記錄。

3.2 辦公室負(fù)責(zé)環(huán)境和安全事故、事件的統(tǒng)計(jì)報(bào)告和處理。

3.3 各職能部門(mén)對(duì)本部門(mén)所發(fā)生的不符合和潛在不符合情況及時(shí)進(jìn)行分析，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。工作程序

4.1 不符合的判別和來(lái)源

a.監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果不符合相應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或違反國(guó)家和地方及法律、法規(guī)和其他要求。

b.內(nèi)審、外審、管理評(píng)審中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

c.體系運(yùn)行檢查時(shí)出現(xiàn)的不符合（包括設(shè)備運(yùn)行、部件的采購(gòu)、搬運(yùn)、貯存、生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)和、最終檢驗(yàn)、環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)控制等）。

d.經(jīng)確認(rèn)屬不符合而由相關(guān)方提出的投訴或顧客抱怨。e.出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、環(huán)境問(wèn)題和職業(yè)健康安全問(wèn)題。f.與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的其他不符合項(xiàng)。

深圳培訓(xùn)網(wǎng)

004km.cn

4.2 潛在不合格的判別和來(lái)源

a.各種運(yùn)行記錄中反映的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患； b.相關(guān)方面提出的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患；

c.售后服務(wù)、顧客反饋中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患； d.內(nèi)審、外審及管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患。4.3 事故事件的判別和來(lái)源

事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況，如： a.發(fā)生應(yīng)急事故（火災(zāi)、觸電等）； b.交通事故；

c.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)摔傷、砸傷、燙傷、中毒等； d.爆炸； e.職業(yè)病發(fā)生； f.財(cái)產(chǎn)損壞、損失。

事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況，未發(fā)生傷害和安全危險(xiǎn)的未遂事件。4.4 不合格（不符合）的評(píng)審

4.4.1 不合格包括不合格品和不合格項(xiàng)，不合格品指不合格產(chǎn)品(采購(gòu)產(chǎn)品、過(guò)程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品)不合格項(xiàng)指各管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合。

4.4.2 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)立即將信息反饋到體系中心、技術(shù)研發(fā)中心、生產(chǎn)部、質(zhì)管部、辦公室，由責(zé)任部門(mén)會(huì)同現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)、管理人員對(duì)不合格或不合格項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查分析，視其和所承受的風(fēng)險(xiǎn)制定糾正措施，必需時(shí)采取預(yù)防措施。

4.4.3 內(nèi)審、外審和管理評(píng)審時(shí)的不符合項(xiàng)由體系管理中心責(zé)成責(zé)任部門(mén)調(diào)查分析其原因并制定糾正措施、實(shí)施糾正，必需時(shí)制定預(yù)防措施。4.4.4 事件事故控制要求

a.辦公室建立公司的事件事故和職業(yè)病統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬及職工健康檔案。b.對(duì)發(fā)生的緊急事件或連續(xù)多次發(fā)生的事件由辦公室組織相關(guān)部門(mén)分析原因，制定預(yù)防措施，以免釀成事故。

c.一旦發(fā)生事故應(yīng)采取應(yīng)急措施并執(zhí)行《事故報(bào)告、調(diào)查與處理規(guī)定》。4.5 糾正預(yù)防措施

4.5.1 根據(jù)不符合的判別和潛在不合格，分別由責(zé)任部門(mén)制定“不符合、糾正和預(yù)防措施情況報(bào)告”限定整改時(shí)間，并追蹤驗(yàn)證。

深圳培訓(xùn)網(wǎng)

004km.cn

4.5.2 各部門(mén)應(yīng)針對(duì)本部門(mén)的不合格，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分析原因，制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施及實(shí)施方案，以糾正和預(yù)防不合格的再次發(fā)生。

4.5.3 各責(zé)任部門(mén)在制定措施時(shí)，必須明確應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，具體措施方案，由誰(shuí)負(fù)責(zé)實(shí)施，完成期限等。4.6 跟蹤并記錄糾正措施的結(jié)果

