第一篇：2015-05-28+廣西轄區(qū)證券機構(gòu)報備事項工作指引(2015年7月)

廣西轄區(qū)證券機構(gòu)報備事項工作指引

（2015年7月）

214、證券公司參與利率互換交易

六、證券公司風控與合規(guī)管理

15、證券公司壓力測試情況

16、證券公司風控指標變動異常情況

17、證券公司合規(guī)情況報告。

七、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資咨詢業(yè)務

18、證券投資咨詢公司跨轄區(qū)遷址、變更公司名稱、營業(yè)地址、法定代表人、注冊資本、股東及出資比例等重大事項

八、報表報送

19、證券公司年報

20、證券公司月度監(jiān)管報表

21、證券公司CISP系統(tǒng)信息

22、證券分支機構(gòu)月度監(jiān)管報表

23、證券投資咨詢機構(gòu)月報及年報

九、證券分支機構(gòu)

24、證券分支機構(gòu)負責人轉(zhuǎn)任

25、證券分支機構(gòu)開展期貨中間介紹業(yè)務

26、證券公司分支機構(gòu)A、B、C類型轉(zhuǎn)換

十、其他

27、反洗錢情況

28、信息安全事故

29、重大、突發(fā)事項

十一、信息公示

30、證券機構(gòu)信息公示要求

或者可能影響證券公司運作的。

上市證券公司持有5%以下股權(quán)的股東不適用上述規(guī)定。（2）證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)向我局報告，并要求有關股東在1個月內(nèi)糾正。

（二）證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券法?（2013年）

?關于調(diào)整部分證券機構(gòu)行政審批事項有關工作的通知?（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕42號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

（1）備案報告。應當至少包括以下內(nèi)容：增資資金運用規(guī)劃；增資定價原則；篩選增資股東的標準；增資擴股方案（包括增資股東及出資額、出資方式，增資擴股前、后各股東出資額（持股數(shù)量）及比例）；

（2）增資擴股有關文件。包括股東（大）會決議、增資協(xié)議、驗資報告；

（3）變更后的證券公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（4）增資股東背景材料。應當至少包括以下內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照副本復印件、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）、最

證券公司

3、報備內(nèi)容

（1）備案報告。應當至少包括以下內(nèi)容：公司形式變更方案（凈資產(chǎn)折股比例、剩余凈資產(chǎn)會計處理等）；

（2）關于變更公司形式的股東會決議；

（3）證券公司截至會計基準日經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表及變更公司形式后的模擬資產(chǎn)負債表；

（4）發(fā)起人協(xié)議；

（5）證券公司變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（6）中國證監(jiān)會要求的其他文件。

證券公司變更公司形式，應當在取得公司登記機關換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起5個工作日內(nèi)，報公司住所地派出機構(gòu)備案。

二、組織機構(gòu)調(diào)整

（四）新設、收購證券分支機構(gòu)開業(yè)。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定?（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

證券公司應當在分支機構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向我局報備以下材料：

（1）**證券公司**分支機構(gòu)開業(yè)的報告（由分支機構(gòu)所屬

名稱、辦公地址、職責、負責人姓名、工作人員人數(shù)、聯(lián)系方式等。

（六）證券公司境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)相關事項。

1、法規(guī)依據(jù) ?證券法?第148條

?證券公司監(jiān)督管理條例?（國務院令第522號）第67條

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

（1）證券公司取得境外有關監(jiān)管當局核準的證券期貨業(yè)務許可；

（2）作出變更名稱、組織形式、注冊資本，分立、合并或者解散的決議；

（3）公司或者工作人員受到境外監(jiān)管當局的處罰或者紀律處分；

（4）發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%的重大損失；（5）按規(guī)定向境外監(jiān)管當局報告的其他重大事項。

三、融資

（七）證券公司償還次級債務。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券公司監(jiān)督管理條例?（國務院令第522號）

?證券公司次級債管理規(guī)定?（證監(jiān)會公告〔2012〕51號）

1號）

證監(jiān)會公告〔2014〕40號

?證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法?（證監(jiān)會令第88號）

?證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定?（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）?證券公司內(nèi)部控制指引?（證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容：

