第一篇：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核過程在鐵路站段的實(shí)施及建議

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核過程在鐵路站段的實(shí)施及建議

武漢大功率機(jī)車檢修段

徐大用

隨著質(zhì)量理念的發(fā)展以及自我提高管理水平的需求，部分鐵路站段實(shí)施了質(zhì)量管理體系國家標(biāo)準(zhǔn)的宣貫工作，并通過了第三方的體系認(rèn)證。管理體系內(nèi)部審核過程是認(rèn)證公司審核認(rèn)證企業(yè)時(shí)一項(xiàng)必審的環(huán)節(jié)，也是在體系運(yùn)行過程中，企業(yè)內(nèi)部驗(yàn)證體系是否有效運(yùn)行的重要手段，內(nèi)部審核過程需要企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行策劃，并有效組織實(shí)施，并根據(jù)企業(yè)管理狀況不斷優(yōu)化。檢修段自2013年開始質(zhì)量管理體系建設(shè)，每年按照標(biāo)準(zhǔn)要求，組織開展了內(nèi)部審核，在推進(jìn)質(zhì)量管理體系建設(shè)中發(fā)揮來較好的作用。

一、內(nèi)部審核過程的定義

內(nèi)部審核有時(shí)也成為第一方審核，由組織（指實(shí)施質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，下同）自己或以組織的名義進(jìn)行，審核的對象是組織自己的管理體系，驗(yàn)證組織的管理體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。它為有效的管理評審和糾正、預(yù)防措施提供信息，其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。

為滿足管理體系內(nèi)部審核的要求，組織制訂有內(nèi)部審核實(shí)施程序，對內(nèi)部審核的職責(zé)、年度計(jì)劃、人員以及審核準(zhǔn)則、審核方法、審核責(zé)任、審核要求和審核報(bào)告作出詳細(xì)規(guī)定，組織在規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)組織實(shí)施。

二、內(nèi)部審核過程的實(shí)施

1.制訂年度計(jì)劃。每年底根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，內(nèi)部審核歸口部門制訂下一年度內(nèi)部審核計(jì)劃，包括審核次數(shù)、審核準(zhǔn)則、日期、范圍、內(nèi)容。年度審核次數(shù)一般為2次，審核準(zhǔn)則為體系標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)布的手冊及文件，日期為6月和12月，每次的審核范圍為體系覆蓋的全部范圍，審核內(nèi)容為體系各程序文件、作業(yè)文件規(guī)定的管理內(nèi)容。有時(shí)根據(jù)體系運(yùn)行情況，例如體系改版、增加管理內(nèi)容，增加專項(xiàng)審核，計(jì)劃制訂后按流程進(jìn)行審批、發(fā)布。

2.發(fā)布單項(xiàng)審核計(jì)劃。對策劃的內(nèi)部審核，提前10天左右制訂單項(xiàng)審核計(jì)劃，包括審核的具體日期，審核組長、審核員組成，審核分工，各審核部門聯(lián)系人，各部門具體審核時(shí)段，首末次會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、參加人等，計(jì)劃審批后在段辦公網(wǎng)公布，各部門按照計(jì)劃進(jìn)行準(zhǔn)備。

3.召開內(nèi)部審核首次會(huì)議。首次會(huì)議一般用時(shí)為10-20分鐘，審核組長主持，介紹審核組成員及分工、審核原則、審核方法以及審核注意事項(xiàng)，主管領(lǐng)導(dǎo)提出審核要求。首次會(huì)議表示審核的正式開始。

4.組織現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核按照審核組分工進(jìn)行。檢修段內(nèi)部審核組一般為14-16人，分為6組，每組2-3人，負(fù)責(zé)6-8個(gè)程序文件，包括文件涉及到的科室和車間。審核組按照預(yù)定的時(shí)間到部門審核，部門提前準(zhǔn)備好資料，一般一個(gè)程序文件審核的時(shí)間為2-3小時(shí)，審核制度的執(zhí)行情況，包括相關(guān)記錄，以及現(xiàn)場實(shí)際情況。審核總天數(shù)一般計(jì)劃為3天。

