第一篇：關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問(wèn)題的意見(jiàn)

關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問(wèn)題的意見(jiàn)

2003-6-5 杭州市公安局經(jīng)偵部門(mén)收集

關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問(wèn)題的意見(jiàn)

公安部經(jīng)偵局

公經(jīng)[2003]436號(hào)

近來(lái)，有多地公安機(jī)關(guān)就非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件，犯罪嫌疑人工作單位所在地公安機(jī)關(guān)是否有管轄權(quán)問(wèn)題請(qǐng)示部經(jīng)偵局。對(duì)于該問(wèn)題，部經(jīng)偵局曾于2001年3月正式批復(fù)，此批復(fù)征求過(guò)最高人民檢察院研究室的意見(jiàn)，最高人民檢察院研究室同意部經(jīng)偵局意見(jiàn)，即非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件中，犯罪嫌疑人工作單位所在地公安機(jī)關(guān)具有管轄權(quán)。現(xiàn)予網(wǎng)上公布，請(qǐng)各地參照?qǐng)?zhí)行。

附：最高人民檢察院研究室關(guān)于非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件管轄問(wèn)題的意見(jiàn)

二00三年四月二十一日

對(duì)非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件

管轄問(wèn)題的意見(jiàn)

公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局：

你局《關(guān)于征求對(duì)案件管轄權(quán)問(wèn)題意見(jiàn)的函》（公經(jīng)[2001]248號(hào)）收悉。經(jīng)研究，提出以下意見(jiàn)，供參考：

鑒于職務(wù)犯罪案件的特殊性，對(duì)于非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件的偵查管轄問(wèn)題，原則上以犯罪嫌疑人工作單位所在地的公安機(jī)關(guān)管轄為宜，如果由犯罪行為實(shí)施地或者犯罪嫌疑人居住地的公安機(jī)關(guān)管轄更為適宜的，也可以由犯罪行為實(shí)施地或者犯罪嫌疑人居住地的公安機(jī)關(guān)管轄。

最高人民檢察院法律政策研究室

2001年4月10日

第二篇：公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問(wèn)題的意見(jiàn)【2003-04-21】（范文模版）

公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局

關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問(wèn)題的意見(jiàn)

2003年4月21日公經(jīng)[2003]436號(hào)

近來(lái)，有多地公安機(jī)關(guān)就非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件，犯罪嫌疑人工作單位所在地公安機(jī)關(guān)是否有管轄權(quán)問(wèn)題請(qǐng)示部經(jīng)偵局。對(duì)于該問(wèn)題，部經(jīng)偵局曾于2001年3月正式批復(fù)，此批復(fù)征求過(guò)最高人民檢察院研究室的意見(jiàn)，最高人民檢察院研究室同意部經(jīng)偵局意見(jiàn)，即非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件中，犯罪嫌疑人工作單位所在地公安機(jī)關(guān)具有管轄權(quán)?，F(xiàn)予網(wǎng)上公布，請(qǐng)各地參照?qǐng)?zhí)行。

附：最高人民檢察院研究室

關(guān)于非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件管轄問(wèn)題的意見(jiàn)

2001年4月10日

公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局：

你局《關(guān)于征求對(duì)案件管轄權(quán)問(wèn)題意見(jiàn)的函》（公經(jīng)[2001]248號(hào)）收悉。經(jīng)研究，提出以下意見(jiàn)，供參考：

鑒于職務(wù)犯罪案件的特殊性，對(duì)于非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件的偵查管轄問(wèn)題，原則上以犯罪嫌疑人工作單位所在地的公安機(jī)關(guān)管轄為宜，如果由犯罪行為實(shí)施地或者犯罪嫌疑人居住地的公安機(jī)關(guān)管轄更為適宜的，也可以由犯罪行為實(shí)施地或者犯罪嫌疑人居住地的公安機(jī)關(guān)管轄。

第三篇：對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件的調(diào)研分析

對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件的調(diào)研分析

近年來(lái),醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件呈現(xiàn)高發(fā)、多發(fā)態(tài)勢(shì),由于與群眾生活息息相關(guān),該系統(tǒng)賄賂犯罪不僅擾亂了正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和醫(yī)療衛(wèi)生管理秩序,也直接侵害了群眾切身利益,造成了惡劣的社會(huì)影響。2010年以來(lái),東?？h院共查辦了醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)賄賂犯罪案件13件17人,為提升辦案水平,增強(qiáng)系統(tǒng)預(yù)防效果,筆者對(duì)此類(lèi)案件進(jìn)行了綜合調(diào)研分析。

一、案件特點(diǎn)

1、主體身份特殊,多為單位領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人員。賄賂犯罪的隱蔽性使得涉案人員會(huì)盡量縮小知情范圍,尤其是在醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域,無(wú)論是行賄方還是受賄方,參與者一般為掌握管理權(quán)或決定權(quán)的單位負(fù)責(zé)人員,如衛(wèi)生院院長(zhǎng)、科室主任、醫(yī)藥公司經(jīng)理等。該院2010年以來(lái)查處的醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)賄賂犯罪案件中,醫(yī)院和衛(wèi)生院院長(zhǎng)占5人,其他科室負(fù)責(zé)人占2人,醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)公司經(jīng)理占4人,業(yè)務(wù)員占3人,單位占3人。

