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      銀行監(jiān)事會(huì)巡視制度

      時(shí)間:2019-05-12 13:11:43下載本文作者:會(huì)員上傳
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      第一篇:銀行監(jiān)事會(huì)巡視制度

      **銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)巡視制度(試行)

      第一章總則

      第一條為了適應(yīng)公司擴(kuò)張的形勢(shì),全面了解和掌握本公司分行的經(jīng)營情況,進(jìn)一步提高公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督管理水平,根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等法律法規(guī),并結(jié)合《公司章程》

      等相關(guān)規(guī)定,制定本制度。

      第二條巡視工作總體要求:堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,健全和完善公司監(jiān)督機(jī)制,認(rèn)真履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé),積極推進(jìn)制度創(chuàng)新和方法創(chuàng)新,不斷開創(chuàng)監(jiān)事會(huì)工作新局面。

      第三條巡視工作的主要任務(wù)是:

      (一)對(duì)本公司各分行的以下情況進(jìn)行監(jiān)督:

      1、分行的經(jīng)營情況;

      2、分行的財(cái)務(wù)活動(dòng)情況;

      3、分行的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)經(jīng)營及各項(xiàng)管理工作情況;

      4、分行中上層管理人員履行職責(zé)情況以及員工的遵紀(jì)守法情況;

      5、分行員工的工作、生活情況以及收益情況;

      6、其他關(guān)系到本公司改革和發(fā)展的重要情況以及監(jiān)事會(huì)指定要了解和掌握的事項(xiàng)。

      (二)發(fā)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營情況異常,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行深入的調(diào)查,對(duì)分行的負(fù)責(zé)人進(jìn)行質(zhì)詢;必要時(shí),可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作,費(fèi)用由

      公司承擔(dān)。

      (三)監(jiān)事巡視結(jié)束后應(yīng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告巡視工作中了解到的情況,提出意見

      和建議。

      第四條監(jiān)事巡視結(jié)束后反映的情況、提出的意見和建議經(jīng)研究可以書面形式向被巡視單位進(jìn)行反饋并督促整改,必要時(shí)可向董事會(huì)或高管層進(jìn)行反饋和建議。被巡視單位對(duì)巡視反饋意見須及時(shí)落實(shí)整改,并在1個(gè)月內(nèi)向監(jiān)事

      會(huì)出具書面整改報(bào)告。

      第五條被巡視單位要密切配合,按要求如實(shí)提供相關(guān)情況,不得弄虛作假,并為巡視人員開展工作提供必要的工作、生活條件。

      第二章組織領(lǐng)導(dǎo)

      第六條巡視工作在監(jiān)事長領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行,由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行部署,監(jiān)事會(huì)辦公室

      具體負(fù)責(zé)組織并參與實(shí)施。

      第七條巡視工作可視實(shí)際需要由監(jiān)事會(huì)集體組成,也可經(jīng)監(jiān)事長授權(quán)后由

      專業(yè)委員會(huì)牽頭成立工作組,有計(jì)劃地對(duì)分行開展巡視工作。

      第八條巡視工作組一般由監(jiān)事長任組長,也可由監(jiān)事長指定一位監(jiān)事?lián)谓M長并對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé),巡視組成員由3~7人組成,實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。對(duì)每個(gè)單位的巡視時(shí)間視具體情況而定。

      第九條巡視工作所需經(jīng)費(fèi)應(yīng)列入監(jiān)事會(huì)的年度預(yù)算,以確保工作的正常開

      展。

      第三章工作方式

      第十條開展巡視活動(dòng)前,要研究制定本次巡視活動(dòng)方案,確定巡視內(nèi)容,并提前通知參加巡視活動(dòng)的監(jiān)事及有關(guān)單位。

      第十一條巡視的具體方式:

      (一)定期巡視檢查。每年有計(jì)劃地組織對(duì)分行進(jìn)行1-2次的巡視檢查。

      (二)不定期巡視抽查。根據(jù)工作需要可臨時(shí)組成巡視組進(jìn)行巡視和檢

      查。

      (三)接到投訴和舉報(bào)可納入巡視內(nèi)容,并進(jìn)行重點(diǎn)巡視和檢查。第十二條巡視組的主要工作方式:

