第一篇：完善規(guī)章制度是企業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要舉措

完善規(guī)章制度是企業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要舉措

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，可分為企業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在設(shè)立內(nèi)部組織框架、制定內(nèi)部規(guī)章制度以及合同管理等方面存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及法律隱患。企業(yè)管理的實(shí)質(zhì)就是用企業(yè)制定的各項(xiàng)制度去管理企業(yè)及員工的全部過程，簡(jiǎn)言之，“用制度管人”。因此，制定與完善企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，既是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，又是企業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要構(gòu)成。而現(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)企業(yè)不是沒有制定規(guī)章制度，而是制定的規(guī)章制度形同擺設(shè)，沒有辦法去執(zhí)行，沒有達(dá)“用制度管人”的目的。究其因原，這不僅是企業(yè)員工的制度意識(shí)與法治意識(shí)淡薄問題，而且主要是企業(yè)管理層制定的各項(xiàng)規(guī)章制度存在瑕疵、不可操作性及違法性。一部用予管人的制度，應(yīng)該是一部合法、公正嚴(yán)明且符合本企業(yè)文化的管理制度。具體概括有四：

一、合法。首先，制定的規(guī)章制度內(nèi)容合法，即制度內(nèi)容及條文要符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)政策性規(guī)定；其次，制定程序趨于合法。企業(yè)制定內(nèi)部規(guī)章制度，實(shí)質(zhì)上，就是企業(yè)小范圍的“立法”過程。因此，企業(yè)要成立相應(yīng)的制度起草部門，并依照一定的“立法”程度來完成。

二、公正嚴(yán)明。首先，制定制度要立求公正，對(duì)員工懲罰要分明；其次，制度規(guī)定要全面、具體，文字表達(dá)要規(guī)范、簡(jiǎn)明；最后，制度執(zhí)行要公示、公開，制度是企業(yè)員工的工作規(guī)則及行為規(guī)范，公示制度，以示警告。

三、符合企業(yè)自身文化。企業(yè)文化就是企業(yè)發(fā)展及生存的方式，企業(yè)設(shè)立的方式與發(fā)展的時(shí)間不同及多樣性，形成企業(yè)的不同文化。制定企業(yè)規(guī)章制度必須符合于企業(yè)自身的文化以及企業(yè)發(fā)展的需求。

四、可操作性。制度制定具有可操作性是制度能否執(zhí)行的根本。制定制度目的用于管人，制度管人的前提，是制度可進(jìn)行操作。制度的可操作性，是指通過制度的具體規(guī)定有效去調(diào)整員工的工作規(guī)則及行為規(guī)范，達(dá)成提高員工的工作效果，而不是對(duì)員工進(jìn)行過重處罰，造成員工消極的心理。

我們企業(yè)法律顧問律師服務(wù)團(tuán)經(jīng)多年為企業(yè)起草、制定規(guī)章制度的實(shí)踐，總結(jié)出企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度起草、制定的“立法”程序，可供參考：

一、設(shè)立制度起草部門；

二、制度草案征求員工意見；

三、采納意見反饋；

四、制度文本公告；

五、報(bào)勞動(dòng)管理部門備案；

六、制作員工手則。

第二篇：勞動(dòng)規(guī)章制度制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范(精)

前言 內(nèi)容簡(jiǎn)介

一、規(guī)章制度的作用、效力、內(nèi)容

二、制定規(guī)章制度的法律要求

三、制定規(guī)章制度應(yīng)注意的其它法律問題

一、規(guī)章制度的作用、效力、內(nèi)容

(一規(guī)章制度的作用 —— 為什么要制定規(guī)章制度

1、對(duì)勞動(dòng)者行為的指引作用 ①“應(yīng)該做什么,禁止做什么” ②“考勤制度”

③“......弄虛作假,一經(jīng)發(fā)現(xiàn).......”

2、是用人單位解除勞動(dòng)合同的手段

①如員工犯罪,可用《勞動(dòng)合同法》第 39條 6款,開除 ②如無違反犯罪,則不能解除勞動(dòng)合同

③《勞動(dòng)合同法》第 39條 2款,員工違反用人單位規(guī)章制度可解除勞動(dòng)合同

3、是仲裁和訴訟的依據(jù)

《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》(法釋【 2001】 14號(hào)第 19條

4、有助于提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力

(二規(guī)章制度的效力范圍

1、人的效力范圍

①對(duì)簽訂勞動(dòng)合同的員工有法律效力、約束力

②規(guī)章制度對(duì)用人單位沒有勞動(dòng)合同關(guān)系,但在用人單位內(nèi)工作的下列人員不當(dāng)然具有法律效力:勞務(wù)派 遣人員、實(shí)習(xí)人員、返聘退休及有業(yè)務(wù)關(guān)系的非單位工作人員(駐在人員、代表人員

③用人單位要與這些人產(chǎn)生約束力,另行通過民事合同來約定

2、空間效力范圍

規(guī)章制度適用與用人單位全部工作場(chǎng)所

3、時(shí)間效力范圍 ①生效時(shí)間

應(yīng)在規(guī)章制度中明確規(guī)定,應(yīng)有一個(gè)準(zhǔn)備期,便于貫徹落實(shí) ②失效時(shí)間

A.明示廢止:是在新的制度中明文規(guī)定合適廢止的制度

B.默示廢止:“新法優(yōu)于舊法”沖突部分依新法,相應(yīng)舊的內(nèi)容,被默示廢止 ③溯及力

指新規(guī)頒布后,對(duì)它生效之前發(fā)生的行為是否適用:如果適用,就有溯及力,如不適用,就無溯及力, “法不溯及既往”

例外 A.用人單位和勞動(dòng)者另有規(guī)定 B.對(duì)員工增加權(quán)益的規(guī)章,可以規(guī)定溯及力

(三規(guī)章制度包括哪些方面的內(nèi)容

1、法律規(guī)定必須制定的規(guī)章制度

《勞動(dòng)合同法》 第四條第二款 用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng) 定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí), 應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代 表大會(huì)或者全體職工討論, 提出方案和意見, 與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。從勞動(dòng)合同法第四條第二款來看,勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安 全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工 培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理已經(jīng)點(diǎn)名明確必須 在這八項(xiàng)直接涉及勞動(dòng)者切身利益方面制定規(guī)章 制度。

根據(jù)法律規(guī)定,用人單位必須制定以下規(guī)章制度: 一是工資制度。規(guī)范和調(diào)整勞動(dòng)報(bào)酬的分配方法與標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)定額、假期工 資標(biāo)準(zhǔn)、工資支付、工資的代扣代繳、員工激勵(lì)和績效考核管理的制度。

二是作息休假制度和考勤管理制度。規(guī)范和調(diào)整工作時(shí)間、請(qǐng)假休假、加班、調(diào)休和考勤管理的制度。

三是勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度。各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全操作規(guī)程;規(guī)范和調(diào)整安全生產(chǎn)、衛(wèi)生保健、員工健康、職業(yè)病防護(hù)、工傷 事故、勞動(dòng)保護(hù)和清潔生產(chǎn)管理的制 度。

四是保險(xiǎn)福利制度。規(guī)范和調(diào)整養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè) 保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和住房公積金管理的制度。規(guī)范和調(diào)整員工福利、補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、補(bǔ)充 醫(yī)療保險(xiǎn)、企業(yè)年金 和其他福利待遇管理的制度。

五是職工培訓(xùn)制度。

六是勞動(dòng)紀(jì)律。規(guī)范和調(diào)整勞動(dòng)紀(jì)律、嚴(yán)重違紀(jì)、嚴(yán)重失職、處罰標(biāo)準(zhǔn)管理 的制度。

2、法律未點(diǎn)名但根據(jù)工作需要應(yīng)當(dāng)制定規(guī)章制度

除上述法律強(qiáng)制必須制定的規(guī)章制度外,根據(jù)工作需要,建議用人單位應(yīng)當(dāng) 制定的規(guī)章制度有: 一是員工招聘入管理制度。規(guī)范和調(diào)整員工的招聘,用工模式的選擇,錄用 條件設(shè)立,招聘簡(jiǎn)章制定,面試規(guī)則,錄用 通知發(fā)放等的規(guī)定。

二是勞動(dòng)合同管理制度。勞動(dòng)合同的訂立、變更、解除、續(xù) 簽和終止管理的 制度。

三是勞動(dòng)爭(zhēng)議處理制度。四是保密制度等等。

總之,規(guī)章制度在橫向上,要兼顧到法定必須和實(shí)際需要,在縱向上,要覆 蓋從勞動(dòng)者入職、在職到離職, 建立起全方位的勞動(dòng)規(guī)章制度體系, 達(dá)到勞動(dòng)用 工管理方方面面都有章可循。

二、制定規(guī)章制度的法律要求 第一、規(guī)章制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合法 具有法律效力有以下 3點(diǎn): ①法律有明文規(guī)定的,可根據(jù)法律規(guī)定結(jié)合實(shí)際細(xì)化、具體

②對(duì)于沒有相關(guān)法律規(guī)定及禁止性規(guī)定事項(xiàng),用人單位可依據(jù)公平合理原則制定相應(yīng)的規(guī)章制度

③不得違反國家法律、行政法規(guī), “不得”、“限于”、“只能”、“不” 第二、規(guī)章制度必須經(jīng)過法定程序

1、提出制定規(guī)章制度的建議

一般來說, 規(guī)章制度制定的建議, 都是由單位人力資源部門提出, 建議要說明為 什么要制定規(guī)章制度, 規(guī)章制度需要規(guī)定哪些方面的內(nèi)容, 制定規(guī)章制度后將起 到什么作用等。

2、決定是否制定規(guī)章制度

提出建議后, 單位最高決策層應(yīng)當(dāng)就是否制定規(guī)章制度作出決定, 如果決定制定 規(guī)章制度, 應(yīng)當(dāng)確定負(fù)責(zé)制定規(guī)章制度的部門、有關(guān)負(fù)責(zé)人及制定規(guī)章制度的時(shí) 間安排。

