第一篇：關(guān)于“分權(quán)制衡”活動工作總結(jié)

關(guān)于“分權(quán)制衡”行動的工作小結(jié)

根據(jù)《關(guān)于開展“分權(quán)制衡”行動的實施方案》精神，我司對本單位所涉及的相關(guān)工作進行了全面梳理，并堅持貫徹落實，現(xiàn)將具體工作情況小結(jié)如下：

一、以思想為先導，加大宣傳力度。思想是行動的先導，只有思想到位，才能行動到位。因此，為營造公司權(quán)制衡工作的良好聲勢和氛圍，促使干部職工在工作中能切實貫徹落實區(qū)委、區(qū)府分權(quán)制衡有關(guān)會議和文件精神，牢固構(gòu)筑思想防線，從源頭上防范和遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，我們加大對干部職工的教育宣傳力度。召開動員大會，講清講明當前反腐敗的形勢和分權(quán)制衡的重要性和必要性，進行思想發(fā)動和工作部署；定期或不定期地召開排查會議，研究分權(quán)制衡工作進展情況、存在問題和階段工作部署等工作，同時，利用宣傳欄、qq群張貼發(fā)布相關(guān)資料，使全體干部職工做到人人了解開展分權(quán)制衡工作的現(xiàn)實意義，確保各部門嚴格按分權(quán)制衡要求落實自項職能和崗位責任。

二、以制度為保障，強化隊伍建設(shè)。

分權(quán)制衡工作能否順利開展，制度建設(shè)是保證。因此，按照分權(quán)制衡工作的要求，結(jié)合公司工作實際，我們從權(quán)力較大、容易出問題的環(huán)節(jié)著手，嚴格按照“職權(quán)分解，以權(quán)制權(quán)”的要求，再次對領(lǐng)導班子分工進行了梳理，實行分管

領(lǐng)導牽頭，主要領(lǐng)導監(jiān)督的工作機制；同時，針對職能部門通過制度的建立和執(zhí)行明確職責和權(quán)限，杜絕職權(quán)集中，滋生腐敗的現(xiàn)象：一是嚴格執(zhí)行《江北區(qū)城市建設(shè)有限公司部門及崗位職責》制度，實現(xiàn)定崗、定人、定責，做到各司其責，各負其責，分工協(xié)作，互相監(jiān)督。二是突出重點環(huán)節(jié)和崗位，嚴格執(zhí)行《重慶市江北區(qū)城市建設(shè)有限公司項目管理辦法》，根據(jù)項目建設(shè)流程，對前期手續(xù)辦理、征地拆遷、招投標、施工等重點環(huán)節(jié)進行逐一規(guī)定，例如：征地拆遷工作由用地保障部牽頭，一旦涉及現(xiàn)場收方計量預(yù)算合同部、項目部等必須參與并核定；招投標工作由預(yù)算合同部牽頭，一旦涉及具體方案編制審定總工辦、管網(wǎng)材料部等必須參與并核定；三是繼續(xù)完善財務(wù)管理和審批制度，嚴格執(zhí)行《重慶市江北區(qū)城市建設(shè)有限公司財務(wù)管理制度》和《重慶市江北區(qū)城市建設(shè)有限公司合同管理制度》，克服財權(quán)過于集中的潛在弊端，例如：合同簽訂，在經(jīng)辦部門確認方案和價格后，經(jīng)預(yù)算合同部、分管領(lǐng)導、主要領(lǐng)導審核后，方可進入公司內(nèi)部會簽程序；工程進度款支付，必須以合同或設(shè)計變更等文件為依據(jù)，在施工、監(jiān)理、建設(shè)三方簽字認定下，方可根據(jù)公司授權(quán)授信控制制度進入內(nèi)部會簽程序；四是堅持中層干部競爭上崗制度，實現(xiàn)重要崗位輪崗轉(zhuǎn)權(quán)，打破權(quán)力的長期壟斷和內(nèi)部矛盾掩蓋，有效調(diào)節(jié)部門工作效力。五是作為政府主導類項目建設(shè)為主的國有獨資企業(yè)，高危行業(yè)，平衡不容失控。我司堅持將廉政工作放到首位，全力貫徹《重慶市江北區(qū)黨風廉政建設(shè)責任制度》，落實“八個堅持、八個反對”、“ 廉潔自律四大紀律、八項要求”；并根據(jù)單位性質(zhì)，提出“ 廉潔自律十不準”、“ 八小時以外活動的自律要求”。在多年的工作中，未曾發(fā)生一起領(lǐng)導干部利用職權(quán)對設(shè)計、地勘、監(jiān)理、施工單位吃拿要；利用職權(quán)干擾被管理對象正常的經(jīng)營活動；利用職權(quán)為自己謀取私利或為親朋好友提供便利；超越權(quán)限作出有損國家或集體利益的決策；參與設(shè)計、地勘、監(jiān)理、施工單位的公款娛樂消費和帶黃賭毒性質(zhì)的活動；在公務(wù)活動中收受禮金、禮物、有價證券和宴請；在設(shè)計、地勘、監(jiān)理、施工單位中兼職及從事有償中介活動等事件。

三、以督查為手段，健全監(jiān)督機制。

監(jiān)督有力，檢查到位，才能確保分權(quán)制衡工作取得實效。近年來，我司進一步拓寬渠道，健全監(jiān)督機制，完善監(jiān)督組織網(wǎng)絡(luò)，狠抓監(jiān)督管理的落實。具體做好：一是內(nèi)部管理上，定時與不定時進行會計臺賬、庫存現(xiàn)金和重要空白憑證檢查核對、招投標執(zhí)行自查等；設(shè)立內(nèi)部工作監(jiān)督領(lǐng)導小組，設(shè)置監(jiān)督辦公室，建立事前、事中、事后監(jiān)督體系；做好文件記錄控制，要形成文字材料，做到事事有章可查；從而確保了公司經(jīng)營活動的效率性和效果性、資產(chǎn)的安全性、經(jīng)營信息和財務(wù)報告的可靠性。二是利用外界監(jiān)督體系，加大對工

程預(yù)決算、工程發(fā)包、工程建設(shè)以及工程款的支付等環(huán)節(jié)的監(jiān)督。聯(lián)合區(qū)監(jiān)察局、審計局、財政局針對預(yù)結(jié)算和材料核價工作，構(gòu)建風險防范組織，還原了造價的真實性、客觀性，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的合法性、有效性，杜絕了不廉行為的發(fā)生；全面接受市區(qū)審計局、財政局、地稅局、檢查局對財務(wù)工作的時時監(jiān)督審計，委托中介機構(gòu)對抵押貸款、征地拆遷等專項工作行審計評估。

通過以上做法，我司在“分權(quán)制衡”行動上也取得了一些成績，為各項工作的開展保駕護航，但也有許多不足之處，在今后的工作中，我們將“分權(quán)制衡”轉(zhuǎn)入日常性工作，持之以恒的開展。

第二篇：淺談違憲審查和分權(quán)制衡

淺談分權(quán)制衡和違憲審查

姓名：桂敏學號：1210607專業(yè)：信息安全日期：2012/11/09

淺談分權(quán)制衡和違憲審查

摘要:分權(quán)制衡可以保證公民權(quán)利的自由，使國家權(quán)力處于三權(quán)相互制約的狀態(tài)，有效防止執(zhí)行權(quán)泛濫，維護國家安全，調(diào)整社會秩序。違憲審查制度可以監(jiān)督其他職能部門權(quán)力的實施，以保證分權(quán)制衡制度的實現(xiàn)，它確立了以憲法為衡量標準界定權(quán)力行使的界限。

美國作家漢密爾頓說過：如果人們是天使，那么就不需要政府。如果天使將統(tǒng)治人類，那么無論對政府的外在控制或內(nèi)在控制都將沒有必要了。關(guān)鍵詞:職能部門制度化界限監(jiān)督

