第一篇：王思魯：涉外合同的法律風(fēng)險管理

王思魯：涉外合同的法律風(fēng)險管理

王思魯：金牙大狀律師網(wǎng)負(fù)責(zé)人

第一節(jié) 涉外合同之入門——識得廬山真面目

第二節(jié)

涉外合同之釋疑——走出八卦迷混陣

第三節(jié)

涉外合同之管理——未雨綢繆，防患未然

第四節(jié)

涉外合同之謀略——運(yùn)籌帷幄，決勝千里

第五節(jié)

涉外合同之取巧——選集天時地利人和

第一節(jié)

涉外合同入門——識得廬山真面目

一、什么是涉外合同？

在談到涉外合同的法律風(fēng)險防控時，也許我們對“涉外合同”這說法已經(jīng)司空見慣了。這種習(xí)慣，也使得沒有人深究什么樣的合同才被稱為“涉外合同”。最早的《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》是這樣形容涉外經(jīng)濟(jì)合同的，“中華人民共和國的企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織同外國的企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個人之間訂立的經(jīng)濟(jì)合同?！苯y(tǒng)一合同法繼續(xù)使用了“涉外合同”的說法，然而，沒有人能在新的《合同法》中尋找到一點(diǎn)蛛絲馬跡來解釋什么叫“涉外”?！吧嫱狻币辉~對大家的日常生活來說，就像“老外”一樣，不需解釋，只需意會。對法律人來說，法律需要的是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫼图榷ǖ那疤?。立法的悲哀，就在于列出條文，而不做任何解釋。

律師，為什么要費(fèi)作周章，解釋一個淺而易見的概念呢？因?yàn)椋逗贤ā泛汀睹袷略V訟法》允許當(dāng)事人為自己的合同量身定造，“選擇適用”國外的法律和法院或者仲裁機(jī)構(gòu)。也就是說，當(dāng)事人遇到糾紛時，可以到事先選好的某國法院起訴，而這個法院，則根據(jù)當(dāng)事人事先選好的某國法律，作出判決。這樣一來，我國的法院就未必有管轄權(quán)，我國法律也未必適用。各國法律有所差異，適用不同的法律，結(jié)果往往不同。如何選擇有利于自己的法院、仲裁機(jī)構(gòu)和法律，是簽訂涉外合同的必修課。而作出選擇的前提，必須就要知道什么合同才是涉外合同，要不然，到頭來把國內(nèi)合同當(dāng)作涉外的來簽訂，不但浪費(fèi)精力，而且會造成法律風(fēng)險。

立法上的缺陷，常常會因?yàn)樗痉▽?shí)踐中的需求，而得到彌補(bǔ)。大概法院在確定管轄權(quán)和法律適用中因?yàn)閷Α吧嫱夂贤钡睦斫庖灿龅嚼щy了。于是，關(guān)于“涉外”的解釋，出現(xiàn)在《民事訴訟法》的司法解釋里，而不是《合同法》的司法解釋中。

相關(guān)法條：

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《合同法》第2條規(guī)定，合同是平等主體的自然人、法人和其他組織之間設(shè)立、變更、終止財產(chǎn)性民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

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《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第304條規(guī)定，涉外因素是指法律關(guān)系具有如下三因素之一：（1）當(dāng)事人一方或雙方是外國人、無國籍人、外國企業(yè)或組織；（2）或者當(dāng)事人之間民事法律關(guān)系的設(shè)立、變更、終止的法律事實(shí)發(fā)生在國外；（3）訴訟標(biāo)的物在國外的民事案件。

由此可見，所謂的涉外合同，是指合同當(dāng)事人一方或者雙方是外國人、無國籍人、外國企業(yè)或者組織，或者合同訂立事實(shí)發(fā)生在境外，或者合同標(biāo)的物在境外的合同。

簡單點(diǎn)來說，合同的任一法律要素涉及到境外因素的，都是涉外合同。這一定義符合世界各國的通行做法，2009年底才生效的歐盟合同法律適用規(guī)則《Regulation Rome I》也是延續(xù)了這一種定義。

在這里，需要注意的是：

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涉及港澳臺的合同，也是參照涉外合同來處理的。

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這種根據(jù)合同的涉外因素來區(qū)分國內(nèi)合同和涉外合同，并不是唯一的標(biāo)準(zhǔn)，但是我國司法審判的標(biāo)準(zhǔn)。在訴訟中，依據(jù)哪國法律來判斷一個合同是否具有涉外因素，最新的《涉外民事關(guān)系法律適用法》規(guī)定對涉外合同性質(zhì)有爭議的，適用法院地法。如此，避免了在中國法院的爭訟的合同糾紛案件，一方當(dāng)事人依據(jù)中國法律稱該合同為涉外合同，而另一方當(dāng)事人依據(jù)韓國法律稱該合同屬于國內(nèi)合同的分歧。

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合同糾紛引發(fā)的國內(nèi)仲裁和國際仲裁的區(qū)分，通用的規(guī)則是采取是否有跨越國界的經(jīng)濟(jì)來往的標(biāo)準(zhǔn)劃分。比如，一位德國人居住在法國，在法國購車，在法國使用，除了國籍涉外，其他的合同因素均在法國。由此引發(fā)的仲裁，會被認(rèn)為國內(nèi)仲裁，從而適用國內(nèi)仲裁規(guī)則和民事訴訟法。我國《仲裁法》沒有明確什么是涉外因素，但是基本統(tǒng)一適用于國內(nèi)仲裁和國際仲裁，特別是仲裁條款是否有效，采取統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，因此這種劃分在我國仲裁實(shí)務(wù)上沒有太大的意義。

二、涉外合同有什么特點(diǎn)？

為什么要了解涉外合同的特點(diǎn)？因?yàn)?，一切有效的法律風(fēng)險防控，必須是有的放矢，有所重點(diǎn)，而不是“萬金油”式的防控。涉外合同與國內(nèi)合同有所不同，法律風(fēng)險分布也有所差異，生抄硬搬國內(nèi)的那套，很可能的結(jié)果是，重大風(fēng)險防不住，防住的都是百年不遇的小風(fēng)險。

（1）涉外性

在法律關(guān)系中具有涉外因素是指合同的主體、客體和內(nèi)容這三項(xiàng)要素中，至少有一項(xiàng)與外國有關(guān)系。含有涉外因素，是涉外合同的本質(zhì)法律特征。只要準(zhǔn)確把握這點(diǎn)，就能正確區(qū)分涉外合同和國內(nèi)合同。

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合同當(dāng)事人

如果是自然人，則需要一方或者雙方?jīng)]有我國國籍，或者是港澳臺居民；我國沒有雙重國籍制度，因此不存在同時具有我國國籍和他國國籍的情況。

如果是企業(yè)，則需一方或者雙方是不在我國成立的企業(yè)，以注冊登記為標(biāo)準(zhǔn)；外商在境內(nèi)合資和獨(dú)資的企業(yè)，雖然被人們稱為“外企”，實(shí)際是法律上名副其實(shí)的中國企業(yè)。因此，它們之間以及它們同我國其他法人、組織或者個人訂立的合同，不屬于涉外合同。

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合同的內(nèi)容

即合同的標(biāo)的，包括合同標(biāo)的物、財產(chǎn)位于境外，某一行為需要在境外完成。

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合同的簽訂地

即在境外締結(jié)或者變更或者終止合同。注意：合同的某種法律事實(shí)發(fā)生于境外（如合同成立或者履行均發(fā)生于國外時，雖然合同的當(dāng)事人均為本國人，仍被視為涉外因素的合同）

（2）復(fù)雜性

涉外合同，往往是跨越國界的貿(mào)易、服務(wù)和投資的活動，合同所涉及的交易數(shù)量和金額通常都比較大，合同的履行期限也比較長，牽涉多方履行。比如，國際貨物買賣合同，除了本身的買賣合同外，還牽涉國際貨物運(yùn)輸，貨物保險，國際結(jié)算等，比起一般的國內(nèi)貨物買賣合同復(fù)雜得多。

（3）風(fēng)險大

涉外合同過于復(fù)雜，涉及金額大，周期長，牽涉多個環(huán)節(jié)，只要某個環(huán)節(jié)出問題，都能給合同當(dāng)事人帶來巨大的損失。比如，國際貨物買賣合同，雙方身處異國，容易遇到詐騙；如果采取海上運(yùn)輸，會遇到各種海上風(fēng)險；采用外匯結(jié)算會遇到外匯風(fēng)險等等。（4）法律適用和管轄權(quán)的可選擇性

法律允許當(dāng)事人選擇國外的法院或者仲裁機(jī)構(gòu)審理糾紛，當(dāng)事人可以選擇審理合同糾紛的法律依據(jù)。這種自由選擇，實(shí)際上是合同雙方的較量?？蛇x，也就意味著不確定，如果當(dāng)事人沒有做出選擇，或者不能做出選擇，法院會自行尋找法律斷案，由此帶來的風(fēng)險，也是巨大的。因此，收集國外法律資料、預(yù)測可能適用的法律和評估其中的法律風(fēng)險，是涉外合同法律風(fēng)險的重點(diǎn)之一。

涉外合同與國內(nèi)合同的法律性質(zhì)比較：

國內(nèi)合同

涉外合同

涉外因素

× √

可適用外國法

×

√

可選擇外國法院

×

√

可選擇國外仲裁

×

√

第二節(jié)

