第一篇：關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控工作的通知

關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控工作的通知

公司各部室、各二級單位：

為深入貫徹落實(shí)第十七屆中央紀(jì)委第五次全會精神以及中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、《湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的意見》及五個配套制度（簡稱“1+5”文件）和省紀(jì)委、省國資委紀(jì)委的有關(guān)要求，更好地推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，建立教育、排查、防范、預(yù)警工作機(jī)制，有效防控廉潔風(fēng)險，公司黨委研究決定，在公司開展廉潔風(fēng)險防控工作，并制定了《關(guān)于公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實(shí)施方案》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：《關(guān)于公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實(shí)施方案》

二〇一一年九月十三日 附件：

關(guān)于公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實(shí)施方案

為深入貫徹落實(shí)第十七屆中央紀(jì)委第五次全會精神以及中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、《湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的意見》及五個配套制度（以下簡稱“1+5”文件）和省紀(jì)委、省國資委紀(jì)委的有關(guān)要求，更好地推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，建立教育、排查、防范、預(yù)警工作機(jī)制，有效防控廉潔風(fēng)險，結(jié)合公司實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以貫徹落實(shí)《湖北省腐敗風(fēng)險預(yù)警防控暫行辦法》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012工作規(guī)劃》和“1+5”文件開展廉潔風(fēng)險防控工作為主線，建立起查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的“四前”防控機(jī)制，加快推進(jìn)湖北省鄂西生態(tài)文化旅游圈投資有限公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，最大限度地遏制和減少各類違紀(jì)違法行為，為公司又好又快發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。

二、目標(biāo)要求

公司各部室、各單位要按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，以預(yù)防腐敗為目的，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，主要針對公司 重要人事安排、重大項(xiàng)目投資、重大決策、大額資金調(diào)動等重大事情以及人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、工程招標(biāo)、大型設(shè)備（物資）采購、資產(chǎn)處置、合同簽訂、資金支付、經(jīng)營管理等重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，通過排查思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險“三類風(fēng)險”，建立健全公司廉潔風(fēng)險防控長效機(jī)制，確保權(quán)力運(yùn)行安全、資金使用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全和干部成長安全。

三、基本原則

1、注重教育。要從教育入手，堅(jiān)持正面教育、自我教育，突出崗位廉政教育，把風(fēng)險點(diǎn)的查找、防范措施的制定作為廉政教育的一種方式。

2、預(yù)防為主。通過采取以主動預(yù)防、提前防范措施，把教育、制度、監(jiān)督與深化公司系統(tǒng)體制機(jī)制改革創(chuàng)新、完善規(guī)章制度有機(jī)結(jié)合起來，科學(xué)配置權(quán)力，合理設(shè)計(jì)程序，前移監(jiān)管關(guān)口，防止權(quán)力失控、決策失誤、行為失范。

3、突出重點(diǎn)。要以防范行使投資項(xiàng)目決策權(quán)、工程建設(shè)管理權(quán)、資金管理權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、物資采購權(quán)、干部管理權(quán)過程中易發(fā)多發(fā)的腐敗風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險為重點(diǎn)內(nèi)容；以各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部以及具體行使上述各項(xiàng)權(quán)力的重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位人員為重點(diǎn)對象。

4、分級負(fù)責(zé)。公司總部重點(diǎn)抓好公司總部領(lǐng)導(dǎo)班子、各部室和公司所屬全資子公司、控股子公司領(lǐng)導(dǎo)班子的廉潔風(fēng)險防控；公司各部室、公司所屬各全資子公司、控股子公司要抓好本部門、本單位的重點(diǎn)部門和重要崗位廉潔風(fēng)險防控工作。

四、實(shí)施范圍

公司總部、公司所屬各全資子公司、控股子公司（以下簡稱各單位）。

五、方法步驟

（一）學(xué)習(xí)、動員階段（2011年9月15日至2011年9月25日）

1、召開公司系統(tǒng)推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作動員大會，對此項(xiàng)工作進(jìn)行安排部署。

2、各單位要分別召開動員會議，對本單位廉潔防控工作進(jìn)行部署。各部室、各單位要組織干部學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《湖北省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險防控暫行辦法》、《湖北省國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查暫行辦法》、《湖北省國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險防控暫行辦法》、《湖北省國有企業(yè)加強(qiáng)民主監(jiān)督暫行辦法》、《湖北省國有企業(yè)開展廉潔從業(yè)專項(xiàng)監(jiān)察暫行辦法》等規(guī)定。通過學(xué)習(xí)教育和宣傳發(fā)動，提高廣大干部職工對開展廉潔風(fēng)險防控工作的必要性和重要性的認(rèn)識，增強(qiáng)干部職工風(fēng)險防控的自覺性和主動性。

（二）制定工作方案階段（2011年9月26日至2011年9月28日）

各單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的廉潔風(fēng)險防控方案，報(bào)公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室審定。

（三）風(fēng)險排查階段（2011年9月29日至2011年10月16日）

1、明確崗位職責(zé)，制定工作流程。各部室、各單位按照各自方案規(guī)定的職責(zé)，梳理工作事權(quán)，制定職責(zé)工作流程，明確具體運(yùn)作環(huán)節(jié)和各崗位的工作任務(wù)、職責(zé)、要求。

2、重點(diǎn)崗位人員個人自查。以崗位為基礎(chǔ)，工作人員查找履行崗位職責(zé)和行使權(quán)力過程可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險情形，以及由腐敗行為易引發(fā)的監(jiān)管風(fēng)險情形。查找的重點(diǎn)包括三個方面，一是思想道德風(fēng)險，主要查找在理想信念、宗旨意識、工作能力、作風(fēng)建設(shè)、廉潔自律等方面存在或潛在的風(fēng)險點(diǎn)。二是崗位職責(zé)風(fēng)險，主要針對管人、財(cái)、物和具有審批審核權(quán)的崗位，查找是否存在不依法依規(guī)辦事、違法廉潔自律相關(guān)規(guī)定、謀取私利、失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)等方面的風(fēng)險點(diǎn)。三是制度機(jī)制風(fēng)險，主要查找是否存在忽視制度建設(shè)，造成制度不健全不完善，制度得不到認(rèn)真貫徹執(zhí)行或落實(shí)不到位，導(dǎo)致出現(xiàn)失誤、損失或工作疏漏等方面的風(fēng)險點(diǎn)。

3、各部室、各單位自查風(fēng)險，集體評查，確定風(fēng)險點(diǎn)。各部室、各單位組織對個人和單位自查風(fēng)險情況進(jìn)行評查，分析產(chǎn)生風(fēng)險的思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面原因。歸納綜合風(fēng)險評查情況，確定本單位、部室及重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險表現(xiàn)情形等。

公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員自查后，召開公司黨委會，由公司黨委確定各領(lǐng)導(dǎo)班子成員風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險表現(xiàn)形式。

4、評估確定風(fēng)險等級。排查出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)根據(jù)發(fā)生的概率以及危害程度，評估劃分三個級別：A級：即發(fā)生可能性大，后果嚴(yán)重（如可能出現(xiàn)貪污、受賄、失職、瀆職或?yàn)E用職權(quán)、玩忽職守造成重大損失的違紀(jì)違法行為）的為一級風(fēng)險；B級：發(fā)生可能性較大，后果較為嚴(yán)重（如不認(rèn)真履職或履職不公開透明，造成相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分）的為二級風(fēng)險；C級：發(fā)生可能性較低，后果較輕微（如可能出現(xiàn)違反公司的規(guī)章制度，廉潔自律規(guī)定等，應(yīng)給給予警告、誡勉等處理）的為三級風(fēng)險。