2、大案較多,窩串案高發(fā)。隨著藥價(jià)的不斷走高,醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域賄賂犯罪的數(shù)額也隨之升高。另外,藥品購(gòu)銷(xiāo)的市場(chǎng)特性決定了一家公司不可能僅與一家醫(yī)院存在業(yè)務(wù)上的往來(lái),使得某一公司案發(fā)后常常會(huì)帶出其他多人或多家單位。

3、犯罪行為連續(xù)性強(qiáng),作案次數(shù)較多。就經(jīng)銷(xiāo)商而言,由于公司管理體制上的缺陷,其完全可以在被查處后借用他人身份重新注冊(cè)新公司從事醫(yī)藥經(jīng)銷(xiāo)行業(yè)。就院方來(lái)說(shuō),由于工作環(huán)境的相對(duì)封閉性和工作性質(zhì)的相對(duì)專(zhuān)業(yè)性,造成該領(lǐng)域案件線索發(fā)現(xiàn)和案件偵查存在較大難度。以上兩方面原因使得犯罪嫌疑人作案連續(xù)性較強(qiáng),作案次數(shù)普遍較多,除非受到相關(guān)案件的影響,行賄方與受賄方在案發(fā)之前一般不會(huì)停止犯罪行為。

4、行業(yè)特征明顯,潛規(guī)則盛行。本領(lǐng)域職務(wù)犯罪潛規(guī)則主要表現(xiàn)在醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)環(huán)節(jié),從藥品招投標(biāo),到院方準(zhǔn)入,再到臨床用藥,整個(gè)利益鏈都與藥品回扣存在著密切的聯(lián)系。在某種程度上,收受回扣已成為該領(lǐng)域公認(rèn)的潛規(guī)則,一些醫(yī)藥經(jīng)銷(xiāo)商法制觀念淡薄,認(rèn)為給付一定比例的回扣是正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為,絲毫沒(méi)有意識(shí)到已觸犯法律甚至構(gòu)成犯罪。該院2010年以來(lái)查辦的本領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件13件17人全部為賄賂犯罪,且全部涉及醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)環(huán)節(jié)。

二、發(fā)案環(huán)節(jié)和主要作案手段

醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)案件發(fā)案環(huán)節(jié)相對(duì)集中,作案手段也具有一定的相似性。

1、工程建設(shè)環(huán)節(jié)。在法律上,院方和承建方均需嚴(yán)格遵守相應(yīng)的工程建設(shè)和招投標(biāo)規(guī)定,但在實(shí)踐中,承建方常常采取多種形式規(guī)避招投標(biāo)制度或通過(guò)雙方串通投標(biāo)進(jìn)行暗箱操作,這時(shí)最終審批權(quán)集于院長(zhǎng)一人,再加上缺乏有效的監(jiān)督,導(dǎo)致醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件多發(fā)。

2、醫(yī)藥用品購(gòu)銷(xiāo)環(huán)節(jié)。醫(yī)藥用品購(gòu)銷(xiāo)環(huán)節(jié)是醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)最主要的發(fā)案環(huán)節(jié),作案手段主要表現(xiàn)為受賄人通過(guò)與醫(yī)藥代表、器材經(jīng)銷(xiāo)商等商定一定的比例,然后按照相應(yīng)的比例收取回扣款或感謝費(fèi)等,受賄人一般會(huì)根據(jù)回扣比例的高低決定使用哪家的藥品或是否采購(gòu)相關(guān)的設(shè)備。從辦案情況來(lái)看,2010年以來(lái)該院所辦理的醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)行受賄案件均存在上述現(xiàn)象,且作案時(shí)間長(zhǎng)、作案次數(shù)多、涉案金額大等特點(diǎn)十分明顯。

3、財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)。此環(huán)節(jié)主要表現(xiàn)為受賄人在收取回扣款或其他好處費(fèi)后,在藥品、醫(yī)用器械款、工程款支付等方面為相關(guān)人員提供便利,一般表現(xiàn)為提前支付。

4、人事管理環(huán)節(jié)。院長(zhǎng)的簽字許可是人事變動(dòng)的必經(jīng)程序,在職務(wù)調(diào)動(dòng)以及人員聘用過(guò)程中,院長(zhǎng)起著決定性的作用,一些不符合條件的人員便采用行賄等非法手段在人事管理方面獲取不正當(dāng)利益,造成此環(huán)節(jié)行受賄案件多發(fā)。

5、其他行政管理環(huán)節(jié)。其他行政管理環(huán)節(jié)的犯罪主體一般為醫(yī)院的主要負(fù)責(zé)人員,主要表現(xiàn)在利用醫(yī)院行政管理權(quán),為相關(guān)人員從事醫(yī)療相關(guān)行業(yè)提供便利。例如該院查辦的許某受賄一案,許某在收取季某賄賂后,允許季某以醫(yī)院名義從事理療等行業(yè)謀取私人利益,嚴(yán)重侵害了患者權(quán)益。

6、其他特定事件。其他事件主要指在婚嫁、升學(xué)、“兩節(jié)”等期間,行賄人以過(guò)節(jié)費(fèi)、禮金等名義給予相關(guān)人員錢(qián)、卡、物等,其金額和數(shù)量明顯超過(guò)正常的禮尚往來(lái)范圍或明顯不對(duì)等,在本質(zhì)上應(yīng)認(rèn)定為為拉近雙方關(guān)系,進(jìn)而在業(yè)務(wù)往來(lái)中獲取利益提供的賄賂,屬于為行受賄行為。

三、發(fā)案原因

腐敗產(chǎn)生是內(nèi)外因共同作用的結(jié)果,就醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)而言,主要表現(xiàn)在體制機(jī)制不健全、監(jiān)督管理不完善、制度執(zhí)行不到位、思想意志不堅(jiān)定等方面。

