第一篇：教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪探析5

教育領(lǐng)域中的職務(wù)犯罪探析

宋友艷1，張克強2（1.黑龍江省政法管理干部學(xué)院，哈爾濱 150080；2.黑龍江省綏芬河市人民檢察院，黑龍江 綏芬河 157399）

摘要：教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪是在教育活動中利用職務(wù)之便利以權(quán)謀私，或者濫用職權(quán)，給國家和人民的利益造成嚴重損失的行為。近年來教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件，特別是發(fā)生在高校的職務(wù)犯罪發(fā)案率不斷上升。系統(tǒng)地分析研究教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪的類型、特點等問題，對于預(yù)防教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪具有非常重要的意義。

關(guān)鍵詞：教育；高校；職務(wù)犯罪

教育是傳播社會文化，培養(yǎng)人的社會實踐活動，因此，教育也是社會發(fā)展水平的重要標(biāo)志，影響著國家經(jīng)濟發(fā)展，以及整個社會發(fā)展的發(fā)展進步。近年來教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件已成了職務(wù)犯罪的多發(fā)區(qū)，特別是發(fā)生在高校的腐敗案件，無論在數(shù)量上，還是在涉案金額方面，都是前所未有的。教育領(lǐng)域這一圣潔的殿堂中的職務(wù)犯罪上升之勢，已經(jīng)引起社會各界的廣泛關(guān)注。筆者認為，深層次地分析研究教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪的相關(guān)問題，是探討如何構(gòu)建懲治和預(yù)防機制的重要途徑，對于做好教育領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，預(yù)防犯罪具有非常重要的意義現(xiàn)實。

一、教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪的及種類

職務(wù)犯罪不是一個法律概念，而是法學(xué)研究者對與職務(wù)有關(guān)犯罪的概稱，也被稱作“腐敗犯罪”，與國外刑事法學(xué)理論上的公務(wù)員犯罪、白領(lǐng)犯罪等概念相似。在我國，所謂的職務(wù)犯罪，狹義上往往僅指依法由檢察機關(guān)立案偵查的職務(wù)犯罪，公安機關(guān)負責(zé)偵查的與職務(wù)有關(guān)的犯罪被納入經(jīng)濟犯罪的范疇。如貪污罪與職務(wù)侵占罪、挪用公款罪與挪用資金罪、受賄罪與非國家工作人員受賄罪。這些犯罪之所以被類型化為不同的犯罪，主要是犯罪主體的差異，以及其所侵犯的抽象的法益不完全一致，但是它們的行為特征基本相同，特別是利用職務(wù)便利這一特征，沒有差異——從某種意義上講，這種狹義上對職務(wù)犯罪的歸類，是我國傳統(tǒng)官本位文化的反映。因此，從犯罪學(xué)角度看，職務(wù)犯罪應(yīng)當(dāng)包括非公職人員在履行職責(zé)過程中實施的犯罪。比如，非國有公司、企業(yè)的工作人員在生產(chǎn)、作業(yè)中因違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故的，可以成立重大責(zé)任事故罪；其利用職務(wù)上的便利侵占本單位財物的，可以成立職務(wù)侵占罪。又如，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員、證券交易所的從業(yè)人員進行內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易，可以成立內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪或利用未公開信息交易罪。上述犯罪行為屬于行為人在履行職責(zé)過程中實施的職務(wù)犯罪，只是犯罪主體不屬于國家工作人員。職務(wù)犯罪中的“職務(wù)”，不僅包括代表國家行使的國家和社會管理職責(zé)、職務(wù)，還包括存在于其他領(lǐng)域的為了實現(xiàn)各種活動的秩序化的職責(zé)、職務(wù)。這種研究范式更適應(yīng)于市場經(jīng)濟對職務(wù)犯罪的打擊，因此，我們認為職務(wù)犯罪是違反或偏離公共職責(zé)，私用或濫用公共權(quán)力，侵害國家公共管理職能和正常秩序，致使國家和人民利益遭受重大損失，而依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的行為。

教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪是指在教育領(lǐng)域中利用職務(wù)之便以權(quán)謀私，或者濫用職權(quán)，給國家和人民的利益造成嚴重損失，給教育事業(yè)帶來嚴重危害，對教育領(lǐng)域長期以來形成的良好聲譽造成嚴重負面影響的行為[1]。教育系統(tǒng)職務(wù)犯罪主體是教育系統(tǒng)工作人員，具體包括教育行政部門工作人員、國有各級各類學(xué)校及其產(chǎn)業(yè)或機構(gòu)的工作人員。因為，教育行政管理部門和其他行政管理部門一樣，并不具有較大的區(qū)別，因此，這里的教育領(lǐng)域一般指的是校園 1 內(nèi)的職務(wù)犯罪，特別是高校內(nèi)的職務(wù)犯罪，結(jié)合我國現(xiàn)行刑法的具體規(guī)定，教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪具體可以分為以下幾種情況。

（一）貪利型犯罪

貪利型犯罪就是行為人利用職務(wù)上的便利牟取不法經(jīng)濟利益的犯罪。《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）第八章貪污賄賂罪從第382條至第396條規(guī)定了12個罪名，如貪污罪、受賄罪、挪用公款罪、私分國有資產(chǎn)罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪等等?！缎谭ā返谌缕茐纳鐣髁x市場經(jīng)濟秩序罪第三節(jié)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪中第163條非國家工作人員受賄罪、第164條對非國家工作人員行賄罪、第165條非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、第166條為親友非法牟利罪。

（二）瀆職型犯罪

瀆職型犯罪是指行為人在職務(wù)活動中嚴重不負責(zé)任，致使國家和人民利益遭受重大損失的行為。《刑法》第九章瀆職罪從第397條至第419條規(guī)定了35個瀆職罪名，如濫用職權(quán)罪，玩忽職守罪，故意泄露國家秘密罪，招收公務(wù)員、學(xué)生徇私舞弊罪等?！缎谭ā返谌缕茐纳鐣髁x市場經(jīng)濟秩序罪第三節(jié)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪中第167條簽訂、履行合同失職被騙罪；第168條國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪；第68條國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪；第169條徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪。

（三）侵權(quán)型犯罪

侵權(quán)型犯罪就是行為人濫用職權(quán)，侵犯了公民人身權(quán)利和民主權(quán)利的犯罪?！缎谭ā返谒恼乱?guī)定了9個罪名，如非法拘禁罪、非法搜查罪、刑訊逼供罪、報復(fù)陷害罪、非法剝奪公民宗教信仰自由罪等。

二、新時期教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪的特點

（一）發(fā)案部門相對集中

近年來教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪案發(fā)數(shù)量不斷上升，大案要案也逐漸增多，過去犯罪金額在10萬元以下的居多，現(xiàn)在涉案金額甚至已達百萬、千萬。學(xué)校職務(wù)犯罪主要發(fā)生在基建、采購等部門。學(xué)校采購（包括后勤）環(huán)節(jié)尤其是學(xué)生用品和各種圖書采購歷來是學(xué)校職務(wù)犯罪最高發(fā)的領(lǐng)域之一，個別人在采購過程中，利用職權(quán)收受回扣，為個人謀取不正當(dāng)利益。這是學(xué)校職務(wù)犯罪中一個比較傳統(tǒng)的特征。基建領(lǐng)域發(fā)案率高是晚近學(xué)校職務(wù)犯罪的一個特征。我國學(xué)校從 2000 年起開始大幅擴招，各地學(xué)校都在擴大自己的辦學(xué)規(guī)模，基礎(chǔ)建設(shè)也相應(yīng)成為了各學(xué)校的重點工作。這些工程往往是由學(xué)校特別是由學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)自己決定的，因此基礎(chǔ)建設(shè)就成為了職務(wù)犯罪滋生的“溫床”，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部抵擋不住金錢的誘惑，通過暗箱操作從中漁利。另外，隨著各大學(xué)校尤其是名校自主招生的權(quán)限越來越大，“招生”很可能是將來學(xué)校招生部門職務(wù)犯罪高發(fā)的領(lǐng)域之一。

(二)窩案、串案比例較大

窩案、串案所占比例較大，經(jīng)常出現(xiàn)“查辦一人挖出一窩，辦理一案帶出一串”的現(xiàn)象，集體腐敗已成為學(xué)校職務(wù)犯罪的一個新特點。窩案、串案主要表現(xiàn)為學(xué)校內(nèi)部的分管領(lǐng)導(dǎo)、下屬單位負責(zé)人之間串通一氣，為了少數(shù)小團體的利益，形成同盟，共同犯罪[2]。“窩案、串案增多”是學(xué)校職犯罪的一個必然，在學(xué)校的決策過程中，由黨政領(lǐng)導(dǎo)決策而由中級干部執(zhí)行是目前我國高校決策機制的基本模式。在這一過程中，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)參與其中，這學(xué)校的相關(guān)主管責(zé)任人員集體決策，但由于集體決策沒有受到更大范圍的制約，因此造成集體腐敗犯罪。

（三）涉案人員學(xué)歷高、年齡輕

從學(xué)校職務(wù)犯罪涉案人員的學(xué)歷層次和年齡來看，學(xué)校職務(wù)犯罪主體的“高學(xué)歷”特征是現(xiàn)在學(xué)校人才結(jié)構(gòu)決定的。為了實現(xiàn)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子的年輕化、知識化、專業(yè)化，近年來各學(xué)校選拔了一大批學(xué)歷層次較高，業(yè)務(wù)水平較好的中青年干部充實到領(lǐng)導(dǎo)干部隊伍中來。所 2 謂“高學(xué)歷”是指國民教育序列的本科學(xué)習(xí)經(jīng)歷及其以上的碩士、博士學(xué)習(xí)經(jīng)歷。我國學(xué)校經(jīng)過多年建設(shè)以后，學(xué)校的高學(xué)歷結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為了現(xiàn)實。根據(jù)教育部的統(tǒng)計，截止 2012年，全國高等教育專任教師144.03萬人，具有研究生學(xué)歷的比例為53.34%。高學(xué)歷、高智商的人在作案時，往往考慮精細，布局縝密隱蔽性相當(dāng)高，并且反偵查能力強，這就給辦案增加了難度，案件錯綜復(fù)雜，處理較為困難。

