第一篇：20120275-證監(jiān)會-關于證券公司切實履行職責防范和抑制(精)

中國證券監(jiān)督管理委員會 機構(gòu)部部函[2012]116號 關于證券公司切實履行職責 防范和抑制新股炒作行為的通知 各證券公司：

我國證券市場一段時間來存在著新股發(fā)行高價格、高市盈率、高超募資金的“三高”現(xiàn)象。不少投資者盲目跟風，偏信新股、炒作新股，形成了所謂“新股熱”?！靶鹿蔁帷笔鞘袌龇抢硇袁F(xiàn)象，不利于股市健康發(fā)展，也將影響新股發(fā)行體制的深化改革。新股“三高”使市場配置資金的有效性受到質(zhì)疑；嚴重扭曲了市場定價功能；容易誘發(fā)上市公司粉飾業(yè)績的行為；使二級市場偏信“新股不敗”“炒新必賺”的人遭受損失，甚至機構(gòu)投資者也深受其害，一些證券公司等中介機構(gòu)、分析研究人員及新上市公司等均遭受批評?！靶鹿蔁帷钡某梢蚴菑碗s的，有深刻的體制、政策、文化、觀念等方面的原因，也與證券公司等中介機構(gòu)的市場行為相關。因此，降溫“新股熱”，需要多管齊下，全面推進。

為充分發(fā)揮證券經(jīng)營機構(gòu)在保薦承銷、投資咨詢和投資者教育等方面的職能作用，防范和抑制新股炒作行為，更好的保護投資者合法權益，促進一級市場與二級市場協(xié)調(diào)健康發(fā)展，現(xiàn)就有1

一、加強投資者風險教育，講清、講透盲目炒新的風險和危加強投資者風險教育，講清、害

證券經(jīng)營機構(gòu)應當加強“炒新有風險”的宣傳，引導客戶理性、規(guī)范的參與新股申購和交易，樹立理性投資理念。一是要通過公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、投資者教育園地、行情分析系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、短信系統(tǒng)、投資者報告會、客戶服務人員等多種途徑，向自己的客戶講清、講透新股“三高”、“新股熱”存在的嚴重危害；二是要在法律法規(guī)、交易規(guī)則宣傳中，結(jié)合具體事例，幫助

三投資者充分認識盲目跟風炒作新股的風險，可能造成的損失；

是要切實履行交易所會員客戶管理的職責，對違反交易規(guī)則的新股異常交易行為，要依法依規(guī)及時采取相應措施；四是要在長期的客戶服務過程中，潛移默化，引導客戶糾正在參與買賣新股時存在的“短平快”“一夜暴富”等投機心態(tài)，逐步形成理性投資、長期投資、價值投資的投資理念和市場文化。

“三高”推手

二、切實承擔保薦和承銷責任，不做新股

二、切實承擔保薦和承銷責任，不做新股“三高”

證券公司應當充分發(fā)揮在保薦和承銷環(huán)節(jié)作用，采取措施主動抑制“新股三高”現(xiàn)象，不做臺前或幕后的推手。一是要對擬上市公司進行客觀、公允的盈利預測和估值。應當在充分盡職調(diào)查的基礎上，按照獨立、客觀、審慎原則，認真分析行

業(yè)發(fā)展規(guī)律和公司特點，參照二級市場同類行業(yè)、同類板塊的價值和趨勢，向投資者提供擬上市公司的盈利預測，科學合理確定發(fā)行市盈率。二是要規(guī)范詢價、定價行為。作為承銷商，尤其是主承銷商，證券公司應當采取適當措施保證詢價過程的獨立性，嚴禁與發(fā)行

人串謀操縱發(fā)行價格，嚴禁向詢價機構(gòu)提供指導價格，干預詢價過程。詢價結(jié)束后，應當嚴格按規(guī)定程序、方法，確定新股發(fā)行價格。新股發(fā)行定價應充分考慮高價和余額包銷的風險，確保公司風控指標符合監(jiān)管規(guī)定。三是客觀推介擬上市公司。承銷商在路演推介過程中，不應夸大描述，不應回避擬上市公司存在的缺點和風險，應當充分提示投資者盲目炒新可能承擔的風險。四是證券公司作為詢價機構(gòu)，應當充分發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)綜合評價能力，參考一、二級市場行業(yè)狀態(tài)、業(yè)績現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢及總體市盈率水平等因素合理估值、理性報價。報價前應當進行相應的壓力測試和申購風險評估，確保申報價格體現(xiàn)公司估值、定價水平并符合本公司的申購能力。證券公司不得超能力報價、協(xié)商報價、故意抬高價格，不得索取或收受保薦承銷機構(gòu)、發(fā)行人的財物及其他利益。五是完善激勵約束機制，保薦承銷收入、投行部門、保薦代表人的提成與獎勵不得與超募資金直接掛鉤。證券公司的保薦承銷收入是其從事專業(yè)服務的價值體現(xiàn)?！靶鹿蔁帷敝谐霈F(xiàn)的高超募資金，既不代表擬上市公司的價值，也不代表證券公司的專業(yè)水準。堅持價值投資，自營和資管業(yè)務不得跟風炒新三、三、堅持價值投資，自營和資管業(yè)務不得跟風炒新

