第一篇：全面提升人力資源基礎(chǔ)管理實施方案

丹東遼東煙草發(fā)展有限責(zé)任公司 全面提升人力資源基礎(chǔ)管理實施方案

為進一步深化完善用工分配制度改革，全面提升人力資源管理水平，實現(xiàn)丹東遼東煙草發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱遼東公司）人力資源科學(xué)開發(fā)和有效管理。按照遼東公司關(guān)于印發(fā)《丹東遼東煙草發(fā)展有限責(zé)任公司關(guān)于開展“全面基礎(chǔ)管理年”活動的實施方案》的通知（丹遼煙司?2009?10號）要求，結(jié)合企業(yè)實際，特制訂本方案。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，堅持以人為本，解放思想，圍繞“服務(wù)企業(yè)、發(fā)展員工”的核心理念，構(gòu)建科學(xué)合理的人力資源管理框架體系，完善人力資源管理制度機制，促進我省行業(yè)人事管理由傳統(tǒng)的人事行政管理向現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理轉(zhuǎn)變，為解決“責(zé)任、規(guī)范、創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、效率、活力”六大問題，實現(xiàn)“嚴格規(guī)范、富有效率、充滿活力”行業(yè)奮斗目標提供強有力的智力支撐。

二、基本原則

（一）堅持解放思想，更新觀念的原則。人力資源基礎(chǔ)管理各項工作要堅持解放思想，擯棄傳統(tǒng)的人事行政管理的管理模式，—1— 學(xué)習(xí)和吸收現(xiàn)代人力資源管理的新理念、新方法、新技術(shù)，樹立全員人力資源管理和戰(zhàn)略人力資源管理的新思維。

（二）堅持以人為本，發(fā)展員工的原則。人力資源是企業(yè)的第一資源，識人、用人、育人、留人是人力資源管理的核心內(nèi)容，人力資源管理要堅持圍繞“人”來展開，以“人”為出發(fā)點和落腳點，關(guān)注員工需求，不斷提升員工能力素質(zhì)，促進員工的全面發(fā)展。

（三）堅持科學(xué)實踐，服務(wù)企業(yè)的原則。人力資源管理是企業(yè)管理體系的核心組成部分之一。企業(yè)人力資源管理要堅持科學(xué)管理，遵循企業(yè)管理的一般理論和通行實踐，要能夠挖掘和激發(fā)人力資源的價值和能量，要能夠為遼東公司的持續(xù)健康發(fā)展提供強有力的智力支撐。

（四）堅持以制度建設(shè)為核心的原則。人力資源管理要堅持以制度建設(shè)為核心，克服人力資源管理的隨意性，不斷完善人力資源管理的新機制，建立起流程順暢、節(jié)點恰當、標準明確、責(zé)任清晰的現(xiàn)代人力資源管理體系。

三、主要任務(wù)及具體目標

人力資源基礎(chǔ)管理的主要任務(wù)是：建立以適應(yīng)企業(yè)未來發(fā)展對職工隊伍素質(zhì)能力需要的員工職業(yè)生涯計劃，使員工有明確的發(fā)展方向和路徑。建立培養(yǎng)高素質(zhì)的專家型中層管理人才、高技能專業(yè)人才的學(xué)習(xí)型企業(yè)的制度保證。建立公開、公平、公正競

—2— 聘上崗和崗位評價、績效考核的激勵機制。運用先進的管理制度機制和科學(xué)的管理方式，為實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標實施科學(xué)有效的人力資源開發(fā)和管理。

人力資源基礎(chǔ)管理的具體目標是：

（一）搭建現(xiàn)代人力資源管理框架體系。

人力資源管理涉及人力資源規(guī)劃、員工招聘與再配置、績效管理、薪酬管理、教育培訓(xùn)、職業(yè)發(fā)展與管理、勞動關(guān)系管理等多個模塊，這些模塊之間既相互獨立，又相輔相成。只強調(diào)單一模塊，忽視其他相關(guān)模塊的建設(shè)，都將導(dǎo)致人力資源管理的低成效。因此，人力資源基礎(chǔ)管理的首要任務(wù)就是搭建現(xiàn)代人力資源管理框架體系，重視模塊之間的聯(lián)系，通過整體框架體系建設(shè)，發(fā)揮人力資源管理各模塊的集聚效應(yīng)。

（二）構(gòu)建健全的人力資源管理制度體系。

圍繞現(xiàn)代人力資源管理框架體系，遼東公司人力資源管理要構(gòu)建健全的人力資源管理體系，一方面要重新審查現(xiàn)有的人力資源管理制度，查擺存在的問題，通過完善或者重建的手段使之更加有效；另一方面要利用現(xiàn)代管理理念和通行實踐，查找當前人力資源管理中的制度缺失，通過新建的手段補足缺失。重點關(guān)注職業(yè)生涯規(guī)劃與管理、崗位管理、績效管理等模塊的制度建設(shè)。制度建設(shè)要堅持“科學(xué)合理、系統(tǒng)協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌兼顧、注重實效”的原則，突出規(guī)范、服務(wù)、效率三個支撐點。

—3—

（三）理順人力資源管理各業(yè)務(wù)處理流程。

圍繞人力資源管理制度，堅持按照流程管理的原則，理順人力資源管理的流程、節(jié)點、標準、責(zé)任等方面，實現(xiàn)“工作處理流程化、流程管理節(jié)點化、節(jié)點控制標準化、標準執(zhí)行責(zé)任化”，從人力資源管理的工作內(nèi)容展開，將工作細化為步驟、標準，責(zé)任到人，建立起完整的人力資源管理流程體系。

