第一篇：論PPP模式下監(jiān)理單位如何應(yīng)對

淺談PPP模式下監(jiān)理單位

如何應(yīng)對

近年來，PPP建設(shè)模式在國內(nèi)迅速推廣，河北省在交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用。太行山邯鄲段項目作為河北省PPP項目之一，通過一年來的接觸，雖說PPP項目有一定的優(yōu)勢，但也存在不少問題，先談?wù)勗诒卷椖縋PP模式下的監(jiān)理感受：

一、PPP模式的特點

一是利于項目推進。征地拆遷是公路建設(shè)中的一項關(guān)鍵性的基礎(chǔ)工作，基于PPP模式的伙伴關(guān)系，由政府投資方負責(zé)協(xié)調(diào)，更有利于征地拆遷工作的開展和項目的整體推進。

二是實現(xiàn)利益共享。隨著土地價格的上漲，征地拆遷費用已經(jīng)占到公路總投資的20%至30%。由于公路項目投資期長，收益率低，由政府承擔(dān)土地拆遷成本，可以減少民營投資機構(gòu)的投資，使民營投資機構(gòu)的利益得到保障。

三是風(fēng)險共擔(dān)。征地拆遷進展具有不可預(yù)見性，由政府負責(zé)前期工作，使項目具備施工建設(shè)條件，體現(xiàn)了政府與民營投資機構(gòu)風(fēng)險共擔(dān)。另外，民營機構(gòu)根據(jù)情況靈活組建特許公司，由其負責(zé)公路項目建設(shè)，更能發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，提高效率。

二、監(jiān)理企業(yè)現(xiàn)狀分析：

國內(nèi)工程監(jiān)理制度一直以來被定位于施工現(xiàn)場的安全質(zhì)量管理；工程監(jiān)理職能是 “三控”、“兩管”、“一協(xié)調(diào)”、“安全生產(chǎn)監(jiān)控”，而被社會所認同接受的且企業(yè)應(yīng)用熟練的也就是質(zhì)量控制、安全管理。

1、監(jiān)理單位對工程進度控制一直以來僅停留在施工月計劃審核與協(xié)調(diào)上；對項目整體的進度，尤其是對項目設(shè)計階段進度控制無從談起；對工程物資采購進度的把握、控制與協(xié)調(diào)上，顯得蒼白無力、力不從心。

2、監(jiān)理企業(yè)能做的費用控制，目前階段更多的是停留在合同單價進行簡單的計算或?qū)徍?，對事先的控制、估算，前期無法介入；過程中缺乏有效手段；僅能控制現(xiàn)場的計量簽證階段，費用控制能力低。

3、合同管理，目前階段監(jiān)理企業(yè)大多只能停留在合同簽約后程序上的管理；基本流于形式。

4、信息管理，僅是按照監(jiān)理程序，對施工階段現(xiàn)場安全、質(zhì)量、進度控制方面的部分項目信息流進行管理；缺乏實力去構(gòu)建信息管理的平臺和技術(shù)。

5、協(xié)調(diào)：僅是停留在協(xié)調(diào)施工單位現(xiàn)場施工的界面，這與監(jiān)理規(guī)范、社會期望相差甚遠，缺乏PPP項目模式所要求的信息管理平臺。

三、PPP項目模式下監(jiān)理企業(yè)不利因素分析：

1、監(jiān)理企業(yè)由于一直被政府和社會定位于施工質(zhì)量、安全的監(jiān)督與管理層面，僅僅是處于項目管理的一個環(huán)節(jié)；沒有做好進入PPP項目管理服務(wù)的內(nèi)部儲備。實質(zhì)性的普遍沒有達到項目管理的層面；個別企業(yè)僅僅是把企業(yè)名稱由監(jiān)理公司改為了項目管理公司。

2、建設(shè)市場條塊分割，保護主義傾向嚴重。監(jiān)理企業(yè)跨地區(qū)、跨行業(yè)承接監(jiān)理業(yè)務(wù)困難重重。

3、現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)被束縛在施工現(xiàn)場，工作內(nèi)容基本是施工現(xiàn)場質(zhì)量、安全管理，缺乏法律、合同造價、財務(wù)方面高素質(zhì)人才。

4、監(jiān)理企業(yè)在PPP項目中沒有費用的決定權(quán)，不能取得PPP項目公司組成各方的認可和接受。

5、監(jiān)理企業(yè)缺管理技術(shù)全面的核心專業(yè)人員，企業(yè)內(nèi)部各專業(yè)技能沒形成系統(tǒng)銜接；無法適應(yīng)在PPP模式下的對項目管理的要求；拼湊起來的管理有可能給監(jiān)理企業(yè)帶來災(zāi)難。

四、太行山邯鄲段項目PPP模式實施過程中存在的監(jiān)理難題

1、施工總承包企業(yè)作為一方投資人參與施工建設(shè)，在建設(shè)過程中其定位不準確，往往存在一種自認為我是投資人，我就是業(yè)主的心態(tài)去參與項目建設(shè)，認為監(jiān)理單位就是我招標來的，你就要聽我的，我說啥就是啥，給施工監(jiān)理工作帶來重重阻力，甚至出現(xiàn)管理監(jiān)理的一面。勞務(wù)隊伍在施工過程中也存在雇主是業(yè)主，監(jiān)理聽業(yè)主的指揮，不可避免的隨著總承包企業(yè)的管理心態(tài)而進行轉(zhuǎn)變，認為我受雇于業(yè)主單位參與施工建設(shè)，那我就可以不聽你監(jiān)理的指示的心態(tài)，不服從監(jiān)理，對存在問題我行我素，造成施工監(jiān)理人員在現(xiàn)場管理過程中出現(xiàn)監(jiān)理難、難管理的現(xiàn)象。

2、參與決策層面降低，施工總承包企業(yè)往往可以直接針對一項事項的決策，可以不通過監(jiān)理而直接找項目公司予以解決。

3、對勞務(wù)隊伍管理缺乏措施和力度，以包代管現(xiàn)象嚴重，對勞務(wù)隊伍進場資質(zhì)和施工能力把關(guān)不嚴，勞務(wù)隊伍資質(zhì)與施工能力不匹配，窩工、返工、浪費嚴重，不聽從管理，對質(zhì)量、安全漠視，追求利益至上，沒有誠信及底線。

4、施工單位自檢體系不能正常運轉(zhuǎn)：總包部及各標段技術(shù)人員技術(shù)水平參差不齊，多數(shù)為剛畢業(yè)學(xué)生，缺乏施工經(jīng)驗，不熟悉規(guī)范標準，不能掌握設(shè)計圖紙，對施工工藝施工工序了解不深，不知道達到什么樣才能符合要求，缺乏對現(xiàn)場的管控力度，質(zhì)檢人員過少，自檢體系形同虛設(shè)，全員質(zhì)量意識淡薄，不能及時發(fā)現(xiàn)問題，質(zhì)檢工程師只是作為勞務(wù)隊伍與監(jiān)理之間的一個傳話筒，不能保證質(zhì)保體系正常運轉(zhuǎn)。