涉外合同之釋疑——走出八卦迷混陣

凡是有交易的地方，就有合同的存在！我們曾經(jīng)統(tǒng)計過所接手的經(jīng)濟(jì)糾紛，驚人地發(fā)現(xiàn)，糾紛無一例外源自合同的不規(guī)范。正如，人性本無善惡之分，均社會使然一樣。好的合同催人守約，不好的合同催人毀約。

合同是所有企業(yè)建立民事關(guān)系的基礎(chǔ)，合同的起草和審查是民商事律師的基本功，為什么合同總是那么容易出現(xiàn)問題？就算是經(jīng)過律師精心制作的合同，依然免不了糾紛 ？交易千變?nèi)f化，信息瞬息萬變，再好的合同也無法預(yù)見一切風(fēng)險，再說，有些合同在某些時候，本來就是用來撕毀的，比如物價漲得太厲害，繼續(xù)按原價出賣，虧得太離譜，還不如爽快地交違約金。在這里，如果是違約金約定太低而導(dǎo)致對方違約，那就是合同本身的錯了。

為什么不會出現(xiàn)完美的合同呢？是律師太無能，還是企業(yè)太無知？

在我看來，商人在簽合同時，往往看到的是商機(jī)，律師往往看到的是殺機(jī)。思維的差異，容易造成思維的誤區(qū)。如果律師總以法律人的眼光看合同，不能跳出法律看法律，總是在法律的圈子里打轉(zhuǎn)，不能換位思考，于是走進(jìn)了誤區(qū)也不足為奇。

誤區(qū)一：本末倒置，合同本位

讀過法律的人都知道，“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議?！保墒遣⒎撬腥硕济靼缀贤谋举|(zhì)與價值。

沒有了交易，合同什么都不是！

合同本身除了包含交易的內(nèi)容外，還包含了其他配套內(nèi)容，目的就是為了促進(jìn)交易和保障交易。如果合同阻礙了交易，導(dǎo)致無法達(dá)成交易，那么不管合同包裝得多么華麗，也只是一紙廢文，毫無用處。

比如，一位做批發(fā)的朋友，想找我起草一份格式合同，用于日常的交易。但據(jù)我所知，他的客戶都是十分穩(wěn)定的，每次交易，都是客戶先致電訂貨，他送貨上門，不足10萬的貨款都是等到下次送貨時結(jié)算，這一交易慣例保持了10年，沒出過什么事。我很好奇地問他，為什么突然間想簽書面合同了？

他說：“老板的兒子新上任，認(rèn)為公司的做法風(fēng)險太大，沒有保障，需要書面合同”

我說：“新手上任？”

他說：“沒錯！就是某某名牌大學(xué)法學(xué)院剛畢業(yè)的?！?/p>

我心想，又是法學(xué)院剛畢業(yè)的新兵！一個僵化的法學(xué)試驗(yàn)品。

后來，朋友告訴我，幾乎沒有人愿意簽合同，大多都認(rèn)為，以前都一直都沒簽，為什么突然要簽??？是不是里頭有詐？可他們看來看去，也沒看出所以然。于是，誰也不想打破這個傳統(tǒng)，誰也不想冒險，大不了找其他供貨商。再說，也不可能每次訂貨，都上門簽一份合同吧？這就是典型的合同本位，似乎沒有白紙黑字，就沒有保障，卻無視商人的交易習(xí)慣，也是一種維持交易安全的強(qiáng)大力量，打破這種習(xí)慣，反而增加了風(fēng)險。當(dāng)然，在涉外合同中，是幾乎沒有口頭合同的，這里只是想說明，合同一切都是為了交易，要滿足交易目的，既要防范風(fēng)險，也不能矯枉過正，為交易添加過多的障礙。

合同是交易雙方博弈的結(jié)果

為當(dāng)事人利益服務(wù)是律師的天職。律師起草合同時，最好要了解交易的背景和行業(yè)的情況，要知道雙方的實(shí)力。千萬不要過于為當(dāng)事人謀利益，不清不楚地起草了一份“霸王合同”，殊不知己方恰恰是弱勢的一方，沒有過多的談判資本，不但鬧出合同被改得面目全非的笑話，而且還浪費(fèi)大家的時間。

合同是對交易雙方意思表示的“固化”，當(dāng)中體現(xiàn)的是當(dāng)事人利益博弈后達(dá)成的一致。所以，與其花更多心思在起草“霸王”條款上，倒不如實(shí)際地參與談判，在談判中獲得利益最大化。起草的合同，如果過于追求己方的利益，還有一個壞處，那就是容易引起對方的警惕。于是，本來很隱秘的利益保護(hù)條款，也一一被找出來，這樣在以后修改的合同中，就難以談判了。如果雙方處于均勢，不妨明里均分利益，暗藏私利，這樣在談判中，往往有意想不到的效果。

總的來說，合同是交易雙方博弈的結(jié)果，談判技巧能爭取到更多的利益，但是實(shí)力決定籌碼。一般來說，資源稀缺的擁有者都是交易中的強(qiáng)勢方，如國際銀團(tuán)作為出借方是絕對的強(qiáng)勢，同樣擁有高新技術(shù)的公司在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和特許使用合同中，也是強(qiáng)勢一方。然而，強(qiáng)勢的一方，一味追求利益最大化，削減對方的利益，難以維持長久的合作關(guān)系，因?yàn)?，?qiáng)弱關(guān)系并不是恒久不變。比如，所謂的高新技術(shù)，也許在2年后就逐漸被淘汰了，也許對方掌握了核心技術(shù)后，自主研發(fā)更新，不再依賴這種落后的技術(shù)時，合作關(guān)系一定難以維持。因此，怎樣在合同中平衡雙方的利益，實(shí)現(xiàn)雙贏，長遠(yuǎn)發(fā)展，也是一種深奧的學(xué)問。律師要無數(shù)實(shí)戰(zhàn)的歷練，方能從中體會。

誤區(qū)二：追求萬無一失的合同 有個客戶曾經(jīng)問我：“王律師，您能不能給俺起草個萬無一失的合同？”

我好奇地問：“什么叫萬無一失呢？”

他想了一會，說：“呃??就是不讓對方違約。”

我笑著說：“這樣??？好像不夠萬無一失吧？萬一你想違約呢？”

他恍然大悟，說：“對，對，對！律師就是律師，總是想得比我們遠(yuǎn)，比我們高，比我們絕！”

我說：“要想起草萬無一失的合同，這有難度。首先，你找不到這么聰明的人幫你起草一個這樣的合同，我不行，別人也不行；其次，就算你做到第一點(diǎn)，你也找不到那么白癡的人跟你簽這樣的合同。”

盡管我們在工作中追求完美，絕對不會向客戶胡作許諾。適當(dāng)?shù)叵蚩蛻魸娎渌?，也不失為一種負(fù)責(zé)。有些律師為了迎合客戶的口味，對客戶打包票，聲稱起草的合同萬無一失；有些“完美主義”的律師，追求的合同涵蓋所有風(fēng)險點(diǎn)?？墒?，律師不是上帝，怎么設(shè)計萬無一失的合同？

“一個飽受小偷盜竊的人，找到全城最有名的鎖匠，要他打造一把小偷開不了的鎖。鎖匠說，那簡單，你不鎖，就沒人能打開你的鎖——這世上沒有開不了的鎖，因?yàn)殒i本來就是用來開的?！焙贤軌蛱岣哌`約成本，但永遠(yuǎn)不能阻止別人違約。當(dāng)守約有利可圖，對方一定會山盟海誓般守約；當(dāng)毀約有利可圖，他毀一百次都嫌少。在法經(jīng)濟(jì)學(xué)上，有一種叫“效率違約”制度即是說明利益在衡量違約值得與否中的分量。合同背后的利益，才是驅(qū)使交易人走向違約的真正誘因，合同只是薄弱的一層紙，很容易被捅破。這就是為什么，在英美法國家里，一般不能請求違約方繼續(xù)履行合同，只能請求賠償損失。

追求萬無一失的合同，最大的壞處在于：為全面防范法律風(fēng)險而額外增加了履約成本。請看下面一個例子：

“商業(yè)秘密，指在談判過程中，一方向另一方提供的所有信息，包括但不限于??”