(一)體制機(jī)制不健全。藥品招投標(biāo)及采購(gòu)環(huán)節(jié)的體制機(jī)制缺陷是導(dǎo)致醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)環(huán)節(jié)腐敗行為的根本誘因。在藥品流通環(huán)節(jié),藥品從出廠后大都要經(jīng)過(guò)藥品批發(fā)商、零售商、醫(yī)院藥房和醫(yī)生才能到達(dá)患者,而且中間還有藥品招標(biāo)機(jī)構(gòu)和藥品代理商等中介環(huán)節(jié),藥品供應(yīng)鏈長(zhǎng)、中間環(huán)節(jié)多,藥品層層加價(jià),導(dǎo)致藥價(jià)虛高,為商業(yè)賄賂留下了利潤(rùn)空間。另一方面,藥品種類(lèi)繁多,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,使得一些醫(yī)藥代表為了讓自己代理的藥品能夠進(jìn)入醫(yī)院并獲得有利的價(jià)格,千方百計(jì)討好、拉攏相關(guān)科室負(fù)責(zé)人員和處方醫(yī)生等,其中最普遍、最直接的方式便是回扣、紅包等非法手段。

(二)監(jiān)督管理不完善。絕對(duì)的權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗。辦案中發(fā)現(xiàn),權(quán)力過(guò)于集中,缺少有效的監(jiān)督制約,民主政策淪為一紙空文是導(dǎo)致腐敗行為產(chǎn)生的重要原因。有些地方管理者和監(jiān)督者名義上分開(kāi)設(shè)立,實(shí)質(zhì)上卻沒(méi)有真正的人員配備,有些地方雖然領(lǐng)導(dǎo)班子健全,但缺少常態(tài)化的議事、運(yùn)行機(jī)制,監(jiān)督工作名存實(shí)亡,造成部分醫(yī)院院長(zhǎng)、科室負(fù)責(zé)人甚至是普通醫(yī)生都可以決定藥品采購(gòu)的種類(lèi)和數(shù)量,需要監(jiān)督的人員多、環(huán)節(jié)多、方式隱蔽,而監(jiān)督的人員少、力度小、方法不足,必然導(dǎo)致監(jiān)督工作不到位、不理想。

(三)制度執(zhí)行不到位。制度執(zhí)行力逐層遞減,使得現(xiàn)有制度難以發(fā)揮應(yīng)有效力,是造成醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)腐敗發(fā)生的直接原因。比如,藥品采購(gòu)中的民主決策制度被一把手的一言堂取代;處方上原本廉價(jià)的特效藥,卻因一些人利欲熏心被新藥、貴藥取代,而原本最有效、最對(duì)癥的藥品卻因?yàn)閺S家不想生產(chǎn)、醫(yī)生不愿使用不得不退出市場(chǎng),嚴(yán)重增加了患者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān);法律規(guī)定的招投標(biāo)制度、逐級(jí)審批制度、工程質(zhì)量驗(yàn)收制度被暗箱操作、權(quán)錢(qián)交易取代,成為不法分子鉆空子、謀私利的重要手段。

(四)思想意志不堅(jiān)定。沒(méi)有堅(jiān)定的理想信念,不能夠坦然面對(duì)利益的誘惑,不良心理隨之產(chǎn)生,是造成醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)腐敗行為的主觀原因。一方面,在醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)工作,嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致是第一要求,尤其是長(zhǎng)期工作在基層一線的醫(yī)療工作者,面對(duì)各種各樣的病人和紛繁復(fù)雜的病情,工作生活壓力較大。另一方面,“以藥養(yǎng)醫(yī)”等不合理的收入分配和績(jī)效考核機(jī)制的存在,導(dǎo)致某些衛(wèi)生院長(zhǎng)或業(yè)務(wù)骨干的收入水平難以與其面對(duì)的壓力和付出的勞動(dòng)相適應(yīng),在高額的藥品回扣面前,一些意志薄弱者見(jiàn)利忘義、心理失衡,再加上部分醫(yī)藥生產(chǎn)、銷(xiāo)售人員百般討好,最終造成腐敗行為發(fā)生。

四、查處過(guò)程中遇到的困難

1、主體特殊,定性方面存在難度。醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)工作人員具有一定的特殊性,對(duì)涉案人員屬于以普通醫(yī)生身份收受回扣還是屬于檢察機(jī)關(guān)管轄范圍的醫(yī)療機(jī)構(gòu)中國(guó)家工作人員的賄賂犯罪行為的界定存在一定的難度。

2、犯罪行為隱蔽性強(qiáng),偵查難度大。一是由于在工作環(huán)境和工作性質(zhì)方面具有相對(duì)的專(zhuān)業(yè)性和封閉性,各種藥品種類(lèi)繁多,犯罪分子一般以業(yè)務(wù)往來(lái)、贊助費(fèi)等多種名義使收受回扣行為表明上合法化,取證時(shí)需反復(fù)比對(duì),耗費(fèi)大量的人力和時(shí)間。二是行賄人員流動(dòng)性大,取證活動(dòng)不易開(kāi)展。醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)人員多以他人名義設(shè)立多家“皮包公司”,然后以不同公司身份與相關(guān)單位開(kāi)展業(yè)務(wù),再加上涉案人員眾多且地域分散,給偵查工作帶來(lái)了較大的困難。

