第一篇：TS審核過程[模版]

兩天大戰(zhàn)，順利通過日本NISSAN的日產(chǎn)審核！

作者：佚名 文章來源：不詳 點擊數(shù)：

5186 更新時間：2005-9-1 21:17:00 經(jīng)過兩天的辛苦大戰(zhàn)，終于通過了NISSAN的小日本審核！60多歲的日本客戶搞起來精神抖擻，認(rèn)真地越差越細(xì)，看來吃生魚片還有養(yǎng)顏的功效呢。。

總的感覺，從客戶的交貨PPM/Claim入手，一直查到了主要缺陷的分析，原因分析，整改措施以及有效性。幾乎囊括了所有的體系要求，現(xiàn)場檢查根據(jù)控制計劃逐條進(jìn)行查核。。

看來的確很有經(jīng)驗！

有日產(chǎn)審核經(jīng)驗的同行們多多交流！

根據(jù)NISSAN的檢查清單逐項進(jìn)行說明檢查重點，如果太詳細(xì)的話也沒有必要吧？ 關(guān)鍵點：針對每個問題起碼需要相應(yīng)的文件規(guī)定，越細(xì)越好，考慮月全面效果越好，因為文件沒有的話他會認(rèn)為你沒有，除非你提供證據(jù)證明你們實施，但是還是會扣分！整個具體的改進(jìn)或者整改項目報告需要遵守PDCA循環(huán)進(jìn)行驗證的。

1．貴公司概要

請回答貴公司的主要制造產(chǎn)品和主要供貨廠家。

[最好列出公司的主要產(chǎn)品和主要客戶的清單即可，審核員詢問的時候提供即可。]

2．品質(zhì)實績

1）

市場索賠發(fā)生率（ppm）

①請回答貴公司最近12個月間發(fā)生的對象零件群的總交貨數(shù)量及對應(yīng)的索賠件數(shù)。[本問題很簡單，就是統(tǒng)計分析你們公司的產(chǎn)品過去一年中的實際PPM。根據(jù)要求的公式計算出來即可。] ②過去的重大缺陷

(a.召回、服務(wù)活動等市場處置實施的缺陷)(b.重要市場索賠及工廠在出貨時需要大量處理的交貨不良)的總發(fā)生件數(shù)。[關(guān)于問題a.最好回答是0！關(guān)于B說明一項你們產(chǎn)品最常見的質(zhì)量問題即可，然后統(tǒng)計一下具體發(fā)生的比例和數(shù)量，審核員詢問的時候提供。] 請回答當(dāng)時貴公司的綜合責(zé)任比率。

[這個問題盡量往OEM身上推，比如他們裝配的導(dǎo)致問題發(fā)生等等，然后你們怎么樣要求OEM改進(jìn)等等。NISSAN喜歡供應(yīng)商要求他們改進(jìn)的。] 2）

交貨不良率（ppm）

請回答貴公司在最近12個月內(nèi)客戶購入時發(fā)生的相對于對象零件群的總購入數(shù)量的購入不良數(shù)的實績。

[根據(jù)以往幾年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析出結(jié)果即可，不需要清單的，但是需要包括不合格多少數(shù)量總數(shù)是多少等等基本信息。]

3）

工序不良率（廢品率）（%）

請回答在對象零件群的主要工序（另外選定3-4個工序），當(dāng)月或上月發(fā)生的相對于對象工序的總生產(chǎn)個數(shù)的廢品個數(shù)（修理品除外）的實績。[跟2）差不多的表述方法，對象不同而已，如下表述即可] 主要工序名稱

工序

工序

工序

工序 廢品個數(shù)

個

個

個

個 總生產(chǎn)個數(shù)

個

個

個

個 %

%

%

%

%

3．品質(zhì)體系

（1）

品質(zhì)方針和品質(zhì)保證體系 1）

品質(zhì)保證體系

請回答QS9000/ISOTS16949/ISO9000及其它廠家接受的認(rèn)證或表彰類的取得情況。[提供TS認(rèn)證的證書復(fù)印件即可解決。如果有OEM的獎勵證書更好。]2）

品質(zhì)方針 請回答貴公司的品質(zhì)方針，其中的具體管理目標(biāo)、基準(zhǔn)，3年內(nèi)的實績。[復(fù)印質(zhì)量方針要求是提供。質(zhì)量目標(biāo)清單和跟進(jìn)業(yè)績統(tǒng)計、趨勢圖等即可。]

3）

品質(zhì)保證體制和組織體系

請回答貴公司的品質(zhì)保證業(yè)務(wù)的組織體制，責(zé)任分擔(dān)（負(fù)責(zé)人、相關(guān)部門等）。[復(fù)印好質(zhì)量保證組織機構(gòu)圖，以及開發(fā)過程控制職能職責(zé)矩陣圖，最好有簡單流程，如果你們的APQP是使用得流程圖和職責(zé)結(jié)合的方式就很完美了。]

（2）

現(xiàn)行產(chǎn)品品質(zhì)缺陷解析 1）

目標(biāo)管理

請回答主要的市場索賠和交貨不良的有關(guān)的一年目標(biāo)、改善計劃及進(jìn)度。

[FC/Delivery的公司目標(biāo)和實際業(yè)績，對主要缺陷的分析排列圖、糾正措施以及完成情況的前后對比趨勢圖。如果能夠進(jìn)行瓶頸分析并采取措施結(jié)合QCC/6SIGMA的幾個階段進(jìn)行的話比較完美。]

2）

信息解析

請回答有關(guān)市場信息的取得、解析方法。

[制定質(zhì)量問題分析流程，需要針對不同的質(zhì)量問題種類進(jìn)行制定，需要考慮各種可能發(fā)生的質(zhì)量問題并能夠列出可能的原因。能夠提供使用這種流程進(jìn)行問題分析并解決的實際例子。這里的要求有點特別的，尤其是需要針對不同的質(zhì)量問題制定原因分析流程。]

