第一篇：第四章績效評價

第四章、績效評價

第一節(jié)、績效評價的理論框架

一、績效評價的系統(tǒng)要素

1、績效評價的六個要素：

（1）評價目標(biāo)

（2）評價對象

（3）評價主體

（4）評價指標(biāo)

（5）評價標(biāo)準(zhǔn)

（6）評價方法

二、組織績效評價系統(tǒng)的構(gòu)成及設(shè)計要求

（1）組織績效評價系統(tǒng)的構(gòu)成（2）組織績效評價系統(tǒng)的設(shè)計要求

特征：①戰(zhàn)略一致性②反映組織的特征

③客觀性④準(zhǔn)確性⑤可接受性

⑥可控性⑦及時性⑧應(yīng)變性

第二節(jié)、組織績效評價

一、績效目標(biāo)的選擇及績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)成1、績效目標(biāo)的分類

（1）財務(wù)績效目標(biāo)與非財務(wù)績效目標(biāo)

（2）單一的績效目標(biāo)與多重的績效目標(biāo)

（3）絕對績效目標(biāo)與相對績效目標(biāo)

2、如何選擇績效目標(biāo)

（1）所選的目標(biāo)是否具有戰(zhàn)略一致性

（2）該目標(biāo)是否便于進(jìn)行評價

（3）員工對績效目標(biāo)的看法

3、績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)成二、綜合平衡記分卡——一種典型的績效目標(biāo)體系

1、什么是平衡計分卡

平衡計分卡是根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略設(shè)計的指標(biāo)體系，其目的是建立一套使企業(yè)戰(zhàn)略有效執(zhí)行的目標(biāo)管理體系。平衡計分卡所設(shè)的四方面相互之間具有明顯的特點，體現(xiàn)出謀求各方面平衡與和諧的思想。

平衡計分卡從四個不同角度即財務(wù)、客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長，衡量企業(yè)的業(yè)績，從而幫助企業(yè)解決短期利益的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展相統(tǒng)一的問題?！皩W(xué)習(xí)及創(chuàng)新”是長期、基礎(chǔ)和過程型關(guān)鍵成功因素，其保障促進(jìn)“內(nèi)部運營”；“內(nèi)部運營”是改進(jìn)企業(yè)業(yè)績的重點，相對為半基礎(chǔ)、間接和過程型關(guān)鍵成功因素，其保障促進(jìn)“滿足客戶需求”；“滿足客戶需求”是速效、直接和過程型關(guān)鍵成功因素，其保障促進(jìn)“財務(wù)績效”；“財務(wù)績效”是企業(yè)結(jié)果型關(guān)鍵成功因素，是企業(yè)經(jīng)營管理最直觀最重要的績效指標(biāo)。

可從以下三個方面理解平衡計分卡：

（1）.平衡計分卡是一個核心的戰(zhàn)略管理與執(zhí)行的工具。平衡計分卡是在對企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略達(dá)成共識的基礎(chǔ)上，通過科學(xué)的設(shè)計，將其BSC四個維度的目標(biāo)、指標(biāo)，以及實施步驟有效地結(jié)合在一起的一個戰(zhàn)略管理與實施體系。它的主要目的是將企業(yè)之戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為具體的行動，以創(chuàng)造企業(yè)的戰(zhàn)略執(zhí)行力，構(gòu)建企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

（2）.平衡計分卡是一種先進(jìn)的績效管理工具。平衡計分卡將戰(zhàn)略分成四個不同維度的運作

目標(biāo)，并依此四個維度分別設(shè)計適量的績效衡量指標(biāo),因此，它不但為企業(yè)提供了有效運作所必需的各種信息，克服了信息的龐雜性和不對稱性，更重要的是，它為企業(yè)提供的這些指標(biāo)具有可量化、可測度、可評估性，從而更有利于對企業(yè)的戰(zhàn)略執(zhí)行進(jìn)行全面系統(tǒng)的監(jiān)控，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略與遠(yuǎn)景的目標(biāo)達(dá)成。

（3）.平衡計分卡是企業(yè)各級管理者進(jìn)行有效溝通的一個重要方式。為了戰(zhàn)略的執(zhí)行，必須將企業(yè)的遠(yuǎn)景規(guī)劃與各級組織，包括各管理層乃至每個員工進(jìn)行溝通，使企業(yè)所有員工都能夠理解戰(zhàn)略與遠(yuǎn)景規(guī)劃，并及時地給予有效的反饋。平衡計分卡透過四個不同的維度，將比較抽象、難以表達(dá)的公司戰(zhàn)略用簡單明了的語言表達(dá)出來，使每個人“由旁觀者變成了主人”，使各個部門和各個崗位的目標(biāo)同企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成一致，共同為企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)而努力。

平衡計分卡適用領(lǐng)域比較廣泛，包括高科技企業(yè)、生產(chǎn)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等，目前國外很多企業(yè)，特別是跨國公司(包括在中國的分支機(jī)構(gòu))都采用了這一管理系統(tǒng)，當(dāng)然采用平衡計分卡的不只是公司，國外一些非盈利性組織，如醫(yī)院、政府部門也采用平衡計分卡系統(tǒng)。

2、平衡計分卡中所包含的平衡

（1）.財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)的平衡。目前企業(yè)考核的一般是財務(wù)指標(biāo)，而對非財務(wù)指標(biāo)(客戶、內(nèi)部 流程、學(xué)習(xí)與成長)的考核很少，即使有對非財務(wù)指標(biāo)的考核，也只是定性的說明，缺乏量化的考核，缺乏系統(tǒng)性和全面性，而平衡計分卡是從四個維度全面的考察企業(yè)。這四個維度是財務(wù)、客戶、內(nèi)部業(yè) 務(wù)流程和學(xué)習(xí)與創(chuàng)新，它體現(xiàn)了財務(wù)指標(biāo)與非財務(wù)指標(biāo)(客戶、內(nèi)部業(yè)務(wù)流程和學(xué)習(xí)成長)之間的平衡。

（2）.企業(yè)的長期目標(biāo)和短期目標(biāo)的平衡。平衡計分卡是一套戰(zhàn)略執(zhí)行的管理系統(tǒng)，如果以系統(tǒng)的觀點來看平衡計分卡的實施過程，戰(zhàn)略是輸入，財務(wù)是輸出。由此可以看出，平衡計分卡是從企業(yè)的戰(zhàn)略開始，也就是從企業(yè)的長期目標(biāo)開始，逐步分解到企業(yè)的短期目標(biāo)。在關(guān)注企業(yè)長期發(fā)展的同時，平衡計分卡也關(guān)注了企業(yè)近期目標(biāo)的完成，使企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計劃很好地結(jié)合起來，解決了企業(yè)的戰(zhàn)略執(zhí)行力差的弊端。

（3）.結(jié)果性指標(biāo)與動因性指標(biāo)之間的平衡。平衡計分卡以有效完成戰(zhàn)略為動因，以可衡量的指標(biāo)為目標(biāo)管理的結(jié)果，尋求結(jié)果性指標(biāo)與動因性指標(biāo)之間的平衡。

（4）.企業(yè)組織內(nèi)部群體與外部群體的平衡。平衡計分卡中，股東與客戶為外部群體，員工和內(nèi)部業(yè)務(wù)流程是內(nèi)部群體，BSC認(rèn)識到在有效執(zhí)行戰(zhàn)略的過程中平衡這些群體間利益的重要性。

（5）.領(lǐng)先指標(biāo)與滯后指標(biāo)之間的平衡。財務(wù)、客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長這四個方面包含了領(lǐng)先指標(biāo)和滯后指標(biāo)。財務(wù)指標(biāo)就是一個滯后指標(biāo)，它只能反映公司上一年度發(fā)生的情況，不能告訴企業(yè)如何改善業(yè)績和可持續(xù)性發(fā)展。平衡計分卡對于領(lǐng)先指標(biāo)(客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長)的關(guān)注，使企業(yè)更關(guān)注于過程，而不僅僅是事后的結(jié)果，從而達(dá)到了領(lǐng)先指標(biāo)和滯后指標(biāo)之間的平衡。

3、平衡計分卡所包含的要素

平衡計分卡作為一種全新的績效管理體系，既有財務(wù)指標(biāo)，也包括對客戶維度、內(nèi)部流程及組織的創(chuàng)新與成長維度進(jìn)行測評的業(yè)務(wù)指標(biāo)。前者用來說明已采取的行動所產(chǎn)生的結(jié)果，而后者則是對財務(wù)業(yè)績的驅(qū)動系統(tǒng)的考察。如前所述，它主要著眼于以下四個維度：

（1）.財務(wù)維度。其目標(biāo)是解決“股東如何看待我們?”這一類問題。表明我們的努力是否對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益產(chǎn)生了積極的作用，因此，財務(wù)方面是其他三個方面的出發(fā)點和歸宿。財務(wù)指標(biāo)通常包括利潤、主營業(yè)務(wù)收入、現(xiàn)金流、回款率和資產(chǎn)回報率等。

（2）.客戶維度。這一維度回答的是“客戶如何看待我們”的問題?？蛻羰瞧髽I(yè)之本，是現(xiàn)代企業(yè)的利潤來源，客戶理應(yīng)成為企業(yè)的關(guān)注焦點。通過顧客的眼睛來看我們公司，從時間(交貨周期、調(diào)試投運周期、服務(wù)響應(yīng)時間等)、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量和成本等幾個方面關(guān)

注市場份額以及顧客的需求和滿意程度?？蛻舴矫骟w現(xiàn)了公司對外界變化的反映，它是BSC的平衡點。常見指標(biāo)包括：按時交貨率、新產(chǎn)品銷售所占百分比、大客戶的購買份額、客戶滿意度和忠誠度、新客戶增加比例、重要客戶利潤貢獻(xiàn)度等指標(biāo)。

