第一篇：民營企業(yè)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)習(xí)慣戰(zhàn)略研究

民營企業(yè)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)習(xí)慣戰(zhàn)略研究

摘 要：知識和創(chuàng)新愈來愈成為企業(yè)持續(xù)高效的不竭動力，成為其走向國際市場和在國際競爭中立于不敗之地的根本保證。因此，如何提高民營企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，使民營企業(yè)的創(chuàng)新從被動應(yīng)付變?yōu)橹鲃觿?chuàng)新的一種習(xí)慣，并以知識 產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略加以包裝和運(yùn)營，這是亟待解決的一個重要課題，也是我國經(jīng)濟(jì)未來可持續(xù)增長的一個有效突破口。

關(guān)鍵詞： 民營企業(yè)；自主創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)；習(xí)慣戰(zhàn)略

一、引言

浙江是一個中小外向型民營企業(yè)特別發(fā)達(dá)的省份，在實施經(jīng)營主體多元化的戰(zhàn)略中，浙江民營企業(yè)從制造和經(jīng)營皮鞋、服裝、眼鏡、打火機(jī)、低壓電器等科技含量低的產(chǎn)業(yè)入手，在國際市場中經(jīng)歷了一個由小到大、不斷壯大的變化歷程。目前，全省95%的企業(yè)為民營企業(yè)，這些企業(yè)創(chuàng)造了浙江省70%以上的GDP，民營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為浙江經(jīng)濟(jì)的主要增長點和支撐點。[1]所以，分析浙江民營企業(yè)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對我國民營企業(yè)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展具有典型的代表意義。近年來，在面對全球化的知識經(jīng)濟(jì)競爭中，浙江不少民營企業(yè)遭遇了知識產(chǎn)權(quán)糾紛、反傾銷調(diào)查等新問題的打擊，使主要依靠引進(jìn)、消化、吸收而“白手起家”的民營企業(yè)認(rèn)識到在過去20年以來憑借的最大優(yōu)勢即靈活的機(jī)制、塊狀經(jīng)濟(jì)的集聚和專業(yè)市場的營銷正在逐步淡化甚至消弭，僅僅依靠低水平模仿、低成本取勝的競爭策略在知識經(jīng)濟(jì)時代缺乏長遠(yuǎn)的競爭力，長此以往，還會成為浙江經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的最大障礙。因此，民營企業(yè)正面臨著傳統(tǒng)經(jīng)營模式的一個新的轉(zhuǎn)型，已經(jīng)到了一個以創(chuàng)新求發(fā)展，以創(chuàng)新求地位，以創(chuàng)新決高下的新階段。企業(yè)應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略高度認(rèn)識自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合的重要性，適時制定應(yīng)對措施并有效付諸實施，以克服民營經(jīng)濟(jì)固有的缺陷，進(jìn)一步激發(fā)民營經(jīng)濟(jì)的活力。

二、自主創(chuàng)新內(nèi)涵與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

在世界新科技革命推動下，知識在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用日益突出，科技競爭成為國際綜合國力競爭的焦點。因此，我國要在經(jīng)濟(jì)全球化的激烈競爭中崛起，必須走自主創(chuàng)新之道。

然則何為自主創(chuàng)新?最早是由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼德1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出五種創(chuàng)新的理論，它的意義在于把創(chuàng)新與市場結(jié)合在一起。[2]1995年在歐盟的《創(chuàng)新綠皮書》中對創(chuàng)新的定義是：在經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域內(nèi)成功地生產(chǎn)、吸收和應(yīng)用新事物，它提供解決問題的新方法，并使得滿足個人和社會需求成為可能。

因此，創(chuàng)新不能簡單闡釋為創(chuàng)造新的東西，它更強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新成果通過市場化來滿足社會的需求。發(fā)展至今的創(chuàng)新大體有三種主要類型，就是技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。本文中民營企業(yè)的創(chuàng)新主要指與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新。而在創(chuàng)新前冠以“自主”并非意味著自力更生地完成所有創(chuàng)新活動，它強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新的出發(fā)點基于本國和本國國民的利益，相對應(yīng)的創(chuàng)新主體是在中國資本控制下的本土企業(yè)群體，其進(jìn)行的創(chuàng)新活動既可以是本土企業(yè)獨(dú)立完成的，還可以是本土企業(yè)起主導(dǎo)作用的創(chuàng)新。但不管是何種創(chuàng)新，在滿足社會需求的市場化

過程中，本土企業(yè)都應(yīng)當(dāng)是自主創(chuàng)新活動的最終受益方。這就需要將自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的包裝和運(yùn)營結(jié)合起來。

知識產(chǎn)權(quán)是將知識產(chǎn)權(quán)化了的無形資產(chǎn)，體現(xiàn)在自主創(chuàng)新中的作用就是將創(chuàng)新成果從科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為受法律保護(hù)的市場競爭優(yōu)勢，形成了企業(yè)的知識資本，成為企業(yè)體現(xiàn)競爭力的核心資源。企業(yè)自主創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略即指為實現(xiàn)和保護(hù)創(chuàng)新成果的相關(guān)權(quán)益，建立有效運(yùn)作的知識產(chǎn)權(quán)制度而進(jìn)行的全局性謀劃和采取的重要策略與手段。由于企業(yè)的創(chuàng)新成果主要通過各種形式的知識產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)出來，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)、植物新品種權(quán)、地理標(biāo)志等，企業(yè)的戰(zhàn)略也應(yīng)該圍繞自主創(chuàng)新形成專利、商標(biāo)、著作權(quán)等全方位的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、運(yùn)用、管理和保護(hù)戰(zhàn)略，確保自主創(chuàng)新在知識產(chǎn)權(quán)的盾牌下為企業(yè)帶來最大化的利益。

三、民營企業(yè)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用中的主要問題

以浙江民營企業(yè)為代表，分析其在自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中存在的“軟肋”，建立起應(yīng)對的有效戰(zhàn)略，才能改變民營企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)受制于人的現(xiàn)象，逐漸走向成熟和壯大。從總體上看，主要有以下幾個問題：

1.自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力不足，且缺乏創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化意識。近年來浙江民營企業(yè)的成功創(chuàng)新，多源于市場選擇下的創(chuàng)新，而不是基于市場和產(chǎn)業(yè)的有意識創(chuàng)新。因此，由創(chuàng)新壓力驅(qū)動下進(jìn)行的創(chuàng)新具有偶然性、被動性，缺乏持續(xù)的支持和制度保障，存在創(chuàng)新領(lǐng)域較為狹窄、創(chuàng)新成果的實施轉(zhuǎn)化計劃性不強(qiáng)等問題。而且，由于缺乏自身智力勞動成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識，以致創(chuàng)新成果侵權(quán)與被侵權(quán)的風(fēng)險較高。據(jù)浙江省2007年專利數(shù)據(jù)顯示，申請量達(dá)6.89萬件，授權(quán)量達(dá)4.21萬件，但其中絕大多數(shù)的專利并不是來自企業(yè)。[3]另據(jù)浙江省知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)查顯示，在363家企業(yè)2238項自主開發(fā)的專利中，轉(zhuǎn)讓他人的僅為4項，轉(zhuǎn)讓收入4萬元；許可他人的僅8項，許可收入30萬元。[4]這反映了浙江企業(yè)創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化的不多，市場化的更少。所以，雖然民營企業(yè)家已經(jīng)開始認(rèn)識創(chuàng)新的重要性，但從創(chuàng)新后申請專利以及實施的調(diào)查情況看，其創(chuàng)新方式還是流于表面。主要表現(xiàn)為“口號式”創(chuàng)新，“跟風(fēng)式”創(chuàng)新，“閉門造車式”創(chuàng)新等形式化創(chuàng)新，在創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理體制、創(chuàng)新意識的超前性和計劃性以及知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略實施等方面大多數(shù)企業(yè)還是未有實質(zhì)性的改革。

2.自主創(chuàng)新研發(fā)投入較少，尤其是前瞻性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。創(chuàng)新難的主要瓶頸還是資金問題，這也是許多國家正在積極破解的世界性難題。據(jù)浙江省抽樣調(diào)查，高達(dá)38.9%的企業(yè)反映資金缺乏是影響企業(yè)自主創(chuàng)新的主要困難。[5]雖然浙江省2007年新評上的61家擁有省級企業(yè)技術(shù)中心的企業(yè)，去年的研發(fā)投入是3.05億元，占銷售額的3.69%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國企業(yè)的研發(fā)投入占銷售額0.5%的強(qiáng)度，且超過了發(fā)達(dá)國家3%的比例。[6]但據(jù)浙江省工商聯(lián)調(diào)查，有57.52%的企業(yè)沒有投入科研經(jīng)費(fèi)，中小企業(yè)研究開發(fā)新技術(shù)的費(fèi)用占銷售收入比重不到0.2%。一般的勞動密集型民營企業(yè)的R&D投入水平平均不到0.5%。[7]另有一項統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在浙江的19萬家制造企業(yè)中，僅有6%擁有自己的專利。而這19萬家制造企業(yè)當(dāng)中，多數(shù)為民營企業(yè)。[1]由此可見，少數(shù)民營企業(yè)中的精英研發(fā)投入及自主創(chuàng)新能力堪與國外企業(yè)相比，而大多數(shù)民營企業(yè)的創(chuàng)新投入和能力與國外企業(yè)差距仍然很大，有些企業(yè)即使投入新產(chǎn)品的研發(fā)，也較注重于短期項目，對長期性的、有市場前瞻性的研究則很不夠。