3）

原因解析

請回答有關(guān)市場索賠、交貨不良、工序內(nèi)不良的原因解析要領(lǐng)。

[針對具體的FC/Delivery/Inline質(zhì)量問題，分析出主要的質(zhì)量缺陷并采取切實可行的改進(jìn)措施和效果驗證報告。可能會到現(xiàn)場審核的時候進(jìn)行逐項驗證這些措施是否真正得到實施。這一招比較厲害，如果你的這些報告或者措施都是假的話那你就小心了！]

4）

再發(fā)防止

請回答再發(fā)防止的組織體系、不良品的解析結(jié)果的技術(shù)課題、技術(shù)秘密、事例等的標(biāo)準(zhǔn)化。[系統(tǒng)化地介紹公司的預(yù)防措施系統(tǒng)，可以借助8D系統(tǒng)中的第7步來回答問題，也可以使用其它的范例來解釋，牽扯到FMEA/CP/WI等等文件的更新以及中間的聯(lián)系！而且這里可能會審核到POKA-YOKE的使用，通常需要POKA-YOKE的作業(yè)指導(dǎo)書，以生產(chǎn)過程中的預(yù)防應(yīng)用為主拓展到其它類似產(chǎn)品或者生產(chǎn)過程。]

5）

個別不良的進(jìn)度管理 請回答與客戶的不良指責(zé)、調(diào)查依據(jù)等有關(guān)的進(jìn)度管理方法。

[進(jìn)度管理和控制，只要有整改措施的地方都可以考察這個問題，內(nèi)部審核的整改期限，客戶投訴的反饋期限以及8D的關(guān)閉期限等等，都需要開始的時候制定完成期限不進(jìn)行跟進(jìn)。能夠提供證據(jù)。]

（3）

新產(chǎn)品的品質(zhì)目標(biāo)的設(shè)定和跟蹤

請回答有關(guān)新產(chǎn)品的品質(zhì)目標(biāo)的設(shè)定，（市場索賠發(fā)生率、交貨不良率、累計故障率等）。[APQP中心產(chǎn)品新項目的質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定文件規(guī)定，具體項目的事例需要系統(tǒng)化。質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定的依據(jù)是什么？公司的現(xiàn)狀和標(biāo)桿分析等等。怎么樣進(jìn)行跟蹤檢查，職責(zé)劃分等。需要提供具體的例子來說明你遵守了這些文件程序規(guī)定。]

（4）

產(chǎn)品設(shè)計階段的品質(zhì)保證 1）

細(xì)節(jié)管理

請付上貴公司的開發(fā)主日程、及其相應(yīng)的細(xì)節(jié)（開發(fā)終了、模具著手、可否量產(chǎn)等）的每一步進(jìn)度管理方法等（到貴公司訪問時，請出示細(xì)節(jié)會議紀(jì)錄）

[英文原版為phase control，就是APQP中的階段控制。那么你可以通過提供項目中APQP階段會議和階段檢查記錄為證據(jù)即可。需要跟你的APQP進(jìn)度計劃一致的。還要注意每個階段的放行條件和結(jié)果。]

2）

DR 請回答設(shè)計復(fù)查（DR）的組織體系（審查項目的選定基準(zhǔn)、審查方法、審查體制、進(jìn)度管理）和實施狀況。

[設(shè)計評審控制，如果你們有這個職能的話，需要提供設(shè)計評審的記錄，注意要和APQP文件規(guī)定相一致。評審標(biāo)準(zhǔn)和人員組成，包括了可行性分析等]

3）

設(shè)計FMEA 請回答預(yù)防解析方法（設(shè)計FMEA、FTA等）的實施狀況。

[DFMEA，這個估計有職能的公司會有的，如果沒有這個職能的公司就會跳過審核。]

4）

設(shè)計變更（開發(fā)階段）請回答貴公司在開發(fā)階段進(jìn)行設(shè)計變更時的程序（業(yè)務(wù)流程、管理基準(zhǔn)書等）。（從正規(guī)圖紙發(fā)行后到SOP）

[開發(fā)階段的更改控制，主要是設(shè)計更改的控制，不用多說了。沒有設(shè)計也有可能發(fā)生設(shè)計更改，比如來自O(shè)EM的更改，怎么控制的？]

（5）

工程設(shè)計階段的品質(zhì)保證

1）

工程FMEA 工程FMEA的實施狀況。

[PFMEA,流程圖的一致性，以及特殊特性是否全部涵蓋了OEM圖紙和技術(shù)文件中的特殊特性要求。PFMEA的更改歷史清單和原因，是否反映了以往質(zhì)量的歷史改進(jìn)中的預(yù)防措施。] 2）

管理計劃書

2-1）請回答管理計劃書（Control Plan）的作成方法（作為參考，請付上對象零件的管理計劃書）。

[控制計劃是否涵蓋了整個生產(chǎn)過程，是否和PFMEA一致，個個過程的參數(shù)控制是否要求到位。這個東西非常重要，首先查看以前的質(zhì)量問題的整改措施是否及時反饋到控制計劃，然后去現(xiàn)場核對。]

2-2）請回答設(shè)有防呆措施時，有關(guān)的設(shè)置檢討方法。（作為參考，請 回答對象零件的設(shè)置狀況）

[POKA-YOKE的文件審核，是否有POKA-YOKE的清單？到現(xiàn)場核對。]

（6）

生產(chǎn)準(zhǔn)備階段的品質(zhì)保證

1）

請回答生產(chǎn)準(zhǔn)備階段的細(xì)節(jié)會議和有關(guān)管理項目

[SOP的前期的準(zhǔn)備文件規(guī)定，實施計劃和記錄的審核。以及客戶的批準(zhǔn)。]

2）

請回答量產(chǎn)線的品質(zhì)目標(biāo)的設(shè)定（工序能力指數(shù)、工序不良率等）和達(dá)成日期

[批量生產(chǎn)的質(zhì)量目標(biāo)的制定，以及道成目標(biāo)的計劃和控制記錄。]

3）

請回答設(shè)備點檢基準(zhǔn)的作成方法（作為參考，請付上對象零件的設(shè)備點檢基準(zhǔn)書）[設(shè)備維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書是如何完成的？關(guān)鍵是頻次怎么樣確定的？依據(jù)是什么？]

4）

請回答面向投產(chǎn)的作業(yè)者培訓(xùn)，熟練度的評價要領(lǐng)

