第一篇：煙草行政處罰中“警告”處罰適用問題的探討

煙草行政處罰中“警告”處罰適用問題的探討

煙草在線專稿

“警告”作為一種行政處罰的種類，在行政處罰法第八條中有明確規(guī)定。行政處罰法第八條規(guī)定，行政處罰的種類有七種：警告；罰款；沒收違法所得、沒收非法財物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

一、什么是警告處罰

行政警告處罰是法定的行政處罰種類，它是指行政機關(guān)對公民、法人或者其他組織違反行政管理法律規(guī)范的行為進行譴責(zé)和警示，屬申誡罰。申誡罰是行政執(zhí)法機關(guān)對違法當(dāng)事人的名譽、榮譽、信譽或精神上的利益造成—定損害以示警誡的行政處罰。又稱為聲譽罰或精神罰。警告主要有口頭警告和書面警告兩種。其主要適用于違法情節(jié)顯著輕微或未構(gòu)成實際危害后果的違法行為，是行政處罰種類里處罰最輕的一種行政處罰。其目的是通過對違法當(dāng)事人一種精神上的懲誡，以申明其有違法行為，并使其以后不再違法，否則就要受到更嚴(yán)厲的處罰。

二、煙草行政處罰的種類

煙草行政執(zhí)法是眾多行政執(zhí)法的一類，在執(zhí)法過程中要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國煙草專賣法》、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)章。

根據(jù)上述法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，縣以上煙草專賣行政主管部門實施的行政處罰種類包括下列五類：

（一）罰款；

（二）沒收財物包括沒收違法所得，沒收違法收購的煙葉，沒收違法運輸?shù)臒煵輰Ｙu品，沒收倒賣的煙草專賣品以及沒收走私的煙草專賣品等。

（三）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)包括責(zé)令無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)煙草制品的企業(yè)關(guān)閉；責(zé)令無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機械的企業(yè)停止生產(chǎn)；責(zé)令無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)者關(guān)閉或停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)；責(zé)令領(lǐng)有煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)暫停經(jīng)營卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)；責(zé)令停止銷售非法生產(chǎn)的煙草制品；責(zé)令無特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證者停止經(jīng)營煙草專賣品進出口業(yè)務(wù)或經(jīng)營外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)等。

（四）取消資格。如取消拍賣煙草專賣品的資格等。

（五）法律、法規(guī)所規(guī)定的其他行政處罰。

在上述的兩部法律和法規(guī)的相關(guān)條文中沒有發(fā)現(xiàn)“警告”的處罰條款。由此可以看出并不是《行政處罰法》中所涉及的所有的處罰種類都適用于煙草專賣行政執(zhí)法。像警告、行政拘留等處罰形式煙草專賣行政主管部門就不能或者沒有行使的權(quán)利。

警告處罰在煙草行政處罰中使用非常少，僅有《煙草專賣許可證管理辦法》（51號令）第五十五條，因申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予發(fā)證，給予警告；申請人在一年內(nèi)不得再次申請煙草專賣許可證。（此處警告是行政許可的一種管理行為）

三、警告處罰與不予行政處罰的區(qū)別

安徽省煙草專賣局下發(fā)的《規(guī)范煙草專賣行政處罰自由裁量權(quán)實施辦法（試行）》中對不予行政處罰的情形作了明確的規(guī)定。當(dāng)前，對違法情節(jié)輕微的行為不予處罰的做法正在成為執(zhí)法實踐中的一種趨向，但不予處罰的程序如何運作和規(guī)范尚處于起步階段，它在很大程度上有賴于各執(zhí)法機關(guān)在實踐中積極探索并予以認(rèn)真總結(jié)。一般行政執(zhí)法機關(guān)本著處罰與教育相結(jié)合的原則，對“不予行政處罰的”當(dāng)事人采取批評、教育、做出保證等措施?！熬妗弊鳛橐环N行政處罰的種類，則不能通過上述的措施來執(zhí)行?？陬^警告要有記錄，書面警告要有規(guī)范的警告處罰文書。這兩種是有本質(zhì)區(qū)別的。

四、目前煙草行政執(zhí)法中對“警告”處罰的誤區(qū)