四、實施步驟

（一）提高思想認識階段（2009年4月1日至6月10日）本階段旨在通過各種宣傳活動，為開展“全面基礎(chǔ)管理年”造勢，激發(fā)人們參與人力資源基礎(chǔ)管理的熱情。

利用企業(yè)召開開展“全面基礎(chǔ)管理年”動員大會的契機，認真?zhèn)鬟_趙振林局長在2009年全省煙草工作會議上關(guān)于人力資源管理的主要任務(wù)的表述，深化企業(yè)員工對人力資源管理的認識，重點宣傳全面人力資源管理和戰(zhàn)略人力資源管理的理念，讓現(xiàn)代人力資源管理理念深入人心。召開各層級員工參加的座談會、研討會，讓員工意識到人力資源管理是與自身發(fā)展、本部門發(fā)展密切相關(guān)的工作，增強企業(yè)各層級員工參與人力資源基礎(chǔ)管理建設(shè)的熱情。

（二）學(xué)習(xí)現(xiàn)代企業(yè)管理知識階段（2009年6月11日至8月31日）

本階段旨在進一步轉(zhuǎn)變?nèi)肆Y源管理理念，提升干部員工人

—4— 力資源管理知識的儲備，為下階段問題查擺、制度設(shè)計做準備。

1.專題培訓(xùn)。

聘請專家，分層次開展不同內(nèi)容的人力資源基礎(chǔ)管理知識培訓(xùn)。對中層以上干部進行培訓(xùn)。講授管理學(xué)的基本原理、方法和《非人力資源經(jīng)理的人力資源管理》，目的是更新中層以上管理干部的人力資源管理理念，讓中層干部掌握管理的基本知識和人力資源管理的基礎(chǔ)知識、基本技術(shù)、基本方法。

對人力資源部門人員進行培訓(xùn)。講授人力資源管理的專業(yè)知識、技術(shù)、方法，以及制度設(shè)計、流程管理等相關(guān)知識，讓人力資源部門人員更加專業(yè)化，增強人力資源部門人員進行人力資源管理問題的識別能力、制度的設(shè)計能力以及流程的管理能力。

2.參觀學(xué)習(xí)。組織企業(yè)內(nèi)中層干部、基層骨干員工走出去，到有成功管理經(jīng)驗、人力資源管理體系相對完善的標桿企業(yè)去學(xué)習(xí)，了解標桿企業(yè)的優(yōu)秀做法和成功經(jīng)驗。

3.讀書研討活動。組織中層干部學(xué)習(xí)《人力資源管理》、《績效考核實務(wù)》，組織基層員工學(xué)習(xí)《員工職業(yè)生涯規(guī)化》等書籍，舉行相關(guān)內(nèi)容的研討交流會。通過讀書、研討交流普及基礎(chǔ)知識，不斷提高員工的理論素養(yǎng)。

（三）查擺問題階段（2009年9月1日至12月31日）本階段旨在通過自查、座談，征集意見、專家診斷等方式，對現(xiàn)有人力資源框架體系、制度、流程等進行排查，找到當前人

—5— 力資源管理中存在的問題和環(huán)節(jié)，為下階段制度設(shè)計做準備。

1.人力資源管理部門對制度、流程進行細致梳理，認真開展自查。按照人力資源規(guī)劃、員工招聘選拔與錄用、教育培訓(xùn)、績效管理、薪酬管理、員工職業(yè)生涯規(guī)劃與管理、勞動關(guān)系管理等模塊，查找人力資源框架體系的缺失，發(fā)掘每個模塊內(nèi)部工作內(nèi)容是否缺失，每項已發(fā)生、正在發(fā)生、可能發(fā)生的工作內(nèi)容是否都有制度和流程的對應(yīng)；從“流程是否順暢、節(jié)點是否恰當、標準是否明確、責(zé)任是否清晰”四個方面，對人力資源管理的各個制度、流程進行認真細致的審查，找準癥結(jié)。最后，匯總形成自查報告。

2.發(fā)動各層級員工，開展人力資源管理的意見征集活動。分別召開中層干部、基層員工研討會，通過研討座談、征求意見等形式，組織干部員工，對現(xiàn)階段的人力資源管理制度進行分析和探討；對出現(xiàn)的問題廣泛征求各部門的意見，分析問題產(chǎn)生的原因和解決的辦法；要求各部門以書面的方式，針對人力資源管理體系建設(shè)提出二條以上的合理化建議。

3.聘請外部專家，對現(xiàn)有的人力資源管理現(xiàn)狀進行診斷分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題。

借助 “外腦”的中立地位和專業(yè)知識，綜合制度流程自查報告和員工建議，對現(xiàn)階段企業(yè)人力資源管理制度體系的運行狀況進行診斷。分析人力資源管理環(huán)境及現(xiàn)狀，明確人力資源管理

—6— 的現(xiàn)狀，指明人力資源管理方面存在的問題以及提升人力資源管理工作的切入點和方向。

（四）制度設(shè)計階段（2010年1月1日至2010年5月31日）本階段旨在利用制度設(shè)計、流程管理和現(xiàn)代人力資源管理知識，解決對上階段發(fā)現(xiàn)的問題，搭建現(xiàn)代人力資源管理框架體系，構(gòu)建健全的人力資源管理制度體系，理順人力資源管理流程，實現(xiàn)流程、節(jié)點、標準、責(zé)任的有機統(tǒng)一。

制度設(shè)計要滿足以下要求：框架體系要科學(xué)、完備；制度體系要堅持“科學(xué)合理、系統(tǒng)協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌兼顧、注重實效”的原則，流程管理要遵循“工作處理流程、流程管理節(jié)點化、節(jié)點控制標準化、標準執(zhí)行責(zé)任化”的思路。缺失的要新建，有缺陷的要完善，合理的要固化。要與行業(yè)開展的全面對標活動緊密結(jié)合，用先進的指標提升管理水平。

