第一篇：我國反洗錢工作的現(xiàn)狀與問題方法

我國反洗錢工作的現(xiàn)狀與問題

本報(bào)告系2004年度國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目《洗錢罪與對策研究》(批準(zhǔn)號：04AFX006)的階段性成果。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：張軍，組成人員：郭建安、鄭霞澤、陳小云、王燕之、周勇、邊志良、陳文彬、陳雄飛。本報(bào)告執(zhí)筆人：王燕之(中國人民銀行反洗錢局副局長)。

一、我國反洗錢工作現(xiàn)狀

(一)反洗錢法律法規(guī)建設(shè)取得較大進(jìn)展

我國的反洗錢刑事立法起步于20世紀(jì)90年代初，至今經(jīng)歷了3個(gè)發(fā)展階段。第一階段是以打擊毒品犯罪為核心的階段。1990年12月28日我國全國人大常委會(huì)頒布了《關(guān)于禁毒的決定》，明確規(guī)定了“掩飾、隱瞞毒贓性質(zhì)、來源罪”。我國政府加入聯(lián)合國禁毒公約后迅速在國內(nèi)法中規(guī)定了與公約規(guī)定相當(dāng)?shù)淖锩?。因此，我國的反洗錢刑事立法與國際反洗錢立法的發(fā)展基本上是同步的。第二階段是在刑法典中明確規(guī)定洗錢罪。20世紀(jì)90年代初期，國際刑事立法出現(xiàn)了將洗錢犯罪的上游犯罪擴(kuò)大的趨勢，例如，1990年簽署、1993年生效的《歐洲理事會(huì)關(guān)于洗錢、追查、扣押以及沒收犯罪收益的公約》將洗錢犯罪擴(kuò)大到對所有犯罪收益進(jìn)行清洗的行為。我國也根據(jù)國內(nèi)打擊犯罪的需要，在1997年修改我國《刑法》時(shí)，以專門條款規(guī)定了洗錢罪，并將洗錢罪的上游犯罪從毒品犯罪，擴(kuò)大到黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、走私罪，而且根據(jù)我國《刑法》，“單位”也可以成為洗錢犯罪的犯罪主體，體現(xiàn)了較高的立法技術(shù)。第三階段是擴(kuò)大洗錢犯罪的上游犯罪。2001年12月29日，我國最高立法機(jī)關(guān)在我國《刑法修正案(三)》中，將恐怖主義犯罪列為洗錢犯罪的上游犯罪，并對單位犯洗錢罪增加了情節(jié)嚴(yán)重的規(guī)定，提高了單位犯罪的法定刑。但是，我國洗錢 1

犯罪的上游犯罪范圍過窄已嚴(yán)重不適應(yīng)我國反洗錢工作的需要，也與國際標(biāo)準(zhǔn)的要求有較大距離。目前，我國有關(guān)部門和《反洗錢法》起草小組都提出了繼續(xù)擴(kuò)大洗錢犯罪上游犯罪范圍的必要性，尋求以適當(dāng)?shù)姆绞胶颓捞嵴垏易罡吡⒎C(jī)關(guān)研究和考慮修改《刑法》第191條。

在刑事執(zhí)法方面，根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對洗錢犯罪的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕和預(yù)審。早在1997年《刑法》明確規(guī)定洗錢罪之前，公安機(jī)關(guān)在偵辦其他類型的刑事犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)就發(fā)現(xiàn)過一些洗錢行為，并適用了其他罪名對洗錢行為進(jìn)行了打擊。1997年《刑法》修訂后，公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并追究了一些洗錢犯罪分子的刑事責(zé)任，但由于我國《刑法》第191條洗錢犯罪的上游犯罪窄、洗錢犯罪主觀構(gòu)成以“明知”為要件、洗錢罪與其他犯罪法條競合、以及我國刑法采用“重罪吸收輕罪”的罪行吸收原則，使得為數(shù)不少的洗錢行為，在刑事檢控及判決程序中以其他罪名被處理，真正以洗錢犯罪定罪的案例極為少見。2004年3月5日，廣州市海珠區(qū)法院以洗錢罪判處被告人有期徒刑1年6個(gè)月，并處罰金人民幣275,000元，沒收被告人違法所得小汽車一輛。這是我國第一宗以洗錢罪定案的判例。

在反洗錢行政管理法律法規(guī)的制訂及發(fā)展方面，2003年1月，中國人民銀行發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《人民幣大額和可疑資金支付交易報(bào)告管理辦法》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》(簡稱“一個(gè)規(guī)定兩個(gè)辦法”)，首次明確確立了金融業(yè)反洗錢行政管理制度，建立了以銀行業(yè)為核心的、全面的金融機(jī)構(gòu)反洗錢管理制度。2003年3月1日，隨著上述3個(gè)部門規(guī)章的正式實(shí)施，中國人民銀行及國家外匯局開始正式履行反洗錢管理職責(zé)。2003年12月修訂的《中華人民共和國中國人民銀行法》規(guī)定，“指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測”是人民銀行的一項(xiàng)法定職責(zé)。明確規(guī)定中國人民銀行有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對違反反洗錢規(guī)定的行為，有權(quán)給予警告、沒收違法所得及罰款。《中華人民共和國中國人民銀行法》以國家立法的

*

*

*

戶管理方面的要求。所有單位在銀行開立基本存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶以及預(yù)算外資金專用賬戶，必須報(bào)經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn);單位賬戶開戶人必須在基本存款賬戶開戶登記證上，登記存款人的基本信息;開立各類賬戶時(shí)需要提供相應(yīng)的證明文件，開戶銀行有責(zé)任對證明文件進(jìn)行核實(shí)，確保開戶人以實(shí)名開立賬戶。

(2)個(gè)人存款賬戶實(shí)名制。2000年3月20日，國務(wù)院發(fā)布了《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》，要求自2000年4月1日起，所有新開立的個(gè)人儲蓄存款賬戶和利用原有賬戶繼續(xù)存入新存款的，開戶人必須向銀行工作人員出示其有效身份證件，銀行工作人員審核身份證件后，在存款賬戶資料上登記開戶人的身份證件號碼。2000年4月和5月，中國人民銀行針對個(gè)人存款賬戶實(shí)名制實(shí)施過程中反映出來的問題，兩次發(fā)布了補(bǔ)充通知，解決有效身份證件的范圍、通存通兌以及代發(fā)工作業(yè)務(wù)中適用實(shí)名制規(guī)定的問題，強(qiáng)調(diào)銀行機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格遵守個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定，并對違反規(guī)定的情況提出了具體的處罰辦法。

在2003年1月3日公布的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》中，中國人民銀行進(jìn)一步系統(tǒng)、明確地對金融機(jī)構(gòu)客戶身份確認(rèn)制度作出了規(guī)定?！督鹑跈C(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第10條明確提出“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶身份登記制度，審查在本機(jī)構(gòu)辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)的客戶的身份?！薄敖鹑跈C(jī)構(gòu)不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶提供存款、結(jié)算等服務(wù)?！薄督鹑跈C(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第11條和12條，分別對金融機(jī)構(gòu)的個(gè)人客戶和單位客戶的身份確認(rèn)制度，作出了具體的規(guī)定。

2.金融情報(bào)信息報(bào)告制度?！督鹑跈C(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》明確要求金融機(jī)構(gòu)在為客戶提供金融服務(wù)時(shí)，必須對大額交易和可疑交易進(jìn)行報(bào)告。具體的報(bào)告要求在中國人民銀行發(fā)布的《人民幣大額和

可疑支付交易報(bào)告管理辦法》以及《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》中做了明確規(guī)定。

(1)人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告制度。根據(jù)《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》，單位之間金額在100萬元以上的轉(zhuǎn)賬、單筆金額在20萬元以上的現(xiàn)金收付，個(gè)人銀行賬戶以及個(gè)人與單位賬戶之間金額在20萬元以上的款項(xiàng)劃撥，屬于人民幣大額支付交易;15種類型的支付交易，屬于人民幣可疑支付交易。

大額轉(zhuǎn)賬支付由金融機(jī)構(gòu)通過相關(guān)系統(tǒng)與支付交易監(jiān)測系統(tǒng)連接報(bào)告;大額現(xiàn)金收付由金融機(jī)構(gòu)通過其業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)或書面方式報(bào)告。大額報(bào)告要求在交易發(fā)生后的2個(gè)工作日完成。對于可疑交易，則要求金融機(jī)構(gòu)的營業(yè)機(jī)構(gòu)書面填寫《可疑交易支付報(bào)告表》，報(bào)送其一級分行，一級分行應(yīng)在收到《可疑交易支付報(bào)告表》后的第2個(gè)工作日，對報(bào)表進(jìn)行分析，并將報(bào)告報(bào)送中國人民銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行，同時(shí)報(bào)送其上級行。中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行應(yīng)對金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的《可疑交易支付報(bào)告表》依照規(guī)定格式按周匯總，每周第一個(gè)工作日向中國人民銀行總行報(bào)告。

(2)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告制度。根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，當(dāng)日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計(jì)等值1萬美元以上;或者，以轉(zhuǎn)賬、票據(jù)或銀行卡等非現(xiàn)金外匯資金收付交易、當(dāng)日單筆或累計(jì)等值外匯，個(gè)人10萬美元以上、單位50萬美元以上的，屬于大額外匯資金交易。另外，《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》還以列舉的方式，規(guī)定了11種類型的交易為可疑外匯現(xiàn)金交易，20種類型的交易為可疑外匯非現(xiàn)金交易。

《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)設(shè)在省會(huì)、自治區(qū)首府、直轄市一級的分支機(jī)構(gòu)為大額和可疑外匯資金交易的主報(bào)告機(jī)構(gòu)，省會(huì)、自治區(qū)首府、直轄市一級沒有一級分支機(jī)構(gòu)的，由金融機(jī)構(gòu)總部指定主報(bào)告機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月初5個(gè)工作日內(nèi)匯總上月大額和可疑外匯資金交易情況，逐級上報(bào)至主報(bào)告機(jī)構(gòu)，同時(shí)報(bào)送外匯局當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)。各主報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月15日前匯總各省、自治區(qū)和直轄市上月大額和可疑外匯資金交易情況，報(bào)所在地的國家外匯管理局省、自治區(qū)和直轄市分局。各省、自治區(qū)和直轄市分局將金融機(jī)構(gòu)上報(bào)的大額和可疑外匯資金交易情況匯總，于每月20日前報(bào)告國家外匯管理局總局。

2004年2月1日，新修訂的《中華人民共和國中國人民銀行法》生效。根據(jù)新的人民銀行法，人民銀行對違反“一個(gè)規(guī)定兩個(gè)辦法”的金融機(jī)構(gòu)可處以50萬至200萬的罰款。

3.交易資料保存制度。我國現(xiàn)有的金融行業(yè)管理規(guī)章以及現(xiàn)有的反洗錢法律制度，對金融機(jī)構(gòu)保存客戶基本信息資料和交易記錄做出了明確規(guī)定。與國際反洗錢規(guī)則的基本要求相比，我國保存金融信息制度比國際反洗錢組織提出的基本要求更為嚴(yán)格。

金融行動(dòng)特別工作組(FATF)在“40條建議”中提出，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在客戶取消賬產(chǎn)后的最少5年內(nèi)，繼續(xù)保存有關(guān)確定客戶身份的記錄、賬戶檔案和業(yè)務(wù)往來書信。中國人民銀行頒布的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求客戶資料保存的期限，賬戶資料為“自銷戶之日起至少5年”，交易記錄為“自交易記賬之日起至少5年”。我國《證券交易所管理辦法》等證券期貨法規(guī)規(guī)章規(guī)定，相關(guān)的證券期貨交易委托、交易記錄和清算等資料至少應(yīng)保存15年，重要的資料保存期不少于20年。

(五)對金融業(yè)的反洗錢監(jiān)管初步實(shí)施

2004年4月至8月，中國人民銀行組織開展了履行反洗錢職能以后的第一次全國范圍內(nèi)的檢查活動(dòng)。檢查的主要目的是了解《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》頒布一年以來的執(zhí)行情況，督促商業(yè)銀行加強(qiáng)反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)，提高中國人民銀行反洗錢監(jiān)管水平。檢查的重點(diǎn)是商業(yè)銀行的反洗錢內(nèi)控制度和組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、客戶盡職調(diào)查、賬戶資料和交易記錄保存、本外幣可疑交易報(bào)告等。

檢查分為商業(yè)銀行自查、中國人民銀行抽查和對工商銀行與浦東發(fā)展銀行總行現(xiàn)場檢查3個(gè)階段。各商業(yè)銀行共組織了33,705個(gè)自查小組，投入檢查人員107,059人次，自查機(jī)構(gòu)數(shù)量87,785個(gè)。中國人民銀行各分支行共成立檢查組752個(gè)，動(dòng)用檢查人員3,906人次，對182家商業(yè)銀行主報(bào)告行進(jìn)行抽查，抽查率平均達(dá)到了41.18%。中國人民銀行反洗錢局于10月中旬抽調(diào)30余人，組成兩個(gè)檢查組，分別對中國工商銀行和上海浦發(fā)銀行總行進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。

這次檢查使中國人民銀行的反洗錢監(jiān)管能力得到檢驗(yàn)，同時(shí)對商業(yè)銀行反洗錢工作有了較為全面的了解，是商業(yè)銀行從上到下的一次全面反洗錢工作動(dòng)員，提高了商業(yè)銀行對反洗錢工作的認(rèn)識和反洗錢制度的執(zhí)行力度。大多數(shù)商業(yè)銀行在經(jīng)歷這次檢查后，從管理層到柜臺人員基本上都對中國人民銀行承擔(dān)指導(dǎo)和監(jiān)督商業(yè)銀行反洗錢工作的職能有了初步的認(rèn)識，并對商業(yè)銀行自身在反洗錢方面應(yīng)履行的義務(wù)有了基本的了解。通過檢查，中國人民銀行對國內(nèi)商業(yè)銀行反洗錢工作的現(xiàn)狀、存在問題以及與國際標(biāo)準(zhǔn)的差距有了基本的判斷，培養(yǎng)和鍛煉了一支反洗錢監(jiān)管隊(duì)伍。

檢查過程中，發(fā)現(xiàn)了30余起有價(jià)值的涉嫌洗錢等經(jīng)濟(jì)犯罪案件的線索。這些案件部分仍在跟蹤調(diào)查，部分已移交公安機(jī)關(guān)。此次檢查共對49家商業(yè)銀行進(jìn)行了罰款處罰，罰款總金額173.1萬元，對31家商業(yè)銀行進(jìn)行了警告處罰。

(六)國際合作與交流起步良好

國際反洗錢和反恐合作是當(dāng)前國際合作的重點(diǎn)領(lǐng)域之一。由于跨境洗錢是世界各國洗錢犯罪的一個(gè)普遍現(xiàn)象，因此反洗錢的國際合作對于世界各國聯(lián)手打擊洗錢犯罪，減少犯罪分子利用各國反洗錢制度和力度的差異進(jìn)行洗錢犯罪具有重要意義。尤其就追繳被犯罪分子轉(zhuǎn)移到境外的違法收益和財(cái)產(chǎn)而言，反洗錢國際合作涉及國家切身利益，有很重要的現(xiàn)實(shí)意義。我國政府歷來重視反洗錢領(lǐng)域的國際合作，積極參加國際反洗錢公約，并切實(shí)承擔(dān)相應(yīng)的國際義務(wù)。

《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉品及精神藥物公約》(簡稱《維也納公約》)于1988年12月19日通過后，我國于公約通過的第二天簽署了公約，1989年10月25日，我國最高立法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)了該公約。為保證《維也納公約》在我國的有效實(shí)施，我國于1990年12月28日，通過了具有人大基本法律效力的《全國人大常務(wù)會(huì)關(guān)于禁毒的決定》，將有關(guān)毒品方面的洗錢行為規(guī)定為犯罪。在1997年修訂《刑法》時(shí)，將毒品犯罪列為洗錢犯罪的上游犯罪。

2000年11月15日，聯(lián)合國大會(huì)第55屆會(huì)議通過了《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》(簡稱《巴勒莫公約》)，該公約明確了與跨國有組織犯罪相關(guān)的洗錢活動(dòng)為犯罪的規(guī)定。我國于2000年12月12日簽署了《巴勒莫公約》，并于2003年9月23日批準(zhǔn)了該公約。

“9·11”恐怖襲擊發(fā)生后，聯(lián)合國安理會(huì)于2001年9月12日，通過了譴責(zé)并呼吁制裁恐怖襲擊肇事者的聯(lián)合國安理會(huì)第1368號決議;2001年9月28日，聯(lián)合國安理會(huì)又通過了要求制裁資助恐怖主義活動(dòng)的第1373號決議。我國最高立法機(jī)關(guān)于2001年12月29日，修改了我國《刑法》第191條，將恐怖活動(dòng)犯罪明確規(guī)定為洗錢犯罪的上游犯罪，以防范和打擊資助恐怖主義的行為。

1999年12月9日，聯(lián)合國大會(huì)通過了《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》，規(guī)定了制止和打擊與恐怖主義犯罪有關(guān)的洗錢活動(dòng)、制止和打擊資助恐怖主義。我國于2001年11月13日簽署了該公約。

2003年10月31日通過的《聯(lián)合國反腐敗公約》進(jìn)一步細(xì)化了反洗錢領(lǐng)域的國際法準(zhǔn)則，該公約于2003年12月9日開放簽署，我國政府于12月10日簽署了該公約。

早日加入反洗錢國際組織是我國近期反洗錢國際合作的重點(diǎn)。2004年2月，中國人民銀行行長周小川代表中國政府致函金融行動(dòng)特別工作組，提出我國加入該組織的申請。2004年底，金融行動(dòng)特別工作組主席率高級代表團(tuán)訪華，了解中國反洗錢工作進(jìn)展情況。2005年1月，金融行動(dòng)特別工作組成員以電子投票方式表決，一致同意接納中國為金融行動(dòng)特別工作組觀察員。按照金融行動(dòng)特別工作組的工作規(guī)程，中國需接受金融行動(dòng)特別工作組的評估，確定中國已符合反洗錢國際標(biāo)準(zhǔn)的核心條款要求后，才能正式接納中國為正式成員。目前，中國人民銀行與其他有關(guān)部委和金融機(jī)構(gòu)，正在全力準(zhǔn)備接受金融行動(dòng)特別工作組的評估。

2004年10月，中國與俄羅斯、哈薩克斯坦、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦、白俄羅斯共同作為創(chuàng)始成員國成立了“歐亞反洗錢與反恐融資小組”(EAG)。中國已開始作為主要成員在EAG中發(fā)揮作用。

二、目前我國反洗錢工作中存在的主要問題

盡管我國反洗錢工作已取得了一定的成績，但我們必須清醒地認(rèn)識到反洗錢作為一項(xiàng)較新的工作，在我國仍處于起步階段，還不能適應(yīng)形勢的發(fā)展和現(xiàn)實(shí)的需要。當(dāng)前我國的反洗錢制度還存在以下幾個(gè)比較突出的問題。

(一)刑事立法方面存在的問題

首先，我國現(xiàn)行《刑法》洗錢犯罪的上游犯罪過窄，不能滿足打擊洗錢犯罪形勢的需要。我國現(xiàn)行《刑法》僅將毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪4類犯罪列為洗錢

