第一篇：信息安全保障指標(biāo)體系及評價方法第1部分概念和模型
國家標(biāo)準(zhǔn)《信息安全保障指標(biāo)體系及評價方法 第1部分
概念和模型》（送審稿）編制說明
1.工作簡況 1.1.任務(wù)來源
根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會2009年下達(dá)的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃，國家標(biāo)準(zhǔn)《信息安全技術(shù) 信息安全保障指標(biāo)體系及評價方法》由國家信息中心負(fù)責(zé)主辦，標(biāo)準(zhǔn)計劃號為20090326-T-469。
為回答“中辦27號[2003] 文件”《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見》提出的各項(xiàng)任務(wù)的建設(shè)情況，包括所建設(shè)的信息安全保障體系處于什么水平，是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)的綜合保障態(tài)勢等內(nèi)容。原國務(wù)院信息辦、國家信息化專家委提出開展“信息安全保障評價指標(biāo)體系”研究的構(gòu)想。2005年7月，原國務(wù)院信息辦、國家信息化專家咨詢委員會成立了“信息安全保障評價指標(biāo)體系研究”課題組，開始著手對這一問題開展研究?？傮w組設(shè)在國家信息中心，另設(shè)有廣電、電信、移動、電力、金融、互聯(lián)網(wǎng)、涉密信息系統(tǒng)、電子政務(wù)門戶網(wǎng)站等八個子課題組。2009年，項(xiàng)目在全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化委員會立項(xiàng)編制成國家標(biāo)準(zhǔn)。2011年，標(biāo)準(zhǔn)研制工作得到了國家發(fā)改委信息安全專項(xiàng)《國家信息安全保障評價指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)項(xiàng)目》的支持。1.2.編制目的
本標(biāo)準(zhǔn)主要解決國家信息安全保障工作的評價問題。1.3.主要工作過程 1、2005年6月-2008年2月，國家信息化專家咨詢委員會對“信息安全保障評價指標(biāo)體系”進(jìn)行立項(xiàng)研究，開始信息安全保障評價指標(biāo)體系的研究和標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)工作。在前期研究過程中，項(xiàng)目組研究人員團(tuán)結(jié)協(xié)作，為標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)：
① 為基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)評價提出了一個理論框架，各系統(tǒng)在此框架下展開具體指標(biāo)的設(shè)計工作；
② 給出了國家宏觀指標(biāo)的設(shè)計方案；
③ 各系統(tǒng)根據(jù)自身特點(diǎn)，在統(tǒng)一框架下初步完成各自的指標(biāo)設(shè)計，完成了 前期研究報告，并且開展了試點(diǎn)測試；
④ 開始了標(biāo)準(zhǔn)編制工作，如廣電、電信等系統(tǒng)已有自己的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并將其在行業(yè)內(nèi)廣泛運(yùn)用，取得了良好的效果； 2、2008年3月-2009年2月，項(xiàng)目組立足于我國國情，充分調(diào)研了國際信息安全保障工作動態(tài)，完成的前期研究為項(xiàng)目的進(jìn)一步開展奠定了基礎(chǔ)，并被立項(xiàng)列為國家“十一五”信息安全標(biāo)準(zhǔn)化與編制項(xiàng)目。
① 完成了總體研究報告和八個子課題研究報告： “信息安全保障評價指標(biāo)體系”總體研究報告
“國家基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)（廣播電視）信息安全保障評價指標(biāo)體系”及其研究報告 “國家基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)（移動通信）信息安全保障評價指標(biāo)體系”及其研究報告 “國家基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)（固網(wǎng)）信息安全保障評價指標(biāo)體系”及其研究報告 “國家基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)（互聯(lián)網(wǎng)）信息安全保障評價指標(biāo)體系”及其研究報告 “國家重要信息系統(tǒng)（金融）信息安全保障評價指標(biāo)體系” 及其研究報告 “國家重要信息系統(tǒng)（電力）信息安全保障評價指標(biāo)體系” 及其研究報告 “涉密信息系統(tǒng)信息安全保障評價指標(biāo)體系” 及其研究報告 “電子政務(wù)門戶網(wǎng)站信息安全保障評價指標(biāo)體系” 及其研究報告 ② 國家宏觀評價指標(biāo)的集成
對分系統(tǒng)子課題及專題組的信息安全保障評價指標(biāo)體系的研究結(jié)果進(jìn)行綜合，確定信息安全保障評價指標(biāo)體系邏輯框架和構(gòu)成及各表現(xiàn)要素的相互關(guān)系。
形成了我國信息安全保障評價指標(biāo)體系總體研究報告。③ 形成課題研究的基礎(chǔ)理論體系
課題研究以中辦發(fā)[2003]27號等重要文件為基礎(chǔ)，重點(diǎn)解決了以下理論問題：明確了戰(zhàn)略、管理和技術(shù)的三要素指標(biāo)體系。課題以戰(zhàn)略、管理和技術(shù)作為構(gòu)建信息安全保障評價指標(biāo)體系的三個基本要素，并把處理元素間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)作為研究指標(biāo)體系的基礎(chǔ)。結(jié)合我國信息化和信息安全政策，確立了信息安全保障評價指標(biāo)體系。
④ 完成了標(biāo)準(zhǔn)草案的預(yù)編工作。3、2009年3月-2011年3月，項(xiàng)目組在編制預(yù)編稿的基礎(chǔ)上，廣泛征求業(yè)內(nèi)專家意見，召開了多次討論會，形成了《信息安全技術(shù) 信息安全保障指標(biāo)體系及評價方法：第1部分 概念和模型》草案初稿。4、2011年4月-2012年2月，項(xiàng)目組借助國家發(fā)改委信息安全專項(xiàng)的契機(jī)，對標(biāo)準(zhǔn)草案提出的相關(guān)指標(biāo)在電信系統(tǒng)、廣電系統(tǒng)和江蘇省進(jìn)行了試點(diǎn)測試工作，進(jìn)一步檢驗(yàn)了指標(biāo)體系的可操作性和適用性。5、2011年7月-2013年5月，項(xiàng)目組在國家信息中心、中國信息安全測評中心、北京大學(xué)、中國職工之家等地就標(biāo)準(zhǔn)草案共進(jìn)行了18次規(guī)模不等的專家意見征求，并根據(jù)專家提出的意見和建議進(jìn)行了認(rèn)真討論，逐步完善了標(biāo)準(zhǔn)草案。6、2012年3月-2013年4月，設(shè)計開發(fā)了配套的評價軟件系統(tǒng)，為數(shù)據(jù)采集和專家評價工作提供了技術(shù)支撐。期間，召開了多次專家研討會，進(jìn)一步完善了標(biāo)準(zhǔn)草案。7、2013年5月，全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)委秘書處組織專家對標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行了評審，專家組認(rèn)為，研究提出的指標(biāo)體系對服務(wù)于國家信息安全宏觀決策具有重要的參考價值。會后，根據(jù)專家提出的意見進(jìn)行修改（參見標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿意見匯總處理表），于5月24日形成并提交《信息安全技術(shù) 信息安全保障指標(biāo)體系及評價方法：第1部分 概念和模型》征求意見稿。8、2013年6月4日－6月30日，送7個部門（安標(biāo)委副主任單位）征求意見，并面向社會在安標(biāo)委TC260網(wǎng)站上對標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿征求意見。9、2013年7月18日，收到1個部門的反饋，根據(jù)國家保密局提出的具體反饋意見進(jìn)行修改（參見標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿意見匯總處理表），形成了《信息安全技術(shù) 信息安全保障指標(biāo)體系及評價方法：第1部分 概念和模型》標(biāo)準(zhǔn)送審稿。1.4.承擔(dān)單位
起草單位：國家信息中心
協(xié)作單位：國家信息中心、國家新聞出版廣電總局監(jiān)管中心、中國電信集團(tuán)、中國移動通信集團(tuán)、中國信息安全測評中心、大連理工大學(xué)、中國民航大學(xué)、江蘇省信息中心、中國電力科學(xué)研究院等。
主要起草人：何德全
王長勝
呂欣
王憲磊
郭艷卿
楊月圓
呂漢陽
…等。
2.編制原則和主要內(nèi)容 2.1.編制原則
為保證所建立的“信息安全保障指標(biāo)體系及評價方法”有一個客觀、統(tǒng)一的基礎(chǔ)，在評價指標(biāo)體系的設(shè)計及指標(biāo)的選取過程中，本課題主要遵循以下設(shè)計原 則：
1、綜合性原則
國家信息安全保障綜合評價指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)是通過從整體和全局上把握我國信息安全保障體系的建設(shè)效果、運(yùn)行狀況和整體態(tài)勢，形成多維的、動態(tài)的、綜合的國家信息安全保障評價標(biāo)準(zhǔn)體系。因此，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計的首要原則是綜合性。
2、科學(xué)適用性原則
國家信息安全保障評價指標(biāo)體系必須是在符合我國國情、充分認(rèn)識國家信息安全保障體系的科學(xué)基礎(chǔ)之上建立的。按照國家信息安全保障體系總目標(biāo)的設(shè)計原則，把信息安全各構(gòu)成要素作為一個有機(jī)整體來考慮。指標(biāo)體系必須符合理論上的完備性、科學(xué)性和正確性，即指標(biāo)概念必須具有明確完整的科學(xué)內(nèi)涵。
適用性原則，就是指標(biāo)體系應(yīng)該能夠在時空上覆蓋我國信息安全保障評價的各個層面，滿足系統(tǒng)在完整性和全面性方面的客觀要求。尤其是必須考慮由于經(jīng)濟(jì)、地區(qū)等原因造成的各機(jī)構(gòu)間發(fā)展?fàn)顩r的差異，盡量做到不對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集工作造成困擾。這一原則的關(guān)鍵在于，最精簡的指標(biāo)體系全面反映國家信息安全保障的整體水平。
3、導(dǎo)向性原則
評價的目的不是單純評出名次及優(yōu)劣的程度，更重要的是引導(dǎo)和鼓勵被評價對象向正確的方向和目標(biāo)發(fā)展，要引導(dǎo)我國信息安全的健康發(fā)展。
4、可操作性強(qiáng)原則
可操作性強(qiáng)直接關(guān)系到指標(biāo)體系的落實(shí)與實(shí)施，包括數(shù)據(jù)的易獲取性（具有一定的現(xiàn)實(shí)統(tǒng)計基礎(chǔ)，所選的指標(biāo)變量必須在現(xiàn)實(shí)生活中是可以測量得到的或可通過科學(xué)方法聚合生成的）、可靠性（通過規(guī)范數(shù)據(jù)的來源、標(biāo)準(zhǔn)等保證數(shù)據(jù)的可靠與可信）、易處理性（數(shù)據(jù)便于統(tǒng)計分析處理）以及結(jié)果的可用性（便于實(shí)際操作，能夠服務(wù)于我國涉密信息系統(tǒng)安全評價的）等方面。
5、定性定量結(jié)合原則
在眾多指標(biāo)中，有些因素是反映最終效果的定性指標(biāo)，有些是能夠通過項(xiàng)目運(yùn)行過程得到實(shí)際數(shù)據(jù)的定量指標(biāo)。對于評價最終效果而言，指標(biāo)體系中這兩方面的因素都不可或缺。但為了使指標(biāo)體系具有高度的操作性，必須在選取定性指標(biāo)時，舍棄部分與實(shí)施效果關(guān)系不大的非關(guān)鍵因素，并且盡量將關(guān)鍵的定性指標(biāo)融合到對權(quán)重分配的影響中去。該指標(biāo)設(shè)計的定性定量結(jié)合原則就是將定性分析 反映在權(quán)重上，定量分析反映在指標(biāo)數(shù)據(jù)上。
6、可比性原則
可比性是衡量國家信息安全保障評價體系的實(shí)際效果的客觀標(biāo)準(zhǔn)，是方案權(quán)威性的重要標(biāo)志。國家信息安全保障評價指標(biāo)應(yīng)該既可以橫向?qū)Ρ炔煌瑱C(jī)構(gòu)信息安全保障水平的差異、又能夠縱向反映國家及各地區(qū)信息安全保障的歷史進(jìn)程和發(fā)展趨勢。這一原則主要體現(xiàn)在對各級指標(biāo)的定義、量化和加權(quán)等方面。2.2.主要內(nèi)容
本標(biāo)準(zhǔn)概述了本標(biāo)準(zhǔn)各部分通用的基礎(chǔ)性概念，給出了信息安全保障指標(biāo)體系設(shè)計的一般模型和指標(biāo)框架。本標(biāo)準(zhǔn)主要用于：輔助政府管理層的信息安全態(tài)勢判斷和宏觀決策；支撐各基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)運(yùn)營單位及管理部門的信息安全管理工作；規(guī)范評價機(jī)構(gòu)和評價人員使用該標(biāo)準(zhǔn)開展的相關(guān)評價活動。
本標(biāo)準(zhǔn)主要框架如下： 前 言 引 言 1 范圍 規(guī)范性引用文件 3 術(shù)語和定義 信息安全保障評價的概念 5 信息安全保障評價的相關(guān)要素 6 指標(biāo)框架設(shè)計 6.1 指標(biāo)框架
6.2 指標(biāo)框架描述 參考文獻(xiàn)
本標(biāo)準(zhǔn)主要貢獻(xiàn)如下：
1、明確了標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)讀者及其可能感興趣的內(nèi)容