5、組織審定。各部室、各單位風(fēng)險排查結(jié)果經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報(bào)經(jīng)公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室審定后批復(fù)。

（四）明確風(fēng)險責(zé)任，制定防控措施階段（2011年10月17日至2011年10月21日）

1、對廉潔風(fēng)險防控工作，實(shí)行分級管理負(fù)責(zé)制。對A級即一級廉潔風(fēng)險，防控工作由黨委成員負(fù)責(zé)，一把手主抓；對B級即二級廉潔風(fēng)險，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)管理；對C級即三級廉潔風(fēng)險，由單位、部室的主要負(fù)責(zé)人管理。以上廉潔風(fēng)險防控工作，公司紀(jì)委（監(jiān)察）全程跟蹤管理。

2、根據(jù)廉潔風(fēng)險不同級別，各部室、各單位要按照工作職責(zé)，建立廉潔風(fēng)險防控模式。一是認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)工作流程。對查找出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，梳理出需要進(jìn)行廉潔風(fēng)險防控的業(yè)務(wù)工作流程，按照“風(fēng)險制約化、操作規(guī)范化、運(yùn)作制度化、環(huán)節(jié)受控化”的要求，建立相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施。二是要建立健全廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。根據(jù)“風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責(zé)任定到人”的要求，完善管理制度，規(guī)范工作程序，建立以崗位為點(diǎn)、以管理為線、以制度為面的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。

3、公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室按照綜合防控和建立健全廉潔風(fēng)險防控機(jī)制要求，協(xié)調(diào)有關(guān)部室、單位制定教育引導(dǎo)、預(yù)警提示、權(quán)力制衡、科學(xué)決策、政務(wù)公開、社會監(jiān)督評價、懲治腐敗等防控措施和計(jì)劃；組織審核各部室、單位制定的廉潔風(fēng)險防控措施，綜合形成公司廉潔風(fēng)險重點(diǎn)防控措施和計(jì)劃，報(bào)公司黨委審定。

（五）檢查考核、修正完善防控工作（2011年10月22日至2011年10月31日）

1、檢查考核。對各部室、單位廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行檢查考核，由各部室、單位作出自查報(bào)告，公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室組織檢查。公司各單位和部室要建立完善激勵約束機(jī)制，將廉潔風(fēng)險防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍和經(jīng)營管理績效考評體系，考核結(jié)果作為各部室、單位評先表彰和干部任用的重要依據(jù)。

2、修正完善。評估風(fēng)險防控效果，分析存在的問題，及時整改。根據(jù)形勢變化、職能調(diào)整等情況，確定新的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，對風(fēng)險等級、防控措施等適時作出修正和完善，進(jìn)入下一個防控管理運(yùn)行周期。

（六）建立風(fēng)險防控長效機(jī)制

1、風(fēng)險目錄管理。對查找出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)按分級管理原則進(jìn)行審核和辨識，并制定的相應(yīng)的防范措施。以部室、單位為單位進(jìn)行分類整理歸納，建立廉潔風(fēng)險點(diǎn)目錄，報(bào)送公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室，統(tǒng)一編制公司廉潔風(fēng)險目錄。目錄應(yīng)包括崗位名稱、崗位職責(zé)、工作流程、崗位風(fēng)險、防控措施等內(nèi)容，統(tǒng)一用表格形式制作。廉潔風(fēng)險目錄建立后，采取簽訂風(fēng)險提示書等方式向風(fēng)險崗位工作人員提示風(fēng)險，并按照分級防控要求，定期與風(fēng)險崗位工作人員談話。

2、監(jiān)控和處置風(fēng)險。各單位和部室完善制度和制定措施的同時，對相應(yīng)的程序進(jìn)行規(guī)范并制作流程圖，采取廉政承諾、司務(wù)公開、警示教育、風(fēng)險提示、廉政談話、群眾評議、檢查考核等方式，從防控的角度，處理和消除廉潔風(fēng)險。對發(fā)現(xiàn)的苗頭、傾向性問題和隱患，按照風(fēng)險等級，及時下達(dá)廉潔風(fēng)險防控督查建議書或整改通知書，防止事態(tài)進(jìn)一步發(fā)展。對違紀(jì)違法行為，予以紀(jì)律追究或移送司法機(jī)關(guān)。對有普遍性的問題，分析產(chǎn)生風(fēng)險原因，采取針對性措施，從權(quán)力制約、制度安排等方面進(jìn)行規(guī)范，消除風(fēng)險隱患，防范問題再次發(fā)生。

六、組織領(lǐng)導(dǎo)

為了確保廉潔風(fēng)險防控工作有力、有序地推進(jìn)，成立公司廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由公司黨委書記、董事長馬清明同志擔(dān)任，常務(wù)副組長由公司總經(jīng)理王興於擔(dān)任，副組長由公司紀(jì)委書記瞿定遠(yuǎn)擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉潔風(fēng)險防控工作辦公室，負(fù)責(zé)日常工作，瞿定遠(yuǎn)同志兼任辦公室主任，林英昌、劉偉任副主任，辦公室人員從公司紀(jì)委等部室抽調(diào)，公司紀(jì)委承擔(dān)辦公室日常工作。

七、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。開展廉潔風(fēng)險防控管理工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要組成部分，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任在班子。各單位黨委、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子是本單位開展廉潔風(fēng)險防控工作的責(zé)任主體，黨委書記、董事長、未設(shè)董事會的總經(jīng)理為第一責(zé)任人。公司黨委負(fù)責(zé)抓好廉潔風(fēng)險防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門要積極協(xié)助黨委制定工作方案，明確人員分工，細(xì)化任務(wù)分解，安排日程進(jìn)度，周密部署、精心實(shí)施，把風(fēng)險防控工作落到實(shí)處。各單位領(lǐng)導(dǎo)人員要身體力行，率先垂范，帶頭分析查找本單位和本崗位存在的廉潔風(fēng)險，帶頭落實(shí)防控措施，帶頭抓好分管范圍的防控工作。要把此項(xiàng)工作列入重要議事日程，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險防控工作的組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)工作。

（二）突出重點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)。抓好擁有審批、處罰權(quán)和人、財(cái)、物管理以及安全生產(chǎn)經(jīng)營重要環(huán)節(jié)等關(guān)鍵崗位，努力把廉潔風(fēng)險防控工作融入到公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的全過程，有計(jì)劃地推動廉潔風(fēng)險防控工作向縱深發(fā)展。

（三）加強(qiáng)指導(dǎo)，務(wù)求實(shí)效。要嚴(yán)格按照此項(xiàng)工作的方法步驟穩(wěn)步推進(jìn)，公司廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組將不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，指導(dǎo)督促各單位按照工作要求，扎實(shí)推進(jìn)，確保取得實(shí)效。公司各全資子公司和控股子公司要成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，制定開展廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查，推動廉潔風(fēng)險防控工作落到實(shí)處。

