第一篇：《[2004]86號(hào)關(guān)于印發(fā)《XX銀行上海分行會(huì)計(jì)結(jié)算工作質(zhì)量考核辦法》的通知》

興業(yè)銀行上海分行文件

興銀滬〔2004〕86號(hào)

關(guān)于印發(fā)《興業(yè)銀行上海分行會(huì)計(jì)結(jié)算工作

質(zhì)量考核辦法》的通知

各支行、分行營(yíng)業(yè)部：

為加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理，確保會(huì)計(jì)結(jié)算質(zhì)量，根據(jù)總行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作要求，結(jié)合我分行實(shí)際，制定《興業(yè)銀業(yè)上海分行會(huì)計(jì)結(jié)算工作質(zhì)量考核辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，各機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部應(yīng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

附件：

1、《興業(yè)銀行上海分行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督工作質(zhì)量考核項(xiàng)目》；

2、《興業(yè)銀行上海分行票據(jù)交換工作質(zhì)量考核項(xiàng)目》；

3、《興業(yè)銀行上海分行電子化生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)用工作質(zhì)量考核項(xiàng)目》。

二○○四年三月二十五日?

—1—

主題詞：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 工作質(zhì)量 考核 通知

抄送：分行會(huì)計(jì)結(jié)算部分行領(lǐng)導(dǎo)存檔

興業(yè)銀行上海分行2004年3月26日印發(fā) ?—2—

興業(yè)銀行上海分行會(huì)計(jì)結(jié)算工作

質(zhì)量考核辦法

為進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理，提高支付結(jié)算和會(huì)計(jì)核算質(zhì)量，根據(jù)《興業(yè)銀行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)管理辦法》、《興業(yè)銀行上海分行會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)和人員集中管理實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于2003年全行電子化生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行情況的通報(bào)》等文件有關(guān)規(guī)定，特制定辦考核辦法。

一、會(huì)計(jì)事后監(jiān)督工作質(zhì)量考核辦法

（一）考核主要內(nèi)容

根據(jù)《興業(yè)銀行上海分行會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)和人員集中管理實(shí)施細(xì)則》中業(yè)務(wù)監(jiān)督制度的有關(guān)考核內(nèi)容進(jìn)行考核，按監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)的嚴(yán)重程度分為規(guī)范類差錯(cuò)、一般類差錯(cuò)和嚴(yán)重類差錯(cuò)三類。具體考核項(xiàng)目見附件1。

（二）考核方法及考核標(biāo)準(zhǔn)

1、分行事后監(jiān)督中心每月根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸類整理，編制《興業(yè)銀行上海分行事后監(jiān)督差錯(cuò)情況統(tǒng)計(jì)表》，登記《后督中心差錯(cuò)登記簿》，報(bào)送分行會(huì)計(jì)結(jié)算部。

2、分行會(huì)計(jì)結(jié)算部每季度對(duì)各機(jī)構(gòu)差錯(cuò)情況進(jìn)行考核評(píng)分，具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為：各機(jī)構(gòu)發(fā)生規(guī)范類差錯(cuò)每筆扣1分；發(fā)生一般類差錯(cuò)每筆扣2分；發(fā)生嚴(yán)重類差錯(cuò)每筆扣分不低于5分。各機(jī)構(gòu)季度無差錯(cuò)加10分。如事后監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，已在會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查輔導(dǎo)時(shí)按規(guī)定扣分，則不再重復(fù)扣分。

3、各機(jī)構(gòu)差錯(cuò)整改情況作為分行會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)的檢查項(xiàng)目，如存在未認(rèn)真落實(shí)整改差錯(cuò)的情況，下個(gè)季度考核時(shí)，按原差錯(cuò)扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行雙倍扣分處罰。

二、票據(jù)交換工作質(zhì)量考核辦法

—3—

（一）考核主要內(nèi)容

根據(jù)《上海票據(jù)交換單項(xiàng)辦法》中票據(jù)交換工作質(zhì)量聯(lián)系單所列項(xiàng)目作為考核內(nèi)容，共分十二類。具體考核項(xiàng)目見附件2。

（二）考核方法及考核標(biāo)準(zhǔn)