（四）涉及到的主要罪名是“受賄罪” 受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)之便，索取他人財物的，或者非法收受他人財物為他人謀取利益的行為[3]?！吨腥A人民共和國刑法》第385條規(guī)定：“國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。國家工作人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，以受賄論處。”“受賄罪”在整個學(xué)校職務(wù)犯罪中發(fā)案率最高[4]，主要因為學(xué)校在基礎(chǔ)建設(shè)過程中牽涉到開發(fā)商與校方關(guān)系。這是學(xué)校職務(wù)犯罪與其他職務(wù)犯罪相同的特征。從學(xué)校職務(wù)犯罪涉案金額來看，涉案的總金額有逐漸增大之趨勢，個案中涉及的金額可以說是達到了巨大。相對于高等院校這種以公益為目的的事業(yè)單位，這樣巨大的金額是比較驚人的。這一特征應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。另外，在職稱評審、課題立項等相關(guān)活動中，也出現(xiàn)了各種各樣的行賄受賄現(xiàn)象。

三、教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪的對策

（一）完善教育領(lǐng)域相關(guān)立法

反對腐敗，法制是保障。鄧小平說：“在整個改革開放過程中，都要反對腐敗。對干部和黨員來說，廉政建設(shè)要作為大事來抓。還是要靠法制，搞法制靠得住些。”進入21世紀(jì)，我國教育事業(yè)進入空前發(fā)展階段，高等教育大眾化水平進一步提高。高等教育毛入學(xué)率2002年達到15%，開始進入大眾化階段。2005年為21%。2009年為24.2%，在學(xué)總規(guī)模達2979萬人，位居世界第一。與教育事業(yè)發(fā)展的迅猛趨勢形成鮮明對比的是我國教育領(lǐng)域立法雖然已經(jīng)初步形成了體系，但是，大多數(shù)立法都是形成于上個世紀(jì)90年代，如《中華人民共和國教師法》、《中華人民共和國教育法》、《中華人民共和國職業(yè)教育法》、《中華人民共和國高等教育法》，以及《中華人民共和國義務(wù)教育法》（1986年施行，2006年修訂）。同時，目前教育立法中關(guān)于職務(wù)犯罪的內(nèi)容并不很多，即便是有，也不是很縝密。如《中華人民共和國教育法》中關(guān)于刑事責(zé)任的規(guī)定有：（1）違反國家財政制度、財務(wù)制度，挪用、克扣教育經(jīng)費的，由上級機關(guān)責(zé)令限期歸還被挪用、克扣的經(jīng)費，并對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（2）明知校舍或者教育教學(xué)設(shè)施有危險，而不采取措施，造成人員傷亡或者重大財產(chǎn)損失的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法追究刑事責(zé)任。（3）在招收學(xué)生工作中徇私舞弊的，由教育行政部門責(zé)令退回招收的人員；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”

而對以下情況只規(guī)定了行政責(zé)任：（1）違反國家有關(guān)規(guī)定，向?qū)W校或者其他教育機構(gòu)收取費用的；（2）違反國家有關(guān)規(guī)定，舉辦學(xué)?；蛘咂渌逃龣C構(gòu)的；（3）違反國家有關(guān)規(guī)定招收學(xué)員的；（4）學(xué)校及其他教育機構(gòu)違反國家有關(guān)規(guī)定向受教育者收取費用的；（5）在國家教育考試中作弊的；（6）違反本法規(guī)定，頒發(fā)學(xué)位證書、學(xué)歷證書或者其他學(xué)業(yè)證書的?！吨腥A人民共和國高等教育法》更是只有一條法律責(zé)任，即“對高等教育活動中違反教育法規(guī)定的，依照教育法的有關(guān)規(guī)定給予處罰”。

（二）強化內(nèi)部監(jiān)督、制度監(jiān)督機制

根據(jù)權(quán)力監(jiān)督的一般原理，權(quán)力監(jiān)督包括兩個方面：一方面是權(quán)力的自我監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督；另一方面是權(quán)力的制度監(jiān)督和外部監(jiān)督。職務(wù)犯罪是公共權(quán)力的性質(zhì)和功能的異化。針對那些容易產(chǎn)生腐敗、導(dǎo)致教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪的環(huán)節(jié)，健全依法行使權(quán)力的制約機制，加強 3 對權(quán)力運行的監(jiān)督，防止權(quán)力的異化和濫用，是遏制和預(yù)防職務(wù)犯罪的重要內(nèi)容。我國現(xiàn)有的教育體制及教育領(lǐng)域賄賂防控機制方面存在重大缺陷，其結(jié)果導(dǎo)致了教育領(lǐng)域某些行政部門和學(xué)校屢屢出現(xiàn)貪污賄賂、濫用職權(quán)等違法犯罪問題，不僅給國家和人民的利益造成損失，而且影響了教育資源的公正配置。學(xué)校內(nèi)部監(jiān)督組織雖然有紀(jì)檢、審計、工會等內(nèi)部監(jiān)督組織，但是這些內(nèi)部監(jiān)督組織和部門都是在書記、校長直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，被監(jiān)督者管理監(jiān)督者，如何監(jiān)督？教育腐敗的泛濫說明現(xiàn)行的權(quán)力體制對授權(quán)后權(quán)力運作過程的控制力和約束力還不足，使得用權(quán)人有較大的個人隨意行為的空間。當(dāng)權(quán)力失控后，它的存在就成為產(chǎn)生腐敗的重要源頭，必然發(fā)生濫用的情形。預(yù)防職務(wù)犯罪，必須抓好對權(quán)力運行的監(jiān)督工作。由此，強化權(quán)利的內(nèi)部監(jiān)督制約機制和規(guī)章建制，是防止權(quán)力濫用的重要前提。包括:黨內(nèi)民主生活會、教職工代表大會、招生招標(biāo)公開、經(jīng)濟責(zé)任審計、重大事項報告、校務(wù)公開、信訪舉報，述職述廉，以及問責(zé)追究等制度，整合監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力，要特別重視發(fā)揮群眾監(jiān)督的作用，要圍繞師生員工關(guān)心的熱點問題和人、財、物管理等容易滋生腐敗的領(lǐng)域，抓住決策、執(zhí)行、結(jié)果等主要環(huán)節(jié)，實現(xiàn)權(quán)利運行過程的動態(tài)公開，并把動態(tài)公開與全程監(jiān)督相結(jié)合，切實加大對權(quán)力運行的監(jiān)督力度[5]。

（三）整合偵查職能管轄

我國人民檢察院與公安機關(guān)之間的職能管轄沖突是司法實踐中最常見的管轄沖突形式。職能管轄也叫立案管轄，是指公安機關(guān)、人民檢察院和人民法院之間在立案受理刑事案件上的分工[6]。在刑事司法方面，由兩個機關(guān)分別享有對職務(wù)犯罪的偵查權(quán)，不利于對教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件進行偵破。依據(jù)我國刑事訴訟法第18條的規(guī)定，刑事案件的偵查主要由公安機關(guān)進行。人民檢察院負責(zé)貪污賄賂犯罪，國家工作人員的瀆職犯罪，國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的非法拘禁、刑訊逼供、報復(fù)陷害、非法搜查的侵犯公民人身權(quán)利的犯罪以及侵犯公民民主權(quán)利的犯罪的立案偵查。另外，對于國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的其他重大的犯罪案件，需要由人民檢察院直接受理的時候，經(jīng)省級以上人民檢察院決定，可以由人民檢察院立案偵查。

教育領(lǐng)域職務(wù)犯罪，既包括由檢察院立案偵查的貪污等犯罪，又包括應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)立案偵查的職務(wù)侵占等犯罪?，F(xiàn)實中各機關(guān)在對待屬于自己管轄的案件時，所用的辦案手法、操作程序乃至謀略都是不同的，這會造成并案偵查時的效率降低與效果不好的局面；若分案處理，則又出現(xiàn)一個問題，即對于同一犯罪嫌疑人采取強制措施到底應(yīng)由誰具體執(zhí)行，偵査中的沖突如何協(xié)調(diào)、如何解決的問題？

解決刑事訴訟案件立案管轄沖突，可以通過加強檢察機關(guān)的監(jiān)督權(quán)，使檢察機關(guān)能夠基于其法律監(jiān)督的地位，偵査、管轄容易引起立案管轄沖突的重大疑難案件，進而保證偵查活動按照法定程序進行，合法、有效地收集證據(jù)，以確保案件質(zhì)量，從而避免立案管轄沖突發(fā)生。另外，還可以改變現(xiàn)有的警檢關(guān)系來解決立案管轄的沖突。因為公訴案件立案管轄沖突是由于偵查主體的多元化和互不交叉以及檢警兩家的相互牽制而對罪名認定不一致，因此，實行“檢警一體化”，以保證在偵査方向上、證據(jù)的收集上和案件性質(zhì)的認定上的一致性，就能夠解決立案管轄沖突問題。參考文獻：

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The job—related crimes in the field of education refer to the abuse of power in the field of education and then causing grave damage to the interests of the country and the people.In recent years, the rate of the crimes has risen, especially in colleges.In order to prevent this kind of crimes from happening, it is very important to systematically analyze and deeply research such crimes in the field of education.key words: education;college;job—related crimes