誤區(qū)一：沒有真正領(lǐng)會煙草專賣法律法規(guī)的具體處罰條款的含義，認(rèn)為上位法《行政處罰法》中名列的處罰種類都可以使用；

誤區(qū)二：將警告處罰最為簡易案件中對當(dāng)事人的處罰種類；

誤區(qū)三：在日常市場管理中認(rèn)為口頭警告不要記錄。

五、煙草專賣行政執(zhí)法是否可以采用“警告”處罰？

這里個人認(rèn)為，在特定的條件下可以使用，但不主張使用。分析如下：

1、煙草專賣法律法規(guī)中沒有規(guī)定的處罰情形不能隨便使用，無法律依據(jù)；

2、警告處罰一般是情節(jié)輕微、違法數(shù)量較少的情形，如果使用的話將與《規(guī)范煙草專賣行政處罰自由裁量權(quán)實施辦法（試行）》中依法從輕或者減輕行政處罰的情形向抵觸。使得煙草專賣行政機關(guān)的不能正確行使自由裁量權(quán)；

3、可能導(dǎo)致一線專賣執(zhí)法人員在處理一般情節(jié)輕微、違法數(shù)量少的案件時，躲開簡易案件的處理的麻煩操作，導(dǎo)致案件處理不能體現(xiàn)公平、公正；

4、容易使當(dāng)事人產(chǎn)生只要違法情節(jié)輕微，無需罰款的誤區(qū)，不利于對當(dāng)事人守法教育。

可能有同志會問，在剛剛頒布的《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》第十三條中違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場作出行政處罰決定。這個條款中明明有警告的處罰，為什么不能采用。這里需要說明的是12號令修改時參照了《行政處罰法》中的一些條款，體現(xiàn)的是立法的普遍性原則，但是我們在處理案件時還是要更充分的結(jié)合煙草行業(yè)的法律法規(guī)以及省局下發(fā)的自由裁量權(quán)實施辦法和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)來依法進行。切實做到每一起煙草行政處罰案件都有法可依。

第二篇：淺論藥品監(jiān)督行政處罰中簡易程序的適用

淺論藥品監(jiān)督行政處罰中“小額”案件的程序適用

在藥品監(jiān)督執(zhí)法實踐中，執(zhí)法人員常遇到類似這樣的問題：現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某零售藥店或醫(yī)療診所存在違法行為，查明違法所得、貨值的總值小于100元，在這種情況下，是適用簡易程序還是適用一般程序進行行政處罰呢？目前執(zhí)法實踐中有四種做法：

1、對“小額”案件，只要符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條的規(guī)定，就一律適用簡易程序；

2、為穩(wěn)妥起見，一律適用一般程序；

3、適用一般程序，但只沒收物品，免予罰款的行政處罰法；

4、一般責(zé)令改正，對依法應(yīng)當(dāng)沒收、銷毀的物品責(zé)令其自行銷毀，或者由藥監(jiān)部門銷毀。

5、對初次違法，按照第4種方案處理，發(fā)現(xiàn)再犯，一律適用一般程序從中處罰。何種方法從法律程序和執(zhí)法實踐能夠較好的結(jié)合呢？筆者就此問題有如下探討。

一、藥品監(jiān)督行政處罰程序

《行政處罰法》是一部各行政機關(guān)實施行政處罰的基本程序法，國家藥品監(jiān)督管理局第8號局令發(fā)布的《藥品監(jiān)督行政處罰程序》的規(guī)定，將《行政處罰法》在原有的基礎(chǔ)根據(jù)藥品監(jiān)督工作的實際予以細(xì)化，更具可操作性。在《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序》規(guī)定了藥品監(jiān)督管理部門適用行政處罰有簡易程序、一般程序和聽證程序。

1、一般程序。一般程序是藥品監(jiān)督管理部門實施行政處罰時一般應(yīng)遵守的手續(xù)和做法，是藥品監(jiān)督管理部門實施行政處罰的基本操 作規(guī)程，包括立案、調(diào)查、決定等主要步驟，程序設(shè)定非常嚴(yán)謹(jǐn)。

2、簡易程序。簡易程序是一般程序的對稱，是一般程序的簡化，是指藥品監(jiān)督管理部門在對事事清楚、證據(jù)確鑿的輕微違法行為當(dāng)場進行行政處罰的程序。

2.1簡易程序的適用條件

行政處罰適用簡易程序可以提高行政效率，節(jié)約社會管理成本，但是，簡易程序使行政機關(guān)處于絕對的優(yōu)勢，增大了當(dāng)事人合法權(quán)益受到侵害的幾率。《行政處罰法》對簡易程序的適用有明確的條件限制，《行政處罰法》第33條規(guī)定：“違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰”，可見，行政處罰適用簡易程序由嚴(yán)格的要求，應(yīng)符合一定的條件，具體為：