4.6.1 體系管理中心負(fù)責(zé)各管理體系運(yùn)行產(chǎn)生不符合的跟蹤驗(yàn)證。

4.6.2 體系管理中心、辦公室在日常對(duì)體系運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合，開(kāi)出不符合項(xiàng)整改報(bào)告、交不符合產(chǎn)生部門(mén)整改、限期完成后提交驗(yàn)證。

4.6.3 內(nèi)審、外審、管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不合格(不符合)，體系管理中心責(zé)成責(zé)任部門(mén)分析原因，采取糾正或糾正措施，限期完成后提交體系管理中心驗(yàn)證。4.6.4 采取糾正預(yù)防措施所引起的環(huán)境因素變化，危險(xiǎn)變化要重新識(shí)別的環(huán)境因素，新的危險(xiǎn)源并進(jìn)行重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制，執(zhí)行《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新程序》和《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》。4.6.5 以上內(nèi)容涉及文件的修改，依據(jù)《文件控制程序》執(zhí)行。相關(guān)文件

《不合格品控制程序》

《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新控制程序》 《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》 《內(nèi)部審核控制程序》 《管理評(píng)審控制程序》 《文件控制程序》 《記錄控制程序》記錄

Q/XXX.QEO.R-14-01 《糾正預(yù)防措施實(shí)施表》 Q/XXX.QEO.R-14-02 《糾正預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃表》

第四篇：糾正和預(yù)防措施控制程序

糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

為了及時(shí)糾正已發(fā)生的不合格，消除實(shí)際發(fā)現(xiàn)的和潛在的不合格原因；并采取措施減少不合格所造成的影響，防止再次發(fā)生或產(chǎn)生新的不合格，以促進(jìn)質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過(guò)程管理體系的持續(xù)改進(jìn)，不斷完善、改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高顧客滿意程度特制定本程序。范圍

適用于對(duì)本公司家用空調(diào)質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過(guò)程管理體系、過(guò)程、產(chǎn)品中已發(fā)現(xiàn)的和潛在的不合格及原因的控制。本文件未考慮環(huán)保、安全問(wèn)題的處理，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中的不符合及糾正與預(yù)防措施管理具體依《EHS不符合、糾正和預(yù)防措施控制程 序》執(zhí)行。定義

3.1 糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。

3.2 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。

3.3 預(yù)防措施：為消除潛在的不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。職責(zé)

4.1 品質(zhì)管理部：負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過(guò)程管理體系運(yùn)行的各次內(nèi)/外審核及檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，確定分析問(wèn)題和采取糾正/預(yù)防措施的責(zé)任部門(mén)，以及結(jié)果驗(yàn)證部門(mén)，并跟蹤問(wèn)題的整改。

4.2 成品檢驗(yàn)部：負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)、外部反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，確定分析問(wèn)題和采取措施的責(zé)任部門(mén)，以及結(jié)果驗(yàn)證部門(mén)，并跟蹤問(wèn)題的整改。

4.3 原材料檢驗(yàn)部：負(fù)責(zé)跟進(jìn)、驗(yàn)證供方對(duì)原材料質(zhì)量問(wèn)題的改進(jìn)。

4.4 管理者代表：負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過(guò)程管理體系運(yùn)行的各次內(nèi)/外部審核及檢查中發(fā)現(xiàn)的重大不符合時(shí)，確定分析問(wèn)題和采取措施的責(zé)任部門(mén)，以及結(jié)果驗(yàn)證部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)糾正和預(yù)防措施有爭(zhēng)議時(shí)的最終裁決。

4.5 各有關(guān)部門(mén)：負(fù)責(zé)及時(shí)向品質(zhì)管理部、成品檢驗(yàn)部或原材料檢驗(yàn)部反饋實(shí)際存在或潛在的問(wèn)題，必要時(shí)提出改進(jìn)建議。

4.6 責(zé)任部門(mén)：負(fù)責(zé)根據(jù)已有或潛在不合格進(jìn)行原因分析、制定并實(shí)施糾正/預(yù)防措施。

4.7 相關(guān)部門(mén)人員：協(xié)助或配合糾正/預(yù)防措施的實(shí)施，在被指定或相關(guān)程序有明確要求時(shí)對(duì)采取的糾正/預(yù)防措施進(jìn)行驗(yàn)證。工作流程