作為專業(yè)機構(gòu)投資者，證券公司應當成為市場穩(wěn)定機制中的重要力量，更應對“新股熱”所帶來的投資風險有清醒的認識，針對自營業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務的新股配置，應當嚴格按照授權、合同約定確定投資范圍、投資期限等相關安排。在投資過程中，應當注重新上市公司的投資價值分析，不做盲目跟風、短線炒作 的“大散戶”，更不能違反法律法規(guī)規(guī)定，在新股交易中，利用資金優(yōu)勢等便利，從事囤積、拉抬、追漲、操縱開盤價或收盤價、頻繁反向交易等行為。

四、發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，不斷提高投資顧問、研究報告的質(zhì)量證券公司發(fā)布與新股相關的投資價值分析報告和研究報告時，應當充分研究新股上市定價及價格變動因素，全面分析公司情況，并對新股投資風險進行專門揭示。證券公司投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務時，應當堅持適當性管理原則，向客戶提供與其風險承受能力相適應的投資建議。涉及“新股”配置的，應就“新股熱”、“新股三高”及“炒新”風險及所推介新股的風險特征進行專門講解。

我部及各證監(jiān)局將進一步加強對證券經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管，充分關注證券公司在新股發(fā)行、承銷、交易、投資以及投資咨詢等業(yè)務中勤勉盡責和合規(guī)經(jīng)營情況，對未切實履行職責、忽視投資者教育、存在違法違規(guī)行為的證券經(jīng)營機構(gòu)，將依法進行處理。

二○一二年三月十二日

抄報：心一同志

抄送：各證監(jiān)局、滬、深交易所、結(jié)算公司、證券業(yè)協(xié)會

第二篇：堅守平凡崗位 切實履行職責

堅守平凡崗位 切實履行職責

――學習楊善洲同志先進事跡心得體會

2011年4月27日，我鄉(xiāng)召開了楊善洲同志先進事跡專題學習討論會，會上，全體干部職工認真學習了楊善洲同志先進事跡，并就如何深入學習楊善洲同志先進事跡，切實履行好工作職責談了自己的看法和體會。本文結(jié)合學習情況及自己的體會，就如何堅守工作崗位，切實履行工作職責，談一點淺顯的認識。

治理百姓的官員，古代稱之為父母官。父母官的職責是為人民服務，楊善洲同志的一生，就是為人民服務的一生。他把人民群眾當作衣食父母，心中時刻裝著群眾，傾其一生為群眾做好事、辦實事，他用平凡和忠誠書寫了一個共產(chǎn)黨人的先進事跡和英雄史詩。

我是一名基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部，雖說不上位高權重，但責任不小。作為一名共產(chǎn)黨員，一名基層干部，我們是最基層的父母官，切實堅守工作崗位，履行工作職責，做好為人民服務工作，是我們必須時刻謹記和思考的問題。鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作直接與農(nóng)民群眾打交道，面對新形勢，新任務，我們應該把全鄉(xiāng)乃至全縣甚至更大范圍社會的穩(wěn)定和諧發(fā)展擺在第一位，認真貫徹落實黨在農(nóng)村的方針政策，把群眾的合法利益擺在第一位，時刻牢記黨的宗旨，嚴于律己，兢兢業(yè)業(yè)做好自己的每一份工作，把群眾的事當自己的事，盡心盡力去做好，不斷錘煉好“五心”（即黨心、民心、公心、耐心、事業(yè)心），在壓力沉重、日復一日的基層工作中，堅持一種信念、保持一份率真、秉持一股干勁，干出一番事業(yè)，盡力密切干群關系，進而形成緊密的血肉聯(lián)系，讓黨在農(nóng)村的各項事業(yè)得到更好更快的發(fā)展。