3、社會(huì)關(guān)系復(fù)雜,辦案阻力大。從辦案情況來(lái)看,涉案人員多為醫(yī)院主要行政管理人員或某一領(lǐng)域?qū)＜摇⑷瞬呕驑I(yè)務(wù)骨干,一旦被查處,將給醫(yī)院帶來(lái)不小的損失,導(dǎo)致醫(yī)院方面常常消極對(duì)待辦案工作,不利于案件的快速辦理。另外,涉案人員一般在本地具有一定的人脈資源和社會(huì)影響力,在案件啟動(dòng)和查辦過(guò)程中阻力較大。

五、治理建議

衛(wèi)生系統(tǒng)腐敗問(wèn)題成因復(fù)雜,涉及多個(gè)部門(mén),其治理工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要外部環(huán)境的改變,更需要個(gè)人內(nèi)心的凈化,必須堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理的方針,綜合運(yùn)用多種手段,從健全體制機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)督管理、合理績(jī)效考核、加強(qiáng)思想教育四個(gè)方面入手,構(gòu)建完善的預(yù)防體系,著力從源頭上鏟除腐敗滋生和蔓延的土壤,營(yíng)造廉潔行醫(yī)、誠(chéng)信服務(wù)的良好社會(huì)氛圍。

(一)建立藥品購(gòu)銷(xiāo)新機(jī)制

一是要進(jìn)一步規(guī)范醫(yī)院內(nèi)部的藥品招投標(biāo)制度,嚴(yán)格按照法律規(guī)定的程序和要求進(jìn)行,杜絕人為操控。建議成立專(zhuān)門(mén)的基本藥品采購(gòu)機(jī)構(gòu),統(tǒng)一負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各成員單位的藥品選擇,減少藥品購(gòu)銷(xiāo)的中間環(huán)節(jié)。同時(shí),允許醫(yī)療機(jī)構(gòu)在不高于國(guó)家中標(biāo)價(jià)的前提下與供應(yīng)商進(jìn)行價(jià)格談判,并將實(shí)際采購(gòu)價(jià)與國(guó)家中標(biāo)價(jià)之間的價(jià)差用于醫(yī)院發(fā)展和改善醫(yī)務(wù)人員待遇。二是探索建立選購(gòu)分離制度,將藥品選擇權(quán)與議價(jià)權(quán)適當(dāng)分開(kāi),形成選擇者與執(zhí)行者之間的良性制約,真正使藥品價(jià)格回歸到合理的范圍之內(nèi)。三是要始終堅(jiān)持醫(yī)藥產(chǎn)品的公益性質(zhì),建立更加合理的核算定價(jià)機(jī)制,使符合條件的企業(yè)都能夠平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),推動(dòng)藥品市場(chǎng)的有序發(fā)展。四是要充分運(yùn)用刑事司法和行政執(zhí)法銜接平臺(tái),加強(qiáng)與工商、戶籍管理部門(mén)的協(xié)調(diào)配合,做到信息互通共享,確保企業(yè)違法行為能夠得到迅速有效的處置。五是要建立更高標(biāo)準(zhǔn)的藥品準(zhǔn)入制度,加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥器械銷(xiāo)售公司、人員的跟蹤管理,在注冊(cè)時(shí)盡可能詳細(xì)地錄入、審查負(fù)責(zé)人個(gè)人信息,從源頭上杜絕“皮包公司”和無(wú)資質(zhì)個(gè)人經(jīng)營(yíng)此類(lèi)行業(yè),嚴(yán)把藥品入口關(guān)。

(二)強(qiáng)化監(jiān)督管理,規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

一是要進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)和人事管理制度,加強(qiáng)醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督,對(duì)重要崗位負(fù)責(zé)人員權(quán)力進(jìn)行適當(dāng)分解,對(duì)部門(mén)內(nèi)部重大事項(xiàng)實(shí)行民主決策,依法公開(kāi),自覺(jué)接受監(jiān)督,保證醫(yī)院內(nèi)部運(yùn)行陽(yáng)光透明。二是建議建立藥品使用巡查制度,對(duì)醫(yī)生的用藥數(shù)量、種類(lèi)進(jìn)行定期檢查,對(duì)濫用藥人員進(jìn)行依法處理。三是對(duì)于人事安排以及基建工程等方面存在的問(wèn)題,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)定,確保相關(guān)款項(xiàng)準(zhǔn)確及時(shí)支付,既避免提前,又防止拖欠,實(shí)現(xiàn)人員安排各盡其才,職務(wù)變動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu),避免暗箱操作和惡性競(jìng)爭(zhēng)。

(三)改革績(jī)效考核機(jī)制,激發(fā)工作積極性

一是要實(shí)施醫(yī)藥分開(kāi),加大醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)投入支持力度,取消藥品、器材加成,將個(gè)人收入與藥品器材使用量完全脫鉤,切斷醫(yī)生收入與藥品之間的聯(lián)系。二是應(yīng)在兼顧效率與公平的前提下,制定更加科學(xué)的工作量統(tǒng)計(jì)辦法,把接診次數(shù)、接診時(shí)間、診斷準(zhǔn)確率、公共衛(wèi)生服務(wù)等綜合性指標(biāo)作為考核的主要內(nèi)容,不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。三是要以“人員能上能下、工資能升能降”為主要考核原則,建立職工工資合理增長(zhǎng)機(jī)制,對(duì)于獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資的分配,應(yīng)向醫(yī)療水平高、門(mén)診病人多以及處理的工作事務(wù)復(fù)雜的人員傾斜,充分調(diào)動(dòng)醫(yī)務(wù)人員的工作積極性。

