第一篇：產(chǎn)業(yè)組織學(xué)研究的理論前沿與現(xiàn)實(shí)關(guān)切

產(chǎn)業(yè)組織學(xué)研究的理論前沿與現(xiàn)實(shí)關(guān)切?

——“2010年中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織前沿論壇”綜述

肖興志

于

左

吳緒亮

2010年7月24日—25日，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心（教育部人文社科重點(diǎn)研究基地）聯(lián)合中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)、《經(jīng)濟(jì)研究》雜志社在大連市舉辦“2010年中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織前沿論壇”。來(lái)自中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、香港嶺南大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)等高等院校和科研機(jī)構(gòu)的80余位專(zhuān)家學(xué)者匯聚濱城，共享產(chǎn)業(yè)組織研究的盛宴。

論壇開(kāi)幕式由產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心主任肖興志教授主持，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)呂政研究員、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)楊春學(xué)研究員、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)副校長(zhǎng)夏春玉教授代表主辦單位致辭。呂政研究員、史忠良教授、鄭紅亮研究員、王誠(chéng)研究員、林平教授、張昕竹研究員等主持了會(huì)議討論，與會(huì)學(xué)者圍繞中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系、“新醫(yī)改”與政府規(guī)制改革、安全規(guī)制波動(dòng)、網(wǎng)上拍賣(mài)等產(chǎn)業(yè)組織前沿問(wèn)題展示了豐富的成果并進(jìn)行了熱烈研討。

一、產(chǎn)業(yè)組織理論研究的新空間

（一）文化傳統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)組織

每個(gè)人都是在特定的文化結(jié)構(gòu)中根據(jù)自己的價(jià)值判斷來(lái)追求效用最大化的，一個(gè)人的效用函數(shù)既受到他所接受和供給的商品或勞務(wù)的影響，也受到他所處的社會(huì)環(huán)境的影響。楊春學(xué)據(jù)此出發(fā)，闡釋了文化傳統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的影響，并指出從文化傳統(tǒng)和“社會(huì)資本”的角度可以大大拓展現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范疇。他認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中社會(huì)資本的豐裕程度及其形態(tài)表現(xiàn)也屬于一種產(chǎn)業(yè)組織特征，從社會(huì)資本的角度可以針對(duì)企業(yè)邊界、企業(yè)規(guī)模等重要產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題給出嶄新的解釋?zhuān)虼耸钱a(chǎn)業(yè)組織理論研究的一個(gè)前沿領(lǐng)域。

楊春學(xué)指出，斯密認(rèn)為勞動(dòng)分工受市場(chǎng)范圍所限制（即著名的斯密假說(shuō)），而福山（F.Fukuyama）以社會(huì)學(xué)的“社會(huì)資本”概念來(lái)定義一個(gè)社會(huì)的成員相互信任、以組織形式進(jìn)行合作的傳統(tǒng)，從社會(huì)心理和文化傳統(tǒng)的角度來(lái)說(shuō)明各種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式之間的重大差別，從而表明勞動(dòng)分工還取決于文化傳統(tǒng)，大大拓展了斯密假說(shuō)。楊春學(xué)進(jìn)一步闡述，如果把社會(huì)分為信任局限于有血緣關(guān)系和熟人之間的“低信任度社會(huì)”與信任擴(kuò)展到陌生人的“高信任度社會(huì)”，那么很多國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)組織模式的差異都可以得到解釋。

（二）時(shí)空結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)組織

時(shí)空結(jié)構(gòu)或時(shí)空關(guān)系是社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究不可忽視的重要內(nèi)容，但過(guò)去對(duì)時(shí)間的研究大多脫離空間基礎(chǔ)，對(duì)空間的研究也有忽視時(shí)間因素的傾向，結(jié)果缺少統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)時(shí)空觀和分析方法。榮朝和指出，從總體上看，經(jīng)濟(jì)學(xué)仍沒(méi)能很好地解決時(shí)間分析和空間分析問(wèn)題，在主流微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典分析框架和模型中，所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和市場(chǎng)交易幾乎都是瞬間發(fā)生在沒(méi)有距離概念的“針尖”上，因此現(xiàn)實(shí)世界無(wú)法得到如實(shí)反映。他判斷，經(jīng)濟(jì)學(xué)需要跨過(guò)由于自身分析手段原因無(wú)法對(duì)現(xiàn)實(shí)時(shí)空中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象給出合理解釋的階段，也不能再將原本統(tǒng)一的時(shí)空問(wèn)題割裂成相互脫離的時(shí) ?肖興志、于左、吳緒亮，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，郵政編碼：116025，電子信箱：office@io-base.org。

該文發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第9期。

間問(wèn)題與空間問(wèn)題，而產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也到了應(yīng)該思考時(shí)空經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題的時(shí)候。

二、規(guī)制理論前沿與中國(guó)規(guī)制政策改革

（一）“新醫(yī)改”與政府規(guī)制改革

2009年4月中央和國(guó)務(wù)院發(fā)布新醫(yī)改意見(jiàn)，中國(guó)新醫(yī)改正式啟動(dòng)。張昕竹認(rèn)為，新醫(yī)改總體目標(biāo)和思路明確，但路徑仍不確定，特別是醫(yī)療服務(wù)行業(yè)面臨的許多政府規(guī)制問(wèn)題有待研究解決。

張昕竹指出，對(duì)醫(yī)療服務(wù)的需求的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是醫(yī)療行業(yè)基本特征，醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)存在市場(chǎng)失靈。非市場(chǎng)化社會(huì)制度的出現(xiàn)，加之市場(chǎng)化因素導(dǎo)致的盈利動(dòng)機(jī)，同時(shí)會(huì)帶來(lái)醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)的其他問(wèn)題，即“旨在優(yōu)化資源配置的社會(huì)調(diào)整過(guò)程自我產(chǎn)生前進(jìn)的障礙”，并產(chǎn)生復(fù)雜的次優(yōu)問(wèn)題，從而不但引出福利比較的基準(zhǔn)問(wèn)題，而且對(duì)政府制定合理的規(guī)制政策提出巨大挑戰(zhàn)。就中國(guó)而言，在醫(yī)療保險(xiǎn)市場(chǎng)上，政府在建立基本醫(yī)療保障體系上職能缺位，造成醫(yī)療保障體系不健全，在很多方面甚至是缺失的；在醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)上，政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制缺位和越位并存。此外，對(duì)藥品和醫(yī)療服務(wù)價(jià)格的規(guī)制不當(dāng)，特別是15%零售藥價(jià)加成（或零差率）規(guī)制，以及對(duì)醫(yī)療服務(wù)定價(jià)過(guò)低，造成相對(duì)價(jià)格扭曲，扭曲了醫(yī)療機(jī)構(gòu)提供醫(yī)療服務(wù)的激勵(lì)，使得藥價(jià)虛高，基本藥物中低價(jià)藥退出，并產(chǎn)生過(guò)度醫(yī)療和過(guò)度用藥問(wèn)題。

張昕竹認(rèn)為，中國(guó)新醫(yī)改的大方向已定，即承認(rèn)市場(chǎng)有缺陷、政府應(yīng)與市場(chǎng)相結(jié)合，但政府和市場(chǎng)的定位還有待于進(jìn)一步確認(rèn)。為此，他給出政策建議：其一，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用，包括推進(jìn)醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)市場(chǎng)化進(jìn)程，進(jìn)一步培育醫(yī)療保險(xiǎn)市場(chǎng)；其二，政府應(yīng)擔(dān)負(fù)起主要作用，包括根據(jù)國(guó)情建立和完善基本醫(yī)療保障體系，加強(qiáng)和改善政府規(guī)制，改善政府治理，同時(shí)大力培育社會(huì)組織，引入相關(guān)利益者，完善保險(xiǎn)市場(chǎng)和醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)治理等。

（二）安全規(guī)制波動(dòng)及其影響的實(shí)證研究

中國(guó)煤礦安全規(guī)制的執(zhí)行尺度呈現(xiàn)波動(dòng)特征，規(guī)制不足（Inadequate Regulation）和規(guī)制過(guò)度（Excessive Regulation）兩種現(xiàn)象交替出現(xiàn)。肖興志、陳長(zhǎng)石據(jù)此提出“規(guī)制波動(dòng)”的概念，將其界定為：在對(duì)煤礦企業(yè)進(jìn)行規(guī)制過(guò)程當(dāng)中，由于地方政府目標(biāo)函數(shù)的雙重性所造成的規(guī)制不足與過(guò)度規(guī)制交替出現(xiàn)的現(xiàn)象(以煤礦事故的發(fā)生為界限)。他們認(rèn)為，安全規(guī)制波動(dòng)廣泛存在于中國(guó)煤礦安全規(guī)制過(guò)程中，與煤礦高傷亡率一起構(gòu)成中國(guó)煤礦安全規(guī)制的最顯著特征。

肖興志、陳長(zhǎng)石將經(jīng)濟(jì)激勵(lì)體制納入理論框架分析當(dāng)中，建立了中央政府、地方政府與煤礦企業(yè)三方的委托代理模型，進(jìn)一步推出實(shí)證假設(shè)：中國(guó)煤礦安全規(guī)制水平波動(dòng)對(duì)煤炭產(chǎn)量所造成的影響是非對(duì)稱(chēng)性的，采用平滑遷移回歸模型對(duì)這種非對(duì)稱(chēng)影響的存在性進(jìn)行檢驗(yàn)。他們所做的實(shí)證研究得出了兩方面很有價(jià)值的結(jié)論，其一，煤礦安全規(guī)制波動(dòng)是中國(guó)煤礦安全問(wèn)題難以解決的直接原因，而圍繞煤炭這一巨大利益體所形成的利益聯(lián)盟和激勵(lì)制度是造成中國(guó)煤礦安全問(wèn)題難以解決的深層原因；其二，煤礦產(chǎn)權(quán)改革是在經(jīng)濟(jì)層面對(duì)煤礦事故與煤炭生產(chǎn)之間的一次權(quán)衡，它能夠減少煤礦事故，卻無(wú)法徹底解決煤礦安全問(wèn)題，消除安全規(guī)制波動(dòng)，保持規(guī)制水平的穩(wěn)定性才是治本。因此，要實(shí)現(xiàn)煤礦安全問(wèn)題徹底解決的目標(biāo)，根本的出路在于繼續(xù)推進(jìn)煤礦安全規(guī)制體制改革和現(xiàn)代企業(yè)制度改革。

（三）社會(huì)性規(guī)制體系重構(gòu)與自然壟斷行業(yè)改革

中國(guó)社會(huì)性規(guī)制依然存在規(guī)制機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性、社會(huì)性規(guī)制機(jī)構(gòu)之間缺乏協(xié)調(diào)等問(wèn)題。白雪潔認(rèn)為，對(duì)“自然-經(jīng)濟(jì)-社會(huì)”互動(dòng)發(fā)展系統(tǒng)的發(fā)展次序、優(yōu)先地位、組合關(guān)系、政策偏重等的不均衡設(shè)置會(huì)形成不同的國(guó)家發(fā)展模式，中國(guó)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型過(guò)程實(shí)質(zhì)上是一系列有關(guān)自然-經(jīng)濟(jì)-社會(huì)的制度變遷過(guò)程，這一過(guò)程對(duì)社會(huì)性規(guī)制提出了新的要求。王軍通過(guò)構(gòu)筑一個(gè)兩國(guó)貿(mào)易模型來(lái)揭示環(huán)境規(guī)制與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系，試圖找到波特假說(shuō)成立的理論依據(jù)，在經(jīng)驗(yàn)上驗(yàn)證污

染避難所假說(shuō)的適用性。王軍的研究發(fā)現(xiàn)，在古諾—納什均衡的條件下，如果一個(gè)國(guó)家推行更加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，那么從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)就能夠贏得更大的市場(chǎng)份額和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

放松規(guī)制是中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的一個(gè)重要方向。范合君、王文舉建立了一個(gè)兩部門(mén)模型分析了放松規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制。他們的研究發(fā)現(xiàn)，自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用是遞增的。鄭世林實(shí)證分析了規(guī)制、競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)權(quán)改革政策對(duì)中國(guó)電信部門(mén)績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)在不考慮政策之間影響的情況下，中國(guó)電信放松規(guī)制和兩次拆分競(jìng)爭(zhēng)改革顯著改善了產(chǎn)業(yè)績(jī)效；當(dāng)考慮政策之間的交互影響時(shí)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)改革的負(fù)效應(yīng)主要來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)權(quán)改革之間的交互影響，而產(chǎn)權(quán)改革自身卻顯著改善了部門(mén)績(jī)效。姜春海分析了現(xiàn)行煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)政策存在的煤電價(jià)格信息難以準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)、聯(lián)動(dòng)幅度確定隨意性較大、聯(lián)動(dòng)的計(jì)算周期跨度過(guò)長(zhǎng)等主要缺陷，并提出了調(diào)整價(jià)格聯(lián)動(dòng)幅度、適當(dāng)縮短聯(lián)動(dòng)周期、完善煤電交易機(jī)制等建議。

三、反壟斷理論前沿與中國(guó)反壟斷政策實(shí)施

（一）中國(guó)反壟斷法和產(chǎn)業(yè)政策：競(jìng)爭(zhēng)中性原則

中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)是否應(yīng)該考慮產(chǎn)業(yè)政策因素？林平認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策有本質(zhì)的不同。競(jìng)爭(zhēng)政策保護(hù)的是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而不是競(jìng)爭(zhēng)者，因此政府只是“比賽的裁判”，而產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施中政府則是直接干預(yù)甚至參與比賽。產(chǎn)業(yè)政策雖然在很多情形下可能會(huì)妨礙競(jìng)爭(zhēng)，但是在某些情形下也確實(shí)可以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，例如通過(guò)培養(yǎng)新進(jìn)入者(空中快車(chē)與波音)、通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、利用“看得見(jiàn)的手”來(lái)培育市場(chǎng)等。至少?gòu)淖鹬胤傻慕嵌葋?lái)說(shuō)，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)該考慮產(chǎn)業(yè)政策因素。反壟斷執(zhí)法過(guò)程中應(yīng)如何考慮產(chǎn)業(yè)政策因素？林平提出“競(jìng)爭(zhēng)中性原則”（Competition-Neutral Principle），并認(rèn)為該原則包括三個(gè)要點(diǎn)：第一，保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)是反壟斷法的最終極目標(biāo)；第二，執(zhí)法機(jī)關(guān)只應(yīng)在一項(xiàng)行為/集中既不顯著地限制、排除競(jìng)爭(zhēng)，也不顯著地促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，才考慮產(chǎn)業(yè)政策因素；第三，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的評(píng)估，應(yīng)獨(dú)立于產(chǎn)業(yè)政策考量。

林平同時(shí)認(rèn)為，在中國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)環(huán)境里，產(chǎn)業(yè)政策影響相關(guān)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)進(jìn)入等，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)測(cè)驗(yàn)是在產(chǎn)業(yè)政策和其他因素共同決定的市場(chǎng)環(huán)境中進(jìn)行的，因此真正做到競(jìng)爭(zhēng)中性是非常困難的。但至少兩點(diǎn)應(yīng)該達(dá)成共識(shí)，即反壟斷不應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)政策的工具、國(guó)家安全審查不是產(chǎn)業(yè)政策的工具。