      (一)聽取被巡視單位行長室工作匯報(bào)和有關(guān)部門的專題匯報(bào);

      (二)巡視期間,根據(jù)工作需要列席被巡視單位的有關(guān)會(huì)議;

      (三)召開不同類型的座談會(huì);

      (四)與被巡視單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員和干部職工個(gè)別談話;

      (五)調(diào)閱、復(fù)制分行的財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)文件、會(huì)議記錄等資料;

      (六)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行問卷調(diào)查、抽樣檢查或者提出質(zhì)詢;

      (七)對(duì)反映被巡視單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的重要問題,經(jīng)請(qǐng)示監(jiān)事長同意

      后進(jìn)行深入了解。

      第十三條建立巡視組工作請(qǐng)示報(bào)告制度。巡視期間定期報(bào)告階段性工作,發(fā)現(xiàn)重要情況或重大問題,按程序及時(shí)請(qǐng)示報(bào)告;對(duì)一個(gè)單位的巡視結(jié)束后,及時(shí)向監(jiān)事會(huì)寫出巡視報(bào)告。

      第十四條經(jīng)監(jiān)事長同意,必要時(shí)巡視組可向被巡視單位反饋巡視期間了解的有關(guān)情況。

      第四章巡視組的管理

      第十五條巡視組成員在開展巡視工作期間由組長按所在單位作息時(shí)間及有

      關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

      第十六條建立健全巡視組學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度和日常管理制度,規(guī)范工作程序,嚴(yán)肅工作紀(jì)律,嚴(yán)格遵守保密、回避、廉潔自律等有關(guān)規(guī)定,確保巡視工作質(zhì)量。

      第十七條巡視組要正確履行職責(zé),不干預(yù)被巡視單位的正常經(jīng)營活動(dòng),不處理被巡視單位的具體問題,對(duì)重大問題不得隨意表態(tài)。

      第十八條巡視組要認(rèn)真履行職責(zé), 對(duì)被巡視單位干部職工反映強(qiáng)烈、屬于巡視工作職責(zé)范圍內(nèi)的重要問題,應(yīng)當(dāng)了解而沒有了解,應(yīng)當(dāng)報(bào)告而沒有報(bào)告甚至隱瞞不報(bào)的,監(jiān)事會(huì)將視情節(jié)輕重追究責(zé)任,嚴(yán)肅處理。

      第十九條對(duì)巡視中收到的信訪舉報(bào)材料和得到的案件線索要分類歸檔,報(bào)經(jīng)監(jiān)事長批示后,依有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行處理。

      第二十條建立健全巡視工作檔案管理制度。妥善保管巡視工作材料和成果,做到完整齊全,分類管理,及時(shí)歸檔。注重巡視成果的運(yùn)用,將其作為向董事會(huì)及高管層建議的重要依據(jù)。

      第五章附則

      第二十一條本制度作為完善公司治理的一項(xiàng)重要制度,對(duì)本公司各分行具有規(guī)范性和約束力,須嚴(yán)格遵守。

      第二十二條本制度由**銀行監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

      第二十三條本制度自監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過之日起實(shí)施。

      第二篇:監(jiān)事會(huì)制度

      監(jiān)事會(huì)工作制度

      一、監(jiān)事會(huì)是合作社的監(jiān)督機(jī)構(gòu),代表全體社員監(jiān)督合作社的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)執(zhí)行情況。

      二、監(jiān)事會(huì)由3人組成,設(shè)監(jiān)事長1人。監(jiān)事會(huì)成員由社員(代表)大會(huì)在本社社員中選舉產(chǎn)生,每屆任期3年,可連選連任。合作社理事長、理事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)人員不得兼任監(jiān)事。

      三、監(jiān)事會(huì)職責(zé)

      1、監(jiān)督理事會(huì)對(duì)社員(代表)大會(huì)決議和本社章程的執(zhí)行情況;

      2、監(jiān)督檢查本社的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)情況,負(fù)責(zé)本社財(cái)務(wù)審核監(jiān)察工作;

      3、監(jiān)督理事長或者理事會(huì)成員和經(jīng)理履行職責(zé)情況;

      4、向社員(代表)大會(huì)提出監(jiān)察報(bào)告;

