第一篇：FCCA質(zhì)量體系審核綱要

一．工廠設(shè)施和環(huán)境

1．工廠是否有單獨的檢驗區(qū)與檢驗臺并且通風(fēng)良好？

2．（嚴重）工廠是否實行嚴格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及針

等混入產(chǎn)品中。

二．機器校準和維護

1．需要維修機器、設(shè)備和工具是否有維修標識以避免意外使用

三．質(zhì)量管理體系

1．工廠是否建立起符合他們產(chǎn)品和生產(chǎn)流程的質(zhì)量管理體系

2．（嚴重）工廠QC團隊是否獨立于生產(chǎn)部門

3．是否有書面系統(tǒng)和程序去控制那些可能會影響產(chǎn)品或?qū)θ嗽斐蓚Φ奈锢怼⒒瘜W(xué)和

微生物污染風(fēng)險

4．是否有書面記錄顯示生產(chǎn)管理和QC團隊共同討論、解決質(zhì)量問題及其他相關(guān)的問題

四．來料控制

1．工廠是否檢測原物料以確認是否與要求的明細規(guī)格一致？

2．工廠是否有進倉原物料、配件和部件的質(zhì)量檢驗程序，作業(yè)指導(dǎo)書，及記錄文件

3．所需的來料測試儀器是否配各及保持在一個良好的狀態(tài)？

4．工廠是否有文件程序和參考樣品以確保來料符合規(guī)格

5．（嚴重）工廠是否建立起適當?shù)奈锪峡刂企w系，以隔離不合格的原材料及避免意外污

染？

6．工廠是否分離不良材料，并標識所需更換的不良材料

五．過程和生產(chǎn)控制

第二篇：FCCA質(zhì)量體系審核鋼要SGS

FCCA Quality System Audit Outine

FCCA質(zhì)量體系審核綱要

（Hardine 雜貨）

（Quality System part質(zhì)量體系部分）

工廠質(zhì)量體系

1.0工廠設(shè)施環(huán)境

1.0.1在生產(chǎn)，修理，加工，檢驗，包裝及裝載的區(qū)域是否有足夠的照明？ 1.0.2工廠是否保持清潔，在生產(chǎn)，加工和包裝區(qū)域是否有秩序？

1.0.3工廠是否有單獨的檢驗區(qū)和檢驗臺并且通風(fēng)良好？

1.0.4工廠是否有害蟲/霉菌和濕度的控制文件?是否經(jīng)常巡查(公司內(nèi)部或第三方檢

查)?

1.0.5在審核期間有沒有發(fā)現(xiàn)窗戶破損及房頂漏水可能導(dǎo)致產(chǎn)品污染.1.0.6(嚴重)工廠是否實行嚴格的利器控制程序,以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及針