3、起草草案

負(fù)責(zé)規(guī)章制定的部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位的特點(diǎn), 在計(jì)劃的時(shí)間內(nèi)起草出規(guī)章制度的 草案。

4、征求職工意見

由于規(guī)章制度是對(duì)員工的管理制度, 在制度制定過程中, 應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或 者全體職工討論, 提出方案和意見, 聽取員工對(duì)規(guī)章制度的建議。在征求職工意 見這個(gè)環(huán)節(jié),根據(jù)單位的實(shí)際情況,有三種選 擇: 第一種選擇,單位有職工代表大會(huì)制度的,應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度草案交由職工代 表大會(huì)討論;第二種選擇,單位沒有職工代表大會(huì)制度的,應(yīng)當(dāng)交由全體職工討論。第三種選擇,如果單位認(rèn)為召開職工大會(huì)、職工代表大會(huì)比較繁瑣,可以向 所有的員工發(fā)出書面通知,同時(shí)附上企業(yè)規(guī) 章制度草案,請(qǐng)員工閱讀提出意見 和建議,并簽名確認(rèn)。

注意:這里用詞是 “ 討論 ” 而不是 “ 討論通過 ” , 也就是說, 只要員工在草案中簽 字了,就證明討論了,就不違法了。

5、根據(jù)意見修改定稿

與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定, 這句話的含義是:通過征求員工意見, 對(duì)于 員工提出的合理建議, 單位應(yīng)當(dāng)積極采納, 對(duì)于員工提出的不合理建議, 單位也 應(yīng)當(dāng)向員工解釋為什么不采納。只要用人單位有證據(jù)證明聽取了意見和建議, 就 意味著進(jìn)行了 “平等協(xié)商 ” ,企業(yè)方就可以報(bào)經(jīng)老板批準(zhǔn),確定規(guī)章制度,而無須 職工代表或者全體職工同意,也就是說,規(guī)章制度的最后決定權(quán)在用人單位。

第三,公示或者告知?jiǎng)趧?dòng)者

《勞動(dòng)合同法》第四條第四款規(guī)定:“ 用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益 的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示,或者告知?jiǎng)趧?dòng)者?！?/p>

1、公示方式和告知方式的區(qū)別

2、公示和告知的形式(1員工手冊(cè)(2文件傳閱(3培訓(xùn)學(xué)習(xí)(4張貼公布(5網(wǎng)絡(luò)公示

(6約定規(guī)章制度是勞動(dòng)合同的附件

三、制定規(guī)章制度應(yīng)注意的其它法律問題(一落實(shí)法律授權(quán)細(xì)化的規(guī)定

1、細(xì)化錄用條件

《勞動(dòng)合同法》第 39條“錄用條件”

2、細(xì)化嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度的標(biāo)準(zhǔn) “輕微違紀(jì)”、“一般違紀(jì)”、“嚴(yán)重違紀(jì)”

3、細(xì)化嚴(yán)重失職、營私舞弊,給用人單位的利益 造成重大損害的標(biāo)準(zhǔn)

4、細(xì)化不能勝任工作的標(biāo)準(zhǔn) 《勞動(dòng)合同法》第 40條

(二一個(gè)違紀(jì)行為不要規(guī)定多種處罰方式(三避免沒有責(zé)任的條款

(四避免與勞動(dòng)合同、集體合同相悖

《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》(法釋【 2001】 14號(hào)第 16條

(五不能設(shè)置行政處分和行政處罰 2008年廢止《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》(六注意規(guī)章制度的合理性(七適當(dāng)運(yùn)用彈性條款 ①兜底條款

“其他與上述違紀(jì)情況程度相當(dāng)?shù)那樾巍?②轉(zhuǎn)嫁條款

“按照國家法律法規(guī)政策執(zhí)行

(八要使用法律術(shù)語 “轉(zhuǎn)正”應(yīng)為“試用期屆滿”

(九避免規(guī)章制度違法的法律后果出現(xiàn) 《勞動(dòng)合同法》第 38, ,46, 80條(十及時(shí)修改已過時(shí)的規(guī)章制度

①現(xiàn)行勞動(dòng)法律法規(guī)變化,需修訂用人單位的勞動(dòng)規(guī)章制度 ②因不適應(yīng)用人單位生產(chǎn)經(jīng)營,需修訂用人單位的勞動(dòng)規(guī)章制度 ③員工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?需修訂用人單位的勞動(dòng)規(guī)章制度(十一制定法律未點(diǎn)名的其它規(guī)章制度可以適當(dāng)簡(jiǎn)化處理 “ 《勞動(dòng)合同法》第四條第二款” 8項(xiàng)以外,可不經(jīng)程序頒布制定(十二務(wù)必要留好記錄,保存好相關(guān)證據(jù)(十三員工手冊(cè)的架構(gòu)體系

《員工手冊(cè)》是公司所有員工的行為準(zhǔn)則,是指導(dǎo)員工從進(jìn)入單位至離開單位 的 “ 說明書 ”。

員工手冊(cè)的架構(gòu)體系包括三個(gè)部分:前言、正文和附則。(一 前言部分

前言部分包括三方面的內(nèi)容:

1、公司概況(總經(jīng)理致辭、企業(yè)簡(jiǎn)介、企業(yè)發(fā)展歷史、企業(yè) 遠(yuǎn)景;

2、企業(yè)文化(企業(yè)精神、企業(yè)宗旨、企業(yè)理念;

3、組織結(jié)構(gòu)(組織結(jié)構(gòu)、職能分配、部門簡(jiǎn)介。(二 正文部分

正文部分通常包括三方面的內(nèi)容:

1、員工日常行為規(guī)范(工作準(zhǔn)則、行為規(guī)范、禮儀規(guī)范;

2、企業(yè)制度(人力資源制度、行政管理制度、財(cái)務(wù)制度;

3、崗位職責(zé)(部門職責(zé)、關(guān)鍵崗位描述、各類工作流程。(三 附則部分

附則部分可以包括三方面的內(nèi)容:

1、手冊(cè)說明(使用說明、保管要求、修改程序;

2、手冊(cè)效力(制定依據(jù)、約束效力、異議處理;

3、員工簽收(員工意見、簽收回執(zhí)。結(jié)束語

用人單位在運(yùn)用規(guī)章制度管理員工時(shí)看似擁有主動(dòng)權(quán),但由規(guī)章制度的瑕疵 又可以引發(fā)爭(zhēng)議,所以,規(guī)章制度是 “ 雙刃 劍 ” ,操作得當(dāng)是企業(yè)管理員工的重 要手段, 操作不當(dāng)就成為企業(yè)敗訴的主要原因。因此, 只有依法制定的規(guī)章制度, 才能產(chǎn)生預(yù)期的效力,才能防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

制定勞動(dòng)規(guī)章制度并不是一件簡(jiǎn)單容易的事情,也不是誰都干得了的事情, 它涉及勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、勞動(dòng)安全、保險(xiǎn)福利、解除勞動(dòng)關(guān)系等多個(gè)環(huán)節(jié), 使得它成為用人單位技 術(shù)含量很高的一項(xiàng)創(chuàng)造性工作。

第三篇：企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

隨著企業(yè)所處內(nèi)外環(huán)境的日趨復(fù)雜，人們觀念和思維方式的變化，企業(yè)將面臨更多的法律風(fēng)險(xiǎn)，需要特定的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制來保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。實(shí)時(shí)關(guān)注企業(yè)所面臨法律、政策環(huán)境的變化，以法律的視角和思維審視、分析企業(yè)所面臨的消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)、公共關(guān)系、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等外部環(huán)境，以及人力資源、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、決策等內(nèi)部環(huán)境，根據(jù)不同環(huán)境中可能產(chǎn)生的法律問題制定相應(yīng)的措施，是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制之必需。

一、企業(yè)運(yùn)營過程中內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)來自于企業(yè)所處的內(nèi)部環(huán)境，例如，由于財(cái)務(wù)管理缺乏必要的法律保障手段致使現(xiàn)金被挪用且追回不能，再如企業(yè)對(duì)重要技術(shù)人員的法律約束機(jī)制不完善致使人才流失且不能獲得法律上的救濟(jì)。外部風(fēng)險(xiǎn)是指來源于企業(yè)外部環(huán)境所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是數(shù)量最多、最重要的風(fēng)險(xiǎn)，具體體現(xiàn)為國家法律、政策變動(dòng)引發(fā)的商業(yè)機(jī)會(huì)喪失、收入減少等風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)，合同風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，品牌形象風(fēng)險(xiǎn)等。例如，2001年當(dāng)中國被批準(zhǔn)加入WTO后，整個(gè)化纖行業(yè)，特別是中小化纖公司的前景變得灰暗起來。原因在于，化纖行業(yè)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，中國加入WTO就意味著擁有巨大規(guī)模和先進(jìn)技術(shù)的韓國、美國的化纖產(chǎn)品將以高質(zhì)低價(jià)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)入侵國內(nèi)化纖市場(chǎng)。對(duì)化纖企業(yè)來說，這是法律環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，很多企業(yè)在中國加入WTO之前卻無從或者無心應(yīng)對(duì)，最終紛紛走向關(guān)閉、破產(chǎn)之路。對(duì)于內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，除了利用特定的風(fēng)險(xiǎn)制度防范外，還需充分發(fā)揮企業(yè)文化的作用，加強(qiáng)企業(yè)員工之間的橫向、縱向溝通，盡可能的滿足員工的心理需求，化解矛盾，當(dāng)然這些工作的實(shí)施需要一套切實(shí)可行的制度予以支撐。對(duì)于外部法律風(fēng)險(xiǎn)，其相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的其它管理制度緊密結(jié)合，如果沒有其他管理制度的支持，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制將不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用?？梢?，法律風(fēng)險(xiǎn)防范滲透于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理，其制度的制定和實(shí)施均有賴于企業(yè)各個(gè)運(yùn)營環(huán)節(jié)的協(xié)助。