(四)加強(qiáng)法制教育,提升職業(yè)素養(yǎng)

首先應(yīng)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)工作人員的職業(yè)道德教育,增強(qiáng)法制觀念,自覺(jué)維護(hù)良好的職業(yè)形象,形成良好的行醫(yī)風(fēng)氣和良好的市場(chǎng)環(huán)境,把好給付和收受兩個(gè)重要關(guān)口,徹底杜絕回扣、感謝費(fèi)等違法違紀(jì)行為。其次要堅(jiān)持懲防并舉,在加大打擊力度的同時(shí),依托檢察職能,通過(guò)實(shí)地參觀、法制講座等多種形式的警示教育,使其更加直觀地感受到違法犯罪的嚴(yán)重后果,筑牢思想防線,從而自覺(jué)遠(yuǎn)離犯罪,保持清正廉潔。

第四篇：職務(wù)犯罪案件偵查取證中存在的問(wèn)題及對(duì)策

職務(wù)犯罪案件偵查取證中存在的問(wèn)題及對(duì)策

—學(xué)習(xí)xx縣人民檢察院 x勇

職務(wù)犯罪案件能否成功起訴和審判，取決于案件偵查收集固定的證據(jù)及證據(jù)的證明力。偵查人員如何圍繞犯罪構(gòu)成全面客觀依法收集和固定證據(jù)，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性，并努力提高證據(jù)的證明力，是擺在偵查人員面前的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

在司法實(shí)踐中，常常會(huì)遇到因?yàn)樽C據(jù)上的原因，導(dǎo)致一些案件在檢察機(jī)關(guān)訴不出，在法院判不了，不得不作撤案或不訴處理的情況。究其原因，是因?yàn)閭刹槿藛T在取證中出了問(wèn)題。本人結(jié)合自身偵查實(shí)踐及案件質(zhì)量檢查、公訴、審判過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，歸納起來(lái)，偵查取證中存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

在證據(jù)收集方面

（一）不按犯罪構(gòu)成要件收集和固定證據(jù)

犯罪構(gòu)成要件是偵查取證的指南。不同的案件，其犯罪構(gòu)成要件雖有不同，但總體上是一致的，那就是犯罪的主體、客體、主觀、客觀四個(gè)方面。我們的偵查人員往往容易忽視的是對(duì)主體和主觀方面證據(jù)的收集，而這恰恰是案件定性量刑最至關(guān)重要的東西。

主體身份不同，所涉嫌的罪名不一樣。比如，同樣是受賄，一個(gè)是國(guó)家工作人員，一個(gè)是企業(yè)人員，由于主體身份的不同，其涉嫌犯罪的罪名也不一樣，一個(gè)構(gòu)成受賄

犯罪，一個(gè)則可能是非國(guó)家工作人員受賄犯罪。同樣是企業(yè)人員受賄，一個(gè)是國(guó)有公司人員，一個(gè)是非國(guó)有公司人員，他們所涉嫌犯罪的罪名也不一樣。再如破壞鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆選舉和破壞村（居）委選舉，前者可能構(gòu)成破壞選舉罪，而后者則不構(gòu)成犯罪。

主觀故意不明，直接影響案件定性。在一些瀆職失職案件中，犯罪嫌疑人往往把自己的瀆職失職行為說(shuō)成是工作中的失誤；在一些索賄案件中，犯罪嫌疑人將自己向他人索賄說(shuō)成是向?qū)Ψ浇桢X(qián)，如果我們的取證工作稍有不慎，就會(huì)出現(xiàn)罪與非罪的爭(zhēng)議。

（二）不按證據(jù)的關(guān)聯(lián)性收集和固定證據(jù)

一些偵查人員在取證中，不認(rèn)真分析證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，不管與案件有關(guān)或無(wú)關(guān)，都一古腦兒取回來(lái)。結(jié)果案卷裝了厚厚的幾大冊(cè)，有用的證據(jù)找不到幾個(gè)。將辦案中收集證據(jù)變成了碼材料。

（三）證據(jù)收集不及時(shí)、不全面、不客觀

能否在第一時(shí)間全面、及時(shí)、客觀收集和固定相關(guān)證據(jù)，是決定案件成敗的重要因素之一。職務(wù)犯罪案件主體身份的特殊性、社會(huì)關(guān)系的復(fù)雜性和應(yīng)對(duì)偵查的對(duì)抗性，就要求偵查人員在第一時(shí)間內(nèi)收集固定好相關(guān)證據(jù)。這是因?yàn)椋阂皇请S著案件的偵查，一些證據(jù)可能會(huì)被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀滅或滅失；二是相關(guān)知情人員可能會(huì)串供訂立攻守同盟；三是能及時(shí)掌握新線索，發(fā)現(xiàn)新情況，為案件深挖和擴(kuò)大戰(zhàn)果奠定基礎(chǔ)。如在偵查貪污賄賂案件時(shí)，偵查人

員就應(yīng)在第一時(shí)間收集固定贓款的來(lái)源和去向，這對(duì)日后定罪量刑具有十分重要的作用。

（四）對(duì)證據(jù)間的矛盾未能合理排除

對(duì)職務(wù)犯罪案件的起訴和審判，在證據(jù)上要求達(dá)到確實(shí)、充分的標(biāo)準(zhǔn)，證據(jù)間要形成完整的鏈條，不允許存在矛盾。但少數(shù)偵查人員在取證中，往往容易忽視案件中的小矛盾。比如賄賂案件中關(guān)于行、受賄的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)等，個(gè)別偵查人員認(rèn)為只要金額是吻合的，其他都無(wú)關(guān)緊要。但很多時(shí)候，恰恰是這無(wú)關(guān)緊要的小矛盾，導(dǎo)致案件在事實(shí)認(rèn)定和法律適用上的困難，甚至可能滿盤(pán)皆輸。