（1）、當(dāng)場發(fā)現(xiàn)、當(dāng)場處罰。簡易程序是在當(dāng)場發(fā)現(xiàn)違法行為后當(dāng)即給予行政處罰，如果違法行為不是執(zhí)法人員當(dāng)場發(fā)現(xiàn)的，是舉報投訴、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的，不能適用簡易程序

（2）、情節(jié)輕微、案情簡單。行政處罰簡易程序僅適用于輕微違反行政法律關(guān)系的違法行為，主要有兩個特點：一是沒有引起具體的傷害，也沒有對社會造成較大的危害；二是違法事實清楚，證據(jù)確鑿充分，當(dāng)場可以作出判斷，不需要另外調(diào)查取證。

（3）、適用較輕微的行政處罰種類。根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，簡易程序只能適用申誡罰（警告）和小額罰款，除此以外，不能適用于其他行政處罰種類，因此對應(yīng)當(dāng)處以沒收非法財物、并處以罰款的 行政處罰，并不適用簡易程序。

（4）、作出行政處罰應(yīng)有法定的依據(jù)。一是當(dāng)事人違反法定義務(wù)需要承擔(dān)法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)受到行政處罰；二是法律明確規(guī)定此違法行為應(yīng)承擔(dān)申誡罰（警告）和小額罰款的法則，具有唯一性。

二、“小額”案件的程序適用

對“小額”案件，在前面所述的五種做法中，從行政效率和節(jié)約管理成本的角度分析，第一種做法有一定的合理性，在實踐容易操作，但是《行政處罰法》第三十三條中規(guī)定是“可以”而不是“一律”，并不是所有的“小額”案件都可以適用簡易程序的，比如像銷售、使用過期失效藥品的違法行為，雖然在貨值比較小的時候按規(guī)定可以構(gòu)成小額罰款，但因為還有其他的行政處罰種類的設(shè)定，不合簡易程序的唯一法定罰則，故不能適用簡易程序。第二種做法，在程序和法律的執(zhí)行上沒有問題，但是，在實際執(zhí)法過程中，就可能面臨著效率的問題，如果每一個輕微的違法行為都適用一般程序，耗費了大量的人力、物力，增加了行政成本，不符合行政效率原則。筆者比較贊同第五種做法，但還有自己的一點補充，贊同的理由如下:

1、從行政處罰的目的而言，在行政處罰中，沒收及銷毀非法財物的目的在于消除違法行為對社會的危害，罰款的目的在于通過強迫違法行為人繳納一定數(shù)額的金錢，補償其對社會造成的損害。藥監(jiān)部門在遇到藥品違法行為，首先應(yīng)該是盡快消除違法行為可能對社會造成的危害，其次才是根據(jù)實際的社會危害程度，根據(jù)法律作出罰款的決定，第五種做法比較符合行政處罰的目的。

2、符合效率原則，節(jié)約了行政執(zhí)法成本，在實際執(zhí)法過程中容易操作，把現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的違法行為和今后的監(jiān)管聯(lián)系起來，能夠進行長期監(jiān)管。

但是，對第五種做法，筆者有以下補充：

1、對“小額”案件，并不能僅僅根據(jù)其違法所得、罰沒物品價值和罰款的金額就此來確定適用簡易程序或者一般程序，因為這并不是確定適用何種程序的唯一條件。如果每一個案件都按一般程序進行行政處罰，在程序上不會存在錯誤之處，但是，如果把符合簡易程序的違法行為也適用一般程序，這樣就增加了行政成本，不符合效益原則。因此，對小額案件，應(yīng)該具體案件具體分析，按照行政程序法的規(guī)定，對符合簡易程序的違法行為，應(yīng)該適用簡易程序，節(jié)約管理成本，并且能夠起到懲罰的作用。

2、在第五種做法中，對情節(jié)輕微的違法行為，應(yīng)具體分類，如符合簡易程序的適用條件，可以適用簡易程序進行當(dāng)場處罰。而對情節(jié)輕微，貨值較小的違法行為，但又不符合簡易程序的條件，可以采取銷毀違法物品、責(zé)令改正的方式來達(dá)到消除違法行為現(xiàn)實的存在，并按規(guī)定進行復(fù)查，再次發(fā)現(xiàn)，按一般程序進行處罰。

第三篇：食品藥品行政處罰中相關(guān)的幾個時限之一

食品藥品行政處罰中相關(guān)的幾個時限

我們在藥品行政處罰過程中接觸許多時限概念，而在實際過程中，有些人沒有嚴(yán)格按照規(guī)定的時限處理問題，從而夠成我們行政行為違反了時限，即為違法，因此這要引起足夠的重視，現(xiàn)就實際稽查工作中接觸的一些時限，根據(jù)《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》總結(jié)如下：