（二）中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策體系目標(biāo)及設(shè)計(jì)

競(jìng)爭(zhēng)政策的制定及實(shí)施與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟程度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系并帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這一結(jié)論僅僅是觀察性的。于良春通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策的歷史回顧認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)政策的設(shè)計(jì)要與本國(guó)的國(guó)情及具體的經(jīng)濟(jì)環(huán)境相適應(yīng)。對(duì)中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，在本身國(guó)情的約束下，競(jìng)爭(zhēng)政策所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)可能會(huì)更多元化。此外，雖然中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策設(shè)計(jì)的目標(biāo)出現(xiàn)了與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家不同的目標(biāo)，而且設(shè)計(jì)的邏輯起點(diǎn)不同，但競(jìng)爭(zhēng)政策設(shè)計(jì)在應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)作為基本的工具時(shí)與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家并沒(méi)有很大的區(qū)別，所不同之處更多地體現(xiàn)在了對(duì)具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定方面。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)政策設(shè)計(jì)中所涉及到的具體標(biāo)準(zhǔn)，我們應(yīng)基于市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策設(shè)計(jì)的目標(biāo)等具體的情況來(lái)進(jìn)行確定。不同標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)對(duì)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的激勵(lì)作用是不同的，邊界值一旦確定就具有了與眾不同的意義，因此對(duì)邊界值的設(shè)計(jì)應(yīng)投入更多的精力來(lái)進(jìn)行。

中國(guó)一個(gè)廣為關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題就是行業(yè)間工資收入差距的持續(xù)擴(kuò)大。余向華的微觀實(shí)證表明，中國(guó)的行業(yè)壟斷性對(duì)于行業(yè)工資決定進(jìn)而行業(yè)間工資差距的影響較大而且顯著，從調(diào)查數(shù)據(jù)看，校正了自選擇偏差之后，就平均工資水平而言，壟斷行業(yè)高出非壟斷行業(yè)大約39%。

（三）默契合謀、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與鐵礦石定價(jià)

近年來(lái)，中國(guó)在進(jìn)口鐵礦石價(jià)格談判中持續(xù)被動(dòng)，引起了一些產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者的關(guān)注。于左、彭樹(shù)宏構(gòu)建了企業(yè)部分交叉所有權(quán)下默契合謀形成機(jī)制的理論模型，發(fā)現(xiàn)企業(yè)之間形成默契合謀的可能性隨交叉所有權(quán)比例的提高、一定范圍內(nèi)市場(chǎng)需求量的增加和交易頻率的增加而增大。在此基礎(chǔ)上，他們提出了將企業(yè)部分交叉所有權(quán)（共同所有權(quán)）納入并購(gòu)控制的反壟斷立法及執(zhí)法審查，以及中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)積極行使反壟斷法域外管轄權(quán)，對(duì)“兩拓”涉嫌默契合謀行為和申請(qǐng)?jiān)O(shè)立鐵礦石生產(chǎn)性合資企業(yè)進(jìn)行全面深入的反壟斷審查等政策建議。孫澤生基于生存能力法的規(guī)模經(jīng)濟(jì)測(cè)度發(fā)現(xiàn)，鐵礦石貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)間為5%以下；鐵礦石消費(fèi)環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)間為10%以下，導(dǎo)致了多種形式的鐵礦石貿(mào)易中介組織共存的特征。

四、合約、激勵(lì)與企業(yè)策略性行為

（一）合約與激勵(lì)理論

具有人力資本專(zhuān)用性質(zhì)的飛行員勞務(wù)合約被公認(rèn)為缺乏合約效率，即投資不足和準(zhǔn)租金擠占。而于立、劉鳳芹的研究發(fā)現(xiàn)，飛行員勞務(wù)合約不存在投資不足問(wèn)題，關(guān)于薪金糾紛中的敲竹杠行為也不是專(zhuān)用性人力資本導(dǎo)致的，而是市場(chǎng)需求變化和行政制度使然。可選擇性默認(rèn)合約可較好地解決這類(lèi)問(wèn)題，縱向一體化既不是唯一的也不是必然的解決方案。彭宜鐘建議采用證券化的思路應(yīng)對(duì)生態(tài)違約風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為這種新的證券化產(chǎn)品通過(guò)把生態(tài)品質(zhì)的維護(hù)轉(zhuǎn)化為一種完全由利益驅(qū)動(dòng)的交易，開(kāi)創(chuàng)了一套以交易化手段應(yīng)對(duì)生態(tài)違約的新機(jī)制，大大提高了生態(tài)違約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。

勞動(dòng)分工與交易的出現(xiàn)帶來(lái)了激勵(lì)問(wèn)題。陳艷瑩的研究表明，與只披露產(chǎn)品質(zhì)量是否超過(guò)臨界值的“通過(guò)型”認(rèn)證相比，將產(chǎn)品質(zhì)量劃分被不同等級(jí)的“評(píng)級(jí)型”認(rèn)證能更大程度地吸引企業(yè)參與自愿性認(rèn)證。中國(guó)目前的自愿性認(rèn)證多數(shù)采用“通過(guò)型”的信息披露方式，是導(dǎo)致認(rèn)證覆蓋率偏低的一個(gè)重要原因。孟大文從多維機(jī)制設(shè)計(jì)的視角解釋了激勵(lì)損失，發(fā)現(xiàn)當(dāng)存在不可觀測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或成本的時(shí)候，相對(duì)于最優(yōu)合約而言，次優(yōu)工資合約的激勵(lì)作用降低，而風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和成本的多維不對(duì)稱(chēng)信息會(huì)導(dǎo)致所有代理人激勵(lì)的缺失。孟昌從委托—代理視角來(lái)分析信息不對(duì)稱(chēng)情況下行政性進(jìn)入壁壘和規(guī)制內(nèi)生出的生產(chǎn)者激勵(lì)問(wèn)題，認(rèn)為在行政性進(jìn)入壁壘下的規(guī)制經(jīng)濟(jì)中，如果規(guī)制者面臨事后的信息不對(duì)稱(chēng)，那么提供固定價(jià)格契約和成本加成契約等都會(huì)誘使被規(guī)制者隱藏其私人信息，實(shí)施高報(bào)成本的策略。

（三）企業(yè)策略性行為

上市公司并購(gòu)行為的實(shí)施一直受到金融市場(chǎng)的高度關(guān)注。盧東斌從國(guó)際金融危機(jī)帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)沖擊及其影響入手，根據(jù)其強(qiáng)度設(shè)置了9個(gè)象限，分析了每個(gè)象限內(nèi)的企業(yè)可選擇的并購(gòu)戰(zhàn)略，并對(duì)1999年至2009年中國(guó)上市公司并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行了實(shí)證研究。盧東斌的研究發(fā)現(xiàn)，上市公司的并購(gòu)活動(dòng)確實(shí)存在著產(chǎn)業(yè)間的不均衡，而且影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)收益的外部環(huán)境的變化將會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的并購(gòu)活動(dòng)產(chǎn)生重要的影響。產(chǎn)業(yè)沖擊顯著影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)的發(fā)生，這與一般并購(gòu)動(dòng)因理論中的只有在經(jīng)濟(jì)繁榮、企業(yè)在尋求擴(kuò)張的情況下才會(huì)進(jìn)行并購(gòu)的傳統(tǒng)理論存在著較大的差異。盧東斌的研究為后金融危機(jī)時(shí)代思考產(chǎn)業(yè)沖擊與企業(yè)并購(gòu)戰(zhàn)略選擇提供了重要依據(jù)。

對(duì)中外企業(yè)聯(lián)盟的組建動(dòng)因的研究，普遍認(rèn)為外國(guó)企業(yè)為了獲取市場(chǎng)，而本土企業(yè)為了獲取技術(shù)，原毅軍卻認(rèn)為這一認(rèn)識(shí)與實(shí)際情況有所出入。從價(jià)值創(chuàng)造能力角度出發(fā)，他分析離散變量下的企業(yè)決策行為，得出價(jià)值創(chuàng)造能力最大化是企業(yè)行為決策的唯一準(zhǔn)則的結(jié)論。在此基礎(chǔ)上，分析了以?xún)r(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向的中外企業(yè)聯(lián)盟的組建動(dòng)因，從而解釋了中外企業(yè)自愿組建聯(lián)盟的內(nèi)在機(jī)制。他的研究為解釋中外企業(yè)聯(lián)盟中的企業(yè)的組建和分工提出了新的思路和方法。

蔣傳?？疾炝嗽诰哂邢M(fèi)者尋求多樣化購(gòu)買(mǎi)行為的市場(chǎng)中，相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)基于消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)歷史實(shí)行差別定價(jià)行為的本質(zhì)特征和形成機(jī)制。他的分析顯示，企業(yè)為了應(yīng)對(duì)消費(fèi)者尋求多樣化購(gòu)買(mǎi)行為，會(huì)采用獎(jiǎng)勵(lì)忠誠(chéng)式定價(jià)機(jī)制；消費(fèi)者尋求多樣化購(gòu)買(mǎi)行為會(huì)弱化企業(yè)兩期的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致企業(yè)存在“默契合謀”；在不對(duì)稱(chēng)定價(jià)策略下，有能力根據(jù)消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)歷史進(jìn)行差別定價(jià)的企業(yè)能夠在競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì)。他的研究對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的許多重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略的本質(zhì)特征提供了理論解釋?zhuān)绯Ｂ每陀?jì)劃、會(huì)員卡發(fā)放和優(yōu)惠券折扣等。

五、網(wǎng)上拍賣(mài)、雙邊市場(chǎng)與國(guó)際電信資費(fèi)

（一）網(wǎng)上拍賣(mài)

世界范圍內(nèi)網(wǎng)上拍賣(mài)交易的價(jià)值急劇增長(zhǎng)，日益成為商品交易的流行趨勢(shì)。這一現(xiàn)象引起了產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者的關(guān)注。陳宏民指出，網(wǎng)上拍賣(mài)研究的最新進(jìn)展主要包括：競(jìng)價(jià)策略，如末尾搶標(biāo)效應(yīng)；欺詐風(fēng)險(xiǎn)，如聲譽(yù)機(jī)制建立；買(mǎi)方合謀，以及與代理商的縱向合謀；拍賣(mài)方式選擇與保留價(jià)格設(shè)置；網(wǎng)上組合拍賣(mài)：機(jī)制設(shè)計(jì)與均衡價(jià)格決定。他認(rèn)為，網(wǎng)上拍賣(mài)研究中存在的問(wèn)題包括：把網(wǎng)上拍賣(mài)看作拍賣(mài)行為在網(wǎng)絡(luò)上的延伸，而不是將其視為網(wǎng)上交易的一種特殊方式；把網(wǎng)上拍賣(mài)僅看作為買(mǎi)賣(mài)雙方的行為博弈，忽視拍賣(mài)交易平臺(tái)的第三方中介作用；集中于單一產(chǎn)品的拍賣(mài)，忽視網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)交易雙方收益的長(zhǎng)期影響，從而無(wú)法有效探索聲譽(yù)機(jī)制的內(nèi)生機(jī)理和最優(yōu)形式，難以杜絕網(wǎng)上欺詐與網(wǎng)上組合拍賣(mài)中的虛名投標(biāo)問(wèn)題。陳宏民進(jìn)一步考察了具有競(jìng)爭(zhēng)性賣(mài)方的網(wǎng)上拍賣(mài)，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)上拍賣(mài)中存在著顯著的、內(nèi)生的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。他指出，這一研究領(lǐng)域方興未艾，進(jìn)一步的研究可關(guān)注平臺(tái)的功能和影響、多產(chǎn)品、多賣(mài)方的拍賣(mài)以及拍賣(mài)物品的屬性研究。

馮中越建立了競(jìng)買(mǎi)者與競(jìng)賣(mài)者多階段信號(hào)傳遞博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)：競(jìng)買(mǎi)者并不以其真實(shí)價(jià)值出價(jià)，最高出價(jià)等于其價(jià)值減去參與其他拍賣(mài)的預(yù)期收益（外部選擇權(quán)的支付剩余）的價(jià)格；交易雙方仍然選擇博弈前各自收益最大化的策略；拍賣(mài)從一開(kāi)始就會(huì)有競(jìng)價(jià)，競(jìng)價(jià)價(jià)格隨著時(shí)間的推移逐漸上升，但由于其他低起價(jià)拍賣(mài)的進(jìn)入而增速有所減緩，后期受到競(jìng)買(mǎi)者遲出價(jià)策略的影響，價(jià)格增速將大幅提升；平行網(wǎng)上拍賣(mài)是有效率的；交易價(jià)格最終取決于進(jìn)入到該拍賣(mài)的次高價(jià)值競(jìng)買(mǎi)者的出價(jià)。

（二）雙邊市場(chǎng)與國(guó)際電信資費(fèi)

支付卡網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的雙邊市場(chǎng)性使其定價(jià)機(jī)制有別于傳統(tǒng)商業(yè)模式，在這一領(lǐng)域應(yīng)用傳統(tǒng)的基于“單邊邏輯”的規(guī)制可能帶來(lái)不合意的政策效果。王文祥、史忠良認(rèn)為，該領(lǐng)域進(jìn)一步的研究總體上應(yīng)沿著兩條路徑展開(kāi)：一是在模型研究方面，應(yīng)盡可能使假設(shè)條件接近現(xiàn)實(shí)，比如考慮支付卡網(wǎng)絡(luò)之間以及商戶(hù)之間的各種不完全競(jìng)爭(zhēng)情形、支付工具之間的競(jìng)爭(zhēng)，另外可針對(duì)各經(jīng)濟(jì)體（或區(qū)域）的具體環(huán)境條件設(shè)定模型進(jìn)行有針對(duì)性的研究；二是在實(shí)證研究方面，現(xiàn)有的研究大多數(shù)是從構(gòu)建數(shù)理模型著手，其理論的解釋力度是否夠強(qiáng)，是否反映了支付卡產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在機(jī)理，這些都有待于通過(guò)實(shí)證研究加以檢驗(yàn)，而目前實(shí)證研究極度稀缺，近十年來(lái)各國(guó)的規(guī)制實(shí)踐可能為實(shí)證研究提供了初步的數(shù)據(jù)條件，這是支付卡經(jīng)濟(jì)學(xué)研究將來(lái)可能取得豐碩成果的領(lǐng)域。

居恒、譚國(guó)富建立了一系列雙邊寡頭壟斷模型來(lái)考察國(guó)際電話(huà)市場(chǎng)的均衡價(jià)格和結(jié)算費(fèi)率，解釋不同組織形式接入談判的經(jīng)濟(jì)效果，并運(yùn)用美國(guó)市場(chǎng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。他們的研究發(fā)現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)能夠降低資費(fèi)，但是程度非常有限；按照流出比例分配流入流量，對(duì)于資費(fèi)沒(méi)有實(shí)質(zhì)影響，反而會(huì)增加接入價(jià)格；統(tǒng)一談判原則下，單方面競(jìng)爭(zhēng)和“比例分配原則”都會(huì)增加凈支付，有損美國(guó)運(yùn)營(yíng)商；當(dāng)外國(guó)市場(chǎng)不存在有效競(jìng)爭(zhēng)的情況下，美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)直接規(guī)定接入價(jià)格的上；市場(chǎng)的有效性最終取決于兩國(guó)共同開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)。如果僅有單方面的競(jìng)爭(zhēng)，政府需要設(shè)定接入

