第一篇：關(guān)于建立干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)激勵(lì)約束機(jī)制的意見

實(shí)現(xiàn)我市人防事業(yè)跨越發(fā)展的目標(biāo)，關(guān)鍵是人，關(guān)鍵是干部。只有建設(shè)一支有素養(yǎng)、有知識、懂科技、會管理的高素質(zhì)人防干部隊(duì)伍，才能完成新的歷史任務(wù)。近年來，我辦緊緊圍繞人防工作大局，切實(shí)加強(qiáng)干部教育培訓(xùn)工作，進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大干部的學(xué)習(xí)意識，提高了人防干部隊(duì)伍的知識層次。但是，隨著人防干部隊(duì)伍新老合作與交替進(jìn)程明顯加快，部分干部對學(xué)習(xí)的重要性認(rèn)識不足，學(xué)習(xí)上缺乏主動性、自覺性，有重工作輕學(xué)習(xí)的現(xiàn)象，存在不學(xué)習(xí)也能干好工作的錯(cuò)誤認(rèn)識。因此，必須進(jìn)一步完善干部學(xué)習(xí)機(jī)制，引導(dǎo)廣大干部樹立終身學(xué)習(xí)的觀念，鼓勵(lì)廣大干部參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)，更好地優(yōu)化人防干部隊(duì)伍知識結(jié)構(gòu)，提升干部隊(duì)伍的素質(zhì)，增強(qiáng)駕馭市場經(jīng)濟(jì)的能力和為民服務(wù)的本領(lǐng)，為建設(shè)美麗富強(qiáng)文明開放的新日照提供強(qiáng)有力的組織保證和智力支持。為充分調(diào)動干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)的積極性，根據(jù)《干部教育培訓(xùn)工作條例（試行）》，現(xiàn)建立干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)激勵(lì)約束機(jī)制提出如下意見：

一、指導(dǎo)思想和基本原則

1．指導(dǎo)思想

以黨的基本理論、基本路線和基本綱領(lǐng)為指導(dǎo)，按照“三個(gè)代表”要求，認(rèn)真落實(shí)中央、省和市干部教育培訓(xùn)的有關(guān)精神，緊緊圍繞人防工作和長遠(yuǎn)發(fā)展，結(jié)合深化干部人事制度改革、培養(yǎng)選拔優(yōu)秀年輕干部、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍建設(shè)的工作要求，以改革創(chuàng)新為動力，以提高培訓(xùn)質(zhì)量為主線，以黨員干部為培訓(xùn)重點(diǎn)，按類別、分層次、有計(jì)劃地對我辦干部隊(duì)伍進(jìn)行輪訓(xùn)、培訓(xùn)，努力培養(yǎng)造就一支具有較高政治理論素養(yǎng)和開拓創(chuàng)新精神，掌握現(xiàn)代科學(xué)文化和管理知識，懂教育，善管理，全心全意為人民服務(wù)，具有履行崗位職責(zé)能力，作風(fēng)優(yōu)良的高素質(zhì)的干部隊(duì)伍。

2．基本原則

--理論聯(lián)系實(shí)際，按需施教，學(xué)以致用。圍繞人防建設(shè)、改革和發(fā)展的中心和大局，按照不同類別和層次崗位的要求，進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)。特別要圍繞人防跨越式發(fā)展面臨的新情況、新問題，把理論學(xué)習(xí)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、研討問題與改進(jìn)工作緊密結(jié)合起來，不斷增強(qiáng)工作的原則性、系統(tǒng)性、預(yù)見性和創(chuàng)造性，切實(shí)提高干部分析、解決實(shí)際問題的能力。

--統(tǒng)籌規(guī)劃，突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。對干部培訓(xùn)工作進(jìn)行整體規(guī)劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。堅(jiān)持把思想政治建設(shè)放在首位，以馬克思主義基本理論為基礎(chǔ)，以“三個(gè)代表”重要思想為主線，以黨性鍛煉為核心，注重干部實(shí)際工作能力的提高。以干部教育需求為導(dǎo)向，分級組織、分類實(shí)施，精心設(shè)計(jì)教育培訓(xùn)計(jì)劃，提高教學(xué)質(zhì)量，嚴(yán)格教學(xué)管理，努力增強(qiáng)教育培訓(xùn)的針對性和實(shí)效性。

--培訓(xùn)和使用相結(jié)合。逐步建立干部任職培訓(xùn)制度和定期培訓(xùn)，努力避免和糾正“重使用、輕培養(yǎng)”的傾向，把干部參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)和運(yùn)用理論指導(dǎo)實(shí)踐的情況，作為干部選拔和使用的重要依據(jù)。

--堅(jiān)持改革，不斷創(chuàng)新。確立終身學(xué)習(xí)的理念，按照新時(shí)期干部成長規(guī)律和人防特點(diǎn)，改革干部培訓(xùn)模式、內(nèi)容、方法，加強(qiáng)培訓(xùn)的針對性和實(shí)效性。堅(jiān)持政治理論培訓(xùn)與科學(xué)文化、管理知識培訓(xùn)相結(jié)合。注重培訓(xùn)機(jī)制上的創(chuàng)新。充分利用現(xiàn)代化手段，努力提高干部培訓(xùn)的現(xiàn)代化、信息化水平。

二、總體要求和具體任務(wù)

1．總體要求

按照新形勢下建設(shè)高素質(zhì)干部隊(duì)伍的要求，以理論基礎(chǔ)、世界眼光、戰(zhàn)略思維、黨性鍛煉、業(yè)務(wù)能力為培訓(xùn)內(nèi)容，著重提高干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)特別是思想政治素質(zhì)，根據(jù)不同層次、不同類型干部的實(shí)際情況，確定相應(yīng)的教育培訓(xùn)內(nèi)容和重點(diǎn)，有針對性地開展在職學(xué)習(xí)和脫產(chǎn)培訓(xùn)。

--著力提高干部的馬克思主義理論修養(yǎng)。組織干部認(rèn)真學(xué)習(xí)馬克思主義基本理論，特別是要認(rèn)真學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想。重點(diǎn)學(xué)習(xí)十六大報(bào)告和黨章，學(xué)習(xí)《“三個(gè)代表”重要思想學(xué)習(xí)綱要》以及胡錦濤同志重要講話。還要學(xué)習(xí)十一屆三中全會以來黨和國家的重要文獻(xiàn)，精讀馬列和毛澤東同志的部分重要著作，學(xué)習(xí)黨的歷史和黨的建設(shè)的理論。通過學(xué)習(xí)，使廣大干部努力掌握馬克思主義的基本原理，始終保持思想和理論上的先進(jìn)性，善于運(yùn)用馬克思主義的立場、觀點(diǎn)和方法觀察和處理問題，提高創(chuàng)新實(shí)踐和解決實(shí)際問題的能力。

--著力培養(yǎng)干部的宏觀思維、戰(zhàn)略眼光和創(chuàng)新意識。在干部教育培訓(xùn)過程中，大力倡導(dǎo)理論聯(lián)系實(shí)際的學(xué)風(fēng)和終身學(xué)習(xí)的理念，強(qiáng)調(diào)理論學(xué)習(xí)與實(shí)踐鍛煉的結(jié)合，通過多種形式的調(diào)查研究和事關(guān)人防發(fā)展穩(wěn)定等戰(zhàn)略問題的研討，培養(yǎng)干部的宏觀思維、戰(zhàn)略眼光和創(chuàng)新意識，使干部具有開闊的視野，會敏銳地觀察國內(nèi)外、黨內(nèi)外、新時(shí)期軍事斗爭的發(fā)展變化，能從戰(zhàn)略角度思考問題，研究對策，抓住事物的關(guān)鍵、本質(zhì)和聯(lián)系，體現(xiàn)時(shí)代性、把握規(guī)律性、富有創(chuàng)造性。

