第一篇：由誰承擔(dān)所有權(quán)保留的風(fēng)險責(zé)任

由誰承擔(dān)所有權(quán)保留的風(fēng)險責(zé)任

陳忠儀 陶偉春

2005年7月，上海某貿(mào)易有限公司與浙江紹興縣某紡織品有限公司、上海某服裝有限公司分別簽訂布料定做合同和服裝加工合同，約定貿(mào)易公司向紡織品公司定購一批布料，紡織品公司應(yīng)將布料交付給服裝公司，由服裝公司按要求加工成服裝。簽約當(dāng)時，貿(mào)易公司向紡織品公司預(yù)付了30%的布料款計人民幣2萬元，余款三方口頭約定由貿(mào)易公司通過信用證方式支付給服裝公司后，再由服裝公司轉(zhuǎn)付給紡織品公司。

7月21日，紡織品公司根據(jù)約定，將定做的布料交給服裝公司，服裝公司倉庫保管員出具了收條，收條的內(nèi)容是“今收到紹興縣某紡織品有限公司為上海某貿(mào)易有限公司定做的滌綸斜紋布3083.40米和滌綸斜紋彈力布3069.40米，共值72305.90元。在未付清款項前，該貨物所有權(quán)不轉(zhuǎn)移，未經(jīng)紡織品公司同意，任何人不得對貨物有物理行為和處分行為，否則需承擔(dān)該貨物金額25%的額外違約金并歸還貨物??”，收條上，服裝公司倉庫保管員及其業(yè)務(wù)員都簽了字。之后，服裝公司按照與貿(mào)易公司之間的加工合同，將布料加工成相應(yīng)款式的裙子和褲子，并交給了貿(mào)易公司。貿(mào)易公司給付服裝公司1.2萬美元后，余款一直沒有給付。因此，紡織品公司沒能收到布料款。服裝公司和紡織品公司想找貿(mào)易公司交涉，但由于當(dāng)時在簽訂合同時沒有審查貿(mào)易公司的相關(guān)登記資料，致使糾紛出現(xiàn)后無法了解貿(mào)易公司的具體情況。后貿(mào)易公司沒了蹤影，更是找不到可以交涉的對象。經(jīng)過向工商部門查詢，企業(yè)登記信息中沒有該貿(mào)易公司的相關(guān)登記資料。同年11月11日，紡織品公司向法院提起訴訟，狀告服裝公司。

原告紡織品公司認為，在交貨時已經(jīng)向被告服裝公司明確在未付清價款前，原告對布料的所有權(quán)予以保留，而被告違反約定在布料款尚未付清的情況下擅自進行加工，由此侵犯了原告

對該布料的所有權(quán)，因此要求法院判令被告返還原告滌綸布6152.80米或折價賠償損失72305.90元，并承擔(dān)違約金18076.48元及利息損失 1427.32元。被告辯稱，被告是受貿(mào)易公司的委托收下該批布料的，基于加工合同將定做人貿(mào)易公司提供的布料加工成服裝，收到的1.2萬美元是被告加工服裝的加工款，原告應(yīng)該向貿(mào)易公司催討布料款，所以不同意原告的訴訟請求。

析法

經(jīng)上海市嘉定區(qū)法院審理后認為，財產(chǎn)所有權(quán)保留前提是財產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，財產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移是基于雙方當(dāng)事人之間諸如買賣、承攬、贈予等法律關(guān)系而發(fā)生的。現(xiàn)被告收取原告布料的行為是基于原告與第三人貿(mào)易公司之間的定做合同約定而發(fā)生的，被告的行為其實質(zhì)是一種代理行為，該行為的法律效力歸于被代理人即貿(mào)易公司。原告基于與貿(mào)易公司之間的定做合同，將布料交付給被告是其履行合同義務(wù)，被告收取布料是基于被告與貿(mào)易公司之間的法律關(guān)系。因此，僅從原告送貨和被告收貨這兩個事實行為出發(fā)，不能證明雙方存在以轉(zhuǎn)移標的物所有權(quán)為內(nèi)容的法律關(guān)系。所以，原告向被告提出的所有權(quán)保留的意思表示與法不符，不能產(chǎn)生原告期待的法律效力。

在原告與貿(mào)易公司的定做合同中，沒有證據(jù)證明原告與貿(mào)易公司之間存在所有權(quán)保留的約定，原告交付布料后，布料的所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，布料的所有權(quán)不屬于原告，原告履行合同義務(wù)后取得是報酬請求權(quán)。原告與貿(mào)易公司曾約定由第三人即被告支付報酬，現(xiàn)被告不履行義務(wù)，產(chǎn)生的違約責(zé)任由貿(mào)易公司承擔(dān)。因此，原告依據(jù)侵權(quán)法律規(guī)定提起的訴訟缺乏要件事實。綜上，被告處分布料的行為并不對原告構(gòu)成侵權(quán)行為;被告不履行給付報酬的行為，相對于原告來說并不產(chǎn)生違約責(zé)任。據(jù)此，依照《中華人民共和國民法通則》第一百一十七條第一款之規(guī)定，判決如下：駁回原告的訴訟請求。

答疑

本案關(guān)鍵在于判斷原、被告之間關(guān)于所有權(quán)保留的約定是否能產(chǎn)生所有權(quán)保留的法律效力?

