第一篇：新形勢下涉眾型經(jīng)濟案事件處置的實踐與思考

新形勢下涉眾型經(jīng)濟案事件處置的實踐與思考

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稿件來源: 法制日報——法制網(wǎng) 發(fā)布時間：2013-12-25 15:40:36

潘建華

伴隨經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展，民營企業(yè)的資金需求量不斷增大，囿于融資渠道單一，民營企業(yè)的資金需求很難得到有效滿足；同時，由于產(chǎn)業(yè)資本平均利潤率的下降，大量民間資金游離于產(chǎn)業(yè)而成為流動性資本，投資沖動極為強烈?；诖耍耖g借貸作為一種非正式制度安排成為資本供需雙方的次優(yōu)選擇。受2008年美國次貸危機和經(jīng)濟下行影響，許多民營企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營困難甚至資金鏈斷裂，引發(fā)了債務(wù)糾紛等群體性事件?？梢哉f，涉眾型經(jīng)濟案件已成為當前影響經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定的突出問題之一，如何破解群體性債務(wù)矛盾亦已成為地方黨委、政府維護社會穩(wěn)定的一項重要工作。浙江省臺州市路橋區(qū)是民營經(jīng)濟先達地區(qū)，民營企業(yè)眾多，外向依存度高，受金融危機影響也較為深重。路橋區(qū)委、區(qū)政府從維護社會穩(wěn)定視角，高度重視、多措并舉，妥善處置了一系列涉眾型經(jīng)濟案件，實現(xiàn)了維護法律權(quán)威和群眾利益的有機統(tǒng)一，形成了鮮明的特色和經(jīng)驗，現(xiàn)撰文如下，以資參考。

一、路橋區(qū)涉眾型經(jīng)濟案件簡析

（一）發(fā)案趨勢。2008年以來，路橋區(qū)共發(fā)生千萬元以上涉眾型經(jīng)濟案（事）件28起。2008、2009年是案件集中爆發(fā)期，2008年發(fā)案9起，涉案5億元；2009年發(fā)案7起，2010年減至2起，2011年又小幅上揚，2012年再度回落。從案件涉及行業(yè)看，2010年以前，涉眾型經(jīng)濟案件主要集中在廢舊金屬拆解、貨物聯(lián)托運、民間融資等行業(yè)，2010年以后開始向其他產(chǎn)業(yè)擴散，如制造業(yè)、船舶修造業(yè)和汽配城等專業(yè)市場，體現(xiàn)了民間金融關(guān)系日益復(fù)雜的特點。

（二）主要特點。路橋區(qū)近幾年爆發(fā)的涉眾型經(jīng)濟犯罪案件，相比全國情況來看，有共性也有特性，主要體現(xiàn)在：一是涉及面廣。民間融資手續(xù)不完備，且每個債權(quán)大戶后面往往串著眾多小戶，導(dǎo)致每起涉眾型經(jīng)濟案（事）件涉及受害人少則數(shù)十人，多則成百上千人，涉及區(qū)域甚至遍及省內(nèi)外多個縣市區(qū)，涉案金額動輒上千萬元，乃至上億元。二是許以高利。債務(wù)人往往許諾投資者高額回報，特別是非法集資案件，許諾的回報率通常高于金融機構(gòu)幾倍、甚至十幾倍的。三是追贓不易。大部分案件的爆發(fā)源于資金鏈斷裂，此時債務(wù)人資產(chǎn)或消耗殆盡或轉(zhuǎn)移，致使追贓困難、獲償率低。四是訴求激烈。因無法追回損失，債權(quán)人往往采取抱團上訪形式，并通過各種途徑給政府施壓，極個別債權(quán)人甚至以過激行為威脅政府。五是界定困難。路橋涉眾型經(jīng)濟犯罪案件中多數(shù)嫌疑人獲取資金是用于日常經(jīng)營、投資，如固廢拆解行業(yè)中的“代拆解”、“期貨點價”，貨物聯(lián)托運行業(yè)的“代收貨款”等，都是約定俗成的經(jīng)營慣例，案件定性較為困難。

（三）原因剖析。一是金融有效供給不足。由于中小民營企業(yè)財務(wù)制度不健全和資產(chǎn)質(zhì)量不高等因素，多數(shù)銀行對中小民營企業(yè)融資仍持比較謹慎態(tài)度，而民間融資從其誕生之初，就偏重于服務(wù)中小民營企業(yè)。二是宏觀經(jīng)濟環(huán)境影響。受次貸危機、歐債危機和國家貨幣政策從緊以及要素價格持續(xù)上漲的多重影響，企業(yè)生產(chǎn)成本不斷提升，部分企業(yè)經(jīng)營困難，加上銀行抽資導(dǎo)致資金鏈斷裂。同時，一些企業(yè)因聯(lián)保企業(yè)倒閉受到拖累，致使自身資金鏈斷裂。三是部分行業(yè)經(jīng)營不規(guī)范。部分行業(yè)新衍生的經(jīng)營模式層出不窮，缺乏相應(yīng)的行業(yè)自律機制，而監(jiān)管部門則缺乏有效手段和措施。如廢舊金屬拆解的“代拆解”模式和“期貨點價”模式、貨物聯(lián)托運的代收貨款模式、船舶修造業(yè)“無訂單生產(chǎn)”模式等均存在較大的漏洞，一旦發(fā)生糾紛，很難通過司法途徑解決。四是公眾防范意識薄弱。路橋民資豐厚，群眾投資意愿強烈，但風(fēng)險防范意識較弱，特別在熟人社會中只憑口頭約定就將資金交于對方使用。同時，一些“擔保公司”、“理財公司”往往走“邊緣路線”，一方面口頭約定高額利息及付息時間，另一方面立下符合法律法規(guī)規(guī)定的字據(jù)來逃避打擊，查處難度很大。

二、路橋區(qū)預(yù)防和處置涉眾型經(jīng)濟案件工作實踐

路橋區(qū)委、區(qū)政府歷來高度重視涉眾型經(jīng)濟案件的防范和處置工作，堅持“黨政牽頭、提前介入、權(quán)衡利弊、判斷趨勢、綜合應(yīng)對、適時處理、案結(jié)事了”方針，重排查、強幫扶、慎處置、促化解，將大量經(jīng)濟領(lǐng)域糾紛引發(fā)的不穩(wěn)定因素化解在萌芽狀態(tài)。

（一）整合資源，形成防范和處置涉眾型經(jīng)濟案（事）件的政府合力。針對涉眾型經(jīng)濟案（事）件涉及多部門管理難以形成合力的問題，路橋?qū)ｉT建立了全區(qū)防范和處置涉眾型經(jīng)濟案（事）件領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實行聯(lián)席會議制度，聯(lián)席會議總召集人由區(qū)委副書記擔任，各成員單位主要領(lǐng)導(dǎo)為聯(lián)席會議成員。區(qū)委政法委定期召集成員單位，聽取匯報，研究解決問題。各鎮(zhèn)（街道)按“屬地管理”原則建立社會穩(wěn)定工作動態(tài)預(yù)警機制，并實行穩(wěn)定形勢每月定期預(yù)警與涉穩(wěn)信息即時預(yù)警相結(jié)合。其中，定期預(yù)警主要應(yīng)用于維穩(wěn)工作形勢每月分析，即時預(yù)警則應(yīng)用于重要涉穩(wěn)信息專題研判，通過定量、定性手段進行綜合評估，確定預(yù)警等級，并強化“三色”預(yù)警響應(yīng)，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早控制。2011年12月3日，峰江街道發(fā)生一私營企業(yè)主盧某某因經(jīng)營不善負債逃匿。事件發(fā)生后，領(lǐng)導(dǎo)小組第一時間介入，專案經(jīng)營，集體會診，公安、司法、街道等成員單位聯(lián)動調(diào)處，并和當事人雙方代表、司法所律師等反復(fù)進行磋商協(xié)調(diào)，最終僅用五天時間促使盧某某及其合伙人與債權(quán)人達成調(diào)解協(xié)議。

（二）因情施策，最大限度實現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一。處置涉眾型經(jīng)濟犯罪政策敏感性強，涉及面廣、社會影響大。在具體處置中，路橋區(qū)委區(qū)政府始終堅持以“社會穩(wěn)定最大化、案件追贓挽損最大化、資產(chǎn)處置最大化”為目標,嚴格把握政策，因情施策。一是主動進攻、快立快破。充分發(fā)揮基層政府、基層派出所接觸群眾面廣、信息靈通的優(yōu)勢，及時搜集掌握轄區(qū)相關(guān)人員經(jīng)商、貿(mào)易活動和非法集資、非法傳銷等經(jīng)濟違法動態(tài)。對群眾反映強烈、涉及金額巨大、攜款潛逃或拒絕清退的，由區(qū)委政法委統(tǒng)一協(xié)調(diào)，公、檢、法提前介入，統(tǒng)一共識，積極提供法律保障，及時立案偵查，快偵快破快訴。在案件偵辦過程中，及時控贓、積極追贓，最大限度地保護群眾的合法利益。二是寬嚴相濟、依法處理。正確處理嚴厲打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪與保障企業(yè)穩(wěn)定運行之間的關(guān)系，特別是對涉嫌非法集資但仍正常生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)，堅持在黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，寬嚴相濟，穩(wěn)妥慎重處理，做到立案慎重、偵辦方式慎重、強制措施慎重、扣押與凍結(jié)等偵查措施慎重，努力實現(xiàn)法律效果與政治效果、社會效果的統(tǒng)一。在處置泰恒廢舊金屬回收有限公司王某某負債事件中，在王某某已逃往日本且其名下資產(chǎn)大部分已轉(zhuǎn)移的情況下，區(qū)委區(qū)政府不斷給王某某施加壓力促使其從日本歸來與債權(quán)人面對面協(xié)商，前后召開十幾次協(xié)調(diào)會，寬嚴相濟，促使該事件事發(fā)3年后成功達成協(xié)議。三是穩(wěn)控為先、防止蔓延。專門制訂涉眾型經(jīng)濟犯罪涉穩(wěn)問題應(yīng)對處置預(yù)案，并嚴格落實群體性事件重大隱患專案經(jīng)營機制，一旦發(fā)現(xiàn)群體性事件苗頭，做到第一時間消除看點、防止聚集，盡最大努力將案件控制在當?shù)亍⑾诿妊繝顟B(tài)，嚴防事件蔓延升級，嚴防發(fā)生越級上訪、上街堵路、哄搶財物等行為。同時，嚴格保密制度，避免引發(fā)群眾猜疑和各方關(guān)注，特別是嚴防引發(fā)社會恐慌情緒。如每起此類案（事）件發(fā)生后，區(qū)里均及時召開緊急穩(wěn)控工作會議，召集公安、法院、信訪、維穩(wěn)、宣傳等部門和事發(fā)地鎮(zhèn)（街道）對案（事）件進行反復(fù)分析，部署落實各項穩(wěn)控措施，及時掌握動態(tài)信息，力保不引發(fā)社會恐慌和騷亂。

（三）源頭治理，依法強化對易引發(fā)涉眾型經(jīng)濟案（事）件行業(yè)的整治。近年來，路橋先后重點加強了對聯(lián)托運、金屬再生、船舶修造、中介機構(gòu)等行業(yè)的治理工作，規(guī)范經(jīng)營行為，維護經(jīng)濟秩序，減少不穩(wěn)定因素。一是加強聯(lián)托運行業(yè)治理。組織交通、公安、司法、工商、物價等有關(guān)部門和各鎮(zhèn)（街道）開展聯(lián)托運行業(yè)專項治理，引導(dǎo)企業(yè)健全規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為，嚴厲打擊不正當競爭行為；引導(dǎo)委托人和承運人簽訂委托運輸合同，規(guī)范承運人代收貨款行為；積極籌建聯(lián)托運行業(yè)協(xié)會，加強行業(yè)內(nèi)部約束和管理。二是加強金屬再生行業(yè)治理。由相關(guān)部門加強監(jiān)管，引導(dǎo)交易雙方簽訂規(guī)范的買賣合同，尤其是對涉及欠款、借款的應(yīng)出具欠條、借條等有效憑據(jù)，切實保障群眾合法權(quán)益。三是加強船舶修造行業(yè)治理。由工業(yè)經(jīng)濟、公安、司法等部門會同船舶業(yè)重點鎮(zhèn)金清鎮(zhèn)，全面加強對船舶修造主體的監(jiān)管，重點規(guī)范船舶修造合同和借款合同，加強對民間不規(guī)范集資行為的治理工作。四是加強中介行業(yè)治理。由工商、稅務(wù)、審計、公安、司法等部門牽頭，加強對各類擔保公司、典當公司、理財公司、咨詢公司、代理公司等中介機構(gòu)的監(jiān)管，打擊不法分子利用合法平臺開展非法集資活動，對超范圍經(jīng)營、非法集資、“放倒款”等違法行為依法給予打擊，確保其嚴格按照經(jīng)營范圍開展業(yè)務(wù)。