[對新產(chǎn)品和新人的培訓(xùn)計劃、實施記錄和評價記錄，需要能夠反映每個人的具體技能的圖示化的文件反映出來比較理想，比如：技能矩陣圖，NISSAN的ILU圖示等等。]

5）

請回答工程指示書的作成方法（作為參考 請付上對象零件的工程指示書）[業(yè)指導(dǎo)書是如何完成的？或者是作業(yè)指導(dǎo)書是怎么樣做的？這個問題需要你從APQP中著手來回答，最好提煉出來什么階段作什么文件，從流程圖到FMEA到WI的整個流程需要完備。最后提供作業(yè)指導(dǎo)書的清單即可，WI需要可視化，簡單化，不要全部文字描述不喜歡的。]

（7）

初期流動管理

1）

請回答初期流動管理的活動計劃書和活動內(nèi)容

[這個是Ramp up Activity，也就是爬坡活動計劃和實施，主要是在量產(chǎn)初期的質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定以及如何取消這種活動的標(biāo)準(zhǔn)，實施記錄。比較重要！]

2）

請回答初期流動管理活動的解除條件

[1）中的活動結(jié)出條件和標(biāo)準(zhǔn)，也就是你的質(zhì)量目標(biāo)達(dá)到后的恢復(fù)正?？刂频臈l件規(guī)定。]

（8）

量產(chǎn)階段的品質(zhì)保證 1）

變更管理

1-1）

請回答工序變更進(jìn)行的程序（業(yè)務(wù)流程、管理基準(zhǔn)書等）

[內(nèi)部的生產(chǎn)過程4M更改控制，供應(yīng)商的更改控制標(biāo)準(zhǔn)和具體例子。尤其考慮那些需要重新驗證過程能力的更改。]

1-2）

請回答設(shè)計變更進(jìn)行的程序（業(yè)務(wù)流程、管理基準(zhǔn)書 [關(guān)于設(shè)計更改的控制標(biāo)準(zhǔn)和事例。]

2）

工序的維持管理

2-1）請回答有關(guān)工序能力指數(shù)的管理狀態(tài)

[過程能力的控制頻次和實施記錄，發(fā)生問題的時候得整改流程和記錄。] 2-2）請回答工序管理基準(zhǔn)及其記載的規(guī)則的遵守狀況、確認(rèn)的組織體系 [一般在現(xiàn)場審核的項目。]

3）

工序保證

請回答不良的發(fā)生及其流出的防止的對應(yīng)要點

[現(xiàn)場檢查的，區(qū)域劃分和不合格品的標(biāo)識和處理流程，記錄等。]

4）

不良處置

請回答有關(guān)不良發(fā)生時的對應(yīng)處理方法。[不合格品的處理流程和文件規(guī)定，記錄。]

5）

異常處置

請回答異常發(fā)生時的對應(yīng)處理方法

[Abnormal的文件規(guī)定，和出現(xiàn)異常情況的處理記錄。。，需要定以怎么樣的情況屬于這種情況。跟我們的應(yīng)急計劃類似的，但是有些范圍要廣些，比如SPC一樣等。]

6）

教育

請回答作業(yè)者、檢查員的教育程序及內(nèi)容（教育對象、指導(dǎo)用具、熟練水平的管理等）[審核關(guān)于整個公司的培訓(xùn)系統(tǒng)，包括計劃、實施記錄、技能評估等等] 7）

跟蹤

請回答對象零件的跟蹤方法 [可追溯性！]

8）

持續(xù)的工序改善

8-1）請回答貴公司日常實施的工序品質(zhì)改善活動的活動計劃、組織體系、責(zé)任分工（責(zé)任者、相關(guān)部門等）及每個細(xì)節(jié)的進(jìn)度管理方法。

[可以使用QCC/6SIGMA等等達(dá)到目的，關(guān)注生產(chǎn)過程和產(chǎn)品質(zhì)量方面的改進(jìn)項目。]

8-2）請回答對于工序不良率的管理方法

[過程不合格的分析和控制，以及改進(jìn)報告，yield報告等可以提供。]（9）

外包廠家的管理

1）

請回答外包廠家的選擇方法及管理方法，請把外包廠家的品質(zhì)實績付上。[包括了供應(yīng)商和外包過程的控制，需要提供供應(yīng)商清單，供應(yīng)商分級管理，業(yè)績評估，審核計劃和審核結(jié)果。]

2）

請回答有無外包廠家的監(jiān)查、指導(dǎo)計劃書。

[供應(yīng)商分級管理，業(yè)績評估，審核計劃和審核結(jié)果。發(fā)生質(zhì)量問題的整改要求，索賠等等都可提供。]

AIAG 汽車工業(yè)行動集團(tuán)

CFT 橫向職能小組

DCP 動態(tài)控制計劃（尺寸控制計劃）

DFMEA 設(shè)計失效模式及后果分析

DOE 試驗設(shè)計

DVP&R 設(shè)計驗證計劃和報告

FMA 失效模式分析

FTC 首次能力

GR&R 量具的重復(fù)性和再現(xiàn)性

PFMEA 過程失效模式及后果分析

PQP 產(chǎn)品質(zhì)量策劃

PQPT 產(chǎn)品質(zhì)量策劃小組

QFD 質(zhì)量功能展開

QSR 質(zhì)量體系要求

SFMEA 系統(tǒng)失效模式及后果分析

TGR運 行情況良好

TGW運 行情況不良

VE/VA 價值工程/價值分析

第二篇：TS審核提問？

(一)第一階段文審

驗證文件適應(yīng)/是否已識別過程及相互關(guān)系/業(yè)績指標(biāo)完成與趨勢（看12個月的業(yè)績）/內(nèi) 審與管評（各2次）/顧客滿意度及抱怨/供方的業(yè)績考核與評分/對顧客特殊要求及法律（規(guī)）的識別：

結(jié)論是根據(jù)已具備的條件決定在3個月內(nèi)可不可以進(jìn)行第二階段現(xiàn)場認(rèn)證審核；

（二）在查問證實/查閱資料證實中，座談如下：(每個條款的頭部到號（）是審核時應(yīng)由誰來回答)

