第一篇：工程項(xiàng)目監(jiān)理檔案審核報(bào)告hzz

監(jiān)理單位對(duì)45萬(wàn)噸/a煤礦新建工程

檔案質(zhì)量的審核情況報(bào)告

一、工程概況

1、工程建設(shè)相關(guān)單位 建設(shè)單位： 設(shè)計(jì)單位： 監(jiān)理單位： 施工單位：

2、主要工程項(xiàng)目及工程量

根據(jù)設(shè)計(jì)文件，該新建工程主要項(xiàng)目有：

（1）井巷工程共16個(gè)系統(tǒng)工程，設(shè)計(jì)工程量19109m，實(shí)際完成29260m及巷道掘進(jìn)、支護(hù)、水溝、梯步、軌道鋪設(shè)。

（2）機(jī)安工程19個(gè)系統(tǒng)工程，設(shè)備安裝設(shè)計(jì)1419臺(tái)/套，實(shí)際1419臺(tái)/套。

（3）地面土建工程共8個(gè)系統(tǒng)工程，設(shè)計(jì)建筑面積34951m2，實(shí)際完成33189m2，其中生產(chǎn)性建筑面積7856m2，框架結(jié)構(gòu)和磚混結(jié)構(gòu)。

二、監(jiān)理檔案管理組織情況

1、管理組織及人員分工

根據(jù)檔案管理“誰(shuí)形成、誰(shuí)收集、誰(shuí)整理”的原則，監(jiān)理項(xiàng)目對(duì)檔案管理及審核非常重視，成立了檔案組織機(jī)構(gòu)，實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，監(jiān)理工程師督促指導(dǎo)，由專職資料員具體負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目資料的收集

施工平面布置圖等，經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核后簽發(fā)開工令。

分部工程開工前，施工單位根據(jù)工程具體情況編制詳細(xì)的施工技術(shù)方案，進(jìn)場(chǎng)原材料、構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量證明和檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告文件。涉及安全和重要結(jié)構(gòu)部位及技術(shù)復(fù)雜的分部工程，施工單位還須進(jìn)行相應(yīng)技術(shù)交底并編制技術(shù)交底文件，作為關(guān)鍵工序施工的具體指導(dǎo)文件。

3、嚴(yán)格審核，提高檔案質(zhì)量

對(duì)已完工程應(yīng)歸檔的文件資料，主要審查檔案資料是否完整齊全、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，手續(xù)是否完備等。審核過(guò)程中，各監(jiān)理部嚴(yán)把審核檔案資料的“收集關(guān)”、“質(zhì)量關(guān)”、“準(zhǔn)確關(guān)”。

由于本工程建設(shè)時(shí)間較長(zhǎng)，如不及時(shí)記錄、收集、歸檔，對(duì)工程建設(shè)和運(yùn)行管理將會(huì)造成不可彌補(bǔ)的損失。在資料收集上由于各單位領(lǐng)導(dǎo)重視及平時(shí)的積累和一線人員的認(rèn)真負(fù)責(zé)，資料收集比較齊全。

加強(qiáng)文檔質(zhì)量上審查工作，經(jīng)檢查，對(duì)案卷資料出現(xiàn)涂改、模糊不清、污漬、審核簽字手續(xù)不全等要求進(jìn)行整改；對(duì)出現(xiàn)破損的案卷要求進(jìn)行更換。對(duì)案卷題名不準(zhǔn)確、文件排列不合理的進(jìn)行了整改，確保了檔案資料的質(zhì)量。

在檔案資料的準(zhǔn)確性上，監(jiān)理部對(duì)檔案中的資料進(jìn)行逐份檢查，本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真查閱原始資料，根據(jù)工程現(xiàn)場(chǎng)的記錄、監(jiān)理日志、監(jiān)理日記等對(duì)檔案資料進(jìn)行了詳細(xì)核對(duì)，確保歸檔資料的準(zhǔn)確性。

工程竣工圖是對(duì)完成實(shí)體的客觀反映，竣工圖編制質(zhì)量的好壞直接影響工程的運(yùn)行管理及今后的維修、改造，是監(jiān)理檢查現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部工作的要點(diǎn)。監(jiān)理部對(duì)竣工圖嚴(yán)格把關(guān)?？⒐D均加蓋竣工圖章，并由相關(guān)

（12）施工記錄（日記）

2、監(jiān)理類

（1）監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則

（2）設(shè)計(jì)交底、技術(shù)要求、圖紙會(huì)審材料

（3）監(jiān)理審核設(shè)備材料，監(jiān)理檢查、復(fù)檢、工程材料與試驗(yàn)報(bào)告（4）監(jiān)理通知，監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理工程師指令、指示（5）開工令

（6）監(jiān)理日志、巡視記錄、月報(bào)表及其他旁站記錄（7）質(zhì)量檢驗(yàn)、抽查記錄

（8）監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單（9）監(jiān)理工作報(bào)告、監(jiān)理大事記（10）監(jiān)理審核檔案資料的數(shù)量

監(jiān)理共審核43個(gè)系統(tǒng)施工檔案資料。其中井巷工程共審核16個(gè)系統(tǒng)工程，機(jī)安工程審核19個(gè)系統(tǒng)工程，土建工程共審核8個(gè)系統(tǒng)工程。

（11）對(duì)檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量的審核

經(jīng)過(guò)各監(jiān)理部認(rèn)真審核，施工單位 檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量情況如下： ① 檔案文件的內(nèi)容符合實(shí)際、準(zhǔn)確性要求，記錄基本反映了工程建設(shè)實(shí)際情況。

② 檔案文字字跡清楚、圖表清晰整潔、簽字蓋章手續(xù)基本齊全。③ 竣工圖完整、圖樣清晰，圖幅符合標(biāo)準(zhǔn)，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽字手續(xù)基本完備。

④ 歸檔工程文件的整理立卷符合形成規(guī)律，卷內(nèi)文件保持有機(jī)聯(lián)

第二篇：竣工檔案監(jiān)理審核報(bào)告

合肥市軌道交通1號(hào)線一、二期工程

綜合監(jiān)控系統(tǒng)集成項(xiàng)目

項(xiàng)目檔案驗(yàn)收監(jiān)理審核報(bào)告

上海天佑工程咨詢有限公司

合肥市軌道交通1號(hào)線一、二期工程弱電系統(tǒng)施工項(xiàng)目監(jiān)理部

二零一六年十一月 1.工程概況 1.1 工程簡(jiǎn)介

合肥市軌道交通1號(hào)線一、二期工程北起合肥站，南至徽州大道站，本工程線路全長(zhǎng)24.58km，全地下線，設(shè)車站23座，最大站間距2462m，最小站間距714.5m，平均站間距1106m，其中換乘站6座，分別為合肥站與3號(hào)線換乘、大東門站與2號(hào)線換乘、高鐵站與4、5號(hào)線換乘、紫云路站與7號(hào)線換乘、太湖路站與6號(hào)線換乘、徽州大道站與5號(hào)線換乘。設(shè)濱湖車輛段及綜合維修基地1座和控制中心。