這可以從兩個方面來分析：1.本案中原告將布料交給被告的行為是否屬于法律意義上的交付呢?被告收取布料的行為實質(zhì)上是一種代理行為，其行為的法律效力歸于貿(mào)易公司，因此基于原告與貿(mào)易公司之間的定做合同，法律意義上的交付已經(jīng)發(fā)生，據(jù)此，貿(mào)易公司取得了布料的所有權(quán)，原告已完成了法律意義上的交付行為，其對布料已不具有所有權(quán)，故原告也無權(quán)將他人的財產(chǎn)與被告約定所有權(quán)保留，由此也不產(chǎn)生被告對本案財產(chǎn)即布料的所謂侵權(quán)行為?，F(xiàn)原告提起侵權(quán)訴訟，顯然缺乏事實依據(jù)和法律依據(jù)。

2.本案原、被告是否存在必要的法律關(guān)系?所有權(quán)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法律規(guī)定主要有以下幾條：一是民法通則第七十二條第二款的規(guī)定：“按照合同或者其他合法方式取得財產(chǎn)的，財產(chǎn)所有權(quán)從財產(chǎn)交付時起轉(zhuǎn)移，法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。”二是最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國民法通則》若干問題的意見(試行)第八十四條的規(guī)定：“財產(chǎn)已經(jīng)交付，但當(dāng)事人約定財產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移附條件的，在所附條件成就時，財產(chǎn)所有權(quán)方為轉(zhuǎn)移?！比恰吨腥A人民共和國合同法》第一百三十三條的規(guī)定：“標的物的所有權(quán)自標的物交付時轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外?！彼氖恰吨腥A人民共和國合同法》第一百三十四條的規(guī)定：“當(dāng)事人可以約定買受人未履行支付價款或者其他義務(wù)的，標的物的所有權(quán)屬于出賣人。”

從上述法律規(guī)定中，我們知道一般情況下，財產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移以交付為要件，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外，這構(gòu)建了我國所有權(quán)保留的法律制度。所以，根據(jù)法律規(guī)定，當(dāng)事人的財產(chǎn)所有權(quán)保留的意思表示能產(chǎn)生相應(yīng)的法律效力。但這種約定一般是雙方當(dāng)事人之

間存在諸如買賣等基礎(chǔ)法律關(guān)系才具有法律效力。而本案的原、被告之間并不存在任何法律關(guān)系，因此雙方有關(guān)財產(chǎn)所有權(quán)保留的約定，不符合法律的規(guī)定，因此原告不能因此取得期待的法律效力。

綜上，本案原告對系爭布料既不享有所有權(quán)，與被告之間也不存在所有權(quán)保留的法律關(guān)系，因此，法院理應(yīng)駁回原告的訴訟請求。

提示

本案原告本想通過對被告進行所有權(quán)保留的約定避免出現(xiàn)收不到價款的風(fēng)險，但由于該約定不具有法律效力，使原告的訴請不能得到法院的支持。而原告合法的價款請求權(quán)由于貿(mào)易公司的失蹤而無法兌現(xiàn)。由此可見，在經(jīng)濟交往中，為防范風(fēng)險，對合同相對方資質(zhì)的審查是極為必要的，原告盲目簽訂合同的行為是導(dǎo)致其遭受損失的主要原因。

在法治社會中，公民、法人或其他組織應(yīng)該具備用法律來保護自己利益、充分規(guī)避風(fēng)險的意識，才能保證自己經(jīng)濟活動中的具體行為符合法律規(guī)定，取得期待的法律效力。

第二篇：所有權(quán)保留相關(guān)法規(guī)

合同法第一百三十四條就對所有權(quán)保留進行了明確規(guī)定：當(dāng)事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價款或者其他義務(wù)的，標的物的所有權(quán)屬于出賣人。

破產(chǎn)取回權(quán)