犯罪的上游犯罪，已經(jīng)不能滿足打擊各類嚴(yán)重洗錢違法活動(dòng)的需要。對于貪污、賄賂、偷稅、詐騙以及證券市場上的內(nèi)幕交易和市場操縱等嚴(yán)重犯罪的洗錢活動(dòng)，其社會(huì)危害性也達(dá)到了犯罪的程度，與這些嚴(yán)重犯罪相關(guān)的洗錢行為也應(yīng)予以刑事制裁。因此，無論是從國內(nèi)實(shí)踐需要和履行已承諾的國際公約的角度而言，都有必要考慮在我國國內(nèi)法中擴(kuò)大洗錢罪的上游犯罪范圍。

其次，目前我國刑法所規(guī)定的洗錢犯罪的犯罪構(gòu)成要件中，洗錢犯罪的主觀方面要求過嚴(yán)，控方必須證明被告人“明知”所清洗的財(cái)產(chǎn)，是立法所列舉的4類犯罪的犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，而且，必須證明被告人具有“掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)”的目的。在許多情況下，洗錢行為人只是籠統(tǒng)地知道所清洗的財(cái)產(chǎn)是犯罪所得，但并不清楚具體來自哪類犯罪;另外，洗錢行為人具有“掩飾、隱瞞”犯罪財(cái)產(chǎn)來源和性質(zhì)的，往往作為上游犯罪的共犯，以其他罪名加以處理，而沒有明確的“掩飾、隱瞞”犯罪財(cái)產(chǎn)來源和性質(zhì)的被告人，則難以用洗錢罪追究其刑事責(zé)任。這也是導(dǎo)致刑法第191條在實(shí)踐中難以操作的重要原因之一。因此，有必要考慮是否放寬對洗錢犯罪主觀構(gòu)成要件方面的要求，例如，借鑒國際最新發(fā)展將“明知”修改為“知道或應(yīng)當(dāng)知道”，將“掩飾、隱瞞”作為行為，不作為洗錢犯罪的主觀構(gòu)成要件。

(二)反洗錢工作機(jī)制亟待完善

國務(wù)院已經(jīng)授權(quán)中國人民銀行承辦組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢資金監(jiān)測。但是，現(xiàn)有法律只在原則上明確了中國人民銀行在金融領(lǐng)域的反洗錢主管部門地位和職責(zé)，并未明確非金融領(lǐng)域的反洗錢主管部門。對主管部門的執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法程序，有關(guān)社會(huì)主體在反洗錢方面相承擔(dān)的義務(wù)等等，都沒有在法律上明確。這在一定程度上制約了中國人民銀行組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的能力，導(dǎo)致相關(guān)部門在特定非金融業(yè)反洗錢工作無法可依，影響了反洗錢工作向縱深發(fā)展。

另外，反洗錢工作需要各金融監(jiān)管部門，以及財(cái)政、稅收、海關(guān)、工商行政管理等部門的配合及參與，還需要與公安、檢察和法院等司法部門工作做好恰當(dāng)?shù)你暯?。?dāng)前，中國人民銀行與銀行、證券、保險(xiǎn)監(jiān)管部門以及國家外匯管理局已初步建立了工作協(xié)調(diào)機(jī)制，但是金融監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)機(jī)制仍然缺乏可靠的法律基礎(chǔ)，中國人民銀行在反洗錢工作中與金融監(jiān)管部門之外的財(cái)政、稅收、海關(guān)、工商行政管理等部門的協(xié)調(diào)，其法律基礎(chǔ)就更加薄弱。協(xié)調(diào)配合缺乏法律依據(jù)和組織保障造成我國的反洗錢信息利用率較低，資源浪費(fèi)，無法創(chuàng)建打擊和威懾洗錢犯罪的社會(huì)效果。

(三)反洗錢的信息監(jiān)測和分析工作基礎(chǔ)比較薄弱

我國金融行業(yè)的反洗錢情報(bào)信息的收集和監(jiān)測仍處于本外幣分隔的局面，人民幣大額和可疑交易向人民銀行報(bào)告，外幣大額和可疑交易向國家外匯管理局報(bào)告。金融情報(bào)信息沒有實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一收集、分析、識別和案件移送。這種局面不僅加重了金融機(jī)構(gòu)的報(bào)告負(fù)擔(dān)，也削弱了反洗錢情報(bào)信息的綜合分析和使用效率，制約了反洗錢工作的進(jìn)一步發(fā)展。此外，金融情報(bào)信息的分析技術(shù)力量薄弱，不能適應(yīng)工作要求。

(四)反洗錢行政法規(guī)有待進(jìn)一步補(bǔ)充完善

中國人民銀行制定的“一個(gè)規(guī)定兩個(gè)辦法”主要針對銀行類金融機(jī)構(gòu)，沒有包括證券和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)。證券和保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作還沒有開展，而且處于無法規(guī)可依的局面。根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》的規(guī)定，中國人民銀行正在著手制定證券(期貨)業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的反洗錢部門規(guī)章。2004年，中國人民銀行與證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)就證券和保險(xiǎn)行業(yè)的反洗錢工作開展了聯(lián)合調(diào)研，計(jì)劃出臺證券和保險(xiǎn)業(yè)反洗錢規(guī)定。

中國人民銀行于2003年初公布的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《人民幣大額和可疑資金支付交易報(bào)告管理辦法》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》，有力地推動(dòng)了我國反洗錢工作。一年多的實(shí)踐表明，現(xiàn)行反洗錢部門規(guī)章存在一些需要加以改進(jìn)的地方，特別是新《反洗錢法》即將頒布實(shí)施，上述3個(gè)規(guī)章需要與該法的規(guī)定相一致。2004年底，中國人民銀行啟動(dòng)了對現(xiàn)行反洗錢部門規(guī)章進(jìn)行修訂的工作。

(五)打擊洗錢犯罪的力度亟待加強(qiáng)

自1997我國刑法明確洗錢罪以來，明確以洗錢罪處罰的司法案例只有一件(另有一件仍在審理之中)。由于我國司法實(shí)踐“重罪吸收輕罪”的傳統(tǒng)，上游犯罪的犯罪人同時(shí)又有洗錢行為時(shí)，以上游犯罪的罪名判決，不再單獨(dú)追究洗錢罪。所以，簡單地以洗錢司法案例少而得出中國打擊洗錢犯罪不力的結(jié)論，有欠公允，也不符合實(shí)際情況。相對英美法系，我們的“重罪吸收輕罪”慣例可能體現(xiàn)了大陸法系的某些特點(diǎn)，但在客觀上卻造成了全社會(huì)普遍對洗錢犯罪活動(dòng)缺乏清醒的認(rèn)識，麻木不仁，甚至還存在很多錯(cuò)誤的認(rèn)識。即使在刑法191條已經(jīng)明確的4類上游犯罪中，例如毒品犯罪和走私犯罪在某些地區(qū)比較猖獗，但相關(guān)的洗錢罪案例卻基本沒有，這種現(xiàn)象很難以“重罪已經(jīng)吸收了輕罪”來解釋。洗錢現(xiàn)已發(fā)展成為一種專門的行業(yè)，洗錢犯罪分子很可能不涉嫌上游犯罪，“重罪吸收輕罪”打擊不到這些人。對專業(yè)洗錢犯罪打擊不力，是我國打擊洗錢犯罪亟待加強(qiáng)的領(lǐng)域?！跋村X罪”是舶來品，如何有效地為我所用，需要我國司法機(jī)關(guān)創(chuàng)新觀念，突破傳統(tǒng)觀念的束縛。

(六)洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的部分非金融行業(yè)的反洗錢工作沒有開展，相關(guān)法律沒有到位

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、房地產(chǎn)、寶石和貴金屬交易、拍賣業(yè)等非金融機(jī)構(gòu)和行業(yè)是國際公認(rèn)的洗錢高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。我們國家還沒有在非金融領(lǐng)域開展反洗錢工作的法律法規(guī)，也沒有建立在

這些特定非金融領(lǐng)域開展反洗錢工作的工作制度。隨著《反洗錢法》的出臺，這些領(lǐng)域的反洗錢工作，包括建立有效的監(jiān)督這些機(jī)構(gòu)和行業(yè)履行反洗錢義務(wù)的長效機(jī)制應(yīng)盡快提上議事日程。

(七)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)和金融運(yùn)行環(huán)境有待進(jìn)一步規(guī)范

當(dāng)前，我國反洗錢工作遇到的一個(gè)比較突出的問題是，我國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中大量使用現(xiàn)金作為支付手段。由于現(xiàn)金交易缺乏其他金融票據(jù)支付那樣明確的交易記錄，大量的現(xiàn)金交易游離于反洗錢監(jiān)控機(jī)制之外，極大地制約了反洗錢措施的實(shí)施效果。另外，我國個(gè)人信用制度、中介機(jī)構(gòu)誠信制度發(fā)展還很不充分，雖然我國公安管理機(jī)關(guān)投入了巨大的資源建立了居民身份證制度，但是，我國金融活動(dòng)中確實(shí)存在假借他人身份證進(jìn)行金融交易的情況。盡管這類情況在整個(gè)金融活動(dòng)所占比例極小，但如果洗錢行為人可以方便地獲得他人的身份證件，所有的反洗錢監(jiān)控工作的努力就會(huì)完全落空。

三、幾點(diǎn)建議

(一)建立行之有效的反洗錢工作機(jī)制

2003年，國務(wù)院決定中國人民銀行承擔(dān)國家反洗錢的組織協(xié)調(diào)工作。新修改的《中華人民共和國中國人民銀行法》明確規(guī)定，中國人民銀行“指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測”。這是黨中央、國務(wù)院進(jìn)一步加強(qiáng)我國反洗錢工作的一項(xiàng)重大決策。2004年以來，中國人民銀行在黨中央和國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，積極履行職責(zé)，我國的反洗錢工作在很多方面都取得了突破性的進(jìn)展。

中央銀行負(fù)責(zé)反洗錢工作在國外并不多見，國外負(fù)責(zé)反洗錢的機(jī)構(gòu)以財(cái)政部(負(fù)責(zé)金融監(jiān)管)、金融監(jiān)管當(dāng)局(混業(yè)監(jiān)管)、警察、司法部門為多，少數(shù)放在中央銀行或成立單獨(dú)的機(jī)構(gòu)。中央銀行

負(fù)責(zé)反洗錢工作的利弊可以從多種角度加以論述，但就中國的具體國情而言，中國人民銀行作為中央銀行主管國家的反洗錢工作有其獨(dú)特的優(yōu)勢。反洗錢工作的核心是發(fā)現(xiàn)和分析可疑資金交易，其工作水平和質(zhì)量在很大程度上取決于能夠有較先進(jìn)的技術(shù)手段及時(shí)找出可疑資金交易的完整資金鏈。尋找資金鏈要求有較全面的數(shù)據(jù)支持，中國人民銀行負(fù)責(zé)管理和運(yùn)行國家的支付系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、大額現(xiàn)金管理系統(tǒng)和征信系統(tǒng)等數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)，加之反洗錢工作本身要求的大額和可疑資金交易報(bào)告制度，中國人民銀行在查尋可疑資金交易鏈方面擁有較豐富和全面的數(shù)據(jù)資源。這是中國人民銀行負(fù)責(zé)國家反洗錢工作的獨(dú)特優(yōu)勢。

但是，從另一方面來講，反洗錢更主要表現(xiàn)為是一種體現(xiàn)國家意志和強(qiáng)制行為的強(qiáng)制要求，是強(qiáng)加于全社會(huì)的責(zé)任和要求，中國人民銀行作為中央銀行能否更全面地體現(xiàn)這種強(qiáng)制性的國家意志，反洗錢工作是否與央行的主業(yè)相匹配，值得深入探討。鑒此，找到一種既能很好地利用中央銀行的數(shù)據(jù)優(yōu)勢，又能更好地體現(xiàn)反洗錢工作的國家意志的方式，應(yīng)該是我們進(jìn)一步完善改革目前國家反洗錢工作體制的方向。一種設(shè)想是建立專門的國家反洗錢機(jī)構(gòu)，整合現(xiàn)有反洗錢行政資源，作為中國人民銀行管理下的機(jī)構(gòu)，既可利用央行所擁有的信息資源，又可相對獨(dú)立地以國家的名義行使反洗錢管理權(quán)，統(tǒng)一管理反洗錢行政和技術(shù)資源。

(二)司法理念應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)新形勢的發(fā)展需要

反洗錢是一個(gè)較新的課題，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。對我們國家來講，反洗錢在某種程度上是一個(gè)“舶來品”，是從國外引進(jìn)來的。洗錢犯罪的上游犯罪范圍不斷擴(kuò)大，由此產(chǎn)生的一個(gè)不可避免的問題就是，從事上游犯罪的嫌疑人可能同時(shí)也是洗錢犯罪的嫌疑人，為了讓全社會(huì)能夠感受我國堅(jiān)決打擊洗錢犯罪的決心，我們原有“重罪吸收輕罪”的量刑做法應(yīng)該有所創(chuàng)新，司法審判和量刑應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，走“精細(xì)化”之路。同時(shí)，洗錢活動(dòng)與直接從事上游犯罪活動(dòng)的關(guān)系也應(yīng)該 13

簡單化，不應(yīng)堅(jiān)持洗錢者必須與上游犯罪有直接了解或共謀的關(guān)系，這樣才能有力地打擊專門從事洗錢活動(dòng)的犯罪分子。否則，反洗錢工作無法向縱深開展，那些專業(yè)從事洗錢工作、與上游犯罪無直接關(guān)系的專業(yè)洗錢活動(dòng)就得不到有效打擊，我們國家的反洗錢工作也很難有質(zhì)的飛躍。

(三)必須提高分析可疑資金交易的技術(shù)含量和水平，必須建立適應(yīng)洗錢活動(dòng)特點(diǎn)的可疑資金交易調(diào)查和偵查制度

甄別、分析、核實(shí)可疑資金交易是反洗錢的基礎(chǔ)性工作。從浩如煙海的日常資金交易中，甄別、分析可疑交易，找出可疑交易的完整資金鏈，是做好反洗錢工作的基礎(chǔ)，決定反洗錢工作的質(zhì)量和水平。中國人民銀行作為國家反洗錢主管部門，應(yīng)高度重視提高反洗錢工作的技術(shù)含量和工作質(zhì)量，勇于探索中央銀行管理國家反洗錢工作的特點(diǎn)，不斷開拓創(chuàng)新。反洗錢可疑交易的調(diào)查和偵查有其特點(diǎn)?？梢山灰撞⒉灰欢ㄊ沁`法活動(dòng)，只是在某一時(shí)點(diǎn)上其交易與其通常行為有所不同，只有通過進(jìn)一步的核查才能識別真正的涉嫌犯罪的可疑交易。核查需要有一定的權(quán)力和技術(shù)手段。現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定都是針對立案后調(diào)查的，即已經(jīng)初步確定有犯罪活動(dòng)而進(jìn)行調(diào)查的。這不適應(yīng)反洗錢可疑交易調(diào)查的需要。因此，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)研究允許使用必要的技術(shù)手段，對反洗錢可疑交易進(jìn)行核查和偵查，提高反洗錢可疑資金交易報(bào)告的效用。

(四)建立反洗錢工作的正向激勵(lì)機(jī)制

國家應(yīng)建立反洗錢專項(xiàng)基金，資金來源從反洗錢罰沒收入中按比例提取?；鹬饕糜讵?jiǎng)勵(lì)成功報(bào)告洗錢可疑線索的個(gè)人和機(jī)構(gòu)，獎(jiǎng)勵(lì)在涉嫌洗錢可疑案件調(diào)查、偵破過程中的有功人員及其它補(bǔ)貼

文章來源：中顧法律網(wǎng)(免費(fèi)法律咨詢，就上中顧法律網(wǎng)）我愛你 @@ 14

第二篇：我國自然保護(hù)區(qū)建設(shè)現(xiàn)狀與問題

中國自然保護(hù)區(qū)建設(shè)現(xiàn)狀與存在的問題及其對策

一、自然保護(hù)區(qū)發(fā)展概況

我國的自然保護(hù)區(qū)建設(shè)始于1956年，至今已有50 a的歷史，特別是進(jìn)人20世紀(jì)90年代，自然保護(hù)區(qū)的數(shù)量迅速增加，類型逐漸豐富。與此同時(shí)，我國生態(tài)環(huán)境法律體系建設(shè)邁出重大步伐，先后頒布了《森林法》、《野生動(dòng)物保護(hù)法》、《野生植物保護(hù)條例》、《自然保護(hù)區(qū)條例》、《森林和野生動(dòng)物類型自然保護(hù)區(qū)管理辦法》等法律法規(guī)，發(fā)布實(shí)施了《中國生物保護(hù)行動(dòng)計(jì)劃》、《中國濕地保護(hù)行動(dòng)計(jì)劃》、《全國自然保護(hù)區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要(1996年—2010年)》，組織編制了《全國野生動(dòng)植物保護(hù)及自然保護(hù)區(qū)建設(shè)工程總體規(guī)劃》。同時(shí)，國家先后批準(zhǔn)加入了包括聯(lián)合國《生物多樣性公約》、《瀕危野生動(dòng)植物種國際貿(mào)易公約》(華盛頓公約)、《關(guān)于保護(hù)世界文化與自然遺產(chǎn)公約》和《關(guān)于特別是作為水禽棲息地的國際重要濕地公約》(拉姆薩公約)在內(nèi)的20項(xiàng)以上有關(guān)環(huán)境與資源保護(hù)的國際公約和條約，為野生動(dòng)植物保護(hù)及自然保護(hù)區(qū)建設(shè)提供了重要的法律保障。我國生物多樣性就地保護(hù)已取得很大成就，但與國際先進(jìn)水平相比還有一定距離。隨著《生物多樣性公約》的生效和實(shí)施，對生物多樣性的就地保護(hù)將提出越來越高的要求，中國是該《公約》的締約國之一。但是，隨著人口的不斷增加和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資源和開發(fā)利用活動(dòng)日益加劇，保護(hù)與發(fā)展的矛盾日益尖銳和突出，自然保護(hù)區(qū)的生存和發(fā)展面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

二、自然保護(hù)區(qū)管理現(xiàn)狀分析及其存在的問題

1、我國自然保護(hù)區(qū)管理現(xiàn)狀

1.1我國自然保護(hù)區(qū)建設(shè)初具規(guī)模

今年來，我國自然保護(hù)區(qū)事業(yè)得到迅速的發(fā)展，在數(shù)量上已具有相當(dāng)?shù)囊?guī)模。根據(jù)國家環(huán)保局2010年環(huán)境年報(bào)初步統(tǒng)計(jì)，截至目前，我國自然保護(hù)區(qū)達(dá)到2531個(gè)，其面積約占國土面積的15.2%。其中國家級自然保護(hù)區(qū)已達(dá)到323個(gè)，并有26個(gè)自然保護(hù)區(qū)被聯(lián)合國教科文組織列入“國際生物圈自然保護(hù)網(wǎng)”，30個(gè)自然保護(hù)區(qū)被列入《國際重要濕地名錄》。

雖然我國自然保護(hù)區(qū)建設(shè)已初具規(guī)模，但不管是數(shù)量上，質(zhì)量上，還是在面積上，都與發(fā)達(dá)國家仍有一定的差距。特別是用人均自然保護(hù)區(qū)的面積計(jì)算，水平是很低的。所以，在保護(hù)區(qū)的建設(shè)上面，仍然要繼續(xù)努力。