分行會(huì)計(jì)結(jié)算部根據(jù)票據(jù)交換場(chǎng)反饋的各機(jī)構(gòu)票據(jù)交換工作質(zhì)量情況進(jìn)行考核評(píng)分。具體考核標(biāo)準(zhǔn)為：各機(jī)構(gòu)發(fā)生差錯(cuò)則按票據(jù)交換場(chǎng)的罰款金額如數(shù)向各機(jī)構(gòu)劃收，并按罰款金額的每100元扣5分。各機(jī)構(gòu)季度無差錯(cuò)加5分，并將票據(jù)交換場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)金額如數(shù)下劃至各機(jī)構(gòu)。會(huì)計(jì)結(jié)算部對(duì)各機(jī)構(gòu)每季發(fā)生的票據(jù)交換差錯(cuò)情況予以通報(bào)。

三、電子化生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)用工作質(zhì)量考核辦法

（一）考核主要內(nèi)容

根據(jù)總行《關(guān)于2003年全行電子生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行情況的通報(bào)》中有關(guān)全行電子化生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)用工作改進(jìn)要求，為提高我分行會(huì)計(jì)結(jié)算人員工作質(zhì)量，特將電子化生產(chǎn)系統(tǒng)維護(hù)工作情況列入會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作質(zhì)量考核范圍，按柜員誤操作發(fā)生差錯(cuò)的嚴(yán)重程度分為三類。具體考核項(xiàng)目見附件3。

（二）考核方法及考核標(biāo)準(zhǔn)

分行會(huì)計(jì)結(jié)算部根據(jù)各機(jī)構(gòu)因柜員誤操作申請(qǐng)電子化生產(chǎn)系統(tǒng)維護(hù)（包括總行運(yùn)行中心、分行清算中心維護(hù)）情況進(jìn)行考核評(píng)分。具體考核標(biāo)準(zhǔn)為：各機(jī)構(gòu)發(fā)生一類差錯(cuò)每次扣1分；發(fā)生二類差錯(cuò)每次扣2分；發(fā)生三類差錯(cuò)每次扣分不低于5分。各機(jī)構(gòu)季度無差錯(cuò)加10分。

四、對(duì)于會(huì)計(jì)結(jié)算工作基本質(zhì)量情況，則根據(jù)分行專職會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)人員的季度巡檢情況，按照《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)管理辦法和考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行扣分。

五、本考核辦法由分行會(huì)計(jì)結(jié)算部負(fù)責(zé)修訂、解釋?！?—

第二篇：銀行會(huì)計(jì)結(jié)算工作述職報(bào)告范本

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銀行會(huì)計(jì)結(jié)算工作述職報(bào)告范文

銀行會(huì)計(jì)結(jié)算工作述職報(bào)告

20xx年是很不尋常、很不平凡的一年，祖國(guó)在冰雪中挺立，在震蕩中堅(jiān)強(qiáng)。無以倫比的奧運(yùn)，一飛沖天的神七，圓了國(guó)人百年的夢(mèng)想，向世界展示了中國(guó)的力量。

年也是經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)復(fù)雜多變，不穩(wěn)定不確定因素明顯增多的一年。我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的困難增加，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難增多，金融領(lǐng)域潛在風(fēng)

險(xiǎn)增加。

欣喜的是，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股改方案獲得國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)，終于讓我們踏上了建設(shè)股份制商業(yè)銀行的新征程。

一年來，在州分行黨委特別是分管行長(zhǎng)的高度重視、正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，在省分行垂直業(yè)務(wù)部門的幫助下，在各位同事的配合下，我按照上級(jí)行及本行領(lǐng)導(dǎo)賦予會(huì)計(jì)結(jié)算部的工作職責(zé)，團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)我部員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)將一年來的主要工作情況匯報(bào)如下：

一、認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議精神，狠抓會(huì)計(jì)內(nèi)控建設(shè)。

為從根本上解決困繞我行的基礎(chǔ)管理差，內(nèi)部控制力弱的問題，我行于年初召開了高規(guī)格的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作會(huì)議。會(huì)議認(rèn)真查找了我行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理方面問題，深入分析了問題存在的原因，提出了提高我行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平的具體措施。

會(huì)后不久，會(huì)計(jì)結(jié)算部正式單設(shè)。作為會(huì)計(jì)結(jié)算部的負(fù)責(zé)人，我把貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議精神作為首要任務(wù)和工作切入點(diǎn)，并從以下幾個(gè)方面開展了工作：