（1）證券公司聘任已獲相應任職資格的董事、監(jiān)事和高級管理人員的，應當自作出決定之日起5日內(nèi)，向我局報告，提交以下材料：①關于**同志擔任**職務的報告；②任職、免職決定文件；③相關會議的決議；④相關人員的任職資格核準文件；⑤相關人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；⑥高管人員職責范圍的說明。

（2）已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，擬任職公司應當向我局提交以下申請材料：①申請表；②原任職公司的離任審計報告；③中國證監(jiān)會要求的其他材料。

（3）證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)的，擬任人除了要取得證券公司高級管理人員任職資格之外，還要具備?證券公司合規(guī)管理試行辦法?第九條規(guī)定的條件。由公司向住所地證監(jiān)局報送擬任人

311號）

?證券公司治理準則?（證監(jiān)會公告〔2012〕41號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容：

（1）證券公司解聘董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的，證券公司應當自作出決定之日起5日內(nèi)，向我局報告，提交以下材料：①免職決定文件；②相關會議的決議；③原任負責人的離任審計報告（自離任之日起2個月內(nèi)報當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)備案）；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

（2）解聘合規(guī)總監(jiān)的，應當自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告我局。同時對上述離任人員進行離任審計，自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報我局備案。

（3）法定代表人、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報我局備案。

（十）證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人缺位。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法?（證監(jiān)會令第88號）

5司的經(jīng)營管理情況及代為履行職務的相關情況。

（3）證券公司分支機構(gòu)負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3日內(nèi)向我局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。證券公司應提交如下材料：①**證券公司關于指定**代為履行分支機構(gòu)負責人職責的報告。報告內(nèi)容至少包括證券公司分支機構(gòu)負責人離崗原因和離崗時間，以及代行職責人員姓名、身份證號碼、執(zhí)業(yè)資格證書號碼，是否熟悉相關監(jiān)管規(guī)定、是否具備履行職責的能力、近3年內(nèi)是否無不良行為記錄的鑒定意見；②代行職責人員簡歷（注明聯(lián)系方式）、身份證復印件，執(zhí)業(yè)資格證書復印件。

（十一）證券公司經(jīng)理層人員年檢。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法?（證監(jiān)會令第88號）

?關于證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢工作的通知?（證監(jiān)會公告〔2008〕3號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

已取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔任經(jīng)理層人員職務的人員，應當參加取得任職資格當年及以后年度的資格年

7證券公司在融資融券業(yè)務期間，確有必要修訂業(yè)務方案有關內(nèi)容的，應事前向我局報備擬修訂方案的相關內(nèi)容，我局在收到報備材料之日起10個工作日內(nèi)未以書面文件提出問題、表示異議的，證券公司方可實施。

（十四）證券公司參與利率互換交易。

1、法規(guī)依據(jù)

?關于修改<關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定>的決定?（證監(jiān)會公告〔2012〕35號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

證券公司以對沖風險為目的，申請通過參與銀行間市場利率互換交易以對沖債券利率風險的，應參照?證券公司參與股指期貨市場交易指引?（證監(jiān)會公告〔2010〕14號）有關要求，充分做好制度、人員、系統(tǒng)、風險管理等方面的準備工作，并向我局報備。自報備之日起5個工作日內(nèi)，我局沒有提出書面異議的，證券公司即可向中國銀行間市場交易商協(xié)會和全國銀行間同業(yè)拆借中心申請開展業(yè)務。

六、證券公司風控與合規(guī)管理

（十五）證券公司壓力測試情況。

1、法規(guī)依據(jù)

9證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向我局書面報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

（十七）證券公司合規(guī)情況報告。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定?（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

（1）證券公司應當于每年8月31日前向我局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。證券公司年度合規(guī)報告中，應當包括證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題及內(nèi)部責任追究等有關內(nèi)容；

（2）合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時將有關情況和整改結(jié)果報告我局。

七、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資咨詢業(yè)務

（十八）證券投資咨詢公司跨轄區(qū)遷址、變更公司名稱、營業(yè)地址、法定代表人、注冊資本、股東及出資比例等重大事項。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法?（證委發(fā)〔1997〕96號）

