第一篇：淺析美國(guó)養(yǎng)老制度及對(duì)我國(guó)的啟示

淺析美國(guó)養(yǎng)老制度及對(duì)我國(guó)的啟示

呂 永 久

作者單位 ： 中國(guó)國(guó)家博物館

離退休服務(wù)管理科

0 0 0 0 6 【 摘要】

中國(guó)目前約有1．7億老年人，是世界上老年人口最多的國(guó)家。經(jīng)過(guò)十多年的探索和實(shí)踐,中國(guó)已初步建立起以居家養(yǎng)老為基礎(chǔ)、社區(qū)服務(wù)為依托、機(jī)構(gòu)照料為補(bǔ)充的社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)體系基本框架，但該體系仍存在政府投入不足、保 障面小、布局欠合理、城鄉(xiāng)和區(qū)域發(fā)展失衡、服務(wù)項(xiàng)目單

一、專(zhuān)業(yè)人員稀缺和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范等諸多不足。美國(guó)是世界上最發(fā)達(dá)國(guó)家，其老年社會(huì)保障制度已相對(duì)完善，許多有益做法對(duì)我當(dāng)今養(yǎng)老制度 建設(shè)不無(wú)啟發(fā)和借鑒之處。

本文將從介紹美國(guó)養(yǎng)老模式現(xiàn)狀、特點(diǎn)和筆者在美養(yǎng)老機(jī)構(gòu)見(jiàn)習(xí)經(jīng)歷入手，闡明當(dāng)今較為先進(jìn)的老年保障做法并探討對(duì)我國(guó)應(yīng)有的啟示。【 關(guān)鍵詞】

養(yǎng)老制度模式特點(diǎn)

中美比較 1 ．美 國(guó)老齡基本情況

美國(guó)人口近3 億，其中6 5 歲以上人口為 3 5 0 0萬(wàn)，占總?cè)丝?的 1 2．4 ％。美國(guó)老年人絕大多數(shù)在自己家中生活，有 9 7 0萬(wàn)獨(dú)居老人，約占老年人的 3 0 ％。2 0 1萬(wàn)老年人住在養(yǎng)老院，約占老年人口的5· 7 ％。2 ． 美國(guó)養(yǎng)老制度發(fā)展過(guò)程

美國(guó)老年社會(huì)保障制度創(chuàng)建于上世紀(jì) 3 0 年代。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到，要保持社會(huì)穩(wěn)定，必須為人民生活提供一定保 障。1 9 3 5年，美 國(guó)聯(lián)邦政 府頒布 了《 社會(huì)保障法》，實(shí)施強(qiáng)制性養(yǎng)老保障制度。就業(yè)者在能勞動(dòng)并獲得收入時(shí)以稅收的形式向政府交納社會(huì)保障稅，工作到年滿 6 5 歲退休后領(lǐng)取養(yǎng)老金。經(jīng)過(guò) 7 O 多年的發(fā)展，美國(guó)養(yǎng)老制度逐漸完善，不但能滿足老年人的基本生存需求，而且越來(lái)越重視老年的發(fā)展需求，呈現(xiàn)保障機(jī)制多重化、社會(huì)保障私營(yíng)化、年金保險(xiǎn)儲(chǔ)蓄化和退休年齡后移化四大趨勢(shì)。．美國(guó)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)況 ． 1 美國(guó)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)分類(lèi)在美國(guó)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)根據(jù)不同功能分成三類(lèi)。

第一類(lèi) 為技術(shù)護(hù)理照顧型養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，主要收養(yǎng)需 2 4 小時(shí)精心醫(yī)療照顧但又不需經(jīng)常性醫(yī)院服務(wù)的老人 ；

第二類(lèi)為中級(jí)護(hù)理照顧型養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，主要收養(yǎng)無(wú)嚴(yán)重疾病，需2 4小時(shí)監(jiān)護(hù)、護(hù)理但又不需技術(shù)護(hù)理照顧的老人 ；

第三類(lèi)為一般照顧型養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，主要收養(yǎng)需要提供膳食和個(gè)人幫助但不需要醫(yī)療服務(wù)及24小時(shí)生活護(hù)理服務(wù)的老人。

目前，美國(guó)共有養(yǎng)老院、老年公寓、護(hù)理院、老年服務(wù)中心、托老所等養(yǎng)老機(jī)構(gòu)2萬(wàn)多家，形成覆蓋面廣、內(nèi)容豐富的養(yǎng)老服務(wù)體系，每一有需要的老人都能在不同的機(jī)構(gòu)中得到合適的服務(wù)和幫助。． 2 美國(guó)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)環(huán)境、設(shè)施

筆者曾在美國(guó)休斯頓市老人服務(wù)中心(S e n i o r

S e r v i c e

C e n t e r)做志愿者。該 中心設(shè)有老人公寓區(qū)、半自理服務(wù)區(qū)和全封閉的老年癡呆病區(qū)，共有1 5 0 張床位。每病區(qū)均有一寬敞活動(dòng)大廳，供老年人在此聊天、讀報(bào)。老人公寓區(qū)、半自理服務(wù)區(qū)還擺設(shè)鋼琴，供老人和志愿者在此演奏。服務(wù)中心環(huán)境優(yōu)美，健身設(shè)備齊全。餐廳為自選式，能自理的老人可到餐廳選擇愛(ài)吃食品、不能自理的有專(zhuān)人推著輪椅到另一餐廳用餐。3 ． 3 美國(guó)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)內(nèi)的醫(yī)療保障

休斯頓市老人服務(wù)中心為混合型養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，配有一名護(hù)士主任(相當(dāng)于國(guó)內(nèi)的副主任護(hù)師)，主要負(fù)責(zé)工作評(píng)估、培訓(xùn)、質(zhì)量控制、感染控制。護(hù)士和護(hù)工三班倒，白天6人，晚上6人，夜里3人。每班除領(lǐng)班外，還有營(yíng)養(yǎng)師、理療師、活動(dòng)輔導(dǎo)員和義工。專(zhuān)科醫(yī)生、心理醫(yī)生定期到服務(wù)中心為老人檢查。老年服務(wù)中心護(hù)理費(fèi)用部分由個(gè)人用養(yǎng)老保險(xiǎn)支付，部分由當(dāng)?shù)刂菡a(bǔ)助。此外，老人服務(wù)中心還設(shè)有綜合生評(píng)估團(tuán)隊(duì)伍，對(duì)服務(wù)質(zhì)量定期評(píng)估。． 4 美 國(guó)主要養(yǎng)老模式

美國(guó)絕大多數(shù)老人是居家養(yǎng)老，由社區(qū)或許可的服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展上門(mén)服務(wù)，如送飯到家、小時(shí)工，專(zhuān)業(yè)護(hù)理人員也定時(shí)到家探望。另一方式是集中式居住在同一區(qū)域，各有自己房間和衛(wèi)生設(shè)備，仍保持相對(duì)獨(dú)立。

這類(lèi)居住環(huán)境一般有服務(wù)人員幫助做飯、打掃衛(wèi)生等，也設(shè)有專(zhuān)門(mén)護(hù)理人員，但不需要2 4 小時(shí)連續(xù)照顧。再有一類(lèi)是護(hù)理院，通常分中等和專(zhuān)業(yè)護(hù)理兩類(lèi)。中等護(hù)理指一般護(hù)工就能完成的護(hù)理工作，主要是日常生活幫助等。專(zhuān)業(yè)護(hù)理，則指需要護(hù)士以上級(jí)別的護(hù)理，如理療、靜脈注射、吸氧、人工呼吸等。4 ． 美國(guó)養(yǎng)老體系的主要特點(diǎn) 4 ． 1

養(yǎng)老問(wèn)題法制化

美國(guó)的養(yǎng)老制度建立在法制基礎(chǔ)之上。美聯(lián)邦政府繼1 9 3 5年出臺(tái)《 社會(huì)保障法》 后，又先后推出了《美國(guó)老人法》、《老年人社區(qū)服務(wù)就業(yè)法》、《補(bǔ)充保障收入法案》

、《 醫(yī)療照顧保險(xiǎn)法案》、《老年人營(yíng)養(yǎng)方案》、《 老年人個(gè)人健康教育與培訓(xùn)方案 》、《 食品券法案》、《 住房補(bǔ)助法案》 和《 多 目 標(biāo) 老人 中心方案》 等一 系列 與老年人生活密切相關(guān)的社會(huì)福利法案，將老年人的收入、健康、服務(wù)、居住、學(xué)習(xí)、娛樂(lè)等均納入法制管理范圍，為老人構(gòu)建起較為完善的社會(huì)安全網(wǎng)。4 ． 2 社會(huì)服務(wù)規(guī)范化

美國(guó)社會(huì)為老服務(wù)體系主要有支持性服務(wù)(協(xié)助看病、購(gòu)物、交通，房間整理、打掃)、營(yíng)養(yǎng)服務(wù)、預(yù)防性健康服務(wù)、照料者后援服務(wù)(提供政策信息、人員培訓(xùn)、臨時(shí)替代等)、防受虐待和為土著老人服務(wù)等六大內(nèi)容，項(xiàng)目全面，服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、規(guī)范。4 ． 3

資本投入多元化

由于老年人對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)需求較大，政府采取各種措施鼓勵(lì)社會(huì)力量興辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)。無(wú)論何種形式，政府均提供資金、技術(shù)幫助和政策優(yōu)惠，如免征地稅、營(yíng)業(yè)稅等。4 ． 4 護(hù)理隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化

美國(guó)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)工作人員或?yàn)槔戏?wù)人員均由專(zhuān)業(yè)人士 組成，除注冊(cè)護(hù)士、執(zhí)照護(hù)士、輔 助護(hù)士、護(hù)工外，一般還設(shè)有營(yíng)養(yǎng) 師、理 療師、心理專(zhuān) 家、活動(dòng)輔導(dǎo)員和志愿者等。這些服務(wù)人均受過(guò)專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)訓(xùn)練和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，具有較扎實(shí)的護(hù)理知識(shí)基礎(chǔ)和職業(yè)技能，持證上崗，確保服務(wù)達(dá)到專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)。4 ． 5 服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

美國(guó)各州對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的硬件設(shè)施、人員配備、資格認(rèn)定、評(píng)估方式、監(jiān)督機(jī)制和服務(wù)規(guī)范都有相應(yīng)硬性要求，每個(gè)老人要有標(biāo)準(zhǔn)化和量化評(píng)估表，記載所有項(xiàng)目和指標(biāo)，如 身心狀況、精神 狀況、醫(yī)療理療次數(shù)、服藥狀況、日常生活和特殊需求等。政府要求養(yǎng)老機(jī)構(gòu)將這些資料定期交付老年研究中心，不斷研究、改善護(hù)理、管理模式，力爭(zhēng)為每個(gè)老人制定全面、合適的健康計(jì)劃。4 ． 6 服務(wù)手段信息化