（總）

1、企業(yè)概況/聯(lián)系人/產(chǎn)品樣本在哪里（查閱樣本）

（總）

2、主機配套廠有哪些？批產(chǎn)情況？

（總）

3、貴公司認(rèn)證范圍是什么（請介紹）？有沒有已通過ISO9001:2000認(rèn)證？（總）

4、問（TS）認(rèn)證證書要幾份（英文/中文各幾份）

（總）

5、《TS》體系建設(shè)何時開始？共有多少員工？倒不倒班？

（總）

6、查閱經(jīng)營計劃（提供中長期/2006/2007）看是否已包括質(zhì)量目標(biāo)？（總）

7、請總經(jīng)理回答建設(shè)公司《TS》體系的目的是什么？

（總）

8、進(jìn)行了幾次內(nèi)審和管理評審？

（總）

9、查管代任命/查質(zhì)量目標(biāo)的編、審、批及管理權(quán)限

（總）

10、公司及各部門及各崗位的職責(zé)/權(quán)限是如何制定的？（查文件規(guī)定）

（總）

11、問總經(jīng)理有關(guān)過程的識別狀況（即COP/MP/SP）問有沒有烏龜圖？

（總/管）

12、查顧客（配套主機廠）有幾戶？它們的特殊特性清單/問識別是否清楚？（管）

13、抽查過程目標(biāo)一覽表中目標(biāo)指標(biāo)完成的情況？及主要業(yè)績目標(biāo)12個月的趨勢圖。例如：（1）一次交檢合格率完成情況？向顧客交付產(chǎn)品準(zhǔn)時率？

（2）顧客合同評審：及時性/準(zhǔn)確性怎么考核法？怎么叫及時？

（技）（3）新產(chǎn)品開發(fā)完成率為何考核？做得怎么樣？有沒有進(jìn)度表？（查今年新產(chǎn)品開發(fā)計劃）

（生）（4）生產(chǎn)計劃完成率如何考核？做得怎樣？

（管）（5）內(nèi)審/管評又如何規(guī)定？做得怎樣？

總之，要在這么多的目標(biāo)中挑出關(guān)鍵和/重要的目標(biāo)/并繪制關(guān)重目標(biāo)的趨勢圖。

（三）在查看質(zhì)量手冊/程序文件中：（提問與查閱如下：）（大致按順序查問）

（管/供）

1、有哪些過程外包？如何控制？（查外包是否已列入合格供方名錄等證據(jù)）（管/供）

2、是否已要求供方實施PPAP要求？按5個級別中選擇哪個等級？實際上怎么做的？

在程序文件中有沒有規(guī)定？（手冊有不等于程序文件中不必再寫）采購程序內(nèi)有規(guī)定嗎？（辦）

3、文件審批后如何發(fā)放？（有何發(fā)放范圍？）/查文件版次的標(biāo)識，（問為何A/O或B/O）/發(fā)放范圍編制及其審批由誰來辦理，是否已經(jīng)明確？

（技）

4、文件更改手續(xù)怎么辦？誰申請更改？使用者如何知道？（新舊版本）應(yīng)規(guī)定如何讓使用者知道（方法可自定）？

（技）

5、哪些是外來文件，如何識別（查提供的外來文件清單）？

（技）

6、有哪些測試軟件/加工軟件？相應(yīng)控制方法是否已規(guī)定？

（辦）

7、記錄表單（格式）的制定/審批有何規(guī)定？查表單的版次有沒有規(guī)定？（文字上規(guī)定）

（辦）

8、記錄清單中有否保存期限規(guī)定（抽查記錄清單）？對電子媒體記錄如何控制？（技）

9、按《TS》標(biāo)準(zhǔn)4、2、3、1工程規(guī)范要按顧客要求時間安排及時評審/發(fā)放/實施/記錄每項更改在生產(chǎn)中實施的日期，手冊中已有規(guī)定（查這些細(xì)節(jié)在程序文件中有沒有規(guī)定）（銷/技）

10、顧客財產(chǎn)有哪些？顧客樣件/；圖紙是否已登記并建立了臺賬（查臺賬）/有沒

有顧客提供的工裝/檢具/工具等實物？對客戶來的圖紙/規(guī)范是否進(jìn)行了評審/消化。

（總/管）

12、質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)（含各部門、車間）的建立狀況？是否按質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了定期檢查其完成情況？

（總/管）

13、生產(chǎn)中發(fā)生的質(zhì)量問題誰負(fù)責(zé)處理，即《TS》5、5、1、1，質(zhì)量職責(zé)是否已明確的明文規(guī)定？

（總/管）

14、內(nèi)部溝通（5、5、3）的方式有哪些？溝通是否有效？

（總/管）

15、管理評審了質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)/QMS的三性（充分性、適應(yīng)性、在效性）？是否真正的開會實實在在的討論了沒有？誰主持管評會議？輸入報告（查閱）？管理評審的輸出了什么？資源方面相應(yīng)的提出了哪些？（另外是否評審了不良成本/顧客滿意情況）管理評審有沒有對過程目標(biāo)制定的適宜性進(jìn)行評估？

（辦）

16、崗位資格要求明確的定下來了沒有？是否評審其合理性？正確性？員工培訓(xùn)內(nèi)容（計劃）怎么制定下來？你應(yīng)怎么建立起1個過程以測量出員工對所從事活動的相關(guān)性和重要必性以及如何實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)的認(rèn)識程度？（查這些方法在程序文件中明確否？）此外查員工激勵程序和辦法有哪些？（查文件規(guī)定/證據(jù)）

（辦）

17、員工是否已明白本人工作與誰相關(guān)？做不好給誰影響？是否已在這方面作了教育？是否在這方面作了監(jiān)測？

（生產(chǎn)）

18、按6、3、1要求是否已對本公司運作（操作）的有效性進(jìn)行評估？（即 查有沒有對現(xiàn)有運作的有效性已制定了適當(dāng)?shù)姆椒▉磉M(jìn)行評估和監(jiān)控？）具體來說即是否已評估了工廠的布局/物流（優(yōu)化的材料轉(zhuǎn)移、搬運）/場地的增值使用/人機工程自動化評價等等。（生）

