第一篇：湖南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法責(zé)任追究實施辦法

《湖南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法責(zé)任追究實施辦法》

第一章 總則

第一條

為了規(guī)范和監(jiān)督行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，保護(hù)公民、法人或者其他組織合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》規(guī)定和國家工商行政管理總局《工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》，結(jié)合我省工商系統(tǒng)實際，制定本實施辦法。

第二條

本實施辦法適用全省各級工商行政管理機關(guān)及其工作人員。

第三條

行政執(zhí)法責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，依法處理。堅持實事求是、客觀公正，懲處與責(zé)任相適應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。

第四條

工商行政管理機關(guān)及工作人員受到責(zé)任追究，同時需要追究紀(jì)律責(zé)任的，依照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任追究同時適用《關(guān)于實行黨政，領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

第二章

責(zé)任追究的情形 第五條

工商行政管理機關(guān)及其工作人員因故意或者重大過失不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)，出現(xiàn)本實施辦法第六條至第十四條所列行為之一，致使行政相對人合法權(quán)益受到損害，或者產(chǎn)生其他危害后果的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。

第六條

行政審批、行政許可中的下列行為之一：

(一)違反規(guī)定，擅自增加或者取消行政審批、行政許可項目；(二)擅自增加或者減少行政審批、行政許可的法定條件或者程序；

(三)擅自實施已經(jīng)取消的行政審批、行政許可項目；(四)對符合法定條件的行政審批、行政許可申請不予受理；(五)對符合法定條件的行政審批、行政許可申請不予行政審批、行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定；

(六)對不符合法定條件的行政審批、行政許可申請予以核準(zhǔn)或者超越法定權(quán)限作出核準(zhǔn)決定；

(七)不在辦公場所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料；

(八)在受理、審查、決定行政審批、行政許可過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)；(九)申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內(nèi)容；

(十)未依法說明不受理行政審批、行政許可申請或者不予行政審批、行政許可的理由；

(十一)依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證；

(十二)辦理行政審批、行政許可索取或者收受他人財物或者牟取其他利益；

(十三)擅自收費或者不按照法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收費；

(十四)截留、挪用、私分或者變相私分實施行政審批、行政許可依法收取的費用；

(十五)在行政審批、行政許可的法定條件之外，附加有償咨詢、培訓(xùn)，違法指定中介服務(wù)。

第七條 實施行政強制措施中的下列行為：(一)無法定依據(jù)或者適用依據(jù)錯誤；(二)違反法定程序；

(三)采取行政強制措施的對象或者范圍錯誤；(四)對采取行政強制措施的財物擅自動用或不妥善保管，致使其丟失或者損毀；

(五)對采取行政強制措施的財物不依法處理。第八條 行政處罰中的下列行為：

(一)沒有法定的行政處罰依據(jù)或者適用依據(jù)錯誤；

(二)違反規(guī)定，濫用自由裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰；

(三)違反法定的行政處罰程序；

(四)違反有關(guān)法律中關(guān)于委托處罰的規(guī)定；

(五)不使用罰款、沒收財物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)；

(六)違反有關(guān)罰繳分離規(guī)定自行收繳罰款；

(七)截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者財物；

(八)利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財物，收繳罰款據(jù)為已有；

(九)使用、丟失、損毀、違法處理罰沒財物；(十)依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理而不移送或者在移送過程中違反有關(guān)移送規(guī)定；

(十一)下達(dá)或者變相下達(dá)罰沒指標(biāo)。第九條

行政征收中的下列行為：

(一)無法定依據(jù)或者不按照法定范圍實施征收；(二)擅自增減征收項目或者改變征收標(biāo)準(zhǔn)；(三)依法應(yīng)當(dāng)征收而不征收；(四)不按照規(guī)定使用專用票據(jù)；

(五)截留、挪用、私分或者變相私分征收款項；

(六)違法集資、攤派費用等違法增設(shè)公民、法人或者其他組織的義務(wù)；

(七)不公開收費依據(jù)和收費標(biāo)準(zhǔn)。第十條

實施行政檢查中的下列行為：

(一)無法定依據(jù)或者違反法定程序?qū)嵤┬姓z查；(二)超越法定權(quán)限和范圍實施行政檢查；

(三)不按照規(guī)定出示有效行政執(zhí)法證件實施行政檢查；(四)對行政檢查中發(fā)觀的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機關(guān)處理。

第十一條

行政復(fù)議中的下列行為：

(一)對符合法定條件的行政復(fù)議申請不予受理；

(二)不依法審理行政復(fù)議案件，或者無正當(dāng)理由在法定期限內(nèi)不作出行政復(fù)議決定；

(三)阻撓、變相阻撓公民、法人或者其他組織依法申請行政復(fù)議。

第十二條

規(guī)范性文件管理中的下列行為：(一)規(guī)范性文件不合法的；

(二)不按規(guī)定程序制定、公布、備案規(guī)范性文件的；(三)不及時按規(guī)定進(jìn)行規(guī)范性文件清理、修改、廢止等，引起不良后果的。

第十三條

行政執(zhí)法及其相關(guān)工作中的下列行為：

(一)涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的；(二)妨礙作證，或者指使、支持、授意他人做偽證，或者以欺騙、利誘等方式調(diào)取證據(jù)的；

(三)泄露與行政執(zhí)法有關(guān)的保密信息，造成不良后果的。(四)出具虛假的檢驗、監(jiān)測、鑒定、勘驗、證明等相關(guān)文書的。

(五)拒不執(zhí)行或故意拖延履行已發(fā)生法律效力的行政復(fù)議決定、行政訴訟裁決、行政申訴決定的。

(六)在行政復(fù)議或者行政訴訟中不及時向復(fù)議機關(guān)或者法院提交證據(jù)及其他相關(guān)材料和答復(fù)(答辯)書致使具體行政行為撤銷或者訴訟敗訴的。

(七)在法律文書的制作、核稿、校對和送達(dá)過程中，造成嚴(yán)重差錯給行政相對人造成經(jīng)濟損失或造成其他嚴(yán)重危害后果的。

第十四條

其他需要追究行政執(zhí)法責(zé)任的行為，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)省工商行政管理局認(rèn)定。

第三章 責(zé)任界定及追究方式

第十五條

對具體行政行為責(zé)任的界定：(一)工商行政執(zhí)法人員當(dāng)場作出的具體行政行為或其他未經(jīng)審核、批準(zhǔn)作出的具體行政行為構(gòu)成錯案的，由作出該具體行政行為的行政執(zhí)法人員承擔(dān)責(zé)任。

(二)經(jīng)審核、批準(zhǔn)作出的具體行政行為，由于承辦機構(gòu)的原因?qū)е聦徍藱C構(gòu)、批準(zhǔn)人失誤發(fā)生錯案的，由相關(guān)承辦人員承擔(dān)責(zé)任；由于承辦機構(gòu)和審核機構(gòu)的原因?qū)е屡鷾?zhǔn)人失誤發(fā)生錯案的，由承辦機構(gòu)和審核機構(gòu)相關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任；由于批準(zhǔn)人員的原因發(fā)生錯案的，由批準(zhǔn)人員承擔(dān)責(zé)任；承辦機構(gòu)、審核機構(gòu)、批準(zhǔn)人員均有原因發(fā)生的錯案，由承辦機構(gòu)和審核機構(gòu)的相關(guān)人員及批準(zhǔn)人員承擔(dān)責(zé)任。

(三)經(jīng)集體討論作出具體行政行為發(fā)生錯案的，作出決定的工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任，主張錯誤意見的其他人員承擔(dān)次要責(zé)任，主張正確意見的人員不承擔(dān)責(zé)任。

(四)因非法干預(yù)導(dǎo)致錯案發(fā)生的，由干預(yù)者承擔(dān)責(zé)任。第十六條 規(guī)范性文件管理中責(zé)任的界定：

(一)規(guī)范性文件未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)過審查但未采納審查意見構(gòu)成違法的，由決定人員承擔(dān)責(zé)任。規(guī)范性文件報經(jīng)合法性審查，由于審查機構(gòu)的過錯導(dǎo)致規(guī)范性文件違法的，由審查機構(gòu)相關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任；由于審查機構(gòu)和起草機構(gòu)的共同過錯導(dǎo)致規(guī)范性文件違法的，由審查機構(gòu)和起草機構(gòu)相關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任。(二)經(jīng)集體討論制定的規(guī)范性文件構(gòu)成違法的，由作出決定的工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任，主張錯誤意見的其他人員承擔(dān)次要責(zé)任，主張正確意見的人員不承擔(dān)責(zé)任。未經(jīng)集體討論，由作出決定的工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任。

(三)不按規(guī)定程序制定、公布、備案規(guī)范性文件，不及時按規(guī)定進(jìn)行規(guī)范性文件清理、修改、廢止引起不良結(jié)果的，由相關(guān)工作人員承擔(dān)責(zé)任。

第十七條

對工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法責(zé)任追究方式如下：

(一)責(zé)令自行糾正或者限期整改；(二)通報批評；

(三)取消當(dāng)年評先評優(yōu)資格。

前款規(guī)定的追究方式可以單獨或者合并適用。

第十八條

對工商行政管理機關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任追究方式如下：

(一)誡勉談話；

(二)責(zé)令作出書面檢查；(三)通報批評；(四)取消當(dāng)年評先評優(yōu)資格；(五)責(zé)令離崗培訓(xùn)；

(六)取消執(zhí)法資格，調(diào)離執(zhí)法崗位。

前款規(guī)定的追究方式可以單獨或者合并適用。

法律、法規(guī)、規(guī)章以及國務(wù)院規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條 各級工商行政管理機關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任：

(一)因法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定不明確或者存在沖突，造成行政執(zhí)法責(zé)任，并且工作人員無主觀過錯的；

(二)因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實和案件性質(zhì)發(fā)生變化的。但是，故意隱瞞或者因過失遺漏證據(jù)的除外；

(三)未造成損失或者不良影響的；

(四)行政相對人弄虛作假，致使行政機關(guān)及其工作人員無法作出正確判斷的；

(五)因不可抗力等原因致使違法執(zhí)法行為發(fā)生的；(六)執(zhí)行上級領(lǐng)導(dǎo)的決定或者命令，認(rèn)為上級的決定或者命令有錯誤時，在向上級提出改正或者撤銷該決定或者命令的意見后，上級不改變該決定或者命令，要求立即執(zhí)行而造成執(zhí)法錯誤的。但是，執(zhí)行明顯違法的決定或者命令造成執(zhí)法錯誤的除外。

工商行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)其行政執(zhí)法行為錯誤，積極采取補救措施，并有效防止危害后果發(fā)生的，不追究其行政執(zhí)法責(zé)任。

第二十條

各級工商行政管理機關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，從輕追究行政執(zhí)法責(zé)任：

(一)積極配合調(diào)查或者有立功表現(xiàn)的：

(二)主動糾正錯誤，積極采取補救措施，有效制止損害后果擴大的。

第二十一條

各級工商行政管理機關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，從重追究行政執(zhí)法責(zé)任：