1.2我國自然保護(hù)區(qū)類型豐富

雖然我國早期的自然保護(hù)區(qū)大多是以森林和野生動(dòng)物類型為主。但是近年來，發(fā)展了一批草原生態(tài)系統(tǒng)、沙漠生態(tài)系統(tǒng)、濕地生態(tài)系統(tǒng)、高山生態(tài)系統(tǒng)、海洋生態(tài)系統(tǒng)、地質(zhì)地貌等類型的保護(hù)區(qū)，讓我國90%的陸地生態(tài)系統(tǒng)，45%的天然濕地，85%以上的珍稀野生動(dòng)植物物種，特別是65%的珍稀瀕危野生動(dòng)植物的野外種群，都依靠自然保護(hù)區(qū)得到有效保護(hù)。并且目前我國自然環(huán)境最純凈、自然遺產(chǎn)最珍貴、自然景觀最優(yōu)美、生物多樣性最豐富、生態(tài)功能最重要的區(qū)域，都存在于自然保護(hù)區(qū)中，保護(hù)區(qū)類型完善。

1.3我國自然保護(hù)區(qū)分布遍于全國

我國已建立的自然保護(hù)區(qū)按其保護(hù)價(jià)值和重要程度分為國家級和地方級，地方級又分為?。ㄊ?、自治區(qū)）級、地（市）級和縣級。國家級自然保護(hù)區(qū)需要國務(wù)院批準(zhǔn)，地方級自然保護(hù)區(qū)由同級人民政府批準(zhǔn)。目前我國30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）都程度不同、數(shù)量不等的建立了自然保護(hù)區(qū)。有些省份保護(hù)區(qū)數(shù)已超過50個(gè)，如海南，云南，廣西等?。▍^(qū)）：在面積上，好幾個(gè)省份的都超過了1萬平方公里，如廣西、云南、新疆等?。▍^(qū)），其中新疆自治區(qū)的保護(hù)區(qū)面積更是超過了10萬平方公里?，F(xiàn)在無論是在沿海和熱帶、亞熱帶的森林植被區(qū)域，還是在高原、荒漠和草原區(qū)域都建立起了若干自然保護(hù)區(qū)。全國自然保護(hù)區(qū)網(wǎng)已初步形成。

2、存在的問題

2．1行政立法不完善

雖然國家有關(guān)自然保護(hù)區(qū)的立法為自然保護(hù)區(qū)的依法管理提供了法律依據(jù)。但是，由于自然保護(hù)區(qū)基礎(chǔ)薄弱、經(jīng)費(fèi)不足、體制不順等原因，使得自然保護(hù)區(qū)在發(fā)展過程中其立法與現(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要存在較大差距。如1994年10月9日頒布，12月1日起施行的《中華人民共和國自然保護(hù)區(qū)條例》第二十六條明確規(guī)定“禁止在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)進(jìn)行砍伐、放牧、狩獵??等活動(dòng)”，也就是說在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)凡涉及到采伐樹木的建設(shè)項(xiàng)目，如開路、架電、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都無法開展，從而制約了自然保護(hù)區(qū)自身的建設(shè)和發(fā)展。2．2行政管理體制不適應(yīng)

《自然保護(hù)區(qū)條例》第二十一條規(guī)定“國家級自然保護(hù)區(qū)，由其所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)自然保護(hù)區(qū)行政主管部門或者國務(wù)院有關(guān)自然保護(hù)區(qū)行政主管部門管理。??”?，F(xiàn)實(shí)的情況并非如此，較為普遍的管理體制是業(yè)務(wù)由省(區(qū))級地方政府行政主管部門管理，行政由市級地方政府行政主管部門管理，實(shí)行業(yè)務(wù)與行政分離的管理體制。這種管理體制存在著職責(zé)不清、權(quán)利不明的弊病。按照目前的管理體制，自然保護(hù)區(qū)劃定后，擔(dān)子幾乎全落到了地方政府頭上。

2．3資金投入嚴(yán)重不足

2．3．1基本建設(shè)投資

根據(jù)《自然保護(hù)區(qū)條例》第四條“??將自然保護(hù)區(qū)的發(fā)展規(guī)劃納入國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃”、第二十三條“管理自然保護(hù)區(qū)所需經(jīng)費(fèi)，由自然保護(hù)區(qū)所在地的縣級以上地方人民政府安排。國家對國家級自然保護(hù)區(qū)的管理，給予適當(dāng)?shù)馁Y金補(bǔ)助?！币?guī)定了自然保護(hù)區(qū)發(fā)展的計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)問題，但是沒有明確由哪一級政府解決。2．3．2事業(yè)管理經(jīng)費(fèi)

國家級自然保護(hù)區(qū)的基本建設(shè)投資，一般是通過分期編制可行性研究報(bào)告，報(bào)經(jīng)省和國家批準(zhǔn)后撥款并實(shí)施。而維持自然保護(hù)區(qū)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的管理費(fèi)用，如工資和福利待遇、設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)與運(yùn)轉(zhuǎn)、差旅、交流、宣傳等各種經(jīng)費(fèi)支出，則主要靠地方政府投入，其結(jié)果往往是朝不保夕，捉襟見肘。

2．4自身管理體系不健全

2．4．1 管理干部調(diào)動(dòng)頻繁現(xiàn)行的行政管理體系

都有“屆滿選舉”，自然保護(hù)區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)按現(xiàn)行的行政管理體制都隨“屆滿選舉”而換崗，使得保護(hù)區(qū)業(yè)務(wù)管理工作的連續(xù)性得不到有力保證，很不利于自然保護(hù)區(qū)的發(fā)展。

2．4．2松散型的管理體系

多數(shù)自然保護(hù)區(qū)無計(jì)劃，年終無總結(jié)，就連財(cái)務(wù)報(bào)表也是套用國有林場的，上級對下級無指令，下級對上級也不用匯報(bào)，干好干差一個(gè)樣，全憑良心干活。保護(hù)區(qū)各自為政，相互之間互不了解，更不用談取長補(bǔ)短。這種“松散型”的管理很不利于自然保護(hù)區(qū)的質(zhì)量升級。

2．5業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍偏低

由于自然保護(hù)區(qū)經(jīng)濟(jì)來源不穩(wěn)、地域偏僻、工作和生活條件艱苦、社會(huì)地位不高，從事自然保護(hù)區(qū)工作的領(lǐng)導(dǎo)面臨的工作難度大而缺乏信心，科技人員因科研經(jīng)費(fèi)緊缺而無法開展工作，基層工作人員因工作條件差、待遇低而缺乏工作積極性。有能力的人大多設(shè)法離開保護(hù)區(qū)，管理機(jī)構(gòu)不夠健全，管理人員不足，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，管護(hù)手段和基礎(chǔ)設(shè)施普遍薄弱。據(jù)報(bào)道，44．2％的保護(hù)區(qū)無專門的管理機(jī)構(gòu)，34．6％的保護(hù)區(qū)無專門的管理人員，管理人員中科技人員僅占22．3％，管理隊(duì)伍整體素質(zhì)普遍較低。這種狀況使得自然保護(hù)區(qū)的發(fā)展滯后。

三.我國自然保護(hù)區(qū)保護(hù)現(xiàn)狀中存在的問題及其分析 1.我國生物多樣性損失

我國在1987年公布的《中國珍稀瀕危保護(hù)植物名錄》第一期中，公布的瀕危種類有121種，受威脅的158種，稀有的110種，共計(jì)389種，其中一類保護(hù)植物8種、二類的157種、三類的22種。另據(jù)中國紅皮書的估計(jì)顯示，超過1/10即500多種脊椎動(dòng)物物種和15%~20%即400~500種高等植物已經(jīng)受到威脅。而我國對境內(nèi)的物種及其數(shù)量尚無確切的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，尤其對瀕危物種的調(diào)查尚不全面。出現(xiàn)的問題是有些國家未列入瀕危物種名錄的物種面臨生存威脅，有的甚至瀕臨滅絕，而另一些則由于人為的保護(hù)、繁育、利用而使種群數(shù)量有所增減，因而有必要調(diào)整其保護(hù)級別或劃出、劃入保護(hù)之列，尤其值得一提的是藥用動(dòng)植物，如黃草，急待保護(hù)。

此外，近年來野生生物貿(mào)易已經(jīng)對中國的生物多樣性產(chǎn)生了較大影響。由于糧食、中醫(yī)藥、服裝等對野生生物的需求日益增加，野生動(dòng)植物的非法交易也急劇增長，對幾種瀕危動(dòng)植物物種以及一些沒有列入國家保護(hù)名單之內(nèi)的動(dòng)植物物種數(shù)量已經(jīng)構(gòu)成威脅。如：藏羚羊。生物多樣性的喪失，既有自然發(fā)生的，也有因自然發(fā)生的，但就目前而言，人類活動(dòng)（特別是近兩個(gè)世紀(jì)以來）無疑是生物多樣性的損失的最主要原因。此外制度特別是法律制度的不

[4]健全，則是引起損失的另一主要原因。2.生物多樣性損失的分析 2.1 自然原因

一是物種本身的生物學(xué)特性。其一是物種的形成與滅絕是一種自然過程，化石記錄表明，多數(shù)物種的限定壽命平均為100~1000萬年。其二是物種對環(huán)境的適應(yīng)能力或變異性、適應(yīng)性比較差，在環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)難以適應(yīng)，因此而面臨滅絕的危險(xiǎn)。如大熊貓，其瀕危的原因除氣候變化和人類活動(dòng)以外，與其本身食性狹窄、生殖能力低等身體特征有關(guān)。二是環(huán)境突變（天災(zāi)），如地震、水災(zāi)、火災(zāi)、暴風(fēng)雪、干旱等自然災(zāi)害。2.2 人為原因

由于人類對生物多樣性對人類的重要性認(rèn)識不夠，同時(shí)又過多的重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而對生物多樣性保護(hù)意識淡薄，從而導(dǎo)致生境破壞時(shí)有發(fā)生；對生物資源開發(fā)過度，有些甚至是掠奪式的開發(fā)；環(huán)境污染嚴(yán)重；對外來物種入侵問題重視不夠以及制度的不健全，這些都是導(dǎo)致生物多樣性減少的主要原因。2.2.1 生境的喪失、片斷化、退化

棲息地破壞和片段化已成為我國一些獸類數(shù)量減少、分布區(qū)縮小和瀕臨滅絕的主要原因。伐木和占地是中國生境被破壞的兩大主要原因。天然林的大幅度減少直接威脅到從苔蘚、地衣到高等物種的生存。此外伐木也是導(dǎo)致森林火災(zāi)的一個(gè)主要原因，中國在過去25年內(nèi)因森林火災(zāi)共損失了860萬公頃的森林。以農(nóng)業(yè)和建設(shè)為目的的占用森林、濕地和草原則是生境破壞的另一個(gè)原因。生境的片斷化是指一個(gè)面積大而連續(xù)的生境被分割成兩個(gè)或更多小塊殘片并逐漸縮小的過程。多種人類活動(dòng)都可能導(dǎo)致生境的片斷化。如鐵路、公路、水溝、電話網(wǎng)絡(luò)、農(nóng)田以及其他可能限制--生物自由活動(dòng)的分隔物，和自然保護(hù)區(qū)內(nèi)修筑公路等人為設(shè)施。特別是由于這些人為設(shè)施的建立，使得動(dòng)物的活動(dòng)受到限制，從而影響其覓食、遷徙和繁殖，而且植物的花粉和種子的散布也會(huì)受到影響。因而引起動(dòng)植物種群數(shù)量下降并引起局部滅絕。同時(shí)由于生境的片斷化，陽光、溫度、濕度及風(fēng)的變化，也會(huì)導(dǎo)致一些物種瀕危、甚至滅絕。另外生境的片斷化有助于外來物種的入侵，進(jìn)而威脅到原由物種的生存。生境退化則是生境部分的失去原有功能，如由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、過度放牧等原因，使得草場退化嚴(yán)重，引起草原生物生理機(jī)能衰退，從而對其生存構(gòu)成威脅。草原的退化。

2.2.2 掠奪式的過度開發(fā)

許多生物資源對人類具有直接的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。隨著人口的增加和全球商業(yè)化體系的建立和發(fā)展，人類對之的需求隨之迅速上升，其結(jié)果導(dǎo)致對這些資源的過度開發(fā)并使生物多樣性下降。而當(dāng)商業(yè)市場對某種野生生物資源有較大需求，通常會(huì)導(dǎo)致對該種生物的過度開發(fā)。典型的實(shí)例是人類對海洋鯨類的獵捕活動(dòng)與鯨類數(shù)量的消長之間的關(guān)系。我國許多藥用植物，如人參、天麻、砂仁、七葉一枝花、黃草、羅漢果等，野生的植株都已經(jīng)很有限了，如果仍

[5]不加限制必然導(dǎo)致滅絕。其中偷獵、濫挖走私野生動(dòng)物行為對生物的多樣性威脅最嚴(yán)重。2.2.3 環(huán)境污染 2.2.3.1 水體污染

水體污染能夠?qū)λ铮ㄌ貏e是魚類）生命周期的任何發(fā)展階段，產(chǎn)生亞致死或致死作用，影響他們的捕食、尋食和繁殖。其中亞致死的水體污染對水體生物多樣性的影響更為突出、普遍、久遠(yuǎn)。在這種環(huán)境中的生物繁殖能力下降、生長緩慢或者死于環(huán)境脅迫有關(guān)的疾病。而水體富營養(yǎng)化能使水體生物多樣性顯著下降，昆明滇池即是一例。2.2.3.2 土壤污染

土壤污染通常會(huì)使當(dāng)?shù)刂脖煌嘶?，甚至變成不毛之地，同時(shí)土壤動(dòng)物也會(huì)變的稀少甚至絕跡，其生物多樣性比未受污染區(qū)顯著下降。如礦區(qū)、尾礦堆積地

一、礦區(qū)廢棄地以及垃圾填埋廢棄地都少有樹木生長。2.2.3.3 空氣污染

人類排放到大氣中的各種有毒有害物質(zhì)均能對生物體產(chǎn)生不同程度的損失，并對生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成危害。經(jīng)各種途徑進(jìn)入空氣的二氧化硫、氨、臭氧等能直接殺死生物。來自冶煉廠廢氣中的有毒金屬能直接毒害植物。而由于臭氧空洞、酸雨以及二氧化碳等溫室氣體的所引發(fā)的溫室效應(yīng)等造成的生物多樣性損害、減少越來越受到國際社會(huì)關(guān)注和重視，特別是溫室效應(yīng)引起的全球變暖和酸雨對生物多樣性的影響。2.2.4 外來物種入侵

外來物種入侵對生物多樣性造成了很大威脅。其入侵方式有三種：一是由于農(nóng)林牧漁業(yè)生產(chǎn)，城市公園和綠化、景觀美化、觀賞等目的的有意引進(jìn)或改進(jìn)，如在滇池泛濫的水葫蘆、轉(zhuǎn)基因生物；二是隨貿(mào)易運(yùn)輸旅游等活動(dòng)傳入的物種，即無意引進(jìn)，如因船舶壓倉水、土等帶來得新物種；三是靠自身傳播能力或借助自然力而傳入，即自然入侵，如在西南地區(qū)危害深廣的紫莖澤蘭、飛機(jī)草。在全球?yàn)l危物種植物名錄中，大約有35% ~46%是部分或完全有外來物種入侵引起的。2002年來自南美洲亞馬遜河的食人魚又名食人鯧在我國掀起軒然大波。其一旦流入某一水域達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，可能會(huì)大量屠殺其他魚類，給生態(tài)平衡和生物多樣性帶來危機(jī)，造成不可估量的損失。2.3 制度原因

雖然我國在保護(hù)生物多樣性方面取得一定成績，但由于制度特別是法律制度的不健全，使生物多樣性遭受了不必要的損失。主要表現(xiàn)在：雖然國家已把環(huán)境保護(hù)的成效納入政績考核之中，但有些地方政府并未把此真正納入工作計(jì)劃；對生物多樣性有影響的重要部門（如農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等）對此重視夠，缺少相關(guān)具體實(shí)施細(xì)則、行動(dòng)及專業(yè)人員。自然保護(hù)區(qū)是保護(hù)物種及其生境的有效方法，我國已建立數(shù)目眾多的保護(hù)區(qū)，但相對與國土總面積而言是不夠的，而且部分保護(hù)區(qū)管理混亂、土地權(quán)屬不清等也需要完善。在法律制度方面，雖已實(shí)施《自然保護(hù)區(qū)條例》多年，但畢竟在法律效力上位階較低，調(diào)整面窄，處罰力度不夠，故需要進(jìn)行新的立法以保護(hù)自然保護(hù)區(qū)、物種及其生境。

四.面對自然保護(hù)區(qū)存在問題的實(shí)施對策

1.保護(hù)對策

1.1 建立、完善自然保護(hù)區(qū)和制定《自然保護(hù)區(qū)立法》

自然保護(hù)區(qū)是具有保護(hù)自然環(huán)境和自然資源的雙重性質(zhì)，并且是一定的空間范圍的區(qū)域。在我國指對有代表性的自然生態(tài)系統(tǒng)、珍惜瀕危野生動(dòng)植物物種的天然集中分布區(qū)和具有特殊意義的自然遺跡等保護(hù)對象所在地的陸地水域和海域，依法劃出一定面積予以特殊保護(hù)和管理的區(qū)域。

所以無論是按國際通行做法還是從我國國情出發(fā)，都有必要抓緊制定一部《自然保護(hù)區(qū)法》，對由于自然保護(hù)區(qū)的保護(hù)、建設(shè)、管理、開發(fā)和利用而產(chǎn)生和存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。

1.2 防止外來物種和建立外來物種管理法規(guī)體系

外來物種入侵不僅對當(dāng)?shù)厣飿?gòu)成威脅，同時(shí)對經(jīng)濟(jì)和人體健康帶來不可估量的損失，因此一些國家對此進(jìn)行了立法。如美國先后頒布或制修訂了《野生動(dòng)物保護(hù)法》、《外來物種預(yù)防和執(zhí)行法》、《國家入侵生物法》等；新西蘭《生物安全法》等。我國雖有一些法律法規(guī)涉及外來物種管理，如根據(jù)《野生動(dòng)物保護(hù)法》（1988）農(nóng)業(yè) 和林業(yè)局分別建立了水生和陸生野生動(dòng)物引進(jìn)審批制度；《野生植物保護(hù)條例》（1996）、《動(dòng)物防疫法》和《植物檢疫條例》。但是目前尚無針對外來物種入侵的專門法規(guī)。《中國生物多樣性保護(hù)行動(dòng)計(jì)劃》涉及到 外來入侵物種物種，但未制定專門針對外來物種入侵的行動(dòng)計(jì)劃，所以中國急待制定相關(guān)法律法規(guī)以確保生態(tài)安全和保護(hù)本國生物多樣性。1.3 在保護(hù)中持續(xù)利用生物資源

雖然全世界已建立眾多自然保護(hù)區(qū)、國家公園等多形式保護(hù)方法方式，但相對于地球生物圈而言，其保護(hù)的生物多樣性是有限的。因此人們認(rèn)識到，有效和長期可信的保護(hù)生物多樣性的方法是持續(xù)利用生物資源。指對生物資源的利用應(yīng)以使生物多樣性在所有層次上得以保護(hù)、再生和發(fā)展。對保護(hù)而言，沒有合理利用也就沒有保護(hù)。利用自然保護(hù)和發(fā)展旅游業(yè)就是一例。不但有經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)際上也是宣傳群眾、教育群眾，從而獲得廣大人民群眾的廣泛支持。這本身就是社會(huì)效益的體現(xiàn)，也是自然保護(hù)的價(jià)值體現(xiàn)。另外建議對生物多樣性有影響的重要部門（如農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、科研機(jī)構(gòu)）制定生物多樣性保護(hù)規(guī)劃，并將其納入他們的生產(chǎn)計(jì)劃中，鼓勵(lì)生物的資源利用方式的多樣化。1.4 加強(qiáng)環(huán)保教育