（3）.內(nèi)部運作流程維度。內(nèi)部業(yè)務(wù)維度著眼于企業(yè)的核心競爭力，回答的是“我們的優(yōu)勢是什么”的問題。事實上，無論是按時向客戶交貨還是為客戶創(chuàng)利，都是以企業(yè)的內(nèi)部業(yè)務(wù)為依托的。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)甄選出那些對客戶滿意度有最大影響的業(yè)務(wù)程序(包括影響時間、質(zhì)量、服務(wù)和生產(chǎn)率的各種因素)，明 確自身的核心競爭能力，并把它們轉(zhuǎn)化成具體的測評指標(biāo)，內(nèi)部過程是公司改善經(jīng)營業(yè)績的重點。如產(chǎn)品出廠合格率、現(xiàn)場安裝調(diào)試一次性合格率、技術(shù)服務(wù)一次性交付合格率、新產(chǎn)品開發(fā)按進(jìn)度和質(zhì)量完成率、合同評審率和有效率等

（4）.學(xué)習(xí)和成長維度。其目標(biāo)是解決“我們是否能持續(xù)為客戶提高并創(chuàng)造價值?”這一類問題。只有持續(xù)不斷的開發(fā)新產(chǎn)品，為客戶創(chuàng)造更多價值并提高經(jīng)營效率，企業(yè)才能打入新市場，增加紅利和股東價值。根據(jù)經(jīng)營環(huán)境和利潤增長點的差異，企業(yè)可以確定不同的產(chǎn)品創(chuàng)新、程序創(chuàng)新和生產(chǎn)水平提高指標(biāo)，如員工滿意度、平均培訓(xùn)時間、培訓(xùn)滿意度和關(guān)鍵員工流失率等，它是BSC的基點。財務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)與成長四個方面的因果關(guān)系為：員工的技術(shù)素質(zhì)和管理素質(zhì)決定產(chǎn)品質(zhì)量和銷售業(yè)績等；產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量決定顧客滿意度和忠誠度；顧客滿意度和忠誠度及產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量等決定財務(wù)狀況和市場份額。

4、平衡計分卡的指標(biāo)體系設(shè)計

在選擇考核指標(biāo)時，首先要注重保持與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的一致性和可行性，所提出的指標(biāo)不但與企業(yè)中長期戰(zhàn)略目標(biāo)密切相關(guān)，還要與短期計劃要求一致。

同時，在選擇考核指標(biāo)時，還要遵循SMART原則，即具體的(Specific)、可衡量的(Measurable)、可達(dá)到的(Attainable)、相關(guān)的(Relevant)和有時限的(Time-based)原則。其具體要求是：① Specific—目標(biāo)必須盡可能具體，縮小范圍；② Measurable—目標(biāo)達(dá)到與否盡可能有衡量標(biāo)準(zhǔn)和尺度；③ Attainable—目標(biāo)設(shè)定必須是通過努力可達(dá)到的；④ Relevant—體現(xiàn)與客觀實際與其它任務(wù)的關(guān)聯(lián)性；⑤ Time-based—目標(biāo)的完成要有時間表。此外，在選擇考核指標(biāo)時，還要注意考核指標(biāo)的可操作性和易理解性。

從實施成功企業(yè)的實踐來看，設(shè)計平衡計分卡的指標(biāo)體系時，一般設(shè)置25-30個左右的指標(biāo)為宜，其中：財務(wù)維度包含3-4個指標(biāo)；客戶維度包括5-8個指標(biāo)；內(nèi)部流程包括5-10個指標(biāo)；學(xué)習(xí)與成長維度包括3-6個指標(biāo)。總之，平衡計分卡的指標(biāo)體系的設(shè)計，一定要突出重點，抓住關(guān)鍵的考核的指標(biāo)貴在具體而不空泛；貴在量化而不模糊；貴在精簡而不龐雜：貴在準(zhǔn)確而不偏頗，才能確保平衡計分卡的四個維度充分體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的意圖和總體要求。在設(shè)計指標(biāo)體系時，還應(yīng)當(dāng)認(rèn)真處理好平衡計分卡與員工個人日?？己说年P(guān)系。

5、實施平衡計分卡的基本步驟

（1）.通過調(diào)查采集企業(yè)各種相關(guān)的信息資料，對企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境和現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)全面的深入分析，從全局上掌握企業(yè)真實情況，比如要弄清企業(yè)生命周期和不同行業(yè)產(chǎn)品的生命周期處于哪一個階段上，運用諸如SWOT分析、目標(biāo)市場價值定位分析等方法進(jìn)行分析研究，為企業(yè)總體戰(zhàn)略的確定提供可靠的依據(jù)。

（2）.基于以上分析結(jié)果確立企業(yè)遠(yuǎn)景和戰(zhàn)略時，戰(zhàn)略規(guī)劃一定要簡潔明確，對企業(yè)各個部門來說都具有現(xiàn)實的意義，保證每個部門都可以采取一定量化指標(biāo)去實現(xiàn)企業(yè)的遠(yuǎn)景規(guī)劃。

（3）.與企業(yè)的所有員工溝通企業(yè)的遠(yuǎn)景和戰(zhàn)略規(guī)劃，根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略，從財務(wù)、客戶、流程、人員學(xué)習(xí)和成長等四個角度設(shè)定具體績效目標(biāo)。

（4）.根據(jù)四類目標(biāo)提出各個部門具體量化考核指標(biāo)。

（5）.加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的溝通，利用各種信息傳輸?shù)那篮褪侄?，如刊物、宣傳欄、電視、廣播、標(biāo)語、會議等，對企業(yè)的遠(yuǎn)景規(guī)劃與戰(zhàn)略構(gòu)想在全員中進(jìn)行深入地傳達(dá)和解釋，并把績效目標(biāo)以及具體的衡量指標(biāo)逐級落實到各級組織，乃至基層的每一個員工。

（6）.確定年度、季度和月度的具體的績效考核指標(biāo)數(shù)值，與企業(yè)的各種計劃和預(yù)算相結(jié)合，注重各類指標(biāo)之間的互相依存關(guān)系，并將企業(yè)員工的浮動薪酬（或績效薪資）與設(shè)定目標(biāo)考核的結(jié)果掛鉤。

（7）.為切實保障平衡計分卡的順利實施，企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷強(qiáng)化各種管理基礎(chǔ)工作，如完善人力資源信息系統(tǒng)，加強(qiáng)定編定崗定員定額，促進(jìn)員工關(guān)系和諧，注重員工培訓(xùn)與開發(fā)等。所謂的管理基礎(chǔ)工作就是企業(yè)的所有工作一定要有流程、有規(guī)范、有標(biāo)準(zhǔn)、有量化、有監(jiān)督、有考核。在這個管理平臺上，企業(yè)高層管理者就可以運用現(xiàn)代企業(yè)管理的多種手段，跟蹤和檢查各個部門的工作進(jìn)度和業(yè)績狀況。

（8）.定期匯報企業(yè)各個部門的績效考核結(jié)果，聽取員工的意見，通過評估與反饋分析，及時對相關(guān)考核指標(biāo)做出調(diào)整，必要時遇到重大問題，經(jīng)過決策層、管理層的認(rèn)真研究，也可以對戰(zhàn)略做出相應(yīng)調(diào)整。

第三節(jié)、員工個人績效評價

一、什么是績效評價

1、績效評價的概念：評定和估價員工個人工作績效的過程和方法

2、績效評價的行為導(dǎo)向作用

（1）評價主體對員工行為的引導(dǎo)作用

（2）評價周期對員工行為的引導(dǎo)作用

（3）評價標(biāo)準(zhǔn)對員工行為的引導(dǎo)作用

（4）評價指標(biāo)對員工行為的引導(dǎo)作用

3、績效評價系統(tǒng)是人力資源管理職能系統(tǒng)的核心或“風(fēng)向標(biāo)”

績效評價與工作分析

績效評價與招聘錄用

績效評價與培訓(xùn)開發(fā)

績效評價與職位變動和解雇退休

績效評價與薪酬福利

4、評價性評價與發(fā)展性評價

評價性評價與發(fā)展性評價（麥肯那、比奇）

發(fā)展目的與評價和決策目的（喬治、瓊斯）

二、績效評價的內(nèi)容

1、業(yè)績評價

2、能力評價

3、潛力評價

4、態(tài)度評價

三、績效評價為什么會失敗

1、最高管理層的不重視，企業(yè)沒有建立績效評價制度或雖已建立但束之高閣。

2、評價的結(jié)果不加運用，績效薪酬力度不夠

3、評價主體選擇錯誤，評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計不良，評價方法與工具不科學(xué)，語言模糊，缺乏可操

作性。

4、管理者缺乏信息，或缺乏評價技能，或不認(rèn)真對待，或準(zhǔn)備不足，或不公正地對待員工。

5、缺乏公開的反饋機(jī)制，員工得不到持續(xù)的反饋。

四、績效評價應(yīng)注意的幾個問題

1、力求簡單

2、盡量減少不必要的文字工作

3、節(jié)約時間

4、需要最大限度的愉快，或者盡量減少不愉快

案例分析

三九集團(tuán)總裁趙新先決定改革內(nèi)部評價高級管理人員的制度，提出以上繳利潤作為提拔高級管理人員的標(biāo)準(zhǔn)。具體做法為：下屬企業(yè)上繳利潤超過5000萬元，其總經(jīng)理可以提拔為集團(tuán)總裁助理；上繳利潤超過1億元，其總經(jīng)理可以提拔為集團(tuán)副總裁；提前和大幅度超額完成任務(wù)者，其總經(jīng)理可以提拔為第一副總裁或常務(wù)副總裁。