5、信息上傳下達不暢：總包部及各標段大會小會開的不少，籌建處、總監(jiān)辦及上級部門下的各種文件不少，但從決策層到一線人員層層折扣，最后變成一堆廢紙。現(xiàn)場技術(shù)人員對總監(jiān)辦、籌建處及上級領(lǐng)導(dǎo)指出的問題不反饋或者少報、報喜不報憂甚至隱瞞不報，造成主管領(lǐng)導(dǎo)不知情，現(xiàn)場問題常說常犯，一片混亂。

6、執(zhí)行力差：總包部及各標段各級負責(zé)人對會議決策左耳朵進右耳朵出，措施很多，落實很少，第一天還都記得，第二天只記得一半了，第三天就全忘了，沒有落實，看不到效果。

7、監(jiān)理單位對施工總承包單位處罰手段單一，籌建處沒有財務(wù)權(quán)，罰款對他們來說只是個數(shù)字，因為錢由他們掌握。

8、試驗室原材管控不力：本項目用于工程原材由總包部統(tǒng)一采購，總包部所供應(yīng)的原材，從思想根本上不是從確保工程質(zhì)量上出發(fā)，為了利益最大化，什么便宜進什么，只考慮價格，不考慮是否符合設(shè)計、規(guī)范及相關(guān)文件要求，用于工程的原材質(zhì)量難以控制，雖然試驗室是質(zhì)量把控的重要環(huán)節(jié)，但受總包部物資部制約，各種程序不能有效履行，對施工原材不能有效監(jiān)管，如甲控原材應(yīng)由業(yè)主及相關(guān)部門對廠家進行考核，出具考核報告，經(jīng)試驗取樣檢測合格并符合相關(guān)要求后，總包部物資部才能從考核合格廠家采購原材，但實際相反，都是由物資部采購原材到現(xiàn)場后通知實驗室取樣，然后一邊施工一遍履行程序，造成原材質(zhì)量無法保證。雖經(jīng)籌建處及總監(jiān)辦下大力氣整治，但還存在部分不按程序執(zhí)行，偷偷采購非標原材，防不勝防。

五、PPP模式下監(jiān)理應(yīng)對措施：

對工程監(jiān)理企業(yè)要結(jié)合自身實際，借力PPP模式，夯實基礎(chǔ)，真正意義上達到項目管理公司所應(yīng)具備的能力水平：

1、轉(zhuǎn)變思想觀念，順應(yīng)形勢發(fā)展需要，實行組織戰(zhàn)略的調(diào)整，要從體制、機制上著手，使企業(yè)管理制度和經(jīng)營制度與市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)。讓市場及環(huán)境信息與決策中心的反饋更加迅速敏捷，增加溝通效應(yīng)。

2、提升專業(yè)化水平，積極適應(yīng)PPP模式下的投資主體變化。工程監(jiān)理企業(yè)要在常規(guī)的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)中要逐漸適應(yīng)這種業(yè)主變雇主的變化，加強與融資、施工以及長期戰(zhàn)略合作關(guān)系維護等環(huán)節(jié)的緊密聯(lián)系和互動；提高自身標準和要求，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)水平贏得不同投資者的認可。

3、轉(zhuǎn)變觀念，拓寬經(jīng)營思路，建立適應(yīng)PPP模式下的企業(yè)經(jīng)營管理體系；樹立堅決走出去，廣交朋友的營銷思想。

4、加強各類專業(yè)人才儲備，提升自身素質(zhì)，消除自身短板，搭建PPP一體化平臺。監(jiān)理企業(yè)屬于輕資產(chǎn)公司，自身的融資能力有限，這是監(jiān)理企業(yè)存在的不利因素，故要發(fā)揮在人才、技術(shù)、渠道等方面的優(yōu)勢，在儲備一定財務(wù)和法律能力的基礎(chǔ)上，搭建PPP平臺，使項目真正地實現(xiàn)智力、服務(wù)的輸出和社會資本的有效運用。

5、建立行之有效的質(zhì)量管理體系，形成自身的品牌服務(wù)。在企業(yè)內(nèi)部大力提倡和培養(yǎng)員工良好的職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)、開拓進取的工作精神，形成良好氛圍的企業(yè)文化。

6、強化監(jiān)理單位作為獨立的第三方，直接受托與政府，脫開PPP項目公司，不受既是投資人又是施工方PPP項目公司制約，能夠公平公正的開展工作。

7、總包單位對所轄標段招標管理，明確應(yīng)該配備的人員數(shù)量和設(shè)備數(shù)量，加強自糾自查，人員、設(shè)備、材料不到位的禁止開工，不定期的檢查履約情況。

8、原材料管理：建立總包試驗室、分包試驗室、總包機材部、分包機材部及總監(jiān)辦試驗室專職聯(lián)絡(luò)人制度，確保試驗室的數(shù)據(jù)能及時傳送到機材部，確保兩部門信息及時溝通，以確保原材料質(zhì)量。

9、試驗室管理：管理重心前移，提前謀劃。介入施工單位試驗室的日常管理，確保各工序、部位的施工盯到位，建立監(jiān)理試驗室和施工單位試驗室人員職責(zé)對照表，誰出問題處理誰的追究制度。

10、對于主要原材料，建議項目實施“甲供”，以保證原材質(zhì)量。

第二篇：PPP模式

一、什么是PPP模式?（也稱PPP融資）

答：

是指政府與私人組織之間，合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目, 通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，雙方各自發(fā)揮自己的優(yōu)勢來提供公共服務(wù)，共同分擔(dān)風(fēng)險、共同分享收益。

PPP的三大特征：1)伙伴關(guān)系 2）利益共享 3）風(fēng)險共擔(dān)

注解：過去認為只能由政府運用財政資金來做的一些公共基礎(chǔ)設(shè)施、公共工程、公共服務(wù)項目，在PPP的模式下，可轉(zhuǎn)變?yōu)橛煞钦钠髽I(yè)主體、民間資本、社會資金進入實施，形成特許權(quán)管理框架下的有效供給。

二、為什么要引入PPP模式？

答： 直接動因來自財政壓力、壟斷勢力和低效率。

財政部財政科學(xué)研究所所長賈康說： “我國地方政府債務(wù)迅速攀升，運用PPP的機制創(chuàng)新，針對適合項目選擇性地適當(dāng)降低地方政府債務(wù)規(guī)模，有助于化解地方政府債務(wù)風(fēng)險、減少地方債壓力?！?財政部副部長史耀斌日前指出，目前城市建設(shè)資金主要靠轉(zhuǎn)讓土地的收入支撐是不可持續(xù)的，新型城鎮(zhèn)化需要建立多元可持續(xù)的資金保障機制。