12、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

（1）證券公司應當指定一名高級管理人員及時協(xié)調(diào)并解決年報審計相關問題，指定董事會秘書辦理年報信息報送、披露相關工作，并將人員名單及聯(lián)系方式等情況向我局報備。

（2）證券公司應當自作出聘請會計師事務所決定之日起3個工作日內(nèi)，向我局報送事務所名稱、簽字注冊會計師、項目負責人名單及聯(lián)系方式、事務所基本情況、審計進度初步安排等。對首次接受委托的事務所，還應當說明證券、期貨業(yè)務資質(zhì)取得時間、對證券公司的審計經(jīng)歷及執(zhí)行本項目的人員配備情況等。證券公司中途解聘從事年報審計業(yè)務的事務所的，應當自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局備案并說明理由。

（3）證券公司應在每年4月30日之前，將按照?證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則?及相關要求編制的年度報告及其附件，書面一式兩份，向我局報送。同時通過機構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（CISP系統(tǒng)）報送書面文檔的電子版。證券公司報送的年度報告，應當經(jīng)公司董事長、總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人及有關人員簽字確認，加蓋公司公章，并附董事、主要股東簽收確認證明文件及董事會審議決議。

（二十）證券公司月報。

1、法規(guī)依據(jù)

3織做好信息報送工作。

（2）證券公司發(fā)生自查自糾事項及后續(xù)處理情況，應自發(fā)生后2個工作日內(nèi)及時向CISP系統(tǒng)報送。相關記錄情況作為會機關和我局認定公司是否符合自查自糾情形的依據(jù)。

（二十二）證券分支機構(gòu)月報。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券營業(yè)部監(jiān)管報表?編報指引第1、2號

2、報備主體 證券分支機構(gòu)

3、報備內(nèi)容

（1）證券營業(yè)部應指定專人，于每月報告期結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)通過CISP機構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)報送?證券營業(yè)部監(jiān)管報表?，營業(yè)部負責人對報送信息的真實性、準確性和完整性承擔直接責任。

（二十三）證券投資咨詢機構(gòu)月報及年報。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法?（證委發(fā)〔1997〕96號）

2、報備主體 證券投資咨詢機構(gòu)

3、報備內(nèi)容

（1）證券投資咨詢機構(gòu)應當自每月結(jié)束之日起7個工作日

5（2）分支機構(gòu)負責人任職、免職決定文件；（3）相關會議的決議；

（4）分支機構(gòu)負責人簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（5）分支機構(gòu)負責人的簡歷、學歷、學位、證券從業(yè)資格證明文件；

（6）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（7）最近3年任職所在地監(jiān)管部門的監(jiān)管意見（僅限于從轄區(qū)外轉(zhuǎn)任的負責人）；

（二十五）證券分支機構(gòu)開展期貨中間介紹業(yè)務。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法?（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

證券分支機構(gòu)在開展期貨中間介紹業(yè)務前，證券公司、期貨公司應當聯(lián)合對證券分支機構(gòu)從事介紹業(yè)務的準備情況進行自查，并將下列文件報我局備案：

（1）證券分支機構(gòu)關于開展中間介紹業(yè)務有關情況的報告；（2）證券公司、期貨公司對證券分支機構(gòu)聯(lián)合自查情況的報告；

（3）證券分支機構(gòu)至少2名開展介紹業(yè)務人員的期貨從業(yè)

7設完成情況、員工安臵方案、投資者教育工作安排等。

（2）公司內(nèi)部決策文件。

分支機構(gòu)轉(zhuǎn)為B型的，要明確為現(xiàn)場客戶提供現(xiàn)場交易的信息系統(tǒng)依托于公司總部還是其他分支機構(gòu)（必須是A型），被B型分支機構(gòu)依托的A型分支機構(gòu)不得轉(zhuǎn)為B型或C型。證券公司如需我局出具確認函的，需在備案材料中注明。

十、其他

（二十七）反洗錢工作情況。

1、法規(guī)依據(jù)

?中華人民共和國反洗錢法?