請問，你認(rèn)為這種用人制度合理嗎？你認(rèn)為應(yīng)該如何評價人、選拔人？

參考答案：

⑴提拔、選用高級管理人才的標(biāo)準(zhǔn)始終必須重視德才兼?zhèn)涞脑瓌t。

⑵不能讓一種傾向掩蓋另一種傾向，作為過去“任人唯親”的用人制度的否定，并不能以強(qiáng)調(diào)企業(yè)效益就采用“以錢買權(quán)”。

⑶要建立一套合理、科學(xué)的選拔高級管理人員的指標(biāo)體系。

第二篇：績效評價自查報告

篇一：績效評價自評報告(范本)（資金使用單位）

績效評價自評報告（范本）

（）

評價類型： □階段評價 □結(jié)束評價

評價方式： □直接組織評價□委托評價

項目名稱：

項目編碼： □□□□□□□□□□□□□□□□□

項目承擔(dān)單位：

項目承擔(dān)單位機(jī)構(gòu)代碼：

項目主管部門：（公章）

填報日期： 年月日

河北省××廳（局）

***項目績效自評報告

（資金使用單位自評提綱）

一、項目概況

介紹項目基本情況，重點說明以下內(nèi)容：

（一）項目資金申報及批復(fù)情況。對項目資金申報、批復(fù)等情況進(jìn)行說明（如涉及預(yù)算調(diào)整，應(yīng)說明預(yù)算調(diào)整程序及相關(guān)情況），評價其是否符合資金管理辦法等相關(guān)規(guī)定。

（二）項目績效目標(biāo)。說明項目主要內(nèi)容，計劃實現(xiàn)的具體績效目標(biāo)（定性和定量目標(biāo)）以及項目實施進(jìn)度計劃等。

（三）項目資金申報相符性。說明項目申報內(nèi)容是否與具體實施內(nèi)容相符、申報目標(biāo)是否合理可行等。

二、項目實施及管理情況

（一）資金計劃、到位及使用情況。

1、資金計劃及到位。說明該項目各類資金計劃及截止評價時點實際到位情況，包括中央、省、市、縣（市、區(qū)）財政資金、項目單位自籌資金及其他渠道資金。將資金到位情況與資金計劃進(jìn)行比對，分析說明資金到位率、到位及時性及配套資金籌措能力。如有資金未到位或到位不及時等情況應(yīng)說明原因。

2、資金使用。說明截止評價時點項目資金的實際支出情況，資金開支范圍、標(biāo)準(zhǔn)及支付進(jìn)度等，支付依據(jù)是否合規(guī)合法，資金支付是否與預(yù)算相符，并對相關(guān)問題進(jìn)行說明。

（二）項目財務(wù)管理情況。

說明項目財務(wù)管理制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、會計核算及賬務(wù)處理等相關(guān)情況。對照項目資金管理辦法，評價項目是否嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理制度、財務(wù)處理是否及時、會計核算是否規(guī)范等。

（三）項目組織實施情況。

說明項目組織管理架構(gòu)及具體實施流程，主要包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)管措施、執(zhí)行相關(guān)管理制度（如招投標(biāo)、政府采購、項目公示等）相關(guān)情況，其中：基建項目還應(yīng)介紹基本建設(shè)程序執(zhí)行情況，并對相關(guān)問題進(jìn)行說明。

三、目標(biāo)完成情況

（一）目標(biāo)任務(wù)量完成情況。

說明項目實施進(jìn)度。對照項目計劃目標(biāo)，對截止評價時點的實際投資完成額和任務(wù)量完成情況進(jìn)行比較。如未完成目標(biāo)任務(wù)，應(yīng)說明原因。

（二）目標(biāo)質(zhì)量完成情況。

對照項目計劃目標(biāo)，說明項目實際完成質(zhì)量。如未達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)，應(yīng)說明原因。

（三）目標(biāo)進(jìn)度完成情況。

對照預(yù)定進(jìn)度計劃，說明項目實際完成進(jìn)度。如未按期完成，應(yīng)說明原因。

四、項目效益情況

根據(jù)項目具體情況進(jìn)行分析，說明項目實施產(chǎn)生的效果，如項目功能實現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、運行保障效果等。

五、問題及建議

（一）存在的問題。

（二）相關(guān)建議。提出項目改進(jìn)完善的意見及相關(guān)政策性建議。篇二：關(guān)于工程建設(shè)項目項目績效自評的報告

xxxx工程建設(shè)項目績效自評報告

一、項目概況

xxxx工程建設(shè)項目位于省道xx線至xx公路xx米處，全橋為x跨石拱橋，長x米，橋面寬x米，x年x月底，完成了工程的地質(zhì)鉆探和勘察設(shè)計工作，x月施工隊伍進(jìn)場施工，xx年建成。

（一）項目資金申報及批復(fù)情況

x年x月，我公司主管部門——x局以xx[20xx]xx號文件向xx局申報工程建設(shè)項目立項，xx[20xx]xx號文件向xx局申報工程建設(shè)項目資金，xx年x月x日，省x廳以xxx函[20xx]xx號、省x廳以xxx函[20xx]xx號文件下達(dá)了工程建設(shè)項目建設(shè)及省xx萬元的資金計劃。

（二）項目績效目標(biāo)

1、項目主要內(nèi)容

①

②

③

④

2、項目應(yīng)實現(xiàn)的具體績效目標(biāo)：

促進(jìn)了xx片區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

3、項目實施進(jìn)度計劃

xx工程項目，計劃工期x個月，從x年x月x日—x年x月x日。

（三）項目資金申報相符性

項目資金申報的內(nèi)容與具體實施內(nèi)容相符。

二、項目實施及管理情況

（一）資金計劃、到位及使用情況

1、資金計劃。中省專項補(bǔ)助x萬元，項目單位自籌x萬元。

2、資金到位。截止今年x月中旬，x局已撥付加固項目工程資金x萬元，省財政預(yù)算安排的x萬元已全額到縣財政局（省補(bǔ)資金到位率100%），其中x萬元已撥付到xx。

3、資金使用。資金使用方面，我們做到了專戶儲存，?？顚Ｓ?，支付范圍、標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度、依據(jù)符合規(guī)定，與調(diào)整后的預(yù)算基本一致。

（二）項目財務(wù)管理情況

項目財務(wù)管理制度健全，并能嚴(yán)格執(zhí)行；項目的實際支出符合財經(jīng)法規(guī)和財務(wù)管理制度，資金使用合理；各種帳務(wù)處理及時，會計核算較為規(guī)范。

（三）項目組織實施情況

1、組織架構(gòu)。為了使該項目能夠順利實施，我公司主管部門成立了由xx任組長，xx和xx任副組長，xx、xx，xx、、安全xx為成員的xxx領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室于xx，由xx任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)項目的實施與管理工作。嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，明確責(zé)任，合理分工，密切協(xié)作，為項目順利實施提供保障。

2、實施流程。①、首先組織項目專業(yè)技術(shù)人員和設(shè)計院專家到項目現(xiàn)場，對現(xiàn)場情況進(jìn)行分析、評估。②對現(xiàn)場進(jìn)行鉆探、勘測，收集第一手資料。③找有資質(zhì)的單位進(jìn)行設(shè)計、預(yù)算。④設(shè)計院擬定出設(shè)計方案后，組織專家對方案論證、評審。⑤按程序報批后交由相關(guān)單位實施。

3、監(jiān)管措施

在項目建設(shè)中，為了確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全文明施工，嚴(yán)格按照基本建設(shè)程序以及相關(guān)法律法規(guī)，對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全和文明施工進(jìn)行全過程、全方位的現(xiàn)場監(jiān)督管理，努力化解工程風(fēng)險，努力提高工作質(zhì)量和效率，明確規(guī)范管理，強(qiáng)化責(zé)任，確保安全，保證質(zhì)量的指導(dǎo)思想，并從思想觀念、文明施工、設(shè)計文件、計量支付和施工材料等方面入手，做到未雨綢繆，防患于未然，嚴(yán)把安全質(zhì)量和文明施工關(guān)。

三、項目完成情況

（一）項目完成任務(wù)量

已完成加固工程建設(shè)計劃任務(wù)的xx%。

（二）項目完成質(zhì)量

根據(jù)中華人民共和國xx部頒標(biāo)準(zhǔn)《xx計通用規(guī)范》和《xx施工技術(shù)規(guī)范》要求，我公司主管部門已組織相關(guān)工程技術(shù)人員對該項目主體工程進(jìn)行驗收，質(zhì)量鑒定為合格。

（三）項目完成進(jìn)度

該項目于x年x月x日開工建設(shè)，x年x月x日主體工程竣工。

四、項目效益情況

該項目的實施達(dá)到了以下目標(biāo)：

（一）徹底消除了xx安全隱患，xx。

（二）為我縣xx、xx工業(yè)園區(qū)的快速發(fā)展提供了良好的交通運輸條件。

（三）解決了xx片區(qū)群眾的出行問題。

（四）促進(jìn)了xx片區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

五、評價結(jié)論及建議

（一）評價結(jié)論

xx項目評價結(jié)果為優(yōu)。該項目決策科學(xué)，依據(jù)充分，項目管理較為規(guī)范，項目完成效果好，實施后達(dá)到了預(yù)期目的，滿足了xx的xx需求。

（二）存在的問題

通過自查，我們發(fā)現(xiàn)項目實施過程中尚有不足之處，主要是項目管理機(jī)制還不夠完善，有待進(jìn)一步完善。

（三）相關(guān)建議

1、xxxx。、xxxx項目計劃。xx年xx月xx日 2篇三：財政支出項目績效評價自評報告(范本)財政支出項目績效評價

自評報告

（）

評價類型： □階段評價 □結(jié)束評價 評價方式： □直接組織評價□委托評價 項目名稱：

項目編碼： □□□□□□□□□□□□□□□□□ 項目承擔(dān)單位： 項目承擔(dān)單位機(jī)構(gòu)代碼：

項目主管部門：（公章）

填報日期： 年月日

××市（或××縣、××村）

項目績效評價自評報告

（編寫提綱）

一、項目概況

（一）項目背景資料。簡要說明項目名稱、主要內(nèi)容和用途（主要解決的問題）、資金來源與預(yù)算安排、項目歷年安排等情況。

（二）項目資金細(xì)化分配情況。說明項目資金分配方法（如競爭性分配、因素分配等方法）。

（三）項目政策依據(jù)。簡要說明項目符合政府和本部門中長期規(guī)劃，符合中央、?。ㄊ?、縣）政府有關(guān)政策情況。

二、項目績效目標(biāo)和績效指標(biāo)設(shè)定情況

主要說明項目預(yù)期績效目標(biāo)、績效指標(biāo)設(shè)定情況。

三、項目實施績效管理情況

（一）計劃制定和落實情況。說明是否制定詳細(xì)可行的項目實施計劃，是否按實施計劃具體落實。

（二）執(zhí)行績效監(jiān)控情況。說明項目執(zhí)行中績效信息收集利用和執(zhí)行中績效管理情況。

（三）資金管理情況。說明資金到位、自籌資金落實和實際支出等情況。

（四）績效管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況。說明項目績效管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況。