我們國家在推進新型城鎮(zhèn)化的過程中，約4億人口要從農(nóng)村區(qū)域轉(zhuǎn)入城鎮(zhèn)成為常駐人口，進城人口所需的“市民化”待遇，必須得到基本公共服務(wù)和保障。而預(yù)計2020年城鎮(zhèn)化帶來的投資資金量約42萬億元。而各地加快推進城鎮(zhèn)化普遍面臨著融資難題。（如此天文數(shù)字的投入，僅靠政府包攬來做，肯定力不從心。必須打定主意，使道路、橋梁、隧道、涵洞、上下水、供電、供熱、供氣、醫(yī)院、學(xué)校、綠化等公共品、準公共品的供給。）

PPP模式是政府、企業(yè)基于某個項目而形成以“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。

三、ppp運營方式: 哪些行業(yè)適合這種模式？ 早在20世紀90年代,PPP模式是歐洲流行起來的，在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng),尤其是在大型、一次性的項目。如：交通（公路、鐵路、機場、港口）、衛(wèi)生（醫(yī)院）、公共安全（監(jiān)獄）、國防、教育（學(xué)校）、公共不動產(chǎn)管理,也就是我們常說的基礎(chǔ)建設(shè)。(僅靠政府投資難以滿足交通長期穩(wěn)定發(fā)展的需要.)1992年英國最早應(yīng)用PPP模式。英國75%的政府管理者認為PPP模式下的工程達到和超過價格與質(zhì)量關(guān)系的要求，可節(jié)省17%的資金。80%的工程項目按規(guī)定工期完成，智利于1994年引進PPP模式。結(jié)果是提高了基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化程度，并獲得充足資金投資到社會發(fā)展計劃。已完成36個項目，投資額60億美元。其中，24個交通領(lǐng)域工程、9個機場、2個監(jiān)獄、1個水庫。年投資規(guī)模由模式實施以前的3億美元增加到17億美元。

葡萄牙自1997年啟動PPP模式，首先應(yīng)用在公路網(wǎng)的建設(shè)上。至2006年的10年期間，公路里程比原來增加一倍。除公路以外，正在實施的工程還包括醫(yī)院的建設(shè)和運營、修建鐵路和城市地鐵。

1998年的法國世界杯的體育館建設(shè)也用了PPP模式。

巴西是2004年12月通過“公私合營（PPP）模式”法案，該法對國家管理部門執(zhí)行PPP模式下的工程招投標和簽訂工程合同做出具體的規(guī)定。據(jù)巴西計劃部稱，已經(jīng)列入2004年－2007年四年發(fā)展規(guī)劃中的23項公路、鐵路、港口和灌溉工程將作為PPP模式的首批招標項目，總投資130.67億雷亞爾。

美國最著名的4大職業(yè)聯(lián)賽俱樂部（如NBA,NFL，NHL,MLB）所擁有的82個體育場館的31%都是用的PPP模式。

中國的PPP模式案例：

2005年2月，我國首次運PPP模式進行北京地鐵4號線的建設(shè)（16號再次使用PPP）.2，國家體育場（鳥巢的案例）3.北京亦莊的天然氣項目 4.武漢的高鐵

四、PPP：解讀新型城鎮(zhèn)化的融資之路 在4月1日至2日召開的PPP會議上，財政部財政科學(xué)研究所所長賈康、亞洲開發(fā)銀行資深經(jīng)濟學(xué)家柯瑞格先生等為財政系統(tǒng)人士培訓(xùn)了PPP模式的基礎(chǔ)知識、政策體系、發(fā)展經(jīng)驗、操作實踐、法律框架及實施流程等。黑龍江省、河南省、浙江省、湖南省、福建省、上海市等省市及其部分地市的財政廳、財政局相關(guān)負責(zé)人士參加會議。

據(jù)悉，財政部力推的PPP模式正在全國多個省市推進。哈爾濱和洛陽作為試點城市，已經(jīng)通過多個項目先行實踐總結(jié)經(jīng)驗，而黑龍江、河南、浙江、湖南、福建、上海等多個省市正在密集展開調(diào)研，著手籌備項目。

PPP是政府和私人企業(yè)之間為提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、基于具體項目的合作融資模式，適用于具有長期穩(wěn)定收益的基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)。

目前英國、澳大利亞、加拿大等國的財政部門都專門設(shè)立了PPP管理機構(gòu)，負責(zé)推動PPP模式發(fā)展，履行研究設(shè)計、項目儲備、融資支持、招投標管理、爭議協(xié)調(diào)等職責(zé)。

如何有效率地提供普遍服務(wù)，既能保障公共產(chǎn)品的公共性質(zhì)，又夠促使企業(yè)通過利潤改善提高效率，是各國在公用事業(yè)部門制度改革過程中面臨的困境。于是公私合作制就成為各國公用事業(yè)部門改革實踐中的一種嘗試。

黑龍江：2014.4月

作為試點城市所在的省份，黑龍江省今年年初與亞行合作實施“PPP領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)項目”，引導(dǎo)亞行等國際金融機構(gòu)在城市發(fā)展、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域，與省內(nèi)有潛力的私有經(jīng)濟體開展直接融資合作，并且先后向國家申報了“松花江流域水污染控制”、“職業(yè)教育實訓(xùn)基地”等PPP類項目，引資總額度約合2.43億美元。洛陽 2014.2 另一個試點城市洛陽的市政路橋和污水處理打包項目已初步選定為亞行貸款支持項目，亞行計劃提供總額1億美元的主權(quán)貸款支持。湖南省財政廳此前也舉辦PPP模式專題研討會，并明確提出今年將選取部分市縣開展試點。

五、安邦產(chǎn)品

房地產(chǎn)行業(yè)周刊 2011年7月26日 第369期[北京保障房建設(shè)率先引入PPP模式] 金融2014年1月27日第3936期 [財政部力推PPP化解地方債并為城鎮(zhèn)化融資] 經(jīng)濟2014年4月3日第4643期[民企面對PPP模式難以跨越資金和制度門檻] 金融 2014年4月23日總第3992期[北京地鐵再成地方PPP模式標桿]16號線 中國農(nóng)業(yè)報告 2014年4月24日 總第249期 【公私合營(PPP)促農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型】 經(jīng)濟2014年5月8日第4666期【形勢要點；地方政府需要正視PPP帶來的挑戰(zhàn) 比如地鐵漲價，票價提高政府可以減少補貼，PPP公司也可以有更多利潤空間，但公眾的福利會損失。沒有解決好這些頂層設(shè)計上的問題，PPP項目的前景令人擔(dān)憂。這使得前述的立法工作變得極為重要。