等混入產(chǎn)品中。

1.1機器校準和維護

1.1.1工廠是否有書面的文件系統(tǒng)和程序計劃安排設(shè)備的清潔及維修。

1.1.2工廠的機器和設(shè)備是否清潔及運行良好。

1.1.3機器、設(shè)備和工具是否有最近的維護/校準日期及計劃日期的標示。

1.1.4需要維修機器、設(shè)備和工具是否有維修標示以避免意外使用。

1.1.5工廠是否有適當，整潔的存儲區(qū)域儲存關(guān)鍵模具（比如：注射模具），并且放在有標示的架子上。

1.1.6工廠有適當?shù)臋C器、工具、零部件和設(shè)備的庫存文件，并保持更新。

1.1.7工廠是否擁有一定技術(shù)水平的保養(yǎng)團隊和設(shè)備可以執(zhí)行必要的機器維修和校準的工作。

2.0質(zhì)量管理體系

2.0.1工廠是否有建立起符合他們產(chǎn)品和生產(chǎn)流程的質(zhì)量管理體系。

2.0.2工人與主管是否熟悉這些品質(zhì)政策和目標。

2.0.3工廠是否建立了顧客投訴體系和產(chǎn)品召回程序。

2.0.4（嚴重）工廠QC團隊是否獨立于生產(chǎn)部門。

2.0.5是否有書面記錄顯示生產(chǎn)管理和QC團隊共同探討、解決質(zhì)量問題及其他相關(guān)問

題。

2.0.6工廠是否有系統(tǒng)和程序去控制那些可能會影響產(chǎn)品或?qū)θ嗽斐蓚Φ奈锢?、?/p>

學(xué)和微生物污染風(fēng)險。

2.0.7工廠是否進行風(fēng)險評估，以識別化學(xué)品、原材料、工藝設(shè)備和工具中帶來的危

害。

2.0.8工廠是否取得了國際的，國家的或客戶的質(zhì)量標準組織認證證書（例如：ISO9001

證書等）？

3.0來料控制

3.0.1工廠是否檢測原材料是否與要求的明細規(guī)格一致？

3.0.2工廠是否實行物料先進先出（FIFO）體系。

3.0.3工廠是否有進倉原材料、配件、和部件的質(zhì)量檢驗程序，作業(yè)指導(dǎo)書，及記錄

文件。

3.0.4所需的來料測試儀器是否配備及保持在一個良好的狀態(tài)？

3.0.5所有的原材料是否有合適的標示，儲存及可追溯？

3.0.6工廠是否有文件程序和參考樣品以確保來料符合規(guī)格。

3.0.7（嚴重）工廠是否建立起適當?shù)奈锪峡刂企w系，以隔離不合格的原材料及避免意

外污染？

3.0.8工廠是否分離良品和不良材料，并標示所需更換的不良材料。

3.0.9是否有足夠的照明、通風(fēng)和清潔。

3.0.10材料、部件和配件是否妥善堆放并有標牌/標簽，且與地板隔離。

3.0.11（嚴重）化學(xué)品和保養(yǎng)的物質(zhì)是否妥善標示和儲存，以防止污染的風(fēng)險。3.0.12工廠是否有書面的供應(yīng)商選用和認可流程？

3.0.13工廠是否跟蹤及評估物料供應(yīng)商的可信度（表現(xiàn)）并記錄在案？

3.0.14工廠是否建立起書面的對分包商的品質(zhì)控制流程文件？是否有評估及監(jiān)督分包

商的品質(zhì)表現(xiàn)及信賴度？

4.0過程和生產(chǎn)控制

4.0.1產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)部門是否在產(chǎn)品設(shè)計及開發(fā)過程中研究與應(yīng)用產(chǎn)品安全特性，評估樣式、模具和樣品？

4.0.2工廠是否在每一個生產(chǎn)操作階段都有質(zhì)量程序文件。

4.0.3工廠在生產(chǎn)前是否進行產(chǎn)前會議？

4.0.4（嚴重）在產(chǎn)前會議中有沒有審查及確認嚴重的質(zhì)量問題和安全問題并記錄采取的行動。

4.0.5工廠是否進行“試生產(chǎn)”，根據(jù)產(chǎn)品的規(guī)格明細檢討產(chǎn)品質(zhì)量，并記錄在生產(chǎn)前的糾正行動？

4.0.6當前生產(chǎn)有沒有實施內(nèi)部實驗室測試？（要求提供測試記錄副本）

4.0.7工廠QC是否根據(jù)客戶簽樣和產(chǎn)品規(guī)格來制定首件樣品？

4.0.8是否有足夠的核準樣品、首件樣品、參考樣品和作業(yè)指導(dǎo)書提供給工人做適當?shù)闹敢?/p>

4.0.9（嚴重）QC是否被授權(quán)當產(chǎn)品質(zhì)量不符合規(guī)格時是否有權(quán)停止生產(chǎn)？ 4.0.10在每一個操作過程是否由QC執(zhí)行巡檢（IPQC）

4.0.11現(xiàn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量是否可以接受？（檢查8個已檢驗的完成品是否有主要缺