1.2 工程建設(shè)相關(guān)單位

建設(shè)單位：合肥城市軌道交通有限公司

設(shè)計(jì)單位：北京城建設(shè)計(jì)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司 咨詢單位：中鐵第四勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司 巡查單位：上海地鐵咨詢監(jiān)理科技有限公司 檢測(cè)單位：安徽省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究院 監(jiān)理單位：上海天佑工程咨詢有限公司 施工單位：深圳市賽為智能股份有限公司 1.3 主要工程項(xiàng)目及工程量

綜合監(jiān)控系統(tǒng)分為綜合監(jiān)控、環(huán)境與設(shè)備監(jiān)控、門禁三個(gè)子系統(tǒng)。

綜合監(jiān)控系統(tǒng)主要由實(shí)時(shí)/歷史冗余服務(wù)器、前置通信處理器、工作站、交換機(jī)及IBP盤等設(shè)備構(gòu)成。通過(guò)傳輸系統(tǒng)提供的兩路單模光纖接口，利用通信專業(yè)提供的傳輸通道構(gòu)成全線ISCS骨干網(wǎng)。本系統(tǒng)集成了電力監(jiān)控系統(tǒng)（PSCADA）、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)（FAS）、環(huán)境與設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)（BAS）及門禁系統(tǒng)（ACS）共4個(gè)系統(tǒng)；互聯(lián)了屏蔽門系統(tǒng)（PSD）、廣播系統(tǒng)（PA）、視頻監(jiān)控系統(tǒng)（CCTV）、時(shí)鐘系統(tǒng)（CLK）、自動(dòng)售檢票系統(tǒng)（AFC）、感溫光纖（GWG）、乘客信息系統(tǒng)（PIS）及信號(hào)系統(tǒng)共8個(gè)系統(tǒng)。

BAS系統(tǒng)主要設(shè)備由冗余PLC、IBP盤PLC、一體化工控機(jī)、遠(yuǎn)程I/O模塊、通信接口模塊、電源轉(zhuǎn)換及配電設(shè)備、傳感器及線纜等組成。在車站兩端環(huán)控電控室內(nèi)各設(shè)一套冗余的PLC控制器，車站控制室IBP盤設(shè)置一套非冗余PLC控制器，以靠近車站控制室一端的PLC為主控制器，另一端的PLC為從控制器。兩端PLC和IBP盤內(nèi)的PLC通過(guò)光纖組成光纖以太環(huán)網(wǎng)。主控制器與車站級(jí)ISCS系統(tǒng)交換機(jī)采用以太網(wǎng)連接。兩端PLC下設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)級(jí)光纖工業(yè)以太網(wǎng)將各類RI/O、具有智能通信口的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備和就地現(xiàn)場(chǎng)小型控制器等設(shè)備統(tǒng)一接入，分別對(duì)車站兩端的機(jī)電設(shè)備進(jìn)行監(jiān)控管理。

門禁系統(tǒng)（ACS）由交換機(jī)、主控制器、就地級(jí)控制器、讀卡器、磁力鎖、開門按鈕、緊急開門按鈕等設(shè)備組成。ACS分為中心、車站兩級(jí)管理，中心、車站和就地三級(jí)控制。中心設(shè)置在濱湖車輛段控制中心大樓內(nèi)。

2.審核依據(jù)

《城市軌道交通綜合監(jiān)控系統(tǒng)工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》GB/T 50732-2011 《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》 GB50300-2013 《建筑電氣工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》GB50303-2011 《自動(dòng)化儀表工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》GB 50093-2013 《綜合布線系統(tǒng)工程驗(yàn)收規(guī)范》GB 50312-2007 《智能建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》GB 50339-2013 《合肥市軌道交通工1號(hào)線工程檔案編制及驗(yàn)收移交實(shí)施細(xì)則》

施工圖紙、設(shè)計(jì)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要及有關(guān)設(shè)計(jì)文件

合肥市軌道交通1號(hào)線一、二期工程綜合監(jiān)控系統(tǒng)集成項(xiàng)目合同

軌道公司相關(guān)管理辦法等 3.監(jiān)理檔案管理組織情況 3.1 管理組織及人員分工

根據(jù)檔案管理“誰(shuí)形成、誰(shuí)收集、誰(shuí)整理”的原則，上海天佑工程咨詢有限公司合肥市軌道交通1號(hào)線一、二期工程弱電系統(tǒng)施工項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)檔案管理及審核非常重視，成立了檔案組織，實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，監(jiān)理工程師督促指導(dǎo)，由專職資料員具體負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目資料的收集與整理歸檔工作。

監(jiān)理部負(fù)責(zé)收集工程材料進(jìn)場(chǎng)材料抽檢、所有接口測(cè)試、系統(tǒng)功能調(diào)試、隱蔽工程、接地電阻測(cè)試、絕緣測(cè)試及單機(jī)調(diào)試等關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序中形成的監(jiān)理文件。主要包括在監(jiān)理過(guò)程中形成的對(duì)工程有保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監(jiān)理記錄，并按檔案要求歸檔。

監(jiān)理部負(fù)責(zé)督促、審核施工過(guò)程形成的施工文件。主要指具有保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表、影像、電子文件等不同形式與載體的各種歷史記錄材料，尤其是施工記錄、隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄、質(zhì)量檢查和評(píng)定材料以及竣工圖等材料，都應(yīng)收集并歸檔保存。

工程建設(shè)前期，監(jiān)理部結(jié)合工程建設(shè)實(shí)際情況，分別制定了監(jiān)理部?jī)?nèi)部工作規(guī)章制度，明確了各監(jiān)理人員的崗位職責(zé)及監(jiān)理工作程序。工程檔案資料管理工作按“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)”原則，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員對(duì)所涉及監(jiān)理范圍內(nèi)的工程文件，按規(guī)定要求及時(shí)完成收集、整理，做到分類有序，對(duì)真實(shí)完整性負(fù)責(zé)。同時(shí)，總監(jiān)理工程師指定了專職檔案資料管理人員，集中系統(tǒng)地實(shí)施檔案管理。

3.2 工程檔案與工程建設(shè)同步管理情況

工程建設(shè)開展前，合肥城市軌道交通有限公司組織各參建單位召開了第一次會(huì)議，提出在工程建設(shè)過(guò)程中要加快工程建設(shè)檔案收集整理的監(jiān)理工作會(huì)議，提出了工程檔案管理的目標(biāo)、任務(wù)和要求。明確了工程建設(shè)監(jiān)理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的施工、監(jiān)理用表給各有關(guān)單位使用執(zhí)行。

施工單位在合同項(xiàng)目開工前編制施工組織設(shè)計(jì)文件，其中包括組織機(jī)構(gòu)及人員構(gòu)成、材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)告、施工技術(shù)方案、施工進(jìn)度計(jì)劃等，經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核后簽發(fā)開工令。單位工程開工前，施工單位根據(jù)工程具體情況編制詳細(xì)的施工技術(shù)方案，進(jìn)場(chǎng)原材料、構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量證明和檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告文件，收集設(shè)備、材料合格證等。

3.3 嚴(yán)格審核，提高檔案質(zhì)量

對(duì)已完工程應(yīng)歸檔的文件資料，主要審查檔案資料是否完整齊全、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，手續(xù)是否完備等。審核過(guò)程中，各監(jiān)理部嚴(yán)把審核檔案資料的“收集關(guān)”、“質(zhì)量關(guān)”、“準(zhǔn)確關(guān)”。