第二篇：征地拆遷領(lǐng)域職務(wù)犯罪

征地拆遷領(lǐng)域

涉農(nóng)職務(wù)犯罪情況分析

近年來，社會主義新農(nóng)村建設(shè)深入開展，城鄉(xiāng)一體化進程不斷加快，我區(qū)也提出了建設(shè)“京北創(chuàng)新中心，國際科教新城”的戰(zhàn)略，在這樣的背景下，包括中央企業(yè)在內(nèi)的一大批重大項目相繼簽約落戶我區(qū)，由此，我區(qū)土地整理的任務(wù)十分繁重，舊村改造步入快車道，涉農(nóng)征地拆遷的壓力越來越大。我院在辦理此類案件過程中發(fā)現(xiàn)，個別國家機關(guān)工作人員和農(nóng)村基層組織工作人員借當(dāng)前法律法規(guī)不完善、工作機制不健全之機，利用職務(wù)之便，大肆實施貪污受賄等犯罪行為，不僅造成拆遷改造工程的惠民效果大打折扣，更因資源分配不公而激化了社會矛盾，嚴重損壞了黨和政府的威信，阻礙了拆遷工作的有序進行。檢察機關(guān)作為法律監(jiān)督機關(guān)，承擔(dān)著打擊、監(jiān)督、教育、預(yù)防、保護等職能作用，我院對近三年查辦的涉農(nóng)職務(wù)犯罪案件進行了分析和研究，力圖為懲治和預(yù)防涉農(nóng)職務(wù)犯罪提出建議，更好的服務(wù)我區(qū)的城鄉(xiāng)一體化建設(shè)。

一、查辦案件的基本情況

2009年以來，我院共受理初查涉農(nóng)職務(wù)犯罪線索38件49人，立案查辦了14件22人。其中，涉及農(nóng)村征地拆遷領(lǐng)域的線索共計16件25人，立案查辦8件15人，占我院立案查辦的涉農(nóng)職務(wù)犯罪案件的68%。經(jīng)法院審理已經(jīng)做出判決的9名被告人中，2名被判處十年以上有期徒刑，2名被判處五年以上不滿十年有期徒刑。

二、案件的主要特點

通過對涉農(nóng)職務(wù)犯罪線索及立案查辦的該類案件的分析，可以看出，我區(qū)涉農(nóng)征地拆遷領(lǐng)域職務(wù)犯罪存在以下幾

個突出特點：

一是涉案主體主要是農(nóng)村“兩委”班子成員。被舉報的25人涉農(nóng)征地拆遷領(lǐng)域職務(wù)犯罪線索中，5人系村委會主任，6人系黨支部書記或黨支部書記兼村委會主任，另有6人系黨支部副書記、黨支部委員、村委會委員，農(nóng)村“兩委”班子成員占被舉報的68%。在立案查辦的15人中，農(nóng)村“兩委”班子成員的比例超過了總數(shù)的50%。

二是線索以署名舉報為主，立案案件多為自行發(fā)現(xiàn)。16件涉農(nóng)征地拆遷職務(wù)犯罪線索中，署名舉報的有7件，占44%，匿名舉報的3件，本院其他部門移送的2件，自行發(fā)現(xiàn)的4件。8件立案查辦案件中，自行發(fā)現(xiàn)的4件線索均成功立案，占50%，署名舉報和本院其他部門移送的各2件。三是舉報時間集中在農(nóng)村“兩委”班子換屆前后。2007年至2009年，我院受理的涉農(nóng)職務(wù)犯罪線索較少，共計9件，基本沒有征地拆遷領(lǐng)域的線索。2010，正值農(nóng)村“兩委”班子換屆選舉，同時，農(nóng)村拆遷改造工程相繼大規(guī)模推開，在此前后反映征地拆遷領(lǐng)域涉農(nóng)職務(wù)犯罪線索的數(shù)量激增，接近前三年此類線索的2倍。

四是內(nèi)外勾結(jié)、共同犯罪的窩案串案特征明顯。由于征地拆遷工作環(huán)節(jié)眾多，該領(lǐng)域職務(wù)犯罪往往是農(nóng)村基層組織工作人員之間或者與其他人員相互勾結(jié)作案，以共同犯罪、涉嫌數(shù)罪的形式出現(xiàn)。我院立案查辦的8件農(nóng)村征地拆遷領(lǐng)域職務(wù)犯罪中，4件為串案，即由一起受賄案件深挖出行賄案件3件3人。窩案2件，共涉及8名犯罪嫌疑人。五是涉案罪名集中在行受賄案件上。在立案查辦的8件15人中，貪污案件1件3人，行受賄案件6件10人，挪用公款案件1件2人。可見，在涉農(nóng)征地拆遷領(lǐng)域，職務(wù)犯罪

案件以行受賄為主。

三、犯罪的四種主要手段

通過剖析近年來查辦的涉農(nóng)征地拆遷環(huán)節(jié)職務(wù)犯罪案件，我院發(fā)現(xiàn)此環(huán)節(jié)職務(wù)犯罪在手段上呈現(xiàn)多樣化趨勢，概括起來，主要有以下四大類表現(xiàn)形式：

一是向欲承攬拆除原有房屋業(yè)務(wù)的施工隊收受或索要賄賂。目前，我區(qū)征地拆遷工作涉及到多個鎮(zhèn)村，拆遷的面積很大，但是，拆遷市場因為專業(yè)性不強，準(zhǔn)入門檻不高，造成競爭依然十分激烈，不少施工隊為了拿到拆遷合同，或主動或被動的向握有施工隊選擇權(quán)的國家工作人員行賄，這已成為拆遷市場的“潛規(guī)則”。

二是利用發(fā)放征地拆遷補償費的時間差挪用公款。由于拆遷工作涉及不同的被拆遷戶，環(huán)節(jié)多，周期長，進度不一，由此造成拆遷補償費的滾動下發(fā)或暫時滯留，這就給具有拆遷費管理權(quán)的人員挪用提供了可能。如某村黨支部書記兼村委會主任，在一年時間內(nèi)，個人決定將本村村民的拆遷補償款814萬元分10次借給他人進行經(jīng)營活動，至案發(fā)時仍有

180萬元尚未歸還。三是偽造征地拆遷項目或內(nèi)容，騙取征地拆遷補償款。一般是被拆遷戶與有關(guān)國家工作人員和農(nóng)村基層組織工作人員相勾結(jié)，以工作存在失誤、審查把關(guān)不嚴、領(lǐng)導(dǎo)有交代等為說辭，使被拆遷戶的相關(guān)手續(xù)順利過關(guān)，共同騙取征地拆遷補償款后分贓。已經(jīng)發(fā)現(xiàn)有下列不法行為：

1、采取偽造的方法，虛假延長被拆遷地塊承包合同年限，騙取根據(jù)延長的合同年限多給予的預(yù)期補償；

2、冒用已去世村民的名義倒簽合同，編造征地拆遷補償承諾，騙取根據(jù)拆遷補償承諾多給予的補償款；

3、移花接木在其他地塊的他人的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和納稅證明，多騙取企業(yè)停產(chǎn)停業(yè)補償款；

4、事先通過內(nèi)部渠道獲取拆遷信息，在即將納入拆遷的地塊上搶建、搶種，多獲取拆遷補償款。

5、被拆遷戶采取多報拆遷面積的虛增方式或者將已分別出租的多塊土地“合成”為一“新址”進行虛擬承租的虛

構(gòu)方式，騙取拆遷補償款。

四是拆遷中介人員違規(guī)幫助被拆遷戶多騙取補償款。在拆遷過程中，為工作方便，政府往往將談判、評估等事項委托給或一同與拆遷中介機構(gòu)開展，由于評估過后建筑物在短時間內(nèi)即被拆除，有些評估人員受利益驅(qū)動，采取人為操縱標(biāo)準(zhǔn)等手段，對被拆遷地塊的“地上物”的數(shù)量、規(guī)格等肆意進行高估，使拆遷戶獲得高額補償，進而從拆遷戶收取好

處。

四、案件高發(fā)的主要原因

我院在查辦涉農(nóng)征地拆遷領(lǐng)域職務(wù)犯罪的同時，及時對案發(fā)的原因進行了分析和總結(jié)，我們認為，涉農(nóng)征地拆遷領(lǐng)域職務(wù)犯罪高發(fā)主要有以下原因：

（一）征地拆遷工作相關(guān)的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，征地

拆遷補償工作隨意性較大

主要表現(xiàn)在三個方面：一是關(guān)于征地拆遷費用專戶存儲的硬性規(guī)定沒有落到實處。如在某村集體土地拆遷征地過程中，本該由征地單位打入村鎮(zhèn)共管賬戶，由鎮(zhèn)級財政進行監(jiān)管的拆遷款，卻直接打入了村集體提供的7家個人或單位賬戶，導(dǎo)致鎮(zhèn)級財政對拆遷補償工作無從監(jiān)管，進而為其實施職務(wù)犯罪行為提供了操作空間。

二是對停產(chǎn)停業(yè)綜合補助的審批條件執(zhí)行不嚴。根據(jù)《昌平區(qū)集體土地房屋拆遷補償補助規(guī)定》，被拆遷人在申請停產(chǎn)停業(yè)綜合補助費時，被拆遷房屋應(yīng)具有合法的批建手續(xù)或房屋所有權(quán)證，拆遷前被拆遷房屋實際用于生產(chǎn)經(jīng)營，有工商營業(yè)執(zhí)照，并且工商營業(yè)執(zhí)照上標(biāo)明的營業(yè)地點為被拆遷房屋，已辦理稅務(wù)登記并出具納稅憑證。同時，依據(jù)《北京市房屋拆遷前期工作指導(dǎo)意見》，拆遷單位工作人員入戶調(diào)查的主要內(nèi)容包括被拆遷人的房屋權(quán)屬和使用狀況，并應(yīng)制作詳細的入戶調(diào)查情況登記表。然而，在辦案中我們發(fā)現(xiàn)，被拆遷人使用注冊在同村其他地址經(jīng)營的企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照，通過該單位補繳稅款的手段獲得納稅憑證，且拆遷員并未進行入戶調(diào)查，導(dǎo)致被拆遷人的違建房獲得了四百余萬的停產(chǎn)停業(yè)綜合補助費。村、鎮(zhèn)工作人員及拆遷員的審查疏失、甚至積極配合，客觀上為被拆遷人運用停產(chǎn)停業(yè)綜合補助費騙