（五）風(fēng)險管理情況。如果項目實施中存在影響績效目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險因素，說明處置預(yù)案和處置情況。

四、項目績效自評及評價結(jié)果（重點）

（一）項目自評組織情況。說明項目自評資料收集、自評過程、自評工作管理組織等情況。

（二）評價結(jié)果。重點說明以下幾項內(nèi)容：

1.管理績效自評。說明項目管理績效評價得分和等級情況。2.結(jié)果績效自評。說明結(jié)果指標(biāo)績效自評和得分情況，針對指標(biāo)完成情況進(jìn)行績效分析，重點說明經(jīng)濟(jì)、社會、政治效益及對環(huán)境和社會可持續(xù)性影響等情況。

3.綜合績效評級。說明綜合管理評價和結(jié)果評價的結(jié)果，得出的項目綜合績效評價等級情況。

（三）績效評價結(jié)果應(yīng)用。重點說明應(yīng)用績效評價結(jié)果，改進(jìn)管理、合理預(yù)算安排、實施獎懲和問責(zé)以及對績效評價結(jié)果公開等情況。

（四）項目存在的問題和建議。主要描述項目實現(xiàn)績效目標(biāo)過程中存在的問題和采取的改進(jìn)措施，項目實施的經(jīng)驗、教訓(xùn)和建議。

五、附件

（一）附表（表格附后）。

（二）其他資料。主要包括以下幾項內(nèi)容： 1.相關(guān)單位項目驗收報告和財務(wù)審計報告復(fù)印件。

2.項目實施過程中各項管理制度。3.輔助說明事項的圖片。

4.評價主管部門要求提供的其他相關(guān)資料。財政支出項目績效評價自評匯總表

部門：（章）

4財政支出項目績效評價自評匯總表填寫說明

一、此表由預(yù)算部門（單位）根據(jù)各項目自評情況填寫，并加蓋預(yù)算部門（單位）公章。

二、項目單位：填寫具體承擔(dān)項目的單位。

三、是否采用簡易評價：采用簡易評價的填“是”，其他填“否”。如采用簡易評價需說明理由。

四、績效評價綜合得分和績效評價綜合等級根據(jù)各項目具體自評結(jié)果填寫。

第三篇：績效評價報告

環(huán)境保護(hù)資金支出績效自評報告

一、項目概況

（一）項目基本情況

1．落實項目主管部門。縣環(huán)保局作為項目主管部門，對環(huán)保專項資金項目全面履行監(jiān)管責(zé)任：一是督促施工單位加快項目建設(shè)進(jìn)度，確保如期完成項目建設(shè)；二是加強(qiáng)項目工程建設(shè)監(jiān)管，定期不定期檢查工程建設(shè)，確保工程質(zhì)量；三是及時撥付資金，加強(qiáng)資金使用監(jiān)管，確保專款專用；四是督促項目單位做好已建設(shè)施的日常維護(hù)管理，確保正常運行。

2．縣2013年市級環(huán)境保護(hù)轉(zhuǎn)移支付專項資金項目是根據(jù)市財政局、市環(huán)保局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)市市級自然生態(tài)環(huán)境保護(hù)專項資金使用管理辦法的通知》（財發(fā)[]187號）文件精神和市環(huán)保局《關(guān)于2013年省、市級環(huán)保專項資金項目申報有關(guān)事的通知》等文件精神進(jìn)行項目立項、申報，共申報項目3個，其中農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理示范工程項目1個、自然生態(tài)保護(hù)設(shè)施建設(shè)項目1個、畜禽養(yǎng)殖場污染源治理項目1個。

3．專項資金支持條件及資金使用管理情況。縣嚴(yán)格按照市環(huán)保局《關(guān)于2013年省、市級環(huán)保專項資金項目申報有關(guān)事的通知》規(guī)定的專項資金支持的項目條件和范圍要求，確定專項資金支持的項目，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定使用管理專項資金。

（二）項目績效目標(biāo) 1．項目主要建設(shè)內(nèi)容：

（1）鄉(xiāng)社區(qū)生活污水處理設(shè)施項目主要建設(shè)內(nèi)容是建設(shè)污水凈化池abr池1個，共計300立方米，排污管網(wǎng)建設(shè)800米，建設(shè)氧化塘生態(tài)濕地1個。

（2）鎮(zhèn)飛泉自然生態(tài)小區(qū)有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目主要建設(shè)內(nèi)容是完成植被修復(fù)500畝、珍稀植物掛牌建檔和設(shè)立保護(hù)標(biāo)志牌等、開展生態(tài)保護(hù)、科普知識宣傳和新技術(shù)推廣，新建垃圾轉(zhuǎn)運站1個，購置垃圾桶60個、密封式垃圾轉(zhuǎn)運車1臺，新建農(nóng)村沼氣池和小型濕地40戶。

（3）縣綠草地畜禽養(yǎng)殖場污染治理沼氣凈化池及配套管網(wǎng)設(shè)施建設(shè)項目主要建設(shè)內(nèi)容是新建沼氣凈化池2口共180m3,建排污管道400m，兔糞堆放場1處。采用“干濕分離，雨污分流，節(jié)水養(yǎng)殖，循環(huán)利用”的無害化處理和資源化綜合利用工藝。2.項目績效目標(biāo)。

項目建設(shè)按進(jìn)度計劃進(jìn)行施工，工程質(zhì)量達(dá)到質(zhì)量要求，工程建設(shè)按時完成；項目建成后，污水得到有效處理，出水水質(zhì)達(dá)到規(guī)定要求，設(shè)施管護(hù)到位，運行正常，切實改善生產(chǎn)生活環(huán)境，提高生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)創(chuàng)建水平。

3．分析評價。

縣環(huán)保局深入到該3個項目進(jìn)行實地查看，并認(rèn)真對項目的申報內(nèi)容和申報目標(biāo)進(jìn)行審核，其申報內(nèi)容與實際相符，申報目標(biāo)合理可行。

（三）項目自評步驟及方法

按照市財政局《關(guān)于開展2013年財政支出績效評價工作的通知》（財發(fā)〔2013〕156號）的要求,縣財政局、縣環(huán)保局召集項目單位安排部署績效評估工作；項目單位根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對項目的實施程序、建設(shè)內(nèi)容完成情況、工程建設(shè)質(zhì)量情況、管理運行情況、資金使用管理情況以及項目資料歸檔完善情況等進(jìn)行自查自評，并撰寫自評報告上報縣級主管部門；縣級主管部門深入實地，按照相關(guān)要求進(jìn)行查看，檢查工程建設(shè)程序是否規(guī)范、建設(shè)內(nèi)容是否完成、建設(shè)質(zhì)量是否達(dá)到要求、資金使用管理是否規(guī)范、項目資料是否完善等，并按照要求撰寫績效自評報告。

二、項目資金的申報及使用情況

（一）項目資金申報及批復(fù)情況

縣財政局和環(huán)保局按照市環(huán)保局《關(guān)于2013年省、市級環(huán)保專項資金項目申報有關(guān)事的通知》的要求，及時將《通知》轉(zhuǎn)發(fā)到各單位，由各單位擬報項目，經(jīng)縣財政局和縣環(huán)保局會商，確定擬申報5個項目，并按照項目申報要求完善相關(guān)申報材料，上報到市環(huán)保局、市財政局。市環(huán)保局、市財政局審核后同意縣申報3個項目，即：鄉(xiāng)白虎社區(qū)生活污水處理設(shè)施項目、鎮(zhèn)飛泉自然生態(tài)小區(qū)有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目、縣綠草地畜禽養(yǎng)殖場污染治理沼氣凈化池及配套管網(wǎng)設(shè)施建設(shè)項目。

（二）資金計劃、到位及使用情況

1、資金安排情況。2013年6月，市財政局、市環(huán)保局下達(dá)縣2013年省市級環(huán)境保護(hù)專項資金31萬元，縣財政局、環(huán)保局將此專項資金計劃安排到市局已同意的3個項目，其中：鄉(xiāng)白虎社區(qū)生活污水處理設(shè)施項目安排專項資金16萬元（項目總投資60萬元，其中縣鄉(xiāng)財政自籌22萬元、爭取專項資金38萬元）；鎮(zhèn)飛泉自然生態(tài)小區(qū)有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目安排專項資金10萬元（項目總投資58.4萬元，其中縣鄉(xiāng)財政自籌24.4萬元、爭取專項資金34萬元）；縣綠草地畜禽養(yǎng)殖場污染治理沼氣凈化池及配套管網(wǎng)設(shè)施建設(shè)項目安排專項資金5萬元，（項目總投資32萬元，其中自籌資金24.8萬元、爭取專項資金7.2萬元）。

2、資金到位情況?？h財政局于2013年12月31日將31萬元專項資金追加到縣環(huán)保局，縣環(huán)保局根據(jù)項目工程建設(shè)進(jìn)度將資金撥付到項目單位，已撥付到位資金31萬元，其中：鄉(xiāng)白虎社區(qū)生活污水處理設(shè)施項目安排專項資金16萬元，鎮(zhèn)飛泉自然生態(tài)小區(qū)有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目安排專項資金10萬元，縣綠草地畜禽養(yǎng)殖場污染治理沼氣凈化池及配套管網(wǎng)設(shè)施建設(shè)項目安排專項資金5萬元。