指出標(biāo)準(zhǔn)主要由三個不同但又相互關(guān)聯(lián)的部分組成：第1部分“概念和模型”是標(biāo)準(zhǔn)的概述，定義了信息安全保障評價的一般概念，提出了評價的一般模型，并給出了信息安全保障評價指標(biāo)的設(shè)計框架；第2部分“指標(biāo)體系”建立了信息安全保障評價指標(biāo)的層級結(jié)構(gòu)，描述了各評價指標(biāo)的具體內(nèi)容；第3部分“實(shí)施指南”建立了信息安全保障評價活動的實(shí)施流程和操作辦法。
2、給出了信息安全保障評價的概念。
信息安全保障評價是基于一定的評價目標(biāo)，針對特定的評價對象，使用評價指標(biāo)和評價算法對評價對象進(jìn)行測算，并結(jié)合專家知識對獲得的測算結(jié)果進(jìn)行研判后，得出科學(xué)評價結(jié)果的一系列過程。
3、指出信息安全保障評價圍繞三個維度進(jìn)行
信息安全保障評價圍繞信息安全保障體系的三個維度進(jìn)行，即保障措施、保障能力和保障效果其中保障措施是實(shí)現(xiàn)信息安全保障正確性的途徑，保障能力是從防御過程的視角對保障措施運(yùn)行有效性的體現(xiàn)，保障效果是從保障對象安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的視角對保障措施運(yùn)行有效性的體現(xiàn)。
4、列出了信息安全保障評價的相關(guān)要素
信息安全保障評價的相關(guān)要素包括評價目標(biāo)、評價對象、評價指標(biāo)、評價算法專家知識和評價結(jié)果等。指出信息安全保障評價目標(biāo)是評價信息安全保障措施的正確性，以及評價保障能力和保障效果的有效性，以幫助持續(xù)改進(jìn)；信息安全保障評價對象是信息安全保障體系；評價指標(biāo)是針對評價對象的特點(diǎn)及其信息安全保障要求設(shè)計的衡量信息安全保障水平、能力和態(tài)勢的準(zhǔn)則；評價算法是一系列數(shù)據(jù)處理方法，包括指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化方法、指標(biāo)權(quán)重分配方法、各級指標(biāo)綜合方法等；專家知識作為保證評價過程科學(xué)性的要素，主要參與對評價結(jié)果的研判。
5、給出了指標(biāo)的一般模型
信息安全保障評價指標(biāo)是通過對信息安全保障評價對象的一組關(guān)鍵屬性進(jìn)行度量，得到量化的指標(biāo)值，形成評價結(jié)果，實(shí)現(xiàn)信息安全保障評價的目的。
6、給出了指標(biāo)框架的設(shè)計和對框架的描述
指標(biāo)框架為兩級，一級框架包括建設(shè)情況評價、運(yùn)行能力評價、安全態(tài)勢評價，二級框架在一級框架下設(shè)戰(zhàn)略保障措施評價、管理保障措施評價、技術(shù)保障措施評價、安全防護(hù)能力評價、隱患發(fā)現(xiàn)能力評價、應(yīng)急處置能力評價、信息對抗能力評價、保密性評價、完整性評價、可用性評價、真實(shí)性評價、可控性評價共12項(xiàng)內(nèi)容。3.方法論基礎(chǔ)
錢學(xué)森院士在1995年就指出：“信息網(wǎng)絡(luò)加用戶將構(gòu)成一個‘開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)’，不是簡單巨系統(tǒng)，更不是大系統(tǒng),小系統(tǒng)等容易調(diào)控的系統(tǒng)。”針對信息安全保障評價這一復(fù)雜系統(tǒng)評價對象，采用常規(guī)的機(jī)理描述和推理難以建立其完 整的評價模型。復(fù)雜系統(tǒng)理論中的核心概念和研究方法來源于非線性科學(xué)和現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)。在非線性科學(xué)中，復(fù)雜系統(tǒng)被認(rèn)為是一種由于非線性作用而導(dǎo)致的具有不確定性行為的系統(tǒng)，即復(fù)雜系統(tǒng)由大量的單元或子系統(tǒng)非線性地耦合在一起的時空組合或過程。復(fù)雜系統(tǒng)的內(nèi)涵主要包括以下幾個方面：
1、層次結(jié)構(gòu)性。根據(jù)復(fù)雜系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)、功能、使命以及擬解決問題將其分為若干子系統(tǒng)加以研究。子系統(tǒng)又可被分為更小的二級子系統(tǒng)，通過局部信息的處理來獲得更高層次系統(tǒng)的狀態(tài)信息，從而為自上而下的分析和自上而下的綜合兩種方法找到了結(jié)合點(diǎn)。
2、協(xié)同關(guān)聯(lián)性。復(fù)雜系統(tǒng)中不存在與其他要素?zé)o關(guān)的孤立要素，它反映了系統(tǒng)各要素相互作用、相互激勵、相互依存、相互制約、相互補(bǔ)充、相互轉(zhuǎn)化的內(nèi)在相關(guān)性。復(fù)雜系統(tǒng)的發(fā)展往往不是孤立的演化，其整體在各子系統(tǒng)間的競爭和協(xié)作中不斷發(fā)展進(jìn)化。
3、開放動態(tài)性。復(fù)雜系統(tǒng)中不同層次的子系統(tǒng)存在著客觀的內(nèi)在作用與聯(lián)系，形成了一個開發(fā)、動態(tài)的整體。
信息安全保障評價的復(fù)雜性主要表現(xiàn)在我們面對的這一評價問題的高維性、混沌性和不確定性。
——高維性主要表現(xiàn)在評價指標(biāo)層次多、種類多、數(shù)量大。例如，信息安全問題覆蓋了有線通信和無線通信，包括了地面信息系統(tǒng)和空間信息系統(tǒng)，并且時刻發(fā)揮著人的現(xiàn)場直覺、經(jīng)驗(yàn)的作用的及其巨大、及其復(fù)雜的系統(tǒng)。
——混沌性主要表現(xiàn)在要考慮定性與定量、靜態(tài)與動態(tài)、宏觀與微觀等評價指標(biāo)的結(jié)合，這些指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)方式有非線性、交叉耦合、前后相依等多種形式。
——不確定性主要表現(xiàn)在選取評價對象集、評價指標(biāo)集、指標(biāo)度量函數(shù)、定性指標(biāo)量化函數(shù)、指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理函數(shù)、指標(biāo)權(quán)重函數(shù)和綜合評價函數(shù)過程中會存在諸多不確定性因素，這些不確定性對評價結(jié)果將產(chǎn)生一定的影響。
方法論的內(nèi)涵在于處理某類問題的一般方法，他通常以框架形式展開處理某類問題的一般步驟序列。作為當(dāng)前系統(tǒng)評價理論與應(yīng)用的前沿問題，系統(tǒng)評價方法論就是處理各類系統(tǒng)評價問題的一般步驟。在處理復(fù)雜系統(tǒng)問題方法論方面，錢學(xué)森1981年對Von Neumann和Morgenstern所建立的博弈論，以及用Monte Carlo數(shù)值法在計算機(jī)上求得的結(jié)果的方法進(jìn)行了總結(jié)，提出能否把博弈論和系 統(tǒng)科學(xué)結(jié)合起來用于結(jié)構(gòu)復(fù)雜、成員眾多的對陣集團(tuán)。在后來的工作中對這一方法論賦予了更廣泛的涵義:處理復(fù)雜行為系統(tǒng)的方法，是科學(xué)理論、經(jīng)驗(yàn)和專家判斷力的結(jié)合。這種定量方法是半經(jīng)驗(yàn)、半理論的。提出經(jīng)驗(yàn)假設(shè)是建立復(fù)雜行為系統(tǒng)數(shù)學(xué)模型的基礎(chǔ)，這些經(jīng)驗(yàn)性假設(shè)不能用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)方式證明，但需要經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)對其確定性進(jìn)行檢驗(yàn)。從經(jīng)驗(yàn)性建設(shè)出發(fā)，通過定量方法途徑獲得結(jié)論。之后，通過在社會系統(tǒng)、人體系統(tǒng)和地理系統(tǒng)的研究實(shí)踐，錢學(xué)森進(jìn)一步提煉，提出了從定性到定量的綜合集成法，其實(shí)質(zhì)是將專家群體（各種有關(guān)的專家）、數(shù)據(jù)和各種信息與計算機(jī)技術(shù)有機(jī)結(jié)合起來，把各種學(xué)科的科學(xué)理論和人的經(jīng)驗(yàn)知識結(jié)合起來。這個方法的成功應(yīng)用，就在于發(fā)揮了系統(tǒng)的整體優(yōu)勢和綜合優(yōu)勢。概括起來，從定性到定量的綜合集成方法具有以下特點(diǎn)：
a.從定性到定量是一個辨正過程
在研究復(fù)雜巨系統(tǒng)問題時，通常是科學(xué)理論、經(jīng)驗(yàn)知識和專家判斷相結(jié)合，提出經(jīng)驗(yàn)性假設(shè)；而這些經(jīng)驗(yàn)性假設(shè)不能用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)方式加以證明，是定性認(rèn)識，但可以用經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)和資料以及幾
十、幾百、上千個參數(shù)的模型對其確定性進(jìn)行檢測；這些模型也必須建立在經(jīng)驗(yàn)和對系統(tǒng)的實(shí)際理解上，經(jīng)過定量計算，通過反復(fù)比較，最后形成結(jié)論；而這樣的結(jié)論就是我們在現(xiàn)階段認(rèn)識客觀事物所能達(dá)到的最佳結(jié)論，是從定性上升到定量的認(rèn)識。對很多這類定量結(jié)論的綜合，就形成在更宏觀層次上的定性認(rèn)識。因此說，定性和定量的關(guān)系，是認(rèn)識過程的一個描述，循環(huán)往復(fù)，不斷深化。開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論及其研究方法實(shí)際上是把大量零星分散的認(rèn)識、點(diǎn)滴的認(rèn)識，甚至是群眾的觀點(diǎn)，都匯集成一個整體結(jié)構(gòu)，達(dá)到定量的認(rèn)識，是從不完整的定性到比較完整的定量，是定性到定量的飛躍。
b.強(qiáng)調(diào)用思維學(xué)的研究成果
從定性到定量的綜合集成技術(shù)實(shí)際上是思維科學(xué)的一項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)。錢學(xué)森認(rèn)為，思維學(xué)由三部分構(gòu)成：邏輯思維，微觀法；形象思維，宏觀法；創(chuàng)造思維，微觀與宏觀相結(jié)合。創(chuàng)造思維才是智慧的源泉，邏輯思維和形象思維都是手段?？傊?，思維學(xué)是關(guān)于人腦處理信息的研究，從信息處理的角度看，人腦與電腦相結(jié)合是非常自然的，人·機(jī)結(jié)合可以充分發(fā)揮人的“性智”與機(jī)器的強(qiáng)大功能。因此，面對開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)的對策是人·機(jī)結(jié)合、以人為主的綜合集成。
c.重視知識體系的作用 在解決問題時，專家群體和專家的經(jīng)驗(yàn)知識起著重要的作用，但在討論問題時又不能將所有領(lǐng)域的專家都請到，因此，建立知識體系是十分必要的。知識體系的核心問題是知識的表述，即如何把各種知識，如書本知識、專門領(lǐng)域知識、經(jīng)驗(yàn)知識、常識知識等，表示成計算機(jī)能接收并能加以處理的形式。
d.重視各種方法、觀點(diǎn)的集成
從定性到定量的綜合集成法重視將自然科學(xué)、社會科學(xué)和工程技術(shù)等多個領(lǐng)域知識的結(jié)合，重視應(yīng)用吸收耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)等西方系統(tǒng)學(xué)的方法和觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)要吸收一切有用的理論和方法。對于信息網(wǎng)絡(luò)安全這一具有綜合性、全局性、和動態(tài)性等特性的復(fù)雜巨系統(tǒng)，不允許我們封閉地、孤立地、靜止地去處理，而是要開放地、關(guān)聯(lián)地、動態(tài)地去思考。
信息安全保障評價問題的復(fù)雜性決定了其評價指標(biāo)體系是一個涉及多類指標(biāo)的綜合評價體系，而多指標(biāo)綜合評價過程通常需要綜合多個視角、不同維度，將復(fù)雜的、多維的系統(tǒng)評價問題轉(zhuǎn)化為易于掌控分析的框架體系加以分析。這就需要總體設(shè)計要充分考慮以下內(nèi)容：
——界定評價對象邊界； ——分析系統(tǒng)的關(guān)鍵要素；
——處理評價過程中宏觀與微觀的關(guān)系； ——處理動態(tài)評價與靜態(tài)評價的關(guān)系；
——處理評價過程中從定性到定量、由模糊到清晰的定量問題。4.其他事項(xiàng)說明
a.信息安全保障指標(biāo)概念和模型設(shè)計方面，試圖使所提概念和模型具有一定的寬泛性，以便于指標(biāo)體系的擴(kuò)展；
b.考慮到指標(biāo)設(shè)計方面應(yīng)用的可擴(kuò)展性，在概念和模型之下，各行業(yè)領(lǐng)域亦可根據(jù)本行業(yè)里領(lǐng)域特性研制相對應(yīng)的指標(biāo)體系，這在電信和廣電等行業(yè)已經(jīng)得到了應(yīng)用實(shí)踐，但這些行業(yè)領(lǐng)域指標(biāo)的設(shè)計工作不在本標(biāo)準(zhǔn)的研究范圍。
《信息安全技術(shù) 信息安全保障指標(biāo)體系及評價方法
第1部分 概念和模型》標(biāo)準(zhǔn)編寫組
2013年7月
第二篇：信息安全技術(shù)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)體系-全國信息安全
國家標(biāo)準(zhǔn)《信息安全技術(shù) 關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)體系》
編制說明
1.工作簡況 1.1.任務(wù)來源
根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會2017年下達(dá)的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃，國家標(biāo)準(zhǔn)《信息安全技術(shù) 關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)體系》由大唐電信科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（電信科學(xué)技術(shù)研究院）主辦。