?證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法?（證監(jiān)會令第68號）?關于貫徹落實〖反洗錢法〗有關事項的通知?（證監(jiān)辦發(fā)〔2007〕11 號）

2、報備主體 證券公司

3、報備內(nèi)容

（1）證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部反洗錢工作部門設臵、負責人及專門負責反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關信息如有變更的，應當自變更之日起10個工作日內(nèi)向我局報送。

（2）證券公司應嚴格按照?金融機構(gòu)大額和可疑交易報告管理辦法?規(guī)定的報告標準、報告程序和報告時限，在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)、可疑交易發(fā)生后的10個工作日內(nèi)以電

9（二十九）重大、突發(fā)事項。

1、法規(guī)依據(jù)

?證券公司監(jiān)督管理條例?（國務院令〔2008〕522號）?證券公司治理準則?（證監(jiān)會公告〔2012〕41號）?證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定?（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）

2、報備主體

證券公司、證券分支機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)

3、報備內(nèi)容

證券公司、證券分支機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)有下列情形之一的，應當立即向我局報告：

（1）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌重大違法違規(guī)或犯罪行為的；

（2）公司財務狀況持續(xù)惡化，導致風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的標準；

（3）公司發(fā)生重大虧損；

（4）擬更換法定代表人、董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)營管理的主要負責人；

（5）發(fā)生影響或者可能影響公司、分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的；

（6）信訪、投訴處理中可能出現(xiàn)的緊急、重大、異常情況，以及可能引發(fā)惡性案件或群體性事件的；

（7）其他可能影響公司持續(xù)經(jīng)營的事項。

1理轉(zhuǎn)、銷戶的相關手續(xù)及時限。開、轉(zhuǎn)、銷戶操作時限應當符合相關業(yè)務規(guī)則和行業(yè)慣例。

（5）證券營業(yè)部顯著位臵應公示向客戶收取證券交易費用的項目、收費標準和依據(jù)。

第二篇：律師機構(gòu)變更事項操作指引（模版）

律師機構(gòu)變更事項操作指引

一、律師事務所入伙變更登記材料

1、填寫《律師事務所律師加入合伙登記表》三份；

2、律師事務所報告（同意加入合伙）原件兩份；

3、合伙人會議決議原件及復印件各一份（必須全體合伙人的簽名）或入伙協(xié)議（入伙律師與全體合伙人簽定的）原件及復印件各一份；

4、入伙人申請書原件兩份；

5、身份證、戶口薄、學歷證、律師資格證、律師執(zhí)業(yè)

證、（含號碼頁、內(nèi)容頁及注冊頁）、辭職證明、人事檔案掛靠證明、人事檔案掛靠合同復印件兩份，并請?zhí)峤辉瞬椤?/p>

6、保證書（保證專職從事律師工作）原件兩份；

7、個人簡歷原件兩份；

8、律師事務所出具的工作業(yè)績及職業(yè)道德鑒定意見原

件兩份；

9、對律師事務所章程及協(xié)議的承諾原件兩份（內(nèi)容為

同意律師事務所章程及協(xié)議中的全部條款）。

二、律師事務所合伙人退出變更登記申報材料

1、《律師事務所合伙人退伙登記表》三份

2、律師事務所報告原件兩份；

3、個人申請原件兩份；

4、合伙人決議（附退伙協(xié)議書、全體合伙人簽名）原件與復印件各一份；

4、申請人在退出合伙前與律師事務所債權(quán)債務關系結(jié)清及業(yè)務辦結(jié)證明原件與復印件各一份；

三、律師事務所負責人變更登記申報材料

1、填寫《律師事務所負責人變更登記表》三份；

2、合伙人會議決議兩份

四、律師事務所住所變更登記申報材料

1、填寫《律師事務所住所變更登記表》三份

2、場地租賃合同（或購房合同）復印件兩份，辦公場

所的面積必須在100平方米以上；

3、辦公場地權(quán)屬證明復印件兩份；

4、合伙人會議決議原件與復印件各一份。

五、律師事務所名稱變更登記申報材料

1、填寫《律師事務所名稱變更登記表》三份

2、合伙人會議決議原件與復印件各一份。

六、律師事務所章程協(xié)議變更登記申報材料

1、填寫《律師事務所章程變更登記表》三份；

2、合伙人會議決議（必須全體合伙簽名）原件與復印

件各一份

3、律師事務所新的章程或協(xié)議原件兩份

七、律師事務所注銷登記的程序及申報材料

（一）程序

1、申請人提交《關于注銷律師事務所的報告》；

2、申請人按要求提交注銷申請材料；

3、律師管理部門對申請材料進行審查，對符合要求的上報省廳，對不符合要求的及時通知申請人

4、下達注銷文件

5、辦理被注銷律師事務所的合伙人轉(zhuǎn)所手續(xù)