3、資金使用情況。截止至2013年6月，已撥付到位的31萬元資金嚴(yán)格按照專項資金使用管理暫行辦法實行?？顚Ｓ?，其支付范圍、支付標(biāo)準(zhǔn)、支付進(jìn)度、支付依據(jù)合規(guī)合法，與預(yù)算和計劃相符，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。

（三）項目財務(wù)管理情況。通過檢查，項目單位財務(wù)管理制度健全，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理制度，賬務(wù)處理及時，會計核算規(guī)范。

三、項目實施及管理情況

（一）項目組織架構(gòu)及實施流程

3個項目單位項目建設(shè)組織機(jī)構(gòu)健全，有主管領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和財務(wù)管理人員、具體負(fù)責(zé)人。

項目按照以下程序?qū)嵤喉椖靠裳小l(fā)改立項—項目申報—項目下達(dá)—項目工程設(shè)計及審查—項目投資財政預(yù)審—發(fā)改下達(dá)投資計劃—施工單位選擇—項目施工—竣工驗收—項目績效評估。

（二）項目管理情況

鄉(xiāng)鎮(zhèn)場鎮(zhèn)生活污水治理設(shè)施、自然生態(tài)小區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府按照縣建設(shè)項目管理的有關(guān)規(guī)定和要求進(jìn)行建設(shè)和管理。

縣綠草地畜禽養(yǎng)殖場污染治理沼氣凈化池及配套管網(wǎng)設(shè)施建設(shè)是按照畜禽養(yǎng)殖污染治理的規(guī)定和技術(shù)設(shè)計施工要求進(jìn)行建設(shè)和管理。

（三）項目監(jiān)管情況 在項目實施過程中，縣財政局、縣環(huán)保局對工程采取定期和不定期檢查的方式，對項目的建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，其項目工程監(jiān)督管理到位，效果較好。

四、項目完成情況

虎社區(qū)生活污水處理設(shè)施項目已完成污水凈化池abr池1個，共計300立方米，排污管網(wǎng)建設(shè)800米，建設(shè)氧化塘生態(tài)濕地1個。已按進(jìn)度、保質(zhì)保量全部完成了建設(shè)內(nèi)容，并通過驗收投入使用。

鎮(zhèn)飛泉自然生態(tài)小區(qū)有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目完成退耕還林800畝、新造竹林1000畝、小區(qū)森林覆蓋率達(dá)75%，完成23種珍稀植物掛牌建檔30多個和設(shè)立保護(hù)標(biāo)志牌2個等、開展生態(tài)保護(hù)、科普知識宣傳和新技術(shù)推廣，新建垃圾池15口，購置垃圾桶66個，新建垃圾轉(zhuǎn)運站1個，密封式垃圾轉(zhuǎn)運車1臺，新建農(nóng)村沼氣池和小型濕地43戶，完成小區(qū)內(nèi)水泥路建設(shè)5.5公里。

縣綠草地畜禽養(yǎng)殖場污染治理沼氣凈化池及配套管網(wǎng)設(shè)施建設(shè)項目完成新建沼氣凈化池2口共180m3,建排污管道400m，兔糞堆放場1處，租用空閑土地4畝作為濕地對畜禽養(yǎng)殖產(chǎn)生的污染物進(jìn)行處理。

五、項目效果情況

鄉(xiāng)社區(qū)生活污水處理設(shè)施項目建成后，設(shè)施管理到位，運行正常，污水達(dá)標(biāo)排放，徹底解決解決新村場鎮(zhèn)生活污水直排的歷史問題，確保了人畜飲用水安全，切實改善鄉(xiāng)鎮(zhèn)面貌和人民群眾的生產(chǎn)生活環(huán)境，為生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)創(chuàng)建奠定了良好基礎(chǔ)。

鎮(zhèn)自然生態(tài)小區(qū)有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目實施后，增強(qiáng)廣大人民群眾對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)意識，自覺參與到保護(hù)自然的行動中，更好地保護(hù)了飛泉自然生態(tài)小區(qū)內(nèi)得天獨厚的自然資源和人文資源，帶動第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)人與自然更加和諧發(fā)展。

縣綠草地畜禽養(yǎng)殖場污染治理沼氣凈化池及配套管網(wǎng)設(shè)施建設(shè)項目的的改造，改善了養(yǎng)殖場及周邊的環(huán)境污染，達(dá)到了預(yù)期治理和整改的目標(biāo)。

六、評價結(jié)論及建議

（一）評價結(jié)論 縣2013年3個市級環(huán)境保護(hù)轉(zhuǎn)移支付專項資金項目總體評價是：項目科學(xué)合理，項目管理規(guī)范，項目監(jiān)管到位，項目完成較好，項目質(zhì)量較高，運行保障有力，污染排放達(dá)標(biāo)，各項效益明顯，群眾反響較好，社會經(jīng)濟(jì)效益顯著。

（二）存在問題

1、項目建設(shè)程序有待進(jìn)一步規(guī)范。

2、項目資料有待進(jìn)一步完善。

3、項目后續(xù)管理有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（三）相關(guān)建議

1、加大政策傾斜和資金扶持力度?？h在成功創(chuàng)建省級生態(tài)縣的基礎(chǔ)上，正在全力創(chuàng)建國家級生態(tài)縣，并力爭于2015年創(chuàng)建為國家級生態(tài)縣，在創(chuàng)建工作中，特別是農(nóng)村污染治理和自然生態(tài)保護(hù)方面，希望市局多給予縣政策傾斜和資金支持。

2、逐步建立科學(xué)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，讓犧牲經(jīng)濟(jì)發(fā)展，生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作好的地區(qū)獲得更多的轉(zhuǎn)移支付資金。

第四篇：公司績效評價

公司績效評價

1監(jiān)視、測量、分析和評價 1.1總要求

公司規(guī)定對管理體系、過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行監(jiān)視、測量，并對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行分析，制定改進(jìn)措施，以確保管理體系、過程、產(chǎn)品和服務(wù)、環(huán)境行為、職業(yè)健康安全績效符合規(guī)定要求。要進(jìn)行監(jiān)視和測量的內(nèi)容有：

a.產(chǎn)品的符合性。通過工程質(zhì)量檢驗及業(yè)主滿意程度進(jìn)行測量；

b.環(huán)境、安全績效。通過定期評價遵守有關(guān)環(huán)境、安全法律法規(guī)的情況、對有關(guān)運行措施實施情況、控制目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況進(jìn)行測量；

c.管理體系的符合性。通過外部審核、內(nèi)部審核活動進(jìn)行測量； d.管理體系的充分性、適宜性、有效性。通過管理評審活動進(jìn)行測量； e.公司主管部門對各項管理制度的檢查落實情況； f.公司主管部門對顧客滿意的信息進(jìn)行監(jiān)視和調(diào)查； g.管理體系有效性。通過持續(xù)改進(jìn)及糾正和預(yù)防措施實施。

以上的監(jiān)視和測量結(jié)果所形成的證據(jù)包括：工程質(zhì)量檢驗記錄、合規(guī)性評價記錄、安全和環(huán)境運行檢查記錄、目標(biāo)考核、內(nèi)審資料、管理評審資料、顧客滿意度調(diào)查記錄、糾正及糾正措施等證據(jù)資料。

公司編制了《績效測量和監(jiān)測控制程序》、《合規(guī)性評價程序》，對具有或可能具有重大環(huán)境影響和職業(yè)健康安全風(fēng)險的活動及其關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視和測量;評價對有關(guān)法律、法規(guī)的遵循情況，為管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。

1.2顧客滿意

1.2.1公司為對顧客滿意度信息進(jìn)行收集、分析、評價，及時糾正存在的問題，確保生產(chǎn)、服務(wù)達(dá)到顧客滿意，編制了《顧客滿意控制程序》，由工程部組織實施。

本公司規(guī)定按工程項目施工中和竣工后保修期內(nèi)兩個階段對顧客滿意度進(jìn)行調(diào)查，收集顧客滿意度信息。

a.工程項目施工中，征求建設(shè)單位或其駐場代表、監(jiān)理單位意見，并由項目經(jīng)理填寫《施工中顧客滿意度調(diào)查表》；

b.工程部每年12月份編制當(dāng)年竣工項目下工程回訪計劃，并下達(dá)各項目部和有

施計劃的制定、批準(zhǔn)、實施、驗證按《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。

1.4合規(guī)性評價

為評價公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行中各項活動是否遵循了適用的法律法規(guī)和其他要求，公司編制了《合規(guī)性評價控制程序》，以評價對有關(guān)法律、法規(guī)的遵循情況，為管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。

a.各分公司和項目每半年對本單位環(huán)境和職業(yè)健康安全績效監(jiān)測中對本部門法律、法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行評價，并形成記錄；

b.工程部和安技科分別每年管理評審前對公司環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行整體評價，保留記錄，并輸入管理評審；

c.當(dāng)發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故，法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變更，接到重大環(huán)境、安全投訴時，經(jīng)公司主管經(jīng)理批準(zhǔn)，進(jìn)行追加評價；

d.根據(jù)評價結(jié)果采取有針對性的措施，提高員工的法律、法規(guī)意識，使之成為自覺的行動。

2內(nèi)部審核

公司編制了《內(nèi)部審核控制程序》，企管辦負(fù)責(zé)組織實施。按計劃的時間間隔進(jìn)行審核，驗證公司管理活動和有關(guān)結(jié)果是否符合策劃的安排，是否符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定管理體系的有效性。

2.1公司管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)審核計劃和內(nèi)部審核計劃，任命審核組成員。2.2企管辦負(fù)責(zé)編制審核計劃。一般每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核活動，采取集中審核方式，兩次審核間隔不超過12個月，必要時可進(jìn)行追加審核。審核計劃的內(nèi)容：審核目的、方式、范圍、時間、依據(jù)等內(nèi)容。

2.3每次審核前，綜合辦編制內(nèi)審計劃，擬定審核組長和審核員。內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)和考核并取得相應(yīng)資格，且與被審范圍無直接責(zé)任關(guān)系。內(nèi)審計劃內(nèi)容：審核目的、范圍、依據(jù)、方式、時間、內(nèi)審組成員、受審部門及審核要點、審核日程安排、審核報告發(fā)放日期及分發(fā)范圍等。