一、發(fā)現(xiàn)違法行為符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)立案：㈠、有明確的違法嫌疑人；㈡、有客觀的違法事實；㈢、屬于藥品監(jiān)督管理行政處罰的范圍；㈣、屬于本部門管轄。

二、行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)自立案之日起三個月內(nèi)作出行政處罰決定。

三、稽查對先行登記保存的物品，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)做出處理決定。對查封、扣押的物品，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)做出是否立案的決定；需要檢驗的（25日內(nèi)），應(yīng)當(dāng)自檢驗報告書發(fā)出之日起15日內(nèi)做出是否立案的決定。已立案的應(yīng)當(dāng)填寫《行政處理通知書》，送交被查封、扣押物品的當(dāng)事人，查封、扣押物品期限順延至做出行政處罰決定或者撤案決定之日。

四、當(dāng)事人在收到行政處罰事先告知書后3日內(nèi)可以到藥品監(jiān)督管理部門進行陳述和審辯。

五、當(dāng)事人在收到聽證告知后3日內(nèi)提出聽證要求的，藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提出聽證要求之日起3日內(nèi)確定聽證人員的組成、聽證時間、地點和方式，并在舉行聽證會7日前，將《聽證通知書》送達(dá)當(dāng)事人，并于舉行聽證會的3日前向社會公告。

六、《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在《送達(dá)回執(zhí)》上簽字。當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)，將《行政處罰決定書》送達(dá)當(dāng)事人?！缎姓幜P決定書》由承辦人送達(dá)被處罰單位或者個人簽收，受送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上注明收到日期并簽字或者蓋章。簽收日期即為送達(dá)日期。

七、直接送達(dá)有困難的，可以委托就近的藥品監(jiān)督管理部門代送或者用“雙掛號”郵寄送達(dá)，郵局回執(zhí)注明的收件日期即為送達(dá)日期。

八、受送達(dá)人下落不明，或者依據(jù)本規(guī)定的其他方式無法送達(dá)的，以公告方式送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，滿60日，即視為送達(dá)。

九、行政執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)報所屬行政機關(guān)備案。

十、執(zhí)法人員當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付至指定的銀行。如果不是當(dāng)場繳款，當(dāng)事人可以在接到行政處罰決定書之日起15日到指的指定的銀行繳納罰款。

十一、當(dāng)事人對作出的行政處罰決定不服的，可依法在60日內(nèi)向上級藥品監(jiān)督管理部門或人民政府申請行政復(fù)議，或3個月內(nèi)向人民法院起訴。

十二、藥品監(jiān)督管理部門向人民法院申請行政強制執(zhí)行的時限也應(yīng)是在行政處罰決定的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)。

十三、依照《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》有關(guān)規(guī)定受理的案件，應(yīng)當(dāng)指定人員負(fù)責(zé)登記，登記應(yīng)當(dāng)采用專用筆記本，并妥善保管。對受理案件中屬于公民、法人和其他組織舉報的，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)填寫《舉報登記表》，并在60日內(nèi)將是否立案查處的情況告知舉報者。

第四篇：行政處罰中的比例原則

淺析行政處罰中的比例原則

摘 要:比例原則天然的體現(xiàn)了其對自由裁量控制。在法律規(guī)定的處罰幅度范圍內(nèi)，一比例原則作為考量的基點，能實現(xiàn)最大限度的公平。相反，多比例原則的漠視，則往往會導(dǎo)致行政相對方隨后采取行政復(fù)議或行政訴訟請求救濟，無端增加訴訟成本消耗行政資源。本文從行政處罰中比例原則的實施意義，不足，改進等方面出發(fā)，力求行政處罰行為能更公開公正 關(guān)鍵詞:比例原則 公平行政處罰

一、比例原則

（一）、定義

比例原則是指行政主體實施行政行為應(yīng)兼顧行政目標(biāo)的實現(xiàn)和保護相對人的權(quán)益，如果行政目標(biāo)的實現(xiàn)可能對相對人的權(quán)益造成不利影響，則這種不利影響應(yīng)該被限制在盡可能小的范圍和限度之內(nèi)，保持二者處于適當(dāng)比例。