陷）

4.0.12工廠QC檢驗是否按照AQL抽樣檢驗標準或按照工業(yè)標準。

4.0.13工廠對最終產(chǎn)品有沒有實施100%功能性檢查？

4.0.14工廠是否使用糾正措施和根本原因分析方法（請?zhí)峁├樱?/p>

4.0.15工廠是否有工作指引以確保產(chǎn)品包裝是正確的？

4.0.16包裝區(qū)是否有足夠的空間來履行包裝職能？是否清潔和有秩序？

4.0.17包裝紙箱是否儲存在封閉區(qū)域內(nèi)，沒有暴露于陽光和潮濕天氣。

4.0.18工廠是否有跟蹤和記錄準時出貨的表現(xiàn)？

5.0內(nèi)部實驗室

5.0.1工廠是否執(zhí)行內(nèi)部實驗室測試和配備適當設(shè)施（請參考FCCA內(nèi)部實驗室測試

要求的附頁）

5.0.2所有量規(guī)和測試設(shè)備是否有校準。

5.0.3工廠是否有各種行業(yè)測試手冊作為參考。

5.0.4內(nèi)部實驗室的技術(shù)人員有沒有受過適當訓(xùn)練來執(zhí)行測試工作。

6.0最終檢驗

6.0.1工廠有沒有最終檢驗程序，最終檢驗QC有沒有工作指導(dǎo)書？

6.0.2工廠QC有沒有根據(jù)AQL抽樣標準或行業(yè)標準來實施最終檢驗。

6.0.3最終檢驗QC有沒有客戶簽樣或參考樣品，包裝清單以及出貨嘜頭作參考。6.0.4有沒有正式的最終檢驗報告？這些報告是否歸檔及可追蹤產(chǎn)品質(zhì)量？ 6.0.5工廠最終QC由沒有做一些機械測試以確保產(chǎn)品的安全性？

6.0.6檢驗及測試的儀器設(shè)備是否使用良好且有校正。

6.0.7（嚴重）退貨的產(chǎn)品在客戶最終檢驗前有沒有得到適當?shù)募m正。

6.0.8工廠有沒有程序控制只有當客戶同意的情況下才能出貨。

7.0人力資源和培訓(xùn)

7.0.1（嚴重）工廠有沒有實施、記錄、保持對所有人員進行崗位培訓(xùn)，對技術(shù)工人在聘用前進行測試。

7.0.2工廠有沒有對電氣/機械工程師、技師、檢驗員和實驗室測試技術(shù)員實施技術(shù)培

訓(xùn)，并保持紀錄。

7.0.3是否保存所有人員的培訓(xùn)記錄和個人表現(xiàn)記錄

第三篇：FCCA質(zhì)量體系要求

工廠的質(zhì)量體系

1.0 工廠設(shè)施和環(huán)境

1.0.1 足夠的照明上：生產(chǎn)，返工，加工，檢驗，包裝及裝載的區(qū)域？

1.0.2工廠保持清潔和有組織的生產(chǎn)，加工和包裝領(lǐng)域。

1.0.3工廠有單獨的檢驗區(qū)與檢驗臺并且適當?shù)耐L(fēng)設(shè)備。

1.0.4工廠已記錄害蟲/霉菌和濕度的控制程序，其中包括經(jīng)常巡查。(在公司內(nèi)部或第三方)

1.0.5.沒有打破窗戶或屋頂漏水，可能導(dǎo)致產(chǎn)品污染的觀察審核期間。

1.0.6工廠有金屬檢測單位。

1.0.7(重要)工廠實行嚴格的尖銳工具控制程序，以防止剪刀、刀、刀片、碎玻璃和針頭，以混合的產(chǎn)品。

1.0.8工廠有后備電力供應(yīng)?！鞍l(fā)電機”