一、牢記宗旨，堅持黨心，這是正確履行工作職責的基本要素

牢記宗旨，堅持黨心，這是黨員應具備的基本要素，也是鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部，特別是領導干部，應有的先決條件。牢記宗旨、愛崗敬業(yè)，服從領導、服務大局，勇于探索、開拓創(chuàng)新等等，都是新時代“黨心”的體現(xiàn)形式，也是黨員踐行宗旨的具體要求。楊善洲同志堅持“共產(chǎn)黨員的身分永不 退休”，時刻謹記“作為共產(chǎn)黨員，不能光想自己，要時刻牢記使命”。他牢記宗旨，服務群眾的黨性精神值得我們學習。鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部的工作職責和使命，說大點就是全心全意為人民服務，說具體點就是認真做好自己份內(nèi)的工作，為人民辦好事實事，幫助群眾解決生產(chǎn)生活中的困難和問題。如何履行好這一職責？最基本的要求就是要時刻保持一顆鮮紅的、舞動的“黨心”。這就要求我們時刻加強學習，加強黨風黨性鍛煉，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，牢記黨的宗旨，做永不退休的黨員。

二、關心群眾，贏得民心，這是正確履行工作職責的立足之本 關心群眾，贏得民心，這是鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部的立足之本。不管是領導干部，還是普通干部，歸根到底都是要為人民服務。我們經(jīng)常講的一句話，就是群眾利益無小事，為群眾謀利益就是我們的首要職責。因此要經(jīng)常深入群眾，了解群眾，為群眾辦實事、辦好事。干任何事情首先要贏得民心，楊善洲同志因為“給鄉(xiāng)親的承諾得兌現(xiàn)”一句話，在大亮山艱苦創(chuàng)業(yè)20余年，為群眾做了一件天大的實事，贏得了群眾的心。實踐證明，這種做法是對的，可行的。從我鄉(xiāng)去年“上下一致、知難而進”開展抗旱保民生，到今年“服從大局、團結(jié)一心”處理地災建新區(qū)，都生動體現(xiàn)了這一點，“黨心所向、民心所愿”，只有真切關心群眾，把群眾利益放在第一位，扎扎實實為群眾辦好事實事，才能最后贏民心，順利推動各項工作開展。

三、不偏不倚，秉承公心，這是正確履行工作職責的品質(zhì)保證

不偏不倚，秉承公心，這是對鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部，特別是對鄉(xiāng)鎮(zhèn)領導干部的處事要求。公道正派是一種政治品格、一種思想作風，也是一種人格力量?！邦I導的行動就是無聲的命令”。鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部經(jīng)常和群眾在一起，自己的一言一行群眾都會看在眼里、記在心里，時間久了，群眾就會給你一個基本的評價。所謂“村看村，戶看戶，群眾看干部”就充分說明這個道理。作為領導干部，為人處事要秉承公心，不能濫用職權。楊善洲同志在女兒未考上中專向他提出“要是明年再考不上你能不能給我安排個工作？”時說：“不行，我沒有這個權力?！斌w現(xiàn)了楊善洲公道正派，不徇私情的大公無私精神。因此，領導干部辦事情、處理問題要“出于公心、注重公論、堅持公道”，按制度辦事情，做到制度面前人人平等，對事不對人，不摻雜個人恩怨，不當“特殊人物”。在工作上發(fā)揮表率作用，履行好職責。提倡“跟我上，向我看齊、對我監(jiān)督”，用自己的模范行動和表率作用教育影響群眾。

四、講究方法，注重耐心，這是正確履行工作職責的作風態(tài)度

講究方法，注重耐心，這是鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部應有的工作作風。向群眾講清形勢，是我們鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部的工作基本功，也是我們黨密切聯(lián)系群眾，正確引導群眾、發(fā)動群眾的基本工作方法。我鄉(xiāng)在重點項目推進、社會治安綜合治理、計生水平提高、礦山安全生產(chǎn)、礦山違法開采整治、平安玉華建設等方面的工作取得較大的成效，特別是“6〃28”事件以后，我鄉(xiāng)在積極排查化解各類社會矛盾糾紛，處理各種熱點難點問題上，做了深入、細致、耐心的工作，使廣大群眾對黨委政府工作逐漸從對抗至理解到支持，使全鄉(xiāng)各項工作得以順利推進。這就說明，只要我們耐心細致地做好群眾工作，把“做正確的事”與“正確地做事”統(tǒng)一起來，向群眾講清政策、道理和問題，全心全意“為人民謀福祉”，我們的工作就能得到廣大群眾的理解和支持。

五、狠抓落實，增強事業(yè)心，這是正確履行工作職責的關鍵所在 狠抓落實，增強事業(yè)心，這是當好鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部的必備素質(zhì)。一個任務、一項工作交到我們手里就是一份責任、一種囑托。“上面千條線，下面一根針”，作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部的主要工作職責就是抓落實。干部能不能抓落實，首先取決于有沒有事業(yè)心和責任感，其次才是能力和水平問題。有沒有事業(yè)心和責任感決定干部抓不抓工作，有沒有能力水平?jīng)Q定干部抓工作的成效。作為一個地方的干部尤其是領導干部，一定要有“興一方經(jīng)濟、富一方百姓、保一方平安”的強烈愿望，要有怕做不好事、怕群眾不滿意的誠惶誠恐心理，頭腦里有了這種愿望，心里頭有了這個“怕”字，做事情才會有動力、有壓力，才會有干勁、有沖勁、才能辦實事、干成事。思想認識到位，責任明確到人，工作才能落實到位。