      5、向理事長或者理事會(huì)提出工作質(zhì)詢和改進(jìn)工作的建議;

      6、提議召開臨時(shí)社員(代表)大會(huì);

      7、代表本社負(fù)責(zé)記錄理事與本社發(fā)生業(yè)務(wù)交易時(shí)的業(yè)務(wù)交易量(額)情況;

      8、履行社員(代表)大會(huì)授予的其他職責(zé)

      四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長召集,監(jiān)事長因故不能召集會(huì)議時(shí),可以委托其他監(jiān)事召集。

      五、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票。監(jiān)事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上的監(jiān)事出席方能召開。重大事項(xiàng)的決議須經(jīng)三分之二以上監(jiān)事同意方能生效。

      六、監(jiān)事會(huì)所議事項(xiàng)要形成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事個(gè)人對(duì)某項(xiàng)決議有不同意見時(shí),其意見也要記入會(huì)議記錄并簽名。

      第三篇:銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

      銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

      深圳發(fā)展銀行股份有限公司董事會(huì)決議公告

      本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。

      深圳發(fā)展銀行股份有限公司第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議采取通訊表決的方式召開。本次會(huì)議通知于 2010 年 5 月 11 日向各董事發(fā)出,表決截止時(shí)間是

      2010 年 5 月 13 日下午 3:00。本次會(huì)議的召開符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的規(guī)定。本次會(huì)議應(yīng)參加的董事 15 人(包括獨(dú)立董事 5 人),實(shí)際參加的董事有法蘭克紐曼(Frank Newman)、唐開羅(Daniel A.Carroll)、單偉建、馬雪征、劉偉琪、李敬和、王開國、肖遂寧、劉寶瑞、胡躍飛、米高奧漢侖(Michael

      O’Hanlon)、羅伯特·巴內(nèi)姆(Robert T.Barnum)、謝國忠、陳武朝、湯敏共

      15人,工作報(bào)告《銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。

      會(huì)議采取通訊表決的方式,審議通過了如下議案:

      一、審議通過了《深圳發(fā)展銀行股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》。

      本項(xiàng)議案提交公司下次股東大會(huì)審議。

      以上議案同意票11票,反對(duì)票0票,棄權(quán)票0票。

      董事唐開羅(Daniel A.Carroll)、單偉建、馬雪征、劉偉琪回避表決。

      公司獨(dú)立董事米高奧漢侖(Michael O’Hanlon)、羅伯特·巴內(nèi)姆(Robert T.Barnum)、謝國忠、陳武朝、湯敏一致同意本議案。

      二、審議通過了《關(guān)于開設(shè)募集資金專用賬戶的議案》。

      同意開設(shè)募集資金專用賬戶,具體事宜授權(quán)董事長全權(quán)處理。

      以上議案同意票11票,反對(duì)票0票,棄權(quán)票0票。

      董事唐開羅(Daniel A.Carroll)、單偉建、馬雪征、劉偉琪回避表決。

      公司獨(dú)立董事米高奧漢侖(Michael O’Hanlon)、羅伯特·巴內(nèi)姆(Robert T.Barnum)、謝國忠、陳武朝、湯敏一致同意本議案。

      特此公告。

      (004km.cn xiexiebang.com)

      第四篇:股份公司監(jiān)事會(huì)制度

      股份公司監(jiān)事會(huì)制度

      我國《公司法》第124條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)對(duì)職工代表監(jiān)事的比例和選舉做出具體規(guī)定,以使真正能夠代表廣大職工利益的人能夠進(jìn)入監(jiān)事會(huì),對(duì)企業(yè)管理層進(jìn)行監(jiān)督和制約。

      六、監(jiān)事的任期

      德國《股份公司法》第102條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)成員的任期不得長于至決議對(duì)任期開始后的第四個(gè)免責(zé)的股東大會(huì)結(jié)束時(shí)止的時(shí)間。而董事的任期為至多5年。

      法國《商事公司法》134條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)成員的任期由公司章程規(guī)定,但由股東大會(huì)任命的監(jiān)事會(huì)成員,任期不得超過6年,由公司章程任命的監(jiān)事會(huì)成員,任期不得超過3年。董事的任期與此相同。