5.召開內(nèi)部審核末次會(huì)議。在各組審核完畢后，審核組長匯總審核問題庫，對照標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出體系實(shí)際運(yùn)行的符合程度，提出后續(xù)整改要求。審核發(fā)現(xiàn)的問題歸類后，主要的、傾向性的問題要在末次會(huì)議上通報(bào)，引起責(zé)任部門重視。

6.發(fā)布內(nèi)部審核報(bào)告。審核組長根據(jù)審核計(jì)劃、審核實(shí)施情況以及末次會(huì)議上的決議，編寫內(nèi)部審核報(bào)告，按流程審批后發(fā)布。

7.組織審核問題整改。審核組匯總問題后，交體系主管部門牽頭落實(shí)整改要求。審核問題嚴(yán)格按照問題現(xiàn)象、不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或程序文件條款描述，以利于責(zé)任部門整改，不產(chǎn)生歧義。問題下發(fā)后，責(zé)任部門分析問題根本原因，制定整改措施并落實(shí)，審核組成員跟蹤整改情況，措施實(shí)施完畢問題得到解決后，在問題清單上標(biāo)記。

8.內(nèi)部審核資料歸檔。內(nèi)部審核實(shí)施部門將上述所有相關(guān)資料整理歸檔，形成體系運(yùn)行記錄。同時(shí)，將內(nèi)部審核結(jié)論作為管理評審的輸入，提交給管理評審會(huì)議。

三、內(nèi)部審核過程的建議

內(nèi)部審核過程類似于站段開展的各項(xiàng)內(nèi)部對規(guī)檢查。兩者都是對某一項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，找出問題，整改問題，完善改進(jìn)。但對比現(xiàn)有的對規(guī)檢查，質(zhì)量體系內(nèi)部審核有其特有的性質(zhì)，一是審核比較系統(tǒng)。在有限的時(shí)間里，通過對管理項(xiàng)點(diǎn)抽樣檢查，對企業(yè)質(zhì)量管理體系進(jìn)行一次總體評價(jià)；二是審核注重現(xiàn)場。通過現(xiàn)場文件的執(zhí)行，例如設(shè)備設(shè)施的狀態(tài)反映設(shè)備管理制度的落實(shí)，現(xiàn)場技術(shù)文件的狀態(tài)反映技術(shù)部門文件的執(zhí)行，現(xiàn)場職工作業(yè)狀態(tài)反映各項(xiàng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)。三是審核標(biāo)準(zhǔn)明確。文件要求的內(nèi)容執(zhí)行即符合標(biāo)準(zhǔn)，指出的任何問題均在文件中有對應(yīng)的要求。審核方主要目的不是挑問題，而是尋找證據(jù)證明體系的適宜性、充分性、有效性。

通過近幾年的體系運(yùn)行，內(nèi)部審核過程不斷得到完善。為進(jìn)一步提高審核的效率，建議從以下方面進(jìn)行優(yōu)化：

1.對內(nèi)部審核進(jìn)行詳細(xì)策劃。內(nèi)部審核主控部門在策劃審核計(jì)劃時(shí)，要結(jié)合生產(chǎn)任務(wù)計(jì)劃、人員情況及時(shí)間安排做出詳細(xì)的計(jì)劃，確保審核有內(nèi)容，人員有保障，審核時(shí)間滿足審核需求，同時(shí)，還不能對段內(nèi)正常作業(yè)產(chǎn)生影響。建議審核計(jì)劃細(xì)化到每個(gè)人每個(gè)半天審核哪個(gè)部門哪個(gè)程序文件，包括是現(xiàn)場檢查還是資料審查。有詳細(xì)的計(jì)劃后，若現(xiàn)場安排有變化，可以提前調(diào)整。詳細(xì)的計(jì)劃是審核圓滿完成的基礎(chǔ)。