5.1 采取糾正/預(yù)防措施的時(shí)機(jī)

5.1.1 采取糾正措施的時(shí)機(jī)

a)當(dāng)管理評(píng)審提出的問(wèn)題，由品質(zhì)管理部填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施單》發(fā)給責(zé)任部門(mén)確認(rèn)。

b)當(dāng)各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)出現(xiàn)不達(dá)標(biāo)時(shí)，以及從質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果中得出需改進(jìn)的方向，統(tǒng)計(jì)部門(mén)向責(zé)任部門(mén)提出改進(jìn)建議，責(zé)任部門(mén)應(yīng)采取項(xiàng)目或 QCC 等改進(jìn)方法實(shí)施改善，具體操作見(jiàn)《項(xiàng)目管理制度》、《QC小組活動(dòng)管理規(guī)定》。

c)當(dāng)質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)減免過(guò)程管理體系內(nèi)/外部審核及檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，由審核組開(kāi)出《不合格報(bào)告》給責(zé)任部門(mén)確認(rèn)，具體操作見(jiàn)《內(nèi)部審核控制程序》

d)當(dāng)生產(chǎn)/成品檢驗(yàn)過(guò)程中出現(xiàn)異常批量質(zhì)量問(wèn)題、人為裝配質(zhì)量問(wèn)題屬于作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未規(guī)定或規(guī)定不合理等情況時(shí)，需填寫(xiě)《質(zhì)量/工藝問(wèn)題反饋單》，啟動(dòng) PLM 質(zhì)量改進(jìn)工作流程，具體操作見(jiàn)《質(zhì)量改進(jìn)工作管理規(guī)定》。

e)當(dāng)原材料檢驗(yàn)部、生產(chǎn)工藝部、成品檢驗(yàn)部在原材料檢驗(yàn)、生產(chǎn)、在線檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)原材料存在質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，填寫(xiě)《原材料質(zhì)量問(wèn)題反饋單》，原材料檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)對(duì)反饋的所有原材料質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行處理、跟進(jìn)，具體操作見(jiàn)《原材料質(zhì)量問(wèn)題反饋管理規(guī)定》。

f)當(dāng)國(guó)內(nèi)/外市場(chǎng)反饋產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，由客戶服務(wù)部/海外技術(shù)支持部填寫(xiě)《國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品市場(chǎng)質(zhì)量信息反饋單》，啟動(dòng) PLM 質(zhì)量改進(jìn)流程，統(tǒng)一反饋到成品檢驗(yàn)部確定責(zé)任部門(mén)，具體操作見(jiàn)《質(zhì)量改進(jìn)工作管理規(guī)定》。

g)當(dāng)其他有必要控制某一不合格再發(fā)生時(shí)，由提出部門(mén)填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施單》發(fā)給責(zé)任部門(mén)確認(rèn)。

5.1.2 采取預(yù)防措施的時(shí)機(jī)

a)管理評(píng)審及公司會(huì)議所輸出的與管理體系有關(guān)的預(yù)防措施，由品質(zhì)管理部填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施單》發(fā)給責(zé)任部門(mén)確認(rèn)。

b)各有關(guān)部門(mén)定期對(duì)各種記錄，包括檢查記錄、審核報(bào)告、客戶投訴等信息進(jìn)行全面的分析（主要是過(guò)程的業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)）。當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在的不合格的因素時(shí)，召集相關(guān)部門(mén)開(kāi)會(huì)討論，對(duì)潛在的不合格是否采取預(yù)防措施，應(yīng)根據(jù)涉及的成本、風(fēng)險(xiǎn)、效益進(jìn)行平衡分析。如果不需要采取預(yù)防措施，則做出結(jié)論。若需要采取預(yù)防措施，則 填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施單》。

5.1.3 填寫(xiě)上述所產(chǎn)生的糾正/預(yù)防措施單時(shí)均需將不合格項(xiàng)問(wèn)題描述清楚，經(jīng)提出部門(mén)主管簽名后方可發(fā)出,必要時(shí)需注明要求回復(fù)糾正措施的時(shí)間。