1、以抓《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行云南省分行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理盡職指引》和在會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議上簽訂的《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理及內(nèi)控建設(shè)責(zé)任書》的落實(shí)為契機(jī)，把各級(jí)行的行長(zhǎng)、分管行---------------------精品文檔 值得收藏-----------------------------------------精品文檔

Word可編輯 值得收藏-----------------長(zhǎng)、會(huì)計(jì)部門(職能所在部門)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、監(jiān)管員以及人事、監(jiān)察等相關(guān)職能納入會(huì)計(jì)內(nèi)控管理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監(jiān)督、一體考核，讓會(huì)計(jì)內(nèi)控管理關(guān)系更清晰，會(huì)計(jì)內(nèi)控管理層次得到提升。

2、堅(jiān)持按季組織開展監(jiān)管檢查工作，促進(jìn)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平逐步提高。會(huì)計(jì)監(jiān)管是內(nèi)控管理的重要組成部分和操作風(fēng)險(xiǎn)的重要防線。對(duì)這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅(jiān)持按計(jì)劃、按程序每季度對(duì)各縣支行各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織開展一次認(rèn)真細(xì)致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對(duì)責(zé)任人有處理。監(jiān)管的內(nèi)容也嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項(xiàng)治理的要求逐條細(xì)化，不敢有絲毫的馬虎。

從已經(jīng)結(jié)束的前三季度監(jiān)管來看，累計(jì)查出問題273個(gè)次，絕大部分問題已得到整改或改善，處理或建議處理責(zé)任人96人次，其中扣發(fā)考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規(guī)行為積分管理辦法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請(qǐng)積分建議52人次。我把實(shí)質(zhì)重于形式作為監(jiān)管的重要原則，通過持續(xù)、認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)管，我們的會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平有了明顯的進(jìn)步。

3、堅(jiān)持值班制度，提高預(yù)警信息核銷的及時(shí)性和真實(shí)性，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)督作用。

州分行會(huì)計(jì)結(jié)算部分設(shè)后，我對(duì)會(huì)計(jì)監(jiān)管系統(tǒng)的在線值班非常重視，明確責(zé)任到人并嚴(yán)格執(zhí)行值班員每日在線值班監(jiān)控預(yù)警信息，督促網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管按時(shí)核銷預(yù)警信息。對(duì)督辦信息及時(shí)分配給包片監(jiān)管員進(jìn)行核實(shí)回復(fù)。節(jié)假日輪流值班，值班員輪班或休假交接時(shí)，通過值班交接功能進(jìn)行交接。值班工作的加強(qiáng)，直接促進(jìn)了我行預(yù)警信息核銷效率的提高，更重要的是對(duì)會(huì)計(jì)人員產(chǎn)生了一種持續(xù)的強(qiáng)大的監(jiān)督和震懾作用。

4、注重提高會(huì)計(jì)主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。會(huì)計(jì)主管履職到位與否，是會(huì)計(jì)內(nèi)控---------------------精品文檔 值得收藏-----------------------------------------精品文檔

Word可編輯 值得收藏-----------------好壞的關(guān)鍵一環(huán)，2011年，我認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)主管委派制，倡導(dǎo)提高會(huì)計(jì)主管待遇，加大考核力度，提高會(huì)計(jì)主管履職能力。2011年，我督促對(duì)在同一機(jī)構(gòu)履職滿一年的會(huì)計(jì)主管進(jìn)行輪換調(diào)整，全州九個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)共輪換會(huì)計(jì)主管六名，新委派會(huì)計(jì)主管三名，增派會(huì)計(jì)副主管兩名。我按月組織召開由分管行領(lǐng)導(dǎo)、直管網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)結(jié)算部人員、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人等人員參加的會(huì)計(jì)主管例會(huì)，分析內(nèi)控形勢(shì)，學(xué)習(xí)新的文件精神，研究解決管理中存在的實(shí)際問題。以會(huì)代訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。

二、深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動(dòng)。

1、深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀。深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)是適應(yīng)新形勢(shì)，完成新任務(wù)，實(shí)現(xiàn)新發(fā)展的需要，對(duì)于推動(dòng)我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快發(fā)展具有極其重要的歷史意義和現(xiàn)實(shí)意義。通過認(rèn)真的思考、學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我認(rèn)為我行會(huì)計(jì)工作要貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，讓會(huì)計(jì)工作上水平，為我行經(jīng)營(yíng)改革發(fā)展大局做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，著重應(yīng)做好以下幾點(diǎn)：