從整體和局部看，國民素質(zhì)的高低直接關(guān)系到生態(tài)環(huán)境及生物多樣性的好壞，大量資料表明，凡是受環(huán)保教育程度越低的國家和地區(qū)，通常生態(tài)環(huán)境破壞頻率越高、程度越深、問題也越多。而對生物多樣性的可持續(xù)發(fā)展這一社會(huì)問題來說，除發(fā)展外，更多的應(yīng)加強(qiáng)民眾教育，廣泛、通俗、持之以恒地開展與環(huán)境相關(guān)的文化教育、法律宣傳，培育本地化的親生態(tài)人口。特別值得重視和提倡的是利用當(dāng)?shù)匚幕?、?xí)俗、傳統(tǒng)、信仰、宗教和習(xí)慣中的環(huán)保意識和思想，如民族地區(qū)的龍山、鳳水，進(jìn)行宣傳教育。另建議在中小學(xué)中專門開設(shè)環(huán)境課程或在自然、化學(xué)、生物、地理及中進(jìn)行環(huán)保教育，尤其值得重視的是課外活動(dòng)。

2.管理對策

2．1完善法律條款

建立自然保護(hù)區(qū)的直接目標(biāo)是把對人類具有特殊意義的自然資源完整地保護(hù)起來，避免人類的直接利用，這就限制了人類的一些眼前利益。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整時(shí)期，自然保護(hù)區(qū)法律法規(guī)與現(xiàn)實(shí)沖突非常明顯，特別是在社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要與嚴(yán)格的法律保護(hù)之間，如《自然保護(hù)區(qū)條例》第二十六條“禁止在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)進(jìn)行砍伐、放牧、狩獵??等活動(dòng)”，嚴(yán)重制約了社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是否可以在實(shí)驗(yàn)區(qū)，乃至緩沖區(qū)內(nèi)的人工林經(jīng)營方面適當(dāng)放寬；《自然保護(hù)區(qū)條例》第二十三條“管理自然保護(hù)區(qū)所需經(jīng)費(fèi)，由自然保護(hù)區(qū)所在地的縣級以上地方人民政府安排。規(guī)定了自然保護(hù)區(qū)的投入問題，但沒有明確國家級自然保護(hù)區(qū)屬哪一級政府安排。2．2加大資金投入 國家應(yīng)明確規(guī)定增加對保護(hù)區(qū)方面的投資，特別是增加在保護(hù)區(qū)管理機(jī)構(gòu)的人員工資、運(yùn)行費(fèi)用、科研等方面的投資，并確保保護(hù)區(qū)有足夠的財(cái)力按照現(xiàn)行土地和移民安置法規(guī)的要求落實(shí)對受影響社區(qū)居民的補(bǔ)償。《自然保護(hù)區(qū)條例》第四條、第二十三條規(guī)定了自然保護(hù)區(qū)發(fā)展的計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)問題，但是沒有明確由哪一級政府解決。根據(jù)我國自然保護(hù)區(qū)分級管理體制，國家級自然保護(hù)區(qū)建設(shè)和管理經(jīng)費(fèi)由中央財(cái)政支付，地方級自然保護(hù)區(qū)的經(jīng)費(fèi)由相應(yīng)的地方財(cái)政支付?，F(xiàn)在，保護(hù)區(qū)雖然可以獲得生態(tài)公益林補(bǔ)償基金，但是來自國家、地方政府的資金非常有限，不可能滿足保護(hù)區(qū)對經(jīng)費(fèi)的各種需要。因此需要考慮多種手段償付保護(hù)區(qū)內(nèi)的環(huán)境服務(wù)。在一些情況下，可以用水權(quán)交易、碳交易來增加保護(hù)區(qū)的財(cái)政資源。私有企業(yè)對中國的保護(hù)事業(yè)所做的貢獻(xiàn)雖然逐步上升，但是仍然有限。另外，國家應(yīng)制定野生動(dòng)物致人傷亡及毀壞農(nóng)作物和其他設(shè)施的補(bǔ)償政策，并明確補(bǔ)償資金的來源，以使保護(hù)區(qū)內(nèi)及周邊社區(qū)因野生動(dòng)物而受到損害的群眾得到相應(yīng)的補(bǔ)償。2．3嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃

《總體規(guī)劃》是每個(gè)自然保護(hù)區(qū)落實(shí)有關(guān)自然保護(hù)區(qū)法律法規(guī)的具體方案。方案的制定必須按照有關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行，并且要結(jié)合保護(hù)區(qū)和社區(qū)的實(shí)際。貫徹“全面規(guī)劃、積極保護(hù)、科學(xué)管理、永續(xù)利用”的自然保護(hù)方針，根據(jù)自然保護(hù)區(qū)功能分區(qū)的理論與原則，必須合理劃分核心區(qū)、緩沖區(qū)和實(shí)驗(yàn)區(qū)3個(gè)功能區(qū)，把保護(hù)、科研、監(jiān)測、教育和旅游等結(jié)合起來，統(tǒng)一規(guī)劃與布局，正確處理保護(hù)與開發(fā)、旅游與教育、保護(hù)區(qū)與社區(qū)發(fā)展等關(guān)系，致力于保護(hù)區(qū)和社區(qū)經(jīng)濟(jì)的同步發(fā)展。國家及相應(yīng)的政府行政管理部門要對保護(hù)區(qū)的總體規(guī)劃進(jìn)行認(rèn)真審核，并嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行?？傮w規(guī)劃是自然保護(hù)區(qū)始建初期的基本建設(shè)方案，屬于近、中期建設(shè)規(guī)劃，從保護(hù)區(qū)的建設(shè)目標(biāo)和發(fā)展的角度考慮，保護(hù)區(qū)應(yīng)該經(jīng)過多方面論證，制訂出體現(xiàn)自身特點(diǎn)的、切實(shí)可行的中長期發(fā)展規(guī)劃，使保護(hù)區(qū)的事業(yè)朝著預(yù)定的方向發(fā)展。

2．4提高整體素質(zhì)

自然保護(hù)區(qū)多數(shù)是由過去的國有林場轉(zhuǎn)變而來，管理和業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍較低，自然保護(hù)區(qū)的工作除管理之外，以資源保護(hù)、科學(xué)研究、環(huán)境教育等業(yè)務(wù)工作為主，這就需要有一支高素質(zhì)的職工隊(duì)伍。如何提高保護(hù)區(qū)職工的整體素質(zhì)，是自然保護(hù)區(qū)發(fā)展中急需解決的問題。

一是應(yīng)使保護(hù)區(qū)的所有職工都接受在職培訓(xùn)，使他們獲得有效完成任務(wù)以及取得事業(yè)上的進(jìn)步所必需的能力。二是鼓勵(lì)通過正式或非正式的途徑使不同的保護(hù)區(qū)之間可以交流學(xué)習(xí)，同時(shí)鼓勵(lì)科研等項(xiàng)目的相互合作。三是建立競爭機(jī)制，使工作出色的職工得到獎(jiǎng)勵(lì)，使有能力的職工得到晉升。

2．5發(fā)展社區(qū)經(jīng)濟(jì)

自然保護(hù)區(qū)社區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度直接關(guān)系到自然保護(hù)區(qū)的建設(shè)和管理。自然保護(hù)區(qū)與社區(qū)是一榮俱榮、一損俱損的“孿生兄弟”，保護(hù)區(qū)只有根據(jù)社區(qū)居民生存發(fā)展的需要，通過促進(jìn)和參與利益共享，發(fā)展自然保護(hù)區(qū)產(chǎn)業(yè)，提高社區(qū)居民的生活水平。只要社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，居民直接利用自然資源的程度降低了，自然保護(hù)區(qū)也就達(dá)到了保護(hù)自然的目的，同時(shí)也緩和了社區(qū)矛盾，使周邊群眾和社區(qū)從自然保護(hù)區(qū)的潛在破壞者變成共同管理者，把孤立的生態(tài)系統(tǒng)變成了開放的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，從而達(dá)到長期有效可持續(xù)發(fā)展的目的。這需要政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中制定特殊政策，予以大力扶持，為自然保護(hù)區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在提倡保護(hù)環(huán)境時(shí)應(yīng)避免絕對化，可在不破壞資源的情況下合理有效地利用，做到經(jīng)濟(jì)利益和生態(tài)效益的兼顧。

第三篇：我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀與問題

金融市場是市場經(jīng)濟(jì)國家的一個(gè)非常重要的子市場，也是一國金融體系的重要組成部分。發(fā)展成熟的金融市場不僅能夠滿足各經(jīng)濟(jì)主體多元化、多層次的融資需求，而且對金融體系乃至經(jīng)濟(jì)體系的穩(wěn)定、健康運(yùn)行發(fā)揮著十分重要的作用。金融市場的概念有廣義和狹義之分。廣義的金融市場是指所有金融交易及資金融通的總和，狹義的金融市場是指進(jìn)行金融產(chǎn)品買賣交易的場所。通常所說的金融市場主要指后者，本文從狹義金融市場的角度對我國金融市場發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析研究。

一、我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀

隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和金融改革的不斷深入，我國的金融市場有了長足的發(fā)展，逐漸形成了由貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和期貨市場等構(gòu)成的，具有交易場所多層次、交易品種多樣化和交易機(jī)制多元化等特征的金融市場體系，為推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、支持國家宏觀調(diào)控實(shí)施、推進(jìn)國有企業(yè)和金融改革、穩(wěn)步推進(jìn)利率市場化和完善人民幣匯率形成機(jī)制、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)金融穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。

（一）貨幣市場已成為中央銀行進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要平臺，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行資產(chǎn)投資的主要場所。貨幣市場基準(zhǔn)利率（Shibor）的培育和建設(shè)有利于促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)提高自主定價(jià)能力，指導(dǎo)貨幣市場產(chǎn)品定價(jià)，完善貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，推進(jìn)利率市場化。

近年來，在銀行體系流動(dòng)性偏多、貨幣信貸擴(kuò)張壓力較大、物價(jià)不斷攀升的形勢下，人民銀行通過與存款準(zhǔn)備金等對沖工具搭配使用，在銀行間債券市場上靈活開展公開市場操作，加大回收銀行體系流動(dòng)性的同時(shí)，緩解商業(yè)銀行季節(jié)性支付清算壓力。2007年，人民銀行累計(jì)發(fā)行中央銀行票據(jù)4.07萬億元，正回購操作1.27萬億元。通過中央銀行票據(jù)和開展正回購操作當(dāng)年收回銀行體系流動(dòng)性1.02萬億元，相當(dāng)于2007年10次上調(diào)存款準(zhǔn)備金率共5.5個(gè)百分點(diǎn)凍結(jié)流動(dòng)性的1/2。

2007年末，中央銀行票據(jù)和正回購操作總余額達(dá)4.11萬億元。2007年，金融機(jī)構(gòu)在銀行間市場債券回購累計(jì)成交44.8萬億元，同業(yè)拆借累計(jì)成交10.7萬億元，比2004年分別增加35.36萬億元和9.24萬億元。銀行間市場已成為金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性的主要場所。

（二）資本市場經(jīng)過十幾年的改革和發(fā)展，市場規(guī)模不斷壯大，交易品種不斷豐富，市場運(yùn)行的機(jī)制、制度不斷完善，資源配置功能不斷增強(qiáng)，優(yōu)化了社會(huì)融資結(jié)構(gòu)，推動(dòng)了國有企業(yè)和金融改革，在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用日益增強(qiáng)，在國際金融市場中的地位不斷提升。

2005年啟動(dòng)的股權(quán)分置改革基本完成，我國股票市場實(shí)現(xiàn)了全流通，為資本市場優(yōu)化資源配置奠定了基礎(chǔ)，使我國資本市場在市場基礎(chǔ)制度層面與國際市場接軌。截至2007年末，滬、深兩個(gè)證券交易所共有上市公司1550家，股票總市值達(dá)32.7萬億元，相當(dāng)于國民生產(chǎn)總值的140%，位列全球資本市場第三，新興市場第一。2007年，首次公開發(fā)行股票融資4595.79億元，位列全球第一；日均交易量1903億元，是全球最為活躍的市場之一。2007年末，債券市場中債券托管總額達(dá)12.33萬億元。資本市場的發(fā)展，不僅擴(kuò)大了直接融資規(guī)模，優(yōu)化了融資結(jié)構(gòu)和資源配置，也拓寬了居民投資渠道，豐富了居民投資品種，為居民提供了股票、債券、證券投資基金、權(quán)證、期貨等多種理財(cái)工具。我國非金融機(jī)構(gòu)部門直接融資占其融資總量的比重由2004年的17.1%上升到2007年21.1%。2007年末，我國證券投資基金發(fā)展到346只，基金份額達(dá)2.23萬億元，基金總資產(chǎn)凈值3.28萬億元。

（三）外匯市場隨著我國外匯管理體制改革和匯率形成機(jī)制的完善，初步形成了外匯零售和銀行間批發(fā)市場相結(jié)合，競價(jià)和詢價(jià)交易方式相補(bǔ)充，覆蓋即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型外匯交易工具的市場體系，為穩(wěn)定人民幣匯率起到基礎(chǔ)性作用。

2007年，銀行間外匯市場總成交2.26萬億美元，折合人民幣16.51萬億元，相當(dāng)于當(dāng)年GDP的67%，比匯改前的2004年提高了55個(gè)百分點(diǎn)，相當(dāng)于當(dāng)年進(jìn)出口貿(mào)易總值的104%，比2004年提高了86個(gè)百分點(diǎn)。2007年，做市商交易量占銀行間外匯市場總交易量的比重超過90%。由于2005年7月我國匯率形成機(jī)制由單一盯住美元改為參考一籃子貨幣，盡管美元匯率持續(xù)走低，但人民幣有效匯率并沒有與人民幣/美元匯率同步升值。匯率改革到2007年末，人民幣對美元匯率累計(jì)升值13.31%。匯率改革至2008年1月末，國際清算銀行計(jì)算的人民幣名義有效匯率指數(shù)升值6.3%，實(shí)際有效匯率 指數(shù)升值10%。

（四）黃金市場是國內(nèi)發(fā)展較完善、與國際金融市場緊密聯(lián)動(dòng)金融市場。

我國黃金市場主要包括現(xiàn)貨市場（上海黃金交易所）和期貨市場（上海期貨交易所）以及商業(yè)銀行柜臺市場，有現(xiàn)貨及紙黃金、延期交割、期貨、期權(quán) 等衍生產(chǎn)品。金融機(jī)構(gòu)及產(chǎn)金、用金企業(yè)可以利用黃金延期交割、黃金期貨、黃金期權(quán)套期保值，規(guī)避價(jià)格波動(dòng)帶來得風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人投資者可以在各大商業(yè)銀行進(jìn)行紙黃金、黃金期貨、黃金期權(quán)投資。2007年，上海黃金交易所累計(jì)成交黃金1828.13噸，日均成交量為7.55噸。因黃金市場的全球化和交易產(chǎn)品的同質(zhì)性，我國黃金市場成為國內(nèi)金融市場與國際金融市場接軌的“急先鋒”。國內(nèi)黃金市場價(jià)格與國際金融市場緊密聯(lián)動(dòng)，行情走勢基本一致，國內(nèi)外價(jià)差不斷縮小。2007年，國內(nèi)外黃金價(jià)格的平均價(jià)差幅度為0.21元/克。

（五）期貨市場是資本市場的重要組成部分，它的創(chuàng)新與發(fā)展增加了我國金融市場的廣度和深度，為我國經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定發(fā)展提供了避險(xiǎn)機(jī)制。

我國有3大商品期貨交易所：上海期貨交易所、大連商品期貨交易所和鄭州期貨交易所，交易品種涵蓋了農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源、化工等四大領(lǐng)域，期貨市場的交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，現(xiàn)有交易品種的價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能得到有效發(fā)揮。2007年，3大期貨市場成交總金額近40萬億元，占GDP的比重已上升到162%。上海期貨交易所橡膠期貨和銅期貨的交易量分別位居世界第一位和第二位，大連商品期貨交易所玉米期貨和大豆期貨成交量均居世界第二位，鄭州期貨交易所白糖期貨交易量位居世界第二位。2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海成立，標(biāo)志著我國金融衍生品市場誕生，是中國金融市場發(fā)展過程中的又一個(gè)里程碑。

二、我國金融市場發(fā)展面臨的主要問題

（一）金融市場市場規(guī)模較小，對外開放水平低，在國際金融市場的占比低，國際影響較小。我國金融市場規(guī)模較小，2007年6月末，國內(nèi)債券市場余額為1.37萬美元，占全球債券市場余額的2.58%；2007年末，我國滬深兩個(gè)證券交易所總市值為4.48萬美元，占全球股票市場總市值的7.38%，比紐約證券交易所低18.42個(gè)百分點(diǎn)。2007年，滬深兩個(gè)證券交易所股票成交金額為6.17萬美元，占2007全球證券交易所股票成交金額的6.15%，比紐約證券交易所低22.95個(gè)百分點(diǎn)；我國黃金市場場內(nèi)日均交易量相當(dāng)于倫敦金銀市場協(xié)會(huì)日均清算量的1.2%。金融市場對外開放水平較低，2007年末，在華外資銀行資產(chǎn)總額占全國金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)總額的2.4%，貸款余額占比為2.5%，存款余額占比為1%；外資保險(xiǎn)公司總資產(chǎn)占比為4.3%，外資保險(xiǎn)公司保費(fèi)收入占比為5.97%。

（二）金融市場發(fā)展不均衡，市場結(jié)構(gòu)不合理，市場之間相互分割，缺乏聯(lián)動(dòng)。金融市場發(fā)展不平衡、結(jié)構(gòu)不合理的主要表現(xiàn)：一是直接融資與間接融資發(fā)展不平衡。2004年至2007年，我國境內(nèi)直接融資籌資額占同期銀行貸款增加額的比例分別為4.49%、2.05%、8.38%和21.95%，均不到銀行貸款增加額的1/4，直接融資比例偏低，使金融風(fēng)險(xiǎn)過度集中于銀行，不利于經(jīng)濟(jì)金融的穩(wěn)定。二是債券市場發(fā)展落后于股票市場，企業(yè)（公司）債券發(fā)展更加滯后。2007年末，我國債券市場規(guī)模僅相當(dāng)于股票市場的26.7%，遠(yuǎn)低于美國等國家的成熟市場，甚至低于韓國、印度等新興市場。而真正意義上的公司債券在我國債券市場總量中的占比僅為4.1%。三是上市公司結(jié)構(gòu)不合理，主要體現(xiàn)在國有企業(yè)比重過高，而民營企業(yè)比例偏低。四是金融衍生品市場發(fā)展滯后，金融期貨產(chǎn)品尚未推出。五是城鄉(xiāng)金融發(fā)展不平衡。隨著國有商業(yè)銀行改革的不斷深入，其在農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)的營業(yè)機(jī)構(gòu)基本全部撤銷。在城市金融市場快速發(fā)展的同時(shí)，農(nóng)村金融市場卻在萎縮。