(一)故意導(dǎo)致違法執(zhí)法行為發(fā)生的；(二)拒絕糾正違法執(zhí)法行為的；

(三)干擾、阻礙對違法執(zhí)法過錯責(zé)任追究案件進(jìn)行調(diào)查的：(四)對控告人、檢舉人、投訴人打擊報復(fù)的；(五)一年內(nèi)兩次以上被追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任的。第四章 責(zé)任追究的程序和權(quán)限

第二十二條

行政執(zhí)法責(zé)任追究實行按管理權(quán)限分級負(fù)責(zé)的原則。上級工商行政管理機關(guān)可以直接追究下級工商行政管理機關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任。

第二十三條

各級工商行政管理機關(guān)監(jiān)察機構(gòu)、人事機構(gòu)、法制機構(gòu)和各職能機構(gòu)要認(rèn)真按照國家工商行政管理總局《工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》及本實施辦法規(guī)定的職責(zé)分工，做好行政執(zhí)法責(zé)任追究工作。

第二十四條

追究行政執(zhí)法責(zé)任按下列程序進(jìn)行：

(一)受理與登記。在檢查、復(fù)議、監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任情形的由各級工商行政管理法制機構(gòu)登記，并提出書面意見；在投訴、舉報或其他途徑發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任情形的，由各級工商行政管理監(jiān)察機構(gòu)受理、登記，并提出書面意見。

(二)調(diào)查與認(rèn)定。應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的，由監(jiān)察機構(gòu)、法制機構(gòu)和相關(guān)內(nèi)設(shè)職能機構(gòu)組成調(diào)查組，由調(diào)查組調(diào)查核實并作出初步認(rèn)定、提出初步處理意見。

(三)審定與處理。調(diào)查組作出初步認(rèn)定、提出初步處理意見后，應(yīng)當(dāng)及時與人事機構(gòu)會商，調(diào)查組與人事機構(gòu)會商后報局長辦公會議審定，作出處理決定。(四)制作處理決定書。根據(jù)局長辦公會議的審定意見制作處理決定書。

(五)送達(dá)決定。追究責(zé)任的處理決定由調(diào)查組人員送達(dá)。(六)歸檔與備案。處理完畢后由監(jiān)察機構(gòu)歸檔并報人事機構(gòu)備案。

第二十五條

對責(zé)任追究處理決定不服的，被追究責(zé)任的工商行政管理機關(guān)及其工作人員可以自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)，以書面形式向責(zé)任追究機關(guān)申請復(fù)核或者申訴。復(fù)核機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請或者申訴書之日起30日內(nèi)作出處理決定；案情復(fù)雜的，可以適當(dāng)延長，但是延長時間不得超過30日。

復(fù)核或者申訴期間，責(zé)任追究決定不停止執(zhí)行。

第二十六條

行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)材料移送監(jiān)察部門處理：

(一)被司法機關(guān)已生效的裁決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)違法的；

(二)被行政復(fù)議機關(guān)已生效的復(fù)議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)違法的；(三)被本級或者上級行政機關(guān)通過執(zhí)法監(jiān)督程序依法確認(rèn)違法或者予以撤銷、變更的；

(四)被審計、信訪以及其他行政機關(guān)依法確認(rèn)違法的。第二十七條 本實施辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：湖南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)則

湖南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)則

湖南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)

則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證據(jù)收集、審查和認(rèn)定等活動，正確實施行政執(zhí)法行為，推進(jìn)全省各級工商行政管理機關(guān)依法行政，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》、《湖南省行政程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，參照相關(guān)司法解釋，制定本規(guī)則。

第二條 全省各級工商行政管理機關(guān)在依據(jù)法定職權(quán)實施行政執(zhí)法行為時，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

法律、法規(guī)、規(guī)章及國家工商行政管理總局和省人民政府制定的規(guī)范性文件對行政執(zhí)法證據(jù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本規(guī)則所稱行政執(zhí)法，是指工商行政管理機關(guān)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，作出的行政許可、行政確認(rèn)、行政處罰、行政強制等影響公民、法人和其他組織權(quán)利或者義務(wù)的具體行政行為。證據(jù)規(guī)則，是指工商行政管理機關(guān)收集、審查、認(rèn)定行政執(zhí)法證據(jù)，以查明事實的程序和要求。

行政執(zhí)法依法由工商行政管理機關(guān)依職權(quán)啟動，或者依公民、法人和其他組織的申請啟動。第四條 行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)采取合法的手段，依照法定程序，客觀、全面、及時地收集證據(jù)，對當(dāng)事人有利或不利的證據(jù)應(yīng)當(dāng)一并收集，準(zhǔn)確認(rèn)定行政執(zhí)法的事實。

在行政執(zhí)法中，禁止違反法定程序，采取利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段調(diào)查取證。不得隱匿、毀損、偽造、變造證據(jù)。

第五條 收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)與相應(yīng)的行政執(zhí)法事項有必然、合理的聯(lián)系，采取的調(diào)查取證措施應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

第六條 行政執(zhí)法必須收集證據(jù)、查明事實后才能作出行政執(zhí)法決定。

第七條 行政執(zhí)法人員在實施調(diào)查、收集證據(jù)時應(yīng)當(dāng)依法保守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。

第八條 工商行政管理機關(guān)對依職權(quán)作出的行政執(zhí)法決定的合法性、適當(dāng)性負(fù)舉證責(zé)任。

工商行政管理機關(guān)依申請作出行政執(zhí)法決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如實提交有關(guān)材料，反映真實情況。工商行政管理機關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為其不符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)予以證明。

第九條 當(dāng)事人有權(quán)對作出行政執(zhí)法決定的證據(jù)發(fā)表意見，提出異議。未經(jīng)當(dāng)事人發(fā)表意見的證據(jù)不能作為行政執(zhí)法決定的依據(jù)，當(dāng)事人放棄或拒絕對證據(jù)發(fā)表意見的除外。

依職權(quán)作出行政執(zhí)法決定的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人就行政執(zhí)法決定所依據(jù)的證據(jù)發(fā)表意見，在緊急情況下依法無需當(dāng)事人對證據(jù)發(fā)表意見的除外。依申請作出行政執(zhí)法決定的，可以告知當(dāng)事人就行政執(zhí)法決定所依據(jù)的證據(jù)發(fā)表意見，對申請材料實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的證據(jù)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人發(fā)表意見。

第十條 行政執(zhí)法決定文書中應(yīng)當(dāng)載明所依據(jù)的證據(jù)，并說明證據(jù)采信的理由。在行政執(zhí)法決定中實施行政裁量權(quán)的，需要載明實施裁量的理由、事實及其證據(jù)。行政執(zhí)法文書未說明證據(jù)采信的理由而當(dāng)事人要求予以說明的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以書面說明。

第二章 證據(jù)的種類與要求

第十一條 行政執(zhí)法證據(jù)有以下種類:

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料和計算機數(shù)據(jù)；

（四）證人證言；

（五）當(dāng)事人陳述；

（六）鑒定結(jié)論；

（七）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。第十二條 書證應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）收集書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件；

（二）收集書證原件確有困難的，可以收集與原件核對無誤的復(fù)制件、影印件、抄錄件或者節(jié)錄本，由提供人注明“經(jīng)核對與原件無誤”，注明出證日期、證據(jù)出處，并由提供人簽名或蓋章；

（三）收集報表、圖紙、會計帳冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證的，應(yīng)當(dāng)由提供人提供說明材料。

第十三條 物證應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對無誤的復(fù)制件或者證明該物的照片、錄像等其他證據(jù)，由提供人標(biāo)明“經(jīng)核對與原件無誤”，注明出證日期，證據(jù)出處，并由提供人簽名或蓋章；

（二）原物為數(shù)量較多的種類物的，可以收集其中的一部分。

第十四條 視聽資料和計算機數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）收集有關(guān)資料的原始載體，收集原始載體確有困難的，可以收集復(fù)制件；

（二）注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；

（三）聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。第十五條 證人證言分為證人出具的書面證言和行政執(zhí)法人員對證人所作的證言筆錄。

證人證言應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）有能證明證人的身份及基本情況的相關(guān)文件資料；

（二）應(yīng)有證人逐頁簽名或蓋章；

（三）注明出具日期或者筆錄的記錄日期；

（四）證言筆錄還應(yīng)當(dāng)有行政執(zhí)法人員逐頁簽名或蓋章。

第十六條 當(dāng)事人陳述是指在行政執(zhí)法中由公民（自然人）或者法人、其他組織的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人及他們的委托代理人在代理權(quán)限內(nèi)向行政執(zhí)法人員陳述的事實。

當(dāng)事人陳述以及詢問、談話類筆錄應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）有能證明當(dāng)事人及其陳述人、被詢問人、談話人的身份及相關(guān)基本情況的證據(jù)；

（二）有當(dāng)事人或其陳述人、被詢問人、談話人逐頁簽名或蓋章；

（三）注明出具日期或者陳述的記錄日期；

（四）有行政執(zhí)法人員逐頁簽名或蓋章。

第十七條 鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和所使用的科學(xué)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明、并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明分析過程。

第十八條 現(xiàn)場筆錄和勘驗筆錄應(yīng)當(dāng)載明時間、地點和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人逐頁簽名，當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在場的，可由其他人簽名。法律、法規(guī)、規(guī)章對現(xiàn)場筆錄和勘驗筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條 在行政執(zhí)法過程中，依照法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，工商行政管理機關(guān)及其內(nèi)設(shè)職能機構(gòu)之間，工商行政管理機關(guān)與其他機關(guān)之間就有關(guān)行政執(zhí)法事項進(jìn)行協(xié)調(diào)、核審、審批及研究決定等形成的文件資料屬于行政執(zhí)法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)按照證據(jù)種類的不同分別符合其要求。

第二十條 依申請作出行政執(zhí)法決定的，申請人應(yīng)當(dāng)按法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定提交齊全的且符合法定形式的申請材料，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。申請人提交的申請材料屬于行政執(zhí)法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)按照證據(jù)種類的不同分別符合其要求。

第二十一條 從中華人民共和國領(lǐng)域外取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說明來源，經(jīng)所在國公證機關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

第二十二條 外文書證或者外國語視聽資料，應(yīng)當(dāng)附有具有翻譯資質(zhì)的機構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。

第二十三條 在依職權(quán)作出的行政執(zhí)法案卷中，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對收集的證據(jù)進(jìn)行分類編號，對證據(jù)材料的來源，證明對象和內(nèi)容作簡要說明，簽名或者蓋章，注明收集日期。