人類社會進入原始社會末期后，由于社會分工和私有制等諸多因素共同租用產(chǎn)生了階級，隨即也帶來階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物——國家。伴隨著歷史發(fā)展的過程，國家權(quán)力和公民權(quán)利的矛盾在演變中不斷此消彼長。歷史的締造者是人民群眾，但社會向前發(fā)展，國家政權(quán)總是扮演著或是推動或是阻礙的角色，由此決定了社會前進的過程中一直貫穿著廣大社會成員對國家權(quán)力的建設(shè)和完善。如何認識國家權(quán)力，如何建立和控制國家權(quán)力是千百年來大家都關(guān)注的一個問題：即為了保證國家權(quán)力所促進的價值不致被國家權(quán)力摧毀，就要求國家權(quán)力的行使受到控制。對于國家的控制，無疑要依靠人民，但同時必須借助其他方式，這里的其他方式，最最重要的內(nèi)容就是國家權(quán)力的分權(quán)制衡原理，也就是說，分權(quán)制衡理論的產(chǎn)生和發(fā)展對國家權(quán)力的制約平衡有重要的意義，而分權(quán)制度實現(xiàn)的重要保證是違憲審查制度的建立。

一．分權(quán)制衡

近代分權(quán)學說的代表是孟德斯鳩，他指出：每一個國家有三種權(quán)力：

（一）立法權(quán)力；

（二）行政權(quán)力；

（三）司法權(quán)力。他意識到司法權(quán)與對外權(quán)一樣，從本質(zhì)上說也是一種執(zhí)行的權(quán)力，之所以把司法權(quán)單獨劃分出來，是因為這樣有利于保護公民的自由。對于三種權(quán)力的行使，孟德斯鳩認為國家權(quán)力的職能部門應(yīng)當分立，三種權(quán)力應(yīng)由不同的人或機關(guān)掌握，因為“如果同一個人或是由重要人物、貴族和平民組成的同一個機關(guān)行使這三種權(quán)力，即制定法律權(quán)力、執(zhí)行公共決議權(quán)、裁判私人犯罪權(quán)或爭訴權(quán)，那么一切都完了?！辈粌H如此，孟德斯鳩還認為，即使是三權(quán)

中的兩權(quán)集中于同一個人或機關(guān)之手，自由也是不復(fù)存在的。雖然孟德斯鳩將國家的權(quán)力劃分為立法、行政和司法三部分，認為三部分應(yīng)該由三個不同的部門掌握，但沒有提出三個部門的關(guān)系是單純的彼此分立，而是應(yīng)該相互牽制。

我認為要想實現(xiàn)分權(quán)與制衡模式需要滿足以下三個方面的條件：

（一）、保證制約主體的獨立地位，這是實現(xiàn)制約的本質(zhì)要求，這一要求需要制約主體獨立行使制約權(quán)，不受其他任何勢力的非法干涉。保證制約主體獨立地位的要求中，司法機關(guān)是“以權(quán)制權(quán)”目的實現(xiàn)的重要支柱。司法獨立，意味著結(jié)束了司法權(quán)依附封建專制勢力的局面，意味著對產(chǎn)生多數(shù)人民主暴政的一種制度上的預(yù)防，意味著對防止執(zhí)行權(quán)泛濫的更多一層的保障。

（二）、使權(quán)力制約關(guān)系制度化?，F(xiàn)實中，有了民主并不意味著自然地有了制約權(quán)力的制度，名義上的民主和真實的民主有一定的距離，民主規(guī)定和制度保障也有一定的距離。只有制度化的規(guī)定才能保障權(quán)力只有目的的實現(xiàn)，權(quán)力制約關(guān)系制度化要求權(quán)力主體的活動要公開，即依法在一定范圍內(nèi)將制約對象的活動公之于眾，使之置于制約主體的關(guān)注之下。

（三）、使制約主體的職能部分混合。授權(quán)一個部門在其他部門行使職能的過程中發(fā)揮約束作用，這是從技術(shù)角度設(shè)計的要求。混合均衡的權(quán)力制約體制與純粹分權(quán)制約體制的區(qū)別在于它主張三種分支權(quán)力并不絕對獨立，而是保留人員或職能間的局部融合。由于國家權(quán)力三個分支的不同性質(zhì)，立法權(quán)帶有民主性和普遍性，所以立法部門的權(quán)力有其他部門部分控制時，不宜是修改或創(chuàng)制性的主體權(quán)力；行政權(quán)和司法權(quán)帶有執(zhí)行性和具體性，行政部門和司法部門的權(quán)力由其他部門部分控制時，不宜是對具體事務(wù)的處理權(quán)和決定權(quán)。由于國家權(quán)力各分支部門的力量因各國政治體制的不同而有所差別，所以主張三權(quán)地位平等和立法至上的國家對職能的混合程度有不同的規(guī)定，但都是依據(jù)社會發(fā)展不同階段國家權(quán)力此消彼長的規(guī)律。二．違憲審查

違憲審查制度是根據(jù)憲法的規(guī)定或者憲法慣例，由特定的國家機關(guān)依據(jù)程序進行合憲法審查并作出是否違憲的裁決的制度。美國1803年“馬伯里訴麥迪遜”一案是違憲審查制度的肇始。當時由司法機關(guān)執(zhí)行違憲審查權(quán)，隨后在美國司法審查制度的推動下，其他國家紛紛建立違憲審查制度，形成了議會審查模式、憲法委員會審查模式、憲法法院審查模式等不同形式的違憲審查制度?？梢姡绹乃痉?/p>

審查制度是違憲審查制度最初確立的一種形式。違憲審查制度除了美國式的司法審查和專門機關(guān)的審查外，還包括立法機關(guān)的自我審查，其代表形式是創(chuàng)于英國的議會審查方式。由于歷史原因，英國1688年光榮革命確立了議會主權(quán)的原則，議會的立法行為是一種主權(quán)行為，因此是至高無上的，它所制定的法律不僅行政機關(guān)無權(quán)過問，而且司法機關(guān)也無權(quán)審查。議會的法律地位決定了它是監(jiān)督憲法實施的機關(guān)。一方面，它通過修改和廢除自己制定的法律來保障法律的合憲性，另一方面，議會還有監(jiān)督法院和行政機關(guān)的職權(quán)。下院對違憲失職的各部大臣及法官有彈劾權(quán)，上院對彈劾有審制權(quán)，這種模式實際上就是立法權(quán)優(yōu)越的傳統(tǒng)觀念的延續(xù)。

我國沒有明確規(guī)定違憲審查制度，但是<<中華人民共和國憲法>>規(guī)定:“一切法律.行政法規(guī)和地方性法規(guī)都不得同憲法相抵觸?！薄耙磺袊覚C關(guān)和武裝力量.各政黨和各社會團體.各事業(yè)組織都必須遵守憲法和法律。一切違反憲法和法律的行為，必須予以追究。”這些規(guī)定為我國實踐中進行違憲審查提供了依據(jù)。根據(jù)有關(guān)組織法和立法法的規(guī)定，學者們總結(jié)出了兩種不同的審查制度:一種是我國形成了以最高權(quán)力機關(guān)為主體，其他機關(guān)配合的違憲審查體制，一種是我國形成的人大常委會行使違憲審查權(quán)的違憲審查體制。前者認為是人民民主權(quán)利自由的體現(xiàn)，因此需通過不同的職能部門共同進行審查；后者認為根據(jù)憲法規(guī)定，全國人大常委會是唯一具有解釋憲法權(quán)力的機關(guān)，因此，憲法審查只能由它單獨完成。