這是一談判保密協(xié)議中關(guān)于商業(yè)秘密的定義，從中我們可以看出雙方為了最大限度地保護(hù)商業(yè)秘密，將其范圍擴(kuò)展到所有談判過程中交換的信息。然而，有經(jīng)驗(yàn)的律師，一眼就看出，該合同的可操作性太低，守約成本太高。因?yàn)?，并非所有信息都需要保密的，有些信息本身就已?jīng)公開而不屬于商業(yè)秘密，有些信息沒有保密價值而不需保密，將這些信息統(tǒng)統(tǒng)納入保密的范圍，會讓雙方在實(shí)際履行中無法適從。況且，保密義務(wù)是一把雙刃劍，雙方都陷入這種過度保密的合同中，難免會弄得草木皆兵，勢必也會增加這種過度保密的經(jīng)濟(jì)成本。如果這樣寬泛的定義出現(xiàn)在絕密高新技術(shù)合同談判中，尚情有可原，但僅僅是一般的代理合同，甚至是普通貨物買賣合同中，那就不得不讓人懷疑這位起草律師的水平了。如果商業(yè)秘密囊括一切信息，給實(shí)際履行造成困難，出現(xiàn)問題時，條款的效力和泄露的信息是否真的屬于商業(yè)秘密，一定會成了爭議的焦點(diǎn)，免不了證明的義務(wù)。如果，真的有必要在合同里，給商業(yè)秘密下一個寬泛的定義，那么最好增加信息披露方的告知義務(wù)，比如：

“披露方應(yīng)以書面形式說明所提供的信息具有機(jī)密性；若以口頭形式提供，則披露方應(yīng)于披露后三十日內(nèi)以書面形式確認(rèn)其具有機(jī)密性?！?/p>

追求萬無一失的合同，還有一個明顯的壞處，那就是起草的合同篇幅過長，必然阻礙交易。比如，一個合同的交易額不到10萬，協(xié)議書卻長達(dá)100頁，起草審查的律師費(fèi)恐怕就不止10萬了。

誤區(qū)三：呆板思維不懂變通

從事法律的人，常常接觸艱澀難懂的法律語言，難免談吐中摻雜著專業(yè)性語言，特別是那些剛踏出大學(xué)校門的學(xué)法律的學(xué)生，長期沉浸在唯專業(yè)是論的學(xué)術(shù)氛圍中，寫出來的文字更是艱澀難懂。

其實(shí)，這也無可厚非，專業(yè)學(xué)術(shù)研究，當(dāng)然講究嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)的語言了，但問題是這種唯專業(yè)是論的做法，延續(xù)到實(shí)務(wù)中，簡直就是客戶的災(zāi)難。因?yàn)楹贤紫仁墙o非法律專業(yè)的當(dāng)事人看的，只有出現(xiàn)爭議，需要裁決時，合同才需要專業(yè)人士來解讀。因此，合同首先具有可讀性，只有當(dāng)事人看明白了，才能達(dá)成共識，也只有在充分理解了合同中的權(quán)利義務(wù)，才能有效地履行合同。然而，通俗易懂的語言往往不夠明確，這樣難免會出現(xiàn)爭議。比如，在超市購物小票，就是可讀性最強(qiáng)的合同，但僅僅約定了最基本的標(biāo)的、數(shù)量和價格，毫無不明確，也只能在這種簡單交易中使用。因此，合同除了要具有可讀性外，還應(yīng)該明確無爭議。有人會質(zhì)疑，法律語言的嚴(yán)謹(jǐn)性是普通語言難以替代的，但是法國《民法典》通俗得連老百姓都能讀懂，而德國《民法典》則是只有專業(yè)人士才能看懂。為什么同樣是民法典，為什么能達(dá)到截然不同的效果？所以，合同也是可以做到通俗易懂的，只有當(dāng)專業(yè)的語言無法替代時，才考慮保留專業(yè)的表達(dá)，因?yàn)閷I(yè)術(shù)語能減少歧義，特別是能讓法官一針見血地找出問題，以便更好地保護(hù)自己的利益。

涉外合同會比國內(nèi)合同更專業(yè)一些，因?yàn)樯嫱夂贤姆申P(guān)系更復(fù)雜，涉及到國際法、國內(nèi)法和外國法律的適用，法律環(huán)境不夠確定。如果采用的語言不夠?qū)I(yè)，特別在不同的法律語境下，容易發(fā)生歧義。因此，起草合同時，雙方應(yīng)該確定法院和法律的適用，而起草合同的律師必須熟悉該國法律，并根據(jù)該國的法律特點(diǎn)來決定合同的篇幅、內(nèi)容和表達(dá)方式。

西方發(fā)達(dá)國家的商人長期使用規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)合同，如果中方提供的合同過于簡單，對方要么就覺得不夠?qū)I(yè)，要么就沒有安全感。特別是英美法國家，推行判例法，奉行高度私法自治，成文法中少有強(qiáng)制規(guī)定，如果合同內(nèi)容不詳盡、表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)，那么就容易出現(xiàn)爭議，而且無法可依。而中國是成文法國家，強(qiáng)制性規(guī)定多，而且在合同出現(xiàn)空白時，法律往往能夠填補(bǔ)這些空白，因此中國人使用的合同大多都很簡約。在起草涉外合同時，律師必須注意這個問題，憑經(jīng)驗(yàn)尋找到雙方能接受的平衡點(diǎn)。

簽署涉外合同，難免采用中英文版本，而法律英語有太多的非英語單詞，比如“null and void”（無效）、“ad hoc”（特別、臨時）、“prima facie”（表面的）、“force majeure”（不可抗力），同時又沿用了許多中古英語，比如aforesaid（如前所述）、hereinafter（在下文）、hereunder（在??以下），最后法律英語還常常將普通單詞做特殊用法，比如“shall”=“必須”，“where”=“如果”“whereas”=“鑒于”，因此，要注意一下幾個問題：

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如果合同以中文起草并且以中文為準(zhǔn)，那么中文版本合同可以采用較為通俗的表達(dá)，而翻譯成英文的合同，則可以遵循外國人的習(xí)慣，采用復(fù)雜嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋磉_(dá)。

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如果合同以英文起草并且以英文為準(zhǔn)，中方可以爭取起草權(quán)，控制合同的可讀性。如果爭取不到，那么中文譯本至少要符合中國人的閱讀習(xí)慣，不能譯得太“洋氣”——通篇都是被動句、否定句和長句。

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如果合同以中文起草但以英文為準(zhǔn)，或者以英文起草但以中文為準(zhǔn)？估計沒人會這樣做吧？中英文差異如此大，譯文總不能100%符合原意，以譯文為準(zhǔn)的合同要么就是譯得詞不達(dá)意，要么就是譯語法不通。

其實(shí)，誤區(qū)均源自于對合同的價值忽視。

合同風(fēng)險防控的誤區(qū)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止上面所說的，人們走進(jìn)誤區(qū)的原因都是因?yàn)椴幻靼缀贤诮灰字械膬r值。風(fēng)險的防控除了以事前防范為主、事后補(bǔ)救為輔外，還要注意合同是否滿足交易目的，是否符合雙方利益，能否促進(jìn)交易和保障安全。比如，律師在起草或者審查合同中，要了解交易背景和交易目的，如果發(fā)現(xiàn)商業(yè)風(fēng)險，應(yīng)該以恰當(dāng)?shù)姆绞教嵝旬?dāng)事人避免法律風(fēng)險，也可與合同背后隱含的商業(yè)利益進(jìn)行比較，以減少風(fēng)險造成的損失。但是，涉外合同的當(dāng)事人，千萬不要抱著“合同在手，便高枕無憂”，以為合同可防范所有法律風(fēng)險或者報以大不了打官司的心態(tài)，如果真對簿公堂，往往沒有贏家，只能“少輸當(dāng)贏了”。因此，應(yīng)該從戰(zhàn)略上避免官司，戰(zhàn)術(shù)上積極應(yīng)訴。

第三節(jié)

涉外合同之管理——未雨綢繆，防患未然

合同的管理如軍隊(duì)的治理，一支戰(zhàn)無不勝的部隊(duì)，一定是一支軍紀(jì)嚴(yán)明的部隊(duì)；一個在商場常勝的企業(yè)，也必定有勝人一籌的合同管理制度。

合同的法律風(fēng)險防控可以分為宏觀的法律風(fēng)險防控與微觀的法律風(fēng)險防控。

宏觀的法律風(fēng)險防控，指通過對合同整體管理制度的設(shè)計和完善來實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險的防控，這種防控涉及企業(yè)各個部門的聯(lián)動：

微觀的法律風(fēng)險防控，指針對某一合同的具體環(huán)節(jié)中進(jìn)行的法律風(fēng)險防控，包括以下幾個階段：

我們區(qū)分涉外合同的宏觀防控與微觀防控的好處就在于，企業(yè)可以根據(jù)不同的需要，選擇成本較高的宏觀與微觀相結(jié)合的防控，還是選擇單一的微觀防控。對于規(guī)模比較大的企業(yè)來說，各部門聯(lián)動的防控是必要的，能從根本上減少風(fēng)險，節(jié)約防控成本；對于規(guī)模較小的企業(yè)，則應(yīng)該根據(jù)自身的財力、人力和戰(zhàn)略目標(biāo)，慎重考慮是否建立全面的合同管理制度。

風(fēng)險的防控可以根據(jù)上面的流程，找出問題的根源或者控制風(fēng)險的閥門，從而選擇從源頭上堵截還是事后控制風(fēng)險。（參見下圖）

因?yàn)槿娣婪讹L(fēng)險是不現(xiàn)實(shí)的，成本也是很高的，企業(yè)應(yīng)該重點(diǎn)布防，而不是處處設(shè)防。那么企業(yè)怎么知道哪些是要重點(diǎn)布防的區(qū)域呢？一是通過歷史數(shù)據(jù)的總結(jié)，二是通過律師的經(jīng)驗(yàn)判斷。（參見下圖）

原因

合同約定缺陷

管理缺陷

合同相互沖突

對方違約

欺詐

具體原因

1．未約定明確的質(zhì)量要求

2．未約定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

銷售部門簽訂的銷售合同與發(fā)貨調(diào)度之間不協(xié)調(diào)

運(yùn)輸合同的延遲履行小于銷售合同 的違約責(zé)任

對方遲延收貨

信用證欺詐

發(fā)生次數(shù) 1

損失額

20萬

30萬

8萬

5萬

50萬

從上面表格中的歷史數(shù)據(jù)，我們可以看出該企業(yè)的主要風(fēng)險還是來自內(nèi)部——部門管理不協(xié)調(diào)，合同起草不當(dāng)。企業(yè)應(yīng)該從內(nèi)部宏觀整治著手，其次是完善企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)合同。從上面，我們還可以看到一個極具欺騙性的數(shù)據(jù)，那就是信用證欺詐，雖然案發(fā)次數(shù)只有一次，但數(shù)額卻達(dá)50萬。這也說明了歷史數(shù)據(jù)分析的局限性，用于內(nèi)部宏觀整治尚可以，但是外部的風(fēng)險則需要有經(jīng)驗(yàn)的律師來判斷。有經(jīng)驗(yàn)的律師都知道，信用證欺詐是國際貨物買賣風(fēng)險防范的重中之重。