(1)、堅(jiān)持以人為本，狠抓內(nèi)控建設(shè)。以人為本，是科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)和核心。銀行會(huì)計(jì)工作要真正做到以人為本，把全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀深入貫徹落實(shí)到工作實(shí)踐中去，最重要的就是要抓好內(nèi)控建設(shè)，確保業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)又好又快地發(fā)展。好是指質(zhì)量、安全，快是指速度、效益。這是在強(qiáng)調(diào)內(nèi)控優(yōu)先，是一種發(fā)展觀念的轉(zhuǎn)變。對(duì)銀行來講，首先就是要講風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控，然后才是效益、發(fā)展。

(2)、堅(jiān)持全面、協(xié)調(diào)發(fā)展，突出工作重點(diǎn)。會(huì)計(jì)工作落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，必須堅(jiān)持全面協(xié)調(diào)發(fā)展的方針。對(duì)我行會(huì)計(jì)結(jié)算工作來講，所謂全面，就是要全面履行會(huì)計(jì)核算和會(huì)

計(jì)監(jiān)督職能，全面提高會(huì)計(jì)質(zhì)量和會(huì)計(jì)工作水平，將凡是有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地方都要納入會(huì)計(jì)的視野;所謂協(xié)調(diào)，就是要使會(huì)計(jì)工作與全行整體利益和改革發(fā)展的大局相適應(yīng)，使會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)監(jiān)督兩方面相互促進(jìn)，協(xié)調(diào)發(fā)展。---------------------精品文檔 值得收藏-----------------------------------------精品文檔

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(3)、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。會(huì)計(jì)工作要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，必須堅(jiān)持精細(xì)化管理和執(zhí)行力建設(shè)。要堅(jiān)決貫徹內(nèi)控優(yōu)先的理念，特別是在案件防控工作中，要警鐘長(zhǎng)鳴。人員管理要常抓不懈。要通過強(qiáng)化培訓(xùn)、完善技防措施、加大獎(jiǎng)懲力度等多種手段，提高相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。要強(qiáng)化問責(zé)，不斷健全完善考核激勵(lì)機(jī)制。---------------------精品文檔 值得收藏----------------------------

第三篇：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行寧波市分行靈橋支行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作質(zhì)量考核辦法

靈橋支行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作質(zhì)量考核辦法

為了提高會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作質(zhì)量,特制定該考核辦法。該考核辦法將柜員每月會(huì)計(jì)工作質(zhì)量總分定為100分，實(shí)行每日考核，當(dāng)即扣分辦法，考核結(jié)果紀(jì)錄在冊(cè)，一個(gè)月匯總一次，以所得分為該月考核質(zhì)量分?jǐn)?shù)。

1．轉(zhuǎn)訖章、現(xiàn)訖章、個(gè)人名章漏蓋、蓋章倒置、不正、模糊、不到位，每只扣

0.5分。

2．自制憑證和客戶遞給憑證大小寫金額不符、涂改，大寫金額未頂格寫的，一

般記帳憑證扣1分，現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)帳支票、結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書扣2分。

3．印鑒章加蓋不清的每份扣2分，印鑒不全、不符，或無背書、背書不符、背

書不連續(xù)的每份扣3分。

4．現(xiàn)金繳款單、現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)帳支票、結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書收付款戶名、帳號(hào)漏填、涂改，每份扣2分。

5．日期漏填、涂改、遠(yuǎn)期、逾期一般記帳憑證每份扣1分，現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)帳支

票、結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書每份扣2分。

6．現(xiàn)金繳款單漏填、涂改開戶行行名、人民幣符號(hào)、款項(xiàng)來源、繳款部門、繳

款人姓名，票面未登記或登記不符每份扣1分。

7．自制記帳憑證要素不全，每份扣1分。

8．附件章未蓋、不清或附件張數(shù)未寫、不符，原始憑證張數(shù)未寫、不符每份扣

0.5分。

9．存款憑條、取款憑條、支款憑條未經(jīng)儲(chǔ)戶簽收，每份扣2分。

10．客戶開戶申請(qǐng)書、存款憑條、取款憑條、掛失申請(qǐng)書要素不全的，每份扣1分，柜員未按規(guī)定留存客戶資料及復(fù)印件的每缺少一份扣2分，未按規(guī)定核查客戶身份信息的每次扣1分。