那么，違憲審查制度對于權(quán)力制衡的意義表現(xiàn)在哪里呢？

首先，違憲審查制度確立了以憲法為衡量標準界定權(quán)力行使的界限。當今社會，隨著人口的激增、社會問題、環(huán)境問題、維護國家安全、調(diào)整社會秩序、促進了經(jīng)濟發(fā)展等問題的解決都有強大的國家權(quán)力做保證。理論上講，國家權(quán)力結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一個轉(zhuǎn)換，其邏輯轉(zhuǎn)換與中國古語所言的“天下合久必分，分久必合”非常相似。從國家的形式上看，東西方社會普遍經(jīng)歷了君主制被民主共和制所取代的過程，與之相適應(yīng)的是國家權(quán)力由高度集權(quán)向分權(quán)方向發(fā)展。高度集權(quán)的國家權(quán)力職能狀態(tài)是立法、行政、司法諸權(quán)合體，與分權(quán)相聯(lián)系的國家權(quán)力職能狀態(tài)是立法、行政、司法相分離，后者是當今世界各國普遍采取的國家結(jié)構(gòu)模式。從理論形式上看，分權(quán)的狀態(tài)又經(jīng)歷了純粹的分權(quán)學說和混合均衡的分權(quán)學說。純粹的分權(quán)學說認為，為了政治自由的建立和維護，要將國家權(quán)力劃分為立法、行政和司法職能，部門彼此

之間不允許相互侵蝕。組成這三個國家政權(quán)機構(gòu)的人員要保持分離和不同，不允許個人同時成為其他部門的成員。通過這種權(quán)力機構(gòu)的分立，職能部門的獨立和人員的分離來達到權(quán)部門間的制約，即沒有任何一個部門的人員可以控制國家的全部機器?；旌暇獾姆謾?quán)學說主要是指將國家權(quán)力分配給三個不同的部門，每個部門除行使本部門的職能外，還享有有限的權(quán)力，能在其他部門行使職能的過程中發(fā)揮作用，具有干預(yù)的權(quán)力或者享有其他部門的職能。在復(fù)雜的權(quán)力關(guān)系中，如何界定彼此的界限，違憲審查制度確立后，以憲法為最高依據(jù)進行審查的方式承擔這一重任。

其次，違憲審查制度平衡了國家權(quán)力間強、弱不均的狀態(tài)，國家權(quán)力結(jié)構(gòu)隨著主權(quán)觀念、社會發(fā)展需要的著重點不同而變化?，F(xiàn)在社會的狀態(tài)是:由立法權(quán)優(yōu)越過渡到行政權(quán)優(yōu)越。違憲審查的出現(xiàn)，加強了司法權(quán)力，使之成為控制立法權(quán)力行政權(quán)力濫用的有效力量，并重新在國家權(quán)力分支部門間建立了一種狀態(tài)的平衡。加強司法權(quán)可以表現(xiàn)為很多方面，最突出的表現(xiàn)是以美國為首的一些國家違憲制度中司法權(quán)力的加強。雖然立法機關(guān)擁有的彈劾權(quán)力或者行政機關(guān)行使的行政審判權(quán)，也體現(xiàn)了司法權(quán)對其他國家權(quán)力部門的滲透。事實上，普通司法機關(guān)也擁有一部分違憲審查的權(quán)力，通過違憲審查制度實現(xiàn)國家權(quán)力間的制衡已成為一種趨勢。

最后，違憲審查制度推動了憲政意識的發(fā)展，使權(quán)力制約狀態(tài)成為法治國家建設(shè)中的應(yīng)有之意。由于實行法治，所以國家都需要某種公共權(quán)力的行使進行控制或?qū)彶榈闹贫?。因為法治是與這樣的事實相聯(lián)系的:組成國家公共機構(gòu)的所有都來源于法律，各國家機關(guān)的活動都必須在法律的授權(quán)范圍內(nèi)，權(quán)力的行使必須受到法律的限制。所以，在法治國家里，包括立法在內(nèi)的國家行為，均須接受某種行式的審查。實踐中，各國均設(shè)計權(quán)力的監(jiān)督制度來控制國家權(quán)力的濫用。當今世界各國所普遍采用的正是通過權(quán)力間相互控制實現(xiàn)監(jiān)督的目的。正如美國學者弗里福里希所分析的:“憲法政治秩序的主要功能已經(jīng)并且仍舊依靠一套加諸執(zhí)掌政治權(quán)力者的規(guī)范化約束體制來完成，集中體現(xiàn)了制衡，理論上的分權(quán)被認為是進行規(guī)范化約束的有效方式?！边`憲審查制度成為衡量憲政是否落實的重要指標。

總的來說，違憲審查制度和分權(quán)制衡對于國家的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用，只有貫徹落實并有效結(jié)合這兩種制度，才能保證國家安全和秩序穩(wěn)定。

第三篇：淺談憲法中的分權(quán)制衡原則

憲法原則是憲法對國家形式的基本決定，是國家對其基本結(jié)構(gòu)狀態(tài)的決定，是憲法賴以存在的基礎(chǔ)。現(xiàn)代國家管理是以權(quán)利分工為基礎(chǔ)的，以對權(quán)力的制衡為手段。當國家機器隨著生產(chǎn)力發(fā)展，社會事務(wù)復(fù)雜而日益龐大，國家權(quán)力漸進膨脹而形成壟斷，必然產(chǎn)生官僚體制，使國家權(quán)力變的脫離人民群眾，損害人民群眾的根本利益，因此必須對權(quán)力加以分立和制衡。由此產(chǎn)生了分權(quán)制衡原則。分權(quán)制衡原則的確立對世界各國的政治都產(chǎn)生了深遠影響。

一、歷史演變

分權(quán)理論最早可以追溯到古希臘著名學者亞里士多德。其在《政治學》一書中明確指出，“一切政體都有三個要素——議事職能、行政職能和審判職能?！彼鼈児餐瑯?gòu)成政體的基礎(chǔ)。隨后，古羅馬思想家波利比阿在繼承上述思想的基礎(chǔ)上，又結(jié)合了羅馬混亂的政治實踐，初步提出了分權(quán)制衡的主張。他把政府分為人民大會、元老院、執(zhí)政官三部分，并認為執(zhí)政官是民主政體的因素，而元老院和和人民大會則分別是貴族政治和民主政體的因素。他認為國家權(quán)力的這三個方面要相互配合、彼此合作，才能保證一個均衡、正常、穩(wěn)定的國家結(jié)構(gòu)?！叭魏卧綑?quán)的行為都必然會被制止，而且每個部門自始就得擔心受到其他部門的干涉??”

近代分權(quán)學說是由洛克所倡導，由孟德斯鳩加以發(fā)展并完成的。洛克在《政府論》中提出將國家權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)三種。其中立法權(quán)為最高權(quán)力，應(yīng)屬議會；而執(zhí)行權(quán)在君主制國家中應(yīng)屬于國王；對外權(quán)是關(guān)于決定戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外開展一切事務(wù)的權(quán)利，也應(yīng)屬于國王所有。洛克還特別強調(diào)立法權(quán)與行政權(quán)的分立，因此他的分權(quán)其實是兩權(quán)分立。此外他認為如果由同一批人同時擁有制定和執(zhí)行法律的權(quán)力，就會給人們的弱點極大的誘惑，使他們動輒要攫取權(quán)力。

孟德斯鳩在總結(jié)洛克分權(quán)理論的基礎(chǔ)上，主張把國家權(quán)力一分為三：議會有立法權(quán)、國王有行政權(quán)（關(guān)于國際法事項行政權(quán)力）和法院有司法權(quán)（關(guān)于司法權(quán)民政法規(guī)事項的行政權(quán)力），“三權(quán)”相互分開、互相制衡，并保持平衡。用這種方法來限制王權(quán)，防止國王暴政。他說：“當立法權(quán)和行政權(quán)集中在同一個人或同一個機關(guān)之手，自由便不復(fù)存在了；因為人們要害怕這個國王或議會制定暴虐的法律，并暴虐的執(zhí)行這些法律?！薄叭绻痉?quán)不同立法權(quán)和行政權(quán)分立，自由也就不存在了。如果司法權(quán)同立法權(quán)合而為一，則將對公民的生命和自由實行專斷的權(quán)力，因為法官就是立法者。如果司法權(quán)同行政權(quán)合而為一，法官便將握有壓迫者的力量。”同時，孟德斯鳩還主張權(quán)利相互制約。因為從事物的性質(zhì)來說，要防止濫用權(quán)力就必須以權(quán)力限制權(quán)力。

