第一篇：對加強基層人民銀行案防監(jiān)督工作機制建設的思考

學習十七屆四中全會心得

——對加強基層人民銀行案防監(jiān)督工作機制建設的思考

淮安市中心支行黨委委員、紀委書記

張立紅

監(jiān)督工作對于案件防范具有至關重要的作用。近些年，基層人民銀行貼近業(yè)務實際，針對業(yè)務工作中的重要環(huán)節(jié)和涉及“權、錢、人”的重點崗位，關口前移，強化監(jiān)督，有效防范了案件和風險的發(fā)生。但也還存在監(jiān)督工作機制不夠完善、監(jiān)督力量不夠集中、監(jiān)督工作開展不夠到位等問題，影響了監(jiān)督效能。針對目前案件防范工作的新形勢和新要求，要進一步加強監(jiān)督工作機制建設，切實發(fā)揮監(jiān)督對防范案件的作用。

一、抓責任，增強監(jiān)督主體的自覺性

當前基層人民銀行監(jiān)督工作的實施主體主要包括四類:一是業(yè)務操作部門自查監(jiān)督。主要包括崗位之間互控檢查、分管領導和部門負責人的履職監(jiān)督檢查等。二是業(yè)務主管部門（包括上級和同級）檢查監(jiān)督。三是再監(jiān)督部門監(jiān)督。主要包括事后監(jiān)督的日常檢查監(jiān)督以及紀檢、內審部門的專業(yè)性檢查監(jiān)督等。四是人事部門的考核監(jiān)督。要充分發(fā)揮各監(jiān)督主體的監(jiān)督職責，提高監(jiān)督效率，必須要增強各監(jiān)督主體的責任意識。

（一）明確監(jiān)督職責，落實監(jiān)督責任。要明晰各監(jiān)督主體的工作職責，既避免重復交叉，又防止監(jiān)督真空。紀檢監(jiān)察部門要根據(jù)工作需要，參與黨委決策和重要制度的制訂，以實施執(zhí)法監(jiān)察、效能監(jiān)察等為手段，防止有章不循，執(zhí)法不嚴的現(xiàn)象。內審、事后監(jiān)督等部門要強化執(zhí)行控制，提升對資金風險防范的控制力。業(yè)務主管部門要強化對業(yè)務制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督。分管領導和部門負責人要認真履行監(jiān)督檢查職責，落實崗位制約，實行事前、事中自我審查、排查和突擊檢查，全面做好每季度、每半年全面自查排查工作。發(fā)現(xiàn)苗頭和問題要狠抓整改，并及時向業(yè)務主管部門和監(jiān)督部門報告，跟蹤檢查落實整改。人事部門要定期不定期地對要害崗位、全行員工履行工作職責情況進行考核，了解思想動態(tài)。

（二）建立獎勵機制，發(fā)揮激勵作用。完善現(xiàn)行的業(yè)績考核辦法，將監(jiān)督所獲得的信息納入各單位（部門）的業(yè)績考核中，作為績效掛鉤的重要內容，履行職責好的監(jiān)督部門可視情加分；對自我監(jiān)督效果好的部門、發(fā)現(xiàn)和預防了重大風險的業(yè)務部門可實行專項獎勵；對發(fā)現(xiàn)問題有功、防范風險有力的監(jiān)督部門或個人給予重獎；對被監(jiān)督部門發(fā)生的重要問題和監(jiān)督部門履行職責差的單位要視情扣分。所有監(jiān)督檢查情況都應作為單位和個人評先評優(yōu)、晉職晉級的重要依據(jù)。

（三）完善懲處機制，嚴格責任追究。要制定監(jiān)督責任追究辦法，提高監(jiān)督制度執(zhí)行的威懾力。對監(jiān)督管理措施不力，工作中不作為、作為不到位，造成嚴重后果的部門負責人以及責任人，按照干部管理權限，追究有關人員責任；對隱患大、性質嚴重、整改不力的行為，無論是否形成案件、是否造成資金損失，都要依據(jù)有關規(guī)定給予經(jīng)濟處罰、通報批評、誡勉談話、調離崗位、責令辭職等處罰。對被檢查監(jiān)督單位（部門）存在重大責任事故和違法違紀案件實行“一票否決”；對再監(jiān)督部門在再監(jiān)督過程中監(jiān)督不力，因同一問題被上級行或以后的檢查發(fā)現(xiàn)，造成嚴重影響或后果的，也要實行“一票否決”，并按有關規(guī)定追究責任。

二、抓重點，增強監(jiān)督內容的針對性

（一）突出“兩項監(jiān)督”。

一是對以“八金”、“六崗”、“四權”為重點的人、權、事的監(jiān)督。對資金監(jiān)督重點主要是發(fā)行基金、結算資金、國庫資金和內部資金，包括系統(tǒng)養(yǎng)老統(tǒng)籌和黨團工會資金以及財務經(jīng)費等。監(jiān)督的重要崗位和環(huán)節(jié)主要是機要保密、財務會計出納、聯(lián)行資金清算核算、槍彈管理、重要業(yè)務系統(tǒng)管理和計算機安全管理及新業(yè)務等。權利監(jiān)督主要是費用開支審批、人事管理、重要業(yè)務審批、監(jiān)督和查處等。

二是對制度制定和落實情況的監(jiān)督。制度監(jiān)督是確保對實體監(jiān)督的前提條件和主要手段。要從制度的設計、實施和內控等各個環(huán)節(jié)加以完善，做到用制度管人、管事、管資金。制度的制定，要聽取多方意見，在制度執(zhí)行過程中，也要對其效能、約束力等進行合理評價。在此基礎上，重點強化對崗位風險的定期排查和檢查，對制度的及時清理和補充完善，發(fā)揮制度監(jiān)督的前瞻性，真正發(fā)揮制度的保障作用。

（二）嚴控“四道防線”。一是業(yè)務操作部門自我監(jiān)督防線。在業(yè)務操作高度電子化的今天，資金風險往往瞬間產生。因此，防范風險第一關就是業(yè)務部門的自我檢查監(jiān)督，這也是風險防范的重點。業(yè)務操作部門主要負責人要定期不定期地組織有關人員對業(yè)務辦理流程、防范措施落實等進行檢查監(jiān)督，把風險消滅在萌芽狀態(tài)。

二是業(yè)務主管部門監(jiān)督防線。業(yè)務主管部門要加強對管轄范圍的人民銀行業(yè)務工作的領導與管理。在做好本部門監(jiān)督管理工作的同時，加強對轄內業(yè)務的檢查監(jiān)督工作，不斷完善落實各項內控制度，認真研究制度設計和操作的科學化、規(guī)范化；對風險崗位和環(huán)節(jié)加強日常檢查和指導，督促重點崗位和環(huán)節(jié)工作人員嚴格執(zhí)行制度；對本部門執(zhí)行制度存在的風險、隱患和崗位要及時進行分析和處理。

三是再監(jiān)督防線。內審部門要加強對財務、資金、業(yè)務、內部控制和信息系統(tǒng)的審計監(jiān)督力度，充分發(fā)揮查錯糾弊、防范風險、規(guī)范管理作用，同時要全面負責單位內控管理體系建設和監(jiān)督檢查，對轄內內控管理、存在問題、整改情況進行檢查和報告。事后監(jiān)督中心是業(yè)務操作的延伸監(jiān)督部門，它具有全過程、全方位監(jiān)督的特征。因此，要按照事后監(jiān)督中心“對各類核算業(yè)務進行事后監(jiān)督”的職能定位，加強操作風險和外圍風險的監(jiān)督，規(guī)范監(jiān)督程序，確保監(jiān)督的時效性。紀檢監(jiān)察部門是專施監(jiān)督和再監(jiān)督的部門，對內審及其他監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)的違紀違規(guī)問題進行查處。四是對要害崗位人員的配備和考核監(jiān)督。任何風險都是人的風險，要把政治素質好、業(yè)務能力強的人員配備到要害崗位，從源頭上減小風險發(fā)生的幾率。人事部門要加強考核和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)苗頭隱患的人員及時提醒、預警，對不適合的人員調換崗位。同時執(zhí)行好輪崗制度，督促部門落實強制休假制度。