在取證理念方面

（一）重言詞證據(jù) 輕物證書(shū)證收集

少數(shù)偵查人員在案件偵查中仍停留在由供到證的辦案模式上，過(guò)分相信或倚重證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人的供述或辯解，通過(guò)言證來(lái)發(fā)現(xiàn)線索和收集其他證據(jù)，對(duì)案件相關(guān)的物證、書(shū)證的收集不夠重視或不及時(shí)收集。殊不知，因言詞證據(jù)的可變性、不穩(wěn)定性，致使依靠言詞證據(jù)定案，往往具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性。犯罪嫌疑人一旦翻供或證人改變證言，整個(gè)案件將可能發(fā)生巨大逆轉(zhuǎn)。特別是修訂后的刑訴法規(guī)定律師會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人不需批準(zhǔn)、不受監(jiān)聽(tīng)，明確了律師的會(huì)見(jiàn)、調(diào)查取證等執(zhí)業(yè)權(quán)利，使律師獲取有關(guān)案件信息更為及時(shí)、更為全面；犯罪嫌疑人、證人翻供、翻證的情況時(shí)有發(fā)生，沒(méi)有足夠的物證、書(shū)證對(duì)案件事實(shí)加以固定和印證，這對(duì)進(jìn)一步突破

案件、偵查取證、指控犯罪增加了難度。

（二）重有罪證據(jù) 輕無(wú)罪或罪輕證據(jù)收集

全面、準(zhǔn)確、客觀收集證據(jù)是每個(gè)偵查人員必備的證據(jù)意識(shí)。但在實(shí)踐中，少數(shù)偵查人員往往注重犯罪嫌疑人有罪證據(jù)的收集，而忽視犯罪嫌疑人罪輕或無(wú)罪證據(jù)的收集。犯罪嫌疑人在犯罪中的作用、地位，有無(wú)檢舉他人犯罪并積極查證核實(shí)，有無(wú)主動(dòng)交代偵查人員尚未掌握的其他犯罪事實(shí)，這些犯罪事實(shí)是不是犯罪嫌疑人所為等影響案件定罪量刑的這些情節(jié)，都要收集相關(guān)的證據(jù)加以證實(shí)，這既是對(duì)犯罪嫌疑人合法權(quán)益的保護(hù)，也體現(xiàn)了司法的公平正義。

（三）對(duì)犯罪嫌疑人無(wú)罪、罪輕辯解重視不夠

在辦案中，當(dāng)犯罪嫌疑人作出無(wú)罪或罪輕的辯解時(shí)，偵查人員的第一反應(yīng)就是這個(gè)人態(tài)度不老實(shí)、在狡辯。無(wú)數(shù)冤假錯(cuò)案的發(fā)生，往往就是偵查人員對(duì)犯罪嫌疑人的無(wú)罪辯解不重視造成的。法律規(guī)定，偵查人員在訊問(wèn)犯罪嫌疑人時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先訊問(wèn)犯罪嫌疑人是否有犯罪行為，讓他陳述有罪的情節(jié)或無(wú)罪的辯解。對(duì)于犯罪嫌疑人的無(wú)罪或罪輕的辯解，偵查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)查證核實(shí)，以免日后犯罪嫌疑人或其辯護(hù)律師在法庭上提出，讓公訴人措手不及。

在取證規(guī)范方面

在辦案中，由于取證程序不規(guī)范致大量瑕疵證據(jù)出現(xiàn)。證據(jù)除了要具備客觀真實(shí)性外，還必須合法。也就是說(shuō)證據(jù)必須要依法獲取。這里有兩層含義：一是取證的主

體要合法，二是取證的程序或手段要合法。在司法實(shí)踐中，少數(shù)偵查人員往往忽視取證的規(guī)范性。比如取證的人員，按規(guī)定偵查人員不得少于二人，一人取證的情況存在；取證的地點(diǎn)在茶樓、酒店或其他場(chǎng)所，卻又不說(shuō)明原因或情況；搜查時(shí)沒(méi)有見(jiàn)證人在場(chǎng)或見(jiàn)證人簽字；提取的物證、書(shū)證沒(méi)有注明來(lái)源或加蓋印章（騎縫章）、錄音、錄相等視聽(tīng)資料與筆錄不同步等，這些證據(jù)盡管是客觀真實(shí)的，但卻是有瑕疵的，在法庭上會(huì)遭到律師的質(zhì)疑，很可能被作為非法證據(jù)予以排除。如果這些證據(jù)對(duì)定罪量刑起著決定性的作用，一旦作為非法證據(jù)被排除，則全案功虧一簣。