合同的法律風(fēng)險防控流程，應(yīng)該包括風(fēng)險的識別、風(fēng)險的評估、風(fēng)險的防控：

以我們下面講到的“保函換清潔提單”的法律風(fēng)險為例。我們首先關(guān)注的是這一行為的法律環(huán)境，即國內(nèi)外立法和國際公約的規(guī)定。從中我們發(fā)現(xiàn)，世界各國幾乎都反對欺詐行為，自然“保函換清潔提單”也難逃其咎。但是，由于海商貨物運(yùn)輸?shù)奶厥庑裕瑳Q定了這一現(xiàn)象普遍存在，全面否定保函的效力，就是一竿子打死一船人了，對國際貿(mào)易和航運(yùn)業(yè)帶來不可估量的災(zāi)難。《漢堡公約》有條件地承認(rèn)了保函在發(fā)貨人和承運(yùn)人之間有效，前提是沒有對收貨人惡意欺詐。我國雖然參加了《漢堡公約》，但沒有修改國內(nèi)的法律。這就是風(fēng)險的識別了，接著就根據(jù)實(shí)戰(zhàn)的經(jīng)驗(yàn)，對該風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的分析，要讓當(dāng)事人知道無效的機(jī)會有多大，最后給當(dāng)事人出謀劃策，通過改變行為的方式來避免無效或者控制被宣告無效的幾率，這就所謂的防控。該實(shí)例問題，我們在后面的文章還會繼續(xù)談到，在此不贅。

兵法有云：上兵伐謀，其次伐交，其次伐兵，其下攻城。

合同的法律風(fēng)險防控，最重要的是在合同簽訂前未雨綢繆，通過謀略，占據(jù)法律的制高點(diǎn)，謀取最大的利益。合同履行中的爭議，可以通過合理的抗辯權(quán)和律師函等方式解決，所謂軍爭于外；爭議無法協(xié)商解決，訴訟仲裁無可避免，此謂攻城之戰(zhàn)。盡管，簽訂前的未雨綢繆不能阻止一切風(fēng)險的發(fā)生，但不管是軍爭于外，還是攻城之戰(zhàn)，都是以合同簽訂前的謀略為基礎(chǔ)的，沒有占據(jù)法律的制高點(diǎn)，難以取勝。故合同的謀略才是制勝關(guān)鍵，而軍爭與攻城在本書中的律師函與訴訟仲裁中有詳解的分析，在此不贅。

第四節(jié)

涉外合同之謀略——運(yùn)籌帷幄，決勝千里

合同的簽訂通常經(jīng)過談判和起草兩個階段，此時主要的法律風(fēng)險在于信賴?yán)媸軗p和起草不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險。

信賴?yán)媸軗p

1.惡意磋商，合同不成立

2.合同無效

3.合同被撤銷

起草不當(dāng)

1． 失去起草權(quán)，任人魚肉

2． 合同不完備，容易引發(fā)爭議

3． 違約成本過低，引人違約

4． 履約成本太高，權(quán)利義務(wù)失衡

5． 胡亂“購法”，進(jìn)退失據(jù)

6． 仲裁條款無效

一、信賴?yán)媸軗p的風(fēng)險防控

如果問談合同跟談戀愛有什么區(qū)別，有些人會說前者在談錢后者在談感情，有些人會說這年頭已經(jīng)沒什么區(qū)別了，都是談錢，都不好談。最近還有些流行的做法，兩個人簽一個“戀愛合同”，除了規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)外，還規(guī)定了一大筆“分手費(fèi)”。被拋棄的一方，索債不成，便一紙狀文，告到法院。結(jié)果法院不承認(rèn)這樣的“戀愛合同”，因?yàn)槿松黻P(guān)系不能約定，“分手費(fèi)”違反婚姻自由。

談合同與談戀愛在法律上的本質(zhì)區(qū)別就在于，談戀愛沒有信賴?yán)婵裳?，談成了自然是好事，如果談不成，誰也不能怪誰，而談合同則有信賴?yán)婵裳裕劜怀捎锌赡茇?fù)法律責(zé)任。

在民商事交易中，法律通常要求交易雙方誠實(shí)信用，善意（good faith）行事，這一原則自始至終貫穿了民事行為，也就是所謂的交易。雙方在簽訂合同前，會進(jìn)行談判，法律假設(shè)的前提就是大家都有交易的意愿，交易的一方基于對方的行為，能合理地相信能從中獲得利益。這種信賴?yán)媸鞘芊杀Ｗo(hù)的。

簽訂合同前的信賴?yán)媸軗p，通常是因?yàn)閷Ψ綈阂獯枭?、欺詐或者重大過失等而造成合同不能成立、無效或者合同被撤銷。正如前文所說，風(fēng)險一旦變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，就不再是風(fēng)險，而是實(shí)實(shí)在在的損害了。因此，風(fēng)險的防控應(yīng)該從合同簽訂前后的過程中著手，防患于未然；而一旦風(fēng)險轉(zhuǎn)為損害，那就是亡羊才補(bǔ)牢了。

（一）信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)機(jī)制

縱觀世界各國的法律，信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)主要通過締約過失責(zé)任、允諾禁反言（estoppel）和侵權(quán)責(zé)任來保護(hù)的。

1.締約過失責(zé)任

締約過失責(zé)任是指在合同訂立過程中，一方因違背其依據(jù)的誠實(shí)信用原則所產(chǎn)生的義務(wù)，而致另一方的信賴?yán)娴膿p失，并應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。它這是一種新型的責(zé)任制度，旨在對產(chǎn)生于締約過程之中因違反依誠實(shí)信用原則所負(fù)的先合同義務(wù)而造成他人信賴?yán)鎿p失所負(fù)的損害賠償責(zé)任，一種彌補(bǔ)性的民事責(zé)任?，F(xiàn)代民法區(qū)分合同成立和合同有效的概念，即合同因?yàn)殡p方當(dāng)事人意思表示一致即成立，但成立了未必就宣告合同有效，盡管大多數(shù)情況下是合同成立即有效，但往往合同成立后因?yàn)槠墼p、重大誤解或者違法強(qiáng)行法規(guī)定等導(dǎo)致合同被撤銷或者無效。這時，也會發(fā)生過錯方對無過錯方的信賴?yán)鎿p失的賠償，這種賠償責(zé)任是基于締約過失責(zé)任而發(fā)生的，因?yàn)楸疚臑榱藬⑹龇奖?，也將其納入締約過失責(zé)任之中。

（1）德國模式

德國的立法雖然規(guī)定締約過失責(zé)任，但只限于某些具體的情形作出規(guī)定：

·

《民法典》第122條規(guī)定，由意思表示因欠缺真實(shí)或者錯誤而損害信賴方的利益；

·

《民法典》第307條規(guī)定，由于自始不能履行合同而損害信賴方的利益；

·

《民法典》第309條規(guī)定，因違反禁止性規(guī)定而損害信賴方的利益；

·

《民法典》第170條規(guī)定，無權(quán)代理而損害信賴方的利益。

賠償范圍：對信賴?yán)鎿p失的賠償額不得超過相對人在合同有效時可得到的利益。

我國臺灣地區(qū)的民法典也效仿了《德國民法典》的規(guī)定，僅就撤銷錯誤表示（第91條）、無權(quán)代理（第110條）、標(biāo)的自 始給付不能（第247條）之締約過失責(zé)任作了規(guī)定，與德國法不同的是，臺灣民法典并未明文規(guī)定信賴?yán)娴馁r償以履行利益為限。另外，與德國做法相似的還有瑞士、南斯拉夫、阿根廷，都在民法中對締約過失責(zé)任的具體情形作了一些規(guī)定。

（2）希臘模式

希臘在立法中對締約過失作出原則性的規(guī)定：

·

《民法典》第197條規(guī)定，交易雙方在締約磋商時，根據(jù)誠實(shí)信用和交易習(xí)慣，負(fù)一定的義務(wù)。

·

《民法典》第198條規(guī)定，交易一方在締約磋商時，因過失而造成對方損害的，應(yīng)予以賠償。

依此兩條原則，締約人只要違反了締約義務(wù)，無論此項(xiàng)違反是發(fā)生在何種情形下，均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任?？梢娫谙ＥD，締約過失責(zé)任不僅適用于合同不成立、無效、被撤銷，而且在某些情況下同樣可以適用于合同有效的場合，這里可以理解為對合同附隨義務(wù)的違反，如對履行合同中知曉的對方商業(yè)秘密的侵害而導(dǎo)致的違約責(zé)任。