美國的立國者對政府普遍采取不信任的態(tài)度。為了保障公民自由和限制政府的權(quán)力，他們接納了孟德斯鳩的想法，在美國憲法之內(nèi)清楚地把行政、司法、立法分開，而且讓它們互相制衡。在當時這種憲制是前所未有的嶄新嘗試。直至今日美國聯(lián)邦政府的三權(quán)分立，仍然是眾多民主政體中最徹底的，在后文會有詳細分析。

馬克思主義的經(jīng)典作家雖從人民主權(quán)的理論出發(fā)，對“三權(quán)分立”理論有過深刻的批判，但他們從未完全否定其理論的歷史合理性。恩格斯曾對資產(chǎn)階級國家的分權(quán)制評論說：“在那些確實實現(xiàn)了各種權(quán)力分立的國家中，司法權(quán)與行政權(quán)是完全獨立的。在法國、英國、美國就是這樣的，這兩種權(quán)力的混合必然導致無法解決的混亂；這種混亂的必然結(jié)果就如讓人一身兼任警察局長、偵查員和審判官。但是司法權(quán)是國民直接所有的，國民通過自己的陪審團來實現(xiàn)這一權(quán)力，這一點不僅從原則本身，而且從歷史上來看都是早已證明了的。”馬克思也曾說過：“沒有哪一部憲法對執(zhí)行機關(guān)的權(quán)限做過這樣嚴格的限制，在更大程度上使政府從屬于立法機關(guān)，并且給司法機關(guān)如此廣泛的監(jiān)督權(quán)?！鄙鐣髁x國家雖然實行人民民主專政國體，但它在現(xiàn)階段也只能用代表作為實現(xiàn)

民主的主要形式，這也就出現(xiàn)了權(quán)力所有的主體與權(quán)力行使的主體不相一致的情況。因此，為了保證權(quán)力的運行不出現(xiàn)違背人民的意志的異化，必須加強對權(quán)力的制約。

二戰(zhàn)后，為加強憲法的實施，保障人權(quán)，很多國家設(shè)置了憲法法院，而憲法法院所行使的權(quán)利被人稱之為第四種國家權(quán)力，認為是獨立于三權(quán)之外的。辛亥革命后，孫中山在考察西方三權(quán)分立政體的基礎(chǔ)上，又結(jié)合了中國封建政治的考察權(quán)和檢察權(quán)，提出了五權(quán)憲法思想。盡管分權(quán)理論的演變?nèi)栽谶M行，但毫無疑問的是，權(quán)力的制衡是必然需要并存在的。

二、具體分析（以美國為例）

（一）、文化背景

美國是三權(quán)分立的典型。

世界上第一部資產(chǎn)階級成文憲法——1787年美國憲法, 經(jīng)歷200 余年, 今天仍為美國的根本法, 它在世界上最早系統(tǒng)地規(guī)定了權(quán)力分立制衡原則, 有效地限制了政府權(quán)力, 保障了人民權(quán)利, 保持了政局穩(wěn)定, 有利于美國的發(fā)展。美國能運用分權(quán)制衡原則，以此來促進其本國的發(fā)展，這是由其獨特的法律文化背景所決定的。

美國的前身是英國在北美東部的十三個殖民地。作為英王臣民的殖民地居民，他們深受英國法律傳統(tǒng)的影響，尤其是自由精神和權(quán)力觀念。漂洋過海來到北美后，又不斷受到啟蒙學者思想的影響，這種思想經(jīng)由北美居民的咀嚼和消化，與他們的國民性中固有的自由精神和權(quán)利意識相融合，從而使他們愈加珍視自由和權(quán)利，將自由和權(quán)利視為生活的最高價值和政治的終極目的。這在1764—1775 年間的政治辯論中得到充分反映，自由和權(quán)利成為這場辯論的核心話語。殖民地人士相信, “一種權(quán)力如果不受制約，就會顛覆所有的自由”。要維護自由, 就必須限制權(quán)力。于是, 從自由和權(quán)力的性質(zhì)及其關(guān)系推導出了“限權(quán)政府”的理論。推動了“分權(quán)與制衡”等政治設(shè)計的實施, 其目的都在于維護人民的自由。此外，美國政治領(lǐng)袖們還深刻領(lǐng)悟出了孟德斯鳩的權(quán)力分立制衡原則的內(nèi)涵。他們接受孟德斯鳩的“人性論”。即對人性的不信任。他認為，人性不完善，靠賢人政治是非常危險的。只有引入各種權(quán)力和各種利益相互牽制以致平衡，這樣才能保證“紙面上的規(guī)定”。此后美國人把孟德斯鳩的分權(quán)理論加以改造，將之運用于各州憲法的制定之中，通過總結(jié)經(jīng)驗，最終在1787年的美國憲法中確立了權(quán)力分立制衡原則，制定出了西方法學家所稱的“成文憲法的典范”——美國憲法。

（二）、體制概述

1787年《美國憲法》按照典型的分權(quán)、制衡原則，確立了國家的政權(quán)體制。其憲法規(guī)定，立法權(quán)屬于國會，行政權(quán)屬于總統(tǒng)，司法權(quán)屬于法院。國會有權(quán)要求總統(tǒng)條陳政策，有權(quán)批準條約，有權(quán)建議和批準總統(tǒng)對行政官員和法官的任命，有權(quán)彈劾總統(tǒng)和最高法院的法官。總統(tǒng)有權(quán)否決國會的法律，有權(quán)提名聯(lián)邦法院的法官。最高法院有權(quán)解釋國會制定的法律，可以判定國會立法與憲法相抵觸而無效。

通過上述規(guī)定不難看出在美國的三權(quán)分立制度下, 總統(tǒng)是美國國家元首、行政首腦、事實上的主要立法者、武裝部隊總司令、外交最高決策者、執(zhí)政黨當然領(lǐng)袖。行政權(quán)屬于總統(tǒng)。與責任內(nèi)閣制不同,總統(tǒng)不對國會負責, 對憲法負責, 憲法至上?？偨y(tǒng)在內(nèi)政外交方面握有廣泛的權(quán)力, 憲法具體列舉了總統(tǒng)的任命權(quán)、締約權(quán)、軍事權(quán)、赦免權(quán)、對國會法案的否決權(quán), 在實際政治中, 總統(tǒng)還享有建交權(quán)、免職權(quán)、締結(jié)行政協(xié)定權(quán)、宣布緊急狀態(tài)權(quán)。在立法和戰(zhàn)爭問題上, 總統(tǒng)也擁有相當大的權(quán)力。由于憲法規(guī)定總統(tǒng)負責使法律切實執(zhí)行, 總統(tǒng)有權(quán)發(fā)布具有法律效力的行政命令。美國雖然實行三權(quán)分立, 但三權(quán)并不是絕對地平分, 總統(tǒng)是美國政治的中心, 是美國內(nèi)外政策的主要設(shè)計師, 可以說美國政治制度最根本的特征, 就是以總統(tǒng)為中心的三權(quán)分立。