      日本《商法》則規(guī)定監(jiān)事的任期為就任后,3年內(nèi)的最后一個(gè)決算期的定期大會(huì)結(jié)束時(shí)為止,但首任監(jiān)事的任期為就任后1年內(nèi)的最后一個(gè)決算期的定期大會(huì)結(jié)束時(shí)為止。而日本董事的任期為不超過兩年(首任董事為1年)。

      臺(tái)灣地區(qū)《公司法》第217條規(guī)定,監(jiān)察人任期不得逾3年,但得連選連任。董事的任期與此相同。

      我國《公司法》第125條規(guī)定,監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。董事的任期由章程規(guī)定,但每屆不得超過3年。

      由此,德國監(jiān)事任期短于董事,而法國、臺(tái)灣地區(qū)、我國監(jiān)事任期與董事相同;日本監(jiān)事任期則長于董事。對(duì)于監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)任期孰長孰短,學(xué)者存有不同見解。臺(tái)灣學(xué)者鄭玉波、我國學(xué)者石少俠認(rèn)為,監(jiān)事任期應(yīng)短于董事,因?yàn)楸O(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)察,時(shí)間過長,容易與董事發(fā)生共謀;監(jiān)事任期短一些,人員的更替可以使兩屆監(jiān)事會(huì)對(duì)同一屆董事進(jìn)行監(jiān)督。而梅慎實(shí)則認(rèn)為:監(jiān)事與董事的任期就當(dāng)相差無幾,以切實(shí)、持續(xù)、跟蹤監(jiān)督董事的經(jīng)營管理活動(dòng)。對(duì)此,筆者認(rèn)為,監(jiān)事會(huì)的任期可以稍短于董事,以加強(qiáng)獨(dú)立性,防止時(shí)間長了監(jiān)督者與被監(jiān)督者的同化現(xiàn)象。但是,監(jiān)事任職時(shí)間過短,同樣不利于監(jiān)督。

      七、監(jiān)事職權(quán)的規(guī)定

      1.各國監(jiān)事會(huì)職權(quán)的一般規(guī)定

      (1)業(yè)務(wù)監(jiān)督。德國《股份公司法》第111條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。臺(tái)灣地區(qū)《公司法》原先并沒有規(guī)定監(jiān)事會(huì)監(jiān)督業(yè)務(wù)執(zhí)行的職權(quán)。2001年修訂時(shí),對(duì)218條進(jìn)行了修正,增列“監(jiān)察人應(yīng)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)之執(zhí)行”。第218條第五款規(guī)定,董事會(huì)或董事執(zhí)行業(yè)務(wù)有違反法令、章程或股東會(huì)決議之行為者,監(jiān)察人應(yīng)即通知董事會(huì)或董事停止其行為。法國《商事公司法》第119條,128條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)理室的公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行長期監(jiān)督。第143條規(guī)定,公司和他的一名經(jīng)理室或監(jiān)事會(huì)成員之間簽訂的協(xié)議,應(yīng)事先獲得監(jiān)事會(huì)的批準(zhǔn)。日本《商法》第274條規(guī)定,監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)察董事履行職務(wù)的情況。第275條第2款規(guī)定,對(duì)于董事并非在公司經(jīng)營范圍以內(nèi)所作的行為,及其他違反法令或章程的行為,又對(duì)公司造成顯著損害之虞者,監(jiān)事可請(qǐng)求董事停止其行為。我國《公司法》第216條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和經(jīng)理予以糾正。相比較而言,我國公司法將監(jiān)事會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督限定在違犯法律、法規(guī)或