（二）申報材料

1、關于注銷律師事務所的報告（全體合伙人簽名）并填寫

《律師事務所注銷登記》三份。分所注銷序言提交總所決?？偹谕馐〉倪€須所在省司法廳（局）加意見和公章。

2、聘請會計師事務所（或?qū)徲嫀熓聞账β蓭熓聞账M

行清算審計，并提交清算審計報告原件及復印件各一份；

3、提交資產(chǎn)處理意見原件復印件各一份，由全體合伙人簽

名；

4、上交律師事務所的《律師事務所執(zhí)業(yè)許可證》正、副本

各一本。

5、清算開始前上交所屬律師的律師執(zhí)業(yè)證原件；

6、上交律師事務所公章、財務專用章、業(yè)務印章等

7、成立清算小組進行清算，并提交清算報告原件兩份，清

算報告應由主管司法局確認；

8、注銷律師事務所的國地稅登記，并提交相應的證明原件

與復印件各一份；

9、注銷律師事務所的銀行帳戶，并提交相應的證明原件與

復印件各一份；

10、上交律師業(yè)務檔案；上交財務帳簿

11、聘用人員的安排情況。

八、律師事務所分所派駐律師所需的材料

1、填寫《律師事務所分所派駐律師登記表》三份

2、提交派駐律師的個人資料：

（1）個人簡歷原件兩份；

（2）身份證、戶籍復印件兩份

（3）學歷證復印件兩份

（4）律師資格復印件兩份

（5）律師執(zhí)業(yè)證（含號碼、內(nèi)容頁及注冊頁）復

印件兩份；

（6）無受刑事處分證明（由戶籍所在地公安派出

所出具）復印件兩份；

（7）總所出局的過去三年內(nèi)執(zhí)業(yè)鑒定意見原件與

復印件各一份。

3、總所出具的派駐證明原件一份復印件兩份，內(nèi)容

為同意派駐律師到該所的分所從事律師工作。

律師事務所總做所在地的省級司法行政機關律師管理部門出局的同意派駐的證明

九、律師事務所分所撤回派駐律師所需的材料

1、填寫《律師事務所分所撤回派駐律師登記表》三份

2、分所報告原件兩份

3、總所同意申請人退出的決定原件與復印件各一份；

4、與分所已辦理財產(chǎn)及案件清結(jié)手續(xù)的證明原件及復

印件各一份；

5、分所出具的鑒定意見及原件復印件各一份；

6、律師事務所總所所在地司法廳（局）出具的同意撤

回派駐證明；

第三篇：證券客戶經(jīng)理工作指引

客戶經(jīng)理工作指引

基本工作要點在遵守證券行業(yè)合規(guī)及“十不準”原則前提下，開展證券客戶的開發(fā)和維護工作；遵守公司及駐點銀行的管理規(guī)定、考勤辦法、著裝要求及行為規(guī)范；完成公司每月及各種營銷活動下達的銷售任務，每月至少達到60分的考核標準；服從區(qū)域經(jīng)理的管理，及時按要求執(zhí)行工作安排，及時匯報業(yè)務進展情況及困難； 5 不斷提高自身投資分析能力、客戶服務意識及營銷技能；每日填寫客戶經(jīng)理工作日志記錄當日工作情況，每周例會上交區(qū)域經(jīng)理例行檢查，隨時接受考勤專員抽查。

客戶開發(fā)每日準時到銀行網(wǎng)點報道，或者到戶外營銷網(wǎng)點進行工作；每天派發(fā)網(wǎng)點叫號量15%以上的宣傳單頁，收集3個以上的新客戶聯(lián)系方式；每天主動撥打打10個以上的準客戶聯(lián)絡電話，爭取約見，達成締結(jié)；每天給所有有意向的潛在客戶發(fā)送公司短信，及下午的夕會報告；每周至少與3位以上的客戶約見，并介紹豐泰產(chǎn)品和服務；做好客戶經(jīng)理日志的記載，建立客戶檔案并每日更新；協(xié)助客戶轉(zhuǎn)戶，引導客戶到營業(yè)部完成開/轉(zhuǎn)戶；錄入CRM客戶預約流程。