（二）、廣義比例原則的要求：

行政機關(guān)擬實施行政行為，特別是實施對行政相對人權(quán)益不利的行政行為時，只有認(rèn)定該行為達(dá)到相應(yīng)行政目的或目標(biāo)是必須或必要的，才能實施。行政機關(guān)擬實施行政行為，必須先進行利益衡量，只有通過利益衡量，確認(rèn)實施該行為可能取得的公益大于可能損害的私益，才能實施。

（三）、比例原則的派生原則

1、適當(dāng)性原則

又稱為妥當(dāng)性原則、妥適性原則、適合性原則，是指所采行的措施必須能夠?qū)崿F(xiàn)行政目的或至少有助于行政目的達(dá)成并且是正確的手段。也就是說，在目的與手段的關(guān)系上，必須是適當(dāng)?shù)?。這個原則是一個”目的導(dǎo)向”的要求。通常認(rèn)為，即使只有部分有助于目的之達(dá)成，即不違反適當(dāng)性原則。并且這個最低標(biāo)準(zhǔn)不是以客觀結(jié)果為依據(jù)的，而是以措施作出時有權(quán)機關(guān)是否考慮到相關(guān)目的為準(zhǔn)。在行政實踐中，任何一個措施都或多或少會有助于達(dá)成目的，因此本原則實際很少起作用。這也是比例原則”三分法”受到非議的原因所在。[1]

2、必要性原則

又稱為最少侵害原則、最溫和方式原則、不可替代性原則。其是指在前述”適當(dāng)性”原則已獲肯定后，在能達(dá)成法律目的諸方式中，應(yīng)選擇對人民權(quán)利最小侵害的方式。換言之，已經(jīng)沒有任何其他能給人民造成更小侵害而又能達(dá)成目的的措施來取代該項措施了。這里實際包含兩層意思：其一，存在多個能夠?qū)崿F(xiàn)法律目的的行為方式，否則必要性原則將沒有適用的余地；其二是在能夠?qū)崿F(xiàn)法律目的的諸方式中，選擇對公民權(quán)利自由侵害最輕的一種?？梢?，必要性原則是從”法律后果”上來規(guī)范行政權(quán)力與其所采取的措施之間的比例關(guān)系的。

3、狹義比例原則

又稱最小損害原則，指行政機關(guān)實施行政行為，其目的和手段必須對稱和相適應(yīng)，行政機關(guān)不得采取超過目的所需要的過度的措

施，應(yīng)盡可能使行政相對人的損害減少到最低限度。具體講，要求行政主體執(zhí)行職務(wù)時，面對多數(shù)可能選擇之處置，應(yīng)就方法與目的的關(guān)系權(quán)衡更有利者而為之。比例性原則是從”價值取向”上來規(guī)范行政權(quán)力與其所采取的措施之間的比例關(guān)系的。但其所要求的目的與手段之間關(guān)系的考量，仍需要根據(jù)具體個案來決定。也就是說，狹義的比例原則并非一種精確無誤的法則。它仍是一個抽象而非具體的概念。當(dāng)然，狹義的比例原則也不是毫無標(biāo)準(zhǔn)，至少有三項重要的因素需要考慮：”人性尊嚴(yán)不可侵犯”的基本準(zhǔn)則；公益的重要性；手段的適合性程度[2]

二、比例原則對行政處罰的要求

（一）、行政處罰行為必須要依據(jù)法律的規(guī)定或者有法律的授權(quán) 行政處罰行為的實施要依據(jù)法律和相關(guān)行政法規(guī)，不能以執(zhí)法者的意志隨意進行處罰，堅持以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅決杜絕執(zhí)法者造法，杜絕執(zhí)法者隨意對法律條文的意義進行擴充和縮減。

（二）、行政處罰行為必須要以實現(xiàn)一定的公共利益為目的 行政執(zhí)法所追求的法益不僅僅是保護公民的利益，同時也保護社會公共利益，所以無論是在行政處罰執(zhí)法還是在行政處罰立法時都要充分考慮到保護社會公共利益，全面提升整個社會成員的利益保護力度。

（三）、行政處罰行為與要實現(xiàn)的行政目的之間存在客觀地必然地聯(lián)系[3]

行政處罰的目的是”為了規(guī)范行政處罰的設(shè)定和實施，保障和監(jiān)督行政機關(guān)有效實施行政管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。”但行政處罰行為保護各種合法權(quán)益的前提是要依據(jù)法律和相關(guān)情節(jié)，不能隨意以法律的借口實施處罰，行政處罰行為與要實現(xiàn)的行政目的之間存在客觀地必然地聯(lián)系。