關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，關(guān)系國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會穩(wěn)定，隨著關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施逐漸向網(wǎng)絡(luò)化、泛在化、智能化發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)安全成為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的重要目標(biāo)。世界主要國家和地區(qū)高度重視，陸續(xù)出臺了相關(guān)戰(zhàn)略、規(guī)劃、立法以及實(shí)施方案等，加大對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的保護(hù)力度。近年來，隨著我國網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國戰(zhàn)略的深化和實(shí)施，國家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的基礎(chǔ)性、重要性、保障性、戰(zhàn)略性地位日益突出，構(gòu)建國家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障體系已迫在眉睫，是當(dāng)前一項(xiàng)全局性、戰(zhàn)略性任務(wù)。
2016年4月19日，總書記在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會上指出，“金融、能源、電力、通信、交通等領(lǐng)域的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施是經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行的神經(jīng)中樞，是網(wǎng)絡(luò)安全的重中之重，也是可能遭到重點(diǎn)攻擊的目標(biāo)。我們必須深入研究，采取有效措施，切實(shí)做好國家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全防護(hù)?！?2016年8月12日，中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的若干意見》（中網(wǎng)辦發(fā)文〔2016〕5號），要求“按照深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案要求，整合精簡強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，在國家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)、涉密網(wǎng)絡(luò)等領(lǐng)域制定強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)。”2016年11月7日，全國人民代表大會常務(wù)委員會發(fā)布《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》，明確指出“保護(hù)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施免受攻擊、侵入、干擾和破壞，依法懲治網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間安全和秩序”。2016年12月15日，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家信息化規(guī)劃》（國發(fā)〔2016〕73號），明確提出要構(gòu)建關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障體系。2016年12月27日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《國家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》，要求“建立實(shí)施關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)制度，從管理、技術(shù)、人才、資金等方面加大投入，依法綜合施策，切實(shí)加強(qiáng)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全防護(hù)?！?017年7月10日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室就《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例（征求意見稿）》公開征集意見。
目前國外主要國家對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的保護(hù)起步較早，已出臺關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)戰(zhàn)略、規(guī)劃、法律、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)、監(jiān)管等等一系列舉措，大力加強(qiáng)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全建設(shè)，不斷提升網(wǎng)絡(luò)安全保障能力。對于我國而言，一方面，我國在引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)、加快產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代的同時，部分關(guān)鍵核心技術(shù)和設(shè)備受制于他國，存在系統(tǒng)受控、信息泄露發(fā) 1
現(xiàn)滯后等隱患，也給關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施各領(lǐng)域帶來許多安全隱患問題。另一方面，我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)工作起步較晚、發(fā)展較慢，缺乏針對性、指導(dǎo)性的標(biāo)準(zhǔn)體系，無法適應(yīng)新形勢下的國際網(wǎng)絡(luò)安全環(huán)境。本標(biāo)準(zhǔn)的制定主要為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的政府管理部門提供態(tài)勢判斷和決策支持，為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的管理部門及運(yùn)營單位的信息安全管理工作提供支持和方法參考。1.2.編制目的
本標(biāo)準(zhǔn)主要解決關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)安全的評價問題。本標(biāo)準(zhǔn)主要用于：評價我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障的現(xiàn)狀，包括建設(shè)情況、運(yùn)行情況以及所面臨的威脅等；為政府管理層的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施態(tài)勢判斷和宏觀決策提供支持；為各關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營單位及管理部門的信息安全保障工作提供參考。1.3.主要工作過程 1、2014年，項(xiàng)目組完成網(wǎng)絡(luò)安全保障評價指標(biāo)體系階段性研究報告。主要針對以下三個問題進(jìn)行了深入研究：研究國外特別是美國、歐盟、聯(lián)合國等國家、地區(qū)和國際組織在網(wǎng)絡(luò)安全保障評價指標(biāo)研究方面的資料，總結(jié)網(wǎng)絡(luò)安全保障評價的相關(guān)方法、指標(biāo)、規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；研究新形勢、新技術(shù)條件下我國網(wǎng)絡(luò)安全保障工作面臨的挑戰(zhàn)，分析我國網(wǎng)絡(luò)安全保障工作的新需求，對我國與網(wǎng)絡(luò)安全保障評價有關(guān)的法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行梳理和總結(jié)；在理論研究和實(shí)踐調(diào)研的基礎(chǔ)上，研究提出我國網(wǎng)絡(luò)安全保障評價指標(biāo)體系和評價方法。2、2014年12月-2015年6月，項(xiàng)目組趕赴電力、民航、電信、中國銀行等相關(guān)行業(yè)（企業(yè)）進(jìn)行調(diào)研。3、2015年1月-2015年7月，項(xiàng)目組根據(jù)項(xiàng)目要求開展了研討會，針對調(diào)研結(jié)果中各行業(yè)在網(wǎng)絡(luò)安全評價中的成功經(jīng)驗(yàn)和出現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)。4、2015年1月-2015年9月，項(xiàng)目組與關(guān)鍵信息設(shè)施保護(hù)等進(jìn)行工作對接。5、2015年1月-2015年7月，項(xiàng)目組進(jìn)行了廣泛研討，并咨詢了專家意見：2015年1月，對研究提出的網(wǎng)絡(luò)安全保障評價指標(biāo)體系的初步框架，召開專家咨詢會，聽取了崔書昆、李守鵬等專家的意見；2015年6月，召開專家會，聽取了中國電信基于大數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢評價工作的介紹；2015年7月，召開專家會聽取了關(guān)于民航、電信、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域安全指標(biāo)體系的研究現(xiàn)狀，與會專家對網(wǎng)絡(luò)安全保障評價指標(biāo)體系課題提出意見建議。6、2015年8月-2015年9月，與2015年網(wǎng)絡(luò)安全檢查工作、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)保護(hù)工作進(jìn)行對接。7、2016年1月-2016年2月，與網(wǎng)絡(luò)安全檢查工作進(jìn)行對接，采用指標(biāo)體系對相關(guān)檢查結(jié)果進(jìn)行了統(tǒng)計測算，并撰寫評價報告。8、2016年4月-2016年8月，針對指標(biāo)體系在網(wǎng)絡(luò)安全檢查工作中的成功經(jīng)驗(yàn)和出現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)，進(jìn)一步更新了指標(biāo)體系。9、2016年9月-2017年2月，與關(guān)鍵信息設(shè)施檢查辦進(jìn)行對接，對指標(biāo)體系的實(shí)際應(yīng)
用進(jìn)行了深入討論。10、2017年3月，項(xiàng)目組在草案初稿的基礎(chǔ)上，召開行業(yè)專家會，形成草案修正稿。11、2017年4月，在全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會2017年第一次工作組會議周上，項(xiàng)目組申請國家標(biāo)準(zhǔn)制定項(xiàng)目立項(xiàng)。12、2017年6月，“信息安全技術(shù) 關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)體系”標(biāo)準(zhǔn)制定項(xiàng)目正式立項(xiàng)。13、2017年7月，項(xiàng)目組召開專家咨詢會，聽取了李守鵬、魏軍、閔京華、韓正平、張立武等專家的意見。14、2017年7月，在全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會WG7第二次全體會議上，項(xiàng)目組廣泛聽取專家意見，形成征求意見稿。1.4.承擔(dān)單位
起草單位：大唐電信科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（電信科學(xué)技術(shù)研究院）
協(xié)作單位：國家信息中心、北京奇安信科技有限公司、北京國舜科技股份有限公司、北京匡恩網(wǎng)絡(luò)科技有限責(zé)任公司、北京天融信科技有限公司等。
本部分主要起草人：韓曉露 呂欣 李陽 畢鈺 郭曉蕭等。2.編制原則和主要內(nèi)容 2.1.編制原則
為保證所建立的“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)體系”有一個客觀、統(tǒng)一的基礎(chǔ)，在評價指標(biāo)體系的設(shè)計及指標(biāo)的選取過程中，主要遵循以下原則：
1、綜合性原則
關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)體系建設(shè)是通過從整體和全局上把握我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障體系的建設(shè)效果、運(yùn)行狀況和整體態(tài)勢，形成多維的、動態(tài)的、綜合的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)體系。因此，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計的首要原則是綜合性。
2、科學(xué)適用性原則
關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)體系必須是在符合我國國情、充分認(rèn)識關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)體系的科學(xué)基礎(chǔ)之上建立的。按照國家信息安全保障體系總目標(biāo)的設(shè)計原則，把關(guān)鍵信息基礎(chǔ)實(shí)施安全各構(gòu)成要素作為一個有機(jī)整體來考慮。指標(biāo)體系必須符合理論上的完備性、科學(xué)性和正確性，即指標(biāo)概念必須具有明確完整的科學(xué)內(nèi)涵。
適用性原則，就是指標(biāo)體系應(yīng)該能夠在時空上覆蓋我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價的各個層面，滿足系統(tǒng)在完整性和全面性方面的客觀要求。尤其是必須考慮由于經(jīng)濟(jì)、地區(qū)等原因造成的各機(jī)構(gòu)間發(fā)展?fàn)顩r的差異，盡量做到不對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集工作造成困擾。這一原則的關(guān)鍵在于，最精簡的指標(biāo)體系全面反映關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障的整體水平。