（3）我國模式

我國的《合同法》通過原則加列舉的方式規(guī)定締約過失的情形，這些行為都是違反了誠實(shí)信用原則，而損害信賴方的利益。

我國的締約過失的主要表現(xiàn)形式：

·

假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商，見《合同法》第42條第（1）項(xiàng)；

·

訂約欺詐，導(dǎo)致合同不成立，見《合同法》第42條第（2）項(xiàng)；

·

侵害對方商業(yè)秘密，見《合同法》第43條；

·

因一方過失致合同無效的，見《合同法》第58條；

·

因一方過失致合同被撤銷的，見《合同法》第58條；

·

違反誠實(shí)信用原則的其他締約過失行為，見《合同法》第42條第（3）項(xiàng)，《合同法解釋》

（二）對此解釋。

賠償范圍：包括直接損失和間接損失，而直接損失主要包括：1）締約費(fèi)用，如為了訂約而赴實(shí)地考察所支付的合理費(fèi)用；2）準(zhǔn)備履約和實(shí)際履約所支付的費(fèi)用，如運(yùn)送標(biāo)的物至購買方所支付的合理費(fèi)用；3）因締約過失導(dǎo)致合同無效、被變更或被撤銷所造成的實(shí)際損失；4）因身體受到傷害所支付的醫(yī)療費(fèi)等合同費(fèi)用；5）因支出締約費(fèi)用或準(zhǔn)備履約和實(shí)際履行支出費(fèi)用所失去的利息等。間接損失主要包括：1）因信賴合同有效成立而放棄的獲利機(jī)會損失，亦即喪失與第三人簽訂合同機(jī)會所蒙受的損失；2）利潤損失，即無過錯方在現(xiàn)有條件下從事正常經(jīng)營活動所獲得的利潤損失；3）因身體受到傷害而減少的誤工收入；4）其他可得利益損失。

2.侵權(quán)責(zé)任

法國《民法典》一直都沒有將締約過失機(jī)制納入其中，締約過程中因過錯而造成的損失，只能通過侵權(quán)責(zé)任來處理。

·

《民法典》第1382條規(guī)定，因過錯行為造成他人損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任；

·

《民法典》第1383條規(guī)定，任何人不僅對其行為所致的損害，而且對因其過失或疏忽所致的損害，負(fù)賠償?shù)呢?zé)任。

賠償范圍：一般只包括談判和研究項(xiàng)目可行性的支出，不包括合同有效時可獲得的利益。

3.允諾禁反言

在英美法國家，信賴?yán)嬷饕峭ㄟ^允諾禁反言的原則來保護(hù)的。英美法國家奉行高度私法自治，既不強(qiáng)制締約也不強(qiáng)制履約，合同談判是交易雙方的事情，至于怎么談、談得怎樣，法律基本置之不理。直至1933年曼斯菲德（Lord Mansfield）將誠信義務(wù)引入英美合同法中，違反誠信義務(wù)構(gòu)成過失這一原則才逐漸得到判例的承認(rèn)。

1965年美國“霍夫曼訴紅貓頭鷹店”（Hoffman v.Red Owl Stores）一案被美國學(xué)者凱斯勒認(rèn)為“允諾禁反言”發(fā)揮了德國締約過失責(zé)任相同的功能。該案中，霍夫曼希望購買紅貓頭鷹店的特許權(quán)，紅貓頭鷹店提出霍夫曼必須具備足夠的經(jīng)驗(yàn)，并投資18000美元。霍夫曼為此賣掉了其面包店，購買了一個小雜貨店，搬進(jìn)另一個城市，并購買了一塊地，這些行為都獲得了紅貓頭鷹店的贊同。但由于紅貓頭鷹店要求霍夫曼增加投資，遭到霍夫曼的拒絕，雙方未能締約?；舴蚵蠹t貓頭鷹店賠償損失。法院認(rèn)為霍夫曼不能根據(jù)“允諾不得反悔”原則要求紅貓頭鷹店必須與其訂約，但霍夫曼可以要求紅貓頭鷹店賠償因其行為給霍夫曼造成了信賴?yán)娴膿p失。

第二篇：涉外合同法律風(fēng)險及防范

涉外合同法律風(fēng)險及防范

文：孫榮達(dá) 楊亞麗

《孫子兵法 謀攻》中曾言：“不戰(zhàn)而屈人之兵，善之善者也。故上兵伐謀，其次伐交，其次伐兵，其下攻城”。這一點(diǎn)同樣適用于涉外合同法律風(fēng)險防范之中，合同在簽訂之初就應(yīng)該通過“謀”略，未雨調(diào)繆，將可能發(fā)生的風(fēng)險消除在未然之時，從而通過合同的簽訂，保證自身利益能夠?qū)崿F(xiàn)最大化，使合同在履行過程中，我方一直占據(jù)有利地位。在合同發(fā)生糾紛之時，才能夠達(dá)到“不戰(zhàn)而屈人之兵”的效果。本文通過總結(jié)涉外合同風(fēng)險并分析風(fēng)險防范的措施，來展開全文。

一、涉外合同的定義和特征

（一）涉外合同的定義

所謂涉外合同，是指具有涉外因素的合同，即合同的當(dāng)事人、合同的客體或者產(chǎn)生、變更、終止合同關(guān)系的法律事實(shí)中任何一個具有涉外因素的合同。

（二）涉外合同的特征

1、涉外經(jīng)濟(jì)合同具有涉外因素，涉外因素是指：合同主體，一方或多方為外國人（含港澳臺），這里的“人”包括法人、其他組織和自然人。

2、行為或法律事實(shí)發(fā)生于境外。

3、涉外經(jīng)濟(jì)合同一般涉及承運(yùn)人、外國銀行、海關(guān)、商檢、保險公司等多個部門；從合同訂立到履行要涉及本國法、外國法、國際

法等一系列法律規(guī)定。

4、涉外合同種類繁多。涉外合同既包括國際貨物買賣合同、涉外借款合同、涉外工程承包合同、涉外勞務(wù)合作合同，也包括對外加工裝配合同、補(bǔ)償貿(mào)易合同等，其中涉外買賣合同最為常見。

二、涉外合同中法律風(fēng)險及防范

（一）、信用證“軟條款”的風(fēng)險及防范

1、信用證“軟條款”的定義

信用證的“軟條款”是指不可撤銷信用證中規(guī)定有信用證附條件生效的條款，或者規(guī)定要求信用證受益人提交某些難以取得的單證，使受益人處于不利和被動地位，導(dǎo)致受益人履約和結(jié)匯存在風(fēng)險隱患的條

款。

2、“軟條款”常見的類型

信用證規(guī)定必須在貨物抵達(dá)目的港經(jīng)買方檢驗(yàn)合格后方才付款。在此種情況下，信用證項(xiàng)下銀行的付款保證已無從談起，實(shí)質(zhì)上將信用證付款方式改成遠(yuǎn)期承兌交單的托收業(yè)務(wù)，賣方承受了全部收匯的風(fēng)險。

無明確的保證付款條款，或?qū)︺y行的付款、承兌行為規(guī)定了若干前提條件。如明確表示開證行付款以買方承兌賣方開立的匯票為條件。這樣，當(dāng)買方拒絕承兌賣方開立的匯票時，銀行就拒絕付款。或者表示貨物清關(guān)后才支付、收到其他銀行的款項(xiàng)才支付等。

（3）有關(guān)運(yùn)輸事項(xiàng)如船名、裝船日期、裝卸港等須以開證申請

人修改后的通知為準(zhǔn)。

（4）設(shè)置不易被察覺的陷阱，使賣方難以取得合格的單據(jù)，從而保留拒付的權(quán)利。例如在海運(yùn)單據(jù)中規(guī)定將內(nèi)陸城市確定為裝運(yùn)港。

（5）信用證前后條款互相矛盾，受益人無論如何也做不到單單一致。

3、信用證“軟條款”的防范措施

（1）慎重選擇貿(mào)易伙伴，注重對開證進(jìn)口商的信用審査。進(jìn)口商設(shè)置軟條款的主要目的就是控制信用證的議付，實(shí)際上已經(jīng)把銀行信用轉(zhuǎn)化成了進(jìn)口商自身的商業(yè)信用風(fēng)險，因此選擇具有良好信譽(yù)的進(jìn)口商能從一定程度上避免軟條款的現(xiàn)象。

（2）建議進(jìn)口商開立信用證條款應(yīng)簡潔、清楚。筆者認(rèn)為，最簡單的、條款清楚、簡潔的信用證就是最好的、最不容易出現(xiàn)問題的信用證。條款簡潔、清楚的信用證對出口商來說，審核簡便，理解清晰，不容易出現(xiàn)條款理解上的歧異和誤差，因此也不容易出現(xiàn)軟條款。

（3）盡量不接受帶有“軟條款”的信用證。不得已接受時一定讓對方將其內(nèi)容如實(shí)告知自己，看自己能否做到，能夠做到的努力去做；否則，一定要求對方修改信用證。

（4）注重審單人員的培養(yǎng)。筆者接觸過很多類似的案例，對于那些生產(chǎn)型出口企業(yè)和一些中小型外貿(mào)企業(yè)來說，目前嚴(yán)重缺少這方面的專業(yè)人才，導(dǎo)致業(yè)務(wù)人員或者對信用證完全不熟悉的人員在從事信用證單證工作時，往往是出現(xiàn)軟條款后無法識別，導(dǎo)致法律風(fēng)險產(chǎn)

生，最終造成巨大損失。因此加大對企業(yè)內(nèi)部審單人員的培養(yǎng)，是長期防范信用證風(fēng)險的一個重要措施。

（二）、無單放貨的風(fēng)險及防范

1、無單放貨的定義

通常是指承運(yùn)人（實(shí)際承運(yùn)人或其代理人，或其他負(fù)有憑正本提單交貨的義務(wù)人）應(yīng)提貨申請人的請求，憑其提供的副本提單（和/或保函〉交付貨物，而無法再向持正本提單的人交付貨物的行為。