價(jià)格。

六、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

（一）技術(shù)創(chuàng)新與效率

以往的研究對(duì)技術(shù)外溢的組成部分沒(méi)有細(xì)分，所以對(duì)何種技術(shù)形式對(duì)技術(shù)外溢起到主導(dǎo)作用無(wú)法進(jìn)行深入分析。劉秉鐮提出“技術(shù)勢(shì)能”假說(shuō)，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，分階段考察了“技術(shù)勢(shì)能”各組成對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)外溢的影響。研究發(fā)現(xiàn)，總體上外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)外溢的效果明顯，依次表現(xiàn)在規(guī)模效率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步上，但內(nèi)外資企業(yè)的“技術(shù)勢(shì)能”抑制了技術(shù)外溢效應(yīng)，主要表現(xiàn)在抑制了規(guī)模效率和技術(shù)進(jìn)步，而在技術(shù)效率上則表現(xiàn)出了溢出效應(yīng)。王維國(guó)的研究表明，行業(yè)間相對(duì)技術(shù)效率水平與要素替代性征差異明顯，資本密集行業(yè)與勞動(dòng)密集行業(yè)要素配置效率優(yōu)化存在反向特征，借助于要素替代與規(guī)模提升的節(jié)能路徑只在部分行業(yè)適用。龐瑞芝將創(chuàng)新理解為一種從投入到產(chǎn)出的生產(chǎn)過(guò)程，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)DEA模型的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)創(chuàng)新過(guò)程整體效率偏低，“創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化”效率低是主要制約因素。

產(chǎn)業(yè)高度集中導(dǎo)致更多的研發(fā)支出，還是更高的研發(fā)強(qiáng)度導(dǎo)致了高度集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)？唐曉華、趙豐義、張丹寧認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)研究領(lǐng)域逐漸達(dá)成的一個(gè)共識(shí)是，集中度和研發(fā)強(qiáng)度皆為內(nèi)生變量，應(yīng)該同時(shí)在一個(gè)均衡系統(tǒng)中決定。產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵在于找到系統(tǒng)的外生解釋變量，通過(guò)改變外生解釋變量促進(jìn)集中度與研發(fā)密度協(xié)同升級(jí)。王傳榮的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新激勵(lì)之間呈現(xiàn)明顯的“倒U型”關(guān)系，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新激勵(lì)表現(xiàn)出“弱倒U型”關(guān)系；國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值比重與創(chuàng)新激勵(lì)之間呈“非線(xiàn)性單調(diào)負(fù)相關(guān)”關(guān)系，外資產(chǎn)值比重與創(chuàng)新激勵(lì)之間呈“正U型”關(guān)系。

根據(jù)熊彼特經(jīng)濟(jì)周期理論的觀點(diǎn)，創(chuàng)新是一種逆經(jīng)濟(jì)周期的現(xiàn)象，茆健、林玨的實(shí)證研究卻給出了不同的結(jié)論。他們發(fā)現(xiàn)，總體上中國(guó)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的順周期特征，小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的原因來(lái)自金融約束效應(yīng)。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

如何對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整是當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重大問(wèn)題，然而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證結(jié)論卻并不完全一致。鄭若谷、干春暉、余典范的研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化進(jìn)程對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有鮮明的階段性影響，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性，而高級(jí)化則恰恰相反，但它們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制是相同的?？傮w上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，政府在制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策時(shí)應(yīng)更多地關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性的調(diào)整而不應(yīng)過(guò)度執(zhí)著于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的推進(jìn)。

趙進(jìn)文運(yùn)用Panel Data模型實(shí)證分析了1989年至2006年間中國(guó)影響日本制造業(yè)產(chǎn)業(yè)外包的主要因素。他的研究表明，不僅日本從中國(guó)進(jìn)口的中間品比例和中國(guó)制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)在世界出口的比較優(yōu)勢(shì)是重要的影響因素，而且資源稟賦和勞動(dòng)生產(chǎn)率也是重要的影響因素。此外，盡管規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是一個(gè)顯著的影響變量，但它在一定程度上會(huì)延緩整個(gè)外包發(fā)展的增長(zhǎng)趨勢(shì)。

自國(guó)際金融危機(jī)對(duì)中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大沖擊以來(lái)，中國(guó)工業(yè)部門(mén)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)狀況的企穩(wěn)回升?？讘楙悓?duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況進(jìn)行了及時(shí)的跟蹤分析，發(fā)現(xiàn)2000年以來(lái)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)共經(jīng)歷了三次完整地景氣循環(huán)，現(xiàn)正處于第四次循環(huán)的下降期。

“2010年中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織前沿論壇”受到產(chǎn)業(yè)組織學(xué)界的廣泛關(guān)注，征文發(fā)出一個(gè)月便收到60余篇學(xué)術(shù)論文，后甄選出44篇高質(zhì)量論文匯編成冊(cè)，反映了中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)研究的大致水平。參會(huì)學(xué)者普遍認(rèn)為，此次論壇的成功舉辦對(duì)于促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究和學(xué)科發(fā)展，推動(dòng)教育部人文社科重點(diǎn)研究基地建設(shè)起到了重要作用。

第二篇：山西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論與實(shí)證研究

山西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的初步研究

摘 要：新一輪國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移正在加速，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢(shì)，積極承接國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，是山西省深入改革、擴(kuò)大開(kāi)放的重大戰(zhàn)略舉措。在分析國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的階段性特征基礎(chǔ)上，利用東南沿海經(jīng)濟(jì)趨緩的機(jī)遇，加快承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐，有利于從整體上推進(jìn)山西經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。結(jié)合新形勢(shì)新要求，剖析現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題，力圖找準(zhǔn)解決問(wèn)題的突破口和有效途徑，提出切合實(shí)際、行之有效的對(duì)策措施和政策建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；結(jié)構(gòu)調(diào)整；區(qū)域分工；煤化工業(yè)；

1.問(wèn)題背景

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論源于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)的工業(yè)產(chǎn)品生命周期理論和劉易斯的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取決于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況又取決于地區(qū)經(jīng)濟(jì)部門(mén)特別是其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)生命周期中所處的階段。隨著時(shí)間的推移及生命周期階段的變化，生產(chǎn)活動(dòng)逐漸從高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移，而這種梯度轉(zhuǎn)移過(guò)程主要是通過(guò)多層次的城市系統(tǒng)擴(kuò)展開(kāi)來(lái)的。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論以不平衡發(fā)展規(guī)律為基礎(chǔ)，承認(rèn)區(qū)域間不平衡的現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為條件好的地方應(yīng)較快地發(fā)展起來(lái)，并通過(guò)產(chǎn)業(yè)和要素從高梯度到低梯度的轉(zhuǎn)移，帶動(dòng)條件差的地方發(fā)展。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論主張發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)首先加快發(fā)展，然后通過(guò)產(chǎn)業(yè)和要素向較發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移，以帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是由于資源供給或產(chǎn)品需求條件發(fā)生變化后，某些產(chǎn)業(yè)從某一國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)行為和過(guò)程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是以企業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，前者指的是由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，后者指的是發(fā)達(dá)地區(qū)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)東部地區(qū)利用率先開(kāi)放和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，抓住發(fā)達(dá)國(guó)家和港澳臺(tái)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，承接發(fā)展了以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的加工工業(yè)。經(jīng)過(guò)多年快速發(fā)展，東部地區(qū)資本相對(duì)飽和，本地市場(chǎng)已難以滿(mǎn)足資本增值需要。再加上土地、勞動(dòng)力、能源等生產(chǎn)要素供給趨緊、產(chǎn)業(yè)升級(jí)壓力增大、企業(yè)商務(wù)成本居高不下、資源環(huán)境約束矛盾日益突出等問(wèn)題，急需完成從規(guī)模擴(kuò)張向結(jié)構(gòu)提升的轉(zhuǎn)變。其中，加工工業(yè)和低端勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)“騰籠換鳥(niǎo)”向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)明顯。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論把經(jīng)濟(jì)效率放在區(qū)域發(fā)展和生產(chǎn)力布局的首位，強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先、兼顧公平，在制定地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)具有重要意義。

山西省應(yīng)該利用經(jīng)濟(jì)變動(dòng)時(shí)期重新洗牌的機(jī)遇，加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，積極承接國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從整體上推進(jìn)山西經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

1.1國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特征

國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)重新組合和優(yōu)化配置，加快全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)全球化。從上世紀(jì)50年代以來(lái)，國(guó)際上先后大致經(jīng)歷了三輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移：

第一輪 全球第一輪產(chǎn)業(yè)大轉(zhuǎn)移是在上世紀(jì)五十年代，美國(guó)將鋼鐵、紡織等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向日本、聯(lián)邦德國(guó)等國(guó)轉(zhuǎn)移，集中力量發(fā)展半導(dǎo)體、通訊、計(jì)算機(jī)等新興技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。

第二輪 到了上世紀(jì)六七十年代，日本、聯(lián)邦德國(guó)等國(guó)轉(zhuǎn)向發(fā)展集成電路、精密機(jī)械、精細(xì)化工、家電、汽車(chē)等耗能耗材少、附加值高的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而亞洲“四小龍”等獲得了發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的良機(jī)。

第三輪 上世紀(jì)80年代以后，美國(guó)、日本和歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家大力發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，特別是世界加工制造中心和世界電子信息產(chǎn)品中心向中國(guó)轉(zhuǎn)移。

改革開(kāi)放以來(lái)，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮中我國(guó)大致承接了三次。

第一次是20世紀(jì)80年代，我國(guó)抓住國(guó)際上以輕紡產(chǎn)品為代表的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的歷史機(jī)遇，加快了輕紡產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代步伐。

第二次是20世紀(jì)90年代，我國(guó)抓住國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移的難得機(jī)遇，極大地促進(jìn)了機(jī)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展和出口。

第三次是世紀(jì)之交，我國(guó)抓住加入WTO帶來(lái)的新機(jī)遇，新一輪以信息產(chǎn)業(yè)為代表的高科技產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)大規(guī)模向我國(guó)轉(zhuǎn)移，長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲、環(huán)渤海灣、福建沿海地區(qū)初步形成了各具特色的信息產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

1.2國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特征

從總體上看，東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模越來(lái)越大。據(jù)測(cè)算，到2010年，僅廣東、上海、浙江、福建四省市需要轉(zhuǎn)出的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值將達(dá)到14000億元左右；二是轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)主要以加工制造業(yè)為主，尤其是勞動(dòng)密集型加工工業(yè)轉(zhuǎn)移的勢(shì)頭強(qiáng)勁；三是對(duì)資源能源依賴(lài)較強(qiáng)的上游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)明顯；四是來(lái)源地相對(duì)集中，大都來(lái)自長(zhǎng)三角、珠三角、閩三角等地；五是與東部地區(qū)相鄰且交通運(yùn)輸條件較好的中西部省區(qū)，在吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面占據(jù)明顯優(yōu)勢(shì)。

目前，東部產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移已經(jīng)漸成氣候，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，這種趨勢(shì)還會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)。一是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的層次會(huì)逐步提高，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)由以前的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，向資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化；二是生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移不再是個(gè)別企業(yè)的孤立行為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從原來(lái)的單個(gè)項(xiàng)目、單個(gè)企業(yè)，或者說(shuō)是單個(gè)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)變?yōu)榘óa(chǎn)業(yè)的整體性轉(zhuǎn)移。不同產(chǎn)業(yè)之間的相互整合，也從單純的制造業(yè)向制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和科研開(kāi)發(fā)業(yè)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的領(lǐng)域更寬、更大；三是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主導(dǎo)角色轉(zhuǎn)變，從政府的主導(dǎo)作用向企業(yè)主導(dǎo)作用轉(zhuǎn)變，企業(yè)主導(dǎo)作用越來(lái)越強(qiáng)；四是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移既給中西部、東南亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了機(jī)遇，也提出了挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)采取梯度方式，主要著眼于勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)與區(qū)位優(yōu)勢(shì)；而資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以跨越方式，更注重承接地的技術(shù)、人才、研發(fā)能力等綜合優(yōu)勢(shì)與信息基礎(chǔ)設(shè)施、體制條件等，這使得承接地機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。

2.山西省承接國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀分析

新一輪國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移正在加速，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢(shì)，積極承接國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，是山西省深入改革、擴(kuò)大開(kāi)放的重大戰(zhàn)略舉措。在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，山西省始終堅(jiān)持?jǐn)U大對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放，緊緊把握能源、資源豐富和重化工業(yè)及裝備制造業(yè)良好基礎(chǔ)等比較優(yōu)勢(shì)，積極營(yíng)造承接產(chǎn)業(yè)的良好環(huán)境，不斷創(chuàng)新思路和舉措，著力招商引資，國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)向山西省轉(zhuǎn)移規(guī)模逐年增長(zhǎng)、層次逐步提升，并呈現(xiàn)出加速的態(tài)勢(shì)。

2.1山西省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的總體情況

山西省經(jīng)濟(jì)外向度較低，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。從國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面看，2007年山西省全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中，外商投資和港澳臺(tái)商投資占到全社會(huì)投資的16.04%，居中部地區(qū)最后。外商投資和港澳臺(tái)商、私營(yíng)企業(yè)投資工業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)僅占中部的4.9%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于GDP所占比重。但是2007年，山西全省實(shí)際使用外資繼續(xù)保持快速增長(zhǎng)。按照國(guó)家利用外資口徑統(tǒng)計(jì)，全年新批外商投資企業(yè)152個(gè)，實(shí)際使用外商直接投資增長(zhǎng)1．82倍，遠(yuǎn)高于中部六省37％的增長(zhǎng)速度，占中部地區(qū)實(shí)際使用外資總額49．3億美元的27．2％。其實(shí)際使用外商直接投資13．4億美元，增長(zhǎng)1．82倍，占中部地區(qū)實(shí)際使用外資總額的27．2％。

世界500強(qiáng)的韓國(guó)電力公社、德意志銀行入股的格盟國(guó)際能源有限公司到資7．7億美元，是最大的外資到位項(xiàng)目。鴻富晉精密工業(yè)（太原）有限公司、山西世茂商務(wù)中心有限公司、山西伯恒能源化工有限公司、山西威奇達(dá)藥業(yè)有限公司等一批外資企業(yè)增資活躍。從行業(yè)來(lái)看，2007年外資投入山西省12個(gè)行業(yè)，服務(wù)業(yè)成為投資的重點(diǎn)，資金到位達(dá)7．7億美元，居各行業(yè)之首，居第二位的是制造業(yè)，位居第三的是煤化工。