3.自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)的實戰(zhàn)型人才欠缺。為了在同國外同行企業(yè)的競爭中享有成本優(yōu)勢，粗放型的企業(yè)往往尋求低廉的勞動力成本，但同時也扼制了

企業(yè)創(chuàng)新的活力，再加上很多民營企業(yè)內(nèi)部制度不完善，不但留不住人才，還可能造成技術(shù)的流失。通過對1000家浙江上規(guī)模民營企業(yè)的問卷調(diào)查顯示，大學(xué)以上的員工只占到23.97%。[8]技術(shù)人才尚且欠缺，對知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)的人才引進(jìn)更是不足。而在國外所有的大中型企業(yè)都有自己的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，其技術(shù)開發(fā)投入和從事技術(shù)開發(fā)的人數(shù)占全社會的70%以上，如美國的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國西門子公司在外圍為知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的工作人員達(dá)1500人。

[9]此外，民營企業(yè)在需要技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)人才時，經(jīng)常會面臨社會供應(yīng)人才與企業(yè)需求脫節(jié)的現(xiàn)象。轉(zhuǎn)

民營企業(yè)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)習(xí)慣戰(zhàn)略研究

來源：中國論文下載中心 [ 09-10-09 10:03:00 ] 作者：倪頌文 編輯：studa20

4.自主創(chuàng)新方法傳統(tǒng)，導(dǎo)致創(chuàng)新水平較低。創(chuàng)新方法意指創(chuàng)新的技巧與套路。據(jù)統(tǒng)計，從1901年諾貝爾獎設(shè)立以來，大約有60%～70%的獎項是因科學(xué)觀念和思路、方法與手段的創(chuàng)新而取得的。[10]如在創(chuàng)新中對專利文獻(xiàn)的利用，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，利用好專利文獻(xiàn)可以節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)及60%的研究開發(fā)時間。[11]但相當(dāng)多的民營企業(yè)不善于利用知識產(chǎn)權(quán)的信息，在技術(shù)開發(fā)前沒有進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)的檢索，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)開發(fā)起點低、耗時長、費(fèi)用高、效率低。另據(jù)浙江省工商聯(lián)調(diào)查，被調(diào)查的企業(yè)中僅僅18.10%的企業(yè)有自主的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品；在企業(yè)生產(chǎn)的新產(chǎn)品中，只有不到半數(shù)的產(chǎn)品是自己研制的，17.41%的新產(chǎn)品是仿制的。[12]由于自主創(chuàng)新的能力和水平不高，民營企業(yè)主要處在產(chǎn)品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，大部分關(guān)鍵性環(huán)節(jié)和核心技術(shù)掌握在國外的跨國集團(tuán)手中。

5.自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略不強(qiáng)。民營企業(yè)的創(chuàng)新成果因缺少知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的案例時有發(fā)生。雖然近年來浙江民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有所加強(qiáng)，出現(xiàn)了中國通領(lǐng)科技集團(tuán)的中美知識產(chǎn)權(quán)勝訴第一案等可喜現(xiàn)象，部分民營企業(yè)也已開始建立或籌備知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度，但其負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的管理機(jī)構(gòu)，不少還是由其他管理部門兼顧。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略沒有制度化或制度化程度不高，直接導(dǎo)致創(chuàng)新成果得不到及時有效的法律保護(hù)。如海關(guān)是對創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)采取邊境保護(hù)措施的重要部門，但有近半數(shù)的企業(yè)不知道可以通過海關(guān)保護(hù)與進(jìn)出口有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，被調(diào)查企業(yè)中請求海關(guān)實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不多，將其知識產(chǎn)權(quán)向海關(guān)總署申請備案的更是少數(shù)。[13]此外，民營企業(yè)在國外的知識產(chǎn)權(quán)申請落后，以致創(chuàng)新成果被侵權(quán)時得不到外國法律的保護(hù)，這也將對我國的出口貿(mào)易和對外投資產(chǎn)生嚴(yán)重的制約。所以，就大多數(shù)民營企業(yè)而言，在自主創(chuàng)新成果的保護(hù)上運(yùn)用國內(nèi)和國際知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的能力還需加強(qiáng)。

四、自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)習(xí)慣戰(zhàn)略

雖然不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同地域的企業(yè)在不同的發(fā)展階段，創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的具體需求和重點各有不同，但其創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合的良好習(xí)慣都是一致的，主要包括以下五個習(xí)慣的培養(yǎng)：

1.創(chuàng)意與知識產(chǎn)權(quán)意識結(jié)合的習(xí)慣。意識決定行動，源于激勵。創(chuàng)新習(xí)慣的養(yǎng)成，首先在于頭腦中創(chuàng)新意識的培育，可以根據(jù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力以口頭、書面、網(wǎng)絡(luò)、電視廣播、創(chuàng)新競賽活動等形式多樣的途徑，營造企業(yè)全體職工創(chuàng)新文化的氛圍，使其成為向傳統(tǒng)挑戰(zhàn)，向主流挑戰(zhàn)，向權(quán)威挑戰(zhàn)，向權(quán)力挑戰(zhàn)的創(chuàng)意搖籃，并將創(chuàng)新的意識知識產(chǎn)權(quán)化。即在創(chuàng)意之初，形成創(chuàng)新目標(biāo)成果的知識產(chǎn)權(quán)信息檢索、利用國內(nèi)外市場的分析，知識產(chǎn)權(quán)報、知識產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)等提供的先進(jìn)技術(shù)信息，站在前人的肩膀上創(chuàng)新。在通過檢索分析的基礎(chǔ)上選擇技術(shù)創(chuàng)新的方

向、領(lǐng)域和確立研究、開發(fā)項目，不僅能避免低水平的重復(fù)研究，還可能做到在避開他人權(quán)利的情況下有效保護(hù)自己的權(quán)利。所以，定期的創(chuàng)新宣傳必須結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)知識的普及教育，使所有的員工都在創(chuàng)新的氛圍下把知識加以產(chǎn)權(quán)化的理念去發(fā)明創(chuàng)造，由此形成企業(yè)生生不息的內(nèi)在創(chuàng)新動力。這種“動力”使得企業(yè)個人的推動式創(chuàng)新逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閳F(tuán)隊習(xí)慣性創(chuàng)新的體制，以實現(xiàn)企業(yè)的不斷擴(kuò)展、調(diào)整或轉(zhuǎn)型的需要。

然而，僅有意識還不足以轉(zhuǎn)化為行動，所以企業(yè)激勵機(jī)制的形成也至關(guān)重要，除了要有意識充分利用政府對于企業(yè)創(chuàng)新和專利申請以及示范企業(yè)等一系列的激勵政策外，企業(yè)還必須建立自身的激勵制度，包括金錢、物品等物質(zhì)的激勵和崗位的升遷、嘉獎等精神的激勵。如對知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造者或持有人進(jìn)行股權(quán)激勵，明確其對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)享有部分或全部的所有權(quán)，就是集股權(quán)分配收益和股東地位的物質(zhì)和精神的雙重激勵。另外，企業(yè)要注意的是激勵的對象不僅僅限于發(fā)明創(chuàng)造人，還應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)所有人、創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化者以及提出創(chuàng)意者。

2.創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)人才分工協(xié)作的習(xí)慣。分工協(xié)作產(chǎn)生效率。在現(xiàn)代化的企業(yè)模式中，分工合作依然成為一種習(xí)慣。然而在創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，由于知識產(chǎn)權(quán)對大多數(shù)企業(yè)尚屬新生事物，沒有形成規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)部門，甚至沒有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)人才，因而技術(shù)創(chuàng)新人才往往因欠缺創(chuàng)新成果實施保護(hù)的相關(guān)法律和政策知識，為創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和有效保護(hù)帶來了困難。因此，民營企業(yè)不僅需要創(chuàng)新人才，還要配備相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)人才，以形成兩方人才在自主創(chuàng)新領(lǐng)域的階段化分工和協(xié)作的習(xí)慣，并建立如海信集團(tuán)般的“尊敬人才、使用人才、培養(yǎng)人才、發(fā)展人才、造就人才”的良好人才管理機(jī)制。但對于部分經(jīng)濟(jì)實力欠缺，尚處于起步階段的民營企業(yè)來說，更應(yīng)注意的是整合人才戰(zhàn)略的運(yùn)用，“世界是平的”[14]，人才的分工和協(xié)作在信息社會中也不再局限于企業(yè)自身，而要學(xué)會充分利用全球人才，由社會中介機(jī)構(gòu)或科學(xué)院所等完成創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)人才的分工協(xié)作。如浙江省已有5000家民營科技企業(yè)與全國500多家高等院校和科研院建立了科技合作關(guān)系，以企業(yè)為主體引進(jìn)大院名校共建創(chuàng)新載體取得了實質(zhì)性進(jìn)展。