--著力加強(qiáng)干部的黨性黨風(fēng)教育。把學(xué)習(xí)理論與加強(qiáng)黨性和黨風(fēng)教育結(jié)合起來，加強(qiáng)對廣大干部的黨性鍛煉。以《中國共產(chǎn)黨章程》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等為主要內(nèi)容，結(jié)合正

反兩方面的典型事例，對廣大干部進(jìn)行全心全意為人民服務(wù)的宗旨和黨的優(yōu)良傳統(tǒng)、作風(fēng)的教育，進(jìn)行黨的觀念、群眾路線和廉潔奉公、艱苦奮斗等優(yōu)良傳統(tǒng)的教育，幫助廣大干部堅(jiān)定理想信念，樹立科學(xué)的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，樹立正確的權(quán)力觀，增強(qiáng)辨別是非的能力和拒腐防變的自覺性。

--著力提高干部的業(yè)務(wù)能力和知識水平。組織干部加強(qiáng)社會主

義市場經(jīng)濟(jì)知識和當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)、科技、管理、法制、當(dāng)代世界思潮、現(xiàn)代金融和現(xiàn)代wto實(shí)務(wù)等方面知識的學(xué)習(xí)，跟蹤研究高等教育改革與發(fā)展的規(guī)律和趨勢，提高和充實(shí)外語、信息技術(shù)知識以及其他履行崗位職責(zé)必備知識和技能，努力改善干部文化知識結(jié)構(gòu)，適應(yīng)人防改革與發(fā)展對人防干部素質(zhì)的要求。

2．具體任務(wù)

領(lǐng)導(dǎo)班子成員：有計(jì)劃、有重點(diǎn)、多渠道、多形式地加強(qiáng)處級領(lǐng)導(dǎo)干部的教育培訓(xùn)。堅(jiān)持處級領(lǐng)導(dǎo)干部每5年至少一次到黨校、行政院校等培訓(xùn)基地學(xué)習(xí)輪訓(xùn)，累計(jì)完成3個(gè)月政治理論培訓(xùn)的制度。一是向上級黨校、行政院校選送處級領(lǐng)導(dǎo)干部，五年培訓(xùn)率達(dá)到100％。二是要進(jìn)一步完善黨組理論中心組學(xué)習(xí)研討制度，堅(jiān)持經(jīng)常性在職自學(xué)制度，并加強(qiáng)組織和管理，不斷提高學(xué)習(xí)成效。

科級干部：要加強(qiáng)對科級干部的教育培訓(xùn)。通過教育培訓(xùn)、實(shí)踐鍛煉、推進(jìn)交流等方式，加強(qiáng)對科級干部的教育培養(yǎng)。按照“加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化培訓(xùn)、嚴(yán)格管理、注重實(shí)效”的方針，積極推薦科級干部到黨校學(xué)習(xí)。

年輕干部：針對年輕干部缺乏馬克思主義基本理論的扎實(shí)功底，缺乏對中國歷史和現(xiàn)實(shí)的系統(tǒng)了解，缺乏黨內(nèi)生活和艱苦環(huán)境嚴(yán)格鍛煉，積極鼓勵(lì)年輕干部自學(xué)，進(jìn)行學(xué)歷教育。

三、考核和激勵(lì)約束措施

1．組織領(lǐng)導(dǎo)和管理體制

加強(qiáng)對干部教育培訓(xùn)工作的領(lǐng)導(dǎo)是辦黨組的重要職責(zé)。由辦黨組書記負(fù)責(zé)，把握干部教育培訓(xùn)工作的方向和政策，研究和幫助解決干部教育培訓(xùn)中的重大問題，使干部教育培訓(xùn)工作的各項(xiàng)措施落到實(shí)處。

堅(jiān)持由黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)牽頭抓，制定干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，人事秘書科具體實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃，各有關(guān)科室共同參與、各司其責(zé)、密切配合、形成合力，搞好干部教育培訓(xùn)的組織和管理工作。

2．監(jiān)督檢查和考核評估

干部教育培訓(xùn)考核的內(nèi)容包括干部的學(xué)習(xí)態(tài)度和表現(xiàn)，掌握政治理論、政策法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、文化知識和技能的程度以及解決實(shí)際問題的能力等。

要積極探索和建立干部教育培訓(xùn)的監(jiān)督、檢查和評估體系。建立和制定干部教育培訓(xùn)的質(zhì)量評估制度和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對干部教育培訓(xùn)工作落實(shí)情況的監(jiān)督、檢查和考核。

3．激勵(lì)機(jī)制

要進(jìn)一步強(qiáng)化激勵(lì)和約束機(jī)制。把干部參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、運(yùn)用理論指導(dǎo)實(shí)踐的能力與干部年度考核結(jié)合起來，作為評價(jià)、選拔和使用干部的重要依據(jù)，形成正確的用人導(dǎo)向

第二篇：建立激勵(lì)保障約束機(jī)制

建立激勵(lì)保障約束機(jī)制激發(fā)農(nóng)村干部整體活力 ——麻家塢鎮(zhèn)關(guān)于農(nóng)村村干部管理情況的調(diào)查與思考

為了建設(shè)一支高素質(zhì)干部隊(duì)伍，激發(fā)農(nóng)村班子內(nèi)在活力，鞏固農(nóng)村執(zhí)政基礎(chǔ)，幾年來，麻家塢鎮(zhèn)先后推行了村級班子“雙向承諾制”，對農(nóng)村工作實(shí)行“千分考核”，對農(nóng)村干部實(shí)行“聯(lián)績計(jì)酬”，提高離任干部待遇等一系列制度，采取“雙述職、雙評議”立體考核、鎮(zhèn)村干部聯(lián)查工作、無職黨員設(shè)崗定責(zé)等多種措施，逐步建立、健全了農(nóng)村干部激勵(lì)、保障、約束機(jī)制，充分調(diào)動了農(nóng)村干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性，在探索新形勢下農(nóng)村干部管理的路子上又向前走了一步。

一、主要作法及成效

(一)狠抓“雙強(qiáng)”培養(yǎng)，強(qiáng)化村級班子建設(shè)

一是創(chuàng)新載體爭“雙強(qiáng)”。在全鎮(zhèn)開展了爭當(dāng)“創(chuàng)業(yè)帶富標(biāo)兵”和設(shè)崗定責(zé)活動，全鎮(zhèn)60歲以下的有勞動能力的黨員、干部全部參加，根據(jù)各村實(shí)際情況和黨員具體情況科學(xué)設(shè)崗、黨員認(rèn)崗、支部定崗、群眾評崗等措施，全鎮(zhèn)680多名黨員上崗，達(dá)到了很好的效果。二是雙向用力育“雙強(qiáng)”。為廣儲“雙強(qiáng)”后備，實(shí)施了“三個(gè)培養(yǎng)”（把優(yōu)秀致富能手培養(yǎng)成黨員，把黨員培養(yǎng)成致富能手，把黨員致富能手培養(yǎng)成村干部）。三是拓寬渠道選“雙強(qiáng)”。在選人用人上，拓寬選拔思路，不僅僅局限于農(nóng)民黨員，還注意從退伍人員、優(yōu)秀民營企業(yè)家、退休干部、下崗工人等群體中，選擇有創(chuàng)業(yè)意識、有致富本領(lǐng)的“雙強(qiáng)”型人才擔(dān)任-1-