三、抓創(chuàng)新，增強監(jiān)督方式的科學性

（一）創(chuàng)新科技防范機制，打造資金安全“墻”。隨著人民銀行信息化水平的不斷提高，通過計算機作案會增加，資金風險系數(shù)也會加大。為加強人民銀行資金安全，防范各類案件發(fā)生，科技部門要加大工作力度，針對當前人民銀行分支機構大額支付系統(tǒng)、會計集中核算系統(tǒng)、國庫資金清算系統(tǒng)的上線運行，做好風險防范工作，加大對大額資金流動監(jiān)測力度，密切關注資金流向，構筑人民銀行資金安全的“防火墻”。

（二）創(chuàng)新監(jiān)督方式方法，完善防范預警體系。各監(jiān)督主體按職能從不同的角度開展監(jiān)督檢查和量化考核工作，充分利用動態(tài)、靜態(tài)、現(xiàn)場、非現(xiàn)場等綜合檢查手段，采取“對口”檢查和“交叉”檢查相結合，普遍檢查與重點抽查相結合，定期檢查與突擊檢查相結合的方法。對檢查結果做到意見反饋到位，被查單位對問題認識到位，整改措施落實到位，確保檢查效果落到實處。

（三）創(chuàng)新監(jiān)測評價機制，搭建信息共享平臺。可由紀檢或內審部門牽頭開發(fā)崗位風險管理監(jiān)測評價系統(tǒng)。該系統(tǒng)以崗位風險防范為核心，包括“崗位風險防范指南”、“崗位風險修訂”、“崗位風險監(jiān)督與預警”、“風險問題庫”、“規(guī)章制度庫”等菜單。由各監(jiān)督主體實時動態(tài)錄入各個層次的管理、監(jiān)督檢查、整改信息，全面反映各重要部門、要害崗位和風險點的變化發(fā)展情況，綜合分析、評價與預警各類風險，信息資源由紀檢監(jiān)察、內審以及事后監(jiān)督中心等部門共享，推動“大監(jiān)督”工作的不斷強化。

四、抓聯(lián)動，增強監(jiān)督保障的有效性

（一）建立“大監(jiān)督”組織體系。人民銀行的監(jiān)督工作內容多、任務重、范圍廣，要求構建基層人民銀行大監(jiān)督工作機制，增強監(jiān)督工作的科學性。建立一個完善的監(jiān)督組織領導體系，形成分工明確，責任清晰，高效運轉的監(jiān)督組織系統(tǒng)，制定并實施“大監(jiān)督”部門會辦會議制度，并通過監(jiān)督部門會辦會議對單位監(jiān)督工作進行部署和安排，真正做到監(jiān)督工作長抓不懈，風險防范警鐘常鳴。

（二）建立“大監(jiān)督”工作格局。充分發(fā)揮各監(jiān)督主體部門在構建“大監(jiān)督”機制中的作用，形成聯(lián)動效應。業(yè)務管理部門、監(jiān)督職能部門、大監(jiān)督領導組織機構既要協(xié)同動作，又要各負其責，各司其職。業(yè)務管理部門負責各項內控制度的執(zhí)行和落實，督促日常業(yè)務操作的科學化和規(guī)范化；監(jiān)督職能部門負責檢查業(yè)務操作中的違規(guī)行為，查找業(yè)務操作中的漏洞；大監(jiān)督領導組織機構負責組織各部門開展監(jiān)督檢查工作，分析風險隱患，組織突擊性監(jiān)督檢查。把“各自為戰(zhàn)”的分散監(jiān)督，轉變?yōu)椤按蟊鴪F”有計劃、有步驟、有重點的整體監(jiān)督。

（三）建立“大監(jiān)督”配套工作制度。要建立和完善實施監(jiān)督項目報備制、監(jiān)督情況通報制、監(jiān)督要情報告制等制度，實行監(jiān)督資源共享。一是實施監(jiān)督項目報備制，對“大監(jiān)督”工作進行整體策劃。各業(yè)務主管部門和監(jiān)督部門根據(jù)上級行的安排或工作需要，將準備開展檢查監(jiān)督的項目，及時向“大監(jiān)督”領導小組報備。領導小組通過監(jiān)督部門會辦會議，對所有項目適當整合，及時通報給行領導和相關部門，從而防止某些重復、交叉監(jiān)督檢查問題，并能節(jié)約監(jiān)督資源和成本。二是實行監(jiān)督情況通報制，有利于對內控運行狀況的了解和整體分析。各監(jiān)督部門在聯(lián)席會議上將各自履行監(jiān)督職責和檢查情況進行報告，通報檢查情況和監(jiān)督信息，共同研究存在問題及整改措施，充分發(fā)揮齊抓共管作用。三是實施監(jiān)督要情報告制。對檢查監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的風險隱患、監(jiān)督會辦會議形成的重要決議、建議和措施，應及時、全面報告黨委，為行領導決策提供依據(jù)。同時對整改內容、措施進行整體部署，組織督促相關部門落實。

第二篇：對人民銀行基層支行行業(yè)作風建設工作的幾點思考

對人民銀行基層支行行業(yè)作風建設工作的幾點思考

2009-10-17 14:18:03

行業(yè)作風建設工作是黨風廉政建設工作的一項重要內容，關系到人民銀行基層支行的社會形象和各項職能的發(fā)揮。近年來，人民銀行基層支行緊緊圍繞人總行提出的“嚴格、規(guī)范、謹慎、誠信、創(chuàng)新”的行業(yè)作風建設的要求做了大量工作，取得了一定的成效，但在行業(yè)作風建設工作中仍存在薄弱環(huán)節(jié)，影響其職能的發(fā)揮。為此，筆者結合人民銀行基層支行工作實際，就加強行業(yè)作風建設談幾點認識：

一、當前人民銀行基層支行行業(yè)作風建設存在的缺陷

（一）在一些人民銀行基層支行的工作中，存在實際內容少、虛假成份多。工作總結表功多，提出和解決問題的措施少；制度喊在嘴上、寫在紙上多，對違規(guī)處罰記在“賬上”少的現(xiàn)象。表現(xiàn)出貪功務虛多、求實不足。

（二）目前人民銀行基層支行行業(yè)作風建設工作在一定程度上仿效過去操作辦法多，打造創(chuàng)新自身特色少。按照上級行部署抓的多，結合自身實際研究的少，行業(yè)作風建設工作與業(yè)務工作緊密結合抓的少。行業(yè)作風建設雖然年年有部署、有安排，但在落實上顯得虛浮，特色不足。

（三）隨著人民銀行職能的重新定位，一些職工在觀念及知識更新上顯得準備不足，對諸如反洗錢、征信體系建設、構建金融生態(tài)環(huán)境等新知識、新業(yè)務缺乏必要的了解；對諸如新運行的會計、國庫、發(fā)行等系統(tǒng)的服務職能從了解到操作都不夠熟，客觀上不能夠處理好服務與管理之間的關系，影響了服務質量和服務水平的提高，知識守舊多，更新不足。

（四）目前人民銀行基層支行行業(yè)作風建設工作，從日常管理、評議到考核等各環(huán)節(jié)均由牽頭的紀檢監(jiān)察部門單獨完成，相關部門的整體聯(lián)動不足，沒有形成各職能部門分工負責，緊密配合，齊抓共管的工作局面，沒有真正延伸到每個工作崗位，滲透到每位員工的履職行為中，出現(xiàn)了單打獨唱，聯(lián)動不足現(xiàn)象。