2.4按照策劃的審核方案和計劃實施內(nèi)部審核，保證在內(nèi)對公司的所有部門和施工的項目、所有的管理領(lǐng)域?qū)嵤徍恕?/p>

2.5 內(nèi)審員按照職責(zé)分工，對部門和項目部進(jìn)行審核，填寫內(nèi)審檢查表，對審核的

應(yīng)予研討的問題；

k.資源的充分性；

l.應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性； m.各部門、單位提出的改進(jìn)建議。3.4管理評審輸出的信息包括：

a.管理方針和目標(biāo)的評價結(jié)論；

b.管理體系適宜性、充分性、有效性的評價結(jié)論； c.提高管理體系及其過程有效性的改進(jìn)決定和措施； d.與顧客、相關(guān)方要求有關(guān)的措施； e.有關(guān)資源配備的決定。3.5管理評審報告

企管辦負(fù)責(zé)編寫《管理評審報告》，經(jīng)管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放。綜合辦依據(jù)《管理評審報告》的決定向有關(guān)部門、單位下達(dá)，并負(fù)責(zé)評審后行動的跟蹤、驗證工作。

管理評審活動及結(jié)果應(yīng)予以記錄。

第五篇：2017部門績效評價情況

第四部分 2017部門績效評價情況

一、預(yù)算績效評價工作開展情況。

2017年，由昌平區(qū)財政局績效考評中心和北京天圓全會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）組成的績效考評工作組，對北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)局2016預(yù)算部門整體支出進(jìn)行績效評價。評價結(jié)果：昌平區(qū)環(huán)保局2016部門整體支出績效評價總體得分87.92分?？冃Ъ墑e評價為“良好”。基本支出評價89.5分，其中部門決策部分13.13分，部門管理部分35.29分，部門績效部分41.08分。項目支出評價86.63分，其中項目決策部分13.64分，項目管理部分25.01分，項目績效部分47.98 分。重點抽查項目資金超過60%，項目數(shù)量達(dá)到30%。

二、2016年部門整體績效評價報告 1.評價對象概況：

（一）部門職能

根據(jù)中央北京市委、北京市人民政府批準(zhǔn)的北京市昌平區(qū)人民政府機(jī)構(gòu)改革方案和《北京市昌平區(qū)區(qū)人民政府關(guān)于機(jī)構(gòu)設(shè)置的通知》（昌政發(fā)[2009]20號），設(shè)立北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)局（以下簡稱環(huán)保局），區(qū)環(huán)保局是負(fù)責(zé)本區(qū)環(huán)境保護(hù)工作的區(qū)政府工作部門。

主要職責(zé)是：

1.貫徹執(zhí)行國家和北京市關(guān)于環(huán)境保護(hù)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；組織編制本區(qū)環(huán)境保護(hù)中長期規(guī)劃和計劃；組織編制本區(qū)環(huán)境功能區(qū)劃。

2.組織擬訂并監(jiān)督實施大氣污染防治規(guī)劃、計劃以及控制大氣污染階段性目標(biāo)和防治措施；參與環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的推廣普及工作；承擔(dān)環(huán)境保護(hù)行政復(fù)議、行政賠償和行政訴訟的有關(guān)協(xié)調(diào)工作。

3.承擔(dān)從源頭上預(yù)防、控制本區(qū)環(huán)境污染和環(huán)境破壞的責(zé)任。負(fù)責(zé)建設(shè)項目環(huán)境影響審批；建設(shè)項目竣工環(huán)境保護(hù)驗收、實施排污許可證制度；防治污染設(shè)施的拆除或者閑置的審批；在砂石坑、窯坑、灘地等低洼地傾倒、存貯廢棄物的批準(zhǔn)；發(fā)放危險廢物收集、貯存、處置綜合經(jīng)營許可證。

4.承擔(dān)落實本區(qū)污染減排目標(biāo)的責(zé)任。監(jiān)督實施主要污染物排放總量控制計劃；督查、督辦、核查有關(guān)部門、單位的污染物減排任務(wù)完成情況；負(fù)責(zé)環(huán)境統(tǒng)計工作；組織開展本區(qū)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)管理考核工作。

5.對本轄區(qū)水、大氣、固體廢物、噪聲污染防治實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)限期治理、排污申報登記、排污收費等制度的實施；組織開展大氣、水體、噪聲、固體廢物、化學(xué)品污染防治的執(zhí)法檢查；參與促進(jìn)清潔生產(chǎn)；環(huán)境信訪受理和查處工作；污染源單位和減排工程的日常監(jiān)督管理；污染源調(diào)查工作；空氣質(zhì)量自動監(jiān)測子站周邊環(huán)境的監(jiān)督管理；會同有關(guān)部門對飲用水水源地進(jìn)行監(jiān)督管理；突發(fā)性環(huán)境污染的應(yīng)急工作。

6.負(fù)責(zé)本區(qū)輻射安全的監(jiān)督管理。會同有關(guān)部門，組織對本區(qū)核技術(shù)利用、伴生放射性礦開發(fā)利用中的放射性污染防治進(jìn)行監(jiān)督檢查；對轄區(qū)內(nèi)放射源、射線裝置、放射性廢物進(jìn)行日常監(jiān)督管理；調(diào)解因放射性污染、電磁輻射擾民引起的環(huán)境信訪投訴；負(fù)責(zé)突發(fā)性輻射事故應(yīng)急響應(yīng)工作，參與輻射應(yīng)急事故的調(diào)查處理和定性定級工作。

7.對本區(qū)機(jī)動車排放污染防治實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)道路行駛的機(jī)動車輛和機(jī)動車汽油質(zhì)量；轄區(qū)內(nèi)加油站、儲油庫油氣回收系統(tǒng)、油罐車；轄區(qū)內(nèi)機(jī)動車檢測場的環(huán)保檢測規(guī)范性和核發(fā)環(huán)保標(biāo)志情況。

8.本區(qū)環(huán)境監(jiān)測工作。組織實施環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測和污染源監(jiān)督性監(jiān)測；承擔(dān)社會委托和環(huán)境信訪監(jiān)測工作；負(fù)責(zé)編寫環(huán)境影響質(zhì)量報告書。

9.指導(dǎo)城鎮(zhèn)和農(nóng)村的環(huán)境保護(hù)工作；組織開展農(nóng)村污染防治和生態(tài)保護(hù)工作；組織開展生態(tài)示范建設(shè)，指導(dǎo)生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)。

10.組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)本區(qū)環(huán)境保護(hù)宣傳教育工作。制定環(huán)境保護(hù)宣傳教育計劃和規(guī)劃，并組織實施；組織開展環(huán)境保護(hù)教育培訓(xùn)；開展對外環(huán)境保護(hù)交流工作；推動社會組織和公眾參與環(huán)境保護(hù)。

11.負(fù)責(zé)專項資金的申請和落實工作；組織建設(shè)和管理本區(qū)環(huán)境數(shù)字信息系統(tǒng)和污染物在線監(jiān)測系統(tǒng)。

12.承辦區(qū)政府交辦的其他事項。

（二）機(jī)構(gòu)設(shè)置

根據(jù)北京市昌平區(qū)人民政府《關(guān)于印發(fā)北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)局主要職責(zé) 內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（昌政發(fā)[2009]38號）、北京市昌平區(qū)機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室《關(guān)于設(shè)立北京市昌平區(qū)機(jī)動車排放管理站的函》（昌編辦事[2008]23號）、《關(guān)于調(diào)整區(qū)環(huán)保局所屬事業(yè)單位機(jī)構(gòu)編制的函》（昌編辦事[2008]47號）、《關(guān)于區(qū)環(huán)保局所屬事業(yè)單位機(jī)構(gòu)更名的函》（昌編辦事[2009]4號）、《關(guān)于調(diào)整北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)局所屬事業(yè)單位機(jī)構(gòu)編制的函》（昌編辦事[2015]6號）文件規(guī)定，環(huán)保局內(nèi)設(shè)七個行政機(jī)構(gòu)：辦公室、法制宣傳教育科、環(huán)境影響評價科、污染物排放總量控制科、輻射安全管理科、綜合管理科、紀(jì)檢監(jiān)察科。另設(shè)10個二級事業(yè)單位，其中北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)監(jiān)察支隊為參公事業(yè)單位；其中北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)監(jiān)測站，北京市昌平區(qū)機(jī)動車排放管理站，北京市昌平區(qū)小湯山環(huán)境監(jiān)察大隊，北京市昌平區(qū)十三陵環(huán)境監(jiān)察大隊，北京市昌平區(qū)南口環(huán)境監(jiān)察大隊，北京市昌平區(qū)城區(qū)直屬環(huán)境監(jiān)察大隊，北京市昌平區(qū)回龍觀環(huán)境監(jiān)察大隊，北京市昌平區(qū)沙河環(huán)境環(huán)境監(jiān)察大隊，北京市昌平區(qū)東小口環(huán)境監(jiān)察大隊為全額撥款事業(yè)單位。人員編制：其中機(jī)關(guān)行政編制20名，（含紀(jì)檢、監(jiān)察編制），其中：局長一名，副局長3名；科級領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)6正1副（區(qū)創(chuàng)建國家生態(tài)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副科長）。事業(yè)編制143人，工勤編制3人。

（三）績效目標(biāo)：

依據(jù)《北京市2013-2017年清潔空氣行動計劃》（京政發(fā)〔2013〕27號）、《北京市2013-2017年清潔空氣行動計劃重點任務(wù)分解的通知》（京政辦發(fā)〔2013〕49號）、《北京市2013-2017年機(jī)動車排放污染控制工作方案的通知、《昌平區(qū)“十三五”主要污染物減排工作督查核查方案》》以及部門工作整體規(guī)劃，我局制定了部門工作總體目標(biāo)：全力完成2016年大氣污染綜合治理目標(biāo)；加強(qiáng)污染物總量減排各項監(jiān)管及建設(shè)工作；貫徹落實生態(tài)文明建設(shè)要求。具體目標(biāo)如下：