由于當(dāng)前居家養(yǎng)老是主要趨勢(shì)。為確保為居家老人服務(wù)到位，美國(guó)注重信息化建設(shè)，在推廣家庭緊急救助系統(tǒng)。該系統(tǒng)由與互聯(lián)網(wǎng)連接的電腦、電視界面、電話和一系列傳感 器組成。這些傳感器被精心放置在浴室、廚房、入 口和臥室，用來(lái)監(jiān)視老人家中情況并記錄他們的行為。如果家里一段時(shí)間沒(méi)動(dòng)靜或房門(mén)傳感器在一定時(shí)間內(nèi)一直關(guān)閉，系統(tǒng)就會(huì)向家人發(fā)出警報(bào)。通過(guò)電視界面，家人可觀察老人的情況。即使相隔千里，老人也能經(jīng)常和家人交流。．對(duì)我國(guó)養(yǎng)老制度建設(shè)的啟示 ． 1 完善有關(guān)社會(huì)保障的法律規(guī)范

美國(guó)的養(yǎng)老制度具有法制化、社會(huì)化特征。我國(guó)老年保障制度往往以即時(shí)性政策為基礎(chǔ)，缺乏統(tǒng)一的管理部門(mén)，隨機(jī)性、不連貫性。需要逐步由以行政手段為主向以法律手段為主轉(zhuǎn)變。． 2 對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)要予以多方面政策扶持

各級(jí)政府應(yīng)在公益用地和建設(shè)用地中優(yōu)先安排居家養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施，所有為老服務(wù)設(shè)施都要減免各種配套費(fèi)。機(jī)構(gòu)照料服務(wù)應(yīng)享受稅收減免等項(xiàng)扶持和優(yōu)惠政策，各類(lèi)企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人向養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的捐贈(zèng)，在計(jì)算單位稅收和個(gè)人所得稅前應(yīng)準(zhǔn)予全額扣除。5 ． 3 養(yǎng)老機(jī)構(gòu)必須堅(jiān)持社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化要通過(guò)政策鼓勵(lì)措施，加快實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)投資主體多元化，把社會(huì)資源更多地吸引到養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的建設(shè)中來(lái)。同時(shí)要積極培植和 發(fā)展社會(huì)服務(wù)團(tuán)體和民間組織，將為老服務(wù)的機(jī)構(gòu)、設(shè)施和場(chǎng)所更多地交給他們?nèi)ソ?jīng)辦和管理，政府則發(fā)揮宏觀管理和行政監(jiān)督職能，實(shí)現(xiàn)為老服務(wù)事業(yè)管理的規(guī)范化和運(yùn)行機(jī)制的市場(chǎng)化。加快養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化建設(shè)。最重要的就是加快服務(wù)隊(duì)伍的職業(yè)化建設(shè)步伐，要通過(guò)院校培養(yǎng)、在職培訓(xùn)等多種途徑，使為老服務(wù)的工作人員都成為掌握專(zhuān)業(yè)社會(huì)工作知識(shí)和服務(wù)技能的專(zhuān)門(mén)人才。加強(qiáng)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的規(guī)范化建設(shè)，要研究制定出一套完整的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范體系，提高整個(gè)為老服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理和服務(wù)水平，形成一套完整的管理規(guī)范。6 ．政策建議

中國(guó)自1 9 9 9年正 式步入老齡社會(huì)后，老齡化已逐漸呈現(xiàn)規(guī)模巨大、發(fā)展迅速、地區(qū)差異、城鄉(xiāng)倒置、性別失衡和未富先老等六大特征。關(guān)注老年民生，應(yīng)對(duì)好人口老齡化帶來(lái)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)不但事涉百姓的養(yǎng)老之憂、家庭幸福，更關(guān)系到“ 以人為本” 的科學(xué)發(fā)展觀能否真正踐行，關(guān)系到社會(huì)和諧、國(guó)家穩(wěn)定，關(guān)系到中國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)和現(xiàn)代化的目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)。面對(duì)老齡社會(huì)已成為中國(guó)基本國(guó)情這一事實(shí)，建議黨和政府將做好老齡工作當(dāng)作一項(xiàng)基本國(guó)策，完善各項(xiàng)政策優(yōu)惠措施，盡快制定并全面落實(shí)支持養(yǎng)老機(jī)構(gòu) 發(fā)展的法規(guī)、政 策，將養(yǎng)老納入各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的整體規(guī)劃中，利用政府和社會(huì)多方資源，建立適應(yīng)城鄉(xiāng)不同需求的多元化、多層次養(yǎng)老服務(wù)體系，全力推進(jìn)養(yǎng)老服務(wù)社會(huì)化、專(zhuān)業(yè) 化和規(guī)范化，使老年人安度晚年，為他們的子女解除后顧之憂。參 考 文 獻(xiàn)

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J ] ． 中 國(guó)經(jīng) 貿(mào)，2 0 0 8，2 0： 1 3—1 5 ． 林虹，胡濱． 美 國(guó)養(yǎng)老住 宅業(yè) 的持續(xù)發(fā)展及對(duì)我 國(guó)的啟示 [ A ／ O L ] ． “ 老年需求與對(duì)策” 學(xué)術(shù)研討會(huì)論 文(第六部分)[ C ／ O L ] ． h t t p ： ／ ／ " WW W． o c a n

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P o l i c y，2 0 0 1，1 3(1)： 1 5— 3 6 收稿 日期 ： 2 0 1 l一 4—1 1(上 接 第 9 3頁(yè))6 尋凌福． 醫(yī)用 9 5 ％乙醇用于濕化瓶 干燥方法 的效 果探討 [ J ] ． 全科 護(hù)理，2 0 0 9，7(7 C)： 1 9 1 5—1 9 1 6 ．

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p n e u m o n i a [ J ] ． M M W R ． 1 9 9 7，4 6(1)： 7 1 — 7 9 ． 8

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C o n t r o 1 ． 顧其勝，朱彬． 海藻酸鹽基生物醫(yī)用材料 [ J ] ． 中國(guó)組織工程研究與 臨床康復(fù)． 2 0 0 7 ． 2 6(1 1)： 5 1 9 4— 5 1 9 8 ． O 葛忠瓊． 開(kāi)展夯實(shí)基礎(chǔ) 護(hù)理 提供 優(yōu)質(zhì)護(hù)理 服務(wù)的體會(huì)[ J

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第二篇：淺議美國(guó)行政公開(kāi)制度及其對(duì)我國(guó)啟示

數(shù)據(jù)庫(kù)】經(jīng)濟(jì)類(lèi)2008年三季度

【文獻(xiàn)號(hào)】1535

【原文出處】知識(shí)經(jīng)濟(jì)

【原刊地名】重慶

【原刊期號(hào)】20087上

【原刊頁(yè)號(hào)】72～73

【分 類(lèi) 號(hào)】MF1

【分 類(lèi) 名】體制改革

【復(fù)印期號(hào)】200809

【標(biāo) 題】淺議美國(guó)行政公開(kāi)制度及其對(duì)我國(guó)啟示

【作 者】王瑾

【作者簡(jiǎn)介】王瑾，陜西理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與法學(xué)學(xué)院。（723000）

【內(nèi)容提要】行政公開(kāi)制度是近現(xiàn)代發(fā)展起來(lái)的一項(xiàng)制度，作為現(xiàn)代法治國(guó)家的一項(xiàng)基本價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，它已經(jīng)成為衡量各國(guó)法制現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。美國(guó)是世界上行政公開(kāi)制度最為完善和系統(tǒng)的國(guó)家，它在行政公開(kāi)制度領(lǐng)域中的研究和探索，成為許多國(guó)家學(xué)習(xí)和參照的藍(lán)本和典范。本文從簡(jiǎn)述美國(guó)行政公開(kāi)制度入手，分析我國(guó)行政公開(kāi)制度存在的問(wèn)題，重點(diǎn)討論美國(guó)行政公開(kāi)制度對(duì)我國(guó)的啟示。

【摘 要 題】住房保障

【關(guān) 鍵 詞】行政公開(kāi)/啟示/制度

【正 文】

一、美國(guó)行政公開(kāi)制度簡(jiǎn)述

行政公開(kāi)，指將行政權(quán)力運(yùn)行的依據(jù)、過(guò)程和結(jié)果向相對(duì)人和公眾公開(kāi)，使相對(duì)人和公眾知悉。行政機(jī)關(guān)通過(guò)公開(kāi)行使行政權(quán)力的依據(jù)和過(guò)程，說(shuō)明所做決定的理由，滿足公眾知情的權(quán)利，增強(qiáng)行政的透明度，體現(xiàn)行政的民主。行政公開(kāi)原則的確立，對(duì)于公民知情權(quán)的保護(hù)，促進(jìn)公民對(duì)行政的參與、抑制腐敗、監(jiān)督權(quán)利等有重要的意義。任何一項(xiàng)制度的產(chǎn)生往往都要經(jīng)過(guò)一段較長(zhǎng)時(shí)間的醞釀和準(zhǔn)備，行政公開(kāi)制度最早起源于北歐的瑞典，卻成熟和完善于美國(guó)。

傳統(tǒng)上，行政保密是一項(xiàng)原則。二戰(zhàn)之前，美國(guó)行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)是否公開(kāi)由行政機(jī)關(guān)自由裁定，公民無(wú)權(quán)要求行政機(jī)關(guān)公開(kāi)行政行為的依據(jù)和理由。唯一的例外就是在訴訟中公民可以要求有關(guān)行政機(jī)關(guān)公開(kāi)必要的法律依據(jù)和理由，也就是以保密為原則，公開(kāi)為例外。二戰(zhàn)之后，隨著民主政治的發(fā)展，美國(guó)有關(guān)行政公開(kāi)的制度開(kāi)始發(fā)展起來(lái)。