取國有資金大開方便之門。

三是關(guān)于農(nóng)村集體土地發(fā)包、出租的決策程序貫徹不力?！恫絽^(qū)村級事務(wù)重大事項民主決策暫行規(guī)定》對農(nóng)村集體資產(chǎn)發(fā)包及出租的決策方法和程序進行了明確規(guī)定，包括“應(yīng)經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村民大會三分之二以上成員或者三分之二以上成員的村民代表同意，并報鎮(zhèn)政府審批；將發(fā)包合同文本等向本集體經(jīng)濟組織成員公開”等等，但從我院查辦案件的情況看，某些村集體土地的發(fā)包、出租并沒有完全經(jīng)過這些程序，廣大村民也并不清楚集體土地發(fā)包、出租的具體情況。這就導(dǎo)致在拆遷過程中，某些行為人與農(nóng)村干部相互勾結(jié)，虛構(gòu)承包合同、虛增承包面積，騙取國家的補償款。

（二）外部監(jiān)督不到位導(dǎo)致某些村黨支部書記、村委會主任權(quán)力過于集中，農(nóng)村基層組織缺乏民主決策的體制近年來，隨著國家對農(nóng)村的政策性投資大幅度增加，大量的投資通過資金劃撥的形式下發(fā)到基層組織，再由基層組織根據(jù)農(nóng)民土地被征用的面積，折算成補償款發(fā)放到農(nóng)民手中。這也就使農(nóng)村基層干部尤其是村黨支部書記，村委會主任等具有一定的人、財、物的支配權(quán)和管理權(quán)。而在現(xiàn)實中農(nóng)村基層村干部議事決策缺乏一套完整有效的規(guī)范制度，設(shè)置的“村帳鎮(zhèn)管”制度在有的地方僅僅表現(xiàn)為形式上的管理，上級管理部門對于村居資金的分配、使用沒有形成統(tǒng)一有效的管理監(jiān)督和制約機制，不能及時發(fā)現(xiàn)問題。從我院查辦的案件來看，幾個發(fā)生職務(wù)犯罪案件的村普遍存在的現(xiàn)象是：農(nóng)村基層組織工作人員間的監(jiān)督比較薄弱，村黨支部書記或村委會主任獨攬大權(quán)，個人意志強，隨意性大。當(dāng)面對物質(zhì)誘惑時，他們往往利令智昏，利用手中權(quán)力實施犯罪活動。例如某村村委會主任張某是出了名的“一言堂”，重大事情都由其一人拍板，其他村委會委員、甚至是村黨支部書記都不敢提出反對意見，這在客觀上縱容了其職務(wù)犯罪行為。

（三）部分農(nóng)村基層干部綜合素質(zhì)不高，民主意識不強，內(nèi)部監(jiān)督形同虛設(shè)

農(nóng)村人口文化素質(zhì)普遍不高，法制觀念相對淡薄，在我院近三年立案偵查的15名涉農(nóng)征地拆遷領(lǐng)域犯罪嫌疑人中，初中及以下文化程度的占73%，薄弱的文化基礎(chǔ)和自律意識是發(fā)生職務(wù)犯罪的重要原因。隨著依法治國方略的提出，國家對農(nóng)村基層干部遵紀(jì)守法的宣傳越來越多，教育力度也越來越強，但個別農(nóng)村干部仍然缺乏學(xué)習(xí)法律、法規(guī)和國家政策的自覺性，對哪些行為是法律所不允許的，自己應(yīng)該干什么、不該干什么缺少正確的認識，有的甚至把自己凌駕于村民和制度之上，無視村規(guī)民約和各項決策程序、財務(wù)制度，集體決策、村務(wù)公開無從執(zhí)行。另外，村財務(wù)人員往往和“一把手”存在裙帶關(guān)系或是利益共同體，其專業(yè)技能和職業(yè)操守也令人堪憂，財務(wù)人員的監(jiān)督功能形同虛設(shè)。有的村會計受村書記、主任的領(lǐng)導(dǎo)制約，往往出于礙于情面、膽小怕事等多方面原因，很難嚴格執(zhí)行相關(guān)的會計制度，不能發(fā)揮財務(wù)監(jiān)督,有的村會計甚至與村干部同流合污，完全失去了監(jiān)

督作用。

（四）農(nóng)村征地拆遷工作的有關(guān)政策和要求不盡科學(xué)，在執(zhí)行中難以避免出現(xiàn)偏差 一是拆遷要求與拆遷規(guī)律存在矛盾。征地拆遷補償安置是一項非常復(fù)雜而艱巨的工程，它關(guān)系到每一戶村民的切身利益和社會的和諧穩(wěn)定，往往工作流程環(huán)節(jié)較多，工作周期較長，但受現(xiàn)實情況的種種限制，目前大多數(shù)涉農(nóng)征地拆遷工程必須在特定或限定時間內(nèi)完成。因此，為了確保進度，按時完成征地拆遷安置任務(wù)，往往需要采取非常規(guī)方法，一些負責(zé)管理或協(xié)助征地拆遷工作的人員便用各種合法或不合法的手段來推進拆遷工作，在這一過程中，為了進度優(yōu)先，政府有關(guān)部門也無奈的放寬要求，這在客觀上為某些國家工作人員和農(nóng)村基層干部實施職務(wù)犯罪行為提供了土壤。二是拆遷的市場化運作模式存在漏洞。目前的涉農(nóng)領(lǐng)域征地拆遷工作都采用市場化運作方式，政府主管拆遷的部門是管理者，各類拆遷中介機構(gòu)受政府委托是具體實施者。但實際上，由于拆遷工作堅持屬地負責(zé)的原則，鎮(zhèn)政府（街道）是拆遷工作的責(zé)任主體，我們無法要求鎮(zhèn)（街道）工作人員和農(nóng)村基層干部在此項工作中不接觸被拆遷人，也就無法避免其中的權(quán)錢交易行為。所以，這種拆遷工作機制，雖然從表面上減輕了政府的壓力，但實際上也帶來了很多深層次、隱蔽性問題。

三是管理沒有及時跟進造成拆遷市場混亂。我區(qū)作為首都的城市發(fā)展新區(qū)，在快速推進城市化建設(shè)過程中，取得了明顯的成效，但是由于土地資源的稀缺性，房價居高不下，拆遷補償?shù)膬r格也越來越高，就使得拆遷補償?shù)睦嬲T惑越來越大。在現(xiàn)有政策出臺前，由于對違章建設(shè)的認定及補償標(biāo)準(zhǔn)較為寬松，沒有及時制定新的標(biāo)準(zhǔn)，因此在拆遷領(lǐng)域出現(xiàn)了“拆托”這一特殊群體，這些人為在拆遷中獲得高額補償常常在臨近拆遷前大肆搶建、亂建違章建筑，以各種不合理的理由騙取拆遷補償款。還有的甚至為減少獲賠“阻力”，上下游說，并承諾將部分補償款用來回饋相關(guān)國家工作人員和農(nóng)村干部，這種情況不僅造成了國有資產(chǎn)的大幅流失，也

滋生了職務(wù)犯罪行為。

（五）涉農(nóng)征地拆遷相關(guān)法律法規(guī)的滯后性，為滋生職

務(wù)犯罪留下了空間

征地拆遷中的衍生行為需在法律層面進行界定。根據(jù)辦案實踐，目前遇到的問題主要有：

一是部分農(nóng)村基層組織人員利用自身獲取的內(nèi)部消息的便利，在得知土地即將征用拆遷的信息后，采取隱瞞真實情況等手段，向原土地承租人承租地塊，待土地征用拆遷時獲取暴利。如我院反貪局查辦的線索中，發(fā)現(xiàn)某村委會主任采用此手段獲取拆遷補償款一千余萬元，嚴重損害了原土地承租人的利益，在當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生惡劣影響。

二是拆遷評估人員身份界定問題。拆遷評估人員伙同國家機關(guān)工作人員或農(nóng)村基層組織人員，在集體土地拆遷環(huán)節(jié)中違法違規(guī)操作，收受好處或者貪占補償款的行為，不至因其身份而影響犯罪的成立。但是，若拆遷評估人員與社會人員勾結(jié)，進行虛假的高位評估，進而獲取好處，則在犯罪的認定上產(chǎn)生困難。面對紛繁復(fù)雜的司法實踐，拆遷評估人員自身身份的界定，需引起高度重視。根據(jù)《北京市集體土地房屋拆遷管理辦法》第三條之規(guī)定，拆遷人是指經(jīng)依法批準(zhǔn)征用或者占用集體土地并取得房屋拆遷許可證的用地單位。根據(jù)《<北京市集體土地房屋拆遷管理辦法>實施意見》第十八條之規(guī)定，征地拆遷的，被拆遷房屋的重置成新價，由拆遷人委托有資質(zhì)的房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)按照本市房屋評估規(guī)定評估確定。在評估機構(gòu)由拆遷人委托的基礎(chǔ)上，對于非國有評估機構(gòu)人員身份的認定，引發(fā)的思考是：評估機構(gòu)人員貪占補償款的行為依照刑法第382條第2款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以認定為貪污罪，而此類人員實施受賄行為，目前只能依照非國家工作人員受賄罪定罪、處罰。但從受賄罪、非國家工作人員受賄罪量刑上的差異及國家進行大規(guī)模拆遷改造工程的惠民旨意兩方面考慮，依照受賄罪處罰采用虛假評估的手段收取好處的行為，打擊和遏制犯罪的效果會更加明顯。