附件1：廉潔風(fēng)險排查表（個人）

附件2：廉潔風(fēng)險防控工作排查匯總表一（部門/單位）附件3：廉潔風(fēng)險防控工作排查匯總表二（部門/單位）附件4：廉潔風(fēng)險點(diǎn)匯總表（部門/單位審定）

第二篇：淺談企業(yè)如何開展廉潔風(fēng)險防控

淺談企業(yè)如何開展廉潔風(fēng)險防控

作者：長空隱士 2011年9月16日

【摘要】廉潔風(fēng)險防控是企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門當(dāng)前刻不容緩的第一要務(wù)。本文概述了廉潔風(fēng)險的概念、性質(zhì)、特征與種類，介紹了***探索廉潔風(fēng)險防控的主要做法、成效與不足，對廉潔風(fēng)險防控進(jìn)行了系統(tǒng)的思考，設(shè)計(jì)并解讀了廉潔風(fēng)險“1349防控模式”及其運(yùn)行方法，指出了廉潔風(fēng)險防控的注意事項(xiàng)。

【關(guān)鍵詞】企業(yè) 廉潔風(fēng)險 防控

【正文】胡錦濤總書記在十七屆中央紀(jì)委第五次全會上指出，要推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，形成有效預(yù)防腐敗的長效機(jī)制。2010年，湖北省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《湖北省國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控實(shí)施意見》及五個配套制度。2011年1月，十七屆中紀(jì)委第六次全會提出，要以懲防體系建設(shè)為重點(diǎn)，全面加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控及制度加科技防治腐敗工作。5月，中紀(jì)委、監(jiān)察部和國務(wù)院國資委召開強(qiáng)化廉潔風(fēng)險防控、加快推進(jìn)國有企業(yè)懲防體系建設(shè)座談會。由此可見，廉潔風(fēng)險防控已經(jīng)成為企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門當(dāng)前刻不容緩的第一要務(wù)。本文就此談一些看法，供商榷。

一、正確理解廉潔風(fēng)險防控的含義

1、有關(guān)概念。

廉潔風(fēng)險是指有業(yè)務(wù)處置權(quán)的在職人員在履職和生活中發(fā)生腐敗的可能性。簡言之，就是在職人員利用公權(quán)謀取私利的可能性。

廉潔風(fēng)險點(diǎn)是指有業(yè)務(wù)處置權(quán)的在職人員在履職和生活中可能產(chǎn)生不廉潔行為的具體環(huán)節(jié)或崗位。

廉潔風(fēng)險防控是為最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，針對在職人員可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗趨勢進(jìn)行預(yù)防、控制的過程。

2、廉潔風(fēng)險的性質(zhì)與特征。

一是客觀性與可描述性。任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的崗位都存在廉潔風(fēng)險。廉潔風(fēng)險是可以描述清楚的客觀存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。

二是損失性與危害性。一旦風(fēng)險的可能性變成現(xiàn)實(shí)的傷害，必然對個人、家庭、企業(yè)、社會造成經(jīng)濟(jì)、信譽(yù)等方面的損失和危害。

三是不確定性與可防范性。風(fēng)險只是可能發(fā)生，并非必然發(fā)生。有針對性、有目的性地開展防控工作，就能減少廉潔風(fēng)險變成現(xiàn)實(shí)傷害的可能性。

3、廉潔風(fēng)險的種類。

一是思想道德風(fēng)險。因不正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀和利益觀等導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

二是崗位職責(zé)風(fēng)險。因不履行或不正確履行職責(zé)導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

三是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。因工作流程缺陷而不作為、慢作為、亂作為導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。四是制度機(jī)制風(fēng)險。因制度機(jī)制缺失、權(quán)力制約失效導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

五是外部環(huán)境風(fēng)險。因受外部利益誘惑或其他非正常影響導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的可能性。

二、***廉潔風(fēng)險防控現(xiàn)狀

1、主要做法與成效。

2010年來，***及各工廠對廉潔風(fēng)險防控進(jìn)行了積極的探索與實(shí)踐。各單位自行開展了排查廉潔風(fēng)險、評定風(fēng)險等級、制訂防控措施、崗位廉潔承諾等工作，分別建立了廉潔風(fēng)險基本信息庫。***總部還開展了制度加科技防治腐敗建言獻(xiàn)策活動，征集建議18條，相關(guān)部門會商后，采納落實(shí)2條；對信訪舉報(bào)的物流車輛廢舊配件管理關(guān)問題實(shí)行立項(xiàng)監(jiān)察，健全了制度流程，實(shí)現(xiàn)的規(guī)范管理；在公司局域網(wǎng)上建立了廉潔從業(yè)制度法規(guī)知識測試平臺，952名風(fēng)險崗位人員參加了首輪測試，達(dá)標(biāo)率100%，滿分率29.83%；成立了商品、投資、采購等六個決策委員會及其管理辦法和工作流程，健全了貫徹“三重一大”制度的管理體制和工作機(jī)制。××工廠開展了“陽光管理”試點(diǎn)，探索制度、管理、監(jiān)督、信息“四公開”透明管理模式?！痢凉S導(dǎo)入KYT工具排查廉潔風(fēng)險，發(fā)放廉潔教育KY卡309個，并以廉潔風(fēng)險巡視方式促進(jìn)防控措施落實(shí)到位。××廠繪制了腐敗風(fēng)險防控重點(diǎn)領(lǐng)域分級管控示意圖，加強(qiáng)了對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位的監(jiān)督。

***及所屬工廠通過對廉潔風(fēng)險防控的探索與實(shí)踐，在深化廉潔從業(yè)教育、開展廉潔風(fēng)險排查、推進(jìn)透明化管理、加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督及規(guī)范化管理等方面取得了可喜成效，在健全懲防體系和實(shí)現(xiàn)源頭防腐方面強(qiáng)化了紀(jì)檢監(jiān)察職能

2、存在的問題與不足。

一是工作策劃不夠。缺乏整體推進(jìn)的方法與步驟，沒有形成系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、持續(xù)化的廉潔風(fēng)險防控方案。

二是知識普及不夠。在職人員錯誤地認(rèn)為廉潔風(fēng)險防控是在查找自己的腐敗問題，有抵觸情緒，導(dǎo)致風(fēng)險排查不準(zhǔn)確、不全面、不徹底。

三是協(xié)同推進(jìn)不夠。東風(fēng)德納車橋及所屬工廠自行單獨(dú)探索廉潔風(fēng)險防控，沒有形成分級指導(dǎo)、縱橫聯(lián)動、整體推進(jìn)的工作格局。

三、廉潔風(fēng)險防控方法與步驟

為深入、持續(xù)、有效開展廉潔風(fēng)險防控，***進(jìn)行了整體策劃，導(dǎo)入PDCA循環(huán)管理工具，制訂了一套完整的實(shí)施方案，簡稱“1349防控模式”。即“一

個核心”、“三個環(huán)節(jié)”、“四 個階段”和“九個步驟”。具體內(nèi)容是緊扣防控廉潔風(fēng) 險一個核心，抓好前期預(yù)防、中期控制、后期處置三個環(huán) 節(jié)，分計(jì)劃、執(zhí)行、確認(rèn)、處置四個階段，落實(shí)現(xiàn)狀調(diào) 查、擬訂方案、風(fēng)險教育、***廉潔風(fēng)險防控工作圖解 風(fēng)險排查、風(fēng)險防范、風(fēng)險評估、責(zé)任考核、制度建設(shè)、預(yù)警處置九個步驟（如上圖）。