（四）強化宣傳，全面增強群眾的風(fēng)險防范意識。堅持把宣傳教育作為防范涉眾型經(jīng)濟犯罪的重要環(huán)節(jié)來抓，大張旗鼓開展預(yù)警宣傳教育，切實提高群眾的風(fēng)險意識和防范犯罪意識。一是強化媒體宣傳。充分利用報刊、電視、廣播等傳媒作用，加強輿論引導(dǎo)和有關(guān)法律法規(guī)知識的宣傳，深刻揭露非法集資活動特別是資金掮客的慣用手段和伎倆，增強群眾的風(fēng)險意識和法律意識，幫助群眾認清風(fēng)險、理性投資，從源頭上擠壓非法集資活動空間。二是加強警示宣傳。加大對典型案例的公開報道力度，用身邊的人、身邊的事來引導(dǎo)群眾遠離并自覺反對非法集資活動。三是加強風(fēng)險預(yù)警。全面開展經(jīng)營風(fēng)險教育，視情發(fā)布預(yù)警提示，提高群眾的防范意識和防侵害能力。

三、對涉眾型經(jīng)濟案件防范和處置工作的幾點思考

建立預(yù)防和處置涉眾型經(jīng)濟案件的有效機制，對于維護經(jīng)濟秩序穩(wěn)定和基層社會穩(wěn)定具有重要意義。結(jié)合路橋區(qū)的處置實踐，筆者認為，處置涉眾型經(jīng)濟案件，要“預(yù)警得早”、“打擊得準”、“化解得了”，恰當使用“寬嚴相濟”原則，才能實現(xiàn)經(jīng)濟效果、社會效果和法律效果的有效統(tǒng)一。

（一）必須著眼“預(yù)警得早”，完善預(yù)警機制。涉眾型經(jīng)濟案件的爆發(fā)，往往都有苗頭可循，特別是從最初的個別人反映到大規(guī)模的集體上訪，期間會有一段醞釀期，而這段時間恰恰是案件處置最為關(guān)鍵的時間，關(guān)系著受害人最終的債權(quán)受償情況。為此，必須要著眼“預(yù)警得早”，完善涉眾型經(jīng)濟案件預(yù)警機制。一是加強情報信息搜集。建立涉眾型經(jīng)濟違法犯罪活動信息會商制度，加強苗頭性信息的收集、共享、分析和研判，確保對企業(yè)的資金異常流動、對外非正常融資和企業(yè)經(jīng)營惡化等及時預(yù)警預(yù)測。充分發(fā)揮基層政府尤其是駐村干部的信息收集作用，在涉眾型經(jīng)濟案（事）件高發(fā)地區(qū)和行業(yè)開展排查，掌握民間非正常的投資動態(tài)，及時搜集掌握轄區(qū)相關(guān)人員經(jīng)商、貿(mào)易活動和非法集資、非法傳銷等苗頭性、深層次、預(yù)警性信息，提出對策建議。二是建立風(fēng)險預(yù)警機制。金融監(jiān)管部門以大額可疑資金核查工作機制為依托，建立企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和資金流向動態(tài)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，對重點單位及行業(yè)領(lǐng)域進行資金監(jiān)控，一旦發(fā)生企業(yè)主有以高利息為誘餌非法吸收公眾存款、惡意拖欠職工工資、大額轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等跡象時，立即采取有效措施加以控制，嚴防由此引發(fā)群體性事件。暢通勞資投訴渠道，劃分監(jiān)察網(wǎng)格，完善用工單位信息數(shù)據(jù)庫，對網(wǎng)格內(nèi)各類用人單位進行日常巡查、實時監(jiān)管，建立勞動違法“橫向到邊，縱向到底”的勞動監(jiān)察執(zhí)法和預(yù)警機制，從源頭上保障勞動者合法權(quán)益。三是建立整頓預(yù)防機制。強化市場主體專項治理，對易發(fā)涉眾型案件的行業(yè)進行治理整頓，規(guī)范經(jīng)營戶的經(jīng)營行為，逐步構(gòu)建“疏堵結(jié)合、防治結(jié)合”的綜合治理長效機制。

（二）必須著眼“打擊得準”，完善專業(yè)化的破案打擊機制。涉眾型經(jīng)濟犯罪侵害領(lǐng)域廣，社會危害性大，關(guān)系到群眾的切身利益，必須要加快打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪規(guī)范化和專業(yè)化建設(shè)，完善統(tǒng)一指揮、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、處置有力的應(yīng)急體系，牢牢把握打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪的主動權(quán)。一是強化專案經(jīng)營。對具有重大犯罪嫌疑、涉及人數(shù)眾多、有經(jīng)營價值的案件, 必須要一案一專班，落實專案經(jīng)營, 早定性、早處理，真正做到打早、打小，精確打擊，務(wù)求實效。二是防范和制止逃匿行為。增強“控制在先”和“抓捕為先”意識, 第一時間控制涉案嫌疑人員，堅決防止發(fā)生提款潛逃、資金非法轉(zhuǎn)移、藏匿等行為。對已出逃并造成后果、涉嫌犯罪的企業(yè)主和其他非法集資人，要組織力量全力追逃。對重點對象的重要關(guān)系人也要落實相關(guān)措施，為后續(xù)追逃和勸返工作創(chuàng)造條件。三是加大追贓挽損力度。堅持查明犯罪事實與追贓挽損并重，始終把損失能否挽回作為評價辦案效果的重要標準，對犯罪嫌疑人的非法所得要依法追查到底，最大限度地挽回被害人的經(jīng)濟損失。要做好涉案資產(chǎn)的評估核算、拍賣變現(xiàn)和清理償付等工作,利用民事、刑事、行政、黨紀等各種手段追繳非法所得, 盡量為受害人挽回經(jīng)濟損失。

（三）必須著眼“化解得了”，完善危機處置機制。涉眾型經(jīng)濟案件在處置過程中各方的目標利益是不同的。債權(quán)人的訴求主要是如何盡可能地收回債權(quán)和利息，在基本無法收回債權(quán)時，則訴求政法部門對債務(wù)人進行嚴厲的法律追究。債務(wù)人主要考慮如何使自己避免受到法律處罰或從輕處罰，如何使自己隱匿的剩余資產(chǎn)不被追償或少被追償。而黨委政府的對涉眾型經(jīng)案件的處置考慮的是如何維護社會穩(wěn)定、債權(quán)人的權(quán)益、當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展秩序、法律的尊嚴等多重目標。因此，在處置過程中，必須堅持依法辦事，以實現(xiàn)債權(quán)人損失最少化為目標，依靠法律懲處、行政管理、道德輿論等多種手段，將債權(quán)人與債務(wù)人的協(xié)商調(diào)處貫穿于事件處置的全過程，充分挖掘和利用雙方的各種資源，找到雙方的結(jié)合點，使債權(quán)人利益少受損失、債務(wù)人減輕處罰、社會面和經(jīng)濟秩序平穩(wěn)有序，實現(xiàn)社會效果、經(jīng)濟效果、法律效果三者統(tǒng)一。一是堅持“三個有利于”原則。牢固樹立和積極實踐法律效果和社會效果有機統(tǒng)一的執(zhí)法效益觀，把維護社會穩(wěn)定放在首要位置，特別在當前經(jīng)濟增速放緩、企業(yè)困難較多的現(xiàn)狀下，堅持打擊和防范并重，以“有利于社會和諧穩(wěn)定、有利于經(jīng)濟發(fā)展、有利于維護廣大人民群眾利益”為原則，防止出現(xiàn)群體性事件。二是堅持寬嚴相濟。在不違背法律的總體框架下，認真貫徹落實寬嚴相濟的刑事政策，綜合運用各種法律手段和綜治措施，適時適度處理好涉眾型經(jīng)濟案件，力求既體現(xiàn)政治效果，又講究法律效果，并取得良好的社會效果，做到黨委政府滿意、人民群眾滿意和當事人滿意。三是堅持因案制宜。要根據(jù)涉眾型經(jīng)濟案（事）件產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)的形式、涉及的規(guī)模、當事人訴求、案件的性質(zhì)以及對經(jīng)濟社會穩(wěn)定可能的影響程度，區(qū)別對待，認真研究工作對策、處置方法、輿論引導(dǎo)等，謹慎決策制定應(yīng)對處置解決方案，依據(jù)案（事）件實況，一案一策，準確把握工作力度和節(jié)奏，最大限度地維護當事人的合法權(quán)益，減少對經(jīng)濟社會秩序的沖擊。

（作者系中共臺州市路橋區(qū)委副書記、政法委書記）

第二篇：涉眾型經(jīng)濟案件情況的調(diào)查報告

涉眾型經(jīng)濟案件情況的調(diào)查報告

當前，處于“三期疊加”新階段，經(jīng)濟發(fā)展中速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動力轉(zhuǎn)化必然靠法治推動和實現(xiàn)。在涉眾型經(jīng)濟案件的預(yù)防和處置中，堅持法治邏輯，就是要求我們在依法維護好社會穩(wěn)定的同時，自覺運用法治思維和法治方式解決市場經(jīng)濟發(fā)展中的根源性問題，構(gòu)建起良好的法治經(jīng)濟新生態(tài)。本文立足X市X區(qū)近三年來涉眾型經(jīng)濟案件的實際情況，分析共性原因，并跳出區(qū)域進行深層次的法治思考，以期形成預(yù)防和處置涉眾型經(jīng)濟案件的法治樣本，推動法治建設(shè)工作走得更快、行得更穩(wěn)。

近年來，受宏觀經(jīng)濟增速放緩和下行壓力的影響，經(jīng)濟大環(huán)境不景氣，許多民營企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營困難甚至資金鏈斷裂，群體性債務(wù)、惡意拖欠職工工資或工程款、非法吸收公眾存款、集資詐騙、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動等典型涉眾型經(jīng)濟案件呈高發(fā)態(tài)勢?？梢哉f，涉眾型經(jīng)濟案件已成為當前影響經(jīng)濟金融秩序、區(qū)域和諧穩(wěn)定的突出誘因，如何科學(xué)處置成為地方黨委、政府維護社會穩(wěn)定的一項重要工作。

一、突出特點

所謂“涉眾型經(jīng)濟案件”，通常是指涉及x人以上、數(shù)額較大或涉及金額x萬以上、人數(shù)較多的經(jīng)濟糾紛或案件。通過基礎(chǔ)數(shù)據(jù)上報、上門查閱案卷、開展實地調(diào)研等形式，對近三年來發(fā)生的涉眾型經(jīng)濟案件，做到底數(shù)清、情況明、數(shù)據(jù)實。綜合分析，主要呈現(xiàn)以下三個方面的特點。

一是受害主體類聚化。在涉眾型經(jīng)濟案件中，同一糾紛和案件類型的受害群體呈類聚態(tài)勢，如拖欠職工工資或工程款糾紛的侵害對象，通常為企業(yè)職工或工程承包人；傳銷活動的侵害對象往往是家庭境況較差且不安于現(xiàn)狀的人，通常以農(nóng)村外出務(wù)工人員居多；非法集資的侵害對象則主要針對的是具有一定經(jīng)濟實力且投資愿望較強的退休老人或者家庭婦女，也包括部分急于尋找生活來源的下崗工人。在林某非法吸收公眾存款案中，受害群眾達x多人，主要為期望博取較高投資收益的老年人、下崗?fù)诵萋毠み@類易感群體。