由于本工程建設(shè)時(shí)間較長(zhǎng)，如不及時(shí)記錄、收集、歸檔，對(duì)工程建設(shè)和運(yùn)行管理將會(huì)造成不可彌補(bǔ)的損失。在資料收集上由于各單位領(lǐng)導(dǎo)重視及平時(shí)的積累和一線人員的認(rèn)真負(fù)責(zé)，資料收集比較齊全。

加強(qiáng)文檔質(zhì)量上審查工作，經(jīng)檢查，對(duì)案卷資料出現(xiàn)涂改、模糊不清、污漬、審核簽字手續(xù)不全等要求進(jìn)行整改；對(duì)出現(xiàn)破損的案卷要求進(jìn)行更換。對(duì)案卷題名不準(zhǔn)確、文件排列不合理的進(jìn)行了整改，確保了檔案資料的質(zhì)量。在檔案資料的準(zhǔn)確性上，監(jiān)理部對(duì)檔案中的資料進(jìn)行逐份檢查，本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真查閱原始資料，根據(jù)工程現(xiàn)場(chǎng)的記錄、監(jiān)理日志、監(jiān)理日記等對(duì)檔案資料進(jìn)行了詳細(xì)核對(duì)，確保歸檔資料的準(zhǔn)確性。

工程竣工圖是對(duì)完建工程的客觀反映，竣工圖編制質(zhì)量的好壞直接影響工程的運(yùn)行管理及今后的維修、改造，是監(jiān)理檢查現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部、材料設(shè)備資料整編工作的要點(diǎn)。監(jiān)理部對(duì)竣工圖嚴(yán)格把關(guān)。竣工圖均加蓋竣工圖章，并由相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字，監(jiān)理部予以確認(rèn)并審核簽字認(rèn)可。對(duì)有設(shè)計(jì)變更的，均標(biāo)出了設(shè)計(jì)變更文號(hào)并進(jìn)行修改，竣工圖與實(shí)際相符，圖樣清晰，圖面清潔，簽字手續(xù)完備，基本能真實(shí)反映工程實(shí)況。

綜合監(jiān)控項(xiàng)目部工程資料整理根據(jù)相關(guān)文件中要求的歸檔范圍進(jìn)行組卷，并編制案卷目錄。卷內(nèi)目錄按文件號(hào)或文件時(shí)間排列，卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表、脊背題名一律打印，圖紙折疊按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》（GB10609.3-2009）折疊成 A4幅面，標(biāo)題欄形成手風(fēng)琴式。標(biāo)題欄外露于右下角，案卷采用線裝訂，裝訂整齊、結(jié)實(shí)。

4.檔案審核情況

施工單位將案卷報(bào)送監(jiān)理部，由監(jiān)理部對(duì)檔案質(zhì)量進(jìn)行審查，并對(duì)質(zhì)量提出審核意見。

4.1 監(jiān)理審核的范圍

本監(jiān)理審核報(bào)告關(guān)于檔案資料的審核范圍涉及施工、監(jiān)理兩大類，主要包括以下內(nèi)容：

（一）施工類（1）開工材料

（2）施工計(jì)劃、施工組織設(shè)計(jì)報(bào)批及審核文件（3）材料設(shè)備出廠證明、合格證、報(bào)關(guān)單、檢測(cè)報(bào)告（4）設(shè)計(jì)變更通知、設(shè)計(jì)交底記錄、圖紙會(huì)審記錄（5）單機(jī)調(diào)試與系統(tǒng)功能聯(lián)調(diào)的記錄及相關(guān)材料

（6）隱蔽工程、接地電阻測(cè)試、絕緣測(cè)試的記錄等

（7）施工過(guò)程中，形成的工地例會(huì)紀(jì)要、監(jiān)理通知單、監(jiān)

理聯(lián)系單等相關(guān)資料

（8）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及相關(guān)文件材料（分部工程驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、單位工程預(yù)驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、單位工程驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告)（9）竣工圖編制說(shuō)明、竣工圖紙（10）施工記錄

（11）施工過(guò)程中的影像材料（照片）

（二）監(jiān)理類

（1）監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則（2）設(shè)計(jì)交底、技術(shù)要求、圖紙會(huì)審材料

（3）監(jiān)理審核設(shè)備材料，監(jiān)理檢查、復(fù)檢、工程材料與檢測(cè)報(bào)告

（4）監(jiān)理通知，監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要（5）開工令（含開工申請(qǐng)）等（6）監(jiān)理日志、監(jiān)理周報(bào)、監(jiān)理月報(bào)（7）質(zhì)量檢驗(yàn)、抽查記錄(8）審核單位工程及施工單位情況 4.3 對(duì)檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量的審核

經(jīng)過(guò)我監(jiān)理部認(rèn)真審核，施工單位檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量情況如下：

（1)檔案文件的內(nèi)容符合實(shí)際、準(zhǔn)確性要求，記錄基本反映了工程建設(shè)實(shí)際情況。

(2)檔案文字字跡清楚、圖表清晰整潔、簽字蓋章手續(xù)基本齊全。(3)竣工圖完整、圖樣清晰，圖幅符合標(biāo)準(zhǔn)，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽字手續(xù)基本完備。

(4）歸檔工程文件的整理立卷符合形成規(guī)律，卷內(nèi)文件保持有機(jī)聯(lián)系，具有成套特點(diǎn)；工程檔案符合系統(tǒng)性、完整性要求，組卷合理。

5.發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及建議 5.1 發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（1）合肥市城市軌道交通1號(hào)線一、二期工程綜合監(jiān)控系統(tǒng)集成項(xiàng)目檔案資料雖然較為完善，但相對(duì)合肥城市軌道交通的要求還有一定的差距，存在部分漏缺資料現(xiàn)象，尤其是影像資料比較欠缺。

（2）由于行業(yè)習(xí)慣和行業(yè)管理的差別，廠家不能提供詳細(xì)材料和設(shè)備制造資料，從審查的結(jié)果看，施工單位提供的安裝資料基本能說(shuō)明設(shè)備質(zhì)量情況，基本滿足工程運(yùn)行管理要求。

6.審核結(jié)果

合肥市軌道交通1號(hào)線一、二期工程綜合監(jiān)控系統(tǒng)集成項(xiàng)目工程檔案資料包括從項(xiàng)目提出、可行性研究、設(shè)計(jì)、招（投）標(biāo)、施工、監(jiān)理到驗(yàn)收、試運(yùn)行等各階段的內(nèi)容，根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門對(duì)檔案工作的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工程特點(diǎn)，在參建各方密切配合下，經(jīng)系統(tǒng)整理，已經(jīng)完成檔案組卷、案卷編制等工作。我監(jiān)理部負(fù)責(zé)審核的施工類、監(jiān)理類資料，現(xiàn)已驗(yàn)收單位工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量符合《合肥市軌道交通工1號(hào)線工程檔案編制及驗(yàn)收移交實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)要求，基本達(dá)到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求，內(nèi)容基本真實(shí)、準(zhǔn)確。已歸檔的資料組卷基本合理，材料排列有序，竣工圖與實(shí)物相符，竣工圖紙清晰，圖面整潔，簽字手續(xù)基本完備，能真實(shí)反映工程實(shí)況。目前已經(jīng)具備檔案專項(xiàng)驗(yàn)收的條件，可提請(qǐng)上級(jí)檔案部門驗(yàn)收。