時間如白駒過隙，稍縱即逝，逝去的，是與時間一樣平淡無奇無影無蹤的生活；逝不去的，是永駐在心間的一個個平凡的人物創(chuàng)造的一個個不平凡的故事。楊善洲同志雖曾官至地委書記，但他時刻保持一個平凡的共產(chǎn)黨員的本色，用自己的余生創(chuàng)造了一個偉大的業(yè)績，用自己的言行詮釋著自己的大愛，詮釋著一個共產(chǎn)黨人的堅定信念！他的生命雖已逝去，但他的精神將永留人間。做為新時期的黨員干部，我們必須向楊善洲同志學習，學習他一諾千金、親民善民的優(yōu)良品質(zhì)！學習他甘于平凡、艱苦創(chuàng)業(yè)的敬業(yè)精神！牢記“共產(chǎn)黨員的身份永不退休！”切實履行職責，扎實抓好工作。

第三篇：強化三種意識 切實履行職責

強化三種意識 切實履行職責

劉勝利

五一前夕，胡錦濤總書記在天津市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢測技術研究院視察時作出重要指示，要求質(zhì)檢部門“作為食品安全的重要守護者，一定要堅決執(zhí)行食品安全法，以對人民群眾高度負責的精神，嚴把食品安全關。”總書記的重要講話字字珠璣，擲地有聲。在對質(zhì)檢工作給予鼓勵的同時，也提出了殷切的期望和新的要求。我們一定要把總書記的指示精神化作源源不竭的前進動力，強化三種意識，切實履行職責，為質(zhì)量強國而戰(zhàn)。

首先是“責任意識”?！懊褚允碁樘欤骋园矠橄??！碑a(chǎn)品質(zhì)量和食品安全工作關系人民群眾切身利益，關系黨和國家形象，在維護國家穩(wěn)定和社會和諧發(fā)展中的作用越來越突出。我們應清醒地認識到，目前我國的質(zhì)量安全形勢仍然嚴峻，質(zhì)量工作任重而道遠。要做好這份工作，沒有對國家和人民高度負責的“責任意識”是不行的?！案叨蓉撠煛笔俏覀兏珊酶黜椆ぷ鞯南葲Q條件，是關系我們事業(yè)興衰的關鍵環(huán)節(jié)。沒有一點責任意識，凡事得過且過，敷衍應付，想干好工作、成就事業(yè)、推動發(fā)展，無疑是空中樓閣、鏡花水月。古人云：“國家興亡，匹夫有責?！睂τ谖覀儊碚f，那就是“質(zhì)量興衰，人人有責。”做好質(zhì)量工作，要牢記總書記提出的“高度負責、甘于奉獻，集中精力，心無旁騖，一抓到底，善始善終”的要求，以對黨、對國家、對人民高度負責的精神，嚴格把關，切實做好產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全工作，為質(zhì)量強國盡心盡力，盡職盡責。

其次是“自律意識”。質(zhì)檢部門身負監(jiān)管之責和執(zhí)法把關重任。但“律人”先要“律己”，而且要“嚴于律己”，要“常修為政之德，常思貪欲之害，常懷律己之心”。廣大質(zhì)檢工作者，尤其是領導干部更要加強自律意識的培養(yǎng)。工作中，要愛崗敬業(yè)，履行職責，做任何工作都要高標準、嚴要求，一絲不茍，精益求精，確保每項工作不馬虎、不走樣。生活中，要行得端，走得正，清清白白，干干凈凈。要常懷寬人之心，容人納事；常懷畏懼之情，潔身自好。以執(zhí)法者自身的實際行動樹立整個質(zhì)檢隊伍良好的自律形象，帶動全社會依法守法、遵規(guī)守紀的良好風尚，引導廣大企業(yè)和食品生產(chǎn)者強化行業(yè)自律，強化自我監(jiān)管，強化守法意識，共筑產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全防線，共同擔負食品安全之責，舉全社會之力促進國家產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全整體水平的提高。

第三是“實干意識”。今年春節(jié)期間，總書記在各地視察時再次提到要“大興求真務實之風”。國家質(zhì)檢總局局長支樹平也多次在不同場合強調(diào)，要求真務實。樹立“實干意識”，就是要腳踏實地地干工作，不擺花架子，不做表面文章，不搞形式主義。今年我們要堅定不移地貫徹落實總局確定的“以服務科學發(fā)展為主題，以促進轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式為主線，以從嚴治檢、強化監(jiān)管為著力點，抓質(zhì)量、保安全、促發(fā)展、強質(zhì)檢”的總體要求，以求真務實的作風、踏踏實實的工作，切實改善監(jiān)管模式和方法，切實提升檢測技術水平，切實提高執(zhí)法把關工作有效性，確保產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全。