“兩委”干部。對村內(nèi)有合適人選，條件成熟的村，采取“兩推一選”等方式選人。2006年，通過“兩推一選”產(chǎn)生“雙強(qiáng)”支部書記8名，涌現(xiàn)出了吳章罕、郝玉鎖等先進(jìn)典型。對一些暫沒有合適人選的村，象北一和麻家塢二村。以前一直沒有選出支書人選，班子處于癱瘓狀態(tài)。黨委任命農(nóng)村工作能力強(qiáng)的2名機(jī)關(guān)干部擔(dān)任村黨支部書記。他們上任以來，帶頭調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，把群眾的精力集中到發(fā)展經(jīng)濟(jì)上來。在他們的帶動下，這兩個(gè)村發(fā)展肉雞養(yǎng)殖，修路、加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)等，使這兩個(gè)村很快扭轉(zhuǎn)了落后被動的工作局面。

（二）狠抓農(nóng)村干部管理，建立干部激勵(lì)保障約束機(jī)制

1、“千分考核、聯(lián)績計(jì)酬”。從2001年開始，麻家塢鎮(zhèn)即對農(nóng)村工作和村干部工資的發(fā)放實(shí)行“千分考核、聯(lián)績計(jì)酬”，把各項(xiàng)農(nóng)村工作分類量化，村干部工資由固定工資和績效獎(jiǎng)金兩部分構(gòu)成，固定工資保證村干部的最低誤工補(bǔ)貼，績效獎(jiǎng)金實(shí)行“千分考核、聯(lián)績計(jì)酬”。在具體操作上，一是量化考核目標(biāo)。黨委、政府每年將農(nóng)村各項(xiàng)主要工作細(xì)化量化，定出分值，各項(xiàng)工作總分1000分，另對階段性非常項(xiàng)工作單獨(dú)計(jì)分，納入總分之內(nèi)。二是認(rèn)真考核。對農(nóng)村各項(xiàng)工作進(jìn)行半年初評、年終總評，確定各村考核得分。三是獎(jiǎng)優(yōu)罰懶。各村干部工資按得分多少決定，得分越多獎(jiǎng)金越高。對考核為優(yōu)秀的村，績效獎(jiǎng)金100%發(fā)放；考核為一般的村，績效獎(jiǎng)金80%發(fā)放；不合格的不予發(fā)放，并給與一定的經(jīng)濟(jì)和組織處理。2007年全鎮(zhèn)24個(gè)村中6個(gè)村被評為優(yōu)秀，17個(gè)村被評為一般，1個(gè)村被評為不合格，村干部工資中，工資

最高與最低相差2000余元，極大的調(diào)動了村干部的干事創(chuàng)業(yè)積極性。

2、“雙述職、雙評議”。即由村黨支部書記或村委會主任把工作目標(biāo)完成情況，向鎮(zhèn)黨委和黨員會述職，由全鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)干部和各村村民代表會成員進(jìn)行評議，“雙述職、雙評議”半年初評、年終總評。在“雙述職、雙評議”中，鎮(zhèn)黨委認(rèn)真組織，做到“兩把關(guān)、三審核”?！皟砂殃P(guān)”即由包片領(lǐng)導(dǎo)和包村干部把關(guān)，把好年初承諾目標(biāo)制定關(guān)，把好考核得分關(guān)?！叭龑徍恕奔慈旯ぷ髂繕?biāo)完成情況和下承諾目標(biāo)要經(jīng)包村干部和包片領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，鎮(zhèn)黨委審核后，才能進(jìn)行公開述職評議。為使活動不搞形式不走過場，鎮(zhèn)黨委組成督導(dǎo)組對各村述職評議全程進(jìn)行督導(dǎo)檢查，同時(shí)負(fù)責(zé)對“雙述職、雙評議”大會上交的評議表進(jìn)行匯總。評議結(jié)果公示半月，作為“千分考核、聯(lián)績計(jì)酬”的主要依據(jù)，實(shí)現(xiàn)工作成效與經(jīng)濟(jì)待遇掛鉤。對工作差，作風(fēng)差、群眾滿意率低的村干部視情況進(jìn)行誡免談話，責(zé)令限期整改或按照組織程序進(jìn)行調(diào)整。2005年來，鎮(zhèn)黨委指派專人對評議結(jié)果較差的5名村干部進(jìn)行誡免談話，派出了3個(gè)工作組對工作差的村進(jìn)行后進(jìn)支部整頓。

3、發(fā)揮離任干部作用。從2000年開始，每逢換屆、工程建設(shè)、調(diào)研、重大節(jié)日等工作前，鎮(zhèn)黨委都會派出專門的工作人員，到離任干部家中走訪慰問，征求意見。同時(shí)，在每個(gè)村聘請1名離任干部做民情調(diào)查員，充分發(fā)揮他們的作用。今年，麻家塢鎮(zhèn)抽調(diào)人員組成調(diào)查組，深入到全鎮(zhèn)24個(gè)村，對目前在世的在村中

任過職的人員逐人進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，通過查閱資料、走訪老黨員、與群眾座談等形式，對全鎮(zhèn)的離任老干部進(jìn)行詳細(xì)登記造冊，徹底掌握了全鎮(zhèn)離任干部的底數(shù)。這些措施的實(shí)施，使在職干部看到了希望，免除了后顧之憂。

（三）狠抓創(chuàng)業(yè)承諾，強(qiáng)力推進(jìn)村級組織規(guī)范化建設(shè)

首先拓寬四個(gè)主體。一是“兩委”集體承諾。農(nóng)村黨支部、村委會結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)規(guī)劃，對工作目標(biāo)進(jìn)行具體量化，公開承諾。二是干部個(gè)人承諾。120名“兩委”干部結(jié)合分管工作作出個(gè)人承諾。三是配套組織承諾。全鎮(zhèn)48個(gè)村級配套組織，如團(tuán)支部等也都做出承諾。四是無職黨員承諾。無職黨員在設(shè)崗定責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各自的崗位職責(zé)做出承諾，每年在職責(zé)范圍內(nèi)為群眾做1-2件實(shí)事。其次抓好五個(gè)環(huán)節(jié)。一是承諾。村兩委的承諾由兩委會制定、村民大會通過、黨委審查、報(bào)組織部備案；其它個(gè)人和組織的承諾目標(biāo)由各組織和個(gè)人制定、村黨支部審核備案。二是踐諾。各承諾主體要認(rèn)真對照承諾目標(biāo)，每月進(jìn)行自查，確保按期完成承諾目標(biāo)。三是督諾。村兩委的目標(biāo)完成情況由鎮(zhèn)黨委督導(dǎo)，其它的踐諾情況由鎮(zhèn)黨委和村黨支部共同督導(dǎo)。鎮(zhèn)黨委每季度督導(dǎo)一次，開展鎮(zhèn)村干部聯(lián)查一次，定期通報(bào)督查情況。四是述諾。實(shí)行雙向述諾，村兩委、無職黨員和村級組織負(fù)責(zé)人在村民代表會上進(jìn)行述諾。五是評諾。在雙向述諾的基礎(chǔ)上，實(shí)行“雙評”，即對承諾目標(biāo)的完成情況和群眾滿意度兩個(gè)方面進(jìn)行測評，對承諾目標(biāo)完成情況較差或群眾滿意度測評結(jié)果

較差的班子、個(gè)人限期整改。承諾完成情況和評議情況作為評優(yōu)評先和村干部獎(jiǎng)金確定、發(fā)放的主要依據(jù)。

二、存在的問題

一是村干部工資整體水平低。由于鎮(zhèn)財(cái)政收支矛盾較大，對村干部工資補(bǔ)助的資金仍然有限，短期內(nèi)難以提高村干部工資的整體水平。

二是村干部專職人員較少。由于專職人員少，各項(xiàng)繁雜的工作任務(wù)要靠主要干部去執(zhí)行，他們大部分時(shí)間忙于村中事務(wù)，農(nóng)事無暇顧及，家庭照顧不周。使有的干部覺得劃不來，難免產(chǎn)生主動辭職的想法和行動。