制度設(shè)計要調(diào)動各方面的力量。人力資源專業(yè)課題組要發(fā)揮主體作用，充分發(fā)揮課題組成員的聰明才智，針對每一個問題召開研討會，集中討論，科學(xué)設(shè)計；突出專家指導(dǎo)的作用，將制度設(shè)計的成果提交專家，由專家進行科學(xué)鑒定；要與企業(yè)員工和上級部門保持良好的溝通，聽取意見、征求建議，確保制度設(shè)計的人性化和有效性。

（五）試運行階段（2010年6月1日至8月31日）本階段旨在將上階段形成的制度成果應(yīng)用于實踐，為全面推

—7— 展提供可行性檢驗。

1.制定學(xué)習(xí)計劃。將制度交付各部門、全體員工進行學(xué)習(xí)，聽取他們對制度的不同理解；開展系列專題培訓(xùn)，講解制度設(shè)計的原理、將要達到的效果、以及對利益相關(guān)人的影響。通過學(xué)習(xí)，真正讓制度走入員工，讓制度深入人心，真正起到檢驗其有效性、可行性的效果。

2.強化執(zhí)行。新制度代表著變革，變革就會有阻力，強化執(zhí)行是影響試運行的最關(guān)鍵因素。制度試運行監(jiān)督主體要嚴格按照管理體系要求開展日常工作，按照標準化進行管理監(jiān)督，努力發(fā)揮管理體系本身的各項功能。

3.建立診斷反饋機制。制度運行中要及時聽取員工的建議，要設(shè)置意見箱，聽取員工對制度看法，對制度反映出來的問題及時糾正、持續(xù)改進。

（六）效能評估階段（2010年9月1日至12月10日）本階段旨在對試運行情況進行評估，對制度的運行效率和運行效果進行評估。

在效率評估過程中，主要評估管理體系流程運行是否順暢，節(jié)點銜接是否無縫，標準執(zhí)行是否統(tǒng)一，責(zé)任履行是否嚴格。效率評估既要從橫向上評估遼東公司內(nèi)部管理運行的效率，體現(xiàn)綜合性；又要從縱向上評估人力資源職能系統(tǒng)管理運行的效率，體現(xiàn)獨立功能性。

—8— 在效果評估過程中，需要將改進后狀況與改進前狀況進行比較、與預(yù)期效果進行比較，與先進企業(yè)進行比較，主要評估管理體系是否有利于促進規(guī)范，是否有利于提高效率，是否有利于提升服務(wù)，是否有利于增強企業(yè)競爭力。

評估主要采取自我評估、專業(yè)評估和綜合評估三種方式。遼東公司自我評估將采取問卷調(diào)查、訪談、意見征集等形式進行，除了聽取干部員工的意見之外，還將聘請專家對運行效果進行評價，評估意見將形成正式的書面報告。專業(yè)評估主要是人力資源專業(yè)課題組的評價，這方面主要是征求省局（公司）人事勞資處的意見。綜合評估主要是接受省局（公司）基礎(chǔ)管理年領(lǐng)導(dǎo)小組的評價及遼東公司基礎(chǔ)管理年領(lǐng)導(dǎo)小組的評價。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

為確保提升人力資源管理專項工作的順利開展，成立全面提升人力資源基礎(chǔ)管理專項課題小組。

組 長：車世平副組長：顧紹斌

成 員：蔡軍、于濤、姜慕馨、樊麗麗

二〇〇九年四月二十日

—9—

第二篇：夯實基礎(chǔ)、抓管理,全面提升電力安全生產(chǎn)水平

夯實基礎(chǔ)、抓管理，全面提升電力安全生產(chǎn)水平安全生產(chǎn)是電力永恒的主題，安全是電力行業(yè)的核心，沒有安全其他一切將無從談起。一直以來，安全生產(chǎn)在電力行業(yè)中始終處于突出、重要的基礎(chǔ)地位。因此電力安全及相關(guān)方面的建設(shè)對電力安全生產(chǎn)起到了重要的作用。

今年泗縣公司保持了總體穩(wěn)定、上升的發(fā)展態(tài)勢，就是黨委和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在安全生產(chǎn)上采取的一系列重大措施，確實見到了效果。今年泗縣公司多次召開電力安全生產(chǎn)會議并開展多種多樣的安全生產(chǎn)活動，這是歷年對安全生產(chǎn)重視程度最高的一年。泗縣公司售電量逐年較大幅度上升,多年無電力安全事故發(fā)生,電力安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定并趨向好轉(zhuǎn)。2011年與2006年相比,電力安全生產(chǎn)水平有了大幅提高，全面實現(xiàn)了安全生產(chǎn)、安全管理。但是本依然存在一些比較突出的電力生產(chǎn)安全事件。這些事件暴露出施工單位安全意識淡薄、現(xiàn)場安全措施嚴重缺失、野蠻施工和設(shè)備運行維護單位停送電管理混亂、管理人員不到位、安全技術(shù)交底流于形式等嚴重問題。我們分析形勢必須全面、客觀，并在認清形勢的基礎(chǔ)上，一定要增強緊迫感、危機感和責(zé)任感，工作一定不能馬虎，一定不能放松，搞好安全生產(chǎn)工作。進一步加強電力安全生產(chǎn)建設(shè)，完善電力管理規(guī)范，我認為應(yīng)通過以下途徑來實現(xiàn)：