三是利用國家稅收政策和拆遷改造的惠民政策鉆營牟利。稅收是國家為滿足社會公共需要，憑借公共權(quán)力，按照法律所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，參與國民收入分配，強制地、無償?shù)厝〉秘斦杖氲囊环N特定分配方式。稅收收入是國家財政收入的最主要來源，其重要作用不言自明。作為納稅人，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定繳納稅款。然而，實踐中發(fā)現(xiàn)，個別納稅人長期不履行納稅義務(wù)，待征地拆遷開始后，為獲得完稅憑證，從而享受停產(chǎn)停業(yè)補償，才進行相關(guān)稅款的補繳和滯納金的繳納。雖然國家稅收政策得到了貫徹，但這部分長期欠繳稅款的納稅人，在拆遷改造的背景下，相當(dāng)于以少量滯納金換取了高額的停產(chǎn)停業(yè)補償，惠民政策在落實中陷于被濫用之虞。不僅如此，“不患寡而患不均”，個別人鉆營得利的現(xiàn)象在遵守法律法規(guī)的正當(dāng)納稅群體乃至普通基層群眾

中還引發(fā)了不穩(wěn)定因素。

五、預(yù)防犯罪的對策建議 根據(jù)我區(qū)的拆遷工作任務(wù)，結(jié)合全市檢察機關(guān)查辦的發(fā)生在該領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件情況，我院認為，在當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)，我區(qū)農(nóng)村征地拆遷領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件仍將呈上升趨勢。因此，建議從以下方面進行防范：

（一）堅持打防結(jié)合的方針，注重源頭治理和預(yù)防 一是檢察機關(guān)要會同有關(guān)部門充分發(fā)揮職能作用，對于農(nóng)村基層村干部在征地拆遷工作中貪污、賄賂等職務(wù)犯罪要發(fā)現(xiàn)一件，查處一件，做到及時受理、及時分流、及時初查、及時立案、及時提起公訴，對典型的犯罪案件要進行曝光，起到警示作用。通過查辦一案，教育一片，有效地震懾犯罪，達到法律效果和社會效果的統(tǒng)一。

二是檢察機關(guān)作為法律監(jiān)督機關(guān)要完善預(yù)防工作機制，構(gòu)建社會化的預(yù)防網(wǎng)絡(luò)。檢察機關(guān)可以在涉農(nóng)征地拆遷的主管部門、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村組建立檢察工作聯(lián)絡(luò)點和聯(lián)絡(luò)員，加強對預(yù)防職務(wù)犯罪的聯(lián)系工作制度，并會同紀(jì)檢、監(jiān)察、審計和土地等有關(guān)部門結(jié)合查辦案件的特點和發(fā)案規(guī)律，以及群眾反映的熱點問題，及時向發(fā)案單位和主管部門發(fā)出有針對性的預(yù)防措施，堵塞漏洞，從源頭上達到預(yù)防目的。三是繼續(xù)加大對違章建設(shè)的治理力度，不斷凈化和規(guī)范拆遷市場秩序。實踐表明，征地拆遷領(lǐng)域的職務(wù)犯罪與違章建設(shè)有著緊密的聯(lián)系，違章建設(shè)的重災(zāi)區(qū)往往也是職務(wù)犯罪的高發(fā)區(qū)。涉農(nóng)征地拆遷工作政策性強，敏感度高，區(qū)各相關(guān)部門要以深入推進“抓黨建、治違建、創(chuàng)先爭優(yōu)促發(fā)展”主題活動為契機，繼續(xù)加強對違章違法建設(shè)的管控力度，并嚴格按照補償標(biāo)準(zhǔn)進行拆遷補償，堅決遏止違法建設(shè)誘發(fā)的諸多后續(xù)問題。

（二）加強基層組織建設(shè)，強化內(nèi)外部的監(jiān)督制約 一是配好配強村“兩委”干部。在基層農(nóng)村組織每屆村“兩委”換屆選舉工作之前，鎮(zhèn)黨委要全面深入掌握在任“兩委”班子及其成員的履職情況，各村存在的主要問題和矛盾，既要強化村黨支部在村內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)核心地位，又要配好配強村“兩委”干部。要通過設(shè)計科學(xué)的審批、決策程序，不斷健全“兩委”內(nèi)部的監(jiān)督制約機制，防止農(nóng)村干部中的“一言

堂”。

二是區(qū)相關(guān)部門要加強對口指導(dǎo)。教育農(nóng)村基層干部加強村級民主決策意識，正確認識和處理村黨支部和村委會的關(guān)系，發(fā)揮好村民代表大會、民主生活會等民主決策制度的作用。對于在經(jīng)濟活動中違反法律法規(guī)及農(nóng)村政策、在集體重大經(jīng)濟事務(wù)決策和管理中違反程序，獨斷專行，在村務(wù)公開中弄虛作假、侵犯農(nóng)民群眾切身利益的干部，應(yīng)提出批評并要求其限期改正，拒不改正的，視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分，涉嫌職務(wù)犯罪的，要及時移送相關(guān)機關(guān)。三是加強經(jīng)常性的廉政教育。鎮(zhèn)黨委、政府應(yīng)把對農(nóng)村基層干部的教育培訓(xùn)工作擺上重要議事日程，采取短期專門培訓(xùn)或輪訓(xùn)的方法，抓好農(nóng)村基層組織成員的法制教育、廉政教育，增強其自我約束，抵制誘惑的能力；引導(dǎo)他們合理使用村集體資金、資產(chǎn)、資源，并指導(dǎo)、支持、幫助村民將集體資金用于投資保值增值的項目、農(nóng)民入股分紅，使村干部真正為村民辦實事、謀福利，緩和干群矛盾。四是確保各項要求落到實處。各鎮(zhèn)（街道）紀(jì)委、農(nóng)村會計服務(wù)所等部門要加大對農(nóng)村征地補償費管理的監(jiān)督力度，確保專戶存儲、?？顚Ｓ茫晦r(nóng)村集體經(jīng)濟管理領(lǐng)導(dǎo)小組依照相關(guān)規(guī)定，對農(nóng)村集體經(jīng)濟組織提交的發(fā)包、出租申請進行認真審核，并對其后續(xù)的發(fā)包、出租工作進行跟蹤和監(jiān)督；鎮(zhèn)政府（街道辦事處）在對農(nóng)村集體土地對外發(fā)包事項進行審批時，要注意其決策程序是否符合《昌平區(qū)村級事務(wù)重大事項民主決策暫行規(guī)定》的具體要求，并加強對村務(wù)公

開工作的監(jiān)督。

（三）注重研究解決拆遷領(lǐng)域中出現(xiàn)的各類問題 主要包括對征地拆遷中衍生行為的界定、引導(dǎo)及規(guī)范等問題。如部分農(nóng)村基層組織人員利用自身獲取的內(nèi)部消息的便利，在得知土地即將征用拆遷的信息后，采取隱瞞真實情況等手段，向原土地承租人承租地塊，待土地征用拆遷時獲取暴利；在農(nóng)村拆遷過程中，由于公房拆遷補償費用比私房拆遷補償費用低，有的村委會為使村集體獲得更多的經(jīng)濟利益，采取將村集體所有的公房以個人名義（通常是村民委員會成員）與拆遷公司簽訂拆遷補償協(xié)議等。雖然這些行為在目前看來，并不構(gòu)成職務(wù)犯罪，但如果不加以規(guī)范和引導(dǎo)，不進行相應(yīng)的處理，將會引發(fā)群眾的不滿，不利于農(nóng)村的和

諧穩(wěn)定。

（四）強化調(diào)查研究，積極提出司法建議

結(jié)合一線辦案情況搜集、整理征地拆遷領(lǐng)域涉農(nóng)職務(wù)犯罪的新情況、新問題，在法律適用和完善層面，著重對犯罪主體身份認定和管轄分工方面存在的難點進行研究，積極提出相關(guān)的法律適用及司法建議，避免因認識分歧產(chǎn)生的“兩不管”案件；對相關(guān)環(huán)節(jié)及人員的工作流程和操作標(biāo)準(zhǔn)，在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上提出傾向性意見，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考，及時化解社會矛盾，維護農(nóng)村基層和諧穩(wěn)定大局。

二、新形勢下拆遷環(huán)節(jié)職務(wù)犯罪的主要手段及特點

一是“拖”。行使職權(quán)者不給拆遷戶講明拆遷政策，不簽定協(xié)議，讓拆遷戶心存疑慮。雖簽訂好協(xié)議，但不及時計算、通知領(lǐng)取補償款，等把被拆遷人“拖”急了，等待被拆遷人上門“納貢”。

二是“給”。拆遷過程中好多是熟人關(guān)系，犯罪嫌疑人自然要給予照顧，拆遷中補償標(biāo)準(zhǔn)就高不就低，熟人也心知肚明、知恩圖報，人情關(guān)系演變成權(quán)錢交易。

三是“釣”。犯罪嫌疑人“放長線釣大魚”，談拆遷條件時，先給被拆遷戶按最低標(biāo)準(zhǔn)談，最后再按最高的標(biāo)準(zhǔn)進行賠付，使被拆遷戶產(chǎn)生一種自己占便宜的感覺，“自愿”給犯罪嫌疑人送上好處。

四是“套”。涉案人員應(yīng)動遷企業(yè)主或委托人的要求，隨意虛構(gòu)事實、增加動遷項目進行補償，損害國家和集體的利益，從中撈取好處。

三、如何預(yù)防拆遷環(huán)節(jié)職務(wù)犯罪的相關(guān)建議

（一）把握四個環(huán)節(jié)。

1、對拆遷施工單位的審查：一是對拆遷單位的資質(zhì)審查，看是否符合資質(zhì)要求；二是對拆遷單位的信譽審查，看是否有在競標(biāo)時行賄的記錄，是否有發(fā)生重大責(zé)任事故的記錄。