19、有沒有制定應(yīng)急計劃（查應(yīng)急計劃）/包括某人請假有否頂崗計劃？（辦公室）（生/辦）20、5S（或6S）與工作環(huán)境的規(guī)定？文件是否明確？實施是否正常？

（管/財）

21、不良成本目標(biāo)有沒有明確規(guī)定指標(biāo)？（內(nèi)損/外損？）實施情況如何？（查趨勢圖）

（辦）

22、公司有哪些特殊工作人員？有何明確界定？（查特殊工作人員持證上崗清單）？（技）

23、APQP小組即多方論證小組怎么組成？對成員能力及資格怎么評估？（查有沒有規(guī)定？）對顧客的要求保密的如何進(jìn)行保密（怎么進(jìn)行培訓(xùn)/文件如何規(guī)定）

（技）

24、APQP各階段輸入/輸出是否已在程序文件中明確規(guī)定？FMEA動態(tài)控制？如何規(guī)定？

（技）

25、設(shè)計變更/顧客工程變更/業(yè)務(wù)變更（合同變更）等如何規(guī)定、實際上如何處理？必須的更改前的評審、驗證、確認(rèn)以及更改造成的一切影響如何考慮？（尤其是對組件中的影響？）（FMEA的更新時機會應(yīng)包括顧客有更改要求時/以及顧客反饋時）

（銷）

26、顧客的合同定單已分為常規(guī)/特殊2種？如何識別？如何評審（誰來評審）？大合同誰參加評審？合同變更又如何處理？

（供）

27、對供方評價是否已作到（每年一次必須做到以每明確供方名單）及供方管理流程圖。

（供）

28、各個倉庫對先進(jìn)先出是否有明確的規(guī)定？（查具體的實施規(guī)定在哪個文件中）（供）

29、有沒有明確規(guī)定PPAP程序同樣適用于供方（查程序文件規(guī)定）查供方QMS開發(fā)計劃。

（技）30、查問各種工藝文件/檢驗文件是否均已發(fā)到使用現(xiàn)場（而不是僅發(fā)到主管手中）？（供）

31、庫存周轉(zhuǎn)率是否已作為監(jiān)控目標(biāo)？有沒有明確規(guī)定？（查文件）？

（供）

32、文件中指出定期檢查產(chǎn)品儲存情況怎么定期法？庫存質(zhì)量如何檢查？

（生）

33、關(guān)鍵設(shè)備定義是什么？怎么識別？（有哪些是關(guān)鍵設(shè)備）如何界定？（原則是什么？）

（生）

34、關(guān)鍵設(shè)備的備件有沒有清單？如何確保及時提供而不至于停產(chǎn)去采購？

（生）

35、預(yù)見性維護(hù)方法有沒有在文件中規(guī)定？

（質(zhì)）

36、測量設(shè)備是否送外檢？外檢單位的資格是否經(jīng)國家認(rèn)可的單位？實驗室的工作范圍？

（質(zhì)）

37、是否按“控制計劃”列出了“MSA”計劃？是否已實施了“MSA”分析工作（查記錄）（銷）

38、客戶滿意度調(diào)查情況？有沒有結(jié)合公司業(yè)績作出分析（含反饋/抱怨/投訴）（質(zhì)）

39、內(nèi)審計劃和內(nèi)審記錄是否審了顧客的特殊要求是否實施和滿足？（查記錄）（辦）40、查QMS/過程/產(chǎn)品內(nèi)審員的資格證書？

（管代）

41、查QMS/過程/產(chǎn)品審核程序文件是否已明確規(guī)定審核評判的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則（查文件）？怎么判定通過或不通過？如何評價總體？（產(chǎn)品多少分/過程多少分/體系怎么為符合或基本符合？）

（質(zhì)）

42、有沒有規(guī)定“記數(shù)型抽樣數(shù)據(jù)必須是零缺陷“準(zhǔn)則于文件中（查文件規(guī)定）？（質(zhì)）

43、是否已明確規(guī)定：返工應(yīng)制定返工作業(yè)指導(dǎo)書（查此指導(dǎo)書）/返工（修）后是否已重檢合格？（查證據(jù)）

（質(zhì)）

44、標(biāo)準(zhǔn)不清楚的可疑產(chǎn)品是如何處理的？

（質(zhì)）

45、有沒有規(guī)定產(chǎn)成品的讓步必須取得客戶的同意？（查文件）

（質(zhì)/管代）

46、是否明確規(guī)定（你怎么理解）什么情況下應(yīng)采取糾正措施？什么情況下應(yīng)采取預(yù)防措施？（文件上是否已明確規(guī)定采取預(yù)防措施的時機？）

（質(zhì)）

47、是否使用了防錯辦法（應(yīng)舉一反三的推廣到相似產(chǎn)品中使用）于糾正措施之中？（質(zhì)）

48、對退貨產(chǎn)品是如何進(jìn)行分析、是否有文件規(guī)定？

（質(zhì)）

49、查內(nèi)審記錄（檢查表）是否運用了過程審核模式？

（質(zhì)/銷）50、再查客戶的每條投訴是否都已解決了？顧客的要求是否已滿足？（包括查已進(jìn)入證書的主導(dǎo)產(chǎn)品的？型式試驗報告“及其結(jié)論情況）

第三篇：TS審核必備資料清單

DVA6.3海拉公司審核各部門準(zhǔn)備資料

總經(jīng)辦/管理代表

1.各部門12個月公司每月質(zhì)量目標(biāo)完成值統(tǒng)計;2.各部門12個月主要質(zhì)量目標(biāo)完成趨勢圖,及每月未達(dá)到值或趨勢下降的原因分析和改進(jìn)措施;3.一年中不少于1次內(nèi)部審核的相關(guān)記錄(計劃、審核記錄、審核報告、整改報告)； 4 一年中不少于1次管理評審（管評計劃、各部門輸入報告、管評報告、整改報告）5中、長期經(jīng)營計劃（業(yè)務(wù)計劃）的修訂；