2、無單放貨的風(fēng)險

無單放貨最大的風(fēng)險在于承運(yùn)人將貨物交給非提單持有人，真正的提單持有人無法提到貨物。

3、防范措施

（1）對買方的資信進(jìn)行調(diào)査。在出口業(yè)務(wù)中，外貿(mào)企業(yè)一定要首先對買方的資信進(jìn)行調(diào)查審核，選擇資質(zhì)好信譽(yù)高的企業(yè)作為自己的貿(mào)易伙伴。在簽訂合同時，盡可能選擇對己方有利的支付方式，比如預(yù)付貨款方式，選擇信譽(yù)高的銀行作為信用證的開證行，并采用D/P方式成交等。

（2）采用電子提單。它是一種利用電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)對海上運(yùn)輸中的貨物所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的程序。國際海事委員會制定的“電子提單規(guī)則”第9條規(guī)定：“??交貨時，只要收貨人出示有效文件，經(jīng)承運(yùn)人核實(shí)后即可放貨。物權(quán)所有人憑承運(yùn)人給予的密碼向承運(yùn)人發(fā)出交貨指示，承運(yùn)人憑該交貨指示放貨?！?/p>

（3）謹(jǐn)慎選擇貿(mào)易術(shù)語。出口方企業(yè)盡量簽訂GIF或CFR合同，2001年2月對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布了《關(guān)于規(guī)避無單放貨風(fēng)險的通知》，指出，目前有60％-70％合同中貨運(yùn)代理人與進(jìn)口商串通搞無單交貨，使我國出口企業(yè)貨款兩空。因此，建議外貿(mào)企業(yè)在簽訂出口合同時應(yīng)盡量簽CIF或CFR，力拒FOB合同。

此外，還可以通過采取憑銀行保函交貨、購買“出口信用保險”和使用海運(yùn)單的方式，來避免無單放貨的風(fēng)險。

（三）鏈接條款的風(fēng)險及防范

1、鏈接條款的定義

本文的“鏈接條款”是筆者對一些涉外合同文本中包含某些網(wǎng)絡(luò)鏈接地址情況而給出的定義。一些涉外合同條款并沒有在合同中規(guī)定具體內(nèi)容，而是給出一個網(wǎng)絡(luò)鏈接，然后規(guī)定合同相對方應(yīng)該按照網(wǎng)絡(luò)鏈接中規(guī)定的內(nèi)容，履行相應(yīng)的義務(wù)。通常給出鏈接條款的一方是處于強(qiáng)勢地位的出口商，例如微軟、谷歌以及蘋果公司等。

2、鏈接條款的風(fēng)險

鏈接條款的風(fēng)險主要在于鏈接中的內(nèi)容一般是這些強(qiáng)勢公司的網(wǎng)頁中的內(nèi)容，隨著網(wǎng)頁的更新，鏈接中的內(nèi)容頁隨時改變。這樣會使一個涉外合同變成一個內(nèi)容在隨著網(wǎng)頁內(nèi)容的更新而時時變動的“動態(tài)合同”。由此而導(dǎo)致的風(fēng)險就是這些內(nèi)容在不斷發(fā)生變化，加大了對合同相對方履行合同的難度，可能稍有不慎，就會違約，甚至違約行為發(fā)生后，都無法察覺自己已經(jīng)構(gòu)成違約。

3、鏈接條款的防范

鏈接條款的法律風(fēng)險在實(shí)務(wù)中，筆者一般建議合同相對方在簽訂

合同的同時，將合同簽訂時的鏈接條款打印出來，作為確定的紙質(zhì)文本，附于合同正文之后。這樣就能避免合同內(nèi)容隨著網(wǎng)頁內(nèi)容的更新而時時發(fā)生變化的情況出現(xiàn)，使合同的內(nèi)容固定下來，這樣就不會使相對方因?yàn)殒溄訔l款中內(nèi)容變化而對合同履行無所適從。

三、結(jié)語

隨著我國對外貿(mào)易量的增多，涉外合同法律風(fēng)險防范的重要性必然會更加凸顯。只有充分重視涉外合同可能帶來的巨大風(fēng)險，并采取積極有效的方式去化解風(fēng)險，才能真正做到“伐謀”的境界。

孫榮達(dá)，澳大利亞阿德萊德大學(xué)法律碩士，北京岳成律師事務(wù)所國際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人。

楊亞麗，中國政法大學(xué)法律碩士，北京岳成律師事務(wù)所知識產(chǎn)權(quán)部律師助理。

文檔出自：北京岳成律師事務(wù)所《法律顧問專刊》

網(wǎng)址：http://004km.cn

第三篇：涉外合同法律適用

最高人民法院公告

《最高人民法院關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問題的規(guī)定》已于2007年6月11日由最高人民法院審判委員會第1429次會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年8月8日起施行。

最高人民法院

二○○七年七月二十三日

最高人民法院關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若

干問題的規(guī)定

(2007年6月11日最高人民法院審判委員會第1429次會議通過)

法釋〔2007〕14號

為正確審理涉外民事或商事合同糾紛案件，準(zhǔn)確適用法律，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第一條涉外民事或商事合同應(yīng)適用的法律，是指有關(guān)國家或地區(qū)的實(shí)體法，不包括沖突法和程序法。

第二條本規(guī)定所稱合同爭議包括合同的訂立、合同的效力、合同的履行、合同的變更和轉(zhuǎn)讓、合同的終止以及違約責(zé)任等爭議。

第三條當(dāng)事人選擇或者變更選擇合同爭議應(yīng)適用的法律，應(yīng)當(dāng)以明示的方式進(jìn)行。

第四條當(dāng)事人在一審法庭辯論終結(jié)前通過協(xié)商一致，選擇或者變更選擇合同爭議應(yīng)適用的法律的，人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。

當(dāng)事人未選擇合同爭議應(yīng)適用的法律，但均援引同一國家或者地區(qū)的法律且未提出法律適用異議的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)事人已經(jīng)就合同爭議應(yīng)適用的法律作出選擇。

第五條當(dāng)事人未選擇合同爭議應(yīng)適用的法律的，適用與合同有最密切聯(lián)系的國家或者地區(qū)的法律。

人民法院根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定合同爭議應(yīng)適用的法律時，應(yīng)根據(jù)合同的特殊性質(zhì)，以及某一方當(dāng)事人履行的義務(wù)最能體現(xiàn)合同的本質(zhì)特性等因素，確定與合同有最密切聯(lián)系的國家或者地區(qū)的法律作為合同的準(zhǔn)據(jù)法。

(一)買賣合同，適用合同訂立時賣方住所地法；如果合同是在買方住所地談判并訂立的，或者合同明確規(guī)定賣方須在買方住所地履行交貨義務(wù)的，適用買方住所地法。

(二)來料加工、來件裝配以及其他各種加工承攬合同，適用加工承攬人住所地法。

(三)成套設(shè)備供應(yīng)合同，適用設(shè)備安裝地法。

(四)不動產(chǎn)買賣、租賃或者抵押合同，適用不動產(chǎn)所在地法。

(五)動產(chǎn)租賃合同，適用出租人住所地法。

(六)動產(chǎn)質(zhì)押合同，適用質(zhì)權(quán)人住所地法。

(七)借款合同，適用貸款人住所地法。

(八)保險合同，適用保險人住所地法。

(九)融資租賃合同，適用承租人住所地法。

(十)建設(shè)工程合同，適用建設(shè)工程所在地法。

(十一)倉儲、保管合同，適用倉儲、保管人住所地法。

(十二)保證合同，適用保證人住所地法。

(十三)委托合同，適用受托人住所地法。

(十四)債券的發(fā)行、銷售和轉(zhuǎn)讓合同，分別適用債券發(fā)行地法、債券銷售地法和債券轉(zhuǎn)讓地法。

(十五)拍賣合同，適用拍賣舉行地法。

(十六)行紀(jì)合同，適用行紀(jì)人住所地法。

(十七)居間合同，適用居間人住所地法。

如果上述合同明顯與另一國家或者地區(qū)有更密切聯(lián)系的，適用該另一國家或者地區(qū)的法律。

第六條當(dāng)事人規(guī)避中華人民共和國法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的行為，不發(fā)生適用外國法律的效力，該合同爭議應(yīng)當(dāng)適用中華人民共和國法律。

第七條適用外國法律違反中華人民共和國社會公共利益的，該外國法律不予適用，而應(yīng)當(dāng)適用中華人民共和國法律。

第八條在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)履行的下列合同，適用中華人民共和國法律：

(一)中外合資經(jīng)營企業(yè)合同；

(二)中外合作經(jīng)營企業(yè)合同；

(三)中外合作勘探、開發(fā)自然資源合同；

(四)中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓合同；

(五)外國自然人、法人或者其他組織承包經(jīng)營在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)的合同；

(六)外國自然人、法人或者其他組織購買中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)的非外商投資企業(yè)股東的股權(quán)的合同；

(七)外國自然人、法人或者其他組織認(rèn)購中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)的非外商投資有限責(zé)任公司或者股份有限公司增資的合同；

(八)外國自然人、法人或者其他組織購買中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)的非外商投資企業(yè)資產(chǎn)的合同；

(九)中華人民共和國法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)適用中華人民共和國法律的其他合同。

第九條當(dāng)事人選擇或者變更選擇合同爭議應(yīng)適用的法律為外國法律時，由當(dāng)事人提供或者證明該外國法律的相關(guān)內(nèi)容。