2、對拆遷房屋面積的測算審查：一是防止虛假測算，夸大房屋面積；二是防止虛設(shè)戶頭，將根本不存在的住戶編入測算拆遷補償安置之中。

3、對拆遷補償安置的審查：一是防止虛假戶口的進入和利用時間差安置戶口；二是防止利用租賃協(xié)議套取拆遷補償安置；三是防止工作人員放寬補償標(biāo)準(zhǔn)或超標(biāo)安置住房面積，從中收受賄賂；四是防止以劣等房源套取優(yōu)等房源。

4、對拆遷資金的使用審查：主要是防止利用職務(wù)便利侵吞和挪用拆遷資金。

（二）采取四項措施

1、細化相關(guān)制度和工作紀(jì)律。在一般情況下，拆遷工程除要建立工作人員廉政承諾制、財務(wù)管理和資金使用審批制以外，還應(yīng)建立補償安置復(fù)查制、資金安排分析制、拆遷信訪接待制和文書檔案管理制。

2、實行拆遷信息公開制度，做到“陽光”操作。為增強拆遷工作的透明度，自覺接受社會監(jiān)督，規(guī)范拆遷補償安置行為，在拆遷過程中應(yīng)對拆遷補償安置政策、拆遷安置程序、拆遷單位及工作人員身份、拆遷對象的自然狀況、投訴和復(fù)議渠道等進行公開。

3、實行復(fù)審制。在拆遷測算工作結(jié)束和戶口凍結(jié)以后，要組織拆遷工作人員對測算結(jié)果、戶口狀況進行復(fù)審，并吸收所在街道工作人員、派出所民警、預(yù)防職務(wù)犯罪工作小組人員以及拆遷居民代表參與監(jiān)督。如果因工作量太大，時間來不及，可以實行抽審或?qū)χ攸c、疑點進行復(fù)審，但為了保證復(fù)審監(jiān)督的力度，復(fù)審率一般不能少于２０％。

4、加強財務(wù)審計。拆遷工程結(jié)束后，審計部門對該項工程的財務(wù)審計結(jié)果要及時向有關(guān)單位公開反饋：一是向建設(shè)單位的上級部門反饋；二是向紀(jì)檢監(jiān)察部門反饋；三是向投資方反饋。如果發(fā)現(xiàn)有違法犯罪行為要向案件管轄的紀(jì)檢監(jiān)察部門、檢察機關(guān)或公安機關(guān)移送相關(guān)材料。

完善拆遷工作機制。在充分論證的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)合理的拆遷工作制度、流程，實施辦法。推行征遷公示制度，對被拆遷人的拆除面積、安置人口、拆遷補償評估報告等全部在拆遷范圍內(nèi)進行公示，接受社會監(jiān)督。完善拆遷款財務(wù)結(jié)算、支付制度，禁止拆遷工作人員將拆遷款直接交與被拆遷人?？山⒉疬w信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，拆遷房屋影像資料、評估報告、安置人口、補償協(xié)議全部錄入該系統(tǒng)并由建設(shè)部門實行動態(tài)跟蹤管理。

第三篇：工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪淺析

工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪淺析

隨著我國社會和經(jīng)濟建設(shè)的快速發(fā)展，國民經(jīng)濟持續(xù)增長，城市化建設(shè)呈現(xiàn)日新月異的發(fā)展態(tài)勢。各類工程建設(shè)項目規(guī)模和范圍日趨擴展，工程建設(shè)相關(guān)領(lǐng)域的市場競爭日益激烈，由此也帶來了一系列違規(guī)腐敗問題，由于其過程往往涉及政府多家單位和多個管理部門，資金投入量大，利益關(guān)系錯綜復(fù)雜，存在許多突出問題，有的甚至日漸升級演化為一種行業(yè)性“潛規(guī)則”。雖然從中央到地方都相繼出臺了很多規(guī)范、采取了一系列打擊和預(yù)防職務(wù)犯罪的措施，但是，由于建設(shè)市場管理機制不健全，工程建設(shè)領(lǐng)域涉及面廣，這一領(lǐng)域仍然時時受賄犯罪的重災(zāi)區(qū)。針對這一問題，本文將結(jié)合最高人民檢察院近幾年查辦的城鎮(zhèn)建設(shè)領(lǐng)域商業(yè)賄賂犯罪案件情況，抓住工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪產(chǎn)生的深層次問題進行分析，從工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪的現(xiàn)狀、特點，成因以及預(yù)防對策等幾方面方面進行探討。

一、工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪現(xiàn)狀

據(jù)最高人民檢察院歷史數(shù)據(jù)顯示，２００７年、２００８年兩年間，商業(yè)賄賂犯罪立案查辦的９３７４件１００４３人，其中受賄７２５０件，占查辦城鎮(zhèn)建設(shè)領(lǐng)域商業(yè)賄賂犯罪案件立案數(shù)的７７．３％；行賄１８７９件，占２０％。此外，還有單位受賄６１件，對單位行賄２２件，單位行賄９２件，介紹賄賂７０件。

這些案件主要發(fā)生在城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā)、單位所屬工程建設(shè)、土地出讓等領(lǐng)域。據(jù)統(tǒng)計，發(fā)生在這幾個領(lǐng)域的案件７

９９０件，占城鎮(zhèn)建設(shè)領(lǐng)域商業(yè)賄賂犯罪案件總數(shù)的８５．２４％。其中，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)２９９９件，單位所屬工程建設(shè)２８８１件，土地出讓１１１０件，房地產(chǎn)開發(fā)１０００件。

另外，統(tǒng)計數(shù)字顯示，09年1至9月，廣東紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)共查處工程建設(shè)領(lǐng)域類違紀(jì)違法案件158件166人，其中廳級干部3件3人，縣處級干部34件34人，給予黨政紀(jì)處分118人，其中廳級干部1人，縣處級干部28人；全省檢察機關(guān)共查處工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件291件涉及307人，涉案金額8177.56萬元，其中涉及處級領(lǐng)導(dǎo)干部28人，廳級領(lǐng)導(dǎo)干部2人。

再結(jié)合近兩年來新聞曝光的城鎮(zhèn)建設(shè)領(lǐng)域商業(yè)賄賂的具體個案，當(dāng)前工程建設(shè)領(lǐng)域已成為職務(wù)犯罪高發(fā)的重點領(lǐng)域。從各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，當(dāng)前工程建設(shè)領(lǐng)域的職務(wù)犯罪仍呈高發(fā)態(tài)勢，大案要案時有發(fā)生，而且案件涉及的犯罪金額也比較大。嚴重損害了國家和群眾利益。

二、工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪特點

1、涉案人員行政級別高，多為建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)及管理人員。工程建設(shè)領(lǐng)域涵蓋眾多部門和人員，一旦發(fā)生權(quán)錢交易行為，手握實權(quán)的“一把手”領(lǐng)導(dǎo)及評標(biāo)、評審專家、工程師、工程交易中心人員等均可能涉案。據(jù)統(tǒng)計數(shù)字顯示，09年1至9月，全省檢察機關(guān)共查處工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件291件涉及307人，涉案金額8177.56萬元，其中涉及處級領(lǐng)導(dǎo)干部28人，廳級領(lǐng)導(dǎo)干部2人。

2、犯罪手段多樣。主要有：直接權(quán)錢交易，利用各種名義直接送錢送物，拉攏收買相關(guān)人員；規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)、串標(biāo)圍標(biāo)；變

更設(shè)計、虛設(shè)施工項目增加工程量，提高工程造價，騙取建設(shè)單位工程款等各種犯罪方式貫穿整個工程建設(shè)過程中。

3、窩案、串案現(xiàn)象明顯，涉及范圍廣泛。工程建設(shè)涉及招投標(biāo)、工程增減、檢查驗收，款項撥付等多個環(huán)節(jié)，且環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。涉及管理部門眾多，且部分職能交叉，程序復(fù)雜，手續(xù)繁瑣，為使每個環(huán)節(jié)暢通無阻，承建方往往不擇手段行賄所涉環(huán)節(jié)的關(guān)鍵人員，從而形成窩案、串案，相關(guān)部門都不同程度地存在“工程上馬，干部下馬”的現(xiàn)象。

4、重要環(huán)節(jié)的頻發(fā)性。工程建設(shè)覆蓋面寬，涉及的部門、環(huán)節(jié)較多，資金周轉(zhuǎn)數(shù)額及伸縮空間大，客觀上為各種違規(guī)腐敗行為提供了條件和機會。而貪污、受賄主要在招投標(biāo)、資金管理、質(zhì)量安全管理、工程預(yù)算變更四大環(huán)節(jié)。

三、工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪原因

建筑市場的激烈競爭本應(yīng)是技術(shù)、質(zhì)量、信譽的競爭，卻變成了賄賂的競爭，造成了工程建設(shè)領(lǐng)域賄賂之風(fēng)盛行，成為人人皆知的“潛規(guī)則”。究其原因，主要有以下三點：

1、工程建設(shè)市場競爭十分激烈。當(dāng)前城市化建設(shè)的速度不斷加快，工程建設(shè)市場供過于求。各建筑企業(yè)、工程隊為求發(fā)展生存，爭奪工程建設(shè)項目，各顯神通，使出渾身解數(shù)，搶占市場。這導(dǎo)致了一些利欲熏心，抵不住誘惑的領(lǐng)導(dǎo)趁著自己手中有權(quán)，充分利用工程建設(shè)項目攫取錢財，創(chuàng)造“灰色”收入。