[15]對于中小企業(yè)而言，即便暫由不隸屬于企業(yè)的人才完成分工，在經(jīng)濟(jì)實力許可的情況下，還是應(yīng)當(dāng)在兼顧社會人才利用的基礎(chǔ)上，及早建立自己的科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才群體，以便于隨時加強(qiáng)兩者的合作，對自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行全面的引導(dǎo)和追蹤保護(hù)。

3.創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化的習(xí)慣。創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化主要指創(chuàng)新成果的存在形式。創(chuàng)新成果的存在形式有多種選擇，如發(fā)明創(chuàng)造成果可采取技術(shù)秘密的方式存在或申請專利享有一定期限的獨(dú)占權(quán)或獲得獎項、發(fā)表論文等。然而，對于創(chuàng)新成果而言，必然有其最佳選擇，所以企業(yè)無須一律強(qiáng)調(diào)所有創(chuàng)新都要以專利的形式存在，或因?qū)＠挠邢薇Ｗo(hù)期限而都選用商業(yè)秘密的存在方式，或在有創(chuàng)新成果時急于評獎或參展以獲獎等形式存在，此種種行為選擇的前提是對創(chuàng)新成果的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)知識有了充分了解后，或在知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士的建議下，才作出的對創(chuàng)新成果參與市場競爭最恰當(dāng)存在方式的理性選擇。避免為完成當(dāng)?shù)卣膶＠笜?biāo)等原因而盲目申請追求專利數(shù)量，或因評獎、論文、參展等行為冒使發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性而失去申請專利機(jī)會的風(fēng)險。因此，對創(chuàng)新成果要加以知識產(chǎn)權(quán)意識的引導(dǎo)，形成首先考慮創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化的習(xí)慣，以便于后續(xù)的在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包裝下的轉(zhuǎn)化、管理和保護(hù)的運(yùn)作，形成創(chuàng)新成果的有效實施和利益的有效回歸，再從回歸的利益中提取持續(xù)的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和獎勵，從而形成創(chuàng)新投入——創(chuàng)新成果——成果轉(zhuǎn)化——利益回收——創(chuàng)新再投入的良性循環(huán)。

4.創(chuàng)新成果市場化過程中形成配套知識產(chǎn)權(quán)的習(xí)慣。企業(yè)及時將創(chuàng)新成果通過合作、許可實施、轉(zhuǎn)讓等方式盡快地轉(zhuǎn)化為實際的利益，會極大地豐富和激勵技術(shù)創(chuàng)新過程，為技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識資產(chǎn)的交易提供條件，從而進(jìn)一步吸引風(fēng)險投資者的創(chuàng)新投資，以促進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和加快資本的擴(kuò)張步伐。所以，創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效益日漸得到企業(yè)的重視。然而，企業(yè)往往容易忽視在創(chuàng)新技術(shù)形態(tài)的每一次轉(zhuǎn)化中伴隨產(chǎn)生的各種創(chuàng)新的知識資產(chǎn)的存在形式，是否已經(jīng)是受到法律保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)。比如從產(chǎn)品研發(fā)到包裝設(shè)計，從服務(wù)提供到市場銷售，從許可使用到產(chǎn)品銷售的過程中，經(jīng)常會使用和創(chuàng)造出大量的知識產(chǎn)權(quán)。而不少企業(yè)只注重創(chuàng)新成果的專利申請而忽視成果在開發(fā)、推廣、銷售等過程中涉及的其他諸如商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)等配套知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的習(xí)慣，以致在被侵權(quán)后因知識產(chǎn)權(quán)配套措施不完善而失去了使用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略防御和攻擊的法律武器。所以，企業(yè)必須建立促成創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的市場交易機(jī)制，并充分考慮知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品品牌、包裝、設(shè)計圖紙、說明書等方面的配套防御措施，使創(chuàng)新產(chǎn)品在知識產(chǎn)權(quán)的全面包裝下入市。

5.創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范保護(hù)的習(xí)慣。眾所周知，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)公平、有序競爭，推動和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的、長期穩(wěn)定起作用的強(qiáng)有力的基本法制制度和有效機(jī)制。因此，在前面已提及的知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新成果的存在形態(tài)、市場化的每個過程中的防御作用后，企業(yè)還是有必要建立起集信息收集、追蹤、分析、評估、知識產(chǎn)權(quán)申報、管理、糾紛處理等于一體的創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。如正泰集團(tuán)制訂了在技術(shù)、人事、財務(wù)、投資、營銷等重要部門和特殊崗位(文秘、檔案、財會、打字等)上相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，有效地保護(hù)了正泰的創(chuàng)新成果。所以，企業(yè)在創(chuàng)新成果進(jìn)入研發(fā)時，就須開始搜集保存有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)過程、投入、實施情況等方面的原始記錄和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，以備作為主張權(quán)利或應(yīng)訴時的證據(jù)材料；在成果進(jìn)入市場后建立追蹤、預(yù)警機(jī)制，分析比較對手情況以及必要時根據(jù)國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與規(guī)則和我國的知識產(chǎn)權(quán)法律，選擇采取行政或司法的保護(hù)，即求助于知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)部門或起訴法院進(jìn)行維權(quán)，其中涉及創(chuàng)新成果進(jìn)出口的，尤其要重視海關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)備案和在打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方面的作用。

總而言之，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一把雙刃劍，在強(qiáng)調(diào)保護(hù)好本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的同時，應(yīng)掌握相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)狀況，防止侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。與此同時，民營企業(yè)還要加強(qiáng)與政府知識產(chǎn)權(quán)管理部門、國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系和合作，及時了解和掌握科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新動向和新發(fā)展，適時調(diào)整企業(yè)的科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略。

五、結(jié)語

美國《財富》雜志在分析全球最具競爭力企業(yè)的成功經(jīng)驗時認(rèn)為，“第一是創(chuàng)新，第二是創(chuàng)新，第三還是創(chuàng)新”?？梢姡髽I(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新活動對企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。自主創(chuàng)新戰(zhàn)略成功的關(guān)鍵因素還在于企業(yè)家及其管理層。如果沒有得到企業(yè)管理層的支持，創(chuàng)新的立項、研發(fā)投入、轉(zhuǎn)化和保護(hù)都會困難重重，且創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的選拔，戰(zhàn)略的制定和有效運(yùn)作也在于管理層。所以，當(dāng)務(wù)之急是加強(qiáng)所有企業(yè)家及其管理層的創(chuàng)新精神培養(yǎng)和必要的相關(guān)知識培訓(xùn)，才能帶動整個民營企業(yè)在自主創(chuàng)新的道路上快速成長起來。目前，在民營企業(yè)內(nèi)生動力尚不充足的情況下，自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略習(xí)慣的形成只能依靠制度的規(guī)范，其落實也主要依賴制度的檢驗。而由于大多數(shù)中小民營企業(yè)和企業(yè)家

自身意識和知識的局限性，該戰(zhàn)略的推行之初還有賴于政府的引導(dǎo)和推動，甚至采取一些強(qiáng)制的檢驗標(biāo)準(zhǔn)。如對企業(yè)負(fù)責(zé)人及管理層是否具備企業(yè)家必要的基本知識進(jìn)行考核和獎勵，并建立完善的創(chuàng)新評價體系，包括制度的訂立和實施，研發(fā)投入、創(chuàng)新成果、專利數(shù)量、轉(zhuǎn)化效益、員工培訓(xùn)時間、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人數(shù)等具體的評判標(biāo)準(zhǔn)。并在企業(yè)的工商注冊登記和每年的年檢年審時由具有知識產(chǎn)權(quán)知識的綜合性人才對企業(yè)的創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)習(xí)慣戰(zhàn)略的建立和運(yùn)行進(jìn)行審核。借此強(qiáng)化所有企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)意識和規(guī)范，達(dá)到自主創(chuàng)新成果的效益最大化，這也將逐漸使民營企業(yè)的被動型、適應(yīng)型創(chuàng)新變?yōu)橹鲃拥挠幸庾R的創(chuàng)新，并以自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)化的示范民營企業(yè)為楷模而向全國推行，從而實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

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第二篇：淺析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新

淺析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新

作者：【施惠棟，謝 剛】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程與管理第32 卷 總第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者簡介】施惠棟，寧波超能科技股份有限公司。經(jīng)濟(jì)與管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 淺析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新 □ 施惠棟1，謝 剛2（1.寧波超能科技股份有限公司，浙江 泗門 315470；2.南京師范大學(xué)，江蘇 南京 210019）

【摘 要】文中陳述了知識和自主創(chuàng)新的含義。分析了兩者之間的聯(lián)動關(guān)系，說明企業(yè)應(yīng)當(dāng)克服知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不足之處，促進(jìn)自主創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；保護(hù)；自主創(chuàng)新【中圖分類號】D923.4【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A