金融 2014年5月8日 總第4002期 【形勢要點：復(fù)星的復(fù)合產(chǎn)業(yè)PPP融資模式】

安邦建議采用PPP（民間資本參與公共項目建設(shè)運營，與政府共同分擔(dān)風(fēng)險、收益）；城投集合債（幾個平臺捆綁在一起發(fā)城投債，對增信有幫助）；國開行（國開行被要求成立專門的金融機構(gòu)，向郵儲銀行融資投棚改）、財政部的棚改專項。

PPP模式是指政府與私營企業(yè)簽訂長期協(xié)議，授權(quán)私營商代替政府建設(shè)、運營或管理公共基礎(chǔ)設(shè)施并向公眾提供公共服務(wù)。協(xié)議時間可能長達20年。

與現(xiàn)在地方政府熟識的BT、BOT不同，PPP強調(diào)民間資本必須出錢，同時必須參與項目運營，與政府共同分擔(dān)項目風(fēng)險，分享收益。

（BT）建造、移交（BT在實際運用中變成了墊資施工）

民營機構(gòu)與政府方簽約，設(shè)立項目公司以階段性業(yè)主身份負責(zé)某項基礎(chǔ)設(shè)施的融資、建設(shè)，并在完工后即交付給政府。

（BOT）建造、擁有、運營、移交（BOT則是政府向私人部門承諾固定收益，私人部門基本不承擔(dān)風(fēng)險）

私營部門為設(shè)施項目進行融資并負責(zé)建設(shè)、擁有和經(jīng)營這些設(shè)施，待期限屆滿，民營機構(gòu)將該設(shè)施及其所有權(quán)移交給政府方。

企業(yè)的好處：PPP可以給企業(yè)帶來長期穩(wěn)定回報的可能性，所以，民間資本自然而然地就會考慮加入到這樣的項目上來。

對于政府來說：企業(yè)加入后，既解決了資金問題，企業(yè)加入后的優(yōu)勢還有管理知識、專業(yè)知識。

總之，PPP對于政府來說，是必須積極運用來推進現(xiàn)代治理中化解財政壓力、債務(wù)壓力和充分盡責(zé)地實施和諧社會管理、貫徹“中國夢”發(fā)展戰(zhàn)略的機制創(chuàng)新。

PPP模式有哪些好處？

第一，PPP是一種新型的項目融資模式。項目PPP融資是以項目為主體的融資活動，主要根據(jù)項目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府扶持措施的力度而不是項目投資人或發(fā)起人的資信來安排融資。項目經(jīng)營的直接收益和通過政府扶持所轉(zhuǎn)化的效益是償還貸款的資金來源，項目公司的資產(chǎn)和政府給予的有限承諾是貸款的安全保障。

第二、PPP融資模式可以使民營資本更多地參與到項目中，以提高效率，降低風(fēng)險。這也正是現(xiàn)行項目融資模式所欠缺的。政府的公共部門與民營企業(yè)以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)進行全程的合作，雙方共同對項目運行的整個周期負責(zé)。PPP方式的操作規(guī)則使民營企業(yè)參與到城市軌道交通項目的確認、設(shè)計和可行性研究等前期工作中來，這不僅降低了民營企業(yè)的投資風(fēng)險，而且能將民營企業(yè)在投資建設(shè)中更有效率的管理方法與技術(shù)引入項目中來，還能有效地實現(xiàn)對項目建設(shè)與運行的控制，從而有利于降低項目建設(shè)投資的風(fēng)險，較好地保障國家與民營企業(yè)各方的利益。這對縮短項目建設(shè)周期，降低項目運作成本甚至資產(chǎn)負債率都有值得肯定的現(xiàn)實意義。

第三、PPP模式可以在一定程度上保證民營資本“有利可圖”。私營部門的投資目標是尋求既能夠還貸又有投資回報的項目，無利可圖的基礎(chǔ)設(shè)施項目是吸引不到民營資本的投入的。而采取PPP模式，政府可以給予私人投資者相應(yīng)的政策扶持作為補償，從而很好地解決了這個問題，如稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、給予民營企業(yè)沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等。通過實施這些政策可提高民營資本投資城市軌道交通項目的積極性。

第四、PPP模式在減輕政府初期建設(shè)投資負擔(dān)和風(fēng)險的前提下，可以提高城市軌道交通服務(wù)質(zhì)量。在PPP模式下，公共部門和民營企業(yè)共同參與城市軌道交通的建設(shè)和運營，由民營企業(yè)負責(zé)項目融資，有可能增加項目的資本金數(shù)量，進而降低較高的資產(chǎn)負債率，而且不但能節(jié)省政府的投資，還可以將項目的一部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給民營企業(yè)，從而減輕政府的風(fēng)險。同時雙方可以形成互利的長期目標，更好地為社會和公眾提供服務(wù)。

（公私合作制是指公共部門+私人部門為提供公共服務(wù)而建立起來的一種長期合作伙伴關(guān)系）

PPP項目步驟：商業(yè)需求→方案的評估與選擇→案例分析→項目開發(fā)→競標過程→合同管理。

第三篇：PPP模式下的大環(huán)衛(wèi)一體化

PPP模式下的大環(huán)衛(wèi)一體化

——關(guān)于再生資源回收利用整體解決方案探討

摘要：近年，ppp模式在環(huán)衛(wèi)領(lǐng)域受到前所未有的關(guān)注。相比于其他市政項目，環(huán)衛(wèi)作為一項涉及社會各階層、覆蓋生活方方面面的產(chǎn)業(yè)，對資本和政策的依賴處于領(lǐng)先位置。對于政府部門來說，過度依賴傳統(tǒng)的投融資方式，過多涉入規(guī)劃、融資、建設(shè)、運營等方面，可能會導(dǎo)致債務(wù)規(guī)模過高、公共產(chǎn)品供給效率降低等情況。因此，依仗ppp模式帶來的利好局面，浙江聯(lián)運環(huán)境工程股份有限公司提出“大環(huán)衛(wèi)一體化”方案，將垃圾分類、再生資源回收、環(huán)衛(wèi)一體化等環(huán)衛(wèi)相關(guān)要素整合，建立一體化的環(huán)衛(wèi)整體解決方案。

關(guān)鍵詞：垃圾分類；資源回收；環(huán)衛(wèi)一體化；

根據(jù)節(jié)能減排的要求，為解決再生資源回收利用問題，促進經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。整合有限的資源構(gòu)造再生資源回收、分揀、轉(zhuǎn)運、加工利用、集中處理為一體的產(chǎn)業(yè)化格局。近幾年，我國的再生資源回收利用行業(yè)得到前所未有的發(fā)展。