所有權(quán)保留條款的設(shè)立對出賣人而言的一大好處是當(dāng)買受人依法宣告破產(chǎn)后，出賣人享有破產(chǎn)取回權(quán)，而避免被當(dāng)作普通債權(quán)人對待。破產(chǎn)取回權(quán)，是指破產(chǎn)管理人占有不屬于破產(chǎn)財團之他人財產(chǎn)，該財產(chǎn)的權(quán)利人得不依破產(chǎn)清算程序，從破產(chǎn)管理人占有的財產(chǎn)中取回其財產(chǎn)的權(quán)利。所有權(quán)保留的優(yōu)先權(quán)在這里得到了充分的體現(xiàn)。

所有權(quán)保留的優(yōu)先權(quán)也體現(xiàn)在它能有效對抗買受人的其他債權(quán)人申請人民法院扣押該保留財產(chǎn)上?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》第18條規(guī)定：“被執(zhí)行人購買第三人的財產(chǎn)，已經(jīng)支付部分價款并實際占有該財產(chǎn)，但第三人依合同約定保留所有權(quán)，申請執(zhí)行人已向第三人支付剩余價款或者第三人書面同意剩余價款從該財產(chǎn)變價款中優(yōu)先支付的，人民法院可以查封、扣押、凍結(jié)。第三人依法解除合同的，人民法院應(yīng)該準許，已經(jīng)采取的查封、扣押、凍結(jié)措施應(yīng)該解除，但人民法院可以依據(jù)申請執(zhí)行人的申請，執(zhí)行被執(zhí)行人因支付價款而形成的對該第三人的債權(quán)?！痹谶@里，所有權(quán)保留的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在出賣人有權(quán)提出第三人執(zhí)行異議，有權(quán)選擇接收申請執(zhí)行人的代為給付，同意從該財產(chǎn)變價款中優(yōu)先支付或者依法解除合同之權(quán)利。

最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定

第七十一條 下列財產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)：

（一）債務(wù)人基于倉儲、保管、加工承攬、委托交易、代銷、借用、寄存、租賃等法律關(guān)系占有、使用的他人財產(chǎn)；

（二）抵押物、留置物、出質(zhì)物，但權(quán)利人放棄優(yōu)先受償權(quán)的或者優(yōu)先償付被擔(dān)保債權(quán)剩余的部分除外；

（三）擔(dān)保物滅失后產(chǎn)生的保險金、補償金、賠償金等代位物；

（四）依照法律規(guī)定存在優(yōu)先權(quán)的財產(chǎn)，但權(quán)利人放棄優(yōu)先受償權(quán)或者優(yōu)先償付特定債權(quán)剩余的部分除外；

（五）特定物買賣中，尚未轉(zhuǎn)移占有但相對人已完全支付對價的特定物；

（六）尚未辦理產(chǎn)權(quán)證或者產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)但已向買方交付的財產(chǎn)；

（七）債務(wù)人在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn)；

（八）所有權(quán)專屬于國家且不得轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)；

（九）破產(chǎn)企業(yè)工會所有的財產(chǎn)。

廣東省高級人民法院關(guān)于印發(fā)《廣東省高級人民法院關(guān)于民商事審判適用訴訟時效制度若干問題的指導(dǎo)意見》等六個專題指導(dǎo)意見的通知

第十三條 破產(chǎn)企業(yè)占有他人財產(chǎn)，財產(chǎn)的權(quán)利人可以不經(jīng)破產(chǎn)清算程序，直接通過清算組取回該財產(chǎn)。破產(chǎn)清算組不得將應(yīng)由權(quán)利人取回的財產(chǎn)作為破產(chǎn)財產(chǎn)通過拍賣變現(xiàn)后清償給權(quán)利人。

破產(chǎn)企業(yè)在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn)，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)。

物權(quán)對于債權(quán)的優(yōu)先效力

在債權(quán)人依破產(chǎn)程序或強制執(zhí)行程序行使其債權(quán)時，作為債務(wù)人財產(chǎn)的物上存在他人的物權(quán)時，該物權(quán)優(yōu)先于一般債權(quán)人的債權(quán)。例如，在債務(wù)人的財產(chǎn)上設(shè)有擔(dān)保物權(quán)的，擔(dān)保物權(quán)人享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，此為別除權(quán)；在破產(chǎn)時，非為債務(wù)人所有之物，所有人有取回該物的權(quán)利，此為取回權(quán)。例如，出賣人已將出賣物發(fā)送，買受人尚未收到，也沒有付清全部價款而宣告破產(chǎn)時，出賣人可以解除買賣合同，并取回其標的物。