做好與管理實際的結(jié)合是提高電力安全生產(chǎn)水平基本方法：電力企業(yè)的“貫標”就是將現(xiàn)有行之有效的經(jīng)驗管理模式，按國際通用標準要求加以規(guī)范化、標準化的過程/活動；以技術(shù)標準為主體和由管理標準和工作標準為支撐構(gòu)成的企業(yè)標準體系是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，其涵蓋了企業(yè)管理體系的全部內(nèi)容。而企業(yè)的管理標準和工作標準構(gòu)成了管理體系文件的基本內(nèi)容，管理體系文件是對技術(shù)標準的補充。所以說，企業(yè)標準體系是建立整合型管理體系的基礎(chǔ)，而企業(yè)標準體系只能通過管理體系的運行去理順和實施。它們之間的關(guān)系如同基礎(chǔ)和上層建筑之間的關(guān)系，是統(tǒng)一的、相互依存的關(guān)系，不能割裂和對立。

加強電力安全文化建設(shè)是提升電力安全生產(chǎn)水平的一個重要途徑。電力安全文化建設(shè)，就是通過創(chuàng)造良好的安全人文氛圍和人際關(guān)系，對人的理念、意識、態(tài)度和行為等形成從無形到有形的影響，從而對人的不安全行為進行控制，以達到減少人為事故的目的。建設(shè)電力安全文化，從一定意義上來說就是要制定合乎實際的措施作為載體，實現(xiàn)人與設(shè)備、制度規(guī)范和諧統(tǒng)一，以保障電力生產(chǎn)的安全。樹立科學(xué)的安全價值觀和安全生產(chǎn)理念。在安全生產(chǎn)實踐中，電力企業(yè)首先要根據(jù)本企業(yè)安全管理特點，提煉培育企業(yè)員工普遍認同的科學(xué)的安全價值觀和安全生產(chǎn)理念，用簡練的語言給予表述，用以激發(fā)職工安全生產(chǎn)工作熱情，增強安全生產(chǎn)責(zé)

任感。用正確安全價值觀對事故突發(fā)瞬間自己行為進行調(diào)整和約束，做出保護生命財產(chǎn)，減少損失的選擇。這些措施都將有利于提高全員安全素質(zhì)，進而實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標。

現(xiàn)場管理是落實電力安全管理制度的關(guān)鍵，必須從嚴要求，養(yǎng)成良好的習(xí)慣。尤其值得一提的是，班組管理是安全作業(yè)的基礎(chǔ)，必須高度重視，抓細抓實。在一些電力安全事故中，往往是由于現(xiàn)場工作人員責(zé)任心不強、疏忽大意，釀成了事故。一些工作人員或者是貪圖省事，抱著僥幸心理，或者是自以為是，盲目自信，不僅給自己和家庭帶來了不幸和災(zāi)難，而且也給國家和人民財產(chǎn)帶來了巨大損失，給社會帶來了不穩(wěn)定因素。因此，建議對多發(fā)性和重復(fù)性的事故進行認真的總結(jié)，提高改進辦法，并形成規(guī)定和制度，治理薄弱環(huán)節(jié)。例如，可在企業(yè)中制定可操作性的“工藝、工序安全責(zé)任書”、“現(xiàn)場作業(yè)安全手冊”、“工藝、工序管理卡”等標準化管理制度。這些標準化管理制度，應(yīng)盡量簡明詳盡，操作性強，使每一個職工都能了解所從事的工作應(yīng)采取的安全措施。此外，還應(yīng)做好事故通報匯編工作，事故通報匯編是血的教訓(xùn)，是經(jīng)驗和教訓(xùn)的積累，必須組織全體員工認真學(xué)習(xí)，舉一反三，以杜絕重復(fù)事故的發(fā)生。又如，可在企業(yè)里推行安全生產(chǎn)責(zé)任追溯制度，對發(fā)生的責(zé)任事故和未遂事故，一定要按“三不放過”的原則進行嚴肅處理，讓事故責(zé)任人及其相關(guān)人員受到應(yīng)有的教育并從中汲取教訓(xùn)。

加強電力安全生產(chǎn)工作，關(guān)鍵是要全面落實安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針，做到思想認識上警鐘長鳴、制度保證上嚴密有效、技術(shù)支撐上堅強有力、監(jiān)督檢查上嚴格細致、事故處理上嚴肅認真。一是要堅決落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，完善安全生產(chǎn)管理的體制機制，嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度，確保企業(yè)承擔(dān)起安全生產(chǎn)責(zé)任主體的職責(zé)，確保安保部承擔(dān)起安全生產(chǎn)監(jiān)管的職責(zé)，把安全生產(chǎn)的各項要求落到實處。二是要加強安全生產(chǎn)體系建設(shè)，加緊完善安全生產(chǎn)管理制度，加快建立安全生產(chǎn)秩序，加大安全監(jiān)管監(jiān)察力度，增強企業(yè)安全生產(chǎn)觀念，認真查處安全事故，嚴肅追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。三是要抓好重點區(qū)域安全生產(chǎn)專項整治，堅決糾正違反安全生產(chǎn)的行為，切實消除安全隱患。四是要加大安全生產(chǎn)的治本力度，加大企業(yè)對安全生產(chǎn)的投入，加快安全生產(chǎn)科技進步，加強安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育，大力建設(shè)安全文化，形成有利于安全發(fā)展的經(jīng)濟增長方式，為安全發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)，切實轉(zhuǎn)變電力經(jīng)濟發(fā)展方式,不斷推進泗縣電力的持續(xù)安全健康發(fā)展。

第三篇：全面風(fēng)險管理實施方案

風(fēng)險管理實施總結(jié)