三、我國行政處罰法中比例原則的體現(xiàn)

（一）、行政處罰的原則和目的體現(xiàn)了比例原則

《行政處罰法》第四條：”行政處罰應(yīng)遵循公開、公正的原則。設(shè)定行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實，性質(zhì)情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布，未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)?！?/p>

（二）、可設(shè)定處罰種類的法規(guī)層次體現(xiàn)了比例原則

行政處罰法第十條：”行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政法規(guī)。法律對違法行為已經(jīng)做出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的必須在法律規(guī)定給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。”

行政處罰法第十一條”地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。法律、行政法規(guī)對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。

（三）、行政處罰的程序體現(xiàn)了比例原則

任何實體的結(jié)果都是經(jīng)過一定的程序達(dá)到，只有保障程序公正才能保證實體的公正，所以在立法時只有保證程序上符合比例原則，才能保證實體也符合比例原則。

行政處罰法從第三十三條：”違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定?！?。三十四到四十三條充分說明行政處罰程序符合比例原則

四、行政處罰法中比例原則的不足

雖然行政處罰法的許多條文體現(xiàn)了比例原則，但是在具體的行政處罰行為實施的過程中具體的裁量怎樣符合比例原則依然是個盲點，這就導(dǎo)致了同一個行政處罰的條文在具體適用過程中因時間和地域的不同而出現(xiàn)了多個不同的處罰結(jié)果。同樣的行為，在一個地方收到行政機關(guān)的較輕處罰，在另一個地方卻受到了較重處罰，以至于最后與行政處罰法的目標(biāo)相悖，有違公平公正原則，而且許多執(zhí)法單位是為追求政績實施行政處罰行為，行為對自己有利則處罰，反之，則不予理睬，致使一部分該受處罰的行為得不到處罰，同樣與公平正義相悖。再者，有很多時候?qū)Σ挥|犯刑法的行為應(yīng)該適用行政法規(guī)制的，在處理時僅僅適用行政處罰的方式對違法行為主體的懲戒。

五、行政法中應(yīng)該怎樣體現(xiàn)比例原則

（一）應(yīng)該采用公平與公正作為裁量的基本出發(fā)點，不能以創(chuàng)收

作為考慮的出發(fā)點

在行政處罰執(zhí)行過程中務(wù)必要貫徹比例原則，以行政相對人的利益作為裁量的利益歸屬點，不能一味追求行政效率，而忽視行政相對人的生活保障及其他權(quán)利。

（二）應(yīng)該從懲戒與教育的角度確定裁量的尺度，過輕過重都不能達(dá)到應(yīng)有的效果

法律的一個重要功能就是教育，所以在行政處罰中，必須考慮到行政處罰的作用不僅僅是處罰，還包括處罰之外的教育作用，實施行政處罰的終極目的應(yīng)該防止行政相對人的行為超越法律的框架，而不僅僅追求以暴力的形式來對違法行為進行鎮(zhèn)壓。

（三）應(yīng)該從可執(zhí)行的角度，采用多種處罰方式相結(jié)合的形式，要保證所做出的處罰能取的實效。

在行政處罰中不能僅僅只依靠行政處罰法這樣一部法律，也不能僅僅依靠行政處罰這樣一種單一的處罰形式，要結(jié)合多種處罰方式來完善行政處罰的執(zhí)行方式，從而保證行政處罰的公平公正。參考文獻：

[1]張正釗、胡錦光，行政法與行政訴訟法[m]中國人民大學(xué)出版社。2009年

[2]黃學(xué)賢，行政法中的比例原則簡論 [n]蘇州大學(xué)學(xué)報（哲論社）。2001（1）

[3]張坤世，比例原則及其在行政訴訟中的適用--由一個具體案件的思考，人大復(fù)印資料[n]。訴訟法學(xué)、司法制度。2002。（12）

第五篇：當(dāng)前內(nèi)河海事行政處罰中存在問題及踐行文明執(zhí)法淺析

當(dāng)前內(nèi)河海事行政處罰中存在問題及踐行文

明執(zhí)法淺析

[摘要]本文對當(dāng)前內(nèi)河海事行政執(zhí)法機構(gòu)依法對違法違章營運船舶和船員實施行政處罰過程中的難點、矛盾和問題及其產(chǎn)生的影響進行了分析，并提出了相應(yīng)的對策建議。