第三章 證據(jù)的收集與保全 第二十四條 收集和保全證據(jù)應(yīng)當(dāng)及時、合法，保證證據(jù)全面、客觀、真實。

第二十五條 收集和保全證據(jù)，可以依法采取下列方法：

（一）提取原物、原件；

（二）詢問并制作詢問筆錄；

（三）勘驗、檢查；

（四）錄音、錄像、攝影；

（五）復(fù)制、摘抄；

（六）送有關(guān)機構(gòu)鑒定；

（七）依法先行登記保存；

（八）調(diào)取有關(guān)單位保存的證據(jù)、收集申請人提交的有關(guān)材料；

（九）依據(jù)法律、法規(guī)查封或扣押與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)；

（十）依法可以采取的其他方法。

必要時工商行政管理機關(guān)可以依法申請公證機構(gòu)對行政執(zhí)法中涉及需要公證的事項實施證據(jù)保全。

第二十六條 除適用簡易程序的，依職權(quán)啟動行政執(zhí)法行為的，應(yīng)當(dāng)由行政執(zhí)法人員填寫有統(tǒng)一編號的程序啟動審批表，報本機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，才能依職權(quán)收集證據(jù)。情況緊急的，可以事后2個工作日內(nèi)補報。

按照行政處罰程序依法查處當(dāng)事人，行政處罰程序中的立案審批表與其他依職權(quán)啟動行政執(zhí)法程序的程序啟動審批表具有同等效力。依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)收集當(dāng)事人身份及其本情況等必要的證據(jù)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違法行為后，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，同時附上監(jiān)督檢查報告以及當(dāng)事人提供的材料等，報經(jīng)本機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，行政執(zhí)法人員才能調(diào)查收集證據(jù)。

工商行政管理機關(guān)因收到投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦的材料，應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)予以核查；特殊情況下，核查可以延長至15個工作日。根據(jù)核查情況和證據(jù)，決定是否啟動行政執(zhí)法程序。

工商行政管理機關(guān)依法采取行政強制措施的，應(yīng)當(dāng)依法具有相應(yīng)的證據(jù)證明當(dāng)事人存在涉嫌違法行為。

第二十七條 依申請啟動行政執(zhí)法行為的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立受理公民、法人或者其他組織申請的登記制度，詳細(xì)記載申請人姓名或名稱、申請時間、申請事項、收到材料的名稱和份數(shù)、收到材料的時間等，并依法處理。

第二十八條 依職權(quán)啟動的行政執(zhí)法行為在收集、調(diào)取證據(jù)時，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)表明身份，說明理由；告知相關(guān)單位和個人有如實提供證據(jù)的義務(wù)；首次向當(dāng)事人收集證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)告知其有申請行政執(zhí)法人員回避的權(quán)利。

第二十九條 行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)，調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄本。

第三十條 行政執(zhí)法人員可以詢問當(dāng)事人、證人；詢問應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行；嚴(yán)禁變相拘禁；詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀;筆錄如有差錯，遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補充，涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者其他方式確認(rèn)；經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，行政執(zhí)法人員亦應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁簽名。

第三十一條 為查明事實，需要對專門事項進(jìn)行鑒定的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具載明委托鑒定事項及相關(guān)材料的委托鑒定書，委托具有法定鑒定資格的鑒定機構(gòu)進(jìn)行鑒定；沒有法定鑒定機構(gòu)的，可以委托其他具備鑒定條件的機構(gòu)進(jìn)行鑒定。

第三十二條 工商行政管理機關(guān)可以依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對與行政執(zhí)法有關(guān)的物品或者場所進(jìn)行檢查，檢查時應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或者第三人在場，并制作現(xiàn)場筆錄；必要時可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場情況。

必須對自然人的人身或者住所進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請公安機關(guān)執(zhí)行，工商行政管理機關(guān)予以配合。

第三十三條 工商行政管理機關(guān)實施勘驗，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或者第三人在場，勘驗時，可以采取測量、拍照、錄音、錄像、抽樣取證、詢問在場有關(guān)人員等方式，并制作勘驗筆錄。

第三十四條 工商行政管理機關(guān)抽樣取證時，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場；執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具物品清單，由執(zhí)法人員和當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關(guān)規(guī)定對抽樣機構(gòu)或者方式有規(guī)定的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)委托相關(guān)機構(gòu)或者按照規(guī)定方式抽取樣品。

第三十五條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，工商行政管理機關(guān)可以依據(jù)行政處罰法的相關(guān)規(guī)定對與案件事實有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。

采取先行登記保存措施及解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點，開具清單，由當(dāng)事人和執(zhí)法人員簽名或蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場交付先行登記保存證據(jù)通知書。

先行登記保存期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第三十六條 對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)采取以下措施：

（一）根據(jù)情況及時采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）需要鑒定的，及時送交有關(guān)部門鑒定；

（三）依法應(yīng)當(dāng)沒收或者可以查封、扣押的，決定沒收或者查封、扣押；

（四）依法不應(yīng)當(dāng)沒收或者查封、扣押的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，現(xiàn)行登記保存措施自動解除。第三十七條 工商行政管理機關(guān)收集證據(jù)時，行政執(zhí)法人員可以要求當(dāng)事人及證明人提供證據(jù)材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章，材料提供人的身份或者基本情況應(yīng)當(dāng)查實載明。當(dāng)事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者拒絕以其他方式確認(rèn)，或者無法找到當(dāng)事人的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在證據(jù)材料上注明原因，必要時可邀請有關(guān)人員作為見證人。

第三十八條 在行政執(zhí)法程序中，對當(dāng)事人提出的意見和主張，工商行政管理機關(guān)可以要求當(dāng)事人提供證據(jù)，并書面告知其舉證的范圍、內(nèi)容、時間、方式以及不履行舉證義務(wù)的法律后果。當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒絕或者拖延舉證的，或者故意做虛假陳述，隱瞞或者毀滅主要證據(jù)的，工商行政管理機關(guān)可以根據(jù)已查明的事實依法作出行政執(zhí)法決定。

第三十九條 需委托其他工商行政管理機關(guān)協(xié)助調(diào)查、收集證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)出具書面委托調(diào)查函，受委托的工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助。無法協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)及時將無法協(xié)助的情況函告委托機關(guān)。

受委托調(diào)查機關(guān)應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)將協(xié)助調(diào)查情況函告委托機關(guān)，因委托調(diào)查事項復(fù)雜需要延長的，應(yīng)當(dāng)告知委托機關(guān)。

第四章 證據(jù)的審查與認(rèn)定

第四十條 對收集和保全的證據(jù)，既要逐一審查又要綜合審查。應(yīng)當(dāng)通過調(diào)查收集新的證據(jù)排除證據(jù)之間的矛盾。每個證據(jù)都應(yīng)當(dāng)符合要求，具有證據(jù)能力。全部證據(jù)材料形成證據(jù)鏈，足以認(rèn)定案件事實，符合證明標(biāo)準(zhǔn)，才能依法作出行政執(zhí)法決定。

第四十一條 對單個證據(jù)按照其所屬種類審查其是否符合證據(jù)要求，審查其是否具有合法性、真實性、關(guān)聯(lián)性。

第四十二條 綜合審查證據(jù)應(yīng)當(dāng)審查證據(jù)之間是否矛盾，證據(jù)是否充分，是否足以認(rèn)定案件事實，是否形成證據(jù)鏈，是否達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)等。

第四十三條 依職權(quán)啟動的行政執(zhí)法行為，應(yīng)當(dāng)在作出行政執(zhí)法決定前告知當(dāng)事人擬作出行政執(zhí)法決定所依據(jù)的事實和證據(jù)材料以及對證據(jù)材料發(fā)表意見的權(quán)利，未告知當(dāng)事人發(fā)表意見的證據(jù)材料不得認(rèn)定為作出行政執(zhí)法決定的證據(jù)。

采取行政強制措施和適用簡易程序作出行政執(zhí)法決定的，應(yīng)當(dāng)即時告知當(dāng)事人對證據(jù)材料發(fā)表意見和聽取當(dāng)事人的陳述、申辯。

工商行政管理機關(guān)告知當(dāng)事人對證據(jù)材料發(fā)表意見應(yīng)當(dāng)有書面記錄，說明當(dāng)事人對證據(jù)材料發(fā)表意見的內(nèi)容、時間、方式，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。

第四十四條 實施行政處罰，在處罰告知書或聽證告知書中可以一并告知當(dāng)事人對證據(jù)材料發(fā)表意見的權(quán)利。當(dāng)事人依法對事實、證據(jù)材料等進(jìn)行陳述、申辯的，按復(fù)核程序處理；當(dāng)事人申請聽證的，可以在聽證會中由當(dāng)事人對證據(jù)質(zhì)證、發(fā)表意見。其他依職權(quán)啟動的行政執(zhí)法行為中，當(dāng)事人對事實和證據(jù)材料發(fā)表意見，進(jìn)行陳述、申辯的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)復(fù)核，不予采納的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第四十五條 依申請啟動行政執(zhí)法行為中，工商行政管理機關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為申請人的申請不符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)予以證明。該證據(jù)以及對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的證據(jù)應(yīng)當(dāng)告知申請人發(fā)表意見，申請人對工商行政管理機關(guān)收集的證據(jù)和事實進(jìn)行陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。

第四十六條 應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，從以下方面審查證據(jù)的合法性：

（一）證據(jù)是否符合法定形式；

（二）證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并參照司法解釋的要求；

（三）是否有影響證據(jù)效力的其他違法情形。第四十七條 應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，從以下方面審查證據(jù)的真實性：

（一）證據(jù)形成的原因；

（二）發(fā)現(xiàn)證據(jù)的客觀環(huán)境；

（三）證據(jù)是否原件、原物，復(fù)制品、復(fù)制件是否與原件、原物相符；

（四）提供證據(jù)的人或者證人與當(dāng)事人是否有利害關(guān)系；

（五）影響證據(jù)真實性的其他因素。第四十八條 應(yīng)當(dāng)對收集的全部證據(jù)材料進(jìn)行分析判斷，確定證據(jù)材料與事實之間的證明關(guān)系，排除不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)材料。

一般從以下方面考慮證據(jù)的關(guān)聯(lián)性：

（一）證據(jù)與擬證明的事實之間是否存在法律上的客觀聯(lián)系；

（二）證據(jù)之間是否能相互印證，相互支持，相互說明；

（三）證據(jù)之間，證據(jù)與擬證明事實之間，證據(jù)與情理之間是否存在不能解釋、無法解決的矛盾；

（四）全部證據(jù)、單個證據(jù)擬證明各事實要素是否能共同指向據(jù)以作出行政執(zhí)法決定的事實結(jié)論，該事實結(jié)論是否是唯一的；

（五）是否有影響證據(jù)關(guān)聯(lián)性的法定情形。第四十九條 下列事實，可以直接認(rèn)定：

（一）自然規(guī)律及定理；

（二）眾所周知的事實；

（三）按照法律規(guī)定推定的事實；

（四）已經(jīng)依法證明的事實；

（五）根據(jù)日常生活經(jīng)驗法則推定的事實。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。

第五十條 證明同一事實的數(shù)個證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認(rèn)定：