第三篇：X706項(xiàng)目監(jiān)理檔案審核報(bào)告

雷州市縣道X706沈陳線路面大修工程檔案質(zhì)量 的審核情況報(bào)告

一、工程概況

1、工程建設(shè)相關(guān)單位 建設(shè)單位：雷州市地方公路局

設(shè)計(jì)單位：北京特希達(dá)交通勘察設(shè)計(jì)院有限公司 監(jiān)理單位：河南中交路通工程監(jiān)理咨詢有限公司 施工單位：河南省大成建設(shè)工程有限公司

2、主要工程項(xiàng)目及工程量

根據(jù)設(shè)計(jì)文件，該大修工程主要項(xiàng)目及工程量有： 一：主要工程項(xiàng)目：

（1）路基寬度：10m，路基標(biāo)準(zhǔn)橫斷面為：

?K0+000~~K0+548段：0.8m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.8m（硬路肩）；

?K0+548~~K1+200段：1.0m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+1.0m（土路肩）；

?K1+200~~K10+921段：2.25m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+2.25m（土路肩）；

④K10+921~~K10+957段：橋梁；

⑤K10+957~~K11+044段：1.25m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+1.25m（土路肩）；

安全標(biāo)志工程在施工過(guò)程中形成的監(jiān)理文件。主要包括在監(jiān)理過(guò)程中形成的對(duì)工程有保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監(jiān)理記錄，并按檔案要求歸檔。

監(jiān)理部負(fù)責(zé)督促、審核工程施工過(guò)程形成的施工文件。尤其是施工記錄、隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄、質(zhì)量檢查和評(píng)定材料以及竣工圖等，都應(yīng)收集并歸檔保存。

工程建設(shè)前期，監(jiān)理部結(jié)合工程建設(shè)實(shí)際情況，分別制定了監(jiān)理部?jī)?nèi)部工作規(guī)章制度，明確了各監(jiān)理人員的崗位職責(zé)及監(jiān)理工作程序。

工程檔案資料管理工作按“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)”原則，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員對(duì)所涉及監(jiān)理范圍內(nèi)的工程文件，按規(guī)定要求及時(shí)完成收集、整理，做到分類有序，對(duì)真實(shí)完整性負(fù)責(zé)。同時(shí)，總監(jiān)理工程師指定了監(jiān)理部專職檔案資料管理人員，集中系統(tǒng)地實(shí)施檔案管理。

2、工程檔案與工程建設(shè)同步管理情況

工程建設(shè)開展前，建設(shè)單位組織各參建單位召開了第一次會(huì)議，提出在工程建設(shè)過(guò)程中要加快工程建設(shè)檔案收集整理的監(jiān)理工作會(huì)議，提出了工程檔案管理的目標(biāo)、任務(wù)和要求。明確了工程建設(shè)監(jiān)理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的施工、監(jiān)理用表給各有關(guān)單位使用執(zhí)行。

施工單位在合同項(xiàng)目開工前編制施工組織設(shè)計(jì)文件，其中包括組織機(jī)構(gòu)及人員構(gòu)成、機(jī)械設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)告、施工技術(shù)方案、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工平面布置圖等，經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核后簽發(fā)開工令。

分部工程開工前，施工單位根據(jù)工程具體情況編制詳細(xì)的施工技術(shù)

面清潔，簽字手續(xù)完備，基本能真實(shí)反映工程實(shí)況。

三、檔案審核情況

各參建單位將案卷報(bào)送監(jiān)理部，由監(jiān)理部對(duì)檔案質(zhì)量進(jìn)行審查，并對(duì)質(zhì)量提出審核意見。監(jiān)理審核的范圍如下：

1、施工類（1）開工材料

（2）施工計(jì)劃、安全措施、施工組織設(shè)計(jì)報(bào)批及審核文件（3）建筑原材料出廠證明、合格證、質(zhì)量鑒定、原材料及見證取樣復(fù)驗(yàn)報(bào)告

（4）設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽談單等

（5）施工定位（水準(zhǔn)、導(dǎo)線、基準(zhǔn)、控制點(diǎn)等）測(cè)量、放樣記錄及相關(guān)材料

（6）水泥砂漿、混凝土配合比試驗(yàn)通知單、水泥砂漿、混凝土抗壓強(qiáng)度及鋼筋連接試驗(yàn)報(bào)告等）

（7）基礎(chǔ)處理、基礎(chǔ)工程施工、地基驗(yàn)槽記錄等

（8）道路工程單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料

（9）機(jī)電設(shè)備與金屬結(jié)構(gòu)安裝檢查、檢驗(yàn)與評(píng)定資料（10）施工管理工作報(bào)告

（11）竣工圖編制說(shuō)明、竣工(含工程基礎(chǔ)地質(zhì)素描圖等)（12）施工記錄（日記）

2、監(jiān)理類

四、審核結(jié)果

監(jiān)理負(fù)責(zé)審核的施工類、監(jiān)理類資料，現(xiàn)已驗(yàn)收系統(tǒng)工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量符合《中華人民共和國(guó)檔案法》的規(guī)定要求，基本達(dá)到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整齊全。已歸檔的資料組卷基本合理，材料排列有序，竣工圖與實(shí)物相符，竣工圖紙清晰，圖面整潔，簽字手續(xù)完備，能真實(shí)反映工程實(shí)際。目前已經(jīng)具備檔案專項(xiàng)驗(yàn)收的條件，可提請(qǐng)上級(jí)檔案部門驗(yàn)收。

五、結(jié)束語(yǔ)

由于監(jiān)理部對(duì)檔案整理歸檔認(rèn)識(shí)理解有限，在檔案整編和管理過(guò)程中難免存在一些不足，我們將根據(jù)檢查意見，在今后的工程管理中，進(jìn)一步完善檔案整理制度、手段，提前謀劃，制定詳細(xì)方案，貫徹實(shí)施。

河南中交路通工程監(jiān)理咨詢有限公司

二〇一五年六月

第四篇：XX煤礦及選煤廠工程項(xiàng)目檔案監(jiān)理情況匯報(bào)

XX2000萬(wàn)噸露天煤礦及選煤廠

工程項(xiàng)目檔案監(jiān)理情況匯報(bào)

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位專家大家好：

我代表內(nèi)蒙古XX工程監(jiān)理有限責(zé)任公司對(duì)XX2000萬(wàn)噸露天煤礦及選煤廠工程項(xiàng)目檔案工作做如下匯報(bào)：

內(nèi)蒙古XX工程監(jiān)理有限責(zé)任公司為國(guó)家建設(shè)乙級(jí)資質(zhì)，煤炭系統(tǒng)甲級(jí)資質(zhì)的監(jiān)理單位，通過(guò)投標(biāo)方式承擔(dān)該項(xiàng)目的施工階段監(jiān)理任務(wù)，自2007年3月8日組建項(xiàng)目監(jiān)理部進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，至2009年6月22日通過(guò)XX集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證進(jìn)入試生產(chǎn)階段。我公司引入先進(jìn)的管理模式，不斷推進(jìn)科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化管理，配備了專職檔案管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)資料管理，我公司在2001年通過(guò)了ISO9001-2000國(guó)際質(zhì)量管理體系認(rèn)證。