（1）推進(jìn)煤改清潔能源工作，對符合市級補(bǔ)助政策的單位按蒸噸給予補(bǔ)貼。

（2）機(jī)動車中心要加大車輛符合性和一致性的抽測監(jiān)管力度，2016年淘汰老舊機(jī)動車9659輛,處罰超標(biāo)排放機(jī)動車530輛，罰金31.1萬元。檢查或抽測儲油單位2041座次，巡查檢測場380場次。

（3）推進(jìn)區(qū)內(nèi)污染減排治理工作，按規(guī)定發(fā)放減排資金。（4）加強(qiáng)國控、市控等重點污染源的環(huán)境監(jiān)管，提高監(jiān)管頻次，嚴(yán)格執(zhí)行污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制制度，對于監(jiān)察時發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行嚴(yán)肅處理，推動已建減排設(shè)施發(fā)揮作用，提升減排效率，充分挖掘減排潛能。

（5）落實各項應(yīng)急措施。

（6）繼續(xù)強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)測，提高監(jiān)測能力，完成監(jiān)測站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)驗收，按時完成環(huán)境例行監(jiān)測任務(wù)和監(jiān)督性監(jiān)測任務(wù)。

（7）穩(wěn)步推進(jìn)生態(tài)創(chuàng)建步伐。

（8）加大環(huán)境保護(hù)宣傳工作。

（四）部門預(yù)算資金安排：

1．2016年，區(qū)環(huán)保局收入共計30267萬元，全部為財政撥款收入。

支出共計29633萬元,其中區(qū)財政撥款支出預(yù)算29613萬元（基本支出2524萬元，項目支出27089萬元）。2.部門收支預(yù)算編制的依據(jù)：

基本支出預(yù)算編制依據(jù)為昌平區(qū)財政局預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)環(huán)保局2015年9月份統(tǒng)發(fā)工資情況、資產(chǎn)情況，自動計算生成。項目支出依據(jù)為環(huán)保局業(yè)務(wù)科室根據(jù)業(yè)務(wù)實際需要測算，其中政策性支出根據(jù)政策規(guī)定范圍、享受人數(shù)及歷年實際支出情況測算。3.三公經(jīng)費的預(yù)算安排情況：

三公經(jīng)費預(yù)算根據(jù)昌平區(qū)財政局公用經(jīng)費安排標(biāo)準(zhǔn)計算，具體情況：出國人員經(jīng)費0.00元，公務(wù)接待費2.55萬元，車輛運行維護(hù)費75萬元。

4.項目重點支出的預(yù)算情況：

重點項目預(yù)算包括：燃煤鍋爐改用清潔能源補(bǔ)助資金24058萬元、集中式飲用水源地標(biāo)志牌制作安裝費162萬元、購置環(huán)境攝錄一體機(jī)16萬元、重點規(guī)模化養(yǎng)殖場污染治理資金1240萬元、購置應(yīng)急檢測設(shè)備157萬元、創(chuàng)建國家生態(tài)示范區(qū)和環(huán)保模范城市工作經(jīng)費104萬元、昌平區(qū)集中式飲用水源地狀況評估費26萬元、昌平區(qū)集中式飲用水源地狀況評估監(jiān)測費121萬元、購置環(huán)境監(jiān)測儀器設(shè)備62萬元、支付著裝費40萬元。

5．部門預(yù)算執(zhí)行情況（1）部門收入情況：

2016部門收入總計34438 萬元，其中財政收入共計30267萬元，（其中：基本收入2553萬元，項目收入27714萬元），年初結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余4171萬元。（2）部門支出情況：

2016本年支出合計29613萬元，其中：基本支出2524萬元，占支出合計的9%；項目支出27089萬元，占支出合計的91%。

2016年末結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余4825萬元。

（五）部門資產(chǎn)情況；

2016年12月31日，環(huán)保局資產(chǎn)狀況為： 總資產(chǎn)11909萬元，其中：流動資產(chǎn)5397萬元，固定資產(chǎn)6012萬元；流動資產(chǎn)500萬元；負(fù)債總額561萬元，全部為流動負(fù)債；凈資產(chǎn)為11348萬元。

2.評價結(jié)論

三、總體評價結(jié)論

（一）評價得分情況：昌平區(qū)環(huán)保局2016部門整體支出績效評價總體得分87.92分。績效級別評價為“良好”。

基本支出評價89.5分，其中部門決策部分13.13分，部門管理部分35.29分，部門績效部分41.08分。項目支出評價86.63分，其中項目決策部分13.64分，項目管理部分25.01分，項目績效部分47.98 分。重點抽查項目資金超過60%，項目數(shù)量達(dá)到30%。

（二）部門整體支出所實現(xiàn)的主要績效 1.超額完成清潔能源改造目標(biāo)

制定《昌平區(qū)2013-2017年清潔空氣行動計劃重點任務(wù)分解2016年工作措施》，明確細(xì)顆粒物（PM2.5）年均濃度同比下降5%以上的改善目標(biāo)，制定58項治理措施。主動加碼，將燃煤鍋爐清潔能源改造任務(wù)由350蒸噸增加至870蒸噸。已完成改造145臺、1175.88蒸噸。協(xié)調(diào)推進(jìn)永安熱力水庫路供熱廠80蒸噸，天陽供暖509.1蒸噸項目改造正在進(jìn)行燃煤鍋爐清潔能源改造，多次組織市政、燃?xì)夤镜日匍_協(xié)調(diào)會，共同解決企業(yè)改造困難。多措并舉可完成11項環(huán)保技改工程和10家在用燃?xì)忮仩t實施低氮燃燒技術(shù)改造的任務(wù)。

2.控車減油任務(wù)取得積極進(jìn)展

健全聯(lián)勤聯(lián)動執(zhí)法機(jī)制，環(huán)保部門與交警部門實現(xiàn)“桌對桌”辦公，執(zhí)法效率得到顯著提升。協(xié)調(diào)區(qū)交通支隊，制定城區(qū)范圍機(jī)動車綜合管理措施，強(qiáng)化外埠車輛管控力度。2016年，淘汰老舊機(jī)動車9659輛。處罰超標(biāo)排放機(jī)動車530輛，罰金31.1萬元。檢查或抽測儲油單位2041座次，巡查檢測場380場次。

3.嚴(yán)格環(huán)境監(jiān)督管理，強(qiáng)化末端污染治理 開展專項“大氣污染執(zhí)法年”等行動，共檢查各類企業(yè)9500余家，處罰違法企業(yè)346家、罰金4114萬余元，處罰金額全市第一。受理環(huán)境信訪件3733件，優(yōu)秀信訪件11件，全部按時保質(zhì)辦結(jié)。做好人大政協(xié)議案提案的答復(fù)工作，共辦理議案、提案8個。做好排污申報登記工作，收繳排污費3869.24萬元。積極做好11次空氣重污染預(yù)警應(yīng)對工作，妥善處置11起環(huán)境應(yīng)急事件；做好輻射安全管理，對全區(qū)12家涉源單位、2426臺射線裝置進(jìn)行了專項監(jiān)察，實現(xiàn)輻射安全可控。開展溫榆河流域污水排放、畜禽養(yǎng)殖、集中式飲用水源地排污口等7項專項執(zhí)法活動，處罰違法排放污水行為24件，罰金2479萬元。

編制《昌平區(qū)水污染防治工作方案》和《昌平區(qū)水污染防治工作方案2016年重點任務(wù)分解》，明確87項重點任務(wù)。強(qiáng)化項目支撐，加緊落實集中式飲用水水源地保護(hù)區(qū)標(biāo)識牌安裝工作，連續(xù)開展昌平區(qū)飲用水源地狀況進(jìn)行評估工作。強(qiáng)化監(jiān)督管理。聯(lián)合開展水環(huán)境安全問題專項檢查，加強(qiáng)跨區(qū)域河流斷面水質(zhì)保護(hù)工作的跟蹤督查，同時加強(qiáng)全區(qū)跨界斷面水質(zhì)自動監(jiān)測站的運行管理。

4.全力推進(jìn)工程減排、強(qiáng)化結(jié)構(gòu)減排

小湯山再生水廠正加緊調(diào)試運行，流村再生水廠已基本建設(shè)完成；積極與農(nóng)業(yè)、財政部門溝通，啟動12家規(guī)?；B(yǎng)殖場污染治理工作。嚴(yán)格實施低端產(chǎn)業(yè)退出，自我加壓至40家，目前已關(guān)停污染企業(yè)40家。加大對國、市控污染源和減排單位的監(jiān)察監(jiān)測頻次，加強(qiáng)對已核查減排項目的監(jiān)督檢查，確保污染物穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放。

5.提高環(huán)境監(jiān)測能力

推進(jìn)環(huán)境監(jiān)測站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，及時更新監(jiān)測儀器，已完成逐年增加的環(huán)境檢測任務(wù)，滿足政府公眾對環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)日益精細(xì)的要求。按時完成環(huán)境例行監(jiān)測任務(wù)和監(jiān)督性監(jiān)測任務(wù)，全年共上報監(jiān)測數(shù)據(jù)7658個；共接受121個單位委托，出具824份委托檢測報告；共出具信訪監(jiān)測報告361份。

開展昌平區(qū)集中式飲用水源地狀況評估監(jiān)測，對我區(qū)集中式飲用水源地狀況進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測、科學(xué)分析，為飲用水源地的環(huán)境治理提供有效依據(jù)。

6.增強(qiáng)環(huán)境應(yīng)急能力。

積極應(yīng)對全市空氣重污染日預(yù)警，落實各項重污染應(yīng)急措施。健全、完善突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)對體制、機(jī)制，加大應(yīng)急培訓(xùn)和演練工作力度，全面提升我區(qū)突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理水平和綜合應(yīng)對能力。2016年，妥善處置11起環(huán)境應(yīng)急事件。