二是手段方式隱蔽化。在處理的事件中，夸大公司經(jīng)營規(guī)模和前景的民間借貸有x起。在處理的案件中，x起非法吸收公眾存款案、x起集資詐騙案均以公司經(jīng)營為幌子，利用合法經(jīng)營形式掩蓋非法活動；x起組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案均利用新的經(jīng)濟概念編造一些貌似合法的專業(yè)經(jīng)濟術(shù)語實施犯罪。如王某等人組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案，x年x月以來，王某等人在上海、x、浙江等x省市，假借有直銷牌照的湖南綠之韻集團之名，以推銷多慧商務(wù)終端機為由，拉人頭成為綠之韻易凱集團會員。該案犯罪活動組織、策劃、后勤等分工明確，帶有極大的迷惑性和隱蔽性，受害人很難理性辨析，案發(fā)時已層層發(fā)展會員

x余人，涉案金額x余萬元。

三是維穩(wěn)壓力復(fù)雜化。主要表現(xiàn)為三大壓力：處置難度大。涉眾型經(jīng)濟案件的涉案群眾上訪鬧事的初衷大都是要求挽回損失，但這類案件恰恰追贓挽損難度大，挽損訴求無法得到及時或全部滿足，不利于案件的協(xié)調(diào)處理。社會影響大。一些企業(yè)病急亂投醫(yī)，債務(wù)“滾雪球”崩斷資金鏈，企業(yè)倒閉、職工失業(yè)、債權(quán)人血本無歸，與企業(yè)有聯(lián)系的上下游都受到影響。傳銷等案件涉及人數(shù)多，且參與者多為急盼改變現(xiàn)實境遇的群眾，處理不當極易引發(fā)仇富、仇官現(xiàn)象。秩序沖擊大。涉案群眾之間聯(lián)絡(luò)相對緊密，社會圈子固定，一旦處置不當，極易發(fā)生串聯(lián)上街道、堵大門、圍企業(yè)，對區(qū)域正常生產(chǎn)秩序造成沖擊。一些具有銀行工作人員身份的非法集資人外逃，戳中銀行內(nèi)控軟肋，降低了金融整體公信力。如某國有商業(yè)銀行X新城支行工作人員顧某利用身份優(yōu)勢，非法吸收公眾存款x多萬元。后顧某因資金鏈斷裂案發(fā)，一度造成x多名借款人圍堵區(qū)公安局、檢察院、政府的大門，造成了較大的社會影響?，F(xiàn)該案雖已由法院判決，但維穩(wěn)工作牽扯了黨委、政府的大量精力。

二、原因分析

涉眾型經(jīng)濟案件的形成原因是錯綜復(fù)雜的，既有社會原因，也有經(jīng)濟原因，更有法治原因。

一是公眾趨利心理。一方面，受害群體缺乏投資理財和法律專業(yè)知識，無法判別其中超出常規(guī)、超出法律的問題漏洞，看不到高額回報背后隱藏的巨大風(fēng)險，只考慮資金增值，不考慮資金安全性，盲目投資，從而蒙受巨大經(jīng)濟損失。一方面，隨著經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，社會公眾擁有的閑散資金增多，投資獲利愿望也相應(yīng)增加，已不滿足于銀行儲蓄、購買債券等常規(guī)理財渠道，寄希望于更加多元化、更加高利潤化的渠道進行投資理財。市場投資需求的不斷擴大與投資渠道相對狹窄之間的矛盾為犯罪者實施犯罪提供了可乘之機，一些社會公眾在虛假宣傳、高額回報利益的驅(qū)動下，被暫時假象和虛假繁榮所迷惑，客觀上為傳銷、非法吸收公眾存款等涉眾型經(jīng)濟犯罪滋生提供了條件。

二是融資渠道不暢。受次貸危機、歐債危機和國家貨幣政策從緊以及價格持續(xù)上漲等多重影響，企業(yè)生產(chǎn)成本不斷提升，銷售訂單數(shù)量下滑明顯，部分企業(yè)經(jīng)營困難，加上銀行抽資等原因，導(dǎo)致企業(yè)資金鏈斷裂。同時，一些企業(yè)因聯(lián)保擔保受到拖累，致使自身資金鏈斷裂。加之中小民營企業(yè)財務(wù)制度不健全和資產(chǎn)質(zhì)量不高等因素，多數(shù)銀行對中小企業(yè)融資仍持比較謹慎的態(tài)度，銀行放貸周期長、下款速度慢的情況仍然存在，中小企業(yè)貸款難、貸款慢的困境沒有得到根本解決。部分企業(yè)為確保生產(chǎn)正常運轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)而采取許以高利的方式吸引社會資金，一旦資金鏈斷裂，便出現(xiàn)企業(yè)主跑路、企業(yè)破產(chǎn)倒閉等情況，引發(fā)涉眾型經(jīng)濟案件。

三是法治思維欠缺。一些部門和執(zhí)法人員在實際工作中，法治意識不強，群眾觀念淡薄、政策法紀觀念缺乏、工作方式簡單粗暴、依法行政意識不強等，引發(fā)群眾不滿；同時，“誰執(zhí)法誰普法”責任制尚未完全落到實處，在執(zhí)法過程中習(xí)慣于就事情談事情、就案件談案件，忽略了以案釋法、以案普法這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，沒有形成處置一件、教育一片的良好社會效果，法治思維未在基層百姓中普遍生根發(fā)芽。

四是監(jiān)管機制失范。機制不完善、不健全、不協(xié)調(diào)，是導(dǎo)致涉眾型經(jīng)濟案件多發(fā)的關(guān)鍵因素。一方面，管理機制失調(diào)。涉眾型經(jīng)濟案件，涉及多方監(jiān)管職責，往往存在監(jiān)管職能交叉、多頭管理等問題，從而導(dǎo)致監(jiān)管職責主次不明，工作中相互推諉、無頭管理等現(xiàn)象。另一方面，協(xié)調(diào)機制不暢。在預(yù)防和處置涉眾型經(jīng)濟案件中，公、檢、法等司法機關(guān)雖然與其他職能部門間加強了協(xié)作，但圍繞綜合治理的整體布局，仍需亟待形成運行高效、協(xié)調(diào)到位的工作機制。尤其是行政執(zhí)法與刑事司法的對接上，行政執(zhí)法機關(guān)的主動配合仍需進一步加強。

三、法治思考

關(guān)于涉眾型經(jīng)濟案件，大部分地方通過長期以來的實踐，形成了一套行之有效的處置和化解方式方法，對維護社會穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。但是，這樣的化解體系，過于注重末端治理，治標不治本，不能從根本上解決產(chǎn)生涉眾型經(jīng)濟案件的深層次問題。我們認為，在預(yù)防和處置涉眾型經(jīng)濟案件中，應(yīng)當充分發(fā)揮法治對經(jīng)濟的引領(lǐng)、服務(wù)、保障三大作用，用法治建設(shè)的新思路、新方式、新舉措，助推經(jīng)濟社會新發(fā)展，從而打造出一套融合源頭治理、末端治理、依法治理、誠信治理的法治邏輯框架，形成依法善治、和諧共治新格局。

一是運用法治思維服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展。良好的法治環(huán)境是經(jīng)濟發(fā)展的重要基石。法治環(huán)境的優(yōu)劣，直接決定著經(jīng)濟發(fā)展的速度與質(zhì)量。抓好普法強基。嚴格落實“誰執(zhí)法誰普法”責任制，充分發(fā)揮執(zhí)法人員的骨干作用，深入基層一線開展“法治大講堂”、法治廣場系列活動，用身邊的人、身邊的事來引導(dǎo)群眾遠離并自覺抵制非法集資、傳銷等活動。抓好政法護航。以“政法護航、服務(wù)發(fā)展”等為主題，組織公、檢、法、司等政法部門常態(tài)化開展服務(wù)重點園區(qū)、服務(wù)重點企業(yè)、服務(wù)重大項目等專題活動，并采取發(fā)送司法建議、編發(fā)風(fēng)險提示、定期上門服務(wù)等多種形式，努力從多層次、各領(lǐng)域、全方位服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展。準確把握調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)方式中遇到的法律問題，妥善審理涉眾型經(jīng)濟案件，運用司法智慧創(chuàng)造性地服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)大局，提供強有力的司法支撐。

抓好源頭治理。在引進重大項目、作出重大決策前，扎實開展決策合法性、制度廉潔性、社會穩(wěn)定風(fēng)險性等“三性”聯(lián)動評估審查，從制度上鏟除腐敗滋生蔓延的土壤和條件，從源頭上預(yù)防、減少和消除影響社會穩(wěn)定的隱患，推動決策更加科學(xué)化、民主化、法治化。

二是運用法治理念引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展。市場經(jīng)濟本質(zhì)上是法治經(jīng)濟。使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，尤其首要的是換思路，增強市場厲行法治的積極性與主動性。增強法治活力。圍繞增強市場活力，進一步清理有違公平的地方性法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，打破融資、審批等環(huán)節(jié)中還部分存在的“彈簧門”現(xiàn)象，為企業(yè)減負增效，帶來實在的法治紅利，形成講法治、有活力、促發(fā)展的市場環(huán)境，從源頭上擰緊滋生涉眾型經(jīng)濟案件的閥門。增強依法自覺。突出“法治與企業(yè)競爭力”主題，扎實開展“企業(yè)法治論壇”等活動，加強對企業(yè)的法治宣傳，推動企業(yè)學(xué)法尊法守法用法，不斷提高企業(yè)依法經(jīng)營、依法維權(quán)的意識。增強誠信意識。以“誠信守法企業(yè)”創(chuàng)建為抓手，大力開展誠信守法企業(yè)的社會面宣傳，傳遞誠信正能量；及時向社會曝光和公示失信企業(yè)的相關(guān)信息，減少企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，形成誠信光榮、失信可恥的濃厚氛圍。

三是運用法治方式保障經(jīng)濟發(fā)展。依法治理是社會穩(wěn)定的前提，是治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分，事關(guān)我們黨執(zhí)政興國，事關(guān)人民幸福安康，事關(guān)黨和國家長治久安。突出整治導(dǎo)向。組織工商、稅務(wù)、公安等部門，開展對各類擔保公司、典當公司、理財公司、咨詢公司、代理公司等中介機構(gòu)的專項整治，打擊不法分子披著“合法外衣”開展非法集資、傳銷等活動，對非法集資、非法放貸等違法行為依法取締，確保規(guī)范經(jīng)營。突出監(jiān)管導(dǎo)向。公安局、人行、金融辦等共同參與，規(guī)范化運行大額可疑資金核查工作機制，對信用等級低的重點企業(yè)進行常態(tài)化資金監(jiān)控，一旦發(fā)生企業(yè)主非法吸收公眾存款、惡意拖欠職工工資、大額轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等跡象時，立即采取有效措施加以控制，嚴防由此引發(fā)群體性案件。突出打擊導(dǎo)向。增強穩(wěn)控意識,?第一時間控制涉案嫌疑人員，堅決防止發(fā)生攜款潛逃、資金轉(zhuǎn)移、資金藏匿等行為。對已出逃并造成后果、涉嫌犯罪的企業(yè)主和其他非法集資人，啟動追逃應(yīng)急機制，盡力確保抓捕和款項凍結(jié)“雙到位”。對相關(guān)嫌疑人的重要關(guān)系人同時落實穩(wěn)控措施，為后續(xù)追逃和挽損工作創(chuàng)造條件。

中國式發(fā)展能不能可持續(xù)，關(guān)鍵是能否建成法治經(jīng)濟。在全面深化改革的今天，預(yù)防、控減、處置涉眾型經(jīng)濟案件，必須從影響經(jīng)濟發(fā)展的根源性問題發(fā)力，強化規(guī)則意識、法治思維、誠信理念，用法治為企業(yè)減負、為經(jīng)濟護航，提升市場經(jīng)濟的自身免疫力。唯此，企業(yè)減負增效，市場活力增加，法治全面貫穿，必將有效鏟除涉眾型經(jīng)濟案件的滋生溫床，為建設(shè)經(jīng)濟強、百姓富、環(huán)境美、社會文明程度高的新

x作出更大的法治貢獻。

第三篇：涉眾型經(jīng)濟犯罪案件辦案要點1122

涉眾型經(jīng)濟犯罪案件辦案要點

[關(guān)鍵詞]涉眾型經(jīng)濟犯罪；民間借貸；實物流；資金流；信息流 涉眾型經(jīng)濟犯罪多涉及投資理財、私募股權(quán)、理財產(chǎn)品等領(lǐng)域，屬資金密集型犯罪，通常表現(xiàn)為非法吸收公眾存款、集資詐騙、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動等形式，其涉案金額大、受害對象多、波及范圍廣，涉眾型經(jīng)濟犯罪一定要對案事件的性質(zhì)進行準確梳理，區(qū)別對待，針對個案制定專門方案，將損失降到最低，最大限度的降低社會危害性。