由于企業(yè)性質(zhì)不同，所處環(huán)境迥異，其面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)的種類和應(yīng)對(duì)之策更是不能一概而論，因此在建立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制之前需要對(duì)企業(yè)所處的各種經(jīng)營環(huán)境及經(jīng)營流程、現(xiàn)有管理規(guī)定進(jìn)行縝密梳理，將梳理出的問題融入到防范機(jī)制的各個(gè)要素中，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的運(yùn)行與企業(yè)的整體運(yùn)營系統(tǒng)保持協(xié)調(diào)一致。防范機(jī)制建立后仍要定期整理、分析企業(yè)所處的環(huán)境，特別是其中的變化，以便對(duì)防范機(jī)制作出必要的調(diào)整。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)成要素

首先，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的目標(biāo)（既可以是企業(yè)的總體目標(biāo)也可以是業(yè)務(wù)單元目標(biāo)）。企業(yè)

法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制作為企業(yè)管理體系中的一個(gè)子系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)服從企業(yè)的整體發(fā)展目標(biāo)，不能為了一味回避風(fēng)險(xiǎn)而阻礙了企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

其次，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中的權(quán)力與責(zé)任。企業(yè)經(jīng)營管理中必然涉及管理權(quán)力的分配和制約，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制首先應(yīng)服務(wù)于企業(yè)經(jīng)營中一般權(quán)力、職責(zé)的管理規(guī)范，使其在合理、合法的前提下促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2005年《公司法》修正案實(shí)施后，為企業(yè)樹立了新型的法人治理結(jié)構(gòu)，這種治理結(jié)構(gòu)建立了股東、董事、經(jīng)理權(quán)力分配、制約和責(zé)任的基本框架。由于法律風(fēng)險(xiǎn)往往產(chǎn)生于股東會(huì)、董事會(huì)決議，經(jīng)理的決定，所以企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制應(yīng)關(guān)注如何將董事、經(jīng)理的權(quán)力和法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任有效結(jié)合，促進(jìn)管理人員責(zé)、權(quán)、利的統(tǒng)一。

第三，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制中的管理標(biāo)準(zhǔn)要求。目前很多企業(yè)都已通過ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證，或者參照該體系的精神對(duì)企業(yè)實(shí)施管理。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中的標(biāo)準(zhǔn)要求宜結(jié)合ISO9000質(zhì)量管理體系程序文件（操作、管理文件）和具體的事務(wù)操作流程進(jìn)行制定，必要時(shí)融入到ISO9000質(zhì)量管理體系程序文件中，增強(qiáng)其對(duì)具體工作的影響。這些標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容主要涉及：法律風(fēng)險(xiǎn)信息反饋和預(yù)警機(jī)制；公司章程、股東協(xié)議（如果有）的執(zhí)行細(xì)則；公章、合同管理等等。

第四，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制中的信息反饋和分析系統(tǒng)。企業(yè)的法律部門和外聘法律顧問的工作有賴于企業(yè)經(jīng)營中各個(gè)環(huán)節(jié)提供的信息，信息是否充分、完整決定了企業(yè)經(jīng)營中存在的法律問題是否能夠被及時(shí)發(fā)現(xiàn)并得到有效的解決，所以企業(yè)建立旨在洞察法律風(fēng)險(xiǎn)的信息反饋系統(tǒng)顯得尤為重要。有關(guān)信息通過信息反饋系統(tǒng)集中到企業(yè)的法律部門和外聘法律顧問后，由其對(duì)這些信息進(jìn)行綜合分析，作出如下判斷：反饋回的信息所反映的問題點(diǎn)有哪些？這些問題點(diǎn)是否構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)？如果構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是什么？針對(duì)相應(yīng)級(jí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)措施？無論是對(duì)信息的分析還是分析之后的判斷，都需要在特定的管理規(guī)范（可以是ISO9000文件）之下進(jìn)行。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的PDCA管理

如前文所述，法律風(fēng)險(xiǎn)防范屬于企業(yè)的管理范疇，其運(yùn)行規(guī)則應(yīng)順應(yīng)管理中的PDCA運(yùn)行規(guī)則。

（一）企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中的計(jì)劃。計(jì)劃的構(gòu)成要素一般涉及計(jì)劃的背景、原因、時(shí)間、地點(diǎn)、人員、內(nèi)容、操作方法、操作的程度、數(shù)量，也就是管理學(xué)中的5W2H。無論是處理日常的法律防范工作，還是解決特定的法律問題（如對(duì)某一訴訟案件的解決），一般都需要涵蓋計(jì)劃的7個(gè)方面，同時(shí)將工作分解成若干部分，并針對(duì)每一部分制定詳細(xì)的工作要求，對(duì)每一部分工作落實(shí)到責(zé)任人的同時(shí)，確定明確的監(jiān)督人。

（二）企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作需要有秩序、按計(jì)劃實(shí)施。法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作標(biāo)準(zhǔn)要求，以及解決特定法律問題的方案制定出來后，需要對(duì)執(zhí)行人員進(jìn)行充分的培訓(xùn)。從培訓(xùn)的內(nèi)容上看，除了要對(duì)操作標(biāo)準(zhǔn)要求以及具體方案的內(nèi)容作出詳細(xì)的解說之外，還需視必要將企業(yè)文化的部分內(nèi)容融入

其中，旨在激發(fā)、保持團(tuán)隊(duì)的合作精神，貫徹企業(yè)的經(jīng)營理念，保證法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作與企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的一致性。另外，培訓(xùn)需要一定的反復(fù)并將執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題添加其中，利于增強(qiáng)執(zhí)行人員對(duì)計(jì)劃內(nèi)容的掌握，促進(jìn)執(zhí)行工作的穩(wěn)妥進(jìn)行。

（三）管理權(quán)力的合理使用和責(zé)任的落實(shí)離不開相應(yīng)的檢查和監(jiān)督。人是有惰性的，是趨利避害的。法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作與其他管理工作一樣，除了有工作的分解和執(zhí)行，還應(yīng)再輔以對(duì)工作執(zhí)行的監(jiān)督，才能保證防范工作計(jì)劃的貫徹實(shí)施。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作需要經(jīng)常檢查，以便評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新問題。法律防范工作內(nèi)容的執(zhí)行人也要定期對(duì)自己的工作自查自糾。監(jiān)督人不定期檢查執(zhí)行人的工作是否偏離了既定的標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)，及時(shí)查處違規(guī)行為。

（四）完成法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的檢查和監(jiān)督后，監(jiān)督工作責(zé)任人和部門應(yīng)當(dāng)作出具體的防范工作是否違反了法律風(fēng)險(xiǎn)防范標(biāo)準(zhǔn)要求的判斷，同時(shí)根據(jù)工作中發(fā)現(xiàn)的新問題作出是否有必要修正法律風(fēng)險(xiǎn)防范標(biāo)準(zhǔn)要求的判斷，如果有必要修正，給出相應(yīng)建議。

四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)事故的處理

盡管企業(yè)已經(jīng)采取了嚴(yán)格的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，但法律風(fēng)險(xiǎn)仍有可能產(chǎn)生，此時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)便轉(zhuǎn)化法律事件。企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案制度，保證法律風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生能夠得到及時(shí)、有序的解決。法律事件發(fā)生后，應(yīng)盡快依據(jù)既定的評(píng)估制度和方法對(duì)該法律事件可能造成的財(cái)務(wù)利益、企業(yè)資信、品牌形象等方面損失的大小和范圍進(jìn)行評(píng)估，然后以此為重要依據(jù)由企業(yè)法律部門會(huì)同其他相關(guān)部門制定應(yīng)急處理方案。方案的內(nèi)容包括：法律事件的性質(zhì)；需要哪些部門協(xié)同處理；市場(chǎng)應(yīng)對(duì)策略等等。

總之，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和其他職能管理一樣，應(yīng)與企業(yè)所能控制、使用的資源和實(shí)際需要相適應(yīng)，對(duì)于管理理論和其他企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)宜審慎參考，以保證法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制具有可操作性。

第四篇：完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制 加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制 加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

2008-05-03 11:39:40|分類： 律文轉(zhuǎn)載 |標(biāo)簽： |字號(hào)大中小 訂閱

轉(zhuǎn)貼自：財(cái)經(jīng)商道原作者：王震林

我國企業(yè)法制建設(shè)雖然有了長足發(fā)展，但發(fā)展仍然很不平衡，特別是國有企業(yè)在經(jīng)營管理中還存在著許多法律漏洞和法律風(fēng)險(xiǎn)。國務(wù)院國資委在組建初期的半年中，收到中央企業(yè)報(bào)送的請(qǐng)求協(xié)調(diào)的法律糾紛案件涉及82家企業(yè)，涉案金額250億元，涉案金額之大，涉案范圍之廣，令人震驚，引起國家高層的高度重視。這些法律糾紛案件產(chǎn)生的主要原因是企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、制度不健全、監(jiān)管失控、法律意識(shí)淡薄等，反映出企業(yè)在依法經(jīng)營觀念、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和內(nèi)部制度控制等方面普遍存在較大差距。國資委由此把“建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加快提高運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力”作為加強(qiáng)中央企業(yè)監(jiān)管的切入點(diǎn)。

為了更深入了解國有企業(yè)法務(wù)管理的情況，筆者對(duì)上海十三冶建設(shè)公司等幾家中央企業(yè)的下屬企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研考察。以上海十三冶為例，該公司在法務(wù)管理方面存在的主要問題如下：

1、每年涉訴金額近億元，債權(quán)債務(wù)糾紛、勞資糾紛等各類訴訟案件每年有一百多起。作為施工企業(yè)，該公司所屬工程項(xiàng)目部大部分法務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，施工中大都不太重視現(xiàn)場(chǎng)簽證，合同意識(shí)不強(qiáng)。只有個(gè)別項(xiàng)目法務(wù)管理較健全，他們一般在施工中注意證據(jù)收集、索賠意識(shí)強(qiáng)，所以產(chǎn)生很大效益，據(jù)2004年公司經(jīng)營管理分析會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)，2003年工程簽證及索賠增加值約占工程總結(jié)算收入的5～8％，而該公司當(dāng)年利潤率僅為1%，可見索賠是否得當(dāng)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績影響很大。