一、工程概況：

XX2000萬(wàn)噸露天煤礦及選煤廠項(xiàng)目96個(gè)單位工程；其中土建62個(gè)單位工程；機(jī)電設(shè)備安裝21個(gè)單位工程；礦建工程13個(gè)單位工程。

該項(xiàng)目由沈陽(yáng)煤炭設(shè)計(jì)研究院和北京華宇設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)，由中煤七十三處、中煤十二處、中鐵十九局、中鐵十局、中鐵一局、通州建筑總公司、內(nèi)蒙世龍公司等38家施工企業(yè)承建。

根據(jù)我公司與準(zhǔn)能公司簽訂的委托監(jiān)理合同要求，我公司又根據(jù)工程的專業(yè)特點(diǎn)，及時(shí)組建了各專業(yè)人員配套齊全的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并上報(bào)建設(shè)單位，組織相關(guān)人員編寫《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》來(lái)指導(dǎo)開展監(jiān)理工作。項(xiàng)目監(jiān)理部嚴(yán)格要求各施工單位認(rèn)真按照國(guó)家檔案局《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件的歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）及有關(guān)國(guó)家的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，依據(jù)GB50319-2000《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，做好項(xiàng)目文件材料的收集和整理。并要求各施工單位按照驗(yàn)收項(xiàng)目文件材料歸檔程序進(jìn)行。項(xiàng)目文件材料要本著“整理及時(shí)、真實(shí)齊全、分類有序”的原則。同時(shí)監(jiān)理公司又下發(fā)了工程資料的整理及歸檔的目錄和順序。

二、施工過(guò)程中資料管理情況：

1、開工前準(zhǔn)備階段的資料管理

工程開工前專業(yè)監(jiān)理工程人員審查開工報(bào)告，施工企業(yè)和人員資質(zhì)，；圖紙會(huì)審紀(jì)要；施工測(cè)量放線報(bào)驗(yàn)記錄，第一批進(jìn)場(chǎng)材料的復(fù)試報(bào)驗(yàn)；現(xiàn)場(chǎng)施工管理制度等是否齊全，齊全后分類裝盒保存。

2、工程施工階段資料管理

施工過(guò)程中資料形成與工程施工同步，每個(gè)工序檢查驗(yàn)收，隨時(shí)驗(yàn)收隨時(shí)簽屬意見，及時(shí)形成資料便于歸檔，特別是建筑材料報(bào)驗(yàn)，檢驗(yàn)批檢查驗(yàn)收記錄，分項(xiàng)工程檢查驗(yàn)收記錄和分部工程檢查驗(yàn)收記錄，隨時(shí)驗(yàn)收隨時(shí)形成資料，對(duì)于在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)范要求的當(dāng)即下發(fā)《監(jiān)理通知》，共發(fā)出16份《監(jiān)理通知》，簽署工程變更200份。

對(duì)工程項(xiàng)目具體管理，每周召開監(jiān)理例會(huì)，共召開了66次并形成紀(jì)要66份，每月編制監(jiān)理月報(bào)，在下月5日前報(bào)甲方，共編制17份監(jiān)理月報(bào)。通過(guò)監(jiān)理例會(huì)對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資進(jìn)行了有效的控制，通過(guò)監(jiān)理月報(bào)總結(jié)了本月的工程施工情況和存在問(wèn)題并及時(shí)的向業(yè)主提供了信息，對(duì)工程的建設(shè)和決策提供了依據(jù)。

工程資料檢查制度以定期與不定期形式進(jìn)行檢查，定期由建設(shè)單位每年組織三次內(nèi)業(yè)資料聯(lián)合大檢查，由準(zhǔn)能公司基建部、質(zhì)監(jiān)站、安監(jiān)局、監(jiān)理公司、施工企業(yè)等單位組成，分為春季、夏季、秋季三次進(jìn)行。對(duì)內(nèi)業(yè)資料檢查出的問(wèn)題進(jìn)行整理并形成紀(jì)要，在限期內(nèi)整改完成，由監(jiān)理公司公司跟蹤檢查落實(shí)。不定期檢查由監(jiān)理公司組織，項(xiàng)目部和施工企業(yè)參加，隨時(shí)檢查、隨時(shí)整改。

3、工程施工竣工驗(yàn)收資料的審查（1）審查工程資料的主要依據(jù)

資料要簽字齊全，字跡清晰，紙質(zhì)優(yōu)良，保持整潔；分類分項(xiàng)明確，封面、清單資料齊全，排列有序，逐頁(yè)編碼；

對(duì)竣工圖的真實(shí)情況進(jìn)行審查對(duì)結(jié)構(gòu)、形式、工藝發(fā)生重大變化的，由施工單位按照實(shí)際情況繪制竣工圖。設(shè)計(jì)變化不大的，施工單位可將變更部分修改在原施工圖上，另蓋竣工圖章后作為竣工圖。

竣工圖等資料整理時(shí)，是否按工程項(xiàng)目、專業(yè)類別和圖號(hào)組卷，折疊成要求的幅面，露出標(biāo)題欄，以方便查閱；圖紙、隱蔽工程記錄等重要資料，是否用碳素墨水繪制和書寫，禁止復(fù)寫和使用復(fù)印件；文字材料以A4紙為準(zhǔn)，左邊留出2.5厘米寬的裝訂線，應(yīng)用棉線裝訂。

（2）審查工程資料的主要內(nèi)容 工程竣工前對(duì)工程施工資料進(jìn)行審核，依據(jù)準(zhǔn)能公司檔案《竣工文件材料移交清冊(cè)》檢查數(shù)量，并填寫驗(yàn)收意見簽字認(rèn)可，審核施工并報(bào)驗(yàn)的工程施工資料的完整性和排列順序是否符合《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件的歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）的要求。

嚴(yán)格審核竣工圖紙與實(shí)際工程施工是否相符，施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)或工程變更是否與竣工圖相符，施工圖變化幅度大的重新出竣工圖，變化較小的可在施工圖上改動(dòng)并標(biāo)明變更編號(hào)加蓋竣工圖章竣工資料的歸檔嚴(yán)格按準(zhǔn)能公司檔案《竣工文件材料歸檔審查表》的要求，對(duì)審核資料的份數(shù)簽字認(rèn)可。

4、通過(guò)一系列的審查后，總監(jiān)和甲方代表在竣工資料歸檔上簽署意見。對(duì)于監(jiān)理過(guò)程中形成的監(jiān)理資料按規(guī)范要求的內(nèi)容及順序裝訂成冊(cè)，一式兩份，一份提交建設(shè)單位檔案室，一份存監(jiān)理公司檔案室。

5、以上是我公司對(duì)該項(xiàng)目歸檔資料的匯報(bào)，在資料的形成和歸檔過(guò)程中還存在一定的缺陷和差距，望各位專家和領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正，使我公司在歸檔資料工作中做的更好，更準(zhǔn)確。