人民法院根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定合同爭議應(yīng)適用的法律為外國法律時，可以依職權(quán)查明該外國法律，亦可以要求當(dāng)事人提供或者證明該外國法律的內(nèi)容。

當(dāng)事人和人民法院通過適當(dāng)?shù)耐緩骄荒懿槊魍鈬傻膬?nèi)容的，人民法院可以適用中華人民共和國法律。

第十條當(dāng)事人對查明的外國法律內(nèi)容經(jīng)質(zhì)證后無異議的，人民法院應(yīng)予確認(rèn)。當(dāng)事人有異議的，由人民法院審查認(rèn)定。

第十一條涉及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的民事或商事合同的法律適用，參照本規(guī)定。

第十二條本院以前發(fā)布的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第四篇：加強(qiáng)合同管理防范企業(yè)法律風(fēng)險

加強(qiáng)企業(yè)合同管理防范法律風(fēng)險

摘要：注重合同管理是企業(yè)避免合同風(fēng)險的重要手段，本文主要就企業(yè)合同管理中常被忽視的一些細(xì)節(jié)和環(huán)節(jié)做了分析說明。

關(guān)鍵詞：企業(yè)合同管理；法律風(fēng)險；防范

合同管理，是企業(yè)健康發(fā)展的重要保證。正確簽訂、使用和管理合同已成為每一個企業(yè)經(jīng)營管理者面臨的重要課題。注重合同管理，嚴(yán)格履行合同是合同活動的重要內(nèi)容。只有注重合同管理，才能盡可能避免合同風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展[1]。合同管理包含合同活動的全部過程，授權(quán)委托書管理、合同簽訂過程、合同當(dāng)事人管理、文本管理、印章管理、合同執(zhí)行過程管理、合同結(jié)算管理，糾紛管理等，要注重合同活動的每一個細(xì)節(jié)和流程，做到全面、扎實(shí)。本文主要就企業(yè)合同管理中一些容易被忽視內(nèi)容做一分析。

一、學(xué)習(xí)合同文本，做好合同交底

簽訂合同與履行合同的人并不完全一致，因此合同交底工作應(yīng)做細(xì)、做實(shí)，避免流于形式。合同承辦部門要切實(shí)將合同簽訂過程中形成的印象和看法傳遞到合同執(zhí)行部門。合同執(zhí)行部門在拿到合同后，要結(jié)合本部門的實(shí)際情況，組織本部門人員學(xué)習(xí)合同條件，明確我方和對方的權(quán)利與義務(wù)，明確合同執(zhí)行過程中各部門的責(zé)任，切實(shí)將合同約定的內(nèi)容傳達(dá)到各級執(zhí)行人員和管理人員。

二、加強(qiáng)合同變更管理

1、對于對方提出的變更合同主體和（或）修改合同內(nèi)容的要求，應(yīng)保持足夠的警惕。合同主體不同，履約能力和信用能力是有差異的。合同內(nèi)容修改后，權(quán)利義務(wù)重新分配，也可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。正因?yàn)槿绱?，公司合同管理程序?guī)定合同變更要履行與合同簽訂同樣的程序[2]。對于以“**合同補(bǔ)充、變更協(xié)議”等形式出現(xiàn)的文件，我們很容易判斷是合同變更。但有一些不誠信的單位設(shè)立合同陷阱，以“債務(wù)承擔(dān)確認(rèn)書”等較為隱蔽的方式來變更合同，這類文件雖無合同變更之名、確有合同變更之實(shí)，對于這類文件更要認(rèn)真甄別，避免落入圈套。

2、合同簽訂后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對我方明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，我方應(yīng)積極與對方協(xié)商變更合同。

三、重視印章管理強(qiáng)化法律意識

就涉及企業(yè)合同管理的印章使用常易引發(fā)合同糾紛，但卻又常常被企業(yè)忽視印章管理的重要性。通常由印章引發(fā)的合同糾紛包括應(yīng)蓋不蓋、蓋而不當(dāng)、全而無權(quán)、預(yù)先蓋章、私蓋印章、盜蓋印章、私刻印章、借蓋印章等等。印章之所以具有證明力，是因?yàn)橛≌碌氖褂每梢源婧灻９居≌乱云涔逃械姆蓪傩院酮?dú)特的社會現(xiàn)象，決定著它在社會交往和市場交易中舉足輕重且不可替代的法律地位與權(quán)威，其對于維護(hù)公司形象和社會信用、保障交易安全和市場秩序，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和整個社會文明進(jìn)步等等，都具有極為現(xiàn)實(shí)的重大意義。

各級各類印章保管部門必須明確專人掌印，實(shí)行AB崗雙人保管、分段負(fù)責(zé)。A崗為第一保管人，負(fù)責(zé)日常掌??；B崗為第二保管人，在A崗請假離司期間負(fù)責(zé)掌印。公司領(lǐng)導(dǎo)人名章應(yīng)由公司負(fù)責(zé)人本人或指定專人掌管，綜合管理部部門印章由本部門保管并指定專人掌管；財務(wù)印章由本級財務(wù)部門保管并指定專人掌管；業(yè)務(wù)印章由本級業(yè)務(wù)部門保管并指定專掌管；其它印章由綜合管理部保管并指定專人保管。公司印章遺失，印章保管部門必須在第一時間告知本級公司辦公室及公司負(fù)責(zé)人，及時向公安機(jī)關(guān)報告、登報聲明作廢。

企業(yè)應(yīng)定期開展印章管理檢查活動，對各級機(jī)構(gòu)各類印章的保管、使用、回繳等內(nèi)容進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和考核[3]。包括：是否存在私刻印章的現(xiàn)象;印章使用是否按規(guī)定用印、登記、交接以及完善相關(guān)手續(xù);印章繳銷是否按規(guī)定辦理，繳銷登記情況是否完善有效;業(yè)務(wù)、財務(wù)印章種類及使用、保管是否與《印章管理辦法》規(guī)定的一致等等。

四、要合法有效行使權(quán)利

及時行使法定抗辯權(quán)利。合同法賦予合同當(dāng)事人三大抗辯權(quán)，即先履行抗辯權(quán)、同時履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)，對于降低交易風(fēng)險起著極為重要的作用。如合同中明確約定了履行次序，已方作為先履行一方，有足夠證據(jù)證明對方出現(xiàn)財務(wù)危機(jī)或?yàn)l臨破產(chǎn)等情況，可以行使不安抗辯權(quán)。這也要求我們在簽訂合同后仍應(yīng)關(guān)注對方經(jīng)營狀況的變化和實(shí)際履約情況。如已方作為后履行一方，在對方未先履約或履行不符合約定時，可以行使先履行抗辯權(quán)；如合同中未明確約定履行次序，雙方互負(fù)的債務(wù)均已屆清償期，一方在對方履行之前或?qū)Ψ铰男胁环霞s定時，可以行使同時履行抗辯權(quán)。要嚴(yán)格按照合同約定的程序及期限行使己方的權(quán)利。

五、加強(qiáng)合同資料的收集與管理，增強(qiáng)證據(jù)意識

合同履行過程中，會形成大量的合同資料。這些資料的內(nèi)容是非常廣泛的，主要包括以下內(nèi)容：與合同內(nèi)容有關(guān)的會議紀(jì)要、備忘錄；涉及履行期限、質(zhì)量、安全的往來函件； 涉及合同價款支付的往來函件；設(shè)計變更的文件、資料；送貨、提貨、托運(yùn)、驗(yàn)收、發(fā)票等有關(guān)憑證 ；其他對合同履行有證明意義的文件、資料。這些文件和資料對合同履行的過程具有很強(qiáng)的證明作用，有利于發(fā)生糾紛時的責(zé)任劃分，有利于合同索賠工作的開展。因此，對這些資料要進(jìn)行認(rèn)真的收集和管理。一旦發(fā)生訴訟或仲裁，法院或者仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁判的最主要依據(jù)的就是雙方當(dāng)事人訂立的合同及合同履行過程中具有證明力的合同資料。合同資料 缺失，必然面臨法律糾紛解決上的不利局面。合同執(zhí)行部門應(yīng)認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程，確保合同履行的每一個環(huán)節(jié)都有書面資料記錄和證明（必須是原件且形式上沒有瑕疵，如發(fā)函有對方的簽收、驗(yàn)收有對方有權(quán)人的簽字等），縱使官司不可避免，但我們已經(jīng)把自己處于訴訟的有利位置，甚至已經(jīng)為勝訴做好了充分的準(zhǔn)備，這樣公司才能在商海中經(jīng)得起

風(fēng)浪的考驗(yàn)。

六、訴訟時效及合同糾紛管理

對于帳齡較長的合同，應(yīng)特別注意訴訟時效問題，避免超過兩年的訴訟時效而喪失勝訴權(quán)，失去法律的保護(hù)?？梢酝ㄟ^發(fā)催款函、詢證函等方式中斷訴訟時效，并保存證據(jù)，從根本上杜絕“合法賴賬”情況的出現(xiàn)。

要加強(qiáng)合同糾紛管理，在履行合同過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)先由合同執(zhí)行部門與對方協(xié)商解決，同時合同執(zhí)行部門應(yīng)按照公司程序及時報告，由公司法務(wù)人員或法律顧問給予幫助和指導(dǎo)，避免使能通過協(xié)商解決的糾紛轉(zhuǎn)化為訴訟事件，給公司造成名譽(yù)上及經(jīng)濟(jì)上的損失[4]。要有效利用擔(dān)保、保險等手段保證合同全面履行，降低或轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險。