三是農(nóng)村干部整體素質(zhì)偏低。農(nóng)村干部80%為初中及以下文體程度，文化素質(zhì)較低；部分村干部年齡較大，思想上因循守舊，接受新事物的意識和能力較差，缺乏帶領(lǐng)群眾致富的本領(lǐng)，持不求無功、但求無過的看攤守業(yè)思想。

三、建議和對策

一是強(qiáng)力發(fā)展經(jīng)濟(jì)。增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，為建設(shè)社會主義新農(nóng)村奠定物質(zhì)基礎(chǔ)，化解村級債務(wù)負(fù)擔(dān)，增加農(nóng)村干部的辦公經(jīng)費(fèi)，提高工資整體水平。

二是減少農(nóng)村干部職數(shù)。嚴(yán)格控制干部職數(shù)，提倡和推行交叉任職，換一種途徑增加在職干部收入，減少財(cái)政負(fù)擔(dān)。

三是加大獎(jiǎng)勵(lì)力度。拿出一筆專項(xiàng)資金，對做出突出貢獻(xiàn)和成績的村集體和個(gè)人進(jìn)行重獎(jiǎng)，實(shí)行以獎(jiǎng)代補(bǔ)，形成濃厚的干事創(chuàng)業(yè)竟?fàn)幏諊?/p>

四是完善教育培訓(xùn)機(jī)制。加強(qiáng)思想教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，解決村干部“不想干”、“不會干”的問題。通過培訓(xùn)逐步規(guī)范農(nóng)村干部行為，提高隊(duì)伍整體水平。

五是建立健全農(nóng)村干部養(yǎng)老保險(xiǎn)機(jī)制，為農(nóng)村優(yōu)秀干部繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)金，為離任干部發(fā)放定額補(bǔ)貼，讓他們在職安心工作，退職無后顧之憂。

2008年12月20日

第三篇：加強(qiáng)績效考核管理 建立激勵(lì)約束機(jī)制

如何加強(qiáng)企業(yè)績效考核管理

□馬根厚

績效考核是企業(yè)經(jīng)營管理工作中的一項(xiàng)重要任務(wù)，也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。績效考核是用一定方法對員工績效進(jìn)行客觀的描述，根據(jù)描述來確定績效高低。然而，由于受過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，許多國有企業(yè)的績效考核中還存在與市場經(jīng)濟(jì)要求相悖的弊端。

問題與弊端

績效考核的定位存在偏差。考核的定位是績效考核的核心問題，其實(shí)質(zhì)就是通過績效考核要解決什么問題，績效考核工作的管理目標(biāo)是什么?？己说亩ㄎ恢苯佑绊懙娇己说膶?shí)施，定位的不同必然帶來實(shí)施方法上的差異?？己硕ㄎ坏钠钪饕w現(xiàn)在片面看待考核的管理目標(biāo)，對考核目的的定位過于狹窄。

績效考核的指標(biāo)缺乏科學(xué)性。對于如何科學(xué)地確定績效考核的指標(biāo)體系以及如何將考核的指標(biāo)具有可操作性，許多企業(yè)則考慮得很不周到。一般來說，員工的績效中可評價(jià)的指標(biāo)一部分應(yīng)該是與其工作產(chǎn)出直接相關(guān)的，有的管理學(xué)家將這部分績效指標(biāo)稱為任務(wù)績效；一部分為工作過程中的一些表現(xiàn)，通常被稱為周邊績效。對任務(wù)績效的評價(jià)通?？梢杂觅|(zhì)量、數(shù)量、時(shí)效、成本、他人的反映等指標(biāo)來評價(jià)，對周邊績效的評價(jià)通常采用行為性的描述來評價(jià)。這樣就使得績效考核的指標(biāo)形成了一套體系，同時(shí)也可以操作化地評價(jià)。

績效考核的周期設(shè)置不合理?？己说闹芷谑侵付嚅L時(shí)間進(jìn)行一次考核，這與考核的目的有關(guān)系。如果考核的目的主要是為了分獎(jiǎng)金，那么自然就會使得考核的周期與獎(jiǎng)金分配的周期保持一致。對于任務(wù)績效的指標(biāo)，一般需要較短的考核周期。對于周邊績效的指標(biāo)，則適合于在相對較長的時(shí)期內(nèi)進(jìn)行考核。

績效考核的方法過于單一。各層領(lǐng)導(dǎo)由于所站的角度不同，考評評語可能會產(chǎn)生意見分歧。這樣，一方面，被考評者的直接上級感到自己沒有實(shí)權(quán)而喪失了責(zé)任感；另一方面，員工也會認(rèn)為直接上級沒有權(quán)威而不服從領(lǐng)導(dǎo)，走“上層路線”，使企業(yè)內(nèi)的正常管理秩序遭到破壞。

出路與辦法

充分認(rèn)識績效考核意義。從更深遠(yuǎn)的意義來說，它是一種“基于績效而管理、基于績效而發(fā)展”的管理哲學(xué)。量化和科學(xué)的評價(jià)并不是績效管理的終極意義所在，它更大的價(jià)值在于幫助管理者養(yǎng)成科學(xué)的管理習(xí)慣，幫助員工提高工作效率，從而促成企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

選擇績效考核方法?？冃Ч芾眢w系中考核方法的選擇，是一個(gè)關(guān)鍵而又敏感的問題。在一些成熟的企業(yè)里，由于已經(jīng)形成了良好的績效考評文化，諸如縱向考評、橫向考評、360度考評、自我考評等方式和方法。但是，在一個(gè)剛開始介入績效管理體系的企業(yè)，機(jī)械地套用上述辦法，很容易使考核過程變成考核者與被考核者的博弈

游戲，或者成為填表游戲，并不能真正發(fā)揮提高績效的作用，還可能使員工與主管間產(chǎn)生矛盾，影響員工的工作熱情。

確定績效考核內(nèi)容。確定考核內(nèi)容要與企業(yè)文化和管理理念相一致?？荚u內(nèi)容實(shí)際上就是對員工工作行為、態(tài)度、業(yè)績等方面的要求和目標(biāo)，它是員工行為的導(dǎo)向。在考評內(nèi)容中必須明確：企業(yè)在鼓勵(lì)什么，又在反對什么，給員工以正確的指引。

做好績效考核溝通。績效評估需要上級和員工之間進(jìn)行持續(xù)不斷的雙向溝通。通過溝通，使員工對既定的工作職責(zé)、員工的工作對公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)影響、員工和上級之間應(yīng)如何共同努力達(dá)成共識。在考核之前，主管人員需要與員工溝通，共同確認(rèn)工作目標(biāo)和應(yīng)達(dá)成的績效標(biāo)準(zhǔn)。在考核結(jié)束后，主管人員需要與員工進(jìn)行績效面談，共同制定今后工作改進(jìn)的方案。

第四篇：試析建立黨政干部激勵(lì)與約束機(jī)制

試析建立黨政干部激勵(lì)與約束機(jī)制

摘要：建立一套有效的千部激勵(lì)與約束機(jī)制，是培養(yǎng)一支勤政、廉潔、高效、充滿活力的黨政千部隊(duì)伍的需要。黨政干部的激勵(lì)機(jī)制包括利益機(jī)制、競爭機(jī)制;黨政千部的約束機(jī)制包括民主機(jī)制、法律機(jī)制、目標(biāo)管理機(jī)制、典論機(jī)制、監(jiān)察機(jī)制等。