為保證廉潔風(fēng)險防控順利推進(jìn)，***專門制作了培訓(xùn)課件，對相關(guān)知識點(diǎn)和如何開展防控工作進(jìn)行了詳細(xì)解讀。同時，制訂了廉潔風(fēng)險防控工作流程（如下圖）。

現(xiàn)將***廉潔風(fēng)險“1349防控模式”運(yùn)行辦法分述如下。

（一）計(jì)劃階段

1、現(xiàn)狀調(diào)查。

通過查閱信訪核查、內(nèi)控制度流程、黨風(fēng)廉政建設(shè)、上級檢查通報(bào)等檔案材料，開展問卷調(diào)查、座談走訪等途徑，掌握廉政建設(shè)現(xiàn)狀，經(jīng)過分析、篩選、甄別，初步圈定廉潔風(fēng)險防控重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，明確防控基本方向。

2、擬訂方案。

根據(jù)現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果，制訂廉潔風(fēng)險防控實(shí)施方案。實(shí)施方案符合“簡單、易行、有效”六字原則，涵蓋風(fēng)險教育、風(fēng)險排查、風(fēng)險防范、風(fēng)險評估、責(zé)任考核、制度建設(shè)和預(yù)警處置等內(nèi)容。設(shè)計(jì)必要的、規(guī)范的、統(tǒng)一的工作表，標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控。

（二）執(zhí)行階段

1、風(fēng)險教育。

風(fēng)險教育就是多打“預(yù)防針”，常念“緊箍咒”，向在職人員明示“警戒線”，是廉潔風(fēng)險前期預(yù)防的關(guān)鍵，重點(diǎn)解決“為什么防”的問題。從容易滋生腐敗和不正之風(fēng)的重點(diǎn)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、崗位入手，有針對性地開展廉潔教育。通過溫馨提示、案例警示、廉潔知識測試、約訪談話等形式，把思想教育、紀(jì)律教育、法制教育與社會公德、職業(yè)道德、家庭美德教育結(jié)合起來，引導(dǎo)在職人員正確對待權(quán)力、升遷和政績，掌握做人、從業(yè)的倫理與法紀(jì)尺度，增強(qiáng)廉潔、風(fēng)險、責(zé)任意識，筑牢拒腐防線。同時，普及廉潔風(fēng)險防控知識，幫助在職人員提高認(rèn)識，端正態(tài)度，掌握方法步驟，自覺、主動參與風(fēng)險防控。

2、風(fēng)險排查。

風(fēng)險排查是防控的基礎(chǔ)和前提，重點(diǎn)解決“防什么”的問題。只有廉潔風(fēng)險點(diǎn)找得準(zhǔn)、找得全，防控措施才有針對性和有效性。

一是定向查找風(fēng)險。具有物資采購、工程建設(shè)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、產(chǎn)品銷售、倉儲物流、理賠鑒定等業(yè)務(wù)處置權(quán)的部門和崗位，是廉潔風(fēng)險排查的重點(diǎn)。分單位、部門、崗位三個層面，采取自己查、相互找、組織審等方式，深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五個方面的風(fēng)險。

二是評定風(fēng)險等級。單位、部門、崗位自評風(fēng)險等級，自訂防控措施，報(bào)黨委或紀(jì)委審核和糾偏。廉潔風(fēng)險一般分為一、二、三個等級，或分別用紅、橙、黃三種顏色識別。廉潔風(fēng)險實(shí)行分級負(fù)責(zé)，一級風(fēng)險由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，二級風(fēng)險由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，三級風(fēng)險由部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

三是建立風(fēng)險信息庫。紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)組織審核、糾偏后的風(fēng)險點(diǎn)、防控措施及措施執(zhí)行責(zé)任人，按單位、部門、崗位，分一級（紅色）、二級（橙色）、三級（黃色）建立“三級”廉潔風(fēng)險信息庫。同時，根據(jù)日常信訪核查、各類監(jiān)督檢查通報(bào)情況，及時更新廉潔風(fēng)險信息內(nèi)容，實(shí)行動態(tài)管理。

為規(guī)范推進(jìn)廉潔風(fēng)險排查，東風(fēng)德納車橋設(shè)計(jì)了《***廉潔風(fēng)險防控工作表》，制訂了《***廉潔風(fēng)險點(diǎn)查找提示表》和《***廉潔風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)》。

3、風(fēng)險防范。

風(fēng)險防范是廉潔風(fēng)險防控工作成敗的關(guān)鍵，是廉潔風(fēng)險中期控制的核心，重點(diǎn)解決“怎么防”的問題。

一是合理分配監(jiān)管強(qiáng)度。對不同等級風(fēng)險點(diǎn)防控措施的落實(shí)情況，實(shí)行不同的監(jiān)管強(qiáng)度。一級風(fēng)險強(qiáng)制監(jiān)管，每季度檢查一次；二級風(fēng)險例行監(jiān)管，每季度抽查一次；三級風(fēng)險適度監(jiān)管，實(shí)行日常抽查。

一、二級風(fēng)險點(diǎn)防控措施應(yīng)經(jīng)黨委或紀(jì)委審核其可行性、有效性后實(shí)施；三級風(fēng)險點(diǎn)防控措施應(yīng)經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門確認(rèn)后實(shí)施。

二是形成風(fēng)險監(jiān)管合力。紀(jì)檢監(jiān)察部門要理直氣壯、大張旗鼓開展廉潔風(fēng)險防范工作，以督導(dǎo)部門負(fù)責(zé)人履行“一崗雙責(zé)”為抓手，形成風(fēng)險點(diǎn)所在部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門齊抓共管的合力。通過深化廉潔從業(yè)教育，防范思想道德風(fēng)險；清理、細(xì)化、規(guī)范工作流程，防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險；考評、監(jiān)督崗位履職情況，防范崗位職責(zé)風(fēng)險；健全完善制度、強(qiáng)化權(quán)力制約，防范制度機(jī)制風(fēng)險；加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)與法紀(jì)教育，防范外部環(huán)境風(fēng)險。

三是建立防范管理機(jī)制。紀(jì)檢監(jiān)察部門建立健全監(jiān)督檢查、考評糾正和責(zé)任追究等廉潔風(fēng)險監(jiān)控辦法，形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能糾正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險防范管理機(jī)制。通過部門自查和組織監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，及時完善、更新和落實(shí)防控措施，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

（三）確認(rèn)階段

1、風(fēng)險評估。

風(fēng)險評估是驗(yàn)證廉潔風(fēng)險教育、排查、防范的有效性，是后期控制、責(zé)任考核和持續(xù)改進(jìn)的關(guān)節(jié)點(diǎn)，重點(diǎn)解決“防到位”的問題。評估的重點(diǎn)是廉潔從業(yè)教育、風(fēng)險防控知識普及情況，風(fēng)險點(diǎn)排查的準(zhǔn)確性、全面性和徹底性，風(fēng)險點(diǎn)防控措施的可行性及執(zhí)行情況，風(fēng)險防范管理機(jī)制的建設(shè)情況。要通過信訪舉報(bào)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、員工滿意度調(diào)查等渠道掌握的信息，綜合衡量單位、部門、崗位廉潔風(fēng)險防控成效。同時，也要評估風(fēng)險防控方法、載體的有效性，分析、研究存在的問題，制訂落實(shí)改善措施。通過上述工作，找出短板或漏項(xiàng)，拾遺補(bǔ)缺，為責(zé)任考核提供依據(jù)。