美國(guó)的《憲法第一修正案》和《版權(quán)法》是美國(guó)信息立法體系中的兩個(gè)原則性法案。前者規(guī)定了政府機(jī)構(gòu)不得以任何形式限制公眾對(duì)政府信息的使用。后者規(guī)定版權(quán)保護(hù)不適用于政府的任何文件、報(bào)告等文本，排除了政府機(jī)構(gòu)享有版權(quán)持有人權(quán)利的任何可能性，是對(duì)前者的補(bǔ)充。當(dāng)代美國(guó)關(guān)于政務(wù)公開(kāi)的最重要的法律有1967年的《政府文件公開(kāi)法》（Freedom of Information，也譯為情報(bào)自由法）、1976年的《政府會(huì)議公開(kāi)法》（The Federalment in the sunshine Act，也譯為陽(yáng)光下的聯(lián)邦政府法）和1974年的《公民隱私保護(hù)法》。其中，《政府文件公開(kāi)法》是有關(guān)政府信息公開(kāi)的最基本、最重要的法律文件，被美國(guó)人譽(yù)為國(guó)家的榮譽(yù)、民主的典范和開(kāi)放社會(huì)的象征。正如當(dāng)時(shí)美國(guó)的司法部長(zhǎng)在《政府文件公開(kāi)法》正式實(shí)施的說(shuō)明中強(qiáng)調(diào)的：“如果一個(gè)政府是真正的民有、民治、民享的政府的話，人民必須能夠詳細(xì)地知道政府的活動(dòng)。沒(méi)有任何東西比秘密更能損害民主，……在當(dāng)前群眾時(shí)代的社會(huì)中，當(dāng)政府在很多方面影響每個(gè)人的時(shí)候，保障人民了解政府活動(dòng)的權(quán)利，比任何時(shí)代更為重要?！薄墩募_(kāi)法》奉行的指導(dǎo)思想是對(duì)政府文件，以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外。通常，不公開(kāi)的范圍僅僅限于該法所規(guī)定的九種例外信息，分別是：國(guó)防和外交機(jī)密文件、純屬機(jī)

關(guān)內(nèi)部人事制度的文件、其他法律增加的免于公開(kāi)的文件、商業(yè)秘密、訴訟資料、特殊的檔案、執(zhí)法文件關(guān)于金融管理的情報(bào)、地質(zhì)情報(bào)。需要強(qiáng)調(diào)的是就這九種不于公開(kāi)的例外性規(guī)定，也只是許可性規(guī)范，而非任意性規(guī)范，也就是說(shuō)政府對(duì)于這九類(lèi)信息可以公開(kāi)，也可以不公開(kāi)。除了上述九類(lèi)不公開(kāi)的信息，行政機(jī)關(guān)的記錄或者檔案都必須以某種形式公開(kāi)?！墩募_(kāi)法》值得借鑒和學(xué)習(xí)的在于公開(kāi)對(duì)象的廣泛性，體現(xiàn)在公開(kāi)的對(duì)象可以是任何公民，并且不要求他們說(shuō)明理由，只要能夠指明所要求的文件，按照行政機(jī)關(guān)所規(guī)定的手續(xù)和費(fèi)用，就能夠得到政府文件，而不是把公開(kāi)的對(duì)象限定在和文件有直接關(guān)系的當(dāng)事人。正如，人們享受陽(yáng)光是當(dāng)然的權(quán)利一樣。另外，該法還規(guī)定了在行政機(jī)關(guān)拒絕公開(kāi)相應(yīng)的文件時(shí)，當(dāng)事人可以提起訴訟，通過(guò)司法途徑，請(qǐng)求法院命令行政機(jī)關(guān)公開(kāi)當(dāng)事人所要求的文件。當(dāng)然政府依法可以拒絕公民的請(qǐng)求，但是必須履行嚴(yán)格的步驟：“第一，政府人員向機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提出信息公開(kāi)的豁免申請(qǐng)，并聲明拒絕公眾使用的理由；第二，由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向法庭提出申訴，申請(qǐng)獲準(zhǔn)信息公開(kāi)的豁免權(quán)。如果法庭拒絕政府機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，那么該機(jī)構(gòu)必須無(wú)條件向公眾公開(kāi)政府信息。”該法還對(duì)政府機(jī)構(gòu)的信息收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)做了原則性的規(guī)定，即允許政府向信息用戶收費(fèi)，但是嚴(yán)格限定在信息查詢(xún)和復(fù)制的成本范圍內(nèi)，從而排除了政府機(jī)構(gòu)利用信息資源從事商業(yè)性開(kāi)發(fā)的可能性。

1974年的《公民隱私保護(hù)法》規(guī)定行政機(jī)關(guān)的個(gè)人記錄必須對(duì)本人公開(kāi)和對(duì)第三者限制公開(kāi)的原則。1976年的《政府會(huì)議公開(kāi)法》規(guī)定合議制會(huì)議機(jī)關(guān)的會(huì)議必須公開(kāi)，公眾可以觀察會(huì)議的進(jìn)程，取得會(huì)議的文件和信息。鑒于《政府文件公開(kāi)法》不再與現(xiàn)代突飛猛進(jìn)的現(xiàn)代信息技術(shù)相適應(yīng)，1995年，美國(guó)政府又通過(guò)了新的信息擴(kuò)散政策，即《精簡(jiǎn)公文法》，其所樹(shù)立的立法目標(biāo)有兩個(gè)：“一是防止政府機(jī)構(gòu)壟斷、獨(dú)占政府信息資源，消除政府機(jī)構(gòu)的任何限制性做法，及時(shí)、公正地干預(yù)政府機(jī)構(gòu)對(duì)信息資源的壟斷行為；二是通過(guò)實(shí)行免版稅原則，禁止政府機(jī)構(gòu)從事商業(yè)性開(kāi)發(fā)?！笨梢?jiàn)，美國(guó)有關(guān)政府信息公開(kāi)的制度是很完善的，它對(duì)于美國(guó)推行民主政治、遏制行政腐敗和保障公民的私人權(quán)利具有重要的意義，對(duì)于世界其他國(guó)家實(shí)現(xiàn)政府的信息公開(kāi)制度提供了良好的學(xué)習(xí)版本和藍(lán)圖。

二、我國(guó)政府信息公開(kāi)的問(wèn)題所在行政公開(kāi)制度在我國(guó)愈來(lái)愈受到重視。尤其是近年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)改革，反對(duì)腐敗，推行依法治國(guó)、依法行政，加強(qiáng)基層民主建設(shè)，推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)信息化的大背景下，各地、各部門(mén)都制定了一些政府信息公開(kāi)的規(guī)定。這些規(guī)定取得了一定的成效，但我國(guó)的政府信息公開(kāi)制度還是存在著很多的問(wèn)題。

從立法現(xiàn)狀上來(lái)看，問(wèn)題表現(xiàn)在：“

1、沒(méi)有統(tǒng)一的公開(kāi)行政法典；

2、涉及公開(kāi)的法律規(guī)定散見(jiàn)于單行法中；

3、有關(guān)行政公開(kāi)的法律規(guī)定主要是立法公布和具體行政行為程序性公開(kāi)兩個(gè)方面?！?/p>

從觀念上來(lái)看，問(wèn)題表現(xiàn)在：我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)一直是國(guó)家本位、官本位的法律傳統(tǒng)，在這種法律法律傳統(tǒng)下，我國(guó)奉行的是“權(quán)威行政”。在權(quán)威行政中，“官”與“民”始終保持著明確的界限。并且溝通不暢，政府視公民為被管理者和被統(tǒng)治者，行政服務(wù)帶有濃厚的神秘色彩和恩賜性。要營(yíng)造這種神秘的色彩，當(dāng)然就不可能做到公開(kāi)，暴露在陽(yáng)光底下就不再神秘。具體來(lái)講，我國(guó)行政公開(kāi)制度的主要問(wèn)題可以概括為：第一，法律和制度保障不到位，政府信息公開(kāi)往往被視為一種政府的辦事制度，是政府的一種職權(quán)，沒(méi)有成為憲法和法律所保護(hù)的普遍制度。在我國(guó)尚沒(méi)有一部統(tǒng)一的政府信息公開(kāi)法，也沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一的政務(wù)公開(kāi)制度，有關(guān)的具體規(guī)定只是散見(jiàn)于《保密法》、《統(tǒng)計(jì)法》、《檔案法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等一批法律法規(guī)中。這使得信息公開(kāi)制度在我國(guó)帶有很大的隨意性和不穩(wěn)定性，難以真正落到實(shí)處。第二，政務(wù)公開(kāi)往往流于形式化和表面化。表現(xiàn)在只公開(kāi)一些無(wú)關(guān)痛癢的辦事規(guī)章制度和用以表明政績(jī)的的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)，而對(duì)于涉及人權(quán)物等權(quán)力核心內(nèi)容以及辦事的結(jié)果和依據(jù)等實(shí)質(zhì)性公開(kāi)不到位，甚至不公開(kāi)，這種狀況使得信息公開(kāi)成為應(yīng)付上級(jí)，糊弄群眾，自

欺欺人的花架子。第三，行政公開(kāi)的廣度不夠。我國(guó)的政府信息公開(kāi)還僅僅限于行政機(jī)關(guān)、立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及其他一些具有行政管理權(quán)的公共組織和國(guó)有企業(yè)，而它們的信息公開(kāi)很有限，存在很多的死角和盲區(qū)。第四，我國(guó)缺乏政府信息公開(kāi)的監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制。政府部門(mén)公開(kāi)的信息是否全面、屬實(shí)，公開(kāi)的措施是否到位等都無(wú)法受到監(jiān)督和約束，即便是確定不準(zhǔn)確、不全面、不屬實(shí)、不到位，也沒(méi)有具體的責(zé)任追究機(jī)制。所以，在我國(guó)，政府信息公開(kāi)只是一只好看而不中用的花瓶。

三、美國(guó)政府信息公開(kāi)制度對(duì)我國(guó)確立和完善相關(guān)制度的啟示

應(yīng)該說(shuō)我國(guó)真正意義上的政務(wù)公開(kāi)制度尚不存在，有待確立和完善，結(jié)合美國(guó)相關(guān)制度的經(jīng)驗(yàn)，提出如下看法：

第一，要樹(shù)立“服務(wù)行政”的理念。服務(wù)行政和權(quán)威行政是兩種完全不同的行政形態(tài)，也是兩種完全不同的行政理念。早在二百多年以前，啟蒙思想家就告訴我們，行政權(quán)力的受任人絕對(duì)不是人民的主人，而僅僅是人民的官吏，人民可以委任他們，自然也就可以撤換他們。在服務(wù)行政中，人民是國(guó)家的主人，政府和官員是人民的公仆，是為人民服務(wù)的。在這種大的理念下，行政服務(wù)帶有契約性，政府以為人民服務(wù)為信條。我們可以從美國(guó)1967年的《政府文件公開(kāi)法》的有關(guān)政府信息公開(kāi)的制度中可以看出，美國(guó)政務(wù)信息公開(kāi)的對(duì)象具有廣泛性，所有的公民，不考慮任何其他因素，都有權(quán)利要求政府公開(kāi)信息，如果政府拒絕公開(kāi)，要遵循嚴(yán)格的程序，可以看出公民在行政關(guān)系中絕對(duì)不是被當(dāng)作被管理者和被統(tǒng)治者來(lái)對(duì)待的，他們是真正的權(quán)利者，美國(guó)的這種以公民權(quán)利為核心，政府服務(wù)于公民的行政理念是值得并且必須借鑒的。我國(guó)目前已經(jīng)注意到了這個(gè)問(wèn)題，并且有了相應(yīng)的提法，但是，離真正的服務(wù)行政還很遠(yuǎn)。