在辦案細(xì)節(jié)方面

細(xì)節(jié)決定成敗。在辦案中，一些看似不起眼的細(xì)節(jié)，往往會(huì)導(dǎo)致案件煮成“夾生飯”或滿盤(pán)皆輸。辦案人員容易忽視或不注重的一些細(xì)節(jié)問(wèn)題，主要表現(xiàn)在對(duì)犯罪嫌疑人的訊問(wèn)、詢問(wèn)中：一是、記錄不準(zhǔn)確。我們的少數(shù)書(shū)記員在記錄犯罪嫌疑人、證人的供述或證詞時(shí)，不盡可能記錄犯罪嫌疑人、證人的原話，而是對(duì)他們的陳述進(jìn)行歸納總結(jié)，將他們說(shuō)的幾句話的意思揉合成一句話，甚至很長(zhǎng)的一句話，也不進(jìn)行斷句，讀起來(lái)生硬拗口。這樣的筆錄在法庭上容易被當(dāng)事人否認(rèn)或被律師質(zhì)疑。二是、抄襲或復(fù)制筆錄。在對(duì)同一犯罪嫌疑人、證人多次訊問(wèn)、詢問(wèn)中，有的辦案人員為達(dá)到供述、陳述的一致性，照抄犯罪嫌疑人、證人以前的筆錄或復(fù)制、粘貼以前的筆錄，出現(xiàn)

了前后供述、陳述的完全相同，其結(jié)果是適得其反，更容易被律師或法庭質(zhì)疑。三是、訊問(wèn)、詢問(wèn)關(guān)鍵問(wèn)題不到位。一些辦案人員在訊問(wèn)或詢問(wèn)中，往往忽視對(duì)當(dāng)事人主觀故意的進(jìn)一步明確，對(duì)其主觀故意一句話帶過(guò)，在以后的法庭審判中成為控辯雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。如在對(duì)行、受賄案當(dāng)事人的訊問(wèn)、詢問(wèn)中，雙方都承認(rèn)收錢(qián)、送錢(qián)的事實(shí)，但為什么收錢(qián)、送錢(qián)則不進(jìn)一步訊問(wèn)、詢問(wèn)；又如在一起索賄案中索賄人將向他人索賄說(shuō)成是向別人“搓”點(diǎn)錢(qián)來(lái)用，而“搓”在當(dāng)?shù)胤窖灾惺恰敖琛钡囊馑?。辦案人員對(duì)此未進(jìn)一步訊問(wèn)，后在庭審中被律師抓住這一點(diǎn)作無(wú)罪辯護(hù)，法庭支持了律師的觀點(diǎn)。四是、對(duì)形成的筆錄不認(rèn)真審閱。在辦案中，我們發(fā)現(xiàn)一些筆錄上沒(méi)有偵查人員簽名或只一名偵查員簽名，訊問(wèn)有開(kāi)始時(shí)間沒(méi)有結(jié)束時(shí)間等,有的犯罪嫌疑人在筆錄上簽上“有錯(cuò)”或“不一致”等詞語(yǔ)。其實(shí)這都是犯罪嫌疑人玩的小把戲，先寫(xiě)“無(wú)錯(cuò)”、“一致”，后將“無(wú)”字叉掉加個(gè)“有”字，或在“一致”前加個(gè)很小的“不”字，為其日后在法庭上翻供打下伏筆。這些雖是一些細(xì)小的問(wèn)題，但因證據(jù)要件上的不規(guī)范會(huì)成為瑕疵證據(jù)，甚至?xí)蛔鳛榉欠ㄗC據(jù)予以排除。同時(shí)也說(shuō)明了辦案人員工作粗心大意，對(duì)形成的筆錄未進(jìn)行最后審閱。

職務(wù)犯罪案件偵查取證中出現(xiàn)的上述問(wèn)題，究其原因有以下幾個(gè)方面：一是辦案人員證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)。用證據(jù)和事實(shí)說(shuō)話是職務(wù)犯罪案件偵查的第一要?jiǎng)?wù)；二是審查判斷

證據(jù)的能力不強(qiáng)。認(rèn)為審查判斷證據(jù)是公訴部門(mén)的事情，對(duì)案件偵查需要收集哪些證據(jù)，這些證據(jù)的證明力如何，證據(jù)之間有無(wú)矛盾，在如何補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)和排除證據(jù)間的矛盾上欠功夫；三是規(guī)范取證意識(shí)不強(qiáng)。取證中不嚴(yán)格遵守法定程序和執(zhí)法規(guī)范的現(xiàn)象依然存在；四是辦案責(zé)任心不強(qiáng)。辦案中粗心大意，對(duì)偵查取證中的一些細(xì)節(jié)不注重或忽視，致證據(jù)瑕疵，證明力降低。

要提高職務(wù)犯罪案件檢控成功率，就要強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)三大轉(zhuǎn)變。

其一、在證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)上，由客觀證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)向法定證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變?？陀^證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以證據(jù)的客觀真實(shí)為首要判斷標(biāo)準(zhǔn)，而法定證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)則以證據(jù)法定為原則。所謂法定證據(jù)，有三層含義：一是證據(jù)的形式法定，二是取證的主體法定，三是取證的程序法定。在辦案中，偵查人員比較注重證據(jù)的客觀性，而往往忽視證據(jù)的法定性。取證主體不適格、取證程序不規(guī)范，盡管證據(jù)的內(nèi)容是真實(shí)的，但不符合證據(jù)的外在形式，或不是按法定程序或手段獲取的，則證據(jù)本身存在瑕疵，其證明力將大打折扣。如果該證據(jù)被作為非法證據(jù)予以排除，就沒(méi)有任何證明力可言。