      章程的行為,顯得較為狹窄。同時(shí),如果董事或經(jīng)理不聽監(jiān)事的勸阻,如何處理?未作規(guī)定。

      (2)財(cái)務(wù)監(jiān)督。德國《股份公司法》第111條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)可以查閱和審查公司的賬簿和文件以及財(cái)產(chǎn),特別是公司金庫和現(xiàn)存的有價(jià)證券及商品。企業(yè)可以委托個(gè)別的成員進(jìn)行此種工作,或?qū)τ谔囟ǖ墓ぷ鳎刑囟ǖ暮炗喨?。法國《商事公司法》?28條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)理室的公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行長期監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)可在一年中的任何時(shí)候,進(jìn)行它認(rèn)為適當(dāng)?shù)臋z查和監(jiān)督,并可要求提供它認(rèn)為對(duì)完成其使命必要的資料。經(jīng)理室每季度要向監(jiān)事會(huì)提交報(bào)告。監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)發(fā)表其對(duì)經(jīng)理室的報(bào)告以及賬目的意見。日本《商法》第274條規(guī)定,監(jiān)事可隨時(shí)要求董事及經(jīng)理人及其他使用人報(bào)告營業(yè)情況,或隨時(shí)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)產(chǎn)狀況。《商特例法》第2條規(guī)定,資本在5億日元以上的股份有限公司,對(duì)于《商法》所規(guī)定的財(cái)務(wù)報(bào)表及附屬明細(xì)表,除由監(jiān)察人監(jiān)察外,應(yīng)受會(huì)計(jì)監(jiān)察人監(jiān)督檢查。《商特例法》規(guī)定,資本金在1億元以下的小公司的監(jiān)事只進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)察,資本金在1億-5億日元之間的中型公司的監(jiān)事,具有會(huì)計(jì)監(jiān)察權(quán)和業(yè)務(wù)監(jiān)察權(quán);大公司監(jiān)事則具有一般監(jiān)察權(quán),會(huì)計(jì)監(jiān)察人進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)察。會(huì)計(jì)監(jiān)察人擁有以下職權(quán):隨時(shí)調(diào)閱或抄錄公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及文件,或要求董事作有關(guān)會(huì)計(jì)的報(bào)告。無正當(dāng)理由而阻礙會(huì)計(jì)監(jiān)察人執(zhí)行職務(wù)者,處30萬日元以下罰金,但對(duì)其行為應(yīng)科以刑罰者不在此限。臺(tái)灣地區(qū)《公司法》2001年修訂稿第218條規(guī)定,監(jiān)察人得隨時(shí)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,查核簿冊(cè)文件,并得請(qǐng)求董事會(huì)或經(jīng)理人提出報(bào)告。監(jiān)察人辦理前項(xiàng)事務(wù),得代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師審核之。違反第一項(xiàng)規(guī)定,妨礙、拒絕或規(guī)避監(jiān)察人檢查行為者,各處新臺(tái)幣2萬元以上1077元以下罰款。第219條規(guī)定,監(jiān)察人對(duì)于董事會(huì)編造提出股東會(huì)之各種表冊(cè),應(yīng)予查核,并報(bào)告意見于股東會(huì)。

      我國《公司法》第216條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)行使檢查公司的財(cái)務(wù)的職權(quán)。但是,我國公司法只是籠統(tǒng)地規(guī)定監(jiān)事的財(cái)務(wù)檢察權(quán),缺乏具體的規(guī)定,并沒有規(guī)定監(jiān)事會(huì)可以委托注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師工作。同時(shí),我國公司法并沒有規(guī)定,董事會(huì)或經(jīng)理阻礙檢查或者不提供有關(guān)資料的情況下,如何處理。

      (3)召集臨時(shí)股東大會(huì)。德國《股份公司法》第111條規(guī)定,監(jiān)事在公司利益有必要為限時(shí)可召集股東大會(huì)。臺(tái)灣地區(qū)《公司法》第220條在1997年修訂時(shí),籠統(tǒng)地規(guī)定監(jiān)察人認(rèn)為必要時(shí),得召集股東會(huì)。2001年修訂時(shí),具體為監(jiān)察人除董事會(huì)不為召集或不能召集股東會(huì)外,得為公司利益,必要時(shí),召集股東會(huì)。由于法國監(jiān)事會(huì)不是必設(shè)機(jī)關(guān),所以一般情況下股東大會(huì)由董事會(huì)、經(jīng)理室或?qū)徲?jì)員、清算人召集。但《商事公司法》158條也規(guī)定,對(duì)于設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司,股東大會(huì)也可由監(jiān)事會(huì)召集。對(duì)此,我國《公司法》第216條的規(guī)定是,監(jiān)事會(huì)具有提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的職權(quán)。也就是說,我國監(jiān)事會(huì)僅有提議權(quán)而無召集權(quán),如果董事會(huì)拒絕召集則無其他相應(yīng)保障。