2、該公司目前債權(quán)債務(wù)總計(jì)達(dá)十幾億元，每年安排1億元左右的資金清欠指標(biāo)，落實(shí)起來涉及的法律問題都非常復(fù)雜。

3、下屬投資性子公司債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜，不但成為效益不佳的主要原因，而且對(duì)總公司的正常經(jīng)營也造成一定的影響。

4、公司每年簽訂的合同所涉及金額達(dá)數(shù)十億元之巨，特別是物資采購合同、工程承發(fā)包合同很多。但在操作中，公司對(duì)合同雙方的主體地位是否合法有效、確立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是否明晰、條款是否公平合理、履約是否適當(dāng)適時(shí)等問題的審察和管理的力度不到位。

5、隨著改革的進(jìn)一步深入，公司遇到的勞資糾紛、決策風(fēng)險(xiǎn)、安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等等也在增加。

據(jù)筆者了解的情況看，該公司在法務(wù)管理上存在是上述問題，是國有企業(yè)的普遍現(xiàn)象。總體而言，國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正在完善和探索過程中，對(duì)于如何強(qiáng)化法務(wù)工作的企業(yè)管理職能，各方面要做的工作還很多、很迫切，也存在一些不同的認(rèn)識(shí)和看法。根據(jù)調(diào)查了解的情況，筆者試圖結(jié)合自己的認(rèn)識(shí)，就當(dāng)前國企法務(wù)管理機(jī)制方面存在的普遍問題、所做的探索以及國內(nèi)外通行解決方案談點(diǎn)看法，求證于方家。

一、建立專門法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職企業(yè)法律顧問是國企發(fā)展的必然之路

根據(jù)國企存在的問題和實(shí)際情況，我認(rèn)為加強(qiáng)法務(wù)管理工作，建立法務(wù)經(jīng)營管理機(jī)制，成立專門法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職企業(yè)法律顧問，是非常迫切的一項(xiàng)工作。從社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)面臨的法律事務(wù)越來越多，因此國企也必須高度重視企業(yè)法務(wù)工作。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，人們一般常從宏觀理解，但就微觀而言，企業(yè)的依法經(jīng)營對(duì)企業(yè)的發(fā)展也是據(jù)有根本性意義的。這一點(diǎn)，隨著市場(chǎng)化程度的不斷加深，以及加入WTO后政府以西方法治國家管理模式為取向的職能轉(zhuǎn)變，其意義會(huì)更加明顯。目前，企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與消費(fèi)者之間的關(guān)系，主要通過相應(yīng)的法律法規(guī)來調(diào)整和規(guī)范。政府對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和管理，已經(jīng)從過去的行政政策手段過渡到以經(jīng)濟(jì)和法律手段為主；企業(yè)與企業(yè)作為平等市場(chǎng)主體之間的關(guān)系，只能靠合同法等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部各種關(guān)系，包括勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等，都要依據(jù)勞動(dòng)法、會(huì)計(jì)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、安全生產(chǎn)等法律來調(diào)整和規(guī)范。筆者認(rèn)為，“依法經(jīng)營”對(duì)企業(yè)而言包含以下幾重含義：

（一）過去企業(yè)主要靠“找市長”，現(xiàn)在主要靠“找市場(chǎng)”，而市場(chǎng)已逐步走上法治軌道，法律已經(jīng)成為一種經(jīng)營管理資源，被運(yùn)用于企業(yè)經(jīng)營管理始終，因此具有一定的法律素養(yǎng)，能利用法律的思維處理經(jīng)營業(yè)務(wù)，也成為企業(yè)決策層和管理層人士的一種必備基本職業(yè)素養(yǎng)；

（二）因?yàn)樯婕胺傻氖聞?wù)增多，違法、違約和被違法、違約侵害的機(jī)會(huì)就隨之增多，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)就越來越大；

（三）要防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)靈活選擇法律工具，建立完善的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制越來越必要。

（一）、國企法務(wù)管理的主要內(nèi)容和價(jià)值：

從上海十三冶等公司看，國有企業(yè)法律事務(wù)的主要業(yè)務(wù)有：合同管理、股權(quán)管理、產(chǎn)權(quán)鑒定、經(jīng)營決策涉及的法律問題、企業(yè)內(nèi)部管理制度的合法規(guī)范性問題、企業(yè)改制投資涉及的法律問題、工商登記注冊(cè)、商標(biāo)專利和商業(yè)秘密的利用保護(hù)、債權(quán)債務(wù)糾紛、勞資糾紛處理、安全質(zhì)量事故處理、保險(xiǎn)索賠等。目前在國企中有一種片面的理解，認(rèn)為企業(yè)法務(wù)管理就是 “打官司”。事實(shí)上，企業(yè)法律事務(wù)絕不是僅僅“打打官司”，參與訴訟是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的最后一道防線，在目前我國的法治大環(huán)境下，也是風(fēng)險(xiǎn)最大，成本最高的選擇，最好的辦法是讓精通法律和企業(yè)經(jīng)營管理的人員參與到企業(yè)決策和管理過程中，保證使企業(yè)的經(jīng)營管理行為經(jīng)常處于有利的法律地位。這樣才能把握主動(dòng)權(quán)，防患于未然，一旦發(fā)生糾紛，企業(yè)也可把握有利時(shí)機(jī)，擬定有利策略，靈活選擇協(xié)商、談判、投訴、復(fù)議、仲裁、訴訟等多種途徑，更為專業(yè)地化解風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)法務(wù)管理對(duì)企業(yè)的價(jià)值主要在于成功防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。上海十三冶面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有訴訟風(fēng)險(xiǎn)和非訴損失。訴訟風(fēng)險(xiǎn)，也就是敗訴和無意義勝訴，敗訴的原因主要是缺乏證據(jù)，保留和收集證據(jù)材料應(yīng)貫穿在企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，但如何使證據(jù)材料成為有利證據(jù)，是十分專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)的工作，因此保留、收集和提交證據(jù)材料必須要有專業(yè)人員指導(dǎo)。無意義勝訴是指敗訴方無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或找根本不到被執(zhí)行人，對(duì)于勝訴方而言，勝訴并無實(shí)際意義。非訴損失，一般是潛在的、間接的“機(jī)會(huì)損失”，企業(yè)有時(shí)可能沒有意識(shí)到，但可能隱藏著更大的風(fēng)險(xiǎn)或損失。如企業(yè)被起訴，可能有敗訴的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，人們一般比較重視，愿意重金聘請(qǐng)律師參與訴訟，但在某種意義上講，被告至少是“被認(rèn)為占了便宜”，未被起訴很有可能是“已經(jīng)吃了虧”，因?yàn)楂@利者是不會(huì)提起訴訟的。如企業(yè)認(rèn)為自身利益受損，一般選擇非訴途徑較為有利，中國有息訟、厭訟的歷史傳

統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)制度缺陷，受害者 “怕打管司”，非至無奈一般不愿意起訴，因此，善于操縱法律者往往依仗“法律技巧”能獲得更大額外利益，使對(duì)法律不敏感者常常處于不利境地，非訴風(fēng)險(xiǎn)很大，但受害者往往還并不知曉。另外，企業(yè)在勞動(dòng)合同簽訂、工商登記、商務(wù)談判、技術(shù)保護(hù)等日常管理中也可能存在大量非訴損失。

（二）、國有企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制的發(fā)展概況和存在的主要問題

國有企業(yè)的法務(wù)管理機(jī)制普遍是從90年代后期開始建立的，為數(shù)不多的大型企業(yè)雇傭自己的律師，但對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，養(yǎng)律師既不經(jīng)濟(jì)，也無效率，而且也很難讓律師本人安心企業(yè)工作，因此，一般企業(yè)都“利用外腦”——以外聘律師兼為法律顧問，上海十三冶屬于后者。

“外包”企業(yè)業(yè)務(wù)，盡可能利用社會(huì)資源，是目前流行的企業(yè)管理思路，有的甚至于將物流、財(cái)務(wù)等企業(yè)的主要業(yè)務(wù)也外包。其優(yōu)點(diǎn)是可以減少企業(yè)資源占用，降低管理成本，也可以緩解企業(yè)資源不足壓力。但外包是有前提的，外包委業(yè)務(wù)的特征是：

（一）零散性業(yè)務(wù)，企業(yè)沒必要雇用專職專業(yè)人員，如：廣告策劃；

（二）靈活性較小的規(guī)范流程，給定一個(gè)較為固定的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，就可以完成整個(gè)流程，如財(cái)務(wù)、物流、客戶服務(wù)等。那么，企業(yè)法務(wù)是否適合外包呢？我認(rèn)為，不適合，因?yàn)槠髽I(yè)法務(wù)貫穿在整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營管理過程中，業(yè)務(wù)量較大，而且較為復(fù)雜，常常很難預(yù)測(cè)，并不符合外包的條件。我國企業(yè)之所以走上外聘律師這條路，主要是當(dāng)時(shí)法律人才嚴(yán)重不足和法制環(huán)境不佳等因素造成。以上海十三冶的情況看，外聘法律顧問的主要職責(zé)是提供法律咨詢意見和代為訴訟，他們不可能較深參與企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)過程，對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)很難防范，因此常常充當(dāng)“救火隊(duì)”，“打官司”成為主要任務(wù)，公司也常常陷于糾紛和被動(dòng)，不可能做到規(guī)避“法律陷阱”或爭(zhēng)取更多權(quán)益，法律不但不能保護(hù)企業(yè)，反而經(jīng)常干擾企業(yè)的正常經(jīng)營活動(dòng)，給企業(yè)帶來巨大顯性損失和無法估量的隱性的損失。