[關(guān)鍵詞]內(nèi)河海事 行政處罰 問題 建議

內(nèi)河海事行政處罰是海事行政執(zhí)法體系的重要組成部分，是保障內(nèi)河交通安全、規(guī)范內(nèi)河海事行政相對人經(jīng)營行為的重要手段。近年來，內(nèi)河海事法制建設(shè)明顯加強，特別是《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》、《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國行政強制法》的出臺，給內(nèi)河海事執(zhí)法人員在履行職責(zé)時提供了強大的執(zhí)法依據(jù)。但隨著社會進步和水運事業(yè)的不斷發(fā)展壯大，水上交通管理趨于復(fù)雜化、人性化、細(xì)致化，全社會對水上交通法制建設(shè)的關(guān)注程度不斷提高，在內(nèi)河海事行政執(zhí)法實踐中，現(xiàn)行內(nèi)河海事行政處罰的弊端、矛盾和問題也隨之突顯出來，因其對地方經(jīng)濟發(fā)展、水上交通事故預(yù)防和地方海事部門形象產(chǎn)生不良影響，如何踐行文明執(zhí)法行動，需要引起我們重視。

1內(nèi)河海事行政處罰中存在的幾個問題

1.1法定處罰標(biāo)準(zhǔn)差異性不強，存在處罰不到位現(xiàn)象。在涉及罰款的內(nèi)河海事行政處罰法規(guī)中，法定處罰標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，針對具體不同管理對象差異性不強。《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》法律責(zé)任條款中對船舶或相對人的罰款標(biāo)準(zhǔn)有1000－1萬、1－5萬、2－10萬元等，我們有理由相信，這些標(biāo)準(zhǔn)的制訂都是法學(xué)專家經(jīng)過再三推敲斟酌的，是權(quán)威的、科學(xué)的。如果處罰標(biāo)準(zhǔn)再低，對于航行在大型的江河湖泊特別是黃金水道上的大型船舶來說，很難起到威懾作用。然而目前有相當(dāng)一部分內(nèi)河船舶，特別是經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)的內(nèi)河營運船舶都是以小噸位為主的小型船舶，但他們也在法規(guī)的涵蓋之內(nèi)，因其承受能力有限，海事行政處罰很難執(zhí)行到位，使執(zhí)法工作處于進退兩難的境地。這些船舶不僅搞營運，

損害內(nèi)河海事行政管理的整體利益，以罰代管，與海事行政處罰的初衷相悖，造成了為了罰款而處罰,為了吃飯而處罰的現(xiàn)象。

1.5證據(jù)意識淡薄，存在重處罰、輕取證現(xiàn)象。違法事實的確認(rèn)必須依據(jù)海事執(zhí)法人員調(diào)查取得的有效證據(jù)，若無有效證據(jù)或證據(jù)不完整，違法事實就無法認(rèn)定，海事行政處罰也就失去了法定依據(jù)。但是，在基層海事執(zhí)法實踐中，有時只重處罰，而忽視了調(diào)查取證。違法當(dāng)事人當(dāng)時認(rèn)罰，事后否定或提出異議的現(xiàn)象決非個別，從而致使海事執(zhí)法機構(gòu)在日后行政復(fù)議、行政訴訟中舉證困難，容易敗訴。

1.6個別執(zhí)法人員素質(zhì)不高，存在執(zhí)法違法現(xiàn)象。個別執(zhí)法人員沒有真正樹立起執(zhí)法為民的思想,總是認(rèn)為自己是管理者,手中握有絕對權(quán)利,把自己高高凌駕于服務(wù)對象之上,從而忘記了手中的權(quán)利是人民賦予的，導(dǎo)致用錯權(quán)、履錯職。主要表現(xiàn)在執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法不公、吃拿卡要、辦人情案、舉止粗俗、態(tài)度蠻橫等。試想，自己的行為都是在違法，又怎么能去執(zhí)法呢？雖然只是少數(shù)，但卻嚴(yán)重?fù)p害了海事行政法規(guī)的權(quán)威和海事行政執(zhí)法隊伍的整體形象，在這種情況下，作出的海事行政處罰決定對于違法當(dāng)事人的效能，也就不言而喻了。