國會是美國政治中另一個獨立的、重要的權(quán)力中心?？偨y(tǒng)無權(quán)解散國會, 國會不聽命于總統(tǒng), 其參眾兩院各自通過獨立的選舉產(chǎn)生, 各有自己獨立的任期、權(quán)力。美國憲法第l條第1 款規(guī)定立法權(quán)屬于國會, 議案必須由議員提出, 憲法第l 條第8 款列舉了國會的17 項權(quán)力, 還規(guī)定國會有權(quán)制定為行使憲法授予政府的權(quán)力所需要的一切“ 必要而適當” 的法律。國會掌握的一些重要權(quán)力, 例如征稅權(quán)、撥款權(quán)、宣戰(zhàn)權(quán)、彈勒權(quán), 國會擁有的廣泛的調(diào)查權(quán)以及參議院在任命官員和批準條約方面的權(quán)力等等, 使國會在美國內(nèi)政、外交方面都享有重要的發(fā)言權(quán).美國制憲者們認為三權(quán)中力量最弱而且危害最少的是司法權(quán)?！?司法部門既無軍權(quán)、又無財權(quán)” , 它既不像國會那樣握有錢袋, 也不像總統(tǒng)行政當局那樣手持刀劍, 它有的只是“判斷”，因此只要使司法機關(guān)保持獨立, 就能成為自由、平等和財產(chǎn)權(quán)利的可靠保障。美國憲法規(guī)定司法獨立, 國會和總統(tǒng)雖然在任命法官和規(guī)定、設(shè)立低級法院方面有決定的權(quán)力, 但法院獨立辦案, 國會和總統(tǒng)行政當局都無權(quán)干涉。為了保證法院不受外界干擾影響, 憲法還給法官以特別保障, 即法官終身任職制, 目的在于提高法院防止總統(tǒng)和國會侵犯的能力。

權(quán)力的分立是美國憲法的特點，但不是唯一的。美國哥倫比亞大學政治教授理查德· 紐斯泰特提出一個著名論斷, 他認為，準確地說, 美國政府是“ 機構(gòu)分立、權(quán)力共享”。例如，法律由國會制定, 但國會制定的法律, 要由總統(tǒng)簽署, 總統(tǒng)“ 負責使法律切實執(zhí)行”。在法律問題上出現(xiàn)糾紛, 由法院裁決, 最高法院握有對法律的最后解釋權(quán)。國會立法、總統(tǒng)執(zhí)法、法院司法, 三家互為一體、異曲同工。此外，三個機關(guān)之間的相互合作也日益重要。例如立法權(quán)由國會行使，但法院有解釋憲法和法律的權(quán)力，法官造法、法院也在一定程度上擔負著立法的職責。又例如司法權(quán)，雖由法院行使，但一些帶有裁判性質(zhì)的權(quán)力正越來越多的有行政機關(guān)行使。這些都說明了嚴格意義上的權(quán)力分立是不存在的。

（三）、利弊分析

對“三權(quán)分立”原則應(yīng)實事求是的予以評價。首先，“三權(quán)分立”體制可以在美國存在并適用了200余年，并推動了美國的發(fā)展，必有其合理、科學之處。這已在很多相關(guān)論文中有了具體分析和論述，此處只略析一二。

三權(quán)分立在國家生活中發(fā)揮了不容忽視的作用，主要有以下四點：

1、區(qū)分功能?，F(xiàn)代大多數(shù)國家在實踐上都有立法、行政、司法三種國家機關(guān)的設(shè)置（包括社會主義國家），使得國家職能得到合理的區(qū)分和實現(xiàn)，這的確是有目共睹的。

2、平衡功能。國家權(quán)力在區(qū)分的前提下，根據(jù)其職能配置不同的權(quán)力機制，使得它們中的任何一個部門的權(quán)力都是有限的，不致使某一部門因權(quán)力過大而導致權(quán)力運行失衡。

3、制約功能。立法、行政、司法職能的差異，機構(gòu)的分離，職權(quán)的劃分，相互間權(quán)力運行的牽制，使得三種權(quán)力能夠達到有效的制約。

4、補救功能。當三種機關(guān)中的某一機關(guān)在行使權(quán)力不當招致社會不滿時，其他的機關(guān)可以行使權(quán)力，挽回影響和損失，從而維護國家的整體利益。

三權(quán)分立制度的重要就在于：防止國家權(quán)力濫用，維護公民權(quán)利，這是它必須完成的任務(wù)。三權(quán)相互制約以致平衡正是其價值所在，利端所在。

然而，權(quán)力分立帶來的利端，由于其行使者受私有制的價值觀的影響，最終轉(zhuǎn)化成了弊端。三種權(quán)力相互分立，但也相互合作，這在上文中已有提及。但既然是相互合作就有可能會在私欲的支配下轉(zhuǎn)變成相互妥協(xié)甚至是沆瀣一氣、狼狽為奸，而相互制約則有可能在私立的驅(qū)使下轉(zhuǎn)變?yōu)橄嗷ス簟⑾嗷A軋甚至造成極其嚴重的內(nèi)耗，致使國家權(quán)力被濫用，公民權(quán)利無法得到妥善的維護。眾所周知，三權(quán)分立制度存在的基礎(chǔ)是私有制，私有制所派生出的價值觀使三權(quán)分立制度中的合作與制約注定了要為私欲所支

配、為私利所服務(wù)的命運。因為私有制社會中的價值是依占有的私有財產(chǎn)的多少來評定的，無論是集體還是個人，其占有的私有財產(chǎn)越多，那么體現(xiàn)出的價值越大。此外，三權(quán)分立制度的弊端還有其不可克服性。要三權(quán)分立制度將三權(quán)的行使控制在只能為公的范圍內(nèi)是不可能的，因為這是三權(quán)分立制度力所不能及的事。從淺層次來說，這不利于操作。正如法理學界的一個觀點：實體上的完全公正是不可能的，只有盡量追求程序上的公正。因為制度所能控制的是人的行為，而不能控制人的主觀思想，三權(quán)行使職權(quán)為公為私的行為，可能在程序上表現(xiàn)得一樣，但在實體上卻會因為主觀目的的不同，產(chǎn)生不同的效果。從深層次來說，這是與三權(quán)分立制度基礎(chǔ)相關(guān)的。三權(quán)分立制度的弊端是由于私有制的價值觀的影響所轉(zhuǎn)化來的，但這種價值觀不是可以隨意更改的，經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，決定私有制價值觀只能是私有制這種經(jīng)濟基礎(chǔ)。因此，這種弊端的不可克服性是存在的。

三、借鑒

三權(quán)分立原則的歷史性進步意義是無法否認的，但其缺陷也是確實存在的，它從一開始在本質(zhì)上就是為資產(chǎn)階級的政治統(tǒng)治服務(wù)的，而不像他本身所宣稱或者表現(xiàn)的那樣沒有階級性。

三權(quán)分立，是權(quán)力行使民主化原則的表現(xiàn)，而在社會主義國家，權(quán)力行使民主化原則則表現(xiàn)為民主集中制。這一原則強調(diào)政權(quán)建設(shè)和權(quán)力行使過程中民主與集中的結(jié)合，特別強調(diào)作出決定、進行集中必須有民主的基礎(chǔ)，并且構(gòu)造了一種層層民主并集中，最后又歸于對人民負責的獨特權(quán)力運行體制，即所有其他機關(guān)都要向權(quán)力機關(guān)負責，而權(quán)力機關(guān)又是由人民選出的代表組成，對人民負責，這實質(zhì)上是通過權(quán)力的民主化集中達到實現(xiàn)民主的目的。其權(quán)力行使的民主性是無可爭議的，但是從集中的角度來講，無論是權(quán)力機關(guān)對人民意志的匯集，還是權(quán)力機關(guān)擁有對其他機關(guān)的組織、監(jiān)督和控制權(quán)，也都是保障多數(shù)人以法定程序行使政治權(quán)力的過程。因此，民主集中制權(quán)力運行機制在實踐中存在民主充分而制約不足的弊端，甚至有的權(quán)力行使環(huán)節(jié)發(fā)生異化而成為獨裁專制的情況也存在。此外，上文提到社會主義國家雖然實行人民民主專政國體，但它在現(xiàn)階段也只能用代表作為實現(xiàn)民主的主要形式，這也就出現(xiàn)了權(quán)力所有的主體與權(quán)力行使的主體不相一致的情況。因此，正視并不斷改進我國的政治制度，使之趨于完善刻不容緩。