一、實施全面風(fēng)險管理的指導(dǎo)思想和工作原則

實施全面風(fēng)險管理的指導(dǎo)思想：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，健全和完善企業(yè)全面風(fēng)險管理體系，強化內(nèi)部控制機制建設(shè)，有效防范和化解各類風(fēng)險，培育企業(yè)風(fēng)險文化，進一步增強企業(yè)的抗風(fēng)險能力和市場競爭能力，確保企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

實施全面風(fēng)險管理的原則：統(tǒng)一規(guī)劃，分步實施；突出重點，務(wù)求實效；融入管理，形成文化。

二、開展全面風(fēng)險管理的總體思路和工作任務(wù)

推進和實施全面風(fēng)險管理的總體思路：為了確保全面風(fēng)險管理工作的的順利推進，按照正珠煤業(yè)調(diào)度室的總體工作部署和安排，兼顧質(zhì)量和進度、有步驟、分層次、分階段開展風(fēng)險管理工作。

三、建立風(fēng)險管理組織小組

組長：杜全林

副組長：陳瑞鵬楊勝豐

成員：程劍 黃濤 段志強 段志鵬 傅建華 汪志義

在全面風(fēng)險管理工作中，接受風(fēng)險管理的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，并履行以下職責(zé)：

1、執(zhí)行風(fēng)險管理基本工作流程。

2、研究提出本職能部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制。

3、研究提出本職能部門的重大決策風(fēng)險評估報告。

4、做好本職能部門建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作。

5、做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作。

6、建立健全本職能部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)。

7、建立本職能部門內(nèi)部控制管理制度。

8、辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

四、風(fēng)險管理工作的實施

1、風(fēng)險管理體系建設(shè)及運行：在進行風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，建立風(fēng)險分類框架、風(fēng)險事件庫；進行風(fēng)險評估、找出本單位面臨的重大風(fēng)險；制定風(fēng)險管理策略及重大風(fēng)險應(yīng)對方案。與此同時建立全面風(fēng)險管理組織體系、考核體系、報告體系及流程體系。

2、內(nèi)部控制體系建設(shè)及運行：重要業(yè)務(wù)內(nèi)部控制評價；制定重要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制手冊，完善相關(guān)內(nèi)部控制制度；逐步開展風(fēng)險管理信息化建設(shè)，制訂全面風(fēng)險管理信息化建設(shè)規(guī)劃。

3、崗位風(fēng)險控制：開展全面風(fēng)險的梳理，明確風(fēng)險管理的關(guān)鍵崗位；制定關(guān)鍵崗位的風(fēng)險管理手冊；開展監(jiān)控預(yù)警指標體系的建設(shè)工作，建立監(jiān)控預(yù)警工作制度文件。

五、有關(guān)要求

（一）、風(fēng)險管理組成員應(yīng)認真履行職責(zé)，做好風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。風(fēng)險管理小組應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理工作實施步驟的要求，按月分解、下達風(fēng)險管理工作的具體任務(wù)，要求要保質(zhì)、保量、如期完成。

（二）、要求小組領(lǐng)導(dǎo)提高認識、高度重視。小組領(lǐng)導(dǎo)要把風(fēng)險管理工作做為當前和今后的一項重點工作來抓，按照正珠煤業(yè)有限公司的要求認真做好風(fēng)險管理各個階段的工作。

（三）、加強領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任、落實人員。調(diào)度主任為推進風(fēng)險

管理工作的第一責(zé)任者，對本部室風(fēng)險管理工作負責(zé)。調(diào)度室在按照公司部署完成規(guī)定任務(wù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)該自覺主動做好本部室業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險管理工作，做好風(fēng)險管理子系統(tǒng)的建設(shè)工作。

（四）、加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高風(fēng)險管理的素質(zhì)。積極參加風(fēng)險管理辦公室組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高風(fēng)險管理的技能，提高風(fēng)險自我辨識評估、自我評價改進的能力，確保風(fēng)險管理體系的正常運行，使風(fēng)險管理流程不斷優(yōu)化、風(fēng)險管理水平持續(xù)提高。

（五）、加強風(fēng)險管理的宣傳報道，大造輿論，提高全員風(fēng)險意識。

山西省工業(yè)設(shè)備安裝公司

鹽湖海納乙炔項目部2012年12月10日

第四篇：全面風(fēng)險管理實施方案

中國時代遠望科技有限公司 全面風(fēng)險管理實施方案

二0一0年十月

一、指導(dǎo)思想

依據(jù)中國航天科技集團公司《關(guān)于印發(fā)<中國航天科技集團公司實施全面風(fēng)險管理總體方案>的通知》（天科審【2010】422號）要求，中國時代遠望科技有限公司（以下簡稱公司）按照“系統(tǒng)謀劃，分步實施，突出重點，務(wù)求實效”的全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，以“構(gòu)建專業(yè)投資控股公司、打造九院軍轉(zhuǎn)民、進出口平臺”為宗旨，逐步開展全面風(fēng)險管理工作。

二、全面風(fēng)險管理目標

全面風(fēng)險管理是由公司及所屬單位的最高決策層、管理層直至每位員工實施的，在各個重要管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中執(zhí)行風(fēng)險管理流程，有效識別和防控風(fēng)險的過程和方法。