《國家賠償法》

第三十六條侵犯公民、法人和其他組織的財產(chǎn)權(quán)造成損害的，按照下列規(guī)定處理：

（一）處罰款、罰金、追繳、沒收財產(chǎn)或者違法征收、征用財產(chǎn)的，返還財產(chǎn)；

（二）查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的，解除對財產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)，造成財產(chǎn)損壞或者滅失的，依照本條第三項、第四項的規(guī)定賠償；

（三）應(yīng)當(dāng)返還的財產(chǎn)損壞的，能夠恢復(fù)原狀的恢復(fù)原狀，不能恢復(fù)原狀的，按照損害程度給付相應(yīng)的賠償金；

（四）應(yīng)當(dāng)返還的財產(chǎn)滅失的，給付相應(yīng)的賠償金；

（五）財產(chǎn)已經(jīng)拍賣或者變賣的，給付拍賣或者變賣所得的價款；變賣的價款明顯低于財產(chǎn)價值的，應(yīng)當(dāng)支付相應(yīng)的賠償金；

（六）吊銷許可證和執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的，賠償停產(chǎn)停業(yè)期間必要的經(jīng)常性費用開支；

（七）返還執(zhí)行的罰款或者罰金、追繳或者沒收的金錢，解除凍結(jié)的存款或者匯款的，應(yīng)當(dāng)支付銀行同期存款利息；

（八）對財產(chǎn)權(quán)造成其他損害的，按照直接損失給予賠償。

《最高人民法院關(guān)于民事、行政訴訟中司法賠償若干問題的解釋》

第四條 對判決、裁定及其他生效法律文書執(zhí)行錯誤，是指對已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定、民事制裁決定、調(diào)解、支付令、仲裁裁決、具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書以及行政處罰、處理決定等執(zhí)行錯誤。包括下列行為：

（一）執(zhí)行尚未發(fā)生法律效力的判決、裁定、民事制裁決定等法律文書的；

（二）違反法律規(guī)定先予執(zhí)行的；

（三）違法執(zhí)行案外人財產(chǎn)且無法執(zhí)行回轉(zhuǎn)的；

（四）明顯超過申請數(shù)額、范圍執(zhí)行且無法執(zhí)行回轉(zhuǎn)的；

（五）執(zhí)行過程中，對查封、扣押的財產(chǎn)不履行監(jiān)管職責(zé)，嚴重不負責(zé)任，造成財物毀損、滅失的；

（六）執(zhí)行過程中，變賣財物未由合法評估機構(gòu)估價，或者應(yīng)當(dāng)拍賣而未依法拍賣，強行將財物變賣給他人的；

（七）違反法律規(guī)定的其他情形。

第十一條 民事、行政訴訟中司法賠償?shù)馁r償方式主要為支付賠償金。包括：支付侵犯人身自由權(quán)、生命健康權(quán)的賠償金；財產(chǎn)損壞的，賠償修復(fù)所需費用；財產(chǎn)滅失的，按侵權(quán)行為發(fā)生時當(dāng)?shù)厥袌鰞r格予以賠償；財產(chǎn)已拍賣的，給付拍賣所得的價款；財產(chǎn)已變賣的，按合法評估機構(gòu)的估價賠償；造成其他損害的，賠償直接損失。

第六條 人民法院及其工作人員在民事、行政訴訟或者執(zhí)行過程中，具有本解

釋第二條至第五條規(guī)定情形，造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接損失的賠償

責(zé)任。

向法院申請賠償

應(yīng)當(dāng)首先向侵權(quán)人民法院提出申請，依法確認違法行使職權(quán)的行為。經(jīng)依法確認有上述情形之一的，賠償請求人可依法向侵權(quán)的人民法院提出賠償申請。人民法院在受理確認申請之日起兩個月內(nèi)依照相應(yīng)程序作出裁決或相關(guān)的決定，逾期未予確認的或申請人不服的，申請人可以向上一級人民法院申訴。對提出的賠償申請逾期不作決定的，賠償請求人可以向上一級人民法院賠償委員會申請賠償。

依相關(guān)法律規(guī)定，申請國家賠償應(yīng)提交下列材料：

一、申請人簽名或蓋章的申請書一式二份，書寫申請確有困難，口頭申請的除外。

二、申請人身份證明。

（一）申請人為公民的，應(yīng)提交身份證明材料復(fù)印件；申請人為企業(yè)法人、個體工商戶的，應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，企業(yè)法人應(yīng)提交年檢證明；其他組織應(yīng)提交證明其有效成立的法律文件復(fù)印件。企業(yè)法人或其他組織的法定代表人或主要負責(zé)人應(yīng)提交身份證明材料復(fù)印件。