第二，在公平和效率中要以前者為核心價(jià)值，樹(shù)立公開(kāi)是實(shí)現(xiàn)公平正義的前提的觀念。公平和效率是法律所追求的兩大價(jià)值，二者在一定情況下是統(tǒng)一的，過(guò)于延遲的正義在某種情況下等于不正義。但是，二者又是矛盾的，在二者產(chǎn)生沖突的時(shí)候，是犧牲正義來(lái)保證效率，還是讓效率讓位于公平？現(xiàn)代法治要求我們以公平正義為核心價(jià)值，喪失公正性的法律不是真正意義上的法律。在一定的情況下不得不以犧牲效率來(lái)保證實(shí)現(xiàn)公正。而公正又以公開(kāi)為前提，誠(chéng)如英國(guó)上議院休厄大法官在著名的1924年國(guó)王訴蘇塞克斯法官案所作的評(píng)論那樣：“公平的實(shí)現(xiàn)本身是不夠的，公平必須公開(kāi)地、在毫無(wú)疑問(wèn)地被人民能夠看見(jiàn)的情況下實(shí)現(xiàn)。這一點(diǎn)至關(guān)重要?！比绻麤](méi)有廣泛的信息或是沒(méi)有取得這些信息的方法，那么她只能是一場(chǎng)鬧劇或悲劇的前奏或者二者兼而有之。

第三，完善相關(guān)的法律，包括在憲法中寫(xiě)明和制定政府信息公開(kāi)法律。我們看到美國(guó)的政府信息公開(kāi)制度有著完善的法律保障，《憲法》、《版權(quán)法》到《公民隱私保護(hù)法》、《政府會(huì)議公開(kāi)法》、《精簡(jiǎn)公文法》等都有關(guān)于政務(wù)公開(kāi)的規(guī)定，尤其是1967年的《政府文件公開(kāi)法》更是美國(guó)政務(wù)信息公開(kāi)的核心法律。我國(guó)在憲法中應(yīng)該加入政府信息公開(kāi)的原則。憲法作為國(guó)家的根本大法，在憲法中規(guī)定政府信息公開(kāi)原則是推進(jìn)政府信息公開(kāi)立法，完善政府信息公開(kāi)制度，確保公民知情權(quán)的前提條件。美國(guó)1791年的《憲法第一修正案》規(guī)定：政府不得以任何方式限制公眾對(duì)政府信息的使用。這一規(guī)定美國(guó)制定一系列政府信息公開(kāi)法律的指導(dǎo)原則，也是《政府文件公開(kāi)法》、《政府會(huì)議公開(kāi)法》、《公民隱私保護(hù)法》等法律的靈魂所在。另外，應(yīng)該制定統(tǒng)一的《政府信息公開(kāi)法》，其地位應(yīng)該相當(dāng)于美國(guó)的《政府文件公開(kāi)法》，對(duì)有關(guān)公開(kāi)的范圍、內(nèi)容、方式，公開(kāi)的施行機(jī)關(guān)，公開(kāi)的實(shí)施程序，公開(kāi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等盡可能地做詳盡的規(guī)范，使我國(guó)的政府信息公開(kāi)得以制度化和法律化。

第四，建立政府信息公開(kāi)的監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制。美國(guó)的這一監(jiān)督機(jī)制包含行政監(jiān)督、立法監(jiān)督和司法監(jiān)督。行政監(jiān)督表現(xiàn)在，美國(guó)行政機(jī)關(guān)在收到公民合法的公開(kāi)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)在法定期限內(nèi)作出是否給予查閱的決定。公民對(duì)其決定有意見(jiàn)時(shí)可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)提出控告。美國(guó)文官懲戒保護(hù)委員會(huì)有權(quán)決定是否給拒絕提供應(yīng)公開(kāi)文件的責(zé)任人員法律處分。司

法監(jiān)督是指公民有權(quán)向法院控告行政機(jī)關(guān)封鎖行政文件的行為。法院通過(guò)司法審查有權(quán)阻止封鎖行為，有權(quán)直接命令行政機(jī)關(guān)解除其封鎖行為。立法監(jiān)督表現(xiàn)為根據(jù)《美國(guó)法典》規(guī)定，每個(gè)行政機(jī)關(guān)每年都必須向參眾兩院提交一份報(bào)告，內(nèi)容包括：該行政機(jī)關(guān)決定拒絕或滿足提供文件的要求的次數(shù)和每次拒絕的理由；公民和法人提出申訴的次數(shù)，申訴的結(jié)果以及駁回申訴的理由和政府信息公開(kāi)的情況等，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)政府信息公開(kāi)的監(jiān)督。借鑒美國(guó)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)也應(yīng)該建立起從不同監(jiān)督主體入手的全方位立體監(jiān)督結(jié)構(gòu)。具體的講，應(yīng)該建立起以行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督為主要監(jiān)督途徑，結(jié)合立法監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督的全方位監(jiān)督，另外，有的學(xué)者還提出結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情，可以由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)充當(dāng)專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)負(fù)責(zé)責(zé)任的追究，要對(duì)追究的范圍、對(duì)象、責(zé)任的確定與追究、處分措施等做出明確的規(guī)定。專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)應(yīng)該具有建議或處分未遵守公開(kāi)制度人員的權(quán)利。

【參考文獻(xiàn)】

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[3] 楊曙光.陽(yáng)光是最好的防腐劑——奠定美國(guó)政務(wù)公開(kāi)制度的三部法律[M].中國(guó)改革，2001(3)，64頁(yè)

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第三篇：美國(guó)人口登記制度對(duì)我國(guó)的啟示

美國(guó)人口登記制度對(duì)我國(guó)的啟示

2011年02月17日12:42中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)高劍清 姚彩霞我要評(píng)論(92)

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美國(guó)較系統(tǒng)的人口登記制度稱(chēng)為“出生死亡登記大綱”。由于幾乎所有的嬰兒都是在醫(yī)院出生的，所以嬰兒父母和接生醫(yī)院都有義務(wù)進(jìn)行嬰兒出生登記，登記項(xiàng)目相當(dāng)詳盡，其中核心內(nèi)容涉及父母與子女的社會(huì)關(guān)系等，以便為日后涉及兒童的監(jiān)護(hù)、撫養(yǎng)以及繼承權(quán)等民事糾紛提供可靠的法律依據(jù)。出生登記的材料都會(huì)被有關(guān)部門(mén)存入電腦系統(tǒng)，成為證明個(gè)人身份的最準(zhǔn)確和最具法律效力的原始材料，隨時(shí)可以在各地查找和調(diào)用。此外，還有系統(tǒng)的婚姻、遷移、死亡、就業(yè)與失業(yè)登記制度。

沒(méi)有明確的戶口制度

美國(guó)法律認(rèn)為“戶口登記”侵犯人權(quán)，因此沒(méi)有明確的戶口制度，只進(jìn)行公民出生、死亡登記。美國(guó)公民在國(guó)內(nèi)是可以自由遷徙，隨意搬家的。美國(guó)公民每遷徙到一個(gè)新的地方，就自動(dòng)成為了那里的居民，不需要申請(qǐng)或批準(zhǔn)，不需要辦理任何戶籍手續(xù)就會(huì)自動(dòng)地?fù)碛辛嗽摰氐墓芾淼胤秸南嚓P(guān)權(quán)利，包括選舉權(quán)和其他政治參與權(quán)利，并自動(dòng)享受當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)福利待遇。你只要在那個(gè)地方居住，即使是租住的房子，當(dāng)?shù)卣矔?huì)主動(dòng)找到你，請(qǐng)你行使權(quán)利。比如做選民登記，做陪審團(tuán)候選資格登記等。選舉時(shí)，候選人的競(jìng)選班子會(huì)主動(dòng)向你寄送競(jìng)選資料，尋求你的支持和管理。

美國(guó)公民平時(shí)進(jìn)行遷徙和工作，遷移登記是以個(gè)人納稅地點(diǎn)為依據(jù)的，充分體現(xiàn)了權(quán)利與貢獻(xiàn)的對(duì)等原則，把實(shí)現(xiàn)公民的發(fā)展與納稅人資格聯(lián)系起來(lái)，即一個(gè)人及其子女能否獲得在當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展權(quán)，不在于他有沒(méi)有當(dāng)?shù)貞艏谟谒袥](méi)有向當(dāng)?shù)卣{稅。盡管如此，當(dāng)美國(guó)公民遷移和移居某地，其生活狀態(tài)必須符合該城市衛(wèi)生及相關(guān)法律規(guī)定，如有一定的住房面積，有穩(wěn)定的收入能呆在該地。另外，影響老人和子女撫養(yǎng)的遷移，是要受到限制的，領(lǐng)政府救濟(jì)的人，也不得隨便遷移。所以，不受任何約束的自由遷徙在現(xiàn)代社會(huì)不被允許。否則，有關(guān)部門(mén)將出面予以法律制裁，用這種方法維護(hù)一個(gè)城市的和諧和發(fā)展。

通過(guò)社會(huì)保障號(hào)掌控人口狀況

在美國(guó)，沒(méi)有嚴(yán)格意義上的身份證，因此，護(hù)照、駕照、信用卡等證件常常扮演身份證的角色，但它們的取得都必須以擁有一個(gè)社會(huì)保障號(hào)為前提。社會(huì)保障號(hào)(SSN)是美國(guó)政府進(jìn)行人口管理的法寶和基石，是美國(guó)公民享受醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)救助、領(lǐng)取工資、住房補(bǔ)貼、繳納保險(xiǎn)、看病就醫(yī)等所有獲得社會(huì)保障的憑證。在美國(guó)的所有合法居民，都有一個(gè)社會(huì)保障卡，社會(huì)保障號(hào)是唯一的，是從生到死伴隨每個(gè)人一生的。美國(guó)人每到一個(gè)新地方，都要

到社會(huì)保障機(jī)構(gòu)辦理住所變更手續(xù)，以便社會(huì)保障部門(mén)與自己的聯(lián)系不中斷，給自己的資料能寄到，享受的權(quán)益能不漏掉。