11．單位支取現(xiàn)金未經(jīng)經(jīng)辦人審查、經(jīng)審查但用途不符合現(xiàn)金管理要求的，或大額現(xiàn)金未交主管領(lǐng)導(dǎo)審批的，每次扣2分。

12．大額取款未進(jìn)行登記的，每次扣1分。

13．記帳憑證必須按順序排列打印，發(fā)現(xiàn)漏打或打印不符，每次扣2分。

14．營(yíng)業(yè)終了，各柜員打印柜員平帳報(bào)告表、重要空白憑證銷號(hào)表、重要空白憑

證明細(xì)表、柜員交易流水，指定柜員打印營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)平帳報(bào)告表，指定主出納打印現(xiàn)金余額統(tǒng)計(jì)表及核對(duì)上下級(jí)資金帳戶余額表，發(fā)現(xiàn)打印不全、不符，打印柜員每份扣2分。

15．柜員掛帳、抹帳、沖帳、補(bǔ)帳未經(jīng)主管審批，每筆扣2分。

16．每日日終，現(xiàn)金箱、憑證箱交叉復(fù)核并上鎖，并在柜員平帳報(bào)告表上簽章證明，發(fā)現(xiàn)未復(fù)核每次扣2分。

17．手工帳簿記載：日期、摘要、憑證號(hào)碼、對(duì)方科目代碼，漏填、填錯(cuò)、涂改的每處扣0.5分。發(fā)生額、余額填錯(cuò)、相反、涂改，錯(cuò)誤處未劃紅線更正的，余額結(jié)清未劃“0”的，發(fā)生空格未用紅字注明“空格”的，余額不銜接的，每處扣1分。未用規(guī)定筆墨記帳的扣2分，蓋章不清、倒置、未蓋的每筆扣0.5分，電腦帳與手工帳不符的每次扣2分。

18．各類對(duì)公、儲(chǔ)蓄、中間業(yè)務(wù)報(bào)表由指定柜員打印，發(fā)現(xiàn)打印不全、不符，打印柜員每份扣1分。

19．ATM必須雙人軋款，中午休息零頭箱辦理交接手續(xù)，各柜員不得公開自已操作密碼，發(fā)現(xiàn)違反，每次扣款3分。

20．發(fā)現(xiàn)事后復(fù)核員經(jīng)復(fù)核但未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范現(xiàn)象，事后復(fù)核員根據(jù)該柜員扣款標(biāo)準(zhǔn)同比例扣份。事后復(fù)核員對(duì)違規(guī)事件弄虛作假、隱瞞不報(bào)，發(fā)現(xiàn)后事后復(fù)核雙倍扣分。

21．發(fā)現(xiàn)柜員簽到或主管授權(quán)輸入密碼時(shí)未做到物理遮掩，他人回避，扣責(zé)任人2分。

22．指定柜員作聯(lián)行核銷及大額支票掃描，未及時(shí)核銷或掃描一次扣2分。

23．柜員離崗時(shí)，未及時(shí)收起柜員卡，現(xiàn)金、印章、重要空白憑證未入箱上鎖保管，電腦未及時(shí)簽退，發(fā)現(xiàn)一次扣2分。

24．ARMS主管轉(zhuǎn)授權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)核銷，發(fā)現(xiàn)一次扣2分。

25．柜員(或主出納)發(fā)生長(zhǎng)(或短)款且當(dāng)日無法退還(或找回)的,是否經(jīng)有權(quán)人審批暫掛其他應(yīng)付(收)款,不得溢(空)庫;ATM發(fā)生長(zhǎng)款的,掛靠網(wǎng)點(diǎn)是否經(jīng)會(huì)計(jì)主管審批于當(dāng)日存入指定專戶并上報(bào)上級(jí)行處理。發(fā)現(xiàn)一次扣3分。

26．對(duì)ABIS系統(tǒng)、借記卡工作質(zhì)量、現(xiàn)金完整券及殘破幣上繳質(zhì)量、空頭支票報(bào)送情況、借記卡密碼重置、帳戶年檢、柜員自辦業(yè)務(wù)、行所未簽退等進(jìn)行考核。如發(fā)現(xiàn)以上業(yè)務(wù)差錯(cuò)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣2-10分，被分行點(diǎn)名批評(píng)的每項(xiàng)扣15分。完整券上解出現(xiàn)差錯(cuò)包括行內(nèi)