2.與組織的既有對規(guī)有機(jī)整合。質(zhì)量體系包含了技術(shù)管理、生產(chǎn)計(jì)劃管理、質(zhì)量檢驗(yàn)管理、設(shè)備管理、職教管理、環(huán)境管理等項(xiàng)目，這些項(xiàng)目在質(zhì)量體系策劃時(shí)不是另起爐灶，而是在現(xiàn)有分項(xiàng)管理機(jī)制上依據(jù)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了深化和擴(kuò)展，同樣，這些分項(xiàng)按照上級要求，組織有單獨(dú)的對規(guī)性檢查。我們在策劃內(nèi)審時(shí)，要合理整合各分項(xiàng)對規(guī)性檢查的計(jì)劃，即和各分項(xiàng)主管部門協(xié)商，將分項(xiàng)檢查同步安排在內(nèi)審時(shí)間段內(nèi)，一次檢查，結(jié)果共享。

3.有限時(shí)間內(nèi)合理抽樣。企業(yè)策劃內(nèi)審，需要付出時(shí)間成本和人力成本，同時(shí)，完整檢查企業(yè)整個(gè)管理體系的活動(dòng)需要的時(shí)間很長，因此，在審核時(shí)，就需要合理抽樣，在有限時(shí)間內(nèi)檢查足夠的樣本，體現(xiàn)企業(yè)的真實(shí)管理狀況。在制定抽樣方案時(shí)，根據(jù)檢查對象不同會(huì)有所區(qū)別。對技術(shù)文件類，一般抽檢3-5份記錄，從文件編制的輸入（上級下發(fā)的規(guī)程等）一直到編制、審核、發(fā)放、標(biāo)識、存檔、現(xiàn)場的技術(shù)文件的現(xiàn)狀等，一條線審下來。若抽檢樣本沒發(fā)現(xiàn)明顯錯(cuò)誤，則可從概率上推論出技術(shù)文件的管理是符合標(biāo)準(zhǔn)要求的。對設(shè)備類，一般是按照區(qū)域、設(shè)備等級進(jìn)行分層取樣。對作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，一般是在各生產(chǎn)主流程中分別取1-2個(gè)樣本（現(xiàn)場詢問職工作業(yè)要求、查看作業(yè)演示步驟）。抽樣方案根據(jù)實(shí)際審核結(jié)果不斷優(yōu)化，最終形成符合現(xiàn)場實(shí)際要求的檢查表。

4.逐步采用過程方法。現(xiàn)在質(zhì)量體系外部認(rèn)證審核實(shí)行的是過程方法審核，即將審核的內(nèi)容例如生產(chǎn)計(jì)劃管理、質(zhì)量檢驗(yàn)管理等看作是一個(gè)過程，從人、機(jī)、料、法、環(huán)、測方面來審核該過程是否符合要求，從過程的輸入（要求、計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等）、過程的職責(zé)分配、過程的人員配置、過程依據(jù)的工藝文件、過程所需要的設(shè)備設(shè)施環(huán)境材料、過程產(chǎn)生的結(jié)果及對結(jié)果的測量等，改變過去檢查碎片時(shí)的資料，通過檢查一個(gè)過程完整的執(zhí)行來判定過程的有效性。我們在策劃內(nèi)部審核時(shí)，應(yīng)逐步推廣過程方法，提高審核的有效性。

第二篇：2013年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告

************有限責(zé)任公司

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

編 制：

審 批：

二〇一三年三月二十五日

一審核目的評價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，驗(yàn)證公司的QEMS是否符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及相關(guān)法律法規(guī)要求，是否得到實(shí)施和保持。

二審核范圍

公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程涉及到的所有部門、場所和過程。

三審核準(zhǔn)則

ISO9001：2008；公司質(zhì)量管理體系文件；

適用的法律、法規(guī)；合同。

四審核日期

2013年3月23日～3月25日

五審核組

組長：

組員：

六 審核概況

本次審核是在審核組長的帶領(lǐng)下，根據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求和公司質(zhì)量管理體系文件，開展了此次審核。