公司遵照九院“經(jīng)營合規(guī)、風(fēng)險可控、危機化解、實力提升”的全面風(fēng)險管理目標開展全面風(fēng)險管理工作。

公司及各轄屬單位將逐步梳理各項重要經(jīng)營業(yè)務(wù)及管理流程，查找風(fēng)險點，根據(jù)風(fēng)險管理的要求，確定主要控制點，制定應(yīng)對風(fēng)險的內(nèi)控措施，并把這些措施融入到相關(guān)制度中去。計劃利用3-4年時間，建立一個責(zé)權(quán)明晰的組織體系，培養(yǎng)一支專兼結(jié)合的風(fēng)險管理隊伍，建立一套科學(xué)合理的風(fēng)險管理流程，健全一套規(guī)范且行之有效的制度、規(guī)范體系，在公司形成一種特色鮮明的全面風(fēng)險管理文化。

三、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)內(nèi)容及實施途徑

（一）全面風(fēng)險管理體系建設(shè)

1、成立由總經(jīng)理擔(dān)任組長的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)為小組成員。

全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)推動并落實公司全面風(fēng)險管理工作，對公司全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和工作開展中的重大事項進行管理和決策。

2、成立戰(zhàn)略投資及研發(fā)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險、道德與舞弊風(fēng)險、質(zhì)量安全生產(chǎn)風(fēng)險等專業(yè)風(fēng)險管理小組，組長由各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

專業(yè)風(fēng)險管理小組負責(zé)組織、指導(dǎo)本專業(yè)全面風(fēng)險管理相關(guān)工作，落實公司全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組決議，審議本專業(yè)全面風(fēng)險管理重大事項。

3、全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室，其成員由各業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)組成，具體辦事機構(gòu)設(shè)在財務(wù)部。

全面風(fēng)險管理辦公室負責(zé)組織、落實全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組決議；對全面風(fēng)險管理工作開展過程中的問題進行協(xié)調(diào)；審議、提交全面風(fēng)險管理總結(jié)報告等。

4、公司本級各業(yè)務(wù)部門是貫徹實施風(fēng)險管理工作的專業(yè)部門，是職責(zé)范圍內(nèi)組織開展風(fēng)險管理工作的責(zé)任主體。

5、各轄屬單位是公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體和本單位全面風(fēng)險管理的管理主體。

各轄屬單位行政一把手是本單位全面風(fēng)險管理第一責(zé) 任人，負責(zé)組建本單位全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)，明確本單位全面風(fēng)險管理工作歸口管理部門，設(shè)立全面風(fēng)險管理崗位，落實全面風(fēng)險管理人員。各轄屬單位在公司全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的統(tǒng)一指導(dǎo)下，結(jié)合本單位特點，策劃、開展本單位全面風(fēng)險管理工作，落實公司各業(yè)務(wù)部門相關(guān)專業(yè)風(fēng)險管理要求。

6、公司財務(wù)部作為公司全面風(fēng)險管理工作的歸口管理部門，具體負責(zé)公司全面風(fēng)險管理工作的組織和實施；公司人力資源部負責(zé)對公司各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理體系運行及制度、規(guī)范執(zhí)行的有效性進行監(jiān)督與評價，并提出評價報告；各業(yè)務(wù)部門按職責(zé)范圍對各轄屬單位開展風(fēng)險管理工作過程進行指導(dǎo)和監(jiān)督、檢查。

（二）培養(yǎng)專兼結(jié)合的風(fēng)險管理人才隊伍

在公司、轄屬單位建立專、兼職全面風(fēng)險管理人員隊伍。對風(fēng)險管理人員進行系統(tǒng)培養(yǎng)，可以通過理論培訓(xùn)、外出調(diào)研、實踐鍛煉等多種方式培養(yǎng)全面風(fēng)險管理骨干隊伍。

（三）建立科學(xué)合理的風(fēng)險管理流程

1、目標引領(lǐng)

目標引領(lǐng)是指風(fēng)險管理必須以發(fā)展戰(zhàn)略、目標為指引，并貫穿風(fēng)險管理全過程。

全面風(fēng)險管理工作必須圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略展開，公司各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位依據(jù)公司綜合發(fā)展目標、業(yè)務(wù)發(fā)展目 標，策劃全面風(fēng)險管理的目標，并跟蹤發(fā)展戰(zhàn)略變化，適時做出調(diào)整。

2、信息收集

信息收集是指依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、目標，對與經(jīng)營、發(fā)展等相關(guān)的信息進行連續(xù)的采集和整理。

各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位應(yīng)明確信息收集責(zé)任和要求，理清信息收集渠道，將信息收集納入日常業(yè)務(wù)流程，確保信息收集的及時性和連續(xù)性；并對公司過去曾發(fā)生的風(fēng)險事件和風(fēng)險案例進行梳理、提煉，逐步建立覆蓋各類風(fēng)險的風(fēng)險案例庫，并動態(tài)更新。

3、風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是指查找經(jīng)營管理活動或經(jīng)營事項中的風(fēng)險，并進行鑒別的過程。

各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位對公司各項經(jīng)營管理活動或經(jīng)營管理事項中可能影響目標或計劃實現(xiàn)的潛在風(fēng)險進行鑒別，并以準備的文字描述這些風(fēng)險及其特征。

4、風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是指對識別出的風(fēng)險事項和風(fēng)險因素進行定性、定量分析、估計，并對風(fēng)險事項和風(fēng)險因素進行排序。

（1）進行風(fēng)險評估時，應(yīng)按照風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度，通過對各項風(fēng)險進行比較，排列出重大風(fēng)險并初步確定優(yōu)先管理順序和策略。（2）風(fēng)險評估按照評估的主要內(nèi)容和組織程序，分例行風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。

（3）在進行例行風(fēng)險評估時，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)圍繞每年確定的總體工作目標，對職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險問題進行自我評估，并分析、判斷現(xiàn)有管控措施的有效性。按照職責(zé)對所管轄業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險進行分析、判斷；對最終識別確認的主要風(fēng)險，研究確定合理的或可接受的風(fēng)險控制目標，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