2內(nèi)河海事行政處罰所存在問題的影響

2.1影響地方經(jīng)濟發(fā)展。由于我國幅員遼闊，各地發(fā)展速度不同，發(fā)展不平衡現(xiàn)象仍然存在，在相同的法規(guī)條款下，不同地域管理對象接受能力也不相同。以行政罰款處罰種類為例，有的地區(qū)或水域，由于地方經(jīng)濟發(fā)展快，運輸船舶違反相關(guān)法規(guī)對其實施行政罰款即使是執(zhí)行處罰上限，也不影響其生意興隆；而有的地區(qū)和水域，由于地區(qū)發(fā)展滯后，航運企業(yè)常常舉步維艱，運輸船舶違反相關(guān)法規(guī)對其實施行政罰款哪怕執(zhí)行處罰下限，都接受不了。水上交通運輸大多是建材（砂石）、糧食、煤炭等大宗物資，對地方經(jīng)濟建設(shè)和商品流通發(fā)展起著舉足輕重的作用。當(dāng)前，經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)各級政府都通過招商引資、提供優(yōu)惠政策、開辟綠色通道等各種辦法來發(fā)展地方經(jīng)濟，如果在這些地區(qū)對中小噸位船舶（當(dāng)?shù)刂髁鳡I運船舶）實施到位的行政處罰，對當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展可能會造成一定的影響。

2.2影響安全隱患消除。水上交通安全監(jiān)管是地方海事部門主要職能，海事行政執(zhí)法的目的是實現(xiàn)水上交通安全、暢通、有序，而行政處罰是海事行政執(zhí)法

處罰程序合法的基礎(chǔ)上，充分體現(xiàn)海事行政處罰的公平合理性，在同一違法行為的行政處罰案件中，用好自由裁量權(quán)，防止畸輕畸重。在作出行政處罰決定時，要在堅持合法性的前提下，充分考慮管理對象履行法律義務(wù)的能力，尊重客觀事實，不要作出無法執(zhí)行的行政處罰決定，做到既合法又合理，使管理對象能夠接受、理解和支持我們的執(zhí)法行為。

3.4提高海事執(zhí)法人員素質(zhì)。通過各種途徑和方式，教育海事執(zhí)法人員始終懷有對國家法律的忠誠信仰，對船員的深厚感情，對海事事業(yè)的執(zhí)著追求，牢固樹立執(zhí)法就是服務(wù)的思想，本著無情執(zhí)法、有情服務(wù)的宗旨，時時對管理相對人負(fù)責(zé)，逐步由對立關(guān)系變成合作關(guān)系，由執(zhí)法對象直接經(jīng)濟利益的傷害者，變成執(zhí)法對象長久合法利益的維護者。加強海事工作業(yè)務(wù)特別是海事行政處罰業(yè)務(wù)的培訓(xùn)教育，在查處違法違章行為和作出行政處罰時，做到文明用語在先，亮明身份在先，指明違法事實在先，權(quán)利告知在先，在工作中充滿真情，在程序上規(guī)范清晰，杜絕“三亂”和不廉潔行為，讓接受處罰對象心悅誠服，減少海事行政處罰工作的阻力和難度，從而提升海事執(zhí)法效率和效果。

3.5深化海事管理體制改革。一方面，地方海事部門可實行垂直管理。雖然經(jīng)多年來的努力，水上交通安全管理初步實現(xiàn)了全國一盤棋格局，但是有些地區(qū)地方海事執(zhí)法機構(gòu)仍然受到多頭管理的困擾，導(dǎo)致重經(jīng)濟利益、輕管理、多家插手現(xiàn)象在一定范圍內(nèi)長期存在。地方海事只有全面實行垂直管理，才能真正實現(xiàn)“全國海事一家人，水上監(jiān)管一盤棋”的管理格局。另一方面，地方海事部門應(yīng)列入國家公務(wù)員管理序列。海事機構(gòu)是代表國家行使水上交通安全監(jiān)督管理的，也是法律法規(guī)授權(quán)的行政執(zhí)法部門。當(dāng)前，部分海事管理機構(gòu)還是實質(zhì)性自收自支的事業(yè)性質(zhì)，而在自收自支體制下，基層海事執(zhí)法單位往往是為完成任務(wù)指標(biāo)、保吃飯、保運作而重收費、輕管理，或者干脆以罰代管。這種現(xiàn)象嚴(yán)重阻礙了水運事業(yè)的健康發(fā)展，不利于水上交通安全的管理，削弱了海事執(zhí)法職能的發(fā)揮。要改變這種現(xiàn)象，就要把地方海事部門列入國家公務(wù)員序列，并真正按國家《公務(wù)員法》管理。

3.6建立管理相對人信譽檔案。由于一些行政執(zhí)法相對人法制意識淡薄，接受處罰的自覺性不高，在明知自己有違法行為應(yīng)該受到處罰時，要么心存僥幸，要么想出各種辦法和理由抵制執(zhí)法人員依法作出的行政處罰決定，能拖則拖、能賴