（二）受害的公民死亡，其繼承人和其他有扶養(yǎng)關(guān)系的親屬申請的，應(yīng)提交該公民死亡、申請人與死亡公民之間關(guān)系的證明材料復(fù)印件；受害的法人或者其他組織終止，承受其權(quán)利的法人或者其他組織申請的，應(yīng)提交該法人或者組織終止、申請人與該終止法人或者組織之間關(guān)系的證明材料復(fù)印件。

（三）清算組、信托監(jiān)察人、遺產(chǎn)管理人、遺囑執(zhí)行人、失蹤人財產(chǎn)代管人代為申請的，應(yīng)提交具有上述身份的證明材料復(fù)印件。

三、代理關(guān)系證明。

法定代理人與指定代理人應(yīng)提交本人的身份證明材料及其與申請人關(guān)系的證明材料復(fù)印件；委托代理人應(yīng)提交身份證明材料復(fù)印件、授權(quán)明確的授權(quán)委托書、律師事務(wù)所或受托人接受委托的證明、函件。

被限制人身自由的公民申請的，可以口頭委托代理人進行訴訟，無需提交委托手續(xù)。

四、若申請人申請確認法院及其工作人員職務(wù)行為違法的，應(yīng)提供相關(guān)法律文書。法院沒有作出法律文書或申請人無法取得該文書的，應(yīng)提交能夠證明法院及其工作人員采取相關(guān)職務(wù)行為的其他證據(jù)材料。

五、申請人申請國家賠償時，超過兩 年請求時效的???應(yīng)提交因不可抗力或者其他障礙不能在法定請求時效內(nèi)行使請求權(quán)的證據(jù)。

第三篇：保留房屋所有權(quán)協(xié)議書

協(xié)議書

甲方：乙方：

甲乙雙方經(jīng)過充分協(xié)商，在平等自愿的基礎(chǔ)上簽訂如下協(xié)議：

一 甲方位于老城鎮(zhèn)老城街從北往南數(shù)第間的門面房第一層已經(jīng)建好，現(xiàn)甲方同意乙方在該間門面房上再續(xù)建一層。

二 續(xù)建的所有資金由乙方自己籌集，施工由乙方自己組織，建筑的所有手續(xù)包括應(yīng)當(dāng)繳納的稅收、規(guī)費、罰款等均由乙方自己負責(zé)，建筑中的工傷事故等風(fēng)險責(zé)任也由乙方承擔(dān)；甲方不支付任何費用，不承擔(dān)任何建筑風(fēng)險。

三 乙方向甲方繳納現(xiàn)金元，此款包含在建房費用之中。

四 乙方只能續(xù)建一層，且規(guī)格樣式必須與甲方已經(jīng)建好的二層保持一致，否則甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方已經(jīng)建造的建筑無償歸甲方。

五 乙方必須在本協(xié)議簽訂之日期個月內(nèi)將續(xù)建的房屋竣工，否則甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方已經(jīng)建造的建筑無償歸甲方。

六 該房屋的所有權(quán)歸甲方，由乙方租用。乙方因續(xù)建該房屋而支出的所有費用包括繳納給甲方的現(xiàn)金沖抵二十年房租，自二零零 年月日起到二零零年月日止。到期后，乙方必須無條件將房屋交還給甲方。

七 甲方現(xiàn)有的樓梯和通道乙方可以無償使用，但必須接受甲方的管理，否則甲方有權(quán)停止乙方使用。

八 本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效，雙方必須遵守，任何一方違約均向?qū)Ψ街Ц哆`約金5000元。

甲方：乙方：

二零零七年月日

第四篇：學(xué)車時發(fā)生車禍責(zé)任該由誰承擔(dān)

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學(xué)車時發(fā)生車禍責(zé)任該由誰承擔(dān)

學(xué)車時發(fā)生車禍責(zé)任該由誰承擔(dān)？

魏先生：我在某駕校學(xué)車，近期開始600公里外路訓(xùn)練。某日下午，我在教練的陪同下，駕駛學(xué)員車行駛在路上，卻不慎與一騎電動車的阿姨相撞。事后，該阿姨被送入醫(yī)院，住院65天。我開的是駕校的車，教練也在身邊。請問，事故責(zé)任應(yīng)該由誰承擔(dān)？

律師：作為學(xué)員，您在學(xué)習(xí)過程中發(fā)生交通事故，由此產(chǎn)生的交通事故責(zé)任應(yīng)由同車的教練員承擔(dān)。而教練員是駕校的教練，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，法人或者其他組織的法定代表人、負責(zé)人以及工作人員，在執(zhí)行職務(wù)中致人損害的，由該法人或者其他組織承擔(dān)民事責(zé)任。在事故發(fā)生時，教練員屬履行職務(wù)行為，因此，此次事故的責(zé)任應(yīng)由車輛所有人——駕校承擔(dān)。