（4）專項風(fēng)險評估由業(yè)務(wù)部門對公司發(fā)展較大的經(jīng)營業(yè)務(wù)、重大項目，以及相應(yīng)制度、規(guī)范不定期進行評估，發(fā)現(xiàn)管理流程中存在的漏洞和不足，促進制度、規(guī)范的完善和改進。

（5）管理層在進行決策時，應(yīng)充分考慮風(fēng)險評估的判斷結(jié)論和管理建議，將其作為重要決策參考依據(jù)。針對已確認的風(fēng)險，結(jié)合可以接受的風(fēng)險水平，明確相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并在批準文件中明確風(fēng)險控制責(zé)任及要求。

5、風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對是指對確定的風(fēng)險事項和風(fēng)險因素確定應(yīng)對策略，并制定或采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，以期將風(fēng)險控制在可承受的范圍之內(nèi)。

（1）風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等策略。（2）各項制度、規(guī)范是風(fēng)險應(yīng)對的基礎(chǔ)和重要工具，應(yīng)保證各項制度、規(guī)范制定的合理性和執(zhí)行的有效性。

（3）相關(guān)業(yè)務(wù)部門、轄屬單位應(yīng)將確定的主要風(fēng)險逐一與現(xiàn)有控制措施對應(yīng)，通過執(zhí)行風(fēng)險管理流程，建立、健全并實施相關(guān)的制度、規(guī)范。

（4）相關(guān)業(yè)務(wù)部門、轄屬單位可根據(jù)自身情況，結(jié)合已有管理、監(jiān)督措施，制定本部門、本單位的風(fēng)險管理應(yīng)對措施和流程。

6.風(fēng)險報告

風(fēng)險報告是指對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)督結(jié)果進行定期或不定期匯報的程序和要求。各所屬單位按公司要求，提交本單位相應(yīng)的風(fēng)險管理報告。

（1）風(fēng)險報告分為例行風(fēng)險管理報告和專項風(fēng)險管理報告。

例行風(fēng)險管理報告由全面風(fēng)險管理辦公室每年年底在收集各業(yè)務(wù)部門和轄屬單位風(fēng)險管理報告的基礎(chǔ)上，進行系統(tǒng)整理和全面分析后，組織編制，經(jīng)全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，用于管理決策和向九院報送。

專項風(fēng)險管理報告包括重大待決策事項風(fēng)險管理報告、重大事項風(fēng)險管理報告和項目風(fēng)險管理報告，由各業(yè)務(wù)部門組織編寫，并按業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常管理渠道報送全面風(fēng)險管理小組，同時抄報九院審計部。專項風(fēng)險管理報告的主要內(nèi)容要 納入例行風(fēng)險管理報告。

各轄屬單位按風(fēng)險管理小組及其他業(yè)務(wù)部門要求，提交本單位相應(yīng)風(fēng)險管理報告。

（2）風(fēng)險報告應(yīng)從實際出發(fā)，緊密圍繞當前經(jīng)濟形勢和公司發(fā)展的實際需要，全面、客觀、真實地反映當前生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能存在的問題和應(yīng)對措施。

（3）公司應(yīng)建立風(fēng)險應(yīng)急機制，對于日常風(fēng)險管理中重大或緊急問題，由業(yè)務(wù)部門及時發(fā)出預(yù)警，根據(jù)實際情況編制專項報告，并及時報全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并提醒相關(guān)單位給予關(guān)注，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險或損失進行評估，采取切實措施進行整改。

（4）風(fēng)險報告的填寫和報送應(yīng)嚴格按照公司相關(guān)保密工作規(guī)定開展，任何參與風(fēng)險報告填報工作的單位或個人均對報告相關(guān)事項有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。

7、監(jiān)督和改進

監(jiān)督和改進是指為確保全面風(fēng)險管理體系得到有效運行所采取的持續(xù)監(jiān)控，并實施改進的過程。

（1）各業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對本專業(yè)風(fēng)險管理情況進行自查和監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，逐步完善本專業(yè)風(fēng)險管理報告。

（2）全面風(fēng)險管理辦公室可定期對相關(guān)各業(yè)務(wù)部門、轄屬單位的風(fēng)險管理執(zhí)行情況進行抽查，將有關(guān)情況向全面 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，并做出通報，根據(jù)抽查結(jié)果或已出現(xiàn)的重大風(fēng)險管理問題，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略，改進和完善風(fēng)險管理流程。

（3）人力資源部按照業(yè)務(wù)分工對各業(yè)務(wù)部門和轄屬單位開展的全面風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督與評價，并提出全面風(fēng)險管理評價報告。

（四）健全規(guī)范有效的全面風(fēng)險管理工作制度 全面風(fēng)險管理工作制度是指為確保全面風(fēng)險管理工作正常開展而形成的一套規(guī)章制度。建立、健全全面風(fēng)險管理制度是確保全面風(fēng)險管理工作正常、建立長效機制的有效保證。

公司和各轄屬單位應(yīng)做好院全面風(fēng)險管理各項工作制度的宣貫工作，并結(jié)合本單位和實際需要制定相應(yīng)的全面風(fēng)險管理制度，將風(fēng)險管理理念、要求、流程和方法融入到各項經(jīng)營管理活動中。

（五）形成特色鮮明的全面風(fēng)險管理文化

采取多種方式，引導(dǎo)廣大員工樹立風(fēng)險意識，自覺在日常工作中執(zhí)行風(fēng)險管理流程，運用風(fēng)險管理技術(shù)和方法，防患于未然，最終形成廣大員工認同和踐行的全面風(fēng)險管理文化。