一、涉眾型經(jīng)濟犯罪的成因分析

（一）銀根收緊與企業(yè)資金需求剛性增長之間的矛盾

2010年以來國家貨幣政策由積極轉(zhuǎn)向穩(wěn)健，針對房地產(chǎn)開發(fā)、礦產(chǎn)挖掘等行業(yè)的政策利空較多，銀行貸款政策收緊，在直接和間接融資仍具有向大型及國有企業(yè)傾斜的傳統(tǒng)下，融資難、融資貴成為制約相關(guān)行業(yè)發(fā)展的瓶頸，企業(yè)流動性易出現(xiàn)不足或資金鏈斷裂。為應(yīng)對臨時性經(jīng)營困難，部分企業(yè)選擇通過民間集資來緩解燃眉之急。值得重點關(guān)注的是，在近年實體經(jīng)濟困難較多、效益下滑情況下，房地產(chǎn)行業(yè)持續(xù)升溫且獲利豐厚，刺激了部分生產(chǎn)加工企業(yè)抽資，甚至通過民間借貸投資房地產(chǎn)開發(fā)，隨著國家房地產(chǎn)調(diào)控力度加大，在房屋銷售不暢情況下易導(dǎo)致資金鏈斷裂。

（二）居民財富的不斷增長與投資渠道狹窄之間的矛盾

隨著經(jīng)濟的增長，居民閑置資金也在增加，個人資產(chǎn)保值增值的投資需求旺盛。但當前資本市場面向普通投資者提供的投資工具種類較少，普通投資者面臨收益性、風(fēng)險性和流動性的折中選擇，缺乏專業(yè)知識的人群或是偏好于高收益的投資者，在諸多不規(guī)范操作的引導(dǎo)下會選擇將資金投于高收益的民間借貸，甚至是非法集資。此類投資者往往缺乏經(jīng)濟金融和法律方面的知識，不能區(qū)分合法和非法的界限，在發(fā)財心切情況下心存僥幸，面對犯罪分子打出高回報的幌子，往往抵擋不住誘惑而上當受騙。

（三）非法集資手段隱蔽與法律制度不健全之間的矛盾

涉眾型經(jīng)濟犯罪隱蔽性強，如非法集資活動形式多樣，違法犯罪主體往往以投資、生產(chǎn)經(jīng)營項目為載體，參與者通過熟人、親戚、朋友層層介紹不斷擴展，集資手段也逐步由傳統(tǒng)方式向網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展。在資金鏈未發(fā)生斷裂情況下難以及時發(fā)現(xiàn)。另一方面，防范、監(jiān)控、預(yù)警和打擊非法集資活動需要多部門共同參與，這方面法律制度建設(shè)尚不完善，如其中與之密切相關(guān)的民間借貸尚缺乏明確的法律規(guī)范，現(xiàn)行刑法條款無法對其調(diào)整，導(dǎo)致一些民間融資項目的立項、廣告宣傳、資金籌集、流向等環(huán)節(jié)無法實現(xiàn)透明嚴格監(jiān)管。

二、涉眾型經(jīng)濟犯罪涉及的領(lǐng)域多是投資理財、私募股權(quán)、理財產(chǎn)品等。表現(xiàn)為多種形式，應(yīng)對其行為的真實目的進行判斷分類，區(qū)別對待，根據(jù)其行為目的分類如下：

（一）、以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，通過多種形式籌集資金；

1、所籌集資金流轉(zhuǎn)至生產(chǎn)經(jīng)營用途；

資金融通分為內(nèi)源融通和外源融通，涉眾型經(jīng)濟犯罪所涉及的資金基本上都是外源融通，既是融資主體針對外部資源進行融資，且是針對社會大眾進行的融資。融資主體是企業(yè)或者公司，或者是為融資而設(shè)立的關(guān)聯(lián)公司，融資的目的是為了解決生產(chǎn)經(jīng)營中的資金危機，比如說，某家煤礦為技術(shù)改造、擴大生產(chǎn)量成立關(guān)聯(lián)公司對社會大眾進行融資，融資的形式多為股權(quán)融資；融資的方式多種多樣，但融來資金是否獲得收益是與國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)控、行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展狀況、經(jīng)營者的經(jīng)營方式、重大自然災(zāi)害或者其他不特定的因素有極大關(guān)聯(lián)，比如2008年奧運會期間要求所有煤礦停止生產(chǎn)，會后又發(fā)生了特大煤礦事故，又造成煤礦開工復(fù)產(chǎn)的延遲，這些因素都造成了融資成本的大幅提高，就直接造成企業(yè)資金鏈斷裂，投資客戶也血本無歸，繼而把壓力施加給政府，通過非常手段來引起政府的關(guān)注。政府會根據(jù)事態(tài)的發(fā)展通過職能部門運用行政法規(guī)、民法法規(guī)、刑法法規(guī)等進行調(diào)控，能夠幫扶盤活的盡可能給予政策支持、資金扶持，不能盤活的影響惡劣的對融資企業(yè)或者公司主要責任人進行定罪量刑，對投資客戶進行勸誡疏導(dǎo)，對涉案款物進行追繳拍賣進而兌付給投資客戶。

2、所籌集資金挪為它用；

還有一部分企業(yè)或者公司把以生產(chǎn)經(jīng)營為目的籌集來的資金挪作它用，錢融到手了，預(yù)估到用于生產(chǎn)經(jīng)營后的預(yù)期收益低或者低于其他投資項目賺取的收益，這種現(xiàn)象最后的結(jié)果有多種情況，可能是高收益也可能是資金斷鏈。

3、所籌集資金用于個人揮霍或者違法犯罪活動的；

將融來的資金用與個人揮霍或者違法犯罪活動的也比比皆是，這種情況融來的資金根本就不會產(chǎn)生收益，解決這種情況只有依法從嚴懲處，加大追繳資金的力度，但往往效果不好。

（二）以賺取通道費為目的，通過多種形式籌集資金；這種現(xiàn)象在網(wǎng)絡(luò)理財平臺較為普遍，如某某平臺，利用手機APP操作，關(guān)聯(lián)銀行賬戶，為規(guī)避形成資金池，直接將資金轉(zhuǎn)入用錢企業(yè)或者公司，所籌集資金流轉(zhuǎn)至生產(chǎn)經(jīng)營用途，利用和用錢企業(yè)或者公司簽訂的協(xié)議收取手續(xù)費。

（三）以騙取資金為目的的，通過多種形式籌集資金；設(shè)立投資擔保公司，以高息利誘向社會不特定對象吸收資金，融來的資金用于個人揮霍或者違法犯罪活動的；設(shè)立網(wǎng)絡(luò)理財平臺騙取投資客戶資金用于個人揮霍或者違法犯罪活動的；

（四）非法傳銷案件，表面看似和非法吸收公眾存款、集資詐騙等案件形式不同，但是只要分析傳銷的真正目的就可以知道，傳銷是犯罪嫌疑人通過“拉人頭、賺積分”的手段發(fā)展下線，按照一定順序組成層級，呈典型“金字塔”結(jié)構(gòu)。形成資金流動最終是為了將他人財物據(jù)為己有。

三、對于涉眾型經(jīng)濟犯罪的偵查，定性至關(guān)重要，由于此類型犯罪涉及區(qū)域廣，人員多，取證工作量大、難度大，信息量大，不易分類整理，想形成一條完整的證據(jù)鏈條異常困難，必須將必要的證據(jù)提取到位才能夠反映出案件的真實情況，之后才能對案件進行準確定性。

在這里簡單介紹一下“三流證據(jù)”，既是依照三條主線進行，實物流、資金流和信息流，實物流涉及原材料、半成品或者成品、廠房場地、機器設(shè)備、辦公家具等有形物品；資金流涉及隨著實物流轉(zhuǎn)的現(xiàn)金，銀行存款及其他貨幣資金。信息流涉及隨著實物流轉(zhuǎn)和資金流轉(zhuǎn)而產(chǎn)生的書面信息、電子信息等，資金應(yīng)隨實物流動，信息伴隨實物和資金流動，正常的企業(yè)經(jīng)營活動如圖一所示：

實物流、信息流和資金流供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)原核心企業(yè)分銷網(wǎng)絡(luò)采購客戶服務(wù)最終客戶材物流料生產(chǎn) 如果一種經(jīng)濟行為并沒有按照以上次序進行，肯定是出了問題，通過偵查可以對問題進行分析，是經(jīng)營失敗，還是有目的而為之，是否構(gòu)成犯罪應(yīng)根據(jù)具體情況而定。

（一）以資金流動為主線進行偵查

涉眾型經(jīng)濟犯罪前期融資過程主要涉及資金流和信息流，資金使用中有實物的出現(xiàn)。資金的用途一般體現(xiàn)于犯罪主體推介的理財產(chǎn)品。私募股權(quán)推介的股票期貨等產(chǎn)品、傳銷活動往往也伴隨商品推介；資金從投資客戶手中轉(zhuǎn)入融資公司或者企業(yè)，由企業(yè)進行支配，資金的流動伴隨產(chǎn)生大量相關(guān)信息如合同、轉(zhuǎn)款憑證、收據(jù)、還款計劃書、借據(jù)、聊天記錄等，這些信息就能夠證明資金流動的路徑及最終目標，在偵查過程中，要緊追資金的流向，盡可能完整調(diào)取相關(guān)聯(lián)的信息，最后制作資金流向圖，作為主線，以方便整理卷宗、涉案資金的追繳。如三鑫擔保公司非法吸收公眾存款案、新明擔保公司非法吸收公眾存款案、?，摴緦嶋H控制人集資詐騙案件等，均是緊追投資客戶的資金流動路徑，調(diào)取關(guān)聯(lián)信息證據(jù)，查明資金去向，對資金適用于正常生產(chǎn)經(jīng)營的定性為非法吸收公眾存款，對個人非法占有資金的以集資詐騙定性，查明資金最終去向，進而進行資金追繳。

（二）以實物流作為主線

如百年租車公司案件，眾多投資客戶或者以自有資金投入該公司，或者以自有資金購買車輛投入該公司，公司或者將客戶資金用于購買車輛用于轉(zhuǎn)租、或者將客戶車輛直接轉(zhuǎn)租獲取資金用于支付客戶利息，涉及數(shù)千車輛。此類案件即以實物車輛為主線，查明車輛購置的資金來源，車輛的流轉(zhuǎn)情況，伴隨車輛的流轉(zhuǎn)而產(chǎn)生的收益或者費用，伴隨車輛和資金流轉(zhuǎn)的信息是證明這一過程的充分而必要的證據(jù)。

（三）對涉眾型經(jīng)濟犯罪的偵查，其實就是為了查明被害人是如何損失了，前期初查、立案對案件的定性隨著案件真相的揭露會有所改變，比如說?，摴緦嶋H控制人集資詐騙案件，初期立案是非法吸收公眾存款案，通過偵查后，發(fā)現(xiàn)該公司不具備償還能力，以口口相傳的方式、高息利誘向社會不特定對象吸收公眾存款，后期吸收來的存款部分用來償還前期客戶的資金、部分償還個人債務(wù)、還有部分資金通過取現(xiàn)轉(zhuǎn)存的方式占為己有出借給朋友獲取高額利息。此案件最終以集資詐騙案件定罪量刑。

四、對涉眾型經(jīng)濟犯罪的偵查應(yīng)注意的幾個問題

（一）涉眾型經(jīng)濟犯罪涉及區(qū)域廣、涉案資金龐大、涉及投資客戶較多、資金流轉(zhuǎn)路徑復(fù)雜多樣，需要提取的信息證據(jù)多而繁瑣，不易梳理，容易造成辦案人員心態(tài)出問題，近期發(fā)生的案件涉及客戶動輒上千人，甚至上萬人，每一客戶都要建立證據(jù)檔案，客戶所分布的區(qū)域較廣，往往波及省內(nèi)全境大多數(shù)地市，工作量大、身體上的疲憊容易讓辦案人員產(chǎn)生畏懼感、為難情緒，進而影響辦案思路、效率和進程，辦案人員一定要有克難攻關(guān)的精神，合理調(diào)整工作與休息的節(jié)奏，使偵查辦案有序進行。