二、當前人民銀行基層支行行業(yè)作風建設做到“四個到位”

一是主體明確，部署到位。近年來，人民銀行基層支行在上級行黨委的領導下，注重黨風、行風建設，認真貫徹落實人總行、分行黨委關于加強行業(yè)作風建設的實施意見，明確了責任主體，并將行業(yè)作風建設工作與業(yè)務工作同部署、同考核，促進了人民銀行基層支行行業(yè)作風建設工作的順利開展。

二是形式多樣，措施到位。目前人民銀行基層支行在抓行業(yè)作風建設工作過程中，能夠采取多種形式和措施，對內堅持民主管理，實行行務公開，提高辦事透明度；對外實行政務公開，向社會公開服務承諾，公開辦事程序，限定服務時間，規(guī)范員工的從業(yè)行為，樹立人民銀行的良好形象。

三是注重效果，監(jiān)督到位。堅持內外監(jiān)督相結合，廣開渠道，開展各種形式的監(jiān)督活動，充分發(fā)揮社會監(jiān)督力量，每年通過發(fā)放征求意見表，設置舉報箱，廣泛收集意見和建議，對涉及工作效率、工作質量、服務態(tài)度、工作環(huán)境以及遵章守紀等方面的意見和建議，認真采納，限期整改；加強監(jiān)督檢查，不定期對員工服務態(tài)度、承諾事項、文明用語等情況開展檢查，對違反行風建設規(guī)定的行為，實行責任追究。

四是嚴格考核，落實到位。為促進人民銀行基層支行行業(yè)作風建設工作，加大考核力度，通過明察暗訪、開展行業(yè)作風建設情況問卷調查，以及和被服務單位進行座談等形式，掌握服務窗口部門履行職責情況，對不滿意或存在吃、拿、卡、要、報現(xiàn)象的職能服務部門建設考評“一票否決”制。

三、“創(chuàng)新”是目前人民銀行基層支行行業(yè)作風建設的關健

一是創(chuàng)新理念，把握好行風建設出發(fā)點。加強行業(yè)作風建設工作要以提升人民銀行基層支行依法行政、優(yōu)質服務、高效履職和樹立求真務實作風為出發(fā)點，以制定一套好制度、構建一個好機制、培養(yǎng)一支好隊伍、營造一種好風氣作為工作目標，把行業(yè)作風建設工作列入黨組工作的重要議事日程，納入工作總體規(guī)劃和工作目標責任考核的范圍。要把“十字”行業(yè)作風建設貫穿于思想教育、內部管理和各項業(yè)務工作之中，不斷賦予新的內容、新的標準，逐步使行業(yè)作風建設系統(tǒng)化、具體化、標準化。

二是創(chuàng)新平臺，把握好行風建設著力點。一要增強行風建設的針對性。要將“窗口”管理作為行業(yè)作風建設的重抓，防止道德風險，通過內控制度和各個業(yè)務部門工作規(guī)范的建立和完善，進一步梳理分析各部門業(yè)務的風險點，以風險控制為核心，優(yōu)化內控環(huán)境，提高風險識別能力。從大處著眼，小處著手，抓小事堵源頭，防止干部職工特別是服務“窗口”的同志“觸電”、“落水”。二要提高行風建設的實效性。加強行（下轉第71頁）（上接第69頁）風建設必須始終堅持公開、公正，并抓好監(jiān)督制度的貫徹落實，做到辦事程序化、制度化。如職稱聘用、先進評比、工資晉級、職務競聘等職工所關心的問題，必須增強透明度，保障職工的知情權、參與權和監(jiān)督權，杜絕暗箱操作。三要提高行風建設的權威性。上級行黨委要把行風建設情況作為人民銀行基層支行落實黨風廉政建設責任制百分考核內容，形成一個科學考評機制?；鶎又幸Y合自身情況把行業(yè)作風建設納入目標管理體系，層層分解到部門，到崗到人，構建以崗位標準化管理為主線、行為規(guī)范管理考核和外部監(jiān)督制度化為保障的行風建設長效機制。要切實做到“一把手”負總責，紀檢組長和其他行領導分工負責，紀檢監(jiān)察組織協(xié)調，部門積極參與，形成上到支行行長、下到普通員工，人人參與行風建設的格局。

三是創(chuàng)新服務，把握好行風建設關健點。一要通過開展紀檢監(jiān)察、內審檢查，督促全行員工樹立服務就是效益，服務就是形象的觀念，推行限時服務、承諾服務和辦事公開，樹立人民銀行縣支行的良好形象。二要根據(jù)新業(yè)務需要，及時修訂、補充、完善各項規(guī)章制度，把各項決策過程和各個業(yè)務環(huán)節(jié)都嚴格置于制度的規(guī)范之下。強化制度約束，堅決糾正有章不循，有令不止的行為，努力提高服務質效。三要進一步加強教育培訓工作，通過黨課教育、警示教育、新業(yè)務培訓教育，進一步提高干部職工隊伍政治素質和業(yè)務技術水平，促進內部管理進一步科學化、規(guī)范化、制度化，使行業(yè)作風建設有一個質的飛躍。

四是創(chuàng)新品牌，把握好行風建設結合點。一要做好行風建設與銀企共贏、銀政互信相結合。當前人民銀行基層支行應把履行職能放在認真貫徹落實穩(wěn)健的貨幣政策、積極開展窗口指導和道義勸告上，為地方經(jīng)濟發(fā)展“造血輸氧”，與地方政府、金融機構搞好“大合唱”。要按照科學發(fā)展觀的要求，積極拓寬為地方經(jīng)濟發(fā)展服務渠道，如舉辦金融產品展示會、銀企對接懇談會、引導客商看金融等活動，增進金融與企業(yè)、金融與政府的合作與交流。二要做好行風建設與提升區(qū)域金融服務水準相結合。人民銀行的自身服務功能處于金融服務的中心地位，強化人民銀行支行服務功能，關鍵是要進一步轉變觀念，在履行各項職能的過程中強化服務意識，寓管理與服務之中，不僅要服務于金融機構，還要服務于地方政府，服務于企業(yè)單位及廣大社會公眾。三要做好行風建設與社會公眾關注的問題相結合。人民銀行縣支行不但要強化服務功能，還應改進行政管理方式，堅持依法行政，可以通過開通“行風熱線”，大力推進政務公開等方式，主動加強與服務對象的交流和溝通，接受社會公眾監(jiān)督。

------人行內蒙古包頭市中心支行 李建軍 白俊梅

第三篇：改進基層人民銀行反洗錢監(jiān)管工作的思考

改進基層人民銀行反洗錢監(jiān)管工作的思考

摘要：《反洗錢法》實施兩年來，基層人民銀行反洗錢組織協(xié)調作用逐步發(fā)揮，監(jiān)督管理職責逐漸加強，資金監(jiān)測工作規(guī)范開展，有效打擊和防范了洗錢犯罪活動。但隨著被監(jiān)管機構和業(yè)務范圍的不斷拓寬，基層人民銀行反洗錢監(jiān)管工作開展還面臨一些問題，需要改進和進一步完善。