四、實施步驟：

公司實施全面風(fēng)險管理，分為三個階段(一)第一階段 啟動、試點階段（2010年-2011年9月）初步建立全面風(fēng)險管理工作系統(tǒng)，形成全面風(fēng)險管理總體規(guī)劃，開展培訓(xùn)宣傳并完成試點工作。

1、建立組織體系，啟動全面風(fēng)險管理工作

建立公司及轄屬單位兩級責(zé)權(quán)明晰的全面風(fēng)險管理工作組織體系；結(jié)合單位具體情況和管理層級，對全面風(fēng)險管理工作進行策劃，啟動全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。

2、開展宣傳，培育全面風(fēng)險管理文化

組織公司和各轄屬單位有關(guān)人員參加集團公司和九院全面風(fēng)險管理各項動員、培訓(xùn)及座談等活動；邀請外部專業(yè)人員開展全面風(fēng)險管理的培訓(xùn)。

3、開展全面風(fēng)險管理試點工作

依據(jù)本級各業(yè)務(wù)部門和各轄屬單位前期匯報的風(fēng)險點從中選取一到兩個單位和部門做試點，要求針對各自的對戰(zhàn)略目標和經(jīng)營發(fā)展影響較大的一到兩個風(fēng)險點按照風(fēng)險管理流程和要求進行風(fēng)險預(yù)測與分析；各部門、各轄屬單位在風(fēng)險的梳理識別中，根據(jù)本單位的實際情況，查找影響目標實現(xiàn)的風(fēng)險控制點，并制定、落實相關(guān)風(fēng)險防控措施，建立健全相關(guān)的制度規(guī)范。

4、結(jié)合每年內(nèi)、外審提出的整改意見，全面風(fēng)險管理辦公室出具本年的全面的風(fēng)險管理工作總結(jié)，提請全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報九院審計部備案。

（二）第二階段 推廣、規(guī)范階段（2011年10月—2013年12月）

深入查找企業(yè)風(fēng)險點，預(yù)見這些風(fēng)險，力求防患于未然。逐步建立全面風(fēng)險管理長效機制。

1、梳理業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程，完善、整合現(xiàn)有制度、規(guī)范，形成有效、高效的全面風(fēng)險管控制度、規(guī)范體系。

2、完善重大投資決策或關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風(fēng)險管理，逐步拓展風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)范圍。

3、依據(jù)集團的要求，定期向上級風(fēng)險管理職能機構(gòu)或其他機構(gòu)報告風(fēng)險管理有關(guān)信息。

（三）第三階段 完善、提高階段（2014年1月以后）通過深入推進全面風(fēng)險管理工作，使公司軟實力得到明顯提升，基本具備與公司“構(gòu)建專業(yè)投資控股公司”的總體目標相適應(yīng)的風(fēng)險管控能力。

1、通過系統(tǒng)評價全面風(fēng)險管理體系的有效性和效率。尋找體系改進機會，進行持續(xù)改進。

2、深入推進全面風(fēng)險管理文化建設(shè)，營造全面風(fēng)險管理的氛圍，形成員工認同，樂于踐行的全面風(fēng)險管理文化。

第五篇：分類推進,全面提升”課題實施方案

“分類推進，全面提升”課題實施方案

一、課題立項背景

由于新編的英語教材起點較高，不適應(yīng)農(nóng)村學(xué)校的實際，在很大程度上阻礙了學(xué)生語言能力的發(fā)展。尤其是在閱讀方面，學(xué)生的興趣也在慢慢呈下滑趨勢。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，影響農(nóng)村英語閱讀的因素除了學(xué)生本身的語言認知水平、智力水平、生理發(fā)展水平、心理因素外，還有包括以下兩個重要因素：

一、教師的教學(xué)方法單一化，應(yīng)試教育心理嚴重。農(nóng)村中學(xué)的教學(xué)方法現(xiàn)仍處于落后的狀態(tài)，大多數(shù)的教師在閱讀教學(xué)中一味地講述單詞和短語，有的教師每碰到一個生疏的單詞，除了介紹詞義及詞性外，還要引出一些沒有學(xué)過的同義詞，介紹它的固定搭配、習(xí)慣用法，甚至給出幾個例句。以為這樣就可以使學(xué)生能夠更加深刻地理解文章了，殊不知這種單

一、枯燥的方法很快就使學(xué)生失去了對閱讀的興趣。即便是一篇學(xué)生再感興趣的文章他們也都“食之無味”了。教師這種做法不僅讓學(xué)生成為應(yīng)試教育的犧牲品，阻礙了學(xué)生閱讀能力的發(fā)展，同時也忽略了教書育人的大問題，即如何把思想品德教育、人文主義教育、情感培養(yǎng)和交際關(guān)系處理能力的培養(yǎng)結(jié)合進去。

二、學(xué)生的閱讀輸入量較少，教師缺乏背景知識和閱讀技巧的指導(dǎo)。在新課標的精神下，學(xué)生的閱讀內(nèi)容可謂與時俱進，但大篇章的閱讀帶來的影響是缺少背景知識的學(xué)生無法在短時間內(nèi)消化多而且繁瑣的單詞，從而難以理解文章的含義。對于有趣的閱讀，他們接觸的也是有限的幾篇，除了課本之外，他們幾乎接觸不到課外的閱讀材料，因而閱讀的輸入量就大大減少。而在做閱讀的同時，他們也總感覺到難度較大，所以缺乏閱讀方法的指導(dǎo)也成為阻礙學(xué)生閱讀能力提高的一大因素。

二、解決問題（預(yù)期目標）

三、方法措施