第一篇：2015年思想行為排查報(bào)告

2015年思想行為排查報(bào)告

為進(jìn)一步落實(shí)員工思想行為排查制度，落實(shí)網(wǎng)格式管理制度，以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決苗頭性、傾向性問(wèn)題，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)，杜絕風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。我xx支行對(duì)網(wǎng)點(diǎn)6名員工的興趣愛(ài)好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查?，F(xiàn)將我行將排查情況報(bào)告如下：

排查的方式：以網(wǎng)格式要求作為活動(dòng)框架，通過(guò)與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。采取上評(píng)下和員工互評(píng)的方式，填寫(xiě)《員工思想行為排查表》針對(duì)員工興趣愛(ài)好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常行為表現(xiàn)等進(jìn)行全面排查。并通過(guò)每日晨會(huì)重復(fù)揭示，按時(shí)按質(zhì)開(kāi)展規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，以各種案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)，以事實(shí)教育員工，思想和認(rèn)識(shí)上防范于未然。重點(diǎn)排查內(nèi)容：

1、興趣愛(ài)好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛(ài)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng)；是否經(jīng)常大額購(gòu)買(mǎi)彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動(dòng)；

2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購(gòu)置房屋、車(chē)輛；家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動(dòng)；

3、社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶(hù)存在非正常利益關(guān)系；

4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗；是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)；是否越權(quán)處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀(jì)律處分又在類(lèi)似崗位；是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)；是否有意測(cè)試他人密碼。排查要點(diǎn)：聯(lián)系實(shí)際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注員工心聲，關(guān)注發(fā)生在員工身上和周邊環(huán)境的突發(fā)事件，關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線(xiàn)索等。

排查成果：目前，全行員工都能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，牢記崗位職責(zé)，充分認(rèn)識(shí)到思想行為排查的必要性。思想行為排查，是企業(yè)對(duì)員工的一種監(jiān)督、引導(dǎo)，更是企業(yè)對(duì)員工的關(guān)懷和愛(ài)護(hù)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)，遵紀(jì)守法，是對(duì)自己和家人的一種責(zé)任和保護(hù)?；ハ啾O(jiān)督，自我監(jiān)督和警惕，是我們對(duì)自己，對(duì)同事的一種保護(hù)。迄今為止，我行員工各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。

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第二篇：?jiǎn)T工思想行為排查制度（范文模版）

一、定期對(duì)部、辦、所主任、各崗位工作人員的思想、行為進(jìn)行排查。排查工作由主管紀(jì)檢主任、辦公室具體負(fù)責(zé)。

二、排查的內(nèi)容：

1、政治是否可*，思想是否穩(wěn)定；

2、工作質(zhì)量能否保證，業(yè)務(wù)操作是否經(jīng)常發(fā)生差錯(cuò)；

3、有無(wú)劣跡行為，有無(wú)不良行為習(xí)慣；

4、對(duì)發(fā)生的違規(guī)、違紀(jì)問(wèn)題是否及時(shí)制止、處理、報(bào)告；

5、是否買(mǎi)賣(mài)股票、期貨；

6、是否經(jīng)商、辦企業(yè)或從事第二職業(yè)。

7、是否有不正常的社會(huì)關(guān)系；

8、支出與收入是否相符；

9、是否存在黃、賭、毒等不法行；

10、是否有其他不良行為。

三、原則上每年排查一次，也可以根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)開(kāi)展必要的排查。

四、對(duì)排查出的問(wèn)題按有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理。

第三篇：?jiǎn)T工異常行為排查報(bào)告

個(gè)人業(yè)務(wù)條線(xiàn)員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查報(bào)告