2、責(zé)任考核。

責(zé)任考核就是落實(shí)廉潔風(fēng)險監(jiān)督檢查、考評糾正和責(zé)任追究制度，重點(diǎn)解決“防得住”的問題。對有明顯風(fēng)險表現(xiàn)的，及時糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生腐敗問題；對有輕微違紀(jì)的，采取警示教育、談話誡勉、責(zé)令整改、通報(bào)批評、組織處理和紀(jì)律處分等方式，及時糾正失誤和偏差，實(shí)行超前防范和動態(tài)監(jiān)督；對防范措施執(zhí)行不力、問題整改不力、信訪舉報(bào)和違法違紀(jì)上升，造成嚴(yán)重后果的，嚴(yán)肅追究當(dāng)事人和部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。把考核結(jié)果作為被考核人今后提拔任用與崗位競聘的重要參考內(nèi)容。

（四）處置階段

1、制度建設(shè)。

制度建設(shè)是針對風(fēng)險評估和責(zé)任考核中暴露的問題，結(jié)合組織機(jī)構(gòu)、職能職責(zé)的調(diào)整，以健全完善懲防體系建設(shè)為目標(biāo)，對內(nèi)控制度及流程進(jìn)行的清理、補(bǔ)充和完善，重點(diǎn)解決“持續(xù)防”的問題。通過開展廉潔風(fēng)險防控，進(jìn)一步促進(jìn)懲防體系和源頭防腐長效機(jī)制的健全與完善。

2、預(yù)警處置。

預(yù)警處置是根據(jù)已經(jīng)掌握的廉潔風(fēng)險信息，以及“一崗雙責(zé)”和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況等，在必要范圍內(nèi)作出的崗位預(yù)警、單位預(yù)警、綜合預(yù)警和防范，重點(diǎn)解決“及早防”的問題。主要采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行預(yù)警和糾正，防止小錯釀成大錯。預(yù)警處置是廉潔風(fēng)險防控工作承上啟下、承前啟后的重要步驟，基本原則是沒有問題早防范、有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴(yán)重問題早查處。

四、廉潔風(fēng)險防控注意事項(xiàng)

1、把握“三個要領(lǐng)”。

一是正確理解廉潔風(fēng)險防控的含義才能準(zhǔn)確查找廉潔風(fēng)險點(diǎn)。二是抓住風(fēng)險防控的關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)才能見實(shí)效。三是查出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)要具體，制訂的防控措施要可行。

2、提高“三個認(rèn)識”。

一是開展廉潔風(fēng)險防控是領(lǐng)導(dǎo)干部做好管理、帶好隊(duì)伍的有效方法，也是履行“一崗雙責(zé)”的有力抓手。

二是開展廉潔風(fēng)險防控是既不傷害干部又保護(hù)干部的有效措施，更是紀(jì)檢監(jiān)察干部推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)事半功倍的有效載體。

三是開展廉潔風(fēng)險防范是一般管理人員保證自己政治堅(jiān)定、工作穩(wěn)定和一生平安的基礎(chǔ)性工作。

3、走出“三個誤區(qū)”。一是風(fēng)險不等于事實(shí)。

二是廉潔風(fēng)險不等于腐敗行為。

三是查找廉潔風(fēng)險不等于查找腐敗問題。

第三篇：開展廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)

xx江公司開展廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)

（2016年9月）

xx公司按照中建xx黨字〔2016〕12號《關(guān)于中建xx投資發(fā)展有限公司廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，部署和開展廉潔風(fēng)險防控工作。具體開展工作情況匯報(bào)如下：

一、關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)崗位識別權(quán)力

識別權(quán)力覆蓋公司關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)崗位。根據(jù)公司每個人員不同時期崗位職責(zé)，進(jìn)行動態(tài)跟蹤，及時更新，做到正確識別權(quán)力，落實(shí)了崗位職責(zé)。完成《崗位關(guān)鍵權(quán)力識別表》（9份）

二、關(guān)鍵崗位廉潔承諾書

根據(jù)已識別權(quán)力的相應(yīng)關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)崗位，簽訂了《關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)承諾書》（9份）。

三、定期自檢

按照《關(guān)于中建xx投資發(fā)展有限公司廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，項(xiàng)目完成了每年1次定期自檢。個人崗位自檢記錄：《關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)執(zhí)行情況自查表》（9份）。

四、階段檢查

7月公司按照《中建xx投資發(fā)展有限公司關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)守則》7項(xiàng)權(quán)力規(guī)定，對關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，進(jìn)一步落實(shí)了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反復(fù)倡廉工作。階段檢查記錄：《關(guān)鍵崗位廉潔監(jiān)督檢查表》（9份）

五、認(rèn)真學(xué)習(xí)條例規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行制度

公司黨支部加強(qiáng)公司領(lǐng)導(dǎo)干部和員工廉潔從業(yè)學(xué)習(xí)教育工作，學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，學(xué)習(xí)習(xí)主席“三嚴(yán)三實(shí)”，踐行“三嚴(yán)三實(shí)”，努力完成公司和上級制定的各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)。

公司全體員工依據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，《國有企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)行為監(jiān)督管理暫行辦法》和《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任職的規(guī)定》及相關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)格履行崗位責(zé)任，執(zhí)行總部各項(xiàng)管理規(guī)定，切實(shí)糾正不良消費(fèi)陋習(xí)，使公司各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)得到較好地控制。

開展廉潔風(fēng)險防控工作，公司認(rèn)真落實(shí)了《中建xx發(fā)展有限公司關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)準(zhǔn)守》，主要表現(xiàn)：

1、正確使用審核權(quán)

嚴(yán)格按照xx公司管理制度，落實(shí)“三重一大”范圍的審核權(quán)，履行集體決策流程，做到參會有記錄、表決、簽字。沒有發(fā)生違紀(jì)和腐敗等行為。

2、正確使用人事權(quán)

嚴(yán)格按照xx公司人事制度，落實(shí)公司部門及其相關(guān)崗位人員考核、聘用。

沒有發(fā)生違紀(jì)和腐敗等行為。

3、正確使用采購權(quán)

嚴(yán)格按照xx公司采購制度行使采購管理工作。沒有發(fā)生違紀(jì)和腐敗等行為。

4、正確使用放行權(quán)

嚴(yán)格按照xx公司固定資產(chǎn)及低值易耗品管理制度規(guī)定，及時入賬、核算。

沒有發(fā)生違紀(jì)和腐敗等行為。

5、正確使用計(jì)量權(quán)

嚴(yán)格按照xx公司要求，及時對工作量、采購物品落實(shí)計(jì)量和審核工作。

沒有發(fā)生違紀(jì)和腐敗等行為。

6、正確使用資金權(quán)

嚴(yán)格按照xx公司財(cái)務(wù)資金和費(fèi)用管制度，全面落實(shí)財(cái)務(wù)收入與支出管理，使各項(xiàng)費(fèi)用得到有效控制和審核。沒有發(fā)生違紀(jì)和腐敗等行為。