3、導(dǎo)向性原則
評價的目的不是單純評出名次及優(yōu)劣的程度，更重要的是引導(dǎo)和鼓勵被評價對象向正確 的方向和目標(biāo)發(fā)展，要引導(dǎo)我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全的健康發(fā)展。
4、可操作性強(qiáng)原則
可操作性強(qiáng)直接關(guān)系到指標(biāo)體系的落實(shí)與實(shí)施，包括數(shù)據(jù)的易獲取性（具有一定的現(xiàn)實(shí)統(tǒng)計基礎(chǔ)，所選的指標(biāo)變量必須在現(xiàn)實(shí)生活中是可以測量得到的或可通過科學(xué)方法聚合生成的）、可靠性（通過規(guī)范數(shù)據(jù)的來源、標(biāo)準(zhǔn)等保證數(shù)據(jù)的可靠與可信）、易處理性（數(shù)據(jù)便于統(tǒng)計分析處理）以及結(jié)果的可用性（便于實(shí)際操作，能夠服務(wù)于我國涉密信息系統(tǒng)安全評價的）等方面。
5、定性定量結(jié)合原則
在眾多指標(biāo)中，有些因素是反映最終效果的定性指標(biāo)，有些是能夠通過項(xiàng)目運(yùn)行過程得到實(shí)際數(shù)據(jù)的定量指標(biāo)。對于評價最終效果而言，指標(biāo)體系中這兩方面的因素都不可或缺。但為了使指標(biāo)體系具有高度的操作性，必須在選取定性指標(biāo)時，舍棄部分與實(shí)施效果關(guān)系不大的非關(guān)鍵因素，并且盡量將關(guān)鍵的定性指標(biāo)融合到對權(quán)重分配的影響中去。該指標(biāo)設(shè)計的定性定量結(jié)合原則就是將定性分析反映在權(quán)重上，定量分析反映在指標(biāo)數(shù)據(jù)上。
6、可比性原則
可比性是衡量關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)體系的實(shí)際效果的客觀標(biāo)準(zhǔn)，是方案權(quán)威性的重要標(biāo)志。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價指標(biāo)應(yīng)該既可以橫向?qū)Ρ炔煌瑱C(jī)構(gòu)信息安全保障水平的差異、又能夠縱向反映國家及各地區(qū)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障的歷史進(jìn)程和發(fā)展趨勢。這一原則主要體現(xiàn)在對各級指標(biāo)的定義、量化和加權(quán)等方面。2.2.主要內(nèi)容
本標(biāo)準(zhǔn)概述了本標(biāo)準(zhǔn)各部分通用的基礎(chǔ)性概念，給出了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)體系設(shè)計的指標(biāo)框架和評價方法。本標(biāo)準(zhǔn)主要用于：評價我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障的現(xiàn)狀，包括建設(shè)情況、運(yùn)行情況以及所面臨的威脅等；為政府管理層的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施態(tài)勢判斷和宏觀決策提供支持；為各關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營單位及管理部門的信息安全保障工作提供參考。本標(biāo)準(zhǔn)主要框架如下：
前言 引言 1 范圍 規(guī)范性引用文件 3 術(shù)語和定義 4 指標(biāo)體系 5 指標(biāo)釋義
附錄A（規(guī)范性附錄）指標(biāo)測量過程 參考文獻(xiàn)
本標(biāo)準(zhǔn)主要貢獻(xiàn)如下：
1、明確了標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)讀者及其可能感興趣的內(nèi)容
指出標(biāo)準(zhǔn)主要由三個相互關(guān)聯(lián)的部分組成：第1部分包括1-3節(jié)，描述了本標(biāo)準(zhǔn)的范圍和所使用的術(shù)語與定義，對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價等概念進(jìn)行了闡釋；第2部分為第4節(jié)，詳細(xì)描述了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)體系的體系框架和指標(biāo)；第3部分包括第5節(jié)和附錄A，給出了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)體系各具體指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)和量化方法，為體系的可操作性提供了保證。
2、給出了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的概念
關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施是指關(guān)系國家安全、國計民生，一旦數(shù)據(jù)泄露、遭到破壞或者喪失功能可能嚴(yán)重危害國家安全、公共利益的信息設(shè)施。
《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定：國家對公共通信和信息服務(wù)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域，以及其他一旦遭到破壞、喪失功能或者數(shù)據(jù)泄露，可能嚴(yán)重危害國家安全、國計民生、公共利益的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施，在網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度的基礎(chǔ)上，實(shí)行重點(diǎn)保護(hù)。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的具體范圍和安全保護(hù)辦法由國務(wù)院制定。
《國家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》規(guī)定：國家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施是指關(guān)系國家安全、國計民生，一旦數(shù)據(jù)泄露、遭到破壞或者喪失功能可能嚴(yán)重危害國家安全、公共利益的信息設(shè)施，包括但不限于提供公共通信、廣播電視傳輸?shù)确?wù)的基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)，能源、金融、交通、教育、科研、水利、工業(yè)制造、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障、公用事業(yè)等領(lǐng)域和國家機(jī)關(guān)的重要信息系統(tǒng)，重要互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用系統(tǒng)等。
3、指出關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價圍繞三個維度進(jìn)行
關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障評價圍繞三個維度進(jìn)行，即建設(shè)情況、運(yùn)行能力和安全態(tài)勢，并依據(jù)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障對象和內(nèi)容進(jìn)行分析和分解，一級指標(biāo)包括戰(zhàn)略保障指標(biāo)、管理保障指標(biāo)、安全防護(hù)指標(biāo)、安全監(jiān)測指標(biāo)、應(yīng)急處置指標(biāo)、信息對抗指標(biāo)、威脅指標(biāo)、隱患指標(biāo)、事件指標(biāo)。
4、給出了指標(biāo)測量的一般過程
關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)測量的一般過程描述了指標(biāo)如何依據(jù)測量對象的相關(guān)屬性設(shè)立基本測度，應(yīng)用相應(yīng)的測量方法得出測量值，并通過分析模型將測量值折算成指標(biāo)值，最終應(yīng)用于保障指標(biāo)體系。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)評價測量過程通過定性或定量的方式將測量對象進(jìn)行量化以實(shí)現(xiàn)評價測量對象的目的。3.其他事項(xiàng)說明
a.在關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)指標(biāo)的體系建設(shè)和測量過程方面，試圖使所提出的指標(biāo)體系與測量過程具有一定的通用性，以便于指標(biāo)體系的推廣和擴(kuò)展；
b.考慮到指標(biāo)設(shè)計方面應(yīng)用的可擴(kuò)展性，在體系建設(shè)和測量過程之中，指標(biāo)體系可以根據(jù)實(shí)際評價對象的特性做出相應(yīng)的指標(biāo)調(diào)整，以完善指標(biāo)體系并得出合理公正的評價。
《信息安全技術(shù) 關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障指標(biāo)體系》標(biāo)準(zhǔn)編寫組
2017年8月
第三篇：經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)體系及評價方法的改進(jìn).
經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)體系及評價方法的改進(jìn)
摘要：經(jīng)濟(jì)效果評價是投資項(xiàng)目評價的核心內(nèi)容。為了確保投資決策的正確性和科學(xué)性，建立合理的經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)體系及正確地運(yùn)用評價方法是十分重要的。但目前在相關(guān)的領(lǐng)域所使用的指標(biāo)體系和評價方法存在著一些缺陷，本文在指出這些缺陷的基礎(chǔ)上，提出指標(biāo)體系的優(yōu)化及方法改進(jìn)的思路。技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)效果評價是對各種投資項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性評價的核心內(nèi)容，有較廣闊的使用領(lǐng)域，如可廣泛應(yīng)用于新建項(xiàng)目，改擴(kuò)建項(xiàng)目，技術(shù)改造等工程技術(shù)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果的評估，以分析、預(yù)測、判斷各項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性及可行性，并據(jù)此對多個項(xiàng)目的優(yōu)劣進(jìn)行比較、甄選，因此經(jīng)濟(jì)效果評價是項(xiàng)目可行性研究中財務(wù)分析及國民經(jīng)濟(jì)分析的重要內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)效果評價還經(jīng)常大量應(yīng)用于對已實(shí)施的工程技術(shù)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行評估，以反映其經(jīng)濟(jì)效果的現(xiàn)狀及水平，并可檢驗(yàn)項(xiàng)目在執(zhí)行過程中，其主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否達(dá)到預(yù)期的效果。此外，經(jīng)濟(jì)效果評價在其它許多領(lǐng)域也有重要作用，如對于上市公司的擬建項(xiàng)目來說，經(jīng)濟(jì)效果評價的結(jié)果應(yīng)作為公司對社會公眾投資者所應(yīng)披露的重要經(jīng)濟(jì)信息，以供投資者在做投資決策時參考等。因此，為了確保投資決策的正確性和科學(xué)性，建立科學(xué)、合理的經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)體系并正確地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)效果評價方法是十分重要的。然而從目前的情況看，無論是經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)體系的設(shè)置，還是評價方法的應(yīng)用，都存在著一些不合理之處。認(rèn)清這些存在的問題，尋求更好的辦法加以解決，對提高經(jīng)濟(jì)效果評價的正確性和科學(xué)性無疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)體系及評價方法存在的主要問題
1．經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)體系存在的主要問題經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)有多種，可從不同的角度反映投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性。這些指標(biāo)大體可以分為兩大類：一類是價值型反映效益規(guī)模的指標(biāo)，如凈現(xiàn)值、凈年值、費(fèi)用現(xiàn)值、費(fèi)用年值等；另一類是反映投資利用效率的指標(biāo)，如投資收益率、內(nèi)部收益率、外部收益率、凈現(xiàn)值指數(shù)等。由于這兩類指標(biāo)是從不同的角度考察項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性，所以要正確、全面地評價投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效果，應(yīng)同時使用兩類指標(biāo)。
目前經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)存在的主要問題有：
（1）指標(biāo)數(shù)量多、雜亂、使用不統(tǒng)一、不規(guī)范。有些指標(biāo)的定義及名稱叫法混亂現(xiàn)象嚴(yán)重。