關鍵詞：中央銀行；反洗錢；資金監(jiān)測；金融監(jiān)管

一、當前基層人民銀行反洗錢監(jiān)管面臨的主要問題

（一）反洗錢監(jiān)管相關配套制度不完善

目前，《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》和《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等中國人民銀行令的出臺，以及一系列反洗錢相關制度和辦法的建立，為開展反洗錢工作提供了重要法律依據(jù)和制度規(guī)范。但隨著經(jīng)濟快速發(fā)展和金融業(yè)務的不斷創(chuàng)新，一些反洗錢監(jiān)管配套制度顯得不夠完善，主要反映在：一是反洗錢大額現(xiàn)金管理依據(jù)缺失。1988年頒布的《現(xiàn)金管理暫行條例》及《實施細則》距今已20年，其有關規(guī)定早已不適應經(jīng)濟形勢發(fā)展在反洗錢方面的要求，如當時現(xiàn)金管理對象僅僅是企事業(yè)單位，個人結算賬戶的管理未涵蓋進去，而利用個人結算賬戶進行大量現(xiàn)金收付卻為洗錢埋下了隱患；再如，目前的法規(guī)只對現(xiàn)金支取做了一些規(guī)定，沒有從反洗錢的角度對現(xiàn)金存入進行規(guī)范。二是電子銀行業(yè)務反洗錢監(jiān)管制度不完善。隨著經(jīng)濟和科學技術的快速發(fā)展，電子銀行已成為重要的資金交易渠道。從有形的傳統(tǒng)服務，到無形的網(wǎng)絡服務，給電子銀行業(yè)務反洗錢工作帶來了難題。目前，由于針對該類業(yè)務的管理辦法或操作指引缺失，致使具有交易方便、快捷隱秘、紙質憑證缺失等特性的電子銀行給金融機構了解客戶、開展反洗錢工作以及人民銀行反洗錢監(jiān)管帶來了難度。

（二）反洗錢監(jiān)管信息共享機制不健全

1.人民銀行地市分支機構無法獲取金融機構上報的大額和可疑交易信息。目前，金融機構大額和可疑交易上報采取“總對總”方式，金融機構通過總部直接報送至人民銀行反洗錢監(jiān)測分析中心，但反洗錢監(jiān)測分析中心僅將可疑交易報告向省會中支以上機構進行了反饋，各市中心支行若需要可向分行或省會中心支行申請查詢，不僅增加了環(huán)節(jié)，降低了效率，而且不利于基層行及時掌握轄內大額和可疑交易的總體情況，不利于核實金融機構報送非現(xiàn)場監(jiān)管信息的真實情況。按照規(guī)定，金融機構只有在分析認為交易涉嫌洗錢或與違法犯罪活動有關的情況下，才向人民銀行分支機構報送可疑交易報告，但從非現(xiàn)場監(jiān)管情況來看，金融機構基層行向當?shù)厝嗣胥y行報送重大可疑交易報告的主動性并不高，如某市中心支行在2008年上半年僅接收到一份重大可疑交易報告，與現(xiàn)場檢查的情況存在較大差距。

2.人民銀行各部門間的反洗錢信息資源無法共享。反洗錢調查往往需要查詢人民幣賬戶管理系統(tǒng)中單位和個人在商業(yè)銀行的開戶情況、征信管理系統(tǒng)中的貸款信用情況、國際收支申報系統(tǒng)中企業(yè)和個人的外匯收付情況以及個人結售匯系統(tǒng)中境內居民的購匯結匯情況等，但這些系統(tǒng)在人民銀行內部分屬不同部門管理，系統(tǒng)之間不能互聯(lián)，由于沒有建立反洗錢相關信息共享平臺，要查詢相關數(shù)據(jù)只能進入不同的系統(tǒng)中，并且需要一定條件和程序才能辦理，同時，由于商業(yè)銀行將單位和個人的開戶情況導入系統(tǒng)不及時，有時會發(fā)生查詢不到和不全面的現(xiàn)象。人民銀行內部反洗錢信息共享機制的缺失，致使人力資源和信息資源不能有效利用，降低了工作效率，不利于反洗錢工作的有效開展。

3.人民銀行和被監(jiān)管金融機構之間缺乏信息報送與發(fā)布平臺。由于反洗錢工作保密性要求高，反洗錢工作信息不能通過互聯(lián)網(wǎng)傳遞，而人民銀行和金融機構之間反洗錢信息網(wǎng)絡傳輸和信息交換平臺缺失，致使日常工作交流只能依靠電話、郵件寄送、傳真等傳統(tǒng)方式，這一問題在非現(xiàn)場監(jiān)管報表報送工作中表現(xiàn)的尤為突出。2007年下半年開始，反洗錢監(jiān)管范圍已由銀行業(yè)金融機構擴大至非銀行業(yè)金融機構。據(jù)鄭州中心支行統(tǒng)計，截至2008年9月，河南省省級報數(shù)機構達100多家、各市報數(shù)機構達數(shù)十家，全省共計946家報數(shù)機構的非現(xiàn)場監(jiān)管報表只能通過優(yōu)盤導入，報送不成功時，還要來回往返修改報表，無形中降低了工作效率；同時，與人民銀行計算機安全和保密管理規(guī)定要求不符，也給人民銀行反洗錢計算機信息安全帶來了隱患。

4.人民銀行與基層金融監(jiān)管機構間信息傳導不順暢

保險和證券期貨行業(yè)基層金融監(jiān)管機構不完善，反洗錢監(jiān)管信息傳導不暢。目前，大部分保險和證券機構在地市設有分支機構，并且呈較快擴張趨勢，但保險和證券行業(yè)監(jiān)管機構在地市及以下均未設立分支機構。由于基層保險和證券期貨監(jiān)管機構缺位，致使基層人民銀行不能及時掌握保險證券期貨機構的設立時間、設立情況（包括機構名稱、數(shù)量、地址、聯(lián)系方式等），無法及時要求其到人民銀行報備反洗錢工作信息并開展反洗錢工作，更談不上對其反洗錢工作進行監(jiān)管。以鄭州中心支行為例，雖然加強了與河南省保監(jiān)局和證監(jiān)局的聯(lián)系溝通，采取了一些措施，如定期向地市人民銀行反饋機構設立情況等，河南省保監(jiān)局和證監(jiān)局也對省級保險和證券期貨機構提出系統(tǒng)內反洗錢工作指導和要求，但由于傳導環(huán)節(jié)多，再加上這些金融機構追求效益第一和對反洗錢工作認識不足等原因，使傳導效率和質量受到影響。省級以下反洗錢協(xié)調機制運行不暢，制約了基層人民銀行反洗錢工作的開展。

（三）基層人民銀行反洗錢力量薄弱

《反洗錢法》實施以來，對金融業(yè)反洗錢的要求越來越高，與急劇擴大的監(jiān)管對象相比，人民銀行反洗錢監(jiān)管力量明顯不足。據(jù)統(tǒng)計，河南省被監(jiān)管金融機構達到11760個，而監(jiān)管機構和人員方面卻顯得力不從心，人民銀行市中支及以下支行對此反映強烈。組織機構建設方面，地市中心支行反洗錢工作歸口會計財務部門管理，而會計部門承擔了會計財務支付結算和反洗錢三項職能，對應鄭州中支三個處室；縣支行歸口綜合業(yè)務部門管理，而綜合業(yè)務部承擔了會計財務、支付結算、反洗錢、國庫經(jīng)理、現(xiàn)金管理等職能，對應市中支會計財務科、貨幣金銀科、營業(yè)室、國庫科等幾個科室。人員隊伍建設方面，僅鄭州中支設置了專門機構，配備了專職人員，而地市和縣級沒有專門機構，工作人員都是專崗兼職（地市1-2名，縣行1名），人員隊伍力量薄弱，與日益繁重的反洗錢工作不相稱，難以滿足反洗錢工作的需要