目前，我國實(shí)行銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，造成貨幣市場與資本市場分割，銀行間債券市場、交易所債券市場以及銀行柜臺債券市場分割。由于人民幣資本項(xiàng)目還沒有實(shí)現(xiàn)自由兌換，使得本幣市場與外匯市場分割，國內(nèi)A股市場與國內(nèi)B股市場分割，等等。市場之間相互分割，缺乏必要的聯(lián)動(dòng)機(jī)制和套利機(jī)制，降低了我國金融市場資源配置的有效性和效率。

（三）Shibor的應(yīng)用范圍較小，形成機(jī)制還不完善，受現(xiàn)有市場制度和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響較大。Shibor經(jīng)過一年多運(yùn)行，以其為定價(jià)基準(zhǔn)的金融產(chǎn)品越來越多，Shibor的基準(zhǔn)地位初步確立，但距成為我國名副其實(shí)的基準(zhǔn)利率還有相當(dāng)大的距離。一是Shibor的應(yīng)用局限在市場化產(chǎn)品定價(jià)上，銀行業(yè)特別是地方法人金融機(jī)構(gòu)存貸款利率定價(jià)以及內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價(jià)還沒有與Shibor掛鉤。二是Shibor報(bào)價(jià)行的覆蓋面有局限，Shibor的代表性不足。目前，郵政儲蓄銀行以及省級農(nóng)村信用聯(lián)社均未參與報(bào)價(jià)。三是Shibor的報(bào)價(jià)計(jì)算技術(shù)不夠科學(xué)。Shibor報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)沒有與成交量相聯(lián)系，可能會(huì)產(chǎn)生隨意報(bào)價(jià)行為。Shibor生成采用取報(bào)價(jià)行的中間報(bào)價(jià)簡單算術(shù)平均，而沒有采用以成交量為權(quán)重的報(bào)價(jià)加權(quán)平均。四是現(xiàn)有市場制度影響Shibor的基準(zhǔn)性。如現(xiàn)行的股票市場IPO申購制度，容易使一、二級市場之間產(chǎn)生巨大的無風(fēng)險(xiǎn)收益，引起社會(huì)資本的瘋狂追逐，引發(fā)貨幣市場流動(dòng)性劇烈波動(dòng)，導(dǎo)致Shibor波動(dòng)幅度短期內(nèi)大起大落，破壞了Shibor的穩(wěn)定性和可控性。五是我國國際收支持續(xù)雙順差，導(dǎo)致外匯占款的大量投放，不僅給央行公開市場操作帶來巨大壓力，而且對Shibor的形成機(jī)制產(chǎn)生扭曲，不能科學(xué)反映國內(nèi)資金供求狀況。

（四）股票市場缺乏彈性，層次結(jié)構(gòu)不合理，不能真實(shí)反映我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和趨勢。在我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的大背景下，股票市場出現(xiàn)了大起大落。2001年6月至2005年6月，我國股市持續(xù)48個(gè)月下跌，上證綜指從2200多點(diǎn)下跌到998點(diǎn)。而后由出現(xiàn)了持續(xù)28月的上漲，2007年10月16日上證綜指達(dá)到6124.04點(diǎn)的歷史高位。隨后開始震蕩回落，在8個(gè)月內(nèi)上證綜指曾跌破2700點(diǎn)。2008年上半年，上證綜指累計(jì)跌幅高達(dá)48%。股市的大起與大落都不利于金融市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，特別是大落時(shí)，投資者利益受損嚴(yán)重，打擊投資者的信心，容易引起市場恐慌和不滿。我國股票市場的主板市場發(fā)展較快，但創(chuàng)業(yè)板市場（二板市場）建設(shè)還在試點(diǎn)階段，創(chuàng)業(yè)板尚未正式推出。為不能上市的中小企業(yè)提供融資及轉(zhuǎn)讓服務(wù)的三板市場尚處于探索階段，多層次的市場格局尚未形成。

（五）外匯市場規(guī)模小，交易品種較少，市場廣度和深度不夠，市場功能欠缺。2007年，銀行間外匯市場總成交額僅相當(dāng)于當(dāng)年我國進(jìn)出口貿(mào)易總值的1.04倍，而全球外匯市場全年的交易額相當(dāng)于全球貿(mào)易總量的25倍（BIS2001年統(tǒng)計(jì)）。目前，我國外匯市場人民幣對外幣交易僅限于美元、歐元、港幣、日元等幾種，交易品種較少。銀行間外匯市場非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融企業(yè)以及其他形式的市場參與者較少，缺少貨幣經(jīng)紀(jì)公司，造成市場主體多元化不足，影響了外匯市場的廣度和深度，也導(dǎo)致市場流動(dòng)性不足，交易不夠活躍。雖然人民幣實(shí)現(xiàn)了經(jīng)常項(xiàng)目下的自由兌換，但仍有交易真實(shí)性的要求，資本項(xiàng)目下的交易需要審批，外匯市場資源配置的有效性受到影響。我國的外匯市場實(shí)際上是銀行平補(bǔ)結(jié)售匯頭寸的市場，中央銀行是市場供求最后差額的承擔(dān)者，造成我國外匯儲備大量增加，市場缺乏人民幣匯率的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。我國外匯期貨產(chǎn)品尚未推出，目前已推出的遠(yuǎn)期、掉期交易工具不能滿足市場避險(xiǎn)需求。市場規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不完善，市場的風(fēng)險(xiǎn)管理功能難以發(fā)揮。

（六）黃金市場的對外開放水平還不高，對商業(yè)銀行黃金業(yè)務(wù)監(jiān)管法律法規(guī)缺位。雖然國內(nèi)黃金市場價(jià)格與國際金融市場實(shí)現(xiàn)了緊密聯(lián)動(dòng)，也允許上海黃金交易所引進(jìn)在華外資銀行為會(huì)員，但目前我國黃金及其制品進(jìn)出口仍實(shí)行“準(zhǔn)許證”管理。依托上海黃金交易所，國有商業(yè)銀行及部分股份制商業(yè)銀行相繼開辦了黃金現(xiàn)貨買賣、對居民個(gè)人黃金投資產(chǎn)品零售等黃金業(yè)務(wù)，國有商業(yè)銀行縣級機(jī)構(gòu)相繼開辦了紙黃金等業(yè)務(wù)，但是對商業(yè)銀行黃金業(yè)務(wù)監(jiān)督管理缺乏法律依據(jù)，《中國人民銀行法》和《商業(yè)銀行法》中沒有對商業(yè)銀行開辦黃金業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的規(guī)定。

（七）金融期貨產(chǎn)品尚未推出，商品期貨國際影響力小。中國金融期貨交易所成立不到一年，股指期貨將是我國推出的第一個(gè)金融期貨產(chǎn)品。目前，股指期貨仍在積極籌備，尚未推出，金融市場的避險(xiǎn)機(jī)制尚未真正建立。盡管我國期貨市場的某些商品期貨品種的交易量在世界排名靠前，但交易量的市場占有率仍然低，再加上市場參與者以國內(nèi)為主，其國際影響與其全球排名尚不相稱。

三、進(jìn)一步發(fā)展完善金融市場的對策建議

（一）進(jìn)一步完善多層次金融市場體系建設(shè)，加快金融市場發(fā)展。多層有序、結(jié)構(gòu)合理、運(yùn)行安全的金融市場體系是金融市場快速健康發(fā)展的有力保障。我國金融市場體系建設(shè)要以推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和制度建設(shè) 為抓手，以增強(qiáng)市場功能為著力點(diǎn)。大力發(fā)展資本市場，特別是公司債券市場，擴(kuò)大直接融資規(guī)模和比重。同時(shí)，重視貨幣市場、外匯市場、黃金市場以及農(nóng)村金融市場等的協(xié)調(diào)發(fā)展，建立完善各市場之間資金流動(dòng)的渠道，使各市場之間聯(lián)通互動(dòng)，提高金融市場整體效率，最大限度地發(fā)揮金融市場有效配置資源的作用。

（二）加快Shibor作為我國市場基準(zhǔn)利率的培育建設(shè)進(jìn)程，進(jìn)一步鞏固Shibor的基準(zhǔn)地位，推進(jìn)利率市場化，促進(jìn)金融市場發(fā)展。擴(kuò)大Shibor報(bào)價(jià)行的覆蓋面，提高報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)質(zhì)量，改進(jìn)報(bào)價(jià)計(jì)算技術(shù)，完善Shibor形成機(jī)制；增加貨幣市場交易品種，完善交易機(jī)制，擴(kuò)大以Shibor為基準(zhǔn)的定價(jià)范圍，完善Shibor的傳導(dǎo)機(jī)制；加快社會(huì)信用體系建設(shè)，改革現(xiàn)有不合理的市場制度，解決國際收支不平衡問題，改善Shibor的運(yùn)行環(huán)境。

（三）大力推進(jìn)多層次資本市場體系建設(shè)，完善市場交易機(jī)制，滿足多元化的投融資需求，避免市場大幅波動(dòng)。大力發(fā)展主板市場，加快推出創(chuàng)業(yè)板市場；借鑒美國OTCBB市場和英國OFEX市場經(jīng)驗(yàn)，盡快建立場外三板市場，為眾多中小企業(yè)提供融資服務(wù)；逐步形成主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場為主體，三板市場為補(bǔ)充，各類市場內(nèi)部層次合理的資本市場體系。創(chuàng)新金融衍生產(chǎn)品，建立健全資本市場的做空機(jī)制；規(guī)范上市公司運(yùn)作，提高上市公司回報(bào)股東的意識，引導(dǎo)投資者進(jìn)行長線投資，減少短期行為，降低市場對政策的依賴，避免資本市場大起大落。

（四）積極推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換，加快外匯市場發(fā)展。加強(qiáng)外匯市場自身建設(shè)，培育貨幣經(jīng)紀(jì)公司，引入更多的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間外匯市場，促進(jìn)外匯供求結(jié)構(gòu)的多元化；增開人民幣對世界主要可兌換貨幣的外匯交易業(yè)務(wù)，推進(jìn)外匯衍生品市場發(fā)展，不斷豐富外匯交易品種；放松外匯管制，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換；適時(shí)推出外匯期貨，不斷完善外匯市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和避險(xiǎn)服務(wù)的功能，牢牢掌握人民幣匯率的自主定價(jià)權(quán)。

（五）完善黃金市場發(fā)展與監(jiān)督管理的法律、法規(guī)和政策，促進(jìn)黃金市場健康發(fā)展。修訂《中國人民銀行法》及《商業(yè)銀行法》增補(bǔ)對商業(yè)銀行黃金業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的規(guī)定，制定《黃金市場交易條例》，規(guī)范國內(nèi)黃金市場秩序。完善黃金市場外資會(huì)員的相關(guān)配套政策，充分發(fā)揮外資銀行連接國內(nèi)市場和國際市場的作用。

（六）積極推進(jìn)期貨市場特別是金融期貨市場發(fā)展，完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)金融的避險(xiǎn)機(jī)制。盡快推出金融期貨產(chǎn)品，加強(qiáng)市場監(jiān)管，發(fā)揮金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)配置功能，從微觀上為投資者提供風(fēng)險(xiǎn)對沖工具，從宏觀上維護(hù)金融體系的穩(wěn)定，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)化商品期貨市場投資者結(jié)構(gòu)，引進(jìn)境外機(jī)構(gòu)投資者參與期貨交易，擴(kuò)大我國商品期貨市場國際定價(jià)的影響力。

第四篇：我國煙草物流發(fā)展現(xiàn)狀與問題

1.我國煙草物流發(fā)展現(xiàn)狀與問題

煙草物流（亦稱：煙草行業(yè)物流）是指煙草及其制品、煙用原輔料，在生產(chǎn)加工到批發(fā)零售的過程中，從供給地向接收地的實(shí)體流動(dòng)，包括運(yùn)輸、儲存、裝卸、搬運(yùn)、包裝、流通加工、配送、信息處理等基本功能。

煙草物流是連接煙草行業(yè)中各企業(yè)的紐帶和橋梁，也是社會(huì)大物流系統(tǒng)的重要組成。為了促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、滿足人民消費(fèi)需求，遵循“國家利益和消費(fèi)者利益至上”的原則，煙草物流管理以提高物流服務(wù)水平、通暢物流信息、合理物流成本，并實(shí)現(xiàn)煙草行業(yè)整體協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)。

多年來，為了提高我國煙草行業(yè)的物流管理水平，煙草行業(yè)主管部門一直致力于物流管理現(xiàn)代化和物流技術(shù)設(shè)施更新改造。目前，煙草行業(yè)物流現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)和手段均已成為我國國民經(jīng)濟(jì)其他行業(yè)物流現(xiàn)代化的樣板。在此前提下，煙草行業(yè)各級主管部門及其各企業(yè)，為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，進(jìn)一步實(shí)施煙草物流的管理改革和技術(shù)創(chuàng)新，以期整體提高行業(yè)物流服務(wù)水平及整體降低行業(yè)物流成本。

1.1 煙草物流發(fā)展現(xiàn)狀

我國目前有煙民約3.5億人，占全世界煙民總數(shù)的1/3，是煙民最多的國家。中國還是世界上最大的煙草生產(chǎn)國與消費(fèi)國，煙草及其制品的生產(chǎn)量與銷售量均占到了全世界總量的1/3，其中烤煙種植面積、烤煙產(chǎn)量、烤煙增長速度、卷煙產(chǎn)銷量、卷煙增長速度等均居世界第一位。

烤煙產(chǎn)量（單位：萬噸）300250200******008

圖1-1 2004年至2008年我國烤煙總產(chǎn)量

卷煙產(chǎn)量（單位：億支）***2000019000******2008

圖1-2 2004年至2008年我國卷煙總產(chǎn)量

卷煙零售總額增長比20.00%18.00%16.00%14.00%12.00%10.00%8.00%6.00%4.00%2.00%0.00%***72008

圖1-3 2004年至2008年我國卷煙零售總額增長率

從圖1-1至圖1-3可以看出，2004年至2008年間，我國的烤煙總產(chǎn)量呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢，卷煙總產(chǎn)量呈現(xiàn)直線上升趨勢，卷煙零售總額增長率雖呈曲線波動(dòng)趨勢，但是基本保持在14%以上，高于同期我國GDP的增長速度。2009年我國計(jì)劃種植烤煙1658萬畝，收購226.95萬噸；生產(chǎn)銷售卷煙22500億支（合4500萬箱），其中低檔卷煙5350億支（合1070萬箱）。

長期以來，煙草行業(yè)也一直是我國稅收的主要貢獻(xiàn)業(yè)者，約占國家財(cái)政收入的10%，在經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的煙草稅收甚至被稱為“煙財(cái)政”。根據(jù)國家煙草專賣局（簡稱：國家局）統(tǒng)計(jì)，2003~2008年煙草行業(yè)利稅年均增長20.77%，2008年實(shí)現(xiàn)利稅達(dá)4499億元。由此可以預(yù)言：提高我國煙草物流管理水平、降低煙草物流成本，不但可以對緩解國際金融危機(jī)對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響具有重大實(shí)際意義，而且還對全面提高世界煙草物流管理水平具有重要理論參考價(jià)值。

為此，本章節(jié)擬通過簡要回顧煙草物流管理的歷史，歸納煙草物流管理現(xiàn)狀及其特點(diǎn)，分析現(xiàn)階段煙草物流管理的主要問題，為進(jìn)一步改善我國煙草物流管理提供分析依據(jù)。1.1.1 煙草物流發(fā)展追溯

新中國成立以來，國家局、中國煙草總公司對全國煙草行業(yè)的“人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷、內(nèi)、外、貿(mào)”進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。即對煙草及其制品的生產(chǎn)、收購、調(diào)撥、銷售、儲運(yùn)，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、垂直管理、專賣專營的管理體制。以《中華人民共和國煙草專賣法》（簡稱：煙草專賣法）的實(shí)施為標(biāo)志，可將我國煙草物流劃分為兩個(gè)階段。

一、新中國成立至煙草專賣法實(shí)施前——從計(jì)劃集中到市場分散

新中國成立后，國家轉(zhuǎn)入“三年經(jīng)濟(jì)恢復(fù)”時(shí)期，煙草制品嚴(yán)重短缺，供需矛盾突出。此時(shí)，政府采取多個(gè)主管部門同時(shí)管理，以煙草生產(chǎn)為中心、努力保障供給、忽視經(jīng)濟(jì)效益，但煙草產(chǎn)供銷矛盾依然突出。為此，國家對煙草實(shí)行統(tǒng)購統(tǒng)銷政策，由全國供銷合作系統(tǒng)集中統(tǒng)一經(jīng)營，使我國煙草生產(chǎn)、收購、保管、運(yùn)輸都從屬于各地供銷合作社管理。

從1963年開始，我國煙草開始實(shí)行產(chǎn)供銷合一管理體制。煙草托拉斯的成立，煙葉產(chǎn)量大幅提高，兩煙生產(chǎn)經(jīng)營形勢較大改觀，煙草運(yùn)輸進(jìn)一步得到改善。其后，煙草相繼從各地供銷系統(tǒng)單列出來，成立專門機(jī)構(gòu)，逐步構(gòu)建起覆蓋全國各直轄市(自治區(qū)、省)、市、縣的煙草公司，同時(shí)也組建起全國多家卷煙廠。

1982年1月1日，隨著中國煙草總公司的成立，對煙草行業(yè)內(nèi)的產(chǎn)供銷、內(nèi)外貿(mào)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，在全國建立并實(shí)施煙草專賣管理體制和集中管理體制，并按行政區(qū)域組建起煙草商業(yè)流通企業(yè)。中國煙草總公司的成立，使煙草流通市場的監(jiān)管調(diào)控力度得到增強(qiáng)。1984年，各地相繼組建至縣級煙草公司，與區(qū)級供銷社徹底分離，單獨(dú)建帳，核算運(yùn)輸費(fèi)用，自設(shè)卷煙倉庫儲備貨源，按照“下伸”各批發(fā)部的定貨單運(yùn)抵批發(fā)部門面?zhèn)}庫，各批發(fā)部有經(jīng)營自主權(quán)，設(shè)立倉庫儲存卷煙，面對廣大卷煙零售客戶和消費(fèi)者互相展開價(jià)格競爭，甚至沖貨占領(lǐng)市場，力求自成一體。由于受各種原因影響，此時(shí)的煙草經(jīng)營及其物流均忽視管理，機(jī)會(huì)主義盛行，各自為政，忽視戰(zhàn)略，管理粗放。

由于煙草行業(yè)大規(guī)模開展技術(shù)改造，卷煙產(chǎn)量提升較快，煙草制品整體產(chǎn)大于銷，導(dǎo)致庫存積壓、批發(fā)市場多頭競銷等流通市場混亂。于是20世紀(jì)80年代末，我國煙草行業(yè)管理體制再度變化。國家為了加強(qiáng)宏觀調(diào)控，整治煙草行業(yè)發(fā)展盲目、產(chǎn)銷失調(diào)問題，提出了行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營貫徹“控制總量、調(diào)整結(jié)構(gòu)”的方針。

二、煙草專賣法實(shí)施后——法制化與一體化管理相結(jié)合

1992年1月1日起施行的《中華人民共和國煙草專賣法》，正式確立了煙草專賣制度的法律地位，不但指引了我國煙草物流發(fā)展方向，還對我國煙草物流的發(fā)展起到重要法律保障作用。