根據(jù)質(zhì)量手冊8.2.2條款《內(nèi)部審核控制程序》要求，編制了內(nèi)審計(jì)劃及實(shí)施計(jì)劃并按計(jì)劃進(jìn)行了實(shí)施。

公司內(nèi)審組成員在各部門的配合下，按照審核計(jì)劃的安排，以客觀、獨(dú)立、系統(tǒng)的原則，采用面談、提問、現(xiàn)場查看、調(diào)閱文件資料等方式，對各部門所提交的文件資料進(jìn)行了認(rèn)真審核，對以前審核中發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對2012年管理評審提出的問題落實(shí)情況進(jìn)行了檢查，對未來運(yùn)行過程中可能會(huì)出現(xiàn)的問題也提出預(yù)防建議。

七 審核結(jié)果

本次審核未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)存在以下方面：

1.有些部門對標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)還不夠到位，理解不夠深刻，致使實(shí)際工作與體

系要求還存在一定差距；

2.記錄清單還存在缺項(xiàng)、漏項(xiàng)等現(xiàn)象，部分記錄表格的填寫不規(guī)范、不完整，影響可追溯性；

3.對“數(shù)據(jù)分析”等條款的過程控制尚有待加強(qiáng)，并須留下相應(yīng)作證記錄；

4.個(gè)別部門未制定符合本單位要求的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，部分單位對質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況提供不出相關(guān)記錄；

5.個(gè)別部門對在用的外來文件未及時(shí)更新，文件清單缺少法律法規(guī)部分；

6.部分主要設(shè)備的檔案不完整，設(shè)備臺賬沒有及時(shí)更新；

7.有些部門的各崗位職責(zé)需修訂完善；

整體上，公司按照IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施的質(zhì)量管理體系能有效運(yùn)行，具有防止不合格、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力。

八 改進(jìn)的建議

1.各部門領(lǐng)導(dǎo)要高度重視質(zhì)量管理工作，應(yīng)進(jìn)一步加大體系文件的宣貫及執(zhí)行力度，使實(shí)際工作能夠按標(biāo)準(zhǔn)程序進(jìn)行；

2.全公司要加強(qiáng)各崗位人員的培訓(xùn)，并對培訓(xùn)實(shí)施情況和效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，以利于人力資源的優(yōu)化配置和持續(xù)改進(jìn)；

3.體系運(yùn)行以體系文件為依據(jù)，建議各部門對本部門員工要經(jīng)常宣講體系文件，使各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)都能按體系文件的要求去執(zhí)行，納入標(biāo)準(zhǔn)的軌道，保證體系運(yùn)行的持續(xù)有效。各部門要把存在的問題擺出來，責(zé)任到人，限期完成；

4.質(zhì)量體系文件和記錄是體系運(yùn)行的重要依據(jù)，各部門都要重視。建議各部門根據(jù)體系運(yùn)行的要求，對所使用的記錄逐一整理，糾正原來不符合要求的格式，對所使用的文件按程序規(guī)定，進(jìn)行登記歸檔，使文件和記錄趨于完善；

5.各部門應(yīng)對本部門質(zhì)量體系運(yùn)行情況進(jìn)行自查，對本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督，將檢查結(jié)果作為工作業(yè)績的一項(xiàng)考核指標(biāo)，加速目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程；

6.進(jìn)一步建立和健全自我教育、自我評審、自我改進(jìn)、自我完善的機(jī)制。內(nèi)部審核是抽樣的，不是所有不合格項(xiàng)都能被觀察到，各部門對已發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)，要抓緊制定糾正措

施；

7.各部門與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員，都要主動(dòng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的質(zhì)量體系文件內(nèi)容，找出目前工作與文件要求的差距，進(jìn)行整改；