2.2山西省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的階段性特征

從三個(gè)方面看承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移：

一是產(chǎn)業(yè)方面主要集中在以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)，“十五”時(shí)期，我省外商直接投資累計(jì)總額為86,676萬(wàn)美元，但農(nóng)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)合同引資僅占3.0%、10.9%，而第二產(chǎn)業(yè)所占比重高達(dá)86.1%。但是從2005年以后，山西省將外商投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)向第一、第三產(chǎn)業(yè)，2007年外資投入山西省12個(gè)行業(yè)，服務(wù)業(yè)成為投資的重點(diǎn)，資金到位達(dá)7．7億美元，居各行業(yè)之首，居第二位的是制造業(yè)，位居第三的是煤化工。

二是區(qū)域方面以太原為中心輻射全省的區(qū)域分布新格局已初步形成。改革開(kāi)放以來(lái)，外商投資區(qū)位的選擇主要以政治、經(jīng)濟(jì)、文化、基礎(chǔ)設(shè)施等人文環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境較好的區(qū)域?yàn)橹攸c(diǎn)。從我省外商直接投資地區(qū)分布來(lái)看，2000年，在全省外商投資合同總額中，太原所占比重高達(dá)50 %，而陽(yáng)泉、朔州、忻州、晉城分別僅為0.4%、1%、1.7%、2.6%?！笆濉睍r(shí)期，隨著山西經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，特別是大運(yùn)、太長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)帶的作用，山西全省的經(jīng)濟(jì)資源得以合理配置，各區(qū)域經(jīng)濟(jì)相互作用、相互促進(jìn)，我省招商引資發(fā)展趨于均衡，全省外商直接投資逐步形成以太原為中心輻射全省的區(qū)域分布新格局。2003-2005年，在全省外商實(shí)際投資累計(jì)總額中，太原市所占比重為37.27%，同期朔州、運(yùn)城、大同、晉中、呂梁、晉城以豐富的自然資源，較為發(fā)達(dá)的交通等優(yōu)勢(shì)取得了相應(yīng)的份額，所占比重依次上至為14.31%、14.06%、9.69%、5.74%、5.13%、5.03%。

三是投資國(guó)別方面外商直接投資的資金來(lái)源國(guó)比較單一，歐美國(guó)家外商直接投資相對(duì)較少。改革開(kāi)放以來(lái)，我省外商投資來(lái)源國(guó)逐步增多，到2005年末，在山西投資的國(guó)家和地區(qū)達(dá)21個(gè)，其中亞洲8個(gè)，歐洲5個(gè)，美洲4個(gè)，大洋洲3個(gè)，投資性公司1個(gè)。從世界各國(guó)投資額來(lái)看，亞洲48181萬(wàn)美元，歐洲6820萬(wàn)美元，北美洲19291萬(wàn)美元，拉丁美洲34898萬(wàn)美元，大洋洲718萬(wàn)美元，來(lái)自歐美的資本有較大幅度的增長(zhǎng)。投資國(guó)家正向美國(guó)、日本、韓國(guó)、法國(guó)、加拿大、新西蘭等發(fā)達(dá)國(guó)家拓展。但由于一定的地緣優(yōu)勢(shì)和人文傳統(tǒng)，港澳臺(tái)地區(qū)仍然是山西外商投資的主體。從2000-2004年看，港澳臺(tái)地區(qū)在山西外商直接投資合同項(xiàng)目累計(jì)為167個(gè)，占全部外商直接投資合同項(xiàng)目的41.96%；港澳臺(tái)地區(qū)在山西利用外資協(xié)議總額累計(jì)已達(dá)74840萬(wàn)美元，占外商協(xié)議投資總額的42.41%。

從三個(gè)方面看承接國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移：

一是產(chǎn)業(yè)方面仍然主要集中在包括煤炭等重工業(yè)在內(nèi)的第二產(chǎn)業(yè)，近幾年逐步從煤化工、裝備制造、新材料等領(lǐng)域向高新技術(shù)、食品加工、物流、農(nóng)業(yè)、服裝制造等第三產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)型。

二是引資渠道主要是2006年后的三屆中國(guó)中部投資貿(mào)易博覽會(huì)，第一屆中博會(huì)山西省境內(nèi)省外招商引資項(xiàng)目85個(gè)，總投資額34.90億美元，擬引進(jìn)資金額30.68億美元。第二屆中博會(huì)山西省共簽訂內(nèi)資項(xiàng)目212個(gè)，金額達(dá)649億元，僅次于東道主河南省。第三屆中博會(huì)山西省簽內(nèi)資項(xiàng)目229個(gè)，引資438.1億元。

三是來(lái)源地區(qū)主要是東部地區(qū)，且近年來(lái)所占比重進(jìn)一步提高。第二屆中博會(huì)，來(lái)自東部沿海地區(qū)的投資項(xiàng)目143個(gè)，占內(nèi)資項(xiàng)目總數(shù)的72％。

3.山西省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在的主要問(wèn)題

3.1承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移數(shù)量少、規(guī)模小，對(duì)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用不明顯，與東部地區(qū)存在較大差距，與中部兄弟省區(qū)相比也不具優(yōu)勢(shì)。

首先，外商直接投資總體水平偏低。外商投資規(guī)模小，資金到位率差。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十五”期間我省外商直接投資比“九五”期間減少２億美元，尤其是2004年山西對(duì)外商直接投資實(shí)際利用外資不到１億美元，僅占全國(guó)利用外資總額的0.2%,2005年也僅占全國(guó)利用外資總額的0.5%，遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平。

其次，外商直接投資技術(shù)含量低。從外商直接投資企業(yè)看，外商直接投資在我省多集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，投向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的較少。據(jù)調(diào)查，外商直接投資在我省勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)約占80%左右，而資金和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)僅占20%左右，遠(yuǎn)低于全國(guó)水平。這種狀況不利于山西企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，不利于產(chǎn)品檔次的提高，更不利于開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)能力的增強(qiáng)。

3.2區(qū)域分布不平衡，產(chǎn)業(yè)投向不合理。

首先，山西省全省11個(gè)市的分布上存在較大差異。外商直接投資集中在太原、呂梁、運(yùn)城等地區(qū)，集中程度較高。這種狀況擴(kuò)大了各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距，加劇了本來(lái)就較嚴(yán)重的地區(qū)不平衡，使部分區(qū)域經(jīng)濟(jì)豐富的自然資源和較雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)得不到開(kāi)發(fā)利用。尤其是，各區(qū)域無(wú)視區(qū)域經(jīng)濟(jì)的功能和產(chǎn)業(yè)布局規(guī)律，四面出擊，競(jìng)相競(jìng)爭(zhēng)外商直接投資項(xiàng)目，盲目提供優(yōu)惠條件，致使招商項(xiàng)目在全省各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展重復(fù)雷同，造成各區(qū)域經(jīng)濟(jì)間優(yōu)勢(shì)不能互補(bǔ)，經(jīng)濟(jì)經(jīng)構(gòu)不合理。利用投資拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果低。

其次，產(chǎn)業(yè)投向主要集中在以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)，“十五”時(shí)期，我省外商直接投資累計(jì)總額為86,676萬(wàn)美元，但農(nóng)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)合同引資僅占3.0%、10.9%，而第二產(chǎn)業(yè)所占比重高達(dá)86.1%。投向地區(qū)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，表明山西省通過(guò)利用外資來(lái)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局的目標(biāo)在一定程度上并未實(shí)現(xiàn)，相反卻加大了地區(qū)差距和發(fā)展的不平衡。

3.3能耗高,污染重,是山西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“瓶頸”。

山西省作為資源大省，能源大省，新中國(guó)成立以來(lái),山西一直是國(guó)家重要能源和重化工基地, 在為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出巨大貢獻(xiàn)的同時(shí),也付出了污染嚴(yán)重、能耗過(guò)高、治理艱難的沉重代價(jià)。能耗高,污染重,是山西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“瓶頸”,也是實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的“短板”，嚴(yán)重制約了山西招商引資的硬件環(huán)境。造成污染的主要原因就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形和生產(chǎn)方式落后。

3.3.1發(fā)展軟環(huán)境特別是政務(wù)環(huán)境改善不夠。

從政務(wù)環(huán)境看，政府職能還未根本轉(zhuǎn)變，管理越位、錯(cuò)位、缺位問(wèn)題還較為突出，“事難辦”仍在一定范圍內(nèi)不同程度地存在；各職能部門(mén)之間的協(xié)調(diào)不夠，合力不強(qiáng)；在一些外資項(xiàng)目的推進(jìn)中，不少職能部門(mén)習(xí)慣被動(dòng)辦事，不積極主動(dòng)為外商協(xié)調(diào)解決問(wèn)題，存在應(yīng)付、講形式的情況；政府部門(mén)權(quán)力意識(shí)偏重、服務(wù)意識(shí)較差，審批項(xiàng)目復(fù)雜且環(huán)節(jié)多。在招商引進(jìn)上，缺乏專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)化招商隊(duì)伍；缺乏創(chuàng)新的招商手段和措施，專(zhuān)業(yè)性招商知識(shí)很少，項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)不規(guī)范且滯后，無(wú)法滿(mǎn)足客商咨詢(xún)需要等。此外、法制環(huán)境、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、生活環(huán)境、人文環(huán)境等方面也有不少有待改進(jìn)的地方。

3.3.2國(guó)民經(jīng)濟(jì)外向度低，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)依賴(lài)性較強(qiáng)，開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)。

山西省對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)依賴(lài)性較強(qiáng)，39個(gè)工業(yè)行業(yè)大類(lèi)中，具備區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)的僅有7個(gè)，包括煤、焦、冶金、電力，全部屬于高能耗產(chǎn)業(yè)，而中部地區(qū)其他省份具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)都在15個(gè)以上。山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)斷層，缺少能夠作為接續(xù)產(chǎn)業(yè)的過(guò)渡產(chǎn)業(yè)，資源性產(chǎn)業(yè)份額偏高，限制了其他行業(yè)的發(fā)展。

山西省經(jīng)濟(jì)外向度較低，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。思想不夠解放、認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)招商引資加快地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展缺乏動(dòng)力和壓力。不少貧困區(qū)縣仍習(xí)慣于把精力放在向省里爭(zhēng)資金、爭(zhēng)項(xiàng)目上，不愿主動(dòng)走出去，大氣魄承接國(guó)際國(guó)內(nèi)和市內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

4.山西省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策建議

當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移、我國(guó)東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移已成燎原之勢(shì)，“堅(jiān)持一個(gè)統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)施兩大戰(zhàn)略，抓好四個(gè)重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)五個(gè)突破”就成為山西省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本思路。即：即堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)商務(wù)工作發(fā)展全局；全面實(shí)施“開(kāi)放興省”和“流通活省”兩大戰(zhàn)略；著力抓好優(yōu)化發(fā)展環(huán)境、創(chuàng)新體制機(jī)制、調(diào)整商務(wù)結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)四個(gè)重點(diǎn)；實(shí)現(xiàn)山西省吸收外商投資、開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)、國(guó)內(nèi)貿(mào)易、對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的新突破。

4.1積極貫徹以市場(chǎng)換技術(shù)的方針，切實(shí)提高利用外資的技術(shù)含量。

外商直接投資是打包的技術(shù)，外商直接投資的流入會(huì)給山西帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)，這也是我省利用外商直接投資的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。改革開(kāi)放以來(lái)，山西吸引外商直接投資在數(shù)量發(fā)展上較好，但質(zhì)量上則不盡如人意。外資的質(zhì)量主要是由外資的技術(shù)含量所決定，為此要提高利用外資的質(zhì)量，就必須貫徹以市場(chǎng)換技術(shù)的方針，努力增強(qiáng)利用外資的技術(shù)含量。立足山西市場(chǎng)的實(shí)際，一定要結(jié)合有利于促進(jìn)山西技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的要求。一是對(duì)高新技術(shù)和我省起步較晚的領(lǐng)域，積極鼓勵(lì)外商直接投資進(jìn)入。二是對(duì)山西的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)及正在成長(zhǎng)中的幼稚產(chǎn)業(yè)，嚴(yán)格把好技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。三是對(duì)煤炭、化工等相對(duì)成熟的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)應(yīng)注意生產(chǎn)水平和產(chǎn)品的創(chuàng)新能力，鼓勵(lì)其向省外、國(guó)外市場(chǎng)發(fā)展。

未來(lái)一段時(shí)間，利用外商直接投資的資本效應(yīng)是重要的，而更重要的是技術(shù)效應(yīng)。開(kāi)放山西市場(chǎng)必須與獲得技術(shù)相平衡，才能進(jìn)一步提高山西利用外商直接投資的整體素質(zhì)和效果。

4.2改善直接投資結(jié)構(gòu)，促進(jìn)山西經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

直接投資結(jié)構(gòu)的合理與否，對(duì)我省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)至關(guān)重要。外商直接投資結(jié)構(gòu)合理，資本、技術(shù)密集型的外資項(xiàng)目多，國(guó)際大型跨國(guó)公司投資項(xiàng)目比例大，就能保證國(guó)際先進(jìn)技術(shù)源源不斷地注入我省的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)，改善企業(yè)的整體素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而更好地促進(jìn)山西經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。為此，必須適時(shí)、靈活地調(diào)整外資政策，改善外商投資結(jié)構(gòu)。

一是實(shí)行產(chǎn)業(yè)傾斜政策。引導(dǎo)外商直接投資向山西的“瓶頸”產(chǎn)業(yè)和急待發(fā)展的產(chǎn)業(yè)傾斜，主要包括：首先，向基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)傾斜，促進(jìn)山西向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、裝備制造業(yè)、化工工業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)等“短腿”和“瓶頸”產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)分布均衡；其次，向技術(shù)密集、資金密集型產(chǎn)業(yè)傾斜，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。最后，向支柱產(chǎn)業(yè)傾斜，促進(jìn)諸如煤炭、冶金、制造業(yè)、原材料工業(yè)等產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)壯大，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)素質(zhì)優(yōu)良化。

二是實(shí)行廠商傾斜政策。為改善外商直接投資的結(jié)構(gòu)，要鼓勵(lì)有實(shí)力、有誠(chéng)意、素質(zhì)高、技術(shù)先進(jìn)的外商前來(lái)投資，特別是跨國(guó)公司、投資基金的投資，限制素質(zhì)較差的中小外商投資。

三是實(shí)行項(xiàng)目?jī)A斜政策。鼓勵(lì)科技含量高又有利于山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的項(xiàng)目，限制一般外資項(xiàng)目，特別是環(huán)境污染較重的項(xiàng)目。

4.3改善投資環(huán)境，增強(qiáng)投資引力。

要從“率先”和“加快”的戰(zhàn)略高度，深化對(duì)投資環(huán)境重要性的認(rèn)識(shí)，大力倡導(dǎo)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力決定著發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力，抓環(huán)境建設(shè)就是抓經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)前投資環(huán)境存在的主要矛盾已從硬環(huán)境逐步轉(zhuǎn)向軟環(huán)境。改善投資環(huán)境，必須高度關(guān)注政府在改善投資環(huán)境過(guò)程中的作用。從最近幾年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)看，我國(guó)不但存在產(chǎn)業(yè)由東向西進(jìn)行梯度轉(zhuǎn)移的問(wèn)題，在觀念和政府行為模式上也存在梯次傳播和學(xué)習(xí)的過(guò)程。要切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，著力打造服務(wù)政府、責(zé)任政府、法治政府和廉潔政府。進(jìn)一步加強(qiáng)審批事項(xiàng)改革，減少政府審批項(xiàng)目，優(yōu)化辦事流程。深化投融資、土地、資本、勞動(dòng)力等體制改革，為市場(chǎng)主體和資源、信息、技術(shù)、人才、各類(lèi)生產(chǎn)要素的自由暢通流動(dòng)創(chuàng)造條件，營(yíng)造“安商、親商、富商”的良好氛圍。積極利用各種有利政策，搶占承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移先機(jī)。