6質(zhì)量手冊、程序文件、三級文件修訂（2016年完成較好的指標(biāo)或常規(guī)指標(biāo)必須進(jìn)行提高）7進(jìn)行定期的產(chǎn)品審核和制造過程審核

8.2016年公司持續(xù)改進(jìn)計劃，及其實施完成情況 人力資源部/文控中心

1．一年不少于1次員工滿意度調(diào)查記錄，其調(diào)查報告、措施完成情況跟蹤； 2．一年中員工合理化建議，及采納情況；

3．一年中員工培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)記錄和考核情況（特別注意新員工培訓(xùn)）4．一年中文件更改發(fā)放、回收記錄；（文控中心）5.各崗位的工作責(zé)職和上崗證（內(nèi)審員、儀校人員的資質(zhì)）工程部

1．新產(chǎn)品的APQP及新產(chǎn)品制造可行性分析報告。

2．一年FMEA和PFMEA的更新及顧客需求分析報告，合同評審記錄

3.有關(guān)更改的相關(guān)技術(shù)文件的修訂（產(chǎn)品相關(guān)的控制計劃或圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件等）4.一年中進(jìn)行的過程審核計劃、審核記錄和整改報告

5產(chǎn)品量產(chǎn)后發(fā)生變更時對變更的評審、驗證和確認(rèn)活動（ECR/ECN)，6.在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進(jìn)行了項目交接,查每一道工序的項目移交證據(jù)或記錄

7.針對各個具體的階段，查各階段評審記錄 8.項目小組崗位職責(zé)及個人相關(guān)資質(zhì)

9.項目小組職責(zé)表或項目開發(fā)進(jìn)度計劃表中是否進(jìn)行了小組成員的職責(zé)分配，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位

10.新產(chǎn)品開發(fā)項目的資源需求是否進(jìn)行識別和提供

11是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進(jìn)行了協(xié)商溝通.項目開發(fā)進(jìn)度計劃表和項目開發(fā)成本預(yù)算，客戶要求的關(guān)鍵時間是否得到保障和滿足。

12項目小組組長負(fù)責(zé)進(jìn)行項目變更及項目變更的評審、驗證和確認(rèn)

13.用什么方法與供方項目負(fù)責(zé)人和客戶項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行有效溝通。（如：電話、QQ、電子郵箱）14項目開發(fā)成本計劃和時間進(jìn)度計劃的編制和跟蹤結(jié)果

15如果項目開發(fā)中發(fā)生的異常超出小組成員權(quán)利范圍時，應(yīng)進(jìn)行逐級上報。16顧客關(guān)于新產(chǎn)品的要求是否了解并展開到相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。17項目進(jìn)度計劃、項目開發(fā)成本預(yù)算、資源需求計劃和質(zhì)量管理計劃。18.項目開發(fā)進(jìn)度計劃、資源需求計劃的內(nèi)容是否得到落實。品管部

1．量器檢具、試驗設(shè)備校定（如無自校資格需委外計量局校準(zhǔn)）2．每月客戶投訴產(chǎn)品或產(chǎn)品退貨處理分析、改進(jìn)報告（8D報告分析）3．每月公司內(nèi)部質(zhì)量問題發(fā)生，采取的措施和效果驗證及產(chǎn)品不良履歷表 4．每月供方產(chǎn)品不合格，采取的措施和效果驗證

5．每月過程中不合格產(chǎn)品統(tǒng)計、分析和改進(jìn)、效果驗證情況 6．公司制定的關(guān)鍵工序12個月的控制圖，即過程能力情況； 7．器具檢具一年的SMA（維修）計劃，及進(jìn)行實施記錄； 8．進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、成品出廠檢驗的原始記錄；

9．供方提供的材質(zhì)報告和進(jìn)料檢驗及進(jìn)料質(zhì)量方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù) 10．一年中進(jìn)行的產(chǎn)品審核計劃、審核記錄和整改報告

11．一年中進(jìn)行的試驗報告，規(guī)定的配套產(chǎn)品必須每年進(jìn)行一次型式試驗（委外有資職機構(gòu)）12．一年中產(chǎn)品全尺寸檢驗計劃，及檢驗記錄； 13不合格品的糾正預(yù)防措施管理是否在運行

14各工序發(fā)生異常時，是否進(jìn)行了分析改善，并對改善措施的有效性進(jìn)行驗證.15各工序是否進(jìn)行了相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計分析，是否定期進(jìn)行Cpk分析

16定期檢查規(guī)定工藝參數(shù)及實際工藝參數(shù)，是否規(guī)定定期進(jìn)行Cpk分析，是否針對各工序生產(chǎn)活動設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)

17各工序的區(qū)域及生產(chǎn)環(huán)境是否滿足生產(chǎn)需要 檢驗工位是否充足 是否滿足檢驗需要 18查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格與不合格的物料混料 19查各工序物料的標(biāo)識、區(qū)域管理及生產(chǎn)、檢驗記錄

采購部

1．2016年合格供方名錄，及評定為合格供方相關(guān)業(yè)績考核記錄和評審記錄、現(xiàn)場考查等；（有無新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采購計劃、供方產(chǎn)品到貨情況記錄（準(zhǔn)時率、合格率等）3．品管部發(fā)現(xiàn)不合格反饋給供方的整改報告，及供方整改情況； 4.公司的及時供貨情況，應(yīng)急計劃的策劃是否完善

5.查各個工位上供應(yīng)的零部件/原材料能否滿足工序生產(chǎn)任務(wù)的需要

6供方新材料、零件的PPAP認(rèn)可證據(jù)（如：新材料的打樣、零部件的確認(rèn)、樣品承認(rèn)書）7.樣件采購、小批量采購是否滿足公司試樣、小批要求

8.是否將公司關(guān)于供應(yīng)商管理方面的質(zhì)量目標(biāo)傳遞給供應(yīng)商并進(jìn)行定期統(tǒng)計分析 9.汽車產(chǎn)品物料供應(yīng)商是否全部來源于合格供應(yīng)商名錄