8.因此次審核是采取抽樣的方式進(jìn)行的，具有局限性，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，審核組不一定發(fā)現(xiàn)了全部的問題，因此，希望各受審核部門不要就事論事，應(yīng)舉一反三，對本部門存在的問題進(jìn)行糾正，使公司質(zhì)量管理體系更加符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)。

九 主要成效

1.最高管理者帶動(dòng)員工對滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性具有明確的認(rèn)識，能履行其承諾，管理職責(zé)明確，重視并參與對質(zhì)量管理體系的建立、保持和推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)；

2.制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適合于公司的特點(diǎn)，體現(xiàn)了以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，并在公司內(nèi)得到溝通和理解，質(zhì)量目標(biāo)具有可測量性；但部分部門質(zhì)量分解目標(biāo)的測算方法需要明確；

3.公司能通過對產(chǎn)品、過程的監(jiān)視和測量，不合格品控制，內(nèi)審、糾正、預(yù)防措施等有系統(tǒng)的獲得與產(chǎn)品質(zhì)量有直接關(guān)系的信息，進(jìn)行分析并用于持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。但各部門存在缺少獲得和利用有關(guān)信息的方法和沒有按規(guī)定的方法付諸實(shí)施而需要改進(jìn)的現(xiàn)象。

4.內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)對公司質(zhì)量管理體系的整體運(yùn)行無大的影響，有關(guān)條款已經(jīng)和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通確認(rèn)，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。

第三篇：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核步驟

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核大致可分下列幾個(gè)步驟進(jìn)行：

1、確定任務(wù)。如果是例行審核，則按計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行；如果是特殊審核，則是明確目的和受審的部門或條款。每次審核還要明確采用的依據(jù)。任務(wù)確定后要按程序由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)下達(dá)。

2、審核準(zhǔn)備。由管理者代表指定審核組成員組成審核組。審核組長應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)全組編制好具體的審核計(jì)劃日程表并把審核任務(wù)分配到每個(gè)審核組成員。每個(gè)審核員應(yīng)編制檢查表，經(jīng)組長審核后實(shí)施。同時(shí)全組應(yīng)集中有關(guān)文件（如標(biāo)準(zhǔn)、手冊、有關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）加以審閱。審核計(jì)劃日程表確定后應(yīng)及早通知受審部門負(fù)責(zé)人征得同意，并請他決定一位部門的發(fā)言人及陪同人員。

3、現(xiàn)場審核。審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會(huì)議，說明審核的目的、范圍、依據(jù)和方法。如果是例行審核，而且只對一個(gè)部門進(jìn)行審核，這種首次會(huì)議可以適當(dāng)簡化?，F(xiàn)場審核應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)則，收集客觀證據(jù)，作出公正的判斷。如發(fā)現(xiàn)不合格，要按規(guī)定填寫不合格報(bào)告，并請受審部門領(lǐng)導(dǎo)對事實(shí)表示認(rèn)可（簽字）。現(xiàn)場審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核組應(yīng)報(bào)告審核結(jié)果，宣讀不合格報(bào)告，并請受審部門負(fù)責(zé)人填寫糾正措施計(jì)劃

4、編寫審核報(bào)告。審核組長應(yīng)按規(guī)定格式根據(jù)審核結(jié)果編寫審核報(bào)告。此報(bào)告經(jīng)管理者代表審定后正式下達(dá)給受審部門。

5、糾正措施的跟蹤。質(zhì)量管理部門應(yīng)會(huì)同審核組對糾正措施計(jì)劃的進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

6、全面審核報(bào)告的編寫和糾正措施計(jì)劃完成情況匯總分析。如果是例行審核，則在所有的部門及條款審核完成后（一般是一年后），質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)各部門的審核報(bào)告，匯總編寫出一份全面的審核報(bào)告，并分析評價(jià)整個(gè)體系的有效性；還要與上次內(nèi)審結(jié)果相比較，評價(jià)其進(jìn)步情況；同時(shí)對全年各部門實(shí)施糾正措施加以匯總分析。這種結(jié)果均應(yīng)上報(bào)最高領(lǐng)導(dǎo)作為管理評審的輸入之一。