內(nèi)蒙古XX工程監(jiān)理有限責(zé)任公司

2018年10月01日

第五篇：項(xiàng)目檔案驗(yàn)收審核報(bào)告

項(xiàng)目檔案質(zhì)量監(jiān)理審核報(bào)告

一、工程概況

（1）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn) 略

（2）項(xiàng)目建設(shè)主要內(nèi)容

（1）船閘主體：船閘布置在右岸岸坡 ,上閘首與現(xiàn)有船閘下閘首相連,左側(cè)結(jié)構(gòu)外緣線與現(xiàn)有船閘齊平。上閘首為整體空箱式結(jié)構(gòu)，長(zhǎng)度30米，寬 53.0m，口門寬度14.4米，頂高程為 26.2m；閘室為分離式結(jié)構(gòu)，向右單側(cè)拓寬成不對(duì)稱廣腹式，總長(zhǎng)度為 300m，凈寬 23m，左側(cè)閘室墻為空箱重力式結(jié)構(gòu)，右側(cè)閘室墻標(biāo)準(zhǔn)段為扶壁式結(jié)構(gòu)，閘室墻頂高程為25.0m（胸墻頂為26.2m）；下閘首為整體空箱式結(jié)構(gòu)，長(zhǎng)度34米，寬 61.6m，口門寬度23.0米。輸水系統(tǒng)采用閘底長(zhǎng)廊道側(cè)支孔出水明溝消能的輸水方式。

（2）上游引航道及導(dǎo)航靠船建筑物：上游引航道長(zhǎng)565m，寬 50m。上游導(dǎo)航及靠船建筑物設(shè)置在右岸，其中導(dǎo)航墻為岸壁式結(jié)構(gòu)，長(zhǎng)115m，靠船建筑物為重力墩和樁基墩式結(jié)構(gòu)，長(zhǎng) 454.1m，上游引航道左側(cè)布置 227.6 長(zhǎng)浮式導(dǎo)航設(shè)施，采用鋼管嵌巖樁固定導(dǎo)航浮箱型式。

（3）下游引航道及導(dǎo)航靠船建筑物：下游引航道長(zhǎng)1047m，寬 90m，開挖土石方約51.1萬(wàn)方。下游導(dǎo)航及靠船建筑物設(shè)置兩側(cè)，左側(cè)為空箱重力式連續(xù)墻結(jié)構(gòu)，其導(dǎo)航段長(zhǎng)251.5m、靠船段長(zhǎng)450m、隔流墻長(zhǎng)186.7m，在隔流墻下游設(shè)置 4個(gè)導(dǎo)流墩；右側(cè)設(shè)置 91.9m 長(zhǎng)導(dǎo)航翼墻、在下閘首下游約 250m 位置設(shè)置 169m長(zhǎng)墩式靠船段，采用空箱重力墩式結(jié)構(gòu)。

（4）節(jié)制分水閘：孔口 3×12m（開敞式）

（5）老船閘加固改造：包括閘室水工建筑加固、上閘首工作門及其啟閉機(jī)更換、輸水系統(tǒng)改造等。

（6）浮式檢修門：新建船閘上游檢修閘門采用浮式檢修門。（7）河道工程：壩下唐家洲左側(cè)河道切灘疏浚約48.2萬(wàn)方。（8）閘閥門及啟閉機(jī)安裝工程：上、下閘首工作閘門均采用人字門，工作閥門采用反弧型閥門，上游檢修閘門采用浮式檢修門，下游檢修閘門采用疊梁門型式，檢修閥門采用平板門。

船閘控制系統(tǒng)主要建設(shè)內(nèi)容為：船閘控制系統(tǒng)（電氣設(shè)備安裝工程、工業(yè)電視監(jiān)控、過(guò)閘調(diào)度和收費(fèi)系統(tǒng)）的采購(gòu)、制作、安裝、調(diào)試、編程、培訓(xùn)等。

安全監(jiān)測(cè)及原型觀測(cè)自動(dòng)化系統(tǒng)主要建設(shè)內(nèi)容為：提供用于為控制和體現(xiàn)各種不利情況下工程性能的評(píng)價(jià)和施工期、運(yùn)行初期、正常運(yùn)行期對(duì)工程安全進(jìn)行連續(xù)評(píng)估所需要的資料或數(shù)據(jù)（不包括圍堰和混凝土溫控部分）。主要工作內(nèi)容為施工期安全監(jiān)測(cè)，包括高邊坡防護(hù)監(jiān)測(cè)和爆破監(jiān)測(cè)；原型觀測(cè)內(nèi)容包括老船閘、新船閘、節(jié)制分水閘、臨近或附屬建筑物等；按照合同約定的觀測(cè)時(shí)限及后期的人員培訓(xùn)、自動(dòng)觀測(cè)系統(tǒng)維護(hù)等；施工期所有觀測(cè)均不納入到自動(dòng)化系統(tǒng)，運(yùn)營(yíng)期納入自動(dòng)化系統(tǒng)的主要有揚(yáng)壓力或滲壓力、土壓力、應(yīng)力、測(cè) 斜、水位觀測(cè)。

船閘房建及室外附屬工程主要建設(shè)內(nèi)容為：富春江船閘擴(kuò)建改造工程船閘房建及室外附屬工程的土建（含裝修）、安裝（水、電、暖、弱電）、道路及綠化等，總建筑面積8184.9 ㎡，室外道路面積 10290 ㎡，綠化面積 19676 ㎡。

航道監(jiān)控及信息化管理系統(tǒng)工程主要建設(shè)內(nèi)容為：監(jiān)控分中心系統(tǒng)（建德和桐廬各1套）、航道視頻監(jiān)控系統(tǒng)（桐廬富春江航段監(jiān)控點(diǎn)位33個(gè)，建德富春江航段監(jiān)控點(diǎn)位9個(gè)）、水文信息系統(tǒng)、LED信息發(fā)布系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)通道及供電系統(tǒng)（桐廬富春江航段監(jiān)控點(diǎn)位29個(gè)，建德富春江航段監(jiān)控點(diǎn)位3個(gè)）的采購(gòu)、制作、安裝、調(diào)試、編程、培訓(xùn)等。

助航標(biāo)志及三江口航標(biāo)燈塔工程主要建設(shè)內(nèi)容為：實(shí)施建設(shè)船閘標(biāo)志23塊，建德梅城三江口至富春江船閘段航標(biāo)志11塊，上游錨泊服務(wù)區(qū)及遠(yuǎn)方調(diào)度站標(biāo)志7塊，燈塔航標(biāo)1套等施工，以及拆除標(biāo)志12塊，航標(biāo)燈1個(gè)，項(xiàng)目全長(zhǎng)27.724km。

上游錨泊服務(wù)區(qū)及遠(yuǎn)方調(diào)度站工程主要建設(shè)內(nèi)容為：建設(shè)5O0噸級(jí)泊位8個(gè)(結(jié) 構(gòu)按1000噸 級(jí)設(shè)計(jì)),可 滿足16艘單船同時(shí)錨泊(雙排錨泊)，靠船墩泊位通過(guò)2O0m長(zhǎng) 的人行棧橋與后方陸域相接。9號(hào)泊位為海事艇泊位。工程疏浚土方量 5115m3。