責任重于泰山，強國不辱使命?！百|(zhì)量第一，安全至上，切實做到一絲不茍，精益求精?！笨倳浀脑掔H鏘有力，給予我們信心和力量。我們一定要深刻領會，堅決貫徹，嚴抓落實，以高昂的斗志，十足的干勁，滿腔的熱忱，為質(zhì)量強國而戰(zhàn)，用優(yōu)異的成績報答祖國和社會，為黨的90歲生日獻禮。

（作者系深圳檢驗檢疫局黨組書記、局長）

第四篇：證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務規(guī)范(證監(jiān)會)

證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務規(guī)范

第一章 總則

第一條 為了進一步規(guī)范證券公司營業(yè)部（以下稱營業(yè)部）投資者教育工作，引導各類證券投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引（試行）》和中國證監(jiān)會（以下稱證監(jiān)會）的相關規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 營業(yè)部投資者教育工作的內(nèi)容，主要包括普及證券基礎知識、宣傳金融證券方面的政策法規(guī)及市場規(guī)則、揭示證券投資風險、介紹各種證券投資產(chǎn)品和各項證券業(yè)務、公示相關信息、接受咨詢與處理投訴等。

第三條 營業(yè)部在開展投資者教育工作中應遵循長期性、實用性、有效性的原則，把投資者教育有機融入各項業(yè)務環(huán)節(jié)。

第四條 營業(yè)部應當在公司指導下開展投資者教育工作。第二章 投資者教育工作組織制度建設

第五條 營業(yè)部負責人為投資者教育工作負責人和第一責任人。營業(yè)部應當建立由客戶服務、客戶營銷、合規(guī)管理、信息技術、財務管理等業(yè)務負責人組成的營業(yè)部投資者教育工作領導小組；客戶服務和客戶營銷業(yè)務的負責人具體負責營業(yè)部投資者教育工作的推廣和落實。

第六條 營業(yè)部投資者教育工作領導小組的基本職責為：

（一）按照證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）、地方證券業(yè)協(xié)會（以下稱地方協(xié)會）的相關要求和公司總部關于投資者教育的工作制度、工作計劃，制定與本營業(yè)部相適應的投資者教育計劃和實施方案；

（二）統(tǒng)籌安排本營業(yè)部投資者教育工作專項經(jīng)費；

（三）策劃、組織實施本營業(yè)部投資者教育工作計劃中的各項內(nèi)容；

（四）調(diào)查和研究本營業(yè)部投資者教育工作中出現(xiàn)的問題；

（五）檢查、評價本營業(yè)部投資者教育工作的效果；

（六）及時向公司總部反映投資者教育工作中的情況。

第七條 營業(yè)部投資者教育實施工作方案應重點突出以下內(nèi)容：

（一）投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預算等；

（二）投資者教育宣傳口徑和風險提示的指導思想；

（三）投資者教育專項活動實施的具體時間進度表；

（四）營業(yè)部證券從業(yè)人員的投資者教育培訓。

第八條 營業(yè)部應當具備以下各項制度，同時將投資者教育工作的相關內(nèi)容嵌入到每項制度的相關環(huán)節(jié)：

（一）客戶服務制度，包括客戶開（銷）戶、資金存取、證券交易、客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應急反應等各方面的業(yè)務流程；

（二）客戶風險評估制度，遵循“了解自己客戶”的原則，規(guī)范客戶風險承受能力的評估工作。

（三）營業(yè)部業(yè)務推廣制度，規(guī)范營業(yè)部營銷業(yè)務人員管理和產(chǎn)品推介行為，包括崗位職責、業(yè)務范疇和禁止行為等。

第九條 營業(yè)部應當建立投資者教育工作的內(nèi)部檢查機制，定期或不定期地檢查投資者教育工作的實施情況。第三章 投資者教育工作的基本要求

第十條 營業(yè)部應當通過多種渠道創(chuàng)造性地開展投資者教育工作，切實提高教育效果。投資者教育工作可以采取以下方式：

（一）在營業(yè)場所設立投資者園地；

（二）在交易委托系統(tǒng)中設置風險提示的有關內(nèi)容；通過現(xiàn)場、網(wǎng)站和電子郵箱等方式解答投資者的問題；為有業(yè)務需求的投資者開通短信服務；