【文章編號】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知識產(chǎn)權(quán)是指人們對人的智力制造成果依法所享有的權(quán)利總稱，是無形的財產(chǎn)。具有排他性、獨(dú)占性、地域性和時間性。我國“十一·五”規(guī)劃明確指出，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，致力于建設(shè)創(chuàng)新型國家。目前我國企業(yè)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)相比，在自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面特別在中小企業(yè)，存在較大距離，如企業(yè)創(chuàng)新意識不強(qiáng)，產(chǎn)權(quán)不明晰，產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善等，影響了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。為此，本文提出了克服知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不足和創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理的建議，以促進(jìn)自主創(chuàng)新。1 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的含義自主創(chuàng)新是企業(yè)通過組織自身的資源和能力或聯(lián)合攻關(guān)，通過原始性創(chuàng)新，集成創(chuàng)新或引進(jìn)消化、吸收再創(chuàng)新的過程，探索產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的突破，達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，使產(chǎn)品的核心技術(shù)具有獨(dú)占性，同行無法模仿；生產(chǎn)的方法具有獨(dú)享性，使同行無法替代；從而使產(chǎn)品具有獨(dú)特的功能，這種功能為客戶所喜歡，所信任；能超越競爭對手，獨(dú)占市場；并在劇烈的市場競爭中接受環(huán)境考驗，處于領(lǐng)先行業(yè)的地位，從而保持競爭優(yōu)勢，不斷獲得超額利潤。表1 列出了知識產(chǎn)權(quán)的類別及對自主創(chuàng)新的作用?？梢?，知識產(chǎn)權(quán)的類別多，范圍廣，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，知識和信息生產(chǎn)量的增加，高新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，其內(nèi)容將更多，范圍也更廣。知識產(chǎn)權(quán)是依社會（或個人）對一種具有經(jīng)濟(jì)價值的產(chǎn)品有法律（或制度）保證使用的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是自主創(chuàng)新成果及其權(quán)利者經(jīng)濟(jì)使用的保護(hù)，對不利后果進(jìn)行防范和規(guī)范。激勵企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個人不斷創(chuàng)新，以提供企業(yè)的競爭優(yōu)勢，推動國際合作，增進(jìn)外企投資，創(chuàng)造更多財富。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的根本目的是自主創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)的管理則是自主創(chuàng)新的運(yùn)行基礎(chǔ)和動力。表1 知識產(chǎn)權(quán)的類別及對自主創(chuàng)新的作用知識產(chǎn)權(quán)類別內(nèi)容序 特點 獲取程序 保護(hù)法規(guī)對創(chuàng)新的影響專利發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利排他性強(qiáng)，普及技術(shù)申請、審查公開、授權(quán)專利法促進(jìn)自主創(chuàng)新商標(biāo)商品商標(biāo)(品牌)、廠商名稱、服務(wù)商標(biāo)宣傳鼓勵長期守信經(jīng)營，排他性強(qiáng)申請、公告商標(biāo)法；企業(yè)名稱、政府部門、登記管理企業(yè)商品各項競爭要素的載體，促進(jìn)自主創(chuàng)新版權(quán)論文、成果、著作傳播知識、技術(shù)公開發(fā)表、宣傳著作權(quán)法鼓勵自主創(chuàng)新地理標(biāo)志企業(yè)地域標(biāo)志、產(chǎn)品產(chǎn)地或原產(chǎn)地標(biāo)志地區(qū)獨(dú)特性，鼓勵企業(yè)長期守信，具有排他性申請、登記、注冊或備案商標(biāo)法和地理標(biāo)志規(guī)定法地區(qū)特色、具有獨(dú)特性；企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量和創(chuàng)新結(jié)合形成競爭力商業(yè)秘密技術(shù)獨(dú)占性、經(jīng)營搶先性、管理先進(jìn)性完全排他性、防止擴(kuò)散企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度企業(yè)保密規(guī)定保證自主創(chuàng)新 2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新項目申報企業(yè)在日常工作中累積了大量基礎(chǔ)知識和技術(shù)，根據(jù)企業(yè)自身的科技能力和設(shè)備，以及自知創(chuàng)新目標(biāo)，針對國家和省市出臺的各種項目申報指南，在科技中介機(jī)構(gòu)幫助下，積第7 期 施惠棟等：淺析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新 113 極申報各類項目，立項研究后獲得成果，不僅提高和增加了知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量，還達(dá)到了企業(yè)自主創(chuàng)新的目標(biāo)，促進(jìn)了自主創(chuàng)新的活動。項目申報中標(biāo)率決定于企業(yè)自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)知識積累和設(shè)備條件。項目申報不中標(biāo)，對公司說也是一次基礎(chǔ)知識的積累，首先，要集合、總結(jié)、歸納，提出申報項目的關(guān)鍵性理論和核心技術(shù)問題以及有可能的解決方案；其次，要進(jìn)行國內(nèi)外資料調(diào)研和公司現(xiàn)有基礎(chǔ)上寫出技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)可行性報告。這個過程可以說是一次自主創(chuàng)新的初級階級的磨練。企業(yè)還給予鼓勵，從失敗中取得經(jīng)驗。現(xiàn)將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新項目申報良性循環(huán)模式如圖1：圖1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新項目申報良性循環(huán)模式 3 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，制約自主創(chuàng)新 3.1 創(chuàng)新意識不強(qiáng) ①產(chǎn)權(quán)知識模糊。隨著科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中越來越重要，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為科技與經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中決定因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要技術(shù)創(chuàng)新，可持續(xù)發(fā)展依賴技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，結(jié)構(gòu)調(diào)整更離不開技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)要持續(xù)發(fā)展只有依靠技術(shù)創(chuàng)新?？墒钱?dāng)前不少企業(yè)員工對知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念模糊，對生產(chǎn)產(chǎn)品往往停留于模仿、仿制、缺乏對產(chǎn)品引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新的精神和能力。甚至認(rèn)為創(chuàng)新是大企業(yè)的事，中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱，融資困難，抗風(fēng)險能力弱，無法創(chuàng)新。企業(yè)往往處于勞力密集、高耗能源、污染環(huán)境的不利的生產(chǎn)模式。②重產(chǎn)量、輕創(chuàng)新。企業(yè)對其產(chǎn)品要降低生產(chǎn)成本，增加產(chǎn)量，銷量以獲得利潤。但是一個產(chǎn)品有其消長過程，隨著高科技的迅速發(fā)展，其消長周期越來越短。產(chǎn)品不更新，企業(yè)是很難發(fā)展的。只能停留于來料加工，另件組裝的產(chǎn)品形式，沒有企業(yè)自身的核心技術(shù)，也沒有企業(yè)自身的專利品牌，商標(biāo)，企業(yè)是很難持續(xù)發(fā)展。企業(yè)應(yīng)克服輕創(chuàng)新的現(xiàn)象，充分組織企業(yè)的資源和能力，針對產(chǎn)品進(jìn)行自主創(chuàng)新，掌握對產(chǎn)品發(fā)展有重大影響的自主知識產(chǎn)權(quán)的專有技術(shù)，參與國內(nèi)外對產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，以引進(jìn)、吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實現(xiàn)再創(chuàng)新，從而提升企業(yè)核心競爭力，形成自立品牌（商標(biāo)）的產(chǎn)品。③產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱。企業(yè)不重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)研、立項、實施、應(yīng)用等各個階級沒有完整的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的制度。有了成果，不是先申請專利，而是寫論文，報成果，喪失了成果的新穎性；在成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化動力也不足。3.2 產(chǎn)權(quán)不明晰由于知識產(chǎn)權(quán)不明晰或界定不清楚，直接影響自主創(chuàng)新的能力和創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。①成果轉(zhuǎn)化難。如一項發(fā)明專利成果，成果的發(fā)明人往往不是專利權(quán)人，而是單位（或企業(yè)），造成自主創(chuàng)新者對其創(chuàng)新成果沒有充分的收益權(quán)和使用權(quán)。因而，大大削弱了成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值的動力。此外，在產(chǎn)學(xué)研