5.2 原因調(diào)查分析、評(píng)審和制定措施

5.2.1 責(zé)任部門(mén)接獲糾正/預(yù)防措施單后，應(yīng)指定人員對(duì)不合格原因進(jìn)行分析，必要時(shí)會(huì)議分析，確定出不合格發(fā)生的根本原因，并將整理后的分析結(jié)果記錄于糾正/預(yù)防措施單上。

5.2.2 相關(guān)責(zé)任部門(mén)根據(jù)分析結(jié)果在要求回復(fù)時(shí)間內(nèi)制定糾正/預(yù)防措施，明確整改責(zé)任人以及預(yù)計(jì)完成日期，經(jīng)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名確認(rèn)后提交給提出者。

5.2.3 當(dāng)不合格涉及多個(gè)部門(mén)時(shí)，主要責(zé)任部門(mén)應(yīng)及時(shí)會(huì)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行原因分析，確定一致可行的糾正措施計(jì)劃，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)上級(jí)協(xié)調(diào)。糾正措施計(jì)劃應(yīng)：針對(duì)每一可予消除的原因確定改進(jìn)措施；確保措施具體、可行；包括各項(xiàng)措施的計(jì)劃完成時(shí)間。

5.3 糾正/預(yù)防措施的批準(zhǔn)

5.3.1 糾正和預(yù)防措施制定后，由提出者對(duì)糾正和預(yù)防措施進(jìn)行有效性評(píng)估，必要時(shí)由管理者代表對(duì)措施的適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)。5.3.2 對(duì)質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過(guò)程管理體系運(yùn)行的各次內(nèi)/外部審核及檢查中發(fā)現(xiàn)的重大不符合，由管理者代表確定分析問(wèn)題和采取措施的責(zé)任部門(mén)，以及結(jié)果驗(yàn)證部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)糾正和預(yù)防措施有爭(zhēng)議時(shí)的最終裁決。

5.4 糾正/預(yù)防措施的實(shí)施

5.4.1 待糾正措施單提出者對(duì)制定的整改措施進(jìn)行有效性評(píng)估后，責(zé)任部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照制定的糾正措施計(jì)劃實(shí)施整改，并在預(yù)計(jì)完成期內(nèi)完成。

5.4.2 責(zé)任部門(mén)若不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成原因分析和相應(yīng)糾正措施計(jì)劃的，應(yīng)及時(shí)知會(huì)問(wèn)題跟蹤部門(mén)。

5.5 糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果驗(yàn)證

5.5.1 驗(yàn)證部門(mén)在驗(yàn)證時(shí)應(yīng)：核查有關(guān)措施的實(shí)施情況；采用合理有效的方式驗(yàn)證措施的有效性，如實(shí)物驗(yàn)證、試驗(yàn)等；收集必要的證實(shí)性文件和資料。

5.5.2 責(zé)任部門(mén)完成糾正/預(yù)防措施后應(yīng)及時(shí)通知問(wèn)題跟蹤部門(mén)，問(wèn)題跟蹤部門(mén)安排指定的部門(mén)或人員對(duì)糾正/預(yù)防措施實(shí)施情況及其效果進(jìn)行驗(yàn)證。當(dāng)整改和驗(yàn)證為同一部門(mén)時(shí)，驗(yàn)證和整改不能為同一人且驗(yàn)證人與被整改的項(xiàng)目無(wú)直接責(zé)任關(guān)系。

5.5.3 驗(yàn)證部門(mén)收到相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施單據(jù)后，應(yīng)在兩日內(nèi)對(duì)糾正/預(yù)防措施的整改情況進(jìn)行驗(yàn)證；兩日內(nèi)不能完成的，應(yīng)及時(shí)給予回復(fù)，經(jīng)協(xié)商確定最遲計(jì)劃驗(yàn)證完成時(shí)間。驗(yàn)證完成后及時(shí)在相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施單據(jù)驗(yàn)證情況欄內(nèi)填寫(xiě)驗(yàn)證情況交單據(jù)的保管部門(mén)，相關(guān)證實(shí)性證據(jù)和資料作為驗(yàn)證結(jié)果的附件。經(jīng)驗(yàn)證有效的糾正/預(yù)防措施應(yīng)當(dāng)鞏固、規(guī)范化，必要時(shí)修改相關(guān)文件；如驗(yàn)證無(wú)效或效果不理想時(shí)，應(yīng)重新分析原因，制定措施。