據(jù)統(tǒng)計，“十五”期間我國回收利用再生資源總量為4億多噸，年平均回收利用量在8000萬噸，年平均增長率為12%以上，主要再生資源回收利用總值超過了6500億元，年平均增長率超過了20%。2007年回收利用再生資源1.82億噸，其中廢鋼鐵8392萬噸，廢有色金屬999.65萬噸，廢紙6021萬噸，廢塑料1488萬噸，其他如廢橡膠、廢棉、廢麻、廢化纖、碎玻璃等1300萬噸。

我國的再生資源回收行業(yè)從1997年才開始起步，仍處于起步階段，還屬于朝陽產(chǎn)業(yè)，雖然我國再生資源行業(yè)得到迅猛發(fā)展，但與我國再生資源產(chǎn)生量和需求量相比，與發(fā)達國家對再生資源的利用情況相比還有很大差距。我國再生資源發(fā)展還存在巨大的市場空間。本文通過垃圾分類、資源回收、環(huán)衛(wèi)一體化三個方面對再生資源回收利用問題進行分析并結(jié)合浙江地區(qū)相關(guān)案例總結(jié)ppp模式下的環(huán)衛(wèi)新格局。

一、垃圾分類

作為資源回收再生的首要環(huán)節(jié)，垃圾分類在大環(huán)衛(wèi)一體化中起著關(guān)鍵性的作用。2003年10月，國家出臺了《生活垃圾規(guī)則條例》。生活垃圾由此被分為可回收垃圾、不可回收垃圾，有害垃圾和其他垃圾四大類。2016年6月20日，國家發(fā)改委、住建部《垃圾強制分類制度方案（征求意見稿）》出臺，垃圾分類規(guī)范化進程又上一臺階。其實在浙江，垃圾分類工作一直走在前列。

自被確立為垃圾分類試點城市以來，杭州在垃圾分類的探索腳步一直沒有停歇。2015年12月底，杭州未來科技城開始實行智能垃圾分類。作為科技和人才匯聚中心，未來科技城為大城西板塊的智慧化城市建設(shè)開了個好頭。聘請專業(yè)的調(diào)研及安裝團隊、引進科技化的設(shè)備、實施完善的服務(wù)體系。在智能垃圾分類項目的運營上，未來科技城以ppp的模式，和聯(lián)運股份形成資本+技術(shù)的合作模式，推進了垃圾分類的規(guī)范化、有效化施行，為街道的資源回收再利用起到了關(guān)鍵性作用。

（圖為未來科技城智能垃圾分類設(shè)備安裝現(xiàn)場圖）

二、再生資源回收

2016年5月，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部等六部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進再生資源回收行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的意見》強調(diào)，要推廣“互聯(lián)網(wǎng)+回收”的新模式，即鼓勵企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云計算等現(xiàn)代信息技術(shù)和手段，建立或整合再生資源信息服務(wù)平臺，為上游回收企業(yè)與下游拆解和利用企業(yè)搭建信息發(fā)布、競價采購和物流服務(wù)平臺，提高回收企業(yè)組織化水平，降低交易成本，優(yōu)化再生資源回收、拆解利用產(chǎn)業(yè)鏈。通過激勵機制，鼓勵居民與企事業(yè)單位主動交廢，實現(xiàn)線上信息流和線下物流的統(tǒng)一。

聯(lián)運股份“分好啦”微信公眾平臺是在“互聯(lián)網(wǎng)+垃圾分類”的基礎(chǔ)上研發(fā)的一款智能垃圾分類服務(wù)平臺。通過關(guān)聯(lián)戶主手機號碼和身份證信息，將垃圾分類和回收的情況進行實時跟蹤，最終達到監(jiān)督和管理雙向目標，實現(xiàn)資源再利用的最大化。同時，“淘廢客”APP上線后能夠?qū)崿F(xiàn)廢舊物品預(yù)約到上門回收到資源化處理的全方位產(chǎn)業(yè)鏈。

“互聯(lián)網(wǎng)+回收”的經(jīng)營模式無疑是促進傳統(tǒng)回收行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要手段之一，通過互聯(lián)網(wǎng)線上服務(wù)平臺和線下回收服務(wù)體系兩線建設(shè)，將逐步改變傳統(tǒng)回收“小、散、差”的狀況，還可減少行業(yè)中間環(huán)節(jié)，使信息更加透明化，同時還有助于降低企業(yè)經(jīng)營成本。從需求來看，采取“互聯(lián)網(wǎng)+回收”的模式還可以有效地連接再生資源回收企業(yè)與廣大居民，避免居民再度陷入“找不到回收站”以及“對回收價格不明確”的尷尬境地。

三、環(huán)衛(wèi)一體化近年來，“大環(huán)衛(wèi)一體化”逐漸改變了單純著眼于城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)工作的格局，政府及相關(guān)單位大力推行“掃、收、轉(zhuǎn)、運、處”無縫連接的環(huán)衛(wèi)一體化管理模式。該模式下的前端環(huán)衛(wèi)作業(yè)不只限于道路清掃保潔，還包括河道、綠化、市政及交通設(shè)施保潔、應(yīng)急搶險、冬季除雪和防凝凍等多項工作內(nèi)容。目前，浙江省湖州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)已通過政府采購服務(wù)的方式，在鳳凰新區(qū)實現(xiàn)“大環(huán)衛(wèi)一體化”。

相比傳統(tǒng)環(huán)衛(wèi)管理系統(tǒng)耗費大量人力、物力，卻依然達不到對信息的有效采集和對作業(yè)的監(jiān)督管理，ppp模式下的環(huán)衛(wèi)管理更注重效率提升。該區(qū)引進聯(lián)運股份“智慧環(huán)衛(wèi)”管理系統(tǒng)，在鳳凰西區(qū)塊保潔面積約為1237687㎡的區(qū)域采用“智慧環(huán)衛(wèi)”車輛管理系統(tǒng)進行試點，將人力資源管理與業(yè)務(wù)管理相結(jié)合，通過平臺實現(xiàn)對車輛、人員活動的監(jiān)控和統(tǒng)計。通過人員作業(yè)規(guī)劃，在電子地圖上規(guī)劃作業(yè)人負責(zé)的責(zé)任區(qū)域，對重點路段或重要區(qū)域規(guī)定作業(yè)次數(shù)。通過讓環(huán)衛(wèi)作業(yè)車輛工作的每一步都有跡可循。傳統(tǒng)作業(yè)人員管理不善問題也得到了有效的解決。