目前，上海十三冶公司在法務(wù)管理方面存在的主要問題有：

（一）、企業(yè)法律事務(wù)由業(yè)務(wù)部門和下屬單位多頭管理，無專門法務(wù)部門統(tǒng)一把關(guān)，預(yù)測(cè)不到企業(yè)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)，常使企業(yè)處于不利的法律地位。因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)是無形的，對(duì)非法律專業(yè)人員而言，往往是出現(xiàn)糾紛時(shí)才想到去咨詢法律顧問，缺乏必要的防范意識(shí)和手段，只能被動(dòng)應(yīng)付和補(bǔ)救。

（二）、法律沒有成為一種經(jīng)營手段，企業(yè)缺乏“法律是一種管理資源”的意識(shí)，法律顧問沒有參與到企業(yè)的經(jīng)營管理全過程。作為經(jīng)營手段的法律與其他經(jīng)營手段一樣，你不利用它為自己服務(wù)，對(duì)手就會(huì)用它來對(duì)付你，糾紛自然會(huì)多些。

（三）、外聘律師不大懂企業(yè)經(jīng)營或不熟悉企業(yè)實(shí)際情況，提供的法律意見不一定完全適合該公司實(shí)際需求，同時(shí)其工作的目標(biāo)是追求一事的****，基本不會(huì)考慮更多的長遠(yuǎn)利益與整體利益，因此在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)過程中規(guī)避和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的效果不明顯。

（四）目前，律師行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈且不規(guī)范，律師“不忠于”被代理人的案例并不鮮見，實(shí)踐中有很多糾紛是有人有意制造出來的，畢竟訴訟代理才是我國律師的主營業(yè)務(wù)，從實(shí)際看，律師受聘企業(yè)顧問往往是一種營銷手段，其目的是爭(zhēng)取其他的代理業(yè)務(wù)，企業(yè)反而要因此增加額外的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如：有時(shí)明知有法律風(fēng)險(xiǎn)，但律師不事前阻止，專等事后代理訴訟；或有意為企業(yè)設(shè)立法律圈套；或憑借法律顧問的優(yōu)勢(shì)，開高價(jià)代理訴訟等等。

國際通行的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制是企業(yè)設(shè)立專門法務(wù)管理部門，配備自己的專職法務(wù)人員，統(tǒng)一處理企業(yè)法律事務(wù)，如：參與重大經(jīng)營決策、規(guī)范企業(yè)改組改制、健全企業(yè)規(guī)章制度、處理訴訟非訴訟事務(wù)、防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。專職法務(wù)人員

必須具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并經(jīng)注冊(cè)機(jī)關(guān)注冊(cè)，是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在法律方面的參謀和助手，其提供法律服務(wù)的宗旨是：以事先防范為主，事后補(bǔ)救為輔。其優(yōu)點(diǎn)是：

（一）法務(wù)人員屬于企業(yè)內(nèi)部管理人員，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理狀況，其自身利益和聲譽(yù)與企業(yè)利益和聲譽(yù)密切相關(guān)；

（二）從專業(yè)上看，他們是既懂法律、又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才；

（三）通過參與企業(yè)經(jīng)營管理全過程，將企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

在我國，開始是一些“三資”企業(yè)采取這種國際通行的法務(wù)管理模式，后來隨著原國家經(jīng)委、體改委、司法部及其后的國家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、中央企業(yè)工委、中央金融工委、人事部、司法部、國務(wù)院法制辦等部門和一些省市等的積極推動(dòng)和試點(diǎn)，這一模式逐步被各類企業(yè)普遍接受?！皣抑攸c(diǎn)企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)是2002年7月在部分國家重點(diǎn)企業(yè)開展的，全國有1000多戶企業(yè)參加。中央企業(yè)參加試點(diǎn)工作的73戶企業(yè)一年多來沒有發(fā)生因自身經(jīng)營原因引發(fā)的重大法律糾紛。據(jù)抽樣統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)期間，28家企業(yè)通過法律手段挽回?fù)p失約37.3億元，避免損失約16.55億元”。目前，市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)大都設(shè)立“法務(wù)部”，人才市場(chǎng)上法務(wù)專業(yè)人員已成為熱門人才。

國資委成立以后，把完善企業(yè)法律顧問制度做為完善國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、應(yīng)對(duì)WTO挑戰(zhàn)的主要措施之一，強(qiáng)調(diào)要建立“兩個(gè)機(jī)制”，即：建立防范投資風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)出資人的法律監(jiān)督機(jī)制，建立防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的所出資企業(yè)的內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制；搞好“兩個(gè)結(jié)合”，即：企業(yè)法制建設(shè)要與依法履行出資人職責(zé)、依法維護(hù)出資人的合法權(quán)益結(jié)合起來，與依法維護(hù)所出資企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)、依法進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營管理結(jié)合起來?！秶匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》以法規(guī)的形式貫徹了這一思想，明確要求：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理；國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度。國資委作為特設(shè)機(jī)構(gòu)，在依法履行出資人職責(zé)中，有責(zé)任指導(dǎo)和推動(dòng)國有企業(yè)加強(qiáng)法制建設(shè)，建立健全企業(yè)法律顧問制度。2004年國務(wù)院國資委頒布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，作為《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的主要配套規(guī)章，其中規(guī)定：“大型企業(yè)設(shè)置專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其他企業(yè)可以根據(jù)需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要為法律事務(wù)機(jī)構(gòu)配備企業(yè)法律顧問。”“本辦法所稱企業(yè)法律顧問，是指取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員?！?“ 大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問”?！捌髽I(yè)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、規(guī)范的企業(yè)法律顧問工作制度和工作流程，規(guī)定企業(yè)法律顧問處理企業(yè)法律事務(wù)的權(quán)限、程序和工作時(shí)限等內(nèi)容，確保企業(yè)法律顧問順利開展工作?！辈⒕唧w規(guī)定了企業(yè)總法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)法律顧問的地位、權(quán)利、職責(zé)、執(zhí)業(yè)資格等?！秶衅髽I(yè)法律顧問管理辦法》頒布以后，2004年4月國家重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)工作總結(jié)會(huì)議上國資委明確提出：爭(zhēng)取用2-3年的時(shí)間在53家中央企業(yè)和其他具備條件的部分中央企業(yè)、部分省屬國有重點(diǎn)骨干企業(yè)建立總法律顧問制度。2004年下半年以來，中量集團(tuán)、中石化集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)等企業(yè)都規(guī)范執(zhí)行此辦法的有關(guān)規(guī)定，使企業(yè)法務(wù)管理工作有了積極進(jìn)展。上海十三冶對(duì)這一法律尚未認(rèn)真研究，對(duì)其確立的“總企業(yè)法律顧問制度”的重大意義未有足夠重視。

二、國有企業(yè)創(chuàng)新企業(yè)法律顧問機(jī)制的實(shí)務(wù)操作

根據(jù)國資委的有關(guān)精神，結(jié)合國內(nèi)外企業(yè)的實(shí)踐，筆者認(rèn)為國有企業(yè)建立企業(yè)

法律顧問制度可以從以下幾方面具體操作：

（一）、建立并準(zhǔn)確定位法務(wù)部門在企業(yè)管理中的作用

1、法務(wù)部門的性質(zhì)、任務(wù)和工作原則。

法務(wù)部門是企業(yè)內(nèi)部從事法律事務(wù)管理的職能部門。其應(yīng)當(dāng)遵循以下工作原則：（1）自覺維護(hù)國家法律法規(guī)的正確實(shí)施，依法維護(hù)國有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益；（2）依法維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益、為本企業(yè)服務(wù)原則，企業(yè)法律顧問不得擔(dān)任本企業(yè)之外的法律事務(wù)兼職；（3）法務(wù)部門是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律參謀，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供法律咨詢服務(wù)；（4）法務(wù)部門是企業(yè)的管理職能部門，對(duì)企業(yè)行為和員工職務(wù)行為負(fù)有合法性管理的責(zé)任。

2、法務(wù)部門的職責(zé)。

（1）協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，參與企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、改組改制、投資、招投標(biāo)等重大經(jīng)營決策活動(dòng)。法務(wù)部門應(yīng)通過參與企業(yè)重大經(jīng)營決策活動(dòng)，為決策提供可靠的法律分析論證報(bào)告，保證企業(yè)合法權(quán)益最大化，避免企業(yè)落入“法律陷阱”。（2）參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度。法務(wù)部門參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度，有利于企業(yè)規(guī)章制度的合法性，也有利于國家和有關(guān)管理部門賦予企業(yè)的權(quán)利和傾斜政策用好、用足。（3）管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作。此項(xiàng)職責(zé)是法務(wù)部門最主要的職責(zé)，日常工作量較大，也最重要。（4）參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押擔(dān)保、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改建等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。（5）負(fù)責(zé)辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)。（6）安排企業(yè)法律顧問或外聘律師參與企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)。

3、法務(wù)部門的工作方式。

（1）參與會(huì)議、調(diào)研、文件起草，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營決策提供法律意見；（2）參加合同談判、審核、管理等，督促有關(guān)方面適時(shí)履約，確保企業(yè)利益最大化；

（3）根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等，依法向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)查情況、收集證據(jù)、提出意見；（4）向企業(yè)有關(guān)方面和人員提供法律咨詢服務(wù)，配合企業(yè)有關(guān)部門對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育。

（二）、健全法律糾紛防范和應(yīng)變制度。健全企業(yè)法務(wù)工作急需完善以下幾種工作制度：

1、重大經(jīng)營決策法律論證制度。

重大經(jīng)營決策出臺(tái)前應(yīng)經(jīng)過法律論證，由法務(wù)部門出據(jù)法律意見書,特別是企業(yè)面臨著深化改革改制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新提升式發(fā)展，遇到的法律適用和政策選擇問題很多如有專業(yè)人員來具體操作，就能減少損失、少走彎路。