7、正確使用關(guān)鍵信息權(quán)

嚴(yán)格按照xx公司保密管理規(guī)定開展工作。沒有發(fā)生對外透露企業(yè)秘密事件。

第四篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作的通知

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作的通知

各子公司、總部各部門、事業(yè)部：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央紀(jì)委《印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見〉的通知》（中紀(jì)發(fā)[2011]42號）和《國資委黨委關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見〉的通知》（國資黨委紀(jì)檢發(fā)[2012]155號）要求，貫徹落實(shí)2012年中央企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作會議部署，落實(shí)公司2012年紀(jì)檢監(jiān)察工作安排，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范廉潔風(fēng)險防控工作，深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，探索從源頭上預(yù)防腐敗的有效方法，夯實(shí)企業(yè)基礎(chǔ)管理，健全企業(yè)全面風(fēng)險管理，公司黨組紀(jì)檢組研究決定，自7月開始，啟動廉潔風(fēng)險防控工作，安排如下。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉方針，依照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任分工體制，以權(quán)力運(yùn)行為核心，以關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程為廉潔防控單元，以加強(qiáng)制度建設(shè)與制度落實(shí)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建風(fēng)險明確、措施有力、預(yù)警及時、動態(tài)管理的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，不斷 提高預(yù)防腐敗工作制度化和規(guī)范化水平，提升企業(yè)管理水平。

二、目標(biāo)要求

2012年底前，在各單位啟動廉潔風(fēng)險防控工作，進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查與對應(yīng)措施制訂工作；2013年至2014年，初步建立覆蓋各單位、各業(yè)務(wù)、各部門、重要崗位的廉潔風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)體系；2015年至2016年，廉潔風(fēng)險防控機(jī)制基本形成，廉潔風(fēng)險防控配套制度健全完善，執(zhí)行有效，運(yùn)行順暢，成效比較明顯。

三、實(shí)施范圍

實(shí)施范圍覆蓋公司總部、事業(yè)部、二級單位、三級單位與項(xiàng)目管理部（以下簡稱“各單位”）。

四、2012年主要工作

1、開展權(quán)責(zé)清理。8月底前完成。

各單位按照部門主管業(yè)務(wù)分工、崗位職責(zé)和授權(quán)，全面清理和確定對管理和服務(wù)對象行使的各類工作職責(zé)與權(quán)力，重點(diǎn)圍繞企業(yè)兼并重組、融投資項(xiàng)目決策與實(shí)施、勘察設(shè)計(jì)、境外項(xiàng)目管理、地產(chǎn)項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、資金收支管理、物資設(shè)備采購、勞務(wù)分包選擇、物資驗(yàn)收與消耗計(jì)量、分包結(jié)算、工程計(jì)量、選人用人等重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位。權(quán)責(zé)清理方案以關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程為單元（見附件1方案一），或者以崗位為單元（見附件2方案二），方案一依據(jù)業(yè)務(wù)流程制度規(guī)定的工作步驟、責(zé)任部門、責(zé)任崗位和工作內(nèi)容，形成每個關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的“權(quán)責(zé)清單”。方案二依據(jù)崗位職責(zé)說明書規(guī)定的工作職責(zé)，形成每個崗 位的“權(quán)責(zé)清單”。經(jīng)過部門評審、單位領(lǐng)導(dǎo)審定后確定。

2、查找廉潔風(fēng)險。9月底完成。

通過各單位自行查找、群眾評議、專家建議、案例分析和組織審定等方法途徑，查找業(yè)務(wù)外部環(huán)境、思想道德、權(quán)力結(jié)構(gòu)與授權(quán)、制度機(jī)制建設(shè)、制度執(zhí)行和制度執(zhí)行效果等方面存在的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，經(jīng)過部門評審、單位領(lǐng)導(dǎo)審定后確定。風(fēng)險包括：（1）外部環(huán)境方面，重點(diǎn)查找外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能造成行為失范的風(fēng)險；（2）思想道德方面，重點(diǎn)查找由于個人理想信念不堅(jiān)定、價值觀問題、工作作風(fēng)不扎實(shí)和職業(yè)道德不牢固等風(fēng)險；（3）權(quán)力方面，重點(diǎn)查找由于權(quán)力過于集中、違反“三重一大”集體決策制度、決策、執(zhí)行與監(jiān)督?jīng)]有分設(shè)、權(quán)力運(yùn)行不當(dāng)和授權(quán)不清晰、權(quán)力自由決策區(qū)間過大導(dǎo)致決策失誤、權(quán)力濫用、以權(quán)謀私等風(fēng)險；（4）制度機(jī)制建設(shè)方面，重點(diǎn)查找由于工作制度不健全、制度規(guī)定不清楚、制度規(guī)定不合理、監(jiān)督管理機(jī)制不完善、業(yè)務(wù)關(guān)鍵工作步驟缺失等可能導(dǎo)致權(quán)力運(yùn)行失控、執(zhí)行過程舞弊的制度機(jī)制建設(shè)風(fēng)險；（5）制度執(zhí)行效果方面，重點(diǎn)查找由于監(jiān)督、檢查不及時、統(tǒng)計(jì)報(bào)告不及時、真實(shí)結(jié)果隱瞞不報(bào)、工作過程走形式不求效果等方面的風(fēng)險；（6）其他廉潔風(fēng)險因素。

3、廉潔風(fēng)險等級評估。10月底完成。

在查找出廉潔風(fēng)險點(diǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)對應(yīng)廉潔風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險發(fā)生概率及危害程度，結(jié)合權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小 等因素，按照“高”、“中”、“低”三個等級評定廉潔風(fēng)險等級，經(jīng)過部門評審、單位領(lǐng)導(dǎo)班子審定后確定。

4、風(fēng)險應(yīng)對措施制訂。10月底完成。

根據(jù)廉潔風(fēng)險點(diǎn)所在的不同業(yè)務(wù)步驟、崗位和廉潔風(fēng)險等級，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、工作責(zé)任、工作權(quán)限、工作時限、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作記錄、廉潔要求和工作方法，有針對性地制定風(fēng)險防控措施。對不同等級廉潔風(fēng)險的風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)區(qū)別制訂，重點(diǎn)加強(qiáng)對高廉潔風(fēng)險點(diǎn)的防控，制訂的應(yīng)對措施要充分與制度制訂融合。

5、工作總結(jié)。11月底前完成。

按照黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制與領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工，實(shí)行分工管理、分工負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，部門、單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)。各二級單位負(fù)責(zé)分別收集、匯總、合并，形成本層級、公司、項(xiàng)目管理部前面四個階段、三管理層級的廉潔風(fēng)險防控工作成果信息，并于11月上旬報(bào)備監(jiān)察局。監(jiān)察局對各單位四個階段廉潔風(fēng)險防控工作成果進(jìn)行匯總、合并，形成2012年廉潔風(fēng)險防控階段工作匯總資料。公司總部廉潔風(fēng)險防控由監(jiān)察局牽頭，在企劃部的全面風(fēng)險管理要求下實(shí)施。