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第五篇：管理責(zé)任風(fēng)險承擔(dān)制度

管理責(zé)任風(fēng)險承擔(dān)制度

1.目的為加強公司管理人員的管理責(zé)任，規(guī)范和提高管理、決策水平，防止因管理、決策過錯和失誤給公司造成的損失、風(fēng)險和責(zé)任，特制定本制度。

2.風(fēng)險責(zé)任

2.1本制度所稱的責(zé)任風(fēng)險包括：

2.1.1管理人員在其職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)，因其故意或重大過失行為給公司造成的管理、決策錯誤、失誤以及由此引起的損失后果（包括經(jīng)濟損失和商譽影響，下同）。

2.1.2管理人員在其任職期間因懈怠、疏于履行職責(zé)、擅離職守或?qū)ζ鋶徫徊蛔鳛?、亂作為，給公司造成管理不利、決策延遲、執(zhí)行不到位等情形以及由此引起的損失后果。

2.1.3管理人員在其任職期間，利用職務(wù)之便索取、收受賄賂、其他非法收入或以從事其他瀆職行為損害公司利益。

2.1.4管理人員在其任職期間侵占公司財產(chǎn)，將他人與公司交易的傭金歸為己有。

2.1.5管理人員在其任職期間，未經(jīng)集團公司同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會、自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類的業(yè)務(wù)。

2.1.6管理人員在其任職期間，未經(jīng)集團公司同意在業(yè)務(wù)中與其有親屬關(guān)系的公司 簽定供、銷合同。

2.1.7管理人員在其任職期間，未經(jīng)集團公司同意，將公司資金、財產(chǎn)借給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；將公司的資金、資產(chǎn)以其個人名義或者其他個人名義開立帳戶。

2.1.8管理人員在其任職期間，未經(jīng)集團公司同意，以個人名義或公司名義對外投資或設(shè)立公司及其他侵占、竊取、破壞、挪用公司財務(wù)或以其他損害公司利益的行為。

2.1.9管理人員在其任職期間，對集團公司提供虛假信息、隱瞞重大事項或拒絕配合集團公司的監(jiān)管。

2.1.10管理人員在其職期間，濫用或超越職權(quán)給公司造成損失后果。

2.1.11管理人員在其職期間，利用職務(wù)之便以所掌握知悉的公司商業(yè)、保密信息換取利益或?qū)ν庑孤?、過失泄密，給公司造成利益、名譽、商譽損害。

2.1.12經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險，如經(jīng)營中斷、商標/品牌貶值、產(chǎn)品/服務(wù)失敗、重大環(huán)保事件、重大稅收稽查事件、超權(quán)限審批造成損失、預(yù)算與實際執(zhí)行存在巨大偏差。

2.1.13未經(jīng)批準，設(shè)計變更形成的工程損失浪費金額在5萬元以上的。

2.1.14.出現(xiàn)活動事故、人身傷亡等重大事項、重大安全事故（工程安全損失在1

萬元以上）；質(zhì)量事故（工程質(zhì)量不合格損失在3萬元以上）。

2.1.15由于責(zé)任部門和責(zé)任人不認真對待、推諉扯皮、不及時處理發(fā)生的媒體曝光、法律訴訟、消協(xié)等投訴事件所造成后果。

2.1.16管理人員利用任職權(quán)利優(yōu)勢，煽動員工集體上訪、限制、迫害或變相打擊其他員工的工作積極性，報復(fù)員工的檢舉、義舉等行為，造成公司人才流失、經(jīng)營受阻或被追究責(zé)任的。

2.1.17管理人員單方離職，不履行工作移交義務(wù)造成公司管理失控、財產(chǎn)損失或其他嚴重后果的。

2.1.18違反國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失或?qū)е轮卮蟀讣l(fā)生造成損失。

2.1.19其他經(jīng)公司董事會確定的違規(guī)違紀，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的行為。

2.2本制度所稱的管理人員包括：

2.2.1公司董事、獨立董事、監(jiān)事。

2.2.2公司經(jīng)理、副經(jīng)理以及享受同等待遇的其他員工。

2.3.3公司項目負責(zé)人、項目代表、監(jiān)理以及履行同等職責(zé)的其他員工。

2.2.4班組長、總指揮、臨時事務(wù)負責(zé)人、主辦人。

2.2.5享有公司賦予管理權(quán)的員工。

3.公司各級管理人員職責(zé)