調(diào)撥，每次扣10分，被上級(jí)行通報(bào)的，每次扣20分，殘破幣上解如被支行扣分，則對(duì)差錯(cuò)最多的柜員扣2分。

27．對(duì)單位結(jié)算帳戶、單位通知存款、單位定期存款、貸款帳戶是否于季后10日內(nèi)向開戶單位簽發(fā)“余額對(duì)帳單”并采取有效措施于一個(gè)月內(nèi)全部收回，對(duì)變動(dòng)戶對(duì)帳單未達(dá)到100%，每降低1個(gè)百分點(diǎn)扣1分；對(duì)重點(diǎn)帳戶對(duì)帳單收回率未達(dá)到100%，每少一戶扣2分；支付密碼器的使用率未達(dá)到全行平均水平，每少一個(gè)百分點(diǎn)扣1分。收回的對(duì)帳單是否換人核對(duì)、并折角驗(yàn)印、單位印鑒是否與銀行預(yù)留印鑒相符；每發(fā)現(xiàn)一戶扣0.5分。

28．以上各條，如發(fā)生對(duì)外差錯(cuò)或結(jié)算賠款，視情節(jié)輕重，另定扣分。

第四篇：銀行會(huì)計(jì)結(jié)算工作述職報(bào)告

一年來，在州分行黨委特別是分管行長(zhǎng)的高度重視、正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，在省分行垂直業(yè)務(wù)部門的幫助下，在各位同事的配合下，我按照上級(jí)行及本行領(lǐng)導(dǎo)賦予會(huì)計(jì)結(jié)算部的工作職責(zé)，團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)我部員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)將一年來的主要工作情況匯報(bào)如下：

一、認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議精神，狠抓會(huì)計(jì)內(nèi)控建設(shè)。

為從根本上解決困繞我行的基礎(chǔ)管理差，內(nèi)部控制力弱的問題，我行于年初召開了高規(guī)格的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作會(huì)議。會(huì)議認(rèn)真查找了我行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理方面問題，深入分析了問題存在的原因，提出了提高我行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平的具體措施。

會(huì)后不久，會(huì)計(jì)結(jié)算部正式單設(shè)。作為會(huì)計(jì)結(jié)算部的負(fù)責(zé)人，我把貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議精神作為首要任務(wù)和工作切入點(diǎn)，并從以下幾個(gè)方面開展了工作：

1、以抓《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行云南省分行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理盡職指引》和在會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議上簽訂的《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理及內(nèi)控建設(shè)責(zé)任書》的落實(shí)為契機(jī)，把各級(jí)行的行長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)部門（職能所在部門）負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、監(jiān)管員以及人事、監(jiān)察等相關(guān)職能納入會(huì)計(jì)內(nèi)控管理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監(jiān)督、一體考核，讓會(huì)計(jì)內(nèi)控管理關(guān)系更清晰，會(huì)計(jì)內(nèi)控管理層次得到提升。

2、堅(jiān)持按季組織開展監(jiān)管檢查工作，促進(jìn)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平逐步提高。會(huì)計(jì)監(jiān)管是內(nèi)控管理的重要組成部分和操作風(fēng)險(xiǎn)的重要防線。對(duì)這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅(jiān)持按計(jì)劃、按程序每季度對(duì)各縣支行各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織開展一次認(rèn)真細(xì)致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對(duì)責(zé)任人有處理。監(jiān)管的內(nèi)容也嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項(xiàng)治理的要求逐條細(xì)化，不敢有絲毫的馬虎。

從已經(jīng)結(jié)束的前三季度監(jiān)管來看，累計(jì)查出問題273個(gè)次，絕大部分問題已得到整改或改善，處理或建議處理責(zé)任人96人次，其中扣發(fā)考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規(guī)行為積分管理辦法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請(qǐng)積分建議52人次。我把實(shí)質(zhì)重于形式作為監(jiān)管的重要原則，通過持續(xù)、認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)管，我們的會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平有了明顯的進(jìn)步。

3、堅(jiān)持值班制度，提高預(yù)警信息核銷的及時(shí)性和真實(shí)性，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)督作用。