1.1機器校準和維護

1.1.1工廠的機器和設(shè)備是適合的生產(chǎn)沃爾瑪?shù)漠a(chǎn)品。

1.1.2工廠有文件體系和程序，預(yù)定設(shè)備清洗和維修。

1.1.3 工廠的機器和設(shè)備顯示是清潔和良好的運行狀態(tài)。

1.1.4 機器、設(shè)備和工具有適當?shù)臉俗R最后維修/校準日期及進度表。

1.1.5 機器、設(shè)備和工具需要維修時有標識以避免意外使用。

1.1.6.工廠有適當?shù)?，清潔的和有組織的存儲區(qū)域的關(guān)鍵模具(即注射模)與標識的貨架上。

1.1.7.工廠有適當?shù)奈募透聨齑鏅C器、工具、零部件和設(shè)備。

1.1.8工廠維修團隊與合適的技術(shù)水平和設(shè)備，以履行必要的維修和校準的機器上。

2.0 質(zhì)量管理體系

2.0.1工廠建立適合產(chǎn)品和程序質(zhì)量管理體系。

2.0.2工人與主管所熟悉的這些質(zhì)量的政策和目標。

2.0.3 工廠已記錄了顧客投訴體系，并記錄召回計劃。

2.0.4(重要)工廠QC團隊是獨立于生產(chǎn)部門。

2.0.5生產(chǎn)管理和QC團隊討論和共同努力在解決質(zhì)量問題/關(guān)注的問題。（記錄）

2.0.6工廠有制度和程序能控制物理、化學(xué)和生物污染風(fēng)險，可能會損害產(chǎn)品和人員。

2.0.7工廠進行風(fēng)險評估，以識別危險化學(xué)品、原材料、工藝設(shè)備和工具。

3.0進料控制

3.0.1物料實施先進先出(FIFO)體系。

3.0.2 工廠有對進倉原物料、配件和部件質(zhì)量檢驗的程序。

3.0.3 進料和出貨的物料的數(shù)量進行監(jiān)測和記錄。

3.2.4工廠有采購物料規(guī)范。

3.2.5 工廠有文件程序和參考樣品以確保進倉原料符合規(guī)格。

3.2.6(重要)工廠已適當?shù)膶ξ锪细綦x體系，不合格的項目隔離以避免意外污染，3.2.7工廠適當隔離良品(不良品)，并確定不良品(拒絕)更換。

3.2.8廠房的存儲區(qū)域周圍有足夠的照明、通風(fēng)和清潔。

3.0.9材料、部件和配件的妥善堆放并有標記/標簽并與地板隔離。

3.0.10(重要)化學(xué)品和維修的物質(zhì)妥善標識和儲存，以防止污染的風(fēng)險。

3.0.11 顏色有關(guān)的材料如布料、真皮及合成聚氨酯/聚氯乙烯、裝飾及配件按批號儲存。

4.0過程和生產(chǎn)控制

4.0.1 工廠是否有產(chǎn)品開發(fā)工作區(qū)？

4.0.2在產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)工廠產(chǎn)品開發(fā)的研究與應(yīng)用是否有產(chǎn)品安全功能、評估模式、模具和樣品？

4.0.3 產(chǎn)品開發(fā)包括包裝設(shè)計和測試以確保符合行業(yè)標準(ISTA)。

4.0.4工廠產(chǎn)品開發(fā)在產(chǎn)品執(zhí)行組裝時間研究，產(chǎn)品開發(fā)和簡便的方法使用的消費者受益呢？

4.0.5工廠有每一個階段的運作生產(chǎn)程序文件。

4.0.6工廠有每一個階段的運作質(zhì)量程序文件。

4.0.7工廠是否實施進行生產(chǎn)前的預(yù)產(chǎn)會議？

4.0.8目前在預(yù)產(chǎn)會議有生產(chǎn)和質(zhì)量主管？

4.0.9(重要)是至關(guān)重要的質(zhì)量和安全檢查、審查，確定，并采取行動加以改進記錄在預(yù)產(chǎn)會議？

4.0.10工廠是否進行“試運行”，檢討對產(chǎn)品質(zhì)量的規(guī)格表和文件在糾正行動之前生產(chǎn)？

4.0.11 質(zhì)量是可以接受的項目就目前的生產(chǎn)呢？(從生產(chǎn)區(qū)檢查3或4個成品)。

4.0.12)內(nèi)部實驗室測試是否實施當前生產(chǎn)測試？(要求測試的副本)