4.4加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是一味地接受傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移而無(wú)技術(shù)創(chuàng)新極易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)承接的失敗和挑起區(qū)域矛盾。從某種意義上說(shuō)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功的基本條件。在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，僅靠廉價(jià)勞動(dòng)力已不可能形成真正的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要求在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)融合過(guò)程中對(duì)原有的技術(shù)必須進(jìn)行再造，只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)出較高附加值的產(chǎn)品，才能使該地區(qū)在國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中形成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4.5招商引資要有針對(duì)性目標(biāo)。

山西的招商引資一定要有利于“三個(gè)優(yōu)勢(shì)”的增強(qiáng)，對(duì)外擴(kuò)大開(kāi)放一定要走“先引進(jìn)來(lái)、再走出去”的發(fā)展思路。

一是適應(yīng)國(guó)際、國(guó)內(nèi)環(huán)境變化，為外商投資提供更為優(yōu)越的“區(qū)位優(yōu)勢(shì)”。國(guó)際資本流動(dòng)加速，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，特別是“中部崛起”戰(zhàn)略的實(shí)施，為山西的招商引資提供了有利時(shí)機(jī)。為此山西應(yīng)充分利用“承東啟西”的重要戰(zhàn)略地位，從單純引外資到內(nèi)、外資一起引，將招商引資從優(yōu)惠政策、優(yōu)質(zhì)服務(wù)向生存環(huán)境、生活質(zhì)量、文化氛圍等綜合環(huán)境轉(zhuǎn)變，切實(shí)增強(qiáng)山西的“區(qū)位優(yōu)勢(shì)”。

二是通過(guò)“引進(jìn)來(lái)”增強(qiáng)“所有權(quán)”優(yōu)勢(shì)。繼續(xù)把吸收外商直接投資作為招商引資的重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)外商直接投資來(lái)源多元化，立足市場(chǎng)依托優(yōu)勢(shì)資源、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和資金，并不斷加以消化，形成本省企業(yè)獨(dú)具特色的“所有權(quán)”優(yōu)勢(shì)，提高本省企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

三是實(shí)施“品牌”戰(zhàn)略，建立國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)“內(nèi)部化”優(yōu)勢(shì)。通過(guò)與外商合作的方式，逐步塑造具有地方特色的“品牌”，并不斷強(qiáng)化“品牌”的知名度、影響力，以“品牌”為核心，組建規(guī)模企業(yè)，建立國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，提高跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的“內(nèi)部化”優(yōu)勢(shì)。

四是實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，廣泛開(kāi)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。充分利用兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，依托形成的“所有權(quán)、內(nèi)部化”優(yōu)勢(shì)，積極拓展對(duì)境外投資的空間，推進(jìn)省內(nèi)具備條件的各級(jí)各類(lèi)有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)進(jìn)軍海外，在境外發(fā)展山西的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，培養(yǎng)海外經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)外承包工程和勞務(wù)合作，擴(kuò)大山西在海外的知名度。

參考文獻(xiàn)：

[1] 盧根鑫.國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論［M］.上海：上海人民出版社，１９９７.

第三篇：工程管理學(xué)領(lǐng)域研究動(dòng)態(tài)與前沿

工程管理學(xué)領(lǐng)域研究動(dòng)態(tài)與前沿

工程管理是門(mén)交叉性學(xué)科，即工程與管理的結(jié)合。因?yàn)榇蠖鄬W(xué)校的工程管理都設(shè)置在工科學(xué)院，所以這門(mén)課程依然是偏工程為主。工程管理專(zhuān)業(yè)的學(xué)科教育是在管理工程專(zhuān)業(yè)、涉外建筑工程營(yíng)造與管理專(zhuān)業(yè)、國(guó)際工程專(zhuān)業(yè)、房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理專(zhuān)業(yè)以及其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)教育的基礎(chǔ)之上逐漸發(fā)展形成的。

同時(shí)，現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)是社會(huì)分工越來(lái)越明確，社會(huì)生產(chǎn)越來(lái)越精細(xì)，專(zhuān)業(yè)隔離越來(lái)越明顯，隔行如隔山的情形越來(lái)越普遍；而另一方面，現(xiàn)代社會(huì)生產(chǎn)卻越來(lái)越要求復(fù)合型的人才，即常說(shuō)的T型人才。單純的具有管理技能，或者是單純的具有工程技術(shù)的人才，已經(jīng)不能適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展。工程管理專(zhuān)業(yè)出來(lái)的同學(xué)，正是T型人才的典范，他們懂技術(shù)，又懂得管理，恰好適合社會(huì)所需。

有不少人認(rèn)為工程管理就是一種單純的管理學(xué)科，這是不正確的。程管理專(zhuān)業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)適應(yīng)現(xiàn)代化建設(shè)需要，德智體全面發(fā)展，具備工程技術(shù)及經(jīng)濟(jì)管理、法律等基本知識(shí)，獲得工程師基本訓(xùn)練，具有較強(qiáng)實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力、組織管理能力的高級(jí)工程管理人才。工程管理專(zhuān)業(yè)與國(guó)家注冊(cè)監(jiān)理工程師、國(guó)家注冊(cè)造價(jià)工程師的知識(shí)結(jié)構(gòu)相接軌，專(zhuān)業(yè)方向涵蓋工程項(xiàng)目管理、房地產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)、工程投資與造價(jià)管理、國(guó)際工程承包等方向。畢業(yè)生可從事工程咨詢(xún)、工程項(xiàng)目施工、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)的相關(guān)工作，專(zhuān)業(yè)覆蓋面寬，從業(yè)范圍廣，社會(huì)需求大。

業(yè)務(wù)培養(yǎng)目標(biāo)：本專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)具備管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和土木工程技術(shù)的基本知識(shí)，掌握現(xiàn)代管理科學(xué)的理論、方法和手段，能在國(guó)內(nèi)外工程建設(shè)領(lǐng)域從事項(xiàng)目決策和全過(guò)程管理的復(fù)合型高級(jí)管理人才。業(yè)務(wù)培養(yǎng)要求，本專(zhuān)業(yè)學(xué)生主要學(xué)習(xí)工程管理方面的基本理論、方法和土木工程技術(shù)知識(shí)；受到工程項(xiàng)目管理方面的基本訓(xùn)練；具備從事工程項(xiàng)目管理的基本能力。畢業(yè)生應(yīng)獲得以下幾方面的知識(shí)和能力：掌握工程管理的基本理論和方法； 掌握投資經(jīng)濟(jì)的基本理論和基本知識(shí)；熟悉土木工程技術(shù)知識(shí)； 熟悉工程項(xiàng)目建設(shè)的方針、政策和法規(guī)；了解國(guó)內(nèi)外工程管理的發(fā)展動(dòng)態(tài)；具有運(yùn)用計(jì)算機(jī)輔助解決管理問(wèn)題的能力。工程管理專(zhuān)業(yè)的就業(yè)領(lǐng)域涉及建筑工程、工程施工和控制管理、房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及金融、賓館、貿(mào)易等行業(yè)部門(mén)的管理工作。這一專(zhuān)業(yè)涉及就業(yè)領(lǐng)域?qū)θ瞬诺拇罅啃枨蟊容^普遍。從銀行證券到酒店賓館，從建筑企業(yè)到房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司都急需補(bǔ)充大量的工程營(yíng)造管理及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的人才，因此人才市場(chǎng)上對(duì)該專(zhuān)業(yè)人才的需求量很大。該專(zhuān)業(yè)就業(yè)領(lǐng)域所涉及到的工作是：綜合系統(tǒng)地運(yùn)用管理、建筑、經(jīng)濟(jì)、法律等基本知識(shí)，側(cè)重于工程建筑、施工管理以及房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)，并熟悉我國(guó)相關(guān)的方針、政策和法規(guī)，進(jìn)行企業(yè)工程開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和管理。

近年來(lái)由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要，國(guó)家修改制定了一系列相關(guān)的就業(yè)政策，為專(zhuān)業(yè)人才的發(fā)展創(chuàng)造更加有利的市場(chǎng)環(huán)境，完善了專(zhuān)業(yè)人才尤其是高校畢業(yè)生脫穎而出的市場(chǎng)機(jī)制。與專(zhuān)業(yè)就業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的主要行業(yè)之一是房地產(chǎn)業(yè)。這一行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn)逐漸走向高潮，住宅投資和市場(chǎng)需求全面看好。但機(jī)遇與競(jìng)爭(zhēng)并存，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)房地產(chǎn)業(yè)的開(kāi)發(fā)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理都提出了更高的要求。目前在工程管理學(xué)領(lǐng)域的、研究方向分別有項(xiàng)目管理，信息系統(tǒng)管理，建筑管理等，特別是系統(tǒng)管理，屬于熱門(mén)方向，多數(shù)學(xué)校都在進(jìn)行研究。另外，建筑工程管理也不遜色，下面就針對(duì)這幾個(gè)熱門(mén)方向簡(jiǎn)單介紹一下：

1.項(xiàng)目管理：

項(xiàng)目管理是一門(mén)應(yīng)用科學(xué)，它反映了項(xiàng)目運(yùn)作和項(xiàng)目管理的客觀規(guī)律，是在實(shí)踐的基礎(chǔ)上總結(jié)研究出來(lái)的，同時(shí)又用來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng)。項(xiàng)目管理的目的是通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目施工活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程、全方位的計(jì)劃、組織、控制和協(xié)調(diào)，使工程項(xiàng)目在約定的時(shí)間和批準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)，按照要求的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)最終的建筑產(chǎn)品。實(shí)際上也是與土木工程學(xué)科相關(guān)聯(lián)的。

工程項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容有進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、成本控制、合同管理、安全管理和組織協(xié)調(diào)。

目前國(guó)際上工程項(xiàng)目管理的研究重點(diǎn)集中在質(zhì)量管理/性能化設(shè)計(jì)、成本管理/價(jià)值工程、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)應(yīng)用、健康/安全/環(huán)境管理、廉潔管理等方面，從一個(gè)側(cè)面反映了工程項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。

1)質(zhì)量管理/性能化設(shè)計(jì)

質(zhì)量管理是工程項(xiàng)目管理中一個(gè)永恒的主題。建筑產(chǎn)品的性能化設(shè)計(jì)對(duì)質(zhì)量控制提出了新的挑戰(zhàn)。同時(shí)質(zhì)量管理的概念也從確?？山桓秾?shí)體產(chǎn)品的質(zhì)量范疇延伸到建筑產(chǎn)品的全面性能/功能(Total Performance)和工程項(xiàng)目全過(guò)程管理(服務(wù))的質(zhì)量保證，如可行性研究的質(zhì)量、設(shè)計(jì)的質(zhì)量以及通過(guò)資格預(yù)審等確保采購(gòu)的質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)管理的質(zhì)量(如為產(chǎn)品增值)。, 隨著社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展和對(duì)工程建設(shè)管理過(guò)程要求的進(jìn)一步提高，目前發(fā)達(dá)國(guó)家的建設(shè)規(guī)范正在逐漸向性能化轉(zhuǎn)變。在交付性能化產(chǎn)品的要求下如何實(shí)施工程項(xiàng)目管理，即如何提供一個(gè)性能化的工程項(xiàng)目管理服務(wù)，就成了一個(gè)極其重要的戰(zhàn)略問(wèn)題。它涉及到對(duì)工程項(xiàng)目管理目標(biāo)的再認(rèn)識(shí)、對(duì)整個(gè)建設(shè)過(guò)程的重組、各專(zhuān)業(yè)和各個(gè)階段工作的協(xié)調(diào)等眾多具體問(wèn)題（如圖），這一趨勢(shì)必須引起我們的重視。

2)成本管理/價(jià)值工程

目前的成本管理主要是關(guān)于成本估計(jì)、成本控制和成本變化風(fēng)險(xiǎn)等，其中的全面成本管理(Total Cost Management)和全壽命期成本(LCC，Life Cycle Cost)管理概念已成為各國(guó)關(guān)注的熱點(diǎn)。特別是LCC，它在一個(gè)拉長(zhǎng)的時(shí)間軸上(項(xiàng)目全壽命期)綜合考慮項(xiàng)目的總成本包括建設(shè)成本、運(yùn)營(yíng)成本、維護(hù)/維修成本、損失成本(如對(duì)環(huán)境的破壞)和拆除成本等，而不是僅僅關(guān)注某個(gè)階段、某個(gè)方面的成本，為工程項(xiàng)目管理中的成本管理賦予了新的內(nèi)涵，使其更為全面。此外，價(jià)值工程(Value Engineering)近年已在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)如美、澳和香港等地應(yīng)用，如香港的國(guó)際金融中心二期和西線(xiàn)鐵路工程，取得了較大的成效。

3)信息技術(shù)的應(yīng)用

從目前國(guó)際上建設(shè)工程領(lǐng)域信息技術(shù)(IT)應(yīng)用的現(xiàn)狀來(lái)看，已經(jīng)體現(xiàn)出了標(biāo)準(zhǔn)化、集成化、網(wǎng)絡(luò)化和虛擬化等特點(diǎn)，研究熱點(diǎn)則主要集中在三個(gè)方面：①建設(shè)過(guò)程(Process)和產(chǎn)品(Product)的計(jì)算機(jī)模擬/虛擬及其可視化，以及項(xiàng)目全壽命期所有信息的標(biāo)準(zhǔn)化；②建設(shè)過(guò)程的重組(Re-engineering)和集成供應(yīng)鏈(Integrated Supply Chains)的確定；③與IT的應(yīng)用與管理相關(guān)奈侍?，瓤wЧ⑵攔?Evaluation)和人的行為(Behavior)等?？梢灶A(yù)見(jiàn)工程領(lǐng)域未來(lái)IT應(yīng)用的趨勢(shì)將主要體現(xiàn)在以下七個(gè)方面：①基于建設(shè)產(chǎn)品和建設(shè)過(guò)程(而非文件)的信息管理；②建設(shè)項(xiàng)目全壽命期各階段之間信息的無(wú)遺漏、無(wú)重復(fù)傳遞和處理；③用可視化技術(shù)改善各階段之間的信息/溝通；④模擬、虛擬和靈敏度分析技術(shù)的應(yīng)用；⑤基于互聯(lián)網(wǎng)的工程項(xiàng)目管理，特別是項(xiàng)目的采購(gòu)和承包方式及相應(yīng)的政策/法規(guī)；⑥建設(shè)管理和建設(shè)過(guò)程的改進(jìn)和重組；⑦知識(shí)管理，如將已有知識(shí)應(yīng)用于新項(xiàng)目?？傊?，將IT全面地應(yīng)用于工程項(xiàng)目管理全過(guò)程，是未來(lái)IT應(yīng)用的重中之重，其結(jié)果將給工程項(xiàng)目管理帶來(lái)革命性的工具和變化。