（二）涉眾型經(jīng)濟犯罪證據(jù)種類繁多，證據(jù)鏈條多樣，偵查周期長，需要固定辦案人員，不到萬不得已不要更換辦案人員。偵查涉眾型經(jīng)濟犯罪的辦案人員，兼有偵查員、材料內(nèi)勤、檢查機關(guān)公訴人員、律師多種責任，要懂得依法辦案，還要懂得有技巧、規(guī)范的取證，要梳理證據(jù)鏈條、整理卷宗，還要對自己整理的案卷進行審核，還要本著為犯罪嫌疑人辯護的態(tài)度去看待案件，才能夠使有罪的人受到懲罰，無罪的人不被冤枉。

（三）要注意維穩(wěn)、追贓、辦案三個目的的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，在辦案過程中，發(fā)現(xiàn)偵查對象有機會盤活，能為客戶挽回更多的損失，就要及時制作方案，向辦案指揮部匯報，通過政府主管部門進行協(xié)調(diào)部署，及時調(diào)整方案，把整個案事件的處理向積極的方向推進，不能為了盡快辦結(jié)案件而辦理案件，不能僅僅為了打擊犯罪而辦理案件。

（四）犯罪“非法占有為目的”主觀故意的認定和把握

涉眾型經(jīng)濟犯罪中部分可以構(gòu)成詐騙案件，詐騙案件最難認定的就是非法占有的主觀故意，刑法上的“非法占有”應(yīng)當是指犯罪行為人以特定手段為掩護，意圖使相對方失去或脫離對其財物的控制，而積極追求將該財物據(jù)為己有或非法支配以獲取非法利益的不法心理狀態(tài)?！耙苑欠ㄕ加袨槟康摹钡闹饔^故意是犯罪行為人一種抽象無形的心理狀態(tài)。如何認定“以非法占有為目的”的主觀故意，不能斷章取義、主觀臆斷地枉加罪責或放縱犯罪。

如何判斷是否具有“以非法占有為目的”的主觀故意，應(yīng)從以下六點進行證明。

1、有無欺詐行為

涉眾型經(jīng)濟犯罪嫌疑人是否具有欺詐行為，如利用虛假理財產(chǎn)品、虛構(gòu)資金用途來欺騙客戶投資，將資金挪為他用。

2、有無現(xiàn)實的履約行為

涉眾型經(jīng)濟犯罪嫌疑人根本就沒有任何履約行為，或者沒有履約的原因純屬主觀意愿，而并非受客觀因素的限制所致，或者以履行極少部分義務(wù)為誘餌，目的是為了誘騙對方履行全部義務(wù)的，一般應(yīng)當認定行為人具有詐騙的主觀故意。

3、沒有履約的根本原因

如果涉眾型經(jīng)濟犯罪嫌疑人根本就沒有履約能力或者根本無意履約，只想無償享有權(quán)利，主觀上無意履約的，而客觀上并未付諸履行的，就應(yīng)當認定行為人具有實施詐騙的主觀故意。

4、履約能力和義務(wù)是否相對應(yīng)

涉眾型經(jīng)濟犯罪嫌疑人沒有履約能力，而承諾無力履行的約定。

5、對涉案資金的處理情況

涉眾型經(jīng)濟犯罪嫌疑人對涉案資金的處理情況，能夠直接反映出其實施行為時的主觀心理態(tài)度，收到對方款項全部或大部分用于個人揮霍，或者不按約定使用，而是將所收款項用于證券、期貨交易或其他高風(fēng)險投資，致使血本無歸的，或者收取對方款物后，隱匿、銷毀賬目，意在非法占有他人財物的，或者搞假破產(chǎn)、假歇業(yè)、假離婚、假重組，意在逃避返還上述款項的，或者從事非法犯罪活動、用于償還他人債務(wù)、攜款逃匿、隱匿款物拒不返還、肆意處置他人財物等等情形，都應(yīng)當認定行為人具有實施詐騙的主觀故意。

6、行為人承擔責任的行為表現(xiàn)

涉眾型經(jīng)濟犯罪嫌疑人取得相對方款物后，采用躲避的方式使對方無法行使債權(quán)挽回經(jīng)濟損失的情形普遍存在，應(yīng)當就個案的控辯證據(jù)和各種客觀因素綜合進行分析、判斷，不應(yīng)當一概而論，均認定為詐騙。

第四篇：涉眾型經(jīng)濟犯罪案件偵查難點及偵查機制建設(shè)doc

目錄

引言 …………………………………………………………………………2

一、涉眾型經(jīng)濟犯罪的概念以及犯罪類型 ………………………………2

二、涉眾型經(jīng)濟犯罪的現(xiàn)狀以及趨勢 ……………………………………2

三、涉眾型經(jīng)濟犯罪偵查難點分析 ………………………………………3

（一）發(fā)現(xiàn)涉眾型經(jīng)濟犯罪難度大 …………………………………………3

（二）收集調(diào)取涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的證據(jù)難 ……………………………4

（三）打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪難度大 …………………………………………5

四、建立健全涉眾型經(jīng)濟犯罪偵查機制 …………………………………6

（一）建立健全情報導(dǎo)偵機制建設(shè) …………………………………………6

（二）建立健全取證機制 ……………………………………………………7

（三）建立健全偵查協(xié)作機制 ………………………………………………8

（四）完善經(jīng)偵隊伍專業(yè)化建設(shè) …………………………………………9

結(jié)語 …………………………………………………………………………10 參考文獻 ……………………………………………………………………10 致謝 …………………………………………………………………………11

涉眾型經(jīng)濟犯罪偵查難點分析及偵查機制建設(shè)

專業(yè)：經(jīng)濟犯罪偵查

學(xué)生:周家宏

指導(dǎo)教師:陳馮妤

【摘要】 隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟犯罪已經(jīng)成為了影響社會和諧的重要因素，由于涉眾型經(jīng)濟犯罪存在著發(fā)現(xiàn)難，取證難，打擊難，多部門配合打擊難等諸多難點，通過對涉眾型經(jīng)濟犯罪的偵查難點研究并從情報導(dǎo)偵機制建設(shè)，取證機制建設(shè)，偵查機制建設(shè)，經(jīng)偵隊伍建設(shè)，經(jīng)偵專業(yè)人才的培養(yǎng)等諸多方面深入分析。最終達到進一步明確打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪的工作重點以及進一步提高打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪的能力。

【關(guān)鍵詞】 涉眾型經(jīng)濟犯罪;偵查難點;機制建設(shè)

Wade the model economy crime detection difficulties analysis

and investigation mechanism construction

【Abstract】

Along with the development of economy and society in the type of economic crimes, has become the important factors affecting social harmony, due to the type of economic crimes in there, forensics found difficult, difficult, blow hard, many departments with difficult and so on many difficulties to wade through all the type, the economic crime investigation difficulties from gratitude research and procuratorial mechanisms, the police reports, the public security mechanism construction forensics cooperation mechanism construction, crimes investigation team building, now the cultivation of professional talents, and other aspects for further analysis.Eventually reach further clear blow all economic crime in the work of key and further improve the ability to attack economic crimes.【Keywords】

wade the type of economic crime； investigation difficult economic；

mechanism construction

引言

經(jīng)濟社會的發(fā)展，資本市場繁榮的刺激，中小企業(yè)融資難度大，諸多投資者投資知識匱乏，投資渠道單一等特點導(dǎo)致了全國范圍內(nèi)涉眾型經(jīng)濟犯罪呈高發(fā)態(tài)勢，涉眾型經(jīng)濟犯罪直接導(dǎo)致所涉群眾財產(chǎn)損失，間接導(dǎo)致群體性事件，嚴重影響社會的穩(wěn)定和國家的經(jīng)濟安全，因此各級領(lǐng)導(dǎo)必須高度重視涉眾型經(jīng)濟犯罪的預(yù)防和打擊工作。

一、涉眾型經(jīng)濟犯罪的概念以及犯罪類型

“涉眾型經(jīng)濟犯罪是指涉及受害人多特別是涉及眾多不特定受害群體的經(jīng)濟犯罪。”[1]2006年11月23日，公安部經(jīng)濟犯罪偵查局副局長高峰首次在北京召開的涉眾型經(jīng)濟犯罪專題新聞發(fā)布會上提出了該概念。該概念并非由法律明文規(guī)定，而是由公安部門對某一類高發(fā)型經(jīng)濟犯罪進行總括的法律術(shù)語。涉眾型經(jīng)濟犯罪應(yīng)當符合以下幾個條件：一以非法占有為目的牟取不法利益。二該行為違反國家經(jīng)濟法規(guī)和刑事法律。三受害者眾多，多為三人以上。四社會危害嚴重應(yīng)當受到刑事處罰。公安部在此次召開的專題新聞發(fā)布會上還提出涉眾型經(jīng)濟犯罪的17種形態(tài)，具體分為四類即非法集資類，非法經(jīng)營類，合同詐騙，其它類別。深入研究涉眾型經(jīng)濟犯罪的概念、犯罪類型，對有效的扼制經(jīng)濟犯罪案件高發(fā)的態(tài)勢，對減少群眾的損失以及社會的危害，維護國家經(jīng)濟和社會安全有著極其重要的意義。

二、涉眾型經(jīng)濟犯罪的現(xiàn)狀以及趨勢

涉眾型經(jīng)濟犯罪的現(xiàn)狀主要表現(xiàn)在犯罪類型相對集中，具體表現(xiàn)在集資詐騙、傳銷、非法吸收公眾存款、合同詐騙等類型。涉案金額較大，少則上百多則上百億，而且占經(jīng)濟犯罪涉案金額比重較大。受害群體越來越廣，有很多知識分子參與其中。從整體上看涉眾型經(jīng)濟犯罪案件整體呈上升態(tài)勢，打擊該類犯罪案件刻不容緩。

從發(fā)展趨勢上看，涉眾型經(jīng)濟犯罪案件呈現(xiàn)出以下四個趨勢。

第一以合法形式掩蓋非法目的的手段進行犯罪。犯罪分子往往以合法的公司或者以合法的法人主體，以欺騙的手段或看似合法的工程項目為幌子，意圖迷惑廣大人民群眾。如北京的“億霖案”以銷售林木為旗號，云南的“金座案”以養(yǎng)殖為假象。上述案件都有合法的工商登記，并成立合法的公司，投資者很難從公司的外在表現(xiàn)形式發(fā)現(xiàn)其違法犯罪行為。

???公安部經(jīng)濟犯罪偵查局:嚴打涉眾型經(jīng)濟犯罪[N] 企業(yè)導(dǎo)報.2006年11月

第二為獲取群眾信任對公司項目進行大肆宣傳。首先.犯罪分子會以新聞媒體宣傳的方式對其所從事的項目以及其公司進行大量的宣傳報道，提高其行為的可信度。如云南特大合同詐騙案“華西濱湖國際生態(tài)城”的合同項目詐騙案。云南君信投資有限公司在春城晚報、云南電視臺等多家新聞媒體進行宣傳合同項目，提高其影響力和可信度。其次犯罪分子還會以投資慈善等公益事業(yè)為假象打造良好的企業(yè)形象。如“東陽吳英案”，吳英曾多次將非法集資所得投入慈善事業(yè)，提高良好信譽。云南金座非法集資案、華西濱湖國際生態(tài)城合同詐騙案，等都是進行投資慈善事業(yè)以求獲得良好的企業(yè)形象。再次犯罪分子歪曲政府政策進行宣傳最終披上合法外衣。在云南特大合同詐騙案“華西濱湖國際生態(tài)城”的項目中，擅自改動昆明市市委書記仇和的批文，然后大肆的加以宣傳。通過利用政策等欺騙受害者的案件在涉眾型經(jīng)濟案件中時有發(fā)生，在預(yù)防犯罪和打擊犯罪的過程中應(yīng)引起相關(guān)部門的高度重視。