與此同時，在面對河道等困難路段，聯(lián)運股份項目中心能夠依靠智慧環(huán)衛(wèi)管理平臺，根據(jù)監(jiān)控中心數(shù)據(jù)反饋，配備專業(yè)的巡查隊伍，從兩方面確保第一時間對事件做出應(yīng)急反映，精準定位，準確協(xié)調(diào)人員，盡快處理問題。

通過PPP模式，聯(lián)運股份和杭州市城管委、街道辦事處等相關(guān)政府機構(gòu)從垃圾分類、資源回收、環(huán)衛(wèi)一體化三方面入手，逐步在杭州構(gòu)建了大環(huán)衛(wèi)一體化格局。大環(huán)衛(wèi)一體化的構(gòu)建，通過科學(xué)有序地環(huán)衛(wèi)作業(yè)開展，徹底提高環(huán)衛(wèi)事業(yè)發(fā)展上下游產(chǎn)業(yè)不協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀，建立相關(guān)企業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，是和諧城市建設(shè)的一項重要工程，對社會發(fā)展起到了關(guān)鍵性的作用。

第四篇：PPP模式學(xué)習(xí)心得

PPP模式學(xué)習(xí)心得

PPP指的是政府與社會資本通過合作來提供公共品或服務(wù)的一種方式。我國目前大力推廣的是廣義PPP，包括外包、特許經(jīng)營和私有化等多種運作模式。

十三五規(guī)劃要求城鎮(zhèn)化建設(shè)有序推進，但是隨之而來的是大量基礎(chǔ)設(shè)施的短缺，跟隨不上城鎮(zhèn)化規(guī)劃的步伐。大規(guī)模的城市建設(shè)工程需要有大量的資金作為支撐，而經(jīng)年累積的政府債務(wù)已經(jīng)高達18萬億，想要像以往一樣單純依靠政府出資搞建設(shè)根本不可能。在這種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)必須抓緊推進而政府債臺高筑、資金短缺的矛盾情況下，尋找一種新的融資模式勢在必行。

PPP模式是從西方引進的新型融資模式，在國內(nèi)雖早有案例，但是目前我們也是在摸索前進中。我個人理解PPP模式是由政府牽頭的眾籌融資方式或者叫做股權(quán)眾籌。下面我就個人理解簡總結(jié)兩點利弊：

1.PPP模式也稱PPP融資(Public-Private Partnership，公私合伙或合營，又稱公私協(xié)力)，中文直譯為“公私合伙制”。既然有社會企業(yè)資金的加入，必定是需要有一定利潤回報作為投資目的。PPP融資的項目通常是資金投入大、建設(shè)周期長，雖然會占用大額資金且不能在短期內(nèi)得到可觀的利潤，但是企業(yè)參股項目，收益長期穩(wěn)定。

2.公私合營，共同參股，有利于各自取長補短，推進項目順利進行。政府缺錢，企業(yè)出資；企業(yè)沒有政府政策的支持，在項目中也會遇到諸多困難。

企業(yè)出資建設(shè)要承擔(dān)一定的投資風(fēng)險，比如外部的不可抗力因素、資金鏈斷裂、政府政策變動等等對工程的影響。所以政府必需提供持久穩(wěn)定的政策支持，給企業(yè)融資提供優(yōu)先便捷的通道，讓企業(yè)投資無后顧之憂。政府和企業(yè)是利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、全程合作的共同體，因此PPP融資模式更加適合對社會有利的公益性項目，即便政府換屆，政策調(diào)整，其對公益性項目的政策也會基本保持不變，或者可預(yù)見的項目建設(shè)期內(nèi)會保持政策一致。

總的來說，PPP模式對企業(yè)也是有利有弊的。

第五篇：PPP模式中私營部門風(fēng)險研究及應(yīng)對策略

PPP模式中私營部門風(fēng)險研究及應(yīng)對策略

作者簡介：周亞美，女，漢族，山東省聊城人，碩士，研究方向：管理科學(xué)與工程。

摘要：本文通過對37個PPP項目風(fēng)險因素的歸納整理，重點分析了PPP模式中私營部門的風(fēng)險，將其按其來源來分為市場風(fēng)險和非市場風(fēng)險。并針對私營部門風(fēng)險提出合理的應(yīng)對策略，以期完善PPP項目融資環(huán)境，推動PPP項目融資更好發(fā)展。

關(guān)鍵詞：PPP；私營部門；風(fēng)險；應(yīng)對策略

1.引言

作為近年來興起的融資模式，PPP模式的核心在于公共部門與私營部門共同合作，為項目提供公共服務(wù)。在PPP模式中，私營部門在彌補政府大型項目建設(shè)資金缺口上具有至關(guān)重要的作用，并在很大程度上緩解了政府技術(shù)及管理等各方面的壓力。但是，由于 PPP 迄今為止仍然是一種出現(xiàn)時間較短且不夠成熟的投融資模式，參與其中的私營部門在很大程度上面臨著市場競爭、政策變化等一系列的風(fēng)險問題，很容易在項目中處于被動地位。

在國內(nèi)對私營部門定義的探討有如下兩種主要觀點：一種觀點視政府及其國有企業(yè)共同為公共部門，私營部門則指常見的私營或民營企業(yè)[1]，這一觀點可以理解為狹義上純粹的私營部門。另一種觀點則認為私營部門不能僅局限在私營企業(yè)這一單純的主體上還應(yīng)當(dāng)包括國有企業(yè)[2]。鑒于我國目前的經(jīng)濟制度及當(dāng)前民營企業(yè)與國有企業(yè)的現(xiàn)實差距，本文認為PPP項目的私營部門不應(yīng)當(dāng)僅從所有制形式區(qū)分，而應(yīng)從公私雙方的角色加以定位。政府作為公共部門的代表，其代表即為社會公共利益，私營部門作為參與PPP項目的另一方，根本屬性在于追求“投資回報”。PPP 融資項目通過政府和私營部門以某種形式共同出資，成立項目公司，通過引入私營部門投資和運營，提高項目的建設(shè)和運營效率。其中，私營部門是公共部門長期的合作伙伴，在項目融資、項目設(shè)計、項目建造、項目運營、項目移交等階段與政府高度合作并通過利用自身資金、技術(shù)及管理實力承擔(dān)一定的風(fēng)險。

2.PPP融資項目中私營部門風(fēng)險研究

本文借鑒王守清等對PPP項目風(fēng)險層級的分類，其將風(fēng)險分為“國家”、“市場”和“項目”三個層級，包括37個風(fēng)險因素[3]。本文將37個風(fēng)險因素進行后果及影響對象分析，找出對私營投資者最不利的因素進行歸納。將風(fēng)險按其來源分為市場風(fēng)險和非市場風(fēng)險兩大類，市場風(fēng)險包括價格風(fēng)險、成本風(fēng)險、競爭風(fēng)險、需求風(fēng)險，非市場風(fēng)險包括工程風(fēng)險、信用風(fēng)險、政策風(fēng)險。如下表1私營投資者風(fēng)險因素分類。