聯(lián)合研制過程中由于產(chǎn)權(quán)界定不清，也形成科研、高校對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化困難，而企業(yè)則得不到創(chuàng)新成果。②成果被模仿。創(chuàng)新成果公開后，由于產(chǎn)權(quán)不明晰，非創(chuàng)新者積極通過創(chuàng)新成果（產(chǎn)品）的信息進(jìn)行模仿，同時利用創(chuàng)新產(chǎn)品的剩余市場跟進(jìn)產(chǎn)品，從而不用創(chuàng)新，也不需起動創(chuàng)新產(chǎn)品的市場，輕易地獲得高額利潤。而創(chuàng)新者卻不能使自主創(chuàng)新的產(chǎn)品獨(dú)占市場，喪失了市場份額，從而打擊了自主創(chuàng)新者的再創(chuàng)新的積極性。③成果分配不均。產(chǎn)權(quán)不明晰，造成單位（或企業(yè)）與成果創(chuàng)造者利益分配不均，成果創(chuàng)造者（發(fā)明人）的獲得利益極少，有的還不能保證國家規(guī)定獎勵的兌現(xiàn)和成果產(chǎn)業(yè)化后利潤的提取，嚴(yán)重地挫傷了創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。3.3 產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善 ①產(chǎn)權(quán)法滯后。我國目前已有“專利法”、“商標(biāo)法”等多部知識產(chǎn)權(quán)的法律制度，各部法律雖然有著共性內(nèi)容，但由于頒布和實施時間不同，對某些交叉問題沒有較完善的規(guī)定。同時隨著高新科技的迅速發(fā)展，已頒布的法律已不能完全涵蓋，需要增訂。②產(chǎn)權(quán)交易市場不完善。市場是實現(xiàn)商品和勞務(wù)關(guān)系發(fā)生交易的場所。我國的產(chǎn)權(quán)交易市場，起步晚，與先進(jìn)國家相比較，屬于初級階段，首先是產(chǎn)權(quán)交易市場，缺乏相應(yīng)的法律地位和政策支持；其次是各地區(qū)分割，沒有統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易制度和統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易信息，再次缺乏市場化交易機(jī)制，市場效率不高。4 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)自主創(chuàng)新，建議如下： 4.1 完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度首先國家要在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的基礎(chǔ)上，逐步完善，建立一整套與國際接軌的強(qiáng)保護(hù)制度，企業(yè)要加強(qiáng)在知識產(chǎn)權(quán)制度下對技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制的研究，積極參與國內(nèi)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，力爭將自主創(chuàng)新、發(fā)明專利與標(biāo)準(zhǔn)化制訂相結(jié)合，從而為企業(yè)產(chǎn)品獨(dú)占市場創(chuàng)造條件；其次制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略，有效地運(yùn)用有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律 114 物流工程與管理 第32 卷法規(guī)，保護(hù)企業(yè)已獲得的各項知識產(chǎn)權(quán)；再次，不斷提高自主創(chuàng)新的能力，對引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，一定要吸收消化再創(chuàng)新，同時要結(jié)合國內(nèi)外有關(guān)信息進(jìn)行集成創(chuàng)新，創(chuàng)造條件進(jìn)行原始創(chuàng)新，掌握自主產(chǎn)權(quán)知識的核心技術(shù)，不斷增加知識創(chuàng)新的數(shù)量和高標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量，從而不斷提高企業(yè)國際競爭力。4.2 建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的服務(wù)體系 ①建立全國統(tǒng)一的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，出臺全國統(tǒng)一的法律和法規(guī)。統(tǒng)一的中介管理機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)信息和資源共享，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場合理有序的競爭，并在競爭中逐步完善。知識產(chǎn)權(quán)市場的中介機(jī)構(gòu)，要進(jìn)行現(xiàn)代化管理，為買賣雙方提供方便，減少交易成本，加速產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。②建立完善的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的評估機(jī)構(gòu)。由于技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)性、獨(dú)特性、獨(dú)占性和時續(xù)性，決定對其評估的復(fù)雜性，因而，要制定一套專業(yè)評估程序的方法，并配備專業(yè)人員。③建立知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，出臺相關(guān)的法律、法規(guī)，以保證知識產(chǎn)權(quán)在應(yīng)用過程中不受損，和在評估中的準(zhǔn)確性。在市場交易中，保證其價值合理，手續(xù)方便，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展，保護(hù)了知識產(chǎn)權(quán)的正常運(yùn)行。4.3 創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理企業(yè)自主創(chuàng)新離不開企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理能夠提高企業(yè)對現(xiàn)有知識的利用率，增強(qiáng)企業(yè)對核心技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的能力，從而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行高效的管理、控制和使用，以本企業(yè)技術(shù)知識為基礎(chǔ)可實現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)域知識共享，領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)獲取，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升奠定知識技術(shù)基礎(chǔ)。創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理，建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體。①管理創(chuàng)新，首先提高決策者的素質(zhì)，企業(yè)決策者的品質(zhì)、創(chuàng)新意識、決策能力是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵；其次對每一項自主創(chuàng)新的團(tuán)隊組織和調(diào)研、立題、研究、總結(jié)都要擬訂制度，定期對其計劃、執(zhí)行階段小結(jié)、總結(jié)進(jìn)行檢查和

評估，以便及時修正，降低風(fēng)險；再次建立知識產(chǎn)權(quán)的檔案制度，對每項自主創(chuàng)新的技術(shù)過程的原始材料，階段小結(jié)，總結(jié)，成果，應(yīng)用，商業(yè)化市場競爭等都要按類保管，不斷積累企業(yè)的知識技術(shù)資源，有利于綜合提高再創(chuàng)新。②信息化平臺建設(shè)，企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)過程中，終始從客戶（政府、企業(yè)、消費(fèi)者）需求為導(dǎo)向，使產(chǎn)品能滿足客戶的需要，經(jīng)受競爭者的挑戰(zhàn)，接受市場嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z驗，將創(chuàng)新的產(chǎn)品核心技術(shù)始終保持市場的競爭優(yōu)勢，就要不斷搜集、歸納、分析產(chǎn)品、市場、消費(fèi)、國行等各方面的資料，為此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平臺，為自主創(chuàng)新源源不斷地提供國內(nèi)外的產(chǎn)品市場的信息，來支撐企業(yè)的自主創(chuàng)新。③保護(hù)人才資源產(chǎn)權(quán)，人力資源是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，激發(fā)擁有人力資源的專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性，并留住創(chuàng)新人才就要有適當(dāng)激勵制度。激發(fā)專業(yè)人員自主創(chuàng)新動力，最關(guān)鍵的問題是給予創(chuàng)新人員精神的和物質(zhì)的獎勵，物質(zhì)獎勵可通過技術(shù)入股、成果提成、成果分離協(xié)定以及各種獎勵等形成兌現(xiàn)。[參考文獻(xiàn)] [1] 李伶娟,何韞玨.激勵我國企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度分析

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第三篇：高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究[最終版]

高校是國家創(chuàng)新體系的三大主體之一，是國家實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要陣地。在國家創(chuàng)新體系的背景下，高校依靠其在人才、科研等多方面得天獨(dú)厚的優(yōu)勢開展知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造成了刻不容緩的問題，擺脫知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄、機(jī)構(gòu)不健全、管理不力等問題，積極實施知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，推動高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)程是高校長足發(fā)展的有效路徑。

一、高校在國家創(chuàng)新體系中的地位和作用

所謂國家創(chuàng)新體系是指一國范圍內(nèi)企業(yè)、大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)的技術(shù)、商業(yè)、法律、社會和財政等為產(chǎn)生科學(xué)技術(shù)而努力的相互作用系統(tǒng)。國際上對國家創(chuàng)新體系(National innovation system)的系統(tǒng)研究始于1987 年，英國學(xué)者費(fèi)里曼在研究日本經(jīng)濟(jì)起飛的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，正式提出了國家創(chuàng)新體系這一概念，將創(chuàng)新活動上升為一種國家行為理論進(jìn)行研究。

國家創(chuàng)新體系的概念在我國普遍認(rèn)可是由于知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機(jī)構(gòu)和組織所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，具體來說就是一種更好地促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相互結(jié)合和相互作用的制度安排，其核心內(nèi)容就是科技知識的生產(chǎn)者、傳播者、使用者以及政府機(jī)構(gòu)之間的相互作用，并在此基礎(chǔ)上形成科學(xué)技術(shù)知識在整個社會范圍內(nèi)循環(huán)流轉(zhuǎn)和應(yīng)用的良性機(jī)制在實際生活中，具體表現(xiàn)為一國境內(nèi)不同企業(yè)、大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)之間圍繞著科學(xué)技術(shù)發(fā)展形成一種相互作用的網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，而且各不同行為主體為發(fā)展、保護(hù)、支持和調(diào)控那些新技術(shù)進(jìn)行著各種各樣技術(shù)、商業(yè)、法律、社會和財政的活動。

高校是國家創(chuàng)新體系的基本組成部分。高校作為國家創(chuàng)新體系的三大組成部分之一，擁有的豐富的資源條件，為其參與全社會創(chuàng)新提供了良好的硬件和軟件條件。目前，我國共有兩千余所高等院校，擁有大量的各類科研機(jī)構(gòu)、國家重點實驗室、國家工程技術(shù)研究中心以及齊全的研究設(shè)備；高校擁有豐富的智力資源和知識財富，具有強(qiáng)大的科研能力和人才優(yōu)勢； 全國高校擁有 100 多萬專任教師及科研人員，并且每年有大量的碩士、博士補(bǔ)充到科研隊伍中來。

高校是國家創(chuàng)新體系中知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、制度創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成和執(zhí)行主體。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國家發(fā)展的基本戰(zhàn)略，是國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)支撐戰(zhàn)略。