多年來，為了提高我國煙草物流的管理水平，煙草行業(yè)主管部門一直致力于物流管理現(xiàn)代化和物流技術(shù)設(shè)施設(shè)備的更新改造。目前，煙草行業(yè)的物流管理和物流技術(shù)的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)已成為我國國民經(jīng)濟(jì)其他行業(yè)物流現(xiàn)代化的樣板。例如，1994年8月國家煙草專賣局提出建設(shè)遍布全國城鄉(xiāng)、橫豎貫通、組織嚴(yán)密、運(yùn)作規(guī)范的卷煙銷售物流網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃?，F(xiàn)階段，該網(wǎng)絡(luò)已覆蓋全國2000多個(gè)大中城市及3.5萬個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，建成煙草配送中心367個(gè)，卷煙批發(fā)網(wǎng)點(diǎn)1.6萬個(gè)，可對412萬個(gè)零售商實(shí)行配送到戶，直接受益的卷煙消費(fèi)者愈3億。近期，為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，本著“國家利益和消費(fèi)者利益至上”的煙草行業(yè)價(jià)值觀，各級主管部門及其各類企業(yè)全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，進(jìn)一步實(shí)施煙草物流的管理改革和技術(shù)創(chuàng)新，以期整體提高行業(yè)物流管理水平及降低行業(yè)物流成本。

1997年，我國煙葉生產(chǎn)嚴(yán)重超收超種，總量失控，出現(xiàn)了煙葉產(chǎn)大于銷、庫存積壓嚴(yán)重的問題，對1998年至2000年連續(xù)三年的“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營效果造成極大影響，同時(shí)煙草物流（運(yùn)輸）秩序混亂，煙販活動(dòng)頻繁猖獗，卷煙市場打假打私任務(wù)繁重。國家局此時(shí)在煙草行業(yè)開展“限產(chǎn)壓庫”活動(dòng)，效果顯著。

隨著WTO的加入，我國煙草制品關(guān)稅減讓、配額和許可證管制放松乃至取消，國外卷煙大量涌入我國市場將不可避免。雖然我國煙草行業(yè)加快改革步伐，但由于各地封鎖嚴(yán)重，商業(yè)環(huán)節(jié)過多，各區(qū)域市場開放度低，流通體制、運(yùn)行機(jī)制建設(shè)仍然滯后。為此，國家局因勢利導(dǎo)，積極應(yīng)對即將開放的煙草生產(chǎn)經(jīng)營市場，決定把卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)作為一項(xiàng)戰(zhàn)略性工程來抓，建設(shè)統(tǒng)一的全國大市場。圍繞“深化改革、推動(dòng)重組、走向聯(lián)合”的主要任務(wù)，行業(yè)改革取得顯著成效。其中，品牌集中度不斷提高。歷經(jīng)十年努力，一個(gè)現(xiàn)代化的全國統(tǒng)一、分級管理的卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)已具雛形?！案采w城鄉(xiāng)、功能完善、優(yōu)質(zhì)高效、經(jīng)濟(jì)實(shí)用、規(guī)范有序、以我為主、歸我管理、由我調(diào)控”正在成為我國煙草銷售與物流網(wǎng)絡(luò)的顯著特色。

回顧我國煙草行業(yè)及其物流管理發(fā)展歷史，可以了解到：

建國以來很長一段時(shí)期，我國煙草行業(yè)產(chǎn)供銷及其物流，貫徹執(zhí)行國家乃至地方的集中管理體制，對保證煙草生產(chǎn)、供應(yīng)和銷售，實(shí)行煙草企業(yè)人、財(cái)、物的行業(yè)監(jiān)管，打擊假冒偽劣產(chǎn)品和偷稅漏稅等違法亂紀(jì)活動(dòng)十分有效，但是忽視行業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。為了提高煙草行業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、發(fā)展生產(chǎn)，曾在一段時(shí)期內(nèi)，煙草行業(yè)采取相對分散的經(jīng)營管理體制，效果明顯，但煙草生產(chǎn)和流通市場呈現(xiàn)混亂現(xiàn)象，最終導(dǎo)致企業(yè)惡性競爭、產(chǎn)品庫存積壓嚴(yán)重等行業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益不高問題。

1.1.2 煙草物流管理現(xiàn)狀

國家局對煙草物流現(xiàn)代化工作一直非常重視。早在2004年5月，國家主管部門專門成立了現(xiàn)代物流建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，各地?zé)煵莨I(yè)、商業(yè)公司也不斷加強(qiáng)對物流現(xiàn)代化建設(shè)的規(guī)劃和投入。特別是煙草行業(yè)“一號工程”的實(shí)施，為煙草物流跨入現(xiàn)代化奠定雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)，使得我國煙草物流成為全國各行業(yè)物流現(xiàn)代化的榜樣?，F(xiàn)階段，我國煙草物流管理現(xiàn)狀呈現(xiàn)如下幾個(gè)特征。

一、物流設(shè)施建設(shè)改造投資大

通過煙草行業(yè)大量的人力、物力以及資金投入，煙草物流技術(shù)設(shè)施和管理水平得到顯著的改善。其中煙草物流設(shè)施研制企業(yè)，如煙草機(jī)械制造企業(yè)、軟硬件技術(shù)服務(wù)企業(yè)、物流技術(shù)與管理咨詢企業(yè)等，與煙草行業(yè)長期合作，對與煙草物流相關(guān)技術(shù)進(jìn)行長期的攻關(guān)，解決了許多煙草物流技術(shù)以及流程管理方面的難題，使煙草物流現(xiàn)代化進(jìn)程走在國民經(jīng)濟(jì)全行業(yè)的前列。

本項(xiàng)目組現(xiàn)場調(diào)查的昆明船舶設(shè)備集團(tuán)有限公司，從二十世紀(jì)八十年代開始致力于煙草生產(chǎn)和物流設(shè)備的研制開發(fā)，旗下的“昆船煙機(jī)經(jīng)營公司”和“昆明昆船物流信息產(chǎn)業(yè)有限公司”為煙草行業(yè)專門研發(fā)了眾多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的物流設(shè)施設(shè)備。在煙草行業(yè)工業(yè)系統(tǒng)中具有代表性的有：紅塔集團(tuán)玉溪卷煙廠成品、輔料自動(dòng)化物流系統(tǒng)，紅河卷煙廠輔料、成品、煙葉配方、備件自動(dòng)化物流系統(tǒng)，上海煙草（集團(tuán)）公司上海卷煙廠產(chǎn)品、輔料自動(dòng)化物流系統(tǒng)，張家口卷煙廠煙葉配方自動(dòng)化物流系統(tǒng)；在煙草行業(yè)商業(yè)系統(tǒng)中具有代表性的有：湖南白沙卷煙倉儲配貨自動(dòng)化物流系統(tǒng)，北京煙草物流配送中心建設(shè)項(xiàng)目卷煙自動(dòng)化倉儲系統(tǒng)等。昆明船舶設(shè)備集團(tuán)有限公司開發(fā)的各類煙草物流設(shè)備基本處于國際同時(shí)期同類先進(jìn)產(chǎn)品水平，其中自動(dòng)控制設(shè)備性能優(yōu)于國外引進(jìn)設(shè)備水平，多次獲得“國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)”，“云南省優(yōu)秀新產(chǎn)品獎(jiǎng)”等榮譽(yù)，為提升煙草行業(yè)的物流技術(shù)水平及實(shí)現(xiàn)煙草物流設(shè)施設(shè)備國產(chǎn)化作出卓越的貢獻(xiàn)。

作為“現(xiàn)代物流設(shè)施”的起源——托盤在煙草物流中的廣泛采用，也是現(xiàn)代煙草物流與傳統(tǒng)煙草物流的一個(gè)主要區(qū)別。項(xiàng)目組的調(diào)查得知，杭州卷煙廠在完成“九五”技改后，從生產(chǎn)車間到成品中心庫之間，采取了運(yùn)輸托盤化操作。2003年6月起，杭州卷煙廠將托盤化方式向省內(nèi)卷煙銷售的配送環(huán)節(jié)延伸，率先實(shí)現(xiàn)同省煙草工商企業(yè)間的卷煙配送托盤化方式。2006年3月，寧波卷煙廠也采用了這種方式。為此，浙江中煙在省內(nèi)煙草工商企業(yè)間，全面實(shí)現(xiàn)了卷煙配送的托盤化方式。該方式不但大大提高了卷煙的裝卸速度，還減少了卷煙裝卸過程中造成的破損，降低了卷煙收發(fā)貨的差錯(cuò)率，為煙草物流管理的現(xiàn)代化、信息化提供了成功的范例。

二、行業(yè)物流信息化起步早

物流現(xiàn)代化的重要標(biāo)志之一是“信息流控制物流”。我國煙草物流的現(xiàn)代化歷程不但證明了這一經(jīng)典論斷，而且屬于我國國民經(jīng)濟(jì)全行業(yè)中起步最早的。

例如1999年，山東局開始建設(shè)基于供應(yīng)鏈管理思想的網(wǎng)上交易系統(tǒng)；2000年，紅塔集團(tuán)開始實(shí)施SAP公司的ERP系統(tǒng)，杭州卷煙廠在工業(yè)自動(dòng)化方面也實(shí)施了CIMS系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了煙草工業(yè)企業(yè)原始數(shù)據(jù)自動(dòng)采集；2001年，國家局物資公司和煙機(jī)公司建立了非賣品網(wǎng)上交易系統(tǒng)；2002年9月，國家局卷煙網(wǎng)上交易系統(tǒng)試運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)省級間的日常卷煙網(wǎng)上交易。為實(shí)現(xiàn)配送調(diào)度和安全監(jiān)控的高度信息化，確保到貨及時(shí)及運(yùn)輸車輛和商品的安全，寧波卷煙廠（2001年）和杭州卷煙廠（2003年）還專門引進(jìn)先進(jìn)定位技術(shù)，通過應(yīng)用GPS全球定位技術(shù)、GSM數(shù)字移動(dòng)通信技術(shù)、GIS地理信息技術(shù)和數(shù)據(jù)庫管理技術(shù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)地反映全部煙草運(yùn)輸車輛的運(yùn)行動(dòng)態(tài)。自2004年開始，我國煙草行業(yè)圍繞四條主線進(jìn)行信息化建設(shè)：即工業(yè)（卷煙廠）、商業(yè)（專賣局）和農(nóng)業(yè)（煙草的種植、采購）三大信息系統(tǒng)，及各級煙草專賣局的OA系統(tǒng)，投資增長率高達(dá)20%。

根據(jù)煙草行業(yè)宏觀調(diào)控和科學(xué)決策信息化建設(shè)發(fā)展的需要，國家局于2003年初，啟動(dòng)了涉及卷煙生產(chǎn)和經(jīng)營環(huán)節(jié)的“行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)”建設(shè)項(xiàng)目（亦稱：“一號工程”），是煙草行業(yè)有史以來第一個(gè)貫穿整個(gè)行業(yè)的信息管理系統(tǒng)。作為“一把手工程”，“一號工程”項(xiàng)目由國家局局長親自主抓，副局長任項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組組長，各單位負(fù)責(zé)人是領(lǐng)導(dǎo)小組成員，還專門成立了項(xiàng)目實(shí)施辦公室。實(shí)踐證明：“一號工程”建設(shè)和實(shí)施為有效整合煙草行業(yè)信息資源，建立行業(yè)統(tǒng)一信息平臺，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信息資源共享，提升煙草行業(yè)總體競爭實(shí)力起到重大作用。它不僅為全煙草行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)提供了及時(shí)、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)信息，而且為緊密結(jié)合煙草行業(yè)內(nèi)部各工商企業(yè)，建立新型煙草供應(yīng)鏈，提供了信息支撐，還為與煙草行業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管提供了科學(xué)手段。

“一號工程”的建設(shè)與實(shí)施，也為煙草物流信息化發(fā)展及其相關(guān)技術(shù)的采用提供了基礎(chǔ)。經(jīng)過反復(fù)論證和實(shí)驗(yàn)，杭州卷煙廠在“一號工程”基礎(chǔ)上，成功實(shí)施了RFID技術(shù)應(yīng)用于托盤，實(shí)現(xiàn)了“一庫制”配送運(yùn)轉(zhuǎn)模式。在大規(guī)模多批次的煙草物流配送過程中，確保了煙草供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的快速、高質(zhì)量的數(shù)據(jù)交流。同時(shí)，通過采用RFID技術(shù)，杭州卷煙廠也成功地實(shí)施了“源頭”追蹤解決方案，在煙草供應(yīng)鏈中提升物流運(yùn)作的透明度，有效地遏制甚至杜絕煙草生產(chǎn)與銷售的“體外循環(huán)”，在煙草專賣管理方面發(fā)揮出巨大的作用。為此，杭州卷煙廠的經(jīng)驗(yàn)受到行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的廣泛關(guān)注和好評，在許多企業(yè)得到推廣與普及。

現(xiàn)階段，國家科技部已將煙草行業(yè)的信息化建設(shè)納入“863計(jì)劃”，即包括煙草物流的行業(yè)信息化建設(shè)，將按照“統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫、統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)”的要求，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)集成、資源整合和信息共享。再有，煙草行業(yè)按照統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫、統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)的要求，一直努力實(shí)現(xiàn)著包括煙草物流管理的系統(tǒng)集成、資源整合和信息共享。目前，正在逐步付諸實(shí)施的三大信息系統(tǒng)，被稱為煙草行業(yè)三大工程：一是正在組織實(shí)施的“卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)”，也就是“一號工程”，主要用于管理卷煙的產(chǎn)、供、銷環(huán)節(jié)；二是建設(shè)“辦公自動(dòng)化系統(tǒng)”，主要實(shí)現(xiàn)電子公文的網(wǎng)上報(bào)送及內(nèi)部流轉(zhuǎn)辦理；三是建設(shè)“電子商務(wù)系統(tǒng)”，目的是實(shí)現(xiàn)煙草行業(yè)的網(wǎng)上交易。并在煙草行業(yè)的“三大工程”實(shí)施過程中，試行了RFID等先進(jìn)物流技術(shù)的應(yīng)用。實(shí)踐證明：煙草行業(yè)應(yīng)用RFID技術(shù)，可基本滿足“現(xiàn)代物流”的“一庫制”配送運(yùn)轉(zhuǎn)模式要求，保證供應(yīng)鏈的高質(zhì)量數(shù)據(jù)交流，適用于大規(guī)模頻繁煙草物流配送，為卷煙生產(chǎn)經(jīng)營提供決策依據(jù)，達(dá)到煙草行業(yè)信息化一號工程的要求。同時(shí)，通過應(yīng)用RFID技術(shù)，實(shí)施“源頭”追蹤的信息化解決方案，可有效地遏制甚至杜絕煙草銷售的“體外循環(huán)”，能在煙草專賣管理上發(fā)揮出巨大作用，已得到各類煙草企業(yè)的普遍重視。

三、行業(yè)物流管理推行標(biāo)準(zhǔn)化

為了規(guī)范煙草行業(yè)的生產(chǎn)與流通，國家局制定了一系列的煙草物流管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，最具代表性的是2008年4月14日頒布的《煙草行業(yè)物流標(biāo)準(zhǔn)體系》?！稛煵菪袠I(yè)物流標(biāo)準(zhǔn)體系》基于我國煙草行業(yè)物流管理現(xiàn)狀，注意科學(xué)性、先進(jìn)性、適用性相結(jié)合，選擇采用國際和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，為我國煙草物流迅速與國際接軌，趕上世界先進(jìn)水平，起到了重要的指導(dǎo)作用和積極的推動(dòng)作用，為我國煙草行業(yè)實(shí)施大物流提供基礎(chǔ)性技術(shù)保證。

根據(jù)煙草行業(yè)發(fā)展，國家局還出臺了許多煙草物流管理規(guī)范，包括作業(yè)管理規(guī)范、現(xiàn)場管理規(guī)范、質(zhì)量保障規(guī)范、應(yīng)急管理規(guī)范、服務(wù)管理規(guī)范、財(cái)務(wù)與成本管理規(guī)范、安全管理規(guī)范、文檔管理規(guī)范、員工行為規(guī)范、員工培訓(xùn)規(guī)范、績效考核管理規(guī)范等。具有代表性的是：《煙草行業(yè)物流單證》（YC/T 262-2008）和《煙草行業(yè)卷煙物流配送中心作業(yè)規(guī)范》（YC/T 261-2008）。

其中，《煙草行業(yè)物流單證》統(tǒng)一了煙草行業(yè)物流的相關(guān)企業(yè)發(fā)貨單樣式及相應(yīng)電子信息標(biāo)準(zhǔn)，有利于提高煙草物流出入庫作業(yè)效率及工商企業(yè)的銜接，減少了人為操作的錯(cuò)碼率，為實(shí)現(xiàn)卷煙成品的高效低成本規(guī)范流通奠定了技術(shù)基礎(chǔ)，有利于實(shí)現(xiàn)煙草物流與信息流的高度集成和業(yè)務(wù)同步。

隨著煙草配送方式由“多庫制一站式”向“一庫制接力式”的轉(zhuǎn)變，全國各地掀起了興建煙草物流中心的高潮，北京、深圳、上海、長春、濟(jì)南、株洲等地紛紛建設(shè)煙草物流中心。例如2008年，全國最大的煙草物流中心在成都龍?zhí)豆I(yè)區(qū)奠基設(shè)計(jì)儲存量為5.5萬箱，投資2.6億元，占地4萬平方米，揀選采用電子標(biāo)簽輔助人工分揀設(shè)備。國家局及時(shí)頒布了《煙草行業(yè)卷煙物流配送中心作業(yè)規(guī)范》，不但規(guī)定了與卷煙配送中心相關(guān)的作業(yè)流程，科學(xué)指導(dǎo)行業(yè)卷煙物流配送中心建立作業(yè)規(guī)范體系，確保配送中心的規(guī)范和高效運(yùn)行；還可通過制定實(shí)施細(xì)則，實(shí)現(xiàn)作業(yè)流程優(yōu)化，提高煙草物流作業(yè)效率，進(jìn)一步提升行業(yè)卷煙物流管理的整體水平?！稛煵菪袠I(yè)卷煙物流配送中心作業(yè)規(guī)范》中規(guī)定的作業(yè)總流程如圖1-4所示。

物流配送中心綜合業(yè)務(wù)流程圖卷煙物流配送中心工業(yè)企業(yè) 儲配部 送貨部 倉儲 分揀 送貨營銷中心零售客戶發(fā)貨信息收貨準(zhǔn)備卷煙采購信息采購、調(diào)運(yùn)信息收貨到貨信息收貨電話訂單信息入庫入庫銷售審核儲存?zhèn)}儲根據(jù)訂單信息生成備貨、分揀、收款策略電子結(jié)算出庫出庫N分揀、暫存分揀包裝暫存Y出貨出貨轉(zhuǎn)送直送送貨中轉(zhuǎn)交接簽收Y收取貨款N退貨送貨銷售確認(rèn)退貨處理客戶退貨

圖1-4煙草行業(yè)卷煙物流配送中心作業(yè)總流程圖

四、煙草供應(yīng)鏈管理思路形成

本項(xiàng)目組經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查和文獻(xiàn)研究得出，我國煙草物流現(xiàn)已逐步形成了由煙葉物流、卷煙生產(chǎn)物流、卷煙銷售物流組成的煙草供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，如圖1-5所示。其中，煙葉物流是指從煙葉種植商（煙農(nóng)）、煙葉收購站到煙葉采購商（也稱煙草供應(yīng)商，商業(yè)企業(yè)），然后供給煙葉加工商（煙葉復(fù)烤企業(yè)），最終送至卷煙生產(chǎn)商（工業(yè)企業(yè)）的煙草原料物流過程，主要包括農(nóng)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、制造業(yè)。