（一）國家機關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；

（二）鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；

（三）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制物；

（四）法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；

（五）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；

（六）其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言；

（七）數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)。

第五十一條 下列證據(jù)材料不得作為行政執(zhí)法決定的依據(jù)：

（一）嚴(yán)重違反法定程序收集的；

（二）以非法偷拍、非法偷錄、非法竊聽等手段侵害他人合法權(quán)益取得的；

（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段取得的；

（四）沒有其他證據(jù)印證、且相關(guān)人員不予認(rèn)可的證據(jù)的復(fù)制品或者復(fù)制件；

（五）被技術(shù)處理而無法辨認(rèn)真?zhèn)蔚模?/p>

（六）不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；

（七）在中華人民共和國領(lǐng)域以外形成的未辦理法定證明手續(xù)的；

（八）不具備合法性和真實性的其他證據(jù)材料。

第五章 附 則

第五十二條 行政執(zhí)法人員（包括經(jīng)辦人、核審人、審批人）違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則收集、審查、認(rèn)定證據(jù)的規(guī)定，導(dǎo)致行政執(zhí)法行為被有監(jiān)督權(quán)的機關(guān)作出責(zé)令履行、確認(rèn)違法、確認(rèn)無效、撤銷、責(zé)令重作等處理的，按照行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究其責(zé)任。

第五十三條 行政復(fù)議以及其他行政執(zhí)法監(jiān)督中收集、審查、認(rèn)定證據(jù)，遵照本規(guī)定。

第五十四條 本規(guī)則自2010年2月1日起施行。

第三篇：行政執(zhí)法責(zé)任追究制度

行政執(zhí)法責(zé)任追究制度

為進(jìn)一步落實執(zhí)法崗位目標(biāo)責(zé)任，強化行政執(zhí)法監(jiān)督機制，提高依法行政的水平和效能，切實保障國家、企業(yè)和人民群眾的利益，制定本制度。

一、執(zhí)法崗位責(zé)任制度

（一）行政執(zhí)法部門責(zé)任

1、對本部門負(fù)責(zé)執(zhí)行或配合有關(guān)部門實施的法律、法規(guī)、規(guī)章負(fù)有貫徹執(zhí)行的責(zé)任。

2、有計劃地安排本部門工作人員參加法制教育和執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使行政執(zhí)法人員熟悉本部門負(fù)責(zé)執(zhí)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定。

3、實施行政處罰和行政許可，采取行政強制措施，必須嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行，不得失職、瀆職、越權(quán)和濫用職權(quán)。

4、實施執(zhí)法公示制，公開執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、執(zhí)法權(quán)限、辦事期限。對本部門職權(quán)范圍內(nèi)符合法定條件的各項申請，應(yīng)當(dāng)及時辦理，不得拒絕和推諉。對不屬于本部門職權(quán)范圍或不符合法定條件不能辦理的事項，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明情況或移送有關(guān)部門辦理。

5、嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離制度，實行收支兩條線管理，不得對行政執(zhí)法人員規(guī)定罰款指標(biāo)，不得將罰沒收入與執(zhí)法部門的獎金和經(jīng)費掛鉤。

6、嚴(yán)格按照法定執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法范圍、執(zhí)法責(zé)任、執(zhí)法程序執(zhí)法，使用規(guī)范的法律文書，并按法定期限送達(dá)。

7、在查處行政違法案件時，發(fā)現(xiàn)涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送司法機關(guān)處理，不得以罰代刑。

（二）行政執(zhí)法人員責(zé)任

1、必須具備良好的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，具有勝任本職工作的文化知識和法律知識。

2、必須經(jīng)過專門培訓(xùn)，經(jīng)政府法制辦審查考核后，領(lǐng)取行政執(zhí)法證件，方可上崗執(zhí)法。

3、堅持有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究的執(zhí)法原則，秉公執(zhí)法、文明執(zhí)法。

4、執(zhí)行公務(wù)時必須出示有效的執(zhí)法證件，并嚴(yán)格按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行。

5、在執(zhí)法中不得有下列行為：

(1)、散布有損于國家聲譽的言論，泄露國家秘密。

(2)、貪污受賄、徇私枉法。(3)、隱瞞、偽造證據(jù)。

(4)、違反法定程序執(zhí)法。

(5)、濫用職權(quán)，侵犯公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。(6)、利用職權(quán)為自己或他人謀取私利。(7)、其他違法亂紀(jì)行為。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)制度

成立行政執(zhí)法責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，（一）領(lǐng)導(dǎo)小組

1、全面負(fù)責(zé)對全縣衛(wèi)生領(lǐng)域行政執(zhí)法工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、管理，組織制定行政執(zhí)法工作計劃。

2、負(fù)責(zé)對全縣衛(wèi)生行政執(zhí)法工作中有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，建立執(zhí)法人員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考核等制度。

3、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同進(jìn)行全縣衛(wèi)生行政執(zhí)法工作，解決執(zhí)法工作中所遇到的重大和疑難問題。

4、負(fù)責(zé)全縣衛(wèi)生行政執(zhí)法人員的隊伍建設(shè)，做到廉政、勤政，愛崗敬業(yè)，秉公執(zhí)法。

5、討論和依法處理重大行政處罰、行政訴訟等案件。

6、針對執(zhí)法情況，實施獎懲和責(zé)任追究。

（二）業(yè)務(wù)科室

1、具體承辦行政執(zhí)法責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的工作。

2、承辦行政執(zhí)法案件的行政處罰、行政賠償和行政訴訟的應(yīng)訴、處理等相關(guān)事務(wù)，做好執(zhí)法文書的歸檔管理。

3、組織行政處罰聽證，參與執(zhí)法工作，參與重大行政處罰案件的討論、決策工作。

4、負(fù)責(zé)有關(guān)衛(wèi)生法律、法規(guī)的宣傳與實施。

（三）執(zhí)法人員 在職責(zé)范圍內(nèi)：

1、貫徹落實全縣商務(wù)行政執(zhí)法工作的專項法律、法規(guī)、規(guī)章、政策，做到依法行政。

2、承辦全縣衛(wèi)生行政執(zhí)法案件，協(xié)助做好衛(wèi)生政策法規(guī)的宣傳工作。

3、負(fù)責(zé)全縣衛(wèi)生行政執(zhí)法案件的調(diào)查取證。

4、負(fù)責(zé)處罰案件材料整理歸檔。

三、評議考核制度

（一）評議考核具體事項

1、行政執(zhí)法責(zé)任制考核評議工作由行政執(zhí)法責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)，辦公室承擔(dān)考核評議的具體工作。

2、執(zhí)法責(zé)任制評議考核每年一次。

3、評議考核的內(nèi)容

（1）、對各項規(guī)定的貫徹落實情況。

（2）、行政處罰實施情況及準(zhǔn)確率、結(jié)案率（包括處罰案件數(shù)量、處罰種類、罰沒及上繳情況）。

（3）、行政許可行為審批情況及準(zhǔn)確率（包括審批的件數(shù)、批準(zhǔn)率與駁回率）。

（4）、采取行政強制措施情況。

（二）獎懲

1、經(jīng)過考核，成績顯著的執(zhí)法人員分別予以表彰。

2、執(zhí)行不力，產(chǎn)生不良后果的執(zhí)法人員，予以通報批評，并責(zé)令改進(jìn)。

3、考評結(jié)果作為評選先進(jìn)個人的主要依據(jù)。

4、工作中有故意或重大過失，以及徇私舞弊、枉法裁決、玩忽職守等違法違紀(jì)行為的，除依法承擔(dān)賠償責(zé)任外，還要按有關(guān)規(guī)定給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（三）考核時間

每年的12月或次年1月，結(jié)合公務(wù)員考核進(jìn)行。

第四篇：行政執(zhí)法責(zé)任追究制度

行政執(zhí)法責(zé)任追究制度

為促進(jìn)依法行政，提高行政效能，保證衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員正確、及時、公正、高效實施行政執(zhí)法，防止和糾正行政過錯行為，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)定，建立衛(wèi)生計生行政執(zhí)法責(zé)任追究制度。

第一條 行政執(zhí)法責(zé)任追究，堅持實事求是、有錯必究、懲處與責(zé)任相適應(yīng)、教育與懲處相結(jié)合的原則。在對責(zé)任人做出處理前，應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的意見，保障其陳述和申辯的權(quán)利。按照職責(zé)及管理權(quán)限，市衛(wèi)生計生局負(fù)責(zé)追究行政執(zhí)法責(zé)任人的行政執(zhí)法責(zé)任。

第二條 行政執(zhí)法責(zé)任追究范圍

（一）衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員在實施行政許可管理過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任：

1、對符合規(guī)定條件的行政許可申請不予受理的；

2、不在辦公場所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；

3、在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；

4、申請人提交的申請材料不全、不符合法定形式，不一次性告知申請人必須補正的全部內(nèi)容的；

5、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；

6、依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證的；

7、索取或收受他人財物或者謀取其他利益的；

8、擅自收費的；

9、對不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予行政許可或者超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

10、對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出行政許可決定的；

11、依法應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序擇優(yōu)作出準(zhǔn)予行政許可決定，未經(jīng)或者不根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序擇優(yōu)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

12、違法委托其他組織和個人代行許可管理權(quán)的；

13、對涉及不同部門的許可，不及時主動協(xié)調(diào)，相互推諉或拖延不辦，或者在本部門許可事項完成后不移交或拖延移交其他部門的；

14、其他違反行政許可規(guī)定，貽誤行政許可工作或損害許可申請人合法權(quán)益的。

（二）衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員在實施行政檢查管理過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任

1無法定依據(jù)實施檢查的；

2無正當(dāng)理由、事項、內(nèi)容實施檢查的； 3不出示有效資格證件實施檢查的； 4不按法定程序、時限實施檢查的；

5不按法定權(quán)限或超越法定權(quán)限實施檢查的； 6放棄、推諉、拖延、拒絕履行檢查職責(zé)的； 7對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為隱瞞、包庇、袒護(hù)、縱容，不予制止和糾正的；

8損害被檢查對象合法權(quán)益的；

9其他違反行政檢查工作規(guī)定的。

（三）衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員在對違反行政管理秩序的行為實施行政處罰時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任 不具備行政執(zhí)法主體資格實施行政處罰的； 2 違法委托實施行政處罰的； 沒有法律和事實依據(jù)實施行政處罰的；

4擅自設(shè)定行政處罰或者改變行政處罰種類、幅度的； 5 違反法定行政處罰程序的；

6符合聽證條件，行政相對人要求聽證，應(yīng)予組織聽證而不組織聽證的；

7不使用罰款、沒收財物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)的； 違反《行政處罰法》規(guī)定自行收繳罰款的； 9利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財物，收繳罰款據(jù)為已有的；

10應(yīng)當(dāng)移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任而不移交，以行政處罰代替刑罰的；

11玩忽職守，對應(yīng)當(dāng)依法予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和公共秩序遭受損害的；

12其他違法實施行政處罰的。

（四）衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員在實施行政征收管理過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任