2、機制不健全。盡管國家早已出臺了建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法等法

律法規(guī)，但現(xiàn)行法規(guī)體系仍存在不配套、不細致、不完善和不嚴謹?shù)膯栴}，尤其是在具體落實的各個環(huán)節(jié)上缺乏一套完整的操作程序，不能有效防止人為因素。按現(xiàn)行職能分工，工程建設(shè)由政府建設(shè)主管部門管理，但實際上是根據(jù)其投資性質(zhì)和行業(yè)類別分部門來管理的，各行業(yè)、各部門又根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)分別制定一些部門規(guī)章。由于各行業(yè)規(guī)章往往尺度不一，執(zhí)法的力度和水平也有差別，缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一，難免會給不法行為留下空子。另外，建設(shè)市場管理機制的不健全，也影響了對工程建設(shè)的管理監(jiān)督，管理方式不規(guī)范，有法不依、有章不循、暗箱操作的狀況依然存在。

3、法律規(guī)定存在疏漏?，F(xiàn)有機制下缺少對招投標(biāo)弄虛作假、非法分包轉(zhuǎn)包等違規(guī)行為的責(zé)任追究機制和有效制裁手段，違法的成本和風(fēng)險過低，執(zhí)法不嚴、懲治不力，一些不法企業(yè)和個人可以有恃無恐地鉆相關(guān)制度漏洞，為腐敗行為創(chuàng)造了一種有利可圖、有機可乘的扭曲的激勵機制。另外，偵察人員出于打擊職務(wù)犯罪的需要，往往注重對受賄人的打擊而輕視對行賄人責(zé)任的追究。對行賄人而言，違法成本遠低于通過行賄獲得的利益，在追逐商業(yè)利益最大化等諸多誘因下，他們依然肆無忌憚。

四、工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪防范對策

職務(wù)犯罪案件的發(fā)生損害了相關(guān)單位甚至政府在廣大人民群眾中的形象和威信，有的案件還給國家工程建設(shè)帶來了無法挽回的資產(chǎn)損失。這些慘痛的教訓(xùn)充分說明工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防工作刻不容緩，鑒于其嚴重態(tài)勢，必須采取有效措施，徹底鏟除產(chǎn)生腐敗的土

壤和條件，從根本上遏制職務(wù)犯罪案件的發(fā)生。

1、深化體制改革，完善市場機制。⑴進一步深化行政審批制度改革。理順和整合政府審批職能，盡量壓縮行政審批事項，同時應(yīng)完善政務(wù)公開制度，簡化和規(guī)范審批事項辦理流程，提高工作效率和透明度，以解決目前工程建設(shè)審批環(huán)節(jié)過多、暗箱操作、效率低下等問題。⑵改革現(xiàn)行招投標(biāo)管理體制，強化對工程建設(shè)市場的統(tǒng)一有效監(jiān)管。進一步強化建設(shè)行政主管部門的行業(yè)監(jiān)管職能，完善招投標(biāo)運行機制，確保招投標(biāo)各環(huán)節(jié)“陽光操作”。

2、加大對職務(wù)犯罪的打擊力度。⑴在辦理工程建設(shè)領(lǐng)域中的職務(wù)犯罪案件中，嚴厲查處有關(guān)人員利用招投標(biāo)受賄索賄，突出打擊利用行賄等手段進行不正當(dāng)競標(biāo)的單位和人員。堅持“從嚴治吏”的原則，不斷強化偵查手段和技能，提高案件的偵破率，使有罪者獲刑，打消腐敗份子的僥幸心理，發(fā)揮刑法懲治職務(wù)犯罪的特殊預(yù)防作用。⑵要嚴肅查處行賄犯罪份子，加大打擊行賄犯罪的力度，從法律的角度追究其刑事責(zé)任。⑶實行舉報獎勵制度，提高群眾參與的積極性，有效揭露犯罪。

3、規(guī)范企業(yè)行為，實行廉政準(zhǔn)入制度。所有進入建設(shè)市場從事建設(shè)工程承包的單位和個人，都必須接受廉政資格審查，對于那些有行賄劣跡的，由建設(shè)行政主管部門責(zé)令停業(yè)整頓，取消一定時間的投標(biāo)資格，限制其進入建設(shè)市場參與工程建設(shè)承包活動，堵住賄賂源頭，防止不正當(dāng)競爭手段擾亂工程建設(shè)市場，維護和促進建設(shè)市場規(guī)范、有序、健康的發(fā)展。同時，加強對企業(yè)的監(jiān)督管理是預(yù)防犯罪的重要

措施，包括對企業(yè)的財務(wù)、資質(zhì)及工程施工過程的監(jiān)督。

4、提高領(lǐng)導(dǎo)干部的素質(zhì)教育。加強對領(lǐng)導(dǎo)干部進行思想政治教育和黨風(fēng)廉政教育，使他們進一步明確“三個代表”重要思想的深刻內(nèi)涵，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，正確對待手中的權(quán)力，自覺實踐為人民服務(wù)的宗旨，認真貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的各項規(guī)定，從思想上筑牢拒腐防變的根基，頂?shù)米≌T惑，不做金錢的俘虜。

預(yù)防工程領(lǐng)域的職務(wù)犯罪工作是預(yù)防人員在一個看不見硝煙的戰(zhàn)場上的一項重點預(yù)防工作。只有認真貫徹中央的“堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針,從職務(wù)犯罪產(chǎn)生的內(nèi)因和外因找準(zhǔn)突破口和把握切入點，多措并舉，建立健全與當(dāng)今市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系,努力鏟除職務(wù)犯罪滋生蔓延的土壤，才能使其“主觀上不想犯罪、客觀上不能犯罪、監(jiān)督上不讓犯罪”，有效地遏制這類犯罪的發(fā)生。

第四篇：銀行領(lǐng)域職務(wù)犯罪探究

銀行領(lǐng)域職務(wù)犯罪探究

摘要：近年來，銀行工作人員濫用職權(quán)貪污、受賄、侵占等案件頻發(fā)，侵占、竊取客戶資金的案件也屢禁不止，不僅給銀行造成巨大損失，損害銀行信譽，同時也嚴重危害到國家金融安全，破壞國家經(jīng)濟金融秩序。預(yù)防銀行領(lǐng)域職務(wù)犯罪的滋生和蔓延，防范金融風(fēng)險，對于國家經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展意義重大。對策是：健全規(guī)章制度；完善預(yù)防體系；加強思想政治和職業(yè)道德教育。

關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪；銀行；犯罪預(yù)防

中圖分類號：F830.3 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-913X（2015）04-0089-02

職務(wù)犯罪也稱腐敗犯罪，是刑法學(xué)理上對與職務(wù)有關(guān)犯罪的概稱，與國外刑事法學(xué)理論上的公務(wù)員犯罪、白領(lǐng)犯罪等概念相似。[1]職務(wù)犯罪是違反或偏離公共職責(zé)，私用或濫用公共權(quán)力，侵害國家公共管理職能和正常秩序，致使國家和人民利益遭受重大損失，而依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的行為。銀行系統(tǒng)職務(wù)犯罪是金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪的重要內(nèi)容，是銀行機構(gòu)或其工作人員違反規(guī)定，在存貸款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)中違規(guī)操作，造成較大損失或者重大損失的行為。隨著我國經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展和改革開放的不斷深入，社會生活已離不開金融活動，與此同時銀行違法違紀(jì)和腐敗現(xiàn)象逐漸顯露，職務(wù)犯罪案件呈逐年上升趨勢。[2]如何有效打擊并預(yù)防銀行領(lǐng)域職務(wù)犯罪，成為當(dāng)前急需解決的問題。

一、新時期銀行職務(wù)犯罪的特點

我國《刑法》對銀行瀆職犯罪規(guī)制主要有兩類：一是背信貪利型犯罪，主要體現(xiàn)在刑法分則第三章破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪第四節(jié)破壞金融管理秩序罪中。涉嫌的具體罪名包括：金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪、背信運用受托財產(chǎn)罪（犯罪主體是商業(yè)銀行）、違法發(fā)放貸款罪、吸收客戶資金不入賬罪、違規(guī)出具金融票證罪和對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪。二是貪污賄賂等貪利型犯罪，根據(jù)犯罪主體的不同，我國刑法分別規(guī)定了職務(wù)侵占罪和貪污罪、非國家工作人員受賄罪和受賄罪、挪用公款罪和挪用資金罪，即犯罪主體為國有銀行等國有金融機構(gòu)及國家工作人員的相應(yīng)構(gòu)成貪污罪、受賄罪、挪用公款罪，若犯罪主體為非國有銀行等金融機構(gòu)及非國家工作人員的則構(gòu)成職務(wù)侵占罪、非國家工作人員受賄罪、挪用資金罪。當(dāng)前我國銀行業(yè)職務(wù)犯罪，主要有以下基本特點。

（一）犯罪主體多為單位高層，涉案金額特別巨大，案發(fā)后往往攜款潛逃

由于金融行業(yè)從業(yè)者往往手握大額資金的控制權(quán)，因此，涉案金額特別巨大成為銀行系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件的一大特點。黨的十八大以來，在公開報道中，銀行系統(tǒng)有不少于十五名行長級高管落馬，如中國郵政儲蓄銀行行長陶禮明等涉嫌挪用公款、受賄案，涉案金額高達3.4億元。近年來，影響較大的案件有中國銀行廣東開平支行前后三任行長卷款潛逃加拿大，中國銀行黑龍江分行河松街支行原行長高山卷走客戶上億存款逃往國外，涉案人員李東哲及相關(guān)人員分別于案發(fā)前潛逃境外，江陰農(nóng)行要塞支行行長孫峰攜上億巨款舉家外逃。