5.6 記錄管理

5.6.1 整改部門(mén)、驗(yàn)證部門(mén)在整改、驗(yàn)證過(guò)程中將相關(guān)的糾正/預(yù)防措施單據(jù)原件遺失的，由遺失部門(mén)負(fù)責(zé)并在遺失后的第 1 個(gè)工作日內(nèi)到問(wèn)題跟蹤部門(mén)處補(bǔ)辦。

5.6.2 品質(zhì)管理部、成品檢驗(yàn)部及原材料檢驗(yàn)部需對(duì)所跟蹤的問(wèn)題改進(jìn)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，做為管理評(píng)審的輸入資料。引用文件

6.1 ZG/CX12.1

《內(nèi)部審核程序》

6.2 ZG/QGC003

《原材料質(zhì)量問(wèn)題反饋規(guī)定》

6.3 ZG/CX19.1

《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》

6.4 ZG/QGK021

《質(zhì)量改進(jìn)工作管理規(guī)定》

6.5 ZG/CX16.2

《EHS 不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》

6.6 ZG/QGC042

《項(xiàng)目管理制度》

6.7 ZG/QGC038

《QC 小組活動(dòng)管理規(guī)定》 相關(guān)記錄

7.1 ZG/JL16-01

《糾正/預(yù)防措施單》

7.2 ZG/JL16-03

《原材料質(zhì)量問(wèn)題反饋單》

7.3 ZG/JL16-04

《質(zhì)量/工藝問(wèn)題反饋單》

7.4 ZG/JL12-03

《不合格報(bào)告》 7.5 ZG/JLK021-01 《國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品市場(chǎng)質(zhì)量信息反饋單》

第五篇：糾正和預(yù)防措施控制程序

糾正和預(yù)防措施控制程序

糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

為了消除產(chǎn)生不合格及潛在不合格的原因，防止類似不合格再次發(fā)生及可能的不合格的發(fā)生，做到質(zhì)量改進(jìn)、污染預(yù)防及職業(yè)健康安全的控制，為此公司制定并執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》。2 適用范圍

2.1 本程序規(guī)定了采取糾正和預(yù)防措施的步驟和方法。

2.2 本程序適用于質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程產(chǎn)生不合格及潛在不合格時(shí)，為防止不合格的重復(fù)發(fā)生及潛在不合格的發(fā)生而采取糾正和預(yù)防措施的活動(dòng)。3 術(shù)語(yǔ)和定義

本程序采用GB/T19000-2008《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》、GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》、GB/T50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)、CNCA-01C-010:2013 《電氣電子產(chǎn)品類強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 低壓電器 低壓成套開(kāi)關(guān)設(shè)備》標(biāo)準(zhǔn)、CQC-C010-2013 《強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施細(xì)則 低壓電器 低壓成套開(kāi)關(guān)設(shè)備》標(biāo)準(zhǔn)、《PCCC自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》和本公司《管理手冊(cè)》中的有關(guān)術(shù)語(yǔ)及其定義。4 職責(zé)

4.1 品質(zhì)管理部門(mén)是該程序的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織內(nèi)、外審和管理評(píng)審中不合格項(xiàng)所涉及的部門(mén)制定糾正措施并實(shí)施驗(yàn)證。

4.2 各部門(mén)負(fù)責(zé)針對(duì)本部門(mén)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中以及在環(huán)境、職業(yè)健康安全等各方面活動(dòng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格原因制定部門(mén)及糾正措施并組織實(shí)施。