2、合同管理制度。

簽訂合同應(yīng)經(jīng)過法務(wù)部門的審核，重要合同應(yīng)有企業(yè)法律顧問參與談判和起草；法務(wù)部門應(yīng)跟蹤掌握合同的履行狀況，督促各方面適當(dāng)履約，對(duì)重要合同的關(guān)鍵“履約節(jié)點(diǎn)”要有評(píng)審程序。

3、企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更審核制度。

企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更[5][5]涉及到很多法律和政策問題，處理不當(dāng)很容易帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、企業(yè)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密管理制度。

企業(yè)應(yīng)積極注冊(cè)申報(bào)商標(biāo)、專利，重視對(duì)企業(yè)無形資產(chǎn)的開發(fā)、經(jīng)營和保護(hù)。對(duì)于企業(yè)商業(yè)秘密，目前雖沒有專門適用法律，但還是可以得到一定的法律保護(hù)，關(guān)鍵是取決于企業(yè)自身是否采取了適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?，因此建立商業(yè)秘密保護(hù)制

度，為員工設(shè)立嚴(yán)格的保密義務(wù)，可以有效防止員工出據(jù)不利于企業(yè)的證詞，泄漏不利于企業(yè)的經(jīng)營和技術(shù)信息，從而維護(hù)企業(yè)經(jīng)營管理的正常秩序。

（三）、逐步提高企業(yè)決策和管理骨干的法律經(jīng)營管理水平。

1、法務(wù)專業(yè)人才的培養(yǎng)與選拔。

企業(yè)法務(wù)人才必須具有法學(xué)和企業(yè)管理諸方面的知識(shí)背景，我國學(xué)校目前的專業(yè)設(shè)置中還沒有法律和企業(yè)管理相結(jié)合的綜合專業(yè)，所以法律專業(yè)從業(yè)人員大都缺少企業(yè)管理知識(shí)，而企業(yè)經(jīng)營管理人員普遍缺乏系統(tǒng)的法律知識(shí)。針對(duì)此種情況，以前國務(wù)院有關(guān)部門和現(xiàn)在的國資委在設(shè)計(jì)企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格時(shí)主要考慮的就是企業(yè)法律顧問從業(yè)人員應(yīng)是具有法學(xué)和企管兩種知識(shí)背景和工作經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。目前，企業(yè)法務(wù)人才培養(yǎng)極為緊迫，最好的途徑是對(duì)一些企業(yè)經(jīng)營管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)。這里之所以要強(qiáng)調(diào)“系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)”，是因?yàn)榉墒菍I(yè)性很強(qiáng)的學(xué)科，僅僅懂一些法律知識(shí)、看幾部法律條文是不夠的，只有經(jīng)過系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)才可能培養(yǎng)起法律思維能力，才有可能為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。

2、經(jīng)營管理人員的法律素養(yǎng)培育。

目前國有企業(yè)管理人員依據(jù)政策辦事的習(xí)慣仍未改變，常常循規(guī)蹈矩，坐等上級(jí)精神，其實(shí)，加入WTO后，政府的管理職能發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)變，以后不會(huì)再像以前那樣，凡事都有“政策”、“精神”供企業(yè)執(zhí)行，企業(yè)面臨的更多的是法律選擇而非執(zhí)行政策，也就是說擺在企業(yè)面前現(xiàn)成的路不再存在了，企業(yè)決策層面臨很多“如何防止被侵害”和“如何避免違法”的選擇。我國法制尚不夠健全，企業(yè)的法律選擇空間相當(dāng)?shù)拇?，風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)地多，所以企業(yè)應(yīng)提高經(jīng)營管理人員的法律素養(yǎng)，積極培養(yǎng)和鼓勵(lì)他們學(xué)法、懂法、用法，把法律作為一種資源充分用運(yùn)到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程。所謂法律素養(yǎng)，概括而言包括兩方面，即：依法辦事的自覺性和靈活運(yùn)用法律的主動(dòng)性。兩者均不可缺，缺少前者，易使企業(yè)陷于被動(dòng)，缺少后者，企業(yè)的潛在利益得不到保障；前者利于“守”――可以確?；纠娌槐磺趾Γ笳呃凇肮ァ报D―可以爭(zhēng)取更大范圍的利益。這種素養(yǎng)應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)經(jīng)理人員的基本職業(yè)素養(yǎng)，否則再好的制度也不可確保萬無一失。比如，企業(yè)員工有時(shí)提供的證詞可能會(huì)不利于企業(yè)，如何規(guī)范員工作證較難把握，把握不當(dāng)，要么可能侵犯員工言論自由權(quán)和阻礙履行作證義務(wù)，要么企業(yè)的商業(yè)秘密得不到保護(hù)，克服這種兩難選擇除了企業(yè)需采取適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)秘密保護(hù)措施外，還有賴于員工法律素養(yǎng)的提高。

結(jié)束語

我國企改革正處于攻堅(jiān)階段，體制轉(zhuǎn)軌和機(jī)制創(chuàng)新是國企改革成敗的關(guān)鍵，其中也包括法務(wù)管理制度的創(chuàng)新。良好的法務(wù)管理制度對(duì)企業(yè)改變“廣種薄收”、高產(chǎn)值低效益的局面意義重大，特別對(duì)于施工企業(yè)而言，“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”是行業(yè)流行的營銷策略，而這一策略能否有效實(shí)施，關(guān)鍵取決于企業(yè)是否有良好的合同管理機(jī)制和法務(wù)應(yīng)變機(jī)制。隨著，企業(yè)改革、改制的深入，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、工商登記、債權(quán)債務(wù)處理、企業(yè)與股東和員工的關(guān)系處理、規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)制度的建立等等一系列事務(wù)，都需要有企業(yè)法律顧問提供專業(yè)支持，都需要有良好的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制作為制度保障。從某種意義上講，建立和完善企業(yè)法務(wù)管理制度，對(duì)國企今后的發(fā)展騰飛有至關(guān)重要的意義。

第五篇：完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

我國企業(yè)法制建設(shè)雖然有了長足發(fā)展，但發(fā)展仍然很不平衡，特別是國有企業(yè)在經(jīng)營管理中還存在著許多法律漏洞和法律風(fēng)險(xiǎn)。國務(wù)院國資委在組建初期的半年中，收到中央企業(yè)報(bào)送的請(qǐng)求協(xié)調(diào)的法律糾紛案件涉及82家企業(yè)，涉案金額250億元，涉案金額之大，涉案范圍之廣，令人震驚，引起國家高層的高度重視

。這些法律糾紛案件產(chǎn)生的主要原因是企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、制度不健全、監(jiān)管失控、法律意識(shí)淡薄等，反映出企業(yè)在依法經(jīng)營觀念、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和內(nèi)部制度控制等方面普遍存在較大差距。國資委由此把“建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加快提高運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力”作為加強(qiáng)中央企業(yè)監(jiān)管的切入點(diǎn)。也有類似通病。近幾年公司每年涉訴金額近億元，債權(quán)債務(wù)糾紛、勞資糾紛等各類訴訟案件每年有一百多起，這些案件處理是否得當(dāng)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績影響頗大。比如，一些項(xiàng)目部證據(jù)收集得當(dāng)、索賠意識(shí)強(qiáng)，產(chǎn)生很大效益，據(jù)2004年公司經(jīng)營管理分析會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)，2003年工程簽證及索賠增加值約占工程總結(jié)算收入的5～8％。又如，公司每年的資金清欠指標(biāo)都在1億元左右，落實(shí)起來涉及的法律問題都非常復(fù)雜，利用法律手段進(jìn)行清欠有立竿見影之效。再如，債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜不但是投資性子公司效益不佳的主要原因之一，而且對(duì)上海公司的正常經(jīng)營也造成一定的影響。還有，公司每年簽訂的合同所涉及金額達(dá)數(shù)十億元之巨，特別是一些采購、分包合同，雙方的主體地位是否合法有效，確立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是否明晰，條款是否公平合理，履約是否適當(dāng)適時(shí)，對(duì)公司的經(jīng)營成果都影響巨大?？偟膩碚f，上海公司的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正在完善和探索過程中，對(duì)于如何強(qiáng)化法務(wù)工作的企業(yè)管理職能，各方面要做的工作還很多、很迫切，也存在一些不同的認(rèn)識(shí)和看法。本文試圖結(jié)合自己的認(rèn)識(shí)，就當(dāng)前國內(nèi)企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制方面存在的普遍問題、所做的探索以及國際通行解決方案談點(diǎn)看法，求證于方家。

一、建立專門法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職企業(yè)法律顧問是必然之路

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，人們一般常從宏觀理解，但就微觀而言，企業(yè)的依法經(jīng)營對(duì)企業(yè)的發(fā)展也是據(jù)有根本性意義的。這一點(diǎn)，隨著市場(chǎng)化程度的不斷加深，以及加入WTO后政府以西方法治國家管理模式為取向的職能轉(zhuǎn)變，其意義會(huì)更加明顯。目前，企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與消費(fèi)者之間的關(guān)系，主要通過相應(yīng)的法律法規(guī)來調(diào)整和規(guī)范。政府對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和管理，已經(jīng)從過去的行政政策手段過渡到以經(jīng)濟(jì)和法律手段為主；企業(yè)與企業(yè)作為平等市場(chǎng)主體之間的關(guān)系，只能靠合同法等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部各種關(guān)系，包括勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等，都要依據(jù)勞動(dòng)法、會(huì)計(jì)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、安全生產(chǎn)等法律來調(diào)整和規(guī)范。筆者認(rèn)為，“依法經(jīng)營”對(duì)企業(yè)而言包含以下幾重含義：