二、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必須成為高校發(fā)展重要戰(zhàn)略之一

國家的核心競爭力主要表現(xiàn)為對智力資源和成果的培育、配置、調(diào)控能力，集中表現(xiàn)為對掌握和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力。在國家創(chuàng)新體系中，知識產(chǎn)權(quán)制度是激勵創(chuàng)新的動力，作用于技術(shù)創(chuàng)新的全過程。知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化、產(chǎn)業(yè)化和資本化，加快了科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。創(chuàng)新成果本身不具有物質(zhì)形態(tài)，不能像普通財產(chǎn)那樣受到法律保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)制度是一種對智力成果的有效產(chǎn)權(quán)安排。它是在對公有知識繼承基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，其創(chuàng)新點與公有知識往往交融在一起，產(chǎn)權(quán)邊界不易判斷；同時，它具有轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散容易，不易識別，難以控制以及復(fù)制成本很低的特點。因此，創(chuàng)新成果需要通過知識產(chǎn)權(quán)制度來加以界定和保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)制度依法對創(chuàng)新成果進(jìn)行科學(xué)審查、產(chǎn)權(quán)界定，明確產(chǎn)權(quán)的范圍和歸屬，實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化，為市場機(jī)制充分發(fā)揮作用提供了制度保障。在現(xiàn)有的國際知識產(chǎn)權(quán)制度中，對于技術(shù)創(chuàng)新成果，除了著作權(quán)從作品完成之日起自動成立之外，其他的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等都要經(jīng)過一定的法律程序和審批程序才能生效。技術(shù)創(chuàng)新活動是一種復(fù)雜的、高風(fēng)險的智力勞動。技術(shù)創(chuàng)新成果可以非常容易地共享、擴(kuò)散和傳播，具有公共物品的某些屬性。因此技術(shù)創(chuàng)新成果具有外部性，即他人可以不付代價地享有利益而權(quán)利人卻不能得到回報。如果這種外部性問題不能得到解決，人們就可以任意地、無償?shù)乩盟说膭?chuàng)新成果，權(quán)利人的利益無法得到保障，其繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新的積極性就會受到嚴(yán)重的挫傷，社會整體創(chuàng)新活動就會受到抑制，從而阻礙了科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度就是一種推動技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵機(jī)制。創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化使創(chuàng)新成果的權(quán)利人有了獨(dú)立的利益，可以在一定的期限內(nèi)享有排他獨(dú)占權(quán)，從而使權(quán)利人與創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)發(fā)生最直接的經(jīng)濟(jì)利益的聯(lián)系，同時使得創(chuàng)新成果的外部性減弱，不確定

性降低，交易成本變小，可以獨(dú)占一方市場，獲得超額利潤，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新成果的價值，實現(xiàn)權(quán)利人利益最大化。知識產(chǎn)權(quán)制度的市場價值取向使創(chuàng)新成果的權(quán)利人和發(fā)明人的利益與創(chuàng)新成果市場價值的實現(xiàn)緊緊連在一起。創(chuàng)新成果越是符合市場需求，對社會的貢獻(xiàn)越大，權(quán)利人和發(fā)明人所獲得的經(jīng)濟(jì)利益就越大，從而使人們從創(chuàng)新的開始到產(chǎn)業(yè)化的全過程，都始終瞄準(zhǔn)市場，把創(chuàng)新活動與市場需求緊密聯(lián)系在一起，形成了良性循環(huán)，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。

世界上所有經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國都是知識產(chǎn)權(quán)大國。位于國家創(chuàng)新體系中的三大主體，政府、企業(yè)和高校，三者都必須發(fā)揮各自的作用，推動我國成為知識產(chǎn)權(quán)大國和強(qiáng)國的步伐。衡量一個企業(yè)的核心競爭力，是看一個企業(yè)擁有專利的數(shù)量，衡量一個高校是否具有活力和后發(fā)驅(qū)動力的一個關(guān)鍵指標(biāo)是看一個高?？蒲心芰Φ母叩?，科研能力的核心來自于一所高校的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施情況。政府應(yīng)從政策層面推動企業(yè)和高校的知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力進(jìn)程。

當(dāng)今世界，在經(jīng)濟(jì)全球化和各國不斷構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的背景下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)被賦予了具有了更加重要的地位，知識產(chǎn)權(quán)制度成為一種必然選擇，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為了國家、企業(yè)、高校三方主體的基礎(chǔ)戰(zhàn)略。

世界各國一方面在積極加強(qiáng)和完善知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法，在國內(nèi)實施知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)；另一方面，通過締結(jié)國際協(xié)議以強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)。同時，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍也從最初的著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)擴(kuò)展到人類一切活動領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明以及一切來自知識的權(quán)利；而TRIPS 協(xié)議的簽訂及其適用又在極大程度上提升了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，如將服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易納入 WTO 的管轄范圍，知識產(chǎn)權(quán)益成為國際競爭的有力武器。

高校在國家科技創(chuàng)新中的作用越來越明顯，已成為科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的先鋒，在國家創(chuàng)新體系中占有越來越重要的地位，高校的科研更是國家科技創(chuàng)新的中堅力量。

三、我國高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀研究

對于高校而言，高校教師科研水平的衡量，大多數(shù)由高水平論文，高級別的獎勵，高級別的科研項目以及高額的科研到賬經(jīng)費(fèi)對此進(jìn)行來衡量。大量的高水平論文的發(fā)表、眾多的諸如國家自然科學(xué)基金在內(nèi)的項目經(jīng)費(fèi)到賬，但在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的發(fā)展卻顯得非常一般。在專利的申請和授權(quán)方面，高校和地方企業(yè)相比顯得遜色許多，高校教師知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，不重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。

從國家創(chuàng)新體系的背景下看知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略層次，可以分為政府知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。就政府層次的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略而言，中國一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)政府已經(jīng)制定了本地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，如上海市于 2004 年制定了《上海識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2004 年～2010 年）》； 就企業(yè)層次的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略而言，中國的諸多高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)開始制定并實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略如中興通訊和華為通訊等高新技術(shù)企業(yè)，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定義為企業(yè)發(fā)展的最根本戰(zhàn)略，但截止 2009年，中興通訊已經(jīng)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略整 7個年頭，從事研發(fā)和技術(shù)服務(wù)工作的員工達(dá) 4 萬多名，并擁有一支專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊，2009 年專利申請量居國內(nèi)第一，達(dá) 25000件。而作為科研主要動力的高校，大多數(shù)高校沒有知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，缺乏知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略體系。

中國的知識產(chǎn)權(quán)管理體系存在知識產(chǎn)權(quán)管理分散，效率低下，機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全，管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，管理不得力，知識產(chǎn)權(quán)人才缺乏等諸多問題，急需予以規(guī)范和完善。

目前，國內(nèi)部分高校開始探索制訂知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立新的知識產(chǎn)權(quán)管理組織模式。如清華大學(xué)、廈門大學(xué)等高校率先制定保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定；中國科技大學(xué)、南京大學(xué)等高校成立了專門的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室，以專利保護(hù)和合同管理為重點，逐步對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范、全面的管理，在理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、規(guī)避技術(shù)風(fēng)險等方面取得了初步成效。但與發(fā)達(dá)國家的高校相比，對照建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃綱要的要求，我國高校的知

識產(chǎn)權(quán)工作仍有較大差距。

中國的科技管理體制與知識產(chǎn)權(quán)管理相互脫節(jié)，科研管理部門缺乏科學(xué)規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，缺乏促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的激勵和配套機(jī)制，大學(xué)和科研院所普遍重成果，輕專利，忽視技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，使技術(shù)創(chuàng)新成果難以及時轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。沒能將知識產(chǎn)權(quán)擁有量及其保護(hù)和管理制度建設(shè)狀況作為高?？萍既藛T職稱評定、津貼發(fā)放、出國深造、住房分配、科技獎勵評審等項工作的重要指標(biāo)，在科技獎勵以及科技人員職稱、職務(wù)評定時只重視論文發(fā)表數(shù)量、輕視知識產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng)觀念和模式，沒有將形成并擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量及其質(zhì)量作為評定科技人員科研貢獻(xiàn)及能力的重要指標(biāo)之一。此外，高校尚無扶持和激勵工科發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)管理辦法或條例，從制度和政策的角度對知識產(chǎn)權(quán)的推進(jìn)沒有起到任何作用。

高校相對于國家創(chuàng)新體系的另一主體企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造量就遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，一所著名的 985 高校一年平均專利申請量不超過 2000件，而一家知名企業(yè)一年的專利申請量則遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于這個水平。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造源于市場以及需求，其轉(zhuǎn)化力度相對較高；而高校的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造則存在著一定的局限性，高校的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大部分源于高校教師的基礎(chǔ)理論的研究。這一現(xiàn)象決定了高校為數(shù)不多的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中可轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和資本的更是寥寥無幾。

綜上所述，我國高校在知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)方面還顯得很不足，畢竟也才是剛剛起步，而知識產(chǎn)權(quán)在其最重要的領(lǐng)域——企業(yè)方面，我國也和發(fā)達(dá)國家稍顯差距，所以，不論是在企業(yè)還是高校，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在我國都是任重而道遠(yuǎn)。

第四篇：民營企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀與特點

民營企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀與特點

按照科技部公布的制造業(yè)企業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合全國民營企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀，通過對中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心2006年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)模式進(jìn)行分類和研究，可以發(fā)現(xiàn)，中國民營企業(yè)在自主創(chuàng)新方面主要有如下幾個突出特點。