7、加強(qiáng)基層生態(tài)創(chuàng)建工作

制定國家生態(tài)鎮(zhèn)村工作方案，指導(dǎo)各鎮(zhèn)街開展生態(tài)創(chuàng)建鞏固工作。我區(qū)9個國家生態(tài)鎮(zhèn)、7個市級生態(tài)村順利通過市環(huán)保局專家組的復(fù)查。配合區(qū)相關(guān)部門做好美麗鄉(xiāng)村創(chuàng)建及全區(qū)環(huán)境衛(wèi)生大檢查工作。

8、全方位、多角度宣傳我區(qū)環(huán)保工作動態(tài)

全力做好“清潔空氣在行動”新聞發(fā)布會等相關(guān)工作，被市級媒體刊登相關(guān)稿件17 條。在昌平電視臺累計播出環(huán)保節(jié)目48期、與《昌平報》合作制作環(huán)保手機(jī)報11期，微信微博宣傳環(huán)保700條，以“六?五”世界環(huán)境日為平臺，開展豐富多彩的現(xiàn)場宣傳；利用電子屏、報紙、微信等多種形式營造宣傳氛圍；開展環(huán)保進(jìn)學(xué)校、進(jìn)社區(qū)宣傳月活動。共制作發(fā)放宣傳材料9萬份，條幅64余條，展出各類展板100余塊。

3.存在問題

（1）基本經(jīng)費2016年結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)32萬多元，額度較大，導(dǎo)致財政資金使用的效益不高。（2）部門基本職能十二條中2016年產(chǎn)出成果沒有系統(tǒng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和材料支撐。（3）部門整體支出績效目標(biāo)申報表中填報的目標(biāo)完整性欠缺，填報規(guī)范性不足。

（4）績效跟蹤中的績效監(jiān)測與評價體系不完善，沒有充分利用重點工作的責(zé)任分解機(jī)制和環(huán)境監(jiān)測信息形成整體框架。（5）預(yù)算執(zhí)行不夠完善，年末有多項目未執(zhí)行。（6）合同簽署不夠規(guī)范。（7）部分資金支出不夠規(guī)范。

（8）2016年共安排32個項目，設(shè)立項目的依據(jù)不夠全面。

（9）項目驗收管理不夠及時規(guī)范，比如養(yǎng)殖場污染治理項目驗收檢查記錄不完善。（10）項目績效管理不夠規(guī)范，項目成果的后續(xù)狀態(tài)及應(yīng)用情況不清楚。

（11）項目績效目標(biāo)設(shè)定科學(xué)性不充分，績效目標(biāo)設(shè)定過于粗糙，不容易量化、考核。（12）項目信息與檔案管理不完善，項目績效信息的匯總有待加強(qiáng)。（13）有些項目未詳細(xì)說明公開招標(biāo)限額以下的采購方式。（14）部分資金支出不夠規(guī)范。4.建議

（1）應(yīng)按照部門包括二級單位職能，安排工作計劃。（2）進(jìn)一步提高預(yù)算編制精準(zhǔn)化水平，盡量減少結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金。（3）建議規(guī)范績效目標(biāo)的填報，做出關(guān)聯(lián)、明確、細(xì)化、量化、可考。（4）建議理順環(huán)保督查、督辦、核查、統(tǒng)一監(jiān)督等涉及多部門的工作機(jī)制。

（5）建議在今后工作中，強(qiáng)化“環(huán)保管理下沉”和壓力傳導(dǎo)的機(jī)制，開展的項目強(qiáng)調(diào)績效考核，真正為昌平

（6）建立完善的監(jiān)督、檢查、驗收管理制度。（7）加強(qiáng)財務(wù)管理，規(guī)范收支程序。（8）加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格合同簽署。

（9）提高項目績效管理水平，對項目成果的后續(xù)應(yīng)用管理要有辦法、制度。（10）建立項目庫，提高項目立項管理科學(xué)化水平。

（11）按照政府采購法的要求，規(guī)范公開招標(biāo)限額以下的采購方式。（12）完善項目招投標(biāo)管理制度。

（13）建立健全完善的項目績效評價管理體系。

區(qū)環(huán)境改善起到應(yīng)有的作用。協(xié)管員工作經(jīng)費項目財政支出績效評價報告

1.評價對象概況：

為了建立健全全面規(guī)范、公開透明的預(yù)算制度，保障經(jīng)濟(jì)社會的健康發(fā)展，進(jìn)一步推進(jìn)政府績效管理和財政科學(xué)化精細(xì)化管理，加強(qiáng)預(yù)算績效管理，強(qiáng)化支出責(zé)任，提高財政資金的使用效益，提高政府理財和公共服務(wù)水平，優(yōu)化公共資源配置，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，提高部門責(zé)任意識，依據(jù)《北京市預(yù)算績效管理辦法（試行）》、《北京市財政支出績效評價管理暫行辦法》、《北京市財政支出績效評價實施細(xì)則》、《昌平區(qū)財政支出績效評價管理暫行辦法》、《昌平區(qū)財政支出績效評價實施細(xì)則》及《昌平區(qū)財政局2016財政支出績效評價工作安排》的要求，昌平區(qū)財政局成立了項目績效評價工作組，工作組由區(qū)財政局績效考評中心和參與評價的北京天圓全會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）的有關(guān)人員組成，對北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)局協(xié)管員工作經(jīng)費項目進(jìn)行績效評價。項目資金總投入212.63萬元，區(qū)財政已全部撥付至區(qū)環(huán)保局，截止到2016年底，已全部支出。2.評價結(jié)論：

通過該項目實施，有效的提高了環(huán)境監(jiān)察監(jiān)管效率，加大了執(zhí)法力度，解決了人民群眾日益增長的環(huán)境訴求，為我區(qū)的環(huán)境保護(hù)做出貢獻(xiàn)。經(jīng)專家會評價，項目得分82.82分，項目績效級別評價為良好。3.存在問題：

（1）項目購買服務(wù)聘用的50個人的工作崗位和內(nèi)容及服務(wù)質(zhì)量情況沒有材料支撐。（2）項目2016年實際支出后的效果和影響沒有系統(tǒng)材料。（3）協(xié)管員的聘用數(shù)量的測算依據(jù)不充分。

（4）協(xié)管員工作內(nèi)容應(yīng)該作為績效指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置分析。（5）與勞務(wù)公司的合同未經(jīng)招投標(biāo)確定。（6）部分支出與預(yù)算申報不一致。（7）部分合同簽署不規(guī)范。4.建議：

（1）建議完善協(xié)管員的需求分析與測算，科學(xué)合理的確定協(xié)管員的總量與分配。

（2）科學(xué)制定聘用人員的崗位及工作內(nèi)容和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

（3）嚴(yán)格合同管理。

（4）建立培訓(xùn)計劃、重點及考核體系。區(qū)環(huán)保局信息化平臺建設(shè)費項目財政支出績效評價報告

1.評價對象概況：

為了建立健全全面規(guī)范、公開透明的預(yù)算制度，保障經(jīng)濟(jì)社會的健康發(fā)展，進(jìn)一步推進(jìn)政府績效管理和財政科學(xué)化精細(xì)化管理，加強(qiáng)預(yù)算績效管理，強(qiáng)化支出責(zé)任，提高財政資金的使用效益，提高政府理財和公共服務(wù)水平，優(yōu)化公共資源配置，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，提高部門責(zé)任意識，依據(jù)《北京市預(yù)算績效管理辦法（試行）》、《北京市財政支出績效評價管理暫行辦法》、《北京市財政支出績效評價實施細(xì)則》、《昌平區(qū)財政支出績效評價管理暫行辦法》、《昌平區(qū)財政支出績效評價實施細(xì)則》及《昌平區(qū)財政局2016財政支出績效評價工作安排》的要求，昌平區(qū)財政局成立了項目績效評價工作組，工作組由區(qū)財政局績效考評中心和參與評價的北京天圓全會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）的有關(guān)人員組成，對北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)局信息化平臺建設(shè)費項目進(jìn)行績效評價。項目全年經(jīng)費支出432.50萬元，包括軟件部分共計14個子系統(tǒng)，硬件部分共計406項貨物安裝實施。項目合同額共計865萬元，其中軟件482.68萬元，硬件382.32萬元。2016年，根據(jù)合同約定，安排支付合同金額的50%。項目管理制度健全，資金支出符合財政管理規(guī)定，符合財務(wù)制度相關(guān)規(guī)定。2.評價結(jié)論： 通過該項目實施，為環(huán)境大數(shù)據(jù)分析奠定了堅實基礎(chǔ)，實現(xiàn)了環(huán)境管理工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，全面提高環(huán)境管理的水平和工作效率。經(jīng)專家會評價，項目得分93.09分，項目績效級別評價為優(yōu)秀。3.存在問題：

（1）環(huán)保局信息化平臺已驗收，并投入使用，但目前項目單位還沒有制定平臺在日常管理中應(yīng)用方案。（2）績效目標(biāo)申報表的績效指標(biāo)細(xì)化、量化可考性不足，產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量指標(biāo)未按軟硬件或功能設(shè)置細(xì)化分開設(shè)置。

（3）項目單位還沒有編制“平臺”的運維方案。（4）信息化平臺建立的驗收標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)提供不全。（5）項目實際進(jìn)度與合同約定不一致，項目進(jìn)度滯后。4.建議：

（1）盡快制定“平臺”的使用方案、運維方案及開展相應(yīng)的培訓(xùn)。（2）建議細(xì)化量化效益指標(biāo)。

（3）建議對軟件開發(fā)的產(chǎn)權(quán)、培訓(xùn)等方面做出補(bǔ)充約定。（4）建議加緊研究制定信息系統(tǒng)對業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化。（5）今后加強(qiáng)相關(guān)項目管理，保證項目按期按質(zhì)完工。

（6）隨著系統(tǒng)數(shù)據(jù)的日益積累，可否考慮對積累的數(shù)據(jù)進(jìn)行更為深入的分析，用以指導(dǎo)本區(qū)的環(huán)保改善。單位名稱：北京市昌平區(qū)環(huán)境保護(hù)局