一、過去企業(yè)主要靠“找市長”，現(xiàn)在主要靠“找市場(chǎng)”，而市場(chǎng)已逐步走上法治軌道，法律已經(jīng)成為一種經(jīng)營管理資源，被運(yùn)用于企業(yè)經(jīng)營管理始終，因此具有一定姆傷匱?，能利用法律的思维处理经营业务，也成为企业决策层和管理查b聳康囊恢直乇富局耙鄧匱歡?、因为涉及法律的蕯侎札f?，违法、违约和被违法、违杂浿害的机会就藡弋札f啵笠得媼俚姆煞縵站馱嚼叢醬?；三、要防范和化解法律房z?，维护企覚n暮戲ㄈㄒ嬗Φ繃榛鈦≡穹曬ぞ擼⑼晟頻鈉笠搗ㄎ窆芾砘圃嚼叢獎(jiǎng)匾?o:gt;

企業(yè)遇到的法律事務(wù)主要有合同管理、經(jīng)營決策涉及的法律問題、企業(yè)規(guī)章制度的合法規(guī)范性問題、企業(yè)改制投資、企業(yè)登記、商標(biāo)專利和商業(yè)秘密的利用保護(hù)、經(jīng)營糾紛、勞資糾紛處理、安全質(zhì)量事故處理、保險(xiǎn)索賠等。企業(yè)法律事務(wù)絕不是僅僅“打打官司”，參與訴訟是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的最后一道防線，在目前我國的法治大環(huán)境下，也是風(fēng)險(xiǎn)最大，成本最高的選擇，最好的辦法是讓精通法律和企業(yè)經(jīng)營管理的人員參與到企業(yè)決策和管理過程中，保證使企業(yè)的經(jīng)營管理行為經(jīng)常處于有利的法律地位。這樣才能把握主動(dòng)權(quán)，防患于未然，一旦發(fā)生糾紛，企業(yè)也可把握有利時(shí)機(jī)，擬定有利策略，靈活選擇協(xié)商、談判、投訴、復(fù)議、仲裁、訴訟等多種途徑，更為專業(yè)地化解風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有訴訟風(fēng)險(xiǎn)和非訴損失。訴訟風(fēng)險(xiǎn)，也就是敗訴和無意義勝訴，敗訴的原因主要是缺乏證據(jù)，保留和收集證據(jù)材料應(yīng)貫穿在企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，但如何使證據(jù)材料成為有利證據(jù)，是十分專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)的工作，因此保留、收集和提交證據(jù)材料必須要有專業(yè)人員指導(dǎo)。無意義勝訴是指敗訴方無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或找根本不到被執(zhí)行人，對(duì)于勝訴方而言，勝訴并無實(shí)際意義。非訴損失，一般是潛在的、間接的“機(jī)會(huì)損失”，企業(yè)有時(shí)可能沒有意識(shí)到，但可能隱藏著更大的風(fēng)險(xiǎn)或損失。如企業(yè)被起訴，可能有敗訴的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，人們一般比較重視，愿意重金聘請(qǐng)律師參與訴訟，但在某種意義上講，被告至少是“被認(rèn)為占了便宜”，未被起訴很有可能是“

已經(jīng)吃了虧”，因?yàn)楂@利者是不會(huì)提起訴訟的。如企業(yè)認(rèn)為自身利益受損，一般選擇非訴途徑較為有利，中國有息訟、厭訟的歷史傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)制度缺陷，受害者“怕打管司”，非至無奈一般不愿意起訴，因此，善于操縱法律者往往依仗“法律技巧”能獲得更大額外利益，使對(duì)法律不敏感者常常處于非常不利的境地，非訴風(fēng)險(xiǎn)很大，但受害者往往還并不知曉。

我國企業(yè)的法務(wù)管理機(jī)制普遍是從90年代后期開始建立的，為數(shù)不多的大型企業(yè)雇傭自己的公司律師，但對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，養(yǎng)公司律師既不經(jīng)濟(jì)，也無效率，而且也很難讓律師本人安心企業(yè)工作，因此，一般企業(yè)都“利用外腦”——以外聘律師兼為法律顧問?！巴馕逼髽I(yè)業(yè)務(wù)，盡可能利用社會(huì)資源，是目前流行的企業(yè)管理思路，有的甚至于將物流、財(cái)務(wù)等企業(yè)的主要業(yè)務(wù)也外包。其優(yōu)點(diǎn)是可以減少企業(yè)資源占用，降低管理成本，也可以緩解企業(yè)資源不足壓力。但外包是有前提的，外包委業(yè)務(wù)的特征是：

一、臨散性業(yè)務(wù)，企業(yè)沒必要雇用專職專業(yè)人員，如廣告策劃；

二、靈活性較小的規(guī)范流程，給定一個(gè)較為固定的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，就可以完成整個(gè)流程，如財(cái)務(wù)、物流、客戶服務(wù)等。企業(yè)法務(wù)貫穿在整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營管理過程中，業(yè)務(wù)量較大，而且較為復(fù)雜，常常很難預(yù)測(cè)，所以并不適合外包，我國企業(yè)之所以走上外聘律師這條路，主要是當(dāng)時(shí)法律人才嚴(yán)重不足和法制環(huán)境不佳等因素造成。以現(xiàn)在的眼光分析起來，外聘法律顧問的主要職責(zé)是提供法律咨詢意見和代為訴訟，他們不可能較深參與企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)過程，對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)很難防范，因此常常充當(dāng)“救火隊(duì)”，“打官司”成為主要任務(wù)，企業(yè)也常常陷于糾紛和被動(dòng)，不可能做到規(guī)避“法律陷阱”或爭(zhēng)取更多權(quán)益，法律不但不能保護(hù)企業(yè)，反而經(jīng)常干擾企業(yè)的正常經(jīng)營活動(dòng)，給企業(yè)帶來巨大顯性損失和不可估量的隱性的損失。出現(xiàn)這種狀況的原因在于：

一、企業(yè)法律事務(wù)由業(yè)務(wù)部門和下屬單位多頭管理，無專門法務(wù)部門統(tǒng)一把關(guān)，預(yù)測(cè)不到企業(yè)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)，常使企業(yè)處于不利的法律地位。因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)是無形的，對(duì)非法律專業(yè)人員而言，往往是出現(xiàn)糾紛時(shí)才想到去咨詢法律顧問，缺乏必要的防范意識(shí)和手段，只能被動(dòng)應(yīng)付和補(bǔ)救。

二、法律沒有成為一種經(jīng)營手段，企業(yè)缺乏“法律是一種管理資源”的意識(shí)，法律顧問沒有參與到企業(yè)的經(jīng)營管理全過程。作為經(jīng)營手段的法律與其他經(jīng)營手段一樣，你不利用它為自己服務(wù)，對(duì)手就會(huì)用它來對(duì)付你，糾紛自然會(huì)多些。

三、一般外聘律師不懂企業(yè)經(jīng)營，提供的法律意見不一定完全適應(yīng)企業(yè)實(shí)際，很難在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)過程中規(guī)避和化解法律風(fēng)險(xiǎn)。

四、律師受聘企業(yè)顧問往往是一種營銷手段，其目的是爭(zhēng)取其他的代理業(yè)務(wù)，如果遇到職業(yè)道德差的外聘律師，企業(yè)反而要增加額外的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，律師行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈且不規(guī)范，律師“不忠于”被代理人的案例并不鮮見，實(shí)踐中有很多糾紛是人為制造出來的，畢竟訴訟代理才是我國律師的主營業(yè)務(wù)。

國際通行的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制是企業(yè)設(shè)立專門法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備自己的專職法務(wù)人員，統(tǒng)一處理企業(yè)法律事務(wù)，如：參與重大經(jīng)營決策、規(guī)范企業(yè)改組改制、健全企業(yè)規(guī)章制度、處理訴訟非訴訟事務(wù)、防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。專職法務(wù)人員必須具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并經(jīng)注冊(cè)機(jī)關(guān)注冊(cè)，是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在法律方面的參謀和助手，其提供法律服務(wù)的宗旨是：以事先防范為主，事后補(bǔ)救為輔。其優(yōu)點(diǎn)是：

一、法務(wù)人員屬于企業(yè)內(nèi)部管理人員，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理狀況，其自身利益和聲譽(yù)與企業(yè)利益和聲譽(yù)密切相關(guān)；

二、從專業(yè)上看，他們是既懂法律、又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才；

三、通過參與企業(yè)經(jīng)營管理全過程，將企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

在我國，開始是一些“三資”企業(yè)采取這種國際通行的法務(wù)管理模式，后來隨著原國家經(jīng)委、體改委、司法部及其后的國家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、中央企業(yè)工委、中央金融工委、人事部、司法部、國務(wù)院法制辦等部門和一些省市等的積極推動(dòng)和試點(diǎn)，這一模式逐步被各類企業(yè)普遍接受。“國家重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)是2002年7月在部分國家重點(diǎn)企業(yè)開展的，全國有1000多戶企業(yè)參加。中央企業(yè)參加試點(diǎn)工作的73戶企業(yè)一年多來沒有發(fā)生因自身經(jīng)營原因引發(fā)的重大法律糾紛。據(jù)抽樣統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)期間，28家企業(yè)通過法律手段挽回?fù)p失約37．3億元，避免損失約16．55億元（《人民日?qǐng)?bào)》2004年4月21日第二版）”。目前，市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)大都設(shè)立“法務(wù)部”，人才市場(chǎng)上法務(wù)專業(yè)人員已成為熱門人才。

國資委成立以后，把完善企業(yè)法律顧問制度做為完善國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、應(yīng)對(duì)WTO挑戰(zhàn)的主要措施之一，強(qiáng)調(diào)要建立“兩個(gè)機(jī)制”，即：建立防范投資風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)出資人的法律監(jiān)督機(jī)制，建立防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的所出資企業(yè)的內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制；搞好“兩個(gè)結(jié)合”，即：企業(yè)法制建設(shè)要與依法履行出資人職責(zé)、依法維護(hù)出資人的合法權(quán)益結(jié)合起來，與依法維護(hù)所出資企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)、依法進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營管理結(jié)合起來。2004年國資委出臺(tái)《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，作為《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》的主要配套法規(guī)，其中規(guī)定：“國有獨(dú)資和國有資產(chǎn)占控股地位的大型企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，中型企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備企業(yè)法律顧問”?！按笮推髽I(yè)可以設(shè)置總法律顧問?？偡深檰柺瞧髽I(yè)的高級(jí)管理人員，參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)（比照“三總師”的作用設(shè)置）。”“企業(yè)設(shè)置企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的，在其機(jī)構(gòu)內(nèi)應(yīng)當(dāng)配備具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的人員；未設(shè)置企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的，其聘用的專職獨(dú)立從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員必須取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格?！保ㄟ@些規(guī)定的立法精神是：