五、組織要求

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各單位要建立黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，按照黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制分工領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)，部門各司其責(zé)，員工參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要把廉潔風(fēng) 險防控工作作為一項(xiàng)重大工作任務(wù)，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，結(jié)合本單位管理實(shí)際，周密部署，認(rèn)真組織推進(jìn)本單位廉潔風(fēng)險防控工作。

2、落實(shí)責(zé)任。各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制的分工要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控，督導(dǎo)防控措施的制訂與落實(shí)，確保廉潔風(fēng)險防控各項(xiàng)任務(wù)要求真正落到實(shí)處。監(jiān)察局將對全系統(tǒng)廉潔風(fēng)險防控工作的進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和檢查指導(dǎo)。

3、突出重點(diǎn)。各單位要圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵部位，深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作。

4、統(tǒng)籌推進(jìn)。各單位要把廉潔風(fēng)險防控融入管理，與強(qiáng)化全面風(fēng)險管理、深化廉潔教育、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進(jìn)，提高工作效果。

聯(lián)系人：樊光中 010 88082687 *** 傳 真：010 88082812 郵 箱：fangzh@cscec.com.cn

附件：

1、《企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險識別、評估與防控措施表》（方案一）

2、《企業(yè)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險識別、評估與防控措施表》（方案二）

O一二年七月

二

第五篇：廉潔風(fēng)險防控工作學(xué)習(xí)材料之二

廉潔風(fēng)險防控工作學(xué)習(xí)材料之二

上級文件中列舉的廉潔風(fēng)險點(diǎn)

在中共中央頒布的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》（以下簡稱《廉政準(zhǔn)則》），和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》），以及中國石化集團(tuán)公司頒發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格禁止領(lǐng)導(dǎo)干部利用中國石化資源和平臺謀取私利的十條規(guī)定》（以下簡稱《十條規(guī)定》）,《中國石化集團(tuán)公司業(yè)務(wù)監(jiān)督辦法》（以下簡稱《監(jiān)督辦法》）等文件中都列舉了嚴(yán)格禁止黨員領(lǐng)導(dǎo)干部及員工在工作、生活等活動中出現(xiàn)的一系列不廉潔行為，這些不廉潔行為也是我們在工作和生活中存在或潛在的廉潔風(fēng)險點(diǎn)。

為了幫助各單位、各部門深入開展廉潔風(fēng)險防控工作，認(rèn)真查找廉潔風(fēng)險點(diǎn)，使大家把管理工作中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險與廉潔風(fēng)險區(qū)別開來，公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室編輯了《上級文件中列舉的廉潔風(fēng)險點(diǎn)》學(xué)習(xí)材料，印發(fā)給大家。望各單位、各部門認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并對照檢查。

一、《廉政準(zhǔn)則》中指出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)

（一）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益的行為

1、索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個人的財(cái)物；

2、接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；

3、在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；

4、以交易、委托理財(cái)?shù)刃问街\取不正當(dāng)利益；

5、利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益。

（二）私自從事營利性活動的行為

1、個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；

2、違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券；

3、違反規(guī)定買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資；

4、違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實(shí)體、社會團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動。

（三）違反公共財(cái)物管理和使用的規(guī)定，假公濟(jì)私、化公為私的行為

1、用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用；

2、違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者變相用公款旅游；

5、用公款參與高消費(fèi)娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格；

6、違反規(guī)定用公款購買商業(yè)保險，繳納住房公積金，濫發(fā)津貼、補(bǔ)貼、獎金等；

7、非法占有公共財(cái)物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財(cái)物。

（四）違反規(guī)定選拔任用干部的行為

1、采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位；

2、不按照規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；

3、私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān)情況；

4、在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實(shí)真相；

5、在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動；

6、利用職務(wù)便利私自干預(yù)下級或者原任職地區(qū)、單位干部選拔任用工作；

7、在工作調(diào)動、機(jī)構(gòu)變動時，突擊提拔、調(diào)整干部；

8、在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊。

（五）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益的行為

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費(fèi)用；

3、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬出國(境)定居、留學(xué)、探親等向個人或者機(jī)構(gòu)索取資助；

4、妨礙涉及配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員案件的調(diào)查處理；

5、利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定關(guān)系人收受對方財(cái)物；

6、默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員以本人名義謀取私利；

7、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件；

8、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部之間利用職權(quán)相互為對方配偶、子女及其配偶以及其他親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件；

9、允許、縱容配偶、子女及其配偶，在本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)、社會中介服務(wù)等活動；

10、允許、縱容配偶、子女及其配偶在異地工商注冊登記后，到本人管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)活動。

（六）講排場、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費(fèi)的行為

1、在公務(wù)活動中提供或者接受超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的接待，或者超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷招待費(fèi)、差旅費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；

2、違反規(guī)定決定或者批準(zhǔn)興建、裝修辦公樓、培訓(xùn)中心等樓堂館所，超標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房和辦公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供個人使用；

4、違反規(guī)定配備、購買、更換、裝飾或者使用小汽車；

5、違反規(guī)定決定或者批準(zhǔn)用公款或者通過攤派方式舉辦各類慶典活動。

（七）違反規(guī)定干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動，謀取私利的行為

1、干預(yù)和插手建設(shè)工程項(xiàng)目承發(fā)包、物資采購、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)等市場經(jīng)濟(jì)活動；

2、干預(yù)和插手國有企業(yè)重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、重大項(xiàng)目投資以及其他重大經(jīng)營活動等事項(xiàng)；

3、干預(yù)和插手批辦各類行政許可和資金借貸等事項(xiàng)；

4、干預(yù)和插手經(jīng)濟(jì)糾紛。

（八）脫離實(shí)際，弄虛作假，損害群眾利益和黨群干群關(guān)系的行為

1、搞勞民傷財(cái)?shù)摹靶蜗蠊こ獭焙凸撩炞u(yù)的“政績工程”；

2、虛報(bào)工作業(yè)績；

3、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機(jī)斂財(cái)；

4、以不正當(dāng)手段獲取榮譽(yù)、職稱、學(xué)歷學(xué)位等利益；

5、從事有悖社會公德、職業(yè)道德、家庭美德的活動。

二、《若干規(guī)定》中指出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)

（一）濫用職權(quán)、損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為

1、違反決策原則和程序決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排及大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)；

2、違反規(guī)定辦理企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等事項(xiàng)；

3、違反規(guī)定投資、融資、擔(dān)保、拆借資金、委托理財(cái)、為他人代開信用證、購銷商品和服務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)等；

4、未經(jīng)批準(zhǔn)或者經(jīng)批準(zhǔn)后未辦理保全國有資產(chǎn)的法律手續(xù)，以個人或者其他名義用企業(yè)資產(chǎn)在國（境）外注冊公司、投資入股、購買金融產(chǎn)品、購置不動產(chǎn)或者進(jìn)行其他經(jīng)營活動；

5、授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會人員進(jìn)行違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、企業(yè)財(cái)務(wù)制度的活動；

6、未經(jīng)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和人事主管部門批準(zhǔn)，決定本級領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬和住房補(bǔ)貼等福利待遇；

7、未經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，決定捐贈、贊助事項(xiàng)，或者雖經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究但未經(jīng)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，決定大額捐贈、贊助事項(xiàng)。

（二）利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的行為

1、個人從事營利性經(jīng)營活動和有償中介活動，或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

2、在職或者離職后接受、索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對象提供的物質(zhì)性利益；