美國(guó)的各級(jí)政府還可以從DMV（機(jī)動(dòng)車(chē)輛處）那里獲得公民信息。美國(guó)人離不開(kāi)駕照，因?yàn)槊绹?guó)地廣人稀，沒(méi)有車(chē)就等于沒(méi)有腿。在美國(guó)，幾乎所有的公民都有駕駛執(zhí)照，美國(guó)人將駕照放在錢(qián)包里，既可以在被警察檢查時(shí)表示自己的合法駕車(chē)身份，也可以在某些場(chǎng)合證明自己的身份。美國(guó)關(guān)于駕駛執(zhí)照的規(guī)定是，駕駛?cè)藛T每到一個(gè)地方超過(guò)15天，就必須到DMV登記，否則會(huì)被視為持無(wú)效證件駕駛。所以，每個(gè)公民搬家了，會(huì)到DMV登記變更住所的信息。這樣，DMV就有了有駕照人員流入流出的詳細(xì)信息，當(dāng)?shù)卣灿纱说玫搅吮镜鼐用竦牧魅肓鞒銮闆r。在美國(guó)，駕照就是身份證，乘坐國(guó)內(nèi)飛機(jī)要出示駕照，住賓館要出示駕照，凡是需要身份證明的地方都需要出示駕照。在用信用卡購(gòu)物時(shí)，商店通常會(huì)讓顧客出示一張帶照片的證件，來(lái)證明信用卡不是盜用別人的，這個(gè)時(shí)候一般會(huì)使用駕照。如果確實(shí)沒(méi)有駕照，可以向駕照發(fā)放部門(mén)申請(qǐng)一張不能用來(lái)開(kāi)車(chē)的證件，上面印有照片，同樣可以在某些場(chǎng)合用來(lái)證明自己的身份。

除了駕照之外，信用卡也常?？梢云鸬阶C明身份的作用。經(jīng)常乘坐飛機(jī)的美國(guó)商務(wù)人士通常會(huì)在網(wǎng)上訂機(jī)票，到機(jī)場(chǎng)直接取票登機(jī)，他們只要把信用卡插入各航空公司的自動(dòng)售票機(jī)，機(jī)器就會(huì)自動(dòng)打印出其在網(wǎng)上購(gòu)買(mǎi)的機(jī)票。由于信用卡存儲(chǔ)了確切詳實(shí)的個(gè)人基本信息，出票機(jī)可以以此判斷這是不是與網(wǎng)上購(gòu)票人的個(gè)人信息一致。目前，越來(lái)越多的美國(guó)銀行在發(fā)放信用卡時(shí)，會(huì)把持卡人的照片印在卡上，這不僅可以防止信用卡丟失后被盜用，還使得信用卡可以更好地發(fā)揮替代身份證的作用。

“看不見(jiàn)的手”調(diào)控

人們也許要問(wèn)，那么多人說(shuō)搬家就搬家說(shuō)流動(dòng)就流動(dòng)，社會(huì)秩序能不亂嗎？大家都往大城市跑怎么辦？都去經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)怎么辦？沒(méi)有戶籍制度、自由隨意遷徙，并沒(méi)有造成美國(guó)社會(huì)秩序混亂，因?yàn)樵谧杂傻念I(lǐng)域里，始終會(huì)有一只“看不見(jiàn)的手”在起著調(diào)節(jié)的作用，掌握情況不等于有序，市場(chǎng)調(diào)節(jié)往往比行政控制更有效、更合理、更自如地調(diào)節(jié)著供需的平衡，保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序有條不紊地運(yùn)行。

比如，社會(huì)安全號(hào)在防止商業(yè)欺詐、維持市場(chǎng)秩序方面就起了很大的作用。美國(guó)商界很少有人敢制造、銷(xiāo)售假冒偽劣商品或搞欺詐活動(dòng)，這并不僅僅因?yàn)槊绹?guó)人覺(jué)悟多高、品德多好，更關(guān)鍵的是制度的作用。好的制度使得壞人不能干壞事，而壞的制度會(huì)使得好人也逐漸變成壞人。社會(huì)安全號(hào)制度使得任何人如果留下污點(diǎn)，今后將得不到別人信任，也找不到生意伙伴。駕照和信用卡盡管擁有驗(yàn)明證身的功能，但要想申請(qǐng)到它們必須先從社會(huì)安全局申請(qǐng)到一個(gè)社會(huì)安全號(hào)。

總之，美國(guó)人的流動(dòng)情況工作變動(dòng)情況收入變化情況和繳稅繳費(fèi)情況等實(shí)際上都被一清二楚地隨時(shí)記錄著的，社會(huì)保障號(hào)等使得這個(gè)世界上人口流動(dòng)量最大的國(guó)家的人口流動(dòng)情況被隨時(shí)清楚地掌握著。

移民法規(guī)的今昔

美國(guó)憲法第14修正案規(guī)定，所有在美國(guó)領(lǐng)土上出生的人都是美國(guó)公民。這種以出生地確定國(guó)籍被稱(chēng)為“屬地”原則，即凡在美國(guó)出生的嬰兒都自動(dòng)成為美國(guó)公民，從而享有相應(yīng)的福利。加拿大、巴西等30個(gè)國(guó)家都采取這一原則。美國(guó)憲法第14修正案是在內(nèi)戰(zhàn)期間通過(guò)的，當(dāng)時(shí)的考慮之一是以憲法的名義使奴隸擁有合法公民的身份。

“屬地”原則被很多人視為美國(guó)開(kāi)放理念的體現(xiàn)，但同時(shí)，在美國(guó)生育成為非法移民留在美國(guó)的“法寶”。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，遭到驅(qū)逐的非法移民可以用“離開(kāi)給子女造成痛苦”的借口，向美國(guó)法庭提出留下來(lái)的申訴。此外，當(dāng)這些非法移民的孩子長(zhǎng)到21歲時(shí)，可以憑借美國(guó)公民的身份為父母申請(qǐng)“綠卡”。同時(shí)，該原則也引發(fā)了到美國(guó)生孩子的熱潮。為了防止非法移民利用這一規(guī)定，美國(guó)一些議員向國(guó)會(huì)提出議案，要求修改相關(guān)條款，使非法移民在美國(guó)生的孩子無(wú)法自動(dòng)獲得美國(guó)國(guó)籍。美國(guó)眾議院目前正討論修改相關(guān)條款。

大多數(shù)歐洲國(guó)家在國(guó)籍上采用“屬血”原則，也就是說(shuō)一個(gè)人根據(jù)其祖上的血統(tǒng)獲得國(guó)籍。而如果議案最終在兩院通過(guò)，美國(guó)也將步入“屬血”原則的行列。由于此前亞利桑那州通過(guò)的“史上最嚴(yán)苛移民法案”在美國(guó)引發(fā)了激烈爭(zhēng)議，任何改變憲法第14修正案的行為都可能演變成另外一場(chǎng)移民政策之爭(zhēng)。分析人士認(rèn)為，議案如果想在兩院通過(guò)，困難重重。

對(duì)我國(guó)的啟示和借鑒

我國(guó)戶籍管理制度的某些缺陷，一部分源于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，一部分源于傳統(tǒng)社會(huì)制度安排。通過(guò)與國(guó)際社會(huì)比較，我們必須正視發(fā)展中國(guó)家的身份和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)我國(guó)戶籍管理制度的決定性影響，同時(shí)考慮到本國(guó)國(guó)情，以設(shè)計(jì)出具有前瞻性和指導(dǎo)性的戶籍制度改革方案。

一是去除附著在戶籍制度上的政治經(jīng)濟(jì)利益。要使戶籍制度真正保持價(jià)值中立不可偏離，使戶籍制度和社會(huì)待遇脫鉤，逐步削弱其對(duì)流動(dòng)的限制和作為執(zhí)行分配依據(jù)的功能，加強(qiáng)其作為人口信息和民事關(guān)系真名服務(wù)的功能，實(shí)現(xiàn)平等的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。

二是促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。加速城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，加快人口、資本、市場(chǎng)的集聚，實(shí)現(xiàn)共贏，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力、人才流動(dòng)的自由模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，創(chuàng)建安定社會(huì)大環(huán)境，以城市為中心帶動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，注重農(nóng)村教育文化普及為發(fā)展提供人力資源，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，健全就業(yè)信息網(wǎng)，完善社會(huì)服務(wù)體系。

三是加快立法進(jìn)程，推動(dòng)戶籍制度改革納入法制化軌道。盡快修訂戶口登記條例并出臺(tái)《戶籍法》，是深化戶籍制度改革的法律基礎(chǔ)。有關(guān)部門(mén)要盡快啟動(dòng)起草戶籍法的相關(guān)工作，將近年來(lái)國(guó)務(wù)院出臺(tái)的一系列戶籍制度改革政策和各地探索的成功經(jīng)驗(yàn)盡早用法律的形式固定下來(lái)，實(shí)現(xiàn)戶籍制度法制化、規(guī)范化。

第四篇：美國(guó)校車(chē)對(duì)我國(guó)的啟示

美國(guó)校車(chē)對(duì)我國(guó)的啟示（轉(zhuǎn)）[博客帖]

文章提交者：Will.nan 加貼在 社會(huì)聚焦 鐵血論壇 http://bbs.tiexue.net/bbs68-0-1.html

孩子是祖國(guó)的花朵，更是每一個(gè)家庭的希望。校車(chē)作為孩子每天上下學(xué)都要乘坐的交通工具，其安全問(wèn)題不容忽視?？梢钥隙ǖ卣f(shuō)，校車(chē)，為孩子們上學(xué)放學(xué)提供了便利。但遺憾的是，一些校車(chē)不同程度地存在著這樣那樣的安全隱患，讓人擔(dān)憂：有的用報(bào)廢車(chē)，有的租黑車(chē)，有的校車(chē)司機(jī)責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，還有的校車(chē)嚴(yán)重超載??據(jù)調(diào)查，我國(guó)每年有超過(guò)1.8萬(wàn)名14歲以下兒童死于道路交通事故，兒童因交通事故的死亡率是歐洲的2.5倍、美國(guó)的2.6倍。本文通過(guò)介紹美國(guó)的校車(chē)制度，以期對(duì)完善我國(guó)校車(chē)制度有所幫助。

一、美國(guó)的校車(chē)歷史簡(jiǎn)介

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在美國(guó)，人們經(jīng)常都會(huì)見(jiàn)到一些橙黃色的大型巴士出入于街頭巷尾，早上將孩子接到學(xué)校，下午再送回家。這些獨(dú)具一格的大型巴士就是美國(guó)中小學(xué)校用來(lái)接送學(xué)生的校車(chē)，但校車(chē)并不是學(xué)校配備的，而是由校車(chē)公司按學(xué)區(qū)統(tǒng)一調(diào)度和管理，承擔(dān)各個(gè)學(xué)校學(xué)生的接送任務(wù)。校車(chē)的利用率很高，按照學(xué)生在校時(shí)間分批次接送，一般是先接中學(xué)生，后接小學(xué)生，先送小學(xué)生，后送中學(xué)生。