1、對(duì)于大型企業(yè)是否設(shè)置企業(yè)總法律顧問，是選擇性規(guī)定，企業(yè)可以不設(shè)置；對(duì)于中型企業(yè)是否設(shè)置企業(yè)法務(wù)管理部門和配備具有執(zhí)業(yè)資格的企業(yè)法律顧問，是肯定性規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從其規(guī)定；對(duì)于獨(dú)立從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員應(yīng)否取得執(zhí)業(yè)資格，是強(qiáng)制性規(guī)定，企業(yè)必須執(zhí)行。）這一制度設(shè)計(jì)為國有企業(yè)建立和完善法務(wù)機(jī)制提供了明確的法律規(guī)范，企業(yè)微觀上是積極利用還是消極應(yīng)對(duì)，取決于自身的經(jīng)營理念，若還象以前那樣，等國家有關(guān)部門下來督促檢查時(shí)再執(zhí)行，恐怕是等不到了。

二、國有企業(yè)創(chuàng)新企業(yè)法律顧問機(jī)制的實(shí)務(wù)操作

根據(jù)國資委的有關(guān)精神，結(jié)合國內(nèi)外企業(yè)的實(shí)踐，筆者認(rèn)為國有企業(yè)建立企業(yè)法律顧問制度可以從以下幾方面具體操作：

1、準(zhǔn)確定位法務(wù)部門在企業(yè)管理中的作用

（1）、法務(wù)部的性質(zhì)、任務(wù)和工作原則。法務(wù)部是企業(yè)內(nèi)部從事法律事務(wù)的職能部門。其應(yīng)當(dāng)遵循以下工作原則：A、自覺維護(hù)國家法律法規(guī)的正確實(shí)施，依法維護(hù)國有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益；B、依法維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益、為本企業(yè)服務(wù)原則，企業(yè)法律顧問不得擔(dān)任本企業(yè)之外的法律事務(wù)兼職（有的國家法定禁止此種兼職）；C、法務(wù)部是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律參謀，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供法律咨詢服務(wù)；D、法務(wù)部是企業(yè)的管理職能部門，對(duì)企業(yè)行為和員工職務(wù)行為負(fù)有合法性管理的責(zé)任。

（2）、法務(wù)部的職責(zé)。A協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見。法務(wù)部應(yīng)通過參與企業(yè)重大經(jīng)營決策活動(dòng)，為決策提供可靠的法律分析論證報(bào)告，保證企業(yè)合法權(quán)益最大化，避免企業(yè)落入“法律陷阱”。B、參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度。法務(wù)部參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度，有利于企業(yè)規(guī)章制度的合法性，也有利于國家和有關(guān)管理部門賦予企業(yè)的權(quán)利在得以充分利用。C、管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作。此項(xiàng)職責(zé)是法務(wù)部最主要的職責(zé)，日常工作量較大，也最重要。D、參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押擔(dān)保、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改建等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。E、負(fù)責(zé)辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)。F、安排企業(yè)法律顧問或外聘律師參與企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)。

（3）、法務(wù)部的工作方式。A、參與會(huì)議、調(diào)研、文件起草，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營決策提供法律意見；B、參加合同談判、審核、管理等，督促有關(guān)方面適時(shí)履約，確保企業(yè)利益最大化；C、根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等，依法向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)查情況、收集證據(jù)、提出意見；D、向企業(yè)有關(guān)方面和人員提供法律咨詢服務(wù)，配合企業(yè)有關(guān)部門對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育。

2、健全法律糾紛防范和應(yīng)變制度。健全企業(yè)法務(wù)工作急需完善以下幾種工作制度：

（1）、法律論證制度。重大經(jīng)營決策出臺(tái)前應(yīng)經(jīng)過法律論證，由法務(wù)部出據(jù)法律意見書。

（2）、合同管理制度。簽訂合同應(yīng)經(jīng)過法務(wù)部的審核，重要合同應(yīng)有企業(yè)法律顧問參與談判和起草；法務(wù)部門應(yīng)跟蹤掌握合同的履行狀況，督促各方面適當(dāng)履約，對(duì)重要合同的關(guān)鍵“履約節(jié)點(diǎn)”要有評(píng)審程序。

（3）、企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更審核制度。企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更涉及到很多法律和政策問題，處理不當(dāng)很容易帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

（4）、企業(yè)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密管理制度。企業(yè)應(yīng)積極注冊(cè)申報(bào)商標(biāo)、專利，重視對(duì)企業(yè)無形資產(chǎn)的開發(fā)、經(jīng)營和保護(hù)。對(duì)于企業(yè)商業(yè)秘密，目前雖沒有專門適用法律，但還是可以得到一定的法律保護(hù)，關(guān)鍵是取決于企業(yè)自身是否采取了適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?，因此建立商業(yè)秘密保護(hù)制度，為員工設(shè)立嚴(yán)格的保密義務(wù)，可以有效防止員工出據(jù)不利于企業(yè)的證詞，泄漏不利于企業(yè)的經(jīng)營和技術(shù)信息，從而維護(hù)企業(yè)經(jīng)營管理的正常秩序。

3、逐步提高企業(yè)決策和管理骨干的法律經(jīng)營管理水平。

(1)法務(wù)專業(yè)人才的培養(yǎng)與選拔。企業(yè)法務(wù)人才必須具有法學(xué)和企業(yè)管理諸方面的知識(shí)背景，我國學(xué)校目前的專業(yè)設(shè)置中還沒有法律和企業(yè)管理相結(jié)合的綜合專業(yè)，所以法律專業(yè)從業(yè)人員大都缺少企業(yè)管理知識(shí)，而企業(yè)經(jīng)營管理人員普遍缺乏系統(tǒng)的法律，國務(wù)院有關(guān)部門在設(shè)計(jì)企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格時(shí)主要考慮的就是企業(yè)法律顧問從業(yè)人員應(yīng)是法學(xué)和企管都懂的復(fù)合型人才。目前，企業(yè)法務(wù)人才培養(yǎng)極為緊迫，最好的途徑是對(duì)一些企業(yè)經(jīng)營管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)。這里之所以要強(qiáng)調(diào)“系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)”，是因?yàn)榉墒菍I(yè)性很強(qiáng)的學(xué)科，僅僅懂一些法律知識(shí)、看幾部法律條文是不夠的，只有經(jīng)過系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)才可能培養(yǎng)起法律思維能力，才有可能為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。

(2)經(jīng)營管理人員的法律素養(yǎng)培育。目前國有企業(yè)管理人員依據(jù)政策辦事的習(xí)慣仍未改變，常常循規(guī)蹈矩，坐等上級(jí)精神，其實(shí)，加入WTO后，政府的管理職能發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)變，以后不會(huì)再像以前那樣，凡事都有“政策”、“精神”供企業(yè)執(zhí)行，企業(yè)面臨的更多的是法律選擇而非執(zhí)行政策，也就是說擺在企業(yè)面前現(xiàn)成的路不再存在了，企業(yè)決策層面臨很多“如何防止被侵害”和“如何避免違法”的選擇。我國法制尚不夠健全，企業(yè)的法律選擇空間相當(dāng)?shù)拇螅L(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)地多，所以企業(yè)應(yīng)提高經(jīng)營管理人員的法律素養(yǎng)，積極培養(yǎng)和鼓勵(lì)他們學(xué)法、懂法、用法，把法律作為一種資源充分用運(yùn)到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程。所謂法律素養(yǎng)，概括而言包括兩方面，即：依法辦事的自覺性和靈活運(yùn)用法律的主動(dòng)性。兩者均不可缺，缺少前者，易使企業(yè)陷于被動(dòng)，缺少后者，企業(yè)的潛在利益得不到保障；前者利于守――可以確?；纠娌槐磺趾?，后者利于攻――可以爭(zhēng)取更大范圍的利益。這重素養(yǎng)應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)經(jīng)理人員的基本職業(yè)素養(yǎng)，否則再好的制度也不可確保萬無一失。比如，企業(yè)員工有時(shí)提供的證詞可能會(huì)不利于企業(yè)，如何規(guī)范員工作證較難把握，把握不當(dāng)，要么可能侵犯員工言論自由權(quán)和阻礙履行作證義務(wù)，要么企業(yè)的商業(yè)秘密得不到保護(hù)，克服這種兩難選擇除了企業(yè)需采取適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)秘密保護(hù)措施外，還有賴于員工法律素養(yǎng)的提高。

上海十三冶建設(shè)的下一步戰(zhàn)略目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新提升式發(fā)展，能否實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)制度創(chuàng)新是關(guān)鍵，其中包括法務(wù)管理制度的創(chuàng)新。良好的法務(wù)管理制度對(duì)企業(yè)改變“廣種薄收”、高產(chǎn)值低效益的局面意義重大，因?yàn)椤暗蛢r(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”是工程建設(shè)行業(yè)流行的營銷策略，而這一策略能否有效實(shí)施，關(guān)鍵取決于企業(yè)是否有良好的合同管理機(jī)制。隨著，企業(yè)改革、改制的深入，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、工商登記、債權(quán)債務(wù)處理、企業(yè)與股東和員工的關(guān)系處理、規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)制度的建立等等一系列事務(wù)，都需要有企業(yè)法律顧問提供專業(yè)支持，都需要有良好的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制作為制度保障。從某種意義上講，建立和完善企業(yè)法務(wù)管理制度，對(duì)上海十三冶今后的發(fā)展騰飛有至關(guān)重要的意義。