客戶服務每日主動撥打老客戶打電話或發(fā)短信，保證每月3次以上的回訪頻率，客戶有任何問題要及時妥當處理，每季度保證與客戶見面1次以上；關注客戶的股票及操作詳情，需要時給予投資上的幫助（可尋求財富中心指導）；當出現(xiàn)行情波動時適當安撫客戶情緒，與其建立信任的良好關系；多宣傳豐泰，爭取更多簽約客戶；對非有效戶仍要定期做維護服務，爭取2次開發(fā)；主動為老客戶提供上門服務，將服務做到客戶身邊（單位、親友、鄰里），以服務促營銷，通過老客戶轉(zhuǎn)介紹，爭取更多新客戶資源。

銀行及相關渠道維護每日準時達到駐點、完成電話考勤，著正裝遵守銀行各種管理要求；協(xié)助銀行完成迎送、分流客戶，叫號，復印，接待客戶等日?；A工作； 3 在網(wǎng)點工作態(tài)度積極、勤奮，與銀行網(wǎng)點關鍵人物建立良好的合作關系； 4 與銀行互利合作，必要時協(xié)助銀行，緩解其相關的業(yè)績壓力。

專業(yè)技能提升參加公司各種類型的培訓；生活中關注大盤行情，財經(jīng)消息爭取慢慢有自己的投資見解和營銷話術。

其他配合營業(yè)部其他部門的日常工作；準時參加公司各種類型的會議及培訓活動；積極參與區(qū)域活動，團隊成員互助成長。

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第四篇：證券營業(yè)部財會工作指引

中國銀河證券股份有限公司

證券營業(yè)部財會工作指引

第一章總則

第一條為進一步明確證券營業(yè)部財會管理職責，規(guī)范證券營業(yè)部財會工作，依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》等法律法規(guī)以及公司財會管理方面規(guī)章制度，特制定本指引。

第二條本指引適用于公司下屬單獨核算的證券營業(yè)部。公司下屬其他單獨核算的分支機構(gòu)參照本指引執(zhí)行。

第三條本指引中所稱的證券營業(yè)部負責人是指證券營業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理。

第四條本指引中的財會人員是指擔任證券營業(yè)部財務經(jīng)理和從事證券營業(yè)部會計、出納工作的人員。

第二章財會工作職責

第五條證券營業(yè)部負責人是其所在單位財會工作的第一責任人，對其所在單位財務會計工作和會計信息負責。證券營業(yè)部負責人應帶頭遵守國家財經(jīng)紀律和公司財會制度，并履行以下財會管理職責：

（一）負責確保本單位各項財會工作的正常開展；

（二）負責確保本單位對內(nèi)、對外各項財會信息報送的及時性、真實性、完整性；

（三）負責根據(jù)公司有關規(guī)定完成本單位財會人員的招聘、任免、考核、日常管理等工作；

（四）負責提供適當場所及設備保管本單位會計資料、財務印章印鑒、相關密碼等，并確保其安全；

（五）負責在財會人員崗位發(fā)生變動時，按有關規(guī)定組織相關人員做好移交工作并履行報備手續(xù)，必要時可向公司人力資源部提出對財務經(jīng)理進行離崗審計的要求；

（六）負責確保本單位財會工作的獨立性，防止非財會人員干預財會工作或打擊報復按規(guī)定履行職責的財會人員。

第六條證券營業(yè)部財會人員從事的財會工作具有一定的獨立性，其履行日常財會工作職責應對證券營業(yè)部負責人負責。遇到涉及日常財會業(yè)務的專業(yè)性問題應向計劃財務部分支機構(gòu)財會管理崗咨詢；遇到涉及財會業(yè)務的重大事項除向證券營業(yè)部負責人報告外，還應向經(jīng)紀業(yè)務管理總部和計劃財務部相關負責人報告。