關(guān)鍵詞：黨政千部 激勵(lì)機(jī)制 約束機(jī)制 必要性 主要內(nèi)容

為政之要在于用人，一個(gè)高效廉潔的政府主要源于干部的精明強(qiáng)干和積極主動。基于此，如何使黨政干部克己奉公、清正廉潔，一直是黨和政府十分重視的一個(gè)大問題。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，近年來我們在完善干部考核和加強(qiáng)對黨政干部監(jiān)督方面不斷加大了力度，一定程度上提高了黨政干部辦事效率，促進(jìn)了廉政建設(shè)。但是同時(shí)我們也看到，當(dāng)前黨政干部普遍缺乏敬業(yè)精神的現(xiàn)象仍沒有得到根本扭轉(zhuǎn)，以權(quán)謀私的腐敗行為還在蔓延。究其原因就在于我國一直未建立起有效的制約黨政干部的激勵(lì)與約束機(jī)制，在一定程度上導(dǎo)致了黨政干部私人目標(biāo)與社會目標(biāo)的偏離，黨政干部對個(gè)人利益的追求干擾了社會公共利益的增進(jìn)。所以，只有建立起一套有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，才能培養(yǎng)出一支勤政、廉潔、高效、充滿活力的黨政干部隊(duì)伍。本文將對黨政干部激勵(lì)與約束機(jī)制做幾點(diǎn)探討。

一、黨政干部激勵(lì)與約束機(jī)制建立的必要性

1.黨政干部“經(jīng)濟(jì)人”的社會角色。一段時(shí)期，我們對黨政干部社會角色的制度規(guī)定暗含了“道德人”的假設(shè)，即認(rèn)為他們在公務(wù)活動中會無條件地全心全意為人民服務(wù)，認(rèn)真遵循人民整體利益原則，而不帶有個(gè)人私利。在這一前提之下，道德規(guī)范和思想教育就成為個(gè)人行為動力的惟一機(jī)制。事實(shí)上，如果人人都是大公無私，也就不存在激勵(lì)與約束的問題了，現(xiàn)實(shí)中一些黨政干部的謀私行為和腐敗現(xiàn)象也就無法得到合理的解釋了。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共選擇理論從個(gè)人主義方法論出發(fā)，用“經(jīng)濟(jì)人”的行為模式分析政府的政治行為給了我們以啟示。該理論認(rèn)為政府官員也是以理性經(jīng)濟(jì)人的身份出現(xiàn)，他們也是以自身效用最大化作為自身行為的原則。這一假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)，即現(xiàn)實(shí)生活中，黨政干部的目標(biāo)函數(shù)不是社會公共利益最大化，至少不是單純的社會公共利益最大化，而是包括了更高的薪金、職務(wù)晉升、更多的閑暇等經(jīng)濟(jì)利益和自利性動機(jī)。在無約束的情況下黨政干部可能會把個(gè)人利益列人公務(wù)行為中加以考慮。基于黨政干部“經(jīng)濟(jì)人”角色，對于黨政干部行為存在的問題，就不應(yīng)單純地從官員的個(gè)人品質(zhì)上去找原因，而是應(yīng)該轉(zhuǎn)向激勵(lì)與約束的制度安排，轉(zhuǎn)向能否提供一種良性的壓力，引導(dǎo)個(gè)人的理性行為做出有利于社會的選擇，并有效地發(fā)揮黨政干部主觀能動性。

2.委托代理制與“內(nèi)部人控制”間題。在現(xiàn)代企業(yè)理論中，所謂的“內(nèi)部人控制”問題就是指由于締約各方的目標(biāo)不一致，代理人有可能利用其控制權(quán)來謀取個(gè)人利益，損害所有者利益。在政府中也存在著類似的“內(nèi)部人控制問題”。在現(xiàn)代社會，人民把權(quán)力委托給國家行使，國家又把權(quán)力層層委托給各級黨政干部執(zhí)行。這樣就在廣大民眾和各級黨政干部之間形成了多層委托代理鏈，使廣大民眾與政府之間的委托代理關(guān)系復(fù)雜化了。如果信息是完全的、對稱的，那么無論在民眾與官員之間的代理鏈有多長，他們雙方對各自的行為特征及其公共權(quán)力執(zhí)行結(jié)果都完全了解，也就不會產(chǎn)生“內(nèi)部人控制問題”了。但是，實(shí)際上，政府一旦取得民眾授權(quán)代理行使公共權(quán)力后，便會由于其行政上的權(quán)威性而處于一種獨(dú)立、超然的地位，民眾作為委托者必然在信息掌握上處于不利位置，不論在公共權(quán)力委托代理的隱含契約形成前還是以后信息都是不完備的。由此在民眾與官員之間的公共權(quán)力多層委托代理關(guān)系中，委托人對執(zhí)行者的選拔任命很難在充分了解黨政干部全面情況的基礎(chǔ)上做出，導(dǎo)致公共權(quán)力代理人作為內(nèi)部人為追求私人目標(biāo)對公共權(quán)力委托人目標(biāo)的偏離，主要就是權(quán)力尋

租、濫用權(quán)力和效率低下等問題。要克服這些問題，關(guān)鍵在于形成有效的委托人對代理人的激勵(lì)與約束機(jī)制，整合黨政干部個(gè)人利益目標(biāo)與公共利益目標(biāo)，從而使個(gè)人利益的追求在一定的約束條件下做出有利于社會公共利益的選擇。

二、黨政干部激勵(lì)與約束機(jī)制的主要內(nèi)容

所謂黨政干部的激勵(lì)機(jī)制，是指激勵(lì)主體(民眾)通過激勵(lì)因素與激勵(lì)客體(黨政干部)相互作用的形式;黨政干部的約束機(jī)制則是約束主體(民眾)通過約束因素與約束客體(黨政干部)相互作用的形式。在黨政機(jī)關(guān)中，這些相互作用的形式即表現(xiàn)為一系列相互配合的激勵(lì)和約束黨政干部行為的制度的集合，又表現(xiàn)為對黨政干部有激勵(lì)和制約作用的價(jià)值觀念、文化傳統(tǒng)、道德標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則以及激勵(lì)或約束黨政干部行為的目標(biāo)、誘導(dǎo)或約束黨政干部行為的因素及這些因素作用的時(shí)間、條件和程度等，這就構(gòu)成了一套黨政干部激勵(lì)約束的完整機(jī)制。根據(jù)管理學(xué)的激勵(lì)約束理論，以及我國的現(xiàn)實(shí)狀況，我們認(rèn)為應(yīng)該從如下幾個(gè)方面建立激勵(lì)和約束機(jī)制:

1.黨政干部激勵(lì)機(jī)制的建立

(1)利益機(jī)制。首先，要適當(dāng)提高公務(wù)人員工資收人，實(shí)現(xiàn)“以薪養(yǎng)廉”。我國公務(wù)人員大都是通過嚴(yán)格的選拔程序才得以進(jìn)人工作崗位的，受教育程度和基本素質(zhì)都較高，所以，他們的工資收人應(yīng)當(dāng)與這些因素成正比。只有充分滿足公務(wù)人員的基本需要，充分認(rèn)可和尊重公務(wù)人員的社會地位，公務(wù)人員才能夠集中精力進(jìn)行公務(wù)活動。基于公平理論，公務(wù)人員報(bào)酬數(shù)量絕對值高低對其積極性的影響并不大，其報(bào)酬的社會比較或歷史比較的相對值往往與其滿意程度和積極性更為相關(guān)，即公務(wù)人員的滿意程度和積極性主要取決于他們的報(bào)酬與社會同等學(xué)歷、能力人群的報(bào)酬相比或與自己以前獲得的報(bào)酬相比是否公平。同時(shí)，在確定公務(wù)人員的報(bào)酬水平時(shí)，還要充分考慮各種工作的責(zé)任輕重、難易程度、勞動強(qiáng)度、工作環(huán)境及所要求的知識技能和經(jīng)驗(yàn)水平等因素，要適當(dāng)拉開距離。其次，要優(yōu)化報(bào)酬結(jié)構(gòu)，充分實(shí)現(xiàn)工資的激勵(lì)約束功能。“高薪”是建立一個(gè)高素質(zhì)政府的前提，但僅僅實(shí)行“高薪”卻只能是形成一個(gè)養(yǎng)懶人的政府，因?yàn)楣べY的高低并不是決定個(gè)人的工作積極性和效率的主要因素。赫茲伯格的“雙因素”理論認(rèn)為基本的工資報(bào)酬只是屬于保健因素，不會引發(fā)被激勵(lì)者內(nèi)心的積極性。這意味著領(lǐng)取報(bào)酬者為了這份在其他地方得不到滿足其生存需要的工資報(bào)酬，不得不約束自己的機(jī)會主義行為，而按照所有者的要求去工作。因而基本的工資報(bào)酬只能算是一種約束因素，約束公務(wù)人員工作中不出現(xiàn)會導(dǎo)致結(jié)束其職業(yè)生涯的讀職行為和失誤。而如果報(bào)酬的結(jié)構(gòu)是多元化的，即除了包括固定報(bào)酬還包括風(fēng)險(xiǎn)收入，那么激勵(lì)作用就會隨著風(fēng)險(xiǎn)收人的增多而逐漸增加，直至報(bào)酬全部變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)收入，激勵(lì)作用也就達(dá)到最大化。