（四）反洗錢監(jiān)管手段相對落后

一是缺乏先進的反洗錢現(xiàn)場檢查軟件。在人民銀行反洗錢工作檢查中，對金融機構有關可疑數(shù)據(jù)的篩選基本上依靠人工判斷和分析，由于數(shù)據(jù)量大業(yè)務品種和業(yè)務環(huán)節(jié)多，易出現(xiàn)遺漏，同時，也降低了現(xiàn)場監(jiān)管的效率。如某中支在2008年對商業(yè)銀行進行檢查時，雖然規(guī)定的時間段是一年，但由于商業(yè)銀行業(yè)務數(shù)據(jù)量太大，再加上檢查時間緊、檢查人員少，在科技手段不足的情況下，僅從一個季度中抽取了交易額在5萬元以上的記錄，由于判斷可疑還需要其他標準，如關聯(lián)企業(yè)情況、資金流向及頻度等因此遺漏在所難免。二是監(jiān)管方式雷同。保險公司與商業(yè)銀行的行業(yè)特點明顯不同，金融產品與運營方式差異較大，但目前的非現(xiàn)場監(jiān)管指標是按照銀行業(yè)務來設置的，相同的監(jiān)管指標設計很難真實反映不同行業(yè)的反洗錢工作狀況。如非現(xiàn)場監(jiān)管“新客戶”指標僅就商業(yè)銀行作出了解釋，即“按賬戶數(shù)統(tǒng)計”，保險和證券期貨公司就無法填報；還有“一次性交易”、“跨境匯兌”、“通過代理行識別數(shù)”等指標也存在這些問題。指標設立的針對性不強，會使非銀行業(yè)金融機構無所適從，致使數(shù)據(jù)不能真實反映非銀行業(yè)金融機構反洗錢工作狀況。

（五）缺乏必要的資金支持和激勵機制

反洗錢是一項需要全社會參與的系統(tǒng)工程，開展反洗錢工作需要資金保障和激勵措施，否則，就難以充分調動全社會參與的積極性。一是缺乏辦案經(jīng)費。反洗錢可疑案件移交公安部門后，反洗錢后續(xù)工作的順利開展，很大程度上有賴于公檢法等部門的通力協(xié)作。但事實上，由于基層公檢法等部門因人員及經(jīng)費的不足，基層行與其協(xié)調工作還存在較大困難。

二、改進和完善反洗錢監(jiān)管工作的思考

（一）修訂和完善反洗錢工作有關法規(guī)

一是從開展反洗錢工作的需要出發(fā)，盡快修訂和完善《現(xiàn)金管理暫行條例》及其《實施細則》。應當將通過現(xiàn)金管理預防和遏制犯罪活動列入其立法目標，并制定相關的管理辦法。二是完善電子銀行業(yè)務反洗錢監(jiān)管辦法。主要從三個方面入手，首先，針對電子銀行特點，采取措施嚴格識別客戶身份，把好客戶準入關；其次，加強系統(tǒng)建設，依靠科技手段對電子銀行大額和可疑交易進行判別和監(jiān)控；再次，制定電子銀行業(yè)務交易記錄保存制度及大額和可疑交易報告制度，堵塞電子銀行業(yè)務洗錢漏洞。

（二）建立和完善反洗錢監(jiān)管信息共享機制

1.建立基層人民銀行對金融機構大額和可疑交易信息的查詢制度。使基層人民銀行反洗錢部門既可以查詢到本地金融機構反洗錢數(shù)據(jù)報送情況，又可以查詢到各類大額和可疑交易的具體信息，使信息真正服務于基層人民銀行的反洗錢監(jiān)管。

2.建立人民銀行內部的信息共享平臺。有效整合人民銀行內部支付結算、征信管理、外匯管理等部門反洗錢監(jiān)管信息資源。

3.建立人民銀行和金融機構間信息傳輸和發(fā)布平臺。

4.進一步暢通人民銀行與基層金融監(jiān)管機構間反洗錢協(xié)調和溝通機制。

（三）加強反洗錢隊伍建設

1.完善機構，加強人員配備。建立完善基層反洗錢組織機構，把人民銀行地市中心支行反洗錢工作從會計財務部門分離出來，考慮反洗錢業(yè)務與支付結算業(yè)務聯(lián)系更為緊密，反洗錢工作和支付結算業(yè)務工作可合并成一個職能科室，既能保證人民銀行地市級分支機構履行反洗錢監(jiān)管職責，又能充分利用賬戶管理等信息系統(tǒng)，提高反洗錢監(jiān)管效率。在人員配備上，根據(jù)目前和將來反洗錢監(jiān)管范圍和業(yè)務量，地市中支應配備相應數(shù)量和層次的人員；縣級人民銀行會計核算業(yè)務上收也為向反洗錢工作傾斜力量提供了條件，縣支行至少應設一名反洗錢專職人員，以適應日益繁重的反洗錢監(jiān)管工作。同時，因反洗錢工作檢查、調查任務繁重，需要對涉及大量可疑交易線索分析和判斷，應充實會計、支付結算、外匯管理等實踐經(jīng)驗豐富的工作人員，以及法律、計算機等方面的專業(yè)人才。

2.加強培訓，提高人員素質。一是加強人民銀行系統(tǒng)反洗錢工作人員培訓。反洗錢監(jiān)管對象涉及銀行、證券、期貨、保險業(yè)等金融機構，以及即將開展的特定非金融機構如房地產、會計師事務所等行業(yè)，因此，應加強針對各行業(yè)反洗錢業(yè)務特點的培訓，尤其要加強對保險證券期貨業(yè)業(yè)務知識和流程的培訓。二是要加強對金融機構從業(yè)人員的培訓，要特別注重業(yè)務操作流程的培訓，編制適合反洗錢一線人員使用的操作教材。不僅要讓金融機構反洗錢從業(yè)人員知道“為什么要反洗錢”，更要讓反洗錢人員清楚“如何反洗錢”。

（四）改進反洗錢監(jiān)管手段

研究開發(fā)反洗錢現(xiàn)場檢查程序，根據(jù)金融機構提供的業(yè)務數(shù)據(jù)，自動提取大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)，提高反洗錢現(xiàn)場檢查效率。在監(jiān)管指標設置上，應根據(jù)監(jiān)管對象的業(yè)務特點設置不同的監(jiān)管指標，如銀行業(yè)、期貨業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)監(jiān)管指標就應有所區(qū)別，以便于客觀真實地反映不同金融機構反洗錢工作情況。

（五）制定激勵機制，調動各方積極性

實施激勵性監(jiān)管，激發(fā)、引導金融機構積極、主動地開展反洗錢工作。激勵方式應多樣化，可采取精神鼓勵如通報表揚等，對反洗錢工作積極并取得明顯成效，以及提供有價值可疑線索的金融機構及其個人給予正向評價；或對工作成效顯著的金融機構采取減少現(xiàn)場檢查頻率，甚至確定一定的免檢期限，以提高金融機構反洗錢工作的積極性；也可采用物質獎勵如設立獎勵基金，對在反洗錢工作中作出貢獻的金融機構及其個人、公檢法等聯(lián)席會議成員單位或對洗錢線索舉報有功的企事業(yè)單位以及社會人員實行獎勵，以激勵全社會行動起來，履行“反洗錢—我們共同的責任”。

作者：中國人民銀行鄭州中心支行課題組（中國人民銀行鄭州中心支行,河南鄭州450002）來源：2009年第2期(總第355期）金融理論與實踐 參考文獻：

[1]蘇寧.反洗錢法規(guī)實用手冊[M].北京:中國金融出版社,2007,(9).[2]屈文洲,許文彬.反洗錢監(jiān)管:模式比較及對我國的啟示[J].國際金融研究,2007,(7).[3]麻文奇.基層央行反洗錢工作面臨的難點及建議[J].南方金融,2007,(6).[4]黃憲,張明,路銘.當前反洗錢工作新形勢與央行反洗錢監(jiān)管思路的調整[J].新疆金融,2008,(8).[5]胡穎.試析電子銀行業(yè)務反洗錢監(jiān)管難點及對策[J].金融與經(jīng)濟,2007,(7).來源：金融理論與實踐2009年第2期(總第355期）