景觀及綠化工程主要建設(shè)內(nèi)容為：富春江船閘擴(kuò)建改造工程船閘閘區(qū)范圍內(nèi)的綠化及景觀設(shè)計(jì)、施工。（3）工程變更情況 本工程在工程實(shí)際實(shí)施過(guò)程中根據(jù)實(shí)際情況經(jīng)承包人、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、業(yè)主等四方同意發(fā)生了以下主要變更：

1、疏通杭千高速下游左側(cè)主河道變更；

2、光圓鋼筋HPB300代替HPB235，螺紋鋼HRB400代替HRB335；

3、船閘地基處理施工圖設(shè)計(jì)變更；

4、下游引航道開挖實(shí)際地質(zhì)與設(shè)計(jì)地質(zhì)不符變更；

5、船閘主體灌漿孔加密變更；

6、富春江船閘擴(kuò)建改造工程上游引航道的調(diào)整；

7、富春江船閘擴(kuò)建改造工程老船閘加固改造施工圖設(shè)計(jì)變更；

8、富春江船閘上、下閘首及下游引航道部分圖紙調(diào)整；

9、閘室左側(cè)塊石護(hù)底問(wèn)題；

10、富春江船閘擴(kuò)建改造工程增設(shè)3臺(tái)閘室水泵；

11、上游引航道直立式襯砌靠船墻施工變更；

12、老船閘1#水位觀測(cè)井位置變更，費(fèi)用不發(fā)生變化；

13、雷達(dá)液位計(jì)型號(hào)變更；（4）工程建設(shè)參建單位：

建設(shè)單位：富春江船閘擴(kuò)建改造工程建設(shè)指揮部 設(shè)計(jì)單位：浙江省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院 監(jiān)理單位：江蘇科興項(xiàng)目管理有限公司

施工單位：中交第二航務(wù)工程局有限公司（船閘主體結(jié)構(gòu)及引航道工程部分；閘、閥門及啟閉機(jī)安裝工程）

武昌船舶重工有限責(zé)任公司（閘、閥門及啟閉機(jī)制作）浙江浙大中控信息技術(shù)有限公司（船閘控制系統(tǒng)工程）

浙江興江建設(shè)工程有限公司（助航標(biāo)志及三江口航標(biāo)燈塔工程）

浙江華是科技股份有限公司（航道監(jiān)控及信息化管理系統(tǒng)工程）

江蘇省交通科學(xué)研究院股份有限公司（安全監(jiān)測(cè)及原型觀測(cè)服務(wù)）

二、審核依據(jù)

《浙江省航道工程竣（交）工驗(yàn)收辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》（浙交[2013]70號(hào)）、《浙江省水運(yùn)工程竣工文件編制辦法》（2011年版）（浙交[2012]6號(hào)）

三、檔案管理組織情況

1、管理組織及人員分工

為確保檔案資料管理的規(guī)范性和科學(xué)性，加大檔案管理工作力度，確保檔案資料的及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，有效保護(hù)和利用檔案資料，我總監(jiān)辦在組建初便成立了工程檔案資料管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)檔案管理“誰(shuí)形成、誰(shuí)收集、誰(shuí)整理”的原則富春江船閘擴(kuò)建改造工程總監(jiān)辦對(duì)檔案管理及審核高度重視，成立了檔案管理組織，實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制制定了《檔案管理制度》。檔案管理組長(zhǎng)由總監(jiān)高建楠擔(dān)任，各專業(yè)監(jiān)理工程師為成員，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理原則。各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)收集整理相關(guān)專業(yè)檔案資料后由辦公室檔案資料專人負(fù)責(zé)整理目錄和歸檔管理，積極維護(hù)檔案的完整和安全。監(jiān)理 單位負(fù)有對(duì)施工單位上報(bào)資料的審核，并負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查工程建設(shè)中文件收集、積累和文件的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性。審核簽署相關(guān)文件以及向建設(shè)單位提交專項(xiàng)報(bào)告和監(jiān)理文件。

因?yàn)楸卷?xiàng)目施工單位較多，交叉工程較多，加上工程檔案的內(nèi)容本身比較繁多，在一定程度上給建立檔案管理帶來(lái)一定的困難，但我總監(jiān)辦一直以來(lái)把信息管理，工程檔案管理當(dāng)作監(jiān)理辦的首要任務(wù)，從進(jìn)場(chǎng)開工初就開始重視其作用，經(jīng)過(guò)整個(gè)項(xiàng)目不斷推進(jìn)，我總監(jiān)辦也不斷補(bǔ)充完善其相關(guān)資料。

本項(xiàng)目主要由船閘主體、老船閘加固改造工程、上游引航道及靠船建筑物、下游引航道及靠船建筑物、節(jié)制分水閘及左側(cè)河道、船閘及航道運(yùn)行管理用房、船閘啟閉機(jī)房、上游錨泊服務(wù)區(qū)及遠(yuǎn)方調(diào)度站、助航安全保障設(shè)施等、其他配套工程及附屬設(shè)施等單位組成。在施工中堅(jiān)持資料與施工進(jìn)度同步，我總監(jiān)辦主要包括在監(jiān)理過(guò)程中形成的對(duì)工程有保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監(jiān)理監(jiān)理記錄，并按檔案要求歸檔。在交工驗(yàn)收前將所有工程技術(shù)檔案資料進(jìn)行了歸檔整理。

2、工程檔案與工程建設(shè)同步管理

工程建設(shè)開展前，由總監(jiān)辦組織各參建單位召開了第一次工作會(huì)議，提出在工程建設(shè)過(guò)程中要加強(qiáng)工程建設(shè)檔案收集管理的總結(jié)要求。后期總監(jiān)辦專門召開了關(guān)于工程檔案收集整理的監(jiān)理工作會(huì)議，提出了工程檔案管理的目標(biāo)、任務(wù)和要求。明確了工程建設(shè)監(jiān)理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的施工、監(jiān)理 用表供給各單位使用執(zhí)行。施工單位在合同項(xiàng)目開工前編制施工組織設(shè)計(jì)文件，其中包括組織機(jī)構(gòu)及人員構(gòu)成、機(jī)械設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)告、施工技術(shù)方案、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工平面布置圖等，經(jīng)我辦審批后簽發(fā)開工令。分部工程開工前，施工單位根據(jù)根據(jù)工程量具體情況編制詳細(xì)的施工技術(shù)方案，必要的工藝試驗(yàn)，進(jìn)場(chǎng)原材料、構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量證明和檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告文件，收集測(cè)量與試驗(yàn)設(shè)備、儀器合格證或計(jì)量部門的率定證明文件等。重要或技術(shù)復(fù)雜的分部工程，施工單位還進(jìn)行相應(yīng)技術(shù)交底并編制技術(shù)交底文件，作為重要單元工程或關(guān)鍵工序施工的具體指導(dǎo)文件。監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核相關(guān)工程技術(shù)文件合格后簽發(fā)分部工程開工通知。