4.3 涉及多個(gè)部門(mén)的因素由管理者代表組織有關(guān)部門(mén)共同協(xié)商制定相應(yīng)措施，并組織進(jìn)行驗(yàn)證。5 管理程序

5.1 采取糾正預(yù)防措施的時(shí)機(jī)

5.1.1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)考慮實(shí)施糾正措施：

a)顧客提出抱怨； b)內(nèi)、外審發(fā)現(xiàn)的不符合；

c)管理評(píng)審或數(shù)據(jù)分析后提出的改進(jìn)要求； d)水、氣、聲、固體廢棄物出現(xiàn)異常污染現(xiàn)象； e)相關(guān)方出現(xiàn)環(huán)境問(wèn)題投訴； f)出現(xiàn)法律、法規(guī)不符合現(xiàn)象； g)目標(biāo)、指標(biāo)出現(xiàn)偏差； h)管理方案執(zhí)行出現(xiàn)偏差；

i)水、電、原材料等能源、資源出現(xiàn)浪費(fèi)現(xiàn)象； j)安全管理人員巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。k)職工在生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的不符合。

l)事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。5.1.2 是否采取糾正預(yù)防措施的原則

充分考慮不合格的影響程度，并且與所要采取的糾正預(yù)防措施相比較（即：如果不采取糾正預(yù)防措施將面臨的風(fēng)險(xiǎn)，采取糾正預(yù)防措施能夠得到的利益以及將要花費(fèi)的成本）。5.2 評(píng)審（潛在）不合格

5.2.1 發(fā)生（潛在）不合格（包括顧客抱怨）后，首先組織評(píng)審不合格 5.2.1.1 有關(guān)顧客投訴的產(chǎn)品不合格由品質(zhì)部組織評(píng)審。

5.2.1.2 內(nèi)審、外審和管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不合格由組織者代表組織相關(guān)部門(mén)評(píng)審。5.2.2 評(píng)審的主要目的是分析不合格的屬性：

a)管理的問(wèn)題； b)執(zhí)行的問(wèn)題； c)設(shè)備的問(wèn)題； d)技術(shù)的問(wèn)題； e)原料的問(wèn)題； f)環(huán)境的問(wèn)題； g)職業(yè)健康安全問(wèn)題。5.3 確定（潛在）不合格原因

a)用于產(chǎn)品生產(chǎn)、貯存或運(yùn)輸?shù)牟牧?、過(guò)程、工具、設(shè)備或設(shè)施存在的故障、誤操作或不合格； b)文件不當(dāng)或缺少； c)不符合程序要求； d)過(guò)程控制不當(dāng)； e)計(jì)劃安排不當(dāng)； f)缺乏培訓(xùn)；

g)工作環(huán)境不適宜，涉及職業(yè)健康安全隱患； h)資源不足等。5.4 分析不合格原因

在分析不合格原因時(shí)，按Q/YHG 08.93有關(guān)規(guī)定，選用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。5.5 糾正措施的確定與實(shí)施

5.5.1 凡出現(xiàn)嚴(yán)重不合格品或批量不合格時(shí)，品質(zhì)管理部門(mén)及時(shí)向管理者代表報(bào)告，由管理者代表組織有關(guān)部門(mén)和人員，對(duì)不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，提出糾正措施，明確責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施任務(wù)單》，經(jīng)管理者代表審批后，由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，責(zé)任部門(mén)主管要對(duì)實(shí)施情況負(fù)責(zé)，由品質(zhì)處跟蹤和驗(yàn)證。

5.5.2 顧客投訴經(jīng)過(guò)處理后，顧客仍不滿意時(shí)，由品質(zhì)管理部門(mén)組織相關(guān)人員，調(diào)查分析原因，并組織制定糾正措施，明確責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施任務(wù)單》，經(jīng)管理者代表審批后實(shí)施，由品質(zhì)管理部門(mén)跟蹤和驗(yàn)證。

5.5.3 對(duì)管理評(píng)審中提出的整改建議，按Q/YHG 08.22的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.5.4 對(duì)內(nèi)、外部質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，按Q/YHG 08.92的有關(guān)規(guī)定，由出現(xiàn)不合格的責(zé)任部門(mén)，在《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告》上填寫(xiě)糾正措施計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審批后由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施，由品質(zhì)管理部門(mén)跟蹤和驗(yàn)證。