倉庫部

1．一年中賬目（料、物、卡相符）2．每月庫存周轉(zhuǎn)率統(tǒng)計 3.倉庫溫、濕度管控

4.物料的先進(jìn)先出（如：顏色管理）5搬運及倉儲管理是否滿足產(chǎn)品防護(hù)要求

6.倉庫及現(xiàn)場的物料搬運、儲存活動是否能夠防止產(chǎn)品損壞、污染、混料。

7查材料倉庫的儲存條件是否滿足產(chǎn)品防護(hù)的要求（如：溫、濕度、防爆燈、防盜措施等）市場部：

1．一年中顧客滿意度調(diào)查計劃、調(diào)查記錄、自評報告、改進(jìn)措施；客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求得到滿足。（如包裝要求、交付及時性及交付不良率等方面的要求）2．一年中有無新顧客，如有，其有關(guān)合同、協(xié)議及其評審等； 3．一年中客戶投訴記錄，處理時間記錄等；

4．每月顧客訂單評審、發(fā)貨臺帳、發(fā)貨的原始憑證； 5．每月顧客退貨產(chǎn)品臺帳；

6.顧客代表的任命書及其工作職責(zé)，使用顧客的語言進(jìn)行有效的溝通，且有溝通的記錄。7客戶要求是否得到滿足：如交期、質(zhì)量、檢驗要求，出貨檢驗，過程能力等

8查是否將顧客的要求傳遞給供方，是否存在顧客指定供方，是否僅在顧客指定的供方處采購。9顧客需求分析報告，合同評審記錄

生產(chǎn)部：

1.月生產(chǎn)計劃、完成進(jìn)度跟蹤記錄等；

2．設(shè)備日常保養(yǎng)計劃，及實施記錄； 3．每月設(shè)備故障停機、維修記錄；

4．每月影響生產(chǎn)因素原因分析及改進(jìn)措施、效果； 5．一年中有關(guān)應(yīng)急措施實施情況記錄； 6．一年中安全方面的記錄

7.生產(chǎn)車間的首件和未件記錄和自主檢查表，發(fā)現(xiàn)不合格品時如何處理的規(guī)定，8.各工序自檢及巡檢，以及發(fā)生不合格時的檢驗、分析處理證據(jù) 9.每道工序生產(chǎn)人員的培訓(xùn)及能力確認(rèn)，特殊崗位的上崗證 10是否編制了員工上崗計劃 查各工序的人員配置及多技能管理 11產(chǎn)生特殊特性的各工序的SPC分析記錄

12特殊工序工藝參數(shù)巡檢機臺/各工序不合格品的管理

13.報廢產(chǎn)品、返工產(chǎn)品及首末件樣件，要有獨立的放置區(qū)域和相應(yīng)的標(biāo)識 14生產(chǎn)和檢驗的作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容是否與量產(chǎn)控制計劃一致 15物料流轉(zhuǎn)是否滿足各工序生產(chǎn)要求

16查各工序生產(chǎn)設(shè)備、工裝、工具及檢測設(shè)備的存放是否滿足要求 17設(shè)備、工裝維護(hù)保養(yǎng)，易損件備件管理 18小批量試生產(chǎn)是否在正式的量產(chǎn)條件是進(jìn)行

19樣件控制計劃（客戶要求時）、試生產(chǎn)控制計劃、量產(chǎn)控制計劃、生產(chǎn)和檢驗用作業(yè)指導(dǎo)書 財務(wù)部：

1.每月質(zhì)量成本核算（內(nèi)部損失、外部損失）

第四篇：ts學(xué)習(xí)心得

I IDEA T TEAM T TIME ACTION

TS16949質(zhì)量管理體系學(xué)習(xí)和內(nèi)審員培訓(xùn)心得體會 質(zhì)量管理體系運轉(zhuǎn)良好、管理規(guī)范到位的組織不管是誰進(jìn)行內(nèi)審，都會取得良好的效果。但是對于大多數(shù)組織來說，選擇合適的內(nèi)審員，給內(nèi)審員以合適的定位并適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，循序漸進(jìn)的培養(yǎng)就顯得很重要。首先是定位的問題，不管是組織還是培訓(xùn)機構(gòu)，大多把內(nèi)審員定位為對其他部門的監(jiān)督者、審查者。

2010年6月26日到6月27日，公司委派我和5個同事參加了艾肯迪管理咨詢公司的ISO/TS16949：2009質(zhì)量管理體系的學(xué)習(xí)和內(nèi)審員培訓(xùn)。課程安排為期2天，課程內(nèi)容主要包括：ISO/TS16949：2009標(biāo)準(zhǔn)條款、過程方法、內(nèi)部審核三大部分。在為期2天的課程學(xué)習(xí)中，以顧客為關(guān)注焦點、領(lǐng)導(dǎo)作用、過程方法、PDCA、策劃、持續(xù)改進(jìn)這幾個詞是我聽到的最多的幾個詞，徹底改變了我對質(zhì)量管理體系原來的看法，使我對“ISO/TS16949：2009質(zhì)量管理體系”有了認(rèn)識，現(xiàn)將心得體會總結(jié)如下：

一、推行ISO/TS16949：2009質(zhì)量管理體系具有重要意義

1、有利于企業(yè)提高質(zhì)量管理水平

2、有利于提高企業(yè)在市場的競爭力

二、對質(zhì)量管理八項原則的認(rèn)識

1、以顧客為關(guān)注焦點

組織依存于顧客，顧客是每個組織存在的基礎(chǔ)，組織應(yīng)把顧客的要求放在第一位。組織必須要明確誰是自己的顧客，要調(diào)查顧客的需求是什么，要研究怎么滿足顧客的需求。市場是變化的，顧客是動態(tài)的，顧客的需求和期望也是不斷發(fā)展的。因此，組織要及時地調(diào)整自己的經(jīng)營策略和采取必要的措施，以適應(yīng)市場的變化，滿足顧客不斷發(fā)展的需求和期望，還應(yīng)超越顧客的需求和期望，使自己產(chǎn)品/服務(wù)處于領(lǐng)先的地位。

2、領(lǐng)導(dǎo)作用

最高管理者必須做好建立和確定組織統(tǒng)一的宗旨及方向、策劃未來、激勵員工、協(xié)調(diào)活動和營造一個良好的內(nèi)部環(huán)境等工作。最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾和積極參與，對