第七條證券營業(yè)部財會人員應認真組織開展本單位會計核算和財務管理工作，及時、準確反映財務狀況和經(jīng)營成果，防范和控制財務風險，為本單位各項經(jīng)營管理活動的順利進行提供財務支持。

第八條證券營業(yè)部財會人員主要履行以下財會工作職責（具體崗位職責詳見附件）：

（一）負責及時、準確完成會計核算及會計報表的編報工作；

（二）負責嚴格根據(jù)國家規(guī)定和公司制度要求審核費用支出的合法性、合規(guī)性、合理性，必要時向證券營業(yè)部負責人或計劃財務部報告；

（三）負責監(jiān)督、控制財務預算執(zhí)行情況，必要時向證券營業(yè)部負責人或經(jīng)紀業(yè)務管理總部和計劃財務部報告；

（四）負責保障本單位所需資金及時申請、合規(guī)使用；

（五）負責妥善保管、合規(guī)使用會計檔案及財務印章等；

（六）負責協(xié)調(diào)、辦理各種涉稅事項；

（七）負責配合有關機構(gòu)和部門實施審計和監(jiān)督檢查，并就發(fā)現(xiàn)的財會問題積極進行整改；

（八）必須參加計劃財務部組織的業(yè)務培訓及測試活動；

（九）定期接受當?shù)刎斦块T組織的會計從業(yè)人員繼續(xù)教育。

第九條證券營業(yè)部會計負責審核出納工作。會計工作的復核由證券營業(yè)部財務經(jīng)理或通過公司內(nèi)部稽核審計、內(nèi)部合規(guī)檢查和內(nèi)部財務監(jiān)督來完成。

第十條 證券營業(yè)部財會人員在保證履行財會工作職責的情況下，可以參與本單位其他經(jīng)營管理活動，但遇可能存在不合規(guī)的情況時，應及時咨詢本單位合規(guī)經(jīng)理，必要時可向地區(qū)合規(guī)專員咨詢。

第三章財會人員管理

第十一條證券營業(yè)部財會人員的數(shù)量原則上應視本單位業(yè)務需要由證券營業(yè)部負責人在公司規(guī)定的本單位編制內(nèi)確定，但每家證券營業(yè)部至少要配備專職財務經(jīng)理兼會計1人、兼職出納1人。

第十二條證券營業(yè)部配備的財會人員應符合公司《員工招聘管理辦法》（中銀證股份字[2010]519號）規(guī)定的基本條件，同時還應具備以下任職條件：

（一）財務經(jīng)理、會計應具備會計從業(yè)資格，尚不具備會計從業(yè)資格的出納人員應積極取得；

（二）財務經(jīng)理、會計原則上應具有助理會計師及以上職稱；

（三）財務經(jīng)理、會計應具有經(jīng)濟類相關專業(yè)全日制大學本科及以上學歷，非直轄市及省會城市證券營業(yè)部、具有會計師及以上專業(yè)職稱、具有注冊會計師證書的財務經(jīng)理、會計，其學歷可放寬至財會類全日制大專；出納人員的學歷可放寬至財會類全日制中專；

（四）原則上應具有2年以上財會工作經(jīng)驗，出納人員可放寬；

（五）熟悉金融企業(yè)財務管理、會計核算、經(jīng)濟法規(guī)等相關知識；

（六）熟練使用財務軟件和OFFICE等辦公軟件。

第十三條證券營業(yè)部應嚴格按照公司《員工招聘管理辦法》（中銀證股份字[2010]519號）的相關規(guī)定實施財會人員的招聘工作?？紤]到財會人員的專業(yè)性要求，招聘小組成員應包含至少1名財會人員。

第十四條擬聘的財會人員符合本辦法第十二條要求的，證券營業(yè)部應將相關材料報公司人力資源部審核備案。審核備案的材料應包含但不限于擬聘人員個人簡歷、學歷證書、學位證書、會計從業(yè)資格證書、證券從業(yè)資格證書、職稱及其他相關證書的復印件以及筆試、面試成績單、擬聘崗位、職級等。