      (4)列席董事會(huì)。日本《商法》第260條第三款規(guī)定,監(jiān)事可以出席董事會(huì),并陳述意見。臺(tái)灣地區(qū)原先公司法并未規(guī)定監(jiān)察人有參與董事會(huì)并陳述意見的權(quán)利,2001年修訂《公司法》時(shí),參考日本商法規(guī)定,對(duì)第218條第二款進(jìn)行增補(bǔ),規(guī)定,監(jiān)察人得列席董事會(huì)陳述意見。我國《公司法》126條規(guī)定,監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。德國和法國沒有規(guī)定監(jiān)事列席董事會(huì),可能是由于這兩個(gè)國家監(jiān)事會(huì)才是真正的決策機(jī)關(guān)、董事會(huì)只不過是執(zhí)行機(jī)關(guān)的緣故。

      第五篇:監(jiān)事會(huì)報(bào)告制度

      XXX

      監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告制度

      (征求意見稿)第一章 總則

      第一條 為進(jìn)一步完善農(nóng)村信用社旗縣級(jí)法人機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)工作制度,規(guī)范監(jiān)事會(huì)工作行為,根據(jù)《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》,特制定本制度。

      第二條 本制度適用于XXX各旗縣級(jí)法人機(jī)構(gòu)(含農(nóng)商行、農(nóng)合行、農(nóng)村信用社)監(jiān)事會(huì)。

      第三條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé),對(duì)需要報(bào)告的事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告XXX自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社(以下簡(jiǎn)稱自治區(qū)聯(lián)社)或本機(jī)構(gòu)社員代表大會(huì)(股東大會(huì))。工作報(bào)告應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、及時(shí)準(zhǔn)確的原則。監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告分為定期報(bào)告和專題報(bào)告。

      第四條 監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告事項(xiàng)要確保真實(shí),相關(guān)內(nèi)容可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)予以核實(shí),并按照保密制度要求做好保密工作。

      第五條 監(jiān)事會(huì)上報(bào)工作報(bào)告不必通過理(董)事會(huì)。

      第二章 定期報(bào)告

      第六條 定期報(bào)告分半年報(bào)告和報(bào)告。半年報(bào)告于7月底前提交,報(bào)告在終了后4個(gè)月內(nèi)提交。

      第七條 監(jiān)事會(huì)除根據(jù)章程規(guī)定,每年向社員代表大會(huì)(股東大會(huì))至少報(bào)告一次工作外,還應(yīng)向自治區(qū)聯(lián)社報(bào)送

      半年報(bào)告和報(bào)告。

      第八條 監(jiān)事會(huì)向社員代表大會(huì)(股東大會(huì))報(bào)告內(nèi)容包括:

      (一)對(duì)理(董)事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員履職、財(cái)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督情況;

      (二)監(jiān)事會(huì)工作開展情況;

      (三)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見的情況;

      (四)其他監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向社員代表大會(huì)(股東大會(huì))報(bào)告的事項(xiàng)。

      第九條 監(jiān)事會(huì)向自治區(qū)聯(lián)社報(bào)告內(nèi)容除向社員代表大會(huì)(股東大會(huì))報(bào)告內(nèi)容外,還應(yīng)包括:

      (一)資金運(yùn)營、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、重要合同、重大事件及案件、審計(jì)事項(xiàng)和重大人事變動(dòng)等基本情況;

      (二)對(duì)理(董)事會(huì)決策及執(zhí)行、股東權(quán)益維護(hù)、薪酬管理、信息披露及維護(hù)存款人和其他利益相關(guān)者利益等情況發(fā)表具體監(jiān)督意見;

      (三)信貸管理活動(dòng)中存在的問題及分析;

      (四)對(duì)理(董)事會(huì)、經(jīng)營班子及成員履職情況提出建議;

      (五)其它需要報(bào)告的事項(xiàng)。

      第十條 定期報(bào)告中反映的重大事項(xiàng)或重大損失須專題報(bào)告。

      第三章 專題報(bào)告

      第十一條 專題報(bào)告為一事一報(bào),主要針對(duì)理(董)事會(huì)、經(jīng)營管理層不作為、亂作為或高級(jí)管理人員本身存在的問題及時(shí)報(bào)送。對(duì)緊急、突發(fā)的重大事項(xiàng),可以先口頭報(bào)告,再書面報(bào)告。