州分行會(huì)計(jì)結(jié)算部分設(shè)后，我對(duì)會(huì)計(jì)監(jiān)管系統(tǒng)的在線值班非常重視，明確責(zé)任到人并嚴(yán)格執(zhí)行值班員每日在線值班監(jiān)控預(yù)警信息，督促網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管按時(shí)核銷預(yù)警信息。對(duì)督辦信息及時(shí)分配給包片監(jiān)管員進(jìn)行核實(shí)回復(fù)。節(jié)假日輪流值班，值班員輪班或休假交接時(shí)，通過“值班交接”功能進(jìn)行交接。值班工作的加強(qiáng)，直接促進(jìn)了我行預(yù)警信息核銷效率的提高，更重要的是對(duì)會(huì)計(jì)人員產(chǎn)生了一種持續(xù)的強(qiáng)大的監(jiān)督和震懾作用。

4、注重提高會(huì)計(jì)主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。會(huì)計(jì)主管履職到位與否，是會(huì)計(jì)內(nèi)控好壞的關(guān)鍵一環(huán)，2011年，我認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)主管委派制，倡導(dǎo)提高會(huì)計(jì)主管待遇，加大考核力度，提高會(huì)計(jì)主管履職能力。2011年，我督促對(duì)在同一機(jī)構(gòu)履職滿一年的會(huì)計(jì)主管進(jìn)行輪換調(diào)整，全州九個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)共輪換會(huì)計(jì)主管六名，新委派會(huì)計(jì)主管三名，增派會(huì)計(jì)副主管兩名。我按月組織召開由分管行領(lǐng)導(dǎo)、直管網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)結(jié)算部人員、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人等人員參加的會(huì)計(jì)主管例會(huì)，分析內(nèi)控形勢(shì)，學(xué)習(xí)新的文件精神，研究解決管理中存在的實(shí)際問題。以會(huì)代訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。

二、深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動(dòng)。

1、深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀。深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)是適應(yīng)新形勢(shì)，完成新任務(wù)，實(shí)現(xiàn)新發(fā)展的需要，對(duì)于推動(dòng)我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快發(fā)展具有極其重要的歷史意義和現(xiàn)實(shí)意義。通過認(rèn)真的思考、學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我認(rèn)為我行會(huì)計(jì)工作要貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，讓會(huì)計(jì)工作上水平，為我行經(jīng)營(yíng)改革發(fā)展大局做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，著重應(yīng)做好以下幾點(diǎn)：

（1）、堅(jiān)持以人為本，狠抓內(nèi)控建設(shè)?！耙匀藶楸尽保强茖W(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)和核心。銀行會(huì)計(jì)工作要真正做到以人為本，把全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀深入貫徹落實(shí)到工作實(shí)踐中去，最重要的就是要抓好內(nèi)控建設(shè)，確保業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)“又好又快”地發(fā)展?！昂谩笔侵纲|(zhì)量、安全，“快”是指速度、效益。這是在強(qiáng)調(diào)內(nèi)控優(yōu)先，是一種發(fā)展觀念的轉(zhuǎn)變。對(duì)銀行來講，首先就是要講風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控，然后才是效益、發(fā)展。

（2）、堅(jiān)持全面、協(xié)調(diào)發(fā)展，突出工作重點(diǎn)。會(huì)計(jì)工作落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，必須堅(jiān)持全面協(xié)調(diào)發(fā)展的方針。對(duì)我行會(huì)計(jì)結(jié)算工作來講，所謂“全面”，就是要全面履行會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)監(jiān)督職能，全面提高會(huì)計(jì)質(zhì)量和會(huì)計(jì)工作水平，將凡是有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地方都要納入會(huì)計(jì)的視野；所謂“協(xié)調(diào)”，就是要使會(huì)計(jì)工作與全行整體利益和改革發(fā)展的大局相適應(yīng)，使會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)監(jiān)督兩方面相互促進(jìn)，協(xié)調(diào)發(fā)展。

（3）、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。會(huì)計(jì)工作要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，必須堅(jiān)持精細(xì)化管理和執(zhí)行力建設(shè)。要堅(jiān)決貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”的理念，特別是在案件防控工作中，要“警鐘長(zhǎng)鳴”。人員管理要常抓不懈。要通過強(qiáng)化培訓(xùn)、完善“技防”措施、加大獎(jiǎng)懲力度等多種手段，提高相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。要強(qiáng)化問責(zé)，不斷健全完善考核激勵(lì)機(jī)制。