其二、在證據(jù)證明的要求上，從客觀真實(shí)向法律真實(shí)轉(zhuǎn)變。應(yīng)該說(shuō)，客觀真實(shí)是最高的真實(shí)，也是訴訟的理想。但是，客觀真實(shí)就是現(xiàn)存的真實(shí)，而案件并非現(xiàn)存，而是已經(jīng)過(guò)去了的現(xiàn)實(shí)。要求對(duì)已經(jīng)過(guò)去的案件事實(shí)的調(diào)查和證明達(dá)到像現(xiàn)存真實(shí)那樣的真實(shí)，顯然是不現(xiàn)實(shí)的，是無(wú)法達(dá)到的。我們雖然不能把案件事實(shí)原原本本還原，但我們卻可以通過(guò)收集相關(guān)證據(jù)，用這些證據(jù)來(lái)證據(jù)案件事實(shí)，使之得到法律的確認(rèn)。盡管通過(guò)證據(jù)認(rèn)定的事實(shí)可能與客觀事實(shí)之間存在一定差異，甚至差異很大，我們也認(rèn)為是真實(shí)的，是法律上的真實(shí)。相反，有些時(shí)候，我們內(nèi)心也確認(rèn)某些事實(shí)是客觀真實(shí)的，但是卻沒(méi)有相應(yīng)的證據(jù)，也只能當(dāng)作是不存在的事實(shí)或不真實(shí)的事實(shí)。堅(jiān)持法律真實(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)的民事訴訟中已有明確的規(guī)定。2002年最高法院公布的《證據(jù)規(guī)定》第63條規(guī)定了民事訴訟法律真實(shí)的證明要求：“人民法院應(yīng)當(dāng)以證據(jù)能夠證明的案件事實(shí)為依據(jù)依法作出判決。”法律真實(shí)的證明要求更符合人的認(rèn)識(shí)規(guī)律，也便于法官裁判，這一證明要求在刑事訴訟中也得到普遍認(rèn)可和運(yùn)用。

其三、在偵查理念上，從以偵查為中心向以審判為中心轉(zhuǎn)變。在傳統(tǒng)的偵查模式中，對(duì)案件的查處以偵查為中心，運(yùn)用一系列偵查手段和強(qiáng)制措施，訊問(wèn)詢問(wèn)、搜查扣押、查封凍結(jié)，獲取口供證詞，調(diào)取物證書(shū)證，迅速將案件偵查終結(jié)后移送審查起訴。至于案件能不能訴的出，法院能不能判的了，則不太關(guān)心。對(duì)公訴部門(mén)在案件審查中提出的完善證據(jù)、補(bǔ)充偵查意見(jiàn)，在心理上往往存在抵觸情緒，認(rèn)為公訴部門(mén)是故意挑刺。

事實(shí)上，案件查處的結(jié)果，是以法院的最終判決為標(biāo)準(zhǔn)。案件訴不出，法院判不了，是案件的質(zhì)量問(wèn)題，歸根結(jié)底，還是偵查取證出了問(wèn)題。證據(jù)不充分、證據(jù)證明力

不強(qiáng)、證據(jù)不符合法定要求等，都是偵查取證中常見(jiàn)的問(wèn)題。如果我們?cè)谌∽C一開(kāi)始，就站在公訴人或法官的角度去看問(wèn)題，特別是要站在律師的角度去審視我們獲取的證據(jù)，能否在法庭上經(jīng)過(guò)質(zhì)證最終被法庭所確認(rèn)。按照這樣的思路和要求去審查判斷證據(jù)，那么取證中存在的問(wèn)題就會(huì)盡可能避免，案件也會(huì)順利得以審判。

第五篇：對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)與量刑受賄立案標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)與量刑受賄立

案標(biāo)準(zhǔn)

法律資訊頻道 2010年11月04日 15:35 立案[導(dǎo)讀]

立案的前提條件是司法機(jī)關(guān)審查后確定有犯罪事實(shí)存在，并且該犯罪事實(shí)依法需追究刑事責(zé)任

司法機(jī)關(guān)對(duì)犯罪案件或民事糾紛審查后，決定列為訴訟案件進(jìn)行偵查或?qū)徖淼脑V訟活動(dòng)，是訴訟活動(dòng)的開(kāi)始階段。一般包含刑事案件立案、行政訴訟案件立案及民事訴訟立案。

一、釋義

對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，是指行為人為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或其他單位(danwei)的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的行為。

二、立案標(biāo)準(zhǔn)

為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或其他單位(danwei)工作人員以財(cái)物，個(gè)人行賄數(shù)額在1萬(wàn)元以上的，單位行賄數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

三、定罪標(biāo)準(zhǔn)

1.犯罪客體：本罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理秩序和社會(huì)主義公平交易秩序。

2.犯罪客觀方面：本罪的客觀方面表現(xiàn)為行為人為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的行為。

3.犯罪主體：本罪的主體是一般主體，既可以是國(guó)家工作人員，也可以是一般公民；既可以是自然人，也可以是企事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等法人；既可以是中國(guó)公民，也可以是外國(guó)人。

4.犯罪主觀方面：本罪在主觀方面必須出于行賄的故意，行賄的目的在于使公司、企業(yè)或其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利為自己謀取不正當(dāng)利益，即行為人明知所謀求的不正當(dāng)利益系上述人員違背職務(wù)的行為，而故意實(shí)施行賄行為。

四、量刑標(biāo)準(zhǔn)

1.數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役。

2.數(shù)額巨大的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

3.單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員按個(gè)人犯罪規(guī)定處罰。

4.行賄人在被追訴前主動(dòng)交代行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

五、刑法條文

第一百六十四條為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

行賄人在被追訴前主動(dòng)交代行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。