(一)區(qū)域創(chuàng)新差距明顯、省市之間發(fā)展不均衡

調(diào)查表明，目前中國民營企業(yè)創(chuàng)新具有十分明顯的區(qū)域發(fā)展差異，呈現(xiàn)東強(qiáng)西弱特征。對此，可用民營企業(yè)申請專利數(shù)量加以說明。例如，到2004年底，規(guī)模以上民營工業(yè)企業(yè)中的有限責(zé)任公司共申請專利15415項。其中，東部地區(qū)11397項，占全部專利數(shù)的74%；中部和西部分別為2380項和1638項，各占全部專利數(shù)的15.4%和10.6%。顯然，東部地區(qū)民營工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新活動遠(yuǎn)比中西部地區(qū)活躍，專利創(chuàng)新活動占全國的七成以上，成為中國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的主要地區(qū)。

具體分析，東、中、西等區(qū)域內(nèi)各省市之間、區(qū)域外省市之間民營企業(yè)的創(chuàng)新差別也是十分懸殊的。例如，在東部地區(qū)，專利申請位居前五名的省市分別為廣東?。?721項）、浙江省（1909項）、山東省（1855項）、江蘇省（1317項）、上海市（933項），第1位的廣東省是第5位上海市的4倍多；在中部地區(qū)，位居前四位的分別是安徽省（574項）、河南?。?51項）、河北?。?38項）、湖北省（286項），安徽是湖北的2倍；而從全國角度看，各省市之間的差距更加明顯，最高省份（廣東省3721項）與最低省份（海南省9項）相比相差高達(dá)413倍。

除了在專利申請總量上存在較大差異外，各省市自治區(qū)專利申請結(jié)構(gòu)也千差萬別。在15415項專利申請中，發(fā)明專利數(shù)為5700項，占全部專利申請數(shù)量的37%，不到四成。其中，東部地區(qū)達(dá)到4583項，占全部發(fā)明專利申請數(shù)量的80%，占本地區(qū)專利申請數(shù)量的40%；中部、西部分別為671項和446項，占全部發(fā)明專利申請數(shù)量的11%和9%，占本地區(qū)專利申請數(shù)量的28%和27%?？梢姡瑬|部地區(qū)除了在專利申請總量上占有優(yōu)勢外，在發(fā)明專利申

請上的優(yōu)勢也很明顯。此外，東部地區(qū)自身的專利申請結(jié)構(gòu)（40%的發(fā)明專利比重）也要遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于中部（28%）和西部（27%）。

（二）原始創(chuàng)新傾向大于引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新

2006年中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心對北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10個省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設(shè)備制造、化工等20多個行業(yè)的822家民營企業(yè)進(jìn)行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查，建立了2006年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫在822家企業(yè)中，有1個以上專利的企業(yè)275家。在275家有專利企業(yè)中，數(shù)據(jù)完整，能夠計算出自主創(chuàng)新能力指數(shù)的企業(yè)有105家。我們據(jù)此建立了中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心2006年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家數(shù)據(jù)庫。經(jīng)篩選和整理，剔除商貿(mào)、房地產(chǎn)、服務(wù)業(yè)等個別非制造業(yè)企業(yè)后，完整填列“創(chuàng)新模式選擇”調(diào)查項的樣本企業(yè)共計767家。

在767家樣本企業(yè)中，有378家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式為原始性創(chuàng)新，占企業(yè)總數(shù)的49%；有299家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式是引進(jìn)、模仿再創(chuàng)新，占39%；有65家企業(yè)填寫的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新模式是集成創(chuàng)新，占8%；選擇其他創(chuàng)新模式的為25家，占3%。

（三）不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異

不同行業(yè)因競爭激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同，在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設(shè)備、計算機(jī)電子設(shè)備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導(dǎo)地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進(jìn)模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。這說明中國電子及通信工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)越過了引進(jìn)技術(shù)—消化吸收再創(chuàng)新的發(fā)展階段，進(jìn)入了自主創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的新階段。對專用設(shè)備制造業(yè)來說，由于技術(shù)引進(jìn)程度和速度受行業(yè)發(fā)展和市場的雙重限制，在客觀上反而刺激了國內(nèi)專用設(shè)備制造業(yè)原始創(chuàng)新活動的發(fā)展。

電器機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等行業(yè)，主要以引進(jìn)模仿基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。這與中國多數(shù)產(chǎn)業(yè)是在改革開放后通過引進(jìn)或模仿西方技術(shù)成長起來這樣一個背景有關(guān)。

在選擇實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式上，不同行業(yè)的差異也比較明顯。按照實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式分類，767家樣本企業(yè)中，有383家企業(yè)選擇采取獨(dú)立自主的創(chuàng)新模式，占樣本企業(yè)總數(shù)的50%；有275家企業(yè)選擇聯(lián)合創(chuàng)新模式，占36%；有109家企業(yè)選擇了其他創(chuàng)新方式，占14%。

就行業(yè)特征來看，醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)是以聯(lián)合創(chuàng)新為主導(dǎo)模式，這可能與行業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新風(fēng)險大、創(chuàng)新投入高有一定關(guān)系。盡管聯(lián)合創(chuàng)新是世界創(chuàng)新領(lǐng)域的普遍作法，但由于法律制度、社會環(huán)境、文化傳統(tǒng)等方面的限制和制約，中國產(chǎn)學(xué)研之間以及企業(yè)相互之間的合作機(jī)制還很不完善。對于民營企業(yè)來說，在沒有嚴(yán)格的法律制度保障的情況下，僅憑自身信譽(yù)是很難維系技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體的順利運(yùn)作的。這也是中國民營企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新還不普遍的一個主要原因。

（四）集成創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新能力較強(qiáng)

創(chuàng)新模式?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新活動的效率和效果。創(chuàng)新理性較強(qiáng)的企業(yè)更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創(chuàng)新模式。在這里，我們可用中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心推出的自主創(chuàng)新能力指數(shù)來衡量樣本企業(yè)的創(chuàng)新能力，并據(jù)此比較不同創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力差別。限于樣本數(shù)量較小，我們僅對原始創(chuàng)新、引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進(jìn)行整體比較，不再細(xì)化到行業(yè)。從表3可以看出在105家樣本企業(yè)中，能夠計算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有100或102家。，引進(jìn)模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)于原始創(chuàng)新模式，而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強(qiáng)。而從實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新（見表4）。

（五）創(chuàng)新收益較小、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度較差

創(chuàng)新的目的是提高企業(yè)競爭力，使企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。但是，通過對中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心2006年中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度的考察卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益普遍較低，且創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度也較差。

我們用105家樣本企業(yè)2005年研發(fā)投入占銷售收入的比重來衡量技術(shù)創(chuàng)新投入，用企業(yè)2005年總資產(chǎn)收益率來衡量技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，通過對兩種創(chuàng)新分類標(biāo)準(zhǔn)下四種不同創(chuàng)新模式的研發(fā)投入占銷售收入比重（簡稱研發(fā)收入比）與資產(chǎn)收益率間的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行計算由于數(shù)據(jù)完整的集成創(chuàng)新模式企業(yè)過少，統(tǒng)計結(jié)果可能會以偏概全，我們不再對集成創(chuàng)新模式企業(yè)的研發(fā)收入比和資產(chǎn)收益率進(jìn)行相關(guān)性分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，樣本企業(yè)的創(chuàng)新投入（研發(fā)投入占比）與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（資產(chǎn)收益率）之間的相關(guān)程度整體上說是很低的。四種創(chuàng)新模式下的相關(guān)系數(shù)最高的只有0248，且顯著性水平也不理想。這也從一個側(cè)面說明中國民營企業(yè)的創(chuàng)新效益整體上是較低的，引進(jìn)模仿創(chuàng)新與原始創(chuàng)新相比、聯(lián)合創(chuàng)新與獨(dú)立創(chuàng)新相比，前者的研發(fā)投入占比與資產(chǎn)收益率的相關(guān)性程度要高一些。

（六）產(chǎn)業(yè)集群背景下的創(chuàng)新能力逐漸提高

我們在計算出各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上，再根據(jù)《科技統(tǒng)計年鑒》（2005）計算出各省市民營企業(yè)專利申請數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重，然后采用專利數(shù)量和新產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)自主創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，通過相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為038，產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關(guān)系數(shù)為048，均具有較高的相關(guān)性。這說明產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對民營企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新具有一定的影響。通過對中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心2006年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，也證實了這一結(jié)論。例如，在自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)中，排名第一和第二位的重慶力帆集團(tuán)和江蘇波司登集團(tuán)所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集聚度較高，重慶市摩托車產(chǎn)業(yè)集群全國市場占有率高達(dá)50%以上，江蘇省常州市羽絨服產(chǎn)業(yè)的全國市場占有率也超過了50%。

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第五篇：中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新深入探討研究材料

創(chuàng)新是一個社會經(jīng)濟(jì)過程，除了受技術(shù)因素的制約外，制度環(huán)境也是決定創(chuàng)新成敗的重要因素之一。在創(chuàng)新過程中，無論是創(chuàng)新資源的獲取、整合和創(chuàng)新動力的提供，還是創(chuàng)新機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)和創(chuàng)新功能的發(fā)揮，都離不開制度環(huán)境體系的支撐。影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新行為的主要因素包括四個方面：創(chuàng)新動力、創(chuàng)新風(fēng)險、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新融資，它們影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新意愿，決定民營企業(yè)自主創(chuàng)新的行為。制度設(shè)計能否激發(fā)民營企業(yè)的創(chuàng)新欲望，是民營企業(yè)自主創(chuàng)新行動的決定性因素之一。