1無法定依據(jù)實施征收或未經(jīng)法定程序批準(zhǔn)，擅自設(shè)立征收項目的； 未按法定范圍、時限實施征收的； 3 截留、私分或擅自開支征收款的； 4 實施征收不開具合法票據(jù)的； 5 其他違反征收規(guī)定的行為。

（五）衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員在履行行政職責(zé)的過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任

1違法攤派費用或者違法要求公民、法人或其他組織履行其他義務(wù)的；

2依法應(yīng)當(dāng)履行公民、法人或者其他組織申請保護(hù)其合法權(quán)益等法定職責(zé)而拒絕履行的；

3侵犯公民、法人或者其他組織的合法經(jīng)營自主權(quán)的，以及損害公民、法人或者其他組織人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)的其他違法執(zhí)法行為。

4未在辦理場所明顯位置懸掛辦事示意圖和公開辦事流程圖的，不涉密的服務(wù)內(nèi)容、辦事程序、承諾時間、收費標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督渠道、辦事結(jié)果未公開的；

5面向社會直接受理業(yè)務(wù)的窗口單位，工作期間空崗的； 6衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員上崗未按規(guī)定佩帶工作牌、穿著制服的；

7對服務(wù)對象不理睬、不答復(fù)的，屬于職責(zé)范圍內(nèi)的事項推諉、拖延不辦的；

8對來文、來電，未按規(guī)定簽收、登記、審核、提出擬辦意見，無正當(dāng)理由未按規(guī)定時限報送領(lǐng)導(dǎo)批辦的，對不屬于本單位職權(quán)范圍或不宜由本單位辦理的事項，不說明、不請示、不轉(zhuǎn)送，置之不理的；

9公文辦理中遇有涉及其他部門職權(quán)的事項，不與有關(guān)部門協(xié)商或協(xié)商不能取得一致意見，未報請上級領(lǐng)導(dǎo)或機關(guān)裁決，擅作決定的； 未嚴(yán)格執(zhí)行保密和文件管理規(guī)定，致使文件、檔案、資料泄密、損毀或者丟失的，制發(fā)公文，未嚴(yán)格核對文種、文號、格式、文字及加蓋印章，導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重后果的； 未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審定簽發(fā)擅自發(fā)文的，未按規(guī)定時限發(fā)文的，未按規(guī)定使用單位印章的；

12對執(zhí)法行為內(nèi)部稽查工作和意見不配合、不落實、不到位、不執(zhí)行的； 其他違反內(nèi)部行政管理制度，貽誤行政內(nèi)部事務(wù)管理工作的。

（六）衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)履行管理職責(zé)而拒絕履行、無故拖延履行的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任。

第三條 行政執(zhí)法責(zé)任劃分與承擔(dān)

（一）行政執(zhí)法責(zé)任分為：直接責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（二）責(zé)任承擔(dān)。單位或科室負(fù)責(zé)人為批準(zhǔn)人，具體承辦事務(wù)的工作人員為承辦人。承辦人未按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，直接作出具體行為；弄虛作假、徇私舞弊，致使批準(zhǔn)人未能正確履行批準(zhǔn)職責(zé)；雖經(jīng)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，但承辦人不依照 5 批準(zhǔn)事項實施具體行為，導(dǎo)致過錯發(fā)生的，承辦人負(fù)直接責(zé)任。承辦人提出意見有錯誤，批準(zhǔn)人應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后未予糾正，導(dǎo)致過錯發(fā)生的，承辦人負(fù)直接責(zé)任，批準(zhǔn)人負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。批準(zhǔn)人不采納或改變承辦人正確意見，導(dǎo)致過錯發(fā)生的，批準(zhǔn)人負(fù)直接責(zé)任。未經(jīng)承辦人擬辦，批準(zhǔn)人直接作出決定，導(dǎo)致過錯發(fā)生的，批準(zhǔn)人負(fù)直接責(zé)任。

（三）責(zé)任追究。過錯分為一般過錯、嚴(yán)重過錯。情節(jié)輕微，給服務(wù)對象造成損害后果和影響較小的，屬一般過錯；情節(jié)嚴(yán)重，給服務(wù)對象造成損害后果嚴(yán)重、影響較大的，屬嚴(yán)重過錯。根據(jù)過錯情節(jié)給予限期整改、通報批評、取消評比先進(jìn)資格、離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位、取消執(zhí)法資格等處理。情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

（四）過錯責(zé)任人有下列行為之一的，從重處理：1年內(nèi)出現(xiàn)2次以上應(yīng)予追究過錯情形的；干擾、阻礙、不配合對其過錯行為進(jìn)行調(diào)查的；對檢舉人或責(zé)任追究承辦人員打擊報復(fù)的；在履行職責(zé)過程中有徇私舞弊行為或收受當(dāng)事人財物、接受當(dāng)事人宴請、參加當(dāng)事人提供的休閑活動的。

（五）行政執(zhí)法責(zé)任人主動發(fā)現(xiàn)并及時糾正錯誤，未造成重大損失或不良影響的，可以從輕、減輕或者免予追究行政執(zhí)法責(zé)任。

第四條 有下列情形之一，不追究衛(wèi)生計生行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法責(zé)任

（一）因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不明確而出現(xiàn)認(rèn)識理解偏差的；

（二）結(jié)案后發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實和案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但故意隱瞞或因過失遺漏證據(jù)的除外；

（三）因行政相對人弄虛作假，致使行政機關(guān)工作人員無法作出正確判斷的；

（四）因不可抗力因素致使行政過錯情形發(fā)生的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第五條 因行政過錯造成承擔(dān)國家賠償責(zé)任，除依照本制度規(guī)定追究過錯責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國國家賠償法》的有關(guān)規(guī)定，向有關(guān)責(zé)任人員追收部分或全部賠償費用。

第六條 行政執(zhí)法責(zé)任追究組織和程序

（一）行政執(zhí)法責(zé)任追究，依照人事管理權(quán)限和行政處分審批權(quán)限的有關(guān)規(guī)定辦理。設(shè)立行政執(zhí)法責(zé)任追究組織，由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、有關(guān)科室、市衛(wèi)生計生監(jiān)督處負(fù)責(zé)人、稽查人員共同組成，主要履行下列職責(zé)

（二）決定是否進(jìn)行調(diào)查；

（三）組織調(diào)查并擬定調(diào)查報告；

（四）建議處理決定；

（五）有關(guān)調(diào)查、處理的意見和建議報市衛(wèi)生計生局負(fù)責(zé)人審批。

第七條 調(diào)查處理行政過錯行為實行回避制度。行政過錯追究組織成員和調(diào)查人員與行政過錯行為有利害關(guān)系、可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)實行回避。

第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，以確定實施該行政行為的人員是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政執(zhí)法責(zé)任

（一）經(jīng)行政訴訟，被人民法院判決撤銷或部分撤銷、重新作出具體行政行為或者變更、責(zé)令履行的；

（二）經(jīng)行政復(fù)議，被復(fù)議機關(guān)決定撤銷或部分撤銷、變更具體行政行為、確認(rèn)具體行政行為違法或者責(zé)令履行的；

（三）在上級或同級人大、政府或上級政府部門行政執(zhí)法監(jiān)督檢查中，被認(rèn)定錯誤，要求調(diào)查處理的；

（四）公民、法人或者其他組織投訴、檢舉、控告的；

（五）上級機關(guān)要求調(diào)查追究的。

第九條 對于公民、法人或者其他組織的投訴、檢舉、控告，行政執(zhí)法責(zé)任追究組織應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)審查是否有事實依據(jù)并決定是否受理。經(jīng)審查有事實依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)受理；沒有事實依據(jù)的，不予受理。有明確投訴人、檢舉人、控告人的，應(yīng)當(dāng)告知不受理理由。

第十條 決定進(jìn)行調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)在決定受理之日起15個工作日內(nèi)調(diào)查處理完畢。情況復(fù)雜的，經(jīng)市衛(wèi)生計生局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可再延長15個工作日辦理。但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條 投訴人、檢舉人、控告人對不受理決定不服，或認(rèn)為不便向作出行政行為的機關(guān)提出投訴、檢舉、控告的，可向監(jiān)察機關(guān)提出。

第十二條 對行政執(zhí)法責(zé)任人的處理決定，有明確投訴人、檢舉人和控告人的，應(yīng)當(dāng)告知投訴人、檢舉人和控告人。

第十三條 行政執(zhí)法責(zé)任人有陳述權(quán)和申辯權(quán)。行政執(zhí)法責(zé)任人對處理決定不服的，可自收到處理決定之日起15日內(nèi)向市衛(wèi)生計生局提出復(fù)核或申訴。

第十四條 本制度與國家、上級部門有關(guān)規(guī)定相沖突的，或未作具體規(guī)定的，服從國家、上級部門有關(guān)規(guī)定。

第十五條 本制度自印發(fā)之日起實施。

第五篇：《云南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》《云南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》

云南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為加強行政執(zhí)法監(jiān)督，保證工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，依據(jù)《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》和《云南省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省工商行政管理工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱的行政執(zhí)法監(jiān)督，是指上級工商行政管理機關(guān)對下級工商行政管理機關(guān)，各級工商行政管理機關(guān)（以下簡稱工商機關(guān)）對本機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu)、派出機構(gòu)及其行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行檢查、評議、督促及糾正的活動。

第三條 工商機關(guān)法制機構(gòu)是主管行政執(zhí)法監(jiān)督的工作機構(gòu)（以下稱行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)），在本級工商機關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、實施、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)行政執(zhí)法監(jiān)督工作。

工商機關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察、人事和有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)依照各自工作職責(zé)，共同做好行政執(zhí)法監(jiān)督工作。

第四條 行政執(zhí)法監(jiān)督堅持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾和監(jiān)督執(zhí)法與促進(jìn)執(zhí)法相結(jié)合，糾正錯誤與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則。

第二章 行政執(zhí)法監(jiān)督的范圍和內(nèi)容

第五條 行政執(zhí)法監(jiān)督，包括對抽象行政行為、具體行政行為及行政不作為行為實施監(jiān)督。

抽象行政行為的監(jiān)督，是指對工商機關(guān)制定、發(fā)布規(guī)范性文件的行為實施的監(jiān)督。

具體行政行為的監(jiān)督，是指對行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政復(fù)議、行政應(yīng)訴、行政賠償?shù)雀黝惥唧w行政執(zhí)法行為實施的監(jiān)督。

行政不作為行為的監(jiān)督，是指對依法履行工商行政管理職責(zé)的應(yīng)當(dāng)作為而不作為的行為實施的監(jiān)督。

第六條 行政執(zhí)法監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：

（一）制定和發(fā)布的規(guī)范性文件的合法性和合理性；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的實施情況；

（三）行政執(zhí)法主體的合法性；

（四）具體行政行為的合法性和適當(dāng)性；

（五）行政執(zhí)法爭議處理的合法性和合理性；

（六）是否存在行政不作為行為或者行政亂作為行為；

（七）其他需要監(jiān)督檢查的事項。

第三章 行政執(zhí)法監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)