第三犯罪呈職業(yè)化。很多涉眾型經(jīng)濟犯罪的犯罪人員多為有前科劣跡人員。在整個實施犯罪的過程中都是有組織、有計劃和嚴密的分工，并做了大量的潛逃、銷贓、毀證據(jù)的計劃。有些有前科劣跡的人員為整個犯罪提供專業(yè)的反偵查技術(shù)支持。

第四犯罪嫌疑人善于利用法律空白，規(guī)避法律責任。涉眾型經(jīng)濟犯罪有很多法律法規(guī)不完善，刑法犯罪成本低，案件性質(zhì)認定難，打擊犯罪難等特點。很多犯罪分子通過鉆法律空子，通過打擦邊球，避重就輕的從事違法犯罪活動。該類犯罪高發(fā)態(tài)勢往往是因為法律在的不完善導(dǎo)致的。

三、涉眾型經(jīng)濟犯罪偵查難點分析

（一）發(fā)現(xiàn)涉眾型經(jīng)濟犯罪難度大

打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪要求“打早打小”即在犯罪行為剛開始時或者犯罪危害比較小時進行合法有效的打擊。然而在眾多的經(jīng)濟領(lǐng)域，涉眾型經(jīng)濟犯罪多數(shù)案件都披著合法的外衣，很難及時發(fā)現(xiàn)，較為隱蔽，只有多數(shù)受害人意識到被騙以后，犯罪行為才會敗露。發(fā)

1、犯罪行為隱蔽性較強

涉眾型經(jīng)濟犯罪發(fā)生于正常的經(jīng)濟活動中，犯罪分子利用現(xiàn)行的政策或歪曲領(lǐng)導(dǎo)的批示等進行大肆宣揚。同時，由于犯罪行為未暴露之前公安機關(guān)可以在工商、稅務(wù)、衛(wèi)生的部門查到其合法的登記記錄，這導(dǎo)致了暴露過程較慢、潛伏期較長，在其資金鏈善為斷裂之前，被害人很難發(fā)現(xiàn)犯罪行為。如典型的北京億霖案長達兩年多，東陽吳英案長達僅用一年多時間非法吸收公眾存款達38億之多。

2、公安機關(guān)情報信息交流不暢

難以及時發(fā)現(xiàn)犯罪，經(jīng)濟犯罪屬新興的高智商犯罪。而經(jīng)偵隊伍成立時間較晚（1998年10月），沒有比較完善的情報系統(tǒng)。難以對重點行業(yè)、領(lǐng)域內(nèi)秘密力量的布建，陣地控現(xiàn)犯罪難度較大具體表現(xiàn)在以下幾個方面： 制還不成熟。對情報信息的收集、分析、研判能力不足，對情報資源、信息的共享還不完善。沒有建立與工商、稅務(wù)、銀行、海關(guān)、證券等部門情報信息共享機制，從而導(dǎo)致了案件長時間不被發(fā)現(xiàn)，遺誤了偵查時機。

3、受害人不愿意報案。

盲目的進行投資，沒有對所投資的公司項目進行詳細的了解輕易聽信宣傳。同時涉眾型經(jīng)濟犯罪多以高額回報為誘餌，許諾以高利返還。很多受害者抱著僥幸心理冒險參與，貪心占便宜。犯罪嫌疑人利用受害人投機的心理，作案前期利用大量資金進行返利，以圖獲取更多投資者的信任。在公司資金鏈善為斷裂之前，很多人為貪便宜，不愿意報案，更有甚者，受害人千方百計阻擾公安機關(guān)打擊犯罪嫌疑人，從而實現(xiàn)其發(fā)財?shù)哪康摹Ｊ芎θ瞬辉敢鈭蟀甘巧姹娦徒?jīng)濟犯罪發(fā)現(xiàn)難的一個極其重要的原因。

（二）收集調(diào)取涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的證據(jù)難

經(jīng)濟活動的頻繁，經(jīng)濟領(lǐng)域犯罪呈現(xiàn)出職業(yè)化、高科技犯罪相結(jié)合的特點。這就需要偵辦民警擁有很全面的知識，如稅務(wù)、會計、金融、計算機等方方面面知識。同時涉眾型經(jīng)濟犯罪往往呈現(xiàn)出犯罪嫌疑人和受害人較多，資金流動量較大等特點。這給偵辦民警在偵辦此類案件的取證工作帶來不小的難度。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、取證工作量大而且質(zhì)量不好

由于涉眾型經(jīng)濟犯罪所涉及受害者人數(shù)眾多。如非法集資、傳銷案件，非法經(jīng)營案件、涉眾型合同詐騙案等受害人多達上千人，而警力有限，要一一做筆錄，問清大體情況難度較大。例如非法組織傳銷案件，民警通常尋找關(guān)鍵頭目再通過頭目尋找其下線，進一步確定受害者。該類案件花費時間長、涉及人員眾多，但辦案質(zhì)量往往都不高。

2、財務(wù)賬簿不規(guī)范嚴謹，被損毀嚴重

資金繁雜、財務(wù)賬簿不規(guī)范嚴謹，財務(wù)賬簿做得簡單粗糙，或者財務(wù)賬簿被損毀是涉眾型經(jīng)濟犯罪中取證面臨的難題。由于犯罪分子在作案之前就有準備逃避打擊，故意將財務(wù)賬簿做得不規(guī)范，甚至作假帳，讓證據(jù)無法反映涉案資金的流向與用途。同時，很多犯罪案件發(fā)現(xiàn)得比較晚，公安機關(guān)的打擊相對滯后，當犯罪嫌疑人發(fā)現(xiàn)其犯罪行為敗露時有些犯罪分子還會將會計記錄、憑證和賬冊等進行銷毀。

3、電子證據(jù)的出現(xiàn)，取證難度增加

網(wǎng)絡(luò)活動中許多電子證據(jù)容易被修改、滅失或者刪除，整個操作簡單不易被復(fù)原，不留痕跡等特點導(dǎo)致犯罪分子利特別喜歡利用網(wǎng)絡(luò)進行犯罪。在偵辦案件中電子證據(jù)取證難已是一個不得不面對的課題。電子取證不僅僅是收取、固定證據(jù)難而且將其證據(jù)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為符合證據(jù)規(guī)則也是一個比較難的問題。很多犯罪涉及的資金多、人員多、項目多，在證據(jù)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化過程將會耗費大量的人力、物力和財力。

（三）打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪難度大

近年來涉眾型經(jīng)濟犯罪發(fā)案率比較高，而成功偵破案件的案件卻很少，其中一個主要原因就是涉眾型經(jīng)濟犯罪打擊難度較大，經(jīng)貞民警相關(guān)業(yè)務(wù)知識和工作經(jīng)驗還不豐富。具體表現(xiàn)在犯罪的隱蔽性、犯罪呈職業(yè)化趨勢、犯罪嫌疑人反偵查意識較強、涉案金額大、破案時間長等方面。只有深入的分析其現(xiàn)象和原因，才能解決打擊難度大的問題。涉眾型經(jīng)濟犯罪打擊難度大主要表現(xiàn)在：

1、多部門協(xié)調(diào)配合難

犯罪分子多數(shù)有前科劣跡的，具有很強的反偵查意識，并且利用公安機關(guān)跨區(qū)域辦案程序復(fù)雜的特點長期流竄作案，跨省甚至涉外作案，給跨區(qū)抓捕、跨區(qū)域取證、跨區(qū)域配合等方面增加了很大的難度。如“金華金信”案件涉及浙江省11市和新疆、云南、廣西、上海、廣東等20多個省市。還有其它許多的案例涉及到國外、需要國際刑警組織和公安部的支持與配合。涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的發(fā)生往往涉及到很多的職能部門的管理問題，如云南金座非法集資案件涉及到林業(yè)、農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、公安、稅務(wù)等部門，而各職能部門往往從本為主義出發(fā)，思想認識不足，不能夠上升到綜合治理共同防范的高度，形成不了打擊防范的合力。另一方面存在著一些溝通協(xié)調(diào)保障機制不健全和緊密協(xié)作關(guān)系不到位的現(xiàn)象，客觀上給打擊經(jīng)濟犯罪案件帶來了難度，助長了犯罪分子的囂張氣焰，使違法犯罪活動坐大成勢，造成嚴重的群體性事件和其它惡性案件嚴重影響社會穩(wěn)定。

2、辦案經(jīng)費投入不足

警務(wù)保障不足，辦案經(jīng)費不到位，一直是辦理經(jīng)濟案件的老大難問題。許多基礎(chǔ)性的工作需要辦案經(jīng)費的投入，特別是遇到涉案金額上億的案件，需要的辦案經(jīng)費則需上百萬之多。辦案經(jīng)費不足，主要影響著以下幾個方面：第一公安的陣地控制、經(jīng)偵情報信息的建設(shè)、網(wǎng)上追逃以及經(jīng)偵特情建設(shè)。如果經(jīng)費不足，則很難發(fā)揮情報導(dǎo)偵的作用。第二辦案過程中需要涉及評估、估價、會計鑒定費等費用，其中會計鑒定費在整個辦案中支付比例較大，每年全國涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的鑒定費用達上億元。第三警務(wù)保障不足，很難完成跨區(qū)域辦案、跨部門辦案，嚴重影響經(jīng)偵民警辦案的積極性。

3、經(jīng)偵力量薄弱

涉眾型經(jīng)濟犯罪具有雜性、隱蔽性、智能型、跨區(qū)域、跨行業(yè)的特點，實戰(zhàn)部門公安民警長期處于高風(fēng)險、高強度、超負荷的工作，現(xiàn)有的經(jīng)偵力量很難適應(yīng)經(jīng)偵工作。由于涉眾型經(jīng)濟犯罪的犯罪對象處于高文化高素質(zhì)人員，掌握比較深的專業(yè)知識和法律知識。這就要求經(jīng)偵民警一方面擁有法律、金融、證券、期貨、財政、稅務(wù)、工商、會計、國際貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)等諸多方面的綜合性知識。另一方面要求偵辦民警有很強的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)偵隊伍組建時間不長，新人較多，而且業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，導(dǎo)致經(jīng)偵民警素質(zhì)“先天不足”無法應(yīng)對繁雜多變的涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的偵辦要求。經(jīng)偵力量的薄弱給打擊經(jīng)濟犯罪帶來了很大的難度。

四、建立健全涉眾型經(jīng)濟犯罪偵查機制

由于在辦理涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的過程中存在著諸多的困難和不足，公安機關(guān)應(yīng)樹４立情報主導(dǎo)偵查的理念，加強陣地控制，提高預(yù)警能力并加強監(jiān)管，積極與各部門各機構(gòu)合作，提高對該類案信息的駕馭能力，同時加強經(jīng)偵隊伍建設(shè)，提高辦理該類案件的能力，有效扼制該類案件高發(fā)的態(tài)勢。公安機關(guān)要提高辦理涉眾型經(jīng)濟犯罪案件能力，必須建立以下偵查機制：

（一）建立健全情報導(dǎo)偵機制建設(shè)

“隨著情報活動領(lǐng)域的拓寬開始向政治、經(jīng)濟領(lǐng)域滲透其定義也發(fā)生了相應(yīng)的變化”

?2?。政法委書記***同志多次在關(guān)于打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪的講話中提到要樹立情報主導(dǎo)偵查的理念，提高偵查工作的主動性。在具體的司法實踐中，應(yīng)當如何合法有效的建設(shè)情報主導(dǎo)偵查機制，解決經(jīng)濟犯罪案件發(fā)現(xiàn)難的問題呢？應(yīng)當從三方面入手。

1、建立全國聯(lián)網(wǎng)信息資料庫

由于涉眾型經(jīng)濟犯罪具有人員多、資金流動量大、跨區(qū)域流竄作案的特點，傳統(tǒng)的偵查模式已經(jīng)很難適應(yīng)現(xiàn)代偵查的要求，只有建立全國聯(lián)網(wǎng)信息資料庫，才能有效打擊該類犯罪。具體的做法有將有前科劣跡的犯罪嫌疑人員、違法人員納入專門管控；將重點地方、重點區(qū)域進行重點的管理；將全國各類涉眾型經(jīng)濟犯罪案件進行歸類管理，并分析研判案件的共同性與特殊性。建立資料庫，方便比對查詢串并案件，建立全國聯(lián)網(wǎng)信息資料庫，工作量繁重公安機關(guān)應(yīng)當高度重視，有效的發(fā)現(xiàn)犯罪行為。