4)安全/健康/環(huán)境(HSE)管理與可持續(xù)發(fā)展

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步使得安全、健康與環(huán)境問(wèn)題在世界范圍里受到空前關(guān)注。工程建設(shè)領(lǐng)域由于勞動(dòng)力密集而使安全和健康問(wèn)題突出，由于改變自然狀態(tài)而對(duì)環(huán)境產(chǎn)生極大影響。因此工程項(xiàng)目管理中的安全、健康與環(huán)境管理正在成為一個(gè)熱點(diǎn)，有關(guān)安全與環(huán)境的法律法規(guī)正在加強(qiáng)，安全與環(huán)境管理的保證體系正在被越來(lái)越多的企業(yè)接受，并被有機(jī)集成到工程項(xiàng)目管理流程中。同時(shí)，工程建設(shè)過(guò)程對(duì)工人和周邊人群健康的危害也日益成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。美國(guó)從上世紀(jì)60、70年代開(kāi)始至今，建筑業(yè)的平均事故率下降了近

50%，這與在工程項(xiàng)目管理中重視安全、健康與環(huán)境管理有著很大關(guān)系?？沙掷m(xù)發(fā)展，正如其在環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等方面一樣，正受到越來(lái)越多的工程項(xiàng)目管理者的重視，是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。其原因部分可歸結(jié)為各國(guó)政府制定的日趨嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策，以及人類(lèi)與日俱增的對(duì)未來(lái)社會(huì)的責(zé)任感。因此必須從工程項(xiàng)目管理的角度，對(duì)其施工場(chǎng)所、建設(shè)過(guò)程和建筑產(chǎn)品進(jìn)行全壽命期的分析和研究；另外，廢物處理、資源管理、交通運(yùn)輸和環(huán)境的污染與改善都與建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展有著密切的關(guān)系。

5)風(fēng)險(xiǎn)管理/應(yīng)急管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是近十幾年來(lái)工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題。工程項(xiàng)目的不確定性導(dǎo)致其具備一定的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論項(xiàng)目大小。項(xiàng)目管理者在復(fù)雜的環(huán)境中對(duì)不確定的事物做出判斷和決策，項(xiàng)目自身的復(fù)雜性、位置、參與方、過(guò)去的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等都是風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。風(fēng)險(xiǎn)管理致力于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，通過(guò)減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能帶來(lái)的損失來(lái)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。風(fēng)險(xiǎn)管理主要有三大步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)時(shí)，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)公平分擔(dān)原則，制定各種風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理框架，還要善于從項(xiàng)目案例中總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。目前國(guó)外各大承包商都已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為他們的核心業(yè)務(wù)之一，以減少損失、增加收益。

6)廉潔管理

世界各國(guó)，包括發(fā)達(dá)國(guó)家，在發(fā)展的過(guò)程中都曾面對(duì)腐敗問(wèn)題的困擾，腐敗問(wèn)題近些年更成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的嚴(yán)重障礙。各國(guó)政府多年來(lái)動(dòng)用各種法律的、行政的手段打擊腐敗現(xiàn)象，取得了一些成效。然而工程項(xiàng)目管理中的腐敗問(wèn)題還可以通過(guò)企業(yè)管理和工程項(xiàng)目管理的手段得到遏制。一個(gè)公開(kāi)、公平、公正及高度透明的管理制度不但符合公眾利益，還可消除腐敗，因此越來(lái)越受到工程管理者的重視。2001年，國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)出版了工程咨詢(xún)業(yè)的廉潔管理指南，提出了廉潔管理的原則和工程咨詢(xún)公司的廉潔管理框架，包括道德規(guī)范、政策宣示、檢查表格等可操作的管理工具。

2.系統(tǒng)管理：

系統(tǒng)管理是學(xué)習(xí)管理企業(yè)內(nèi)部計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的軟件，軟件功能包括：軟件發(fā)和升級(jí)，用戶(hù)資料管理，版本控制，備分和恢復(fù)，日程安排，系統(tǒng)分析和設(shè)計(jì)，應(yīng)用發(fā)展和實(shí)施等。

信息系統(tǒng)在土木工程中的應(yīng)用越來(lái)越多，但其中存在著一些重要的問(wèn)題。

1)信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)問(wèn)題

一個(gè)信息管理系統(tǒng)從使用者的角度看，它總是有一個(gè)目標(biāo)，具有多種功能，各種功能之間又有各種信息聯(lián)系，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)結(jié)合的整體，形成一個(gè)功能結(jié)構(gòu)。管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)是一項(xiàng)大的系統(tǒng)工程性質(zhì)的工作，一般的系統(tǒng)工程有三個(gè)成功要素：1.合理確定系統(tǒng)目標(biāo)；2.組織系統(tǒng)性隊(duì)伍；3.遵循系統(tǒng)工程的開(kāi)發(fā)步驟。首先領(lǐng)導(dǎo)人員要有一些管理信息系統(tǒng)的基本知識(shí)，能大概的知道計(jì)算機(jī)原理和功能，以及它包括的主要設(shè)備；其次，領(lǐng)導(dǎo)人員最主要的應(yīng)有提高自己管理水平的設(shè)想和運(yùn)用現(xiàn)代化管理科學(xué)的設(shè)想；再次，領(lǐng)導(dǎo)人員要懂得管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)步驟和每步的主要工作；最后，領(lǐng)導(dǎo)著要會(huì)用人，會(huì)組織隊(duì)伍。

從信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的角度看：適宜于土木工程的信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)者必須是兼具土木工程專(zhuān)業(yè)知識(shí)和信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)知識(shí)的復(fù)合型人才，然而目前土木工程中從業(yè)人員中，具備信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)知識(shí)的人才偏少，導(dǎo)致信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)存在一定的難度。

2)信息系統(tǒng)的功能問(wèn)題

目前土木工程中的大部分信息系統(tǒng)目前尚依賴(lài)于人的參與作對(duì)比分析，不能直接對(duì)獲得的信息進(jìn)行后處理并給出合理的建議，這樣使得人常處于信息的海洋中，面對(duì)浩瀚的信

息無(wú)可適從。以青馬大橋?yàn)槔?，目前在線(xiàn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)已獲取了大量的信息，這些信息記錄在光盤(pán)上，需要幾輛汽車(chē)才能裝完它們。如何分析、甄別它們是信息系統(tǒng)建立時(shí)需要首要考慮的問(wèn)題。

基于以上分析，可以得出以下結(jié)論：信息系統(tǒng)在土木工程中的應(yīng)用有助于保證土木工程的建造質(zhì)量、降低建造成本、提高工程的服務(wù)水平，信息系統(tǒng)在土木工程中的應(yīng)用具有光輝的前景；土木工程從業(yè)人員應(yīng)重視信息系統(tǒng)的建設(shè)，加強(qiáng)工程信息系統(tǒng)本身參數(shù)的研究，盡量利用較少的信息參數(shù)即能對(duì)工程進(jìn)行合理的判定；信息系統(tǒng)從業(yè)人員應(yīng)該主動(dòng)參與土木工程建設(shè)，橫向發(fā)展，主動(dòng)建立適應(yīng)于土木工程建設(shè)、監(jiān)測(cè)的信息系統(tǒng)，從更高的層次解決土木工程中的實(shí)際問(wèn)題；信息系統(tǒng)從業(yè)人員應(yīng)該努力使信息系統(tǒng)具有后處理功能，使人能夠從信息的海洋中解放出來(lái)；結(jié)合實(shí)際的大型工程，進(jìn)行人才建設(shè)，培養(yǎng)出兼具土木工程專(zhuān)業(yè)知識(shí)和信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)知識(shí)的復(fù)合型人才。

3.建筑管理工程：

建筑管理工程是側(cè)重對(duì)整個(gè)建筑過(guò)程進(jìn)行管理。是針對(duì)建筑工業(yè)（包括建筑，建筑管理和建筑技術(shù)）的管理和技術(shù)方面的學(xué)習(xí)。例如：

1)應(yīng)用電子技術(shù)

首先，現(xiàn)在的建筑工程一般規(guī)模都比較大，僅從預(yù)算這一塊來(lái)講就很耗費(fèi)人力物力，對(duì)于預(yù)算這樣十分有模式的工作來(lái)講，是計(jì)算機(jī)有著比人腦更大的優(yōu)勢(shì)。其次，在工程的招投標(biāo)，工程成本控制階段，資料的整理儲(chǔ)存，人腦和傳統(tǒng)的“鐵皮柜”存儲(chǔ)，不緊容易出錯(cuò)，而且儲(chǔ)存和查找資料都不是很方便，電腦的儲(chǔ)存，處理，查找功能都很方便?？傮w來(lái)講就是要有人腦來(lái)判斷，決定，控制；由電腦來(lái)分析處理儲(chǔ)存，由軟件來(lái)整合人腦和電腦的優(yōu)勢(shì)。

2)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)管理

技術(shù)管理主要考慮兩個(gè)方面：項(xiàng)目設(shè)計(jì)的先進(jìn)性和技術(shù)本身的先進(jìn)性。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)要具有科學(xué)性、超前性，并有發(fā)展余地。設(shè)計(jì)時(shí)除了要考慮人們現(xiàn)在生活需要，還要考慮未來(lái)需要，使項(xiàng)目具有一定的前瞻性，能與以后的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化發(fā)展相銜接。設(shè)計(jì)的先進(jìn)性還表現(xiàn)在盡可能利用已有的新技術(shù)、新材料、新工藝，并具有一定的超前性，為以后發(fā)展留出接口技術(shù)本身的先進(jìn)性主要指項(xiàng)目實(shí)施技術(shù)和運(yùn)營(yíng)技術(shù)的先進(jìn)性。項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)性表現(xiàn)在已09資源環(huán)境與工程有先進(jìn)技術(shù)成果的應(yīng)用上，表現(xiàn)在為以后技術(shù)發(fā)展留出的接口上，項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)性使項(xiàng)目能經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)，同時(shí)具有可持續(xù)發(fā)展前景。

第四篇：社會(huì)主義榮辱觀的理論與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

胡錦濤總書(shū)記關(guān)于社會(huì)主義榮辱觀的重要論述，提出了一系列相關(guān)的理論與實(shí)踐問(wèn)題。正確認(rèn)識(shí)提出社會(huì)主義榮辱觀的理論與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，是理解與踐行社會(huì)主義榮辱觀的重要前提。

一、社會(huì)主義榮辱觀是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映。榮辱觀是人們關(guān)于榮與辱的根本觀點(diǎn)和態(tài)度，是一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映。人們?yōu)榱松?，就必須進(jìn)行生產(chǎn)。人們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中，必然產(chǎn)生個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與社會(huì)、個(gè)人與自然的各種關(guān)系和矛盾，并由此產(chǎn)生如何看待和處理這些關(guān)系，解決這些矛盾的態(tài)度和方法，提出評(píng)價(jià)這些行為的是非、善惡、美丑、榮辱的標(biāo)準(zhǔn)。然而，由于“每一既定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系首先表現(xiàn)為利益”（《馬克思恩格斯選集》第3卷第209頁(yè)），因此，人們總是站在自身利益的地位去判斷是非、榮辱，選擇自己的行動(dòng)，形成自己的榮辱觀。正如恩格斯指出的，“每個(gè)社會(huì)集團(tuán)都有自己的榮辱觀?！保ā恶R克思恩格斯全集》第39卷第251頁(yè)）在當(dāng)代中國(guó)，以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度，形成利益主體的多元化和利益關(guān)系的多層次，從而也形成了價(jià)值取向多樣化的局面。但是，無(wú)論哪種利益主體都應(yīng)該按照一定的標(biāo)準(zhǔn)做出有利于社會(huì)文明進(jìn)步，服務(wù)于廣大人民群眾根本利益的價(jià)值選擇。否則，社會(huì)生活就無(wú)法正常進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)社會(huì)就無(wú)法健康發(fā)展。以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀，正是適應(yīng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系而提出的判斷是非、榮辱的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，因而它應(yīng)是我國(guó)人民共同遵循的道德準(zhǔn)則。

二、社會(huì)主義榮辱觀體現(xiàn)了維護(hù)人的人格尊嚴(yán)的要求。人格是指人與動(dòng)物相區(qū)別的內(nèi)在規(guī)定性，是個(gè)人做人的尊嚴(yán)、價(jià)值和品質(zhì)的總和。它要求一個(gè)人應(yīng)有高尚的道德理想，勇于承擔(dān)對(duì)他人、對(duì)社會(huì)的道德義務(wù)，正確處理個(gè)人與他人、個(gè)人與社會(huì)的關(guān)系，做到自尊、自愛(ài)、自強(qiáng)、自律。古人云：“不知榮辱乃不能成人”，“寧可毀人，不可毀譽(yù)”，“人不可無(wú)恥；無(wú)恥之恥，無(wú)恥矣”。一個(gè)人不能沒(méi)有羞恥之心，有了羞恥心，才可能避免去做可恥的事情。知恥是做人最基本的道德品質(zhì)，最基本的人格尊嚴(yán)。人有人格，國(guó)有國(guó)格。人格是人的脊梁，國(guó)格是民族的靈魂。在中華民族歷史上，多少志士仁人為了國(guó)家民族的尊嚴(yán)和利益，不惜赴湯蹈火，以自己的鮮血乃至生命譜寫(xiě)了中華民族的正氣之歌。這種正氣就是中國(guó)人的人格、國(guó)格，是中華民族維護(hù)祖國(guó)榮譽(yù)和民族尊嚴(yán)的生動(dòng)寫(xiě)照。社會(huì)主義榮辱觀作為當(dāng)今我國(guó)社會(huì)的主流價(jià)值觀，作為評(píng)價(jià)人們行為是非、榮辱的基本標(biāo)準(zhǔn)，鮮明地體現(xiàn)了維護(hù)人格、國(guó)格尊嚴(yán)的需要，體現(xiàn)了以人為本、以德立人的社會(huì)道德要求，是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中少數(shù)人格異化、國(guó)格喪失行為的鞭撻。

三、社會(huì)主義榮辱觀是中華民族傳統(tǒng)美德在新的歷史條件下的繼承和弘揚(yáng)。中華民族傳統(tǒng)美德包含著極為豐富的內(nèi)容。勞動(dòng)人民在生產(chǎn)實(shí)踐和反對(duì)剝削、壓迫的斗爭(zhēng)中形成了勇于反抗封建剝削和壓迫的革命精神；反對(duì)封建特權(quán)，主張“等貴賤，均貧富”的平等觀念；要求民族平等，反對(duì)民族壓迫的愛(ài)國(guó)精神；團(tuán)結(jié)友愛(ài)，互相幫助的品德；勤勞勇敢，樸素節(jié)儉，艱苦奮本文來(lái)自文秘之音，更多精品免費(fèi)文章請(qǐng)登陸004km.cn查看斗的品質(zhì)；等等。在待人接物方面，孔子說(shuō)，“己所不欲，勿施于人”，“己欲立而立人，己欲達(dá)而達(dá)人”，“人而無(wú)信，不知其可也”等，是人們常常引用的名言；在對(duì)待事業(yè)和國(guó)家的態(tài)度上，范仲淹說(shuō)的“先天下之憂(yōu)而憂(yōu)，后天下之樂(lè)而樂(lè)”，顧炎武說(shuō)的“天下興亡，匹夫有責(zé)”等，成為人們所尊崇的名句；在個(gè)人修養(yǎng)方面，曾子說(shuō)的“吾日三省吾身”，孟子說(shuō)的“人不可以無(wú)恥”等，人們常常用來(lái)互相勉勵(lì)。這些傳統(tǒng)美德思想，對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)進(jìn)步起了重要的作用，為后人留下了寶貴的精神財(cái)富。胡錦濤總書(shū)記關(guān)于“八榮八恥”的論述體現(xiàn)了中華民族傳統(tǒng)美德與時(shí)代精神的有機(jī)結(jié)合，使社會(huì)主義榮辱觀充滿(mǎn)生機(jī)與活力，成為社會(huì)主義公民最基本的價(jià)值取向。