第七條 對抽象行政行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內(nèi)容：

（一）制定的規(guī)范性文件在呈本機關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)前，是否經(jīng)過合法性審核；

（二）制定的規(guī)范性文件是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章和上級其他規(guī)范性文件的規(guī)定；

（三）制定的規(guī)范性文件是否按照規(guī)定的程序、制度發(fā)布和備案。

第八條 對行政許可行為的監(jiān)督，包括市場主體登記和廣告管理、市場管理、食品流通監(jiān)管等確立市場主體資格行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內(nèi)容：

（一）實施行政許可主體的合法性；

（二）實施行政許可內(nèi)容的合法性；

（三）實施行政許可程序的合法性；

（四）實施行政許可期限的合法性；

（五）行政許可檔案是否健全；

（六）無其他違反相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的行為。

對年檢、驗證、驗照、企業(yè)動產(chǎn)抵押物登記、備案等行政行為參照行政許可行為實施監(jiān)督。

第九條 對行政處罰行為的監(jiān)督，包括對作出的警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷證照等行政處罰行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內(nèi)容：

（一）實施行政處罰主體的合法性；

（二）行政處罰的依據(jù)；

（三）違法事實是否清楚、證據(jù)的取得是否合法、有效；定性是否準(zhǔn)確、程序是否合法；自由裁量權(quán)使用是否適當(dāng)，所制作的行政處罰文書是否規(guī)范；

（四）重大復(fù)雜案件是否經(jīng)局長辦公會或者案件審理委員會集體討論決定;

（五）是否在法定的處罰、種類和幅度范圍內(nèi)實施行政處罰；減輕處罰是否具備減輕處罰的條件和相關(guān)證據(jù)材料；

（六）罰沒物資或者無主財物的保管和處理是否符合有關(guān)規(guī)定；

（七）行政處罰決定是否執(zhí)行到位，罰沒款延期或者分期繳納是否有當(dāng)事人申請并履行審批手續(xù)；

（八）是否按規(guī)定開具罰沒票據(jù)并落實罰繳分離的規(guī)定；

（九）行政處罰案卷是否健全。

第十條 對行政強制行為的監(jiān)督，包括對先行登記保存或者封存、扣留（扣押）等行政強制措施的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內(nèi)容：

（一）是否具有法律、法規(guī)依據(jù)，符合法定權(quán)限；

（二）手續(xù)是否完備，程序是否合法；

（三）扣留、封存的財物與違法行為是否有直接關(guān)系；

（四）對扣留財物是否妥善保管；

（五）強制措施是否符合法定期限，是否及時作出合法、適當(dāng)?shù)奶幚頉Q定；

（六）行政強制措施案卷是否健全。

第十一條 對行政征收行為的監(jiān)督，包括對市場主體登記費、年檢費、工本費等行政性收費征收情況的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內(nèi)容：

（一）是否具有征收資格和征收依據(jù)；

（二）是否按標(biāo)準(zhǔn)收取，有無自立收費項目、超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)收費、搭車收費、為其他單位代收費用或者應(yīng)收不收、越權(quán)減免情況；

（三）是否按法定程序征收；

（四）是否按規(guī)定開具票據(jù)，票據(jù)填寫是否規(guī)范；

（五）是否執(zhí)行收繳分離的規(guī)定。

第十二條 對行政復(fù)議行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內(nèi)容：

（一）是否依法受理行政復(fù)議申請并在法定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定；

（二）被申請人是否按規(guī)定提出書面答辨并提交作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料；

（三）行政復(fù)議行為是否合法，復(fù)議決定是否符合規(guī)范；

（四）行政調(diào)解行為是否合法；

（五）是否存在不履行或者拖延履行行政復(fù)議決定的情形；

（六）行政復(fù)議案卷是否健全。

第十三條 對行政應(yīng)訴行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內(nèi)容：

（一）對行政訴訟案件是否按要求提交答辯狀和作出該行政行為的依據(jù)、證據(jù)等應(yīng)訴材料；

（二）是否依法出庭應(yīng)訴；

（三）是否履行人民法院的生效判決或者裁定；

（四）是否按規(guī)定辦理其它行政應(yīng)訴事務(wù)。

第十四條 對行政賠償行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內(nèi)容：

（一）是否依法受理和辦理行政賠償申請；

（二）是否依法履行行政賠償義務(wù)；

（三）是否責(zé)令有故意或者重大過失的行政執(zhí)法人員承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用；

（四）是否追究執(zhí)法過錯責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。

第十五條 對行政不作為的監(jiān)督，主要監(jiān)督是否存在以下情形：

（一）對行政相對人提出的有關(guān)申請、申（投）訴和舉報應(yīng)當(dāng)受理而不受理或者受理后不及時處理；

（二）應(yīng)當(dāng)履行現(xiàn)場管理職責(zé)而不履行或者不及時履行；

（三）應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)公民、法人或者其他組織的人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)及其他權(quán)利而不予保護(hù)；

（四）應(yīng)當(dāng)依法立案、查處、執(zhí)行或者銷案而未依法辦理；

（五）應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證；

（六）違反政務(wù)公開規(guī)定，不履行公開或者告知義務(wù)；

（七）應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)查處的案件而不予移送；

（八）故意拖延的行為；

（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)作為而不作為的行為。

第四章 行政執(zhí)法監(jiān)督的方式

第十六條 行政執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進(jìn)行：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章實施情況報告制度。各級工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照上級機關(guān)要求，定期將工商行政管理法律、法規(guī)實施情況以書面形式報告上一級工商機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)；

（二）規(guī)范性文件審核、備案制度。各級工商機關(guān)應(yīng)由法制機構(gòu)對本機關(guān)起草、制定的有關(guān)規(guī)范性文件是否合法進(jìn)行審核，并在規(guī)范性文件發(fā)布后一個月內(nèi)報送上一級工商機關(guān)法制機構(gòu)和同級人民政府法制部門備案；

（三）行政執(zhí)法檢查制度。各級工商機關(guān)采取現(xiàn)場檢查、專項檢查、例行檢查、重點抽查和交叉檢查等形式，對本級和下級工商機關(guān)及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu)、派出機構(gòu)的執(zhí)法活動進(jìn)行執(zhí)法檢查。對執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)提出解決辦法并督促糾正，同時以書面形式報送上一級工商機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)；

（四）行政執(zhí)法評查制度。各級工商機關(guān)及其直屬機構(gòu)、派出機構(gòu)定期對本單位作出的具體行政行為和執(zhí)法責(zé)任制的落實情況進(jìn)行一次評查，重點對具體行政行為的合法性、合理性進(jìn)行審查，從中找出存在的問題和差距并及時改進(jìn)；

（五）行政執(zhí)法評議考核制度。省局每兩年對州、市工商局進(jìn)行一次行政執(zhí)法評議考核；州、市局每年對縣級工商局（包括各縣（市）區(qū)工商局、城區(qū)各工商分局，下同）進(jìn)行一次行政執(zhí)法評議考核；縣級工商局每半年對基層工商所（分局）進(jìn)行一次行政執(zhí)法評議考核，客觀公正地評價考核對象的行政執(zhí)法工作；

（六）行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度。對各級工商機關(guān)及其執(zhí)法人員發(fā)生的違法或者不當(dāng)行政執(zhí)法行為及行政不作為行為，損害行政相對人合法權(quán)益，或者貽誤行政管理工作的，由其本級機關(guān)或者其上級工商機關(guān)按照《云南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》的規(guī)定，依法追究行政執(zhí)法過錯責(zé)任；

（七）重大行政違法案件整改督辦制度。對發(fā)生的造成行政相對人人身傷亡、重大財產(chǎn)損失、引發(fā)群體事件、或者被上級通報批評以及其它社會影響惡劣的重大行政違法案件，由其上級工商機關(guān)對整改情況實行跟蹤督辦；

（八）各級工商機關(guān)決定采取的其他方式。

第五章 行政執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)權(quán)限和工作程序

第十七條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)的主要職責(zé)：

（一）調(diào)查了解工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的施行情況；

（二）檢查有關(guān)行政執(zhí)法情況；

（三）制止和糾正行政執(zhí)法中的違法、不當(dāng)或者不作為行為；

（四）會同有關(guān)機構(gòu)督辦、查處重大行政違法行為；

（五）協(xié)調(diào)、裁定不同執(zhí)法機構(gòu)之間在行政執(zhí)法中發(fā)生的具體爭議；

（六）對行政處罰案件依法進(jìn)行核審、聽證；

（七）辦理行政復(fù)議和行政賠償案件；

（八）組織對本機關(guān)重大決策項目聽證，對本機關(guān)擬制定發(fā)布或者下級機關(guān)上報備案的規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查；

（九）協(xié)助紀(jì)檢監(jiān)察、人事管理機構(gòu)追究相關(guān)責(zé)任人員的行政執(zhí)法過錯責(zé)任；

（十）本機關(guān)首長交辦的事項。

第十八條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)在履行執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)時享有下列職權(quán)：

（一）檢查權(quán)；

（二）調(diào)查取證權(quán)；

（三）行政處理建議權(quán)；

（四）協(xié)調(diào)裁定權(quán)；

（六）緊急情況下的及時制止糾正權(quán)；

（七）暫扣或者決定收繳吊銷中華人民共和國《工商行政管理執(zhí)法證》權(quán)。

第十九條 行政執(zhí)法監(jiān)督按以下程序進(jìn)行：

（一）受理。對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)、群眾申（投）訴、舉報、反映或者上級批示交辦的問題，進(jìn)行初步核查，認(rèn)為構(gòu)成行政違法行為的，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，啟動行政執(zhí)法監(jiān)督程序;

（二）調(diào)查。立案后，指派2名工作人員對相關(guān)事實進(jìn)行調(diào)查;對涉嫌重大行政違法行為需追究相關(guān)人員責(zé)任的，會同紀(jì)檢監(jiān)察、人事管理或者有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查；

（三）調(diào)查終結(jié)后，寫出調(diào)查終結(jié)報告，對所調(diào)查的事實提出建議或者處理意見。

法律、法規(guī)、規(guī)章和上級其他規(guī)范性文件對行政執(zhí)法監(jiān)督程序另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十條 對群眾申（投）訴、舉報、反映或者行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的正在發(fā)生的違法或者不當(dāng)行政行為，經(jīng)行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)核實的，應(yīng)當(dāng)立即予以制止或者糾正，相關(guān)機構(gòu)（人員）應(yīng)予執(zhí)行；如發(fā)生意見分歧，執(zhí)法機構(gòu)（人員）應(yīng)中止執(zhí)行公務(wù)，待報局長決定后執(zhí)行。

第二十一條 本級機關(guān)發(fā)生的違法或者不當(dāng)具體行政行為及不作為行為，由行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)提出糾正意見，經(jīng)局長批準(zhǔn)后，向執(zhí)法機構(gòu)發(fā)出《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》（見附件），予以糾正。