4.0.13工廠QC是否比較首件樣品抽樣檢驗和批準的規(guī)格表？

4.0.14是否有足夠的核準樣品、首件樣品、參考樣品和為工人提供適當?shù)淖鳂I(yè)指導(dǎo)書？

4.0.15工廠使用有缺陷的/不合格樣品是否普遍例子？

4.0.16(重要)如果產(chǎn)品質(zhì)量不符合規(guī)格質(zhì)量控制是否有權(quán)停止生產(chǎn)？

4.0.17 在巡檢(IPQC)所執(zhí)行品管在每一個操作過程。

4.0.18工廠使用統(tǒng)計過程控制?(質(zhì)量統(tǒng)計分析)

4.0.19工廠品管檢驗按照標準AQL或按照工業(yè)標準.4.0.20工廠最終產(chǎn)品實施100%功能性確認?

4.0.21工廠是否使用的糾正措施和根本原因分析方法呢？(請?zhí)峁├?

4.0.22工廠是否有指南以適當確保包裝是正確的產(chǎn)品？

4.0.23包裝區(qū)是否有足夠的空間用來履行包裝職能？它是清潔和有組織的？

4.0.24 包裝紙箱都儲存在封閉區(qū)域內(nèi)沒有暴露于陽光和潮濕天氣。

4.0.25工廠是否有跟蹤和文件準時出貨職能？

4.1供應(yīng)商和分包商

4.1.1工廠是否有供應(yīng)商選擇和批準過程文件?

4.1.2工廠是否跟蹤、評價和文件物料供應(yīng)商的可靠性(效能)？

4.1.3 工廠是否有建立質(zhì)量記錄的程序和工廠評估、監(jiān)測分包商的質(zhì)量性能和可靠性呢？

5.0內(nèi)部實驗室-測試

5.0.1工廠是否執(zhí)行內(nèi)部實驗室測試和配備適當設(shè)施？

5.0.2所有量規(guī)和測試設(shè)備有效校準。

5.0.3.各種行業(yè)標準測試手冊是可作為參考。

5.0.4在內(nèi)部實驗室的技術(shù)人員受過適當訓(xùn)練的執(zhí)行測試功能。

6.0最終檢驗

6.0.1工廠QC是否執(zhí)行最終檢驗和文件？

6.0.2 已核準的樣品或參考樣品與包裝清單和嘜頭，可作為工廠品管參考的。

6.0.3(重要的)失效檢驗得到適當糾正在客戶最終檢驗。

6.0.4工廠不出貨的貨物除非從客戶獲得豁免的程序。

7.0人力資源和培訓(xùn)

7.0.1(重要)工廠進行、文件、保持對在職培訓(xùn)的所有人員或進行崗前技能培訓(xùn)。

7.0.2.工廠進行和文件的技術(shù)培訓(xùn)計劃電動/機械工程師，機械師，質(zhì)量保證審計員和實驗室測試技術(shù)員。

7.0.3記錄學(xué)員及所有工作人員定期與相應(yīng)的業(yè)績記錄，保存和維修保養(yǎng)。

wal-mart供應(yīng)商行為準則

供貨商標準

WAL-MART Store, Inc.(以下簡稱“WAL-MART”)的成功建立在從 1962 年創(chuàng)立以來一向秉持的以下三個基本信念：

1.尊重個人

2.服務(wù)顧客

3.力求卓越

WAL-MART 一向以反映這三個基本信念的方式來經(jīng)營，也期望 WAL-MART 的供貨商在承包、分包和其它業(yè)務(wù)關(guān)系上恪守這些信念。此外，由于 WAL-MART 供貨商的行為可能會影響 WAL-MART 及其聲譽，因此 WAL-MART 要求其供貨商、和供貨商的承包商共同遵守這些標準，WAL-MART保留對供貨商的工廠和供貨商之承包商的工廠進行不定期、不先行通知的檢查之權(quán)力，以確保供貨商遵守這些標準：