（2）在對互斥方案進(jìn)行擇優(yōu)比較分析時，可能出現(xiàn)使用不同的指標(biāo)會得出結(jié)論互相矛盾的結(jié)果。這種情況的出現(xiàn)，會迫使決策者僅能以某種(或某類)指標(biāo)的判斷結(jié)果為主要參考依據(jù)，使指標(biāo)體系的全面性遭到破壞。
（3）對有些指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)涵義的認(rèn)識理解有偏差，影響了這些指標(biāo)的使用價值。
（4）內(nèi)部收益率IRR是目前使用較廣，非常重要的一個指標(biāo)，其經(jīng)濟(jì)涵義是使項(xiàng)目凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率，是一個相對數(shù)指標(biāo)，IRR在使用中存在的問題是：其一，計算繁瑣、復(fù)雜，并且對于凈現(xiàn)金流序列符號正負(fù)變化多次的非常規(guī)項(xiàng)目，IRR的取值不唯一，不確定，也就失去了IRR指標(biāo)的使用價值。因此只能計算常規(guī)項(xiàng)目(符號正負(fù)變化僅一次)的IRR，這使IRR的使用范圍受到限制；其二，內(nèi)部收益率根據(jù)其定義不僅要求項(xiàng)目逐年尚未回收的投資要以IRR的增幅增值，還隱含著要求項(xiàng)目已回收的資金再投入到其它項(xiàng)目中也要按照IRR增幅增值的獲利能力，這在實(shí)際上是很難做到的，是一種不切實(shí)際的假設(shè)，特別是隨著IRR大于社會平均利潤率的程度越來越大時，這一要求不符合實(shí)際情況的程度也越來越強(qiáng)。
（5）技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析中所使用的許多經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)，其經(jīng)濟(jì)涵義與企業(yè)對其經(jīng)濟(jì)活動所進(jìn)行的財務(wù)分析，統(tǒng)計核算等方面所使用的經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)的涵義不統(tǒng)一，可比性差，實(shí)際形成了兩套評價指標(biāo)體系，影響了兩套指標(biāo)的對比使用，如對新建投資項(xiàng)目的實(shí)施驗(yàn)證帶來了困難。
（6）沒能形成全面的、完善的、既有絕對數(shù)指標(biāo)，又有相對數(shù)指標(biāo)能同時使用的指標(biāo)體系。如在財務(wù)分析、統(tǒng)計核算的指標(biāo)體系中，可同時使用利潤總額(絕對數(shù))和與之相對應(yīng)的利潤率(相對數(shù))，以綜合反映某一經(jīng)濟(jì)活動的盈利規(guī)模和盈利能力(效率)。在技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)中，一般認(rèn)為凈現(xiàn)值指標(biāo)可反映項(xiàng)目盈利規(guī)模，但沒有與之對應(yīng)并能夠同時使用的能反映項(xiàng)目盈利效率的相對數(shù)指標(biāo)。雖然內(nèi)部收益率和凈現(xiàn)值率是兩個相對數(shù)指標(biāo)，但前者是當(dāng)凈現(xiàn)值為零時的相對數(shù)，即要出現(xiàn)凈現(xiàn)值指標(biāo)，便不能計算內(nèi)部收益率，要計算內(nèi)部收益率，凈現(xiàn)值便為零，兩者不能同時使用；凈現(xiàn)值率雖然能與凈現(xiàn)值同時計算出來并同時使用，但凈現(xiàn)值率并沒有反映出項(xiàng)目盈利能力的全部，同時凈現(xiàn)值率的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵也與在計算凈現(xiàn)值中所使用的另一個反映項(xiàng)目盈利能力的相對數(shù)指標(biāo)，即基準(zhǔn)收益率io和財務(wù)上所使用的反映項(xiàng)目盈利能力的指標(biāo)投資利潤率有區(qū)別，這就大大降低了凈現(xiàn)值率指標(biāo)的使用價值。
2．目前經(jīng)濟(jì)效果評價方法存在的主要問題
（1）對于互斥方案(項(xiàng)目)進(jìn)行擇優(yōu)時，現(xiàn)有方法可能出現(xiàn)不合理的結(jié)論。對互斥方案擇優(yōu)，一般要從兩個方面對其經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行考察，一是考察各方案的經(jīng)濟(jì)效果是否達(dá)到最低要求，以判斷各方案在經(jīng)濟(jì)上是否可行。一般可用絕對數(shù)指標(biāo)凈現(xiàn)值NPV來判斷，要求各方案的NPV應(yīng)大于等于零，或用相對數(shù)指標(biāo)內(nèi)部收益率IRR來判斷，要求各方案的IRR應(yīng)大于等于基準(zhǔn)收益率io。二是對于已選擇出的各可行方案，判斷哪個方案更優(yōu)。比較也應(yīng)從絕對指標(biāo)和相對指標(biāo)兩個角度同時進(jìn)行。如對A、B兩方案進(jìn)行比較，若NPVA＞NPVB且IRRA＞IRRB，則方案A優(yōu)于方案B，但若出現(xiàn)NPVA＞NPVB，而IRRA＜IRRB的情況，用現(xiàn)有的指標(biāo)和方法來判斷誰優(yōu)誰劣，就是一件困難的事情，并且有時還會得出不合理的結(jié)論。下面舉例說明：方案A與B或A與C是互斥方案，各年的方案投資及收益情況如表1所示，在基準(zhǔn)收益率io＝10％的情況下，進(jìn)行方案擇優(yōu)。
表1 互斥方案A、B（C）凈現(xiàn)金流量及經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)
指標(biāo)
第1年初投資
第1-10年末收益
NPV IRR（％）
方案A的凈現(xiàn)金流量（萬元）-200 39.00 39.64 14.40
方案B的凈現(xiàn)金流量（萬元）-100 20.00 22.89 15.10
方案C的凈現(xiàn)金流量（萬元）-100 22.73 39.64 18.59
增量凈現(xiàn)金流量（A-B）（萬元）-100 19.00 16.75 13.80
增量凈現(xiàn)金流量（A-C）（萬元）-100 16.27 0 10.00
目前用于解決這類問題的方法叫做增量分析法，該方法認(rèn)為，之所以出現(xiàn)本例中NPVA＞NPVB，而IRRA＜IRRB的情況，是由于A、B兩方案的投資額及年收益率不相等，這種情況擇優(yōu)的實(shí)質(zhì)是判斷其增量投資的經(jīng)濟(jì)合理性，即投資大的方案相對投資小的方案多投入的資金能否帶來滿意的增量收益。顯然，若增量投資能夠形成滿意的增量收益，即ΔNPV＞0或ΔIRR＞io，則投資大的方案優(yōu)于投資小的方案，反之，則投資小的方案優(yōu)于投資大的方案。若ΔNPV＝0或ΔIRR＝io，則兩方案是等價的(增量分析法及上例見清華大學(xué)出版社1996年版《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第88~97頁)。
按此方法選擇A、B兩方案，由于ΔNPV＝16.75萬元＞0，同時ΔIRR＝13.8％＞io＝10％，則投資大的A方案優(yōu)于投資小的B方案。
對增量分析法進(jìn)行深入分析，筆者認(rèn)為該法存在三個方面的問題：其一，該法在擇優(yōu)判斷過程中，實(shí)質(zhì)上是以絕對數(shù)指標(biāo)NPV的大小作為方案優(yōu)劣的取舍標(biāo)準(zhǔn)，如該法強(qiáng)調(diào)“在對互斥方案擇優(yōu)時，凈現(xiàn)值最大準(zhǔn)則是正確的判斷準(zhǔn)則，而內(nèi)部收益率最大準(zhǔn)則不能保證其擇優(yōu)結(jié)論的正確性”。這實(shí)際上等于取消了相對數(shù)指標(biāo)在擇優(yōu)判斷時所應(yīng)發(fā)揮的作用，造成指標(biāo)體系不全面的缺陷。其二，增量分析法的實(shí)質(zhì)是將投資大的方案，人為地分割成兩個獨(dú)立方案，本例中將方案A分成A1，投資100萬元，年收益20萬元，NPVAl＝22.89萬元，IRRAl＝15。1％，與方案B完全一樣，形成A、B兩方案相比較完全相等的一個對比基礎(chǔ)。而A方案的增量部分則可視為方案A2，即投資100萬元，年收益18萬元，NPVA2＝16.75萬元，IRRA2＝13.8％，若A2能達(dá)到經(jīng)濟(jì)效果的最低要求，即NPVA2＞0或IRRA2＞io，便可認(rèn)為A方案優(yōu)于B方案。但這種對方案分割的做法是不合理的，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動中是不存在的。若這樣分割是合理的，我們也有理由可以使方案B重復(fù)實(shí)施兩次，形成新的方案，其投資為200萬元，每年收益為40萬元，NPV＝45.76萬元，IRR＝15.1％，這個新方案無論是凈現(xiàn)值指標(biāo)還是內(nèi)部收益率指標(biāo)均優(yōu)于方案A，此時選A的理由就不存在了。顯然這種方案分割的是不合理的。其三，用增量分析法對A、C兩方案進(jìn)行比較擇優(yōu)，應(yīng)得出兩方案經(jīng)濟(jì)效果等價的結(jié)論，但很明顯，C方案僅用A方案一半的投資，便獲得了與A方案相同的凈現(xiàn)值，且內(nèi)部收益率指標(biāo)也高于A方案，C方案優(yōu)于A方案才應(yīng)是正確的判斷結(jié)論，由此可看出該方法在判斷這類問題時出現(xiàn)了錯誤。
（2）壽命期不相等的互斥方案擇優(yōu)方法的不合理
對壽命期不相等的互斥方案進(jìn)行擇優(yōu)，首先要解決的問題是對方案的使用壽命期進(jìn)行可比性處理，目前解決這類問題的方法有年值法、現(xiàn)值法(包括壽命期最小公倍數(shù)法、合理分析期法、年值折現(xiàn)法)和內(nèi)部收益率法等(見同一書第97~104頁)。這些方法主要存在兩個方面的問題，其一，方法雖然多，但使用指標(biāo)單一，即要么用絕對數(shù)指標(biāo)，要么用相對數(shù)指標(biāo)，若同時用兩類指標(biāo)，又可能出現(xiàn)相互矛盾的情況。其二，這些方法都需假定各方案可以重復(fù)實(shí)施若干次，以求得一個具有時間可比的相同的壽命期。這種假定在科技進(jìn)步日新月異、市場經(jīng)濟(jì)瞬息萬變的當(dāng)今是極為不合理的，因此用這些方法所得出的結(jié)論也缺乏說服力。
二、設(shè)置新經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)體系的思路
設(shè)立基準(zhǔn)收益率io，并以此計算凈現(xiàn)值NPV，用NPV作為衡量項(xiàng)目盈利規(guī)模大小的絕對數(shù)指標(biāo)，新設(shè)置年平均投資利潤率指標(biāo)，記為R，以此作為衡量項(xiàng)目單位投資盈利大小的相對數(shù)指標(biāo)，并以R取代現(xiàn)有指標(biāo)體系中其它的相對數(shù)指標(biāo)，如內(nèi)部收益率IRR，外部收益率ERR，凈現(xiàn)值率NPVI等，從而形成對投資項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效果分析簡化、規(guī)范、合理、全面的指標(biāo)體系。
1．各指標(biāo)經(jīng)濟(jì)涵義分析
（1）基準(zhǔn)收益率io，這是反映投資者對資金時間價值估計的一個參數(shù)，合理地確定io是一個十分重要而又相當(dāng)困難的問題，它不僅取決于資金來源的構(gòu)成和未來的投資機(jī)會，還要考慮投資項(xiàng)目的風(fēng)險和通貨膨脹(緊縮)等因素的影響。在實(shí)際投資決策中，一般以在考慮到借貸資金成本，全部資金加權(quán)平均成本，項(xiàng)目投資的機(jī)會成本，投資風(fēng)險補(bǔ)償?shù)纫蛩氐那闆r下所確定的最低希望收益率作為基準(zhǔn)收益率io，而一旦io確定以后，用此標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一衡量單個項(xiàng)目是否可行及多個互斥方案哪個更優(yōu)則應(yīng)是公平合理的。
（2）凈現(xiàn)值(NPV)，其定義為項(xiàng)目壽命期內(nèi)各年的凈現(xiàn)金流量按照應(yīng)達(dá)到的基準(zhǔn)收益率io貼現(xiàn)到項(xiàng)目開始時點(diǎn)上的現(xiàn)值之和。NPV反映了項(xiàng)目所占用的尚未收回的資金及已收回的資金進(jìn)行再投資，在除以基準(zhǔn)收益率io的遞增幅度獲利之外，在整個項(xiàng)目壽命期內(nèi)所獲收益現(xiàn)值的大小。
從凈現(xiàn)值的表現(xiàn)形式上看，一般認(rèn)為凈現(xiàn)值是一個絕對數(shù)指標(biāo)，僅能反映項(xiàng)目的盈利總額，而不能反映項(xiàng)目所用資金的利用效率(見《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》清華大學(xué)出版社1986年第1版,P33)。但將NPV作為絕對數(shù)指標(biāo)運(yùn)用時，應(yīng)注意NPV有別于統(tǒng)計學(xué)中所定義的絕對數(shù)指標(biāo)，它有其特殊性。實(shí)際上NPV的大小，在項(xiàng)目的其它條件(如投資、收入、年經(jīng)營費(fèi)用等)不變的前提下，完全取決于基準(zhǔn)收益率io的大小，NPV是在一定io的基礎(chǔ)上所得的一個“余值”，而io是收益率指標(biāo)，是相對數(shù)。因此可以說，NPV的大小，不僅反映了項(xiàng)目在壽命期內(nèi)給國民經(jīng)濟(jì)帶來的盈利總額，而且也間接反映了資金的年均利用效率。故此可以認(rèn)為NPV兼有絕對數(shù)指標(biāo)和相對數(shù)指標(biāo)的雙重特性。當(dāng)用NPV來反映項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益規(guī)模的大小時，實(shí)際上等于同時使用了兩個指標(biāo)，一個是NPV，一個是io，兩者不能分開單獨(dú)使用。同時這兩者的數(shù)值還可以相互轉(zhuǎn)換，當(dāng)io＝0時，即由io所反映的項(xiàng)目盈利能力，全部轉(zhuǎn)換為由NPV所反映的項(xiàng)目盈利規(guī)模所表示；而當(dāng)io＝IRR時，則由NPV所反映的項(xiàng)目盈利規(guī)模又全部轉(zhuǎn)換為由io所反映的盈利能力來表示。從這個意義上說，NPV是一個介乎于靜態(tài)純收益(io＝0時的NPV)所表示的絕對數(shù)指標(biāo)和IRR所表示的相對數(shù)指標(biāo)之間的過渡性指標(biāo)。以上這一分析也能說明NPV所反映的盈利總額與財務(wù)分析中所用的盈利總額指標(biāo)之間的區(qū)別，即財務(wù)分析中的盈利總額指標(biāo)是單純的絕對數(shù)，里面不含有相對數(shù)的成份。