執(zhí)法機構(gòu)收到《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》后，應(yīng)當(dāng)及時采取適當(dāng)措施糾正或停止不當(dāng)行為，或者履行相關(guān)職責(zé)，在規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行，并于五日內(nèi)向行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)反饋結(jié)果。

第二十二條 上級機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級機關(guān)有違法、不當(dāng)?shù)木唧w行政行為或者不履行法定職責(zé)的行為，應(yīng)當(dāng)向下級機關(guān)發(fā)出《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》，或者直接予以糾正。

下級機關(guān)收到《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行，并于執(zhí)行完畢后五日內(nèi)向上級機關(guān)報告執(zhí)行結(jié)果。

第二十三條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)發(fā)現(xiàn)本級工商機關(guān)擬制定發(fā)布或者下級工商機關(guān)上報備案的規(guī)范性文件與法律、法規(guī)、規(guī)章和上級其他規(guī)范性文件有抵觸，影響行政相對人合法權(quán)益或者增加行政相對人義務(wù)的，分別提出修改或者糾正意見，按相關(guān)的辦文程序予以糾正或者撤銷。

第二十四條 上級工商機關(guān)在行政執(zhí)法監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)下級工商機關(guān)的行政執(zhí)法工作中存在有待改進(jìn)的工作或者認(rèn)為下級工商機關(guān)在行政執(zhí)法中存在有普遍性的問題，可下發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》，建議改進(jìn)工作。

第二十五條 工商機關(guān)作出行政執(zhí)法監(jiān)督糾正決定時，應(yīng)當(dāng)依法告知利害關(guān)系人或者申（投）訴、舉報人。

第二十六條 各級工商機關(guān)應(yīng)采取多種形式，邀請社會各界參加行政執(zhí)法監(jiān)督活動。

第二十七條 在行政執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)工商機關(guān)工作人員有違反黨紀(jì)、政紀(jì)行為的，應(yīng)移交紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)處理。

第二十八條 各級工商機關(guān)應(yīng)支持執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)開展執(zhí)法監(jiān)督工作，對忠于職守、秉公辦事或工作成績顯著的工作人員應(yīng)給予表彰獎勵。

第二十九條 對有下列行為的行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)或者工作人員，各級工商機關(guān)應(yīng)分別給予批評教育、調(diào)離行政執(zhí)法監(jiān)督崗位或者行政處分：

（一）不依法或者不按要求組織開展行政執(zhí)法監(jiān)督的；

（二）明知執(zhí)法機構(gòu)或者執(zhí)法人員有執(zhí)法違法行為而采取放任和縱容態(tài)度的；

（三）疏于履行行政執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)，造成工作被動或不良影響的。

第三十條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)依法行使職責(zé)時，相關(guān)單位、部門和個人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻撓。

對拒絕、阻撓、妨礙行政執(zhí)法監(jiān)督工作的單位、部門和個人，視情節(jié)輕重給予批評教育或相應(yīng)的行政處分。

第三十一條 工商所（分局）法制員依照本規(guī)定履行行政執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

附件：

云南省工商行政管理機關(guān) 《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》

工商法監(jiān)糾字（20）號

（單位）：

經(jīng)查，年 月 日，你單位在執(zhí)法工作中存在下列不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的問題：一、二、三、四、根據(jù)《云南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》第二十一條、第二十二條規(guī)定，特通知（建議）如下：一、二、三、四、請你單位自收到本通知（建議）書之日起十五日內(nèi)，對上述問題進(jìn)行改正，并于改正后五日內(nèi)將結(jié)果報我局執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)。

承辦人（簽字）：

工商行政管理局

年 月 日

本通知（建議）書一式二份：一份執(zhí)法監(jiān)督單位留存，一份整改單位留存。

云南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法

過錯責(zé)任追究辦法 第一章 總

則

第一條 為加強行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省工商行政管理工作的實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究，是指依據(jù)本辦法的規(guī)定，對在工商行政管理行政執(zhí)法中有過錯的工作人員追究行政或經(jīng)濟責(zé)任。第三條 本辦法所稱行政執(zhí)法過錯行為，是指工商行政管理機關(guān)（以下簡稱工商機關(guān)）工作人員在工商行政管理職能活動中不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)，以致影響行政秩序和行政效率，或者損害行政相對人合法權(quán)益以及給工商機關(guān)造成不良影響和后果的行為。

前款所稱不履行職責(zé)，是指放棄、推諉、拒絕等不履行或者不完全履行職責(zé)的情形；違法履行職責(zé)，是指違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定履行職責(zé)的情形；不當(dāng)履行職責(zé)，是指不依照規(guī)定程序、權(quán)限和時限等要求履行職責(zé)的情形。

第四條 本辦法適用于全省工商機關(guān)及其工作人員，以及受工商機關(guān)委托行使管理職責(zé)的組織中的工作人員。

對過錯責(zé)任人需同時追究其黨紀(jì)處分或公務(wù)員紀(jì)律處分的，由紀(jì)檢監(jiān)察、人事部門分別提出處理意見，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》給予處分。

過錯責(zé)任人涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五條 行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究，應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、責(zé)罰相當(dāng)和教育與處罰相結(jié)合的原則。

第二章 管轄與承辦機構(gòu)

第六條 行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究，一般由過錯責(zé)任人所在的工商機關(guān)負(fù)責(zé)。

下列案件由上一級工商機關(guān)管轄：

（一）行政執(zhí)法過錯責(zé)任人為工商機關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)的；

（二）行政執(zhí)法過錯責(zé)任人為過錯責(zé)任追究承辦機構(gòu)工作人員的；

（三）上一級工商機關(guān)認(rèn)為需要辦理的行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究案件。

第七條 工商機關(guān)法制機構(gòu)，是實施行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究的承辦機構(gòu)，具體辦理行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究案件。其主要職責(zé)是：

（一）組織宣傳、貫徹相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章，宣傳貫徹本辦法；

（二）依照本辦法規(guī)定承辦行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究案件，并提出處理建議；

（三）監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)下級機關(guān)過錯責(zé)任追究機構(gòu)的工作。第八條 行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究案件由工商機關(guān)法制機構(gòu)辦理，紀(jì)檢監(jiān)察、人事等部門應(yīng)當(dāng)按照各自的職責(zé)，協(xié)同法制機構(gòu)做好過錯責(zé)任追究工作。

第三章 過錯責(zé)任確認(rèn)

第九條 工商機關(guān)在實施行政許可過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的過錯責(zé)任：

（一）對符合法定條件的申請應(yīng)予受理、許可而不予以受理、許可的；

（二）受理后不開具受理通知書的；

（三）申請資料不全，不符合法定形式的行政許可申請，未一次清楚告知補充事項，或者未能清楚告知申請的具體要求的；

（四）行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益，應(yīng)當(dāng)告知利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯而未告知的；

（五）行政許可涉及申請人與他人重大利益關(guān)系，在作出行政許可決定前未按規(guī)定告知申請人與利害關(guān)系人聽證權(quán)的；

（六）違反法定程序作出行政許可的，或者對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予行政許可的；

（七）被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可，應(yīng)當(dāng)予以撤銷而拒不撤銷的；

（八）有償咨詢的；

（九）不予受理許可不告知理由，或者不出具不予受理通知書的；

（十）不依照規(guī)定程序，或者擅自增設(shè)許可程序?qū)嵤┰S可的；

（十一）超越規(guī)定權(quán)限實施許可的；

（十二）未在規(guī)定時限內(nèi)完成許可事項或者告知辦理結(jié)果的；

（十三）違法收取抵押金、保證金和許可費用的；

（十四）違法委托、準(zhǔn)許中介機構(gòu)、下屬事業(yè)單位或者其他組織代行行政許可權(quán)的；

（十五）推諉、拖延或者拒絕履行法定行政許可職責(zé)的；（十六）上級工商機關(guān)強令對不符合法定條件的登記申請予以登記，或者對合法的登記申請不予登記的；

（十七）其他違反《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定，損害行政許可申請人合法權(quán)益的。

第十條 工商機關(guān)在實施法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政事業(yè)性收費征收過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的過錯責(zé)任：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自增設(shè)征收項目，或者擅自改變征收標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）未按規(guī)定范圍、時限實施征收的；

（三）截留、私分或者擅自挪用征收款的；

（四）實施征收不開具專用票據(jù)的；

（五）不出示征收依據(jù)和征收標(biāo)準(zhǔn)實施征收的；

（六）利用年檢、驗照搭車收費或者亂收費的；

（七）有其他違反規(guī)定實施行政征收行為的。

第十一條 工商機關(guān)在實施執(zhí)法檢查過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的過錯責(zé)任：

（一）擅自實施檢查的；

（二）不出示有效執(zhí)法證件實施檢查的；

（三）不按法定程序?qū)嵤z查的；

（四）不按法定權(quán)限或超越法定權(quán)限實施檢查的；

（五）放棄、推諉、拖延或者拒絕履行法定檢查職責(zé)的；

（六）對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為隱瞞、包庇、袒護(hù)、縱容，不依法查處的；

（七）損害被檢查對象合法權(quán)益的；

（八）泄露舉報人身份，致使舉報人遭受打擊報復(fù)的；

（九）有其他違反規(guī)定實施執(zhí)法檢查行為的。

第十二條 工商機關(guān)實施行政處罰時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的過錯責(zé)任：

（一）不具備行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；

（二）無法律和事實依據(jù)實施行政處罰的；

（三）違反行政處罰程序?qū)嵤┨幜P的；

（四）擅自設(shè)立處罰種類或者改變處罰幅度的；

（五）對應(yīng)當(dāng)立案實施處罰的違法行為不處罰的；

（六）未依法告知行政處罰人法定救濟權(quán)利和途徑的；

（七）弄虛作假，偽造或者隱匿證據(jù)的；

（八）有其他違反規(guī)定實施行政處罰行為的。

第十三條 工商機關(guān)在執(zhí)法過程中采取行政強制措施時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究過錯責(zé)任：

（一）無法定依據(jù)采取行政強制措施的；

（二）對公民、法人或者其他組織的財產(chǎn)采取異地扣押、封存強制措施而不出具正式法律文書或者出具正式法律文書填寫內(nèi)容與實際封存、扣押內(nèi)容不符的；

（三）使用、丟失或者損毀扣押、封存財物的；

（四）超期扣押、封存財物的；

（五）違法采取強制措施致使公民、法人和其他組織人身權(quán)或者財產(chǎn)權(quán)受到損害的；

（六）其他違反規(guī)定實施行政強制措施的。

第十四條 工商機關(guān)在履行行政復(fù)議職權(quán)時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的過錯責(zé)任：