第十五條 證券營業(yè)部財會人員崗位變化時，證券營業(yè)部應以正式文件上報說明人員變動原因，并參照本辦法第十四條將接替人選的相關材料上報公司人力資源部審核備案。

第十六條 證券營業(yè)部在對財會人員進行績效考核時，應按照公司雙線考核的要求，按不低于40%的權(quán)重采用計劃財務部對證券營業(yè)部財會工作質(zhì)量評價的結(jié)果。

第十七條證券營業(yè)部財會人員不參加與營業(yè)部營銷活動相關的各類考核。

第四章附則

第十八條本指引由公司總裁辦公會負責解釋。

第十九條本指引自下發(fā)之日起執(zhí)行。公司原《證券營業(yè)部財務經(jīng)理招聘指導意見（暫行）》同時廢止。

附件：1.證券營業(yè)部財務經(jīng)理和會計崗位說明書

2.證券營業(yè)部出納崗位說明書

第五篇：2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考試題

2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

2、關于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是（）。A．100元標準券為1手? B．最小報價變動單位為0.01元或其整數(shù)倍? C．單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手? D．計價單位為每百元資金到期年收益

3、上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

4、依照基金稅收和稅法的有關規(guī)定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

5、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券公司營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發(fā)放日

6、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

7、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

8、美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金計劃 B．機構(gòu)銷售 C．投資顧問 D．直銷

9、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括__。A．機構(gòu)、體制與人員的檢查 B．財務處理辦法的檢查 C．規(guī)章制度的檢查

D．機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務檢查

10、在進行證券投資技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

11、取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定的法律是__。A．《國民銀行法》 B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》 D．《金融服務現(xiàn)代化法案》

12、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

13、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

14、公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具 D．與基金到期日一致的債券

16、根據(jù)相關的規(guī)定的要求，單項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

20、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

21、憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

22、關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債

23、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括__。A．委托人 B．證券經(jīng)紀商 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

2、證券公司投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制應重點防范斟管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌模ǎ?。A．法律風險 B．財務風險 C．匯率風險 D．道德風險

3、實際上大多數(shù)公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關

4、就我國的情況而言，__是三位數(shù)以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

5、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權(quán)人創(chuàng)造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現(xiàn)

B．MVA是市場對公司未來獲取經(jīng)濟增加值能力的預期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業(yè)在特定一段時間內(nèi)創(chuàng)造的價值 D．MVA是企業(yè)內(nèi)在價值與市場價值的差額

6、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，委托人應當在（）內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

8、審計報告應由至少__名具有證券相關業(yè)務資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

10、公司不以任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動產(chǎn)抵押公司債券 D．信托公司債券

11、中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。下列屬于“四個獨立”的有__。A．運行獨立 B．規(guī)則獨立 C．代碼獨立 D．監(jiān)察獨立

12、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認證

B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理

C．當會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓

13、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金報告 D．基金合同

14、我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

15、在使用技術指標WMS的過程中，一些經(jīng)驗性的結(jié)論包括__。A．WMS在高位開始回頭而股價還在繼續(xù)上升，則是賣出的信號 B．WMS在盤整過程中具有較高的準確性 C．WMS是相對強弱指標的發(fā)展

D．使用WMS指標應從WMS取值的絕對數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

E．WMS在盤整過程中準確性較低

16、發(fā)行費用主要包括__。A．承銷費用

B．注冊會計師費用 C．資產(chǎn)評估費用 D．財務顧問費

17、下列各項不屬于財務顧問為收購公司提供的服務的是__。A．尋找目標公司 B．預警服務

C．提出收購建議 D．商議收購條款

18、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應當以__核算。A．實際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計劃發(fā)生數(shù)

D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例

19、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

20、證券公司經(jīng)營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經(jīng)紀 B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務 D．證券資產(chǎn)管理

21、__提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

22、關于荷蘭式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差 B．標的為利率或利差時，各中標機構(gòu)均按面值承銷

C．標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格 D．標的為價格時，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

23、影響認股權(quán)證價值的因素主要有__。A．普通股的市價 B．認股數(shù)量

C．剩余有效期間 D．換股比率

24、現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

25、運用風險管理工具進行風險控制的方法之一就是通過多樣化的投資組合降低乃至消除__。A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險 C．金融風險 D．市場風險