3.1忠于企業(yè)、敬業(yè)愛崗、勤勉盡職、恪盡職守、廉潔奉公、遵章守紀、誠信守約。

3.2以身作責(zé)、積極進取、模范的遵守和執(zhí)行規(guī)章制度；注重個人品德修養(yǎng)，嚴于 律己，虛以待人；忌狂躁、勿任性；主動提高業(yè)務(wù)技能；帶領(lǐng)職員加強業(yè)務(wù)專業(yè) 知識學(xué)習(xí)和深造。

3.3積極履行職責(zé)，務(wù)實高效，摒棄浮夸作假和形式注義；以事為鏡，以人為鏡，勇于擔(dān)責(zé)，知錯就改。

3.4奉獻、開拓、進取、創(chuàng)新、高效的工作作風(fēng)，拒腐蝕，遠奢侈；講廉潔，禁貪 污。

3.5積極參與管理決策，努力發(fā)揮任職特長；對于參與的公司重大決策討論，應(yīng)當(dāng)發(fā)表相應(yīng)的意見。

3.6全面履行管理職責(zé)，加強執(zhí)行力培養(yǎng)和落實，正確決策，嚴格考核。

3.7不藏私心，公正處事，對下不驕狂，對上不奉承。

4.責(zé)任承擔(dān)

4.1獨立決策時，發(fā)生決策失誤的，由決策人承擔(dān)實際損失的100 %，同時公司將根據(jù)其他制度規(guī)定給予降職、免職等處理。

4.2集體決策發(fā)生錯誤，主要決策人承擔(dān)實際損失的50%，其他參與人承擔(dān)剩余的50%或給予降職、免職等處分；但在決策時明確表示反對意見并陳述了合理性意見的參與者除外。

4.3凡由總裁提交中、高層管理人員討論決策的事項，每個中、高層管理人員必須認真負責(zé)地提出書面的利弊分析和個人傾向性意見，不得做棄權(quán)表示；對共同作出的決議未明確表示反對的視為同意該決議，如果該事項的決策導(dǎo)致了公司重大的損失（包括經(jīng)濟損失和名譽損失），在決策過程中持反對意見的人可以免責(zé)，而持支持意見的人要追究責(zé)任（以簽字的會議紀要為準，由公司按層次劃分責(zé)任），總經(jīng)理級承擔(dān)50%，分管副總級承擔(dān)30%，其他責(zé)任人承擔(dān)20%。

4.4管理人員在其任職期間，因懈怠、疏于履行職責(zé)或以其他不作為的方式給公司造成管理不利、決策延遲、執(zhí)行不到位等情形，對管理者按實際損失的100%，承擔(dān)責(zé)任，同時根據(jù)公司規(guī)定給予降職、免職等處分。

4.5管理人員在其任職期間，利用職務(wù)之便索取、收受賄賂或從事其他瀆職行為的，索取、收受賄賂歸公司所有。同時，按照公司規(guī)定給予免職、開除等處分；構(gòu)成 犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

4.6侵占、竊取、破壞、挪用公司財務(wù)或以其他方式損害公司利益的，承擔(dān)全額損失賠償責(zé)任，并予以開除；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

4.7管理人員在其任職期間，濫用、超越職權(quán)給公司造成損失后果的，賠償損失，并根據(jù)公司管理規(guī)定處以降職、免職、開除等處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

4.8管理人員利用在職期間所掌握知悉的公司商業(yè)、保密信息換取利益或?qū)ν庑孤叮^失泄密，給公司造成利益、名譽、商譽損害的，依法追究民事賠償責(zé)任，并根據(jù)公司管理規(guī)定處以降職、免職、開除等處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

4.9管理人員利用任職權(quán)利優(yōu)勢，煽動員工集體上訪、限制、迫害或變相打擊其他員工的工作積極性，報復(fù)員工檢舉、義舉等行為，造成公司人才流失、經(jīng)營受阻或被追究責(zé)任的，依據(jù)公司管理規(guī)定予以降職、免職、除名等處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

4.10管理人員單方離職，不履行工作移交造成公司管理失控、財產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，依法追究民事賠償責(zé)任。

5.責(zé)任標準

5.1經(jīng)濟責(zé)任標準（包括財產(chǎn)損失）

5.1.1一般損失：經(jīng)濟損失在1000元以上5000元（含本數(shù)）以下，且無法補救。

5.1.2較大損失：經(jīng)濟損失在5000元以上10000元（含本數(shù)）以下，且無法補救。

5.1.3重大損失：經(jīng)濟損失在10000元（含本數(shù)）以上，且無法補救。

5.2非經(jīng)濟責(zé)任標準：

5.2.1一般損失：較輕微的工傷事故（含駕駛員負有責(zé)任的交通事故）、財產(chǎn)損失、工程事故、治安案件、媒體負面曝光、范圍較小的對公司造成的名譽損失。