第四篇：對人民銀行基層機構加強金融管理的思考

對人民銀行基層機構加強金融管理的思考

摘 要 我國人民銀行在“一行三會”分設后，履職重點發(fā)生了較大的變化，其基層機構普遍在金融協(xié)調發(fā)展、提供優(yōu)質高效服務上投入較多的精力，運用金融監(jiān)督管理手段履行中央銀行職責的意識和能力有所弱化。本文就人民銀行基層機構如何加強金融管理問題，結合工作實際作了一些探討。

關鍵詞 人民銀行 金融管理 思考

中圖分類號：F832.1 文獻標識碼：A

人民銀行在“一行三會”分設后，基層機構在為地方經(jīng)濟金融協(xié)調發(fā)展提供優(yōu)質高效服務投入較大精力，而在運用金融監(jiān)督管理手段履行人民銀行職責的意識和能力有所弱化。如何發(fā)揮金融管理的職能，提升基層央行履職能力和效果，這是擺在我們面前的一個非常重要的課題。

一、基層機構在金融管理方面存在的問題

1、金融業(yè)監(jiān)管分散, 信息共享機制不健全，削弱了人民銀行及其分支機構在履行其防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定與安全，建立和完善人民銀行宏觀調控體系方面的能力。盡管提了多年人民銀行、財政部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會共同負責，建立健全金融監(jiān)管協(xié)調機制，但是從當前各級“一行三會”金融業(yè)風險狀況分析例會實際運行效果看，銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)部門真正反映的問題不多，必要的風險提示不夠，沒有發(fā)揮金融風險狀況評估應有的作用，不利于人民銀行實施金融宏觀調控和研究制訂貨幣政策。

2、基層央行對金融管理認識研究不足，沒有找準切入點。與銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)機構行業(yè)監(jiān)管相比, 人民銀行金融管理具有宏觀性、政策性、社會性、保障性鮮明特點。然而，金融業(yè)實施“分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)監(jiān)管”，監(jiān)管職能從人民銀行分離出去以后，一方面人民銀行基層機構在社會上和金融機構中的地位和影響力有所下降，使得公眾錯誤地認為“人民銀行只做金融服務，沒有監(jiān)督管理權力”、“人民銀行再也管不了領導的帽子和經(jīng)營的盤子”等等，對其開展金融管理不支持、不配合，進而給人民銀行的金融管理工作帶來一定的負面影響，也使維護金融穩(wěn)定工作在一定程度上陷于比較被動的局面；另一方面基層央行過于強調金融服務創(chuàng)新，而忽視了人民銀行在維護金融穩(wěn)定中發(fā)揮“核心”作用，沒有按照《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》等法律和法規(guī)賦予權力依法加強金融管理，甚至是在金融管理不作為、不敢作為。此外，基層央行在加強金融管理工作中對法律賦予人民銀行的職責研究不足，對相關規(guī)定缺乏梳理不全面，最終導致有的管理工作偏離人民銀行的法定職責，有的管理工作方法和途徑單一，力不從心。

3、人民銀行金融管理的從業(yè)人員素質參差不齊。人民銀行作為我國“政府的銀行、銀行的銀行、發(fā)行的銀行”，擔負著管理金融機構的使命，其工作人員的素質高低直接的影響著管理職能是否能夠真正的發(fā)揮作用。主要表現(xiàn)為金融監(jiān)管職能分離后，人民銀行及分支機構監(jiān)管人才分流，金融管理能力和水平有所降低。同時，其知識結構也不夠合理，當前金融管理人員中很少是科班出身，缺乏系統(tǒng)的金融專業(yè)知識，在具體的實踐過程中，很難進行全方位的掌握金融機構的經(jīng)營業(yè)務，不能夠系統(tǒng)的分析金融行業(yè)中存在的問題，所以，金融管理的任務就難以高水平、高效率、高標準的完成。

4、管理體系不健全，尚未實現(xiàn)規(guī)范化和系統(tǒng)化。隨著近些年來金融體制的改革深化，人民銀行的組織體系、法律框架、管理手段和隊伍的建設等都取得了很大的進展，對于金融機構的管理也不斷的得到強化，但是與發(fā)達國家相比，各項制度還不是很完善，還沒有形成一整套行之有效的金融管理體系。

二、加強金融管理的措施

1、完善金融管理手段。人民銀行的每一項金融服務都包含了管理的內容，而管理又為服務提供了前提和保證。因此，基層機構在履行職責的過程中，既要一手抓金融服務，又要一手抓監(jiān)督管理，二者不可偏廢，必須齊頭推進，努力實現(xiàn)金融服務與金融管理的協(xié)調性、互補性和有效性的有機結合，寓管理于服務之中，在服務中強化管理，促進管理有效有力，服務質量真正提高，樹立基層央行在金融管理中權威。

2、以“兩管理、兩綜合”和金融消費者權益保護為核心內容的基層央行依法履職的新抓手，充分調動基層央行干部職工加強金融管理工作積極性。除了銀監(jiān)機構延伸到到縣（市）以外，保監(jiān)、證監(jiān)在地區(qū)、縣（市）都未設機構，給當?shù)厝嗣胥y行加強金融管理留下很多空間。因此，基層央行可從“兩管理、兩綜合”和金融消費者權益保護角度，通過事前、事中、事后三個階段，以及從現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查兩種方式，進一步加強金融管理工作。

3、認真貫徹落實金融管理各項制度辦法，提高執(zhí)行力。按照現(xiàn)有金融管理各項制度辦法，定期不定期對金融機構加強監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時通報，并責令及時整改。對金融機構綜合檢查、專項檢查及綜合評價要做到言之有據(jù)、評之有據(jù)。要在做好日常非現(xiàn)場監(jiān)管臺賬的基礎上，結合現(xiàn)場監(jiān)管情況準確評分、合理評價。

4、創(chuàng)新管理，完善制度，提升履職效果。努力克服基層央行在金融管理中的畏難情緒，要深入研究如何開展金融管理，積極穩(wěn)妥開展管理創(chuàng)新，增加工作主動性。

5、加強隊伍建設，不斷提高金融管理水平。一是整合基層央行金融管理資源，從多各個具有一定管理職能的部門中抽調業(yè)務骨干，通過以查代訓等方式有效地培養(yǎng)了金融管理人才隊伍。二是采取走出去，請進來、崗位練兵的人才培養(yǎng)方式，開展金融管理綜合業(yè)務與技能培訓，如選送人員到金融學院學習，也可以通過到金融機構跟班操作等方式，使監(jiān)管人員充分掌握現(xiàn)代金融管理知識，從而盡快提高金融管理人員的素質。

6、完善金融管理體系。金融管理作為人民銀行的重要職能，不僅需要完善的管理手段、高素質的隊伍，還需要形成一套自上而上，較為完整的，相對穩(wěn)定的金融管理體系。如成立相應的組織機構，負責研究制訂金融管理發(fā)展規(guī)劃、承辦金融管理工作事項，指導人才隊伍建設和培訓等工作，規(guī)范金融管理工作流程，統(tǒng)一工作程序，確保金融管理工作的程序性和嚴肅性。