（三）與新聞媒體合作，舉辦各類宣傳教育活動；

（四）在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座、培訓；

（五）在營業(yè)場所張貼標語、宣傳畫、風險揭示書等宣傳資料，向投資者發(fā)放各類宣傳材料；

（六）參加協(xié)會、各地方協(xié)會組織的各類投資者教育活動；

（七）其他合規(guī)有效的方式。

第十一條 營業(yè)部投資者教育工作應當有機融入客戶開（銷）戶、證券交易、資金存取、證券營銷、信息披露及客戶服務等各項業(yè)務環(huán)節(jié)。

第十二條 客戶開（銷）戶環(huán)節(jié)：

（一）應當采用詢問、風險承受能力評估等方式了解客戶，尤其是新開戶的中小投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好；

（二）在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，應當核對客戶身份，并留存相關資料；

（三）應當根據(jù)投資者的不同類別和層次，有針對性地作好客戶分類管理工作，引導客戶從風險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)；

（四）應當向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險；

（五）應當根據(jù)投資品種對客戶進行差異性風險揭示，讓其了解不同產(chǎn)品和不同業(yè)務的風險特征；

（六）應當嚴格審查客戶開（銷）戶資料，客戶開（銷）戶資料真實、準確、完整，資產(chǎn)權屬關系清晰，資金賬戶與證券賬戶對應關系明確，切實履行反洗錢等法律義務；

（七）應當通過報紙、通訊、網(wǎng)站、營業(yè)部大廳張貼公告等方式，或者通過電話語音提示、柜臺營業(yè)員主動提醒、電話預約、信件郵寄等方式，向客戶宣講賬戶規(guī)范的要求與意義，提高其對賬戶規(guī)范工作的認識；

（八）應當通過適當方式提醒投資者妥善保管股東賬戶卡，保密身份證號碼、賬戶號碼、交易密碼等資料。第十三條 客戶證券交易和資金存取環(huán)節(jié)：

（一）應當提示客戶不在非法營業(yè)場所從事證券交易，不接受非法證券咨詢，不購買非法證券產(chǎn)品，不要將賬戶隨意交由他人操作；

（二）發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為的，應當立即告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的行為，應當及時向證券交易所報告，并按規(guī)定采取限制措施；

（三）應當對客戶使用證券交易信息的行為進行有效管理，告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動；

（四）應當制定相應的應急預案，以應對處理因突發(fā)事件導致營業(yè)部不能正常經(jīng)營等可能影響客戶正常交易的情況。第十四條 證券營銷環(huán)節(jié)：

（一）應當按照證監(jiān)會、協(xié)會的相關規(guī)定定期組織公司內(nèi)部營銷人員以及與公司正式簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人進行業(yè)務培訓；

（二）應當在營業(yè)場所公示證券經(jīng)紀人名單，除與公司正式簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人外，不得委托無業(yè)務資格的個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動；

（三）應當采取多種方式向投資者介紹各類證券業(yè)務與投資產(chǎn)品的基礎知識、業(yè)務或產(chǎn)品特點、投資風險與收益形式等；

（四）應當在各項業(yè)務和產(chǎn)品的宣傳冊、說明書、協(xié)議、研究報告等材料上標明風險揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明“股市有風險，入市需謹慎”；

（五）應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍、銷售產(chǎn)品的核準文件；

（六）不得從事銷售非法證券、以牟取傭金收入為目的誘使客戶進行不必要的證券交易、對客戶的收益做出承諾等活動。

第十五條 信息披露環(huán)節(jié)：

（一）應當嚴格按照證監(jiān)會、協(xié)會的相關要求做好信息公示工作；

（二）應當根據(jù)實際情況的變化，及時更新信息公示內(nèi)容；

（三）信息披露應當及時、準確、完整，不得存在嚴重誤導、虛假陳述和不按要求公開披露信息等情況。第十六條 客戶服務環(huán)節(jié)：

（一）應當安排專人接聽客戶服務電話，及時解答投資者的咨詢；客服電話尤其是對新開戶客戶的回訪電話應當具備來電顯示及錄音功能，相關電子資料應當定期存檔；

（二）應當對客戶尤其是新開戶的客戶進行必要的講座或培訓，提高其對證券市場、證券公司以及投資風險的認識；

（三）應當通過電話、信函、電子郵件等方式對客戶進行回訪，了解營銷人員執(zhí)業(yè)情況，實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕，及時發(fā)現(xiàn)、處理營銷人員的違規(guī)行為。對存在異常交易和異常資金流動的客戶應作為重點回訪對象，適當增加回訪頻率；

（四）客戶提出辦理撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管或銷戶要求的，應當按規(guī)定及時辦理，不得人為限制、拖延；