2.1 市場風(fēng)險

2.1.1 價格風(fēng)險

由于工程項目產(chǎn)品受到市場的影響，在通貨膨脹下容易導(dǎo)致市場需求減少、成本增加，最終的市場價格與私營部門預(yù)期價格存在出入。另外，對于收入單一的項目，若后期運營不理想，運營收入延誤或無法回收，增大項目現(xiàn)金流壓力，還將面臨著收費變更及費用支付風(fēng)險。

2.1.2 成本風(fēng)險

PPP項目涉及的巨大資金一般是通過長期融資貸款并?用浮動利率方式計算。融資成本的增加，可能出現(xiàn)融資失敗，甚至使項目被收回。由于利率是不可能一成不變的，在項目貸款基數(shù)比較大的情況下，利率的上調(diào)會給私營部門增加很大的成本代價。對于跨國投資的PPP項目，收入一般為當(dāng)?shù)刎泿?，匯率波動對項目收入有很大影響。另外，項目成本風(fēng)險主要是在項目建設(shè)和維護期間，由于各種成本變動所帶來的風(fēng)險，例如人工費、材料成本、機械的價格等變化給私營部門帶來的風(fēng)險。

2.1.3 競爭風(fēng)險

在PPP的融資建設(shè)中，政府往往不僅僅和一家私營部門就項目進行融資，它可能同時或不斷就一類項目或相似項目與多家私營部門進行合作，這樣就大大的提高了私營部門的風(fēng)險。比如英法海底隧道項目[4]，由于同類競爭者項目― 輪渡價格降低致使隧道的交通量小于預(yù)測的交通量，最終影響了項目的收益，給項目投資者帶來風(fēng)險。另外，技術(shù)的支持也是在競爭中不可或缺的，落后的技術(shù)不利于私營部門在競爭中贏利。

2.1.4 需求風(fēng)險

需求風(fēng)險是指市場供求關(guān)系變化所帶來的風(fēng)險。PPP融資項目中，由于項目的投資大，若私營部門前期對市場需求把握不準確，后期運營過程中出現(xiàn)供大于求的情況，勢必會導(dǎo)致投資者在有限的特許經(jīng)營期內(nèi)很難收回投資成本，給私營部門帶來極大的損失。

2.2 非市場風(fēng)險

2.2.1 工程風(fēng)險

在項目建設(shè)過程中，某些不確定因素（如自然災(zāi)害、地基土質(zhì)、地下水位、安全質(zhì)量事故）的出現(xiàn)會造成項目進度的滯后。如果在工程施工過程中出現(xiàn)了不可預(yù)料的情況如地震，質(zhì)量事故等問題，都會造成工期拖延，成本上升等風(fēng)險，私營部門不免承受很大損失。例如在江蘇某污水處理廠項目中因遇到非典，中斷了項目公司和政府有關(guān)投資回報率的重新談判[5]。

2.2.2 信用風(fēng)險

項目在運作過程中，私營部門需要通過各方面的擔(dān)保進行融資，以確保項目的順利進行。由于政府信用是其他社會信用的基礎(chǔ)，如果政府對合同中約定的責(zé)任和義務(wù)不履行或拒絕履行，會帶給項目直接或間接的損害。合同文件沖突或不完備容易造成相關(guān)方鉆空子，損害私人部門利益。另外，第三方的延誤和違約，也會給私人部門帶來風(fēng)險。

2.2.3 政策風(fēng)險

政府有關(guān)政策發(fā)生重大變化亦或是有重要的舉措、相關(guān)法規(guī)出臺，導(dǎo)致工程項目的合法性、合同協(xié)議的有效性及產(chǎn)品收費等問題發(fā)生的相應(yīng)變動，會給私營部門帶來損害。另外，公用事業(yè)等由政府定價并建立聽證會制度征求公眾意見，若后期價格根據(jù)市場變化應(yīng)上漲但由于受到公眾反對而造成工期延誤，可能需要重新談判修改合同條款。

3.PPP項目私營部門風(fēng)險應(yīng)對措施

3.1 私營部門市場風(fēng)險應(yīng)對措施

3.1.1 價格風(fēng)險應(yīng)對措施

（1）制定合理的價格調(diào)整機制

對于價格的制定，可以采用價格與消費指數(shù)（或通貨膨脹率）掛鉤的方式，本文建議使用 RPI-X+Y 公式進行價格調(diào)整。其中，X是項目公司通過提高效率彌補的部分，它不至于使價格變化波動太大。引入X因子即保障了消費者的利益又減少了在價格談判過程中的時間使私營部門受益。引入因子Y（可以為正，也可以為負）是由于價格指數(shù)是反映整個經(jīng)濟系統(tǒng)的通貨膨脹情況，具體行業(yè)的通貨膨脹情況可能有些差別，為了彌補這一差別，增加Y因子來反映綜合消費價格指數(shù)沒有準確反映的價格變化量。

（2）采用橫向捆綁式融資策略

針對一些營利較低或是非盈利項目，可以采用橫向捆綁式融資的策略，即將這些風(fēng)險較大的項目與盈利能力較強的經(jīng)營性項目捆綁在一起進行招標，建立合理的風(fēng)險分擔(dān)和利益分配機制。

3.1.2 成本風(fēng)險應(yīng)對措施

（1）采用有效的浮動利率調(diào)整機制

針對融資中利率變動的風(fēng)險，可以根據(jù)經(jīng)驗確定一個相對穩(wěn)定的利率e及相應(yīng)的利率浮動值△e，當(dāng)利率在區(qū)間（e-△e，e+△e）內(nèi)變動時，風(fēng)險由投資者承擔(dān)。當(dāng)利率超過e+△e時，由政府進行補貼，要注意此時在合同中應(yīng)明確政府承諾補貼的形式和數(shù)量，如補貼差價或是補貼建設(shè)用地等，避免政府失信。

（2）減少匯率波動之影響方法

為了分擔(dān)風(fēng)險，確定一個不調(diào)整范圍，若匯率波動不超過該范圍采用固定匯率不調(diào)整價格。為了避免因匯率波動過大而私營部門難以承受，可以設(shè)置最低價格（調(diào)整下限）和最高價格（調(diào)整上限）。

（3）原材料和機械價格采取固定總價策略

對于原材料價格變動和機械價格變動，私營部門可以與施工單位或者供貨商直接固定總價合同。即無論之后這些價格變動，我們都按照最開始談定的價格，按照一個固定的價格支付，巧妙地將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給施工單位和供貨商。