(2)競爭機(jī)制。可在黨政干部的錄用、晉升與降職、職務(wù)任免以及辭退等方面全面引人競爭機(jī)制?，F(xiàn)階段完善我國黨政干部競爭機(jī)制，要把握三個(gè)方向:首先，競爭范圍要拓展。競爭范圍也就是競爭機(jī)制適用的領(lǐng)域，以及在這一領(lǐng)域中得以應(yīng)用的廣度。目前我國黨政干部競爭的適用范圍有一定限制，無法推行競爭機(jī)制。只有擺脫舊體制的歷史慣性，消除競爭運(yùn)行中的形式化，確保競爭到位，實(shí)現(xiàn)范圍上的拓展，才能使競爭深入到黨政干部隊(duì)伍管理的每個(gè)角落。其次，競爭形式要?jiǎng)?chuàng)新。競爭就是要實(shí)現(xiàn)黨政干部職業(yè)的市場化，加大職業(yè)的挑戰(zhàn)性。我國目前的公務(wù)員任用實(shí)行考試、委任、聘任等形式，公務(wù)員使用實(shí)行職務(wù)常任，這些制度有一定的合理性，但相應(yīng)地也存在一些弊端。目前巫待解決的問題是用競爭精神改革常任制，實(shí)現(xiàn)一定的形式創(chuàng)新。最后，競爭環(huán)境要完善。我國目前巫須發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭實(shí)力，從而培育黨政干部競爭機(jī)制作用發(fā)揮的良好外部環(huán)境。要求加強(qiáng)行政立法工作，在法律規(guī)則的制定上確保競爭意識的充分體現(xiàn)，形成有效競爭的機(jī)制。同時(shí)要求黨政干部更新觀念，只有實(shí)現(xiàn)了新的競爭觀念在公務(wù)員系統(tǒng)中的主導(dǎo)地位，才能以觀念為指導(dǎo)，規(guī)范公務(wù)員的行為，使他們自覺接受競爭，積極地面對競爭。

2.黨政干部約束機(jī)制的建立

(1)民主機(jī)制。實(shí)現(xiàn)民主機(jī)制的途徑包括:第一，實(shí)現(xiàn)黨內(nèi)民主。如果黨內(nèi)民主嚴(yán)重不足，全民民主也就無法實(shí)現(xiàn)。發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，應(yīng)該使黨章明文規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利和民主措施真正貫徹實(shí)行;要特別重視發(fā)揚(yáng)廣大黨員的積極性、自覺性和創(chuàng)造性，要特別重視發(fā)揮黨代會作為黨的最高權(quán)力機(jī)關(guān)的作用，使黨代會和黨員大會成為黨的權(quán)力中心。第二，完善人大制度。要使人大及其常委會成為名副其實(shí)的國家權(quán)力機(jī)關(guān)，成為人民監(jiān)督系統(tǒng)的真正中樞;要落實(shí)人民代表大會的權(quán)力和責(zé)任，使其具備應(yīng)有的權(quán)力和責(zé)任。

(2)法律機(jī)制。主要是進(jìn)一步完善行政法、行政訴訟法、行政程序法等法律。當(dāng)前，我國行政法方面要解決的問題主要有:第一，明確國家權(quán)力界限，轉(zhuǎn)換政府職能，完善行政立法。在我國，行政立法常被拿來為部門利益、地方利益服務(wù)。要真正根除這種現(xiàn)象，惟有從明確國家權(quán)力界限，轉(zhuǎn)換政府職能開始，明確哪些領(lǐng)域應(yīng)由國家直接宏觀調(diào)控，哪些領(lǐng)域應(yīng)通過間接調(diào)控管理，哪些間題應(yīng)由市場和個(gè)人決定，哪些問題應(yīng)由私法規(guī)則解決。在此基礎(chǔ)上，形成一種國家與社會分離，政治與經(jīng)濟(jì)二元化，小政府、大社會的良性社會結(jié)構(gòu)。第二，制定行政程序法，保證公眾的了解權(quán)和參與權(quán)。行政程序法之于現(xiàn)代社會的重要性，在于行政機(jī)關(guān)集行政與立法職能于一身之事實(shí)無可避免，而人大和法院對于行政立法的監(jiān)督受到相當(dāng)?shù)南拗?，無法完全保證行政立法充分反映社會的公共利益。在此情況下，只能通過加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)的程序要求來保證結(jié)果的公正性。第三，必須保證司法獨(dú)立。沒有司法的獨(dú)立，無論多么完善的行政法也都只是一紙空文。

(3)目標(biāo)管理機(jī)制。目標(biāo)管理是保證行政效率的基本措施。目標(biāo)管理在我國的具體形式是目標(biāo)責(zé)任制。目標(biāo)責(zé)任制實(shí)施的關(guān)鍵在于考核機(jī)制的完善。目前，我國黨政干部考核機(jī)制存在的主要功能障礙，一是考核結(jié)果的誤差問題，二是考核方法的問題。這就要求:第一，選擇高素質(zhì)的考核人員從事考核工作;對考核者進(jìn)行必要的工作作風(fēng)和考核方法、考核技術(shù)訓(xùn)練;明確考核標(biāo)準(zhǔn)，選擇好考核要素。第二，黨政干部的考核應(yīng)建立在對考核對象量的分析與質(zhì)的確定上，并把二者有機(jī)地結(jié)合起來。第三，具體考核方法可采取先分項(xiàng)評分，再綜合評語，然后評等的方式進(jìn)行。分項(xiàng)評分可以提高考核結(jié)果的準(zhǔn)確性，綜合評語可以體現(xiàn)黨政干部考核的綜合性與考核對象的個(gè)性特點(diǎn)，評等則可使考核結(jié)果簡潔明了，可感性強(qiáng)，從而增強(qiáng)黨政干部考核制度的激勵(lì)功能。

(4)輿論機(jī)制。輿論監(jiān)督是社會的預(yù)警系統(tǒng)。它在整個(gè)監(jiān)督體系中具有獨(dú)特的優(yōu)勢，可以在權(quán)力的運(yùn)行過程中保持探照燈式的監(jiān)督，對用權(quán)者形成強(qiáng)大的輿論壓力，對腐敗分子產(chǎn)生震懾。輿論對于完善監(jiān)督制度和執(zhí)行監(jiān)督程序，有著強(qiáng)大的影響力，因而能起到專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)所起不到的作用。現(xiàn)階段，我國應(yīng)出臺《新聞法》等專門法規(guī)，充分發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用，用以彌補(bǔ)法制和道德規(guī)范方面的缺失。