遵守相關(guān)法律及慣例：供貨商應(yīng)遵守其營業(yè)所在司法區(qū)的所有地方和國家法律規(guī)定，以及業(yè)界之慣例。若法律規(guī)定和業(yè)界慣例有沖突時，供貨商應(yīng)該，最起碼，遵守其營業(yè)所在司法區(qū)的法律規(guī)定。但是，若業(yè)界慣例高于國家法律規(guī)定，WAL-MART會選擇那些達到業(yè)界慣例的供貨商。WAL-MART 的供貨商應(yīng)遵照以下的聘雇規(guī)定。

· 報酬：供貨商應(yīng)遵照其營業(yè)地的地方及國家法律規(guī)定，或該國盛行的地方標準(如果盛行的地方標準較高的話)，提供他們雇員合理的工資及福利。

· 工作時數(shù)：供貨商應(yīng)遵守其營業(yè)地的地方標準和適用法律，采用合理的雇員工作時數(shù)。供貨商的雇員每 6 天不得工作超過 72 小時或每個月歷日(從午夜至午夜計算)總工作時數(shù)不得超過 14 小時。供貨商之工廠應(yīng)該朝每一工作周 60 小時的目標努力。WAL-MART 不會采用那些經(jīng)常要求員工在法律規(guī)定的工作時數(shù)之外工作，而沒有依法給予適當?shù)膱蟪甑墓┴浬?。雇員應(yīng)被準予合理的休假天數(shù)(至少每 7天有一天休假日)和請假權(quán)利。

· 強迫或囚禁勞工：WAL-MART 不允許強迫或囚禁勞工的情形。

· 童工：WAL-MART 不允許使用童工。WAL-MART 不接受使用童工的供貨商或分包商之產(chǎn)品。不得雇用任何年齡小于制造業(yè)司法所規(guī)定的人員。無論如何，供貨商及其分包商皆不得雇用年齡小于 14 歲的工人。

· 歧視/權(quán)利：所有聘雇的條件皆根據(jù)個人的工作能力，而非個人的特征或信仰。WAL-MART 會選擇那些不因種族、膚色、國籍、性別、性傾向、宗教、殘障或其它類似因素而歧視他人的供貨商。

· 結(jié)社自由和集體談判權(quán)利：供貨商應(yīng)尊重雇員是否參加任何團體的自由，只要這類團體在他們國家是合法。供貨商不得干涉、阻擾或禁止這類合法的活動。

· 移民法和政策的遵守：供貨商僅能夠雇用或使用有工作證的合法工人。在批準工人工作之前，供貨商必須審核他們的工作證正本(非復(fù)印件)以確定所有工人的合法身份。務(wù)必實施工人合法身份確認手續(xù)。供貨商必須經(jīng)常審計雇員代理機構(gòu)，監(jiān)督政策的遵守。

· 工作環(huán)境：制造 WAL-MART 銷售商品的工廠應(yīng)該提供適當?shù)尼t(yī)療設(shè)施，并確保所有的生產(chǎn)和制造程序是在合乎工人健康、安全的條件下進行。

WAL-MART 不與任何提供不健康或危險工作環(huán)境；或利用精神或肢體懲戒方法的供貨商有業(yè)務(wù)來往。

· 保安：供貨商應(yīng)在所有的制造工廠和倉儲設(shè)施采取適當?shù)谋０泊胧?，并實施供?yīng)鏈保安程序以預(yù)防非列于貨單的貨柜混入出口貨運(如禁藥、炸藥、危險生化物品和/或其它違禁品)。此外，每個制造工廠和倉儲設(shè)施必須有書面的保安程序，并保存管制程序?qū)嵤┘o錄以茲證明?！?關(guān)心環(huán)境：我們鼓勵供貨商減少包裝并使用可回收和無毒性材料。