2、各部門加強情報資源的共享

公安機關(guān)加強和其它部門聯(lián)系，實現(xiàn)各部門信息共享，通過情報信息匯總、交流共享、分析研判，有效的發(fā)現(xiàn)違法犯罪，及時將違法犯罪消滅在萌芽之中。公安機關(guān)要開放有前科的違法人員，特別是涉眾型經(jīng)濟犯罪的人員信息，保險行業(yè)開放其涉及的保險業(yè)務(wù)，工商部門開放公司企業(yè)的工商登記，林業(yè)部門開放林業(yè)政策和有關(guān)的林業(yè)信息。在此基礎(chǔ)上公安機關(guān)通過對各部重點信息的收集、分析、研判并及時將各類信息反饋給各部門，使各部門提高防控能力。同時公安內(nèi)部各警種也應(yīng)當加強信息的交流與溝通，加強對區(qū)域警務(wù)信息資源的利用。最終構(gòu)建各類信息聯(lián)網(wǎng)查詢平臺，以及涉眾型經(jīng)濟犯罪情報信息預(yù)警平臺。

3、提高特情質(zhì)量

經(jīng)偵特情主要在各經(jīng)濟領(lǐng)域相關(guān)情報信息，提供有利于經(jīng)濟犯罪犯罪偵查的線索，協(xié)助經(jīng)濟犯罪偵查部門控制預(yù)謀犯罪；同時通過貼靠重、特大經(jīng)濟犯罪案件，了解活動內(nèi)幕 ?2?李蕤、任怡 涉眾型經(jīng)濟犯罪的特點及偵查對策多維思考[D].北京人民警察學(xué)院學(xué)報2008年11月第6期 獲取重要犯罪證據(jù)，掌控重要犯罪嫌疑人行蹤[3]。在實戰(zhàn)過程中，經(jīng)偵特情并沒有最大限度的發(fā)揮其作用而存在著特情質(zhì)量不高、積極性不高、建而不用為了應(yīng)付考核等問題，嚴重制約了情報主導(dǎo)偵查的作用。而產(chǎn)生上述問題的原因是多方面的，主要有：第一特情建設(shè)缺乏制度和法律的保障，使用上往往有“行政化”的傾向；第二特情建設(shè)考核制度不完善不規(guī)范，很多民警建立特情只為了應(yīng)付考核；第三警務(wù)保障投入不足，專項經(jīng)費不夠，往往導(dǎo)致特情工作積極性不高；第四特情的物建沒有向多層次、不同領(lǐng)域發(fā)展，導(dǎo)致收集的情報單

一、缺乏質(zhì)量。提高特情質(zhì)量的具體方法是：第一對特情的管理制度進行改革，減少過多的“行政化”管理和不規(guī)范的考核制度。第二加大警務(wù)保障投入，特別是重、特大涉眾型經(jīng)濟犯罪的財政資金專項提入在預(yù)防打擊上高度重視。第三在重點的行業(yè)領(lǐng)域多層次的布建特情，如非法集資、金融、行業(yè)協(xié)會、地下金融等行業(yè)，提高特情服務(wù)的質(zhì)量。

（二）建立健全取證機制

在辦理涉眾型經(jīng)濟犯罪案件偵查過程中，取證工作是一個及其重要的問題，由于很多主客觀因素的存如取證工作量大，財務(wù)會計賬簿不規(guī)范，以及大量電子證據(jù)的存在。導(dǎo)致了在定罪量刑等很多司法環(huán)節(jié)很難有效準確的打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪。那么研究公安取證工作，就顯得極有必要。

1、梳理證據(jù)，提高證據(jù)質(zhì)量

由于涉眾型經(jīng)濟犯罪涉及范圍廣影響較大，需要梳理證據(jù)，提高證據(jù)質(zhì)量。比如公安經(jīng)偵部門搜查的證據(jù)可能和工商，稅務(wù)，銀行，農(nóng)業(yè)等多個部門的業(yè)務(wù)有關(guān)。在搜查扣押有關(guān)證據(jù)時一定根據(jù)刑事訴訟中的有關(guān)規(guī)定對證據(jù)的性質(zhì)進行劃分，在訊問犯罪嫌疑人時的過程中嚴格遵守由證據(jù)到人的偵查模式，訊問清楚具體證據(jù)在整個偵查辦案過程中的重要作用，當然公安機關(guān)在搜集證據(jù)的過程中不僅要搜集犯罪嫌疑人有罪的證據(jù)，也要搜集無罪的證據(jù)以及罪輕的證據(jù)。如“云南金座公司非法集資案”中公安機關(guān)搜集了金座公司的財務(wù)會計憑證，賬冊，銀行對賬單，成員名單，并將所搜集的證據(jù)進行了歸類整理。有效的提高辦案的效率。

2、聘請專業(yè)人員，徹底查清財務(wù)賬簿

資金繁雜.財務(wù)賬簿不規(guī)范，財務(wù)賬簿做得簡單粗糙是涉眾型經(jīng)濟犯罪財務(wù)賬簿容易出現(xiàn)的現(xiàn)象。產(chǎn)生上述現(xiàn)象的原因往往是當事人故意做假賬，做不規(guī)范的賬簿以求逃避公安機關(guān)的打擊或者過于自信疏忽大意等原因使辦理的財務(wù)會計賬簿發(fā)生錯誤。公安經(jīng)偵部門應(yīng)當聘請具有專業(yè)知識的會計或?qū)徲嬋藛T對不規(guī)范的財務(wù)賬簿進行搜集，通過徹底檢查，查清公司資金往來結(jié)算收支財務(wù)憑證，查清犯罪嫌疑人以及受害人的資金賬戶的收支情況，從而獲取犯罪活動的證據(jù)。

3、搜集和固定電子證據(jù)

?3?湛艷清 防范和打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪問題研究[D].四川警官學(xué)院學(xué)報2009年12月第21卷第6期 涉眾型經(jīng)濟犯罪往往通過網(wǎng)站募集資金，通過銀行實現(xiàn)資金轉(zhuǎn)賬，通過電子文檔記錄公司財務(wù)信息。越來越多的經(jīng)濟活動已經(jīng)趨向于無紙化。這也就決定了電子證據(jù)的重要性，在收集和固定電子證據(jù)的過程中一定要注意電子證據(jù)的收集方法和收集方式。具體應(yīng)當注意以下幾點：第一 控制涉案的計算機，不允許犯罪嫌疑人接觸。由于電子證據(jù)具有容易被更改，銷毀，不易復(fù)原等特點。如果犯罪嫌疑人銷毀了電子證據(jù)則對案件的偵破帶來了極大的困難。第二 請專業(yè)人員予以確認是否存在程序炸彈。在以往的偵查過程中犯罪嫌５疑人為了逃避打擊往往在計算機的程序中安裝程序炸彈如果移動計算機或者切斷電源時容易將文件損毀。計算機的查封扣押和移動一定要有充分的準備。第三 搜集與案件有關(guān)的重要電子資料。比如犯罪嫌疑人的qq號碼以及密碼，博客。網(wǎng)絡(luò)銀行賬號以及有關(guān)個人信息的相關(guān)資料一定要注意搜集。如果搜集到重要的信息則很有可能成為破案的突破口。第四“做好計算機證據(jù)內(nèi)容的轉(zhuǎn)化工作，使所有的證據(jù)資料都能夠以符合刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)形式出現(xiàn)，保證其完備的證據(jù)資格和證明力?！盵4]

（三）建立健全偵查協(xié)作機制

當涉眾型經(jīng)濟犯罪案件發(fā)生，往往是涉及多個行業(yè)、領(lǐng)域、多個部門和多個地區(qū)，這就要求偵查部門經(jīng)偵民警有很強的溝通協(xié)調(diào)能力和完善的協(xié)調(diào)機制。在公安行業(yè)內(nèi)部、行業(yè)外部以及擴地區(qū)進行偵查，有效解決打擊難問題。

1、加強公安部門內(nèi)部協(xié)作機制

加強派出所經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)員拓展信息來源渠道，加強與網(wǎng)監(jiān)部門協(xié)調(diào)尋找網(wǎng)上可疑信息，并分析其具體IP，以及共同防范網(wǎng)絡(luò)傳銷等案件，在偵查取證過程中，如果與計算機、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)的取證，應(yīng)積極和網(wǎng)監(jiān)部門配合，加強與行動技術(shù)部門的情報協(xié)作交流，發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，實現(xiàn)情報交流渠道暢通，聯(lián)手共同打擊等。

2、加強和其它行業(yè)協(xié)作

許多該類犯罪是由于相關(guān)行政執(zhí)法部門監(jiān)管不利或者相互配合協(xié)作機制的缺失，導(dǎo)致辦案難度加大，辦案費用增加?，F(xiàn)階段偵查中存在著法律規(guī)定很多案件需要其它部門得出結(jié)論后才可以立案，這就需要與其它部門協(xié)調(diào)與配合。如在公司企業(yè)進行工商登記時會有很多的信息，當公司企業(yè)犯罪時公安機關(guān)應(yīng)當?shù)焦ど绦姓芾聿块T進行提取相關(guān)信息材料，進一步查清是單位犯罪還是個人犯罪。在公安民警與其它行業(yè)部門進行協(xié)調(diào)配合貫穿在偵查辦案過程中。特別是情報資料的搜取、犯罪證據(jù)的調(diào)取，以及贓款贓物的查封扣押和凍結(jié)工作。

3、加強跨區(qū)域協(xié)調(diào)

由于涉眾型經(jīng)濟犯罪涉及人數(shù)多、范圍廣、跨區(qū)域甚至涉及到港澳臺和國外。加強區(qū) [4] 楊 威 新形勢下涉眾型經(jīng)濟犯罪的特征及偵查對策[N].湖北警官學(xué)院院報.2008.年5月第101卷第2期

域間的司法合作，特別是涉及到跨區(qū)域抓捕、跨區(qū)域取證、追贓等偵查難點時，一定要樹立區(qū)域協(xié)調(diào)機制建設(shè)的意識。同時提高經(jīng)偵民警異地辦案的能力。關(guān)于涉眾型經(jīng)濟犯罪案件，經(jīng)偵部門應(yīng)當積極爭取上級部門的支持，逐步建立海外抓捕、取證追贓機制和司法協(xié)作機制，降低打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪破案成本。

（四）完善經(jīng)偵隊伍專業(yè)化建設(shè)

在經(jīng)偵實戰(zhàn)過程，往往通過專業(yè)人員的組建和對經(jīng)偵民警進行培訓(xùn)來提高經(jīng)偵隊伍的戰(zhàn)斗。但是現(xiàn)有的專業(yè)人員的選拔制度以及培訓(xùn)制度存在著很多的不足，諸如經(jīng)偵專業(yè)知識不足，綜合知識能力不足，實戰(zhàn)能力弱，選拔干部時論資排輩的現(xiàn)象嚴重。嚴重制約著經(jīng)偵隊伍作戰(zhàn)能力的發(fā)揮。完善經(jīng)偵隊伍正規(guī)化、專業(yè)化建設(shè)應(yīng)當從三個大的方面入手。

1、建立健全完善的民警培訓(xùn)機制

“警察人力資源是警務(wù)活動中人的因素總稱，研究開發(fā)配置警察人力資源，是增強警察隊伍疑聚力和戰(zhàn)斗力的先決”[5]從培訓(xùn)的模式上來說，首先明確培訓(xùn)的重點，通過對培訓(xùn)對象崗位需求存在的不足的針對現(xiàn)實問題作出針對訓(xùn)練。擺脫傳統(tǒng)的僅以學(xué)歷教育為主的培訓(xùn)理念和模式。其次，培訓(xùn)的模式應(yīng)該多樣化。使用和發(fā)揮案例教學(xué)的優(yōu)勢。培訓(xùn)形式有多種多樣，如短期脫產(chǎn)培訓(xùn)、專家教授講座培訓(xùn)、案件研討、競賽考核、業(yè)務(wù)調(diào)研培訓(xùn)等多種多樣的方式進行。再次，案例與教學(xué)相適應(yīng)，強調(diào)知識的靈活性、使用性。教學(xué)內(nèi)容源于實戰(zhàn)，貼近實戰(zhàn)，生動、淺顯易懂、提高培訓(xùn)的效率。從培訓(xùn)的資源層面上來說首先應(yīng)著力提高培訓(xùn)者的素質(zhì)，優(yōu)化培訓(xùn)教師資源。如將實戰(zhàn)部門中擁有豐富經(jīng)驗的民警抽調(diào)出來作培訓(xùn)師；將許多在專業(yè)領(lǐng)域有很強業(yè)務(wù)素質(zhì)的專家、教授請到培訓(xùn)隊伍中，整體提高學(xué)員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。再次建立經(jīng)偵部門、經(jīng)濟行政執(zhí)法部門、教學(xué)科研部門的協(xié)作制度，這是經(jīng)偵隊伍正規(guī)化建設(shè)的必然要求。