（二）犯罪時間潛伏期限長

銀行職務(wù)犯罪多為智能型的預(yù)謀犯罪，犯罪主體基于對金融業(yè)務(wù)的熟悉和特殊技能手段的應(yīng)用，充分利用職務(wù)的方便，作案后能夠潛伏較長時間。另外，銀行職務(wù)犯罪在犯罪方法和手段方面具有隱蔽性、專業(yè)性、復(fù)雜性等特點，查證難度相對較大，較其它普通犯罪有著較明顯的處罰滯后性。如前面提到的黑龍江省分行河松街支行原行長高山從2000年開始涉嫌參與金融詐騙犯罪，騙取東北高速公路公司、黑龍江省社會保險事業(yè)管理局等多家單位的數(shù)億元款項，2005年1月該案才案發(fā)。魯家善1990年擔(dān)任中國交通銀行上海分行副行長期間利用職權(quán)犯罪，至1997年案發(fā)。王雪冰自1993年至2001年擔(dān)任中國銀行行長期間，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，至2003年案發(fā)。

（三）內(nèi)外勾結(jié)作案比較突出

銀行工作具有自身的特性，銀行工作人員熟悉銀行業(yè)務(wù)和具體的操作程序，能夠規(guī)避銀行規(guī)章制度的約束和監(jiān)管。銀行工作人員的參與，使銀行領(lǐng)域職務(wù)犯罪更加隱蔽，造成的社會危害性也更大；另外，銀行工作人員容易被外部犯罪分子注意，為了達到騙貸、票據(jù)詐騙等目的，外部犯罪分子拉攏腐蝕銀行內(nèi)部人員，利用銀行工作人員職務(wù)便利條件進行各種形式的金融犯罪。銀行內(nèi)部的職務(wù)犯罪與外部金融詐騙等犯罪相互交錯，危害十分嚴重，實踐中重大惡性金融犯罪案件多是內(nèi)外勾結(jié)作案的結(jié)果。內(nèi)外勾結(jié)作案涉案金額特別巨大，犯罪人具有專業(yè)性、職業(yè)性，利用高科技手段來實施犯罪的案件不斷出現(xiàn)，跨國（境）、跨區(qū)域犯罪增加。如重慶農(nóng)商行職員彭春與他人勾結(jié)合謀騙取儲戶存款，利用銀行柜員的職務(wù)便利，違規(guī)轉(zhuǎn)走儲戶存款，為他人謀取非法利益并收受財物，構(gòu)成挪用資金罪和非國家工作人員受賄罪。

二、銀行職務(wù)犯罪的成因分析

（一）銀行內(nèi)部管理松弛，執(zhí)行規(guī)章制度不嚴

有的銀行不認真落實雙人臨柜、雙人管庫、離崗交接登記制度，脫崗和相互替崗現(xiàn)象比較突出；有的銀行存在憑證、印鑒、票據(jù)等保管不嚴，在儲蓄、出納、會計、信貸等部門領(lǐng)用無登記，使用不監(jiān)督，過期作廢的重要憑證隨意擺放，不及時清理；有的銀行不遵守保密規(guī)定對計算機使用進行管理，整個業(yè)務(wù)流程缺乏嚴格規(guī)范的制約，這一切都給犯罪分子留下可乘之機。[3]銀行具有管理職權(quán)的人員都擔(dān)負著某項職務(wù)，對自己職務(wù)范圍內(nèi)的情況一般比較熟悉，深知本行業(yè)管理制度和監(jiān)督機制的漏洞，甚至有些人集人、財、物權(quán)力于一身，并直接左右資金流向，而有的單位領(lǐng)導(dǎo)對一些明顯存在的隱患和漏洞視而不見，防范意識淡漠，甚至被一些犯罪分子的假象所蒙蔽，客觀上縱容了犯罪。

（二）缺乏有效的預(yù)防機制，監(jiān)督約束的滯后性

近幾年來，司法機關(guān)在銀行系統(tǒng)的協(xié)助下共同開展預(yù)防職務(wù)犯罪活動，對打擊銀行職務(wù)犯罪起到了一定的作用，但是，沒有形成有效的銀行自身預(yù)防犯罪機制。同時預(yù)防銀行職務(wù)犯罪需要社會各方面密切配合，然而，實踐中缺乏相關(guān)部門的聯(lián)系和配合，對重點領(lǐng)域的職務(wù)犯罪預(yù)防工作落不到實處，導(dǎo)致現(xiàn)實中銀行職務(wù)犯罪涉案人員職級越來越高，涉案金額越來越大，情節(jié)越發(fā)嚴重。銀行監(jiān)督體系中存在外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督，外部監(jiān)督包括：權(quán)力機關(guān)監(jiān)督、司法機關(guān)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)監(jiān)督、人民群眾監(jiān)督和新聞輿論監(jiān)督等；內(nèi)部監(jiān)督包括：紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督、上下級機關(guān)間的相互監(jiān)督等等。監(jiān)督體系和監(jiān)督形式相對完備，但是監(jiān)督約束機制存在明顯的滯后性，監(jiān)督難以真正發(fā)揮實效作用。往往等到系統(tǒng)或部門發(fā)生職務(wù)犯罪案件，才會發(fā)現(xiàn)內(nèi)部管理和監(jiān)督制約機制存在漏洞，監(jiān)督防范功能比較薄弱。

第五篇：預(yù)防工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪教育巡展觀后感

《北京市預(yù)防工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪教育巡展》觀后感

新媒體產(chǎn)業(yè)基地承擔(dān)著產(chǎn)業(yè)發(fā)展、園區(qū)建設(shè)兩項中心工作任務(wù)，園區(qū)建設(shè)的主要任務(wù)是工程建設(shè)，所以基地黨委對這次參觀巡展非常重視，安排主管財務(wù)、工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)和規(guī)劃、開發(fā)、工程、預(yù)算、黨建、紀(jì)檢監(jiān)察等部門、二級公司相關(guān)人員20多人參觀了巡展，根據(jù)安排按時集合簽到、悉心傾聽講解員的案例分解。

巡展涉及決策審批、招標(biāo)投標(biāo)、征地拆遷、物資采購和資金使用以及工程建設(shè)實施五個環(huán)節(jié)，收集工程建設(shè)領(lǐng)域的57個案例。

通過參觀大家感到巡展主題突出，體現(xiàn)工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫砉ぷ鳎逃齼?nèi)容突出，一是教育針對性強，直面工程建設(shè)領(lǐng)域存在的問題；二是案例范圍廣，涉及工程建設(shè)領(lǐng)域的各個環(huán)節(jié)；三是案例分析透徹，從主觀原因到客觀原因，從體制機制到貪戀的心理，進行了全面透徹的剖析，使我們認識到工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)都有發(fā)生職務(wù)犯罪的可能性，對工程建設(shè)領(lǐng)域教育針對性較強。

工程建設(shè)領(lǐng)域是腐敗現(xiàn)象的高發(fā)區(qū)，也是治理腐敗的重要領(lǐng)域。必須加強廉政風(fēng)險防范管理。針對當(dāng)前貫徹實施《廉政準(zhǔn)則》工作的開展，通過參觀，聯(lián)系實際，我們所開展的一些工作與收獲。

一、完善業(yè)務(wù)流程，加強源頭治理

產(chǎn)業(yè)基地業(yè)務(wù)涉及土地開發(fā)、工程建設(shè)等諸多方面，為了從 1

源頭上預(yù)防腐敗，基地黨委制定出臺了一系列規(guī)劃設(shè)計管理、總包管理、監(jiān)理管理和工程預(yù)算管理等相關(guān)辦法。規(guī)范合同簽訂流程，增加財務(wù)法務(wù)等部門會簽意見，實施嚴格的預(yù)算管理制度，通過建立透明的財務(wù)、工程制度，規(guī)范經(jīng)營行為，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，保障公司利益，確保權(quán)力在陽光下運行，最大限度保護干部。

二、預(yù)防職務(wù)犯罪

根據(jù)區(qū)國資委轉(zhuǎn)發(fā)區(qū)檢察院《檢察建議書》通知精神，基地黨委將《檢察建議書》發(fā)至各位領(lǐng)導(dǎo)、科室部門、二級公司，制定學(xué)習(xí)落實安排，要求對照《建議書》所列職務(wù)犯罪風(fēng)險點，聯(lián)系實際工作，修訂風(fēng)險點和制定防控措施，在普遍對照檢查的基礎(chǔ)上，確定管委財務(wù)、總公司財務(wù)、工程部、策劃部、經(jīng)營管理部五個科室部門為重點，寫出自查報告。財務(wù)部對財務(wù)制度建設(shè)、資金管理控制，工程部對項目審批環(huán)節(jié)、資金使用環(huán)節(jié)、策劃部對項目立項、工程款預(yù)決算，經(jīng)營管理部對業(yè)務(wù)運營計劃、預(yù)算編制、合同管理、二級公司管理等方面都提出了預(yù)防職務(wù)犯罪的對策與措施，修訂調(diào)整了風(fēng)險點，健全完善了防控措施。并從反腐倡廉宣傳教育、法律法規(guī)學(xué)習(xí)調(diào)研、制度機制健全完善、監(jiān)控制約體系強化等方面提出了意見建議，提高了預(yù)防職務(wù)犯罪的意識和能力。

三、加強宣傳教育

基地黨委安排相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門工作人員通過參觀巡展提高了對重點領(lǐng)域腐敗高發(fā)的認識，引起足夠的警惕。還準(zhǔn)備將展覽有

關(guān)資料作為2011年廉政教育內(nèi)容，使黨員干部結(jié)合本人工作性質(zhì)和特點，對職務(wù)犯罪給單位、家庭及本人帶來的危害后果引起足夠的重視，自覺抵制金錢誘惑，慎用手中權(quán)力，克服僥幸心理，增強守法觀念。

產(chǎn)業(yè)基地的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作要在區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按區(qū)紀(jì)委會議文件精神，抓好每個階段的廉政建設(shè)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)基地實際，不斷完善制度措施，使產(chǎn)業(yè)基地黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作體現(xiàn)時代性，把握規(guī)律性，富于創(chuàng)造性。

新媒體產(chǎn)業(yè)基地

二〇一〇年十二月三十一日