3、以明顯低于市場的價格向請托人購買或者以明顯高于市場的價格向請托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請托人財(cái)物；

4、委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財(cái)名義，未實(shí)際出資而獲取收益，或者雖然實(shí)際出資，但獲取收益明顯高于出資應(yīng)得收益；

5、利用企業(yè)上市或者上市公司并購、重組、定向增發(fā)等過程中的內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無形資產(chǎn)或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益；

6、未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入；

7、將企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來中的折扣費(fèi)、中介費(fèi)、傭金、禮金，以及因企業(yè)行為受到有關(guān)部門和單位獎勵的財(cái)物等據(jù)為己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企業(yè)利益行為

1、本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人，在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

2、將國有資產(chǎn)委托、租賃、承包給配偶、子女及其他特定

關(guān)系人經(jīng)營；

3、利用職權(quán)為配偶、子女及其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

4、利用職權(quán)相互為對方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

5、本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人投資或者經(jīng)營的企業(yè)與本企業(yè)或者有出資關(guān)系的企業(yè)發(fā)生可能侵害公共利益、企業(yè)利益的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來；

6、按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)行任職回避和公務(wù)回避而沒有回避。

（四）奢侈浪費(fèi)，違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)行為

1、超出報(bào)履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案的預(yù)算進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)；

2、將履行工作職責(zé)以外的費(fèi)用列入職務(wù)消費(fèi)；

3、在特定關(guān)系人經(jīng)營的場所進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)；

4、不按照規(guī)定公開職務(wù)消費(fèi)情況；

5、用公款旅游或者變相旅游；

6、在企業(yè)發(fā)生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購買或者更換小汽車、公務(wù)包機(jī)、裝修辦公室、添置高檔辦公設(shè)備等；

7、使用信用卡、簽單等形式進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)，不提供原始憑證和相應(yīng)的情況說明。

（五）不注重自身修養(yǎng)，違反社會公德行為

1、弄虛作假，騙取榮譽(yù)、職務(wù)、職稱、待遇或者其他利益；

2、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機(jī)斂財(cái)；

3、默許、縱容配偶、子女和身邊工作人員利用本人的職權(quán)和地位從事可能造成不良影響的活動；

4、用公款支付與公務(wù)無關(guān)的娛樂活動費(fèi)用；

5、在有正常辦公和居住場所的情況下用公款長期包租賓館；

6、漠視職工正當(dāng)要求，侵害職工合法權(quán)益；

7、從事有悖社會公德的活動。

三、中國石化《十條規(guī)定》中指出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)

1、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，設(shè)立或參股與中國石化相關(guān)的油品、煉油化工產(chǎn)品、油氣田工程承包、技術(shù)服務(wù)、物流運(yùn)輸?shù)冉?jīng)營實(shí)體或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；

2、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，建設(shè)、租賃、參股、買賣、承包或委托經(jīng)營加油（氣）站、油庫（倉儲）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，代替客戶提取、保管提油（貨）卡（單）及任何有價券證（票），代替供應(yīng)商保

管貨款及任何有價券證（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，用其權(quán)力或影響力，直接或通過供應(yīng)商、請托人向中國石化推銷（代理）原燃料、設(shè)備、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，授意、推薦或指定請托人為工程承包商、分包隊(duì)伍或設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測單位等，指定工程工藝技術(shù)專利商，指定用于工程的設(shè)備材料、構(gòu)配件或指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商；

6、領(lǐng)導(dǎo)干部違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和內(nèi)控規(guī)定，授意、指使、強(qiáng)令對外出租、出借單位銀行賬戶，利用單位賬戶套取資金，違規(guī)使用財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、發(fā)票專用章等印鑒，非法融資和集資，違規(guī)提供擔(dān)保、拆借資金，違規(guī)向供應(yīng)商預(yù)付款項(xiàng)，違規(guī)提高客戶信用額度，指定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、購買或推銷保險等。

7、領(lǐng)導(dǎo)干部違反對外投資有關(guān)規(guī)定，違反決策程序向有利益關(guān)系的單位或個人進(jìn)行投資；與外部投資人串通損害企業(yè)利益。

8、領(lǐng)導(dǎo)干部泄露招投標(biāo)標(biāo)底、產(chǎn)品調(diào)價、核心技術(shù)、股權(quán)交易、資產(chǎn)收購（租賃、處置）等內(nèi)部信息和商業(yè)秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，利用其權(quán)力或影響力，投資或者經(jīng)營與本企業(yè)形成同業(yè)競爭且損害中國石化利益的業(yè)務(wù)。

10、領(lǐng)導(dǎo)干部兼做第二職業(yè)，在中國石化之外的同類型企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來關(guān)系的生產(chǎn)經(jīng)營、物資（商品）供應(yīng)、建設(shè)施工、信息技術(shù)、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等單位或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。

四、集團(tuán)公司《監(jiān)督辦法》中指出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)

（一）一般物資采購供應(yīng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點(diǎn)

1、違反中國石化物資供應(yīng)系統(tǒng)治理商業(yè)賄賂六條禁令的。

2、在物資采購過程中泄露商業(yè)秘密,給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的。

3、物資需求計(jì)劃編報(bào)不準(zhǔn)、審核不嚴(yán),造成物資大量積壓的。

4、在供應(yīng)商準(zhǔn)入、選擇等方面弄虛作假,嚴(yán)重違規(guī)的。

5、疏于采購過程控制,造成質(zhì)量安全事故或重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、違規(guī)辦理貨款支付手續(xù)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

7、繼續(xù)與列入“黑名單”的供應(yīng)商發(fā)生業(yè)務(wù)往來的。

8、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;

未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（二）工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點(diǎn)

1、工程建設(shè)過程中,因違規(guī)違紀(jì)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的。

2、設(shè)計(jì)過程中有指定或變相指定供應(yīng)商行為的。

3、必須招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)或以其他方式規(guī)避招標(biāo)的。

4、招標(biāo)投標(biāo)中泄露標(biāo)底,串通投標(biāo)或排斥潛在投標(biāo)人的。

5、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證弄虛作假造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、違規(guī)分包造成嚴(yán)重后果的。

7、有截留、轉(zhuǎn)移、挪用、拆借項(xiàng)目資金或侵占、貪污工程款等違紀(jì)違法行為的。

8、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（三）資本支出業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點(diǎn)

1、采取“化大為小、化整為零”的方式,變相自行審批投資項(xiàng)目的。

2、違規(guī)超計(jì)劃或安排計(jì)劃外項(xiàng)目的。

3、弄虛作假、違反決策程序?qū)徟?xiàng)目的。

4、利用職務(wù)之便或影響力,指定或變相指定供應(yīng)商、施工單位謀取私利的。

5、違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的;未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

6、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（四）財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點(diǎn)

1、擅自對外融資或向未經(jīng)核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)融資的。

2、擅自突破授信額度的。

3、擅自對外擔(dān)保或拆借資金的。

4、擅自對外投資的。

5、隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移、挪用企業(yè)資金的。

6、違規(guī)交易和處置資產(chǎn)/產(chǎn)權(quán)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

7、違反規(guī)定，擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的；未進(jìn)行資信調(diào)查，盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。

8、在合同簽訂和履行中，與對方或第三人惡意串通，損害本單位利益的。