(5)監(jiān)察機(jī)制。這是一種事后監(jiān)督補(bǔ)救的機(jī)制，是通過紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)等部門的工作實(shí)現(xiàn)對黨政干部不良或違法行為的監(jiān)督。當(dāng)前，我國的監(jiān)察系統(tǒng)由于受黨政部門的干擾，往往不能很好地發(fā)揮監(jiān)督作用。當(dāng)前需要解決的問題是:第一，提高監(jiān)察部門的政治地位，防止行政權(quán)對監(jiān)察權(quán)的干涉，保證監(jiān)察部門能獨(dú)立行使權(quán)力。這也正是監(jiān)察機(jī)制有效運(yùn)作的基本條件。第二，國家在制定反腐反貪等法規(guī)時(shí)，要充分考慮到它們的實(shí)際操作性和威懾性。在這方面，香港的反腐倡廉法規(guī)是借鑒。在香港政府制定的《舞弊及非法行為條件》、《防止賄賂要例》等法律中，對所涉及的法律用語均有準(zhǔn)確無誤的界定，對其要打擊的各種違法行為均有詳細(xì)的列舉，對規(guī)定的罰則均確切肯定。同時(shí)，香港的法律還賦予執(zhí)法者特別調(diào)查、額外搜查、檢取和扣留旅行證件等權(quán)力。監(jiān)察人員甚至還可以根據(jù)一個(gè)公務(wù)員的財(cái)產(chǎn)狀況，即可判定其是否犯有貪污受賄罪。

第五篇：激勵(lì)和約束機(jī)制

激勵(lì)和約束機(jī)制

I激勵(lì)機(jī)制。

所謂激勵(lì)機(jī)制是指用“利誘”的辦法來激勵(lì)管理層為股東利益最大化或企業(yè)價(jià)值最大化而努力，同時(shí)防止其為了個(gè)人利益或管理層集團(tuán)的利益而損害股東的利益。私募股權(quán)投資家往往通過股權(quán)和期權(quán)的辦法來構(gòu)筑針對被投資企業(yè)管理層的激勵(lì)機(jī)制。

對管理層的股權(quán)和期權(quán)安排是最普遍的一種激勵(lì)方法，在私募股權(quán)投資的企業(yè)中，私募股權(quán)投資家投資的目的是為了通過持有具備增長潛力的被投資企業(yè)的股份到一段時(shí)期后出售獲利，因此私募股權(quán)投資家持有被投資企業(yè)的股份百分比一般在10%～40%之間，而安排相當(dāng)一部分股權(quán)份額由企業(yè)管理層持有。對管理層的這種股權(quán)安排一方面是滿足管理層對控制自己創(chuàng)建企業(yè)的需求，同時(shí)也使管理層的利益和企業(yè)的興衰相一致，實(shí)現(xiàn)了和私募股權(quán)投資家利益的一致性。對管理層的期權(quán)安排的目的是要將管理層的利益和被投資企業(yè)價(jià)值的增長聯(lián)系起來，從而使管理層努力增加被投資企業(yè)的價(jià)值。因?yàn)橹挥挟?dāng)被投資企業(yè)的價(jià)值達(dá)到最大時(shí)，私募股權(quán)投資家才能順利出清手中的股份，并實(shí)現(xiàn)超額利潤。這時(shí)管理層、被投資企業(yè)和私募股權(quán)投資家各自的利益通過期權(quán)安排也達(dá)成了一致。期權(quán)安排的做法是允許管理層在實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)營目標(biāo)時(shí)按照事先約定的較低的價(jià)格或無償?shù)脑龀制髽I(yè)的股份。

II約束機(jī)制。

約束機(jī)制是通過對被投資企業(yè)經(jīng)營管理的監(jiān)督控制來迫使管理層盡力去增進(jìn)企業(yè)和股東價(jià)值，從而使私募股權(quán)投資家的期望收益得以實(shí)現(xiàn)。在治理結(jié)構(gòu)安排中，私募股權(quán)投資家通常運(yùn)用董事會席位、表決權(quán)分配、控制追加投資和管理層雇傭條款等辦法來構(gòu)筑針對被投資企業(yè)管理層的約束機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制中股權(quán)和期權(quán)安排最大的缺陷是擁有較大比例的股權(quán)和期權(quán)的管理層很有可能偏好從事收益很高但風(fēng)險(xiǎn)也很大的項(xiàng)目或業(yè)務(wù)。在私募股權(quán)投資家看來，這種風(fēng)險(xiǎn)不符合其投資戰(zhàn)略，因此需要制定管理層雇傭條款來懲罰那些經(jīng)營業(yè)績差的管理者，以限制管理層偏好風(fēng)險(xiǎn)的傾向。管理層雇傭條款通常包括解雇、撤換管理層并回購其股份的種種情況。

通過以上分析，我們可以看出，私募股權(quán)投資家雖然不謀求對被投資企業(yè)的控股權(quán)，但同樣在被投資企業(yè)的董事會中占有一個(gè)或一個(gè)以上席位。在很多情況下，投資人作為外部董事，具備豐富的經(jīng)驗(yàn)、擁有在培育公司成長和鑒別管理層素質(zhì)等方面的專業(yè)素養(yǎng)以及有著極為廣泛的外部聯(lián)系，私募股權(quán)投資家憑著投入到企業(yè)的資本和投資后向該企業(yè)所提供的服務(wù)而在董事會中占據(jù)主導(dǎo)地位。由于董事會要對被投資企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績負(fù)責(zé)，并有權(quán)任命或解聘總經(jīng)理，指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)的運(yùn)營情況，私募股權(quán)投資家通常會利用其在董事會的有利位置對管理層實(shí)行監(jiān)督。私募股權(quán)投資的契約設(shè)計(jì)加上私募股權(quán)投資家在資本運(yùn)作和企業(yè)管理方面的經(jīng)驗(yàn)和理念，是產(chǎn)生對被投資企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)改善的關(guān)鍵因素。

(三)組織模式

私募股權(quán)投資的組織模式是私募股權(quán)市場中最核心的內(nèi)容，它是指投資者和中介機(jī)構(gòu)(治理公司)之間就權(quán)利義務(wù)關(guān)系及收益分享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式的安排規(guī)則。目前私募股權(quán)投資的組織模式主要有公司制、契約制和有限合伙制三種形式。基金可以采取契約型、信托型、公司制和合伙型等組織形式。

I契約型基金。是基于一定契約原理通過口頭協(xié)議或書面合同等契約而組織起來的基金。契約型基金的缺點(diǎn)是契約各方的權(quán)利和義務(wù)雖有契約協(xié)議規(guī)定，但通常缺乏特定法律來調(diào)整，容易產(chǎn)生糾紛和導(dǎo)致契約關(guān)系的不穩(wěn)定，司法實(shí)踐中對保底分成條款認(rèn)識不一，可能會被認(rèn)為是擾亂金融秩序而被認(rèn)定無效，不利于各方權(quán)益的保護(hù)。私人股權(quán)投資基金的組織形式 —— 多為封閉式基金.公司制投資基金是按照《公司法》組成的法人實(shí)體，投資者購買公司股份而成為公司股東，由股東會選出董事會和監(jiān)事會，再由董事會委任某一投資管理公司或由董事會自己直接來管理基金資產(chǎn)。