5.2.2較大損失：較大的工傷事故，財產(chǎn)損失、工程事故、交通事故、治安案件、媒體曝光以及范圍較大的對公司造成的名譽損失。

5.2.3重大損失：重大的傷亡事故、財產(chǎn)損失、工程事故、交通事故、刑事案件、媒體曝光以及給公司帶來全局性的名譽損失。

5.3計劃不周，事先沒有考慮到的問題被遺漏所造成的嚴重損失，如大型活動達不到效果、工程質(zhì)量出現(xiàn)問題等。

5.4計劃周全但由于執(zhí)行力度不夠所造成的嚴重損失，如延誤時機，未按計劃進度完成計劃等。

5.5由于沒有嚴格執(zhí)行規(guī)章制度所造成的嚴重損失，如違章指揮、操作造成的損失等。

5.6由于沒有及時采取果斷措施或及時向上級領(lǐng)導(dǎo)報告而延誤時機所造成的嚴重損失，如重大火災(zāi)、水災(zāi)、工程事故等。

5.7由于善后工作處理不力，類似的問題第二次發(fā)生并給公司造成的嚴重損失。

5.8由于事先沒有預(yù)警預(yù)案應(yīng)對，沒有事先向公司領(lǐng)導(dǎo)反映營銷系統(tǒng)、工程系統(tǒng)、人力資源系統(tǒng)、公共關(guān)系等系統(tǒng)已出現(xiàn)的危機因素和采取必要的措施，導(dǎo)致大規(guī)?？蛻敉对V退單、工程返工、停工、與施工方發(fā)生沖突，所需重要的管理、技術(shù)人員不能及時到位或發(fā)生重要的管理、技術(shù)、營銷人員集體跳槽、爆發(fā)人力資源危機，公共關(guān)系等危機的嚴重后果。

5.9重要的公司商業(yè)機密被泄露（如投資計劃、客戶資料、財務(wù)資料、重要的規(guī)劃設(shè)計圖紙、重要的會議內(nèi)容及文件資料等），由此可能給公司造成重大損失的。

5.10在工程招標，物料采購中收取有關(guān)人員賄賂，給公司帶來損失。

5.11在財務(wù)收支中出現(xiàn)的貪污、挪用公司資金、侵占公司財產(chǎn)等行為給公司帶來損失的。

5.12重大工傷事故、盜災(zāi)、火災(zāi)、交通事故、工程質(zhì)量事故中承擔(dān)的決策、領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行責(zé)任。

5.13凡授權(quán)審核，審批簽字的各類工程，物資驗收、款項支付，如把關(guān)不嚴，給公司造成損失，公司將追究經(jīng)濟責(zé)任，其損失由責(zé)任人分攤。

6.承擔(dān)責(zé)任的方式

6.1行政處分：警告、嚴重警告、降職、辭退、開除。

6.2經(jīng)濟處分：賠償經(jīng)濟損失，如本人賠償有困難，則由擔(dān)保人承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。賠償比例：直接責(zé)任人承擔(dān)50％，主管領(lǐng)導(dǎo)級承擔(dān)30％，分管副總級（或公司總經(jīng)理）承擔(dān)20％。

6.3追究法律責(zé)任

6.3.1民事法律責(zé)任：主要通過法律程序追回損失，挽回影響。

6.3.2刑事法律責(zé)任：對構(gòu)成犯罪的行為，公司通過律師提交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

6.4免責(zé)條款

6.4.1由于國家政策調(diào)整所引起的停業(yè)整頓所帶來的損失。

6.4.2由于不可抗力的自然災(zāi)害所帶來的損失。

6.4.3由于突發(fā)事件如恐怖事件、交通中斷、通訊中斷等特殊客觀原因所造成的損 失。

6.4.4由于決策錯誤所導(dǎo)致的嚴重損失，持反對意見的人可以免責(zé)。

6.5.5在總裁親自指揮下，完整地按總裁指令執(zhí)行而帶來的損失，其責(zé)任由總裁承 擔(dān)。

7.責(zé)任追究處理，由審計部召集有關(guān)部門作出處理決定。遇重大事項的，提交公司董事會決定。所有的處理結(jié)果由審計部反饋責(zé)任人。

8.本規(guī)定解釋權(quán)歸集團審計部。

本人收到該規(guī)定，并認可其效力，自本人簽字之日起并在任職期間內(nèi)對本人有效！如存在責(zé)任承擔(dān)問題，責(zé)任承擔(dān)不因本人離職而免責(zé)。

簽收人：年月日