校車(chē)在美國(guó)歷史十分悠久。早在汽車(chē)發(fā)明之前，美國(guó)就有了專(zhuān)門(mén)接送學(xué)生的校車(chē)，不過(guò)那時(shí)候的校車(chē)是馬車(chē)。第一個(gè)生產(chǎn)校車(chē)的公司叫做WayneWorks，至少在1837年就開(kāi)始生產(chǎn)一種可以乘坐25個(gè)小孩子的馬車(chē)，專(zhuān)門(mén)用來(lái)接送學(xué)生。不過(guò)，那時(shí)候的校車(chē)大多是用于農(nóng)村，而不是城鎮(zhèn)。這是因?yàn)檗r(nóng)民住的分散，小孩子上學(xué)不方便，沒(méi)有校車(chē)接送就很難上學(xué)。而當(dāng)時(shí)的城鎮(zhèn)都很小，小孩子走幾個(gè)街區(qū)就能走到學(xué)校，家長(zhǎng)接送也方便，所以用不著校車(chē)。大概在1886年前后，人們就稱(chēng)這種馬車(chē)為“Schoolcars”或“Schooltrucks”了。

在汽車(chē)發(fā)明后，WayneWorks在1914年將這種馬車(chē)的車(chē)廂裝到汽車(chē)底盤(pán)之上，于是就發(fā)明了動(dòng)力驅(qū)動(dòng)校車(chē)。不過(guò)，那時(shí)的校車(chē)座位不是像現(xiàn)在這樣一排一排對(duì)著前面，而是在車(chē)廂周?chē)b一排板凳，小孩子團(tuán)團(tuán)坐下，上下車(chē)則由后門(mén)進(jìn)入。這個(gè)后門(mén)直到今天的校車(chē)上還保留著，作為有緊急事故時(shí)出入之用的安全門(mén)，正常上下車(chē)時(shí)只是用側(cè)門(mén)了。

在1927年前后，WayneWorks和另外一家校車(chē)廠商——BlueBirdBodyCompany開(kāi)始生產(chǎn)全金屬車(chē)體的校車(chē)，這種動(dòng)力卡車(chē)大概就與今日的校車(chē)沒(méi)有什么本質(zhì)的區(qū)別了。后來(lái)其他的廠家也紛紛效仿生產(chǎn)校車(chē)，其中福特汽車(chē)公司生產(chǎn)的校車(chē)還十分暢銷(xiāo)。

二、美國(guó)校車(chē)制度

1.美國(guó)校車(chē)的法律制度基礎(chǔ)

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美國(guó)校車(chē)作為一種制度的源起有兩個(gè)重要的法律制度基礎(chǔ)。第一是12年基礎(chǔ)義務(wù)教育法案：首先，所有美國(guó)兒童必須接受12年的基礎(chǔ)教育，否則違法；其次，兒童所在的社區(qū)必須提供完全免費(fèi)的教育，而完全免費(fèi)的義務(wù)教育的一個(gè)重要部分就是：免費(fèi)乘坐校車(chē)。

另外一個(gè)法律制度的基礎(chǔ)就是：乘坐校車(chē)是強(qiáng)制性的。其來(lái)源是60年代，美國(guó)各地出現(xiàn)了以消除種族隔離為目的的公民運(yùn)動(dòng)。因此，政府又制定了《公民權(quán)法》和《經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)法》，平等價(jià)值開(kāi)始影響教育政策。為了改善貧困階層和少數(shù)民族(黑人、墨西哥移民、亞洲人等)的教育環(huán)境，實(shí)施了啟蒙計(jì)劃，對(duì)那些不具備教育條件的孩子進(jìn)行補(bǔ)償教育。為保障少數(shù)民族的入學(xué)機(jī)會(huì)，擴(kuò)大了獎(jiǎng)學(xué)金范圍，并制定了少數(shù)民族學(xué)生的入學(xué)名額比例制度。另外從60年代中期開(kāi)始，為了促進(jìn)校內(nèi)的種族融合，實(shí)施了強(qiáng)制性的乘校車(chē)上學(xué)制度。

2.美國(guó)校車(chē)的資金來(lái)源

美國(guó)中小學(xué)校車(chē)的資金，主要通過(guò)發(fā)行市政債券籌集。同時(shí)各級(jí)政府財(cái)政對(duì)校車(chē)產(chǎn)業(yè)給予補(bǔ)貼，每年每個(gè)學(xué)生的校車(chē)補(bǔ)助為400多美元。

3.美國(guó)校車(chē)的管理機(jī)構(gòu)

在美國(guó)，國(guó)家、州以及當(dāng)?shù)卣餐芾碇＼?chē)服務(wù)。因?yàn)檫@個(gè)涉及到學(xué)生交通安全的行業(yè)，是為數(shù)不多的幾個(gè)要求國(guó)家更多規(guī)范和介入的行業(yè)。

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聯(lián)邦政府在其中所起到的作用并不如州政府那樣巨大，但是如果沒(méi)有聯(lián)邦政府制定的標(biāo)準(zhǔn)，也許整個(gè)產(chǎn)業(yè)都會(huì)不復(fù)存在。簡(jiǎn)言之，聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)發(fā)布規(guī)范以及校車(chē)安全各方面的底線。偶爾，國(guó)會(huì)也會(huì)出臺(tái)新的法律如《校車(chē)安全修正案》來(lái)影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)。與大眾交通不同，聯(lián)邦政府并不負(fù)責(zé)為學(xué)校的交通撥款。目前聯(lián)邦政府的校車(chē)管理機(jī)構(gòu)主要有：NHTSA（國(guó)家公路交通安全管理局）。國(guó)家公路交通安全管理的聯(lián)邦領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，確保校車(chē)安全，它管理著60多個(gè)美國(guó)聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車(chē)安全標(biāo)準(zhǔn)，其中包括若干專(zhuān)門(mén)適用于校車(chē)的標(biāo)準(zhǔn)；NTSB（國(guó)家運(yùn)輸安全委員會(huì)）負(fù)責(zé)處理校車(chē)特大事故調(diào)查報(bào)告及各種問(wèn)題；FMCSA（聯(lián)邦車(chē)輛安全管理局）主要任務(wù)為降低與車(chē)輛相關(guān)的傷亡。校車(chē)服務(wù)也在其管理范圍內(nèi)，它是聯(lián)邦中負(fù)責(zé)學(xué)校相關(guān)運(yùn)輸?shù)淖钪匾獧C(jī)構(gòu)。它通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行司機(jī)駕照管理、商業(yè)運(yùn)行車(chē)輛司機(jī)管理、提高商用汽車(chē)技術(shù)、強(qiáng)化商用汽車(chē)設(shè)備、操作標(biāo)準(zhǔn)、提高安全意識(shí)等等來(lái)保證安全；FTA（聯(lián)邦運(yùn)輸管理局）負(fù)責(zé)公共運(yùn)輸系統(tǒng)中學(xué)生交通的問(wèn)題。

更為日常的控制來(lái)自于州政府層面。目前，有超過(guò)500部法律以及眾多的要求被各州記錄在冊(cè)來(lái)管理校車(chē)產(chǎn)業(yè)的方方面面。通過(guò)聯(lián)邦車(chē)輛安全標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)邦政府控制著校車(chē)的制造，保證它們能夠達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)。而校車(chē)一旦上路，則由州的法律、規(guī)范來(lái)管理了。

4.美國(guó)校車(chē)的標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際上校車(chē)標(biāo)準(zhǔn)最完善的當(dāng)屬美國(guó)。美國(guó)境內(nèi)不同管理機(jī)構(gòu)自1966年至2000年，一共頒布了37項(xiàng)聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車(chē)輛安全標(biāo)準(zhǔn)（FederalMotorVehicleSafetyStandards(FMVSS)），各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了諸如：剎車(chē)、轉(zhuǎn)向、燈光照明、燃油系統(tǒng)整體安全、視鏡、加熱除霜設(shè)備和壓縮天然氣壓力容器等等各個(gè)部件標(biāo)準(zhǔn)。在美國(guó)，有4個(gè)聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)是專(zhuān)門(mén)針對(duì)校車(chē)的。

FMVSS131《學(xué)童客車(chē)行人安全裝置》要求，在校車(chē)停止、學(xué)生上下時(shí)，校車(chē)左側(cè)要求伸出停止手臂的裝置，以警示校車(chē)前后的其他車(chē)輛，提高校車(chē)附近學(xué)生的安全性；

FMVSS220《學(xué)童客車(chē)翻滾保護(hù)》要求，校車(chē)頂部有足夠的強(qiáng)度，目的是減少校車(chē)在翻滾事故中由于頂部塌陷而導(dǎo)致的學(xué)生傷亡； FMVSS221《學(xué)童客車(chē)的車(chē)身連接板強(qiáng)度》針對(duì)的是校車(chē)車(chē)身連接件強(qiáng)度性能，目的是減少碰撞事故中由于車(chē)身板件撕裂而導(dǎo)致的學(xué)生傷亡；

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FMVSS222《學(xué)童客車(chē)乘員座椅和碰撞保護(hù)》提出了對(duì)校車(chē)乘員座椅系統(tǒng)、約束柵欄和碰撞區(qū)域的要求，目的是減少在事故和突然加速中乘員撞擊到車(chē)內(nèi)結(jié)構(gòu)上而產(chǎn)生的傷亡。

除了專(zhuān)門(mén)針對(duì)校車(chē)的聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)之外，美國(guó)還有6個(gè)聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)校車(chē)有相應(yīng)規(guī)定。

FMVSS105《液壓制動(dòng)系統(tǒng)》對(duì)校車(chē)的制動(dòng)距離做了特殊規(guī)定；

FMVSS108《燈具、反射裝置和相關(guān)的裝置》要求校車(chē)停止、打算停止或是上下乘客時(shí)，能夠發(fā)出紅色和琥珀色的警示光；

FMVSS111《后視鏡》要求校車(chē)后視鏡能夠提供給司機(jī)前方和車(chē)輛兩側(cè)的清晰視野；

FMVSS217《客車(chē)緊急出口及車(chē)窗》規(guī)定了緊急出口的數(shù)量和位置，提出車(chē)窗保持力和開(kāi)啟力的最低要求，并要求每個(gè)校車(chē)應(yīng)有一個(gè)在緊急出口開(kāi)啟情況下防止發(fā)動(dòng)機(jī)啟動(dòng)的鎖止系統(tǒng)，當(dāng)發(fā)動(dòng)機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)而有一個(gè)緊急出口沒(méi)有關(guān)閉的情況下，報(bào)警裝置應(yīng)能發(fā)出報(bào)警聲；

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FMVSS301《燃油系統(tǒng)的完整性》和FMVSS303《壓縮天然氣燃油系統(tǒng)的完整性》，要求在障礙物碰撞時(shí)要保證燃油系統(tǒng)的完整性和安全性。