· 檢查權(quán)：WAL-MART 或由 WAL-MART 指派的第三方會采取一些行動，例如檢查工廠，來實施和監(jiān)督以上這些標準。

· 機密性：供貨商不可向他人透露，也不會為私人的或他人的目的而使用，任何商業(yè)秘密、機密數(shù)據(jù)、知識、設(shè)計、數(shù)據(jù)、技術(shù)、或其它 WAL-MART認為機密的信息。

“供貨商標準”必須張貼在各個制造 WAL-MART 產(chǎn)品的工廠內(nèi)，所有雇員都看得到的地方。如果你知道有供貨商、工廠或WAL-MART 的伙伴違反這些標準，請撥請撥 10-800-110-0549(當?shù)仉娫?。或?qū)懶诺? WAL-MART Stores, Inc., Ethics Office, 702 SW 8th Street, Bentonville, AR,72756-0860，或發(fā)送電子郵件到: ethics@wal-mart.com

第四篇：FCCA審核簡介

FCCA審核簡介

FCCA是Wal-mart對工廠進行的產(chǎn)能評估項目，其目的是為了有效和準確地確定一個新的或現(xiàn)有工廠的生產(chǎn)量和生產(chǎn)能力，并協(xié)助工廠制定出切實可行的質(zhì)量體系，從而能夠幫助工廠消除或減少質(zhì)量問題，提高其生產(chǎn)效率和產(chǎn)品價值。

具體規(guī)定:

來自供應(yīng)商/工廠的FCCA問卷必須按照FCCA審核表進行核實，以便作進一步的詳細檢查,并保證收集到的各項信息資料必須準確。

質(zhì)量評估審核員將對工廠的每一項進行評級，“ 3-強烈同意”，“ 2-同意”，“ 1-需要改善”或“ 0-不同意”。根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)得出的等級級別評估，工廠必須至少達到“可接受”的水平，并需從審核當日計起三周內(nèi)提交糾正措施計劃（CAP）。跟進審計將在六個月后進行。如果工廠被評為“不被接受的”，那么糾正措施計劃（CAP）將要在兩周內(nèi)提交(從審核日期起)，跟進審核將在三個月后進行。

被評為“好的”工廠將仍要求在三周內(nèi)提交一份糾正措施計劃，及一年內(nèi)進行一次跟進審核。如果GP（沃爾馬全球采辦）認為必要，會進行未通知跟進審核。

在備注欄里，質(zhì)量評估審核將會提供更多附加的細節(jié)資料，這將進一步描述工廠存在的問題或是

做得好的方面。

第五篇：FCCA前審核事項

原料料倉

1、是否有害蟲、蛛網(wǎng)：各車間、倉庫徹底檢查，注意窗臺、死角。

2、（1）所有設(shè)備是否有檢驗，如無檢驗，審核當天需收起來。是否合理標識，12月份保養(yǎng)計劃、保養(yǎng)記錄及維護記錄需放置現(xiàn)場。

（2）檢查機器皮帶輪的防護罩是否脫落。

（3）審核當天，如需做維修保養(yǎng)，應(yīng)該用薄膜蓋好產(chǎn)品，以免產(chǎn)品發(fā)生污染。且當天使用的機油需要標識且需張貼MSDS，操作的人員需佩戴好勞保用品。

3、原料進出庫臺賬：這次可能現(xiàn)場查閱。

4、所有物料是否合理標識，包括訂單號、產(chǎn)品名稱、狀態(tài)、數(shù)量、日期、責(zé)任人等。

5、不合格品與合格材料需隔離存放并做好標識。不合格品等相關(guān)程序文件需粘貼在現(xiàn)場。

6、審核當天，燈需全部打開，以確保達到150LUX meter的光度。

7、如有化學(xué)品，需要粘貼MSDS，并劃分指定的區(qū)域進行儲存?；瘜W(xué)品需放置在二次容器上。

8、驗標準需粘貼在現(xiàn)場，審核當天樣品需放置在現(xiàn)場，并合理標識。

9、記得上崗培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)的內(nèi)容，需記得品質(zhì)方針和目標，QC完全獨立于生產(chǎn)，生產(chǎn)中，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，QC有權(quán)停線等。需記得驗貨采用的是AQL標準。