建立并保持一個有效的質(zhì)量管理體系，并使所有相關(guān)方獲益是必不可少的。

3、全員參與

各級人員是組織之本。只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益。組織的質(zhì)量管理不僅需要最高管理者的正確領(lǐng)導(dǎo)，還有賴于全員的參與。所以要對員工進(jìn)行質(zhì)量意識、職業(yè)道德、以顧客為關(guān)注焦點的意識和敬業(yè)精神的教育，還要激發(fā)他們的積極性和責(zé)任感。此外，員工還應(yīng)具備足夠的知識、技能和經(jīng)驗，才能勝任工作，實現(xiàn)充分參與。

4、過程方法

將活動和相關(guān)的資源作為過程進(jìn)行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。在應(yīng)用過程方法時，必須對每個過程，特別是關(guān)鍵過程的要素進(jìn)行識別和管理。

5、管理的系統(tǒng)方法

將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和管理，有助于組織提高實現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。在質(zhì)量管理中采用系統(tǒng)方法，就是要把質(zhì)量管理體系作為一個大系統(tǒng)，對組成質(zhì)量管理體系的各個過程加以識別、理解和管理，以達(dá)到實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。

6、持續(xù)改進(jìn)

持續(xù)改進(jìn)整體業(yè)績是組織的一個永恒目標(biāo)。只有堅持持續(xù)改進(jìn)，組織才能不斷進(jìn)步。

8、與供方互利的關(guān)系

組織與供方是相互依存的，互利的關(guān)系可增強雙方創(chuàng)造價值的能力。特別是對關(guān)鍵供方，更要建立互利關(guān)系，互利合作的雙方實際上就是“雙贏”，有利于雙方降低風(fēng)險，共同發(fā)展。

三、對內(nèi)審的認(rèn)識

1）按審核對象分有產(chǎn)品審核、制造過程審核和質(zhì)量管理體系審核三種。

產(chǎn)品審核是對最終產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行單獨評價的活動，用以確定產(chǎn)品質(zhì)量的符合性和實用性。產(chǎn)品審核通常由質(zhì)量保證部門的審核人員獨立進(jìn)行。

制造過程審核：獨立地對過程（工序）進(jìn)行質(zhì)量審核，可以對質(zhì)量控制計劃的可行性、可信性和可靠性進(jìn)行評價，過程（工序）質(zhì)量審核可從輸入、資源、活動、輸出著眼，涉及到人員、設(shè)備、材料、方法、環(huán)境、時間、信息及成本八大要素。

質(zhì)量管理體系審核：是指獨立地對一個組織質(zhì)量管理體系所進(jìn)行的審核。質(zhì)量管理體系審核應(yīng)覆蓋組織所有部門和過程，應(yīng)圍繞產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程進(jìn)行，通過對質(zhì)量管理體系中的各個場所、各個部門、各個過程的審核和綜合，得出質(zhì)量管理體系適宜性、充分性、有效性的評價結(jié)論。

我認(rèn)為，內(nèi)審員首先應(yīng)該是一個合格的建設(shè)者，或者是一個優(yōu)秀的完善者，這里所說的建設(shè)是指本部門的體系建設(shè)。內(nèi)審員應(yīng)該從本部門的體系建設(shè)做起，對本部門的體系了解了，才能對整個企業(yè)的體系運轉(zhuǎn)有所了解；本部門的體系完善了，整個企業(yè)的體系運轉(zhuǎn)才能相對完善，通過內(nèi)部審核、管理評審、持續(xù)改進(jìn)，不斷的完善體系管理，強調(diào)缺陷預(yù)防、減少變差和浪費，最終才能持續(xù)滿足顧客需求、并超越顧客需求。

第五篇：二建審核過程

附件2

資格審查提交材料要求

報考人員按屬地原則進(jìn)行考后資格審查時，須提供如下材料：

一、《資格考試登記表》（報考人員從網(wǎng)上自行下載，用A4紙雙面打印，經(jīng)單位審查蓋章）一式一份。

二、本人有效居民身份證和資格證書的原件和復(fù)印件各一份。

三、本人學(xué)歷證書原件和復(fù)印件各一份,以非全日制學(xué)歷報考的人員，還須提交之前所取得的全日制學(xué)歷證書原件和復(fù)印件一份。除上述學(xué)歷證書外，還須提供以下材料：1.在中國高等教育學(xué)生信息網(wǎng)實名注冊后查詢到的本人學(xué)歷信息；2.在海外取得的學(xué)歷學(xué)位，須提供國家教育部留學(xué)服務(wù)中心認(rèn)證信息；3.無法通過網(wǎng)站查詢的學(xué)歷，須提供入學(xué)通知或?qū)W業(yè)成績、或?qū)W籍證明、或畢業(yè)生登記表等相關(guān)佐證材料；也可通過湖南省教育廳教科院出具紙質(zhì)認(rèn)證報告；4.提供的查詢和認(rèn)證情況須經(jīng)所在單位人事(職改)部門確認(rèn)，并加蓋公章，與申報人所提交的學(xué)歷學(xué)位復(fù)印件一并作為有效證明材料使用。

四、符合免考部分科目條件的考生除提供上述材料外還須提交相應(yīng)證書、聘書等其他材料的原件和復(fù)印件各一份。符合“增考專業(yè)”條件的考生還須提供已取得某一個專業(yè)二級建造師執(zhí)業(yè)資格證書的原件和復(fù)印件各一份。

以上所附材料原件核對后退回，復(fù)印件均須使用A4紙并加蓋單位公章，由驗證人簽名?？忌鷮μ峤坏膱罂假Y歷、學(xué)歷的真實性、有效性負(fù)責(zé)。如提交虛假、無效資歷、學(xué)歷的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消報考資格，當(dāng)次全部科目成績無效。情節(jié)嚴(yán)重者，2年內(nèi)不得參加各類專業(yè)技術(shù)人員資格考試，對其中涉及職業(yè)準(zhǔn)入資格的人員，3年內(nèi)不得參加該項資格考試。同時，考生的違紀(jì)違規(guī)行為記入公民個人誠信檔案。