（作者單位：中國人民銀行襄陽市中心支行）

第五篇：對高?；鶎狱h組織建設工作的思考

2012年第4期南充職業(yè)技術學院學報2012年12月

No.4.Vol.9Journal of Nanchong Professional Technic College對高?；鶎狱h組織建設工作的思考

摘要：高校黨建是黨建工作中的重要環(huán)節(jié)，基層組織建設又是高校黨建工作的重要組成部分，黨中

央確定2012年為基層組織建設年，表明黨中央對基層組織建設的高度重視。本文就如何正確認識高?；鶎?/p>

黨組織建設工作的重要意義、當前高校基層黨組織建設工作所面臨的挑戰(zhàn)進行了探討，并對如何提高高校

基層黨組織建設工作的科學化水平提出了建議。

關鍵詞：高校；基層黨組織；建設；

一、高校基層黨組織建設工作的意義

高校是教育培養(yǎng)青年人才的重要園地，也是用社會主義核心價值體系武裝青年的重要思想陣地。高校

黨的建設要緊緊圍繞培養(yǎng)中國特色社會主義事業(yè)合格建設者和可靠接班人這個根本任務，為建設培養(yǎng)高質

量大學生的社會主義大學提供堅強的思想、政治和組織保證[1]。高?；鶎狱h組織建設工作是黨的建設的重

要組成部分，是黨的教育方針在高校得以全面貫徹落實的保證，搞好高?；鶎狱h組織建設，對辦好中國特

色社會主義大學意義重大。

第一，是實施人才強國戰(zhàn)略和落實黨管人才的需要。黨和政府歷來高度重視黨的基層組織建設和人

才培養(yǎng)工作，并明確提出了人才強國戰(zhàn)略和黨管人才的重要原則。高校擔負著培養(yǎng)中國特色社會主義事業(yè)

所需要的具有創(chuàng)新精神和實踐能力的高層次人才的重任。做好高?；鶎咏M織建設工作，對于加強黨的領導，全面貫徹黨的教育方針，培養(yǎng)合格的社會主義建設者和接班人，促進學校各項工作發(fā)展，有著十分重要的意義。

第二，是探索黨建工作規(guī)律的需要。規(guī)律是不以人的主觀意志為轉移的客觀存在，反映了事物與事

物之間以及事物內部諸要素之間內在的本質的必然的聯(lián)系。要把握黨建工作規(guī)律，就必須了解黨的基層組

織建設情況。把握了黨建工作規(guī)律，才能促進黨的基層組織建設。近年來，我們黨在探索高校黨建規(guī)律方

面取得了很大成效，但對規(guī)律重視不夠或沒完全按規(guī)律辦事的現(xiàn)象依然不同程度地存在。在一些高校的黨

建工作中還存在重形式、輕實效；重發(fā)展、輕培養(yǎng)；重規(guī)模、輕管理；重“硬件”、輕“軟件”、追求短

期效應、忽視長遠發(fā)展等問題。因此，只有通過不斷加強高校基層組織建設工作，在探索黨建工作規(guī)律和

把握黨建基本原則上，嚴把黨員發(fā)展的標準和質量，提高高校黨員的管理與服務水平，建立健全激勵機制，增進黨員對黨組織的情感認同，創(chuàng)新實踐載體，充分發(fā)揮黨員先鋒模范作用等方面踏踏實實、有的放矢，才能不斷取得高?；鶎咏M織建設的新進展。

其三，是完善高校自身功能和推動高校改革發(fā)展的需要。“高等學校具有培養(yǎng)高級專門人才、發(fā)展

科學和直接為社會服務的職能。[2]”同時“高等教育是實現(xiàn)科學知識再生產的重要手段”、“高等教育是

產生新的科學知識的重要陣地”。作為高校黨建重要工作之一的高?；鶎咏M織建設工作，主要致力于培

養(yǎng)和發(fā)展優(yōu)秀的高校教育工作者和優(yōu)秀大學生加入黨組織，通過活動的開展，既培養(yǎng)大量合格的共產主義

接班人，產生大批可以服務高校、服務社會的優(yōu)秀基層黨組織，又為高校黨建理論研究提供了實質性的支

撐。加強高?；鶎狱h建理論研究，通過深入研究高校基層黨組織建設過程中所面臨的新情況、新問題，努

力探索高?；鶎狱h組織建設工作的新思路、新方法、新途徑，著力推進高校基層黨組織建設工作體制、機

制的創(chuàng)新，不斷豐富和發(fā)展新的理論成果，從而最終推動、促進和服務高校的自身發(fā)展。

第四，是對基層黨組織建設工作實踐經(jīng)驗進行科學總結、提煉和升華的需要，也是指導基層黨組織

建設工作實踐、解決實際問題的需要。理論創(chuàng)新來源于實踐創(chuàng)新，脫離實踐空談理論創(chuàng)新，必將是無源之

水、無本之木。理論的意義全在于應用，在于指導和解決實際問題。當前在國內外形勢深刻變化的情況下，高?；鶎咏M織建設面臨著越來越多的新情況、新問題，迫切需要我們開展全面、深入、系統(tǒng)的研究，做出

理論上的回答。隨著實踐的開展，還會有更多的新情況、新問題出現(xiàn)，這都要求我們加強高?；鶎狱h組織

建設的研究工作，不斷研究新情況、解決新問題、形成新認識、開辟新境界。[3]

二、當前高?；鶎狱h組織建設工作中面臨的挑戰(zhàn)

第一，世情、國情、黨情的深刻變化。隨著社會經(jīng)濟關系和各種利益格局的深刻變化和調整，人們的思想觀念日趨多元，西方敵對勢力、民族分裂勢力以及宗教極端勢力對高校的滲透也從來沒有停止過。近

20年來，教育部每年都組織高校師生思想政治狀況滾動調查，據(jù)調查數(shù)據(jù)分析來看，大學生思想主流是健

康向上的。但不可否認的是，由于受西方價值觀滲透和多元文化的沖擊，加之對國家和社會發(fā)展中現(xiàn)實問

題的困惑，部分大學生還存在著理想信念偏差、社會責任感缺失、信奉個人主義、實用主義和享樂主義，沉迷網(wǎng)絡、不關心主流思想輿論，過度注重個性和自我等等問題。雖然近年來各高校在加強和改進思想政

治理論課方面下了不少功夫，但如何真正將思想教育融入課堂、研討和大學生生活，引導大學生聽黨的話，堅定不移跟黨走。使社會主義核心價值體系教育真正入腦、入心，仍是高?；鶎狱h組織建設中迫切需要解

決的難題。

第二，青年教師思想政治素質亟待提高越來越大成為高校黨建工作中的重要課題。高校是高素質人才的培養(yǎng)基地和各類優(yōu)秀人才的聚集地，在實施科教興國和人才強國戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要作用。高校的人才工

作是黨的人才工作的重要組成部分，具有舉足輕重的地位和意義。而目前在高校中青年教師的比例越來越

大，并且來源渠道更加多元，海外歸國高層次人才比例逐年增加，流動性日益增強，在有效改善學緣結構的同時，也帶來了價值觀念和管理理念的多元化，加上高校內部評價機制的不完善，導致高校人才工作的評價導向相對模糊，一部分優(yōu)秀青年人才忽視在自己成長過程中組織和同事的作用，降低了黨組織在青年

人才中的影響力和凝聚力，這些情況都或多或少地存在于青年教師身上。據(jù)統(tǒng)計，目前45歲以下的青年教

師占高校專任教師的三分之二以上，青年教師與學生年齡接近，與學生接觸較多，對學生思想行為的影響

也更直接。習近平同志在全國高校第20次黨建工作會議上強調要進一步加強青年教師隊伍建設，提高青年

教師思想政治素質。因此，提高青年教師思想政治素質已經(jīng)成為高?；鶎狱h組織建設工作一個重大而緊迫的任務。

第三，高?；鶎狱h組織自身的戰(zhàn)斗堡壘作用還有待進一步發(fā)揮。部分基層黨組織圍繞中心、服務發(fā)展的能力不足，功能不強，在創(chuàng)新基層黨建工作活動載體中流于形式，缺乏實效性，創(chuàng)先爭優(yōu)活動的長效機