除上文所述內(nèi)容外，還要建立合同管理的后評估制度。至少于每年年末對合同履行的總體情況和重大合同履行的具體情況進(jìn)行分析評估，對分析評估中發(fā)現(xiàn)合同履行中存在的不足，應(yīng)當(dāng)及時采取有效措施加以改進(jìn)。對于履行期限較長的項(xiàng)目類合同，項(xiàng)目部應(yīng)對經(jīng)營情況進(jìn)行總結(jié)，為以后簽訂、履行類似合同積累經(jīng)驗(yàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 唐健,邵成俊.加強(qiáng)合同管理,防范合同風(fēng)險,維護(hù)企業(yè)權(quán)益[J].水力發(fā)電,2012,38(7):1-3.DOI:10.3969/j.issn.0559-9342.2012.07.001.[2] 馬穎.過程控制導(dǎo)向的企業(yè)合同內(nèi)部控制系統(tǒng)研究[J].會計研究,2011,(9):61-65.DOI:10.3969/j.issn.1003-2886.2011.09.009.[3] 張嵐.試論企業(yè)合同管理及法律風(fēng)險的防范[J].中華民居,2012,(4):1025-1026.[4] 羅玉軍,吳雷,張清波等.加強(qiáng)企業(yè)合同管理防范企業(yè)法律風(fēng)險[J].法制與經(jīng)濟(jì)（下旬刊）,2012,(3):114-115.

第五篇：法律風(fēng)險管理

2013年法律風(fēng)險管理（法律事務(wù)工作）總結(jié)

荊各莊礦業(yè)分公司

緊張的2013年順利結(jié)束，一年中我公司認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實(shí)施意見》（開董法字?2013?67號），特別是今年集團(tuán)公司企業(yè)法制工作會以來，我公司樹立大局意識和責(zé)任意識，緊密圍繞集團(tuán)公司改革發(fā)展中心工作，全面開展法律風(fēng)險管理，全力做好對外合同管理、工商登記內(nèi)部管理、法律糾紛案件管理等各項(xiàng)法律事務(wù)工作，為維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的法律保障。下面將2013年的具體工作總結(jié)如下：

一、建立健全荊礦公司法制工作體系

1、按照集團(tuán)公司和省國資委的要求，我公司建立并施行了企業(yè)總法律顧問制度，由經(jīng)營副經(jīng)理擔(dān)任我公司的總法律顧問，經(jīng)營部負(fù)責(zé)本公司的法律事務(wù)工作，并配備專人負(fù)責(zé)法律事務(wù)工作。按照《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司涉法事項(xiàng)法律審核管理暫行辦法》、《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司法律糾紛案件集體會商暫行規(guī)定》、《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司法律風(fēng)險管理實(shí)施意見》（開董法字?2013?67號）、《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司對外合同管理辦法》、《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司報省政府國資委重大事項(xiàng)法律審核暫行辦法》的規(guī)定，結(jié)合我公司實(shí)際，建立健全我公司的法制工作體系，推動法律事務(wù)工作在制度化軌道上運(yùn)行。

2、我公司的法律事務(wù)工作實(shí)行歸口管理，具體歸口部門為經(jīng)營部，主任張建。并配備專門人員從事法律事務(wù)工作，法律事務(wù)管理員王玉成，專門負(fù)責(zé)合同管理、工商管理、訴訟仲裁案件管理等。

3、法律風(fēng)險管理為瓶頸，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè) 按照集團(tuán)公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實(shí)施意見》（開董法字?2013?67號），我公司明確了法律風(fēng)險管理的基本流程和重點(diǎn)內(nèi)容，提出了法律風(fēng)險管理的主要工作措施，荊礦公司法律風(fēng)險防范機(jī)制正式運(yùn)行。通過對2012年我公司所發(fā)生的訴訟案件及信訪案件的對照分析，勞動爭議有上升的趨勢，同時也暴露出在管理上的不足，這就為公司做出了風(fēng)險預(yù)警，公司及時組織相關(guān)部門集體會商，制訂相關(guān)有效措施，使得2013年新發(fā)勞動爭議案件只一起，案發(fā)率大幅下降，而且以仲裁調(diào)解方式解決，真正做到事前防范、事中控制為主、事后補(bǔ)救為輔的法律風(fēng)險防范措施。

二、建立健全法律事務(wù)崗位責(zé)任制度和工作標(biāo)準(zhǔn) 我公司按照集團(tuán)公司人力資源部的要求，對相應(yīng)工作崗位建立崗位責(zé)任制度和工作標(biāo)準(zhǔn)，我公司的法律事務(wù)工作更是如此，明確該崗

位的具體工作內(nèi)容和要求，并制定了詳細(xì)的管理考核辦法，并且法律事務(wù)管理人員對自己的工作實(shí)行自認(rèn)打分和部門領(lǐng)導(dǎo)打分的考評細(xì)則，切實(shí)保證法律事務(wù)工作的安全、合理、規(guī)范進(jìn)行，真正為企業(yè)減小法律風(fēng)險，為我公司的依法經(jīng)營，安全生產(chǎn)保駕護(hù)航。

三、加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)所取得的成效

1、合同管理：依據(jù)《保密法》、《合同法》、《集團(tuán)公司對外合同管理辦法》，我公司經(jīng)營部法律事務(wù)管理人員負(fù)責(zé)審查對外簽訂合同、合同檔案及合同專用章的管理，保守企業(yè)秘密。本我公司對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同60份，合同總金額高達(dá)2690萬元。比2012年有所減少。在簽訂過程但中我部門負(fù)責(zé)對合同的審查及管理等，大部份合同的條款格式及合法性都很過關(guān)，特別是合同條款齊備，杜絕了以往個別合同缺乏違約責(zé)任條款和爭議解決方式條款等，但個別的還有合同標(biāo)的額書寫不規(guī)范、忘記寫合同簽訂日期的現(xiàn)象。另外在簽訂過程中還發(fā)現(xiàn)有的工程已經(jīng)開工，甚至已經(jīng)完工，承辦部門才將合同拿到我部門審查蓋章，這明顯增大了企業(yè)風(fēng)險，也是違反集團(tuán)公司規(guī)定的，我部門也都及時向有關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)提出了法律建議，防止此類事情的發(fā)生，要求必須先訂立合同后開工，防止給公司帶來不必要的損失。在合同管理方面，按照集團(tuán)公司要求，建立了合同臺帳，清晰明確的記錄了每份合同的簽訂時間、標(biāo)的、對方名稱、審批領(lǐng)導(dǎo)、代理人、蓋章人、履行情況等，并將合同歸檔，存檔保管。

2、工商管理：依照《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司工商企業(yè)登記內(nèi)部管理暫行辦法》，負(fù)責(zé)本公司的營業(yè)執(zhí)照變更及年檢。2013年6月份，順利地通過了營業(yè)執(zhí)照年檢網(wǎng)上年檢，然后按照集團(tuán)公司統(tǒng)一部署，與集團(tuán)公司進(jìn)行了統(tǒng)一集中年檢。再者就是按時參加了工商局組織的各種會議，參加了企業(yè)信用管理協(xié)會的各種活動，保持住我公司的重合同守信用理事單位的光榮稱號，增強(qiáng)了我公司的社會信用指數(shù)。

3、訴訟仲裁案件管理：依照《省國資委所出資企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，《訴訟仲裁復(fù)議案件管理暫行辦法》。代理本公司訴訟仲裁案件及管理。及時應(yīng)訴、舉證，同時加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)關(guān)、公證機(jī)關(guān)的溝通，真正做到依法治企，通過司法為企業(yè)保駕護(hù)航。2013年我公司新發(fā)案件1起，公司案發(fā)率比2012年明顯減少而且是以調(diào)節(jié)方式解決。但通過這起案件反映出我公司各部門法律意識加強(qiáng)，嚴(yán)格依法辦事，減少企業(yè)損失。我部門也都和公司領(lǐng)導(dǎo)作了匯報，希望各部門再接再厲，加強(qiáng)法律風(fēng)險的管理。另外，對每起案件實(shí)行建檔管理，并及時按照集團(tuán)公司法律事務(wù)部和煤業(yè)公司的要

求，在每月25日前及時上報案件進(jìn)展情況，真正樹立起全局統(tǒng)一，依法治企的全局觀念。加強(qiáng)與各部門的工作配合及協(xié)調(diào)處理：我部門作為法律事務(wù)部門對公司領(lǐng)導(dǎo)提供積極的法律支持，配合信訪辦、組織人事部、綜合治理辦公室等部門，對信訪人員積極認(rèn)真接待，耐心作出解釋，盡量把問題解決在萌芽狀態(tài)，讓公司領(lǐng)導(dǎo)放心、安心，把精力集中在安全生產(chǎn)及經(jīng)營管理當(dāng)中。

總之、我公司以集團(tuán)公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實(shí)施意見》（開董法字?2013?67號）為指導(dǎo)，不斷提升法制工作水平，把法制工作放在前沿，認(rèn)真做好法律風(fēng)險管理工作，為我公司實(shí)施“走出去”的新戰(zhàn)略，拓展發(fā)展新領(lǐng)域，打造創(chuàng)業(yè)新平臺，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)提供法律保障，從而助推我公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展，走出一條可持續(xù)發(fā)展之路。

開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司荊各莊礦業(yè)分公司

2014年1月8日