針對(duì)總行下發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展個(gè)人業(yè)務(wù)條線(xiàn)員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查工作的通知》要求，人民廣場(chǎng)支行對(duì)全體個(gè)人業(yè)務(wù)條線(xiàn)員工進(jìn)行了全面排查，排查對(duì)象包括支行個(gè)人客戶(hù)部經(jīng)理及個(gè)人客戶(hù)經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理、大堂經(jīng)理。排查方式包括：自查和互查、個(gè)別談話(huà)、家訪、走訪客戶(hù)、信訪舉報(bào)等方式。支行排查內(nèi)容包括是否參與非法集資、民間融資、是否私售理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)活動(dòng)等。排查結(jié)果如下：

人民廣場(chǎng)支行全體個(gè)人業(yè)務(wù)條線(xiàn)員工無(wú)一人參與非法集資活動(dòng)、無(wú)一人違反十條禁令、無(wú)一人違反員工從業(yè)規(guī)范、全部遵守銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，不存在參與非法集資、民間融資、沒(méi)有私售理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為。

針對(duì)總行5月22日召開(kāi)的“規(guī)范內(nèi)部管理、強(qiáng)化合規(guī)運(yùn)行”專(zhuān)題視頻會(huì)議要求，結(jié)合《銀行2015年紀(jì)檢監(jiān)察工作意見(jiàn)》（華銀黨發(fā)〔2015〕18號(hào)），某某銀行人民廣場(chǎng)支行對(duì)全體員工進(jìn)行全面排查，排查人員包括支行全體員工，排查覆蓋率100%。并于5月25日組織全體支行員工學(xué)習(xí)《銀行員工＂十不準(zhǔn)＂》、《關(guān)于嚴(yán)禁參與民間融資活動(dòng)的通知》、《銀行違規(guī)行為責(zé)任追究管理辦法》、《銀行員工異常行為管理辦法（試行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、個(gè)別談話(huà)、家訪、走訪客戶(hù)、信訪舉報(bào)等方式，突擊檢查員工辦公桌、資料柜、更衣柜、電腦等方式，抽查是否有從事與我行無(wú)關(guān)活動(dòng)或違規(guī)行為。

排查內(nèi)容包括：是否有私自推介和銷(xiāo)售非我行產(chǎn)品的情況，是否有自辦或參股經(jīng)商辦企業(yè)或以親屬名義但實(shí)際本人操縱經(jīng)商辦企業(yè)的情況，是否有以各種形式、在各種場(chǎng)所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當(dāng)資金掮客或提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保的情況，是否有內(nèi)外勾結(jié)騙取客戶(hù)存款的情況，是否有經(jīng)常出現(xiàn)工作差錯(cuò)或差錯(cuò)屢查屢犯，有意回避、躲避本行監(jiān)控設(shè)備監(jiān)控或私自調(diào)閱、修改監(jiān)控設(shè)備記錄，重抄相關(guān)登記簿、賬簿等表現(xiàn)反常的情況，是否有涉黃賭毒、參與洗錢(qián)等不良情況，是否有利用客戶(hù)賬戶(hù)過(guò)渡本人資金，通過(guò)本人、他人賬戶(hù)歸集、過(guò)渡銀行和客戶(hù)資金、套取資金，違規(guī)使用內(nèi)部賬戶(hù)為客戶(hù)辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)，空存、空取資金的情況等。排查結(jié)果如下：

人民廣場(chǎng)支行全體人員工無(wú)一人有私自推介和銷(xiāo)售非我行產(chǎn)品的情況，無(wú)一人有以各種形式、在各種場(chǎng)所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當(dāng)資金掮客或提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保的情況，無(wú)一人有有利用客戶(hù)賬戶(hù)過(guò)渡本人資金，通過(guò)本人、他人賬戶(hù)歸集、過(guò)渡銀行和客戶(hù)資金、套取資金，違規(guī)使用內(nèi)部賬戶(hù)為客戶(hù)辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)，空存、空取資金的情況，無(wú)一員工有其他異常行為。