      第十二條 專項(xiàng)報(bào)告的主要內(nèi)容

      (一)理(董)事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員在重要經(jīng)營決策和執(zhí)行等履行職務(wù)過程中發(fā)生或可能發(fā)生的重大損失和違反法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的情況;

      (二)大額貸款違規(guī)決策或操作行為;

      (三)在監(jiān)督檢查工作實(shí)踐中就某一問題形成的意見、建議;

      (四)監(jiān)事會(huì)對(duì)理(董)事會(huì)、經(jīng)營層決議持不同意見或理(董)事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員對(duì)監(jiān)事會(huì)決議、意見或建議拒絕或拖延采取相應(yīng)措施的情況;

      (五)對(duì)當(dāng)期監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注和農(nóng)村信用社面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督,調(diào)查評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理情況,提出風(fēng)險(xiǎn)管理意見或建議;

      (六)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

      第十三條 重大損失是指單項(xiàng)資產(chǎn)損失50萬元以上或后果嚴(yán)重的各類資產(chǎn)損失,主要包括:

      (一)因被詐騙、盜竊等原因造成損失;

      (二)因擔(dān)保、抵押等情況須承擔(dān)連帶賠償造成損失;

      (三)對(duì)外投資或工程項(xiàng)目造成損失;

      (四)企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、臵換等交易過程中造成損失;

      (五)因產(chǎn)權(quán)糾紛經(jīng)有關(guān)部門裁決后發(fā)生損失;

      (六)不良資產(chǎn)損失;

      (七)因證券、信托、期貨等投資造成損失;

      (八)因其他原因造成的重大損失。

      第四章 報(bào)告處理

      第十四條 監(jiān)事會(huì)報(bào)告是否經(jīng)監(jiān)事會(huì)研究,并經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員簽字,以區(qū)別監(jiān)事長報(bào)告。

      第十五條 定期報(bào)告和書面專題報(bào)告一律報(bào)自治區(qū)聯(lián)社稽核監(jiān)督委員會(huì)辦公室,辦公室指定專人根據(jù)《公文處理辦法》有關(guān)規(guī)定,參照密件流程處理。

      第十六條 自治區(qū)聯(lián)社相關(guān)部室應(yīng)做好工作報(bào)告的保密工作,不得泄密。

      第五章 獎(jiǎng)懲

      第十七條 監(jiān)事會(huì)報(bào)告制度的執(zhí)行情況納入自治區(qū)聯(lián)社對(duì)旗縣法人機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員考核內(nèi)容,并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。

      第十八條 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督過程中,認(rèn)真履行監(jiān)督職能,及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題。對(duì)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報(bào),導(dǎo)致農(nóng)村信用社發(fā)生重大損失的,自治區(qū)聯(lián)社將追究監(jiān)事長責(zé)任,觸犯法律的將追究法律責(zé)任;對(duì)發(fā)現(xiàn)及時(shí)、檢查4

      到位,成功避免或挽回農(nóng)村信用社發(fā)生重大事故和重大損失的,自治區(qū)聯(lián)社將予以嘉獎(jiǎng),并做為干部選用和評(píng)優(yōu)的依據(jù)。

      第十九條 自治區(qū)聯(lián)社相關(guān)部門受理監(jiān)事會(huì)報(bào)告后,對(duì)應(yīng)處理的報(bào)告事項(xiàng)5個(gè)工作日內(nèi)提交分管領(lǐng)導(dǎo),分管領(lǐng)導(dǎo)提出處理或不處理意見,15個(gè)工作日內(nèi)責(zé)成相關(guān)部門辦理,相關(guān)部門5個(gè)工作日內(nèi)拿出處理方案或根據(jù)需要反饋上報(bào)機(jī)構(gòu)。對(duì)拖延、積壓導(dǎo)致喪失最佳處理時(shí)機(jī),造成農(nóng)村信用社發(fā)生重大損失和重大事故的,相關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

      第六章 附則

      第二十條 本制度由XXX自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社負(fù)責(zé)解釋。

      第二十一條 本制度自發(fā)文之日起施行。

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