3.1.3 競爭風(fēng)險應(yīng)對措施

（1）合同中引入限制性條款，避免競爭性風(fēng)險

由于大多 PPP 融資項目都是政府所主導(dǎo)的大型項目，所以在合同談判的前期做好規(guī)避競爭風(fēng)險的準備是十分重要的。在項目最初談判時，可以考慮在合同內(nèi)加入一些限制性條款（非競爭條款），限制同類項目及可能造成競爭風(fēng)險的項目產(chǎn)生。加入相應(yīng)限制性條款能合法合理地減少競爭并盡量避免這樣的風(fēng)險，保障項目的預(yù)期收益。

（2）增強技術(shù)及管理實力，提高項目公司競爭優(yōu)勢

工程項目管理只有在強有力的技術(shù)支持下，才能發(fā)揮最大的優(yōu)勢并獲得最大的經(jīng)濟效益。在項目建設(shè)及運營過程中，私營部門應(yīng)具備創(chuàng)新的知識、引進新技術(shù)及新設(shè)備，采取新的技術(shù)和經(jīng)營管理模式，提高項目產(chǎn)品的技術(shù)含量和市場競爭力并很快占據(jù)市場好，實現(xiàn)市場價值。

3.1.4 需求風(fēng)險應(yīng)對措施

（1）未雨綢繆，加強項目前期準備工作

針對需求風(fēng)險一開始就要做好準備工作，認識到前期準備工作的重要性，避免類似風(fēng)險。在實踐過程中，私營部門應(yīng)進行充分的市場調(diào)查并做好市場預(yù)測工作。比如在前期市場調(diào)研中就要嚴肅、認真、負責(zé)地做出準確的調(diào)查并對市場情況有一個準確客觀的認識，不要將政府的承諾作為市場的實際需求，因為如果政府承諾偏離實際市場需求將會產(chǎn)生守信風(fēng)險。

（2）引入保護限制性條款，應(yīng)對需求風(fēng)險

私營部門應(yīng)針對可能出現(xiàn)的市場情況做出及時預(yù)防準備，可以在合同條款中加入相關(guān)保護限制條款。比如在成都第六水廠BOT項目中[7]，市政府保證按照固定的價格（40萬立方米/日）向項目公司收購其符合標準質(zhì)量的凈水并支付相應(yīng)水費。另外，市政府指定成都市自來水總公司承擔(dān)購買凈水，從而項目公司生產(chǎn)的凈水所需原水供應(yīng)得到有效的保障。

3.2 私營部門非市場風(fēng)險應(yīng)對措施

3.2.1 工程風(fēng)險應(yīng)對措施

（1）合理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略，降低工程風(fēng)險

針對工程風(fēng)險，項目在建設(shè)中可以采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略，如購買保險，這樣如果遇到地震等不可控制的情形下，降低公司的損失。在 PPP項目融資中，私營部門面對工程風(fēng)險時的一部分風(fēng)險因素可以通過項目擔(dān)保有重點地進行解決。如我國第一個BOT基礎(chǔ)設(shè)施項目深圳沙角電廠B廠項目中，中方提供了或供或取等保證，并由廣東省國際信托投資公司為中方承諾提供了擔(dān)保[8]。

（2）建立風(fēng)險分擔(dān)機制，應(yīng)對工程風(fēng)險

針對工程風(fēng)險，建立公平合理的風(fēng)險分擔(dān)機制也是非常重要的。對于不可抗力風(fēng)險，由于政府及私營部門均沒有控制能力，因此應(yīng)由各利益相關(guān)方通過設(shè)計調(diào)價、可變特許期、緩沖基金等有關(guān)機制，共同共擔(dān)此類風(fēng)險。

3.2.2 信用風(fēng)險應(yīng)對措施

（1）以合同為本，實事求是

在合同談判時，政府與社會投資方應(yīng)把承諾合同化、書面化、白紙黑字進行記錄，始終以合同為本，避免出現(xiàn)陰陽合同。另外，私營部門不要抱有投機心理，利用政府部門缺乏專業(yè)知識的弱點與政府方簽訂不平等的合同條款。在實踐過程中，私營部門維持與政府的良好關(guān)系并保持項目與企業(yè)的良好形象，更有利于私營部門長遠可持續(xù)受益。

（2）配備有經(jīng)驗的人力資源

為了能為項目提供經(jīng)過適當(dāng)訓(xùn)練的、有經(jīng)驗的人力資源，項目公司要求其職員參加研討會和培訓(xùn)以提高其技術(shù)能力和管理能力。然而，如果公司不具備項目所需數(shù)量的有技能的人力資源，可以通過人力資源外包的方式進行解決，避免因人員低質(zhì)量等問題延誤進度，影響工程質(zhì)量。盡量選擇在過去項目中有類似經(jīng)驗及足夠財務(wù)支持的承包商，另外，承包商的專業(yè)精神也是項目順利完成所必不可少的。

3.2.3 政策風(fēng)險應(yīng)對措施

（1）政府提供相應(yīng)價格保障措施

針對價格風(fēng)險政府可以提供或取或付的保障，如政府按照一定的價格針對特定的產(chǎn)品進行收購或是指定一些買家公司，對生產(chǎn)的項目產(chǎn)品進行定量購買?；蚴歉鶕?jù)以往經(jīng)驗制定一個相對固定的投資收益率，超出部分進行政府差價補貼。

（2）理性把握國家宏觀政策及市場變化

在PPP融資項目中，防范政策性風(fēng)險要求參與者對國家的宏觀政策及市場的理性把握。一方面，在整個項目運作過程中，投資者要加強平時的日常監(jiān)管，遇到不利項目進行的政策應(yīng)及時調(diào)整項目計劃。另一方面，對于一個項目的前期考察，私營部門不能只看到預(yù)期收益，還應(yīng)全面考察當(dāng)?shù)厣踔寥珖虻恼苇h(huán)境。針對政府隨著市場情況而出臺的一些合法不合規(guī)的政策性法規(guī)，無論預(yù)期收益有多好投資者都要考慮果斷放棄。

4.結(jié)論

本文主要分析了政府融資模式PPP中私營部門的風(fēng)險，把其風(fēng)險按來源來分為市場風(fēng)險和非市場風(fēng)險，并提出私營部門風(fēng)險應(yīng)對措施。對私營部門在實踐過程中打破被動地位，更好地維護自身利益起到了一定的指導(dǎo)作用。

但是本文對風(fēng)險只是進行了簡單的分類，其中各個風(fēng)險在PPP融資項目中私營部門承擔(dān)的比重及風(fēng)險大小并沒有定量化，還需要今后進一步通過數(shù)學(xué)建模等方式對風(fēng)險進行量化，使私營部門更加有針對性地應(yīng)對風(fēng)險。（作者單位：山東建筑大學(xué)管理工程學(xué)院）

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