（3）年平均投資利潤率R，首先分析凈現(xiàn)值率NPVI的經(jīng)濟(jì)涵義，凈現(xiàn)值率也稱凈現(xiàn)值指數(shù)，是項(xiàng)目凈現(xiàn)值與其投資現(xiàn)值之和之比，其經(jīng)濟(jì)涵義是在基準(zhǔn)收益率io的基礎(chǔ)上，單位投資現(xiàn)值所獲得的純收益(凈現(xiàn)值)。從其定義上分析，NPVI是一個類似于投資利潤率的相對數(shù)，但NPVI是項(xiàng)目在整個壽命期內(nèi)全部純收益所形成的總利潤率，而財務(wù)評價體系中的投資利潤率以及基準(zhǔn)收益率io，則是項(xiàng)目每的平均利潤所形成的投資利潤率。這樣當(dāng)項(xiàng)目的壽命期大于1年時，NPVI與財務(wù)評價體系中的投資利潤率指標(biāo)便有很大區(qū)別。同時，由于凈現(xiàn)值的大小，在其它條件不變的情況下，取決于基準(zhǔn)收益率io的大小，這樣NPVI又間接地受io大小的影響，io變大，NPVI變小；當(dāng)io＝0時，NPVI便是不考慮貨幣時間價值情況下項(xiàng)目n年內(nèi)總投資利潤率；io＝內(nèi)部收益率IRR時，NPVI＝0；io＞IRR時，NPVI＜0，但此時該項(xiàng)目真正的利潤率仍是正值，只有當(dāng)項(xiàng)目的IRR＜０時，當(dāng)然NPVI也小于零，項(xiàng)目的真正利潤率才為負(fù)值。在這種情況下，與財務(wù)評價指標(biāo)體系中的投資利潤率又有較大區(qū)別?？紤]到NPVI這樣的經(jīng)濟(jì)涵義，若將NPVI平均到項(xiàng)目壽命期限內(nèi)每個上，便可得到年平均凈現(xiàn)值率，記為。
據(jù)統(tǒng)計有關(guān)公式可得：
注意到基準(zhǔn)收益率io其本質(zhì)也是以年為計算單位的投資利潤率，此時io已隱含在NPV當(dāng)中，可以將io拿出來與 合并便得到項(xiàng)目全部的年平均投資利潤率，記為R，即：
不難看出R的經(jīng)濟(jì)涵義為項(xiàng)目在獲得一定數(shù)量凈現(xiàn)值的基礎(chǔ)上，與其凈現(xiàn)值相對應(yīng)的投資年平均盈利能力，當(dāng)凈現(xiàn)值為零時，則平均收益率R即為內(nèi)部收益率IRR。當(dāng)io＝0時，項(xiàng)目凈現(xiàn)值即為不考慮貨幣時間價值的總利潤(與財務(wù)評價指標(biāo)中的項(xiàng)目n年總利潤一致)，此時R即為財務(wù)評價指標(biāo)中的年均投資利潤率。
2．新經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)體系的優(yōu)點(diǎn)
（1）計算簡化實(shí)用，尤其是R的計算與IRR和ERR相比，這一優(yōu)點(diǎn)更為明顯。
（2）對項(xiàng)目進(jìn)行效益判斷，同時可以使用兩個相關(guān)的指標(biāo)，一個絕對數(shù)指標(biāo)，一個相對數(shù)指標(biāo)，較之以前的指標(biāo)，反映的問題更全面。
（3）指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)涵義更符合實(shí)際，更易理解，且與現(xiàn)行的財務(wù)評價指標(biāo)相吻合，凈現(xiàn)值NPV相當(dāng)于項(xiàng)目壽命期內(nèi)總利潤，R相當(dāng)于項(xiàng)目年均利潤率。
（4）R與IRR和ERR之間存在著一定的數(shù)學(xué)關(guān)系，可以證明：當(dāng)項(xiàng)目可行時，R≤ERR≤IRR。因此完全可以用R來替代ERR和IRR作為判斷項(xiàng)目是否可行及項(xiàng)目優(yōu)劣比較的指標(biāo)，項(xiàng)目可行的必要條件為NPV≥0，此時必然有R≥io，當(dāng)然ERR和IRR也會大于等于io，因而使用這套評價指標(biāo)，不僅不會對技術(shù)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)效果現(xiàn)有的評價原則等產(chǎn)生什么影響，而且能提高其判斷的準(zhǔn)確性，同時R沒有上述IRR所存在的那些問題。
三、經(jīng)濟(jì)效果評價方法的改進(jìn)
1．在對互斥方案進(jìn)行擇優(yōu)時，利用新經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)體系進(jìn)行擇優(yōu)其基本方法為：在求得兩對比方案年平均利潤率R相等的基礎(chǔ)上，凈現(xiàn)值NPV大者為優(yōu)，或在NPV相同的基礎(chǔ)上，R大者為優(yōu)，兩方案的NPV及R同時相等，則兩方案的經(jīng)濟(jì)效果為等價。
仍以前述例題，分析該方法的合理性。
io、R、NPV三者的對應(yīng)關(guān)系，根據(jù)表2和下圖可以看出：io與R成正比，當(dāng)io＝0時，R的取值便為方案在不考慮資金時間價值情況下的年平均利潤率，即靜態(tài)年平均利潤率，此時NPV便為方案靜態(tài)投資利潤之總和。當(dāng)io＝IRR時，R＝IRR，即io=R，由于io的取值范圍在0～I(xiàn)RR之間，因此R有經(jīng)濟(jì)意義的取值范圍在靜態(tài)年平均利潤率――IRR之間，當(dāng)R＞IRR時，方案的NPV功，方案不可行。
表2 互斥方案Ａ、Ｂ（Ｃ）、io、Ｒ、NPV三者關(guān)系計算表 指標(biāo)
方案 ＝０
5％
10％
IRR 30％
NPV(萬元)Ｒ（％）
NPV R NPV R NPV R NPV R
Ａ
190 6.91 101.16 9.18 39.64 11.82 0 14.4-79.41 75.07
Ｂ
7.18 54.44 9.42 22.89 12.08 0 15.1-38.16 25.31
Ｃ
127.3 8.56 75.52 10.79 39.64 13.4 0 18.6
1-29.72 26.53
圖1當(dāng)兩互斥方案的投資一樣，年收益不一樣(或年收益一樣，投資不一樣)，如例題當(dāng)中的B方案和C，就會出現(xiàn)在相同io的情況下，一個方案的NPV及R會同時大于另一方案的對應(yīng)指標(biāo)，即NPVc＞NPVb，Rc＞Rb，此時可以判斷指標(biāo)數(shù)值大的c方案為優(yōu)。因?yàn)榭梢酝ㄟ^增大io來提高Rb，當(dāng)Rb提高到與Rc相等時，NPVb，會比原先的值降低，NPVc＞NPVb仍然成立，故結(jié)論正確。從圖上看，在-R小于IRR的區(qū)間內(nèi)，兩方案的曲線B與C不相交，通過任意的R畫一條垂直于橫座標(biāo)的線相交于B和C線，都會有NPVc＞NPVb的結(jié)果，因此，對于這樣的兩個方案，只要有一方案的NPV和R大于另一方案的相應(yīng)指標(biāo)，便可斷定該方案為優(yōu)。
對于投資不等(A＞B)及年收益也不等(A＞B)的兩對比方案來說，從上圖可以清楚地看出方案的優(yōu)劣：兩方案的曲線有一交點(diǎn)o，本例o點(diǎn)的R值為Ro＝14.12％，該點(diǎn)兩方案的NPV相等為5.28萬元，則此時兩方案是等價的。而當(dāng)兩方案的R小于Ro時，投資大的方案為優(yōu)，如本例中當(dāng)io＝10％時，Ra＝11.82％，Rb＝12.08％，均小于14.12％，即可判定方A為優(yōu)，因可以通過試算法提高Ra，當(dāng)Ra提高到等于12.08％時，對應(yīng)的NPVa＝35.07萬元(此時i＝10.45％)大于NPVb＝22.89萬元，故得此結(jié)論。而當(dāng)兩方案中R較大的值大于交點(diǎn)值Ro時，則投資小的方案為優(yōu)。本例中若取i0＝14％，則NPVa＝3.43萬元、Ra＝14.17％、NPVb＝4.32萬元、Rb＝14.42％，方案B優(yōu)(注：當(dāng)io取某值時，一般兩方案的R不相等，計算在兩方案R相等情況下各方案NPV的值時，必須將R較小的值通過增加i來提高，而不能將R較大的值通過降低i來減少，因?yàn)檫@樣i的值就會低于所要求的基準(zhǔn)收益率io，導(dǎo)致方案不可行)。
用此方法，可以方便地判斷io＝10％時，方案A與C的優(yōu)劣，此時由于NPVa＝IVPVc，而Ra＜Rc，則C方案優(yōu)于A方案(若將Ra提高到與Rc相等，此時NPVa＝14.19萬元，小于NPVc＝39.64萬元)，因此這個結(jié)論是正確的。從圖上也可看出，曲線A與C沒有交點(diǎn)，在對應(yīng)任意R的點(diǎn)上，都有NPVa＜NPVc，當(dāng)然C方案優(yōu)于A方案。這與增量分析法的結(jié)論是不一樣的，當(dāng)然也是合理的。
2．對于壽命期不等的互斥方案擇優(yōu)問題，筆者提出一種新方法用壽命期較短的期限作為兩方案的共同計算期，而將壽命期較長方案超過計算期所尚存的資產(chǎn)余值(即尚存的使用價值)進(jìn)行評估，算作該方案的收入來計算，然后再以上述兩計算期相等的互斥方案擇優(yōu)辦法進(jìn)行擇優(yōu)。
這一方法的最大好處是比較合理亦符合實(shí)際，困難的是資產(chǎn)評估的準(zhǔn)確性如何把握。好在資產(chǎn)評估目前已成為企業(yè)股份制改造、企業(yè)破產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓、出售等經(jīng)濟(jì)活動中的必要程序，已有了一套完善的理論體系和可操作的辦法，因而這一方法是較為可行的。
第四篇：教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)體系的構(gòu)建及評估方法范文
教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)體系的構(gòu)建及評估方法
摘要：該文從教學(xué)網(wǎng)站的基本功能、網(wǎng)站內(nèi)容、學(xué)習(xí)效用、運(yùn)營成本出發(fā)，運(yùn)用層次分析法構(gòu)建出網(wǎng)站評估體系的指標(biāo)。通過創(chuàng)建評價指標(biāo)的判斷矩陣，對判斷矩陣進(jìn)行一次性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)權(quán)重分配的合理性，最終根據(jù)權(quán)重分配結(jié)果構(gòu)建教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)體系。
關(guān)鍵詞：教學(xué)網(wǎng)站；指標(biāo)體系；網(wǎng)站評價；層次分析法
中圖分類號：TP311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-3044（2014）14-3299-06
Abstract： This essay introduces the construction of assessment index system for websites according to the analytic hierarchy process（AHP）.The research is based on the essential functions，the contents，the effect of learning and operation cost of the teaching websites.The judgment matrix is established，and via this establishment，a onetime examination of the matrix is conducted so as to test the rationality of the determination of weight factors.Finally，the construction of the evaluation index system for the teaching websites is completed according to the weight factors.Key words： teaching websites； index system； website evaluation； AHP
當(dāng)前，很多高校都在不斷地加快教學(xué)網(wǎng)站的開發(fā)與應(yīng)用，網(wǎng)站教學(xué)方式突破了時間與空間的阻隔，可以滿足更多的教學(xué)需求。如何設(shè)計出一個高質(zhì)量的教學(xué)網(wǎng)站，已成為提升學(xué)校競爭力的重要因素。如何評價一個教學(xué)網(wǎng)站的好壞，存在一個評價指標(biāo)的問題，理解并掌握網(wǎng)站指標(biāo)評價體系，對于開發(fā)教學(xué)網(wǎng)站資源具有非?，F(xiàn)實(shí)的意義。但長期以來高校的教學(xué)網(wǎng)站建設(shè)存在諸多問題。例如，缺乏規(guī)劃、網(wǎng)站建設(shè)重復(fù)、網(wǎng)站功能單
一、網(wǎng)站安全性能不高、防御外部干擾能力弱、缺乏有效地安全預(yù)防措施和應(yīng)急方案等。
通過構(gòu)建教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)體系，采用定性與定量相結(jié)合的“層次分析法”，合理地確定其中的各個指標(biāo)，計算出各指標(biāo)的權(quán)重分配，從而可以構(gòu)建性能優(yōu)異的教學(xué)網(wǎng)站。如何構(gòu)建教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)
1.1 評價指標(biāo)的概念
指標(biāo)是指評定某種特定事物或概念的一組或一套特征值，該特征值即可稱為事物的指標(biāo)。指標(biāo)可以用數(shù)字、符號或文字等形式來表示，通過它來判斷目標(biāo)事物的特征，作為衡量事物性能的參考依據(jù)。
1.2 建立教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)體系的意義
教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)體系是由反映教學(xué)網(wǎng)站總體要求下的若干相互聯(lián)系、相互制約的指標(biāo)組成的有機(jī)整體，用來反映網(wǎng)站的整體情況。根據(jù)評價指標(biāo)體系可對網(wǎng)站進(jìn)行評價，分析結(jié)果，找出薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)意見。教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)體系是用來衡量教學(xué)網(wǎng)站性能的，反映使用戶是否愿意使用該網(wǎng)站進(jìn)行教學(xué)，網(wǎng)站設(shè)計人員也能依據(jù)其建立互動性高、具有吸引力的教學(xué)網(wǎng)站，通過網(wǎng)站評價指標(biāo)系統(tǒng)的引導(dǎo)，能構(gòu)建出適合高校師生使用的教學(xué)網(wǎng)站。