第四篇：?jiǎn)T工行為排查報(bào)告201706

XX公司

員工從業(yè)行為風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告

XX銀監(jiān)分局：

為切實(shí)防范內(nèi)外部欺詐、非法集資等風(fēng)險(xiǎn)的傳染和滲透，進(jìn)一步規(guī)范XX公司員工從業(yè)行為，加強(qiáng)員工行為管理，XX公司高度重視，精心組織，統(tǒng)一安排，按照銀監(jiān)局的要求，于 2017年1-6月，對(duì)員工行為情況進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)排查?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為做好本次風(fēng)險(xiǎn)排查工作，XX公司認(rèn)真組織全體員工學(xué)習(xí)了《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)和員工行為管理的通知》，并由董事長(zhǎng)召集，在黨政聯(lián)席會(huì)上統(tǒng)一部署了此次排查的具體工作，對(duì)檢查對(duì)象、檢查范圍、檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容以及檢查重點(diǎn)進(jìn)行了具體的安排部署，明確了檢查的目的，并對(duì)檢查方法和檢查技巧進(jìn)行了認(rèn)真的研究和探討。

二、排查情況

XX公司建立了覆蓋全體員工的全員管理制度，將公司員工不得直接組織、參與民間借貸或集資活動(dòng)；不得充當(dāng)社會(huì)融資“掮客”，介紹他人參與社會(huì)融資；不得與資金掮客等發(fā)生資金往來(lái)；不得借用或盜用銀行信用進(jìn)行民間借貸或集資活動(dòng)；嚴(yán)禁私自撮合業(yè)務(wù)，作為內(nèi)部管理制度的重要內(nèi)容，通過(guò)與員工簽訂目標(biāo)責(zé)任書(shū)、對(duì)員工進(jìn)行異常行為排查等形式要求XX公司員工嚴(yán)格執(zhí)行，并將責(zé)任層層落實(shí)到全體員工。防止外生風(fēng)險(xiǎn)傳播到XX公司。具體如下：

（一）設(shè)置專(zhuān)用舉報(bào)信箱、公布舉報(bào)電話(huà)。XX公司加大對(duì)員工異常行為的監(jiān)督力度。建立了《XX公司誠(chéng)信舉報(bào)制度（試行）》，設(shè)置了專(zhuān)用舉報(bào)信箱，公布了XX公司舉報(bào)電話(huà)：XXXXXX，接收有關(guān)違規(guī)行為的檢舉。充分運(yùn)用多種形式了解XX公司員工是否參與民間借貸和非法集資等活動(dòng)，利用社會(huì)力量加強(qiáng)對(duì)員工行為的監(jiān)督；

（二）分級(jí)排查。此次排查采取全員100%覆蓋式排查，對(duì)在崗的63名員工進(jìn)行了逐一排查，使排查無(wú)死角。董事長(zhǎng)作為案件防控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)對(duì)總經(jīng)理及各分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行分析排查，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行分析排查，部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分析排查自己部門(mén)的全體員工。主要從以下九項(xiàng)對(duì)員工展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)排查: 貪污侵占挪用類(lèi)；賄賂類(lèi)；其他犯罪類(lèi)；外部查辦類(lèi)；工作表現(xiàn)類(lèi)；經(jīng)濟(jì)往來(lái)類(lèi)；社會(huì)往來(lái)類(lèi)；經(jīng)濟(jì)狀況類(lèi)；重要崗位輪崗類(lèi)。重點(diǎn)查看員工性情是否有變化；精神狀態(tài)是否有變化；消費(fèi)是否有變化；工作態(tài)度是否有變化；家庭生活是否有變化等。通過(guò)找員工談心，走訪員工家庭，深入各部門(mén)了解、調(diào)查、排查，掌握員工思想動(dòng)態(tài)，確保員工異常行為排查不走過(guò)場(chǎng)；

（三）布設(shè)了全方位的電子監(jiān)控設(shè)備，加強(qiáng)對(duì)結(jié)算大廳、集中辦公區(qū)等場(chǎng)所的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防止員工以本公司名義違規(guī)與客戶(hù)簽訂協(xié)議、合同或從事其他民間借貸和非法集資等活動(dòng)。