（一）對符合法定條件的行政復(fù)議申請不予受理的；

（二）對不予受理的行政復(fù)議申請未說明理由并書面告知申請人的；

（三）在法定期限內(nèi)無正當(dāng)理由不作出行政復(fù)議決定的；

（四）在行政復(fù)議活動中徇私舞弊或者有其他瀆職行為；

（五）其他違法實施行政復(fù)議和不履行行政復(fù)議職責(zé)的行為。

第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)從重追究相關(guān)人員的過錯責(zé)任：

（一）因行政執(zhí)法過錯行為引起行政訴訟，被終審判決撤銷、部分撤銷、變更或者責(zé)令履行具體行政行為的；

（二）因行政執(zhí)法過錯行為引起行政復(fù)議，被決定撤銷、變更或者在一定期限內(nèi)履行職責(zé)，且復(fù)議決定已生效的；

（三）因行政執(zhí)法過錯行為導(dǎo)致行政賠償?shù)模?/p>

（四）因行政執(zhí)法人員玩忽職守、失職、瀆職、徇私枉法等原因被相關(guān)部門追究責(zé)任的；

（五）行政執(zhí)法過錯行為嚴(yán)重后果造成惡劣影響，嚴(yán)重?fù)p害工商行政管理機關(guān)形象的；

（六）一年內(nèi)出現(xiàn)兩次以上應(yīng)予追究的行政過錯責(zé)任的；

（七）干擾、阻礙、不配合對其行政過錯行為進(jìn)行調(diào)查的；

（八）對檢舉人、投訴人打擊、報復(fù)的；

（九）有收受當(dāng)事人財物或者獲取其他利益行為的。

（十）對涉嫌犯罪案件應(yīng)移送不移送、以罰代刑，相關(guān)當(dāng)事人被司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的；

（十一）其他應(yīng)當(dāng)從重追究的情形。

第十六條 有下列情形之一的，可以從輕或者不予追究相關(guān)人員的過錯責(zé)任：

（一）行政執(zhí)法人員主動發(fā)現(xiàn)其執(zhí)法過錯并及時糾正，且未造成嚴(yán)重后果的；

（二）行政執(zhí)法過錯情節(jié)輕微的；

（三）行政管理相對人弄虛作假，致使責(zé)任人作出錯誤判斷的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章或制度未作規(guī)定或者規(guī)定不具體，致使具體行政行為人理解錯誤的；

（五）出現(xiàn)意外情況或者不可抗力因素致使行政過錯發(fā)生的；

（六）執(zhí)行上級錯誤決定而造成行政過錯的；

（七）因鑒定部門錯誤的鑒定結(jié)論導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的；

（八）其他可以從輕或者不予追究的情形。

第十七條 過錯責(zé)任按以下原則確認(rèn)：

（一）工商機關(guān)工作人員單獨行使職權(quán)產(chǎn)生過錯的，由該行政執(zhí)法人員負(fù)直接責(zé)任；

（二）工商機關(guān)工作人員兩人以上共同行使職權(quán)產(chǎn)生過錯的，由主辦人員負(fù)主要直接責(zé)任，其他人員負(fù)次要直接責(zé)任；

（三）經(jīng)案件核審機構(gòu)核審的行政處罰案件，出現(xiàn)行政執(zhí)法過錯的，核審機構(gòu)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)執(zhí)法過錯的，辦案機構(gòu)和核審機構(gòu)的有關(guān)人員共同承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

（四）經(jīng)承辦機構(gòu)負(fù)責(zé)人初審?fù)猓蕡蠊ど虣C關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)作出的具體行政行為出現(xiàn)過錯的，除承辦人員負(fù)直接責(zé)任外，機構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；經(jīng)有關(guān)會議集體研究決定的，由主持研究的機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（五）工商機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對報送的具體行政行為進(jìn)行審批時，改變報審意見，造成行政執(zhí)法過錯的，由審批的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)全部責(zé)任；

（六）按規(guī)定報經(jīng)上一級工商機關(guān)審批后作出的行政行為出現(xiàn)過錯的，審批機關(guān)未改變報送機關(guān)的處罰意見，審批機關(guān)和辦案機關(guān)的相關(guān)人員共同承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；審批機關(guān)改變報送機關(guān)的意見，審批機關(guān)的相關(guān)人員承擔(dān)全部責(zé)任；

（七）經(jīng)行政復(fù)議決定維持原具體行政行為而導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，復(fù)議機關(guān)和辦案機關(guān)的有關(guān)人員共同承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；經(jīng)行政復(fù)議決定撤銷、變更原具體行政行為而導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，復(fù)議機關(guān)的相關(guān)人員承擔(dān)全部責(zé)任；

（八）由于承辦人員提供事實有誤，或者隱匿證據(jù)、提供虛假證明等原因?qū)е滦姓?zhí)法過錯的，由承辦人員承擔(dān)全部責(zé)任；

第四章 追究方式與程序

第十八條 對負(fù)有行政執(zhí)法過錯責(zé)任的人員，根據(jù)不同情節(jié)，按下列方式予以追究：

（一）責(zé)令書面檢查并通報批評；

（二）停職待崗或者調(diào)離執(zhí)法崗位；

（三）取消當(dāng)年評選先進(jìn)資格；

（四）給予行政處分；

（五）追償相應(yīng)的費用；

（六）其他法律和行政法規(guī)規(guī)定的方式。

以上追究方式可以單獨適用，也可以合并適用。

第十九條 停職待崗期限為3—6個月；對給予行政記大過及以上處分的人員，應(yīng)調(diào)離行政執(zhí)法崗位。

需給予行政執(zhí)法過錯責(zé)任人員行政處分的，按干部管理有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十條 因行政行為過錯侵犯了公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，造成損害并涉及賠償?shù)?，依照《工商行政管理機關(guān)行政賠償實施辦法》，根據(jù)責(zé)任大小，由過錯責(zé)任人承擔(dān)其月工資1-10倍的經(jīng)濟賠償。

第二十一條 對執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)或者群眾申（投）訴、舉報的行政執(zhí)法過錯行為，由行政執(zhí)法機關(guān)的法制機構(gòu)進(jìn)行初審，對需要追究過錯責(zé)任的，提出立案建議，報分管局長審批。

第二十二條 法制機構(gòu)調(diào)處行政執(zhí)法過錯責(zé)任，應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個工作日內(nèi)完成；重大復(fù)雜的案件經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以延長30日。

第二十三條 法制機構(gòu)對行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究案件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面調(diào)查，收集必要的證據(jù)，進(jìn)行過錯責(zé)任確認(rèn)，并寫出調(diào)查終結(jié)報告。

調(diào)查終結(jié)報告的內(nèi)容包括：被追究人的基本情況、行政執(zhí)法過錯事實、案件性質(zhì)、追究責(zé)任的依據(jù)、追究責(zé)任的建議等。

第二十四條 經(jīng)批準(zhǔn)追究過錯責(zé)任的案件，應(yīng)當(dāng)按干部管理權(quán)限分別由人事或者監(jiān)督部門制作《行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究決定書》。

決定書的內(nèi)容應(yīng)包括：責(zé)任人的基本情況、行政執(zhí)法過錯的事實、案件性質(zhì)、追究責(zé)任的依據(jù)、追究責(zé)任的決定、責(zé)任人的救濟途徑、作出決定的時間等。

決定書應(yīng)以行政機關(guān)的名義作出，并送達(dá)過錯責(zé)任人。

第二十五條 過錯責(zé)任人對追究決定不服的，可以在接到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)向作出決定的上一級工商機關(guān)提出申訴。

作出決定的上一級工商機關(guān)在接到申訴后，應(yīng)在30日內(nèi)予以復(fù)查或復(fù)核，并將結(jié)果以書面形式通知申訴入。

第二十六條 因工作人員出現(xiàn)行政執(zhí)法過錯被追究責(zé)任的行政行為，作出該行政行為的工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定糾正不當(dāng)或者錯誤的行政行為。

第二十七條 有下列情形之一的，由所在工商機關(guān)暫扣行政執(zhí)法過錯責(zé)任人員《工商行政管理執(zhí)法證》：

（一）被停止履行執(zhí)法職責(zé)或者停職待崗的；

（二）因涉嫌違法違紀(jì)被立案審查，尚未做出結(jié)論的；

（三）因其他原因應(yīng)當(dāng)暫扣的。

第二十八條 有下列情形之一的，由省工商行政管理局收繳行政執(zhí)法過錯責(zé)任人員《工商行政管理執(zhí)法證》：

（一）調(diào)離行政執(zhí)法崗位的；

（二）受到開除公職行政處分的；

（三）受到行政拘留、勞動教養(yǎng)、刑事拘留或者判處刑罰的；

（四）因其他原因應(yīng)當(dāng)收繳吊銷的。

第五章 附

則

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原云南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法責(zé)任追究實施細(xì)則（試行）同時廢止。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

云南省工商行政管理機關(guān)

《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》使用規(guī)定

第一條 為了充分發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督的作用，及時糾正執(zhí)法中存在的不當(dāng)或者違法行政行為等問題，依據(jù)《云南省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》、《云南省行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》和《工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》制定本規(guī)定。

第二條 《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》由各級工商行政管理機關(guān)在糾正下級工商行政管理機關(guān)（以下簡稱工商機關(guān)）不當(dāng)或者違法行政行為時使用，由法制機構(gòu)具體實施。

第三條 各級工商機關(guān)在使用《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》時，應(yīng)對所糾正的行為調(diào)查核實，并聽取相關(guān)單位及其工作人員的申辯和意見后，方能制發(fā)。

第四條 法制機構(gòu)在實施執(zhí)法監(jiān)督時應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)督記錄，對發(fā)現(xiàn)不作為和違法行政行為的時間、地點、責(zé)任單位、人員、主要問題等進(jìn)行記載，必要時由被監(jiān)督單位、人員簽字。

第五條 法制機構(gòu)下達(dá)《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，以各級工商機關(guān)的名義下達(dá)，不得擅自以法制機構(gòu)的名義作出。

第六條 《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》由各級法制機構(gòu)統(tǒng)一編號、登記、保管、存檔。

《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》一式兩份，一份由實施監(jiān)督的法制機構(gòu)留存，一份由被監(jiān)督單位留存。

第七條 法制機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向上一級工商機關(guān)的法制機構(gòu)報告執(zhí)法監(jiān)督情況。

省工商行政管理局定期通報執(zhí)法監(jiān)督情況。

第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實行。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

云南省工商行政管理機關(guān) 《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》

工商法監(jiān)糾字（20）號

（單位）：

經(jīng)查，年 月 日，你單位在執(zhí)法工作中存在下列不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的問題：一、二、三、四、根據(jù)《云南省工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》第二十一條、第二十二條規(guī)定，特通知（建議）如下：一、二、三、四、請你單位自收到本通知（建議）書之日起十五日內(nèi)，對上述問題進(jìn)行改正，并于改正后五日內(nèi)將結(jié)果報我局執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)。

承辦人（簽字）：

工商行政管理局

年 月 日 本通知（建議）書一式二份：一份執(zhí)法監(jiān)督單位留存，一份整改單位留存。