5.5.5 在《糾正/預(yù)防措施任務(wù)單》中應(yīng)明確：誰(shuí)來(lái)糾正，糾正什么，何時(shí)糾正。在糾正措施實(shí)施過(guò)程中，責(zé)任部門(mén)主管要進(jìn)行檢查，確保按計(jì)劃完成。糾正、預(yù)防措施主管部門(mén)對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤。當(dāng)事實(shí)表明不能按計(jì)劃如期完成時(shí)，可向糾正、預(yù)防措施主管部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后制定新的實(shí)施計(jì)劃。5.6 預(yù)防措施

5.6.1 預(yù)防措施的提出與審批

5.6.1.1 糾正、預(yù)防措施主管部門(mén)收集、整理有關(guān)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程控制記錄、管理評(píng)審記錄、數(shù)據(jù)分析記錄、監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果、顧客反饋信息、質(zhì)量分析會(huì)記錄、市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果、員工合理化建議等信息資料，并按的有關(guān)規(guī)定，選用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)來(lái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。

5.6.1.2 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格的跡象時(shí)，可隨時(shí)建議管理者代表組織召開(kāi)由各部門(mén)主管及相關(guān)人員參加的質(zhì)量分析會(huì)，分析產(chǎn)生潛在不合格原因，確定采取的預(yù)防措施，明確責(zé)任部門(mén)和實(shí)施人。由責(zé)任部門(mén)填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施任務(wù)單》，經(jīng)管理者代表審批后實(shí)施。5.6.2 預(yù)防措施的實(shí)施

5.6.2.1 預(yù)防措施由責(zé)任部門(mén)予以實(shí)施。部門(mén)主管在實(shí)施過(guò)程中負(fù)責(zé)檢查與監(jiān)督，以確保預(yù)防措施的有效實(shí)施。糾正、預(yù)防措施主管部門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)行情況的跟蹤。

5.6.2.2 當(dāng)事實(shí)表明不能按計(jì)劃如期完成時(shí)，責(zé)任部門(mén)可向糾正、預(yù)防措施主管部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)管理者代表審批后制定新的實(shí)施計(jì)劃。5.7 糾正、預(yù)防措施實(shí)施效果的評(píng)價(jià)和驗(yàn)證

5.7.1 糾正、預(yù)防措施完成后，由實(shí)施人向部門(mén)主管報(bào)告，部門(mén)主管進(jìn)行檢查，在《糾正/預(yù)防措施任務(wù)單》上簽署意見(jiàn)，對(duì)糾正、預(yù)防措施執(zhí)行情況及其有效性做出評(píng)價(jià)?！都m正/預(yù)防措施任務(wù)單》反饋至糾正、預(yù)防措施主管部門(mén)后，由該主管部門(mén)組織有關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行驗(yàn)證，給出驗(yàn)證結(jié)論。

5.7.2 當(dāng)糾正、預(yù)防措施確認(rèn)無(wú)效時(shí)，由責(zé)任部門(mén)繼續(xù)查找原因，重新進(jìn)行審批后實(shí)施，實(shí)施完成后再驗(yàn)證，直到確認(rèn)有效。5.8 鞏固措施

糾正、預(yù)防措施實(shí)施完成，并經(jīng)確認(rèn)其效果有效后，由糾正、預(yù)防措施主管部門(mén)組織有關(guān)部門(mén)和人員研究提出對(duì)質(zhì)量管理體系文件是否進(jìn)行補(bǔ)充或修訂的意見(jiàn)，具體按Q/YHG 08.11的規(guī)定實(shí)施。5.9 糾正、預(yù)防措施

主管部門(mén)負(fù)責(zé)將糾正、預(yù)防措施情況進(jìn)行收集、整理，將分析結(jié)果提交管理評(píng)審。糾正、預(yù)防措施的記錄由糾正、預(yù)防措施主管部門(mén)負(fù)責(zé)按規(guī)定收集、保存。