相比社會主義國家的民主集中制而言，西方的三權(quán)分立制度在權(quán)力的相互制衡方面則很突出，值得借鑒。例如憲法解釋權(quán)，在我國是立法機關(guān)解釋制度?，F(xiàn)行《憲法》67條規(guī)定：全國人大常委會行使解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施的職權(quán)。這樣規(guī)定自然有其好處和合理性的：首先，全國人大常委會是憲法實施保障機關(guān)，大量的憲法解釋問題是在憲法實踐的過程中出現(xiàn)監(jiān)督權(quán)與解釋權(quán)的統(tǒng)一有利于保證憲法解釋的權(quán)威性。其次，憲法解釋是一項經(jīng)常性的工作，作為常設(shè)機關(guān)的全國人大常委會是經(jīng)常開展活動的專門性機關(guān)，其組成人員富有政治經(jīng)驗、社會經(jīng)驗以及專業(yè)知識，他們可以承擔根據(jù)社會發(fā)展需要，合憲合理地進行憲法解釋的職能。當然，凡事都有其兩面性，這種制度也有其弊端。立法機關(guān)本身就負責制定法律，在制定過程中自然認為其制定的法律是合憲的，然后再由自己負責對這些法律進行憲法解釋和違憲審查，重復(fù)性工作中思路的一致性使其往往難以發(fā)現(xiàn)問題，這種自糾自查的方式使得憲法解釋的實際效果不會很好。再加上人民代表大會是國家的最高權(quán)力機關(guān)，而社會主義國家中并不存在權(quán)力制約的觀念，所以人民代表大會享有對其他國家機關(guān)的絕對監(jiān)督，而本身不受其他機關(guān)的監(jiān)督，因此更容易導致憲法解釋過程中的失誤和缺漏。因此，借鑒美國三權(quán)分立制度中的權(quán)力制衡原則，是很有必要的。

美國的憲法解釋權(quán)是歸司法機關(guān)所有。1803年的“馬伯里訴麥迪遜”一案中，時任首席大法官的馬歇爾在判決中認定最高法院有解釋憲法的權(quán)力。雖然其憲法中并未明確規(guī)定最高法院有憲法解釋權(quán)，但美國人民卻接受了這一結(jié)論，因為三權(quán)之中，司法權(quán)力最為弱小，要保持三權(quán)平衡，需要加強司法權(quán)力的實力。

但是在借鑒的過程中也應(yīng)注意，三權(quán)分立制度與我國的國情并不相符，不可照搬。任何國家都有自己的國情、民情?！?三權(quán)分立” 制度所以能在資本主義國家行得通, 是因為與資本主義國家的歷史狀況、經(jīng)濟基礎(chǔ)、政治制度、階級力量對比和民族心理素質(zhì)等各種因素相適應(yīng)的。如果把這種制度照搬到我們國家來, 肯定是行不通的, 因為中國有自己的國情和民情。第一, 中國沒有實行“ 三權(quán)分立” 的歷史條件。歷史證明,中國只是當代表新生產(chǎn)力的工人階級及其政黨產(chǎn)生以后, 經(jīng)過新民主主義革命, 人民才能真正在這塊古老的土地上建立自己的民主政權(quán)。第二, 中國沒有實行“三權(quán)分立” 的經(jīng)濟基礎(chǔ)。我國目前是公有制為主體的社會主義經(jīng)濟。這種經(jīng)濟制度決定人民內(nèi)部根本利益是一致的, 不存在私利集團之間的利害關(guān)系，這與西方國家的私有制截然不同。第三, 中國沒有實行“ 三權(quán)分立” 的政治基礎(chǔ)。我國是人民民主專政的社會主義國家。這個政權(quán)意味著絕大多數(shù)人享有管理國家的民主權(quán)利, 只對極少數(shù)人民的敵人實行專政。第四, 中國沒有實行“ 三權(quán)分立” 的群眾基礎(chǔ)。中國工人階級和各族人民經(jīng)過幾十年的切身體驗深深認識到,只有堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導才能使國家富強生活安康。中國人民現(xiàn)在需要的不是改弦易轍, 而是在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上對社會主義的政治制度進行完善和提高。

正如原廣東省委書記任仲夷說的那樣：“現(xiàn)在腐敗得不到有效的遏制，根本原因是權(quán)力得不到有效的制約。立法、行政、司法這三種權(quán)力，資本主義國家存在，社會主義國家也存在?！叭龣?quán)分立”指的是這三種權(quán)力相互制約、相互平衡，它的本質(zhì)就是制約權(quán)力的濫用。西方國家?guī)装倌甑膶嵺`已證明，“三權(quán)分立”對制約權(quán)力遏制腐敗非常有效。就像市場經(jīng)濟能有效配置資源一樣，這是人類創(chuàng)造的管理國家、管理社會的有效工具，是人類創(chuàng)造的政治文明，不應(yīng)是資本主義的專利。”“當然，我們不能照搬西方的政治體制，而應(yīng)該像建立社會主義市場經(jīng)濟那樣，學習借鑒“三權(quán)分立”其中的科學成分，創(chuàng)造性地建立適合中國國情的權(quán)力制衡的政治體制。”

四、結(jié)語

作為一種學說，三權(quán)分立在歷史上有積極的、進步的意義。洛克、孟德斯鴻的分權(quán)學說反映了新興資產(chǎn)階級要求削弱王權(quán)、參與統(tǒng)治的強烈愿望, 是對君主專制制度的勇敢挑戰(zhàn)。

作為一種制度, 三權(quán)分立在美國政治制度中體現(xiàn)得最為典型。在封建專制占統(tǒng)治地位的18 世紀, 美國實行三權(quán)分立的民選總統(tǒng)制而不是世襲君主制, 是對當時整個舊世界的巨大沖擊。亞歷山大·漢密爾頓曾經(jīng)有一句有名的話:“優(yōu)良政體的真正檢驗標準應(yīng)視其能否有助于治國安邦”。三權(quán)分立、相互制衡維護了統(tǒng)治階級內(nèi)部的政治民主, 作為調(diào)節(jié)統(tǒng)治階級內(nèi)部關(guān)系的一種統(tǒng)治模式, 它比獨裁專制更高明、更巧妙一些,也會更長久一些。美國制憲者們在設(shè)計美國政府的權(quán)力結(jié)構(gòu)時, 目的很明確, 就是要維護資產(chǎn)階級的根本利益、實現(xiàn)資產(chǎn)階級政權(quán)的長治久安。

三權(quán)分立, 不是簡單的分權(quán)。分權(quán)不分家,三權(quán)既分立,又互為一體,既相互制約,又通力合作,其根本利益完全一致。三位一體、異曲同工, 這是美國三權(quán)分立制的實質(zhì)。三權(quán)分立是美國政府制度最重要的原則, 一些美國學者甚至認為它是完美無缺的設(shè)計,但亦有許多學者看出三權(quán)分立的嚴重弊病, 批評它造成政府的分裂、低效、無能。

任何事物都是有兩面性的，我們一方面要肯定其成就、進步，一方面也要去其糟粕。人民代表大會制度是符合我國國情的根本制度，它直接反映了我國人民民主專政的國家

性質(zhì)，是人民實現(xiàn)當家作主愿望的基本形式和途徑。但是同樣，人民代表大會制度也有其弊端，這就要求我們要借鑒各國制度中的精華之處，加以改善，化為己用，進一步健全和完善人民代表大會制度，推動我國的穩(wěn)定、長久發(fā)展。

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第四篇：公司治理中的分權(quán)制衡理論

公司治理中的分權(quán)制衡理論一、三權(quán)分立的思想來源

分權(quán)理論與權(quán)力制衡的思想起源于古希臘，亞里士多德提出著名的政體三要素：議事、行政、審判。到波里比阿（羅馬時期）權(quán)力制衡的觀點，資產(chǎn)階級分權(quán)學說的首倡者洛克在前人的基礎(chǔ)上提出了立法權(quán)、行政權(quán)與外交權(quán)三權(quán)分立制衡的主張，其實質(zhì)只是立法權(quán)與行政權(quán)的兩權(quán)分立。孟德斯鳩在《論法的精神》系統(tǒng)闡述了三權(quán)分立思想，他說(每一個國家有三種權(quán)力