制程

1、是否有害蟲、蛛網(wǎng)：各車間、倉庫徹底檢查，注意窗臺、死角。

2、各車間檢查利器是否綁定在工位上。

3、如用到化學(xué)品，需粘貼MSDS。

4、審核當天，現(xiàn)場需有首件樣品，樣品需有主管簽名，有訂單號，批號、日期等，以保證可追溯。

5、各車間需檢查現(xiàn)場是否粘貼作業(yè)指導(dǎo)書，審核當天工序上需有IPQC。

6、包裝部需有作業(yè)指導(dǎo)，審核當天包裝車間需有工作臺，包裝好的產(chǎn)品需正確擺放，不能直接放在地上，需放在卡板上。燈需全部打開，以確保達到150LUX meter的光度。

7、機器維修人員需有上崗培訓(xùn)。

8、IPQC是不屬于生產(chǎn)部門管理，不幫忙生產(chǎn)，是獨立于質(zhì)檢部。工廠的檢驗標準是AQL標準。

9、公司質(zhì)量方針：

質(zhì)量第一，信譽第一

10、公司質(zhì)量目標：

1、成品外觀以此檢驗合格率達98%。

2、產(chǎn)品交付合格率達100%。

3、產(chǎn)品鉛鎘溶出量符合公司內(nèi)控指標及美國FDA鉛鎘溶出量標準，合格率達100%。

最終檢驗

1、FQC是否有單獨的驗貨區(qū)，工作臺。

2、FQC人員需知道上崗培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、會議培訓(xùn)等的內(nèi)容。

3、FQC是不屬于生產(chǎn)部門管理，不幫忙生產(chǎn)，是獨立于質(zhì)檢部。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，有權(quán)停線。工廠的檢驗標準是AQL標準。

4、最終檢驗的相關(guān)程序文件需粘貼在現(xiàn)場。

5、檢貨是否有參考樣，裝箱單，以及箱嘜資料給FQC。

6、質(zhì)檢人員手中的測量工作是否有檢驗，是否有貼合格標簽。

特別強調(diào)CRITICAL/致命缺陷：（不能拿“0”分）

1、利器控制：利器需全部綁定在工位上。需告訴員工，利器每天需做收發(fā)。

2、QC完全獨立于生產(chǎn)。不屬于生產(chǎn)部。

3、不良品的處理：合格品與不合格品需隔離并標識清楚。

4、化學(xué)物質(zhì)和維護，須適當標識和儲存，以防止污染和危險。

5、產(chǎn)前會議中檢討重要的質(zhì)量問題和安全問題。

6、權(quán)限：生存線上QC有權(quán)停線。

7、QA退貨要返工重驗合格后才能給客戶驗貨。

8、員工有上崗培訓(xùn)，技術(shù)人員要有入職時的技術(shù)考核。

9、現(xiàn)場使用的儀器儀表要有檢驗，并有合格標簽。

9、對于質(zhì)量或安全檢查的糾正預(yù)防措施。

10、關(guān)于客戶投訴產(chǎn)品召回的糾正預(yù)防措施。

11、各生產(chǎn)、檢驗、包裝區(qū)等與生產(chǎn)有變的產(chǎn)品、物件須標識清楚。標識卡內(nèi)容需包括客戶名稱、訂單號、數(shù)量、狀態(tài)、日期、負責(zé)人六個內(nèi)容。

12、各車間每天需檢查衛(wèi)生環(huán)境，確保生產(chǎn)區(qū)域和儲存區(qū)域干凈，沒有害蟲，如蒼蠅、蚊子、蟑螂、蜻蜓、蝴蝶等。

13、員工上班時間不可佩戴珠寶首飾，驗廠過程中請車間主任做好檢查。