1.3 建立教學(xué)網(wǎng)站評價體系應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)
為了全面、客觀、科學(xué)地評價教學(xué)網(wǎng)站，在研究和設(shè)計評價指標(biāo)時通常應(yīng)滿足以下特性：
1）簡明性：指標(biāo)內(nèi)容要力求簡單明了；
2）可行性：要能夠?qū)嶋H應(yīng)用在教學(xué)活動中；
3）信效度：要能測出真正的問題并具有高度的穩(wěn)定性；
4）重要性：要能反映出重要的內(nèi)容與主要特征；
5）適當(dāng)性：要能指出當(dāng)前的現(xiàn)況與潛在的問題；
6）可得性：指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源必須易于獲??；
7）比較性：可適用于不同區(qū)域、單位及群體間的比較。
實(shí)際上，以上諸特性中，通常需根據(jù)使用目的對其重要性予以不同對待，各自分配不同的權(quán)重。
1.4 指標(biāo)的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容
根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，針對高校教學(xué)網(wǎng)站的特點(diǎn)，可規(guī)劃出高校教學(xué)網(wǎng)站評價指標(biāo)體系。該體系自頂向下可劃分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個層次，如表1所示。
一級指標(biāo)包括“內(nèi)容指標(biāo)”、“功能指標(biāo)”、“技術(shù)指標(biāo)”、“效用指標(biāo)”和“成本指標(biāo)”五個方面。再從這五個方面出發(fā)，將其分解成更具體的二級指標(biāo)體系。網(wǎng)站評價總共分為5個一級指標(biāo)、19個二級指標(biāo)（見表1）。
下面介紹每個指標(biāo)的含義及評價的具體內(nèi)容。
1.4.1 內(nèi)容指標(biāo)A
“教學(xué)內(nèi)容（A1）”，通常應(yīng)該包括學(xué)習(xí)指南和學(xué)習(xí)資料。這里的學(xué)習(xí)指南給出遠(yuǎn)程教育學(xué)習(xí)的指導(dǎo)性意見，指明學(xué)員必須掌握哪些基礎(chǔ)知識才能完成一門課程的正常學(xué)習(xí)，還需指明遠(yuǎn)程教育學(xué)籍管理辦法、課程考核辦法、教學(xué)計劃、教學(xué)內(nèi)容和課程安排依據(jù)等事項(xiàng)的說明；而學(xué)習(xí)資料則是指具體應(yīng)該包括的教學(xué)文字材料、音頻或視頻等。
“教學(xué)資料的實(shí)時性（A2）”，反映教學(xué)資料的新舊程度，學(xué)員對教學(xué)資料的滿意度；是否能為學(xué)員提供及時的輔導(dǎo)，對教學(xué)過程中產(chǎn)生的問題能否及時更新等。
“教學(xué)資料的豐富程度（A3）”，主要指教學(xué)資源是否充足、能否供學(xué)員方便地引用等。
“教師的教學(xué)水平（A4）”，反映教學(xué)內(nèi)容是否符合教學(xué)對象的需求，教學(xué)上的重點(diǎn)和難點(diǎn)是否能夠解釋到位。
1.4.2 功能指標(biāo)B
“教學(xué)管理功能（B1）”，指教學(xué)網(wǎng)站能否正常地實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程教學(xué)，提供相應(yīng)的教學(xué)管理功能。
“在線考試功能（B2）”，考查是否能實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上在線測試、自測練習(xí)和自動評分等功能。
“學(xué)員輔導(dǎo)功能（B3）”，主要評判網(wǎng)站的輔助教學(xué)模塊的實(shí)施效果。
“師生互動功能（B4）”，反映網(wǎng)站所能提供的交互功能的程度，如指導(dǎo)學(xué)員學(xué)習(xí)、作業(yè)、答疑和討論等。
1.4.3 設(shè)計指標(biāo)C
“導(dǎo)航機(jī)制（C1）”，主要考查網(wǎng)站的導(dǎo)航機(jī)制是否順暢可靠，是否提供有清晰的導(dǎo)航欄，鏈接是否正確無誤，是否提供站點(diǎn)地圖。
“信息檢索（C2）”，評價網(wǎng)站是否提供全文和關(guān)鍵詞的檢索功能。
“系統(tǒng)安全穩(wěn)定性（C3）”，評價網(wǎng)站是否有信息安全管理措施，能否定期排查不良信息。建立網(wǎng)絡(luò)安全制度和安全防護(hù)等相關(guān)安全制度規(guī)范，安裝防病毒系統(tǒng)并能不斷的完善，定時排查服務(wù)器，掃描各個網(wǎng)站的漏洞信息并及時更新。
“系統(tǒng)兼容性（C4）”，主要考查網(wǎng)站是否兼容各種版本的瀏覽器。
1.4.4 效用指標(biāo)D
“考試通過率（D1）”，用于直觀地反映學(xué)生的學(xué)習(xí)效果。
“用戶點(diǎn)擊率（D2）”和“課程學(xué)習(xí)率（D3）”，用于反映該教學(xué)網(wǎng)站的訪問量，校方可根據(jù)該指標(biāo)的好壞來評估網(wǎng)站的效能。
“學(xué)員管理（D4）”，反映對參加遠(yuǎn)程教育的學(xué)生所應(yīng)采取的管理制度。
1.4.5 成本指標(biāo)E
教學(xué)網(wǎng)站在運(yùn)行過程中要考慮到對成本的控制，包括網(wǎng)站的開發(fā)成本和維護(hù)成本等費(fèi)用。評估教學(xué)網(wǎng)站的方法
整體指標(biāo)體系確定之后，采取層次分析法（AHP）計算各指標(biāo)權(quán)重。AHP法是一種定量與定性相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法，可分成四部分進(jìn)行，分別為問卷設(shè)計、問卷實(shí)施分析、權(quán)重值計算和綜合評價。
2.1 問卷設(shè)計
主要利用問卷調(diào)查方式咨詢專家的意見，并據(jù)此構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣。在此環(huán)節(jié)，被調(diào)查者要反復(fù)回答問題：針對ai和aj兩個元素哪一個更重要，重要多少？如表2所示，按1～9比例標(biāo)度來評價指標(biāo)的重要程度。
為了直觀地表達(dá)各個指標(biāo)之間的兩兩相對重要關(guān)系，可以采用表3所示的二維表結(jié)構(gòu)來表示。該表將教學(xué)網(wǎng)站的五個一級指標(biāo)名稱分別作為“行”的標(biāo)題ai（i=1～5）和“列”的標(biāo)題aj（j=1～5）；而“行”與“列”的交叉處所形成的單元格記為aij，aij 的取值為“ai / aj ”的比值。例如，當(dāng)i=
3、j=1時，由表3 可知，a31 代表“設(shè)計指標(biāo)/內(nèi)容指標(biāo)”的比值。aij 的值通過問卷調(diào)查表征求專家的意見獲得，指標(biāo)重要程度參照表2來填寫，例如當(dāng)“a31 =設(shè)計指標(biāo)/內(nèi)容指標(biāo)”；即a31=C/A=4，由表2可知，表明該網(wǎng)站更加注重“設(shè)計指標(biāo)”，即設(shè)計指標(biāo)比內(nèi)容指標(biāo)重要。
被調(diào)查者在填寫問卷前需要仔細(xì)閱讀上表中的標(biāo)度，以及各指標(biāo)項(xiàng)的意義；在相應(yīng)標(biāo)度的單元格內(nèi)參照表2填上代表指標(biāo)間相對重要程度的比值，從而完成一級指標(biāo)的問卷設(shè)計，用類似方法再完成另外5張二級指標(biāo)間的重要程度調(diào)查表。
2.2 問卷調(diào)查實(shí)施
具體實(shí)施時，將設(shè)計好的一、二級指標(biāo)重要程度調(diào)查表分發(fā)給各位專家填寫，即對網(wǎng)站評價指標(biāo)的重要性進(jìn)行填寫。為了保證調(diào)查的準(zhǔn)確性，在AHP咨詢過程中，可以針對不同準(zhǔn)則請有關(guān)專家填寫判斷矩陣，不主張一個專家從頭到尾地完成所有判斷矩陣的填寫，一般需多人參與，但用戶可以控制在十幾人左右。
2.3 利用AHP法計算權(quán)重
運(yùn)用AHP法進(jìn)行評價，分為三步完成：
2.3.1 根據(jù)系統(tǒng)設(shè)定的一、二級指標(biāo)體系，利用問卷調(diào)查的結(jié)果數(shù)據(jù)，構(gòu)造比較判斷矩陣
比較判斷矩陣的定義：
比較 n 個因子x1，x2，[…]xn對某因素 F 的影響大小，我們一般采取對因子進(jìn)行兩兩比較的辦法，用數(shù)字 1～9 及其倒數(shù)作為矩陣 A 的標(biāo)度建立比較判斷矩陣。
假設(shè)某層有 n 個因素 {x1，x2，[…]xn}，要比較它們對上一層某一準(zhǔn)則的影響程度，確定在該層中相對于某一準(zhǔn)則所占的比重，逐層比較相關(guān)因素。用 aij表示第 i 個因素相對于第 j 個因素的重要程度，而aji=1/aij。
[A=aijn×n=a11a12…a1na21a22…a2n…………an1an2…ann]，A稱為比較判斷矩陣。
2.3.2 由比較判斷矩陣計算被比較元素對于該準(zhǔn)則的相對權(quán)重W
① 先計算判斷矩陣每一行元素的積Mi，然后計算各行Mi的n 次方根值XWi，n表示矩陣的階數(shù)，即[xwi=j=1naijn]
② 對所得的xwi進(jìn)行歸一化處理，得到相應(yīng)的權(quán)重wi，即[wi=xwii=1nxwi]
2.3.3 判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)
在比較矩陣元素相對權(quán)重時，采用了 1～9 的標(biāo)度，這導(dǎo)致計算出來到權(quán)重存在一定程度的誤差。因此，這里我們不能要求判斷矩陣具有嚴(yán)格的一致性，而是允許判斷矩陣在一定程度上的非一致性。因此必須考慮是否存在嚴(yán)重地非一致，以便確定是否可以接受這個檢驗(yàn)結(jié)果。
為進(jìn)行判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)，需計算一致性指標(biāo)：
設(shè)λmax為判斷矩陣 A 的最大特征值，可以證明，當(dāng) A 是一致矩陣時，λmax=n；否則，λmax比 n 大得越多，判斷矩陣 A 的非一致程度越嚴(yán)重。
可以通過下式計算一致性評估指標(biāo)CI（consistency index）：
[CI=λMAX-nn-1] n為判斷矩陣的階數(shù)
當(dāng)CI 稍大于 0 時，A 具有較為滿意的一致性；否則，A 的一致性較差。
一般情況下，雖然CI 值能反映出判斷矩陣 A 的非一致性的嚴(yán)重程度，但是不能說就可以肯定接受這個非一致性。我們還需要引入一個度量的標(biāo)準(zhǔn)，即所謂隨機(jī)一致性指標(biāo) RI（random index）。它是用從 1～9 及其倒數(shù)中隨機(jī)抽取的數(shù)字構(gòu)造的 n 階正互反矩陣，算出相應(yīng)的CI，取充分大的樣本，通過計算得到樣本均值，如表4所示。
由于 1、2 階正互反矩陣總是一致矩陣，故 RI =0。當(dāng)n≥3時，通過計算一致性比率CR，CR=CI/RI，當(dāng)CR 0.1時，則需要對判斷矩陣做適當(dāng)修正。
2.4 AHP_COMPUTER軟件的使用
前面介紹AHP計算權(quán)重的方法很繁瑣，實(shí)際上很少使用，而是使用一款稱之為AHP_COMPUTER的軟件來快速算出各個指標(biāo)的特征向量（即權(quán)重），并可快速判斷該矩陣是否具有滿意的一致性，AHP_COMPUTER軟件界面如下圖所示：
該計算器操作簡單，只要在軟件中輸入矩陣階數(shù)和矩陣變量，點(diǎn)擊“開始”按鈕，便可以計算出權(quán)重，右邊輸出特征向量即對應(yīng)指標(biāo)項(xiàng)的權(quán)重值，各權(quán)重值相加應(yīng)等于1；一致性檢驗(yàn)指標(biāo)給出該判斷矩陣是否具有滿意的一致性。
必須將所有的判斷矩陣輸入AHP計算器中進(jìn)行權(quán)重計算，但并不是所有專家構(gòu)造的判斷矩陣都能通過一致性檢驗(yàn)。因此，需采用多位專家的意見，然后再進(jìn)行綜合評價。即先讓專家單獨(dú)填寫問卷，然后利用AHP計算器計算其構(gòu)造的矩陣是否通過一致性檢驗(yàn)，如果通過則保留，未通過則作廢。若多位專家意見均未通過一致性檢驗(yàn)，則需重新咨詢或者適當(dāng)修改判斷矩陣，直至判斷矩陣通過一致性檢驗(yàn)為止，對于極端的專家意見則可去除之。
通過AHP計算器，得到各判斷矩陣的最大特征根和各指標(biāo)的權(quán)重W，以及各判斷矩陣一致性檢驗(yàn)結(jié)果。表5給出了一級判斷矩陣的樣例值及權(quán)重；表6～表10給出了二級判斷矩陣的樣例值及權(quán)重；表11列出了判斷矩陣一致性檢驗(yàn)的歸納結(jié)果。
2.5 形成綜合評價指標(biāo)體系總表
2.5.1 評價標(biāo)準(zhǔn)的確定
本指標(biāo)體系采用量化評價標(biāo)度，依據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)（優(yōu)秀≥ 85，75≤良好<85，60≤基本及格< 75，不及格<60）對各個層次二級評估指標(biāo)進(jìn)行評分。
2.5.2 教學(xué)網(wǎng)站總體評估
網(wǎng)站總分=∑Yi?Wi，Wi為合成權(quán)重（Wi=一級指標(biāo)權(quán)重[×]二級指標(biāo)權(quán)重）
最后根據(jù)各判斷矩陣（一級指標(biāo)、二級指標(biāo)）的合成權(quán)重，采用上述量化評價標(biāo)度，給出網(wǎng)站的總體評估。如表12中的樣例值所示，該教學(xué)網(wǎng)站獲得了81.2分，達(dá)到“良好”等級?？偨Y(jié)
層次分析法作為一種科學(xué)的決策分析方法，盡管能夠較客觀、合理地評價教學(xué)網(wǎng)站，但其指標(biāo)選取及指標(biāo)之間重要性的比較，都是由人來決定的，人的主觀因素占主導(dǎo)作用。雖然最后通過合理性一致性驗(yàn)證，但是教學(xué)網(wǎng)站評價體系是否合理，是否可以很好地評價教學(xué)網(wǎng)站，促使教學(xué)網(wǎng)站良性發(fā)展，還需在實(shí)際的評價工作中不斷完善評價體系及使用不同的決策分析方法來提高教學(xué)網(wǎng)站評價體系的科學(xué)性和合理性。
參考文獻(xiàn)：
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第五篇：保障安全生產(chǎn)的基本原則和方法
《安全生產(chǎn)法》知識問答/保障安全生產(chǎn)的基本原則和方法有哪些