四、檔案質(zhì)量審核情況

各參建單位將案卷報(bào)送總監(jiān)辦，由我辦主持對(duì)檔案質(zhì)量進(jìn)行審查，并對(duì)檔案質(zhì)量提出審核意見。

1、審核檔案范圍

本監(jiān)理審核報(bào)告關(guān)于檔案資料的審核范圍涉及施工、監(jiān)理二大類，主要包括以下內(nèi)容：

（一）、施工類

（1）開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要、施工計(jì)劃、試驗(yàn)段總結(jié)報(bào)告、首件工程資料；（2）材料配比、配料單試驗(yàn)數(shù)據(jù)

（3）地基基礎(chǔ)、隱蔽工程驗(yàn)收記錄和船閘施工監(jiān)控資料

（4）所有原材料、半成品、成品、混凝土預(yù)制件合格證及試驗(yàn)記錄（5）永久性水準(zhǔn)坐標(biāo)圖、建筑物坐標(biāo)高程測(cè)量記錄（6）測(cè)量成果、沉降位移觀測(cè)記錄和分析（7）樁基和構(gòu)建安裝記錄、檢測(cè)報(bào)告

（8）機(jī)電設(shè)備及金屬結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品說(shuō)明書與合格證、安裝檢查、檢驗(yàn)與評(píng)定資料

（9）分部工程、單位工程、合同段工程和建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量鑒定表（10）中間交工等驗(yàn)收記錄及相關(guān)材料（11）工程及設(shè)計(jì)變更

（12）施工過(guò)程中遇到的非正常情況記錄及工程質(zhì)量影響分析（13）施工過(guò)程中發(fā)生質(zhì)量事故，經(jīng)處理補(bǔ)救后，達(dá)到設(shè)計(jì)要求的認(rèn)可證明文件

（14）施工過(guò)程各方面指出較大質(zhì)量問(wèn)題、交工驗(yàn)收遺留問(wèn)題及試運(yùn)營(yíng)期出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題處理情況資料

（15）竣工圖紙、施工過(guò)程中形成的聲像資料

（二）、監(jiān)理類（1）監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則

（2）監(jiān)理機(jī)構(gòu)組建人員報(bào)備情況、各專業(yè)人員責(zé)任劃分、監(jiān)理工作制度

（3）設(shè)備材料審核、工程材料監(jiān)理檢查、復(fù)查、實(shí)驗(yàn)記錄、報(bào)告（4）監(jiān)理通知，監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要，專題會(huì)議紀(jì)要，監(jiān)理工程師指令、（5）開（停、復(fù)、返）工令（含開工申請(qǐng)）許可證等（6）施工進(jìn)度、延長(zhǎng)工期、索賠及付款報(bào)審材料（7）監(jiān)理日志、巡視記錄、混凝土澆注及其他旁站記錄（8）各項(xiàng)控制、測(cè)量成果及復(fù)核文件（9）質(zhì)量檢測(cè)、抽查記錄

（10）變更價(jià)格審查、支付審批、索賠處理文件

（11）單元工程檢查及開工簽證，工程分部分項(xiàng)質(zhì)量認(rèn)證，評(píng)估（12）原材料、零配件的質(zhì)量證明文件和檢驗(yàn)報(bào)告

2、審核檔案數(shù)量

監(jiān)理共審核富春江船閘擴(kuò)建改造工程六個(gè)標(biāo)段六家施工單位和監(jiān)理單位自身檔案資料。具體審核數(shù)量以檔案形成卷數(shù)為準(zhǔn)。

3、檔案審核內(nèi)容和整理質(zhì)量

經(jīng)過(guò)各監(jiān)理部認(rèn)真審核，各施工單位檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量情況如下：

（1）各單位工程竣工文件符合交通工程檔案組卷的要求。（2）檔案工程文件內(nèi)容符合真實(shí)、準(zhǔn)確性要求，記錄與反映了工程建設(shè)實(shí)際況。

（3）檔案文件系統(tǒng)、客觀地反應(yīng)出檢查項(xiàng)目頻率、質(zhì)量指標(biāo)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求。

（4）工程文件字跡清楚、圖表整潔，簽字蓋章手續(xù)完備。（5）竣工圖完、圖樣清晰，圖幅符合標(biāo)準(zhǔn)，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽章手續(xù)完備。

（6）歸檔工程文件整理立卷符合形成規(guī)律，卷內(nèi)文件保持有機(jī)聯(lián)系，具有成套性特點(diǎn)；工程檔案符合系統(tǒng)性、完整性要求，組卷合 理。

五、存在的主要問(wèn)題及建議

個(gè)別單位形成的卷內(nèi)目錄表格尺寸沒(méi)有按照要求、竣工圖章尺寸、字號(hào)大小不統(tǒng)一，建議各施工單位認(rèn)真學(xué)習(xí)交通運(yùn)輸工程竣工文件歸檔管理辦法，做好資料歸檔工作。

六、審核結(jié)果

根據(jù)國(guó)家交通運(yùn)輸部對(duì)檔案管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工程特點(diǎn)，在參建各方密切配合下，經(jīng)系統(tǒng)整理，已經(jīng)完成檔案組卷、案卷編制等工作。

七、監(jiān)理檔案管理心得

1、我總監(jiān)辦秉乘“高度重視，加強(qiáng)管理”的精神，高度重視工程檔案資料，加強(qiáng)對(duì)檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，真正做到了認(rèn)識(shí)到位，組織到位，措施到位。配備了具有較高專業(yè)素質(zhì)工作人員任檔案管理人員，建立檔案管理工作網(wǎng)絡(luò)，形成了以總監(jiān)負(fù)責(zé)、專監(jiān)分管、檔案室具體負(fù)責(zé)、三四級(jí)檔案管理網(wǎng)絡(luò)。我辦專門設(shè)立資料檔案室，購(gòu)置檔案柜，配置了計(jì)算機(jī)等專用設(shè)備使檔案管理在硬件上有了保障，適應(yīng)了現(xiàn)代化管理的需要。

2、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范檔案管理。總監(jiān)辦制定了具體的檔案管理制度，明確了檔案工作職責(zé)和任務(wù)，以及的歸檔范圍及整理要求，使各有關(guān)單位對(duì)文件材料的形成、積累、收集、整理有據(jù)可依。

3、采取有力措施，做好檔案和利用工作。按照交通工程檔案和浙江省竣工資料編制辦法要求，利用《富春江船閘擴(kuò)建改造工程檔案 管理資料匯編》等文件，為檔案工作的開展提供了科學(xué)依據(jù)。

八、工作中的不足和打算

1、加強(qiáng)宣傳工作力度，提供全員檔案意識(shí)。由于對(duì)檔案法規(guī)宣傳力度不夠，缺乏全員檔案意識(shí)。因此，造成部分歸檔不規(guī)范，今后，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)，不斷強(qiáng)化檔案安全意識(shí)。

2、在檔案管理中，大事記記錄相對(duì)欠缺，今后在檔案形成中注意加強(qiáng)對(duì)大事記整理和歸檔管理。

3、加強(qiáng)檔案管理信息化學(xué)習(xí)，運(yùn)用計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)，加強(qiáng)現(xiàn)代化檔案管理。

4、加大檔案管理人員培訓(xùn)力度，提高檔案管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。加大培訓(xùn)工作力度，提高檔案管理專業(yè)人員的素質(zhì)。

5、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷創(chuàng)新，進(jìn)一步做好檔案管理工作。