一、民營企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的問題和困難

(一)動力機(jī)制不完善，企業(yè)不想創(chuàng)新

企業(yè)創(chuàng)新動力不足的原因是多方面的。首先，由于創(chuàng)新需要大量投入，而投人又不能很快得到相應(yīng)回報，創(chuàng)新必然影響企業(yè)的即期利潤，因此，創(chuàng)新的投入產(chǎn)出方式導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新動力不足。其次，資本實力、技術(shù)實力雄厚和創(chuàng)新能力很強(qiáng)的民營企業(yè)很少，大多數(shù)民營企業(yè)的優(yōu)勢仍停留在勞動力和資源使用的低成本上，在創(chuàng)新中存在規(guī)模、技術(shù)、資金管理方面的制約，企業(yè)自主創(chuàng)新較高的機(jī)會成本也弱化了企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力。第三，民營企業(yè)靠機(jī)會、靠公關(guān)、靠利用廉價勞動力可以獲得較高利潤，企業(yè)投機(jī)心理較強(qiáng)，對自主創(chuàng)新的必要性認(rèn)識不夠。

(二)風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制不健全，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，企業(yè)不敢創(chuàng)新

發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨很大的技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險和技術(shù)流失風(fēng)險，民營企業(yè)缺乏創(chuàng)新管理的基本經(jīng)驗，無力應(yīng)對創(chuàng)新的巨大風(fēng)險，普遍存在“創(chuàng)新恐懼癥”。另外，民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過于集中也不利于分散創(chuàng)新風(fēng)險。合伙制和承擔(dān)無限責(zé)任的民營企業(yè)，一旦創(chuàng)新失敗不僅會影響企業(yè)的發(fā)展，有時甚至傾家蕩產(chǎn)。此外，我國支持創(chuàng)新的相關(guān)政策與制度仍不健全，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不佳，與自主創(chuàng)新相比，模仿反而成本低、效益好。

(三)創(chuàng)新人才缺乏，研發(fā)能力有限，企業(yè)不會創(chuàng)新

民營企業(yè)自主創(chuàng)新，僅靠自身的力量太過薄弱，而企業(yè)間及產(chǎn)學(xué)研的經(jīng)常性合作機(jī)制尚未建立或完善，民營企業(yè)創(chuàng)新能力不能通過在“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)機(jī)制和產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制得到提升。民營企業(yè)創(chuàng)新人才缺乏，研發(fā)隊伍不穩(wěn)定，嚴(yán)重影響企業(yè)創(chuàng)新的連續(xù)性。創(chuàng)新人員缺乏的直接后果就是民營企業(yè)自主創(chuàng)新“有心無力”，技術(shù)研發(fā)能力差和技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化乏力。因此，人才是制約民企自主創(chuàng)新的首要因素。

(四)金融體制不配套，融資困難，企業(yè)不能創(chuàng)新

民營企業(yè)創(chuàng)新的兩個最重要環(huán)節(jié)就是技術(shù)研發(fā)和科研成果的產(chǎn)業(yè)化，而這兩個環(huán)節(jié)都需要資金的高投入，大多數(shù)民營企業(yè)在創(chuàng)新中都會遭遇融資瓶頸。當(dāng)前，政府科技投入體制還傾向于將資金投入高等院校和科研院所，很少投入企業(yè)，而投人民營企業(yè)的則更少。我國民營高技術(shù)企業(yè)也很難通過外源融資渠道獲得融資，由于民營企業(yè)資信差、尋保難、抵押難，從銀行獲取貸款相當(dāng)困難。因此，民營企業(yè)創(chuàng)新只能嚴(yán)重依賴內(nèi)源融資。此外，我國高技術(shù)企業(yè)從資本市場上直接融資的機(jī)會很小，阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新。

二、推進(jìn)我國民營企業(yè)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略構(gòu)想

實施民營企業(yè)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，必須依靠制度創(chuàng)新。要通過利益補(bǔ)償機(jī)制，解決民營企業(yè)的創(chuàng)新動力問題；通過風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，分擔(dān)民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，降低創(chuàng)新成本；通過建立合作機(jī)制，提升民營企業(yè)的創(chuàng)新能力；通過重構(gòu)金融體制，解決民營企業(yè)創(chuàng)新融資難問題。

(一)建立利益補(bǔ)償機(jī)制，使民企愿意創(chuàng)新

民企創(chuàng)新動力不足的問題，需要政府完善促進(jìn)自主創(chuàng)新的財政、稅收、科技開發(fā)及政府采購政策，注重其可操作性和有效實施，對企業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)行利益補(bǔ)償，讓其有利可圖。

首先，加大各級財政對企業(yè)的研發(fā)投入，提高科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的支持強(qiáng)度；其次，研究現(xiàn)行稅制中阻礙技術(shù)創(chuàng)新的問題，改革不利于創(chuàng)新的稅收制度；第三，建立中小企業(yè)科技開發(fā)準(zhǔn)備金對中小企業(yè)創(chuàng)新予以扶持；第四，完善政府采購配套措施和強(qiáng)化政府采購政策的執(zhí)行力，引導(dǎo)政府采購向民營企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品傾斜。

(二)完善風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，讓企業(yè)敢于創(chuàng)新

首先，建立風(fēng)險投資的母基金，推動我國風(fēng)險投資事業(yè)的大發(fā)展；其次，加大對中小民營企業(yè)的創(chuàng)業(yè)扶持，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境；第三，切實保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)，使創(chuàng)新者的利益不受侵害；第四，營造寬容失敗的文化氛圍，支持冒險、鼓勵冒險。

(三)健全創(chuàng)新合作機(jī)制，讓企業(yè)善于創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是當(dāng)前企業(yè)基于降低風(fēng)險和縮減成本的重要戰(zhàn)略，也是企業(yè)獲取外部知識和能力的重要途徑。要通過合作創(chuàng)新，廣泛建立企業(yè)間及產(chǎn)學(xué)研緊密的合作創(chuàng)新機(jī)制。在企業(yè)間建立大企業(yè)和上下游中小企業(yè)之間的合作機(jī)制，國內(nèi)企業(yè)和國外企業(yè)問的創(chuàng)新聯(lián)動機(jī)制；在產(chǎn)學(xué)研合作上，建立由高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)研究開發(fā)，由企業(yè)來負(fù)責(zé)生產(chǎn)和市場銷售的創(chuàng)新模式。

首先，推進(jìn)中

小企業(yè)與大企業(yè)之間的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，讓大企業(yè)與中小企業(yè)在創(chuàng)新合作中優(yōu)勢互補(bǔ)；其次，推進(jìn)企業(yè)與科研院所之間的產(chǎn)學(xué)研合作，使企業(yè)獲得扶持的創(chuàng)新能力；第三，完善為合作創(chuàng)新服務(wù)的專業(yè)化服務(wù)體系。

(四)重構(gòu)金融體制，構(gòu)建多層次資本市場

科技型企業(yè)從初創(chuàng)到成熟的過程，會經(jīng)歷不同階段，在每一個發(fā)展階段，企業(yè)的規(guī)模、贏利能

力、發(fā)展目標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新活躍程度、抵御市場風(fēng)險能力都不相同，因此企業(yè)的資金強(qiáng)度、資金籌措能力等也存在較大的差異。不同成長階段的企業(yè)適用不同的融資策略，需要多層次的金融市場體系提供融資策略，需要多層次的金融市場體系提供融資支持。因此，應(yīng)當(dāng)以完善多層次的資本市場為解決民營企業(yè)自主創(chuàng)新融資的遠(yuǎn)期目標(biāo)，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的開設(shè)，為風(fēng)險投資提供退資通道，拓寬直接融資渠道；同時，加大金融政策的扶持，推動民營企業(yè)在間接融資和政策性融資上有所突破。

首先，將中小企業(yè)板逐步改造為創(chuàng)業(yè)板，拓寬高技術(shù)企業(yè)的直接融資渠道；其次，繼續(xù)推行技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場和完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，構(gòu)建支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場。

(五)設(shè)立中小企業(yè)銀行，解決融資難題

許多市場經(jīng)濟(jì)國家都有專門面向中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)政策性銀行，它們運(yùn)行模式各不相同，在融資的運(yùn)營機(jī)制、業(yè)務(wù)的開展等方面都值得借鑒。另外，要完善中小企業(yè)融資信用擔(dān)保制度，讓無形資產(chǎn)也能作為財產(chǎn)抵押，建立高效的貸款抵押管理體制，解決高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中資金不足的問題。

總之，要讓民企愿意創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、有人力創(chuàng)新、有財力創(chuàng)新，必須在國家政策層面上加強(qiáng)扶持和引導(dǎo)，通過利益補(bǔ)償、風(fēng)險分擔(dān)、研發(fā)聯(lián)盟、融資擔(dān)保，推動企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。同時，通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，積極營造民企區(qū)域創(chuàng)新的良好環(huán)境，對原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新進(jìn)行分類指導(dǎo)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系和國家創(chuàng)新體系的互動．全方位提升民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力。