美國(guó)其他一些涉及校車(chē)的規(guī)定還包括：車(chē)輛內(nèi)飾材料的燃燒性能、外表顏色；車(chē)內(nèi)外無(wú)其他易導(dǎo)致乘員傷害的突出物；不允許有站立乘客等。

5.美國(guó)校車(chē)的特權(quán)

在全美國(guó)所有校車(chē)是實(shí)行統(tǒng)一的標(biāo)志，即黃色車(chē)身加黑色大塊條紋，并噴以SchoolBus的醒目字樣。校車(chē)的“待遇”與警車(chē)、救護(hù)車(chē)、消防車(chē)是一樣的，甚至優(yōu)于救護(hù)車(chē)和消防車(chē)。以田納西州為例，按照田納西州的交通規(guī)則，因?yàn)閷?duì)后者，交通規(guī)則上只是一般性的規(guī)定，即遇有救護(hù)車(chē)、消防車(chē)?guó)Q笛通行時(shí)，其他車(chē)輛應(yīng)當(dāng)盡量、盡快避讓?zhuān)瑑H此而已。但對(duì)于校車(chē)則有專(zhuān)門(mén)的、詳細(xì)的“校車(chē)避讓規(guī)則”一節(jié)。其規(guī)則遠(yuǎn)比后者復(fù)雜和嚴(yán)格，包括：其一，當(dāng)校車(chē)準(zhǔn)備停車(chē)時(shí)，司機(jī)會(huì)在駕駛室外預(yù)先伸出一個(gè)紅底白字的“Stop”牌，并閃爍停車(chē)信號(hào)燈，此時(shí)無(wú)論從校車(chē)前方與校車(chē)相向而行還是從校車(chē)后方與校車(chē)同向而行的所有接近校車(chē)的車(chē)輛都必須立即減速并完全停車(chē)；其二，在校車(chē)停車(chē)、上下學(xué)生的時(shí)候，任何車(chē)輛包括警車(chē)、救護(hù)車(chē)、消防車(chē)必須處于完全停車(chē)狀態(tài)，且必須停在離校車(chē)不少于20英尺的距離之外，在全美國(guó)50個(gè)州，都有同樣的一條交通規(guī)則：超越正在?？亢蜕舷聦W(xué)生的校車(chē)是最嚴(yán)重的交通違法行為之一；其三，所有車(chē)輛在經(jīng)過(guò)有SchoolZone的標(biāo)志區(qū)域時(shí)，必須減速，當(dāng)SchoolZone標(biāo)志上的黃燈開(kāi)始閃爍時(shí)，所有車(chē)輛的時(shí)速不得超過(guò)15英里。田納西州《駕駛員手冊(cè)》上在介紹了有關(guān)校車(chē)避讓規(guī)則后，有一段用紅色大號(hào)字體標(biāo)示的警示語(yǔ)：“在田納西州，孩子的生命安全超過(guò)一切最有價(jià)值的財(cái)富！”

三、對(duì)我國(guó)的啟示

1.校車(chē)管理立法先行

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鑒于如今越來(lái)越多的孩子需要校車(chē)接送的現(xiàn)實(shí)情況，政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)該盡快出臺(tái)相關(guān)規(guī)定，規(guī)范地方和全國(guó)校車(chē)的運(yùn)營(yíng)。我們可以參照美國(guó)法律來(lái)制定相關(guān)的法律法規(guī)，如校車(chē)必須由專(zhuān)業(yè)廠商制造，載客量、安全系數(shù)都有嚴(yán)格要求；校車(chē)司機(jī)必須由特別專(zhuān)業(yè)的司機(jī)擔(dān)任；校車(chē)行駛過(guò)程中享有某些特權(quán)，比如只要校車(chē)?？吭诼愤吷舷鲁丝停赃叺能?chē)輛都要停駛且保持車(chē)距等。

2.制定校車(chē)生產(chǎn)的安全標(biāo)準(zhǔn)

校車(chē)不同于普通的客車(chē)。由于兒童（尤其是幼兒和小學(xué)生）的身材與成年人差異很大，安全意識(shí)和自我保護(hù)能力也比較差，乘坐按照成年人標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的客車(chē)，很容易因?yàn)樽纬叽绾妥伍g距不合理、缺乏特殊的安全設(shè)施等原因，導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。美國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了很多單獨(dú)針對(duì)校車(chē)安全的標(biāo)準(zhǔn)。迄今為止，美國(guó)針對(duì)校車(chē)的標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)37項(xiàng)。我國(guó)應(yīng)該結(jié)合國(guó)情加緊制定《校車(chē)安全技術(shù)條件》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

3.賦予校車(chē)特權(quán)

在美國(guó)，所有駕車(chē)人都要對(duì)校車(chē)抱有一份“敬畏”：只要校車(chē)停在路邊上下乘客，它身后、身邊、以至對(duì)面車(chē)道上的車(chē)輛就一定停駛，而且保持距離；校車(chē)不動(dòng)，其他所有車(chē)輛就不會(huì)移動(dòng)。這份“敬畏”來(lái)源于法律。翻開(kāi)美國(guó)50個(gè)州中任何一個(gè)州所制定的交通法規(guī)文本，都能找到相應(yīng)的答案。美國(guó)人把兒童的安全置于更高位置，所以，校車(chē)必須由專(zhuān)業(yè)廠商制造，由特別挑選的專(zhuān)業(yè)司機(jī)駕駛。在我國(guó)，政府應(yīng)該賦予校車(chē)同樣的特權(quán)來(lái)保護(hù)我們孩子的安全。

4.發(fā)行市政債券，破解校車(chē)資金難題

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離開(kāi)市政債券，美國(guó)的地方政府和我國(guó)的各級(jí)地方政府一樣，也不可能有給中小學(xué)開(kāi)校車(chē)的資金。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)目前情況，通過(guò)發(fā)行市政債券，完全能夠解決中小學(xué)校車(chē)的資金來(lái)源問(wèn)題。進(jìn)一步說(shuō)，要普遍解決中小學(xué)校車(chē)的資金來(lái)源問(wèn)題，最有效的途徑就是發(fā)行市政債券。同時(shí)政府要給予校車(chē)一定的補(bǔ)助。這樣才能夠破解校車(chē)資金難題。

第五篇：美國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度對(duì)我國(guó)的啟示（模版）

美國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度對(duì)我國(guó)的啟示

摘要：本文用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)證券市場(chǎng)的信息披露制度進(jìn)行研究，在系統(tǒng)闡述信息披露制度產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)上，通過(guò)研究美國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度的有益經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度的完善提出建議。

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)；信息披露制度；經(jīng)濟(jì)分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007－7685(2008)02－0086－03

一、信息披露制度產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)

(一)契約理論。根據(jù)契約理論，上市公司是一系列契約的聯(lián)結(jié)，體現(xiàn)的是經(jīng)理人員和廣大股東之間的利益關(guān)系，經(jīng)理人員的目標(biāo)與廣大股東的目標(biāo)相沖突。股東是上市公司契約關(guān)系的一方當(dāng)事人，他們一旦將資本投入到企業(yè)，就有可能受到經(jīng)理人員的剝削，因?yàn)榻?jīng)理人員可能對(duì)其資本進(jìn)行“虐待”而使自己受益。由于契約的不完備性，它不能完全明確規(guī)定經(jīng)理人員在什么情況下干什么、得到什么及負(fù)怎樣的責(zé)任，因而經(jīng)理人員需要監(jiān)督與激勵(lì)。監(jiān)督經(jīng)理人員的一個(gè)重要的途徑，就是股東要求經(jīng)營(yíng)者向其進(jìn)行信息披露，報(bào)告其經(jīng)營(yíng)管理情況。

(二)交易成本理論。交易成本是解釋信息披露制度存在的一個(gè)重要的因素。這里所說(shuō)的交易成本是指投資者要搜尋關(guān)于證券品質(zhì)的信息是要付出成本的。由于交易成本的存在，在沒(méi)有強(qiáng)制披露法規(guī)的情況下，投資者要單獨(dú)搜尋信息，每個(gè)投資者都進(jìn)行這種重復(fù)的勞動(dòng)。從社會(huì)來(lái)看，這種行為不會(huì)影響股東的總財(cái)富，這就勢(shì)必會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。解決的辦法就是進(jìn)行強(qiáng)制信息披露，通過(guò)這一制度強(qiáng)制進(jìn)行信息的供給，解決股東單獨(dú)搜尋信息的成本問(wèn)題。

(三)信息不對(duì)稱(chēng)理論。信息不對(duì)稱(chēng)指交易的一方對(duì)另一方具有信息優(yōu)勢(shì)。在證券市場(chǎng)上，公司經(jīng)營(yíng)者相對(duì)于投資者掌握更多的信息。信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)導(dǎo)致事前的逆向選擇和事后的道德風(fēng)險(xiǎn)。

二、對(duì)信息披露進(jìn)行監(jiān)管的方式

(一)證券交易所的監(jiān)管。從英、美等國(guó)信息披露監(jiān)管的歷史看，在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，由于證券市場(chǎng)規(guī)模較小，證券交易比較簡(jiǎn)單，證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題沒(méi)有現(xiàn)在這么嚴(yán)重。因此，信息披露監(jiān)管以證券交易所的自律監(jiān)管為主。在當(dāng)時(shí)，證券交易所(特別是紐約證券交易所)在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，通過(guò)自我監(jiān)管提供上市標(biāo)準(zhǔn)來(lái)保護(hù)投資者。通過(guò)證券交易所的監(jiān)管，達(dá)到以下效果：第一，減少交易成本。實(shí)際上，各種形式的交易所都是一種中介組織，它的存在減少了交易成本。作為中介組織，在沒(méi)有任何交易成本、信息成本的市場(chǎng)上，它是不會(huì)存在的。交易所的存在，減少了交易雙方的信息搜尋，降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，增加了流動(dòng)性。交易所的成功取決于投資者與籌資者交易雙方的數(shù)量。交易所基于自身的生存壓力，必須采取有利于投資者的上市規(guī)則及信息披露規(guī)則，這些規(guī)則又進(jìn)一步減少交易成本，吸引更多的交易。第二，提供信譽(yù)機(jī)制。交易所為買(mǎi)賣(mài)雙方提供一個(gè)重復(fù)博弈的場(chǎng)所，這使得信譽(yù)機(jī)制發(fā)揮作用，信譽(yù)對(duì)上市公司管理者產(chǎn)生有效的激勵(lì)。如果上市公司的管理者不遵守交易所的規(guī)則，欺詐投資者，它就會(huì)遭受信譽(yù)的損失。因此，上市公司管理者更易于接受并遵守交易所的披露規(guī)則。第三，交易所之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)交易所采用有益的規(guī)則產(chǎn)生激勵(lì)作用。證券交易所一旦被賦予監(jiān)督職責(zé)，又產(chǎn)生了它本身的激勵(lì)問(wèn)題和相應(yīng)的代理成本。金融中介可以通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低投資者的代理成本。在考慮金融中介自身的代理成本的情況下，金融中介仍具有信息處理和監(jiān)督的比較優(yōu)勢(shì)。證券交易所通過(guò)自律的方式對(duì)信息披露的監(jiān)管，這在證券市場(chǎng)發(fā)展的初期階段或證券市場(chǎng)規(guī)模很小的情況下，促進(jìn)了證券市場(chǎng)的發(fā)展。但這種監(jiān)管方式只對(duì)內(nèi)部人形成了有限的約束，并沒(méi)有給少數(shù)股東提供更多的權(quán)力。