I公司制基金。法人治理結(jié)構(gòu)比較完善；股東能夠獲得充分的法律保護(hù)（股東能夠參與決策、股東退出比較容易）公司制投資基金在操作過程存在很多不盡人意之處：《公司法》規(guī)定在投資公司首次交付的出資不少于注冊的20%，其余的必須在5年之內(nèi)募足，這對于私募股權(quán)基金來講，在沒有合適的項(xiàng)目時(shí)募集資金，就造成了資金閑置；公司制投資基金存在雙重稅賦問題（盡管在《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的框架下獲得一定的稅收優(yōu)惠，但沒有合伙制私募基金的稅收優(yōu)惠直接而有效）；基金管理人承擔(dān)有限責(zé)任，不利于建立激勵(lì)與獎(jiǎng)懲相結(jié)合的激勵(lì)制度。

II信托制私募基金。2007年01月23日，銀監(jiān)會頒布了《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》（以下簡稱“辦法”），對信托公司的集合資金信托計(jì)劃加以規(guī)范。辦法規(guī)定：自然人、法人或者依法成立的其他組織投資的一個(gè)信托計(jì)劃的最低金額不少于100萬元人民幣；單個(gè)

信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過50人，合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制；信托公司推介信托計(jì)劃時(shí)，不得進(jìn)行公開的營銷宣傳。根據(jù)這一《辦法》成立的信托計(jì)劃實(shí)際上就是信托制私募基金。信托型基金是一種特殊的契約型基金，需要引入信托人方，通常是專業(yè)的信托公司。引入信托方以后，投資人與管理人之間已經(jīng)被信托公司隔離。信托計(jì)劃及其投資產(chǎn)品被稱為投資及基金，信托公司取代信托產(chǎn)品的購買人（真正的投資人）行使投資者權(quán)利。投資人、管理人和信托方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系由《信托法》調(diào)整。在這個(gè)模式中，增加了一層法律關(guān)系，因此，其穩(wěn)定性有所提高；缺點(diǎn)是費(fèi)用也相應(yīng)的增加，而且信托產(chǎn)品一次性募集，會出現(xiàn)暫時(shí)的資金閑置。

III合伙制基金。2006年08月27日，全國人大常委會修訂了《合伙企業(yè)法》，并自2007年06月01日起實(shí)行。其后，國務(wù)院修訂了《合伙企業(yè)登記管理辦法》。合伙制基金是由投資人和管理人共同出資組建的基金。管理人負(fù)責(zé)日常運(yùn)作，投資人不參與日常運(yùn)作，僅獲取投資利益。合伙制是企業(yè)的一種組織形式，由兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人通過合伙協(xié)議約定共同出資，合伙經(jīng)營，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)事人稱為合伙人。合伙制和公司制不同，合伙企業(yè)通常不是法人，各合伙人仍為權(quán)利和義務(wù)的主體，既是合伙企業(yè)的共同所有者和經(jīng)營者，又都對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。有限合伙制度的設(shè)置，為成立有限合伙制私募基金提供了法律保障。投資者能夠以有限合伙人身份投入資金并承擔(dān)有限責(zé)任，而基金管理人則以少量資金介入稱為普通合伙人并承擔(dān)無限責(zé)任，基金管理人具體負(fù)責(zé)投入資金的運(yùn)作，并按照合伙協(xié)議的約定收取管理費(fèi)?？陀^上，基金管理人承擔(dān)無限連帶責(zé)任，是對投資者利益的進(jìn)一步保護(hù)。同時(shí)，對合伙企業(yè)不重復(fù)征稅制度，使得私募基金中的個(gè)人投資者可以合法享受證券投資收益的免稅優(yōu)惠，者符合私募基金投資者利益。有限合伙制 —— “能人”和“富人”共舞的舞臺。在私人股權(quán)投資基金的發(fā)展過程中，有限合伙制逐漸占主導(dǎo)地位的組織形式。根據(jù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的組織形式，企業(yè)可分為單個(gè)業(yè)主制、合伙制、法人或公司制。合伙制是企業(yè)的一種組織形式，由兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人通過合伙協(xié)議約定共同出資，合伙經(jīng)營，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)事人成為合伙人。合伙制和公司制不同，合伙企業(yè)通常不是法人，各合伙人仍然是權(quán)利和義務(wù)的主體，既是合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的共同所有者和經(jīng)營者，又都對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。有限合伙制的優(yōu)勢有：

a1避免了雙重征稅。合伙企業(yè)不繳納企業(yè)所得稅，當(dāng)私募股權(quán)投資基金投資盈利并分配投資收益時(shí)，每個(gè)投資皺著制需按分配到的份額承擔(dān)相應(yīng)的所得稅繳納義務(wù)，能規(guī)避公司制私募股權(quán)投資基金的雙重課稅問題。而且合伙企業(yè)享有的這種不需要繳納企業(yè)所得稅的待遇是不需要備案、不需要申請的，自合伙企業(yè)成立之日就自動享有。

a2 資金可以分次募集，靈活方便，避免了資金閑置。在私募基金中，還經(jīng)常用到CALL CAPITAL機(jī)制。該機(jī)制相當(dāng)于基金在決定投資企業(yè)后，給投資人一個(gè)撥付資金的期限，在此期限內(nèi)，投資者向基金撥付資金，再由基金向企業(yè)進(jìn)行投資。

a3有限合伙是人力與資本的完美結(jié)合。有限合伙人作為真正的投資者投入99%的資金，但不參與管理，而普通合伙人作為真正的管理者投入1%的資金，主要投入表現(xiàn)為投資管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗(yàn)和精力?；鸸芾韴F(tuán)隊(duì)的私募股權(quán)投資家通常具有豐富的產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)務(wù)、法律和管理經(jīng)驗(yàn)，并且與商界、官方、各中介機(jī)構(gòu)具有廣泛的聯(lián)系，能廣泛的發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目，并能以敏銳而精確的判斷力篩選出有成功希望的項(xiàng)目，還能為所投資的企業(yè)提供增值服務(wù)，使其早日發(fā)展壯大，直至成功上市。

a4有限合伙制的激勵(lì)機(jī)制比較完善。合伙協(xié)議規(guī)定普通合伙人作為基金管理人除在投入1%資金的情況下可以分得20%的利潤，還能夠每年從已繳納或已投資的基金中提取2.5%左右的管理費(fèi)，用作工資、辦公費(fèi)用等日常開支。

a5有限合伙人的權(quán)利在有限合伙制下得到妥善的保護(hù)。有限合伙協(xié)議一般都規(guī)定，普通合伙人作為基金管理人，必須定期向有限合伙人披露私募股權(quán)投資運(yùn)營和受資企業(yè)經(jīng)營等有關(guān)信息，從而降低代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)議通常還規(guī)定，有限合伙人可以隨時(shí)查閱會計(jì)賬簿。這些都強(qiáng)化了有限合伙人對普通合伙人的監(jiān)督。

LP(limited partners,投資人通常投入99%的資金，是有限合伙人)

a1普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定或者全體合伙人另有約定的除外；有限合伙人可以同本企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外；

a2普通合伙人不得自營或者同他人合營與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；有限合伙人可以，但是合伙協(xié)議另有約定的除外；

a3普通合伙企業(yè)的合伙協(xié)議不得約定將全部利潤分配給普通合伙人；有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給有限合伙人，但是合伙協(xié)議另有約定的除外；

a4普通合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意；未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效；有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，但是合伙協(xié)議另有約定的除外。

GP(general partner)普通合伙人 普通合伙中的出資人、隱名合伙中的出名合伙人和有限責(zé)

任合伙中的無限責(zé)任合伙人的統(tǒng)稱。在普通合伙中，合伙人參與合伙事務(wù)的管理，分享合伙收益，每個(gè)普通合伙人都對合伙債務(wù)負(fù)無限責(zé)任或者連帶責(zé)任。在隱名合伙和有限責(zé)任合伙中，只有其中的普通合伙人有權(quán)管理、決定合伙事務(wù)，對合伙債務(wù)負(fù)無限責(zé)任.