四、社會(huì)主義榮辱觀是針對(duì)一些社會(huì)風(fēng)氣提出的是非、善惡、美丑的界限。建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化的偉大實(shí)踐既需要鞏固馬克思主義在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)地位，鞏固全黨全國(guó)人民團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)，又需要確立起全體社會(huì)成員普遍遵循的價(jià)值準(zhǔn)則和行為規(guī)范，形成維系社會(huì)和諧的高尚精神紐帶和良好道德風(fēng)尚。熱愛(ài)祖國(guó)、與時(shí)俱進(jìn)、科學(xué)文明、團(tuán)結(jié)友善，是當(dāng)今中國(guó)社會(huì)精神風(fēng)貌的主流，這是無(wú)可置疑的客觀事實(shí)。然而，社會(huì)上的一些人不明是非、不知榮辱、不辨善惡、不分美丑，把腐朽當(dāng)神奇，把謬誤當(dāng)真理，不以為恥、反以為榮，與社會(huì)主義道德要求相背離。正是針對(duì)當(dāng)前社會(huì)風(fēng)氣中存在的這些問(wèn)題和基于經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的需要，胡錦濤總書(shū)記明確指出，在我們的社會(huì)主義社會(huì)里，是非、善惡、美丑的界限絕對(duì)不能混淆，堅(jiān)持什么、反對(duì)什么，倡導(dǎo)什么、抵制什么，必須旗幟鮮明。“八榮八恥”概括精辟，切中時(shí)弊，寓意深刻，涵蓋了個(gè)人、集體、國(guó)家三者之間的關(guān)系，涉及人生態(tài)度、社會(huì)風(fēng)尚的方方面面，明確了我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段最基本的價(jià)值取向和行為準(zhǔn)則，具有很強(qiáng)的思想性、指導(dǎo)性和現(xiàn)實(shí)針對(duì)性,是全社會(huì)應(yīng)該遵循的價(jià)值準(zhǔn)則。

第五篇：社會(huì)主義所有制理論的發(fā)展與中國(guó)現(xiàn)實(shí)

社會(huì)主義所有制理論的發(fā)展與中國(guó)現(xiàn)實(shí)

[摘要]中國(guó)改革的成功為馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)主義所有制理論的豐富和發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。從中華人民共和國(guó)成立到經(jīng)濟(jì)體制改革以前，作為私有制經(jīng)濟(jì)，經(jīng)歷了限制、改造和最后取消的過(guò)程；經(jīng)濟(jì)體制改革以后，我國(guó)破除了過(guò)去單一的公有制經(jīng)濟(jì)形式，確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度。這一基本經(jīng)濟(jì)制度要求我們必須堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”。我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展私有制、保護(hù)合法私有財(cái)產(chǎn)不是社會(huì)主義的最終目的，在發(fā)展私有制經(jīng)濟(jì)過(guò)程中必須正確認(rèn)識(shí)和處理公有制與私有制的關(guān)系，必須自覺(jué)劃清社會(huì)主義公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度同私有化和單一公有制的界限。

[關(guān)鍵詞]所有制；公有制；私有制；合法私有財(cái)產(chǎn)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F042.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005－2674(2010)10－0033－05

一、馬克思社會(huì)主義所有制理論中關(guān)于公有制與私有制關(guān)系的論述

馬克思在對(duì)未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的性質(zhì)及其特征的科學(xué)預(yù)測(cè)中，對(duì)社會(huì)主義所有制提出了一些原則性的意見(jiàn)或一些理論構(gòu)想。關(guān)于未來(lái)社會(huì)生產(chǎn)資料所有制的理論，是馬克思在對(duì)資本主義私有制的研究和批判中發(fā)現(xiàn)并科學(xué)論證的。由于馬克思畢生所關(guān)注的就是資本主義私有制為什么必然被社會(huì)主義公有制所代替，因此，對(duì)于社會(huì)主義公有制和資本主義私有制的關(guān)系，馬克思自然從總的方面認(rèn)為二者是對(duì)立的，社會(huì)主義公有制必然取代資本主義私有制。

第一，對(duì)私有制的批判，構(gòu)成馬克思社會(huì)主義所有制理論形成和發(fā)展的起點(diǎn)。馬克思在他所作的建立無(wú)產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的第一次嘗試《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)一哲學(xué)手稿》著作中，力圖以對(duì)資本主義私有制關(guān)系的剖析作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題，提出要“從私有財(cái)產(chǎn)同真正人的和社會(huì)的財(cái)產(chǎn)的關(guān)系來(lái)說(shuō)明作為異化勞動(dòng)的結(jié)果的私有財(cái)產(chǎn)的普遍本質(zhì)”，“共產(chǎn)主義是私有財(cái)產(chǎn)即人的自我異化的積極的揚(yáng)棄”。顯然，馬克思是把生產(chǎn)資料社會(huì)主義公有制作為資本主義私有制的對(duì)立物提出來(lái)的，認(rèn)為，未來(lái)社會(huì)生產(chǎn)資料是“社會(huì)的財(cái)產(chǎn)”，這種生產(chǎn)資料占有方式是對(duì)資本主義私人占有方式的直接否定。

第二，提出無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的基本問(wèn)題之一，就是變革資本主義私有制。馬克思恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中指出：“共產(chǎn)主義的特征并不是要廢除一般的所有制，而是要廢除資產(chǎn)階級(jí)的所有制。但是，現(xiàn)代的資產(chǎn)階級(jí)私有制是建立在階級(jí)對(duì)立上面、建立在一些人對(duì)另一些人的剝削上面的產(chǎn)品生產(chǎn)和占有的最后而又最完備的表現(xiàn)。從這個(gè)意義上說(shuō)，共產(chǎn)黨人可以把自己的理論概括為一句話(huà)：消滅私有制?！边@里，明確了無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的目標(biāo)，概括了共產(chǎn)黨人的理論，揭示了資本主義私有制與無(wú)產(chǎn)階級(jí)的對(duì)立。

第三，對(duì)資本主義私有制向社會(huì)主義公有制過(guò)渡的歷史必然性做了科學(xué)探討。在對(duì)資本主義社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)的分析中，馬克思認(rèn)為，“個(gè)別人占有生產(chǎn)條件不僅表現(xiàn)為一種不必要的事情，而且表現(xiàn)為和這種大規(guī)模生產(chǎn)不相容的事情”，“私有制作為公共的、集體的所有制的對(duì)立物，只是在勞動(dòng)資料和勞動(dòng)的外部條件屬于私人的地方才存在”?！吧a(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化，達(dá)到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。”因此，資本主義私有制必將完成它的歷史使命，被生產(chǎn)資料公有制所代替，就是生產(chǎn)資料公有制必然代替資本主義私有制。

第四，建立未來(lái)社會(huì)生產(chǎn)資料公有制的必經(jīng)之路，是無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命。馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，批判了“拉薩爾的幻想”，即試圖不通過(guò)社會(huì)的革命轉(zhuǎn)變，依靠資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家?guī)椭⑸鐣?huì)主義。恩格斯在《反杜林論》中駁斥杜林把暴力看作絕對(duì)的壞事的荒謬觀點(diǎn)時(shí)指出：“暴力……是每一個(gè)孕育著新社會(huì)的舊社會(huì)的助產(chǎn)婆；它是社會(huì)運(yùn)動(dòng)借以為自己開(kāi)辟道路并摧毀僵化的垂死的政治形式的工具?！边@就深刻地說(shuō)明，從資本主義私有制過(guò)渡到社會(huì)主義公有制必須經(jīng)過(guò)暴力革命。

第五，生產(chǎn)資料公有制是未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基礎(chǔ)。馬克思在對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式發(fā)展的比較中，設(shè)想未來(lái)社會(huì)“有一個(gè)自由人聯(lián)合體，他們用公共的生產(chǎn)資料進(jìn)行勞動(dòng)，……這個(gè)聯(lián)合體的總產(chǎn)品是社會(huì)的產(chǎn)品。這些產(chǎn)品的一部分重新用作生產(chǎn)資料。這一部分依舊是社會(huì)的。而另一部分則作為生活資料由聯(lián)合體成員消費(fèi)。因此，這一部分要在他們之間進(jìn)行分配?！總€(gè)生產(chǎn)者在生活資料中得到的份額是由他的勞動(dòng)時(shí)間決定的。……勞動(dòng)時(shí)間的社會(huì)的有計(jì)劃的分配，調(diào)節(jié)著各種勞動(dòng)職能同各種需要的適當(dāng)?shù)谋壤??！边@些是馬克思所揭示的未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要特征，顯然，生產(chǎn)資料公有制是未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基礎(chǔ)。

二、前蘇聯(lián)東歐社會(huì)主義所有制理論與實(shí)踐中公有制與私有制的關(guān)系

1、列寧過(guò)渡時(shí)期理論和新經(jīng)濟(jì)政策理論中有關(guān)社會(huì)主義所有制問(wèn)題

列寧在十月社會(huì)主義革命勝利后，將馬克思社會(huì)主義所有制理論付諸于俄國(guó)的具體實(shí)踐，對(duì)社會(huì)主義所有制理論也進(jìn)行了艱難探索，在公有制和私有制關(guān)系上的豐富和發(fā)展主要有以下幾個(gè)方面。

第一，各個(gè)國(guó)家的過(guò)渡時(shí)期在經(jīng)濟(jì)上都有一個(gè)共同特征，即多種經(jīng)濟(jì)成分并存。因?yàn)椤斑@個(gè)過(guò)渡時(shí)期不能不兼有這兩種社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)或特征。這個(gè)過(guò)渡時(shí)期不能不是衰亡著的資本主義與生長(zhǎng)著的共產(chǎn)主義彼此斗爭(zhēng)的時(shí)期?！边@就是說(shuō)，社會(huì)主義過(guò)渡時(shí)期可以既有資本主義成分也有社會(huì)主義成分，既有私有制也有公有制。

第二，俄國(guó)過(guò)渡時(shí)期的根本任務(wù)，就是實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義生產(chǎn)資料公有制。十月革命勝利之后，列寧就明確地把實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義生產(chǎn)資料作為蘇維埃政權(quán)的一項(xiàng)重要任務(wù)。相繼采取了對(duì)私有制的大中小企業(yè)和地主莊園分別實(shí)行沒(méi)收、贖買(mǎi)、改組和聯(lián)合的辦法，實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義的過(guò)渡。之后，又提出“由繼續(xù)剝奪資本家這個(gè)極簡(jiǎn)單的任務(wù)轉(zhuǎn)到一個(gè)更復(fù)雜和更困難得多的任務(wù)，就是要造成使資產(chǎn)階級(jí)既不能存在也不能再生產(chǎn)的條件?！笨梢?jiàn)，過(guò)渡時(shí)期結(jié)束之日，就是私有制變成公有制之時(shí)，這是通過(guò)國(guó)家資本主義實(shí)現(xiàn)的。

第三，在新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施過(guò)程中，允許農(nóng)民的自由貿(mào)易和私人商業(yè)的發(fā)展。列寧指出：“既然國(guó)際國(guó)內(nèi)的全部經(jīng)濟(jì)政治條件給我們?cè)斐闪诉@樣一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，即不是商品交換而是貨幣流通變成了事實(shí)，……?！蹦敲?，“只有經(jīng)過(guò)這條道路我們才能恢復(fù)經(jīng)濟(jì)生活。必須恢復(fù)正常的經(jīng)濟(jì)關(guān)系體系，恢復(fù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)……。”這是列寧總結(jié)了新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施初期的教訓(xùn)提出來(lái)的，實(shí)際上已經(jīng)立足于資本主義關(guān)系，允許個(gè)體私有制存在。

2、斯大林社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式中的單一社會(huì)主義公有制

無(wú)論過(guò)渡時(shí)期的多種經(jīng)濟(jì)成分并存，還是新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期允許個(gè)體經(jīng)濟(jì)存在。在當(dāng)時(shí)的馬克思主義者看來(lái)，所有這些都只能是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)過(guò)程中一種特定歷史條件下的權(quán)宜之計(jì)。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的最終建設(shè)目標(biāo)還是要建成單一的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)。斯大林時(shí)代便將這種單一公有制理論付諸實(shí)踐，并在實(shí)踐中有所發(fā)展。1929年底，斯大林正式廢棄了新經(jīng)濟(jì)政策，他說(shuō)：“我們所以采取新經(jīng)濟(jì)政策，就是因?yàn)樗鼮樯鐣?huì)主義事業(yè)服務(wù)。當(dāng)它不再為社會(huì)主義事業(yè)服務(wù)的時(shí)候，我們就把它拋開(kāi)?！彼勾罅终J(rèn)為社會(huì)主義是不能建立在公有和私有這兩種不同性質(zhì)的所有制基礎(chǔ)之上的，只能采取國(guó)家所有制和集體所有

制這兩種公有制形式。這一觀點(diǎn)在斯大林直接領(lǐng)導(dǎo)編寫(xiě)的蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)》中得到了充分體現(xiàn)。這樣，作為世界上第一個(gè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式，在所有制上采取的是單一的社會(huì)主義所有制即以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為代表的公有制。這種模式曾一度成為“二戰(zhàn)”后社會(huì)主義國(guó)家效仿或流行的模式。

3、前蘇聯(lián)東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)社會(huì)主義社會(huì)中公有制與私有制關(guān)系的探討

20世紀(jì)50年代以后，社會(huì)主義國(guó)家一度流行的“蘇聯(lián)模式”的弊病日益顯露，前蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此進(jìn)行了不同程度的批評(píng)。在社會(huì)主義所有制理論中，前蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)公有制和私有制關(guān)系進(jìn)行了新的探討。他們?cè)谠O(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)模式時(shí)，不主張把作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的所有制理解為單一的結(jié)構(gòu)，相反，他們認(rèn)為，社會(huì)主義社會(huì)必須建立多種所有制形式。在所有制結(jié)構(gòu)的選擇上，他們探討了社會(huì)主義現(xiàn)階段可不可以允許私有制和個(gè)體所有制在一定范圍內(nèi)存在的問(wèn)題，就是說(shuō)，社會(huì)主義社會(huì)可不可以兼容一定形式的非公有制?對(duì)此，波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘭格認(rèn)為，在社會(huì)主義社會(huì)中，除了生產(chǎn)資料公有制以外，還存在著生產(chǎn)資料私人所有制，例如農(nóng)民、工匠和小規(guī)模企業(yè)家的個(gè)人所有制。波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家布魯斯認(rèn)為，社會(huì)主義國(guó)家必須充分肯定合作經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義中的地位。捷克經(jīng)濟(jì)學(xué)家錫克認(rèn)為，集體所有制應(yīng)當(dāng)和公司合營(yíng)、私有制形式相并存。匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈認(rèn)為，社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)由國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)兩大部分構(gòu)成，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)包括私營(yíng)經(jīng)濟(jì)。匈牙利改革的一個(gè)重要成就是私有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