通過長期實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)積累，人們已經(jīng)總結(jié)和提出了保障生產(chǎn)安全所必須遵循的基本原則和方法，這些原則和方法是安全生產(chǎn)方針的具體體現(xiàn)，也是經(jīng)過長期的生產(chǎn)實(shí)踐和血的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)。對防止安全事故的發(fā)生，確保生產(chǎn)的安全具有重要的意義。我們要以江澤民總書記“三個代表”的思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹好安全生產(chǎn)方針，在實(shí)際工作中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真堅持這些原則和方法。
管生產(chǎn)必須管安全原則。安全和生產(chǎn)是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。在生產(chǎn)過程中，安全和生產(chǎn)既有矛盾性，又具有統(tǒng)一性循環(huán)。所謂矛盾性，首先是生產(chǎn)過程中不安全、不衛(wèi)生因素與生產(chǎn)安全順利進(jìn)行的矛盾；其次是安全工作與生產(chǎn)工作的矛盾。主要表現(xiàn)為對生產(chǎn)過程中的不安全、不衛(wèi)生因素采取措施時，有時會影響生產(chǎn)，會增加生產(chǎn)上的成本投入，與生產(chǎn)進(jìn)度和效益有矛盾。但如果不采取措施，一旦發(fā)生事故將會對生產(chǎn)產(chǎn)生更大的不利影響，導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營單位更大的損失。因此兩者是統(tǒng)一的，是一個有機(jī)的整體，兩者不能分割，更不應(yīng)對立起來，安全生產(chǎn)是投資，不是支出。安全寓于生產(chǎn)之中，科技工作者和生產(chǎn)組織者在生產(chǎn)技術(shù)實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)主動承擔(dān)安全生產(chǎn)的責(zé)任，要把管生產(chǎn)必須管安全原則落實(shí)到每個職工的崗位責(zé)任制中去，從組織上、制度上固定下來，以保證這一原則的實(shí)施。
該原則也是進(jìn)行安全事故責(zé)任追究的一個重要依據(jù)。就某一起安全事故來說，導(dǎo)致事故的原因可能很多，既有直接原因，又有間接原因。那么這些原因是怎樣造成的，就追究安全職責(zé)的落實(shí)情況，而崗位的安全職責(zé)是根據(jù)管生產(chǎn)必須管安全原則，并根據(jù)具體生產(chǎn)情況進(jìn)行設(shè)定的。對崗位安全職責(zé)沒有履行或沒有很好地履行，玩忽職守，就應(yīng)對安全事故承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
安全工作的“五同時”原則。是指企業(yè)的生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)者必須在計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比生產(chǎn)工作的同時進(jìn)行計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比安全工作的原則。它要求把安全工作落實(shí)到每一個生產(chǎn)組織管理環(huán)節(jié)中去。這是解決生產(chǎn)管理中安全與生產(chǎn)統(tǒng)一的一項(xiàng)重要原則。
同步協(xié)調(diào)發(fā)展原則。同步協(xié)調(diào)發(fā)展原則是指安全生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)、企業(yè)深化改革、技術(shù)改造同步規(guī)劃、同步發(fā)展、同步實(shí)施的原則。這就要求把安全生產(chǎn)內(nèi)容融化在生產(chǎn)經(jīng)營活動各個方面中，以保證安全生產(chǎn)一體化，解決安全、生產(chǎn)兩張皮的弊病。要避免只抓生產(chǎn)注重經(jīng)濟(jì)效益，不重視安全的局面，而應(yīng)把經(jīng)濟(jì)效益與安全效益統(tǒng)一起來。
對于具體的生產(chǎn)經(jīng)營單位和企業(yè)來諱疾忌醫(yī)，經(jīng)濟(jì)效益和安全效益可能有四種情況：
（1）經(jīng)濟(jì)效益好，安全狀況也好；
（2）經(jīng)濟(jì)效益好，安全狀況不好；
（3）經(jīng)濟(jì)效益不好，安全狀況好；
（4）經(jīng)濟(jì)效益不好，安全狀況也不好。
從客觀實(shí)際情況上來說，我們應(yīng)該努力爭取第一種情況。在市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)初期，同步協(xié)調(diào)發(fā)展尤為重要。由計劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制，生產(chǎn)經(jīng)營單位和企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)擴(kuò)大，如果不堅持同步協(xié)調(diào)發(fā)展原則，可能就會出現(xiàn)只注重經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)象，所謂的要錢不要命，有錢買棺材，無錢治病。
事故處理的“四不放過”原則。是指在調(diào)查處理工傷事故時，必須堅持事故原因分析不清不放過，事故責(zé)任者和群眾沒有受到教育不放過，沒有采取切實(shí)可行的防范措施不放過，事故責(zé)任者沒有受到嚴(yán)肅處理不放過的原則。它要求對安全生產(chǎn)工傷事故必須進(jìn)行嚴(yán)重認(rèn)真的調(diào)查處理，接受教訓(xùn)，防止同類事故重復(fù)發(fā)生。
“四不放過”原則的第一層含義是要求在調(diào)查處理傷亡事故時，首先要把事故原因分析清楚，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因時就輕易下結(jié)論，也不能把次要原因當(dāng)成真正原因，未找到真正原因決不輕易放過，直至找到事故發(fā)生的真正原因，并搞清各因素之間的因果關(guān)系才算達(dá)到事故原因分析的目的。
“四不放過”原則的第二層含義是要求在調(diào)查處理工傷事故時，不能認(rèn)為原因分析清楚了，有關(guān)人員也處理了就算完成任務(wù)了，還必須使事故責(zé)任者和廣大群眾了解事故發(fā)生的原因及所造成的危害，并深刻認(rèn)識到搞好安全生產(chǎn)的重要性，使大家從事故中吸取教訓(xùn)，在今后工作中更加重視安全工作。
“四不放過”原則的第三層含義是要求在對工傷事故進(jìn)行調(diào)查特大安全事故的法律責(zé)任與預(yù)防控制處理時，必須針對事故發(fā)生的原因，提出防止相同或類似事故發(fā)生的切實(shí)可行的預(yù)防措施，并督促事故發(fā)生單位加以實(shí)施。只有這樣，才算達(dá)到了事故調(diào)查和處理的最終目的。
“四不放過”原則的第四層含義也是安全事故責(zé)任追究制的具體體現(xiàn)，對事故責(zé)任者要嚴(yán)格按照安全事故責(zé)任追究規(guī)定和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
安全生產(chǎn)管理制度是在總結(jié)安全生產(chǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)國家安全生產(chǎn)方針及有關(guān)政策和法規(guī)制定的，它是生產(chǎn)活動中必須貫徹執(zhí)行和認(rèn)真遵守的安全行為規(guī)范和準(zhǔn)則。
為了保障安全生產(chǎn)，我們通常采取的一些做法有以下幾種：“三同時”制度、安全預(yù)評價制度、安全衛(wèi)生措施計劃制度、許可證制度、安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全檢查制度、安全監(jiān)察制度、安全教育制度。其他安全生產(chǎn)管理制度如事故報告制度、事故應(yīng)急預(yù)案制度、事故責(zé)任追究制度等將在下面問答中介紹。
“三同時”制度
1、“三同時”制度的概念和作用
“三同時”制度是指一切新建、改建、擴(kuò)建的基本建設(shè)項(xiàng)目（工程）、技術(shù)改造項(xiàng)目（工程）、引進(jìn)的建設(shè)項(xiàng)目，其職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)施必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，必須與主體工程同時設(shè)計同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。一般簡稱之為“三同時”制度。職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)施是指為了防止傷亡事故和職業(yè)病的發(fā)生，而采取的消除職業(yè)危害因素的設(shè)備、裝置、防護(hù)用具及其他防范技術(shù)措施的總稱，主要包括安全、衛(wèi)生設(shè)施、個體防護(hù)措施和生產(chǎn)性輔助設(shè)施。
“三同時”制度從源頭上消除各類項(xiàng)目可能造成傷亡事故和職業(yè)病的危險因素，保護(hù)職工的安全健康，保障新工程項(xiàng)目正常投產(chǎn)使用，防止事故損失，避免因安全問題引起返工或采取彌補(bǔ)措施造成不必要的投入?！叭瑫r”制度的建立，是防止新工程項(xiàng)目帶病投運(yùn)行，確保物的本質(zhì)安全的有效的法律制度?！叭瑫r”制度和安全衛(wèi)生預(yù)評價制度結(jié)合起來實(shí)行，是貫徹“預(yù)防為主”方針的具體體現(xiàn)。兩者結(jié)合起來實(shí)施可使新項(xiàng)目做到更合理，最大限度地消除和減少潛在的危害，真正做到防患于未然。
“三同時”制度的法律規(guī)定?！叭瑫r”制度是我國首創(chuàng)，最早在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域提出并實(shí)施?！叭瑫r”制度最早規(guī)定于1973年的《關(guān)于保護(hù)和改善環(huán)境的若干規(guī)定》，1979年的《環(huán)境保護(hù)法（試行）》和1989年的《環(huán)境保護(hù)法》在規(guī)定環(huán)境影響評價制度的同時，重申了“三同時”的規(guī)定。
在安全生產(chǎn)領(lǐng)域，“三同時”制度在國務(wù)院國發(fā)（1984）97號文件中就提出：“今后各地區(qū)、各部門的基本建設(shè)和全廠性技術(shù)改造工程項(xiàng)目，其塵毒治理和安全設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、審批，同時施工，同時驗(yàn)收、投產(chǎn)使用?！?988年原勞動部頒發(fā)的《關(guān)于生產(chǎn)性建設(shè)工程項(xiàng)目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)察的暫行規(guī)定》是實(shí)施“三同時”制度完整的規(guī)定。在《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國礦山安全法》、《塵肺病防治條例》等法律法規(guī)中都對“三同時”做了規(guī)定，如《勞動法》第53條規(guī)定：“勞動安全衛(wèi)生設(shè)施必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，新建、改建、擴(kuò)建工程的勞動安全衛(wèi)生設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用?！?/p>
2、“三同時”制度的實(shí)施內(nèi)容
“三同時”制度的實(shí)施要求從項(xiàng)目論證到設(shè)計、施工、竣工驗(yàn)收都應(yīng)按“三同時”的規(guī)定進(jìn)行審查驗(yàn)，具體包括以下內(nèi)容；
（1）建設(shè)項(xiàng)目在進(jìn)行可行性研究論證時，必須進(jìn)行職業(yè)安全衛(wèi)生方面的論證，明確項(xiàng)目可能對職工造成危害的防范措施，并將論證結(jié)果載入可行性論證文件。
（2）設(shè)計單位在編制建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計文件時，應(yīng)當(dāng)同時編制《職業(yè)安全衛(wèi)生專篇》，職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)施的設(shè)計，必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。職業(yè)安全衛(wèi)生專篇的內(nèi)容主要包括：設(shè)計依據(jù)、工程概述、建設(shè)及場地布置、生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素分析、職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)計中采用的主要防范措施、預(yù)期效果及評價等。
（3）施工單位必須按照審查批準(zhǔn)的設(shè)計文件進(jìn)行施工，不得擅自更改職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)施的設(shè)計，并對施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。
（4）建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收必須按照國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)安全衛(wèi)生驗(yàn)收規(guī)定進(jìn)行。不符合職業(yè)安全衛(wèi)生規(guī)程和行業(yè)技術(shù)規(guī)范的，不得驗(yàn)收和投產(chǎn)使用。
（5）建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收合格，正式投入運(yùn)行后，不得將職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)施閑置不用，生產(chǎn)設(shè)施和職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)施必須同時使用。
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