卷煙生產(chǎn)物流是指煙草供應(yīng)商以及輔料供應(yīng)商將卷煙生產(chǎn)原輔料提供至卷煙生產(chǎn)商（工業(yè)企業(yè)），由卷煙生產(chǎn)商進(jìn)行卷煙生產(chǎn)，并向煙草銷售商（商業(yè)企業(yè)）提供卷煙成品的物流過程，主要包括批發(fā)零售業(yè)、制造業(yè)。

卷煙銷售物流是指卷煙生產(chǎn)商（工業(yè)企業(yè)）將卷煙成品發(fā)運(yùn)到煙草銷售商（商業(yè)企業(yè)）指定的配送中心，然后由該配送中心完成卷煙的儲存、分揀，直至配送到卷煙零售商的物流過程，主要包括制造業(yè)、批發(fā)零售業(yè)。

在此，項(xiàng)目組對煙草供應(yīng)鏈定義如下：

煙草供應(yīng)鏈?zhǔn)侵笍臐M足消費(fèi)者需求出發(fā)，以煙草制品為核心，通過商流、信息流、物流、資金流整合，將煙草原材料/輔料供應(yīng)商、煙草工業(yè)企業(yè)、煙草物流專業(yè)企業(yè)和煙草商業(yè)企業(yè)等連成整體的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)型組織。煙草供應(yīng)鏈物流管理目標(biāo)是：有效整合煙草供應(yīng)鏈中各類物流資源，形成具有戰(zhàn)略意義的規(guī)?；療煵菸锪鲀?yōu)勢，促進(jìn)煙草供應(yīng)鏈整體及其各企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

目前，煙草行業(yè)實(shí)施物流現(xiàn)代化技術(shù)改造和管理創(chuàng)新過程中，基本上按照煙草供應(yīng)鏈管理的思路，采取相關(guān)分析手段和方法，制定相應(yīng)的管理措施。

圖1-5 煙草供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)示意圖

1.2 煙草物流管理特點(diǎn)

從煙草及其物流的自然屬性和社會(huì)屬性劃分，可以得知我國煙草物流基本呈現(xiàn)以下管理特點(diǎn)：

一、煙草物流供應(yīng)鏈整體特征

我國煙草供應(yīng)鏈跨越農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和批發(fā)零售業(yè)等幾大行業(yè)，整體呈現(xiàn)“復(fù)雜供應(yīng)鏈特征”的特點(diǎn)。

二、煙草供應(yīng)鏈的物流時(shí)間特性

從煙草的生產(chǎn)與消費(fèi)時(shí)間分布來看，我國煙草物流呈現(xiàn)出“全年種植—集中采購—長期儲存—全年生產(chǎn)與消費(fèi)”的不均衡特點(diǎn)。

三、煙草供應(yīng)鏈的物流空間特性

從煙草生產(chǎn)與消費(fèi)的空間分布來看，我國煙草物流呈現(xiàn)出“云南集中種植與大量生產(chǎn)—全國分散儲存原輔料、卷煙生產(chǎn)與消費(fèi)”的不均衡特點(diǎn)。

四、煙草消費(fèi)物流的時(shí)間特性

從煙草消費(fèi)者偏好（煙民）的時(shí)間分布來看，我國煙草物流呈現(xiàn)出“節(jié)假日消費(fèi)量凸高且單品金額高——平日消費(fèi)量均衡且單品金額低”的不均衡特點(diǎn)。

五、煙草消費(fèi)物流的空間特性

從煙草消費(fèi)者偏好（煙民）的空間分布來看，我國煙草物流呈現(xiàn)出“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)消費(fèi)量大且單價(jià)高——經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)消費(fèi)量小且單價(jià)低”的不均衡特點(diǎn)。

六、煙草生產(chǎn)企業(yè)與分銷企業(yè)的物流特性

從煙草生產(chǎn)企業(yè)和銷售企業(yè)的物流管理占企業(yè)經(jīng)營總體情況來看，我國煙草物流呈現(xiàn)出“物流活動(dòng)時(shí)間密集型、物流資金密集型、物流技術(shù)設(shè)施密集型、物流人員密集型”的密集特點(diǎn)。

綜上所述，我國煙草物流管理，呈現(xiàn)著“復(fù)雜物流系統(tǒng)”的管理特征，因此煙草供應(yīng)鏈也屬于復(fù)雜供應(yīng)鏈管理的范疇。在煙草行業(yè)實(shí)施“大物流”和現(xiàn)代化體系建設(shè)過程中，需要依據(jù)上述煙草物流不均衡和密集型特征，進(jìn)行科學(xué)分析和系統(tǒng)研究。

1.3 煙草物流管理問題

當(dāng)前，我國煙草行業(yè)雖然受到國家專賣的法律保護(hù)，但是煙草物流現(xiàn)代化卻身處內(nèi)外雙重壓力之中：一方面我國煙草經(jīng)濟(jì)已由過去的資源短缺轉(zhuǎn)化為商品過剩，煙草生產(chǎn)和銷售的競爭均趨于白熱化，要求煙草物流向快速、可視、適時(shí)、適價(jià)的方向發(fā)展；另一方面，我國煙草市場的對外開放已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，國內(nèi)的煙草物流發(fā)展不僅面臨來自行業(yè)外部第三方物流企業(yè)的壓力，還面臨著來自于大型國際物流企業(yè)的競爭。同時(shí)，煙草物流的現(xiàn)代化建設(shè)雖然取得了優(yōu)異的成績，但也存在著一些不容忽視的問題，集中體現(xiàn)在物流規(guī)模過小、物流服務(wù)水平發(fā)展不均衡、物流成本難控制、供應(yīng)鏈物流信息不通暢、行業(yè)物流標(biāo)準(zhǔn)尚待貫徹執(zhí)行等幾個(gè)方面，影響了煙草行業(yè)整體物流服務(wù)水平和管理提升，亟需解決。

1.3.1 煙草物流資源分散規(guī)模過小

根據(jù)國家局黨校2007年秋季學(xué)期進(jìn)修班的研究成果，當(dāng)前，我國煙草流通體制基本理順，確立了總公司、省公司兩級管理，地市級公司主體營銷的卷煙流通體制。這種流通體制從根本上改變了過去“多方采購、多頭批發(fā)”的狀況，初步實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)清晰、流通快捷、運(yùn)行順暢的卷煙流通格局。同時(shí)，我國以地市級煙草公司為營銷主體的現(xiàn)代營銷網(wǎng)絡(luò)基本形成，行業(yè)內(nèi)部營銷渠道基本貫通，銷售和物流節(jié)點(diǎn)已經(jīng)由零售客戶逐步向消費(fèi)者環(huán)節(jié)滲透、向真正把握市場靠攏、向工商協(xié)同培育品牌發(fā)展。為此，煙草商業(yè)企業(yè)營銷服務(wù)能力和水平顯著提高，各地?zé)煵菸锪黧w系建設(shè)快速發(fā)展。

但是傳統(tǒng)的條塊分割煙草物流管理體制，致使我國煙草物流至今還處于被割裂狀態(tài)，分屬于各類不同企業(yè)。1994年8月國家局提出建設(shè)“遍布全國城鄉(xiāng)、橫豎貫通、組織嚴(yán)密、運(yùn)作規(guī)范”的卷煙銷售物流網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃。2003年，全國大部分縣級以上城市基本形成了全面訪銷、集中配送的卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)體系，逐步向“電話訂貨、網(wǎng)上配貨、電子結(jié)算、現(xiàn)代物流”方向發(fā)展，其中建立訪銷中心2794個(gè)、配送中心2452個(gè)、客戶服務(wù)中心1143個(gè)，入網(wǎng)銷售的卷煙零售客戶達(dá)到475萬戶，其中實(shí)行電話訂貨的達(dá)到158萬戶。目前，該網(wǎng)絡(luò)已覆蓋全國2000多個(gè)大中城市及3.5萬個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，煙草配送中心合并建成367個(gè)，卷煙批發(fā)網(wǎng)點(diǎn)1.6萬個(gè)，可對412萬個(gè)零售商實(shí)行配送到戶，直接受益的卷煙消費(fèi)者愈3億。

如果按照2009年全國卷煙生產(chǎn)銷售計(jì)劃安排 22500 億支（換算為2.25億件，每件約重20公斤）計(jì)算，2009年全國卷煙產(chǎn)品物流量為450萬噸。按照全國煙草配送中心367個(gè)計(jì)算，每個(gè)物流中心的年物流量約為1.2萬噸，每日物流量僅有33.6萬噸/日、吞吐量為67.2萬噸/日。

如果按照每件卷煙約重20公斤計(jì)算，那么，一個(gè)運(yùn)送2000件卷煙的干線車輛的承載量為：

20公斤/件×2000件/車 =40,000公斤/車=40噸/車

即2009年全國平均每個(gè)煙草物流中心的日均作業(yè)量不到2輛干線運(yùn)輸車的裝載量。

由于煙草物流中心過于分散、物流規(guī)模過小，勢必帶來高新物流技術(shù)無法投入建設(shè)和使用，高級、復(fù)合型物流管理人員缺乏，從根本上無法降低物流成本等一系列問題。此外，由于煙草物流中心過于分散，全國煙草行業(yè)的物流發(fā)展必然存在不平衡問題，主要體現(xiàn)在行業(yè)內(nèi)各類企業(yè)對煙草物流建設(shè)的認(rèn)識不統(tǒng)一，工商各自建物流，缺乏整體規(guī)劃和必要溝通。例如煙草商業(yè)企業(yè)認(rèn)為，物流是控制市場的主要手段，物流建設(shè)應(yīng)以我為主，所有物流業(yè)務(wù)要自主完成；工業(yè)企業(yè)則認(rèn)為，應(yīng)從生產(chǎn)原料的采購、生產(chǎn)、存儲、配送需要出發(fā)建設(shè)物流系統(tǒng)。誰也沒有從提高中國煙草行業(yè)整體競爭實(shí)力的高度來認(rèn)識現(xiàn)代煙草物流建設(shè)工作，致使煙草物流資源分散和浪費(fèi)。

現(xiàn)階段，我國煙草行業(yè)的垂直管理與專賣專營體制將有助于塑造“跨行政區(qū)域的煙草配送模式”。借鑒在全國實(shí)行卷煙批發(fā)價(jià)區(qū)域統(tǒng)一，通過在更大范圍內(nèi)的運(yùn)輸配送資源優(yōu)化整合，在全國形成華北、東北、西北、華東和華南五個(gè)區(qū)域，并最終形成北方、南方和西部3大卷煙統(tǒng)一價(jià)格區(qū)域的成功經(jīng)驗(yàn)，可以嘗試組建跨省市的“全國性煙草物流配送中心”，規(guī)范經(jīng)營行為，穩(wěn)定卷煙市場，實(shí)現(xiàn)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營過程的標(biāo)準(zhǔn)化、集約化、專業(yè)化和流程化，籍以推動(dòng)我國卷煙物流的長遠(yuǎn)發(fā)展，在加快培育煙草的“大品牌、大市場、大企業(yè)”的同時(shí)，打造大型煙草物流企業(yè)，提高煙草行業(yè)物流的整體競爭實(shí)力。

1.3.2 煙草物流成本不清居高不下

根據(jù)現(xiàn)場調(diào)查得知，我國煙草行業(yè)在物流成本控制方面尚存在比較嚴(yán)重的問題，其中，迄今為止，煙草行業(yè)的物流成本占煙草行業(yè)的總成本中比率尚缺乏權(quán)威性的解釋，就說明了煙草物流的成本控制問題。此外，對某煙草配送中心的現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該中心僅配送卷煙用的塑料薄膜包裝一項(xiàng)，成本就高達(dá)0.46元/次。再如文獻(xiàn)稱，貴州省畢節(jié)市煙草公司赫章物流配送分庫，年配送卷煙1.6萬箱，共11臺配送車輛，單車年費(fèi)用3.8萬元，單車日均配送量僅4箱，車輛空載率極高，資源配置不合理，可挖掘物流成本空間巨大。為此，在創(chuàng)新煙草物流管理、提高煙草物流服務(wù)效率和效益的過程中，確實(shí)值得認(rèn)真思考煙草物流成本的控制問題。

本項(xiàng)目組認(rèn)為，煙草物流過于分散、單個(gè)企業(yè)煙草物流規(guī)模過小，是造成煙草物流服務(wù)成本過高的根本性因素。此外，造成煙草物流成本過高的要素，還主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

一、缺乏成本控制意識導(dǎo)致物流成本過高

根據(jù)中國行業(yè)企業(yè)信息發(fā)布中心的《2007中國制造業(yè)500強(qiáng)企業(yè)信息發(fā)布報(bào)告》得知，500強(qiáng)企業(yè)中鋼鐵行業(yè)利潤最大，達(dá)1757億元；煙草制造業(yè)利潤率最高，達(dá)17.3%；飲料制造業(yè)為15.03%。

我國煙草經(jīng)銷的行業(yè)壟斷和極高的利潤率，使其不必像鋼鐵業(yè)和飲料制造業(yè)等其他行業(yè)一樣，面對來自國內(nèi)外市場競爭的巨大壓力。長期生長在安逸的經(jīng)營環(huán)境中，也導(dǎo)致我國大部分煙草企業(yè)缺乏物流成本控制意識。再加之傳統(tǒng)的行政管理和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)式的績效考核，難以有效調(diào)動(dòng)煙草物流成本控制的積極性，以致煙草行業(yè)現(xiàn)代物流服務(wù)體系建設(shè)，尚存在偏重物流管理形式、過分強(qiáng)調(diào)高新技術(shù)設(shè)施應(yīng)用等問題。

二、缺少行之有效的降低煙草物流成本的方法

良好的煙草物流服務(wù)，是樹立煙草工業(yè)和商業(yè)企業(yè)形象的關(guān)鍵。但是，在提供優(yōu)質(zhì)的煙草物流服務(wù)同時(shí)，也還要相應(yīng)地控制融在服務(wù)過程中的物流成本。例如采取“快速分揀、配送卷煙到戶”的煙草銷售物流服務(wù)方式，確實(shí)體現(xiàn)了煙草物流服務(wù)意識，物流管理措施也比較到位?？墒?，在廣大的農(nóng)村與小城鎮(zhèn)，卷煙零售商比較分散，道路交通狀況比較差，卷煙配送量比較少，高昂的煙草物流費(fèi)用不但增加零售商的經(jīng)營成本，而且制約了煙草銷售企業(yè)進(jìn)一步有效提高物流服務(wù)質(zhì)量。為此，需要煙草企業(yè)樹立強(qiáng)烈的物流成本控制意識，采取有行之有效的成本控制措施和手段。例如，打破行政區(qū)劃，建立經(jīng)濟(jì)區(qū)劃的煙草物流配送中心，有效整合煙草物流資源，用擴(kuò)大煙草物流服務(wù)規(guī)模來降低物流服務(wù)成本。再如，通過認(rèn)真研究煙草企業(yè)經(jīng)營中的物流成本比例和趨勢，運(yùn)用ABC分析方法，科學(xué)尋求降低煙草物流成本的控制重點(diǎn)，制定有效的物流成本管理措施。

三、缺少煙草物流全過程的成本監(jiān)督機(jī)制

一般來說，企業(yè)物流的運(yùn)營成本過高，會(huì)導(dǎo)致該企業(yè)的利潤下降。如果我國煙草行業(yè)的物流服務(wù)成本過高，不但導(dǎo)致煙草行業(yè)中各類企業(yè)的利潤受損，還最終導(dǎo)致國家的利益受到重大損害。我國煙草行業(yè)以“維護(hù)國家利益和維護(hù)消費(fèi)者利益至上”為原則，但長期以來，很多企業(yè)只想到堅(jiān)持完善的煙草物流服務(wù)、降低煙草物流成本，主要維護(hù)的是消費(fèi)者的利益，卻沒有清楚地意識到降低煙草物流成本也是維護(hù)國家利益的迫切需要。

由于缺少強(qiáng)有力的煙草物流全過程成本監(jiān)督機(jī)制，煙草企業(yè)對于物流成本核算以及審計(jì)監(jiān)督物流全過程的力度還不夠，導(dǎo)致很多不必要的支出和浪費(fèi)的現(xiàn)象出現(xiàn)并無人追究。此外，一部分煙草企業(yè)由于物流監(jiān)管責(zé)任不明確，即使產(chǎn)生浪費(fèi)也不必負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致物流成本管理相對混亂。

1.2.3 煙草物流整體服務(wù)水平不均衡

通過本項(xiàng)目組的現(xiàn)場調(diào)查，雖然我國煙草物流現(xiàn)代化水平位于全國各行業(yè)的前列，但是煙草物流服務(wù)水平尚存在行業(yè)整體不均衡問題，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

一、煙草物流服務(wù)水平地域不均衡

我國煙草物流現(xiàn)代化進(jìn)程表現(xiàn)為云南、江浙等地區(qū)率先發(fā)展，中西部地區(qū)漸次發(fā)展趨勢。我國煙草物流發(fā)展的地域不均衡特點(diǎn)與我國煙草生產(chǎn)與銷售規(guī)模、發(fā)展水平差異，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡密切相關(guān)。

由于云南、湖南、江浙等地的煙草物流需求旺盛，煙草物流技術(shù)設(shè)施改造投入較大，煙草物流服務(wù)水平相對較高，煙草物流成本也相對較低；而經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的煙草物流技術(shù)設(shè)施與服務(wù)水平則相對落后，物流成本也相對較高。即使在同一地區(qū)，中心城市又與小型地級市的煙草物流技術(shù)設(shè)施、服務(wù)水平和物流成本有所差別。一般來說，中心城市是煙草物流需求的重要聚集區(qū)和大型配送節(jié)點(diǎn)，小城市則相對落后。

再有，我國煙草物流發(fā)展和設(shè)施布局存在地區(qū)分割、行業(yè)內(nèi)部部門分割問題。盡管國家局不斷加大推動(dòng)跨區(qū)域發(fā)展煙草物流的力度，但還沒有形成合力。一些煙草物流需求相對較低和經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后地區(qū)盲目興建大型高新煙草物流技術(shù)設(shè)施，造成煙草物流資源的巨大浪費(fèi)。

二、煙草物流服務(wù)水平“點(diǎn)線”不均衡

我國煙草物流服務(wù)水平較高的主體多集中于大型煙草制造企業(yè)和商業(yè)企業(yè)。煙草物流技術(shù)設(shè)施更新改造需求旺盛的環(huán)節(jié)集中于制造企業(yè)的生產(chǎn)物流、商業(yè)企業(yè)的分揀、包裝等。而煙草農(nóng)業(yè)物流、某些地區(qū)的卷煙干線運(yùn)輸和商業(yè)配送的技術(shù)設(shè)施和服務(wù)水平則相對落后，甚至出現(xiàn)違反煙草物流操作規(guī)程等問題，行業(yè)物流整體發(fā)展呈現(xiàn)點(diǎn)（如企業(yè)）線（運(yùn)輸）不均衡狀態(tài)。