1、立法權(quán)力

2、有關(guān)國際

法事項的行政權(quán)力

3、有關(guān)民政法規(guī)事項的行政權(quán)力。從而成為這一學說的奠基者其后美國的漢密爾頓、潘恩、杰佛遜等人進一步發(fā)展與完善了這一理論，提出了層次分權(quán)的模式，最終完成了西方現(xiàn)代意義上的分權(quán)制衡理論。

（二）美國三權(quán)分立的前提假設(shè)

1、從收銀機說起

一百多年前的店鋪都很難解決兩個問題一是大量的庫存無法經(jīng)常清查盤點，自然沒有一個合理的進貨計劃；二是賣出商品時每一筆現(xiàn)金收入的記載。稍有規(guī)模的店鋪都雇有店員，他們時時和現(xiàn)金打交道，每個店鋪都遇到這樣的情況：當 零錢不夠時，雇員自己先墊上零錢，隨后從錢箱里取回來。無法否認，取錢時面對的誘惑。在如何預(yù)防的問題上，普遍的做法是從思想上入手，但縱觀各國現(xiàn)狀和歷史，宣揚以德（說白了就是人治）治國往往適得其反。經(jīng)過一百多年的發(fā)展，現(xiàn)在我們所見到的收銀機能夠把每一筆交易結(jié)果都顯示出來"雇員和顧客都可以看到），不僅可以計算交易總額、找頭，還可以把每一筆交易都記下來，附有一個自動鎖的抽屜，只有按程序操作，抽屜才能打的開，記錄中還可以記上商品代號（條形碼）所有交易自動輸入存貨數(shù)據(jù)庫，雇主面臨的兩大問題也解決了。

從這個意義上說，收銀機更像是一種機制（制度），雇主不用再操心什么人品，雇員不做出交易記錄無法打開現(xiàn)金抽屜，不按交易實際的記錄無法通過關(guān)切自身利益的顧客的監(jiān)督，一切都在這個機制的監(jiān)督控制下。

2、三權(quán)分立的中心思想

分成二權(quán)、三權(quán)或四權(quán)只是權(quán)力劃分的根據(jù)不同而已，孫中山就曾提過五權(quán)憲政 的模式。三權(quán)分立的中心思想不在于分權(quán)，而是權(quán)力的制衡，就是如何預(yù)防權(quán)力的濫用。孟德斯鳩明確地闡述了制衡的原理，他認為，制約和均衡是為了防止權(quán)力的濫用，一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不變的一條經(jīng)驗，要防止濫用權(quán)4就必須以權(quán)力約束權(quán)力。所謂以權(quán)力約束權(quán)力就是立法、行政司法這三種權(quán)力互相分立，互相制約，保持平衡。他還認為，不僅君主立憲政體應(yīng)該實行分權(quán)，即使是共和制也應(yīng)該實行三權(quán)分立和制)的原則，否則，任何國家都有腐化和倒向?qū)Ｖ频目赡堋?/p>

第五篇：2018金融考研核心考點之分權(quán)制衡

2018金融考研核心考點之分權(quán)制衡

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凱程考研為大家整理的18金融碩士考研備考知識點：分權(quán)制衡。

一、分權(quán)制衡是法人治理結(jié)構(gòu)的基本特征

一般來說，公司權(quán)力可以分為所有權(quán)、經(jīng)營決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)和監(jiān)督權(quán)。公司法對四項權(quán)力作出明確界定，分別由股東大會、董事會、經(jīng)理人員和監(jiān)事會行使。

股東作為公司財產(chǎn)的最終所有者，由于人數(shù)眾多，他們不可能直接參與經(jīng)營管理。股東通過股東大會行使自己的審議權(quán)和投票權(quán)，維護自己的法定權(quán)益。股東大會是依照公司法和公司章程規(guī)定、由全體股東組成的、決定公司重大問題的最高權(quán)力機構(gòu)，它是股東表達其意志、利益和要求的主要場所和工具。股東大會是以會議的形式來行使最終所有者的權(quán)利，即凡公司的重大事務(wù)都由股東大會來決定。

由于股東大會是規(guī)模較大的會議體權(quán)力機構(gòu)，以會議決議的方式行使權(quán)力，它不可能是一個常設(shè)機構(gòu)，只能間隔一定的時間召開一次會議，如股東大會的普通年會一年召開一次。因此股東大會選舉產(chǎn)生他們信賴的人——董事，組成董事會。在股東大會閉會期間，董事會是公司的最高決策和領(lǐng)導機構(gòu)，是公司的法定代表。董事會代表全體股東的利益行使決策權(quán)。董事會實行集體負責制，在董事會成員中，各個董事(包括董事長)是平等的，不存在領(lǐng)導與被領(lǐng)導的關(guān)系，他們共同對股東大會負責，不存在董事長的個人絕對權(quán)利。

董事會聘任總經(jīng)理，以總經(jīng)理為首的經(jīng)營班子是公司的執(zhí)行機構(gòu)，具體負責公司經(jīng)營管理活動。公司執(zhí)行機構(gòu)是公司業(yè)務(wù)活動的最高指揮中心。它執(zhí)行董事會的決策。執(zhí)行機構(gòu)實行首長負責制，即公司總經(jīng)理個人負責制，總經(jīng)理同執(zhí)行機構(gòu)中其他成員的關(guān)系是領(lǐng)導與被領(lǐng)導、上級與下級、首長與助手的關(guān)系，其成員必須服從總經(jīng)理的指揮。

股東大會選舉產(chǎn)生監(jiān)事會，監(jiān)事會是公司專職監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會負責，代表廣大股東的利益，監(jiān)督董事會制定決策和經(jīng)理人員執(zhí)行決策。

這樣，公司的股東大會、董事會、以總經(jīng)理為首的執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)事會就共同構(gòu)成了現(xiàn)代公司制企業(yè)的領(lǐng)導機構(gòu)——公司法人治理結(jié)構(gòu)。與傳統(tǒng)企業(yè)領(lǐng)導體制相比較，公司法人治理結(jié)構(gòu)最明顯的特征就是分權(quán)制衡：四種權(quán)力由四個不同的機構(gòu)分別行使，四個機構(gòu)既相互獨立，同時又存在著相互制衡的關(guān)系。在治理結(jié)構(gòu)中，既要防止所有權(quán)侵犯經(jīng)營決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán);也要防止經(jīng)營決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)架空所有權(quán)、排斥監(jiān)督權(quán)。只有各機構(gòu)都恪盡職守，又不越位，才能保證法人治理結(jié)構(gòu)不會“失靈”。

二、股東大會與董事會之間的信任——托管關(guān)系

股東大會與董事會是公司法人治理結(jié)構(gòu)中的兩個關(guān)鍵的會議機構(gòu)。從法律角度看，股東大會集中體現(xiàn)了分散掌握股權(quán)的股東們的意愿，并在最終所有權(quán)的基礎(chǔ)上對公司的運行產(chǎn)生著影響;而董事會整體地享有法人所有權(quán)，代表股東們行使其經(jīng)營管理公司的相應(yīng)的權(quán)力。股東大會與董事會之間最基本的關(guān)系是資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營關(guān)系，即按照公司法和公司章程的規(guī)定、以及實際經(jīng)營的需要，股東們把直接管理公司的權(quán)力委托給董事會，而董事會受股東大會的委托，管理公司的法人財產(chǎn)、負責公司的經(jīng)營。于是，在公司法人治理結(jié)構(gòu)中，股東大會是信托人，董事會是股東的受托人，承擔受托責任，二者之間構(gòu)成了信任托管關(guān)系。這種關(guān)系有以下幾個特點：