2、認(rèn)真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動(dòng)。農(nóng)業(yè)銀行每位員工的服務(wù)和言行舉止直接體現(xiàn)農(nóng)行的社會(huì)形象和社會(huì)聲譽(yù)?？傂兄贫▽ｉT的守則來統(tǒng)一規(guī)范全行員工的行為準(zhǔn)則，弘揚(yáng)良好的職業(yè)操守，倡導(dǎo)按規(guī)則為人做事的風(fēng)氣，是做好各項(xiàng)工作、推動(dòng)全行改革發(fā)展非常重要的基礎(chǔ)和保障。

第五篇：會(huì)計(jì)工作總結(jié)：銀行會(huì)計(jì)結(jié)算工作述職報(bào)告（定稿）

92好論文網(wǎng)

一年來，在州分行黨委特別是分管行長(zhǎng)的高度重視、正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，在省分行垂直業(yè)務(wù)部門的幫助下，在各位同事的配合下，我按照上級(jí)行及本行領(lǐng)導(dǎo)賦予會(huì)計(jì)結(jié)算部的工作職責(zé)，團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)我部員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)將一年來的主要工作情況匯報(bào)如下：

一、認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議精神，狠抓會(huì)計(jì)內(nèi)控建設(shè)。

為從根本上解決困繞我行的基礎(chǔ)管理差，內(nèi)部控制力弱的問題，我行于年初召開了高規(guī)格的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作會(huì)議。會(huì)議認(rèn)真查找了我行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理方面問題，深入分析了問題存在的原因，提出了提高我行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平的具體措施。

會(huì)后不久，會(huì)計(jì)結(jié)算部正式單設(shè)。作為會(huì)計(jì)結(jié)算部的負(fù)責(zé)人，我把貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議精神作為首要任務(wù)和工作切入點(diǎn)，并從以下幾個(gè)方面開展了工作：

1、以抓《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行云南省分行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理盡職指引》和在會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理工作會(huì)議上簽訂的《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理及內(nèi)控建設(shè)責(zé)任書》的落實(shí)為契機(jī)，把各級(jí)行的行長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)部門(職能所在部門)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、監(jiān)管員以及人事、監(jiān)察等相關(guān)職能納入會(huì)計(jì)內(nèi)控管理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監(jiān)督、一體考核，讓會(huì)計(jì)內(nèi)控管理關(guān)系更清晰，會(huì)計(jì)內(nèi)控管理層次得到提升。

2、堅(jiān)持按季組織開展監(jiān)管檢查工作，促進(jìn)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平逐步提高。會(huì)計(jì)監(jiān)管是內(nèi)控管理的重要組成部分和操作風(fēng)險(xiǎn)的重要防線。對(duì)這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅(jiān)持按計(jì)劃、按程序每季度對(duì)各縣支行各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織開展一次認(rèn)真細(xì)致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對(duì)責(zé)任人有處理。監(jiān)管的內(nèi)容也嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項(xiàng)治理的要求逐條細(xì)化，不敢有絲毫的馬虎。

從已經(jīng)結(jié)束的前三季度監(jiān)管來看，累計(jì)查出問題273個(gè)次，絕大部分問題已得到整改或改善，處理或建議處理責(zé)任人96人次，其中扣發(fā)考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規(guī)行為積分管理辦法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請(qǐng)積分建議52人次。我把實(shí)質(zhì)重于形式作為監(jiān)管的重要原則，通過持續(xù)、認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)管，我們的會(huì)計(jì)內(nèi)控管理水平有了明顯的進(jìn)步。

3、堅(jiān)持值班制度，提高預(yù)警信息核銷的及時(shí)性和真實(shí)性，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)督作用。

州分行會(huì)計(jì)結(jié)算部分設(shè)后，我對(duì)會(huì)計(jì)監(jiān)管系統(tǒng)的在線值班非常重視，明確責(zé)任到人并嚴(yán)格執(zhí)行值班員每日在線值班監(jiān)控預(yù)警信息，督促網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管按時(shí)核銷預(yù)警信息。對(duì)督辦信息及時(shí)分配給包片監(jiān)管員進(jìn)行核實(shí)回復(fù)。節(jié)假日輪流值班，值班員輪班或休假交接時(shí)，通過“值班交接”功能進(jìn)行交接。值班工作的加強(qiáng)，直接促進(jìn)了我行預(yù)警信息核銷效率的提高，更重要的是對(duì)會(huì)計(jì)人員產(chǎn)生了一種持續(xù)的強(qiáng)大的監(jiān)督和震懾作用。