（五）應當通過加強對營業(yè)部人員培訓等方式，提高人員的業(yè)務能力和專業(yè)水平，增強服務意識，提高客戶服務質(zhì)量；

（六）應當根據(jù)現(xiàn)場交易客戶情況，配設相應的服務場地、工作人員，合理安排業(yè)務柜臺的窗口數(shù)量及工作時間，提高開戶質(zhì)量和效率，并加強和完善營業(yè)場所的消防和安保措施，確保營業(yè)場地有序與安全；

（七）應當根據(jù)市場發(fā)展和自身業(yè)務發(fā)展的需要，增加信息系統(tǒng)建設的人力、物力和財力的投入，維護信息系統(tǒng)的安全運行，做好應急處理預案；

（八）應當認真處理投資者的投訴和意見，及時向投資者反饋處理結(jié)果，做好記錄；建立投訴處理不當?shù)呢熑巫肪繖C制。

第十七條 營業(yè)部應當在營業(yè)場所內(nèi)以設置櫥窗、公告欄等形式建立投資者園地；投資者園地應醒目，資料張貼須整齊有序。

第十八條 營業(yè)部應當根據(jù)證監(jiān)會、協(xié)會和公司的相關要求組織和設置投資者園地的內(nèi)容。

第十九條 投資者園地的內(nèi)容應當真實、客觀、完整，重點突出證券法規(guī)宣傳、證券知識普及和風險揭示等內(nèi)容，具體包括：

（一）公司基本情況介紹：公司基本情況、公司注冊地址、業(yè)務范圍、公司法定代表人、主要負責人、經(jīng)營性分支機構(gòu)及負責人的基本情況、獲取公司公開披露的財務報告的詳細途徑、銷售產(chǎn)品的核準文件、客戶投訴電話等內(nèi)容；

（二）證券市場法律、法規(guī)知識介紹或問答，同時備有相關的法律、法規(guī)材料供投資者隨時查詢；

（三）證券知識介紹和業(yè)務咨詢內(nèi)容，如各類證券業(yè)務及證券投資產(chǎn)品的基礎知識、風險收益特點、交易流程等；

（四）向投資者充分揭示風險，張貼監(jiān)管部門及自律組織要求發(fā)布的風險揭示，讓投資者真正理解“買者自負”、“股市有風險，入市需謹慎”；

（五）依照證監(jiān)會、協(xié)會的要求公示營業(yè)部傭金及各項稅費標準；

（六）其他按規(guī)定應當公示的內(nèi)容。

第二十條 營業(yè)部應當根據(jù)實際需要和情況的變化及時更新投資者園地的內(nèi)容。

第二十一條 營業(yè)部應當在營業(yè)場所張貼打擊非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營活動的宣傳內(nèi)容，幫助投資者提高自我保護意識。

第四章 投資者教育工作的報告與檢查

第二十二條 營業(yè)部投資者教育工作領導小組應當定期或不定期對本營業(yè)部投資者教育工作進行檢查、評價，對存在的問題及時進行整改，對好的經(jīng)驗與做法及時進行總結(jié)。

第二十三條 營業(yè)部應及時將本營業(yè)部投資者教育工作的經(jīng)驗、做法以及工作中遇到的新情況、新問題，向公司總部及當?shù)氐胤絽f(xié)會報告。

第二十四條 協(xié)會、地方協(xié)會將適時組織對營業(yè)部投資者教育工作進行檢查。第五章 附 則

第二十五條 本規(guī)范由協(xié)會負責解釋。第二十六條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

第五篇：切實履行職責 做好秸稈“雙禁”

切實履行職責 做好秸稈“雙禁”

開發(fā)區(qū)今年夏季農(nóng)作物秸稈“雙禁”工作，按照 “標本兼治、疏堵結(jié)合、鞏固提高、創(chuàng)新增效”的原則，加強組織領導，強化督導檢查，狠抓責任落實，因地制宜、綜合利用，力爭實現(xiàn)“不著一把火、不冒一股煙” 的目標。我們將采取以下工作措施。

一、切實加強對秸稈禁燒工作的組織領導

區(qū)成立“秸稈禁燒工作領導小組”，黨工委副書記鄒建華擔任組長，副主任周興祥擔任副組長。領導小組下設辦公室。成立六個工作組：

1、秸稈禁燒巡查組，負責檢查全區(qū)禁燒秸稈工作，分區(qū)域、分路段進行巡查、督導，特別是加強對重點區(qū)域、重點部位的監(jiān)管，尤其是骨干道路兩側(cè)組織主要力量進行重點巡查。