三、我國(guó)現(xiàn)階段為什么必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)

20世紀(jì)以來(lái)社會(huì)主義的革命和實(shí)踐，特別是中國(guó)社會(huì)主義的革命和實(shí)踐，豐富和發(fā)展了馬克思社會(huì)主義所有制理論。中國(guó)改革的成功也為馬克思社會(huì)主義所有制理論的豐富和發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)，尤其在所有制結(jié)構(gòu)問(wèn)題上，破除了過(guò)去單一的公有制經(jīng)濟(jì)形式，確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。

1、消滅私有制、建立公有制是中國(guó)近代史發(fā)展的必然規(guī)律

從中華人民共和國(guó)成立到經(jīng)濟(jì)體制改革以前，公有制和私有制的關(guān)系是對(duì)立的，私有制經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了限制、改造直至取消的過(guò)程。這在理論上有馬克思社會(huì)主義所有制理論做科學(xué)依據(jù)，在實(shí)踐上符合中國(guó)國(guó)情，是馬克思主義在中國(guó)的運(yùn)用和發(fā)展。

新中國(guó)建國(guó)前半殖民地半封建的特殊的社會(huì)性質(zhì)，使中國(guó)革命必須分兩步走：第一步，進(jìn)行新民主主義革命，建立新民主主義社會(huì)(1919～1949年)；第二步，由新民主主義社會(huì)，過(guò)渡到社會(huì)主義社會(huì)(1949～1956年)。過(guò)渡到社會(huì)主義社會(huì)的過(guò)程就是變私有制為公有制的過(guò)程。對(duì)于半殖民地半封建社會(huì)留下來(lái)的多種不同性質(zhì)的生產(chǎn)資料私有制形式，無(wú)產(chǎn)階級(jí)在奪取政權(quán)以后，為了建立起社會(huì)主義制度，就需要對(duì)這些私有制經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)行社會(huì)主義改造，私有制性質(zhì)不同，改造的方式也不同。具體途徑是：無(wú)償沒(méi)收大資本，建立全民所有制；和平贖買(mǎi)中小資本，壯大全民所有制；改造個(gè)體私有制，建立集體所有制。這樣，到1956年底，私有制基本消滅，社會(huì)主義公有制的主體地位確立，過(guò)渡時(shí)期結(jié)束。我國(guó)社會(huì)進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)。

2、改革開(kāi)放后，允許發(fā)展私有制，但絕不是放棄公有制

改革開(kāi)放30年，我國(guó)理論和實(shí)踐的重大創(chuàng)新之一就是突破了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)只能是單一公有制經(jīng)濟(jì)的舊觀念的束縛。一方面，在改革開(kāi)放前，公有制經(jīng)濟(jì)比重過(guò)高，生產(chǎn)關(guān)系超越生產(chǎn)力發(fā)展水平，使得生產(chǎn)關(guān)系某些方面不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展，因而，對(duì)當(dāng)時(shí)的很大一部分公有制經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，它們不適合生產(chǎn)力發(fā)展的要求，必須要調(diào)整和改革，使這部分公有制經(jīng)濟(jì)適合生產(chǎn)力發(fā)展水平。另一方面，在改革過(guò)程中，當(dāng)公有制經(jīng)濟(jì)退出的份額將要達(dá)到社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度所要求的最低界限的時(shí)候，必然會(huì)發(fā)生是否堅(jiān)持社會(huì)主義公有制主體地位的爭(zhēng)論。其實(shí)，發(fā)展私有制決不等于放棄公有制。

首先，公有制和私有制的統(tǒng)一關(guān)系是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)的統(tǒng)一。改革開(kāi)放30年中，非公有制經(jīng)濟(jì)逐漸從體制外納入到體制內(nèi)，由“是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)必要的和有益的補(bǔ)充”到“是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”。公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)由對(duì)立的關(guān)系到共同發(fā)展、相互促進(jìn)、平等競(jìng)爭(zhēng)的統(tǒng)一關(guān)系。公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重大突破起始于1997年黨的“十五大”。這次會(huì)議在我黨歷史上首次提出“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”的命題，并指出這“是我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度”。2002年黨的“十六大”把“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”相提并論。2003年十六屆三中全會(huì)又進(jìn)一步提出“消除非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制障礙”。2004年十屆人大二次會(huì)議通過(guò)的憲法修正案中，把黨的十六大確定的重大理論觀點(diǎn)和重大方針政策寫(xiě)入了憲法。其中關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)有兩處重要修改。第一，進(jìn)一步明確對(duì)發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的方針。“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益。國(guó)家鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)依法實(shí)行監(jiān)督和管理?！钡诙?，完善對(duì)私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定?！肮竦暮戏ǖ乃接胸?cái)產(chǎn)不受侵犯?！薄皣?guó)家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。”2005年2月國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)個(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》(《非公36條》)。這些方針政策在理論和實(shí)踐上為非公有制經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展提供了廣闊空間。

其次，國(guó)家在鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，在鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)方面也取得了重要進(jìn)展。特別是為發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，圍繞國(guó)有企業(yè)改革，已將國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革推到前沿。2003年，國(guó)務(wù)院公布了《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》。《條例》指出：“為建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，進(jìn)一步搞好國(guó)有企業(yè)，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，發(fā)展和壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，制定本條例”。2007年，十屆人大五次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》。《物權(quán)法》規(guī)定：“國(guó)家、集體、私人的物權(quán)和其他權(quán)利人的物權(quán)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得侵犯”。2008年，十一屆人大五次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》?！秶?guó)有資產(chǎn)法》指出：“為了維護(hù)國(guó)家基本經(jīng)濟(jì)制度，鞏固和發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的保護(hù)，發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制定本法。”這些法律都是與《憲法》所規(guī)定的“社會(huì)主義的公共財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”這一基本法律相一致的經(jīng)濟(jì)法律。它們與“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”方針一道，共同維護(hù)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。

3、鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，有利于堅(jiān)持公有制的主體地位

毋容置疑，堅(jiān)持公有制的主體地位，既是我國(guó)現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況的客觀要求，也是由我國(guó)的社會(huì)主義性質(zhì)決定的。特別是在目前國(guó)際金融危機(jī)背景下和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境下，鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，更有利于公有資產(chǎn)在產(chǎn)業(yè)屬性、技術(shù)構(gòu)成、科技含量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本增值力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面有質(zhì)的提高；也更有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，在重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占支配地位；也能更好地發(fā)揮國(guó)有經(jīng)

濟(jì)的主導(dǎo)作用，更有效地支配著國(guó)家的主要經(jīng)濟(jì)資源和自然資源，提供更多的物質(zhì)產(chǎn)品、國(guó)民收入和財(cái)政收入；為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步和現(xiàn)代化建設(shè)提供強(qiáng)大的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)；對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)沿著社會(huì)主義方向發(fā)展起到重要保證和領(lǐng)導(dǎo)作用。

四、我國(guó)現(xiàn)階段為什么必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的60年中，對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)關(guān)系的認(rèn)識(shí)和處理經(jīng)歷了一個(gè)由否定到肯定的過(guò)程；從消滅私有制―允許發(fā)展私有制一保護(hù)合法私有財(cái)產(chǎn)。但是，我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展私有制、保護(hù)合法私有財(cái)產(chǎn)不是社會(huì)主義的最終目的。至于現(xiàn)階段為什么允許發(fā)展私有制，要從生產(chǎn)關(guān)系一定要適合生產(chǎn)力狀況規(guī)律上解釋?zhuān)獔?jiān)持“生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)”。

第一，生產(chǎn)力狀況決定所有制形式。在社會(huì)主義條件下，調(diào)整和變革所有制的目的，只能是為了促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，而不能把所有制本身是公是私，是這種形式還是那種形式，作為目的去追求。到現(xiàn)在為止，我國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展水平還未達(dá)到消滅個(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)的程度。相反，我國(guó)生產(chǎn)的社會(huì)化程度不高，具有多層次性，非公有制經(jīng)濟(jì)更有發(fā)揮作用的廣闊天地。

第二，社會(huì)主義初級(jí)階段公有制和私有制不是對(duì)立關(guān)系。我國(guó)現(xiàn)階段的非公有制在很大程度和范圍上是私有制。關(guān)于公有制與私有制的關(guān)系，在馬克思、恩格斯那里被認(rèn)為是對(duì)立的同時(shí)，他們也認(rèn)為，私有制與其他所有制一樣都是歷史的，最終會(huì)滅亡，但這是一個(gè)歷史過(guò)程。這樣，我們可以認(rèn)為馬克思所認(rèn)為的公有制與私有制的對(duì)立只是性質(zhì)上的對(duì)立，他們并未對(duì)公有制與私有制在社會(huì)主義社會(huì)能否并存進(jìn)行預(yù)測(cè)。而在他們?nèi)ナ酪院筮@一百多年里，資本主義生產(chǎn)關(guān)系不斷調(diào)整，使私有制形式不斷變化；社會(huì)主義進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，出現(xiàn)了多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的情況，個(gè)體、私營(yíng)等具有私有制性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)與公有制經(jīng)濟(jì)同時(shí)存在。因此，資本主義私有制在現(xiàn)階段暫時(shí)消滅不了，它既在世界上與社會(huì)主義公有制并存，也在社會(huì)主義國(guó)家與社會(huì)主義公有制并存。

第三，非公有制經(jīng)濟(jì)自身的弱點(diǎn)決定了社會(huì)主義國(guó)家必須對(duì)其依法實(shí)行監(jiān)督和管理。我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)是改革開(kāi)放后允許發(fā)展起來(lái)的，由于其歷史較短，其生產(chǎn)力水平和管理水平也較低。從生產(chǎn)力方面看，我國(guó)非公經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)分布較廣，其中主要分布在第三產(chǎn)業(yè)中的餐飲、商業(yè)、運(yùn)輸?shù)确?wù)業(yè)，以及進(jìn)入障礙比較低的制造業(yè)。從管理水平上看，有的非公企業(yè)低水平重復(fù)投資，追求短期化目標(biāo)、違法經(jīng)營(yíng)、家族治理等。所有這些亟待國(guó)家依法實(shí)施監(jiān)督和管理，將其引導(dǎo)到現(xiàn)代企業(yè)制度上來(lái)，從而得到健康發(fā)展。

第四，法律形態(tài)的所有制要反映現(xiàn)實(shí)形態(tài)的所有制。研究所有制，首先要研究現(xiàn)實(shí)形態(tài)上的所有制，這是第一性的。而法律形態(tài)的所有制則是第二性的，它反映現(xiàn)實(shí)形態(tài)的所有制。法律形態(tài)的所有制即財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或“產(chǎn)權(quán)”。馬克思認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)所有關(guān)系的法律表現(xiàn)，或“財(cái)產(chǎn)關(guān)系……只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語(yǔ)?！蔽覈?guó)現(xiàn)實(shí)形態(tài)的所有制既有公有制又有私有制，那么，在法律形態(tài)上就既有公有產(chǎn)權(quán)又有私有產(chǎn)權(quán)。國(guó)家法律在保護(hù)公有財(cái)產(chǎn)不受侵犯的同時(shí)，必須保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯，這恰恰是由現(xiàn)實(shí)形態(tài)的所有制決定的，或者說(shuō)反映了現(xiàn)實(shí)形態(tài)的所有制。

第五，保護(hù)非公有制經(jīng)濟(jì)合法權(quán)益和公民私有財(cái)產(chǎn)有利于全面建設(shè)小康社會(huì)。非公有制經(jīng)濟(jì)合法權(quán)益大多落到其從業(yè)者，即個(gè)體、私營(yíng)業(yè)主身上，他們的合法權(quán)益很大程度上由其合法非勞動(dòng)收入構(gòu)成的合法私人財(cái)產(chǎn)體現(xiàn)。其他公民的私有財(cái)產(chǎn)除合法勞動(dòng)收入構(gòu)成的生活資料外，還包括由合法非勞動(dòng)收入構(gòu)成的各種物業(yè)資產(chǎn)租賃的收益，以及儲(chǔ)蓄、股票、債券等金融資產(chǎn)的收益。這些都屬于公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)。就是說(shuō)，私有財(cái)產(chǎn)的內(nèi)涵不僅包含屬于生產(chǎn)資料私有制的具體形式的所有制，還包括公民或私人的生活資料和生產(chǎn)資料，它比私有制具體形式寬廣得多。我國(guó)未來(lái)20年要全面建設(shè)小康社會(huì)，對(duì)即將步入小康社會(huì)的公民的最大的保護(hù)，就是保護(hù)他們的合法私有財(cái)產(chǎn)，讓他們有一定的財(cái)富積累，更快地奔向小康。憲法如果不在強(qiáng)調(diào)“社會(huì)主義的公共財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”的同時(shí)，明確“保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)”，那就不僅意味著憲法沒(méi)有反映改革開(kāi)放的重大成果，而且意味著人們努力追求和創(chuàng)造財(cái)富的行為失去激勵(lì)和保護(hù)。因此，為了實(shí)現(xiàn)小康，有必要從法律上明確保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是“一種自然史的過(guò)程”。在社會(huì)主義初級(jí)階段，我們要自覺(jué)劃清社會(huì)主義公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度同私有化和單一公有制的界限。我們不能脫離現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平而片面追求純而又純的單一的生產(chǎn)資料公有制，必須運(yùn)用一切可以運(yùn)用的手段不斷地提高社會(huì)生產(chǎn)力、不斷地提高綜合國(guó)力、不斷地改善人民群眾的物質(zhì)文化生活。這就不能排斥非公有制經(jīng)濟(jì)，要毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但不能搞私有化。社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，要求我們必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，以便不斷地發(fā)揮社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性，不斷地鞏固共產(chǎn)黨的執(zhí)政基礎(chǔ)。因此，堅(jiān)持社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度關(guān)鍵是要貫徹“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”的方針。這就是我們?cè)诂F(xiàn)階段認(rèn)識(shí)和處理公有制經(jīng)濟(jì)和私有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系時(shí)所做出的必然選擇，也是堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與不能搞私有化和單?公有制的辯證法。

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[6]列寧全集：第37卷[M]，北京：人民出版社，1986：263。

[7]列寧全集：第34卷[M]，北京：人民出版社，1985：157。

[8]列寧全集：第42卷[M]，北京：人民出版社，1987。

[9]斯大林全集：第12卷[M]，北京：人民出版社，1955，151。

[10]吳易風(fēng)，馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論的形成與發(fā)展[M]，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1998，578，579。

[11]馬克思恩格斯全集：第13卷[M]，北京：人民出版社，1962，8，9。

責(zé)任編輯：黎貴才