調(diào)查表明，近年我國煙草物流現(xiàn)代化改造多集中于煙草生產(chǎn)階段、商業(yè)配送中心蓬勃開展，但煙葉生產(chǎn)、卷煙運(yùn)輸?shù)入A段的物流技術(shù)設(shè)施改造比重小且相對滯后，使得煙草行業(yè)許多技術(shù)更新獲得的物流資源優(yōu)勢和物流技術(shù)優(yōu)勢，難以轉(zhuǎn)化為行業(yè)整體的物流服務(wù)優(yōu)勢與物流成本優(yōu)勢。即使是在同一煙草制造企業(yè)，由于某些物流組織管理或業(yè)務(wù)流程不合理，致使信息技術(shù)等不能有效地被引入煙草生產(chǎn)和經(jīng)營中，企業(yè)的市場競爭能力提高也受到抑制。

現(xiàn)階段，特別是煙草產(chǎn)品運(yùn)銷數(shù)量、品種的不均衡，造成行業(yè)各環(huán)節(jié)的煙草物流服務(wù)水平差距進(jìn)一步拉大，煙草物流市場不夠規(guī)范有序成熟，煙草物流發(fā)展的“數(shù)量擴(kuò)張型高速增長”特征明顯，煙草物流企業(yè)“多、小、散”問題尚未從根本上得到糾正。一些煙草企業(yè)缺乏規(guī)范的物流運(yùn)作管理、明晰的物流發(fā)展戰(zhàn)略、合理的物流資源組合、必要的物流市場競爭能力。

1.3.4 煙草物流信息系統(tǒng)間存在孤島

長期以來，煙草行業(yè)一直致力于進(jìn)行物流信息化建設(shè)，各工業(yè)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)均分別建立了各自的物流管理信息系統(tǒng)，使我國煙草物流的信息化程度較之從前已經(jīng)發(fā)生了顯著的改善與提高，不但成為實(shí)現(xiàn)物流全過程可視化的技術(shù)基礎(chǔ)，而且對提高行業(yè)整體物流水平起到巨大支撐作用。

但是2003年以來，國家局提出的“系統(tǒng)集成、資源整合、信息共享”的總體思路，在信息資源上進(jìn)行的重新整合部署，即“統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)、統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫”，至今尚未全面實(shí)現(xiàn)。煙草行業(yè)中，各企業(yè)物流管理信息系統(tǒng)間還存在“孤島現(xiàn)象”，影響了煙草物流供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的信息溝通和共享。本項(xiàng)目組在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，國家局組織開發(fā)和推廣的“一號工程”，雖是從煙草行業(yè)物流管理中消除“信息孤島現(xiàn)象”的重要的、基礎(chǔ)的、帶有戰(zhàn)略性的成果，但是許多企業(yè)對此認(rèn)識不足，沒有進(jìn)行充分的“二次開發(fā)”，并應(yīng)用于本企業(yè)的物流信息管理中。

1.3.5 煙草物流標(biāo)準(zhǔn)有待強(qiáng)力推行

盡管煙草行業(yè)已經(jīng)建立了許多物流設(shè)施設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)、物流管理標(biāo)準(zhǔn)以及物流標(biāo)準(zhǔn)體系，但由于各類煙草企業(yè)的技術(shù)設(shè)施改造和現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程不一，這些標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)中的應(yīng)用推廣存在著不小阻力，特別是有利于物流標(biāo)準(zhǔn)推行的政策法規(guī)環(huán)境尚未形成。

項(xiàng)目組在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，卷煙干線運(yùn)輸和區(qū)域配送中，有關(guān)廂式貨車的規(guī)格尺寸、托盤的尺寸和材質(zhì)等，與卷煙運(yùn)輸相關(guān)的設(shè)施設(shè)備，雖有行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但是各企業(yè)并沒有貫徹執(zhí)行。同時(shí)，各煙草工業(yè)企業(yè)的倉庫貨架和托盤尺寸不統(tǒng)一，無法與干線運(yùn)輸或區(qū)域配送車輛配套使用，勢必影響煙草行業(yè)物流管理全過程的效率與效益。

此外，煙草工業(yè)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)都已經(jīng)建立了本企業(yè)用的物流信息系統(tǒng)，但由于各企業(yè)的物流信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)，如字段、類型和長度都不一致，結(jié)果形成了一個(gè)個(gè)煙草物流信息管理的“孤島”，不但無法實(shí)現(xiàn)各企業(yè)或全行業(yè)間的物流信息交換和共享，而且影響行業(yè)內(nèi)部的煙草物流管理和電子商務(wù)的運(yùn)作銜接，還影響了各類煙草企業(yè)與外界的信息溝通。

為此，我國煙草行業(yè)有必要應(yīng)用先進(jìn)物流管理思想和技術(shù)進(jìn)一步加快物流現(xiàn)代化進(jìn)程，探索從根本上解決我國煙草物流管理問題的途徑，尋求降低煙草企業(yè)物流成本乃至煙草企業(yè)總成本的主要途徑。具體方面，應(yīng)立足于煙草行業(yè)整體角度，全面考察煙草產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)施RFID技術(shù)的必要性和可行性，測算煙草產(chǎn)業(yè)鏈應(yīng)用RFID技術(shù)對煙草生產(chǎn)企業(yè)和流通企業(yè)的影響，為煙草行業(yè)主管部門制定現(xiàn)代物流管理的政策提供決策支撐，力求保持煙草行業(yè)引領(lǐng)國內(nèi)其他行業(yè)在物流技術(shù)和物流管理現(xiàn)代化方面的先鋒地位，促使煙草行業(yè)力爭進(jìn)入世界煙草物流的先進(jìn)行列。

多年來，為了提高我國煙草行業(yè)的物流管理水平，煙草行業(yè)主管部門一直致力于物流管理現(xiàn)代化和物流技術(shù)設(shè)施更新改造。目前，煙草行業(yè)物流現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)和手段均已成為我國國民經(jīng)濟(jì)其他行業(yè)物流現(xiàn)代化的樣板。在此前提下，煙草行業(yè)各級主管部門及其各企業(yè)，為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，本著“國家利益和消費(fèi)者利益至上”的價(jià)值觀，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，進(jìn)一步實(shí)施煙草物流的管理改革和技術(shù)創(chuàng)新，以期整體提高行業(yè)物流服務(wù)水平及整體降低行業(yè)物流成本。

第五篇：我國農(nóng)村土地整理現(xiàn)狀、問題與對策研究

我國農(nóng)村土地整理現(xiàn)狀、問題與對策研究

王成 劉天輝 馬晏駿 孔令禹

武昌理工學(xué)院城市建設(shè)學(xué)院 湖北 武漢 430223

摘 要：隨著我國人口和經(jīng)濟(jì)的快速增長，土地資源出現(xiàn)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象，這導(dǎo)致了人與土地之間的問題也越來越嚴(yán)重。實(shí)施農(nóng)村土地整理重新優(yōu)化土地資源是重要的手段，并且農(nóng)村土地整理的需求也越來越急迫和必要。本文結(jié)合我國國情簡單的概括一下農(nóng)村土地目前存在的一些問題以及解決對策。

關(guān)鍵詞：問題 現(xiàn)狀 對策

根據(jù)我國的國情，現(xiàn)階段我國土地整理重點(diǎn)難點(diǎn)都是是在農(nóng)村地區(qū)。農(nóng)村土地整理其實(shí)是指根據(jù)國家有關(guān)的整體政策，對農(nóng)村整體、農(nóng)田、田間小道、水資源等實(shí)施綜合整治，改善土地關(guān)系，使土地結(jié)構(gòu)緊湊合理，增加更多可以利用的土地面積和可以耕種的土地面積的活動(dòng)。

1.當(dāng)前農(nóng)村土地利用現(xiàn)狀

國家現(xiàn)在大力發(fā)展農(nóng)業(yè)制度，其目的在于有效的提高農(nóng)民耕種的積極性，然而在農(nóng)村地區(qū)仍存在大片的荒廢土地，無人耕種，大量的農(nóng)村勞動(dòng)力出去到沿海城市打工賺錢或者到城鎮(zhèn)的工廠打工賺錢，家里留下來的婦女兒童基本上沒有什么勞動(dòng)力，農(nóng)田基本處于荒廢狀態(tài)，原來很是肥沃的土地現(xiàn)在也變得無法耕種異常貧瘠，土壤也因?yàn)殚L時(shí)間沒有耕種變得非常的堅(jiān)固，田地基本上變得不具備再次肥沃的可能，這就是當(dāng)前大多農(nóng)村的現(xiàn)狀。之所以會(huì)出現(xiàn)這種結(jié)果，就是因?yàn)檗r(nóng)民從事農(nóng)業(yè)耕作的收益太低。尤其是旱地耕作地區(qū)，由于缺乏灌溉體系，大片的田地?zé)o法保障耕作的收益，農(nóng)民都選擇出去打工賺錢，從而造成土地荒廢，雜草叢生。

2.農(nóng)村土地整理過程中存在的問題 2.1追求形象工程，土地整理面廣質(zhì)差

土地整理的目標(biāo)是增加更多可以利用的土地面積和可以耕種的土地面積，改善農(nóng)業(yè)現(xiàn)在的條件和環(huán)境。但是很多政府官員為了提高自己的政績或是為了完成上一級領(lǐng)導(dǎo)布置下來的任務(wù)，把土地整理當(dāng)作追求名利而去完任務(wù)，使得土地整理工作沒有發(fā)揮到實(shí)際作用。通常他們都是只重視數(shù)量而不重視質(zhì)量，對土地隨便的處理，隨便的擴(kuò)大耕地的面積，使許多本來優(yōu)良的田地受到嚴(yán)重的破壞。目前土地整理工程的名利標(biāo)志已經(jīng)使各個(gè)地方的政府官員趨之若鶩。土地整理只是為了一味追求政績，無論自然條件什么樣，均要求小田變大田，零碎的道路變成道路網(wǎng)，分散的樹木變成樹林。因此造成了土地平整的費(fèi)用用掉了土地整理費(fèi)用的一大半，同時(shí)也缺乏土地整理方面的人才，導(dǎo)致官員們錯(cuò)誤的看待土地整理問題，認(rèn)為土地整理就是土地平整。還有很多領(lǐng)導(dǎo)干部對這方面的知識了解甚少，簡單的認(rèn)為土地整理項(xiàng)目是建設(shè)工程招標(biāo)項(xiàng)目，做好、做壞都是項(xiàng)目建設(shè)單位的事情，與自己無關(guān)。在協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目中涉及社會(huì)問題時(shí)，不積極配合。這樣看似是積極的參加農(nóng)村土地整理的工作，其實(shí)是違背了土地整理一開始的目的。

2.2土地權(quán)益不清，土地整理糾紛不斷

在土地整理的過程中有一個(gè)復(fù)雜繁瑣的問題就是土地的產(chǎn)權(quán)問題，土地整理打破了以前關(guān)于土地的界限，對原有的土地使用者所擁有的土地產(chǎn)權(quán)，耕地權(quán)，承包權(quán)進(jìn)行重新認(rèn)定，這是一個(gè)切實(shí)關(guān)系到農(nóng)民利益的事情，但現(xiàn)實(shí)是在土地整理的過程中一些政府不重視這類事情，導(dǎo)致農(nóng)民在土地整理工作中很難有積極性。農(nóng)民把整理后的土地出租出去雖然可以獲得一定的租金，但是對于長期以農(nóng)業(yè)種植為主的農(nóng)民來說，其就業(yè)安置仍然是要面對的一個(gè)問題，轉(zhuǎn)讓土地后僅僅靠租金滿足不了農(nóng)民的生活要求，他們?nèi)匀挥芯蜆I(yè)的要求。并且還有土地權(quán)屬混亂，整理時(shí)糾紛不斷，有些土地使用記載的權(quán)屬模糊，不能準(zhǔn)確反映到底是誰的。在土地整理過程中，由于土地整理會(huì)帶來一定的補(bǔ)償，這種收益也造成農(nóng)村土地?fù)碛姓咧g的矛盾。很多時(shí)候在土地整理時(shí)，農(nóng)村土地所屬權(quán)問題不能明確的確認(rèn)，而且農(nóng)民往往不具有相關(guān)的法律意識，所以很容易導(dǎo)致糾紛甚至是流血事件的發(fā)生。

2.3整理技術(shù)粗糙，缺少長遠(yuǎn)整理規(guī)劃 現(xiàn)階段土地整理還處于早期的階段，存在很多技術(shù)方面的問題。土地整理過程應(yīng)用的高科技技術(shù)較少，目前雖然有些土地整理工程采用的是現(xiàn)代的高新技術(shù)，但是還有很多的土地整理項(xiàng)目的規(guī)劃等還是較多地采用傳統(tǒng)方法。國家的新政策新方針以及一些專業(yè)知識在土地整理中缺少宣傳教育，從而造成一些工作隊(duì)沒有相應(yīng)的技術(shù)能力，給土地整理時(shí)造成很大困難。所以實(shí)施土地整理規(guī)劃的落腳點(diǎn)是保證質(zhì)量而不是一味的追求數(shù)量。

2.4土地零碎分散，難以進(jìn)行自由交易 由于我國土地面積廣闊農(nóng)用地多且又雜，處理起來非常繁瑣。因?yàn)橥恋夭荒茏约弘S意買賣等原因所形成的土地零散無序、人均耕地面積少等狀況都是土地整理的重難點(diǎn)。我國現(xiàn)行的土地分配機(jī)制也不健全，這使土地的經(jīng)營規(guī)模普遍很小，不利于先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)揮，不能迅速改變土地現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)。

2.5整理意識較差，后續(xù)利用目標(biāo)不明

潛在的土地整理意識差，法規(guī)、政策不健全，土地整理要達(dá)到的功能難以實(shí)現(xiàn)。雖然國家明確了土地整理的政策，目的就是提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，使土地整理產(chǎn)生互惠互利的效果，但土地整理項(xiàng)目仍是申報(bào)過多并且說的天花亂墜，而實(shí)際情況是實(shí)施建設(shè)與申報(bào)完全不相符，工程質(zhì)量不高。還有的比較滑稽的情況就是，一邊土地耕地面積不夠，一邊土地沒人耕種處于荒廢狀態(tài)。缺乏土地整理意識導(dǎo)致大量耕地現(xiàn)在變成了房地產(chǎn)商手下的宅基地。還有一些政府管理部門認(rèn)為土地整理不是一個(gè)劃算的事情，投資大見效慢，因而對土地整理態(tài)度冷淡。

3.農(nóng)村土地整理過程中應(yīng)采取的對策 3.1加強(qiáng)管理，明確農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)主體。

土地整理的過程常會(huì)有土地的權(quán)屬發(fā)生流動(dòng)。所以要加強(qiáng)土地整理時(shí)權(quán)屬的登記和管理工作。農(nóng)村土地整理的對策要依據(jù)中央有關(guān)的對策，加快土地產(chǎn)權(quán)的登記。盡快確實(shí)的弄清農(nóng)民的土地產(chǎn)權(quán)，這樣才能保障農(nóng)民的根本利益，從而提高農(nóng)民關(guān)于土地整理的積極性。

3.2加強(qiáng)宣傳，提高農(nóng)村土地整理意識。

加大宣傳力度，增強(qiáng)群眾土地整理的意識，讓農(nóng)民切實(shí)的感受到土地整理的好處。土地整理是互惠互利的工程既服務(wù)于農(nóng)業(yè)發(fā)展又服務(wù)廣大的農(nóng)民群眾，只有農(nóng)民群眾的配合才能更有效地促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，所以土地整理是萬萬離不開農(nóng)民群眾的參與。對此我們要加強(qiáng)土地整理優(yōu)勢的宣傳，讓土地整理的意義在人民心中有深深的烙印。這樣就能調(diào)動(dòng)農(nóng)民群眾的積極性，讓其自己愿意奉獻(xiàn)愿意參與到這一項(xiàng)目中來。把逼著他整變成了他自己要整，不讓正還要搶著整，這樣對土地整理項(xiàng)目建設(shè)將會(huì)起著顯著效果。在土地整理的初期設(shè)計(jì)規(guī)劃階段，也要認(rèn)真聽取農(nóng)民群眾的意見，切實(shí)把農(nóng)村土地整理做成一個(gè)真正能使農(nóng)民同胞獲得利益的利民利國的工程而不是一個(gè)表面形象工程。

3.3加強(qiáng)規(guī)劃，科學(xué)調(diào)整農(nóng)地種植結(jié)構(gòu)。

調(diào)整農(nóng)地種植結(jié)構(gòu)，變零散為整體。充分發(fā)揮現(xiàn)有的設(shè)施，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施上規(guī)劃設(shè)計(jì)，考慮長遠(yuǎn)，放眼未來，時(shí)刻要想著這些規(guī)劃是不是以后能在長期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)劃中發(fā)揮作用。調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，使現(xiàn)有的土地能發(fā)揮其最大的作用，所以規(guī)劃一定要做到合理。

3.4加強(qiáng)投入，實(shí)行土地高效精細(xì)整理。土地整理在具體實(shí)施的時(shí)候要加強(qiáng)管理。要想有效的提高農(nóng)村和諧發(fā)展，在前期的設(shè)計(jì)中土地整理主管部門應(yīng)該和農(nóng)民群眾協(xié)調(diào)好。加強(qiáng)項(xiàng)目投入，要制定出合理的資金投入規(guī)定，不能眼光短淺不舍得投資。通過教育，提高廣大土地整理工作人員的綜合素質(zhì)，樹立較強(qiáng)的責(zé)任心。采取實(shí)際有效措施加強(qiáng)土地整理項(xiàng)目質(zhì)量管理和資金管理，確保土地整理的虛假性不存在，使土地整理事業(yè)真正走上依法管理的軌道。

3.5加強(qiáng)服務(wù)，堅(jiān)持整理的可持續(xù)發(fā)展。

好的服務(wù)可以為土地整理帶來意想不到的效果，在土地整理的過程中我們要增設(shè)一個(gè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，專門為農(nóng)民講解國家關(guān)于土地整理而制定的政策和解答土地整理的過程中他們所遇到的難題。土地整理的可持續(xù)發(fā)展不僅需要在技術(shù)上加強(qiáng)投入，合理的運(yùn)用人才和現(xiàn)代高新技術(shù)，更需要完善的現(xiàn)有的法規(guī)和相關(guān)的政策，在農(nóng)村改革發(fā)展的大背景下完善農(nóng)村土地整理機(jī)制，建立相關(guān)的法律制度，已經(jīng)迫在眉睫。我們相信有了政策和法規(guī)作為大框架服務(wù)土地整理，農(nóng)村土地整理起來更是如魚得水。（指導(dǎo)老師：龍振華、邱福清）參考文獻(xiàn)：

[1] 王萬茂.土地整理與可持續(xù)發(fā)展[J].國土經(jīng)濟(jì),2002,12(4).[2] 譚淑豪,曲福田.經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)土地可持續(xù)利用主要矛盾及其成因分析[J].中國人口、資源與環(huán)境,2001,04(78).[3] ***.實(shí)現(xiàn)耕地總量動(dòng)態(tài)平衡[N].人民日報(bào),1999,06(25).[4] 劉宗連.新農(nóng)村建設(shè)背景下的農(nóng)村土地整理[J].中國土地，2006，（9）[5] 羅明,王軍.中國土地整理的區(qū)域差異及對策[J].地理科學(xué)進(jìn)展, 2001,6(102).作者簡介：

王成，男,(1993-)，河南濟(jì)源人，就讀于武昌理工學(xué)院城市建設(shè)學(xué)院土木工程專業(yè)。