第一，股東大會和董事會是組織與組織之間的關(guān)系而非股東與董事個人之間的關(guān)系。一方面，董事會集體對股東大會負責。股東大會將管理公司權(quán)力委托給董事會集體，而非董事會單個成員。凡是公司委托給董事會的權(quán)力，原則上由董事會集體行使，董事會在決策時，需要召開董事會，綜合全體董事的意見作出決策。除非經(jīng)過董事會授權(quán)，個別董事無權(quán)代表公司對外簽訂合同也無權(quán)處理公司的其他事務(wù)。另一方面，股東只能通過股東大會選舉或者罷免董事，單個或者少數(shù)股東不能直接干涉董事的行為，更無權(quán)任免董事。

第二，股東既然將公司交給董事會托管，其基本前提是他們相信董事會能管理好公司。這叫作“疑人不用，用人不疑”。那么，股東們除了保留必要的權(quán)力外，他們不再管理公司的其他事務(wù)，也不能因為非故意的經(jīng)營失誤等商業(yè)原因罷免董事。一旦董事會受托經(jīng)營公司，董事會就成為公司的法定代表，它在公司章程和股東大會授權(quán)的范圍內(nèi)享有管理公司的充分權(quán)力。股東大會對董事會的基本立場只能是“信任”。

第三，股東們對董事會持信任態(tài)度，董事們理應(yīng)對股東報以忠誠，才是精誠合作的態(tài)度。信任托管的一般原則是受托人必須在信托人給定的范圍內(nèi)行使權(quán)力，否則信托人有權(quán)要求受托人彌補損失或者中止財產(chǎn)信托。如果董事們不值得信任，作為信托人的股東們可以通過股東大會以玩忽職守、未盡到受托責任而起訴董事會成員乃至整個董事會，或者不再選舉他們連任。董事會作為受托人，應(yīng)該謹慎地在其職權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，時時刻刻把股東的利益放在首位。

三、董事會和公司經(jīng)理人員之間的委托——代理關(guān)系

現(xiàn)代公司規(guī)模一般都很大，業(yè)務(wù)多而且復(fù)雜，董事會不可能、也無法包攬一切。如果把公司大小事務(wù)的決策與執(zhí)行都放在董事會里，要么可能使董事會顧此失彼，疲于處理公司一些急于解決的一些小事，而忽視公司的一些重大決策;要么因為決策不好執(zhí)行，而不進行決策或者修改決策。因此公司的最高經(jīng)營管理層必然要進行某種分離，由董事會以外的另一些人組成的機構(gòu)來負責執(zhí)行公司的日常經(jīng)營管理。這個機構(gòu)就是由職業(yè)經(jīng)理人組成的執(zhí)行機構(gòu)。公司的重要經(jīng)營決策權(quán)由董事會直接行使;公司日常事務(wù)的經(jīng)營管理權(quán)則交由經(jīng)理人員即執(zhí)行機構(gòu)來行使。這樣，董事會與經(jīng)理人員之間形成了委托代理關(guān)系。這種關(guān)系有以下特點：

第一，董事會和總經(jīng)理是不同利益的代表者。董事會代表的是所有者的利益，是“老板”，是決策者;總經(jīng)理代表的是經(jīng)營者的利益，是“打工頭”，是公司的高級雇員。

第二，董事會成為委托人，它有權(quán)以經(jīng)營管理知識、經(jīng)驗和創(chuàng)利能力為標準，挑選和任命適合于本公司的經(jīng)理人員;而經(jīng)理人員作為董事會選定的公司經(jīng)營的代理人，受托統(tǒng)管公司的日常經(jīng)營管理事務(wù)，他們既擁有對公司內(nèi)部事務(wù)的管理權(quán)，又擁有在訴訟方面及訴訟之外的商業(yè)代理權(quán)。

第三，經(jīng)理人員作為董事會選定的代理人，其權(quán)力受到董事會委托范圍的限制。但是在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，總經(jīng)理有權(quán)對公司的日常事務(wù)作出決策和行使管理權(quán)，董事會不能隨便干預(yù)。

第四，總經(jīng)理是由董事會聘任的，這一點不同于股東大會選舉產(chǎn)生的董事會。公司對經(jīng)理人員是一種有償委任的雇傭，經(jīng)理人員有義務(wù)和責任依法經(jīng)營好公司的事務(wù)，董事會有權(quán)依經(jīng)理人員的經(jīng)營績效進行監(jiān)督，并據(jù)此對經(jīng)理人員作出獎勵或者激勵的決定，也可以隨時解聘經(jīng)理人員。如果說，股東大會和董事會之間的信任托管關(guān)系主要是在規(guī)范的約束下依靠“信任——忠誠”來維系，那么董事會與經(jīng)理人員之間的委托代理關(guān)系主要是在規(guī)范約束下依靠“控制——合作”來維系，即董事會與高層經(jīng)理之間的關(guān)系，是以董事會對經(jīng)理人員實施控制為基礎(chǔ)的合作關(guān)系。

四、監(jiān)事會與董事會和經(jīng)理人員之間的監(jiān)督和被監(jiān)督關(guān)系

董事會作為公司的決策機構(gòu)，理應(yīng)代表廣大股東的意志和利益作進行決策。但是在實踐中，董事會或者因為成員自身利益、或者因為心有余而力不足作出一些有損于中小股東權(quán)益，不利于公司長遠發(fā)展的錯誤決策。如果缺乏必要的監(jiān)督和約束，董事會出現(xiàn)這種情況的可能性更大。董事會對經(jīng)理人員的控制事實上也是對經(jīng)理人員的一種監(jiān)督和約束，但是雙方之間的信息不對稱往往使得控制不夠深入、不夠?qū)I(yè)，難免出現(xiàn)經(jīng)理人員為追求自身利益而犧牲股東利益和公司利益，甚至出現(xiàn)董事和經(jīng)理人員合謀，共同侵害股東尤其是中小股東權(quán)益的現(xiàn)象。缺乏監(jiān)督的權(quán)力必然是腐敗的權(quán)力。所以必須建立一個專職的監(jiān)督機構(gòu)，來加強對董事會和經(jīng)理人員的監(jiān)督。這個機構(gòu)就是監(jiān)事會。監(jiān)事會由股東大會選舉產(chǎn)生，代表廣大股東的利益對董事會和經(jīng)理人員進行監(jiān)督。監(jiān)事會的監(jiān)督是一種“全程”監(jiān)督，貫穿于公司經(jīng)營管理的全過程。首先是對董事會制定決策的監(jiān)督，監(jiān)事會有權(quán)列席董事會會議，當監(jiān)事們認為董事會決策侵犯股東權(quán)益時，可以要求董事會重新決策，這是“事先”監(jiān)督;其次是對經(jīng)理人員的監(jiān)督，即對決策執(zhí)行情況的監(jiān)督，并對決策執(zhí)行結(jié)果即經(jīng)理人員的經(jīng)營業(yè)績作出評價，這是“事中監(jiān)督”、“事后監(jiān)督”。監(jiān)事會的工作是一項專業(yè)性很強的工作，對其成員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平要求較高，決不是一般人可以勝任，必須為監(jiān)事會配備一流的專職人員。可見獨立性和業(yè)務(wù)性是確保監(jiān)事會行使監(jiān)督權(quán)到位的關(guān)鍵，既要保證監(jiān)事會“敢監(jiān)”，又要保證其“會監(jiān)”。監(jiān)事會與董事會、總經(jīng)理是平行的機構(gòu)，監(jiān)事會絕對不能淪落成為董事會、董事長的附庸，成為擺設(shè)。因此，監(jiān)事會必須由股東大會選舉產(chǎn)生，而不是由董事會、甚至是董事長或總經(jīng)理任命。監(jiān)事們工作業(yè)績的評價及物質(zhì)待遇，也應(yīng)該由股東大會確定。