2、加強專業(yè)人才的培養(yǎng)

“經(jīng)濟犯罪本身獨有的經(jīng)濟性，復(fù)雜性，隱蔽性等專業(yè)特點決定經(jīng)濟犯罪偵查工作必須走專業(yè)化的路子.”[6]經(jīng)偵隊伍正規(guī)化建設(shè)必然要求培養(yǎng)專業(yè)人才，適應(yīng)當前復(fù)雜的經(jīng)偵工作。具體的培養(yǎng)方法如下第一加強長期系統(tǒng)的學(xué)習(xí)專業(yè)知識。如國際貿(mào)易、財務(wù)會計、證券票據(jù)、計算機等知識。第二通過有針對性的組織專門人才進行交流與合作，特別加強內(nèi)部人員、異地偵查人員的交流與學(xué)習(xí)。第三對典型案例進行分析，并邀請全省甚至全國的經(jīng)偵技術(shù)骨干參加，提高整體的業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平。

?5?〔西班牙〕馬怒.埃爾.怒涅斯.佩德拉薩：《公安管理與犯罪防范》[M].外文出版社，1998年版 ?6?韋振團

淺談經(jīng)偵工作的專業(yè)化及專業(yè)人才的培養(yǎng)[D].關(guān)系公安干部管理學(xué)報2001年第2期

結(jié)語

打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪的工作存在著很多的難點，而針對上述難點需要更加完善的措施予以解決，本文通過情報主導(dǎo)偵查機制建設(shè)，取證機制建設(shè)，偵查協(xié)作機制建設(shè)，民警培訓(xùn)機制建設(shè)等方面提出具體措施，這將會在公安實戰(zhàn)部門具有很好的參考意義。最終有效的打擊經(jīng)濟犯罪，維護我國的經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定。

參考文獻

[1]公安部經(jīng)濟犯罪偵查局:嚴打涉眾型經(jīng)濟犯罪[N] 企業(yè)導(dǎo)報.2006年11月

[2]李蕤、任怡 涉眾型經(jīng)濟犯罪的特點及偵查對策多維思考[D] 北京人民警察學(xué)院學(xué)報2008年11月第6期

[3]湛艷清 防范和打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪問題研究[D] 四川警官學(xué)院學(xué)報2009年12月第21卷第6期

[4]楊 威 新形勢下涉眾型經(jīng)濟犯罪的特征及偵查對策[N].湖北警官學(xué)院院報.2008.[5]馬怒 埃爾 怒涅斯 佩德拉薩：公安管理與犯罪防范 [M].外文出版社 1998年版 [6]韋振團 淺談經(jīng)偵工作的專業(yè)化及專業(yè)人才的培養(yǎng)[D].關(guān)系公安干部管理學(xué)報2001年第2期

[7]李大欣 涉眾型犯罪探析[D] 濰坊學(xué)院學(xué)報2009年6月第9卷第3期

[8]唐祥生 秦小斌 對當前我省打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪工作情況的調(diào)查與思考[D] 湖南公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報 2007年12月第19卷第6期

[9]陳榮飛 涉眾型經(jīng)濟犯罪之特征，成因及防控措施 河南公安高等?？茖W(xué)報[D]2008年10月第5期

[10]王俊家 經(jīng)濟犯罪偵查的難點問題研究 中國人民公安大學(xué)學(xué)報[D]2008年第4期

致謝

在論文撰寫過程我經(jīng)過大量的調(diào)查研究以及多次的修改才最終定稿，其中要特別感謝我的導(dǎo)教師陳馮妤老師的指導(dǎo)與幫助，她工作的嚴謹認真負責的態(tài)度始終感染著我和激勵著我，同時感謝她的諒解與包容。沒有陳老師的幫助也就沒有今天的這篇論文。在此，我衷心感謝她的幫助，希望陳老師身體健康，工作順利。

謝謝我的父母，幾十年的讀書生涯將告一段落，這幾十年以來都是父母一直在物質(zhì)上精神上支持著我鼓勵著我，最終才能夠順利的完成學(xué)業(yè)。在這一刻，將最崇高的敬意獻給你們！

感謝以前關(guān)心我?guī)椭抑С治抑T多老師，在我人生的關(guān)鍵時刻是因為有你們的支持與幫助才有了我今天的發(fā)展。我在今后的學(xué)習(xí)和生活中一定記住你們的教誨，不辜負你們對我的希望。

本文參考了大量的文獻資料，在此，向各學(xué)術(shù)界的前輩們致敬！

第五篇：涉恐案事件應(yīng)急處置工作預(yù)案

夏邑縣教育體育局

涉恐案事件應(yīng)急處置工作預(yù)案

為及時、妥善地處置涉?？植朗录?，提高快速反應(yīng)和應(yīng)急處理能力，最大限度確保我縣學(xué)校安全穩(wěn)定，按照縣反恐怖工作領(lǐng)導(dǎo)小組的部署，結(jié)合我縣學(xué)校安全工作實際，制定本預(yù)案。

一、指導(dǎo)思想

以總書記近期關(guān)于反恐工作的一系列指示精神特別是4月底視察新疆時提出的“必須堅決把暴力恐怖分子的囂張氣焰打下去”的指示精神為指導(dǎo)，充分認識反暴力恐怖斗爭的重大意義，充分認識當前面臨的暴力恐怖活動的現(xiàn)實威脅，深化學(xué)校安全監(jiān)管，加強應(yīng)急疏散演練，切實提高反恐應(yīng)急反應(yīng)能力，確保我縣學(xué)校安全穩(wěn)定。

二、適用范圍

1、本預(yù)案適用于全縣各級各類學(xué)校。

2、本預(yù)案適用于全縣學(xué)校發(fā)生的恐怖分子入校襲擾事件、校內(nèi)發(fā)現(xiàn)不明物體（裝置）事件以及火災(zāi)事故、交通安全事故、校舍安全事故、食物中毒事故、校園傷害事件等。

三、應(yīng)急救援指揮機構(gòu)及工作職責

1、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

縣教體局成立學(xué)校反恐工作應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)部署全縣學(xué)校反恐工作。在應(yīng)急救援過程中按照“屬地管理”原則，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一部署，統(tǒng)一指揮，統(tǒng)一行動。

組 長：隋永法 副組長：李厚金

成 員：縣教體局各股室負責人 領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責：

縣教體局負責全縣學(xué)校反恐工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、信息報送以及協(xié)助有關(guān)部門對事件的處理。負責事件發(fā)生后迅速啟動預(yù)案，組織相關(guān)人員對事故現(xiàn)場控制、人員救治以及善后處理等相關(guān)工作。負責全系統(tǒng)的安全、法制教育，對多發(fā)、易發(fā)的安全部位和環(huán)節(jié)進行有針對性的安全管理。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在縣教體局信訪股。辦公室具體負責反恐工作情況的整理、上報、協(xié)調(diào)以及督查工作。

2、基層組織機構(gòu)

各學(xué)校（幼兒園）成立相應(yīng)機構(gòu)，校（園）長任本單位反恐工作應(yīng)急處置小組組長。各學(xué)校具體負責組織師生員工進行應(yīng)急疏散演練，進行安全教育和管理以及事故的上報、處理和救援工作。

四、工作原則

1、統(tǒng)一指揮，快速反應(yīng)原則。一旦發(fā)生涉校安全或恐怖事件，各單位要在15分鐘內(nèi)上報當?shù)胤纯止ぷ鲬?yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，1小時內(nèi)上報書面材料。涉及1人以上死亡或3人以上重傷的重大事件可直接向縣教體局學(xué)校反恐應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告。

2、主動搶險、迅速處理原則。事件發(fā)生后，要在第一時間組織相關(guān)部門和人員進行有效救援。

3、生命第一原則。事件發(fā)生后，要把救護師生生命作為首要任務(wù)，最大限度減少人員傷亡。

4、科學(xué)施救，控制危險源，防止事態(tài)擴大原則。在事件處理過程中，要迅速判斷現(xiàn)場狀況，采取有效措施控制危險源，避免應(yīng)急處理過程中再次發(fā)生人員傷亡。

5、保護現(xiàn)場，收集證據(jù)原則。在實施救援過程中，要盡可能對現(xiàn)場進行有效保護，收集有關(guān)證據(jù)，為公安等部門查找原因，正確處理提供依據(jù)。

五、事故處理程序及辦法

1、恐怖分子入校襲擾師生事件處理辦法。學(xué)校發(fā)生恐怖分子闖入校園襲擾師生事件，學(xué)校要立即啟動預(yù)案，第一時間向110指揮中心以及縣教體局反恐工作應(yīng)急處置小組報告（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組，下同），并迅速組織師生轉(zhuǎn)移，等待救援。

2、校內(nèi)發(fā)現(xiàn)不明物體（裝置）事件處理辦法。學(xué)校內(nèi)發(fā)現(xiàn)不明物體（裝置），要立即向公安部門和領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并及時設(shè)置隔離帶，封鎖和保護現(xiàn)場，同時迅速組織學(xué)校師生緊急疏散，等待公安等有關(guān)部門進行處理。

3、飲用水污染事件處理辦法。發(fā)現(xiàn)學(xué)校飲用水污染，要緊急對水源進行有效隔離，并立即向衛(wèi)生部門和領(lǐng)導(dǎo)小組報告，同時組織相關(guān)人員對中毒人員進行救治。

4、校園爆炸事件處理辦法。學(xué)校發(fā)生爆炸事件后，要迅速組織人員進行救援，并立即向公安等部門和領(lǐng)導(dǎo)小組報告。及時設(shè)置隔離帶，封鎖和保護現(xiàn)場，迅速疏散師生，迅速采取有效措施消除繼發(fā)性危險，防止次生事故發(fā)生。要認真配合公安消防部門做好物證搜尋、排除險情工作，防止再次發(fā)生爆炸事故。

5、火災(zāi)事故處理辦法。學(xué)校發(fā)生火災(zāi)事故，要在第一時間全力組織師生疏散和自救工作，同時立即向119指揮中心和領(lǐng)導(dǎo)小組報告，安排人員配合消防部門組織救人和滅火搶險工作。要配合醫(yī)療機構(gòu)妥善安置受傷人員。

6、食物中毒事件處理辦法。學(xué)校發(fā)生師生食物中毒事件，要立即向衛(wèi)生部門和領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并迅速組織人員將中毒者送至附近醫(yī)院進行救治。并對食堂炊管人員進行監(jiān)控，對食堂進行隔離管理，等待有關(guān)部門進行采樣化驗。

此外，發(fā)生房屋、圍墻、廁所等建筑物倒塌事故，樓梯間擁擠踩踏、校園交通、大型活動事故，外出組織實習(xí)、參觀、考察等活動事故，校園周邊突發(fā)安全事故、地震等自燃災(zāi)害事故等的處理辦法，參照《夏邑縣教育系統(tǒng)突發(fā)公共安全事件應(yīng)急預(yù)案》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

六、其他事項

1、本預(yù)案是縣教體局針對學(xué)校（幼兒園）可能發(fā)生的涉校安全和恐怖事件，在組織實施、緊急救援以及事故處理工作中的指導(dǎo)性意見，各單位在具體實施過程中可結(jié)合實際情況進行處理。

2、各單位必須要制定本單位的反恐工作應(yīng)急預(yù)案，并上報縣教體局備案。

3、本預(yù)案為特定時期的應(yīng)急預(yù)案，各單位要結(jié)合實際進行安全演練，確保演練的時效性和可操作性。