2、秸稈綜合利用組，負責機械推廣、秸稈機械還田、漚制肥料、制沼等工作，加大新技術、新成果的推廣力度。

3、財經(jīng)工作組,保證區(qū)秸稈綜合利用配套資金及時足額到位。

4、宣傳工作組，負責全區(qū)秸稈禁燒工作的宣傳報道。

5、機械收割督導組，負責對機割麥茬高度控制在15厘米以下。

6、執(zhí)法處罰工作組，區(qū)派出所、城管中隊、村干部成立秸稈禁燒執(zhí)法隊，負責對焚燒秸稈人員進行執(zhí)法處罰。

二、嚴格目標責任制 為使秸稈禁燒工作落到實處，我區(qū)今年實行村干部包村、村干部包戶、包地塊責任制，形成密切聯(lián)系、督管結(jié)合、責任公擔的監(jiān)管機制。明確各村支部書記是“雙禁”工作的第一責任人，對本村的“雙禁”工作負總責，投入主要精力和時間，搞好組織協(xié)調(diào)，全力以赴、親臨第一線坐陣指揮，確保各項工作的順利開展。同時各村也抽調(diào)精干力量組成秸稈禁燒巡查小組，晝夜巡回檢查，做到24小時有人看守，24小時有人巡查。

今年我區(qū)的夏季秸稈禁燒工作，從6月2日起到7月10日止，分兩個階段進行。

(一)組織發(fā)動階段，時間為6月2日至6月8日。成立專門工作機構(gòu)、督導組及巡查組，制定各項工作制度，形成上下貫通、左右聯(lián)動、行動迅速、運轉(zhuǎn)高效的工作運行機制。各村明確責任、清晰職責、落實措施。同時采取多種形式，大力宣傳秸稈禁燒工作的重要意義，教育廣大農(nóng)民，群眾提高環(huán)境保護意識，提高禁燒秸稈的自覺性。

(二)全面禁燒階段，時間為6月9日至7月10日。各村各單位各負其責，進入實戰(zhàn)狀態(tài)，堅持24小時巡回檢查，全力投入到秸稈禁燒工作中去，防止發(fā)生秸稈焚燒現(xiàn)象。各巡查組定期向區(qū)黨工委、管委會匯報各村秸稈禁燒工作的檢查情況，及時公布，并將檢查結(jié)果作為年終考核的重要內(nèi)容。

三、嚴格督查考核，強化責任追究 堅持各村日報制度，準確掌握工作進度，及時向區(qū)黨工委反饋情況。區(qū)管委會組織力量，定期、不定期對各村進行監(jiān)督檢查。各村安排專人負責，切實履行職責，深入田間地頭，定時向區(qū)秸稈辦匯報工作進展情況，遇到緊急情況時隨時上報，確保工作有序進行。

堅持秸稈禁燒與綜合利用相結(jié)合，全面防控與重點清查相結(jié)合，行政推動與技術服務相結(jié)合，使農(nóng)作物秸稈得到有效利用，路邊、地邊、村邊、渠邊、坑邊積存的農(nóng)作物秸稈得到全面清理，焚燒隱患得到徹底消除，為人民群眾創(chuàng)造良好的生活環(huán)境。

區(qū)黨工委、管委會將秸稈禁燒工作列入行政責任追究范圍。對出現(xiàn)第一把火和出現(xiàn)火情造成嚴重后果的村給予嚴肅通報批評，同時追究主要領導和相關人員的責任，并依據(jù)《中華人民共和國大氣污染防治法》對出現(xiàn)焚燒現(xiàn)象的，發(fā)現(xiàn)一起，通報一起，并給予出現(xiàn)火情的村相應經(jīng)濟處罰，一把火2000元；對找不到著火點的對土地承包人一律進行經(jīng)濟處罰，每次處罰額不低于1000元；對點火當事人要堅決采取行政或法律措施，嚴加懲處，決不姑息，通過強有力的罰處來確保各項措施落到實處。

四、加大宣傳力度

區(qū)和各村充分利用廣播、標語、宣傳車等手段，大力宣傳秸稈禁燒工作，大力宣傳環(huán)保法律法規(guī)，大力宣傳秸稈綜合利用的好典型、好經(jīng)驗、好做法，不斷提高農(nóng)民群眾的認識程度和利用秸稈的積極性、自覺性、創(chuàng)造性，同時要加強社會監(jiān)督，鼓勵和支持群眾舉報焚燒秸稈行為。通過宣傳教育，在全區(qū)形成全民參與秸稈綜合利用，全民參與秸稈禁燒活動的良好局面。

各位領導、各位同志，秸稈“雙禁”工作面廣量大，任務艱巨，我們將以這次會議的東風為契機，全面動員、全員發(fā)動，以前所未有的重視程度、前所未有的推進力度，堅決打贏這場硬仗，以優(yōu)異的成績向市委、市政府交上一份滿意的答卷！

二〇一四年五月十一日

需完善的材料：

1、基本數(shù)量、概況

2、去年區(qū)投入打包機

臺、萬元

3、農(nóng)戶獎勵辦法

4、主導：以秸稈還田為主導，另村集中打包堆放