制有待進一步完善，黨建工作合力有待進一步增強。在基層黨組織建設中，還存在著部分高層次人才和青

年教師入黨意愿不強和一些大學生入黨動機不純、功利化傾向明顯等問題，都有待在加強高?；鶎狱h組織

建設的過程中得到有效的解決，才能確保高校基層組織建設，提高科學化水平。

三、如何大力加強高校基層黨組織建設

我們要牢牢把握黨的十八大勝利召開的契機，認真學習貫徹落實黨的十八大精神，把思想和行動統(tǒng)一

到十八大精神上來，把力量凝聚到實現(xiàn)十八大確定的各項任務上來，為實現(xiàn)十八大確定的奮斗目標而努力。

切實把黨的教育方針貫徹落實到人才培養(yǎng)的全過程，真正以改革創(chuàng)新的精神不斷加強和改進高校黨的基層

組織建設工作。

第一，加強高校黨的執(zhí)政能力建設和黨的先進性、純潔性建設。高校是用社會主義核心價值體系武裝

青年一代的基層組織建設的前沿陣地，必須真正把社會主義核心價值體系融入高?；鶎咏M織建設全過程，切實把握高校黨的基層組織建設工作的特殊性、長期性、復雜性等特點。牢牢夯實基層黨組織建設的基礎。

堅持開辟多種渠道的社會實踐和社會服務途徑，在社會實踐活動中使教師和學生受教育；引導教師、學生

在深入基層、服務群眾中深刻體會科學理論的真理性；通過理論育人、實踐育人、文化育人等途徑，在尊

重差異中擴大思想認同，在包容多樣中凝聚思想共識，以增強教師及廣大青年學生對黨的理論體系和制度的政治認同、理論認同和情感認同，培養(yǎng)黨的事業(yè)的建設者和可靠接班人。

第二，堅持解放思想，改革創(chuàng)新，不斷探索適應高校師生特點的工作方式。堅持和完善黨委領導下的校長負責制，充分發(fā)揮高校黨委的領導核心作用，用中國特色社會主義理論體系武裝黨員，教育師生，充

分發(fā)揮基層黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用，堅持改革創(chuàng)新,主動適應高校師生的思想和行為

特點，創(chuàng)新黨組織活動的內容和形式，善于運用新的文化樣式和大學生喜聞樂見的話語體系組織黨的活動，善于利用現(xiàn)代信息手段開展黨的工作，積極探索立體化、互動式、信息化的工作平臺，切實增強黨組織對

高校師生的親和力和吸引力。探索更好發(fā)揮黨組織作用的活動載體，找準師生樂于接受、易于參與的活動

載體，圍繞教書育人、科學研究和服務社會的關鍵問題、關鍵環(huán)節(jié)，選準切入點，善于運用主題教育、社

會實踐、民主討論、平等交流、群眾參與等形式，精心設計生動活潑、為黨員師生喜聞樂見的活動載體，切實增強基層黨組織服務教學科研、黨員和師生的功能，不斷拓展黨員發(fā)揮作用的空間。不斷增強高校黨

建工作的生機與活力,促進高校的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。切實加強青年教師隊伍建設。大力開展創(chuàng)先爭優(yōu)、輿論宣

傳、典型引領、榜樣示范等活動，特別是開展與青年教師專業(yè)特長、職業(yè)發(fā)展、個人成長相結合的社會實

踐活動，有步驟地組織青年教師開展學習考察、掛職鍛煉、調查研究等形式的社會實踐活動，實現(xiàn)青年教

師參加社會實踐活動的全覆蓋。

第三，努力建設“三型”基層黨組織，持之以恒抓好創(chuàng)先爭優(yōu)活動。緊緊圍繞學習貫徹落實黨的十八

大精神和教育教學的中心工作，在總結創(chuàng)先爭優(yōu)活動成功做法和實踐經(jīng)驗的基礎上，著力運用取得的各項

實踐成果、理論成果、制度成果和文化成果，堅持把創(chuàng)先爭優(yōu)作為加強黨的基層組織建設的經(jīng)常性工作，貫穿到高校基層黨組織建設的全過程。堅持黨員領導干部率先垂范，堅持黨內帶黨外、黨員帶群眾，建立

健全創(chuàng)先爭優(yōu)長效工作機制，不斷增強黨的先進性和純潔性，推進創(chuàng)先爭優(yōu)常態(tài)化。進一步加強黨員干部

群眾理想信念教育、黨史教育和黨的基本理論、基本路線、方針政策教育，引導廣大黨員干部和師生群眾

堅定不移地高舉中國特色社會主義偉大旗幟，毫不動搖地堅持中國特色社會主義理論體系、中國特色社會

主義道路和中國特色社會主義制度，始終保持堅定正確的政治方向，在大是大非面前旗幟鮮明、立場堅定。

動員組織高?；鶎狱h組織和廣大黨員在推動中心工作、履行崗位職責、服務廣大師生中奮力創(chuàng)先爭優(yōu)，煥

發(fā)生機與活力，以建立學習型高校基層黨組織為前提基礎，以建立服務型高?；鶎狱h組織科學發(fā)展、服務

人民為方向方針，以建立創(chuàng)新型高?；鶎狱h組織為檢驗標準和永恒追求。結合高校實際，牢固樹立群眾觀

點，強化宗旨意識，真正把服務師生作為基層黨組織的核心任務和黨員干部的基本職責，切實把黨的群眾

路線貫徹到推進教書育人、維護師生權益的具體實踐中去。要努力提高學校黨員干部做好群眾工作、化解

復雜矛盾、處理突發(fā)事件以及協(xié)調多重利益關系的能力和水平，要善于發(fā)現(xiàn)和找準做好群眾工作的著力點，下大力氣解決突出問題，真心為師生辦好事、辦實事，努力提高師生員工的幸福感和滿意度。

第四，按照自我完善、自我提高的規(guī)律，提升高?；鶎狱h組織建設科學化水平。中央確定2012年為基

層組織建設年，這是深化創(chuàng)先爭優(yōu)活動的重要舉措，是加強基層黨組織建設的重要機遇。開展基層組織建

設年活動，主要任務是解決基層組織建設中的突出問題，完善體制機制，增強基層組織的創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力。實現(xiàn)“五個進一步提升”的目標。高校黨建工作要立足高?；鶎狱h組織建設工作實際，大力推進

高?；鶎狱h組織建設制度化、規(guī)范化，及時把實踐證明行之有效的措施辦法固化為切實可行的制度，形成內容完備、結構合理、特色明顯、務實管用的制度體系。習近平同志在北京部分高校調研黨建工作時指出：

黨支部是高校教育和管理黨員的基本單位，抓好了黨支部建設就抓住了高校黨建工作的基礎一環(huán)。各個高

校要努力構建充滿活力、覆蓋面廣的高校基層黨組織體系，積極探索有實效、受歡迎的組織活動方式，不

斷增強黨支部的戰(zhàn)斗力和凝聚力。我們要按照中央的要求，進一步建好、建強黨支部，扎實做好抓基層打

基礎工作。高校黨組織要在前期對支部調研分析、分類定級的基礎上，針對存在的問題采取切實措施進行

整改提高，進一步完善黨支部設置，選好配強支部書記，創(chuàng)新開展活動的形式以及發(fā)揮作用的途徑，進一

步增強黨支部的創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力?！栋凑罩袊伯a黨普通高等學?；鶎咏M織工作條例》的要求，認

真落實高校院系黨政聯(lián)席會議制度，更好地發(fā)揮黨組織的政治核心作用。從制度層面落實黨管人才原則，大力培養(yǎng)和引進高層次人才，為廣大教學科研人才教書育人、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供良好條件和環(huán)境。大力推進黨

務校務公開，提高黨員對黨內校內事務的參與度。善于運用現(xiàn)代社會信息技術和傳播手段開展高校黨建工

作，豐富工作載體，拓寬工作渠道，大力推進高校黨建信息化進程。

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