(二)政府監(jiān)管。在證券市場(chǎng)上，一方面，由于信息不對(duì)稱(chēng)，投資者和籌資者無(wú)法訂立完美的契約；另一方面，即使投資者認(rèn)識(shí)到侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，在契約中訂立信息披露要求，契約也不能被完美地執(zhí)行，并且隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，證券市場(chǎng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，證券交易日趨復(fù)雜，僅靠交易所自律監(jiān)管已不能解決日趨嚴(yán)重的信息問(wèn)題，政府監(jiān)管便成為必然。從根本上講，政府監(jiān)管是對(duì)正常的市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)出了問(wèn)題后的一種糾正，或者是對(duì)維護(hù)正常的市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的事前防范。與自律組織相比，政府在信息上具有比較優(yōu)勢(shì)，并且其激勵(lì)和約束與證券市場(chǎng)自律是不同的。一方面，政府是與公共利益更加一致的部門(mén)，不僅代表現(xiàn)有的全體利益相關(guān)者，而且代表潛在的利益相關(guān)者，具有最大的合作廣度。另一方面，上市公司信息披露制度與其他制度一樣，具有公共物品的性質(zhì)，由政府提供公共物品，有利于股東價(jià)值最大化的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，政府也面臨信息約束，政府的監(jiān)管也不是完美無(wú)缺的，因此，政府與市場(chǎng)必須密切配合、互相合作、取長(zhǎng)補(bǔ)短。政府出于成本和效率的考慮，應(yīng)處于超然的領(lǐng)導(dǎo)地位，不能親自從事所有的具體項(xiàng)目。對(duì)證券市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題的處理，政府旨在對(duì)公司形成有力的激勵(lì)，以披露投資者想知道的信息。因此，政府監(jiān)管是在尊重現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，通過(guò)政府的強(qiáng)制作用引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體的正確激勵(lì)。美國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度的實(shí)踐表明，政府并沒(méi)有直接對(duì)信息披露進(jìn)行監(jiān)管，而是由證券交易所等自律組織和市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)(如注冊(cè)會(huì)計(jì)師)進(jìn)行監(jiān)督，政府則通過(guò)監(jiān)管證券交易所等自律組織和證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露進(jìn)行監(jiān)管。

(三)通過(guò)證券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。以盎格魯――撒克遜式的金融體制為代表的自由市場(chǎng)范式在其發(fā)展的過(guò)程中形成了相互補(bǔ)充的、獨(dú)立的證券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券分析機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)公司等，它們被稱(chēng)為資本市場(chǎng)的守門(mén)人。在一系列法律和法規(guī)約束下，每一家專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在其職責(zé)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮作用，它們的行為通常受以下幾方面的約束：第一，明確的規(guī)章制度和法律的約束；第二，其自律團(tuán)體的自律規(guī)范的約束；第三，自身維護(hù)信譽(yù)的需要；第四，不同的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的相互監(jiān)督及競(jìng)爭(zhēng)。證券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)具有不同的信息優(yōu)勢(shì)，政府通過(guò)對(duì)其監(jiān)管，建立私人自我管制的激勵(lì)機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)充分的披露。

綜上所述，證券市場(chǎng)嚴(yán)重的信息不完全和信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題的存在是證券市場(chǎng)信息披露制度的起因和著力點(diǎn)。在這里，政府處于這一制度的主導(dǎo)地位；自律組織處于市場(chǎng)的前沿，它在政府的監(jiān)管下對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行自律監(jiān)管；證券市場(chǎng)的各種專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)披露的信息進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)證，他們的專(zhuān)業(yè)服務(wù)是資本市場(chǎng)信息披露制度的第一道屏障。由此可見(jiàn)，證券市場(chǎng)信息披露制度實(shí)際上是政府主導(dǎo)下的層層委托代理關(guān)系。

三、美國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度的經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)證券市場(chǎng)的信息披露制度是美國(guó)現(xiàn)代公司產(chǎn)生后廣大小股東的必然要求，是隨著美國(guó)證券市場(chǎng)產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。在美國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的初期階段，信息披露的監(jiān)管規(guī)則已被嘗試。那

時(shí)主要是以紐約證券交易所為代表的市場(chǎng)自律組織在規(guī)范證券市場(chǎng)發(fā)展方面起主導(dǎo)作用。

美國(guó)現(xiàn)行的信息披露制度是建立在1933年及1934年制定的證券法律法規(guī)的基礎(chǔ)上。它是一項(xiàng)以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，充分發(fā)揮自律監(jiān)管組織的作用，通過(guò)實(shí)施證券法律法規(guī)實(shí)現(xiàn)對(duì)證券市場(chǎng)的集中統(tǒng)一管理制度。該制度體系可概括為兩個(gè)部分、三個(gè)層次。所謂兩個(gè)部分是指證券在一級(jí)市場(chǎng)上的首次公開(kāi)披露和在二級(jí)市場(chǎng)上的持續(xù)公開(kāi)披露；所謂三個(gè)層次是指對(duì)公開(kāi)披露的信息有三個(gè)層次的監(jiān)管。第一個(gè)層次的監(jiān)管是政府監(jiān)管。聯(lián)邦有美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)，各州也有州證券交易委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)信息披露的監(jiān)管。在這一領(lǐng)域中，SEC的監(jiān)管占據(jù)主導(dǎo)性地位，州的監(jiān)管起輔助性作用。SEC根據(jù)1934年《證券交易法》設(shè)立，負(fù)責(zé)證券業(yè)和證券市場(chǎng)的監(jiān)管。在信息披露監(jiān)管中，一方面，SEC監(jiān)督企業(yè)向投資者披露重要信息，以便使投資者在完全信息的情況下做出投資決策；另一方面，SEC監(jiān)督聯(lián)邦法律的執(zhí)行，它有權(quán)調(diào)查涉嫌違反證券法律的行為。有時(shí)，它會(huì)將有關(guān)的市場(chǎng)行為提送到聯(lián)邦法庭，以協(xié)商解決。必要時(shí)，提起法律訴訟，追究責(zé)任人的法律責(zé)任。同時(shí)，美國(guó)通過(guò)一系列證券法律規(guī)范信息披露義務(wù)。違反信息披露法律規(guī)范的行為有虛假陳述、重大遺漏或嚴(yán)重誤導(dǎo)，這些損害行為可能導(dǎo)致刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任。美國(guó)試圖通過(guò)嚴(yán)格的法律責(zé)任，達(dá)到以下兩個(gè)目的：一是為利益受損的投資者提供救濟(jì)與補(bǔ)償?shù)氖侄?，二是增加?duì)違反證券市場(chǎng)信息披露系統(tǒng)的有效規(guī)范作用。第二個(gè)層次的監(jiān)管是證券市場(chǎng)自律組織對(duì)信息披露的監(jiān)管。根據(jù)法律規(guī)定，自律組織既是SEC監(jiān)管的被監(jiān)管者，也是其會(huì)員公司與上市公司的監(jiān)管者。自律組織的規(guī)則必須提交SEC審查。美國(guó)的注冊(cè)證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)一方面根據(jù)其相關(guān)規(guī)則來(lái)評(píng)審公司的上市資格，另一方面，自律組織密切監(jiān)察在其上市的公司，對(duì)不符合信息披露要求的公司除牌。第三個(gè)層次的監(jiān)管是美國(guó)證券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的監(jiān)管。這包括與企業(yè)相關(guān)的各類(lèi)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，如審計(jì)師、律師、保薦人、投資銀行、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等，他們就企業(yè)的表現(xiàn)提供獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

在美國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中，隨著市場(chǎng)的不斷擴(kuò)展，對(duì)信息披露監(jiān)管的各種機(jī)制相繼出現(xiàn)，它們互相制約、互相聯(lián)系，共同規(guī)范日益復(fù)雜的證券市場(chǎng)。這一過(guò)程生動(dòng)地體現(xiàn)了市場(chǎng)擴(kuò)展和為規(guī)制其擴(kuò)展進(jìn)行管制的雙重運(yùn)動(dòng)。這一過(guò)程也體現(xiàn)了政府面對(duì)日益復(fù)雜的證券市場(chǎng)，不斷探索管制手段且不斷加強(qiáng)管制的過(guò)程。

四、對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度的啟示

我國(guó)證券市場(chǎng)是在借鑒西方成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建立和發(fā)展起來(lái)的，從一開(kāi)始就體現(xiàn)為政府的強(qiáng)制度供給的特征。我國(guó)現(xiàn)行信息披露體系基本屬于政府單層次監(jiān)管模式，沒(méi)有形成多層次的監(jiān)管體系。證監(jiān)會(huì)作為一個(gè)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，集發(fā)行審核和上市審核權(quán)于一身，勢(shì)必使其疲于應(yīng)付，造成政府資源的浪費(fèi)，并容易引發(fā)投資者的道德風(fēng)險(xiǎn)。自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)是政府組建，這必然表現(xiàn)為對(duì)政府監(jiān)管的過(guò)度依賴(lài)。自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)由于沒(méi)有上市審核權(quán)，這不利于我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的形成，無(wú)法滿足不同層次企業(yè)的融資需要。證券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)還比較弱小，缺乏獨(dú)立性，特別是在收費(fèi)上惡性競(jìng)爭(zhēng)，抑制了其進(jìn)一步發(fā)展的動(dòng)力。從以上分析可知，我國(guó)的信息披露體系還不很完善。改革的方向首先應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)自律組織和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，用適宜的監(jiān)管政策激勵(lì)其在信息披露中發(fā)揮應(yīng)有的作用，證監(jiān)會(huì)與市場(chǎng)自律機(jī)構(gòu)要明確劃分職責(zé)，并且要增強(qiáng)其獨(dú)立性，使其真正發(fā)揮高瞻遠(yuǎn)矚、統(tǒng)領(lǐng)全局的作用。

責(zé)任編輯 李 琪