三、排查結(jié)果

XX公司通過(guò)問(wèn)答式訪談、找員工談心等方式，深入了解、調(diào)查、排查，設(shè)立舉報(bào)信箱等方式掌握員工思想動(dòng)態(tài)，并留有工作底稿等檢查痕跡，確保員工異常行為排查不走過(guò)場(chǎng)。

經(jīng)過(guò)此次排查，發(fā)現(xiàn)XX公司員工在各方面表現(xiàn)均正常，同時(shí)各項(xiàng)管理工作做得到位，在沒(méi)有發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況下，嚴(yán)格按照各項(xiàng)制度開(kāi)展工作，有效防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。在今后的工作中，我們將繼續(xù)高度重視案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，為全公司業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

XX公司

二〇一七年六月二十七日

第五篇：銀行員工可疑行為排查報(bào)告

根據(jù)總、分行的統(tǒng)一部署和當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境，城西支行在四季度對(duì)支行員工例行開(kāi)展了可疑行為排查工作。主要分為約談、走訪客戶(hù)、家訪等排查方式。

一、結(jié)合排查治理員工參與民間融資活動(dòng)，排查化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為基本可控，對(duì)于行外的個(gè)人行為，支行通過(guò)高度關(guān)注其工作動(dòng)態(tài)、不定期走訪其服務(wù)客戶(hù)等手段多方面了解，另外也通過(guò)輪崗等手段防范風(fēng)險(xiǎn)。支行認(rèn)真組織排查治理員工參與非法集資、違規(guī)擔(dān)保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動(dòng)，深入各小額貸款公司、擔(dān)保公司、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽(tīng)，了解有無(wú)我行員工參與高利貸、違規(guī)擔(dān)保、參與社會(huì)集資，以及充當(dāng)資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員、保持隊(duì)伍穩(wěn)定。

通過(guò)自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有高息放貸、民間融資、兼職和經(jīng)商辦企業(yè)等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在博彩及異常消費(fèi)行為。

二、強(qiáng)化警示教育，促進(jìn)員工行為動(dòng)態(tài)管理常態(tài)化。

支行通過(guò)晨會(huì)、座談、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯，提高自律意識(shí)，專(zhuān)心工作，遵紀(jì)守法。注重“關(guān)注”和“關(guān)懷”相結(jié)合，打造和諧環(huán)境，助力案件防范。對(duì)于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)往來(lái)、社會(huì)交往、家庭狀況等事項(xiàng)，支行通過(guò)個(gè)人約談及側(cè)面了解，及時(shí)掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動(dòng)機(jī)。同時(shí)組織各種集體活動(dòng)，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力，打造團(tuán)結(jié)拼搏、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營(yíng)造強(qiáng)大的支撐。

支行長(zhǎng)期注重廉政建設(shè)，對(duì)各部門(mén)負(fù)責(zé)人嚴(yán)格管理，不斷要求其增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)。對(duì)于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員、小微業(yè)務(wù)客戶(hù)經(jīng)理等，支行規(guī)定其認(rèn)真履行其職責(zé)，明令禁止在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中收受客戶(hù)任何財(cái)物。支行堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo)與案防同步推進(jìn)，開(kāi)好每周例會(huì)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，查找管理漏洞。通過(guò)案件傳達(dá)、學(xué)習(xí)案防合規(guī)的相關(guān)文件，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)滲透到員工思想深處，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營(yíng)的習(xí)慣。支行初步形成了制度至上、管理有序的合規(guī)文化，員工的執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行能力得到了同步提升。

經(jīng)過(guò)此次排查，我行員工各項(xiàng)情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為。支行將嚴(yán)格按照分行的各項(xiàng)制度開(kāi)展工作，有效防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。在接下來(lái)的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，為全行業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。