以上各個(gè)步驟均應(yīng)在內(nèi)審程序中明確規(guī)定。內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個(gè)組織的實(shí)際情況編制，但這些主n要步驟的內(nèi)容都是不可以缺少的。

第四篇：信息安全管理體系內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施計(jì)劃

信息安全管理體系內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施計(jì)劃[轉(zhuǎn)貼 2009-05-30 17:49:16]

編號：ISMS-4031版本：A/0時(shí)間：2009-3-20

審核目的 審核依據(jù)

審核范圍 審核部門

審核要求

審 核 組

通過信息安全管理體系審核，檢查各部門執(zhí)行體系文件情況，驗(yàn)證適宜性、充分性、有效性。

ISO27001：2005 標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、適用性聲明、有關(guān)法律法規(guī)。應(yīng)用軟件的開發(fā)、系統(tǒng)集成活動(dòng)和電子驗(yàn)印、票據(jù)防偽系統(tǒng)的生產(chǎn)活動(dòng) 信息安全管理體系覆蓋的四個(gè)部門。

1.內(nèi)審員檢查受審核部門貫徹執(zhí)行信息安全體系文件要求情況，記錄的正確性、合理性，跟蹤不合格項(xiàng), 部門目標(biāo)分解執(zhí)行情況，持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目執(zhí)行情況，以及現(xiàn)場檢查。

2．受審核部門應(yīng)合理安排工作，資料員配合審核。大組長 組別 第一組 第二組

成員

小組長

組員

審核時(shí)間 2009 年 3 月 26日至2009 年3月 27日 審核日程安排 時(shí) 間 2月2日2月 3 日 上午 8:30

活動(dòng)安排 向各部門發(fā)放內(nèi)審?fù)ㄖ獣?/p>

參加人

全體內(nèi)審員 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)

地

會(huì) 議 室

預(yù)備會(huì)議：

1、內(nèi)審小組分工，編寫《內(nèi)部審核檢查表》

2、管理者代表簽發(fā)內(nèi)審員任命書

2月4 日上 首次會(huì)議(提前 10 分鐘簽到)午8:30

8:10 ～

審員、受審核會(huì) 部門主要負(fù)議 責(zé)人、資料室 員。

第一組： 網(wǎng)絡(luò)

部 審核條

款:4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3.3/8 適用性聲明

A7.A8.A9.A10,A11,A12,A13.A14.A15生產(chǎn)部審核條款：.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3.3

適用性聲明： A7,A9 第二組 行政部

審核條款：

4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.32 月 4 全

.3/5.2.2/6/7/8 適用性聲明：A6,A7,A8，A9,A13,A14

技術(shù)部 審核條款：

受審部門負(fù)

受 審 部

天～5 日上 現(xiàn)場審核 午

4.2.2/4.2.3/4.2.4/4.3.1/4.3.2/4.3.3

適用性聲明： A7.A9.A10,A11,A12,A15 責(zé)人、資料 門 領(lǐng)導(dǎo)層： 員、內(nèi)審員。辦 審核條款：4.2.1/5.1/5.2.1/7 適用性聲明：A5.公 室 現(xiàn) 場: 00 ～

2月5 日下 4 : 30 午

4:30 ～

5:00

2月5 日下午

5：00 ～

5: 30

各內(nèi)審小組匯總審核情況，初定 《不合格報(bào)告》，送受審核部門負(fù) 責(zé)人簽名確認(rèn)。

全體內(nèi)審員集中匯報(bào)審核情況

末次會(huì)議

地

各內(nèi)審小組 點(diǎn) 成員 自

全體內(nèi)審員 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審員、受 審核部門中 層干部、資 料員。

定 會(huì) 議 室會(huì) 議 室

編制：日期：2009-3-20

審批：日期：2009-3-21

第五篇：2017內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

一、審核時(shí)間：

二零一七年三月一日至二零一七年三月三日

二、審核目的：

1、驗(yàn)證本企業(yè)質(zhì)量管理體系文件的符合性、適宜性；

2、評價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性、有效性。

三、審核依據(jù)：

1、GB/T19001-2016idt ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)

2、質(zhì)量手冊

3、程序文件

4、適用的法律法規(guī)

5、本企業(yè)的管理性文件

6、顧客要求

四、本次審核的體系過程和覆蓋范圍

1、本次審核的體系范圍包括GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)全部過程。

2、本次審核覆蓋產(chǎn)品：XXX的制造、五金沖壓件和切削加工。

3、本次審核涉及公司管理層（包括管理者代表）人事部、技術(shù)部、生產(chǎn)部（含車間/倉庫）、業(yè)務(wù)部、品質(zhì)部、采購部、設(shè)備管理部。

五、本次審核組的組成

審核組成員由XXXX二人組成，由XXXX單人本次審核組組長，兩位內(nèi)審員均參加了GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)審員專業(yè)知識的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格，具備質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的能力，為體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)對“內(nèi)審員不能審核自己的工作”的規(guī)定，采取二人對自己所在部門互查的方式進(jìn)行。

六、審核過程

1、本次審核實(shí)施計(jì)劃于2017年2月24日編制，經(jīng)總經(jīng)理批轉(zhuǎn)，并下發(fā)各相關(guān)部門和人員。

2、內(nèi)審檢查表由內(nèi)審組于2月28日編制完成。

3、3月1日上午按計(jì)劃召開首次會(huì)議，公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，審核組長XXX同志按程序宣布本次內(nèi)審的目的和依據(jù)，宣讀了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃和時(shí)間安排（詳見簽到表和記錄）。

4、3月1日上午準(zhǔn)時(shí)按計(jì)劃對各部門進(jìn)行內(nèi)審，審核員按內(nèi)審檢查表對檢查情況做記錄。3月3日下午全部審核過程結(jié)束（詳見內(nèi)審檢查表）。

七、不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析

此次內(nèi)審、由于安排準(zhǔn)備時(shí)間長，計(jì)劃下發(fā)后又組織各部門自查自糾，許多不足之處已在內(nèi)審前由各部門自行消化了，因此，此次內(nèi)部質(zhì)量體系審核共發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)1個(gè)：

1、生產(chǎn)部1項(xiàng)，編號SL-0069~SL-0081，共計(jì)13臺設(shè)備，未按要求填寫《點(diǎn)檢保養(yǎng)記錄卡》，2017年1月3~4日未有保養(yǎng)記錄。不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.5.3條款“基礎(chǔ)設(shè)施”。

2、由于審核是采取抽樣方式進(jìn)行的，未查出問題的部門不代表自己的部門沒有問題，也許其他部門查出的問題在你那個(gè)部門也有，所以未開不符合項(xiàng)的部門也應(yīng)該根據(jù)其他部門出現(xiàn)的問題對自己部門進(jìn)行自查，確保能夠按照要求操作。希望各部門加強(qiáng)自己部門所有人員的學(xué)習(xí)，做到有效的上傳下達(dá)，確保員工能夠按照要求工作。希望各部門盡快采取措施確保質(zhì)量管理體系工作的順利開展。

八、對質(zhì)量管理體系的總體評價(jià)

通過此次內(nèi)審，證實(shí)了我們的文件化體系是符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，是可以同我公司現(xiàn)有的管理體系有機(jī)地融合，是切合實(shí)際的。

九、不合格項(xiàng)的整改和驗(yàn)證

本次審核的不合格項(xiàng)均由責(zé)任部門分析原因，制定糾正措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，必須于2017年3月15日前由審核員全部驗(yàn)證完畢。

內(nèi)審組長：XXX 二零一七年三月三日